MODELO - de - Apuracao - de - Denuncia - em Desenvolvimento

1. DEFINIÇÃO.........................................................................................................................
2. INTRODUÇÃO.................................................................................................................... 2
3. OBJETIVO........................................................................................................................... 2
4. APLICABILIDADE......................................................................................................................2
5. DIRETRIZES GERAIS...................................................................................................................... 3
6. RESPONSABILIDADES............................................................................................................4
7. FLUXO DE APURAÇÃO.................................................................................................................. 5
8. ETAPAS DO PROCESSO............................................................................................................... 5
8.1. ABERTURA DO RELATO....................................................................................................... 5
8.2. RECEBIMENTO.................................................................................................................5
8.3. PREPARAÇÃO..................................................................................................................5
8.4. INVESTIGAÇÃO................................................................................................................7
9. TOMADA DE DECISÃO.................................................................................................................. 9
10. PROCEDIMENTOS PRÉVIOS.................................................................................................... 9
11. AÇÕES E MEDIDAS DISCIPLINARES...................................................................................... 9
12. NÃO RETALIAÇÃO A DENUNCIANTES E DEMAIS ENVOLVIDOS NO PROCESSO DE

APURAÇÃO DE DENÚNCIAS
9
13. CONTROLE E REVISÃO DO DOCUMENTO........................................................................ 10
ANEXO I - MINUTA DE TERMO DE CONFIDENCIALIDADE E DEVERES...........................11
1
1. DIRETRIZES GERAIS
As regras contidas nesta Política se aplicam a todos os atos desviantes, relatados

através do email informado, os desvios de conduta ou atos ilegais devem ser apurados
de acordo com as regras desta Política em conjunto com o código de ética e de
conduta da empresa.
O processo de apuração de uma denúncia de potencial desvio de conduta ou ato ilegal

deve partir da premissa de que o denunciado é inocente, sendo-lhe garantido o direito
de defesa e o respeito aos seus direitos humanos. Em todo o processo de
apuração, devem ser resguardadas a segurança e a confidencialidade das
informações tratadas, assim como de eventuais testemunhas ouvidas, tendo em
vista a sensibilidade das informações a que terão acesso os envolvidos no processo
de recebimento, análise e apuração.
Todos os colaboradores da Lug Engenharia , sejam diretos ou terceiros, devem ser

tratados com igualdade no processo de apuração.
As denúncias podem ser feitas de forma anônima ou identificada através do E-mail

gerido pela empresa. Esse e-mail é disponibilizado aos colaboradores da Lug
Engenharia, bem como seus terceiros, fornecedores, clientes, para relatar situações de
infrações e desvios de conduta por parte de colaboradores e sócios atuando em nome
da Lug Engenharia.
O processo de apuração das denúncias recebidas será conduzido pela área de Controles
Internos e Recursos Humanos.
Os colaboradores, sejam próprios ou terceiros, quando tomarem a decisão de realizar

uma denúncia, ainda que não desejem se identificar, devem obrigatoriamente fornecer
o máximo de informações disponíveis, com o objetivo de ajudar no processo de
apuração. Caso o denunciante não queira utilizar o direito ao anonimato, a
Lug Engenharia assegura e ressalta o compromisso de que apenas a(s) área(s)
responsável(is) pelo processo de apuração está autorizada a tomar conhecimento de
sua identidade.
Todas as denúncias realizadas, assim como todo o processo de apuração e resultados

obtidos, são mantidos em sigilo.
Sendo constatada a procedência da denúncia, às medidas disciplinares e/ou

contratuais cabíveis devem ser aplicadas aos envolvidos, conforme estabelecido pela
empresa, na legislação vigente e/ou no contrato assinado com o(s) envolvido(s).
2
2. RESPONSABILIDADES
Cabe à área Controles Internos e Recursos Humanos, sozinha ou em conjunto, dar

tratamento e monitorar as questões relacionadas à assédio (moral ou sexual), agressões,
relacionamento afetivo ou familiar entre subordinados diretos, uso de substâncias
indevidas ou discriminações.
Cabe à área Jurídica (Legal) ou designada da empresa, suportar o tratamento de
questões que necessitem de análise técnica, cujo teor envolvam fatos que
caracterizam atos ilícitos previstos na legislação vigente.
O plano de apuração deve conter, por exemplo: listas dos entrevistados (se
necessário), listas dos documentos a serem avaliados e/ou solicitados, definições de
linha de reporte do resultado de apuração e a previsão de geração de um Relatório
Final contendo descrição detalhada e completa dos fatos que foram levantados.
Cabe aos Gestores e Líderes disponibilizar seus colaboradores para contribuírem no
processo de apuração de denúncias e promover a cultura de não retaliação.
3
3. FLUXO DE APURAÇÃO
Os relatos serão recebidos, analisados e direcionados às áreas competentes pela área

Controles Internos e Recursos Humanos, conforme termos.
4. ETAPAS DO PROCESSO
4.1. ABERTURA DO RELATO

Todos os relatos devem ser baseados em dados e fatos e devem
conter o máximo de informações possíveis, de forma a suportar o
processo de investigação.
O meio oficial para realizar um relato é o e-mail [email protected], que é
gerido pela empresa Lug Engenharia Ltda e está disponível para qualquer pessoa que
tiver interesse,sendo garantido o sigilo das informações relatadas, bem como da
identidade.
8.1. INVESTIGAÇÃO
A investigação deve contemplar a avaliação de eventuais processos
administrativos e/ou judiciais que envolvam as partes do relato, assim
como a realização de análise documental, auditorias e entrevistas,
sendo necessária a formalização e o armazenamento de todo o
processo, especialmente das evidências geradas, por parte das
áreas/profissionais designados para conduzi-la.
Entrevistas
Entrevistas devem acontecer somente com o intuito de obter mais informações
que ajudarão no entendimento e apuração ou com o objetivo de confirmar fatos.
As entrevistas devem ser conduzidas preferencialmente por duas pessoas.
Previamente à entrevista, é necessário que os entrevistadores elaborem um roteiro de

perguntas a serem realizadas (de modo a evitar esquecimentos ou desvios de
assuntos) e façam uma avaliação prévia do local, horário e tempo necessário para a
execução da entrevista.
Durante a entrevista é necessário reforçar sobre a confidencialidade das informações.
Ao final da entrevista, os entrevistadores devem elaborar um relatório imparcial,
preferencialmente sem citações pessoais, relatando as principais informações
coletadas.
Relatório Final
O processo de investigação deve ser concluído com o Relatório Final, o qual deve conter:
 Explicação do método utilizado na investigação;
 Descrição dos fatos (local, data e horário, denunciados, entre outras
informações);
 Tempo de contrato do colaborador e histórico;
4
 Descrição das análises realizadas com indicação das fontes de informações, a
fim de reforçar a confiabilidade;
 Provas colhidas, sejam elas por meio de entrevistas com testemunhas ou
documentos;
 Resultado da apuração (informar, com base na apuração realizada, se o relato
é procedente, não procedente ou se a investigação foi inconclusiva);
Ademais:
 Relatórios parciais emitidos a fim de permitir o acompanhamento da
evolução do processo investigativo e a definição dos desdobramentos
seguintes, se aplicável.
 Os relatórios devem ser armazenados em local seguro, restrito apenas aos
responsáveis pela elaboração durante e após o desenvolvimento;
5
5. TOMADA DE DECISÃO
Com base nas informações apuradas no processo de investigação a de área Controles Internos e
Recursos Humanos, deve optar, justificadamente, pelo arquivamento do relato ou pela aplicação de
medida disciplinar.
6. PROCEDIMENTOS PRÉVIOS
A qualquer momento, inclusive de forma prévia, podem ser adotadas medidas

cautelares a fim de assegurar a pronta interrupção de irregularidades, preservar o
processo de apuração e direcionar a correta aplicação das ações disciplinares, tais
como: afastamento preventivo de parte ou de todas as atividades, limitação de poderes
internos (alçada de aprovações), entre outras medidas que se fizerem necessárias.
11. AÇÕES E MEDIDAS DISCIPLINARES
A previsão e categorização das medidas disciplinares cabíveis, bem como o

procedimento de aplicação das mesmas, incluindo definição de responsáveis, seguirão
as disposições contidas neste documento e no código de ética e conduta da empresa.
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1. DEFINIÇÃO.........................................................................................................................

8.1. ABERTURA DO RELATO....................................................................................................... 5

10. PROCEDIMENTOS PRÉVIOS.................................................................................................... 9

11. AÇÕES E MEDIDAS DISCIPLINARES...................................................................................... 9

12. NÃO RETALIAÇÃO A DENUNCIANTES E DEMAIS ENVOLVIDOS NO PROCESSO DE

ANEXO I - MINUTA DE TERMO DE CONFIDENCIALIDADE E DEVERES...........................11

As regras contidas nesta Política se aplicam a todos os atos desviantes, relatados

O processo de apuração de uma denúncia de potencial desvio de conduta ou ato ilegal

Todos os colaboradores da Lug Engenharia , sejam diretos ou terceiros, devem ser

As denúncias podem ser feitas de forma anônima ou identificada através do E-mail

Os colaboradores, sejam próprios ou terceiros, quando tomarem a decisão de realizar

Todas as denúncias realizadas, assim como todo o processo de apuração e resultados

Sendo constatada a procedência da denúncia, às medidas disciplinares e/ou

Cabe à área Controles Internos e Recursos Humanos, sozinha ou em conjunto, dar

Os relatos serão recebidos, analisados e direcionados às áreas competentes pela área

4.1. ABERTURA DO RELATO

Previamente à entrevista, é necessário que os entrevistadores elaborem um roteiro de

A qualquer momento, inclusive de forma prévia, podem ser adotadas medidas

11. AÇÕES E MEDIDAS DISCIPLINARES

A previsão e categorização das medidas disciplinares cabíveis, bem como o

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