1/20/2018 G.R. No.

173946

Today is Saturday, January 20, 2018

Republic of the Philippines
SUPREME COURT  
Manila  

SECOND DIVISION

G.R. No. 173946               June 19, 2013

BOSTON EQUITY RESOURCES, INC., Petitioner, 
vs.  
 
COURT OF APPEALS AND LOLITA G. TOLEDO, Respondents.

D E C I S I O N

PEREZ, J.:

Before the Court is a Petition for Review on Certiorari seeking to reverse and set aside: (1) the Decision,1 dated 28
February 2006 and (2) the Resolution,2 dated 1 August 2006 of the Court of Appeals in CA­G.R. SP No. 88586. The
challenged decision granted herein respondent's petition for certiorari upon a finding that the trial court committed
grave  abuse  of  discretion  in  denying  respondent's  motion  to  dismiss  the  complaint  against  her.3  Based  on  this
finding, the Court of Appeals reversed and set aside the Orders, dated 8 November 20044 and 22 December 2004,5
respectively, of the Regional Trial Court (RTC) of Manila, Branch 24.

The Facts

On  24  December  1997,  petitioner  filed  a  complaint  for  sum  of  money  with  a  prayer  for  the  issuance  of  a  writ  of
preliminary attachment against the spouses Manuel and Lolita Toledo.6 Herein respondent filed an Answer dated 19
March  1998  but  on  7  May  1998,  she  filed  a  Motion  for  Leave  to  Admit  Amended  Answer7  in  which  she  alleged,
among  others,  that  her  husband  and  co­defendant,  Manuel  Toledo  (Manuel),  is  already  dead.8  The  death
certificate9  of  Manuel  states  "13  July  1995"  as  the  date  of  death.  As  a  result,  petitioner  filed  a  motion,  dated  5
August  1999,  to  require  respondent  to  disclose  the  heirs  of  Manuel.10  In  compliance  with  the  verbal  order  of  the
court during the 11 October 1999 hearing of the case, respondent submitted the required names and addresses of
the  heirs.11  Petitioner  then  filed  a  Motion  for  Substitution,12  dated  18  January  2000,  praying  that  Manuel  be
substituted by his children as party­defendants. It appears that this motion was granted by the trial court in an Order
dated 9 October 2000.13

Pre­trial thereafter ensued and on 18 July 2001, the trial court issued its pre­trial order containing, among others, the
dates of hearing of the case.14

The  trial  of  the  case  then  proceeded.  Herein  petitioner,  as  plaintiff,  presented  its  evidence  and  its  exhibits  were
thereafter admitted.

On 26 May 2004, the reception of evidence for herein respondent was cancelled upon agreement of the parties. On
24 September 2004, counsel for herein respondent was given a period of fifteen days within which to file a demurrer
to evidence.15 However, on 7 October 2004, respondent instead filed a motion to dismiss the complaint, citing the
following  as  grounds:  (1)  that  the  complaint  failed  to  implead  an  indispensable  party  or  a  real  party  in  interest;
hence,  the  case  must  be  dismissed  for  failure  to  state  a  cause  of  action;  (2)  that  the  trial  court  did  not  acquire
jurisdiction over the person of Manuel pursuant to Section 5, Rule 86 of the Revised Rules of Court; (3) that the trial
court erred in ordering the substitution of the deceased Manuel by his heirs; and (4) that the court must also dismiss
the case against Lolita Toledo in accordance with Section 6, Rule 86 of the Rules of Court.16

The trial court, in an Order dated 8 November 2004, denied the motion to dismiss for having been filed out of time,
citing  Section  1,  Rule  16  of  the  1997  Rules  of  Court  which  states  that:  "Within  the  time  for  but  before  filing  the
answer  to  the  complaint  or  pleading  asserting  a  claim,  a  motion  to  dismiss  may  be  made  x  x  x."17 Respondent’s
motion for reconsideration of the order of denial was likewise denied on the ground that "defendants’ attack on the

http://www.lawphil.net/judjuris/juri2013/jun2013/gr_173946_2013.html 1/11
1/20/2018 G.R. No. 173946
jurisdiction  of  this  Court  is  now  barred  by  estoppel  by  laches"  since  respondent  failed  to  raise  the  issue  despite
several chances to do so.18

Aggrieved,  respondent  filed  a  petition  for  certiorari  with  the  Court  of  Appeals  alleging  that  the  trial  court  seriously
erred  and  gravely  abused  its  discretion  in  denying  her  motion  to  dismiss  despite  discovery,  during  the  trial  of  the
case, of evidence that would constitute a ground for dismissal of the case.19

The Court of Appeals granted the petition based on the following grounds:

It is elementary that courts acquire jurisdiction over the person of the defendant x x x only when the latter voluntarily
appeared  or  submitted  to  the  court  or  by  coercive  process  issued  by  the  court  to  him,  x  x  x.  In  this  case,  it  is
undisputed that when petitioner Boston filed the complaint on December 24, 1997, defendant Manuel S. Toledo was
already dead, x x x. Such being the case, the court a quo could not have acquired jurisdiction over the person of
defendant Manuel S. Toledo.

x x x the court a quo’s denial of respondent’s motion to dismiss was based on its finding that respondent’s attack on
the  jurisdiction of the court was already barred by laches as respondent failed  to  raise the  said ground in its [sic]
amended answer and during the pre­trial, despite her active participation in the proceedings.

However, x x x it is well­settled that issue on jurisdiction may be raised at any stage of the proceeding, even for the
first  time  on  appeal.  By  timely  raising  the  issue  on  jurisdiction  in  her  motion  to  dismiss  x  x  x  respondent  is  not
estopped from raising the question on jurisdiction.

Moreover,  when  issue  on  jurisdiction  was  raised  by  respondent,  the  court  a  quo  had  not  yet  decided  the  case,
hence, there is no basis for the court a quo to invoke estoppel to justify its denial of the motion for reconsideration;

It  should  be  stressed  that  when  the  complaint  was  filed,  defendant  Manuel  S.  Toledo  was  already  dead.  The
complaint should have impleaded the estate of Manuel S. Toledo as defendant, not only the wife, considering that
the estate of Manuel S. Toledo is an indispensable party, which stands to be benefited or be injured in the outcome
of the case. x x x

x x x x

Respondent’s motion to dismiss the complaint should have been granted by public respondent judge as the same
was in order. Considering that the obligation of Manuel S. Toledo is solidary with another debtor, x x x, the claim x x
x should be filed against the estate of Manuel S. Toledo, in conformity with the provision of Section 6, Rule 86 of the
Rules of Court, x x x.20

The Court of Appeals denied petitioner’s motion for reconsideration. Hence, this petition.

The Issues

Petitioner claims that the Court of Appeals erred in not holding that:

1. Respondent is already estopped from questioning the trial court’s jurisdiction;

2. Petitioner never failed to implead an indispensable party as the estate of Manuel is not an indispensable
party;

3. The inclusion of Manuel as party­defendant is a mere misjoinder of party not warranting the dismissal of
the case before the lower court; and

4.  Since  the  estate  of  Manuel  is  not  an  indispensable  party,  it  is  not  necessary  that  petitioner  file  its  claim
against the estate of Manuel.

In  essence,  what  is  at  issue  here  is  the  correctness  of  the  trial  court’s  orders  denying  respondent’s  motion  to
dismiss.

The Ruling of the Court

We find merit in the petition.

Motion to dismiss filed out of time

To begin with, the Court of Appeals erred in granting the writ of certiorari in favor of respondent. Well settled is the
rule  that  the  special  civil  action  for  certiorari  is  not  the  proper  remedy  to  assail  the  denial  by  the  trial  court  of  a
motion  to  dismiss.  The  order  of  the  trial  court  denying  a  motion  to  dismiss  is  merely  interlocutory,  as  it  neither
terminates nor finally disposes of a case and still leaves something to be done by the court before a case is finally
http://www.lawphil.net/judjuris/juri2013/jun2013/gr_173946_2013.html 2/11
1/20/2018 G.R. No. 173946

decided  on  the  merits.21  Therefore,  "the  proper  remedy  in  such  a  case  is  to  appeal  after  a  decision  has  been
rendered."22

As the Supreme Court held in Indiana Aerospace University v. Comm. on Higher Education:23

A writ of certiorari is not intended to correct every controversial interlocutory ruling; it is resorted only to correct a
grave abuse of discretion or a whimsical exercise of judgment equivalent to lack of jurisdiction. Its function is limited
to  keeping  an  inferior  court  within  its  jurisdiction  and  to  relieve  persons  from  arbitrary  acts  –  acts  which  courts  or
judges have no power or authority in law to perform. It is not designed to correct erroneous findings and conclusions
made by the courts. (Emphasis supplied)

Even  assuming  that  certiorari  is  the  proper  remedy,  the  trial  court  did  not  commit  grave  abuse  of  discretion  in
denying  respondent’s  motion  to  dismiss.  It,  in  fact,  acted  correctly  when  it  issued  the  questioned  orders  as
respondent’s  motion  to  dismiss  was  filed  SIX  YEARS  AND  FIVE  MONTHS  AFTER  SHE  FILED  HER  AMENDED
ANSWER. This circumstance alone already warranted the outright dismissal of the motion for having been filed in
clear  contravention  of  the  express  mandate  of  Section  1,  Rule  16,  of  the  Revised  Rules  of  Court.  Under  this
provision, a motion to dismiss shall be filed within the time for but before the filing of an answer to the complaint or
pleading asserting a claim.24

More  importantly,  respondent’s  motion  to  dismiss  was  filed  after  petitioner  has  completed  the  presentation  of  its
evidence in the trial court, giving credence to petitioner’s and the trial court’s conclusion that the filing of the motion
to dismiss was a mere ploy on the part of respondent to delay the prompt resolution of the case against her.

Also  worth  mentioning  is  the  fact  that  respondent’s  motion  to  dismiss  under  consideration  herein  is  not  the  first
motion to dismiss she filed in the trial court. It appears that she had filed an earlier motion to dismiss26 on the sole
ground of the unenforceability of petitioner’s claim under the Statute of Frauds, which motion was denied by the trial
court.  More  telling  is  the  following  narration  of  the  trial  court  in  its  Order  denying  respondent’s  motion  for
reconsideration of the denial of her motion to dismiss:

As can be gleaned from the records, with the admission of plaintiff’s exhibits, reception of defendants’ evidence was
set  on  March  31,  and  April  23,  2004  x  x  x  .  On  motion  of  the  defendants,  the  hearing  on  March  31,  2004  was
cancelled.

On April 14, 2004, defendants sought the issuance of subpoena ad testificandum and duces tecum to one Gina M.
Madulid, to appear and testify for the defendants on April 23, 2004. Reception of defendants’ evidence was again
deferred to May 26, June 2 and June 30, 2004, x x x.

On May 13, 2004, defendants sought again the issuance of a subpoena duces tecum and ad testificandum to the
said Gina Madulid. On May 26, 2004, reception of defendants [sic] evidence was cancelled upon the agreement of
the  parties.  On  July  28,  2004,  in  the  absence  of  defendants’  witness,  hearing  was  reset  to  September  24  and
October 8, 2004 x x x.

On  September  24,  2004,  counsel  for  defendants  was  given  a  period  of  fifteen  (15)  days  to  file  a  demurrer  to
evidence. On October 7, 2004, defendants filed instead a Motion to Dismiss x x x.27

Respondent’s  act  of  filing  multiple  motions,  such  as  the  first  and  earlier  motion  to  dismiss  and  then  the  motion  to
dismiss  at  issue  here,  as  well  as  several  motions  for  postponement,  lends  credibility  to  the  position  taken  by
petitioner, which is shared by the trial court, that respondent is

deliberately  impeding  the  early  disposition  of  this  case.  The  filing  of  the  second  motion  to  dismiss  was,  therefore,
"not  only  improper  but  also  dilatory."28  Thus,  the  trial  court,  "far  from  deviating  or  straying  off  course  from
established  jurisprudence  on  the  matter,  x  x  x  had  in  fact  faithfully  observed  the  law  and  legal  precedents  in  this
case."29 The Court of Appeals, therefore, erred not only in entertaining respondent’s petition for certiorari, it likewise
erred  in  ruling  that  the  trial  court  committed  grave  abuse  of  discretion  when  it  denied  respondent’s  motion  to
dismiss.

On whether or not respondent is estopped from
questioning the jurisdiction of the trial court  

At  the  outset,  it  must  be  here  stated  that,  as  the  succeeding  discussions  will  demonstrate,  jurisdiction  over  the
person  of  Manuel  should  not  be  an  issue  in  this  case.  A  protracted  discourse  on  jurisdiction  is,  nevertheless,
demanded by the fact that jurisdiction has been raised as an issue from the lower court, to the Court of Appeals and,
finally, before this Court. For the sake of clarity, and in order to finally settle the controversy and fully dispose of all
the issues in this case, it was deemed imperative to resolve the issue of jurisdiction.

1. Aspects of Jurisdiction
http://www.lawphil.net/judjuris/juri2013/jun2013/gr_173946_2013.html 3/11
1/20/2018 G.R. No. 173946
Petitioner calls attention to the fact that respondent’s motion to dismiss questioning the trial court’s jurisdiction was
filed  more  than  six  years  after  her  amended  answer  was  filed.  According  to  petitioner,  respondent  had  several
opportunities,  at  various  stages  of  the  proceedings,  to  assail  the  trial  court’s  jurisdiction  but  never  did  so  for  six
straight years. Citing the doctrine laid down in the case of Tijam, et al. v. Sibonghanoy, et al.30  petitioner  claimed
that  respondent’s  failure  to  raise  the  question  of  jurisdiction  at  an  earlier  stage  bars  her  from  later  questioning  it,
especially since she actively participated in the proceedings conducted by the trial court.

Petitioner’s argument is misplaced, in that, it failed to consider that the concept of jurisdiction has several aspects,
namely: (1) jurisdiction over the subject matter; (2) jurisdiction over the parties; (3) jurisdiction over the issues of the
case; and (4) in cases involving property, jurisdiction over the res or the thing which is the subject of the litigation.31

The aspect of jurisdiction which may be barred from being assailed as a result of estoppel by laches is jurisdiction
over the subject matter. Thus, in Tijam, the case relied upon by petitioner, the issue involved was the authority of the
then Court of First Instance to hear a case for the collection of a sum of money in the amount of ₱1,908.00 which
amount was, at that time, within the exclusive original jurisdiction of the municipal courts.

In subsequent cases citing the ruling of the Court in Tijam, what was likewise at issue was the jurisdiction of the trial
court  over  the  subject  matter  of  the  case.  Accordingly,  in  Spouses  Gonzaga  v.  Court  of  Appeals,32  the  issue  for
consideration was the authority of the regional trial court to hear and decide an action for reformation of contract and
damages involving a subdivision lot, it being argued therein that jurisdiction is vested in the Housing and Land Use
Regulatory  Board  pursuant  to  PD  957  (The  Subdivision  and  Condominium  Buyers  Protective  Decree).  In  Lee  v.
Presiding  Judge,  MTC,  Legaspi  City,33  petitioners  argued  that  the  respondent  municipal  trial  court  had  no
jurisdiction over the complaint for ejectment because the issue of ownership was raised in the pleadings. Finally, in
People  v.  Casuga,34  accused­appellant  claimed  that  the  crime  of  grave  slander,  of  which  she  was  charged,  falls
within the concurrent jurisdiction of municipal courts or city courts and the then courts of first instance, and that the
judgment  of  the  court  of  first  instance,  to  which  she  had  appealed  the  municipal  court's  conviction,  should  be
deemed null and void for want of jurisdiction as her appeal should have been filed with the Court of Appeals or the
Supreme Court.

In  all  of  these  cases,  the  Supreme  Court  barred  the  attack  on  the  jurisdiction  of  the  respective  courts  concerned
over  the  subject  matter  of  the  case  based  on  estoppel  by  laches,  declaring  that  parties  cannot  be  allowed  to
belatedly adopt an inconsistent posture by attacking the jurisdiction of a court to which they submitted their cause
voluntarily.35

Here, what respondent was questioning in her motion to dismiss before the trial court was that court’s jurisdiction
over  the  person  of  defendant  Manuel.  Thus,  the  principle  of  estoppel  by  laches  finds  no  application  in  this  case.
Instead, the principles relating to jurisdiction over the person of the parties are pertinent herein.

The Rules of Court provide:

RULE 9
 
EFFECT OF FAILURE TO PLEAD

Section  1.  Defenses  and  objections  not  pleaded.  –  Defenses  and  objections  not  pleaded  either  in  a
motion to dismiss or in the answer are deemed waived. However, when it appears from the pleadings
or the evidence on record that the court has no jurisdiction over the subject matter, that there is another
action  pending  between  the  same  parties  for  the  same  cause,  or  that  the  action  is  barred  by  a  prior
judgment or by statute of limitations, the court shall dismiss the claim.

RULE 15
MOTIONS 

Sec.  8.  Omnibus  motion.  –  Subject  to  the  provisions  of  Section  1  of  Rule  9,  a  motion  attacking  a
pleading, order, judgment, or proceeding shall include all objections then available, and all objections
not so included shall be deemed waived.

Based on the foregoing provisions, the "objection on jurisdictional grounds which is not waived even if not alleged in
a motion to dismiss or the answer is lack of jurisdiction over the subject matter. x x x Lack of jurisdiction over the
subject matter can always be raised anytime, even for the first time on appeal, since jurisdictional issues cannot be
waived x x x subject, however, to the principle of estoppel by laches."36

Since the defense of lack of jurisdiction over the person of a party to a case is not one of those defenses which are
not  deemed  waived  under  Section  1  of  Rule  9,  such  defense  must  be  invoked  when  an  answer  or  a  motion  to
dismiss  is  filed  in  order  to  prevent  a  waiver  of  the  defense.37  If  the  objection  is  not  raised  either  in  a  motion  to

http://www.lawphil.net/judjuris/juri2013/jun2013/gr_173946_2013.html 4/11
1/20/2018 G.R. No. 173946
dismiss or in the answer, the objection to the jurisdiction over the person of the plaintiff or the defendant is deemed
waived by virtue of the first sentence of the above­quoted Section 1 of Rule 9 of the Rules of Court.38

The Court of Appeals, therefore, erred when it made a sweeping pronouncement in its questioned decision, stating
that "issue on jurisdiction may be raised at any stage of the proceeding, even for the first time on appeal" and that,
therefore,  respondent  timely  raised  the  issue  in  her  motion  to  dismiss  and  is,  consequently,  not  estopped  from
raising  the  question  of  jurisdiction.  As  the  question  of  jurisdiction  involved  here  is  that  over  the  person  of  the
defendant  Manuel,  the  same  is  deemed  waived  if  not  raised  in  the  answer  or  a  motion  to  dismiss.  In  any  case,
respondent  cannot  claim  the  defense  since  "lack  of  jurisdiction  over  the  person,  being  subject  to  waiver,  is  a
personal defense which can only be asserted by the party who can thereby waive it by silence."39

2.  Jurisdiction  over  the  person  of  a  defendant  is  acquired  through  a  valid  service  of  summons;  trial  court  did  not
acquire jurisdiction over the person of Manuel Toledo

In  the  first  place,  jurisdiction  over  the  person  of  Manuel  was  never  acquired  by  the  trial  court.  A  defendant  is
informed of a case against him when he receives summons. "Summons is a writ by which the defendant is notified
of the action brought against him. Service of such writ is the means by which the court acquires jurisdiction over his
person."40

In  the  case  at  bar,  the  trial  court  did  not  acquire  jurisdiction  over  the  person  of  Manuel  since  there  was  no  valid
service of summons upon him, precisely because he was already dead even before the complaint against him and
his wife was filed in the trial court. The issues presented in this case are similar to those in the case of Sarsaba v.
Vda. de Te.41

In Sarsaba, the NLRC rendered a decision declaring that Patricio Sereno was illegally dismissed from employment
and  ordering  the  payment  of  his  monetary  claims.  To  satisfy  the  claim,  a  truck  in  the  possession  of  Sereno’s
employer was levied upon by a sheriff of the NLRC, accompanied by Sereno and his lawyer, Rogelio Sarsaba, the
petitioner in that case. A complaint for recovery of motor vehicle and damages, with prayer for the delivery of the
truck pendente lite was eventually filed against Sarsaba, Sereno, the NLRC sheriff and the NLRC by the registered
owner  of  the  truck.  After  his  motion  to  dismiss  was  denied  by  the  trial  court,  petitioner  Sarsaba  filed  his  answer.
Later on, however, he filed an omnibus motion to dismiss citing, as one of the grounds, lack of jurisdiction over one
of  the  principal  defendants,  in  view  of  the  fact  that  Sereno  was  already  dead  when  the  complaint  for  recovery  of
possession was filed.

Although the factual milieu of the present case is not exactly similar to that of Sarsaba, one of the issues submitted
for resolution in both cases is similar: whether or not a case, where one of the named defendants was already dead
at  the  time  of  its  filing,  should  be  dismissed  so  that  the  claim  may  be  pursued  instead  in  the  proceedings  for  the
settlement of the estate of the deceased defendant. The petitioner in the Sarsaba Case claimed, as did respondent
herein,  that  since  one  of  the  defendants  died  before  summons  was  served  on  him,  the  trial  court  should  have
dismissed the complaint against all the defendants and the claim should be filed against the estate of the deceased
defendant. The petitioner in Sarsaba, therefore, prayed that the complaint be dismissed, not only against Sereno,
but as to all the defendants, considering that the RTC did not acquire jurisdiction over the person of Sereno.42 This
is exactly the same prayer made by respondent herein in her motion to dismiss.

The Court, in the Sarsaba Case, resolved the issue in this wise:

x  x  x  We  cannot  countenance  petitioner’s  argument  that  the  complaint  against  the  other  defendants  should  have
been dismissed, considering that the RTC never acquired jurisdiction over the person of Sereno. The court’s failure
to acquire jurisdiction over one’s person is a defense which is personal to the person claiming it. Obviously, it is now
impossible for Sereno to invoke the same in view of his death. Neither can petitioner invoke such ground, on behalf
of  Sereno,  so  as  to  reap  the  benefit  of  having  the  case  dismissed  against  all  of  the  defendants.  Failure  to  serve
summons on Sereno’s person will not be a cause for the dismissal of the complaint against the other defendants,
considering that they have been served with copies of the summons and complaints and have long submitted their
respective  responsive  pleadings.  In  fact,  the  other  defendants  in  the  complaint  were  given  the  chance  to  raise  all
possible  defenses  and  objections  personal  to  them  in  their  respective  motions  to  dismiss  and  their  subsequent
answers.43 (Emphasis supplied.)

Hence, the Supreme Court affirmed the dismissal by the trial court of the complaint against Sereno only.

Based on the foregoing pronouncements, there is no basis for dismissing the complaint against respondent herein.
Thus, as already emphasized above, the trial court correctly denied her motion to dismiss.

On whether or not the estate of Manuel

Toledo is an indispensable party

http://www.lawphil.net/judjuris/juri2013/jun2013/gr_173946_2013.html 5/11
1/20/2018 G.R. No. 173946
Rule 3, Section 7 of the 1997 Rules of Court states:

SEC. 7. Compulsory joinder of indispensable parties. – Parties­in­interest without whom no final determination can
be had of an action shall be joined either as plaintiffs or defendants.

An indispensable party is one who has such an interest in the controversy or subject matter of a case that a final
adjudication cannot be made in his or her absence, without injuring or affecting that interest. He or she is a party
who  has  not  only  an  interest  in  the  subject  matter  of  the  controversy,  but  "an  interest  of  such  nature  that  a  final
decree  cannot  be  made  without  affecting  that  interest  or  leaving  the  controversy  in  such  a  condition  that  its  final
determination  may  be  wholly  inconsistent  with  equity  and  good  conscience.  It  has  also  been  considered  that  an
indispensable  party  is  a  person  in  whose  absence  there  cannot  be  a  determination  between  the  parties  already
before  the  court  which  is  effective,  complete  or  equitable."  Further,  an  indispensable  party  is  one  who  must  be
included in an action before it may properly proceed.44

On  the  other  hand,  a  "person  is  not  an  indispensable  party  if  his  interest  in  the  controversy  or  subject  matter  is
separable from the interest of the other parties, so that it will not necessarily be directly or injuriously affected by a
decree  which  does  complete  justice  between  them.  Also,  a  person  is  not  an  indispensable  party  if  his  presence
would merely permit complete relief between him or her and those already parties to the action, or if he or she has
no interest in the subject matter of the action." It is not a sufficient reason to declare a person to be an indispensable
party simply because his or her presence will avoid multiple litigations.45

Applying  the  foregoing  pronouncements  to  the  case  at  bar,  it  is  clear  that  the  estate  of  Manuel  is  not  an
indispensable  party  to  the  collection  case,  for  the  simple  reason  that  the  obligation  of  Manuel  and  his  wife,
respondent herein, is solidary.

The contract between petitioner, on the one hand and respondent and respondent’s husband, on the other, states:

FOR VALUE RECEIVED, I/We jointly and severally46 (in solemn) promise to pay BOSTON EQUITY RESOURCES,
INC. x x x the sum of PESOS: [ONE MILLION FOUR HUNDRED (₱1,400,000.00)] x x x.47

The  provisions  and  stipulations  of  the  contract  were  then  followed  by  the  respective  signatures  of  respondent  as
"MAKER"  and  her  husband  as  "CO­MAKER."48  Thus,  pursuant  to  Article  1216  of  the  Civil  Code,  petitioner  may
collect the entire amount of the obligation from respondent only. The aforementioned provision states: "The creditor
may  proceed  against  any  one  of  the  solidary  debtors  or  some  or  all  of  them  simultaneously.  The  demand  made
against one of them shall not be an obstacle to those which may subsequently be directed against the others, so
long as the debt has not been fully collected."

In other words, the collection case can proceed and the demands of petitioner can be satisfied by respondent only,
even without impleading the estate of Manuel. Consequently, the estate of Manuel is not an indispensable party to
petitioner’s complaint for sum of money.

However, the Court of Appeals, agreeing with the contention of respondent, held that the claim of petitioner should
have been filed against the estate of Manuel in accordance with Sections 5 and 6 of Rule 86 of the Rules of Court.
The aforementioned provisions provide:

SEC. 5. Claims which must be filed under the notice. If not filed, barred; exceptions. All claims for money against the
decedent, arising from contract, express or implied, whether the same be due, not due, or contingent, all claims for
funeral expenses and judgment for money against the decedent, must be filed within the time limited in the notice;
otherwise, they are barred forever, except that they may be set forth as counterclaims in any action that the executor
or administrator may bring against the claimants. x x x.

SEC. 6. Solidary obligation of decedent. Where the obligation of the decedent is solidary with another debtor, the
claim shall be filed against the decedent as if he were the only debtor, without prejudice to the right of the estate to
recover contribution from the other debtor. x x x.

The Court of Appeals erred in its interpretation of the above­quoted provisions.

In construing Section 6, Rule 87 of the old Rules of Court, the precursor of Section 6, Rule 86 of the Revised Rules
of Court, which latter provision has been retained in the present Rules of Court without any revisions, the Supreme
Court, in the case of Manila Surety & Fidelity Co., Inc. v. Villarama, et. al.,49 held:50

Construing Section 698 of the Code of Civil Procedure from whence [Section 6, Rule 87] was taken, this Court held
that where two persons are bound in solidum for the same debt and one of them dies, the whole indebtedness can
be proved against the estate of the latter, the decedent’s liability being absolute and primary; x x x. It is evident from
the foregoing that Section 6 of Rule 87 provides the procedure should the creditor desire to go against the deceased
debtor,  but  there  is  certainly  nothing  in  the  said  provision  making  compliance  with  such  procedure  a  condition

http://www.lawphil.net/judjuris/juri2013/jun2013/gr_173946_2013.html 6/11
1/20/2018 G.R. No. 173946
precedent  before  an  ordinary  action  against  the  surviving  solidary  debtors,  should  the  creditor  choose  to  demand
payment from the latter, could be entertained to the extent that failure to observe the same would deprive the court
jurisdiction  to  take  cognizance  of  the  action  against  the  surviving  debtors.  Upon  the  other  hand,  the  Civil  Code
expressly  allows  the  creditor  to  proceed  against  any  one  of  the  solidary  debtors  or  some  or  all  of  them
simultaneously. There is, therefore, nothing improper in the creditor’s filing of an action against the surviving solidary
debtors alone, instead of instituting a proceeding for the settlement of the estate of the deceased debtor wherein his
claim could be filed.

The  foregoing  ruling  was  reiterated  and  expounded  in  the  later  case  of  Philippine  National  Bank  v.  Asuncion51
where the Supreme Court pronounced:

A  cursory  perusal  of  Section  6,  Rule  86  of  the  Revised  Rules  of  Court  reveals  that  nothing  therein  prevents  a
creditor  from  proceeding  against  the  surviving  solidary  debtors.  Said  provision  merely  sets  up  the  procedure  in
enforcing  collection  in  case  a  creditor  chooses  to  pursue  his  claim  against  the  estate  of  the  deceased  solidary
debtor. The rule has been set forth that a creditor (in a solidary obligation) has the option whether to file or not to file
a claim against the estate of the solidary debtor. x x x

x x x x

It  is  crystal  clear  that  Article  1216  of  the  New  Civil  Code  is  the  applicable  provision  in  this  matter.  Said  provision
gives  the  creditor  the  right  to  "proceed  against  anyone  of  the  solidary  debtors  or  some  or  all  of  them
simultaneously."  The  choice  is  undoubtedly  left  to  the  solidary  creditor  to  determine  against  whom  he  will  enforce
collection.  In  case  of  the  death  of  one  of  the  solidary  debtors,  he  (the  creditor)  may,  if  he  so  chooses,  proceed
against the surviving solidary debtors without necessity of filing a claim in the estate of the deceased debtors. It is
not  mandatory  for  him  to  have  the  case  dismissed  as  against  the  surviving  debtors  and  file  its  claim  against  the
estate of the deceased solidary debtor, x x x. For to require the creditor to proceed against the estate, making it a
condition  precedent  for  any  collection  action  against  the  surviving  debtors  to  prosper,  would  deprive  him  of  his
substantive rightsprovided by Article 1216 of the New Civil Code. (Emphasis supplied.)

As correctly argued by petitioner, if Section 6, Rule 86 of the Revised Rules of Court were applied literally, Article
1216 of the New Civil Code would, in effect, be repealed since under the Rules of Court, petitioner has no choice
but to proceed against the estate of [the deceased debtor] only. Obviously, this provision diminishes the [creditor’s]
right under the New Civil Code to proceed against any one, some or all of the solidary debtors. Such a construction
is not sanctioned by principle, which is too well settled to require citation, that a substantive law cannot be amended
by a procedural rule. Otherwise stated, Section 6, Rule 86 of the Revised Rules of Court cannot be made to prevail
over Article 1216 of the New Civil Code, the former being merely procedural, while the latter, substantive.

Based on the foregoing, the estate of Manuel is not an indispensable party and the case can proceed as against
respondent only. That petitioner opted to collect from respondent and not from the estate of Manuel is evidenced by
its opposition to respondent’s motion to dismiss asserting that the case, as against her, should be dismissed so that
petitioner can proceed against the estate of Manuel.

On whether or not the inclusion of Manuel as
party defendant is a misjoinder of party  

Section  11  of  Rule  3  of  the  Rules  of  Court  states  that  "neither  misjoinder  nor  non­joinder  of  parties  is  ground  for
dismissal of an action. Parties may be dropped or added by order of the court on motion of any party or on its own
initiative  at  any  stage  of  the  action  and  on  such  terms  as  are  just.  Any  claim  against  a  misjoined  party  may  be
severed and proceeded with separately."

Based on the last sentence of the afore­quoted provision of law, a misjoined party must have the capacity to sue or
be  sued  in  the  event  that  the  claim  by  or  against  the  misjoined  party  is  pursued  in  a  separate  case.  In  this  case,
therefore, the inclusion of Manuel in the complaint cannot be considered a misjoinder, as in fact, the action would
have proceeded against him had he been alive at the time the collection case was filed by petitioner. This being the
case, the remedy provided by Section 11 of Rule 3 does not obtain here. The name of Manuel as party­defendant
cannot  simply  be  dropped  from  the  case.  Instead,  the  procedure  taken  by  the  Court  in  Sarsaba  v.  Vda.  de  Te,52
whose  facts,  as  mentioned  earlier,  resemble  those  of  this  case,  should  be  followed  herein.  There,  the  Supreme
Court agreed with the trial court when it resolved the issue of jurisdiction over the person of the deceased Sereno in
this wise:

As  correctly  pointed  by  defendants,  the  Honorable  Court  has  not  acquired  jurisdiction  over  the  person  of  Patricio
Sereno  since  there  was  indeed  no  valid  service  of  summons  insofar  as  Patricio  Sereno  is  concerned.  Patricio
Sereno died before the summons, together with a copy of the complaint and its annexes, could be served upon him.

However,  the  failure  to  effect  service  of  summons  unto  Patricio  Sereno,  one  of  the  defendants  herein,  does  not
render  the  action  DISMISSIBLE,  considering  that  the  three  (3)  other  defendants,  x  x  x,  were  validly  served  with
summons and the case with respect to the answering defendants may still proceed independently. Be it recalled that
http://www.lawphil.net/judjuris/juri2013/jun2013/gr_173946_2013.html 7/11
1/20/2018 G.R. No. 173946
the three (3) answering defendants have previously filed a Motion to Dismiss the Complaint which was denied by
the Court.

Hence, only the case against Patricio Sereno will be DISMISSED and the same may be filed as a claim against the
estate  of  Patricio  Sereno,  but  the  case  with  respect  to  the  three  (3)  other  accused  [sic]  will  proceed.  (Emphasis
supplied.)53

As a result, the case, as against Manuel, must be dismissed.

In  addition,  the  dismissal  of  the  case  against  Manuel  is  further  warranted  by  Section  1  of  Rule  3  of  the  Rules  of
Court,  which  states  that:  only  natural  or  juridical  persons,  or  entities  authorized  by  law  may  be  parties  in  a  civil
action." Applying this provision of law, the Court, in the case of Ventura v. Militante,54 held:

Parties may be either plaintiffs or defendants. x x x. In order to maintain an action in a court of justice, the plaintiff
must have an actual legal existence, that is, he, she or it must be a person in law and possessed of a legal entity as
either a natural or an artificial person, and no suit can be lawfully prosecuted save in the name of such a person.

The  rule  is  no  different  as  regards  party  defendants.  It  is  incumbent  upon  a  plaintiff,  when  he  institutes  a  judicial
proceeding, to name the proper party defendant to his cause of action. In a suit or proceeding in personam of an
adversary character, the court can acquire no jurisdiction for the purpose of trial or judgment until a party defendant
who actually or legally exists and is legally capable of being sued, is brought before it. It has even been held that the
question of the legal personality of a party defendant is a question of substance going to the jurisdiction of the court
and not one of procedure.

The  original  complaint  of  petitioner  named  the  "estate  of  Carlos  Ngo  as  represented  by  surviving  spouse  Ms.
Sulpicia  Ventura"  as  the  defendant.   Petitioner  moved  to  dismiss  the  same  on  the  ground  that  the  defendant  as
1âwphi1

named in the complaint had no legal personality. We agree.

x x x. Considering that capacity to be sued is a correlative of the capacity to sue, to the same extent, a decedent
does  not  have  the  capacity  to  be  sued  and  may  not  be  named  a  party  defendant  in  a  court  action.  (Emphases
supplied.)

Indeed, where the defendant is neither a natural nor a juridical person or an entity authorized by law, the complaint
may be dismissed on the ground that the pleading asserting the claim states no cause of action or for failure to state
a cause of action pursuant to Section 1(g) of Rule 16 of the Rules of Court, because a complaint cannot possibly
state a cause of action against one who cannot be a party to a civil action.55

Since the proper course of action against the wrongful inclusion of Manuel as party­defendant is the dismissal of the
case as against him, thus did the trial court err when it ordered the substitution of Manuel by his heirs. Substitution is
proper  only  where  the  party  to  be  substituted  died  during  the  pendency  of  the  case,  as  expressly  provided  for  by
Section 16, Rule 3 of the Rules of Court, which states:

Death  of  party;duty  of  counsel.  –  Whenever  a  party  to  a  pending  action  dies,  and  the  claim  is  not  thereby
extinguished, it shall be the duty of his counsel to inform the court within thirty (30) days after such death of the fact
thereof, and to give the name and address of his legal representative or representatives. x x x

The heirs of the deceased may be allowed to be substituted for the deceased, without requiring the appointment of
an executor or administrator x x x.

The  court  shall  forthwith  order  said  legal  representative  or  representatives  to  appear  and  be  substituted  within  a
period of thirty (30) days from notice. (Emphasis supplied.)

Here, since Manuel was already dead at the time of the filing of the complaint, the court never acquired jurisdiction
over his person and, in effect, there was no party to be substituted.

WHEREFORE, the petition is GRANTED. The Decision dated 28 February 2006 and the Resolution dated 1 August
2006  of  the  Court  of  Appeals  in  CA­G.R.  SP  No.  88586  are  REVERSED  and  SET  ASIDE.  The  Orders  of  the
Regional Trial Court dated 8 November 2004 and 22 December 2004, respectively, in Civil Case No. 97­86672, are
REINSTATED. The Regional Trial Court, Branch 24, Manila is hereby DIRECTED to proceed with the trial of Civil
Case No. 97­86672 against respondent Lolita G. Toledo only, in accordance with the above pronouncements of the
Court, and to decide the case with dispatch.

SO ORDERED.

JOSE PORTUGAL PEREZ
Associate Justice  

http://www.lawphil.net/judjuris/juri2013/jun2013/gr_173946_2013.html 8/11
1/20/2018 G.R. No. 173946
WE CONCUR:

ANTONIO T. CARPIO
Associate Justice  
Chairperson  

ARTURO D. BRION MARIANO C. DEL CASTILLO
Associate Justice   Associate Justice  

MARTIN S. VILLARAMA, JR.*
Associate Justice  

A T T E S T A T I O N

I attest that the conclusions in the above Decision were reached in consultation before the case was assigned to the
writer of the opinion of the Court’s Division.

ANTONIO T. CARPIO
Associate Justice  
 
Chairperson, Second Division

C E R T I F I C A T I O N

Pursuant  to  Section  13,  Article  VIII  of  the  Constitution,  and  the  Division  Chairperson's  Attestation,  it  is  hereby
certified that the conclusions in the above Decision were reached in consultation before the case was assigned to
the writer of the opinion of the Court's Division.

MARIA LOURDES P. A. SERENO
Chief Justice  

Footnotes
*
 Designated Additional Member per raffle dated 19 June 2013.
1 Penned hy Associate Justice Hakim S. Abdulwahid with Associate Justices Remedios A. Salazar­Fernando
and Estela M. Per las­ Bernabe (now an Associate Justice of this Court) concurring. Rollo, pp. 23­29.
2 Id. at 31.

3 Id. at 28.

4 CA rollo, pp. 9­11.

5 Id. at 12­15.

6 Id. at 16­21.

7 Id. at 23­28.

8 Id. at 24.

9 Id. at 49.

10 Id. at 31­33.

11 Id. at 36.

12 Id. at 34­35.

13 Petitioner Boston’s Opposition to Defendant’s Motion to Dismiss, dated 20 October 2004, filed before the
trial  court,  id.  at  52;  Respondent  Toledo’s  Memorandum  dated  8  December  2005  filed  before  the  CA,  id.  at
176.
14 Id. at 95­97.

http://www.lawphil.net/judjuris/juri2013/jun2013/gr_173946_2013.html 9/11
1/20/2018 G.R. No. 173946
15 Order of the trial court dated 8 November 2004. Id. at 10.

16 Id. at 37­48.

17 Id. at 10­11.

18 Id. at 13.

19 Id. at 4.

20 Rollo, pp. 25­27.

21 Malicdem v. Flores, 532 Phil. 689, 697 (2006) citing East Asia Traders, Inc. v. Republic of the Philippines,
G.R. No. 152947, 7 July 2004, 433 SCRA 716.
22 Indiana Aerospace University v. Comm. on Higher Education, 408 Phil. 483, 501 (2001) cited in Bonifacio
Construction Management Corporation v. Judge Perlas­Bernabe, G.R. No. 185011, 501 Phil. 79, 84 (2005).
23 Id.

24 Chan v. Court of Appeals, 468 Phil. 244, 251 (2004) citing Kho v. Court of Appeals, G.R. No. 115758, 19
March 2002, 379 SCRA 410, 421.
25 CA rollo, p. 10.

26 Id. at 11 and 13.

27 Id. at 10.

28 Suntay v. Cojuangco­Suntay, 360 Phil. 932, 941 (1998).

29 Id.

30 131 Phil. 556 (1968).

31  Hasegawa  v.  Kitamura,  G.R.  149177,  23  November  2007,  538  SCRA  261,  273­274  citing  Regalado,
Remedial Law Compendium, Volume 1, 8th Revised Ed., pp. 7­8. See also Riano, Civil Procedure (The Bar
Lecture Series), Volume I, 2011 edition, pp. 64­65.

32 442 Phil. 735, 740 (2002).

33 229 Phil. 405, 412 (1986).

34 153 Phil. 38, 42­43 (1973).

35 Lee v. Presiding Judge, MTC, Legaspi City supra, note 33 at 415.

36 Regalado, Remedial Law Compendium, Volume One, Tenth Edition, p. 187.

37 Riano, Civil Procedure (The Bar Lecture Series), Volume I, 2011 Edition, p. 90.

38 Id. at 89.

39 Carandang v. Heirs of Quirino A. De Guzman, 538 Phil. 319, 331 (2006).

40  Romualdez­Licaros  v.  Licaros,  G.R.  No.  150656,  449  Phil.  824,  833  (2003)  citing  Cano­Gutierrez  v.
Gutierrez, G.R. No. 138584, 2 October 2000, 341 SCRA 670.
41 G.R. No. 175910, 30 July 2009, 594 SCRA 410.

42 Id. at 425.

43 Id. at 427.

http://www.lawphil.net/judjuris/juri2013/jun2013/gr_173946_2013.html 10/11
1/20/2018 G.R. No. 173946
44 Lagunilla v. Velasco, G.R. No. 169276, 16 June 2009, 589 SCRA 224, 232 citing Regner v. Logarta, G.R.
No.  168747,  19  October  2007,  537  SCRA  277,  289  and  Arcelona  v.  Court  of  Appeals,  345  Phil.  250,  267
(1997).
45 Id. at 232­233.

46 Emphasis and underscoring supplied.

47 CA rollo, p. 22.

48 Id., dorsal portion.

49 107 Phil. 891, 897 (1960).

50 Philippine National Bank v. Asuncion, 170 Phil. 356, 358­359.

51 Id. at 358­360.

52 Supra note 41.

53 Id. at 427­428.

54 374 Phil. 562, 571­573 (1999) citing 59 Am Jur 2d, Sec. 19, p. 407, 59 Am Jur 2d, Sec. 41, pp. 438 and
439 and 59 Am Jur 2d, Sec. 20, p. 440.
55 Riano, Civil Procedure (The Bar Lecture Series), Volume I, 2011 Edition, p. 229.

The Lawphil Project ­ Arellano Law Foundation

http://www.lawphil.net/judjuris/juri2013/jun2013/gr_173946_2013.html 11/11