Apostila de Metodologia Da Pesquisa

Salvador – Bahia – 2021
© 2021 Dos organizadores
Coordenação Editorial
Denise Aparecida Bunn
Revisão de Português e Normalização da ABNT

Patrícia Regina da Costa
Capa, Projeto Gráfico e Diagramação

Claudio José Girardi
Ficha Catalográfica
M593 Metodologia da esquisa científico-tecnológica e inovação [Recurso

eletrônico on-line] / organizadoras Glória Maria Marinho Silva,
Cristina M. Quintella. – Salvador (BA) : IFBA, 2021.
326 p. , figs. – (PROFNIT, Metodologia da pesquisa científico-
tecnológica e inovação; V.1)
Inclui referências e índice remissivo

ISBN: 978-65-88985-10-6
Disponível em: http://www.profnit.org.br/pt/livros-profnit/
http://fortec.org.br/documentos/materias/
http://www.editora.ifba.edu.br/
1. Pesquisa – Metodologia. 2. Inovação tecnológica. 3. Conhecimento.

4. Método de estudo. I. Silva, Glória Maria Marinho. II. Quintella, Cristina M.
III. Série.
CDU: 001.8
Catalogação na publicação por: Onélia Silva Guimarães CRB-14/071

EDITORA DO IFBA – EDIFBA
Luzia Matos Mota

Reitora
Ivanildo Antônio dos Santos

Pró-Reitor de Pesquisa, Pós-Graduação e Inovação
Andreia Santos Ribeiro Silva

Coordenadora Geral
Zuneia de Jesus Barros Reis

Assistente de Coordenação
Conselho Editorial
Titulares
Fabrício Menezes Ramos
Jeferson Gabriel da Encarnação Coutinho
Guillermo Alberto Lopez
Celso Eduardo Brito
Manoel Nunes Cavalcanti Junior
Deise Danielle Neves Dias Piau
Durval de Almeida Souza
Mariana Rocha Santos Costa
Tereza Kelly Gomes Carneiro
Suplentes
Adriana Vieira dos Santos
Eliana Evangelista Batista
Mauricio Andrade Nascimento
Catarina Ferreira Silveira
Valter de Carvalho Dias
Flávio de Ligório Silva
GESTÃO FORTEC
Diretoria
Shirley Virgínia Coutinho (PUC-Rio) – Presidente
Gesil Sampaio Amarante Segundo (UESC) – Vice-Presidente
Ana Lúcia Vitale Torkomian (UFSCar) – Diretora-técnica
Angelo Luiz Maurios Legat (UEPG) – Diretor-técnico
Marli Elizabeth Ritter dos Santos- Diretora-técnica
Noélia Lúcia Simões Falcão (INPA/MCTIC) – Diretora-técnica
Wagna Piler Carvalho dos Santos (IFBA) – Diretora-técnica
Conselho Consultivo
Edilson da Silva Pedro (MCTIC)
Maria Celeste Emerick (FIOCRUZ)
Maria das Graças Ferraz Bezerra (REDENAMOR/MCTIC)
Maria Rita de Morais Chaves Santos (UFPI)
Newton Frateschi (Inova Unicamp)
Paulo Rogério Pinto Rodrigues (UNICENTRO)
Rubén Dario Sinisterra (UFMG)
Conselho Fiscal
Irineu Afonso Frey (UFSC) – Conselheiro Titular
Ricardo Fialho Colare (UNIFOR) – Conselheiro Titular
Sabrina Carvalho Verzola (UNIFAP) – Conselheiro Titular
Adriano Leonardo Rossi (UFRGS) – 1º Suplente
Tatiane Luciano Baliano (UFAL) – 2º Suplente
Joaquim Manoel da Silva – 3° Suplente
Secretaria Executiva
Lygia Magacho – Tríade Gestão Empresarial Ltda.
Coordenações Regionais: Região Norte

Daniel Santiago Chaves Ribeiro – Coordenador Regional
Erna Augusta Denzin – Vice-Coordenadora
Saulo Rafael Silva e Silva – Suplente
Região Nordeste
Vivianni Marques Leite dos Santos – Coordenadora Regional
Sérgio Ribeiro de Aguiar – Vice-Coordenador Regional
José Nilton Silva – Suplente
Região Centro-Oeste
Olivan da Silva Rabelo – Coordenador Regional
Paulo Gustavo Barboni Dantas Nascimento – Vice-Coordenador Regional
Ana Paula Duarte Avena de Castro – Suplente
Região Sudeste
Anapatrícia Morales Vilha – Coordenadora Regional
Marcelo Gomes Speziali – Vice-Coordenador Regional
Ricardo Pereira – Suplente
Região Sul
Luiz Henrique Castelan Carlson – Coordenador Regional
Alexandre Donizete Lopes de Moraes – Vice-Coordenador Regional
Danubia Bueno Espíndola –Suplente
GESTÃO PROFNIT
Conselho Gestor (CG)

Representante da Associação FORTEC junto à Capes (Presidente)
Josealdo Tonholo
Ministério da Educação (MEC)
A indicar
Ministério de Ciência Tecnologia Inovações e Comunicações (MCTIC)
Francisco Silveira dos Santos (Titular) e Antenor Cesar Vanderlei Correa (Suplente)
Sede Acadêmica do PROFNIT
Alejandro Frery (Titular), até 08/03/2020 e Eliana Almeida (Suplente), até 08/03/2020
Tatiane Luciano Balliano (Titular) e João Paulo Lima Santos (Suplente)
Tatiane Luciano Balliano e João Paulo Lima Santos - atual

Coordenadora Acadêmica Nacional
Cristina M. Quintella (de 7 de dezembro de 2015 a 19 de maio de 2020)
Wagna Piler Carvalho dos Santos (atual)
Confederação Nacional da Indústria (CNI)
Marcelo Fabrício Prim (Titular) e Rosangela M. C. F. de Oliveira (Suplente)
Associação Nacional de Entidades Promotoras de Empreendimentos Inovadores
(ANPROTEC)
Renato de Aquino Faria Nunes (Titular) e Francilene Procópio Garcia (Suplente)
Serviço Brasileiro de Apoio às Micro e Pequenas Empresas (SEBRAE)
Célio Cabral de Sousa Júnior (Titular) e Carla Regina Nedel Rech (Suplente)
Comissão Acadêmica Nacional (CAN) Coordenador Acadêmico Nacional (Presidente)
Cristina M. Quintella (até 19 de maio de 2020)
Wagna Piler Carvalho dos Santos (atual)
Fortec
Maria das Graças Ferraz Bezerra
Representantes do Corpo Docente
Gesil Sampaio Amarante Segundo (titular)
Irineu Afonso Frey (titular)
Núbia Moura Ribeiro (suplente)
Flávia Lima do Carmo (suplente)
Coordenador da Comissão Acadêmica Institucional (CAI) da Sede
Josealdo Tonholo Tatiane
Luciano Balliano
Presidentes das Coordenações Técnicas Nacionais Disciplina Conceitos e Aplicações
de Propriedade Intelectual (PI):
Renata Angeli (titular) (atual) maio de 2020)
Wagna Piler Carvalho dos Santos (titular) até 19 de maio de 2020
Daniel Santiago Chaves Ribeiro (suplente) até 9 de julho de 2020
Disciplina Conceitos e Aplicações de Transferência de Tecnologia (TT):
Técia Vieira Carvalho (titular)
Tatiane Luciano Balliano (suplente)
Disciplina Prospecção Tecnológica (PROSP)
Silvia Beatriz Uchôa (titular) (atual)
Cristina M. Quintella (suplente) (atual)
Núbia Moura Ribeiro (titular) até 20 de maio de 2020
Ricardo Carvalho Rodrigues (suplente)
Disciplina Metodologia da Pesquisa Científico-Tecnológica e Inovação (MET)
Glória Maria Marinho Silva (titular) Alexandre dos Santos (suplente)
Disciplina Políticas Públicas de Ciência, Tecnologia e Inovação e o
Estado Brasileiro (POL)
Edilson Pedro (titular)
Gesil Sampaio Amarante Segundo (suplente)
Coordenação Nacional da CAA e Disciplina Seminário de Projeto de Mestrado (SEM)
Paulo Gustavo Barboni Dantas Nascimento
Samira Abdallah Hanna
Carlos Ricardo Maneck Malfatti
Coordenação Nacional de Editoração e Publicações (CED)
TITULARES SUPLENTES
Maria das Graças Ferraz Bezerra Alexandre Guimarães Vasconcellos
(Presidente) Ana M. T. Mata
Cristina M. Quintella Carlos Ricardo Maneck Malfatti
Edilson Pedro Daniel Santiago Chaves Ribeiro
Elias Ramos de Souza Gesil Sampaio Amarante Segundo
Glória Maria Marinho Silva Grace Ferreira Ghesti
Irineu Afonso Frey Maria Hosana Conceição
Josealdo Tonholo Paulo Gustavo Barboni Dantas Nascimento
Luiz Afonso Bermudez Paulo Jose Lima Juiz
Manuel Mira Godinho Renata Angeli
Núbia Moura Ribeiro Rita de Cássia Pinheiro Machado
Ricardo Carvalho Rodrigues Silvia Beatriz Beger Uchôa
Samira Abdallah Hanna Tatiane Balliano
Tecia Carvalho
Wagna Piler Carvalho dos Santos
Representantes Discentes
Stênio Diniz (titular)
Valdir Silva da Conceição (1º suplente)
Vanderson Cunha (2º suplente)
Adriana Monteiro (3º suplente)
Silvana Sandes Tosta (titular) até 17 de dezembro de 2019
Kaline Silva dos Santos (suplente) até 17 de dezembro de 2019
SUMÁRIO
Prefácio..................................................................................................17
Apresentação........................................................................................21
Conceituação de Conhecimento – Tipos de Conhecimento –

Ciência, Tecnologia e Sociedade – Método Científico...........25
Introdução........................................................................................26
Conceituação de Conhecimento.................................................27
Tipos de Conhecimento................................................................31
Conhecimento Popular................................................................................. 31
Conhecimento Científico............................................................................ 33
Conhecimento Filosófico............................................................................. 35
Conhecimento Religioso.............................................................................. 37
Ciência, Tecnologia e Sociedade..................................................38
Tecnologia Social ...........................................................................44
Método Científico..........................................................................46
Métodos de Procedimentos Lógicos.......................................................... 50
Métodos de Procedimentos Técnicos......................................................... 60
Método Sistêmico.......................................................................................... 64
Considerações Finais......................................................................66
Agradecimento ...............................................................................67
Referências.......................................................................................67
12 Sumário
Conceituação de Tipos e Metodologias de Pesquisa..............73

Introdução........................................................................................74
O Problema de Pesquisa................................................................75
O Tema de Pesquisa........................................................................77
Hipóteses .........................................................................................78
Seleção dos Métodos e Técnicas de Pesquisa.............................80
Métodos de Abordagem de Pesquisa.......................................................... 81
Classificação das Pesquisas em Relação aos Procedimentos...85
Pesquisa Documental.................................................................................... 85
Pesquisa Bibliográfica.................................................................................... 87
Estudo de Caso............................................................................................... 88
Levantamento................................................................................................. 89
Pesquisa-ação.................................................................................................. 90
Pesquisa Experimental................................................................................... 91
Pesquisa ex-post-facto.................................................................................... 93
Pesquisa Etnográfica...................................................................................... 93
A Questão da Amostragem na Pesquisa ....................................94
Dados e Fontes de Dados .............................................................95
Entrevista..........................................................................................96
Questionário....................................................................................99
Análise de Dados: diferenças entre pesquisas qualitativas,
quantitativas e mistas...................................................................101
Análise de Conteúdo....................................................................102
Análise de Narrativa.....................................................................103
Triangulação..................................................................................106
Considerações Finais....................................................................108
Agradecimento..............................................................................108
Referências.....................................................................................108
Série Metodologia da Pesquisa Científico-Tecnológica e Inovação

Sumário 13
Estrutura e Normas Técnicas para Formatação de

Trabalhos Acadêmicos..........................................................115
Introdução......................................................................................116
Estrutura do Trabalho Científico...............................................117
Elementos Pré-Textuais...............................................................................120
Elementos Textuais......................................................................................125
Elementos Pós-Textuais..............................................................................126
Normas Técnicas para Formatação de Trabalhos....................128
Elaboração de Artigos Técnico-Científicos e Dissertação
de Mestrado...................................................................................130
Dissertação....................................................................................................131
Artigos Científicos.......................................................................................132
Organizando as Referências........................................................140
Referências.....................................................................................147
Metodologia de Pesquisa Bibliográfica em Acervos

Físicos e em Plataformas Virtuais......................................150
Introdução......................................................................................151
Etapas da Pesquisa Bibliográfica.................................................153
Definição do Tema: “o que eu quero pesquisar?”...................................153
Definir as Fontes de Busca: “onde procurar?”........................................154
Mecanismos de Buscas em Bases de Dados .............................160
Operadores Booleanos................................................................................160
Acervos Físicos.............................................................................................162
Acervos Virtuais............................................................................167
Referências.....................................................................................180
Volume I
14 Sumário
Estratégia de Busca em Acervos Físicos e Virtuais em Bases

de Dados de Patentes, Marcas e Desenhos Industriais.........182
Introdução......................................................................................182
Metodologia de Busca em Acervos Físicos ..............................183
Metodologia de Busca em Acervos Virtuais ...........................188
Busca na Base de Dados do Instituto Nacional da
Propriedade Industrial (INPI)...................................................190
Busca na Base de Dados do WIPO............................................201
Busca na Base de Dados do Escritório Europeu de
Patentes (EPO).............................................................................209
Busca na Base de Dados da Derwent Innovation Index........211
Outras Bases de Buscas de Propriedade Intelectual................213
Referências.....................................................................................216
Acervos Virtuais Empresariais, Jurídicos e de

Comércio Exterior e sua Confiabilidade ..............................218
Introdução......................................................................................219
Fontes de Informação e sua Confiabilidade ............................220
Fontes de Informação para Negócios........................................224
Demonstrações Financeiras e Relatórios Anuais....................227
Mercado de Valores Mobiliários ...............................................233
Relatórios de Sustentabilidade...................................................235
Comércio Exterior........................................................................240
Páginas de Internet das Organizações.......................................245
Jurisprudências..............................................................................246
Atividade Proposta.......................................................................248
Referências.....................................................................................251
ANEXO – Acesso a Portais de Informação..........................259

Sumário 15
Metodologia de Cálculo de Índices de Inovação Brasileiros e

Internacionais.......................................................................266
Introdução......................................................................................266
Introdução ao Mapa de Inovação (Manual de Oslo)..............268
Mapa Conceitual de Inovação....................................................271
Condições Estruturais.................................................................................273
Base de Ciência e Engenharia ...................................................................274
Fatores de Transferência .............................................................................275
Dínamo da Inovação....................................................................................276
Principais Parâmetros para o Cálculo do Índice
de Inovação....................................................................................280
Metodologia de Pesquisa de Inovação
no Brasil (PINTEC)....................................................................285
Metodologia de Cálculo do Índice Brasil de Inovação..........291
Cálculo do IBI...............................................................................293
Formas de Ponderação e Normalização....................................294
Interpretação do IBI.....................................................................296
Índice de Inovação Global (IIG)...............................................298
Referências.....................................................................................304
Anexo – Relação completa dos pilares, subpilares e
indicadores dos Subíndices de Insumos de Inovação
e dos Subíndices de Produtos de Inovação do IGI
(GII, WIPO).........................................................................308
Índice Remissivo...................................................................314
Sobre os Autores...................................................................317
Volume I
Prefácio
A presente obra representa o esforço de difusão do

conhecimento do Fortec por meio do Programa de Pós-Graduação
em Propriedade Intelectual e Transferência de Tecnologia para
a Inovação (PROFNIT). Sob a forma de Mestrado Profissional,
esse programa é dedicado ao aprimoramento da formação
profissional para atuar nas competências dos Núcleos de Inovação
Tecnológica (NIT) e nos Ambientes Promotores de Inovação nos
diversos setores: acadêmico, empresarial e governamental. Trata-
se de um programa presencial do Fortec (www.fortec.org.br), em
rede nacional de Pontos Focais, com Sede Acadêmica em um dos
pontos focais, oferecido aos profissionais graduados que atuam em
Propriedade Intelectual e Transferência de Tecnologia e Inovação
Tecnológica.
Este primeiro volume da Coleção PROFNIT começa a Série
Metodologia da Pesquisa Científico-Tecnológica e Inovação como
resultado de trabalhos desenvolvidos em vários polos dos programas
na disciplina PROFNIT04 – Metodologia da Pesquisa Científico-
Tecnológica e Inovação (MET).
Cabe lembrar aos leitores também que esta obra é uma
contribuição social da Associação Fórum Nacional de Gestores de
Inovação e Transferência de Tecnologia (FORTEC), em associação
com Instituições de Ensino Superior, para a formação de recursos
humanos no nível de mestrado com intuito de atuar nas áreas
de Propriedade Intelectual e Transferência de Tecnologia para
Inovação, conforme preconizado nos primórdios do movimento de
criação do referido Mestrado Profissional.
No nosso país, ainda carente de produtos acadêmicos com
foco nas problemáticas locais, esta obra passa a ser um marco
referencial.
18 Prefácio
O conteúdo, parte da disciplina nacional obrigatória de

Metodologia da Pesquisa Científico-Tecnológica e Inovação, está
apresentado em sete capítulos que compõem os temas estudados
e desenvolvidos pelos profissionais, professores e estudantes que
participam da disciplina nos diversos polos e nas regiões do país,
cobrindo todo o espectro de conteúdos necessários para o bom
conhecimento dos temas correlatos.
O primeiro capítulo discute a conceituação de conhecimento,
os tipos de conhecimento, a ciência, a tecnologia e a sociedade e o
método científico. A forma e o conteúdo apresentados servem como
base de conhecimento para quem deseja se iniciar e se aprofundar
no tema devido à profundidade com a qual ele é tratado.
O Capítulo 2 apresenta a conceituação dos tipos e as
metodologias de pesquisa.
O terceiro capítulo traz a estrutura e as normas técnicas
para formatação de trabalhos acadêmicos. Esse tema cada vez mais
se torna importante pela necessidade de termos maior e melhor
padronização nas ferramentas de difusão do conhecimento.
No Capítulo 4 discorre-se sobre metodologia de pesquisa
bibliográfica em acervos físicos e em plataformas virtuais. Essas
ferramentas não apenas ajudarão os pesquisadores acadêmicos, mas
também aqueles ligados aos setores empresariais carentes ainda
desse tipo de ajuda e de conhecimento.
O Capítulo 5 destaca as estratégias de busca em acervos físi-
cos e virtuais em bases de dados de patentes, marcas e desenhos in-
dustriais, que têm importância singular, pois apontam as estratégias
de busca com uso de operadores booleanos, de truncamento e de
proximidade.
O Capítulo 6 está focado nos acervos virtuais empresariais,
jurídicos e de comércio exterior e sua confiabilidade. Nesse capítulo
são apresentadas considerações sobre a confiabilidade da informação
e seus usos potenciais.

Prefácio 19
E, por último, o Capitulo 7, que encerra este volume, trata do

tema importante sobre o cálculo do índice de inovação no Brasil e
internacionalmente de uma forma descritiva, permitindo ao leitor
fazer as devidas comparações para avaliar o impacto não somente
de políticas públicas na área, mas dos resultados nos diversos
segmentos econômicos.
Finalmente, leitores, cabe lembrá-los de que todos os traba-
lhos foram avaliados e recomendados para difusão por Comitês e
Comissões que consideraram a qualidade e a atualidade deles de
forte relevância, não somente nacional, mas internacionalmente.
Boa leitura a todos, desejo que façam bom uso desta leitura
no seu ambiente profissional.
Professor Dr. Luís Afonso Bermúdez

Professor Titular – Universidade de Brasília
PROFNIT – Polo UnB
Volume I
Apresentação
Este é o volume inicial da Série Metodologia da Pesquisa

Científico-Tecnológica e Inovação, carinhosamente denominada de
MET.
Esta obra proporcionará ao leitor a oportunidade de ele
expandir sua formação tradicional de Metodologia Científica,
incluindo aspectos essenciais, que são as Metodologias da
Tecnologia e da Inovação.
Essa visão ainda inédita da metodologia está escrita em
linguagem interdisciplinar, de modo que o profissional que
atua na sociedade possa adquirir uma série de ferramentas e de
competências, ampliando sua visão e sua compreensão de mundo.
O leitor que investir seu tempo lendo este livro obterá ferramentas
que farão toda a diferença na atividade profissional, além de adquirir
compreensão de diversos aspectos do mundo que o diferenciarão.
A obra faz parte da ação do Profnit de disseminar uma
plataforma de conhecimentos e de linguística no Brasil no que
tange à propriedade intelectual e à transferência de tecnologia para
inovação.
Este livro altera o paradigma da Metodologia usualmente
estudada ao oferecer um panorama mais amplo e completo, o
ferramental metodológico que serve de base a todas as áreas do
conhecimento.
Esta Série compreende metodologias necessárias para todos
os níveis de maturidade tecnológica (Technological Readiness Level
– TRL). Também aborda a mais tradicional, a maturidade baixa
(TRL1 a TRL3), usualmente denominada de Metodologia da
Pesquisa Científica; a maturidade média (TRL4 a TRL7), que pode
ser denominada Metodologia Tecnológica; e a maturidade alta
22 Apresentação
(TRL8 a TRL9), quando o produto ou o processo se encontram no

limiar da sua disponibilização para uso e melhoria das condições de
vida da sociedade.
A obra compreende capítulos escritos por diversos autores,
especialistas em cada um dos temas e está assim dividida:
Capítulo 1 – Conceituação de Conhecimento – Tipos
de Conhecimento – Ciência, Tecnologia e Sociedade – Método
Científico.
Capítulo 2 – Conceituação de Tipos e Metodologias de
Pesquisa.
Capítulo 3 – Estrutura e Normas Técnicas para Formatação
de Trabalhos Acadêmicos.
Capítulo 4 – Metodologia de Pesquisa Bibliográfica em
Acervos Físicos e em Plataformas Virtuais.
Capítulo 5 – Estratégia de Busca em Acervos Físicos e Virtuais
em Bases de Dados de Patentes, Marcas e Desenhos Industriais.
Capítulo 6 – Acervos Virtuais Empresariais, Jurídicos e de
Comércio Exterior e sua Confiabilidade.
Capítulo 7 – Metodologia de Cálculo de Índices de Inovação
Brasileiros e Internacionais.
Há cerca de duas décadas foi iniciado um contexto social
e histórico no mundo, sendo intensificada a disseminação de
tratados e de parcerias que se referem à proteção do conhecimento,
atendendo a demandas da sociedade.
No caso do Brasil, a Organização Mundial da Propriedade
Intelectual (OMPI) e o Instituto Nacional da Propriedade Indus-
trial (INPI), Escritórios Nacionais de Propriedade Intelectual/
Industrial, decidiram disseminar os conceitos e os procedimen-
tos de apropriação de tecnologia e de sua transferência por meio
de formações de curta duração. Essas ações foram aprofundadas e
adaptadas pelas organizações dos próprios tecidos sociais, como o

Apresentação 23
Fórum Nacional de Gestores de Inovação e Transferência de Tecno-

logia (FORTEC), a Rede NIT-NE, a Rede Mineira de Propriedade
Intelectual (RMPI), os Núcleos de Inovação Tecnológica e Em-
preendedorismo do Estado do Paraná (NITPAR), o Arranjo NIT
Amazônia Ocidental (AMOCI), a Rede de Núcleos de Inovação
Tecnológica da Amazônia Oriental (NAMOR), o NIT Rio, o NIT
Mantiqueira, o NIT Centro-Oeste, além de diversas outras redes.
Os autores deste livro foram despertos para os temas de
propriedade intelectual e transferência de tecnologia por suas
práticas profissionais quando tiveram que desbravar diversos
aspectos metodológicos, especialmente os que abordam a média e
a alta maturidade tecnológica.
A inexistência desse tipo de material em português, reunido
com única racional e adaptado a diferentes tecidos sociais, foi
constada pelos autores ao se reunirem presencialmente em Oficinas
Pedagógicas do Profnit, realizadas regionalmente no Brasil.
O material aqui apresentado é fruto de muito esforço e carinho dos
autores, testado nacionalmente e aprimorado por quatro anos em
todas as regiões do Brasil.
Cada autor se dedicou muito, disponibilizou tempo que seria
de suas famílias e de sua vida pessoal para se doar nesta caminhada
de partilhar gratuitamente um conhecimento especializado que
possibilita ações impactantes na melhoria da nossa sociedade.
Assim, será agora apresentado sistematicamente o conhecimento,
doado sob a forma de capítulos.
Esta publicação foi possível devido ao apoio do Fortec e da
Editora do Instituto Federal de Ciência, Tecnologia e Inovação da
Bahia (EDIFBA), já que eles firmaram um convênio para a produção
de material didático e de divulgação científica e tecnológica, com o
propósito de disseminar atividades de pesquisa, de desenvolvimento
tecnológico e de inovação. A distribuição é gratuita e os interessados
Volume I
24 Apresentação
podem fazer download nas homepages da EDIFBA, do Fortec e do

Profnit/Fortec.
Todas as publicações foram apreciadas pelo Conselho
Editorial do PROFNIT/FORTEC com o apoio, a orientação e
a anuência da EDIFBA, garantindo a alta qualidade do material
publicado.
Glória Maria Marinho Silva

Cristina M. Quintella
(Organizadoras)

Conceituação de Conhecimento –
Tipos de Conhecimento – Ciência,
Tecnologia e Sociedade – Método
Científico
Estevão Freire
Resumo: Conhecer a natureza e a realidade que nos cerca é natural do ser humano.
O conhecimento pode ser classificado de acordo com diversos pontos de vista e com graus
de profundidade em relação ao objeto. Pelo conhecimento, o homem penetra em diversas
áreas da realidade para dela tomar posse. No conhecimento científico, por exemplo, o
pensar deve ser sistemático, verificando uma hipótese ou conjunto de hipóteses, por isso,
dependendo do objeto e da natureza da pesquisa, é necessário selecionar o método de
abordagem que seja mais adequado para a investigação científica proposta. Neste capítulo,
serão abordados os diferentes tipos de conhecimento já referenciados na literatura e as
relações complexas entre ciência, tecnologia e seu papel na sociedade. Ao final, serão
analisados e discutidos os principais métodos científicos que auxiliam o pesquisador a
direcionar e a organizar os caminhos da investigação e a construção do conhecimento.
Abstract: Knowing the nature and the reality surrounding it is part of human nature.
Knowledge can be classified according to the various points of view and degrees of depth
in relation to the object. Through knowledge, man penetrates into various areas of reality
to take possession of it. Depending on the purpose and nature of the research, one should
select the method of approach that is most appropriate for the proposed scientific research.
In this chapter, the different types of knowledge already mentioned in the literature and
the complex relations between between science and technology and their role in society
are discussed. Finally, the main scientific methods that help to organize the paths of
research and the construction of knowledge are analyzed and discussed.
26 Ciência, Tecnologia e Sociedade – Método Científico
Introdução
A disciplina Metodologia da Pesquisa Científico-Tecnológica
e Inovação deve orientar os alunos em seus Trabalhos de
Conclusão de Curso, respaldando e sistematizando as pesquisas em
procedimentos metodológicos pertinentes. Neste capítulo, estão
apresentados alguns conceitos e procedimentos metodológicos
para o desenvolvimento de uma pesquisa.
Inicia-se com a apresentação e a discussão dos tipos
de conhecimento encontrados na literatura. A produção do
conhecimento científico exige o conhecimento e o uso de algumas
regras e de métodos imprescindíveis para a realização de um trabalho
relevante, portanto, é isso que a Metodologia Científica explica
detalhadamente. É importante identificar o tipo de pesquisa que
será empregado e as etapas a serem realizadas. No conhecimento
científico, o pensar deve ser sistemático, verificando uma hipótese
ou um conjunto de hipóteses, utilizando o rigor dos métodos
científicos.
Por método pode-se entender um caminho que deve ser
trilhado para se alcançar um determinado fim com o intuito de se
atingir um objetivo. Dessa forma, o trabalho científico configura-
se em uma produção elaborada a partir de questões específicas de
estudo e que esteja orientada por métodos adequados. Um método
científico pode ser definido como uma série de regras básicas, as quais
devem ser executadas na geração de conhecimento. Dependendo do
objeto e da natureza da pesquisa, deve-se selecionar o método de
abordagem que seja mais adequado para a investigação científica
proposta. O método, quando incorporado a uma forma de trabalho
ou de pensamento, leva o indivíduo a adquirir hábitos e posturas
diante de si mesmo, do outro e do mundo. Neste capítulo serão
apresentados os conceitos e a tipologia dos métodos científicos
descritos na literatura, referenciando os principais autores na área.

Ciência, Tecnologia e Sociedade – Método Científico 27
As relações entre ciência, tecnologia e sociedade são aborda-

das neste capítulo, pois o chamado enfoque Ciência-Tecnologia-
-Sociedade (CTS) questiona os valores, os interesses e a ideologia
envolvidos nas relações entre CTS. Fundamenta-se na participação
social democrática dos debates sobre o desenvolvimento científico-
-tecnológico e na melhor compreensão da natureza da ciência e seu
papel na sociedade, pois tudo isso influencia nas decisões que afe-
tam a sociedade.
Conceituação de Conhecimento
Conhecimento pode ser definido como uma relação que
se estabelece entre o sujeito que se conhece e o objeto conhecido.
O conhecimento sempre implica uma dualidade de realidades: de
um lado, o sujeito cognoscente e, de outro, o objeto conhecido, que
pode, às vezes, fazer parte do sujeito que se conhece (MARCONI;
LAKATOS, 2003). O conhecimento, assim como o ato de conhecer,
existe como forma de solução de problemas comuns à vida, sendo
um processo dinâmico e inacabado, servindo como referencial para
pesquisas das relações sociais e nas ciências exatas (GERHARDT;
SILVEIRA, 2009).
Pelo conhecimento, o homem penetra nas diversas áreas da
realidade para dela tomar posse. Como a própria realidade apresenta
níveis e estruturas diferentes, a partir de um fato ou de um fenômeno
isolado, pode-se atingir graus de profundidade e de complexidade
que ditarão formas diferentes de apropriação por parte do sujeito
cognoscente. Essas formas irão configurar os diversos níveis de
conhecimento segundo o grau de penetração do conhecimento e da
consequente posse mais ou menos eficaz da realidade, considerando
a área ou a estrutura que se tem (MARCONI; LAKATOS, 2003).
De acordo com o movimento que orienta e organiza a atividade
humana, conhecer, agir e aprender ocorrem em níveis diferenciados
Volume I
de apreensão da realidade, embora estejam inter-relacionados

(GERHARDT; SILVEIRA, 2009). Por exemplo, um mesmo objeto
ou fenômeno pode ser matéria de observação, tanto para o cientista
quanto para o homem comum; o que leva um ao conhecimento
científico e outro ao conhecimento vulgar ou popular é a forma de
observação. Ambos os conhecimentos operam em níveis estratégicos
distintos: uma das vantagens do conhecimento científico é, em
menos tempo, testar e obter resultados em laboratório, aquilo que
tradicionalmente foi percebido ao longo do tempo (MENEZES;
VEIGA, 2014).
A informação e o conhecimento são considerados elementos
fundamentais para o desenvolvimento da sociedade, em todos os
seus segmentos ( JANNUZZI; FALSARELLA; SUGAHARA,
2016). Em decorrência da globalização, as empresas estão envolvidas
em um complexo volume de informações cada vez mais crescente.
Considerando o conhecimento um patrimônio imaterial estratégico,
o sucesso da organização dependerá cada vez mais da capacidade da
empresa de gerar, armazenar e disseminar conhecimento. É nesse
contexto que surge a gestão do conhecimento com o propósito de
buscar a interação entre os colaboradores e a empresa (GARCIA;
COLTRE, 2017). É possível perceber hoje nas organizações um
grande esforço para tornar o conhecimento um recurso gerenciável.
Em geral, a discussão sobre a gestão do conhecimento se encontra
vinculada à discussão sobre aprendizagem organizacional
( JANNUZZI; FALSARELLA; SUGAHARA, 2016).
A gestão desse conhecimento poderá estar em um nível
hierárquico intermediário entre a alta gerência e os níveis mais
baixos da organização, já que estão no centro do processo
realizando a interseção dos fluxos de informações dos dois polos,
que desempenham um papel-chave na facilitação da criação do
conhecimento organizacional (GARCIA; COLTRE, 2017).

O conhecimento é um recurso econômico que, sob o ponto

de vista empresarial, possibilita a criação de novas estratégias
competitivas, inovação de produtos e serviços e melhorias em
processos. Toda inovação, independentemente do tipo, traz em
sua essência a geração, o uso e a assimilação de conhecimentos
e, consequentemente, também de informações ( JANNUZZI;
FALSARELLA; SUGAHARA, 2016). Percebe-se então que
a geração de informações pelas empresas e a transformação
dessas informações em conhecimento, produzindo inovação,
é retroalimentada pelas próprias inovações por meio de novas
pesquisas. A Figura 1 ilustra todas essas inter-relações que envolvem
conhecimento e inovação.
Figura 1 – Interrelações entre Ciência, pesquisa e inovação
Figura 1 – Inter-relações entre Ciência, Pesquisa e Inovação
Método
Ciência Pesquisa Inovação
Informação Conhecimento
Fonte:Fonte: Adaptada
Adaptada de Pereirade(2018)
Pereira (2018)
O conhecimento pode ser classificado em dois tipos: explí-

cito e tácito. O conhecimento explícito
Figura 2 – Modelo linearédeaquele que se encontra
desenvolvimento
formalizado em livros, manuais de sistemas, relatórios, plani-
Desenvolvimento Desenvolvimento Desenvolvimento Desenvolvimento
lhas, documentos repositórios de dados, entre outros (GARCIA;
Científico Tecnológico Econômico Social
COLTRE, 2017). Como o conhecimento explícito é de fácil co-
dificação, ele é passível de ser capturado e distribuído por meio de
Fonte: adaptada de Prodanov e Freitas (2013)
diversas tecnologias de disseminação da informação.
Já o conhecimento tácito é de difícil captura, pois seu conteúdo
é pessoal e complexo,Figura
ele advém das experiências dos indivíduos
3 – Enfoque CTS incluindo o meio ambiente
(GARCIA; COLTRE, 2017; JANNUZZI; FALSARELLA;
CIÊNCIA
Volume I
SUGAHARA, 2016). O conhecimento tácito, por essência,

é prático e é geralmente fruto de uma longa experiência, de uma
expertise.
Segundo Polanyi (1966), o conhecimento tácito desenvolve-se
a partir da experiência direta e da ação. Ele é inerente às capacidades
afetivas, cognitivas e motoras, sendo de difícil verbalização, pois há
coisas que o ser humano sabe, mas não consegue expressar, agindo
apenas em função desse saber. Quando o conhecimento tácito é
articulado e explicitado, ele deixa de o ser, transformando-se em
informação para quem o recebe.
Portanto, o conhecimento tácito é parte indispensável de
todo e qualquer conhecimento, sendo o tipo de conhecimento
que é traduzido verdadeiramente em vantagem competitiva.
O conhecimento tácito constitui a base para o conhecimento
explícito, sendo assim, é necessário que haja a explicitação desse
conhecimento para que a empresa possa compreendê-lo, utilizá-lo
e, a partir dele, criar conhecimentos (GARCIA; COLTRE, 2017).
Conhecimento explícito ou tácito, qualquer que seja, tem
como elemento fundamental a informação. Assim, considerando
esse contexto, torna-se relevante estudar modelos de gestão do
conhecimento a partir das características da informação, conforme
colocado anteriormente, a fim de compreender as questões
objetivas e, principalmente, subjetivas que envolvem o processo.
Considerando as decisões no mundo empresarial, é preciso tomar
essas decisões com base na subjetividade do conhecimento tácito,
nas percepções humanas e na racionalidade substantiva ditada
pelo conhecimento explícito (GARCIA; COLTRE, 2017;
JANNUZZI; FALSARELLA; SUGAHARA, 2016).

Tipos de Conhecimento
De acordo com Marconi e Lakatos (2003) e Cervo e Bervian
(2002), há quatro tipos de conhecimento: popular, científico,
filosófico e religioso.
Conhecimento Popular
No caso do Brasil, que conta com uma enorme miscelânea

cultural, historicamente resultante da forte presença de diversas
etnias, os hábitos, as crenças e a forma de expressão são diretamente
influenciados; dessa forma, a comunidade brasileira apresenta
um caráter de comunidade única, com características próprias e
singulares (SILVA; MILARÉ, 2018).
Uma das principais características do conhecimento popular
é ser assistemático, ou subjetivo, pois é o próprio sujeito que organiza
suas experiências e conhecimentos, tanto os que adquirem o
conhecimento por vivência própria quanto os que adquirem
“por ouvi dizer”, sem haver a busca de uma formulação geral que
explique os fenômenos observados. Além disso, o conhecimento
popular pode ser verificável, haja vista sua limitação ao âmbito da
vida diária e diz respeito àquilo que se pode perceber no dia a dia.
O conhecimento popular também é falível e inexato, pois se conforma
com a aparência e com o que se ouviu dizer a respeito do objeto. Ou
seja, não permite a formulação de hipóteses sobre a existência de
fenômenos situados além das percepções objetivas. Nesse aspecto,
o conhecimento pode ser considerado também superficial, ou seja,
conforma-se com a aparência, com aquilo que se pode comprovar
simplesmente estando junto das coisas. Finalmente, o conhecimento
popular pode ser considerado acrítico, pois, verdadeiros ou não, a
pretensão de que esses conhecimentos sejam reais não se manifesta
sempre de uma forma crítica (MARCONI; LAKATOS, 2003).
O conhecimento popular pode ser considerado também o resultado
Volume I
de uma “construção humana”, defendida e validada por pequenos

grupos, pois esse conhecimento pode ser disseminado por pessoas
de diferentes comunidades ou lugares. Além disso, ainda possuem
natureza “acumulativa”, baseados na tradição, e que mantêm sua
essência e a identidade dos povos de origem (SILVA; MILARÉ,
2018).
Os saberes populares são definidos como aqueles
conhecimentos passados entre gerações por meio de observação,
que, muitas vezes, é imprecisa. As pessoas, de certas comunidades ou
lugares, adquirem esses saberes por meio de experiências vivenciadas
e “passadas” de geração em geração e, geralmente, são comunicados
pelas pessoas pela oralidade. Esses saberes podem ser transmitidos
às pessoas ou às comunidades de diversas camadas sociais e
gerações distintas, criando um verdadeiro patrimônio cultural,
constituindo, assim, a sabedoria popular de um povo. Dessa forma,
os saberes populares podem ser considerados o conhecimento mais
democrático e não hegemônico, disseminado por toda a sociedade
sem limitação de classes sociais e/ou condição econômica (SILVA;
MILARÉ, 2018).
Para Chassot (2011), existe uma diferença entre os saberes
populares e os do senso comum. O senso comum está disseminado
em todo tecido social, enquanto os saberes populares são aqueles
associados às práticas cotidianas das classes em geral mais
desfavorecidas cultural e economicamente.
Deve-se destacar, ainda, o uso dos termos “saber” e
“conhecimento” popular. O conhecimento se refere a procedimentos
para a verificação de um objeto qualquer que torna possível a
descrição, o cálculo ou a previsão controlável de um objeto, ressalta-
se que se entende, aqui, por objeto qualquer entidade, fato, coisa ou
realidade que possam ser submetidos a tal procedimento (SILVA;
MILARÉ, 2018).

Segundo Azzi (2005), o saber seria considerado uma fase

do desenvolvimento do conhecimento. Dessa forma, a diferença
básica entre o saber e o conhecimento é que o primeiro é construído
pelo próprio indivíduo, ao passo que o segundo é elaborado por
pesquisadores e teóricos.
Conhecimento Científico
O conhecimento científico abrange fatos reais e concretos

e fenômenos perceptíveis pelos sentidos, por meio do emprego de
instrumentos, técnicas e recursos de observação. O procedimento
científico delimita, fragmenta e analisa o objeto da pesquisa. Assim,
ao analisar um fato, o conhecimento científico não apenas trata
de explicá-lo, mas também busca descobrir e explicar suas relações
com outros fatos, conhecendo a realidade além de suas aparências
(PRODANOV; FREITAS, 2013).
O conhecimento científico é objetivo, sistemático, já que
se trata de um saber ordenado logicamente, forma um sistema de
ideias (teoria) e não uma unidade de conhecimentos dispersos e
desconexos. Além disso, pode ser verificável, pois se as hipóteses não
puderem ser comprovadas não pertencerão ao escopo científico.
Constitui-se em conhecimento falível, pois o aparecimento de novas
proposições e o desenvolvimento de técnicas podem reformular as
teorias existentes (MARCONI; LAKATOS, 2003; NASCIBEM;
VIVEIRO, 2015). A investigação científica deve ser norteada por
uma prática sistematizada e reflexiva acerca do pensamento a fim
de construir o conhecimento, que deve ser livre de amarras, de
paradigmas e de preconceitos (ORSOLINI; OLIVEIRA, 2019).
De acordo com Demo (2000), o conhecimento científico se
faz representar de uma forma maior na paixão pelo questionamento,
alimentado pela dúvida metódica. Os resultados do conhecimento
científico, obtidos pela via do questionamento, permanecem
Volume I
questionáveis. Conforme alega o autor, cientista é quem duvida

do que vê, se diz, aparece e, ao mesmo tempo, não acredita poder
afirmar algo com certeza (DEMO, 2000).
O pesquisador, ao buscar respostas para problemas sociais,
deve ir ao encontro da criticidade e da cientificidade teórica e
empírica. Toda pesquisa deve ser planejada, considerando o objeto,
sua natureza e suas particularidades; o contexto no qual ele está
inserido; os objetivos da busca, os recursos disponíveis e o melhor
método a ser utilizado. Dessa forma, observar e interpretar fazem
parte do mesmo modus operandi da ciência, que exige do pesquisador
um suporte teórico. Sem o suporte teórico, e com alguns aspectos
subjetivos, os resultados obtidos irão carecer de consistência e de
validade (SILVA; MILARÉ, 2018).
Existe uma interligação entre conhecimento popular e
conhecimento científico, no sentido da sua importância. Por
exemplo, a acupuntura, que se constitui em um saber milenar
oriental, teve conhecimentos incorporados na medicina ocidental;
conhecimentos populares em características medicinais de
ervas e plantas levaram pesquisadores a estudar cientificamente
os seus princípios ativos. Os saberes populares podem trazer
grandes contribuições se forem estabelecidos diálogos com os
conhecimentos científicos, gerando novos caminhos para a ciência
e a inovação (NASCIBEM; VIVEIRO, 2015).
O senso comum tende a considerar que o conhecimento
tradicional, transmitido ao longo de gerações e utilizado pelos grupos
sociais, é imutável, não introduz inovação e não abarca procedimentos
lógicos de investigação. Entretanto, tanto o conhecimento tradicional,
ou popular, quanto o conhecimento científico realizam operações
lógicas e racionais, esses conhecimentos inovam e executam
procedimentos investigativos (MENEZES; VEIGA, 2014).
Portanto, não deixa de ser conhecimento aquele que foi observado
ou passado de geração em geração por meio da educação informal

ou baseado em imitação ou experiência pessoal. Esse tipo de

conhecimento, dito popular, diferencia-se do conhecimento
científico por lhe faltar o embasamento teórico necessário para a
ciência (MARCONI; LAKATOS, 2003).
Conhecimento Filosófico
O conhecimento filosófico é valorativo, pois seu ponto

de partida consiste em hipóteses, baseadas na experiência, e não
da experimentação. Dessa forma, o conhecimento filosófico é não
verificável, já que os enunciados das hipóteses filosóficas, ao contrário
do que ocorre no campo da ciência, não podem ser confirmados
nem refutados. Além disso, esse conhecimento é infalível e exato,
já que a busca pela realidade, seus postulados e suas hipóteses não
são submetidas a testes experimentais (MARCONI; LAKATOS,
2003; CERVO; BERVIAN, 2002).
Portanto, o conhecimento filosófico é fruto do raciocínio e
da reflexão humana, sendo caracterizado pelo esforço da razão para
questionar os problemas humanos, e da capacidade de discernir
entre o certo e o errado, unicamente recorrendo às luzes da própria
razão humana. O objeto de análise da filosofia são ideias, relações
conceituais, que não são redutíveis a realidades materiais, e, por essa
razão, não são passíveis de observação sensorial direta ou indireta
(por instrumentos), como a que é exigida pela ciência experimental
(MARCONI; LAKATOS, 2003; CERVO; BERVIAN, 2002).
Segundo a classificação aristotélica, os campos do
conhecimento filosófico são divididos da seguinte forma, como
aponta Chauí (2000):
a) Ciências produtivas – estudam as práticas produtivas ou

as técnicas, isto é, a ação humana, cuja finalidade está para
além da própria ação, pois a finalidade é a produção de
Volume I
um objeto, de uma obra. São elas a arquitetura, cujo fim

é a edificação de alguma coisa, a economia, a medicina, a
pintura, a escultura, a poesia e o teatro, entre outras.
b) Ciências práticas – estudam as práticas humanas como
ações que têm nelas mesmas seu próprio fim. São elas: a
ética, em que a ação é realizada pela vontade guiada pela
razão para alcançar o bem do indivíduo; e a política, em
que a ação é realizada pela vontade guiada pela razão para
alcançar o bem comum.
c) Ciências teoréticas, contemplativas ou teóricas –
estudam coisas que existem independentemente dos
homens e de suas ações e que, não tendo sido feitas pelos
homens, só podem ser contempladas por eles.
Aristóteles, apontado por Chauí (2000), classifica esse

conhecimento também por graus de superioridade as ciências
teóricas, indo da mais inferior até a mais superior:
a) Ciência das coisas naturais submetidas à mudança – física,

biologia, meteorologia, psicologia.
b) Ciência das coisas naturais que não estão submetidas a
mudanças – matemática e astronomia (segundo os gregos
os astros eram eternos e imutáveis).
c) Ciência da realidade pura, que não é nem natural mutável
ou imutável, nem resultado da ação humana. Refere-se
àquilo que deve haver em toda realidade, seja ela natural,
matemática, ética, política ou técnica. É o que Aristóteles
chama de “ser” ou “substância” de tudo o que existe e é
estudado pela metafísica.
Ciência teórica das coisas divinas que são a causa e a finalidade
de tudo o que existe na natureza e no homem. Esta última ciência
chama-se teologia.

Conhecimento Religioso
O conhecimento religioso apoia-se em doutrinas que contêm

proposições sagradas (valorativas) por terem sido reveladas pelo
sobrenatural e que, por esse motivo, são consideradas infalíveis e
indiscutíveis (exatas). As suas evidências não são verificadas: está
sempre implícita uma atitude de fé perante um conhecimento
revelado. Assim, o conhecimento religioso, ou teológico, parte do
princípio de que as “verdades” tratadas são infalíveis e indiscutíveis,
por consistirem em “revelações” da divindade. A adesão das pessoas
passa a ser um ato de fé (MARCONI; LAKATOS, 2003).
O conhecimento revelado – relativo a Deus e aceito pela fé
– constitui o conhecimento teológico. Esse conhecimento, por sua
vez, é o conjunto das verdades às quais as pessoas chegaram, não
com o auxílio de sua inteligência, mas mediante a aceitação dos
dados da revelação divina. São os conhecimentos adquiridos nos
livros sagrados e aceitos racionalmente pelas pessoas, depois de
terem passado por uma crítica histórica e teológica. O conteúdo da
revelação reveste-se de autenticidade e de verdade, que, por isso, são
aceitas (MARCONI; LAKATOS, 2003).
Apesar da separação “metodológica” entre os tipos de
conhecimento – popular, filosófico, religioso e científico – no
processo de apreensão da realidade do objeto, o sujeito pode penetrar
em diversas áreas: ao estudar o homem, por exemplo, ele pode tirar
conclusões sobre sua atuação na sociedade, baseada no senso comum
ou na experiência cotidiana; ele pode analisar o homem como um
ser biológico, verificando, por meio de testes experimentais, as
relações existentes entre determinados órgãos e suas funções; ele
pode questionar sua origem e destino, assim como a sua liberdade;
finalmente, ele pode observar o homem como um ser criado pela
divindade, à sua imagem e semelhança, e meditar sobre o que dele
dizem os textos sagrados (PRODANOV; FREITAS, 2013).
Volume I
Ciência, Tecnologia e Sociedade

O termo “ciência” provém etimologicamente do verbo em
latim Scire, que significa aprender, conhecer. A ciência pode ser
entendida como um conjunto de proposições correlacionadas
logicamente sobre o comportamento de certos fenômenos que
se deseja estudar, sendo sujeita à verificação. A ciência tem como
objetivo a preocupação em distinguir a característica comum ou
as leis gerais que regem determinados eventos. Seu objeto pode
ser material, enquanto se propõe a estudar, analisar, interpretar ou
verificar; ou formal, em face das diversas ciências que possuem o
mesmo objeto material (MARCONI; LAKATOS, 2003; CERVO;
BERVIAN, 2002).
Segundo Trujillo (1974), a ciência pode ser definida como
um conjunto de atitudes e de atividades racionais, que são dirigidas
ao conhecimento sistemático, com objeto limitado, capaz de ser
submetido à verificação.
A ciência se constitui em um tipo de representação que
funciona como as lentes, sem as quais não se consegue observar
a realidade. No entanto, até a ciência distorce o real, apesar de
existir um discurso – produzido dentro da academia e permeado
de interesses – de que a ciência é neutra (BOURDIEU, 1983).
A ciência procura se aproximar ao máximo da realidade e, para tal,
exige uma coerência interna, que é constantemente interrogada,
para tanto, as formulações científicas precisam ser validadas, elas
devem estar em consonância e estabelecer nexos. Dessa forma, a
verdade científica é refutável, o que significa que pode ser substituída
por outras que se mostrem mais próximas da realidade e que sejam
mais coerentes com outros conhecimentos científicos (CAMPOS,
2010). A ciência apresenta a sistematização do conhecimento
sobre a natureza biológica, social e tecnológica, com a finalidade
de melhorar a qualidade de vida, intelectual ou material ( JUNG,
2004).

Segundo Bourdieu (1983), uma definição pura de ciência

é impossível, uma vez que qualquer definição pode ser permeada
pelos interesses daqueles que dominam o campo científico. O que
se justifica pelo fato de o capital científico assegurar o poder sobre
a estrutura do campo científico e o poder de se converter em outro
tipo de capital, como o econômico, por exemplo. Assim, aqueles que
detêm o capital científico são os que controlam instituições ligadas
à ciência, como universidades e organismos de fomento, e impõem
sua visão de ciência (CAMPOS, 2010).
De acordo com o Dicionário de Língua Portuguesa Michaelis
(2019), o termo “tecnologia” se constitui em um conjunto de
processos, métodos, técnicas e ferramentas relativos à arte,
indústria, educação etc. Também se refere ao conhecimento técnico
e científico e suas aplicações a um campo particular e à produção
em geral.
A ideologização das técnicas e do seu uso como instrumento
de poder cria a ideia de tecnocracia, uma outra forma de definição
de tecnologia que se fundamenta no pressuposto de que a realidade
pode ser interpretada exclusivamente a partir da ciência e da técnica
e que as decisões devem ser tomadas a partir de critérios técnico-
científicos, eliminando questões políticas, ideológicas e sociais. Essa
concepção tem como visão que a ciência, principalmente as ciências
aplicadas, atua como desenvolvedora e promotora da técnica,
induzindo a determinismos tecnológicos sem considerar questões
sociais e culturais (CAMPOS, 2010).
A visão tecnocrática é fundamentada nas relações entre Ciên-
cia e Tecnologia (C&T) e propõe um modelo linear de progresso.
Nesse modelo, o desenvolvimento social é uma consequência do de-
senvolvimento científico, que promoveria o desenvolvimento tec-
nológico, que, por sua vez, propiciaria o desenvolvimento econômi-
co, o qual permitiria o desenvolvimento social, conforme mostra a
Figura 2 (PRODANOV; FREITAS, 2013).
Volume I
Figura 2 – Modelo linear de desenvolvimento

  
Fonte: Adaptada de Prodanov e Freitas (2013)
A crítica ao modelo linear ocorre tanto devido

ao estabelecimento de uma relação de causalidade entre
desenvolvimento científico e desenvolvimento social quanto pela
ideia de que a C&T é neutra. Segundo Bourdieu (1983), a ideia da
neutralidade da ciência é uma “ficção interessada”, pois naturaliza
a ciência como melhor explicação da realidade social. O discurso
da neutralidade científica se estende à tecnologia e é apresentado
somente como forma de suprir necessidades individuais e sociais.
Entretanto, as tecnologias e os conhecimentos científicos são
construídos socialmente, assim como contribuem para a formação
dessa mesma sociedade. Portanto, as decisões tecnocráticas não são
neutras e sim políticas, pautadas por interesses.
A técnica é parte fundamental do processo de
desenvolvimento, devendo ser universal e beneficiar todas as pessoas
por ser um “patrimônio da humanidade”. Apesar disso, a tecnologia
opera como um elemento de diferenciação e, consequentemente, de
subordinação entre as nações, pois a diferenciação é resultado do
processo de manutenção do controle da tecnologia, o que é feito
pelos que a dominam (BOURDIEU, 1983).
Tendo em vista essa visão, surgiu o movimento Ciência,
Tecnologia e Sociedade (CTS), que traz uma visão crítica sobre
o contrato entre C&T, bem como desloca as discussões técnico-
científicas a um nível político. Dimensões sociais, políticas, culturais
e econômicas (em uma outra perspectiva) foram adicionadas
posteriormente.

Mas, apesar de a tecnologia proporcionar essa diferenciação

inicial, ela traz a origem da mudança social, pois, a medida que seus
produtos são apropriados, também se adquire a necessidade de se
alterar as relações de desequilíbrio para poder aproveitá-la em sua
plenitude. Ao mesmo tempo em que se recebe a máquina, terá que
ser desenvolvido localmente um conhecimento mínimo para operá-
la e, lentamente, o país recebedor da tecnologia vai se capacitando
(GOMES; SOUSA; HAYASHI, 2017).
Ciência, Tecnologia e Sociedade representam o estudo das
relações existentes entre a ciência, a tecnologia e a sociedade e
formam um campo de trabalho voltado tanto para a investigação
acadêmica como para as políticas públicas. Elas se fundamentam em
novas correntes de investigação da filosofia e da sociologia com foco
no entendimento da triangulação entre a ciência, a tecnologia e a
sociedade (FREITAS; SEGATTO, 2014).
O modelo linear da C&T moldou a visão predominante
do relacionamento entre ciência e tecnologia. O resultado é que
o desenvolvimento tecnológico estaria fora do controle político,
ou seja, na orientação ou escolha da tecnologia não se consideram
os interesses sociais, mas apenas os fatores técnicos econômicos
justificados pelas eficiências da tecnologia (FREITAS; SEGATTO,
2014).
Os enfoques de CTS emergiram da crítica ao desenvolvi-
-mento científico e tecnológico, que poderiam aprofundar proble-
mas críticos que a humanidade enfrenta, como guerra, crise ambien-
tal, doenças e desemprego, e que tiveram lugar, particularmente, na
Europa e nos Estados Unidos, a partir dos anos de 1960. O CTS
tem, portanto, como motivação básica, a busca pela compreensão
do processo histórico-social do desenvolvimento tecnológico, e se
coloca em uma posição de reivindicação da sociedade para um en-
volvimento mais democrático nas decisões que envolvem o contex-
to científico tecnológico ao qual pertence (FREITAS; SEGATTO,
Volume I
2014). A ciência e a tecnologia se convertem, nessa perspectiva, em

parte constitutiva da Investigação da forma pela qual os fenômenos
técnico-científicos e sociais se inter-relacionam e influenciam uns
aos outros (HAYASHI; SOUSA; ROTHBERG, 2011).
Nos estudos sobre a relação entre ciência e público, são
analisadas duas tendências de comunicação: as que apontam
processos de comunicação em uma única via, desde os cientistas até a
sociedade, e nos quais o aspecto mais importante é a disseminação da
informação; e aquelas que propõem processos dialógicos, nos quais
a participação e a postura ativa do público são o foco de atenção.
Nesse contexto, destacam-se, de um lado, o modelo de déficit, que
posiciona o cientista como aquele que sabe; e o público, como aquele
que tem déficit de saber. Sendo assim, o que sabe emite e o que não
sabe recebe passivamente. Por outro lado, o modelo contextual,
segundo o qual são valorizados os saberes prévios da população e
as experiências culturais, reconhece que, quando os conhecimentos
científicos ou tecnológicos fazem parte do cotidiano do público,
o processo de compreensão é facilitado (HAYASHI; SOUSA;
ROTHBERG, 2011).
Considerando as tendências dialógicas, também dois
modelos se destacam: o modelo de experiência leiga, que valoriza
os conhecimentos locais; e o modelo de participação pública, que
pressupõe como condição necessária a valorização do diálogo entre
cientistas e não cientistas A comunicação, nesse enfoque, é percebida
como intrínseca à ciência e como aquela sem a qual a primeira não
existe socialmente (HAYASHI; SOUSA; ROTHBERG, 2011).
Os estudos em CTS se ocupam primordialmente da dimensão
social da ciência e da tecnologia, tanto do ponto de vista de seus
antecedentes como de suas consequências. Pode-se dizer, também,
que esses estudos são caracterizados por reconhecer a complexidade
da relação entre a tríade ciência, tecnologia e sociedade, propondo-

se a analisar suas influências recíprocas (HAYASHI; SOUSA;

ROTHBERG, 2011).
A intensificação dos debates acerca da CTS decorre da
percepção de que a tecnologia passou a ser um elemento tão
importante para o desenvolvimento que este já não pode mais
ser concebido sem ela. O país, por mais pobre que seja, não pode
omitir-se em suas decisões políticas a respeito da tecnologia, nem
delegar essa tarefa a terceiros (FREITAS; SEGATTO, 2014).
Existem diversos pontos considerados comuns nas pesquisas
CTS: estudar as relações entre a ciência, as aplicações tecnológicas
e os fenômenos na vida cotidiana; abordar o estudo de aplicações
científicas que tenham uma maior relevância social; e discutir
as implicações sociais e éticas relacionadas ao uso da ciência e do
trabalho científico. De acordo com a Organização de Estudos
Interamericanos (OEI), os estudos em CTS têm entre seus objetivos
o de promover a alfabetização científica mostrando a ciência como
uma atividade humana de grande importância social (FREITAS;
SEGATTO, 2014).
A abordagem CTS apoia-se numa visão construtivista, se-
gundo a qual as ciências e a atividade científica são concebidas como
produções socioculturais, tanto na dimensão das metodologias e das
técnicas como também das temáticas, das teorias e das demais for-
mas de explicação. Em outras palavras: o conhecimento científico
é o resultado de um processo de criação e de interpretação social, e
não simples revelação ou uma descoberta da realidade. Considera-se
que a ciência e seus produtos (literários, técnicos, etc.) não são a ex-
plicação definitiva, acabada do mundo, mas uma das muitas formas
de explicá-lo. Nesse caso, não há como separar o social do científico,
o interno do externo à atividade científica (HAYASHI; SOUSA;
ROTHBERG, 2011).
Volume I
Essa visão de ciência parte do processo de construção

de significados, do lugar onde os significados são negociados
em decisões que vão sendo tomadas ao longo do processo de
investigação. São decisões que sofrem influência não apenas dos
fatores internos, mas também de fatores externos ao ambiente de
produção, como as políticas públicas, por exemplo (HAYASHI;
SOUSA; ROTHBERG, 2011).
O ambiente deve ser considerado no enfoque CTS, pois as
relações entre a ciência que gera tecnologia para o bem social devem
considerar o meio ambiente como pano de fundo e influenciar o
desenvolvimento de novas tecnologias. A Figura 3 ilustra a relações
CTS, considerando o meio ambiente.
Tecnologia Social
Se, por um lado, o avanço da tecnologia trouxe uma série de
benefícios à humanidade, como a cura para várias enfermidades e
avanços tecnológicos para diversos segmentos, por outro lado, a
fome, o desemprego e o caos social ainda persistem em uma grande
parte da sociedade (NASCIMENTO; BINOTTO; BENINI,
2018).
Diante de tais contradições, a Tecnologia Social (TS) surge
como um movimento que orienta o desenvolvimento de produtos,
processos, técnicas ou metodologias, pensadas a partir da necessi-
dade dos usuários, por meio da união do conhecimento tradicional
das comunidades com o conhecimento técnico, acadêmico e cientí-
fico, tendo como principal objetivo a inclusão social de determina-
dos grupos não contemplados pela Tecnologia Convencional (TC)
– que é fomentada por grandes corporações (NASCIMENTO;
BINOTTO; BENINI, 2018).

Fonte: adaptada de Prodanov e Freitas (2013)
Figura Figura 3 – Enfoque

3 – Enfoque CTS incluindo
CTS incluindo o meio ambiente
o meio ambiente
CIÊNCIA
TECNOLOGIA SOCIEDADE
MEIO AMBIENTE
Fonte:
Fonte: Adaptada
Adaptada de Pereira
de Pereira al. (2018)
et al.et(2018)
Nota-se que a TS surgiu como resposta para a incapacidade

de soluções da Tecnologia Convencional (TC) a um determinado
grupo da sociedade. A evolução da tecnologia, em vez de elevar o ní-
vel de vida, como era de se esperar, na realidade não tem evitado um
descenso significativo da qualidade de vida, de determinados grupos
sociais. Um exemplo que pode retratar essa visão é a situação da in-
segurança alimentar no mundo. Dados da Organização das Nações
Unidas (ONU), de 2016, apontam que mais de 790 milhões de pes-
soas ainda não têm acesso a uma alimentação adequada regularmen-
te (NASCIMENTO; BINOTTO; BENINI, 2018).
A TS tem como características diferenciadoras a inversão do
papel do consumidor, de beneficiário da tecnologia de consumidor
para ator central, rompendo com a relação de dependência
tecnológica; a interação com a comunidade, respeitando a
cultura local e promovendo seus valores; a democratização do
conhecimento; a orientação pela necessidade de seus beneficiários
Volume I
em vez da orientação ao mercado. Essas e outras características

denotam o potencial da TS como proposta de resgate para a
adequada relação entre ciência, tecnologia e sociedade (FREITAS;
SEGATTO, 2014).
O conceito atual da TS é considerado uma evolução dos
estudos registrados na década de 1970 que trataram da então
denominada Tecnologia Apropriada. Porém, o conceito da TS,
de maneira mais embasada, só ocorreu a partir de 2004/2005.
A TS é considerada um movimento em construção e seu construto
teórico e empírico tem sido desenvolvido a partir de apoio e de
contribuições interdisciplinares. Talvez, em virtude desse caráter
multidisciplinar, torna-se importante conhecer as diversas interfaces
da TS com temas relativamente conexos, como a Economia Solidária,
a Inovação Social e a Responsabilidade Social Corporativa (RSC)
(NASCIMENTO; BINOTTO; BENINI, 2018).
Método Científico
A palavra método vem do grego, methodos, composta de metá
(reflexão, raciocínio, verdade) e de hódos (via, caminho). Servir-se
de um método é, antes de tudo, tentar ordenar o trajeto por meio
do qual se possa alcançar os objetivos previstos. Méthodes refere-se
a um certo caminho que permite chegar a um fim (DICIONÁRIO
ETIMOLÓGICO, 2019).
O termo metodologia vem de methodos, que significa
organização, sugere um caminho, a ser trilhado e logos, estudo
sistemático, pesquisa, investigação. Etimologicamente, significa o
estudo dos caminhos, dos instrumentos utilizados para fazer uma
pesquisa científica (GERHARDT; SILVEIRA, 2009; HAYASHI;
SOUSA; ROTHBERG, 2011).
A metodologia se interessa pela validade do caminho
escolhido para se chegar ao fim proposto pela pesquisa; portanto,

não deve ser confundida com o conteúdo (teoria) nem com os

procedimentos (métodos e técnicas). Dessa forma, a metodologia
vai além da descrição dos procedimentos (métodos e técnicas a
serem utilizados na pesquisa), indicando a escolha teórica realizada
pelo pesquisador para abordar o objeto de estudo (MANZATO;
SANTOS, 2019).
Minayo (2001) define metodologia de forma abrangente
como: a) a discussão epistemológica sobre o “caminho do
pensamento” que o tema ou o objeto de investigação requer; b) a
apresentação adequada e justificada dos métodos, técnicas e dos
instrumentos operativos que devem ser utilizados para as buscas
relativas às indagações da investigação; c) a “criatividade do
pesquisador”, ou seja, a sua marca pessoal e específica na forma de
articular teoria, métodos, achados experimentais, observacionais
ou de qualquer outro tipo específico de resposta às indagações
exclusivas.
O método e a metodologia significam organização racional
da investigação e estão relacionados à lógica interna da investigação,
aos passos e aos meios pelos quais o caminho seria percorrido na
construção do conhecimento. A tradição europeia aproxima método
de epistemologia, enquanto a tradição empírica norte-americana
entende o método como técnica e procedimentos formais adotados
nas investigações empíricas (HAYASHI; SOUSA; ROTHBERG,
2011).
Todas as ciências se caracterizam pela utilização de métodos
científicos; em contrapartida, nem todos os ramos de estudo que
empregam esses métodos são ciências. Pode-se concluir que a
utilização de métodos científicos não é da alçada exclusiva da
ciência, mas não há ciência sem o emprego de métodos científicos.
O método é o conjunto das atividades sistemáticas e racionais
que permite alcançar os objetivos previstos, traçando o melhor
Volume I
caminho a ser seguido e, ao mesmo tempo, auxiliando as decisões

do pesquisador (MARCONI; LAKATOS, 2003).
Considerando a área da psicologia, há algumas objeções
em relação à cientificidade das ciências humanas, segundo Chauí
(2000). Já que a ciência lida com fatos observáveis, isto é, com seres
e acontecimentos, que, em condições especiais e bem determinadas
são objetos de experimentação, como analisar do mesmo modo,
por exemplo, a consciência humana individual, que seria objeto da
psicologia? Além disso, como estabelecer leis objetivas e universais
para o que é essencialmente subjetivo, como o psiquismo humano?
Como analisar e sintetizar o psiquismo humano, uma sociedade,
um acontecimento histórico?
Por outro lado, a ciência lida com fatos objetivos, isto é, com
os fenômenos, após a eliminação de todos os elementos subjetivos,
e de todas as qualidades sensíveis, de todas as opiniões e todos os
sentimentos, de todos os dados afetivos e valorativos. Como o
ser humano tem como características inerentes a subjetividade,
a sensibilidade, a afetividade, como analisar fatos científicos
objetivos, sem destruir sua principal característica, a subjetividade?
Evidenciam-se, portanto, as dificuldades de se querer empregar o
“método científico” nas ciências humanas.
Segundo Gil (2008), há autores que não classificam as ciências
humanas no mesmo rol das “verdadeiras ciências”, eles apresentam
algumas objeções. Por exemplo, as ciências humanas lidam com
entidades que não são passíveis de quantificação, o que torna difícil
a comunicação dos resultados obtidos em suas investigações; a
ciência se vale fundamentalmente do método experimental, o
que exige, entre outras coisas, o controle das variáveis que podem
interferir no fenômeno estudado. Os fenômenos sociais, por outro
lado, envolvem diversos fatores que tornam inviável, na maior parte
dos casos, a realização de uma pesquisa puramente experimental.

Entretanto, Gil (2008) apresenta algumas considerações

defendendo o caráter científico das ciências humanas. Segundo
o autor, o determinismo absoluto das Ciências Naturais deve
ser questionado, pois se for aceito de forma rigorosa, disciplinas
como Genética não poderiam ser consideradas científicas, visto
que muitas de suas explicações são de natureza probabilística. Um
outro exemplo é a quantidade de variáveis de difícil quantificação
presente nas ciências sociais. Contudo, o problema da quantificação
em Ciências Sociais, se analisado com profundidade, pode se
mostrar bem menos crítico do que aparenta. O que ocorre é que os
fenômenos humanos não podem ser quantificados com o mesmo
grau de precisão das Ciências Naturais, mas podem ser mensurados
usando escalas menos sofisticadas, suficientes para os objetivos
perseguidos pelos cientistas sociais.
Existe uma diversidade de métodos, que são determinados
pelo tipo de objeto a investigar e pelas proposições a descobrir. Dessa
forma, pode-se afirmar que a Matemática não usa necessariamente
o mesmo método da Física e que esta por sua vez não tem o mesmo
método da Astronomia. Em relação às ciências sociais, pode-se dizer
que elas dispõem de grande variedade de métodos, mas, muitas
vezes, não aplicáveis às ciências exatas.
O método científico é composto de um conjunto de processos
sistemáticos racionais utilizados para o planejamento de observações
e de experimentos para a interpretação de seus resultados e para a
própria colocação de problemas. Os métodos determinam a forma
(caminho) de se alcançar determinada finalidade, auxiliando
a detectar erros nas decisões do cientista. Não é inventado ou
escolhido ao acaso, mas depende do problema, do objetivo e do
objeto de pesquisa (OLIVEIRA, 1997).
Os métodos científicos podem ser classificados em dois
grandes grupos: os métodos de procedimentos lógicos – dedutivo,
indutivo, hipotético-dedutivo, dialético e fenomenológico
Volume I
(MARCONI; LAKATOS, 2003; CERVO; BERVIAN, 2002;

PEREIRA, 2018; GIL, 2008); e os métodos de procedimentos
técnicos – clínico, comparativo, estatístico, experimental,
histórico, observacional e sistêmico. Estes últimos têm por objetivo
proporcionar ao pesquisador os meios técnicos para garantir a
objetividade e a precisão no estudo dos fatos sociais, orientando
a realização da pesquisa, em relação à obtenção, processamento e
validação dos dados (GIL, 2008).
Métodos de Procedimentos Lógicos
Os métodos de procedimentos lógicos se vinculam a uma das

correntes filosóficas que se propõem a explicar como se processa
o conhecimento da realidade. O método dedutivo relaciona-se ao
racionalismo, o indutivo; ao empirismo; o hipotético-dedutivo;
ao neopositivismo, o dialético; e ao materialismo dialético e o
fenomenológico. A utilização de um ou outro método depende de
muitos fatores: da natureza do objeto que se pretende pesquisar, dos
recursos materiais disponíveis, do nível de abrangência do estudo
e, sobretudo, da inspiração filosófica do pesquisador (CERVO;
BERVIAN, 2002; GIL, 2008). A seguir serão detalhados cada um
dos métodos científicos.
Método Dedutivo
Método proposto por Descartes, Spinoza e Leibniz
(QUIROGA, 2013) que pressupõe que só a razão é capaz de
levar ao conhecimento verdadeiro. O raciocínio dedutivo tem o
objetivo de explicar o conteúdo das premissas. Por intermédio de
uma cadeia de raciocínio em ordem descendente, de análise do geral
para o particular, chega-se a uma conclusão. Usa-se o silogismo,

construção lógica para, a partir de duas premissas, retirar uma

terceira, logicamente decorrente das duas primeiras, denominada
conclusão (GIL, 2008; MARCONI; LAKATOS, 2003). Para
ilustrar o método, apresenta-se o exemplo a seguir:
Todo homem é igual (premissa maior).

Afonso é homem (premissa menor).
Logo, Afonso é mortal (conclusão).
A conclusão do argumento dedutivo afirma algo que, na verdade,

já tinha sido dito nas premissas, portanto, como todo argumento
dedutivo, reformula ou enuncia de modo explícito a informação já
contida nas premissas. Dessa forma, se a conclusão, a rigor, não diz mais
que as premissas, ela tem de ser verdadeira se assim as premissas o forem
(GIL, 2008; MARCONI; LAKATOS, 2003).
Mesmo do ponto de vista puramente lógico, são apresentadas
várias objeções ao método dedutivo. Uma delas é a de que o raciocínio
dedutivo é essencialmente tautológico, ou seja, permite concluir, de
forma diferente, a mesma coisa, a outra objeção refere-se ao caráter
apriorístico de seu raciocínio (MARCONI; LAKATOS, 2003).
Método Indutivo
Método proposto pelos empiristas Bacon, Hobbes, Locke
e Hume (BATISTA, 2010) e que considera que o conhecimento
é fundamentado na experiência, sem considerar princípios
preestabelecidos. No raciocínio indutivo, a generalização deriva
de observações de casos da realidade concreta e as constatações
particulares levam à elaboração de generalizações (GIL, 2008;
MARCONI; LAKATOS, 2003). Portanto, o objetivo dos
argumentos indutivos é levar a conclusões cujo conteúdo é
muito mais amplo do que o das premissas nas quais se basearam
Volume I
(MARCONI; LAKATOS, 2003). Pode-se ilustrar o método com

o seguinte exemplo:
José é mortal.
João é mortal.
Paulo é mortal.
Ora, José, João e Paulo são homens.
Logo, todos os homens são mortais.
O método indutivo procede inversamente ao dedutivo:

parte do particular e coloca a generalização como um produto
posterior do trabalho de coleta de dados particulares. De acordo
com o raciocínio indutivo, a generalização não deve ser buscada
a priori, mas constatada a partir da observação de casos concretos
suficientemente confirmadores dessa realidade. Infere-se uma
verdade geral ou universal, não contida nas partes examinadas
(MARCONI; LAKATOS, 2003). Nesse método, parte-se da
observação de fatos ou de fenômenos cujas causas se deseja conhecer;
a seguir, procura-se compará-los com a finalidade de descobrir as
relações existentes entre eles; por fim, procede-se à generalização,
com base na relação verificada entre os fatos ou fenômenos (GIL,
2008).
Enquanto os métodos dedutivos consideram que premissas
verdadeiras levam inevitavelmente à conclusão verdadeira, os
indutivos conduzem apenas a conclusões prováveis (MARCONI;
LAKATOS, 2003). Em linhas gerais, nas pesquisas dedutivas, a
partir de inferências gerais identificadas como racionais e lógicas,
são deduzidos os casos particulares. Já nas pesquisas indutivas,
as inferências gerais são induzidas a partir dos casos particulares
examinados empiricamente (BERND; ANZILAGO, 2016).
Entre as críticas ao método indutivo, a mais contundente é
aquela que questiona a generalização do que é constatado em alguns

casos para todos os casos semelhantes. Deve-se considerar três fases

fundamentais no método indutivo (MARCONI; LAKATOS,
2003):
a) Observação dos fenômenos – nesta etapa, os fatos ou os

fenômenos são observados e analisados com a finalidade
de se descobrir as causas de sua manifestação.
b) Descoberta da relação entre eles – na segunda etapa,
busca-se a comparação, pretende-se aproximar os fatos
ou fenômenos com a finalidade de descobrir a relação
constante existente entre eles.
c) Generalização da relação – nesta última etapa, generaliza-
se a relação encontrada nas fases precedentes entre os
fenômenos e fatos semelhantes, muitos dos quais ainda
não foram observados.
A utilização do método indutivo se dá pelo fato de que as

observações repetidas, feitas no passado, geram a expectativa de
certa regularidade no mundo, no que se refere a fatos e fenômenos.
Por esse motivo, ao analisar vários casos do mesmo gênero, é
possível se estender a todos as conclusões baseadas nas observações
dos primeiros, por meio da “constância das leis da natureza” ou do
“princípio do determinismo” (MARCONI; LAKATOS, 2003).
A força indutiva dos argumentos tem como justificativa os seguintes
princípios:
a) quanto maior a amostra, maior a força indutiva do

argumento; e
b) quanto mais representativa a amostra, maior a força
indutiva do argumento.
Volume I
Os argumentos estatísticos são sempre indutivos.

Os argumentos dedutivos e indutivos podem ser avaliados ao se
verificar se a conclusão provém das premissas e se as premissas são
verdadeiras.
Método Hipotético-Dedutivo
Segundo Gil (2008), quando os conhecimentos disponíveis
sobre determinado assunto são insuficientes para a explicação de
um fenômeno, surge o problema. Para tentar explicar a dificuldades
expressas no problema, são formuladas conjecturas ou hipóteses. Das
hipóteses formuladas, deduzem-se consequências que deverão ser
testadas ou falseadas. Falsear significa tornar falsas as consequências
deduzidas das hipóteses. Enquanto no método dedutivo se procura
a todo custo confirmar a hipótese, no método hipotético-dedutivo,
ao contrário, procuram-se evidências empíricas para derrubá-la.
Portanto, o método hipotético-dedutivo inicia-se com um
problema ou uma lacuna no conhecimento científico, passando pela
formulação de hipóteses e por um processo de inferência dedutiva,
o qual testa a predição da ocorrência de fenômenos abrangidos pela
referida hipótese (MARCONI; LAKATOS, 2003). No método
hipotético-dedutivo, de acordo com Popper (1975), por meio
de uma observação cuidadosa e intuição científica, se alcança um
conjunto de postulados que governam os fenômenos que estão
sendo submetidos à análise, deduz-se as consequências por meio
de experimentação e refutam-se os postulados, substituindo-os,
quando necessário, por outros, e assim em diante.
A indução, no entender de Popper (1975), não se justifica, pois
o salto indutivo de “alguns” para “todos” exigiria que a observação de
fatos isolados atingisse o infinito, o que nunca poderia ocorrer, por
maior que fosse a quantidade de fatos observados. Outro argumento
do autor é o de que a indução cai invariavelmente no “apriorismo”.
A indução parte de uma coerência metodológica porque é justificada

dedutivamente. Sua justificação indutiva exigiria o trabalho de sua

verificação factual.
Além das críticas inerentes ao método dedutivo, ao hipotético-
dedutivo, acrescenta-se aquela que questiona o fato de as hipóteses
jamais serem consideradas verdadeiras; quando corroboradas, pois
são apenas soluções provisórias. O método hipotético-dedutivo tem
grande aceitação, especialmente no campo das ciências naturais.
Método Dialético
Fundamenta-se na dialética proposta por Hegel (UTZ,
2005), na qual as contradições se transcendem dando origem a
novas contradições que passam a requerer uma solução. Consiste
em um método de interpretação dinâmica da realidade. Esse
método considera que os fatos não podem ser estimados fora de um
contexto social, político, econômico, etc., sendo muito utilizado em
pesquisa qualitativa (GIL, 1999; MARCONI; LAKATOS, 2003).
Portanto, para a dialética, as coisas não são analisadas na
qualidade de objetos fixos, mas em movimento: nada está “acabado”,
encontrando-se sempre em vias de se transformar, se desenvolver;
o fim de um processo é sempre o começo de outro. Por outro
lado, as coisas não existem isoladas, separadas uma das outras e
independentes, mas formando um ente unido e coerente. Tanto a
natureza quanto a sociedade são compostas de objetos e fenômenos
organicamente ligados entre si, dependendo uns dos outros e, ao
mesmo tempo, condicionando-se reciprocamente. Por exemplo,
uma planta não existe a não ser em unidade e ação recíproca com o
meio ambiente – o solo, a luz solar, o ar. Ou seja, todos os aspectos
da realidade (da natureza ou da sociedade) prendem-se por laços
necessários e recíprocos. Essa lei leva à necessidade de avaliar uma
situação, um acontecimento, uma tarefa, uma coisa, do ponto
de vista das condições que os determinam e, assim, os explicam
(MARCONI; LAKATOS, 2003).
Volume I
A dialética parte do ponto de vista de que os objetos e os

fenômenos da natureza supõem contradições internas, porque
todos têm um lado negativo e um lado positivo, um passado e um
futuro; todos têm elementos que desaparecem e elementos que
se desenvolvem; a luta desses contrários, a luta entre o velho e o
novo, entre o que morre e o que nasce, entre o que perece e o que
evolui, é o conteúdo interno do processo de desenvolvimento, da
conversão das mudanças quantitativas em mudanças qualitativas
A concepção de Hegel de dialética admite a hegemonia das
ideias sobre a matéria. Essa concepção foi criticada por Karl Marx
e Friedrich Engels (MUSSE, 2005), que modificaram o método,
apresentando em bases materialistas, ou seja, admitindo a hegemonia
da matéria em relação às ideias. O materialismo dialético pode, pois,
ser entendido com um método de interpretação da realidade, que se
fundamenta em três grandes princípios (MARCONI; LAKATOS,
2003):
a) A unidade dos opostos. Todos os objetos e fenômenos

apresentam aspectos contraditórios, que são
organicamente unidos e constituem a indissolúvel unidade
dos opostos. Os opostos não se apresentam simplesmente
lado a lado, mas num estado constante de luta entre si.
A luta dos opostos constitui a fonte do desenvolvimento
da realidade.
b) Quantidade e qualidade. Quantidade e qualidade
são características imanentes a todos os objetos e
fenômenos e estão inter-relacionados. No processo de
desenvolvimento, as mudanças quantitativas graduais
geram mudanças qualitativas e essa transformação opera-
se por saltos. Observa-se que, em certos graus de mudança
quantitativa, produz-se, subitamente, uma conversão

qualitativa. Denomina-se mudança quantitativa o simples

aumento ou diminuição de quantidade; por sua vez, a
mudança qualitativa seria a passagem de uma qualidade
ou de um estado para outro. A mudança qualitativa não é
obra do acaso, mas decorre necessariamente da mudança
quantitativa.
c) Negação da negação. A mudança nega o que é mudado
e o resultado, por sua vez, é negado, mas esta segunda
negação conduz a um desenvolvimento e não a um retorno
ao que era antes. Todo movimento, transformação ou
desenvolvimento, opera-se por meio das contradições ou
mediante a negação de uma coisa – essa negação se refere à
transformação das coisas. Dito de outra forma, a negação
de uma coisa é o ponto de transformação das coisas em
seu contrário. Ora, a negação, por sua vez, é negada.
Por isso se diz que a mudança dialética é a negação da
negação. Uma dupla negação em dialética não significa o
restabelecimento da afirmação primitiva, que conduziria
de volta ao ponto de partida, mas resulta numa nova coisa.
A dialética fornece as bases para uma interpretação dinâmica

e totalizante da realidade, já que estabelece que os fatos sociais
não podem ser entendidos quando considerados isoladamente,
abstraídos de suas influências políticas, econômicas, culturais
etc. Por outro lado, como a dialética privilegia as mudanças
qualitativas, opõe-se naturalmente a qualquer modo de pensar
em que a ordem quantitativa se torne norma. Assim, as pesquisas
fundamentadas no método dialético se distinguem bastante das
pesquisas desenvolvidas segundo a ótica positivista, que enfatiza os
procedimentos quantitativos.
Nas pesquisas hipotéticas-dedutivas, a investigação científica
visa a construir e testar uma possível resposta ou solução para um
Volume I
problema. Já a dialética é entendida como uma expressão para

designar o comportamento geral da Natureza relativamente as suas
características intrínsecas e essenciais que são a mutabilidade e a
instabilidade, as quais são responsáveis por permanentes mudanças
e transformações. Dessa forma, dialética é uma característica de
todos os fenômenos da natureza e, portanto, no âmbito da pesquisa,
pode estar presente na análise de qualquer objeto de estudo, em
diferentes disciplinas científicas (BERND; ANZILAGO, 2016).
Portanto, o método dialético parte da premissa de que,
na natureza, tudo se relaciona, transforma-se e há sempre uma
contradição inerente a cada fenômeno. Nesse tipo de método, para
conhecer determinado fenômeno ou objeto, o pesquisador precisa
estudá-lo em todos os seus aspectos, suas relações e conexões, sem
tratar o conhecimento como algo rígido, já que tudo no mundo está
sempre em constante mudança. Assim, como a dialética privilegia as
mudanças qualitativas, ela se opõe naturalmente a qualquer modo
de pensar em que a ordem quantitativa se torne norma. Desse modo,
as pesquisas fundamentadas no método dialético distinguem-se
claramente das pesquisas desenvolvidas segundo a visão positivista,
que enfatiza os procedimentos quantitativos (MARCONI;
LAKATOS, 2003).
Método Fenomenológico
No método fenomenológico, existe a preocupação com
a descrição direta da experiência tal como ela é. Nesse método
considera-se que a realidade não é única, existindo diversas
interpretações. O sujeito tem uma importância fundamental no
processo de construção do conhecimento; é um método usado
comumente em pesquisas qualitativas (SILVA; MENEZES, 2005).
O método fenomenológico, tal como apresentado por
Edmund Husserl (TOURINHO, 2017), tem como primeira e

fundamental regra: “avançar para as próprias coisas”. Por coisa

entende-se simplesmente o dado, o fenômeno, aquilo que é visto
diante da consciência. A fenomenologia não se preocupa, pois,
com algo desconhecido que se encontre atrás do fenômeno; só
visa ao dado, sem querer decidir se esse dado é uma realidade ou
uma aparência. Consequentemente, tem uma tendência orientada
totalmente para o objeto. Ou seja, o método fenomenológico limita-
se aos aspectos essenciais e intrínsecos do fenômeno (CERVO;
BERVIAN, 2002).
Nas pesquisas realizadas sob o enfoque fenomenológico,
o pesquisador preocupa-se em mostrar e em esclarecer o que é
dado. Não procura explicar mediante leis, nem deduzir com base
em princípios; o que interessa ao pesquisador não é o mundo que
existe, nem o conceito subjetivo, nem uma atividade do sujeito,
mas sim o modo como o conhecimento do mundo se dá, como tem
lugar, se realiza para cada pessoa. O objeto de conhecimento para a
Fenomenologia não é o sujeito nem o mundo, mas o mundo como
é vivido pelo sujeito (GIL, 2008).
O objetivo da fenomenologia é proporcionar uma descrição
direta da experiência tal como ela é, sem nenhuma consideração
acerca de sua gênese psicológica e das explicações causais que os
especialistas podem dar. Para tanto, é necessário orientar-se ao que é
dado diretamente à consciência, com a exclusão de tudo aquilo que
pode modificá-la, como o subjetivo do pesquisador e o objetivo que
não é dado realmente no fenômeno considerado (GIL, 2008).
A pesquisa fenomenológica parte do cotidiano, da
compreensão do modo de viver das pessoas, e não de definições
e de conceitos. Assim, a pesquisa desenvolvida sob o enfoque
fenomenológico procura resgatar os significados atribuídos
Volume I
pelos sujeitos ao objeto que está sendo estudado. As técnicas de

pesquisa mais utilizadas são, portanto, de natureza qualitativa e não
estruturada.
Métodos de Procedimentos Técnicos
Diferentes dos chamados métodos de procedimento lógico,

descritos anteriormente, os métodos de procedimentos técnicos se
constituem nas etapas da investigação, sendo menos abstratos. Assim,
os métodos de procedimento, também chamados de específicos,
estão relacionados com os procedimentos técnicos a serem seguidos
pelo pesquisador dentro de determinada área de conhecimento.
Podem ser utilizados mais de um método em pesquisas nas ciências
sociais (GIL, 2008).
Método Comparativo
Nas ciências sociais, a análise comparativa busca descrever
e explicar semelhanças e diferenças de aspectos entre as unidades
sociais de grande escala, como regiões, nações, sociedades e culturas
ao longo do tempo (GIL, 2008). A comparação permite a obtenção
de explicações de causa e efeito, identificando os seus mecanismos.
As explicações dos fenômenos locais somadas à identificação do
mecanismo causal que está por trás levam a geração de hipóteses
generalizantes (ALVES; SAHR, 2014).
É necessário saber se uma coisa é claramente comparável a
outra em algum aspecto (propriedades e características). Adota-se
então a melhor estratégia comparativa, destacando as semelhanças
e as diferenças, tanto em contextos similares ou em sistemas
diferentes. Assim como o método experimental, o estatístico e o
histórico, o método comparado é uma técnica de verificação das
ciências humanas (ALVES; SAHR, 2014).

É importante a realização de diversas medidas para o mesmo

objeto, sistematizando as comparações, tanto no que diz respeito à
seleção de índices de comparação quanto com relação à explicação
comparativa das semelhanças e diferenças. Os cientistas sociais
empregam o método para, além de analogias dos fatos, buscar
explicações acerca deles, por meio de suas causas e efeitos, resultados
e condições, destacando semelhanças e diversidades por meio de
diversas combinações de circunstâncias (ALVES; SAHR, 2014).
Método Clínico
O método clínico pode ser definido como um método que
permite a abordagem do outro nas relações interindividuais e nas
relações sociais (DINIZ, 2019). Em sua origem, o termo “clínica”
diz respeito à observação que se faz à cabeceira do doente. Essa
observação gera questões e formula hipóteses, tentando verificá-
las conforme certas regras. Na posição deitada, o doente está
involuntária e passivamente impotente, deixando-se observar pelo
médico (AGUIAR, 2001).
O método clínico tornou-se um dos mais importantes na
investigação psicológica, sobretudo depois dos trabalhos de Freud
(AGUIAR, 2001). Sua contribuição para a psicologia tem sido
muito significativa, particularmente no que se refere ao estudo
dos determinantes inconscientes do comportamento. Todavia, o
pesquisador que adota o método clínico deve cercar-se de muitos
cuidados ao propor generalizações, visto que esse método se apoia
em casos individuais e envolve experiências subjetivas (GIL, 2008).
Método Estatístico
Este método é baseado na aplicação da teoria estatística da
probabilidade e consiste em uma ferramenta importante para as
pesquisas em ciências sociais. Entretanto, deve-se considerar que os
resultados obtidos mediante a utilização desse método não podem
Volume I
ser considerados absolutamente verdadeiros, mas dotados de boa

probabilidade de o serem (BARBETTA, 2004).
Mediante a utilização de testes estatísticos, torna-se possível
determinar a probabilidade de acerto e a margem de erro de um valor
obtido. Portanto, o método estatístico tem como característica um
razoável grau de precisão, o que o torna bastante aceito por parte
dos pesquisadores que realizam pesquisas de natureza quantitativa.
Os procedimentos estatísticos fornecem considerável reforço às
conclusões obtidas, sobretudo mediante a experimentação e a
observação. A Economia e a Psicologia servem-se em suas pesquisas
do método estatístico (GIL, 2008).
Método Experimental
O método experimental consiste essencialmente em submeter
o objeto de estudo ou um sistema à influência de variáveis, em
condições ambientais controladas e conhecidas pelo pesquisador
e, a partir daí, observar e analisar os resultados obtidos (GIL,
2008). Na verdade, os métodos experimentais são pouco utilizados
em pesquisas sociais, haja vista que, de forma geral, o pesquisador
não possui o poder de introduzir modificações nos fenômenos
que pretende pesquisar. Entretanto, é importante saber se o
experimento controlado é realmente indispensável para a obtenção
de resultados cientificamente aceitáveis. Deve-se deixar claro que o
objeto de estudo das ciências humanas é o próprio homem, que vive
em sociedade, ou seja, é um objeto construído historicamente pelo
ator social homem e está em constante estado de transformação.
Desse modo, ele se diferencia do objeto de estudo das ciências
naturais, pois a natureza é uma realidade dada, exterior ao homem,
sendo percebida pelos sentidos e experimentada nos laboratórios
(CHAUÍ, 2000).

Método Histórico
No método histórico, o foco está na investigação de
acontecimentos ou instituições do passado para verificar e
compreender o papel que desempenham na sociedade de hoje.
É um método aplicável aos estudos qualitativos (PRODANOV;
FREITAS, 2013). O método histórico tem como premissa básica a
crença na história que é capaz de explicar estruturas e acontecimentos,
notadamente os de foro político-econômico. O fenômeno histórico
proveria, nesse sentido, um contexto para a compreensão das ligações
entre organizações e sociedade (SAUERBRONN; FARIA, 2019).
O uso do método histórico em administração tem sido
recomendado principalmente em pesquisas em gerência estratégica.
Outra frente de aplicação do método histórico em administração
encontra-se na sociologia das organizações. Seguindo os passos
dessas duas principais inspirações para o uso do método em
administração, problemas de pesquisa podem ser estudados usando
evidências do passado para seleção e avaliação de fontes de dados,
seleção e avaliação de variáveis, construção de teoria e geração de
hipóteses (SAUERBRONN; FARIA, 2019).
Método Observacional
Os métodos observacionais são métodos aplicáveis para a
aquisição de comportamentos e acontecimentos no exato momento
em que eles são gerados, sem sofrer interferências externas ao
fenômeno observado. Em estudos na área de administração, alguns
pesquisadores utilizam como procedimento de coleta de dados os
métodos de observação. Outro aspecto do método é o realismo
da situação estudada. Esse método é, portanto, o mais adequado
para analisar comportamentos espontâneos e atitudes não verbais,
podendo ser simples ou exigindo a utilização de instrumentos. Além
Volume I
disso, a observação seria uma solução para o estudo de fenômenos

complexos, quando se pretende realizar análises descritivas e
exploratórias, ou mesmo quando se tem o objetivo de inferir sobre
um fenômeno regular como objetivo de se produzir generalizações
(FERREIRA; TORRECILHA; MACHADO, 2012).
A observação permite, também, a obtenção de informações
que não são passíveis de serem obtidas por outros métodos. Por
outro lado, esse método exige rigor e sistematização, o que o faz
diferenciar-se da observação informal denominando-se observação
científica. Nesse caso, há um objetivo específico e a pesquisa pode
versar sobre os contextos sociais e a influência desses contextos
sobre as relações humanas (CANO; SAMPAIO, 2007). Sendo
um instrumento válido de pesquisa científica, a observação deve
ser controlada e sistemática, o que implica a existência de um
planejamento e uma preparação do observador.
A eficiência da observação será baseada na capacidade
de recolher dados significativos em um curto espaço de tempo;
no entanto, isso pode gerar dificuldades no sentido de se obter
conclusões precipitadas, em uma fase inicial de um projeto de
pesquisa (FERREIRA; TORRECILHA; MACHADO, 2012).
Método Sistêmico
O pensamento sistêmico busca visualizar diversos elementos

participantes de um sistema organizacional de uma forma holística,
possibilitando o esclarecimento de fatores influenciadores
de difícil percepção. Nele buscam-se respostas a questões que
apresentem fatores interdependentes e que envolvem circularidade,
interligações não lineares e de mútuas ações e reações. O método
sistêmico consiste em um conjunto de etapas para se desenvolver
representações de situações sistêmicas a partir da realidade presente

nas organizações, buscando minimizar os efeitos de um problema

complexo ( JÚNIOR; PEQUENO; OLIVEIRA, 2009).
Segundo Andrade et al. (2000), o método sistêmico é um
conjunto de passos sistematizados que aplica o pensamento sistêmico
de forma organizada, de modo que em cada passo se atinjam
resultados que servem como entradas nos passos subsequentes. De
acordo com Andrade et al. (2000), os passos a seguir descrevem o
método sistêmico:
a) Definir uma situação complexa de interesse –

inicialmente, deve-se identificar uma situação de interesse
e de característica complexa. O método sistêmico é
utilizado quando se deseja compreender uma situação
presente na realidade organizacional e identificada
por seus participantes, mas que seja de difícil solução
individual. Ao definir a situação complexa, é necessário
estipular um intervalo de tempo determinado que deseja
utilizar, delimitado por um tempo no passado e um futuro
desejado. Para identificar os pontos mais importantes a
serem analisados, é necessário levantar questionamentos
para criar os parâmetros para o trabalho.
b) Definição da história por meio de eventos – é a partir
dos eventos que é possível penetrar nas demais camadas
do pensamento. Assim sendo, um resultado importante
dessa fase é o comportamento de uma história. Assim, na
identificação do problema, é necessário historiar a situação
que o envolve e que, geralmente, é composta de ambientes,
pessoas e momentos que fazem parte do problema. Deve
ser definido em uma base de tempo.
c) Identificação das variáveis-chave – trata-se de identificar as
variáveis que influenciam direta ou indiretamente o problema
sistêmico, a partir dos eventos levantados anteriormente.
Volume I
Deve gerar como resultado uma lista de variáveis que auxiliam

a levantar padrões de comportamento. Dessa forma, o mapa
sistêmico é montado e os questionamentos são interpretados
mais facilmente.
d) Levantamento dos Padrões de Comportamento – nesta
fase, são criadas séries históricas das variáveis, colhidas
anteriormente na identificação das variáveis-chave.
É importante a criação de gráficos que apresentem
tendências de longo prazo, gerando informações
substanciais.
e) Construção do Mapa Sistêmico – o mapa sistêmico, ou
mapa causal, é a visualização de todas as relações existentes
entre as variáveis, tornando o problema sistêmico
analisado mais fácil de ser percebido. Como o pensamento
sistêmico busca a visualização do todo, o mapa sistêmico
contém os aspectos mais relevantes para o planejamento
estratégico, por exemplo. A partir de uma visão integrada
dos fatores que influenciam direta ou indiretamente um
problema complexo de interesse, o gestor poderá realizar
ações ou políticas que busquem resolvê-lo ou minimizar
seus impactos negativos.
Considerações Finais
Diversos autores e filósofos propuseram métodos
científicos que, ao longo da história, sofreram críticas e foram
modificados. É importante que se tenha a compreensão de que
os fenômenos científicos apresentam características diferentes
dos fenômenos sociais e devem ser analisados apartir de métodos
diferentes. Existem novas visões a respeito do desenvolvimento
científico e tecnológico, suportadas e influenciadas por aspectos
sociais e pelo ambiente. O enfoque CTS considera a dimensão

social da tecnologia sob o ponto de vista de seus antecedentes

e de suas consequências. A gestão do conhecimento faz parte
hoje do portfólio de grandes empresas, haja vista a geração
praticamente exponencial de informações geradas a cada dia.
O conhecimento é um recurso estratégico que permite às empresas
a inovação de produtos e serviços e as melhorias nos processos.
Agradecimento
Agradeço ao professor Eduardo Gonçalves Serra, da UFRJ,
pelas excelentes contribuições na elaboração deste capítulo.
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Conceituação de Tipos e
Metodologias de Pesquisa
Estevão Freire
Resumo: Este capítulo apresenta diferentes estratégias, métodos e técnicas de pesquisa.

A aplicação desses práticas pressupõe reconhecimento do problema de pesquisa a ser
estudado e requer o pleno conhecimento dos recursos humanos, materiais e financeiros
disponíveis. A classificação das pesquisas quanto ao seu objetivo, ou seja, em exploratórias,
descritivas, explicativas e mistas, é abordada neste capítulo. São apresentadas diversas
técnicas de pesquisa que serão utilizadas de acordo com a abordagem qualitativa ou
quantitativa provocada pelo problema e pelas hipóteses de pesquisa. Os procedimentos
de pesquisa são apresentados, não de uma forma exaustiva, mas de forma suficiente
para que o leitor possa posteriormente aprofundar cada técnica. Neste capítulo serão
apresentados os tipos: documental, bibliográfico, estudo de caso, levantamento, pesquisa-
ação, etnográfico, experimental e ex-post-facto. Além disso, algumas técnicas de coleta de
dados serão apresentadas, como entrevista e questionário, sua importância, as limitações
e as aplicações.
Abstract: This chapter presents different strategies, methods and research techniques.
Its application presupposes recognition of the research problem to be studied and
requires the full knowledge of human, material and financial resources available. The
classification of the research for its purpose, that is, exploratory, descriptive, explanatory
and mixed is discussed in this chapter. Several research techniques are presented, which
will be used according to the qualitative or quantitative approach provoked by the
problem and research hypotheses. The research procedures are presented, not in an
exhaustive way, but sufficiently so that the reader can later deepen each technique. In this
chapter the types of documentary, bibliographical, case study, survey, action research,
ethnographic, experimental and ex-post-facto techniques are presented. Some techniques
of data collection are presented, such as interview and questionnaire, their importance,
limitations and applications.
74 Conceituação de Tipos e Metodologias de Pesquisa
Introdução
Este capítulo tem como objetivos apresentar diferentes
estratégias, métodos e técnicas de pesquisa. Ao terminar sua
leitura, o leitor deverá ter adquirido as habilidades básicas
necessárias para a execução do trabalho científico no que se refere
ao conhecimento sobre os tipos de pesquisa e saber aplicá-las
em suas próprias pesquisas. Neste capítulo serão esclarecidos os
procedimentos técnicos mais conhecidos que poderão ser utilizados
no desenvolvimento do trabalho de pesquisa. As estratégias, os
métodos e as técnicas de Pesquisa aqui apresentados representam
etapas mais concretas da investigação, com uma finalidade mais
restrita em termos de explicação geral dos fenômenos. Sua aplicação
pressupõe uma atitude concreta em relação ao fenômeno estudado
e estão limitados, no caso geral, a um domínio particular. Assim, é
necessário que se faça um recorte de tipos de pesquisa existentes,
os mais usuais, para que se possa, com base nos objetivos fixados,
definir e delinear, de maneira mais criteriosa, a pesquisa que se
pretende realizar e escolher o que mais se adapta à necessidade do
pesquisador para atingir os objetivos previamente definidos para o
seu trabalho. Para Thums (2003), toda pesquisa deve se enquadrar
dentro de um campo teórico (quadro de referência), possibilitando
a adequada definição de termos e conceitos de hipóteses, variáveis e
metodologia.
Quanto ao objetivo da pesquisa, pode-se defini-lo como
exploratório, descritivo ou explicativo, esses objetivos podem ser
buscados com a utilização das abordagens qualitativa, quantitativa
e quali-quantitativa, com suas respectivas técnicas. Quanto aos
procedimentos, as pesquisas podem utilizar os tipos documental,
bibliográfico, estudo de caso, levantamento (censo, survey),
pesquisa-ação, etnográfico e experimental.
Diferentemente do que foi estudado no Capítulo 1 quanto
aos tipos de abordagem, os tipos de procedimento, muitas vezes, são

Conceituação de Tipos e Metodologias de Pesquisa 75
utilizados em conjunto com a finalidade de dar vários enfoques ao

objeto do estudo para sua melhor compreensão.
Como se verá a seguir, a abordagem quantitativa, quando se
tratar de pesquisa com objetivo explicativo, deve apresentar uma
relação entre dois ou mais conceitos ou variáveis. O problema a
ser resolvido ou explicado, nesse caso, pode ser formulado com a
colocação de perguntas como “Que efeito?” “Em quais condições?”
“Qual a probabilidade de...?” “Como o elemento A se relaciona
com o elemento B?” A adoção dessa abordagem, quando o objetivo
da pesquisa é explicativo, deve, obrigatoriamente, indicar a
possibilidade de se realizar um teste empírico.
O Problema de Pesquisa
O verbo “pesquisar” pode significar, de uma forma bem
simples, buscar respostas para indagações propostas, ou em um
sentido amplo, procurar uma informação que não se sabe de
antemão e que é necessário saber. Consultar livros, periódicos e
documentos e fazer entrevistas com especialistas no assunto – todas
são formas de pesquisa. Esse sentido amplo de pesquisa se opõe
ao conceito de pesquisa como investigação científica que tem por
objetivo comprovar uma hipótese levantada, por meio do uso de
metodologias científicas (PRODANOV; FREITAS, 2013).
A pesquisa consiste, portanto, em um conjunto de ações
propostas para encontrar a solução para um problema, seguindo
procedimentos racionais e sistemáticos. Sendo assim, envolve
planejamento, que deve considerar o tempo disponível para a
realização da pesquisa, o local onde será realizada, os recursos
materiais e humanos necessários (PRODANOV; FREITAS,
2013). É preciso ter em mente a importância do fenômeno a ser
pesquisado e quais pessoas ou grupos se beneficiarão com os seus
resultados (GIL, 2008).
Volume I
O desenvolvimento de uma pesquisa pode consistir, de uma

forma geral, das seguintes etapas, de acordo com Marconi e Lakatos
(2003).
a) Seleção e definição do problema de pesquisa.

b) Levantamento de hipóteses de trabalho.
c) Coleta e sistematização dos dados.
d) Análise e interpretação dos resultados.
A pesquisa deve buscar soluções para um determinado

problema; portanto, o início de uma pesquisa deve passar pela
formulação do problema (GIL, 2008). Problema é uma dificuldade,
teórica ou prática, no conhecimento de alguma coisa de real
importância, para a qual se deve encontrar uma solução. Formular
o problema consiste em explicitar de modo claro e compreensível
a dificuldade com a qual se defronta e que se pretende resolver,
limitando o seu campo e apresentando suas características. Dessa
forma, o objetivo da formulação do problema da pesquisa é especificá-
lo em detalhes precisos e exatos (MARCONI; LAKATOS, 2003).
Segundo aponta Gil (2008), não existem regras específicas para
a formulação de problemas, por isso, há algumas recomendações:
a) Formulação do problema como uma pergunta – a forma

interrogativa apresenta a vantagem de ser simples e
direta. As perguntas auxiliam em como guiar as respostas
possíveis. Pode-se também elaborar o enunciado do
problema de forma declarativa, como um objetivo,
utilizando verbos ação, por exemplo, identificar, descrever,
comparar, analisar.
b) A partir de revisão da literatura, deve-se focalizar o
problema, que não deve ser amplo e geral.

c) O problema deve usar termos claros e precisos, com

conceitos que sejam passíveis de mensuração.
d) O problema deve conduzir a uma pesquisa factível – é
importante considerar o tempo para a realização da
pesquisa, recursos materiais, humanos e financeiros
suficientes.
e) O problema deve ser ético – pesquisas que envolvem
seres humanos devem caracterizar-se pela observância
a princípios éticos definidos por normas aceitas
internacionalmente.
O tema de uma pesquisa é o assunto que se deseja desenvolver

e que será visto no próximo tópico, enquanto a formulação do
problema é mais específica: esta indica a dificuldade que se pretende
resolver.
O Tema de Pesquisa
O tema de pesquisa é o assunto que se deseja estudar e
pesquisar. Na escolha do tema de pesquisa, deve-se selecionar
um assunto de acordo com as inclinações, as possibilidades, as
aptidões e as tendências de quem se propõe a elaborar um trabalho
científico; e encontrar um objeto de estudo que tenha relevância
social, econômica ou ambiental e que tenha condições de ser
formulado e delimitado em função da pesquisa. Ou seja, o assunto
escolhido deve ser exequível e adequado à duração da pesquisa e útil
para a sociedade. A qualificação dos pesquisadores, em termos de
background da formação universitária, também é importante.
Como apontam Marconi e Lakatos (2003), o tema de
pesquisa escolhido deve ser bem delimitado:
Volume I
a) Ao assunto – selecionando um tópico dentro de uma área,

por exemplo, estudar aspectos relacionados a modelos de
utilidade, dentro da área de propriedade industrial.
b) À extensão – escolhendo um recorte em uma área ou
grupo populacional; por exemplo, pode-se analisar um
determinado grupo social em uma população de uma
cidade. Podem ser citados outros exemplos de recortes em
pesquisa: Arranjos Produtivos Locais (APL) englobam
uma região contida em um estado da federação e que
envolvem muitas vezes mais de um município. Pesquisas
que envolvem a análise da reutilização e/ou reciclagem de
lixo podem ser feitas em nível municipal, considerando
como premissas as diferenças sociais e econômicas
existentes entre os diferentes bairros em uma cidade ou
mesmo em diferentes cidades em um mesmo município.
A análise da competividade e inovação de setores
industriais com pequeno número de empresas, como de
papel e celulose e petroquímico, pode ser um estudo mais
adequado a ser realizado em nível nacional.
c) A outros fatores – meios humanos, econômicos e de
exiguidade de prazo – que podem restringir o seu campo
de ação.
Hipóteses
Hipótese é uma proposição que se faz na tentativa de verificar
a validade de resposta existente para um problema. É uma suposição
que antecede a constatação dos fatos e tem como característica
uma formulação provisória: deve ser testada para determinar sua
validade. Correta ou errada, de acordo ou contrária ao senso comum,
a hipótese sempre conduz a uma verificação empírica (MARCONI;
LAKATOS, 2003).

Segundo Bunge (1980), as hipóteses são necessárias para o

resumo e a generalização dos resultados das investigações ou servem
para interpretar generalizações anteriores. Também são importantes
no planejamento de um experimento ou uma investigação para a
obtenção de mais dados.
No início de qualquer investigação, hipóteses devem ser
formuladas, a não ser em estudos de caráter meramente exploratórios
ou descritivos, quando sua explicitação formal pode ser dispensável.
Nesse ponto, é conhecida como hipótese de trabalho. Entretanto, a
utilização de uma hipótese é necessária para que a pesquisa apresente
resultados úteis, ou seja, atinja níveis de interpretação mais altos
As hipóteses se originam das mais diversas fontes. Algumas
derivam da simples observação dos fatos; outras de pesquisas já
realizadas. Há hipóteses que são obtidas a partir de teorias e outras
que têm origem na intuição. A observação dos fatos constitui o
procedimento fundamental na construção de hipóteses (GIL,
2008).
Para que uma hipótese possa ser considerada logicamente
aceitável, ela deve apresentar algumas caraterísticas. Os conceitos
descritos na hipótese, particularmente os referentes a variáveis,
precisam estar claramente definidos, e deve ser específica. Muitas
hipóteses são conceitualmente claras, mas envolvem conceitos tão
amplos que sua operacionalização se torna difícil. Além disso, deve
estar relacionada com as técnicas disponíveis e também com uma
teoria; as hipóteses elaboradas sem qualquer vinculação às teorias
existentes não possibilitam a generalização de seus resultados.
As hipóteses constituem instrumentos importantes, pois
auxiliam a coordenar os fatos já conhecidos, ordenando os materiais
acumulados pela observação. Aqui, a inexistência de uma hipótese
levaria ao amontoamento de observações estéreis (hipótese preditiva
ou explicativa, post factum). Além disso, as hipóteses auxiliam a
Volume I
dirigir a investigação, indicando ao pesquisador o que pesquisar,

à medida que auxilia a imaginar os meios e métodos a serem
utilizados no prosseguimento da pesquisa e na tentativa de se chegar
à conclusões (hipótese preditiva ou ante factum (MARCONI;
LAKATOS, 2003).
A clareza da definição dos termos da hipótese é condição
de importância fundamental para o desenvolvimento da pesquisa.
Praticamente não há regras para a formulação de hipóteses de
trabalho na pesquisa científica, mas é necessário que tenha um bom
embasamento teórico e que ela seja formulada de tal maneira que
possa servir de guia na tarefa da investigação. Os resultados finais
da pesquisa poderão comprovar ou rejeitar as hipóteses; nesse caso,
se forem reformuladas, outros testes terão de ser realizados para sua
comprovação (MARCONI; LAKATOS, 2003).
Seleção dos Métodos e Técnicas de Pesquisa

A seleção do instrumental metodológico está diretamente
relacionada com o problema a ser estudado; a escolha dependerá
dos vários fatores relacionados com a pesquisa, ou seja, a natureza
dos fenômenos, o objeto da pesquisa, os recursos financeiros, a
equipe humana e outros elementos que possam surgir no campo
da investigação. Tanto os métodos quanto as técnicas devem se
adequar ao problema a ser estudado e às hipóteses levantadas. Em
geral, são utilizados mais de um tipo de técnica de pesquisa e na
maioria das vezes, há uma combinação de dois ou mais técnicas,
usadas concomitantemente (MARCONI; LAKATOS, 2003).
A seguir, serão apresentados os métodos de abordagem de
pesquisa, a classificação das pesquisas quanto aos seus objetivos,
quanto aos procedimentos usados e quanto à técnica de coleta de
dados.

Métodos de Abordagem de Pesquisa
Quanto ao tipo de abordagem, os métodos podem ser

classificados em quantitativos, qualitativos e quali-quantitativos ou
mistos.
Abordagem Quantitativa
Essa abordagem caracteriza-se pela quantificação, realizada
tanto no processo de coleta de informações como no tratamento
destas por meio de técnicas estatísticas e procedimentos matemáticos.
Representa a intenção de garantir a precisão dos resultados ao evitar
distorções de análise e de interpretações. Essa abordagem permite
aumentar a margem de segurança na comprovação das hipóteses
formuladas, nos casos em que seu uso é possível (MEZZOROBA;
MONTEIRO, 2003).
A abordagem quantitativa possibilita, portanto, que hipóteses
– relações de causa e efeito de um fenômeno não comprovadas –
sejam testadas com o uso do ferramental estatístico. A abordagem
quantitativa analisa a realidade, permitindo que deduções sejam
realizadas para a comprovação da(s) hipótese(s) formulada(s)
(TERENCE; FILHO, 2006).
Entre os benefícios e as vantagens de seu uso estão a
generalização de resultados, a descrição mais completa dos
fenômenos, a precisão das medidas, a possibilidade de replicação
dos experimentos e de realização de exercícios de previsão sobre a
evolução dos fenômenos (AUGUSTO et al., 2013).
Abordagem Qualitativa
Essa abordagem pode ser aplicada a diferentes tipos de
pesquisa, já que utiliza conceitos a serem verificados a partir da
interpretação do material pesquisado (DENZIN; LINCOLN,
2006). Por exemplo, no caso de utilização de entrevistas não
Volume I
estruturadas, a abordagem qualitativa estimula os entrevistados

para que façam emergir aspectos subjetivos, atingindo motivações
não explícitas, ou mesmo não conscientes, de forma espontânea
(ALVES; SILVA, 1992).
No caso de utilização de metodologia de observação (usada
em Etnografia e em outras práticas), os pesquisadores estudam os
conhecimentos e as práticas dos participantes, analisam as relações
que permeiam o objeto de pesquisa no ambiente natural. Nesse
caso, a pesquisa apresenta diversas perspectivas, considerando
diferentes contextos sociais. O objetivo da pesquisa pode ser
focalizado em descobrir o novo e desenvolver teorias empiricamente
fundamentadas ou em testar teorias já conhecidas (SAMPIERI;
COLLADO; LUCIO, 2013).
O processo de trabalho, nessa abordagem, pode envolver
a análise de múltiplas realidades subjetivas. Esse processo busca
recorrências, não tem necessariamente uma sequência linear,
pode trazer profundidade de significados e proporcionar riqueza
interpretativa. Entre os muitos exemplos de aplicação dessa
abordagem que podem ser citados, destacam-se aqueles ligados
às áreas da psicologia, da sociologia, da ciência política, da
antropologia, da literatura e outras, bem como aos aspectos dessas
áreas presentes em outros campos do conhecimento (GIL, 2008).
Como exemplo de aplicação dessa abordagem, podem ser
citadas a análise do comportamento de pessoas recém-chegadas a
outro país para trabalhar, a visão de um escritor sobre a sociedade de
seu tempo, a análise de notícias e de matérias divulgadas na mídia,
os elementos culturais presentes no processo decisório empresarial,
entre outros.
Abordagem Mista de Pesquisa

A chamada abordagem mista de pesquisa, ou abordagem
quali-quantitativa, utiliza elementos e características dos dois

métodos simultaneamente. Assim, quando, por exemplo, se trata

de uma pesquisa qualitativa, de um levantamento que investiga
a opinião de um determinado segmento social sobre um tema
relevante, essa abordagem quantifica as opiniões dos participantes,
submetendo seus resultados a uma análise crítica qualitativa
(DENZIN; LINCOLN, 2006).
Para a sua utilização, são criadas variáveis quantificáveis, como
para uma pesquisa de opinião, favorável ou contrária. Essa abordagem
mista permite levantar atitudes, pontos de vista, preferências,
identificar e descobrir tendências e reconhecer interesses.
As pesquisas podem ser classificadas, quanto ao seu objetivo,
em exploratórias, descritivas, explicativas ou mistas, no caso em que
mais de um objetivo é buscado. A seguir apresenta-se cada tipo de
pesquisa.
Pesquisa Exploratória
Este tipo de pesquisa é utilizado quando se estudam temas

pouco conhecidos ou pouco estudados. A pesquisa exploratória,
dessa forma, pode fazer indagações que abram uma perspectiva
inovadora, buscando identificar as características essenciais do que
se quer estudar e a natureza do fenômeno. A pesquisa exploratória
ajuda a formular conceitos que podem vir a ser promissores e
prepara o terreno para novos estudos. Necessita também maior
aprofundamento do conhecimento da realidade, considerando
o evento a ser pesquisado (BEUREN, 2004 apud BERND;
ANZILAGO, 2016).
A pesquisa exploratória facilita que o pesquisador obtenha
mais informações sobre determinado assunto, facilitando a
delimitação do tema de trabalho e a definição dos objetivos, e,
ainda, provoca a formulação de novas hipóteses para a pesquisa, as
Volume I
quais a investigação pode resultar em um novo tipo de enfoque para

o trabalho que se tem em mente (ANDRADE, 1999).
Como exemplo, podem ser citados os estudos realizados
no Brasil, nos anos de 1980, sobre a AIDS, em que se buscavam
informações e referências sobre o tema, que era então pouco
conhecido.
Pesquisa Descritiva
As pesquisas descritivas têm como objetivo primordial a

descrição das características gerais de uma determinada população ou
fenômeno, segundo Malhotra (2001 apud BERND; ANZILAGO,
2016), esse tipo de pesquisa estabelece relações entre variáveis e
parte da formulação ou da escolha de conceitos a serem verificados.
As pesquisas descritivas não se propõem, no entanto, a explicar as
causas da ocorrência dos fenômenos.
São utilizadas, nesse tipo de pesquisa, técnicas padronizadas
de coleta de dados, como a aplicação de questionários e a observação
sistemática. Como exemplo de pesquisa descritiva, é possível
analisar a difusão de uma determinada tecnologia na indústria
química brasileira. Nesse caso, deve-se começar pela descrição do
perfil do setor industrial no qual a indústria está inserida, o número
de empresas, seu porte e origem do capital, principais produtos, o
mercado atendido pelo setor e outros elementos.
Pesquisa Explicativa
Este tipo de pesquisa é considerado o tipo mais completo,

tendo como principal objetivo determinar as causas dos fenômenos,
identificar relações de causa e efeito com a validação das hipóteses
formuladas (GIL, 2008). É o tipo de pesquisa que mais aprofunda
o conhecimento da realidade, porque explica a razão e o porquê

da ocorrência e do desenvolvimento dos fenômenos. Preocupa-se

com a identificação dos fatores que contribuem ou determinam
a ocorrência dos fatos e fenômenos ou seu modo de ocorrer
(SANTOS, 2007).
Na maioria dos casos é uma consequência das pesquisas
exploratórias e descritivas. Esse fator justifica a existência, por
exemplo, de pesquisas com natureza descritivo-explicativas
(BERND; ANZILAGO, 2016).
Classificação das Pesquisas em Relação aos

Procedimentos
As pesquisas podem ser classificadas quanto aos procedimentos
utilizados nos seguintes tipos: documental, bibliográfica, estudo
de caso, levantamento, pesquisa-ação, experimental e ex-post-facto.
É possível citar, como um tipo específico, a pesquisa etnográfica.
Pesquisa Documental
A característica da pesquisa documental é que a fonte

de coleta de dados está restrita a documentos, escritos ou não,
constituindo o que se denomina de fontes primárias. Estas podem
ser feitas no momento em que o fato ou o fenômeno ocorrem, ou
depois (MARCONI; LAKATOS, 2003).
Portanto, a pesquisa do tipo documental tem como base o
estudo de documentos, materiais, publicados ou não, que ainda
não receberam tratamento analítico, como registros em geral, atas
de reuniões, anais de eventos, regulamentos, circulares, ofícios,
memorandos, balancetes e outros documentos conservados no
interior de organizações e entidades públicas e privadas, além de
cartas e outros registros de pessoas. Portanto, há várias classes de
documentos que são detalhados a seguir.
Volume I
Documentos de arquivos públicos podem ser municipais, es-

taduais e nacionais. Em sua maior parte, consistem de documentos
oficiais, como: leis, ofícios, relatórios, correspondências, anuários,
alvarás etc.; publicações parlamentares, como atas, projetos de lei,
impressos, relatórios etc.; e documentos jurídicos, oriundos de car-
tórios: registros de nascimentos, casamentos, mortes, escrituras de
compra e venda, falências e concordatas; testamentos, inventários
etc. (MARCONI; LAKATOS, 2003).
Os documentos de arquivos particulares consistem de
correspondências, memórias, diários, autobiografias (domicílios
particulares); registros, ofícios, atas, memoriais, programas,
comunicados, etc., que são provenientes de instituições de ordem
privada, como bancos, empresas, sindicatos, partidos políticos,
escolas, igrejas e associações; e de documentos provenientes de
instituições públicas (MARCONI; LAKATOS, 2003).
Documentos de fontes estatísticas podem ser obtidos de
órgãos como o Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística
(IBGE), que coleta informações periódicas do censo da população,
por exemplo. Essas informações consideram características
da população, como idade, sexo, raça, escolaridade, profissão,
religião; fatores que influenciam no tamanho da população, como
nascimentos, mortes, doenças, suicídios, emigração, imigração
etc.; distribuição da população; fatores econômicos, como mão
de obra economicamente ativa, nível de desemprego, distribuição
dos trabalhadores pelos setores primário, secundário e terciário da
economia, número de empresas, renda per capita, Produto Interno
Bruto, etc.; moradia: número e estado das moradias, número de
cômodos, infraestrutura (água, luz, esgotos, etc.), equipamentos,
etc. (MARCONI; LAKATOS, 2003). Existem outros tipos de
censo realizados pelo IBGE, como a Pesquisa Industrial de Inovação
Tecnológica, realizada junto a diversos setores industriais, com o
objetivo de levantar informações para a construção de indicadores

nacionais sobre as atividades de inovação empreendidas pelas

empresas brasileiras (IBGE, 2019).
Esse material de consulta é, em geral, classificado e pode ser
reelaborado para fins de análise. Há que se examinar a confiabilidade
dos dados contidos nos documentos, avaliando-se a forma como
os registros foram feitos, os possíveis “filtros”, as omissões e as
simplificações presentes e outros elementos.
Segundo Cellard (2008 apud CHECHINEL et al., 2016),
a análise documental inicia-se pela avaliação crítica de cada
documento, sob os seguintes aspectos: contexto, autores, interesses,
confiabilidade e conceitos-chave. É importante analisar o contexto
histórico e social em que foi elaborado o documento, e a quem estava
destinado o documento. Além disso, para uma boa interpretação
do documento, é fundamental ter conhecimento da identidade,
dos interesses e motivações dos autores; por isso, é importante
verificar a relação entre autor e seus escritos. Por fim, é necessário
o entendimento do sentido dos termos empregados no documento,
que podem variar a significação ao longo da história, de acordo com
a natureza do documento e interpretação e conhecimento do leitor.
Pesquisa Bibliográfica
A pesquisa bibliográfica, ou de fontes secundárias, tem como

base a consulta a livros, revistas, periódicos, artigos científicos
jornais, revistas, monografias, teses, material cartográfico, etc., até
meios de comunicação orais: rádio, gravações em fita magnética
e audiovisuais: filmes e televisão e outras fontes impressas ou
eletrônicas já publicadas. Esse tipo de pesquisa está presente, em
diferentes medidas, em quase todos os trabalhos científicos. No
entanto, há as pesquisas exclusivamente de base bibliográfica
(BERND; ANZILAGO, 2016).
Sua finalidade é colocar o pesquisador em contato direto
com tudo o que foi escrito, dito ou filmado sobre determinado
Volume I
assunto, inclusive conferências seguidas de debates que tenham sido

transcritas de alguma forma, por meio de publicação ou gravação.
A pesquisa bibliográfica não é mera repetição do que já foi
dito ou escrito sobre certo assunto, mas deve propiciar o exame de
um tema sob novo enfoque ou abordagem, chegando a conclusões
inovadoras (MARCONI; LAKATOS, 2003; GIL, 2008).
É importante, nesse tipo de pesquisa, a identificação do
autor, o que inclui os dados sobre a sua formação, época em que
a obra foi escrita e seu conjunto, além de influência teóricas.
O fichamento deve conter as ideias-chave do texto e trecho para
citação direta (GIL, 2008).
Estudo de Caso
Segundo Yin (2010), um estudo de caso é uma investigação

empírica que investiga um fenômeno contemporâneo dentro de
seu contexto da vida real, especialmente quando os limites entre
o fenômeno e o contexto não estão claramente definidos. Por
exemplo, um experimento deliberadamente separa um fenômeno
de seu contexto, de forma que é possível dedicar alguma atenção
apenas a algumas variáveis (em geral, o contexto é “controlado” pelo
ambiente de laboratório). Em comparação, uma pesquisa histórica
não lida com situações emaranhadas entre fenômeno e contexto,
mas em geral com acontecimentos não contemporâneos.
Esse tipo de pesquisa investiga com profundidade e detalhe
uma parte ou elemento componente de um todo maior. Tem grande
aplicação na área jurídica, com a interpretação e aplicação das leis a
uma situação ou conflito específico e único, e na psicanálise, com
o estudo, diagnóstico dos problemas e caminhos para a cura de
determinado indivíduo. É feita uma análise exaustiva de um ou mais
casos, que permita o seu mais amplo e detalhado conhecimento
(ROCHA, 2019).

A pesquisa pode envolver um ou mais casos. A escolha do caso

pode se dar por sua particularidade ou pela sua representatividade
em relação ao conjunto dos casos. A definição do caso a ser estudado
está relacionada também às questões iniciais definidas para a
pesquisa. Para o estudo de caso, podem ser adotadas as abordagens
qualitativa, quantitativa ou mista, como também é possível adotar
todos os tipos de procedimentos (GERHARDT; SILVEIRA,
2009).
Quanto à definição de estudo de caso, Merriam (1998 apud
YAZAN, 2016, p. 159) concebe o tipo qualitativo como
[...] uma descrição holística e intensiva, bem como a análise de um

fenômeno limitado, tal como um programa, uma instituição, uma pessoa,
um processo ou uma unidade social.
Segundo esse autor, a característica definidora da pesquisa

com estudo de caso é a delimitação do caso (MERRIAM, 1998
apud YAZAN, 2016). Sua definição está em conformidade com
a de Smith (1978 apud YAZAN, 2016), para quem o caso é um
sistema limitado, e com a de Stake (1995 apud YAZAN, 2016),
para quem o caso seria um sistema limitado, e é necessário investigá-
lo como um objeto integrado. Então, o caso pode ser uma pessoa,
um programa, um grupo ou uma tecnologia, o que torna a definição
mais abrangente do que as de Yin e Stake.
Segundo Merriam (1998 apud YAZAN, 2016), o caso é
algum tipo de fenômeno que ocorre num contexto limitado. Para
isso, o pesquisador deve ser capaz de delinear as fronteiras do
fenômeno de interesse.
Levantamento
Esse tipo de pesquisa procura identificar as características dos

componentes do universo pesquisado. O levantamento pode ter a
Volume I
forma de um Censo, quando forem pesquisados todos os integrantes

do universo em estudo. Em geral, os levantamentos abordam uma
parte dos integrantes do universo pesquisado, por meio de amostras
definidas pelas normas estatísticas. Podem ser realizados com a
coleta de dados com maior ou menor profundidade, de forma clara
e direta, com auxílio de questionários fechados, ou por meio de
entrevistas, estruturadas ou não estruturadas. A informação obtida
recebe, em geral, análise estatística (WALTER, 2013).
Na execução de entrevistas ou mesmo na aplicação de
questionários, há diversas questões que devem ser consideradas
e envolvem elementos como a influência do pesquisador – sua
linguagem, seus “filtros” de percepção, suas posições e referências
sobre o tema pesquisado, que podem induzir as respostas ou
distorcer a sua interpretação. É necessário, assim, recorrer a técnicas
existentes a respeito da formulação e da aplicação dos questionários e
da condução de entrevistas (GIL, 2008; GERHARDT; SILVEIRA,
2009).
Pesquisa-ação
Nesse tipo de pesquisa, os pesquisadores e participantes

desempenham papel ativo e/ou cooperativo no processo, devem
equacionar os problemas encontrados no acompanhamento e na
avaliação das ações desencadeadas em função dos problemas.
A pesquisa-ação é, muitas vezes, tratada como sinônimo de
pesquisa participante ou pesquisa colaborativa. Tanto a pesquisa-
ação quanto a pesquisa participante têm como origem a psicologia
social e as limitações da pesquisa tradicional, nas quais se evidencia
o distanciamento entre o sujeito e o objeto de pesquisa, fator
que ressalta a necessidade de inserção do pesquisador no meio e
a participação efetiva da população investigada no processo de
geração de conhecimento (HAGUETTE, 1999).

É importante ressaltar que nem toda pesquisa participante

é pesquisa-ação. A pesquisa participante caracteriza-se como um
modo de observação em que o pesquisador se identifica com o
grupo pesquisado, buscando compreender o problema a partir da
perspectiva do sujeito ou grupo. Por outro lado, toda pesquisa-
ação possui um caráter participativo, já que existe interação entre
o pesquisador e os sujeitos da situação investigada. A pesquisa
participante induz a discussões entre o pesquisador e o sujeito,
mas não implica uma ação planejada, enquanto a pesquisa-ação
é centrada na intervenção planejada dos sujeitos em uma dada
realidade (THIOLLENT, 1997; VERGARA, 2005).
Segundo Thiollent (1997), a pesquisa-ação é um tipo de
pesquisa social com base empírica que relaciona pesquisa e ação
em um processo no qual os atores (sujeitos) e os pesquisadores
se envolvem, participando de modo cooperativo na elucidação
da realidade em que estão inseridos, não apenas identificando os
problemas coletivos como também buscando e experimentando
soluções em situação real.
O resultado final de uma pesquisa-ação deve fazer com
que se implemente a melhoria desejada e permita a avaliação dos
resultados. É importante que a percepção do fenômeno por parte
do pesquisador seja isenta para que os resultados da pesquisa sejam
confiáveis.
Pesquisa Experimental
Consiste na realização de experimentos, em condições

controladas e conhecidas pelo investigador, em que são verificados
os efeitos da ação de uma ou mais variáveis determinadas no
fenômeno ou objeto estudado (THUMS, 2003).
Os requisitos básicos de um experimento começam por meio
da manipulação intencional de uma ou mais variáveis independentes,
Volume I
ou seja, pelo menos uma das variáveis deve poder ser manipulada
para que seja verificado como, porque ou de que forma o fato ou os
fatos ocorrem. O pesquisador precisa, também, introduzir um ou
mais elementos de controle na situação experimental (GIL, 2008).
É bastante frequente o uso da técnica da escolha ou a
designação de um grupo de controle, em paralelo à escolha
de um grupo experimental, uma alternativa bastante usada.
O grupo de controle é o grupo que receberá o efeito “placebo”
ou falso estímulo, e o grupo experimental é aquele que receberá
o estímulo experimental. É importante ressaltar que a escolha ou
designação dos elementos que comporão os grupos experimental e
de controle deve ser feita aleatoriamente (GIL, 2008).
Assim, temos, nos experimentos, o uso de uma relação Causa
(variável independente, X) versus Efeito (variável dependente, Y).
A variável independente é a que se considera a suposta causa em
uma relação entre variáveis, é a condição antecedente, e o efeito
provocado por essa causa é denominado de variável dependente
(consequente). Deve ser feita a medida do efeito que a variável
independente tem na variável dependente. A medição deverá ser
válida e confiável, pois se não pudermos garantir que medimos de
maneira adequada, os resultados não servirão e o experimento será
desperdiçado (GIL, 2008).
Todos os requisitos de controle e validade interna devem
ser cumpridos. O termo controle trata da capacidade de gestão do
pesquisador sobre o ambiente, enquanto a validade trata do nível de
segurança que se tem dos resultados (THUMS, 2003).
Como exemplos de experimentos, podem ser citados
os efeitos de drogas ou alimentos sobre o organismo humano.
A relação ingestão de sal versus pressão sanguínea pode ser aferida
com a administração de doses maiores de sal na alimentação de um
grupo escolhido – o grupo experimental – por algumas semanas,
ao passo que o segundo grupo – o grupo de controle – mantêm sua

rotina de alimentação. Os elementos de controle incluem, nesse caso,

a verificação da manutenção da mesma dieta e de mesmo volume
de alimentos para ambos os grupos e da rotina dos participantes,
que devem ter características físicas, como peso e idade, e condições
gerais de saúde semelhantes.
Pesquisa ex-post-facto
O termo significa, literalmente, “após o fato”. É um tipo de

pesquisa que se assemelha a um estudo de caso de caráter único.
É aplicável em situações de acidentes, catástrofes naturais ou grandes
acontecimentos sociais, que são estudados, naturalmente, após a
sua ocorrência. O fato é estudado, no caso geral, com a utilização
das abordagens multidisciplinar ou interdisciplinar, com objetivo
explicativo. Essa pesquisa utiliza técnicas quantitativas e qualitativas
(GIL, 2008).
A análise do que causou a queda de um avião, por exemplo;
do que causou o deslizamento de um conjunto de encostas após
um temporal em uma região e de como as comunidades atingidas
se organizaram para a superação das perdas; o que causou uma
determinada convulsão social em um dado momento da história são
exemplos de pesquisas ex-post-facto (GERHARDT; SILVEIRA,
2009).
Pesquisa Etnográfica
A etnografia em uma acepção mais geral, pode ser entendida

como a arte de descrever uma cultura ou um povo. Baseia-se na
observação sistemática de um grupo social, em geral por um período
longo de tempo, podendo esta observação ser interativa ou não.
A pesquisa etnográfica abrange os eventos que ocorrem na vida de
um grupo, considerando as estruturas sociais e o comportamento
Volume I
dos indivíduos como membros do grupo. Portanto, é baseada no

contato intersubjetivo entre o antropólogo e seu objeto, que se
constitui de qualquer grupo social sob o qual o recorte analítico seja
feito (CAPRARA; LANDIM, 2008; GODOY, 2005).
Exemplos de estudos etnográficos são de uma tribo indígena
com pouco contato com a civilização ou a população de uma cidade
de colonização italiana no estado do Rio Grande do Sul. O trabalho
de campo é o coração da pesquisa etnográfica.
Na etnografia, há a seleção de um problema ou tópico de
interesse, mas deve-se evitar a definição antecipada de hipóteses
claramente especificadas, deve possuir um modelo que o oriente no
estabelecimento de algumas questões ou proposições específicas.
Alguns conceitos fundamentais guiam o trabalho etnográfico,
como o conceito de cultura, que pode ser considerado como o
conjunto de conhecimentos e crenças adquirido e utilizado por um
grupo, que ajudam a interpretar experiências e gerar determinados
comportamentos (GODOY, 1995).
O trabalho de campo representa a característica mais marcante
de uma pesquisa etnográfica. Para que os resultados da pesquisa
sejam relevantes, o pesquisador deve ter uma boa experiência com a
situação em estudo, visando à compreensão dos costumes, regras e
convenções que orientam a vida do grupo sob observação. A pesquisa
tem natureza exploratória e os dados são coletados principalmente
por meio da observação participante (GODOY, 2005).
A Questão da Amostragem na Pesquisa

Nas pesquisas que adotam a abordagem quantitativa, as
dimensões e formação das amostras devem obedecer aos padrões
estatísticos estabelecidos. Assim, o tamanho da amostra deve
ser calculado em função do tamanho do universo pesquisado, de
forma que sua significância, o erro amostral admitido e o nível

de confiança esperado possam ser determinados (GIL, 2008).

O conceito de amostra na abordagem quantitativa refere-se a uma
parte extraída de uma população; deve-se ressaltar a diferença entre
amostra e amostragem, a amostragem é o processo de escolha da
amostra (NOBRE et al., 2017).
Nas pesquisas qualitativas, há também diversas exigências
metodológicas que devem ser atendidas. Por exemplo, quando são
usadas entrevistas, dependendo do tema, os entrevistados devem ter
a capacidade de fornecer as informações necessárias. Por essa razão
não há, em geral, um cálculo prévio para que se defina o número
de sujeitos que irão compor a amostra. Trabalha-se, usualmente,
com uma “saturação teórica”, ou seja, quando já se tem indivíduos
pesquisados e informações confiáveis suficientes para que a
investigação tenha caráter científico, quanto à validade da amostra,
encerra-se a coleta de dados (GIL, 2008).
Uma boa constituição da amostra no método quantitativo
é um dos aspectos que favorecem a generalização dos resultados
obtidos no estudo. Dessa forma, a validade de uma amostra é
garantida quando suas características apresentam as mesmas
características da sua população de origem. Na pesquisa quantitativa
é importante a acurácia e a precisão dos dados, com a finalidade da
generalização dos resultados. A precisão, porém, é prejudicada pelas
flutuações aleatórias, algo inerente à amostragem (NOBRE et al.,
2017).
Dados e Fontes de Dados

Os dados são pontos de partida para a investigação científica.
São fontes de informação ainda não organizada. Os dados podem ser
classificados em primários, secundários e terciários (MARCONI;
LAKATOS, 2003).
Volume I
Os dados primários são aqueles obtidos a partir da interação

direta do pesquisador com o fenômeno, por meio de aplicação de
questionários, realização de entrevistas, observação direta, registro
de resultados ou dados de experiências realizadas em laboratórios.
Dados secundários são aqueles obtidos a partir da interação de
outras pessoas com o fenômeno. Podem ser adquiridos por meio
do exame analítico de artigos, livros, relatórios, atas, memorandos,
documentos, revistas, jornais, sites e outras fontes.
Os dados terciários são informações citadas por outras pessoas,
fornecidas por entrevistados, citações de conferências, notas de sala
de aula e outras formas (MALHOTRA, 2001; MATTAR, 2005).
Os dados podem ser obtidos por meio de entrevistas (individual e
em grupo), observação direta, análise de documentos, aplicação de
questionários.
A observação consiste em ver e em ouvir (e anotar), de forma
sistemática, imparcial e objetiva, para que informações sobre objetos,
fatos, processos e fenômenos possam ser apreendidas. A observação
permite que o dado seja coletado diretamente, sem intermediações
É importante ressaltar que a observação não é, em si, neutra,
pois depende de fatores como o conhecimento já dominado pelo
pesquisador, seus desejos, crenças e preconceitos (que devem ser
devidamente identificados e neutralizados). A presença e a forma
de interação do pesquisador podem alterar o comportamento dos
observados por diversos fatores, como a linguagem e outros, e, por
isso, devem ser aplicadas as técnicas existentes a respeito, como já
mencionado (CANO; SAMPAIO, 2007).
Entrevista
A entrevista é um procedimento utilizado para a coleta de
dados que muitos autores consideram como o instrumento por

excelência da pesquisa social. Sua importância consiste em permitir

que o pesquisador mergulhe nas relações entre o sujeito e sua
realidade, como ele a percebe, levantando informações consistentes
acerca dessas relações; principalmente onde os conflitos e as
contradições não estejam claramente explicitados (GIL, 2008;
MARCONI; LAKATOS, 2003).
A entrevista é uma técnica bastante utilizada em várias
áreas das Ciências Sociais, como a Sociologia, a Antropologia,
a Psicologia Social, a Política, o Serviço Social, o Jornalismo, as
Relações Públicas, a Pesquisa de Mercado e outras (MINAYO,
2001).
As entrevistas podem ser feitas de forma individual ou em
grupo (o chamado “grupo focal”). O procedimento para a obtenção
de dados provenientes de documentos deve seguir o procedimento
mencionado na seção Pesquisa Documental.
Quanto ao conteúdo, a entrevista pode ter alguns objetivos:
a averiguação dos fatos e as opiniões sobre os fatos. Há diferentes
tipos de entrevistas que variam de acordo com o propósito do
entrevistador, conforme menciona Gil (2008):
a) Estruturada – o entrevistador segue um roteiro

previamente estabelecido; as perguntas feitas ao indivíduo
são predeterminadas. O motivo da padronização é
obter, dos entrevistados, respostas às mesmas perguntas,
permitindo as respostas sejam comparadas, e que as
respostas reflitam as diferenças entre os respondentes.
Nesse tipo de entrevista, o pesquisador não é livre para
adaptar suas perguntas a determinada situação, de alterar
a ordem dos tópicos ou de fazer outras perguntas.
b) Não estruturada – o entrevistador introduz perguntas que
estimulam o entrevistado a discorrer de forma subjetiva e
profunda sobre fato ou fenômeno. Em geral, as perguntas
Volume I
são abertas e podem ser respondidas dentro de uma

conversação informal. Abre-se, dessa forma, a possibilidade
de se explorar mais os assuntos abordados. Esse tipo
de entrevista pode apresentar algumas modalidades ou
variantes:
• Entrevista focalizada, quando há um roteiro de

tópicos relativos ao problema que será analisado,
e o entrevistador tem liberdade de fazer as
perguntas que quiser: sonda razões e motivos, dá
esclarecimentos, não obedecendo, a rigor, a uma
estrutura formal. Esse tipo de entrevista depende
fortemente da habilidade do entrevistador.
• Entrevista não dirigida, quando há liberdade total
por parte do entrevistado, que poderá expressar suas
opiniões e sentimentos. A função do entrevistador
é incentivar o entrevistado a discorrer sobre os
assuntos a serem analisados, sem, entretanto, forçá-
lo a responder.
Como técnica de coleta de dados, a entrevista apresenta

vantagens e limitações. Apresenta como vantagens a possibilidade
de utilização por qualquer segmento social; permite flexibilidade
na obtenção de resultados, podendo o entrevistador repetir ou
esclarecer alguma pergunta; permite a obtenção de dados que
não se encontram em fontes documentais e que sejam relevantes
e significativos e permite que os resultados sejam quantificados e
submetidos a tratamento estatístico. Como limitações, apresenta
uma forte dependência do entrevistador, em alguns tipos de
entrevista, pois considera sua experiência e habilidade. Além disso,
pode ocorrer de o entrevistado ser influenciado, consciente ou
inconscientemente, pelo entrevistador e pelas posições políticas em
relação ao assunto (DUARTE, 2004).

Questionário
Questionário é um instrumento de coleta de dados que consiste
em uma série ordenada de perguntas, que devem ser respondidas por
escrito e sem a presença do entrevistador. Junto com o questionário
deve-se enviar uma nota ou carta de encaminhamento, explicando
a natureza, suas razões e sua importância. É preciso deixar claro
que as respostas serão utilizadas exclusivamente para a pesquisa em
questão e que o respondente não será identificado. Muitas vezes,
pode-se oferecer ao respondente o resultado global da pesquisa
para a qual ele contribuiu. Em média, os questionários expedidos
pelo pesquisador alcançam 25% de devolução (LÜDKE; ANDRÉ,
1986).
Como toda técnica de coleta de dados, o questionário
também apresenta uma série de vantagens e de desvantagens. Como
vantagens, a aplicação de questionários economiza tempo e recursos
financeiros; consegue obter um maior número de pessoas, podendo
atingir pessoas localizadas em qualquer parte do mundo; pode
resultar em maior liberdade nas respostas, em razão do anonimato
dos respondentes; não há influência do pesquisador; permite
flexibilidade de tempo ao respondente e finalmente resulta em
maior uniformidade na avaliação, em virtude da natureza impessoal
do instrumento (GIL, 2008; MARCONI; LAKATOS, 2003).
Como desvantagens, constata-se comumente que o percentual
de respostas é baixo, como já foi citado; há a impossibilidade de
auxíliar os respondentes sobre dúvidas em relação às questões (e
por isso elas devem apresentar clareza em sua formulação); nem
sempre a pessoa escolhida para responder é a que responde ao
questionário, invalidando, portanto, as respostas; as respostas
podem vir incompletas, dificultando a comparação dos resultados
e sua quantificação (GIL, 2008; MARCONI; LAKATOS, 2003).
Volume I
A elaboração de um questionário apresenta certo grau de

complexidade, pois é preciso considerar os tipos, a ordem e a própria
formulação das perguntas, devido à importância de cada questão,
para a obtenção de respostas válidas. O pesquisador deve conhecer
bem o assunto e os temas escolhidos devem estar de acordo com
os objetivos da pesquisa. As perguntas devem ser formuladas de
maneira clara, objetiva, precisa, em linguagem acessível, de modo
que o entendimento seja claro por parte do respondente.
Quanto à forma, as perguntas, em geral, são classificadas
em três categorias: abertas, fechadas e de múltipla escolha. As
questões abertas permitem ao respondente maior liberdade nas
respostas, usando linguagem própria, e emitir opiniões. Possibilita
investigações mais profundas e precisas; entretanto, apresenta
alguns inconvenientes, como a dificuldade de se tabular e tratar as
respostas (RICHARDSON, 2012).
As perguntas fechadas ou dicotômicas apresentam
alternativas fixas, ou seja, o respondente escolhe a resposta entre
duas opções: sim e não. Nesse caso, que oferece ao pesquisador maior
facilidade de tabulação das respostas, exige-se um maior cuidado na
formulação da pergunta, que deve ser feita de uma forma neutra,
não induzindo a resposta. As perguntas de múltipla escolha devem
ser do tipo fechadas e apresentarem algumas possibilidades de
respostas, geralmente até cinco. Esse tipo de questionário permite
a fácil e rápida tabulação das respostas. A combinação de respostas
de múltipla escolha com as respostas abertas possibilita a obtenção
de mais informações sobre o assunto que está sendo pesquisado
(RICHARDSON, 2012).
A ordem do tipo de pergunta é outro aspecto importante em
um questionário: deve-se iniciar com perguntas gerais, e, pouco a
pouco, ir afunilando para questões mais específicas, de modo que o
respondente seja levado gradativamente de um quadro de referência

a outro, facilitando o entendimento e as respostas (MELO;

BIANCHI, 2015).
Análise de Dados: diferenças entre pesquisas

qualitativas, quantitativas e mistas
Conforme dito anteriormente, a forma como os dados
são organizados e apresentados relaciona-se diretamente com as
respostas buscadas para o problema inicial da pesquisa e com o tipo
de instrumento de coleta de dados utilizado.
Na pesquisa quantitativa são realizados testes estatísticos,
de acordo com as características do estudo. O método estatístico
combina elementos descritivos e inferenciais e permite obter
conjuntos complexos e representações simples para constatar se essas
verificações têm relações entre si e, em caso positivo, como estas se
dão. A estatística é ferramenta essencial para esclarecer os aspectos
quantitativos e qualitativos no processo de pesquisa científica.
Na pesquisa qualitativa é feita a descrição dos dados e sua
comparação com as teorias subjacentes ao estudo, com análise
de conteúdo, narrativa e discurso, entre outras técnicas. Quando
são utilizadas entrevistas, a ordenação dos dados se dá com a sua
transcrição (quando as entrevistas foram gravadas, feitas por
áudio ou vídeo), releitura do material e organização dos dados da
observação.
A classificação dos dados é feita após leitura exaustiva e
repetida que assume uma relação interrogativa. Compreende, em
geral, as etapas de classificação preliminar dos dados, seguida pelo
enxugamento da classificação por temas ou eixos mais relevantes.
Volume I
Análise de Conteúdo
A análise de conteúdo consiste em um conjunto de técnicas de
análise das comunicações, que utiliza procedimentos sistemáticos e
objetivos de descrição do conteúdo das mensagens. Nesse contexto, a
descrição analítica é utilizada para tratar as informações contidas nas
mensagens, ou seja, os mais distintos significados que apresentam, e
compreender o seu conteúdo manifesto e as significações explícitas
ou ocultas. Portanto, a análise de conteúdo é uma técnica que
trabalha os dados coletados, tendo como objetivo a identificação do
que está sendo dito a respeito de determinado tema; isto faz com
que seja necessário a descodificação do que está sendo comunicado
(RICHARDSON, 2012).
A análise deve estar pautada em regras, homogêneas, exaus-
tivas, exclusivas, objetivas e adequadas ou pertinentes. As inferên-
cias são feitas pelo pesquisador, a partir de seus conhecimentos, e
ele pode então deduzir informações, estabelecer como surgiu algo,
quais foram as causas ou quais foram suas consequências/efeitos
(RICHARDSON, 2012).
Existem diversas formas de documentação do material
coletado, a maioria consiste em material textual – notas de campo,
diário de pesquisa, fichas de documentação, transcrição, etc. Além
dessas formas, o material também pode ser documentado por meio
de fotos, filmes ou áudios, tendo todos esses materiais relevância no
processo de pesquisa (MOZZATO; GRZYBOVSKI, 2011).
As etapas da técnica de análise de conteúdo, segundo Bardin
(2006), estão organizadas em três fases:
a) Pré-análise – fase em que se organiza o material a ser

analisado com o objetivo de torná-lo operacional,
sistematizando as ideias iniciais. Essa fase se divide em:

• leitura flutuante, que se constitui no contato com os

documentos da coleta de dados, momento em que
se começa a conhecer o texto;
• escolha dos documentos que serão analisados;
• formulação das hipóteses e dos objetivos;
• referenciação dos índices e elaboração de
indicadores, por meio de recortes de texto nos
documentos de análise.
b) Exploração do material – consiste na exploração do
material com a definição de categorias e a identificação das
unidades de registro (a unidade de significação a codificar
corresponde ao segmento de conteúdo a considerar como
unidade base, visando à categorização e à contagem
frequencial) e das unidades de contexto nos documentos
(unidade de compreensão para codificar a unidade de
registro que corresponde ao segmento da mensagem, a
fim de compreender a significação exata da unidade de
registro). É a fase da descrição analítica, a qual diz respeito
ao corpus (qualquer material textual coletado) submetido
a um estudo aprofundado, orientado pelas hipóteses e
pelos referenciais teóricos.
c) Tratamento dos resultados, inferência e interpretação
– esta etapa é destinada ao tratamento dos resultados,
quando ocorre a condensação e o destaque das informações
para a análise, culminando nas interpretações inferenciais;
é o momento da intuição, da análise reflexiva e crítica.
Análise de Narrativa
A narrativa e sua análise é um instrumento utilizado em
pesquisas de cunho qualitativo que tem sido amplamente aplicado
como forma de capturar circunstâncias nas quais o pesquisador
Volume I
almeja investigar, tanto no âmbito científico, investigativo,

pedagógico e social (NUNES et al., 2017).
A análise de narrativa é um método de recuperar a experiência
passada pela atribuição de uma sequência verbal de causas
mencionadas a uma sequência de eventos que (infere-se) realmente
aconteceram. O fator temporalidade é importante para caracterizar
a narrativa, que tem a função de constituir os sistemas imaginários e
simbólicos de uma sociedade (ALVES; BLIKSTEIN, 2006).
Segundo Muylaert et al. (2014 apud NUNES et al., 2017),
as narrativas podem ser consideradas as interpretações de uma
história, cujo relato não permite sua comprovação, pois são
caracterizadas por expressar a verdade sobre um ponto de vista em
um determinado contexto de tempo e espaço. Segundo o autor, a
análise de narrativas tem o intuito de explorar não apenas o que é
relatado, mas também como é relatado, considerando o que não é
dito em palavras (MUYLAERT et al., 2014 apud NUNES et al.,
2017).
Labov (1997 apud PAIVA, 2008) define narrativa de uma
experiência pessoal como o relato de uma sequência de eventos que
entraram para a biografia do narrador por meio de uma sequência
de orações que correspondem à ordem dos eventos originais. Dessa
forma, a narrativa deixa de ser vista como um mero recontar de
eventos para ser compreendida como algo que já é parte da biografia
do narrador, transformando-se em experiência.
A pesquisa narrativa deve ser entendida como uma forma
de compreender a experiência humana. Trata-se de um estudo
de histórias vividas e contadas, se constituindo de um processo
dinâmico de viver e contar histórias, e reviver e recontar histórias,
não somente aquelas que os participantes contam, mas aquelas
também dos pesquisadores (CLANDININ; CONNELLY, 2011
apud SAGAHOFF, 2015). O objeto de estudo da pesquisa narrativa
são as histórias narradas. As pessoas precisam ser entendidas

como indivíduos, que estão sempre em interação e inseridas em

um contexto social. Esse conjunto de termos forma um espaço
tridimensional para a investigação narrativa.
Bastos e Biar (2015 apud NUNES et al., 2017) definem
narrativas como o discurso construído na ação de se contar histórias
em determinados contextos, tanto em situações consideradas
espontâneas quanto em entrevistas, por exemplo.
A relevância da entrevista como técnica utilizada em pesquisas
de abordagem qualitativa é amplamente reconhecida. A entrevista
do tipo narrativa é uma técnica de coleta de dados, e estimula
quem vai ser entrevistado a narrar episódios importantes da vida,
configurando-se esse ato de contar/narrar e escutar histórias em
um método para atingir seus objetivos. Desse modo, a entrevista
narrativa permite ao narrador contar a história sobre algum
acontecimento relevante de sua história de vida e do contexto do
qual faz parte (SOUSA; CABRAL, 2015).
Algumas preocupações são recorrentes em relação à pesquisa
narrativa, por exemplo, o ir e vir durante o processo, que consiste
no percurso de uma pesquisa narrativa. Diferentes textos de campo
podem ser utilizados na metodologia de pesquisa narrativa, como
escrita autobiográfica, escrita de diários, notas de documento,
fotografias, caixa de memórias, histórias de vida. Outro aspecto da
pesquisa narrativa é a ética. As pesquisas nesta área devem passar
sempre por um Comitê de Ética local (SAHAGOFF, 2015).
A pesquisa narrativa pode ser aplicada em vários campos
do conhecimento: na semiótica, na medicina, na enfermagem,
na psicologia, na psicanálise, na comunicação, na sociologia, na
tecnologia da informação, na antropologia, na filosofia e na arte,
entre outros (PAIVA, 2008).
Volume I
Triangulação
A triangulação é um procedimento que combina diferentes
métodos de coleta de dados, distintas populações ou amostras,
diversas perspectivas teóricas e vários momentos no tempo, para
consolidar conclusões a respeito do fenômeno que está sendo
investigado. Pode-se dizer que o método da triangulação envolve
corroborar, elaborar ou iluminar o problema de pesquisa a partir
de informações advindas de diferentes ângulos, a partir de mais de
uma fonte de dados, aumentando a generalização de um estudo
(MINAYO, 2001).
A vantagem da técnica consiste no uso de diversos métodos
que podem ajudar a descobrir dimensões desviantes do fenômeno.
Diferentes pontos de vista podem produzir alguns elementos
que não se ajustam a uma teoria ou modelo; portanto, pode levar
também a uma síntese ou integração de teorias. Seu objetivo é
contribuir não apenas para o exame do fenômeno sob o olhar de
múltiplas perspectivas, mas também enriquecer a compreensão desse
fenômeno. Segundo Vergara (2005), a triangulação pode ser vista
como uma estratégia que contribui com a validade de uma pesquisa;
e como uma alternativa para a obtenção de novos conhecimentos,
por meio de novos pontos de vista.
O método pode abranger coleta de dados, teorias,
pesquisadores e métodos. No que tange à coleta de dados, a
triangulação permite que o pesquisador possa lançar mão de três
técnicas ou mais com vistas a ampliar o universo informacional
em torno de seu objeto de pesquisa, utilizando-se, para isso, por
exemplo, do grupo focal, entrevista, aplicação de questionário,
entre outros. Nesse sentido, a triangulação de dados é a coleta de
dados em diferentes momentos e fontes; a triangulação da teoria
é o empréstimo de modelos de uma disciplina para usar em outras,
ou a aplicação de várias abordagens para o mesmo fenômeno; a

triangulação de pesquisadores é feita quando pessoas diferentes

coletam e analisam os dados e os comparam; e a triangulação
metodológica se dá com o uso de métodos diversos, quantitativos e
qualitativos (MARCONDES; BRISOLA, 2014).
A origem do conceito de triangulação não vem das ciências
sociais e humanas, mas sim área militar. A triangulação é geralmente
entendida como um método para fixar uma posição geográfica ou
identificar a posição de equipamentos de comunicação do oponente.
Nas ciências sociais e humanas, o termo “triangulação” é utilizado
de uma outra forma: estando o pesquisador fixado em um ponto de
vista, ele precisará se posicionar em outros dois pontos de vista, no
mínimo, a fim de melhorar a precisão da sua avaliação em relação ao
problema de forma definitiva (MINAYO, 2001).
A partir dos conceitos emitidos ao longo da história, pode-se
inferir que a triangulação ou uso de múltiplos métodos (metodologia
convergente, validação convergente ou outros sinônimos) é uma
estratégia a ser utilizada por pesquisadores de diversas áreas. Esse
conceito se constitui em formas de combinar vários métodos
qualitativos entre si e de articular métodos quantitativos e
qualitativos. A triangulação é uma técnica que pode ser usada na
área de ciências humanas, ciências da saúde e mais especificamente
na área de administração (MARCONDES; BRISOLA, 2014).
A triangulação prevê dois momentos distintos que favorecem
uma percepção de totalidade acerca do objeto de estudo e a unidade
entre os aspectos teóricos e empíricos. O primeiro momento diz
respeito à preparação dos dados empíricos coletados, mediante
diversos procedimentos, que são representados por etapas que
visam organizar e tratar as narrativas. O segundo momento se refere
à análise propriamente dita que implica na necessidade de se refletir
sobre a percepção que os sujeitos constroem sobre determinada
realidade e sobre os processos que atravessam as relações estabelecidas
no interior dessa estrutura (AZEVEDO et al., 2013).
Volume I
A triangulação é tema de grande debate e discussão, por

isso, vários especialistas ressaltam a conveniência da combinação
de métodos devido às fragilidades encontradas em pesquisas que
empregam um único método.
O desenvolvimento de toda pesquisa se dará de modo
satisfatório se no início o pesquisador tiver o tema definido e o
problema de pesquisa bem formulado. As hipóteses se constituem
em proposições fundamentais para a validação das possíveis
respostas para o problema estudado. A escolha apropriada dos
métodos e das técnicas de pesquisa está diretamente relacionada
com o problema a ser estudado, podendo se ter uma abordagem
qualitativa, quantitativa ou mista. Para cada tipo de abordagem, faz-
se uso de diversos métodos de procedimento, sendo que a escolha do
método dependerá do objeto da pesquisa, do tempo disponível, de
recursos humanos e materiais. Em todos os casos, é importante que
o pesquisador tenha bom conhecimento da técnica a ser empregada
para que os resultados da pesquisa sejam de fato relevantes.
Agradecimento
Agradeço ao professor Eduardo Gonçalves Serra, da UFRJ,
pelas excelentes contribuições na elaboração deste capítulo.
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Estrutura e Normas Técnicas
para Formatação de Trabalhos
Acadêmicos
Izaura Cristina Nunes Pereira Costa
Resumo: Os trabalhos acadêmicos por sua natureza exigem a padronização na

comunicação escrita de seus resultados. Nesse contexto, o presente trabalho tem por
objetivo apresentar as principais normas empregadas na estruturação e na formatação de
trabalhos acadêmicos. Para tanto, realizou-se o levantamento e a análise dos principais
documentos disponíveis. No Brasil, a normatização de trabalhos científicos é realizada pela
Associação Brasileira de Normas Técnicas (ABNT). Com esse escopo, a principal norma
técnica é a NBR 14724, publicada em 2002 e atualizada em 2011, que estabelece as regras
gerais para elaboração de teses, dissertações, monografias, principalmente. Além dessa
norma, outras são empregadas na formatação de trabalhos acadêmicos, sendo, portanto,
complementares a ela. No caso dos artigos científicos, as regras quanto à sua estrutura e
formatação são estabelecidas por norma específica. Assim, observou-se que, no caso de
dissertações e de teses, o uso adequado das normas é condição obrigatória, saber empregá-
las e conhecer suas determinações são fundamentais para qualquer pesquisador. Ressalta-
se ainda que pode haver exceções quanto à padronização de artigos científicos, já que cada
periódico apresenta suas orientações nas normas editoriais com relação à elaboração dos
manuscritos para submissão.
Abstract: Academic papers by their nature require standardization in the written

communication of their results. In this context, this paper aims to present the main norms
used in structuring and formatting academic papers. To do so, a survey and analysis of the
main available documents was carried out. In Brazil, the standardization of scientific works
is carried out by the Brazilian Association of Technical Standards. With this scope the
main technical norm is the NBR 14724 published in 2002, which establishes the general
rules for elaboration of theses, dissertations, monographs, mainly. Besides this, other
norms are employed in the formatting of these works, and are therefore complementary
to it. In the case of scientific articles the rules as to their structure and formatting are
established by specific norm. Thus, it was observed that in the case of dissertations and
theses the proper use of standards is a mandatory condition, knowing how to use them
and knowing their determinations are fundamental for any researcher. It should be noted
that there may be exceptions regarding the standardization of scientific articles, since each
journal presents its guidelines regarding the preparation of manuscripts for submission.
116 Estrutura e Normas Técnicas para Formatação de Trabalhos Acadêmicos
Introdução
Os trabalhos acadêmicos por sua natureza exigem a
padronização na apresentação de seus resultados. Além de serem
inéditos, devem possibilitar a ampliação do conhecimento ou
a compreensão de determinados problemas e, ainda, devem
servir de referência para o desenvolvimento de outros trabalhos
Para isso, torna-se necessário o estabelecimento de
normas e de orientações técnicas que guiem a escrita científica.
Independentemente da área do conhecimento, o emprego das
normas para estruturação e formatação dos trabalhos acadêmicos
é fundamental para a correta comunicação dos resultados obtidos.
No Brasil, o órgão responsável pela elaboração das normas,
que permitem padronizar e sistematizar o conhecimento científico,
é a Associação Brasileira de Normas Técnicas (ABNT), entidade
privada e sem fins lucrativos, fundada em 28 de setembro de 1940
(ABNT, 2019).
A ABNT, por meio dos seus Comitês Brasileiros (CB),
Organismos de Normalização Setorial (ONS) e Comissões de
Estudos Especiais (CEE), é responsável não apenas pela elaboração
das normas, mas também por suas revisões. O órgão, desde a década
de 1950, atua também na avaliação de conformidade e dispõe de
programas específicos para certificação de produtos, sistemas e
rotulagem ambiental. Tal atividade está alicerçada em guias e em
princípios técnicos internacionalmente aceitos e embasados em
uma estrutura técnica e de auditores multidisciplinares, garantindo
credibilidade, ética e reconhecimento dos serviços prestados
(ABNT, 2019).
Neste capítulo, serão abordadas algumas dessas normas,
que estabelecem as regras gerais para confecção de trabalhos

Estrutura e Normas Técnicas para Formatação de Trabalhos Acadêmicos 117
acadêmicos, a exemplo da norma técnica NBR 6022:2018, que

orienta a elaboração de artigos científicos.
Para tanto, o referido capítulo está organizado em cinco
partes. Na primeira, apresenta-se a estrutura do trabalho científico
e seus elementos. Na segunda, as principais normas técnicas
empregadas na formatação dos trabalhos científicos. Na terceira,
aborda-se a elaboração de artigos técnico-científicos e dissertações
de mestrado. Em seguida, apresenta-se como fazer citações no texto
e, por fim, como organizar as referências utilizadas no trabalho.
Contudo, antes de iniciar a discussão aqui proposta, sugere-
se a consulta das normas elaboradas pela Associação Brasileira
de Normas Técnicas (ABNT) acerca da estrutura do trabalho
acadêmico, disponível no ponto focal no qual se desenvolvem
as atividades do Programa de Pós-Graduação em Propriedade
Intelectual e Transferência de Tecnologia para a Inovação
(PROFNIT).
Geralmente, essas normas são disponibilizadas e gerenciadas
pela Biblioteca Central de cada instituição. Quanto ao acesso,
dependendo da instituição, pode ser por meio on-line ou analógico,
que, nesse caso, refere-se ao arquivo impresso. Desse modo, torna-
se necessário verificar como o setor em questão de cada instituição
disponibiliza o acesso às normas, principalmente, aquelas
direcionadas à formatação de trabalhos científicos.
Estrutura do Trabalho Científico

A estrutura de um trabalho científico ou acadêmico é
especificada pela NBR 14724 publicada em 2011 pela Associação
Brasileira de Normas Técnicas (ABNT) e compreende uma parte
externa e outra interna. A parte externa é composta de Capa
(obrigatório) e Lombada (opcional), e a parte interna é formada
por elementos pré-textuais, elementos textuais e elementos pós-
Volume I
textuais (Figura 1). Nesse caso, a referência a trabalhos acadêmicos

corresponde a teses, dissertações, monografias e trabalhos
acadêmicos (intra e extraclasse), que não sejam artigos científicos, o
qual será abordado em tópico à parte no presente capítulo.
Figura 1 – Ordem dos elementos que compõem a estrutura

de um trabalho acadêmico
Fonte: Elaborada pela autora deste capítulo (2019)
No que tange à parte externa, ressalta-se que a Capa além

de item obrigatório, deve conter identificação institucional e
curso, nome do(s) autor(es), título, subtítulo (se houver), números
de volumes (caso haja mais de um deve constar em cada capa a
especificação do respectivo volume), local e ano do depósito do
trabalho.

A Lombada é parte da capa, corresponde ao local em que

as informações devem ser impressas, e é especificado pela NBR
12225:2004. Quanto à sua estrutura, a lombada deve conter:
a) Nome(s) do(s) autor(es), a ser impresso no mesmo sentido

da lombada, ou seja, longitudinalmente e legível do alto
para o pé da lombada (de cima para baixo, da esquerda
para a direita). Essa forma possibilita a leitura quando o
trabalho está no sentido horizontal, com a face voltada
para cima.
b) Título, a ser impresso da mesma forma que o nome do
autor.
c) Elementos alfanuméricos de identificação de volume,
fascículo e data, se houver.
d) Logomarca da instituição.
Conforme já assinalado, a parte interna do trabalho acadêmico

organiza-se em três grandes partes, a primeira corresponde aos
Elementos pré-textuais, que contêm os itens que antecedem o
conteúdo escrito do trabalho, os quais estão listados na sequência:
a) Folha de rosto (obrigatório).

b) Errata (opcional).
c) Folha de aprovação (obrigatório).
d) Dedicatória (s) (opcional).
e) Agradecimento (s) (opcional).
f ) Epígrafe (opcional).
g) Resumo na língua vernácula (obrigatório).
h) Resumo em língua estrangeira (obrigatório).
i) Lista de ilustrações (figuras, quadros, gráficos, entre
outros) (opcional).
Volume I
j) Lista de tabelas (opcional).

k) Lista de abreviaturas e siglas (opcional).
l) Lista de símbolos (opcional).
m) Sumário (obrigatório).
Por sua vez, os Elementos textuais correspondem ao conteúdo

do trabalho e se dividem em três partes fundamentais:
a) Introdução.
b) Desenvolvimento.
c) Conclusão.
Já os Elementos pós-textuais compõem a parte final de um

trabalho acadêmico, que são itens complementares de grande
importância para o entendimento do conteúdo apresentado:
a) Referências (obrigatório).
b) Glossários (opcional).
c) Apêndice(s) (opcional).
d) Anexo(s) (opcional).
e) Índice(s) (opcional).
A seguir, serão detalhados todos os itens que compõem os

elementos para compreender melhor suas funcionalidades ao longo
do trabalho acadêmico.
Elementos Pré-Textuais
Folha de rosto: item obrigatório que deve conter:
a) nome(s) do(s) autor(es);

b) título do trabalho que deve ser claro e preciso, identificando

o seu conteúdo e possibilitando a indexação e recuperação
da informação;
c) subtítulo, se houver, deve ser evidenciada a sua
subordinação ao título principal, precedido de dois
pontos;
d) número do volume, se houver mais de um, deve constar em
cada folha de rosto a especificação do respectivo volume;
e) natureza: tipo do trabalho (tese, dissertação, trabalho de
conclusão de curso e outros) e objetivo (aprovação em
disciplina, grau pretendido e outros); nome da instituição
à qual está sendo submetido; área de concentração – essas
informações devem ser apresentadas do centro para a
direita, em caixa baixa, fonte 12 e espaço simples;
f ) nome do orientador e, caso haja, do coorientador;
g) local (cidade) da instituição onde deve ser apresentado;
h) ano de depósito (da entrega);
i) no verso da folha de rosto, é preciso inserir os dados de
catalogação, conforme o Código de Catalogação Anglo-
Americano vigente, nesse caso, consultar o bibliotecário
da Instituição.
Errata: elemento opcional a ser inserido, quando necessário,

logo após a folha de rosto, constituído pela referência do trabalho
e pelo texto da errata. Destina-se a pequenos reparos relativos à
apresentação física do trabalho em si. É apresentado em papel avulso
ou encartado, acrescido ao trabalho depois de impresso. Considere
o modelo da figura a seguir, a partir de um exemplo hipotético:
Volume I
Figura 2 – Apresentação da Errata em trabalhos acadêmicos
Folha de aprovação: é um elemento obrigatório, a ser

inserido logo após a folha de rosto, constituída pelo nome do autor
do trabalho, título do trabalho e subtítulo (se houver), natureza,
objetivo, nome da instituição à qual está sendo submetido, área
de concentração, data de aprovação, nome, titulação e assinatura
dos componentes da banca examinadora e instituições às quais
pertencem. A data de aprovação e as assinaturas dos membros da
banca examinadora são colocadas após a aprovação do trabalho.
Dedicatória: de caráter opcional, deve ser inserida após a
folha de aprovação. Geralmente, os autores aproveitam esse espaço
para homenagear, com a conclusão do trabalho, pessoas especiais
em suas vidas.
Agradecimento: elemento também opcional aparece logo
após a dedicatória. Nesse espaço, o(s) autor(es) agradecem a todos e
a todas que contribuíram de uma forma ou de outra na construção
do trabalho, sejam pessoas ou instituições. Os agradecimentos
devem ser breves e sinceros.
Epígrafe: elemento opcional, inserido depois dos
agradecimentos. A epígrafe deve ser elaborada em conformidade
com a NBR 10520:2002. Podem também constar epígrafes nas
folhas de aberturas das seções primárias.
Resumo na língua vernácula: o resumo constitui elemento
obrigatório em um trabalho acadêmico. É constituído por uma

sequência de frases concisas e objetivas, e não de uma simples

enumeração de tópicos. Deve ressaltar o objetivo, o método, os
resultados e as conclusões principais do trabalho. Na sua elaboração,
deve-se usar o verbo na voz ativa e na terceira pessoa do singular,
quanto à extensão dos resumos, a NBR 6028:2003 recomenda: a)
de 150 a 500 palavras em trabalhos acadêmicos (teses, dissertações e
outros) e em relatórios técnicos científicos; b) de 100 a 250 palavras
em artigos de periódicos; e c) de 50 a 100 palavras nos resumos
destinados à indicação breve.
Importante ressaltar que o resumo deve ser escrito em
espaço simples, em uma sequência única, evitando frases negativas,
símbolos, contração não usual, fórmula, equações e diagramas (se
for inevitável, devem ser definidas na primeira vez que surgirem).
Após, devem ser colocadas as palavras representativas do conteúdo
do trabalho, ou seja, as palavras-chave e/ou descritores.
Resumo em língua estrangeira: elemento também
obrigatório a ser elaborado com as mesmas características do
resumo em língua vernácula. O resumo em língua estrangeira deve
ser apresentado em folha separada logo após o resumo. É a versão
do resumo em língua vernácula para um idioma de divulgação
internacional, inclusive das palavras-chaves e/ou descritores. Em
inglês, Abstract, em espanhol, Resumen, em francês, Resume.
Lista de ilustrações: a lista de ilustrações é um elemento
opcional e deve ser elaborada em conformidade com a ordem das
ilustrações apresentadas no texto. Cada item deve ser designado por
seu nome específico, com indicação de números arábicos, travessão,
título e respectivo número da folha ou página. Quando necessário,
recomenda-se a elaboração de lista própria para cada tipo de
ilustração (desenhos, esquemas, fluxogramas, fotografias, gráficos,
mapas, organogramas, plantas, quadros, retratos e outras).
Lista de tabelas: é opcional também e deve a ser elaborada de
acordo com a ordem apresentada no texto, com cada item designado
Volume I
por seu nome específico, acompanhado do respectivo número de

página. Como no exemplo a seguir:
LISTA DE TABELAS
Tabela 1 – Título da tabela...............................................03

Tabela 2 – Título de tabela...............................................05
Lista de abreviaturas e siglas: elemento opcional que

apresenta a relação alfabética das abreviaturas e das siglas
utilizadas ao longo do trabalho, seguida das palavras ou expressões
correspondentes grafadas por extenso. É recomendável a elaboração
de lista própria para cada tipo.
Lista de símbolos: também opcional, a lista de símbolos deve
ser elaborada de acordo com a ordem apresentada no texto, com o
devido significado.
Sumário: por fim, não menos importante, já que constitui
um elemento pré-textual obrigatório, o sumário corresponde
à enumeração das divisões, das seções e de outras partes de um
documento, na mesma ordem e grafia em que a matéria nele se
apresenta. A elaboração do sumário é especificada pela NBR
6027:2012. Quando houver mais de um volume, deve ser incluído o
sumário de toda a obra em todos os volumes, de forma que se tenha
conhecimento do conteúdo, independentemente do volume.
A apresentação do sumário é feita da seguinte forma:
a) a palavra “Sumário” deve ser centralizada e com a mesma

tipologia das fontes utilizadas para as seções primárias;
b) a subordinação dos itens do sumário deve ser destacada
pela apresentação tipográfica utilizada no texto;
c) os elementos pré-textuais não devem aparecer no sumário;

d) os indicativos das seções que compõem o sumário, se

houver, devem ser alinhados à esquerda, conforme a NBR
6024:2003;
e) os títulos e subtítulos, se houver, sucedem os indicativos
das seções, recomenda-se que sejam alinhados pela
margem do indicativo mais extenso, inclusive os elementos
pós-textuais (ABNT, 2012).
Figura 3 – Estrutura do Sumário
Fonte: ABNT (2012)
Elementos Textuais
Introdução: parte inicial do texto, nela deve constar a

delimitação do assunto tratado, evidenciando o problema, as
hipóteses, os objetivos da pesquisa, a justificativa, a metodologia
Volume I
e outros elementos necessários para situar o tema do trabalho.

A introdução levanta o estado da arte, indica a relevância e o
interesse do trabalho e deve apresentar o assunto de maneira geral,
esclarecendo (se for o caso) o ponto de vista em que o assunto
será tratado, especificando a delimitação precisa das fronteiras
da pesquisa em relação ao campo e, se for o caso, dos períodos
abrangidos.
Desenvolvimento: corresponde ao corpo do trabalho,
a parte principal do texto, que contém a exposição ordenada e
pormenorizada do assunto. É apresentado em seções e em subseções,
organizadas de forma lógica e coerente, que variam em função da
abordagem do tema e do método.
Conclusão: parte final do texto na qual se apresentam
conclusões correspondentes aos objetivos ou hipóteses. Se, na
introdução, foram apresentadas hipóteses e variáveis, na conclusão,
elas devem ser retomadas, explicitando-se a confirmação ou a
rejeição das hipóteses e o papel das variáveis no desenvolvimento
da pesquisa.
Elementos Pós-Textuais
Referências: elemento obrigatório que deve ser elaborado

conforme a NBR 6023:2018. Indica as fontes utilizadas
efetivamente para a realização do trabalho. Vale ressaltar que esse
item deve aparecer logo após as conclusões.
Glossário: item opcional a ser elaborado em ordem alfabética.
É inserido quando se faz uso, no decorrer do trabalho, de palavras
ou de expressões que são exclusivas do âmbito do assunto explorado,
ou de expressões técnicas de uso restrito.
Apêndice: o apêndice é item opcional e corresponde a
um texto ou documento elaborado pelo autor, com o propósito
de complementar sua argumentação, sem prejuízo da unidade

nuclear do trabalho. Ao ser inserido, deve ser precedido da palavra

APÊNDICE na primeira linha da folha, identificado por letras
maiúsculas consecutivas, travessão e pelo respectivo título. Também
deve ter formatação de título de hierarquia primária, sem entrada
numérica e centralizado. Utilizam-se letras maiúsculas dobradas na
identificação dos apêndices quando esgotadas as letras do alfabeto.
Observe o exemplo a seguir:
APÊNDICE A – Questionário usado na pesquisa

APÊNDICE B – Mapa da distribuição espacial das unidades de
Ensino Superior e de
Pesquisa no Pará (2000-2018)
Anexo: elemento também opcional, o anexo corresponde

a um texto ou documento não elaborado pelo autor que serve de
fundamentação, comprovação e ilustração.
No trabalho deve ser precedido da palavra ANEXO,
identificado por letras maiúsculas consecutivas, travessão e pelo
respectivo título. Também deve ter formatação de título de hierarquia
primária, sem entrada numérica e centralizado. Utilizam-se
letras maiúsculas dobradas na identificação dos anexos quando
esgotadas as letras do alfabeto, conforme o exemplo:
ANEXO A – Índices de Inovação Tecnológica
ANEXO AA – Lista dos dez países que mais investem em
Ciência e Tecnologia no mundo
Índice: elemento opcional, o índice deve ser elaborado
conforme a NBR 6034:2005. Consiste na relação de palavras ou
frases, ordenadas segundo determinado critério, que localiza e
remete às informações contidas no texto.
Volume I
Pelo exposto, pode-se observar que cada elemento aqui

apresentado possui funções bem definidas no âmbito de um
trabalho acadêmico, sobretudo em teses, dissertações e em
monografias. Para visualização das regras gerais de apresentação dos
trabalhos acadêmicos, recomenda-se consultar a NBR 14724:2011.
Na Figura 4, é possível visualizar a disposição de cada elemento no
trabalho como um todo.
Figura 4 – Estrutura geral do trabalho acadêmico
Normas Técnicas para Formatação de Trabalhos

Ao longo do tópico anterior, foram citadas várias normas
técnicas que são utilizadas na elaboração dos trabalhos acadêmicos.
No Quadro 1, essas normas estão apresentadas de forma
sistematizada, além de seu escopo e do ano de publicação.

Quadro 1 – Normas técnicas usadas na elaboração de trabalhos acadêmicos

Ano de
NBR Objetivo Escopo
publicação
Especifica os princípios gerais
para a elaboração de trabalhos
acadêmicos (teses, dissertações,
Trabalhos monografias e outros), visando
14724 2011
acadêmicos a sua apresentação à instituição
(banca, comissão examinadora
de professores, especialistas
designados e/ou outros).
Esta Norma especifica as
características exigíveis para
10520 Citações 2002
apresentação de citações em teses,
dissertações, monografias e outros.
Esta Norma estabelece os requisitos
para a apresentação de lombadas
12225 Lombada e aplica-se, exclusivamente, a 2004
documentos em caracteres latinos,
gregos ou cirílicos.
Estabelece os elementos a serem
incluídos nas referências. Fixa a
ordem desses elementos e estabelece
convenções para transcrição e
apresentação da informação originada
do documento e/ou outras fontes de
informação.
6023 Referências 2018
Esta Norma destina-se ainda
a orientar a preparação e a
compilação de referências de
material utilizado para a produção
de documentos e para inclusão em
bibliografias, resumos, resenhas,
recensões e outros.
Volume I
Ano de
NBR Objetivo Escopo
publicação
Especifica as normas para
6027 Sumário apresentação do sumário em 2012
qualquer tipo de documento.
Especifica as normas para
Resumo e
6028 apresentação do Resumo e do 2003
Abstract
Abstract.
Estabelece os princípios gerais
Numeração de um sistema de numeração
progressiva progressiva para as seções de um
6024 das seções documento, de forma a expor em 2012
de um uma sequência lógica o inter-
documento relacionamento da matéria e a
permitir sua localização.
Esta Norma estabelece os
requisitos de apresentação e os
6034 Índice 2004
critérios básicos para a elaboração
de índices.
Fonte: Elaborado pela autora deste capítulo (2019)
Sempre que houver dúvidas quanto à elaboração de um dos

elementos que compõem a estrutura do trabalho acadêmico, basta
consultar a normatização técnica existente e observar se há alguma
atualização. Dúvidas quanto a isso, também podem ser sanadas,
diretamente, com um bibliotecário.
Elaboração de Artigos Técnico-Científicos e

Dissertação de Mestrado
A elaboração de trabalhos acadêmicos exige do pesquisador,
além do conhecimento do seu objeto de estudo, habilidades quanto

à estrutura e à organização do trabalho, com o intuito de sempre

encontrar a melhor forma de apresentar os resultados obtidos ao
longo de uma pesquisa.
Assim, a exposição dos resultados pode ser feita em uma tese,
dissertação ou artigo científico, por exemplo. No caso das duas
primeiras, vai depender da titulação que se pretende obter.
Há outros formatos de trabalhos acadêmicos que são
elaborados de acordo com a natureza da pesquisa. Neste capítulo,
será tratado mais especificamente sobre a elaboração de uma
dissertação e de artigos científicos.
Dissertação
De acordo com a NBR 14724 (ABNT, 2011, p. 2), a

dissertação corresponde ao:
[...] documento que apresenta o resultado de um trabalho experimental

ou exposição de um estudo científico retrospectivo, de tema único e
bem delimitado em sua extensão, com o objetivo de reunir, analisar e
interpretar informações. Deve evidenciar o conhecimento de literatura
existente sobre o assunto e a capacidade de sistematização do candidato.
É feito sob a coordenação de um orientador (doutor), visando a obtenção
do título de mestre.
Conforme a própria definição, uma dissertação é resultado

de um trabalho experimental ou de análise de um estudo ou tema
específico. Permite avaliar o amadurecimento teórico do autor
e a sua capacidade de sistematização. Trata-se de um trabalho
acadêmico Stricto Sensu que se destina à obtenção do grau acadêmico
de mestre.
Importa ressaltar que, nesta etapa acadêmica, o trabalho
de dissertação não precisa abordar necessariamente temas e/ou
métodos inéditos. O aluno de mestrado deve demonstrar habilidade
em realizar estudos científicos e em seguir linhas mestras na área
Volume I
de formação escolhida. Nesse caso, difere da Tese de doutorado

que deve ser elaborada com base em uma investigação original,
constituindo-se em real contribuição à especialidade em questão.
Como estudo teórico, de natureza reflexiva, a dissertação
requer sistematização, ordenação e interpretação dos dados. Por ser
um estudo formal, exige metodologia própria do trabalho científico
(MARCONI; LAKATOS, 2003). A estrutura de uma dissertação,
como já mencionado, é formada por elementos pré-textuais, textuais
e pós-textuais, conforme estabelecido pela NBR 14724:2011, que
especifica as normas gerais para elaboração de trabalhos acadêmicos.
Artigos Científicos
A organização de Artigos Científicos é regulamentada pela

NBR 6022:2018, que especifica os princípios gerais de elaboração
e de apresentação dos elementos que constituem artigos em um
periódico técnico e/ou científico.
De forma objetiva, um artigo corresponde a um documento
com autoria declarada que apresenta e discute ideias, métodos,
processos, técnicas e resultados nas diversas áreas do conhecimento.
Os artigos científicos se distinguem dos diferentes tipos de trabalhos
científicos pela sua reduzida dimensão e conteúdo. São publicados
em revistas ou periódicos especializados e formam a seção principal
deles (MARCONI; LAKATOS, 2003).
Nas palavras de Marconi e Lakatos (2003, p. 259):
Os artigos científicos, por serem completos, permitem ao leitor, mediante

a descrição da metodologia empregada, do processamento utilizado e
resultados obtidos, repetir a experiência.
Os artigos podem ser originais ou de revisão. O primeiro

corresponde à parte de uma publicação que apresenta temas ou

abordagens originais e o segundo se refere a uma publicação que

resume, analisa e discute informações já publicadas (ABNT, 2018a).
Em sua estrutura, os artigos apresentam pequenas diferenças
em relação a uma tese, dissertação ou monografia. No Quadro 2, é
possível observar os elementos estruturais que compõem o artigo.
Quadro 2 – Elementos estruturais de um artigo

Partes gerais Elementos
• Título no idioma do documento (obrigatório)
• Título em outro idioma (opcional)
• Autor (obrigatório)
• Resumo no idioma do documento (obrigatório)
Pré-textuais
• Resumo em outro idioma (opcional)
• Datas de submissão e aprovação do artigo
(obrigatório)
• Identificação e disponibilidade (opcional)
• Introdução (obrigatório)
Textuais • Desenvolvimento (obrigatório)
• Considerações finais (obrigatório)
• Referências (obrigatório)
• Glossário (opcional)
Pós-textuais • Apêndice (opcional)
• Anexo (opcional)
• Agradecimento (opcional)
Fonte: Adaptado de ABNT (2018a)
Vale lembrar que cada periódico possui normas específicas

para submissão dos trabalhos, podendo se diferenciar e muito dos
padrões definidos pela ABNT. Nesse caso, é necessário adaptar a
formatação do trabalho às normas editoriais do periódico ou da
revista.
Volume I
Elementos Pré-Textuais
Título: o título do artigo e o subtítulo, caso haja subtítulo,
devem aparecer na página inicial do artigo separado por dois pontos
(:) e no idioma do texto. Ocasionalmente, pode ser necessária a
inserção do título em outro idioma.
Autor: este é um item que deve ser inserido de forma direta.
Quando houver mais de um autor, os nomes podem ser grafados
na mesma linha, separados por vírgula, ou em linhas distintas.
Logo após, deve-se informar o currículo sucinto de cada autor, com
vinculação corporativa e endereço de contato.
Hoje, por orientação de vários indexadores, os nomes devem
estar vinculados com suas respectivas instituições, o breve currículo
deve ser indicado no final do artigo, assim como e-mail para contato
e endereço profissional dos autores.
Resumo: deve ser elaborado conforme prevê a NBR
6028:2003. Caso haja o resumo em outro idioma, este deve estar na
sequência do resumo em língua vernácula.
Data de submissão e aprovação: corresponde à indicação das
datas de submissão e de aprovação do artigo para publicação. Com
essa informação, é possível determinar o tempo decorrido entre a
submissão e a publicação do manuscrito.
Indicação e disponibilidade: este item é opcional, refere-se à
indicação do endereço eletrônico, DOI (Digital Object Identifier),
suportes e outras informações que facilitem o acesso ao documento,
como links, endereços eletrônicos, sites e outros.
Elementos Textuais
Introdução: a introdução é parte inicial do artigo na qual
devem constar a delimitação do assunto tratado, os objetivos da
pesquisa e outros elementos necessários para situar o tema do artigo.

Desenvolvimento: corresponde à parte principal do artigo,

contendo a exposição detalhada do assunto tratado. Divide-se
em seções e em subseções estruturadas de acordo com ordem da
argumentação, ou seja, essa parte deve estar organizada de forma
ordenada.
Considerações finais: parte final do artigo na qual se
apresentam as considerações correspondentes aos objetivos e/
ou hipóteses, se houver. Diferentemente das conclusões, as
considerações finais apresentam novas reflexões, de forma não
definitiva, cujos resultados são passíveis de revisões futuras.
Elementos Pós-Textuais
Referências: conforme disposto no Quadro 2, a lista das
referências utilizadas em um trabalho é elemento obrigatório.
Sua inserção no texto deve ser realizada conforme prega a NBR
6023:2018.
Glossário: é um elemento opcional a ser elaborado em ordem
alfabética. É inserido quando se faz uso, no decorrer do trabalho, de
palavras ou de expressões que são exclusivas do âmbito do assunto
explorado, ou das expressões técnicas de uso restrito, conforme já
mencionado.
Apêndice: este elemento deve ser identificado na seguinte
ordem: a palavra “Apêndice” seguida de letras maiúsculas
consecutivas, travessão e respectivo título, com o mesmo destaque
tipográfico das seções primárias e centralizado, conforme prevê
a NBR 6024:2003. Utilizam-se letras maiúsculas dobradas na
identificação dos apêndices quando esgotadas as letras do alfabeto.
Anexo: deve aparecer no trabalho da seguinte forma: a
palavra “Anexo” seguida de letras maiúsculas consecutivas, travessão
e respectivo título, com o mesmo destaque tipográfico das seções
primárias e centralizado, conforme a NBR 6024:2003. Assim,
Volume I
como o apêndice, são utilizadas letras maiúsculas dobradas na

identificação dos anexos quando esgotadas as letras do alfabeto.
Agradecimentos: é o último elemento pós-textual e deve ser
elaborado de forma sucinta e aprovado pelo periódico em que será
publicado.
Cumpre ressaltar que, para a elaboração de um artigo,
a pesquisa não necessariamente deve estar concluída, já que é
possível apresentar os resultados parciais já obtidos e que sejam de
grande relevância científica ou acadêmica, seja no campo teórico,
tecnológico ou empírico.
Citações: o que são e como fazê-las?

Uma citação, conforme é definido pela NBR 10520:2002,
corresponde à menção de uma informação extraída de outra fonte.
Uma citação ou citações podem aparecer tanto no corpo do texto
quanto em notas de rodapé, podendo ser:
a) Citação da citação: nesse caso pode ser direta ou indireta

de um texto em que não se teve acesso ao original.
b) Citação direta: transcrição textual de parte da obra do
autor consultado.
c) Citação indireta: texto baseado na obra do autor
consultado.
d) Notas de referência: notas que indicam fontes consultadas
ou remetem a outras partes da obra em que o assunto foi
abordado.
e) Notas de rodapé: notas usadas para indicações, observações
ou acréscimos feitos ao texto pelo autor, editor ou tradutor,
podendo também aparecer na margem esquerda ou direita
da mancha gráfica.

f ) Notas explicativas: são usadas para comentários,

esclarecimentos ou explanações, que não podem ser
incluídos no texto.
Exemplos de Citações no Texto
Em citações indiretas, as chamadas pelo sobrenome do

autor ou da instituição responsável pela publicação da obra devem
obedecer aos seguintes critérios:
a) Fora dos parênteses, somente a primeira letra maiúscula.

Exemplo: Nesse ínterim, Silveira (1998, p. 62) “[...] ressalta
a correspondência entre o artigo 17 da LDA e a norma
constitucional (art. 5°, XXVIII), ao determinar que cabe
à pessoa física do autor o direito moral sobre a obra [...]”.
b) Dentro dos parênteses, em caixa alta.

Exemplo: “[...] além de concessão de autorização para a
obra ser transformada em obra derivada, por meio de
tradução, adaptação, entre outros” (BRASIL, 1998).
No caso de citações diretas, deve-se especificar a página, o

volume, o tomo ou a seção da fonte consultada.
Exemplo: Ascensão (1997, p. 593) “[...] critica o uso desse
termo argumentando que é mais adequado chamá-lo de faculdades
pessoais, pertencentes ao direito do autor”.
Citações diretas de até três linhas devem estar contidas entre
aspas duplas. As aspas simples são usadas para indicação de citação
no interior da citação.
Volume I
Exemplo:
Para o autor, “[...] é impróprio, pois há setores não éticos
no chamado direito moral, e é incorreto, pois foi importado sem
tradução da língua francesa.” (ASCENSÃO, 1997, p. 593).
Citações diretas com mais de três linhas devem ser destacadas
com recuo de 4 cm da margem esquerda, com fonte menor do que a
utilizada no texto e sem as aspas.
Exemplo:
[...] os estudos que tratam de propriedade intelectual envolvem inovação,

estratégias, capital de reputação, conhecimento tácito, e codificado,
colaboração, internacionalização, pesquisa tecnológica, transferência de
tecnologia, entre outros, e, sobretudo, capital intelectual. Como visto,
as definições de propriedade intelectual enfatizam o uso de patentes [...].
(PIMENTEL; ZIBETTI 2013, p. 299)
No caso de citação que tenha sido obtida via informação

verbal, como em palestras, debates, comunicações livres, entre
outras, por exemplo, deve-se indicar entre parênteses a expressão
informação verbal, mencionando em notas de rodapé os dados
disponíveis.
Exemplo:
No texto: O novo medicamento estará disponível até o final
deste semestre (informação verbal)1.
No rodapé da página:
_________________________________________
1
Notícia fornecida por John A. Smith no Congresso Internacional em Engenharia
Genética, em Londres, em outubro de 2001.
Na citação de trabalhos em fase de elaboração, menciona-se o

fato, indicando os dados disponíveis em nota de rodapé.

Exemplo:
No texto: “Os poetas selecionados contribuíram para a
consolidação da poesia no Rio Grande do Sul [...]” (em fase de
elaboração)1.
No rodapé da página:
_________________________________________
1
Poetas rio-grandenses, de autoria de Elvo Clemente, a ser editado pela
EDIPUCRS (2002).
Caso seja necessário enfatizar trechos da citação, deve-se

destacá-los em negrito indicando esta alteração com a expressão
grifo nosso entre parênteses.
Exemplo:
“[...] para que não tenha lugar a producção de degenerados,
quer physicos quer Moraes, misérias, verdadeiras ameaças à
sociedade” (SOUTO, 1916, p. 46, grifo nosso).
Quando a citação incluir trecho traduzido pelo autor do
texto, deve-se incluir após a chamada da citação a expressão tradução
nossa entre parênteses, conforme exemplo a seguir:
Exemplo:
“Ao fazê-lo pode estar envolto em culpa, perversão, ódio de si
mesmo [...] pode julgar-se pecador e identificar-se com seu pecado”
(RAHNER, 1962, p. 463, tradução nossa).
Quando houver coincidência de sobrenome de autores, deve-
se acrescentar as iniciais de seus prenomes, se mesmo assim persistir
a coincidência, deve-se colocar os prenomes por extenso.
Exemplos:
(PEREIRA, I., 2010) (PEREIRA, Ivana, 2013)
(PEREIRA, C., 2010) (PEREIRA, Ivaldo, 2013)
Citações de vários documentos de um mesmo autor e
publicadas em um mesmo ano são diferenciadas pelo acréscimo
Volume I
de letras minúsculas em ordem alfabética, após a data e sem

espaçamento.
Exemplo:
De acordo com Gomes (1999a)
(GOMES, 1999b)
Citações de diversos documentos de vários autores,
mencionados de forma simultânea, devem ser separadas por ponto-
e-vírgula, em ordem alfabética.
Exemplo:
Ela polariza e encaminha, sob forma de “demanda coletiva”, as
necessidades de todos (FONSECA, 1997; PAIVA, 2007; SILVA,
1997).
Há ainda a expressão apud que significa citado por, conforme,
segundo, que pode também ser usada no texto.
Exemplo: Segundo aponta Silva (1983 apud ABREU, 1999,
p. 3), toda citação deve ser [...]
Enfim, foram apresentadas algumas das principais formas
de se fazer uma citação no texto, levando-se em consideração
situações específicas. Portanto, indica-se a leitura completa da NBR
10520:2002 para o conhecimento das regras na íntegra.
Organizando as Referências
Um item fundamental em qualquer trabalho acadêmico é a
lista de referências. Nela são inseridas todas as obras que serviram
ou ajudaram a embasar a discussão do texto. A norma que estabelece
quais elementos devem ser incluídos nas referências e a ordem deles
é a NBR 6023:2018. Ressalta-se que essa norma foi publicada
inicialmente em 2002, mas foi atualizada em 2018 após revisão
técnica.

Por ser tratar de uma norma bastante extensa, é necessário

apresentar vários elementos que devem ser considerados ao se
elaborar as referências de um trabalho acadêmico:
Autor(es): primeiro, deve-se indicar o autor ou os autores,
iniciando pelo último sobrenome, em maiúsculas, seguido do(s)
prenome(s) e de outros sobrenomes, abreviado(s) ou não.
Exemplo:
BECKER, Bertha Koiffman
ou
BECKER, B. K.
Quando houver quatro ou mais autores, convém indicar
todos, no entanto, é possível indicar apenas o primeiro, seguido da
expressão et al.
Exemplo:
GONÇALVES, R. P. M. et al.
Quando o autor da obra for desconhecido, a entrada deve
ser feita pelo título. O termo Anônimo ou a expressão Autor
desconhecido não devem ser usados.
Exemplo:
PEQUENA biblioteca do vinho. São Paulo: Lafonte, 2012.
As obras de responsabilidade de entidades, órgãos
governamentais, empresas, associações, entre outros, têm entrada
pela forma conhecida ou como se destaca no documento, por
extenso ou abreviada.
Exemplo:
ABNT – ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS
TÉCNICAS. NBR 14724: informação e documentação –
trabalhos acadêmicos – apresentação. Rio de Janeiro: ABNT, 2011.
No caso de entidades homônimas, é preciso indicar entre
parênteses a unidade geográfica que identifica a jurisdição.
Volume I
Exemplo:
BIBLIOTECA NACIONAL (Brasil)
BIBLIOTECA NACIONAL (Portugal)
Quanto ao título e ao subtítulo que está sendo referenciado,
eles devem ser reproduzidos conforme está no documento, separados
por dois pontos.
Exemplo:
PASTRO, Cláudio. Arte sacra: espaço sagrado hoje. São
Paulo: Loyola, 1993. 343 p.
A edição, se constar no documento, deve ser transcrita pelas
abreviaturas do numeral ordinal e da palavra edição, ambas no
idioma da publicação.
Exemplo:
2. ed. (português)
2 nde ed. (inglês)
No caso da Editora, entre outras instituições responsáveis pela
publicação, o nome deve ser indicado como aparece no documento,
suprimindo-se as palavras que designam a natureza jurídica ou
comercial.
Exemplo:
DAGHLIAN, Jacob. Lógica e álgebra de Boole. 4. ed. São
Paulo: Atlas, 1995.
O local de publicação deve ser indicado como consta no
documento. Na ausência do nome da cidade, pode ser indicado
o estado ou o país, desde que conste no documento. No caso de
cidades homônimas, acrescenta-se ainda a sigla do estado ou o nome
do país, separados por vírgula.

Exemplo:
Viçosa, MG
Viçosa, RN
Toledo, PR
Toledo, Espanha
Outro elemento que deve ser indicado é a data da publicação
da obra, a qual deve ser escrita em algarismos arábicos sem ponto ou
espaços entre eles.
Exemplo:
2009
Caso não seja localizado o ano de publicação da obra, deve
ser indicado um ano, seja do copirraite (precedido da letra c em
minúsculo e sem espaço), da distribuição, da impressão, ou de
outros.
Exemplo:
CIPOLLA, Sylvia. Eu e a escola 2ª série. São Paulo: Paulinas,
c1993.
Em situações em que nenhum ano de publicação, distribuição,
copirraite, impressão, entre outros for localizado no documento,
deve-se indicar uma data entre colchetes.
Exemplos:
[1971 ou 1972] um ano ou outro
[1969?] ano provável
[1973] ano certo, não indicado no item
[entre 1906 e 1912] usar intervalos menores de 20 anos
[ca. 1960] ano aproximado
[197-] década certa
[197-?] década provável
Volume I
[18--] século certo

[18--?] século provável
Em listas e catálogos para as coleções de periódicos em curso
de publicação, devem ser indicados apenas o ano inicial, seguido de
hífen e um espaço. Já no caso de publicação periódica encerrada,
devem ser indicados os anos inicial e final do período de edição.
Exemplos:
1999-
1999-2000
A seguir, serão apresentados exemplos de como elaborar as
referências de uma obra, segundo a sua natureza:
a) Livros
AUTOR DA OBRA. Título da obra: subtítulo. Número
da edição. Local de Publicação: Editor, ano de publicação.
Número de páginas ou volume. (Série). Notas.
Exemplo:
AULETE, F. J. Dicionário Caldas Aulete da língua
portuguesa: edição de bolso. 2. ed. Rio de Janeiro, RJ:
Lexikon; Porto Alegre: L&PM, c2007. 1.022 p.
b) Dissertações e Teses
AUTOR. Título da obra: subtítulo. Ano de apresentação.
Número de folhas, de páginas ou de volumes. Categoria
(Grau e área de concentração) – Instituição, local, ano.
Exemplo:
RODRIGUES, M. V. Qualidade de vida no trabalho.
1989.180 f. Dissertação (Mestrado em Administração) –
Faculdade de Ciências Econômicas, Universidade Federal
de Minas Gerais, Belo Horizonte, 1989.

c) Normas técnicas
ORGÃO NORMALIZADOR. Título: subtítulo,
número da Norma. Local, ano, volume ou página(s).
Exemplo:
TÉCNICAS. NBR 6028: resumos. Rio de Janeiro, 2003.
3 p.
d) Congressos, Conferências, Simpósios, Workshops, Jornadas e
outros Eventos
NOME DO CONGRESSO. Número, ano, cidade onde
foi realizado o evento. Título [...]. Local de publicação:
Editora, data de publicação. Número de páginas ou volume.
Exemplo:
WORKSHOP DE DISSERTAÇÕES EM
ANDAMENTO, 1., 1995, São Paulo. Anais [...]. São
Paulo: ICRS, USP, 1995. 39 p.
e) Partes de monografia
AUTOR da parte. Título da parte. Termo In: Autor
da obra. Título da obra. Número da edição. Local de
publicação: Editor, ano de publicação. Número ou volume,
se houver, páginas inicial-final da parte, e/ou isoladas.
Exemplo:
NOGUEIRA, D. P. Fadiga. In: FUNDACENTRO.
Curso de médicos do trabalho. São Paulo, 1974. v. 3, p.
807-813.
f ) Publicações periódicas (on-line)
TÍTULO DA PÚBLICAÇÃO. Local (cidade): Editora,
volume, número, mês, ano. Disponível em: endereço.
Acesso em: dia, mês e ano.
Exemplo:
Volume I
CIÊNCIA DA INFORMAÇÃO, Brasília, v. 26. n. 3,

1997. Disponível em: http://www.ibict.br/cionline/.
Acesso em: 19 maio 1998.
g) Artigos em periódicos (on-line)
AUTOR. Título do artigo. Título da publicação seriada,
local, volume, número, paginação, mês, ano. Disponível
em: link do artigo. Acesso em: dia, mês e ano.
Exemplo:
MALOFF, J. A internet e o valor da “internetização”.
Ciência da Informação, Brasília, v. 26, n. 3, p. 1-10, set.-
dez. 1997. Disponível em: http://www.ibict.br/cionline/.
h) Artigos em jornais (on-line)
AUTOR. Título do artigo. Título do jornal, local, data
de publicação, seção, caderno ou parte do jornal e a
paginação correspondente, mês e ano. Disponível em: link
do artigo. Acesso em: dia, mês e ano.
Exemplo:
TAVES, R. F. Ministério corta pagamento de 46,5 mil
professores. O Globo, Rio de Janeiro, 19 de maio de 1998.
Disponível em: http://www.oglobo.com.br/. Acesso em;
19 maio 1998.
Assim como nas citações, foram apresentadas somente
algumas regras de elaboração de referências, conforme especificado
pela NBR 6023:2018. Portanto, ressalta-se que a consulta das
normas é imprescindível para que um trabalho acadêmico fique
dentro dos padrões exigidos pela academia ou pelo periódico ao
qual será submetido o artigo científico.

Ao longo deste capítulo, foi dada ênfase para a estruturação e
a formatação de trabalhos acadêmicos, utilizando como referência
o conjunto de normas técnicas (NBRs) estabelecidas para esse fim
pela Associação Brasileira de Normas Técnicas (ABNT).
A NBR 14724:2011 é a que especifica as normas gerais de
trabalhos acadêmicos, conforme já mencionado, sejam eles de
pesquisa e/ou de inovação tecnológica. Porém, outras normas são
necessárias como complementares a essa para melhor adequação
do trabalho, como a NBR 6023:2018, que orienta a inserção das
referências usadas no decorrer da pesquisa.
No caso de dissertações e de teses, o uso adequado das
normas é condição obrigatória, já que a falta de alguma fonte pode
influenciar no processo de avaliação do trabalho. Portanto, saber
empregá-las e conhecer suas determinações são fundamentais para
qualquer pesquisador.
Contudo, há que se ressaltar que pode haver exceções quanto
à padronização de trabalhos acadêmicos, mais precisamente no
caso de artigos científicos, já que cada periódico apresenta suas
orientações quanto à elaboração dos manuscritos para a submissão.
Referências
trabalhos acadêmicos – apresentação. Rio de Janeiro: ABNT,
2011. 7 p. Disponível em: https://www.ufjf.br/ppgsaude/
files/2008/10/nbr_14724_apresentacao_de_trabalhos.pdf. Acesso
em: 10 jun. 2019.
Volume I

TÉCNICAS. NBR 10520: informação e documentação – citações
em documentos – apresentação. Rio de Janeiro, ABNT, 2002. 7 p.
Disponível em: https://www.usjt.br/arq.urb/arquivos/nbr10520-
original.pdf. Acesso em: 10 jun. 2019.
TÉCNICAS. NBR 12225: informação e documentação
– lombada- apresentação. Rio de Janeiro: ABNT, 2004. 3
p. Disponível em: www2.uesb.br/biblioteca/wp-content/
uploads/2016/.../NBR-2012225-LOMBADA.pdf. Acesso em: 11
jun. 2019.
TÉCNICAS. NBR 6022: informação e documentação – artigo
em publicação periódica técnica e/ou científica – apresentação.
Rio de Janeiro: ABNT, 2018a.
referências – elaboração. Rio de Janeiro: ABNT, 2018b. 68
p. Disponível em: https://www.usjt.br/arq.urb/arquivos/
abntnbr6023.pdf. Acesso em: 11 jun. 2019.
TÉCNICAS. NBR 6027: informação e documentação – sumário
– apresentação. Rio de Janeiro: ABNT, 2012a. 3 p. Disponível
em: www2.unicentro.br/ppgadm/files/2017/03/ABNT-
NBR-6027_2012.pdf ?x35443. Acesso em: 11jun. 2019.
TÉCNICAS. NBR 6024: informação e documentação
– numeração progressiva das seções de um documento –
apresentação. Rio de Janeiro: ABNT, 2012b. 4 p. Disponível
em: www2.unicentro.br/ppgadm/files/2017/03/ABNT-
NBR-6024_2012.pdf ?x35443. Acesso em: 14 jun. 2019.


TÉCNICAS. NBR 6028: informação e documentação – resumo
– apresentação. Rio de Janeiro: ABNT, 2003. 2 p. Disponível em:
www.ufrgs.br/cursopgdr/download/NBR6028.pdf. Acesso em: 11
jun. 2019.
TÉCNICAS. NBR 6034: informação e documentação – índice
– apresentação. Rio de Janeiro: ABNT, 2004. 4 p. Disponível em:
www.etecdesapopemba.com.br/assets/nbr-6034.pdf. Acesso em:
15 jun. 2019.
TÉCNICAS. Site institucional: conheça a ABNT. 2019.
Disponível em: http://www.abnt.org.br/abnt/conheca-a-abnt.
Acesso em: 3 jun. 2019.
MARCONI, M. de A.; LAKATOS, E. M. Fundamentos de
metodologia científica. 5. ed. São Paulo: Atlas, 2003.
Volume I
Metodologia de Pesquisa
Bibliográfica em Acervos Físicos e
em Plataformas Virtuais
Alexandre dos Santos

Luciane Cleonice Durante
Resumo: Buscar e obter informações fidedignas e confiáveis são práticas imprescindíveis

para a construção de um conhecimento sólido. Atualmente, as informações digitais são
disponibilizadas de forma ampla, cabendo ao pesquisador selecionar as fontes seguras e
dominar as ferramentas de busca para acesso aos dados que serão o alvo de suas pesquisas.
O objetivo deste capítulo é trazer ao conhecimento do pesquisador as especificidades,
os limites e as potencialidades dos acervos físicos e virtuais existentes, principalmente
com relação às suas estruturas e aos mecanismos de busca. Serão apresentados as bases de
dados de diversas áreas do conhecimento e o roteiro em plataformas de dados específicas,
com exemplos do passo a passo dessa exploração. Dessa forma, pretende-se inserir o
pesquisador no universo das informações digitais, explicando métodos, técnicas e recursos
que facilitam a busca de documentos e fornecendo subsídios para o acesso à informação
científica fidedigna, atualizada, de forma rápida e eficaz.
Abstract: Finding and obtaining trustworthy and reliable information is imperative for
building a solid knowledge. Currently, digital information is widely available, and it is up
to the researcher to select the safe sources and to dominate the search tools to access the
information that is the target of their research. The objective of this chapter is to bring to
the knowledge of the researcher the specificities, limits, and potentialities of the physical
and virtual collections existing, mainly, as to their structures and search mechanisms.
Databases from various areas of knowledge and roadmaps are presented on specific data
platforms, with step-by-step examples of their exploitation. In this way, the researcher
is inserted in the universe of digital information, presenting methods, techniques, and
resources that facilitate the search of documents, providing subsidies to search for reliable,
updated scientific information, quickly and effectively.
Metodologia de Pesquisa Bibliográfica em
Acervos Físicos e em Plataformas Virtuais 151
Introdução
Independentemente dos métodos de pesquisa adotados para
a elaboração de um trabalho científico, a revisão de literatura é uma
etapa que não cessa de ser acionada até o final do trabalho. É por
meio da revisão de literatura que se pressupõe o conhecimento
do estado da arte, as lacunas e as contradições, permitindo situar
o trabalho no contexto das pesquisas em andamento no âmbito
local (instituição, país) e mundial (grupos de pesquisa, outras
universidades).
Um trabalho científico que pretenda contribuir para a criação
de conhecimento novo deve se apropriar do conteúdo já produzido
sobre o tema, o que permite um melhor enunciado do problema e a
melhor definição dos objetivos e, portanto, bases mais sólidas para
o delineamento metodológico.
A pesquisa do material contendo informação científica
fidedigna, uma vez publicada e disponibilizada, é etapa fundamental
para aquisição do conhecimento que vai caracterizar o estado de arte,
quando a finalidade é a tomada de decisão competente e consciente
para o desenvolvimento de inovação tecnológica consubstanciada.
Entende-se, aqui, por revisão de literatura a que pode ser
construída de duas formas: a revisão bibliográfica tradicional (ou
narrativa) e a revisão bibliográfica sistemática. A primeira descreve o
estado da arte de determinado assunto, sob o ponto de vista teórico ou
contextual, sem fornecer a metodologia para a busca das referências,
nem as fontes de informação utilizadas, ou os critérios usados na
avaliação e na seleção dos trabalhos. Constitui-se, basicamente, da
análise da literatura, da interpretação e da análise crítica pessoal do
pesquisador (BERNARDO; NOBRE; JANETE, 2004). A segunda
é uma revisão planejada para responder a uma pergunta específica
e que utiliza métodos explícitos e sistemáticos para identificar,
selecionar e avaliar criticamente os estudos, e para coletar e analisar
Volume I
152 Acervos Físicos e em Plataformas Virtuais
dados desses estudos incluídos na revisão (BOTELHO; CUNHA;

MACEDO, 2011), tendo, portanto, rigor metodológico passível
de reprodução. Segue um protocolo preestabelecido que orienta
todo o processo de revisão, de identificação do problema e de busca
de informação até a elaboração do texto final.
Segundo Serra (2006), nos dias atuais, ante a grandiosidade
das informações de literaturas disponíveis, a dificuldade não está em
construir uma bibliografia, mas, sim, em selecionar os títulos mais
importantes e que mais contribuirão para a pesquisa.
O acesso ao material a ser consultado se dá por meios
analógicos (chamados de acervos físicos) ou virtuais (chamados
acervos de digitais). Os meios analógicos implicam consulta
ao material impresso, que se torna cada dia mais difícil frente
às limitações de recursos, deslocamentos e tempo. Já os meios
digitais são disponibilizados on-line em sistemas acadêmicos, sítios,
plataformas científicas, repositórios, entre outros.
Toda a informação levantada pelo pesquisador nos acervos
físicos e virtuais será de pouca valia para embasar o tema de pesquisa
científica, se não for sistematicamente organizada e devidamente
estruturada, permitindo um fio lógico que conduza do que já foi
realizado ao que ainda não foi feito, com o objetivo de levar com
assertividade o processo inovador ao que se pretende.
Assim sendo, o texto ora apresentado tem por objetivo
trazer ao conhecimento do pesquisador as especificidades,
limites e potencialidades dos acervos físicos e virtuais existentes,
principalmente, quanto às suas estruturas e mecanismos de busca.
As fontes de informação, por sua vez, podem ser informais ou
formais. Por fontes informais, entende-se as comunicações orais, os
contatos pessoais, os depoimentos, entre outras. As fontes formais
podem ser primárias (eventos científicos, legislações, periódicos,
patentes, teses e dissertações, traduções, relatórios técnicos);
secundárias (bases de dados, biografias, catálogos, dicionários,

livros, manuais, sítios, entre ouros); e terciárias (bibliotecas, centros

de informação, museus, entre outros).
Etapas da Pesquisa Bibliográfica

A pesquisa bibliográfica é o levantamento da produção
científica e de conhecimento sobre determinado tema, processado
em bases de dados nacionais ou internacionais, por meio de
artigos, livros, teses ou outros documentos. Constitui-se de uma
fase importante do desenvolvimento de um trabalho científico ou
tecnológico, pois reúne informações sobre as quais se alicerçarão
todas as premissas assumidas na pesquisa a ser desenvolvida.
Como resultado da pesquisa bibliográfica, obtém-se uma lista
com as referências e os resumos dos documentos pesquisados nas
bases de dados.
Uma revisão bibliográfica pode ser estruturada com as
seguintes etapas: definição do tema ou assunto a ser abordado,
levantamento, seleção, catalogação e arquivamento bibliográfico
(VOLPATO, 2013).
Definição do Tema: “o que eu quero pesquisar?”
Na etapa da definição do tema, deve-se propor uma pergunta

a ser respondida, sendo essencial para determinar o foco da pesquisa.
A pergunta de pesquisa obrigatoriamente inclui um problema,
podendo ou não ser acompanhada pela intervenção (maneira pela
qual o profissional vai resolver o problema ou a sua pergunta de
pesquisa).
A definição do tema passa pelo conhecimento da maturidade
do tema de pesquisa, com reconhecimento de sua quantidade e
qualidade, o que se faz por meio de pesquisas em banco de dados,
identificando as revisões da literatura feitas anteriormente na mesma
Volume I
área, ou em áreas semelhantes, que poderão ajudar na definição do

tema e das questões.
Definir as Fontes de Busca: “onde procurar?”
Atualmente, para que uma publicação seja aceita em

periódicos ou revistas científicas com alto fator de impacto, exige-
se que o embasamento bibliográfico tenha como fonte prioritária,
publicações periódicas científicas e técnicas (revistas científicas), o
que pode ser feito via pesquisa em acervos físicos ou virtuais.
O pesquisador deve ter clareza de onde deve procurar
informações sobre o tema, definindo as fontes de busca. As
melhores fontes devem ser escolhidas em diferentes bases de dados,
favorecendo maior abrangência do assunto pesquisado. Diversas
bases de dados estão disponíveis atualmente, sendo possível optar
pelas mais gerais, as específicas ou as gratuitas.
As bases de dados bibliográficas informatizadas são os meios
mais dinâmicos para o acesso à informação científica em escala
mundial, pois armazenam grande quantidade de informação
estruturada de forma que possa ser consultada rapidamente. Essas
bases proporcionam agilidade e impacto nas pesquisas científicas.
Podem ser multidisciplinares (que cobrem as mais diferentes
áreas do conhecimento) ou especializadas (que focam determinada
área ou assunto), também podem ser de acesso livre (que permitem
consultas de qualquer computador conectado à internet) e as de
acesso restrito (que somente podem ser acessadas por usuários
– alunos, docentes e servidores – com vínculo ativo com a
Universidade).
O Quadro 1 apresenta algumas bases de dados atualmente
disponíveis para pesquisa.

Quadro 1 – Bases de dados para pesquisas de acesso restrito ou livre (indicadas com *)
Periódicos Capes: mais de 15 mil periódicos
em texto completo de abrangência nacional e
internacional. Possui metabuscador.
Periódicos Capes*: porção do acervo do Portal

Periódicos Capes de livre acesso.
Qualis Capes*: acesso ao sistema de avaliação de

periódicos da Capes.
Access Engineering: fontes de pesquisa nas

áreas de Engenharia Ambiental, Engenharia
Biomédica, Engenharia Civil, Engenharia
de Comunicação, Engenharia Elétrica,
Engenharia de Materiais, Engenharia Mecânica,
Nanotecnologia, Óptica, Química e outras. Tipo
de material: livros eletrônicos.
Journal Citations Reports (JCR): informações
sobre periódicos científicos, identificando os
títulos mais relevantes de uma área e a relevância
da publicação para a comunidade científica através
do fator de impacto.
SCOPUS: base de dados referencial com
resumos. Indexa mais de 15 mil periódicos e 18
milhões de patentes.
ProQuest: ferramenta de busca que possibilita
acesso a diversas bases de dados, entre as quais a
Technology Research Database. Acesso através
do Portal de Periódicos da Capes.
Engineering Village: base de dados referencial
com resumos na área das engenharias. Indexa mais
de 5 mil títulos de periódicos na área e trabalhos de
eventos desde 1884.
Volume I
IEEE Xplore: Permite acessar documentos

nas áreas de engenharia elétrica, informática e
tecnologia.
ACM Digital Library: repositório de
documentos em texto completo da Association
for Computing Machinery nas áreas de
computação e tecnologia da informação. Acesso
através do Portal de Periódicos da Capes.
SciFinder: buscador que oferece acesso ao
Chemical Abstracts. Cobre diversas áreas
entre as quais: engenharia química, engenharia
sanitária e engenharia de materiais. Necessita
cadastro prévio. Acesso através do Portal de
Periódicos da Capes.
Target GEDWeb – Sistema de Gestão de
Normas e Documentos Regulatórios: permite
visualização de normas ABNT e ISO. Acesso:
www.gedweb.com.br/ufrgs.
ASTM International: base de dados que
disponibiliza mais de 12 mil normas ativas
nas áreas de materiais, sistemas, produtos
e serviços. Acesso através do Portal de
Academic Search Premier: base de dados
multidisciplinar que conta com mais de 2.500
periódicos em texto completo. Também
estão disponíveis referências e resumos de
artigos publicados em mais de 8.450 títulos
indexados. Acesso através do Portal de
ASCE – American Society of Civil Engineers:
base de dados que permite buscas nos periódicos
da ASCE na área de engenharia civil.

Emerald Full Text: periódicos com texto

completo com ênfase nas áreas de engenharia
mecânica, elétrica e de produção.
Begell House: permite acesso ao texto completo

dos periódicos e livros da editora Begell House
da área da saúde e engenharia mecânica, térmica
e biomédica. Acesso através do Portal de
Cambridge Journals Online: coleção de
periódicos multidisciplinar da Universidade
de Cambridge. Acesso através do Portal de
E-books Springer: livros eletrônicos com texto
integral.
Biblioteca Digital de Teses e Dissertações*:
integra os sistemas de teses e dissertações
existentes nas instituições de ensino e pesquisa
do país.
INPI*: sítio do órgão que permite consulta à

base de dados de patentes nacionais.
CCN IBICT*: traz informações de periódicos

nacionais e estrangeiros e as respectivas coleções
que compõem os acervos das bibliotecas
participantes da Rede CCN.
United States Patent and Trademark Office –
USPTO*: base de dados de texto completo de
patentes e marcas dos Estados Unidos.
Espacenet*: ferramenta de busca de patentes da

European Patent Office.
Volume I
International Nuclear Informatio System –

INIS*: hospeda publicações na área de ciência e
tecnologia nuclear.
Prossiga*: portal brasileiro de divulgação de
informação na área de ciência e tecnologia.
ETDE World Energy Base*: base referencial
na área energética com mais de 4 milhões de
registros, sendo mais de 400 mil de documentos
com texto completo.
OSTI.GOV - Office of Scientific and Technical

Information: base de dados do Departamento
de Energia dos EUA com documentos na área de
energia, engenharia e outras desde 1943.
Fraunhofer IRB*: oferece base de

dados referenciais e de texto completo
predominantemente em alemão e em inglês na
área de construção civil e áreas correlatas.
ENGnetBASE*: portal da editora CRC com
livros da área das engenharias. Sumário das obras
disponíveis para consulta.
Portal do Conhecimento Nuclear*: sítio que

centraliza recursos de informações disponíveis
sobre informação nuclear.
Chem Industry.com*: diretório e ferramenta de

busca na área química e correlatas.
MatWeb*: base de dados com mais de 85 mil
materiais e possui ferramentas de conversão de
unidades.

E-print network*: portal para acesso a mais de

35 mil sítios e bases de dados em nível mundial
com mais de 5 milhões de de e-prints.
Portal Domínio Público*: biblioteca virtual de
obras literárias e científicas de domínio público
ou com divulgação autorizada.
LibraryPressDisplay: base de dados de texto
completo de jornais diários com mais de 1.700
títulos de 92 países.
Minha Biblioteca: acervo de livros eletrônicos
multidisciplinar que fornece uma variedade
de obras de fontes acadêmicas, incluindo a
University Presses, entre outras das principais
editoras. É possível acessar a base usando tablet
ou telefone e baixar livros eletrônicos
para leitura off-line.
Wiley Online Library: identifica e dá acesso a
livros eletrônicos e periódicos multidisciplinares.
Seu acervo contempla áreas como Agricultura,
Arquitetura e Planejamento, Química,
Ciência da Computação, Ciências Ambientais,
Matemática e Estatística, Física e Engenharia,
entre outas.
LILACS – Literatura Latino-Americana e do
Caribe em Ciências da Saúde: índice bibliográfico
da literatura relativa às ciências da saúde, publicada
nos países da América Latina e Caribe,
a partir de 1982.
Biblioteca Virtual em Saúde para América
Latina e Caribe: fontes de informação em
saúde, fortalecendo-as e dando visibilidade a elas
mesmas por meio do Portal da BVS Brasil.
Fonte: Bases de Dados Bibliográficas (2019)
Volume I
Mecanismos de Buscas em Bases de Dados

O pesquisador deve ter domínio da base de dados escolhida,
utilizando termos de busca, operadores e filtros corretos para o
refinamento de pesquisa. Para tanto, são usadas as strings (palavras-
chave) para buscar os artigos nas bases de dados.
O período a ser pesquisado depende da especificidade do
tema. Muitas vezes, o tema é recente e não existem estudos com datas
antigas. Portanto, se o pesquisador está iniciando as suas buscas
bibliográficas por um tema que ele ainda não conhece, temas amplos
devem ser inicialmente buscados, a fim de se obter familiaridade
com o assunto e ir refinando cada vez mais a terminologia técnica
a ser empregada para que seja possível obter êxito em suas buscas
bibliográficas.
Operadores Booleanos
Os operadores booleanos são baseados na álgebra de Boole e

têm a finalidade de efetuar operações lógico-matemáticas (HIRATA,
2006) (Quadro 2) entre os termos de busca ou expressões de uma
pesquisa na base de dados escolhida, tornando a busca mais assertiva
e menos redundante.
Os operadores booleanos podem ser explicados por meio
de diagramas de Venn e, no caso de buscas em bancos de dados,
cada termo de busca ou cada expressão são círculos e representam
o subconjunto das informações contidas na base de dados. Dessa
maneira, ao buscar os termos “Energia Renovável” em uma base
de dados e utilizar o operador AND (E), tem-se uma restrição da
busca, pois os resultados devem conter necessariamente Energia
AND Renovável, havendo exclusão da base de dados de todos
os documentos com energia que não são renováveis, e entre os
documentos com renováveis há exclusão de todo o universo que não

contém o termo energia (Figura 1A). Por outro lado, se é empregado

o operador OR (OU), sendo Energia OR Renovável, tem-se o
inverso do exemplo anterior, haverá uma ampliação dos resultados,
pois todos os materiais contendo os dois termos serão selecionados
(Figura 1B). E, por último, quando é utilizado o operador booleano
NOT (NÃO), será excluído um dos termos da pesquisa e, se for
usado Energia NOT Renovável, tem-se que na base de dados serão
selecionados todos os documentos que têm o termo Energia e
excluídos aqueles que tratam de energias renováveis (Figura 1C).
Quadro 2 – Operadores booleanos

Operador Tradução
AND E
OR OU
NOT NÃO
Nota: em algumas bases de dados, existe diferença ao utilizar os operadores na
forma maiúscula ou minúscula.
Fonte: Elaborado pelos autores deste capítulo
Figura 1 – Representação dos operadores booleanos por diagrama de Venn
(A) (B) (C)

Fonte: Elaborada pelos autores deste capítulo
Volume I
Acervos Físicos
Os acervos físicos (analógicos) envolvem a consulta de

material bibliográfico impresso (livros, folhetos, monografias,
dissertações, teses, publicações periódicas, outros), sendo,
portanto, dependentes de o pesquisador deter o acesso ao acervo de
bibliotecas e aos centros de informação presentes majoritariamente
em universidades e institutos de pesquisa nacionais.
A pesquisa para se encontrar o volume e o número das
publicações periódicas que se pretende utilizar é realizada por
meio da plataforma do Catálogo Coletivo Nacional de Publicações
Seriadas (CCN).
O CCN é mantido pelo Instituto Brasileiro de Informação
em Ciência e Tecnologia (IBICT) e constitui-se em uma rede de
informações regularmente atualizada que possibilita o acesso a
publicações periódicas, tanto nacionais quanto estrangeiras, no
formato impresso, desde que localizadas no acervo de bibliotecas e
nos centros de informação brasileiros. A busca pelo CCN equivale
a consultar centenas de catálogos em todo o país de maneira
simultânea, resultando em grande economia de tempo (IBICT,
2020). O catálogo CCN pode ser usado pelas bibliotecas no serviço
de comutação bibliográfica (pedidos de cópias de publicações para
outras bibliotecas), serviço de referência (identificação e localização
a pedido de usuários) e empréstimo entre bibliotecas.
A consulta ao CCN é realizada por meio do sítio do IBICT
(http://www.ibict.br), no qual se deve acessar o menu “Informação
para pesquisa”, seguido de “Catálogo Coletivo Nacional de
Publicações Seriadas (CCN)” (Figura 2A), sendo que, na página
que se abrirá, deverá ser dado um clique em “Contato” e, depois, em
Acesse: http://ccn.ibict.br/busca.jsf (Figura 2B). Com essa ação, a
página de consulta ao CCN será exibida (Figura 2C), apresentando
ao usuário quatro campos de pesquisa para a realização das buscas
(Figura 2C).

Os campos são:
1. “Título ou nome do periódico” – campo onde deve ser

inserido o título completo (não deve ser confundido o
título do periódico, ou nome da revista científica, com
o título do artigo contido no periódico), ou palavras
significativas do título do periódico ou ainda, o título
abreviado.
2. “Assunto” – trata-se de um campo livre para busca
por termos-chave. Normalmente, é utilizado para dar
abrangência aos periódicos existentes em determinado
campo de pesquisa.
3. “País de Publicação” – país de publicação do periódico ou
evento.
4. “Idioma do Texto” – idioma do texto dos artigos.
Recomenda-se o uso dos operadores booleanos (and, or ou

not) entre os campos de pesquisa. Por exemplo, executando-se uma
busca de um artigo científico na Revista Ciência e Cultura, volume
1 e número 1 do ano de 2006, primeiramente, em “Consulta ao
CCN”, coloca-se em “Título”: Ciência e Cultura, “Assunto”:
Ciência, “País de Publicação”: Brasil, e “Idioma do Texto”: Português
(Figura 2D). Nesse caso, o operador booleano selecionado foi
and. Posteriormente, clica-se em “Executar busca” (Figura 2D),
e a pesquisa retorna dois registros (Figura 2D) e, ao clicar em
“Visualizar consulta” (Figura 2D), tem-se uma nova página, onde
seleciona-se o nome correto da revista procurada “1-Ciência e
Cultura” (Barretos)”, após, visualizam-se os registros (Figura 2E).
É possível, então, observar na nova tela apresentada, os metadados
do periódico escolhido (Figura 2F) e, também, as bibliotecas e
centros de informação brasileiros que possuem o volume e a edição
buscados (no exemplo: UNIFOR/BC (Universidade de Fortaleza),
UFLA/BU (Universidade Federal de Lavras), ULBRA/BT
Volume I
(Universidade Luterana do Brasil) e PUCC/SBI/CII (Pontifícia

Universidade Católica de Campinas)).
Para visualizar os dados de cada instituição, basta passar com
o cursor do mouse sobre o nome da instituição pretendida, que é
disponibilizada a sigla, nome, endereço, telefone, e-mail e sítio da
instituição. Essas informações permitirão ao pesquisador entrar em
contato pelo Programa de Comutação Bibliográfica (COMUT)
e solicitar a obtenção de uma cópia do periódico. Para saber se a
biblioteca em questão realiza cópias via COMUT, basta observar
a presença de um asterisco vermelho na frente de seu nome (Figura
2F).
Figura 2 – Roteiro de consulta do Catálogo Coletivo

Nacional de Publicações Seriadas (CCN)
(A)

(B)
(C)
(D)
Volume I
(E)
(F)
Fonte: IBICT (2020)

Acervos Virtuais
São inúmeros os acervos virtuais encontrados no sistema
global de redes de computadores ou na internet, conforme
elencados no Quadro 1, mas neste capítulo serão discutidas as
buscas aos acervos da Biblioteca Digital de Teses e Dissertações,
Portal Periódico Capes, Scientific Electronic Library Online
(SciELO) e Science Direct da Elsevier.
O portal da Biblioteca Digital de Teses e Dissertações é
mantido pelo Instituto Brasileiro de Informação em Ciência e
Tecnologia (IBICT) e reúne os sistemas de informação de teses
e dissertações existentes no país, possibilitando uma forma única
de busca e o acesso a esses documentos na íntegra. Nesse portal,
as instituições de ensino e pesquisa atuam como provedores de
dados (metadados e o documento integral), e o IBICT opera como
agregador, coletando metadados (“Título”, “Autor”, “Assunto”,
“Resumo Português”, “Resumo Inglês”, “Editor”, “Ano de Defesa”)
de teses e dissertações dos provedores, ou seja, a qualidade dos
metadados coletados e o acesso ao documento integral são de inteira
responsabilidade da instituição de origem (IBICT, 2020).
Um exemplo de busca no portal da Biblioteca Digital de
Teses e Dissertações é ilustrado na Figura 3.
A consulta ao portal da Biblioteca Digital de Teses e
Dissertações é realizada por meio do sítio http://bdtd.ibict.br/
vufind/ (Figura 3A). Inicialmente, deverá ser dado um clique em
“Todos os campos” (Figura 3A), então uma busca genérica poderá
ser realizada por uso dos metadados (“Título”, “Autor” ou “Assunto),
ou ainda, se escolhido “Todos os campos”, a busca se realizará
pelos três critérios permitidos (IBICT, 2020). O portal também
permite uma busca mais pormenorizada, por meio da ferramenta
Volume I
“Busca Avançada”. Para tanto, deve-se realizar um clique em “Busca

Avançada” e será aberta a página referente à Figura 3B. A busca
“Busca Avançada” apresenta inúmeros campos. Em cada campo,
pode-se digitar termos, os quais deseja buscar, podendo fazer uso
de operadores de busca. Pode-se selecionar o tipo de metadado
(“Título”, “Autor”, “Assunto”, “Resumo Português”, “Resumo Inglês”,
“Editor”, “Ano de Defesa”) para cada campo de busca, tornando a
referida busca mais assertiva. A função “Adicionar campo de busca”
pode ser usada para adicionar campos de busca extras ao formulário
de busca, é possível adicionar quantos campos forem necessários.
Outras opções são limitar a busca quanto ao Idioma, Tipo de
Documento (Dissertação ou Tese), Ilustração e Período de Defesa
(anos) (Figura 3B) (IBICT, 2020).
No exemplo da Figura 3, executa-se uma busca de dissertação
e/ou tese que tenha no “Título” a palavra Nanotecnologia e o
“Assunto” seja Propriedade Intelectual. Para tanto, escolhe-se iniciar
pela “Busca Avançada” (Figura 3B), nesta seleciona-se no primeiro
campo, o metadado “Título” e escreve-se a palavra Nanotecnologia.
Já no segundo campo, o metadado “Assunto” é a palavra
“Propriedade intelectual”. Ao clicar em “Buscar” (Figura 3C), tem-
se a página da Figura 3D, na qual são listados três resultados e são
obtidas informações sobre os documentos pesquisados. Em seguida,
o acesso aos documentos originais é realizado pelo caminho “Obter
o texto integral” (Figura 3D), que levará a página da instituição de
origem, na qual poderá ser realizado o download do documento
selecionado.

Figura 3 – Roteiro de consulta do Biblioteca Digital de Teses e Dissertações
(A)
(B)
Volume I
(C)
(D)
Fonte: IBICT (2020)

O Portal de Periódicos da Capes oferece acesso aos textos

completos disponíveis em mais de 37.000 publicações periódicas,
internacionais e nacionais, e a diversas bases de dados que reúnem
desde referências e resumos de trabalhos acadêmicos e científicos
até normas técnicas, patentes, teses e dissertações, entre outros tipos
de materiais, abrangendo todas as áreas do conhecimento (CAPES,
2019). Inclui, também, uma seleção de importantes fontes de
informação científica e tecnológica de acesso gratuito.
O Portal de Periódicos tem como missão promover o
fortalecimento dos Programas de Pós-graduação no Brasil por
meio da democratização do acesso on-line à informação científica
internacional de alto nível (PROFNIT, 2019). O desenvolvimento
da coleção do Portal de Periódicos deve-se a sugestões de usuários
e análises realizadas pela Capes e pelo Conselho Consultivo do
Programa de Apoio à Aquisição de Periódicos. São levados em
consideração critérios como: a área do conhecimento da nova
coleção e sua relação com o cenário da pós-graduação no Brasil, o
fator de impacto das publicações indicadas, a disponibilidade de
recursos financeiros pela Capes, entre outros (PROFNIT, 2019).
A busca no Portal de Periódicos da Capes é realizada pelo sítio
http://www.periodicos.capes.gov.br/ e para ter acesso ao conteúdo
integral assinado é necessário os acessos com IP identificado
(“Acesso por:”) das instituições participantes (Figura 3A). Deve-se
atentar para o uso de uma rede de internet em alguma instituição
participante ou ter credenciais de uma instituição para o serviço de
acesso remoto. Nessa página, estão disponíveis quatro mecanismos
de busca rápida (“Buscar assunto”, “Buscar periódico”, “Buscar
livro” e “Buscar base”), a fim de encontrar rapidamente o conteúdo
pretendido (Figura 3A).
Volume I
Quando as buscas forem realizadas por meio do uso de termos

compostos, tem-se que o emprego de aspas recupera os registros que
contenham as palavras juntas, por exemplo, “Innovation policy”. Por
outro lado, o termo composto, sem aspas, localiza os registros que
contenham as palavras, não importando a posição. Os operadores
booleanos, quando usados, devem ser digitados em letras maiúsculas
(AND, OR ou NOT), caso contrário será considerado como parte
da expressão de busca. É possível usar parênteses para agrupar
termos em uma expressão, tal como patents (innovation AND
policy) (CAPES, 2019).
Figura 4 – Roteiro de consulta no Portal de Periódicos da Capes
(A)

(B)
(C)
Volume I
(D)
Fonte: CAPES (2019)
Por exemplo, quando o objetivo é encontrar referências

bibliográficas com as palavras-chave Innovation policy, empregando
o campo “Buscar assunto”. No primeiro campo, em “BUSCAR
ASSUNTO”, insere-se o termo Innovation policy, seguido de
“Enviar” (Figura 4B). Na nova página (Figura 4C), tem-se 744.263
resultados para a busca pela temática escolhida, informações e filtros
para tipos de publicações, período de publicação, entre outros.
Abaixo de cada resultado encontrado, aqueles documentos que se
encontram na íntegra para download, são representados ao final por
“Texto completo disponível” (Figura 4C). Ainda usando o exemplo
da Figura 4C, caso o documento “Welfare improvement windows

for innovation policy” seja de interesse, clica-se em “Exibir online” e

tem-se o artigo para download na página (Figura 4D).
A Scientific Electronic Library Online (SciELO) foi criada
em 1997 e é uma biblioteca eletrônica que abrange uma coleção
selecionada de 1.285 periódicos científicos e livros nacionais e
internacionais (SCIELO, 2020). A interface SciELO proporciona
acesso à sua coleção de periódicos por meio de uma lista alfabética
de títulos, ou por meio de uma lista de assuntos, ou ainda por meio
de um módulo de pesquisa de títulos dos periódicos, por assunto,
pelos nomes das instituições publicadoras e pelo local de publicação
(SCIELO, 2020).
A consulta ao SciELO é realizada por uso do sítio http://
www.scielo.org/php/index.php, com diversas opções de busca
(Figura 5A). Em buscar artigos, são inseridos termos-chave para o
artigo científico diretamente na barra. Já a opção “Periódicos” possui
a finalidade de buscar um artigo diretamente na plataforma do
periódico (Figura 5A). Por exemplo, buscam-se artigos científicos
com o tema Energia renovável e, para tanto, digita-se os termos no
campo: Buscar artigo e clica-se na lupa (Figura 5A). Inicialmente,
serão mostrados os 110 resultados de pesquisa e a listagem desses
artigos científicos, bastando isso para fazer os downloads dos artigos
pesquisados, clicar em “Texto”, ou mais diretamente, essa operação
pode ser feita pelos caminhos “PDF” e “ePDF” (Figura 5B). Podem
também ser inseridos vários campos de pesquisa com “Adicionar
outro campo +” (Figura B). Devem ser selecionados os metadados
(“Todos os índices”, “Ano de publicação”, “Autor”, “Financiador”,
“Periódico”, “Resumo” e “Título”) se houver necessidade de
refinamento e detalhamento nas buscas (Figura 5C).
Volume I
Figura 5 – Roteiro de consulta ao SciELO
(A)
(B)
(C)
Fonte: Scielo (2020)

E, por último, tem-se a base de dados virtual ScienceDirect,

que foi criada no ano de 1995, sendo de propriedade da editora
Elsevier e reúne atualmente 3.800 revistas científicas e mais de
35.000 títulos de livros (ELSEVIER, 2019). A plataforma
possui todo o seu conteúdo revisado por pares e é atualizada
diariamente; atualmente, o ScienceDirect representa o repositório
de aproximadamente 25% da produção científica mundial
(ELSEVIER, 2019). No entanto, para se ter acesso ao conteúdo
integral assinado, é preciso selecionar essa base de dados dentro do
Portal de Periódicos da Capes pelo sítio http://www.periodicos.
capes.gov.br/ com IP identificado (“Acesso por:”) das instituições
participantes ou serviço de acesso remoto (Figura 6A), como já
mencionado.
A base ScienceDirect oferece dois tipos de busca na sua
plataforma, sendo a primeira constituída por uma pesquisa rápida
e a segunda, por uma pesquisa avançada (ELSEVIER, 2019). Para
o primeiro tipo de busca, são inseridos termos-chave que podem
ser constituídos de palavras-chave (Keywords), nome do autor
(Author name), nome do periódico ou livro (Journal/book title),
volume (Volume), fascículo (Issue) e/ou páginas (Pages) (Figura
6B). Por outro lado, a busca avançada permite a inserção de um
maior número de informações, sendo ano da publicação (Year),
instituição do autor (Author affiliation), palavras no título, resumo
ou outras específicas (Title, abstract or author-specified keywords),
identificadores de publicações como DOI, ISSN ou ISBN (DOI,
ISSN or ISBN), referências (References) e, ainda, a seleção múltipla
de tipos de publicação científica procurada (Article types). Na busca
avançada, é possível também utilizar os operadores booleanos sendo,
AND, OR, AND NOT e/ou NOT (-), podendo ser os termos de
busca agrupados entre parênteses (ELSEVIER, 2019).
Volume I
Figura 6 – Roteiro de consulta ao ScienceDirect
(A)
(B)
(C)
(D)
Fonte: Elsevier (2019)

Por exemplo, buscam-se artigos científicos com o tema

Inteligência Artificial, mas não aplicadas a robôs, e, para tanto, digita-
se no campo Keywords os termos (Artificial AND Intelligence)
NOT Robot (Figura 6C). Inicialmente, serão mostrados os
106.939 resultados de pesquisa e a listagem dos trabalhos científicos
encontrados com a temática desejada (Figura 6D), aparecendo
abaixo do título do trabalho o resumo (Abstract) e a opção de
exportar a citação em vários formatos (Ref Works, RIS, BibTeX ou
formato simples de texto) (Export). Para se realizar o download dos
trabalhos selecionados, quando disponíveis, clicar em “Download
PDF” (Figura 6D). As buscas podem ser ainda refinadas (Anos –
Years, Tipo de publicação – Article type, Título da publicação –
Publication title e tipo de acesso – Access type) com o emprego das
ferramentas listadas na parte esquerda do sítio (Figura 6D).
No cenário atual, no qual as informações digitais estão
disponíveis de forma ampla aos pesquisadores interessados, entende-
se que ler, pesquisar e buscar informações científicas são atividades
fundamentais para a produção de conhecimento, o incremento de
competências e o aprimoramento de habilidades.
Este capítulo cumpriu o propósito de subsidiar a inserção do
pesquisador no universo das informações digitais, apresentando
métodos, técnicas e recursos que facilitam a busca de documentos.
Seu conteúdo não se esgota nos itens apresentados, mas
evidencia um caminho inicial para que o pesquisador busque
informação científica fidedigna, atualizada, de forma rápida e eficaz,
o que constitui uma atividade imperativa para a prática profissional.
Volume I
Referências
BASES DE DADOS BIBLIOGRÁFICAS. Universidade Federal
do Rio Grande do Sul. [2019]. Disponível em: https://www.
ufrgs.br/bibeng/bases-de-dados-bibliograficas. Acesso em: 1º set.
2019.
BERNARDO, W. M.; NOBRE, M. R. C.; JANETE, F. B.
A prática clínica baseada em evidências. Parte II: buscando as
evidências em fontes de informação. Revista da Associação
Médica Brasileira, São Paulo, v. 50, n. 1, p. 1-9, 2004.
BOTELHO, L. L. R.; CUNHA, C. C. A.; MACEDO, M.
O método da revisão integrativa nos estudos organizacionais.
Gestão e Sociedade, [s.l.], v. 5, n. 1, p. 121-136, 2011.
CAPES – COORDENAÇÃO DE APERFEIÇOAMENTO DE
PESSOAL DE NÍVEL SUPERIOR. Portal Periódicos CAPES.
[2019]. Disponível em: http://www.periodicos.capes.gov.br/.
Acesso em: 12 fev. 2020.
ELSEVIER. ScienceDirect: Elsevier. [2019]. Disponível em:
https://www.elsevier.com/pt-br/solutions/sciencedirect. Acesso
em: 6 ago. 2019.
HIRATA, N. S. T. Álgebra Booleana e Aplicações: notas de aula.
São Paulo: IME/USP, 2006. 117p.
IBICT – INSTITUTO BRASILEIRO DE INFORMAÇÃO
EM CIÊNCIA E TECNOLOGIA. Base de dados. [2020].
Disponível em: http://www.ibict.br/. Acesso em: 18 abr. 2020.
PENROSE, E. The theory of the growth of the firm. New York:
Oxford University Press, 1959.
PENROSE, E. A teoria do crescimento da firma. Campinas:
Editora da Unicamp, 2006.

PETERAF, M. A. The cornerstones of competitive advantage: a

Resource-Based View. Strategic Management Journal, [s.l.], v. 14,
p. 179-191, 1993.
PROFNIT – PROGRAMA DE PÓS-GRADUAÇÃO EM
PROPRIEDADE INTELECTUAL E TRANSFERÊNCIA DE
TECNOLOGIA PARA A INOVAÇÃO. Base de dados. [2019].
Disponível em: www.profnit.org.br. Acesso em: 28 ago. 2019.
SCIELO. Scientific Electronic Library Online. [2020].
Disponível em: http://www.scielo.org/php/index.php. Acesso em:
19 jan. 2020.
SERRA, G. Pesquisa em Arquitetura e Urbanismo. 1. ed. São
Paulo: EDUSP, 2006.
VOLPATO, G. L. Ciência: da filosofia à publicação. São Paulo:
Cultura Acadêmica, 2013. 377p.
Volume I
Estratégia de Busca em Acervos
Físicos e Virtuais em Bases de Dados
de Patentes, Marcas e Desenhos
Industriais
João Paulo Lima Santos

Sílvia Beatriz Berger Uchôa
Resumo: Neste capítulo serão abordados conceitos ligados à metodologia de pesquisa

em acervos físicos e virtuais de patentes, marcas e desenhos industriais. Serão abordadas
estratégias de busca com uso de operadores booleanos, de truncamento e proximidade.
Em seguida, aborda-se um grupo de bases de propriedade intelectual, detalhando-se as
particularidades de busca nas bases no INPI, WIPO, EPO e Derwent Innovation Index.
Abstract: This chapter discusses concepts related to research methodology in physical

and virtual collections of patents, trademarks and industrial designs. Search strategies
using Boolean operators and truncation and proximity are addressed. Next, a group of
intellectual property bases is approached, detailing the particularities of search in the
INPI, WIPO, EPO and Derwent Innovation Index databases.
Introdução
A definição de metodologia de pesquisa em acervos físicos
e virtuais de ativos de propriedade intelectual corresponde a um
elemento de grande relevância para a realização de prospecções
tecnológicas. Em função do grande volume de informações
armazenadas nas bases de dados, é importante que haja aplicação de
técnicas específicas para extrair as informações que interessam em
cada contexto.
Estratégia de Busca em Acervos Físicos e Virtuais em
Bases de Dados de Patentes, Marcas e Desenhos Industriais 183
A escolha da estratégia de busca depende do objetivo da

prospecção tecnológica, da área e do tema pesquisado. Não há
estratégia de busca universal, e a decisão de escolha depende do
objetivo a ser atingindo. Os resultados da busca detalham o grau
com que a tecnologia é descrita nos acervos físicos e virtuais,
associados a uma patente, a uma marca ou a um desenho industrial.
Tais resultados têm um potencial de uso significativo, por exemplo:
a) previsão tecnológica;
b) identificação de tecnologias emergentes;
c) identificação dos “atores” em tecnologia; e
d) ordenação dos fluxos tecnológicos com o exterior.
Metodologia de Busca em Acervos Físicos

Os acervos físicos constituem estrutura física para
armazenamento de material bibliográfico, como livros, revistas,
manuais, entre outros. Em geral, essa estrutura pode ser encontrada
em bibliotecas de Instituições de Ensino, de Pesquisa e em Institutos
Tecnológicos. O acervo é, geralmente, organizado de acordo com o
Sistema Decimal de Dewey. Segundo Moioli (2018), nesse sistema,
são empregados três dígitos principais para classificar o tema de
cada livro. O primeiro dígito (na casa das centenas) estabelece a área
mais abrangente. O segundo dígito é uma subdivisão dessa área. Já
o terceiro detalha a subdivisão em terceiro nível. O sistema permite
ainda subtemas mais detalhados, com a adição de casas decimais.
A Figura 1 ilustra o armazenamento físico setorial em bibliotecas.
Volume I
184 Bases de Dados de Patentes, Marcas e Desenhos Industriais
Figura 1 – Base de dados em biblioteca física
Para facilitar a localização física do material de interesse,

as bibliotecas possuem um sistema de controle de informações.
A busca pode ser realizada por meio de termos de busca (palavra-
chave) em diferentes campos de indexação, por exemplo: título,
autor, entre outros. A Figura 2 ilustra um sistema de controle de
informações baseado no sistema Pergamum, utilizado em grande
parte das universidades nacionais. O sistema Pergamum contempla
as principais funções de uma Biblioteca, funcionando de forma
integrada, com o objetivo de facilitar a gestão dos centros de
informação, melhorando a rotina diária com os seus usuários.
Atualmente, o sistema está presente em mais de 424 Instituições,
contemplando aproximadamente 8.000 bibliotecas em todo o
Brasil (PERGAMUM, 2019).

Figura 2 – Sistema de controle de informações no padrão Pergamum
A partir dos resultados da busca no sistema de controle de

informações, é possível a localização física do documento, objeto
de interesse. Vale ressaltar que, atualmente, alguns exemplares estão
também disponíveis em bases digitais, a exemplo de dissertações,
e-books, entre outros.
Eventualmente, em caso de indisponibilidade do acervo
de interesse na biblioteca física de acesso ao usuário, é possível a
obtenção de cópias de documentos técnico-científicos disponíveis
nos acervos das principais bibliotecas brasileiras e em serviços de
informação internacionais por meio do Programa de Comutação
Bibliográfica (Comut). Pelo Comut, é possível solicitar os seguintes
tipos de documentos (IBCT, 2019):
a) periódicos técnico-científicos (artigos);

b) teses e dissertações (na íntegra ou parte);
c) anais de congressos nacionais e internacionais; e
d) partes de documentos (capítulos de livros), desde que
sejam autorizados pela Lei de Direitos Autorais.
Volume I
O cadastro ao serviço pode ser realizado no site http://comut.

ibict.br/comut. A Gerência do Comut oferece aos seus usuários o
serviço de Busca Monitorada. Esse serviço atende às solicitações de
materiais bibliográficos existentes no Brasil e no exterior e atende
também a usuários estrangeiros (IBCT, 2019).
No Quadro 1 apresenta-se o endereço eletrônico do sistema
de gerenciamento de informações das bibliotecas ligadas aos pontos
focais do PROFNIT com credenciamento vigente em 2019.
Quadro 1 – Endereços eletrônicos de bibliotecas em pontos focais

do PROFNIT (2019)
Instituição Endereço eletrônico
http://www.biblioteca.ifba.edu.
IFBA – Instituto Federal da Bahia
br/biblioteca
IFCE – Instituto Federal do Ceará https://pergamum.ifc.edu.br/
IFF – Instituto Federal Fluminense (com
http://biblioteca.iff.edu.br/
UENF)
IFPA – Instituto Federal do Pará http://biblioteca.ifpa.edu.br/
IFPB – Instituto Federal da Paraíba https://biblioteca.ifpb.edu.br/
IFRS – Instituto Federal do Rio Grande do Sul https://biblioteca.ifrs.edu.br/
UEA – Universidade do Estado do http://biblioteca.uea.edu.br/
Amazonas biblioteca/index.php
UEM – Universidade Estadual de Maringá http://www.sib.uem.br/
UESC – Universidade Estadual de Santa
http://www.uesc.br/biblioteca/
Cruz
UFAL – Universidade Federal de Alagoas http://www.sibi.ufal.br/
UFAM – Universidade Federal do
https://biblioteca.ufam.edu.br/
Amazonas
UFBA – Universidade Federal da Bahia http://www.pergamum.bib.ufba.br/
UFMT – Universidade Federal do Mato
https://bibliotecas.ufms.br/
Grosso (com IFMT e UNEMAT)

Instituição Endereço eletrônico

UFOB – Universidade Federal do Oeste
http://pergamum.ufob.edu.br/
da Bahia
UFOPA – Universidade Federal do Oeste http://www.ufopa.edu.br/
do Pará portal/banners-1/biblioteca/
UFPE – Universidade Federal de
http://www.biblioteca.ufpe.br/
Pernambuco
UFPI – Universidade Federal do Piauí https://www.ufpi.br/biblioteca
UFPR – Universidade Federal do Paraná https://www.portal.ufpr.br/
UFRJ – Universidade Federal do Rio de
http://www.sibi.ufrj.br/
Janeiro
https://ufrr.br/ultimas-
UFRR – Universidade Federal de Roraima noticias/7703-acesse-os-
servicos-da-biblioteca-central
UFSC – Universidade Federal de Santa Catarina http://www.bu.ufsc.br/
UFSJ – Universidade Federal de São João
http://www.dibib.ufsj.edu.br/
Del-Rei
https://sistemas.uft.edu.br/
UFT – Universidade Federal do Tocantins
biblioteca/
UNB – Universidade de Brasília https://www.bce.unb.br/
UNICENTRO – Universidade Estadual https://www3.unicentro.br/
do Centro-Oeste bibliotecas/
UNIFAP – Universidade Federal do https://www2.unifap.br/
Amapá biblioteca/
UNIFESSPA – Universidade do Sul e
https://sibi.unifesspa.edu.br/
Sudeste do Pará
UNIVASF – Universidade Federal do Vale
https://biblioteca.univasf.edu.br/
do São Francisco
Volume I
Metodologia de Busca em Acervos Virtuais

O acervo digital é um conjunto de obras disponíveis na inter-
net para consulta. Devido à crescente digitalização de informações
nos escritórios públicos de gestão de propriedade intelectual (exem-
plo o Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI), o United
States Patent and Trademark Office (USPTO), o European Patent
Office (EPO), entre outros), a consulta à base de dados virtual tem
se destacado nos últimos anos.
As bases de dados digitais permitem a realização de buscas
a partir de diversos campos de indexação, por exemplo: título,
inventor, entre outros. Na maioria das bases, o procedimento
é realizado por meio da inserção de termos de busca nos campos
indexados. A estratégia de busca pode envolver o emprego de
estruturas booleanas e de elementos de proximidade e de truncagem
entre os termos de busca.
O primeiro passo é a definição do escopo e abrangência da
busca. No geral, a especificação de um número mais refinado de
elementos empregados nos termos de buscas retorna resultados
mais específicos e são úteis para filtragem de elementos essenciais.
Por outro lado, uma estratégia de busca mais ampla ou mais aberta
permite o resgate de maior número de dados, porém nem sempre
com as informações mais específicas desejadas.
O uso de operadores boolenos permite realizar associações
entre características do objeto de busca de forma a aprimorar os
resultados. Em resumo, uma estratégia de busca pode envolver as
seguintes etapas:
a) Etapa 1: definicação dos elementos essenciais de busca,

destacando as características específicas do termo de
interesse.
• Exemplo: caraterística A; caraterística B;

• exemplo: tevelisão; digital.

b) Etapa 2: levantamento de termos sinônimos ou alternativos
ao termo de busca.
• Exemplo: Caraterística: sinônimo 1 OR sinônimo 2 =
(resultado s1);
• exemplo: televisão; TV; tevê; televisor.
c) Etapa 3: realizar individualmente as combinações entre os
sinônimos referentes às características do termo de busca.
Para tanto, geralmente é empregado o operador booleano
OR.
• Exemplo: caraterística A: Sinônimo 1 OR Sinônimo 2 =
(resultado s1);
• exemplo: televisão OR TV OR tevê OR televisor =
resultado s1.
d) Etapa 4: realizar operação para reunir os resultantados da
etapa 3. Geralmente, é empregado o operador booleano
AND.
• Exemplo: resultado s1 AND resultado s2 = resultado s3;
• exemplo: (televisão OR TV OR tevê OR televisor)
AND digital.
e) Etapa 5: refinar a busca com base no foco de interesse, por
exemplo: código internacional de patentes IPC, códigos
de desenho industrial e código de registro marcas.
A Figura 3 apresenta esquematicamente a estratégia
de busca discutida. É importante também fazer uso
de estruturas de truncamento que permitem resgatar
informações similares em termos com grafias semelhantes.
• Exemplo: a busca do termo (Televi#) permitiria
resgatar os termos – Televisão e Televisor.
Volume I
Figura 3 – Representação gráfica da estratégia de busca empregada
A forma de uso dos termos booleanos e de operadores de

truncamento depende essencialmente da base de dados de pesquisa.
A seguir serão apresentadas estratégias em algumas bases de dados
de propriedade intelectual.
Busca na Base de Dados do Instituto Nacional da

Propriedade Industrial (INPI)
A base de dados do Instituto Nacional da Propriedade
Industrial (INPI) permite o regaste de informações de pedidos
de proteção de propriedade intelectual sob a jurisdição brasileira.
Na base do INPI, a ferramenta de busca pode ser acessada a partir
do menu lateral de acesso rápido, pelo link “Faça uma busca”.
Ao selecionar esse link, o sistema do INPI exibirá uma interface
para consultas na base de marcas, patentes, desenhos industriais,
programa de computador, indicação geográfica e na base de
programas de computador, conforme ilustrado na Figura 4.

Figura 4 – Link de acesso à ferramenta de busca na base de dados do INPI
Fonte: INPI (2019b)
Figura 5 – Menu de consulta a base de dados virtual do INPI
Fonte: INPI (2019b)
Os principais operadores de busca na base do INPI são

apresentados em resumo no Quadro 2, podendo ser empregados
nas seguintes bases de consulta públicas no INPI: patentes, desenho
industrial, marca, indicação geográfica, programa de computador,
topografia de circuito integrado e transferência de tecnologia.
Volume I
Quadro 2 – Operadores válidos para busca na base de dados do INPI

Operador Descrição Exemplo
Operador de interseção (retorna televisão AND digital
resultados de ambos os termos Retorna resultados contendo os
AND
obrigatoriamente presentes na obrigatoriamentos os termos:
busca). “televisão” e “digital”.
televisão OR digital
Operador de agrupamento
Retorna resultados contendo
OR (retorna resultados contendo um
um dos termos: “televisão” ou
dos termos presentes na busca).
“digital”.
televisão AND NOT digital
Operador de exclusão (retorna Retorna resultados contendo
AND
resultados excluindo termos o termo “televisão”, excluindo
NOT
específicos na busca). todos os resultados com o
termo“digital”.
Operador de truncamento (trunca telev*
a direita a palavra pesquisada). Retorna resultados contendo
*
Obs: A palavra deverá ter no variações do radical “telev”:
mínimo quatro caracteres. televisão; televisor; televison.
Operador de frase exata (retorna “televisão digital”
resultados contendo exatamento Retorna resultados contendo o
“”
os termos delitimados pelos exatamente os termos “televisão
caracteres “do termo”. digital”.
(“televisão digital”) AND
Operador de ordem de execução
controle
(utizado para estabelecer a ordem
() Retorna resultados contendo
de prioridade de execução da
o exatamente os termos
senteção lógica).
“televisão digital” e controle.
“televisão PROX(4) digital”
Operador de proximidade
Retorna resultados contendo os
PROX (retorna resultados contendo os
termos televisão digital distanciados
(n) termos distanciados a n palavras,
no máximo quatro palavras entre si,
independentemente da ordem).
indenpente da ordem.

A busca na base de patentes do INPI permite o resgate de

informações a partir dos seguintes campos de indexação: Número
do processo; Nome do depositante; Nome do inventor e no Título e
Resumo por meio de construção de termos de busca. A partir da
ferramenta de busca avançada, também é possível a realização de
busca por datas (depósito, publicação) e pelo código da Classificação
Internacional de Patentes (CIP).
A classificação internacional de patentes (CIP acrônimo do
termo inglês IPC) é o sistema de classificação internacional, criado
a partir do Acordo de Estrasburgo (1971), cujas áreas tecnológicas
são divididas nas classes A até H, conforme destacado no Quadro
3. Dentro de cada classe há subclasses, grupos principais e grupos,
por meio de um sistema hierárquico. Dentro de cada seção, estão
organizadas hierarquicamente: as classes; as subclasses; os grupos;
os grupos principais e os subgrupos. A CIP é a classificação utilizada
por mais de 90 países.
Quadro 3 – Grandes grupos de classificação IPC

SEÇÃO A – NECESSIDADES HUMANAS
SEÇÃO B – OPERAÇÕES DE PROCESSAMENTO; TRANSPORTE
SEÇÃO C – QUÍMICA; METALURGIA
SEÇÃO D – TÊXTEIS; PAPEL
SEÇÃO E – CONSTRUÇÕES FIXAS
SEÇÃO F – ENGENHARIA MECÂNICA; ILUMINAÇÃO;
AQUECIMENTO; ARMAS; EXPLOSÃO
SEÇÃO G – FÍSICA
SEÇÃO H – ELETRICIDADE
A Figura 6 exemplifica a estrutura de organização do

código IPC (LIMA, 2019). A relação completa de códigos IPCs
Volume I
está disponível no endereço ipc.inpi.gov.br, no qual é possível a

localização do código IPC por palavra-chave de interesse ou campo
de invenção.
Figura 6 – Estrutura de codificação de classificação IPC
Fonte: Lima (2019)
A interface de consulta à base de dados de patentes do INPI

é apresentada na Figura 7. Preferencialmente, recomenda-se fazer
uso da interface de consulta por meio do módulo de pesquisa
avançada. Dependendo dos objetivos da busca, pode-se fazer a
busca simultânea em mais de um campo de indexação, permitindo
o refinamento da estratégia de busca. No exemplo seguinte, resgata-
se a informação dos termos (telev* AND digital), no campo resumo,
que contenham o IPC H04N 7/00 (Sistemas de Televisão).
Figura 7 – Termos de consulta a base de dados de patentes do INPI
Fonte: INPI (2019b)

Entre as opções disponíveis na interface de busca de patentes

na base do INPI, é possível realizar o filtro de busca somente em
patentes concedidas. As opções de refinamento de busca a partir da
classificação IPC podem ser feitas a partir do código IPC ou por
meio de palavras-chave do classificador IPC.
A ferramenta do INPI também disponibiliza a busca
de patentes expiradas ou a expirar, que considera apenas as patentes
(de invenção e de modelo de utilidade) concedidas, cuja vigência
expirou ou deverá expirar, de acordo com os prazos estabelecidos na
legislação de propriedade industrial. O resultado obtido por meio
de buscas nessa base constitui forte indicação de liberdade para uso
das patentes recuperadas, porém não constitui prova nem substitui
uma consulta oficial ao INPI (2019a).
A consulta de termos de buscas no quadro reinvindicatório
ou no relatório descritivo ainda não está disponível na versão
online da base de busca do INPI. Porém, está disponível a
busca nos indexadores título e resumo, podendo-se fazer uso de
expressões baseadas nos operadores booleanos e de truncamento.
Para resultados mais acurados, recomenda-se sempre fazer uso de
palavras-chave associadas ao campo de classificação IPC.
Os resultados obtidos a partir da ferramenta de busca na
base do INPI ainda não estão disponíveis para exportação em
formatação estruturada de dados. Dessa forma, uma alternativa é
a realização da busca na ferramenta da base Latipat-Espacenet1 que
permite a exportação dos dados de busca em formato CSV ou XLS.
Os dados da base do INPI são transmitidos semanalmente para a
base Latipat-Espacenet para posterior integração à base de dados
do Escritório Europeu de Patentes, em inglês European Patent
Office (EPO). Vale ressaltar que alguns documentos antigos ainda
não estão totalmente indexados para consulta no campo resumo nas
bases do INPI e Latipat-Espacenet.
1
O acesso ao Latipat pode ser feito por este link: https://lp.espacenet.com.
Volume I
O Quadro 4 apresenta o detalhamento dos campos disponí-

veis para realização de operação de buscas na base de patentes do
INPI.
Quadro 4 – Detalhamento de campos de busca na base de patentes do INPI

Número do Processo: o número do processo administrativo é o número dado ao
depositante e é composto de duas letras, o ano de depósito, um número serial anual
com sete dígitos e um dígito verificador para este número serial.
Data Depósito: data registrada no ato do Protocolo, do depósito de pedido de
Patente nacional ou data de depósito registrada no país de origem do depósito
de pedido PCT. Você pode especificar um período de datas do seu interesse na
pesquisa. O formato da data deverá ser especificado como dia, mês e ano (dd/
mm/aaaa). Para pesquisar apenas uma data, não é necessário o preenchimento
da segunda caixa. Utilize essa segunda caixa para especificar uma data maior
do que a data inicial para definir um período entre as duas datas.
Número da Prioridade: este número é para os casos que tenha sido reivindicada
prioridade de depósito estrangeiro. O número da prioridade pode ser truncado
à direita.
Data da Prioridade: data da prioridade para os casos que tenha sido
reivindicada prioridade de depósito estrangeiro. Você pode especificar um
período de datas do seu interesse na pesquisa. O formato da data deverá ser
especificado como dia, mês e ano (dd/mm/aaaa). Para pesquisar apenas uma
data, não é necessário o preenchimento da segunda caixa. Utilize essa segunda
caixa para especificar uma data maior do que a data inicial para definir um
período entre as duas datas.
País da Prioridade: país da prioridade para os casos que tenha sido reivindicada
prioridade de depósito estrangeiro.
Classificação: classificação internacional de patentes (IPC), classificação
Nacional de Desenhos ou Classificação de Locarno de acordo com o tipo
de depósito que você está procurando. Para pesquisar pela Classificação
Internacional de Patentes (IPC), utilize o formato “G06F 13/00” com
um espaço entre a classe e o grupo da classificação. A classificação pode ser
truncada à direita.

Título: é um texto resumido (frequentemente uma sentença) que descreve o

contexto de um depósito de patente ou, em outras palavras, indica o objeto
deste depósito de patente.
Resumo: é um texto sumário conciso do exposto no relatório descritivo,
reivindicações e desenhos. É precedido pelo título da invenção e o resumo
contém, aproximadamente, entre 50 a 200 palavras. Deve indicar o setor
técnico ao qual pertence a invenção.
Número do Depósito PCT: número do depósito internacional PCT no
formato da sigla do país receptor e sete dígitos numéricos, sem espaços, pontos
ou barras. Exemplo “US0311125”.
Nome do Depositante: é o nome de pessoa física ou jurídica ao qual o pedido
ou patente está vinculado. Cada pedido ou patente poderá ter um ou mais
depositantes vinculados e o mesmo poderá ser o inventor do pedido.
Nome Inventor: o nome da pessoa física nomeada em um depósito de patente
como inventor. Este poderá ser o depositante. Pode haver mais de um inventor
para um depósito de patente.
Fonte: INPI (2019b)
A consulta à base de marcas do INPI pode ser realizada a

partir dos seguintes alternativas indexadoras: Marca, Titular e Cód.
Figura.
O módulo consulta por Marca permite realizar a pesquisa
de marcas já depositadas ou registradas no INPI. A consulta pode
envolver o termo exato ou um radical específico do temo de busca.
A consulta também pode ser realizada com foco na área de pedido
de marca, tomando como referência o sistema de classificação de
marcas Nice2. A relação de codificação Nice pode ser consultada
2
Quando o usuário deposita o pedido de marca, é necessário indicar quais
produtos ou serviços aquela pretende visa a proteger. O INPI adota a Classificação
Internacional de Produtos e Serviços de Nice (NCL, na sigla em inglês) que possui
uma lista de 45 classes com informações sobre os diversos tipos de produtos e
serviços e o que pertence a cada classe. O sistema de classificação é dividido entre
produtos, listados nas classes 1 a 34, e serviços, listados nas classes 35 a 45 (INPI,
2019b).
Volume I
neste endereço eletrônico https://gru.inpi.gov.br/pePI/jsp/

marcas/Marcas_produtos_internacionais.jsp.
Ao acionar o campo pesquisa avançada, é possível fazer uso de
combinação de termos de busca a partir dos operadores booleanos
descritos no Quadro 2. Especificamente, para o módulo de busca na
base de marcas, é possível escrever combinações de busca por meio
de aproximação fuzzy, de forma que o sistema retornará marcas
idênticas aos temos digitados e também marcas que contenham
variações no termo. A Figura 8 apresenta uma estratégia de busca
por meio da construção de expressão com operadores booleanos e
de truncamento.
Figura 8 – Estratégia de busca por meio da construção de expressão com operadores

booleanos e de truncamento no INPI
Fonte: INPI (2019b)
O Quadro 5 apresenta o detalhamento de campos de busca

na base de marcas do INPI.
Quadro 5 – Detalhamento de campos de busca na base de marcas do INPI

Letras maiúsculas e minúsculas são tratadas da mesma forma.
Palavras com pontuação entre elas são tratadas como se não
existissem. Todos os tipos de pontuação são tratados igualmente.
Exemplo: “Controle-Remoto” fornece o mesmo resultado que “Controle
Remoto”.

A pesquisa usa técnicas sofisticadas de identificação exata de textos para

encontrar marcas que sejam tanto importantes como relevantes para a sua
busca.
Para obter maior precisão e rapidez no resultado da pesquisa, utilize o
Código da Apresentação.
Para obter maior precisão e rapidez no resultado da pesquisa, utilize a
Natureza da Marca.
Sempre que terminar a sua pesquisa, saia do sistema pelo link
“Finalizar Sessão”, pois os recursos de busca alocados serão encerrados e
disponibilizados para outros usuários.
- Símbolos utilizados na página de “Resultado da Pesquisa”.
Apresentação da Marca – Nominativa.
Apresentação da Marca – Figurativa.
Apresentação da Marca – Mista.
Apresentação da Marca – Tridimensional.
Situação do Processo – Aguardando decisão administrativa.
Situação do Processo – Registro.
Situação do Processo – Arquivado.
Fonte: INPI (2019b)
A consulta à base de marcas também poderá ser realizada

pelo código da figura, de acordo com o classificador de Viena3 e/
ou a classificação nacional ou a classificação Internacional de Nice.
Para visualização dos resultados, é necessário acessar o número do
processo em um dos resultados da busca, conforme dados ilustrados
na Figura 9.
3
Em conformidade com o artigo 4(1) do Acordo de Viena, o escopo da Classificação
Internacional de Elementos Figurativos de Marcas (doravante denominada "Classificação")
é aquele a ele atribuído por cada país membro do Acordo. Seu objetivo principal, todavia,
é, em todos os casos, facilitar a busca de anterioridades. Para que essa busca seja eficaz,
devem ser realizadas, antes de mais nada, as seguintes operações: (i) classificar (codificar)
de maneira coerente e correta os elementos figurativos de marcas que constituem o arquivo
de busca, levando-se em conta as futuras necessidades da busca de anterioridades; (ii)
definir corretamente as seções onde as marcas anteriores devem ser pesquisadas, levando
em consideração as características específicas de codificação (INPI, 2019b).
Volume I
Figura 9 – Resultado de consulta à base de dados de marcas do INPI
Fonte: Elaborada pelos autores deste capítulo com base nos resultados
do INPI (2019b)
A consulta à base de desenho industrial do INPI apresenta

similaridade com a metodologia apontada para a base de patentes,
incluindo a possibilidade de uso de operadores booleanos e de
truncamento. A busca básica pode ser realizada a partir dos
seguintes itens de indexação: título, nome do depositante, nome do
autor e CPF do autor, conforme ilustrado na Figura 10. No campo
busca avançada, é possível a combinação de outros indexadores
de busca, como exemplo, é possível mencionar a classificação
internacional de desenho industrial. A Figura 11 apresenta a
interface base do resultado de busca. O documento com extensão
PDF contém informações detalhadas sobre as características
técnicas do pedido de proteção de desenho industrial.
Figura 10 – Consulta à base de dados de desenho industrial do INPI

Fonte: INPI (2019b)
Figura 11 – Resultado de consulta à base de dados de desenho industrial do INPI
Fonte: INPI (2019b)
Busca na Base de Dados do WIPO

A Organização Internacional da Propriedade Intelectual
(OMPI) – Word Intellectual Property Organization (WIPO)
– é a fonte de dados mais abrangente do mundo sobre o sistema
de Propriedade Intelectual (PI). Os bancos de dados globais da
OMPI facilitam o acesso de qualquer pessoa, em qualquer lugar,
à riqueza de informações no sistema de PI. A OMPI se baseia no
compromisso de criar uma infraestrutura de compartilhamento de
conhecimento interconectada e inclusiva para apoiar a inovação em
todo o mundo (WIPO, 2019).
Volume I
Os principais operados de busca na base WIPO são

apresentados em resumo no Quadro 6, podendo ser empregados
nas seguintes bases de consulta públicas da WIPO: patentes
(PATENTSCOPE), marca (Global Brand Database) e desenho
industrial (Global Design Database).
Quadro 6 – Operadores válidos para busca na base de dados da WIPO

television AND digital
Operador de interseção
(retorna resultados de ambos
AND os obrigatoriamentos os
os termos obrigatoriamente
termos: “television” e
presentes na busca).
“digital”.
Operador de agrupamento television OR digital

(retorna resultados contendo Retorna resultados contendo
OR
um dos termos presentes na um dos termos: “television”
busca). ou “digital”.
television ANDNOT
digital
ANDNOT Operador de exclusão (retorna
ou Retorna resultados contendo
resultados excluindo termos
o termo “televisão”, excluindo
NOT específicos na busca).
todos os resultados com o
termo“digital”.
television XOR digital
Operador de disjunção
exclusiva (retorna resultados
um dos termos: “television”
XOR contendo um dos termos
ou “digital”, excluindo os
presentes na busca, retirando a
termos de interseção entre
interseção entre eles).
eles.


“television digital” ~ 4
Operador de proximidade
(retorna resultados contendo
os termos televisão digital
NEAR ou ~ os termos distanciados a n
distanciados no máximo
palavras, independente da
quatro palavras entre si,
ordem).
indenpente da ordem.
Operador de ordem de (“televisão digital”) AND

execução (utizado para controle
() estabelecer a ordem de Retorna resultados contendo
prioridade de execução da o exatamente os termos
senteção lógica). “televisão digital” e controle.
Operador de truncamento
telev*
(trunca a direita a palavra
* ou $ pesquisada). Obs: A palavra
variações do radical “telev”:
deverá ter no mínimo quatro
televisão; televisor; televison.
caracteres.
Operador de frase exata
“television digital”
(retorna resultados contendo
“” exatamento os termos
o exatamente os termos
delitimados pelos caracteres
“televisão digital”.
“do termo”
Operador (retorna resultados
te?t
contendo termos ignorados
? Retorna resultados contendo
no ponto de inserção do
os termos text ou test.
operador).
A base WIPO contempla uma ferramenta de auxílio à

pesquisa multilíngue, denorminada WIPO Pearl, que dá acesso a
termos científicos e técnicos derivados de documentos de patentes,
ajudando a promover o uso preciso e consistente de termos em
diferentes idiomas e facilitando a pesquisa e o compartilhamento de
Volume I
conhecimentos científicos e técnicos. A ferramenta está disponível

no endereço eletrônico: https://www.wipo.int/reference/en/
wipopearl/.
O banco de dados de patentes da WIPO, o PATENTSCOPE,
contém mais de 77 milhões de documentos de patentes, incluindo
pedidos de patentes internacionais apresentados sob o protocolo de
tratado de patentes (cerca de 3,6 milhões de documentos). Segundo
a WIPO (2019), a base fornece acesso aos pedidos do Tratado
de Cooperação Internacional de Patentes (PCT) em formato de
texto completo no dia da publicação e a documentos de patentes
dos escritórios nacionais e regionais participantes. O acesso à base
PATENTSCOPE pode ser realizado pelo link https://patentscope.
wipo.int/.
Para maior controle, é recomendável realizar as buscas a partir
do campo de combinação de termos de busca (field combination),
conforme ilustrado na Figura 12, de forma a permitir a inclusão
das características específicas das buscas em diversos campos de
indexação.
Figura 12 – Interface de consulta à base de dados de patentes da WIPO

A base de patentes WIPO contempla uma ferramenta de

análise de resultados já disponível na interface, o que pode ser de
grande interesse para a realização de estudos prospectivos, conforme
resultados destacados na Figura 13.
Figura 13 – Ativação da função de análise na interface da base WIPO
Os gráficos pré-disponíveis contêm informações sobre

os principais países depositantes, os principais inventores e
depositantes, os códigos IPCs relacionados e os dados relativos às
datas de publicação, conforme ilustrado na Figura 14.
Figura 14 – Resultados de análise gráfica na interface da base de patentes da WIPO
Volume I
A base de marcas da WIPO, a Global Brand Database,

contempla mais de 55 bases de registros de marcas nacionais e
internacionais e está disponível no endereço eletrônico https://
www3.wipo.int/branddb. A busca pode ser realizada por meio
da conjunção de operadores booleanos em diversos campos de
indexação: nome da marca, países de origem, entre outros, conforme
ilustrado na Figura 15.
Figura 15 – Base de marcas WIPO Global Brand Database
A base WIPO para o Registro Internacional de Desenhos

Industriais fornece uma solução comercial prática para registrar
até 100 desenhos cobrindo 90 países por meio do preenchimento

de um único pedido internacional (WIPO, 2019). Os pedidos de

registro solicitados pelo protocolo WIPO podem ser consultados
em https://www3.wipo.int/designdb, nesse endereço, é possível
realizar buscas com o uso de termos booleanos a partir da
combinação de diversos campos de indexação, conforme ilustrado
na Figura 16.
Figura 16 – Base WIPO desenho industrial
A WIPO também possui base de dados com informações

sobre as denominações de origem registradas (indicação geográfica)
de acordo com o Acordo de Lisboa para a Proteção de Apelações
de Origem e seu Registro Internacional, disponível no link https://
www.wipo.int/ipdl/en/search/lisbon. A busca pode ser realizada
por tipo de produto, país de origem ou por outros campos
relevantes, conforme apresentado na Figura 17.
Volume I
Figura 17 – Base WIPO de indicação geográfica
O Centro de Dados estatísticos do WIPO é um serviço on-

line gratuito para acessar as informações estatísticas sobre patentes,
modelos de utilidade, registros de marcas, desenhos industriais e
uso dos sistemas PCT, entre outros. Os usuários podem selecionar
suas preferências entre uma ampla variedade de indicadores para
visualizar ou baixar dados. Essa ferramenta pode ser acessada pelo
endereço eletrônico www.wipo.int/ipstats.

Busca na Base de Dados do Escritório Europeu de

Patentes (EPO)
A base de patentes EPO, em função de diversos acordos
de cooperação, dispõe de uma das maiores fontes de informações
técnicas do mundo, contemplando mais de 90 milhões de
documentos de patentes de mais de 100 países distintos (EPO,
2019). Os principais operadores de busca na base EPO são
apresentados em resumo no Quadro 7.
Quadro 7 – Operadores válidos para busca na base de dados do EPO

Operador de interseção (retorna television AND digital

resultados de ambos os termos Retorna resultados contendo os
AND
obrigatoriamente presentes na obrigatoriamentos os termos:
busca). “television” e “digital”.
television OR digital
Operador de agrupamento
OR (retorna resultados contendo um
um dos termos: “television” ou
dos termos presentes na busca).
“digital”.
television NOT digital
Operador de exclusão (retorna
Retorna resultados contendo o
NOT resultados excluindo termos
termo “televisão”, excluindo todos
específicos na busca).
os resultados com o termo “digital”.
Operador de ordem de execução (“televisão digital”) AND controle

(utizado para estabelecer Retorna resultados contendo o
()
a ordem de prioridade de exatamente os termos “televisão
execução da senteção lógica). digital” e controle.
Operador de frase exata (retorna “television digital”

resultados contendo exatamento Retorna resultados contendo o
“”
os termos delitimados pelos exatamente os termos “televisão
caracteres “do termo”. digital”.
Volume I
Operador de truncamento (trunca telev*

a direita a palavra pesquisada). Retorna resultados contendo
*
Obs: A palavra deverá ter no variações do radical “telev”:
mínimo três caracteres. televisão; televisor; televison.
Operador de truncamento (retorna
Ann#
# resultados contendo exatamente 1
Anne ou Anna.
caracter após o truncamento).
Operador (retorna resultados te?t

? contendo termos ignorados no Retorna resultados contendo os
ponto de inserção do operador). termos text ou test.
É sempre importante a realização da estratégia de busca

fazendo uso de expressões booleanas para obter melhor precisão dos
resultados. A Figura 18 apresenta o módulo de busca avançada na
base de patentes EPO.
Figura 18 – Campo de busca avançada na base de dados do EPO
Fonte: Rede Space (2019)

Na base de dados do EPO, os resultados da busca podem

ser exportados na forma de arquivo de dados estruturados com
formato CSV ou XLS, permitindo a análise de conteúdo a partir
de ferramentas de tratamento de dados, conforme detalhado no
capítulo do livro da série Prospecções Tecnológicas, de Uchoa, Santos
e Balliano (2019).
Busca na Base de Dados da Derwent Innovation Index

A Base de dados de patentes Derwent Innovations Index
(1963-presente) reúne informações de patentes indexadas de
mais de 50 órgãos emissores de patentes, com citações indexadas
do Derwent Patents Citation Index (1973 até hoje). O acesso é
gratuito nos institutos de ensino e pesquisas a partir do acesso à
plataforma de periódicos da CAPES.
Os principais recursos de pesquisa são apresentados a seguir:
a) uso de operadores booleanos (AND, NOT, OR, SAME,

NEAR);
b) símbolos de Truncamento:
• * para zero e muitos caracteres à direita do truncamento;
• ? para apenas um caractere à direita do truncamento; e
• $ para zero ou um caractere à direita do truncamento.
O operador SAME pode ser utilizado para localizar termos

(próximos) dentro de uma mesma frase, sendo recomendável usá-
lo ao invés do AND. Ao utilizar diferentes operadores no mesmo
campo, a pesquisa será processada na seguinte ordem: 1. SAME
2. NOT 3. AND 4. OR. Recomenda-se o uso dos parênteses para
determinar a ordem do processamento da expressão de pesquisa,
de forma similar às demais bases discutidas anteriormente. A busca
pode ser realizada a partir de distintos indexadores, a exemplo de
Volume I
título, autor, data de publicação, entre outros, conforme destacado

na Figura 19.
Figura 19 – Campo de busca avançada na base de dados da Derwent Innovation
Fonte: Portal de Periódicos da Capes (2019)
Essa base de dados apresenta a possibilidade de realização

de algumas análises integradas à interface gráfica, permitindo,
por exemplo, o levantamento de principais IPCs, consulta aos
depositantes, entre outros, conforme pode ser observado na Figura 20.
Figura 20 – Ferramenta de análise de resultados na base de dados da Derwent Innovation

Na aba pesquisa avançada, é possível realizar a construção

de expressões de busca, combinando operadores booleanos e
elementos de truncamento, de forma a permitir a combinação
de busca em campos específicos de título, autor, entre outros
indexadores. Por exemplo, a busca TI = (digital AND telev*) NOT
IP=(H04N) retorna resultados dos termos (telev* digital) no título
não contemplado no IPC H04N.
Uma metodologia interessante com uso da base corrente é
a possibilidade de realização de operações booleanas a partir dos
resultados de várias estratégias de buscas, permitindo o refinamento
dos resultados, conforme destacado na Figura 21. A base também
permite enviar os resultados com padrão de saída XLS para criar
seus próprios gráficos.
Figura 21 – Ferramenta de análise de combinação de resultados de buscas na base de

dados da Derwent Innovation
Outras Bases de Buscas de Propriedade Intelectual

O Google Patents4 foi desenvolvido pela Google para
realização de buscas em bases indexadas. A ferramenta permite
a exportação dos resultados de busca a partir do padrão CSV.
Com um algoritmo eficiente, o Google Patents indexa mais de 87
milhões de patentes e pedidos de patentes com texto completo de 17
escritórios de patentes, incluindo: (Google, 2019). A base Google
4
Pode ser consultado em: https://patents.google.com/.
Volume I
admite em seu sistema de busca uma tecnologia de semântica, o que

permite ao site associar as palavras buscadas a outras de significado
parecido para melhorar a busca feita pelos usuários.
a) Instituto de Marcas e Patentes dos Estados Unidos
(USPTO);
b) Escritório Europeu de Patentes, em inglês European
Patent Office (EPO);
c) China Administração Nacional de Propriedade Intelectual
(CNIPA);
d) Escritório de Patentes do Japão ( JPO);
e) Instituto Coreano de Propriedade Intelectual (KIPO);
f ) Organização Mundial da Propriedade Intelectual
(OMPI);
g) Deutsches Patent-und Markenamt (DPMA);
h) Escritório Canadense de Propriedade Intelectual (CIPO); e
i) Rússia, Reino Unido, França, Espanha, Bélgica,
Dinamarca, Finlândia, Luxemburgo e Holanda.
A base latina de patentes Latipat5 é uma base de dados

publicados por entidades da Espanha e da América Latina. A rapidez
com que são carregados os documentos varia consideravelmente
de um país para outro. Os documentos relativos a países incluídos
na documentação mínima PCT são, normalmente, carregados
durante a semana seguinte à respectiva data de publicação, visto
que a base de dados EPO é atualizada semanalmente e a maioria
dos organismos de Propriedade Industrial envolvida publica os
seus pedidos de patente também semanalmente (LATIPAT, 2019).
Os documentos são colocados na base de dados com os seguintes
campos pesquisáveis: número de pedido, número de prioridade, número
de publicação, data de publicação, inventor, requerente da patente e
Classificação Internacional de Patentes (CIP) .
5
Pode ser consultado em: https://lp.espacenet.com/.

A definição da estratégia de busca nas bases de marcas,
patentes e desenho industrial é fundamental para a obtenção de
informações tecnológicas precisas e confiáveis. Conforme discutido,
a delimitação da metodologia de busca depende essencialmente dos
objetivos a serem atingidos na prospecção tecnológica, podendo ser
realizada de forma mais aberta (com resgate de informações mais
amplas) ou específica (com resgate de informações mais precisas e
pontuais).
Técnicas de buscas baseadas em semânticas vêm sendo
gradativamente implementadas com sucesso em algumas bases de
buscas de propriedade intelectual gratuitas e pagas, permitindo
associar automaticamente as palavras buscadas aos termos de
significados similares, de forma a otimizar a estratégia de busca feita
pelos usuários.
Em paralelo, tecnologias baseadas em aprendizado de
máquina, desenvolvidas a partir de técnicas de reconhecimento de
padrões, também vêm sendo desenvolvidas com sucesso e poderão
no futuro serem integradas às ferramentas de busca, otimizando o
processo de resgate de informações de forma automática, a partir de
termos específicos.
Registra-se que, para o sucesso nos resultados, é importante a
utilização de Ferramentas para Análise e Tratamento dos Dados de
Prospecção Tecnológica, conforme detalhado no capítulo do livro
da série Prospecções Tecnológicas, de Uchoa, Santos e Balliano
(2019), como já mencionado.
Volume I
Referências
DERWENT. Derwent Innovations Index. [2019]. Disponível
em: http://apps-ebofknowledge.ez9.periodicos.capes.gov.br/
Acesso em: 14 nov. 2019.
EPO. Searching for patents. [2019]. Disponível em: https://
www.epo.org/searching-for-patents.html. Acesso em: 14 nov.
2019.
GOOGLE. Google Patentes. [2019]. Disponível em: https://
patents.google.com/. Acesso em: 14 nov. 2019.
IBCT – INSTITUTO BRASILEIRO DE CIÊNCIA,
INFORMAÇÃO E TECNOLOGIA. Programa de Comutação
Bibliográfica (Comut). [2019]. Disponível em: http://www.ibict.
br/informacao-para-a-pesquisa/comut. Acesso em: 14 nov. 2019.
INPI – INSTITUTO NACIONAL DA PROPRIEDADE
INDUSTRIAL. Guia Prático para Buscas de Patentes.
[2019a]. Disponível em: http://www.inpi.gov.br/menu-
servicos/informacao/guia-pratico-para-buscas-de-patentes. Acesso
em: 14 nov. 2019.
INPI – INSTITUTO NACIONAL DA PROPRIEDADE
INDUSTRIAL. Ministério da Economia: Acesso. [2019b].
Disponível em: http://www.inpi.gov.br/. Acesso em: 25 out. 2019.
LIMA, E. P. Protótipo de programa de computador para
monitoramento de depósito de patentes na base do INPI.
2019. Dissertação (Mestrado) – Programa de Pós-Graduação
em Transferência de Tecnologia e Inovação, Ponto Focal UFAL,
Alagoas, 2019.
LATIPAT. Base de patentes latina. [2019]. Disponível em:
https://lp.espacenet.com/. Acesso em: 14 nov. 2019.

MOIOLI, J. Como são organizados os livros numa

biblioteca. Revista Superinteressante, São Paulo, 4 de julho
de 2018. Disponível em: https://super.abril.com.br/mundo-
estranho/como-sao-organizados-os-livros-numa-biblioteca/.
Acesso em: 9 out. 2019.
PERGAMUM. Sistema Integrado de Bibliotecas. [2019].
Disponível em: https://www.pergamum.pucpr.br/redepergamum/
pergamum_informacoes_gerais.php?ind=1. Acesso em: 14 nov.
2019.
PORTAL DE PERIÓDICOS DA CAPES. Busca. [2019].
Disponível em: http://apps-webofknowledge.ez9.periodicos.
capes.gov.br/. Acesso em: 25 out. 2019.
REDE SPACE. Pesquisa de Patentes: Espacenet – acesso gratuito
a mais de 110 milhões de documentos de patentes. [2019].
Disponível em: https://worldwide.espacenet.com/. Acesso em: 25
out. 2019.
UCHOA, S. B. B.; SANTOS, J. P. L.; BALLIANO, T. L.
Ferramentas para Análise e Tratamento dos Dados de Prospecção
Tecnológica em Documentos de Patente. In: FARIAS, Nubia.
(org.). Prospecção Tecnológica. 1. ed. Salvador: Editora IFBA,
2019. v. 2, p. 91-118. Disponível em: http://www.profnit.org.br/
pt/livros-profnit/. Acesso em: 14 nov. 2019.
WIPO – WORLD INTELLECTUAL PROPERTY
ORGANIZATION. IP services. [2019]. Disponível em: https://
www.wipo.int/portal/en/index.html. Acesso em: 14 nov. 2019.
Volume I
Acervos Virtuais Empresariais,
Jurídicos e de Comércio Exterior e
sua Confiabilidade
Cristina M. Quintella
Ibsen Mateus Bittencourt
Irineu Afonso Frey
Márcia Rosane Frey
Guilherme da Mata Quintella
Resumo: Este capítulo está focado em conteúdos de pesquisas de acervos virtuais que
ainda não são usuais nas disciplinas de metodologia no Brasil de 2019. No entanto,
considera-se que tais informações devem ser disseminadas nos cursos de todas as áreas,
ampliando as bases tradicionalmente acessadas de artigos e de patentes com o propósito
de fornecer informações que aumentam a completeza do panorama da pesquisa.
Inicialmente, são apresentadas considerações sobre a confiabilidade da informação e sobre
seus usos potenciais. Depois, o leitor é levado, por meio de acesso a fontes selecionadas
de informação, a realizar um aprendizado gradativo que permite aumentar o seu senso
crítico. A base de dados na qual podem ser obtidos os tipos específicos de informação
é mostrada como exemplo para orientar o leitor. Este capítulo está focado em bases de
dados de demonstrativos financeiros e contábeis, balanços de empresa, mercado de valores
imobiliários, balanços sociais, jurisprudências, páginas de internet das organizações e
dados de importação e de exportação de comércio exterior.
Abstract: This chapter focuses on research content in virtual collections that is not
yet usual in the Brazilian methodology disciplines of 2019 but which we believe should
be disseminated in all courses in all areas, extending the traditionally accessed bases of
articles and patents, obtaining information that increases the completeness of the research
landscape. Initially, considerations are presented about the reliability of the information
and its potential uses. Then the reader is led, through access to selected sources of
information, to gradual learning that allows him to increase his critical sense. The database
where specific types of information can be obtained is shown as an example to guide the
reader. It focuses on databases of financial and accounting statements, company balance
sheets, real estate market, social statements, case law, websites of the organizations and
data on import and export of foreign trade.
Comércio Exterior e sua Confiabilidade 219
Introdução
Este capítulo foca em conteúdos de pesquisa de acervos
virtuais que ainda não são usuais nas disciplinas de metodologia no
Brasil de 2019, mas que devem ser disseminados nos cursos de todas
as áreas, ampliando as bases tradicionalmente acessadas de artigos e
de patentes com o intuito de fornecer informações que aumentam a
completeza do panorama da pesquisa. Esses conhecimentos são úteis
a todas as áreas do conhecimento, inclusive àqueles voltados para a
inovação, pois permitem diagnosticar as realidades multifacetadas
da sociedade em que todos os conhecimentos são necessários para
melhorar as condições de vida da humanidade.
Inicialmente, são apresentadas considerações sobre a
confiabilidade da informação e sobre seus usos potenciais. Depois,
o leitor é levado, por meio do acesso a fontes selecionadas de
informação, ao aprendizado gradativo que permite aumentar o
seu senso crítico. A base de dados na qual podem ser obtidos tipos
específicos de informação é mostrada como exemplo para orientar
o leitor.
Este capítulo está focado em bases de dados de demonstrativos
financeiros, relatórios de empresa, mercado de valores imobiliários,
relatórios de sustentabilidade, marcos legais, jurisprudências,
páginas de internet das organizações e dados de comércio exterior.
Ao final, o leitor terá conhecimento de algumas ferramentas de
busca em acervos físicos e virtuais de dados empresariais, legais e de
mercado, e obterá competência para interpretar os dados acessados.
Poderá ainda relacionar os dados empresariais e legais do desempenho
empresarial em suas várias interfaces a outras informações comple-
mentares de prospecção tecnológica e de mapeamentos do estadoda
arte e da técnica (QUINTELLA et al., 2018a; QUINTELLA et al.,
2018b), além de visões de futuro (ANTUNES et al., 2018), por exem-
plo, mapas tecnológicos (BORSCHIVER, 2019).
Volume I
220 Comércio Exterior e sua Confiabilidade
Fontes de Informação e sua Confiabilidade

É importante ressaltar que todo conhecimento provém
de uma fonte, e que para cada fonte deve-se ter uma visão parcial
da realidade, não apenas uma visão geral, por mais confiável que
ela seja. Sendo assim, é essencial saber os limites, os vieses e as
potencialidades da informação a partir de uma análise sobre a sua
origem, de onde provém e quais os motivos que levaram os autores ou
os alimentadores dessa informação a criar tal fonte (QUINTELLA;
TORRES, 2011).
É claro que a confiabilidade da fonte de informação deverá alicer-
çar os usos potenciais dela e definir o seu grau de apreensão da realidade.
Para quem vai elaborar relatórios, estudos de viabilidade
técnica, econômica, ambiental, tecnológica e legal, etc., é essencial
selecionar as fontes confiáveis e ter bastante cuidado com a sua
referência, de modo a ser completa e atualizada.
No entanto, não se recomenda descartar as informações
de menor confiabilidade, já que, usualmente, quando algo novo
se inicia, as informações costumam ser publicadas de modo mais
informal e menos confiável. Uma opção é incluir uma seção nos
relatórios e nos trabalhos de conclusão com essas informações para
que o leitor possa ter acesso a elas, mas já informando suas restrições
de confiabilidade. Por exemplo, um indicativo importante, mas
ainda de pouca confiabilidade, ocorre quando uma pessoa com
um cargo executivo importante publica em seu blog pessoal que irá
administrar uma nova planta de produção de polímeros, mas essa
informação ainda não foi publicada oficialmente pela empresa.
Fontes consideradas de alta confiabilidade, em geral, são
aquelas de domínio público em bancos como Espacenet (espacenet.
com); ISI Web of Knowledge e Web of Science (http://pcs.
isiknowledge.com); Portal de Periódicos da Capes (www.capes.
gov.br); SciELO (http://www.scielo.org/php/index.php); etc.

As informações contidas em sítios institucionais de órgãos públicos

também merecem crédito.
As informações obtidas por meio de buscadores de internet,
como Google, Altavista, Ask, Wikipédia, etc., podem ter vários
níveis de confiabilidade e cada informação deve ser analisada com
muito cuidado a fim de ser verificada e validada.
Fontes de baixa confiabilidade são revistas, assim como
as publicações com vieses políticos ou, ainda, aquelas em que
os repórteres não possuem sólido conhecimento científico, mas
publicam matérias que são colagens de diversas abordagens e temas,
podendo ter trazer conclusões errôneas (QUINTELLA; TORRES,
2011).
Conforme afirmam Quintella e Torres (2011), muitas vezes,
a informação de publicações reflete:
a) visões empresariais, como no caso das páginas de internet

de empresas;
b) visões pessoais de pesquisadores, como no caso de
trabalhos em congresso que não tiveram uma referendagem
cuidadosa; e
c) visões pessoais em geral como no caso dos blogs e das
páginas pessoais de internet.
Independentemente da falta de confiabilidade desse tipo de

informação tecnológica, ela deve ser analisada com muito cuidado,
pois pode ser considerada Anterioridade para a tecnologia a ser
avaliada, podendo inclusive veicular perspectivas empresariais
futuras (QUINTELLA et al., 2011).
Os níveis de maturidade tecnológica (do inglês, Technological
Readiness Level – TRL) têm alta relação com a confiabilidade da
informação e seus riscos associados (TRL, 2011).
Volume I
As fontes de informação compreendem diversos níveis de

maturidade tecnológica (TRL) dadas as diversas atividades em
cada TRL (QUINTELLA et al., 2018b). De acordo com Grazioli
et al. (2018) e Quintella et al. (2018b), as informações podem ser
divididas, a grosso modo, em:
a) informais: comunicações orais, contatos pessoais, entre

outras; e
b) formais:
• fontes primárias: trabalhos em congressos e conferências
(TRL2), legislações, periódicos (TRL3), patentes (a partir
de TRL4), teses e dissertações e trabalhos de conclusão
de curso (TRL3), traduções, relatórios técnicos; estudos
de viabilidade (TRL5 a TRL8), pesquisas de mercado
(TRL7 e TRL8), etc.;
• fontes secundárias: bases de dados, biografias, catálogos,
dicionários, livros, manuais, internet, etc.; e
• fontes terciárias: bibliotecas, centros de informação, etc.
As fontes informais podem abordar qualquer nível de

maturidade da tecnologia e devem ser sempre verificadas. Essas
fontes servem, com indício inicial, para mostrar que algo está
ocorrendo. No entanto, caso não se encontrem fontes mais
confiáveis para confirmar essas informações, elas devem ser tratadas
como de baixa confiabilidade.

As fontes formais primárias compreendem estudos e levan-

tamentos de dados que podem ocorrer em diversos níveis de TRL,
mas sua confiabilidade usualmente é alta, devido ao fato de elas te-
rem sido obtidas por meio de procedimentos internacionalmente
consensuados, como protocolos laboratoriais, pesquisas de merca-
do, protocolos analíticos e auditorias, etc.
As fontes formais secundárias divulgam as informações de
fontes formais primárias e seu grau de confiabilidade é afetado por
erros sistemáticos ou pontuais. As discrepâncias podem ser causadas
por digitação de informações em bases de dados (por exemplo,
digitar 2008 ao invés de 2018); erros de apontadores informáticos
de busca em bases de dados (por exemplo, no momento em que o
software faz a busca, ele não encontra todos os documentos com a
data 2018); falhas de inclusão de dados (por exemplo, falta de um
item em um catálogo de livros, ou não foi digitado o nome dos
depositantes de uma patente); ordenamento de resultados de buscas
de internet (por exemplo, o documento de interesse se encontra na
página 30 e não nas primeiras páginas dado os parâmetros internos
de relevância de documentos do buscador de internet e somente
foram fornecidas as primeiras 20 páginas), entre outros.
As fontes formais terciárias podem ter documentos de diver-
sos graus de confiabilidade, já que reúnem não apenas as informa-
ções de fontes formais primárias e secundárias, mas também outras
fontes que podem ter baixa confiabilidade, por exemplo, jornais de
vieses políticos ou econômicos (QUINTELLA; TORRES, 2011).
Volume I
Fontes de Informação para Negócios

As fontes de informação para negócios são um dos gargalos
mais relevantes hoje em dia devido à existência, em algumas áreas
comerciais, industriais e tecnológicas, de concorrência intensa
em alto grau de globalização dos negócios e de desenvolvimento
tecnológico acelerado. Torna-se, assim, essencial ter acesso rápido a
informações precisas, relevantes e confiáveis.
Existem diversas fontes de informação na internet que podem
atender a gestores de Núcleos de Inovação Tecnológica (NITs),
empresários e gestores de empresas, de acordo com as necessidades
organizacionais, e com diversos níveis de confiabilidade.
Quando é necessário transferir uma tecnologia, torna-se
essencial conhecer bem os parceiros, desse modo, é possível promover
rodadas de negociação de sucesso (ARAUJO; CARVALHO;
QUINTELLA, 2014; QUINTELLA et al., 2019a; ARAÚJO et
al., 2017).
Por exemplo, alguns aspectos essências para avaliar empresas
e que podem ser consultados na internet são valor contábil, balanço
patrimonial, valoração (QUINTELLA et al., 2019b), situação
patrimonial da empresa (ativos, dívidas e capital), comportamento
socioambiental, entre outros. As vantagens econômicas a serem
propostas e avaliadas em uma negociação de transferência de
tecnologia dependem fortemente desses dados das empresas
parceiras (QUINTELLA; TEODORO, 2019). Quando a empresa
é de capital aberto, torna-se mais fácil consultar esses dados, no
entanto, quando são empresas de capital fechado, como no caso das
empresas startups, torna-se necessário buscar informações em bases
de dados nem sempre de muita confiabilidade (QUINTELLA,
MUSSE; QUINTELLA, 2018).

Na gestão de projetos de inovação, na etapa de estabelecer

parcerias, torna-se crucial obter o máximo de informações possíveis
para poder avaliar as empresas e conhecer mais a fundo o seu
modelo de negócio (MARTIN et al., 2019). Na gestão estratégica
de negócios, tem-se a responsabilidade social e a sustentabilidade
empresarial, que estão se tornando relevantes na gestão de projetos
de inovação, já que a sociedade considera os compromissos
sociais e ambientais cada vez mais importantes. A estratégia de
sustentabilidade empresarial também está cada vez mais sendo
reportada internacionalmente, por meio de relatos integrados,
indicadores e relatórios de sustentabilidade que evidenciam os
impactos diretos e indiretos das atividades econômicas inter-
relacionadas com o meio social e ambiental das organizações.
As ações e o nível de investimento de empresas impactadas
pelas suas práticas de responsabilidade social e sustentabilidade nos
negócios são importantes na gestão estratégica dos negócios. Cabe
salientar, por exemplo, as séries de certificações sociais e ambientais,
como: SA 8.000, ISO 26.000, AA 1.000, ISO 14.000, e ISO 45.000
(que substituiu a OHSAS 18.000). Outros exemplos são os releases
e as homepages de empresas que são fontes importantes de consulta,
pois incluem informações sobre portfólios, produtos e processos da
empresa, procedimentos de segurança, entre outros.
Pereira (2016), em sua pesquisa, identificou 11 fontes internas
e 20 fontes externas à organização, divididas em três tipos: fontes
pessoais, fontes impessoais e/ou documentais e fontes estritamente
eletrônicas. Elas estão detalhadas no Quadro 1.
Volume I
Quadro 1 – Fontes de informação para o negócio identificadas por Pereira (2016)
FONTES PESSOAIS
EXTERNAS
• Amigos/conhecidos/familiares
• Clientes
INTERNAS • Concorrentes
• Empresários/Executivos • Parceiros/Fornecedores/Distribuidores
(nível estratégico) • Funcionários de órgãos públicos/governo
• Diretores/Gerentes • Empresários/Executivos de outras empresas
(nível tático) • Consultores/Analistas/Profissionais Liberais/
• Demais empregados Advogados/Publicitários/Universidades
(nível operacional) • Ex-funcionários de empresas diversas/
concorrentes
• Associações comerciais/empresariais/de classe
• Bancos/Agentes financeiros / Bolsa de Valores
FONTES IMPESSOAIS/DOCUMENTAIS
INTERNAS EXTERNAS
• Atas de reuniões • Bibliotecas públicas/de empresas
• Relatórios, projetos • Jornais e Revistas
e pesquisa de setores • Periódicos de negócios/artigos/teses/
da empresa monografias
• Memorandos/circulares/ • Relatórios de negócios/financeiros/de mercado
minutas/políticas (pesquisa)
e normas • Publicações Governamentais
• Clipings/Press releases • Leis e regulamentações/patentes/
• Biblioteca/ normas técnicas
Centro de Doc. e • Material promocional de empresas/concorrentes
Informação interno • Congressos, feiras, eventos (anais)
FONTES ESTRITAMENTE ELETRÔNICAS

INTERNAS
• Newsletter da empresa EXTERNAS
• Intranet/ • Sites/Portais de empresas, Universidades,
Portal corporativo Governo
• Bases de dados • Sites de busca na WEB (Google, Yahoo)
da empresa
Fonte: Pereira (2016)

De fato, as fontes de informação são extremamente amplas,

então, cada vez que uma é acessada, é preciso, desde logo, classificar
seu nível de confiabilidade e, se necessário, aumentar esse nível com
validação da informação em fontes complementares.
Demonstrações Financeiras e Relatórios Anuais

As Demonstrações Financeiras, elaboradas e publicadas
pelas empresas, evidenciam de forma objetiva e estruturada a sua
situação financeira, patrimonial e econômica. Ao pesquisar e extrair
informações das Demonstrações Financeiras é necessário observar
que a contabilidade, no Brasil, passou por grandes mudanças com
a alteração da Lei das Sociedades Anônimas (Lei n. 6.404/1976)
pela Lei n. 11.638/2007 e pela Lei n. 11.941/2009, em diferentes
aspectos. A principal delas foi a adoção de normas internacionais
conhecidas como International Financial Reporting Standards
(IFRS). A convergência foi um processo gradual que iniciou em
2008 e continua ainda, em 2020, em algumas áreas específicas,
como a contabilidade aplicada ao setor público.
Ao consultar as Demonstrações Financeiras é comum
deparar-se com as Normas Brasileiras de Contabilidade Técnicas
Gerais, identificadas pela sigla NBC TG, e com os pronunciamentos
do Comitê de Pronunciamentos Contábeis, identificados pela sigla
CPC e correspondente número de identificação. A numeração dos
CPCs corresponde à mesma numeração e ao conteúdo das NBCs
TGs, que nada mais são do que a normatização do pronunciamento
pelo órgão regulador da área contábil, o Conselho Federal de
Contabilidade (CFC). Como exemplo, é possível citar a NBC TG
04 – Ativo Intangível, que corresponde exatamente ao CPC 04 –
Ativo Intangível.
Além de uma NBC TG específica para o “Ativo Intangível”,
entre as alterações ocorridas na estrutura do Balanço Patrimonial
Volume I
(BP), destaca-se a criação de um subgrupo específico para os “Ativos

Intangíveis”, cada vez mais representativos no patrimônio das
empresas. É nesse subgrupo que se encontram registrados os valores
relativos a Patentes de Invenção, Marcas, entre outros intangíveis.
Contudo, os valores registrados na contabilidade são realizados
com base no custo de desenvolvimento e de registro desses ativos e
não no valor de mercado.
De acordo com as Normas Internacionais das IFRS vigentes e
adotadas no Brasil, o valor constante no patrimônio figura no valor
de mercado somente quando esses ativos são adquiridos por outra
empresa, do contrário estão inclusos no valor global da empresa,
denominado goodwill que representa a diferença entre o valor do
patrimônio registrado pela contabilidade e o valor de mercado
(CFC, 2018).
Nas Demonstrações Financeiras tradicionais, nessa mesma
alteração da Lei n. 6.404/1976, foram instituídas, para todas
as empresas de Capital Aberto e as empresas de grande porte, a
elaboração e a apresentação da Demonstração do Valor Adicionado
(DVA). Essa demonstração apresenta, de forma detalhada, como a
empresa gera e distribui o valor adicionado. Tal distribuição observa
um detalhamento mínimo em: empregados; tributos (governo);
financiadores; juros sobre capital próprio e lucros ou dividendos; e
lucros retidos/prejuízo do exercício.
Outras empresas podem também fazer a DVA, que pode ser
usada para medir a eficiência da transformação dos recursos em
riqueza. A DVA pode ser utilizada, por exemplo, para que:
a) a prefeitura ou o governo estadual possam ter uma ideia

melhor do tipo de benefícios que a instalação de uma
empresa pode trazer para sua comunidade;

b) o sindicato possa comparar empresas no que tange à

evolução da remuneração dos trabalhadores; e
c) o Governo Federal possa entender de que forma cada
categoria contribui para a receita tributária do país.
As empresas de capital aberto (que negociam suas ações na

Bolsa de Valores) e as empresas de Grande Porte (ano anterior com
ativo total superior a R$ 240 milhões ou receita bruta anual superior
a R$ 300 milhões) prestam contas de seu desempenho de diversas
formas aos seus stakeholders. Essas informações são divulgadas
por meio das Demonstrações Financeiras, complementadas por
Relatório da Administração, Relatório da Auditoria Independente
e por Parecer do Conselho Fiscal.
As informações apresentadas nesses relatórios têm várias
aplicações quando se trata de inovação, principalmente na realização
de processos de negociação para transferência de tecnologia. Para
acessar os dados financeiros e econômicos de empresas, além
de diversas informações complementares, é possível acessar a
homepage da bolsa de valores oficial do Brasil (Brasil, Bolsa, Balcão)
denominada B3. A B3 é uma empresa em sociedade de capital
aberto que fornece infraestrutura de mercado financeiro e atua nos
ambientes de bolsa e de balcão (B3, 2018a). Entre outros índices,
ela integra a Ibosvespa, a IBrX-50, a IbrX, Itag e a ISE Bovespa.
Ibovespa: indicador do desempenho médio das cotações das
ações negociadas na Bolsa de Valores de São Paulo, sendo formado
pelas ações com maior volume negociado nos últimos meses.
IBrX-50 – Índice Brasil 50: um dos índices da Bolsa de Valores
de São Paulo que avalia o retorno de uma carteira teoricamente
composta de 50 ações mais negociadas na Bolsa, sendo as ações
selecionadas pela sua liquidez e ponderadas pelo valor de mercado
do free-float.
Volume I
IBrX – Índice Brasil ou IBrX100: um dos índices da

Bolsa de Valores de São Paulo que avalia o retorno de uma
carteira teoricamente composta de 100 ações mais negociadas na
BM&FBovespa, sendo as ações selecionadas em função do número
de negócios e do volume financeiro.
Itag – Índice de Ações com Tag Along Diferenciado (ITAG):
um índice econômico brasileiro que mede o desempenho de uma
carteira composta de empresas que promovem a extensão do prêmio
de controle aos acionistas minoritários, no caso de alienação do
controle.
ISE Bovespa – Índice de Sustentabilidade Empresarial: trata-
se de uma ferramenta para análise corporativa sobre a performance
listadas na B3 sob o aspecto da sustentabilidade corporativa,
tomando por base a eficiência econômica, o equilíbrio ambiental, a
justiça social e a governança corporativa.
Destaca-se que a carteira das empresas que negociam suas
ações na nova carteira é definida, todos os anos, por volta do mês
de novembro, para o ano seguinte e envolve empresas com boas
práticas, o que pode ser um bom indicador para uma ICT ter forte
interesse em se relacionar com esse tipo de empresa.
Esse tipo de homepage pode ser utilizado para acessar os
dados das empresas listadas. A Figura 1 mostra como acessar os
dados de como o homepage estava em 31 de maio de 2020, no
entanto, essas páginas podem ser extremamente mutáveis, e o leitor
precisa verificar se houve alterações para, em seguida, buscar os links
correspondentes mais atuais.

Figura 1 – Exemplo de acesso para buscar dados de empresas no Site B3
Fonte: Elaborado pelos autores deste capítulo com base em B3 – Bolsa Balcão (2018b)
Por exemplo, entre as empresas listadas, é possível consultar a

Ambev S.A. para obter:
a) os dados da companhia, como nome de pregão, CNPJ,

atividade principal, classificação setorial, contatos;
b) a evolução da cotação de suas ações;
c) a evolução de dados econômicos financeiros de balanço
patrimonial (ativo imobilizado, investimentos e
intangível, ativo total, patrimônio líquido e patrimônio
líquido atribuído à sua controladora);
d) a evolução de demonstração de resultado (receita de venda,
resultado bruto, resultado de equivalência patrimonial,
resultado financeiro, resultado líquido das operações
continuadas, lucro ou prejuízo do período, lucro ou
prejuízo do período atribuído à controladora);
e) a evolução da demonstração do fluxo de caixa, atividades
de investimento, atividades de financiamento, variação
cambial sobre caixa e equivalentes, aumento ou redução
de caixa e equivalentes); e
Volume I
f ) a Posição Acionária (no caso da Ambev S.A. nesta data,

é possível ver os percentuais de Interbrew International
Bv, Ambrew S.A., Fahz – Fundação Antonio e Helena
Zerrenner Inb, além do percentual com outros acionistas
e as ações de tesouraria).
A Figura 2 mostra a evolução temporal das cotações da

Ambev S.A. nos últimos cinco anos. É possível ver que o valor
de suas ações aumentou a partir de 2015, depois se estabilizou,
crescendo novamente a partir de 2017, percebendo-se, então, um
pico no primeiro semestre de 2018.
Figura 2 – Evolução temporal das cotações da Ambev S. A. nos últimos cinco anos
Fonte: B3 – Brasil Bolsa Balcão (2018a)
A Figura 3 mostra como acessar o histórico das cotações e

obter o Resumo Mensal de Negócios, para exemplicar, mostra-se o
histórico da Ambev S.A. de setembro de 2018.

Figura 3 – Procedimento para acessar o histórico das cotações da Ambev S.A. e obter o
Resumo Mensal de Negócios
Fonte: Elaborada pelos autores deste capítulo com base em B3 Empresas Listadas (2018)
e em B3 AMBEVE (2018)
Mercado de Valores Mobiliários

Os valores mobiliários são documentos de compra e venda
emitidos por empresas públicas ou privadas que apresentam os
direitos e os deveres dos titulares.
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) é uma entidade
autárquica em regime especial, vinculada ao Ministério da Fazenda
(Lei n. 6.385/76), que fiscaliza, normatiza, disciplina e desenvolve
o mercado de valores mobiliários no Brasil (COMISSÃO DE
VALORES MOBILIÁRIOS, 2018a). Essa Comissão equivale à
Security Exchange Commission (SEC) em outros países e tem visão
de futuro manifestada por meio de seu Plano Estratégico que define
os objetivos estratégicos com projeção para 2023 (COMISSÃO
DE VALORES MOBILIÁRIOS, 2018b).
O acesso à Central de Sistemas fornece diversas informações
sobre companhias, fundos, ofertas públicas, processos, entre outros.
Volume I
As informações sobre companhias compreendem as

informações periódicas e eventuais, por exemplo:
a) Acordo de Acionistas.
b) Assembleia.
c) Aviso aos Acionistas.
d) Aviso aos Debenturistas.
e) Comunicado ao Mercado.
f ) Dados Econômico-Financeiros.
g) DFP.
h) Escrituras e aditamentos de debêntures.
i) Estatuto Social.
j) Fato Relevante.
k) Formulário Cadastral.
l) Formulário de Referência.
m) Informação Prestada às Bolsas Estrangeiras.
n) Informe do Código de Governança.
o) ITR.
p) Plano de Remuneração Baseado em Ações.
q) Política de Divulgação de Ato ou Fato Relevante.
r) Reunião da Administração.
s) Valores Mobiliários negociados e detidos (art. 11 da
Instrução CVM n. 358).
Percebe-se, assim, que mais detalhes das empresas podem ser

mapeados aumentando a compreensão da sua posição no mercado
brasileiro.

As Figuras A, B, C e D, apresentadas no Anexo, ilustram os

procedimentos de acesso ao portal da CVM em 2 de novembro de
2018 para acessar os dados da companhia Ambev S.A.
Diante das informações apresentadas na Figura D, que esta
no Anexo, é possível perceber o volume de informações disponíveis
na CVM que podem ser úteis e subsidiar o conhecimento prévio
sobre futuros parceiros para a prospecção de novos negócios.
Outras bolsas de valores de outros países são informações
importantes e devem ser utilizadas como fontes de pesquisa.
Na National Association of Securities Dealers Automated
Quotations (NASDAQ), dos Estados Unidos da América do Norte,
é possível acessar as informações das empresas procurando na aba de
pesquisa localizada no centro superior do site na internet (Figura E
do Anexo). É possível ter acesso aos gráficos para acompanhamento
da empresa na bolsa. Como exemplo, utilizamos a AMBEV (Figura
F, que está no Anexo).
É possível verificar as informações relativas à empresa, como:
gráficos com percentuais, números absolutos, tipo de ação, valores,
data das cotações, entre outras informações (Figuras G e H, que
estão no Anexo).
Outros exemplos de bolsas de valores de países são: a bolsa
da Alemanha (Figura I do Anexo), a bolsa do Japão (Figura J do
Anexo) e a bolsa do Reino Unido (Figura K do Anexo).
Relatórios de Sustentabilidade
Vários são os modelos de relatórios de sustentabilidade pro-
postos e elaborados pelas empresas para medir e divulgar informa-
ções sistematizadas sobre os impactos socioambientais causados
pelas suas atividades, sejam eles positivos ou negativos, envolvendo
o meio ambiente, a sociedade e a economia. Inicialmente, um mo-
delo, numa estrutura mais simplificada foi denominada de Balanço
Volume I
Social, com destaque para a França, que, em 1977, tornou obrigató-

ria sua publicação, pela Lei n. 77.767/1977, para companhias com
mais de 300 empregados.
No Brasil, o Instituto Brasileiro de Análises Sociais e
Econômicas (IBASE), fundado em 1981, desenvolveu um modelo
simples, em parceria com diversos setores da sociedade, que
incentivava as empresas a publicar o seu Balanço Social. O modelo
do Balanço Social do Ibase foi lançado em 1998 e, em 2004, chegou
ao seu auge como o instrumento mais utilizado pelas empresas
que pretendiam demonstrar publicamente suas informações
socioambientais e aceitaram o desafio da transparência (TORRES;
MANSUR, 2008).
O Ibase criou uma base de dados para armazenar e
disponibilizar integralmente as informações dos balanços sociais
elaborados e publicados no modelo sugerido. Por meio do site
www.balancosocial.org.br, essas informações de utilidade pública
estão disponíveis para o conhecimento e a utilização por parte
da sociedade, as informações são referentes ao período de 1998 a
2008, com 1.288 balanços de 345 empresas. Posteriormente foram
desenvolvidos outros modelos, no qual se pode fazer referência ao
Guia de elaboração de relatório anual e de responsabilidade social
empresarial do Instituto Ethos, lançado em 2001. Em 2007, o guia
passou a ser denominado de Guia para elaboração de Balanço Social e
Relatório de Sustentabilidade, e o Instituto Ethos passou a incentivar
o uso dos modelos do Ibase e do Relatório de Sustentabilidade da
Global Reporting Initiative (GRI).
Além de apoiar e reforçar a elaboração do Balanço Social, o
Instituto Ethos focou sua ação em outras ferramentas de gestão da
responsabilidade social empresarial como os Indicadores Ethos de
Responsabilidade Social e, posteriormente, os Indicadores Ethos
para Negócios Sustentáveis e Responsáveis, disponibilizados em
setembro de 2013 com maior ênfase à integração com a Norma

ISO 26000 e as diretrizes da GRI para a elaboração de Relatórios

de Sustentabilidade. As ferramentas de diagnóstico podem ser
acessadas no site do Instituto Ethos, https://www.ethos.org.br/
conteudo/o-instituto/, assim como também pode ser acessado um
conjunto de publicações e de organizações associadas.
Em nível internacional, o modelo de Relatório de
Sustentabilidade com maior credibilidade é o da Global Reporting
Inicitiative (GRI), que possui parcerias estratégicas globais com
a Organisation for Economic Co-operation and Development,
a United Nations Environment Programme e a United Nations
Global Compact. A estrutura das diretrizes observa as orientações da
International Finance Corporation, da International Organization
for Standardization’s ISO 26000, da United Nations Conference
on Trade and Development, e da Earth Charter Initiative (GRI,
2020a).
A GRI é uma organização internacional independente,
pioneira nos relatórios de sustentabilidade desde 1997, que ajuda
as organizações e os governos, em todo o mundo, a entender e a
comunicar seu impacto em questões críticas de sustentabilidade,
como mudanças climáticas, direitos humanos, governança e
bem-estar social. A GRI disponibiliza um extenso repositório de
relatórios de sustentabilidade por meio do link https://database.
globalreporting.org/. Esses relatórios podem ser muito úteis para
pesquisas vinculadas à inovação tecnológica, uma vez que o processo
de inovação tecnológica nas empresas, na maioria das vezes, é
delineado pelo interesse dos acionistas (detentores do capital),
que, cada vez mais, estão preocupados com a sustentabilidade dos
negócios.
Qualquer organização pode registrar gratuitamente seu
relatório de sustentabilidade no repositório Sustainability Disclosure
Database da GRI. Até maio de 2020, o repositório contava com
61.851 relatórios de 14.626 organizações, que incluem as 74% das
Volume I
250 maiores empresas do mundo, sendo que 36.918 são relatórios

que observam as normas da GRI. Na Figura L do Anexo, é possível
visualizar a tela de consulta aos relatórios de sustentabilidade do
repositório da GRI (GRI, 2020b).
Ao fazer a consulta, é necessário ter conhecimento de que
os Relatórios de Sustentabilidade, ao longo do tempo, passaram
por várias versões, sendo que as últimas versões são a G3, G3.1,
G4 e, a partir de 2018, a “GRI Standards” nas opções “Essencial”
e “Abrangente”. O “GRI Standard” é o primeiro padrão global
com uma estrutura modular flexível e inter-relacionada organizada
em dois grupos: os Padrões Universais (Universal Standards) e os
Padrões de Tópicos Específicos (Topic-specifc Standards), que estão
especificados no Quadro 2.
Quadro 2 – Estrutura das normas GRI Standards
Padrões Tópicos
GRI 101 – Fundamentos
Padrões Universais (Universal Standards) GRI 102 – Divulgações gerais
GRI 103 – Abordagem de gestão
GRI 200 – Tópicos econômicos
Padrões de Tópicos Específicos
GRI 300 – Tópicos ambientais
(Topic-specifc Standards)
GRI 400 – Tópicos sociais
Fonte: GRI (2020c)
Os relatórios de sustentabilidade disponibilizados pelas

empresas no repositório Sustainability Disclosure Database da GRI
podem auxiliar as ICTs na busca de parceiros para desenvolvimento
de tecnologias que tenham em seu DNA a sustentabilidade. Aos
relatórios de sustentabilidade foi incorporada a metodologia do “relato
integrado”, uma nova tendência no âmbito dos relatos corporativos
que engloba a análise do desempenho financeiro e não financeiro.

A metodologia do “relato integrado” foi criada pelo

International Integrate Reporting Council (IIRC), uma aliança
internacional de reguladores, investidores, empresas, organismos
de normalização, profissionais de contabilidade e ONGs.
A metodologia de “relato integrado” tem o intuito de explicar
os recursos e os relacionamentos utilizados e afetados por uma
organização, denominados, coletivamente, de “capitais”. Também
procura explicar como uma organização interage com o ambiente
externo e com esses capitais, para gerar valor no curto, médio e
longo prazos. Os “capitais” na estrutura de “relato integrado” são
considerados os fatores de valor que aumentam, diminuem ou se
transformam por meio de atividades e de produtos da organização.
São segregados em “capital financeiro”, “capital manufaturado”,
“capital intelectual”, “capital humano”, “capital social e de
relacionamento” e “capital natural” (IIRC, 2014).
O objetivo principal de um “relato integrado”
[...] é o de explicar aos provedores de capital financeiro como uma

organização gera valor ao longo do tempo. Um relato integrado beneficia
todas as partes que estejam interessadas na capacidade que uma organização
tem de gerar valor ao longo do tempo, incluindo empregados, clientes,
fornecedores, parceiros comerciais, comunidades locais, legisladores,
reguladores e formuladores de políticas. (IIRC, 2014, p. 4)
O “relato integrado” apresenta várias informações que ajudam

na avaliação do negócio da empresa, como informações relacionadas
à propriedade intelectual com base no “capital intelectual” e
no “capital social e de relacionamento”. Essas informações são
importantes para conhecer futuros parceiros para a pesquisa e o
desenvolvimento e para o processo de negociação e de transferência
de tecnologia.
Volume I
Comércio Exterior
No Brasil, em 2018, as estatísticas oficiais estão sob a
responsabilidade do Ministério da Indústria, Comércio Exterior
e Serviços. A Figura 4 mostra o saldo acumulado da Balança
Comercial Brasileira entre 2007 e 2017 (MDIC, 2018).
Figura 4 – Saldo acumulado da Balança Comercial Brasileira de 2007 a 2017 em bilhões

de dólares dos Estados Unidos da América do Norte
Fonte: MDIC (2018c)
O MDIC permite acesso a diversos sistemas, os que se

destacam são:
a) Balança Comercial;
b) Comex Vis;
c) Siscomex.
Os dados de balança comercial brasileira são atualizados

regularmente, assim como os dados da balança comercial de

municípios, unidades da federação, empresas, trading companies

e cooperativas, entre outros. É possível obter dados compilados e
organizados sobre comércio exterior por países ou por blocos, assim
como por empresas brasileiras exportadoras e importadoras, por
quantidade e faixa de valor exportado e/ou importado (MDIC,
2018b).
Nas Figuras M, N, O, P do Anexo, apresenta-se a sequência de
acesso à base de dados do Comex Stat referentes à movimentação de
exportação e de importação. Os dados brutos podem ser baixados
em arquivo *CSV de formato aberto, que pode ser lido e trabalhado
por diversos outros softwares, como o Excel. Na Aba de Exportação
e Importação Geral, é possível realizar consultas com dados mensais
a partir de 1997 até o ano atual. Pode-se, ainda, aplicar filtros e
estratificar por países, blocos econômicos, estados, produtos, NCM
e sistema harmonizado (SH6, SH4, capítulo e seção), classificação
por grandes categorias econômicas e Classificação Uniforme para
o Comércio Internacional. Já, na Aba de Exportação e Importação
de Municípios, também é possível estratificar as buscas utilizando
filtros, no entanto, alguns filtros aplicados na Aba Geral não se
aplicam para municípios.
Segundo o MDIC (2018c), os relatórios anuais disponíveis
são:
• Valores Mensais e Acumulados de 2017/2018:
• Balança Comercial Brasileira: acumulado/mês;
• Exportação Brasileira por Fator Agregado;
• Importação Brasileira por Fator Agregado;
• Seções e Capítulos da NCM: acumulado;
• Países: exportação, importação, saldo, corrente:
mês;
• Países: exportação, importação, saldo, corrente:
acumulado.
Volume I
• Série Histórica de 1998 a 2018:

• Balança Comercial e Corrente de Comércio: mês;
• Balança Comercial e Corrente de Comércio:
acumulado;
• Exportação por Fator Agregado: mês;
• Exportação por Fator Agregado: acumulado;
• Importação por Fator Agregado: mês;
• Importação por Fator Agregado: acumulado.
• Exportação de 2017/2018:
• Produtos: acumulado/mês;
• Produtos por Fator Agregado: mês;
• Produtos por Fator Agregado: acumulado;
• Principais produtos e países: mês;
• Principais produtos e países: acumulado;
• Principais países: acumulado/mês;
• Principais países e produtos: mês;
• Principais países e produtos: acumulado;
• Grandes Categorias Econômicas (CGCE):
acumulado/mês.
• Importação de 2017/2018:
• Produtos: acumulado/mês;
• Produtos por Fator Agregado: mês;
• Produtos por Fator Agregado: acumulado;
• Principais produtos e países: mês;
• Principais produtos e países: acumulado;
• Principais países de origem: acumulado/mês;
• Principais países e produtos: mês;
• Principais países e produtos: acumulado;

• Grandes Categorias Econômicas (CGCE):

acumulado/mês.
As páginas do Comex Vis (MDIC, 2018d) disponibilizam

gráficos que permitem ver com facilidade e rapidez, por meio de
representações gráficas e interativas, dados do comércio exterior
brasileiro. É possível escolher um Continente ou Bloco (Ásia sem
Oriente Médio, Oriente Médio, África, Europa, América do Norte,
América Central e Caribe, América do Sul, Oceania, Associação
de Nações do Sudeste Asiático (ASEAN), União Europeia (UE),
Mercado Comum do Sul (Mercosul) e Comunidade Andina das
Nações).
Para cada um são mostrados os gráficos de:
a) exportações, importações e balança comercial;

b) exportações brasileiras por fator agregado;
c) importações brasileiras por fator agregado;
d) visão geral dos produtos exportados por sua classificação:
principais produtos exportados (PPE) e fator agregado e
sua participação percentual;
e) valor exportado (USD FOB) – para cada um dos produtos
(basta clicar no produto de interesse);
f ) visão geral dos produtos exportados por sua classificação:
principais produtos exportados (PPE) e fator agregado e
sua participação percentual;
g) valor importado (USD FOB) – para cada um dos produtos
(basta clicar no produto de interesse);
h) exportações por país (percentual);
i) importações por país (percentual).
A Figura 5 mostra alguns dos gráficos disponibilizados pelo

Comex Vis e atualizados periodicamente.
Volume I
Figura 5 – Página da internet em que é possível visualizar e baixar os

dados de comércio exterior
Fonte: Elaborada pelos autores deste capítulo com base em MDIC (2018d)
O Siscomex (MDIC, 2018e) é um portal único do

Comércio Exterior que reúne diversos sistemas com o intuito
de simplificar e desburocratizar os procedimentos aduaneiros,
reduzir tempo e custos para os operadores privados e órgãos de
controle, aperfeiçoando o ambiente de negócios, com o intuito
de proporcionar maior competitividade às empresas brasileiras no
cenário internacional. Reúne vários sistemas, como Anuente Web
– Siscomex, Siscomex NovoEx, Siscomex D.E. – Web, Drawback
Isenção Web, Siscomex Importação, Siscomex Carga, Sigvig
(Sistema de Informações Gerenciais do Trânsito Internacional de
Produtos e Insumos Agropecuários) e Certificados de Origem ou
SiscoImagem. O Portal único Siscomex permite acessos variados ao
importador/exportador e seus representantes, aos participantes de
cadeias logísticas *depositário, operador portuário, transportador
ou agente de carga e representante de TETI), remessas postais,
instituições financeiras, certificações da OEA (ponto de contato e
responsável legal), habilita empresas e também tem acesso público

para incluir as operações de importação e de exportação e para

acompanhar a carga durante todo o processo.
O Comex Stat (MDIC, 2018f ) atualiza e divulga
mensalmente os dados detalhados das exportações e importações
brasileiras, extraídas do Siscomex (MDIC, 2018e) e baseados na
declaração dos exportadores e importadores. A busca pode ser feita
por importação ou exportação e por mês e ano inicial e final. Os
valores podem ser em FOB (USD) ou em Quilograma Líquido,
e o tipo de ordenação pode ser por valores ou por detalhamento.
Permite ainda exportar os dados para formatos CVS ou Excel.
Os filtros compreendem:
a) Gerais: País, bloco econômico, Unidade da Federação do

produto, via, URF;
b) Classificação Sistema Harmonizado (SH);
c) Classificação por Grandes Categorias Econômicas
(CGCE); e
d) Classificação Uniforme para o Comércio Internacional
(CUCI ver.3).
Páginas de Internet das Organizações

Nas homepages das organizações, é possível encontrar as
informações-padrão usuais sobre a organização, os contatos, o que
ofertam à sociedade, a estrutura organizacional e os cargos, entre
outros.
No entanto, para a identificação de possíveis parceiros e
competidores na inovação tecnológica, é deveras importante
consultar os aspectos tecnológicos de novos produtos e processos
em desenvolvimento ou de lançamentos no mercado, aspectos
de segurança e de contribuições sociais como patrocínios e ações
de apoio a escolas, organizações acadêmicas de ensino superior,
Volume I
hospitais, creches, etc. Mas, como são informações publicadas pelas

próprias organizações, sua confiabilidade deve ser sempre verificada.
É sempre interessante cruzar as informações que as
organizações escolhem veicular pelas suas homepages com as
informações obtidas na Comissão de Valores Mobiliários, em bases
de jurisprudências, na B3, nos dados oficiais de importação e de
exportação e em seus Balanços Sociais.
Jurisprudências
A jurisprudência consiste no conjunto das decisões, aplica-
ções e interpretações das leis, isto é, as decisões anteriores de juízes
devem ser respeitadas pelos juízes posteriores que tiverem que julgar
causas similares ou iguais.
Nos sites do Portal da Justiça (2018), do Supremo Tribunal
Federal (STF), do Supremo Tribunal de Justiça (STJ) e do Tribunal
Superior do Trabalho (TST), também é possível obter:
a) Data da Publicação;
b) Órgão Julgador;
c) Inteiro teor;
d) Ementa;
e) Acórdão; e
f ) Página do acordão.
Tem ainda uma base grande de legislação pela qual é possível

obter códigos e consolidações de várias leis de acordo com seu foco
de aplicação:

a) Código de Processo Civil.

b) Código Civil.
c) Código de Defesa do Consumidor.
d) Código Brasileiro de Aeronáutica.
e) Código de Processo Penal.
f ) Código de Processo Penal Militar.
g) Código de Trânsito Brasileiro.
h) Código Eleitoral.
i) Código Florestal.
j) Código Penal.
k) Código Penal Militar.
l) Código Tributário Nacional.
m) Consolidação das Leis do Trabalho.
n) Constituição Federal.
Algumas palavras ligadas à propriedade intelectual e à

transferência de tecnologia podem ser buscadas (QUINTELLA
et al., 2012). Além disso, outras palavras interessantes podem
evidenciar aspectos frágeis de potenciais parceiros, que são: termo
de ajuste de conduta; acidente; morte; sindicato; dano moral; dano
material; dolo; retorno ao trabalho; execução fiscal. A Figura 6
mostra o processo de acesso e de busca de jurisprudências de marca.
Volume I
Figura 6 – Procedimento de acessos para obter jurisprudências que contenham a palavra

“marca”
Fonte: Elaborada pelos autores deste capítulo com base em Portal da Justiça (2018),
Jurisprudência (2018) e Marca (2018)
Atividade Proposta
A atividade proposta pretende, de modo rápido, iniciar os
participantes nos acessos e nas navegações das páginas para que
tenham, como produto final, uma lista de anotações e de informações
que poderão ser aprofundadas.
Recomenda-se que:
a) seja feita em um grupo para que a partilha dos

resultados seja mais frutuosa, mas pode também ser feita
individualmente;
b) seja fixado um tempo máximo para cada etapa;
c) caso um dos membros do grupo não complete a tarefa no
tempo previsto, ele deve seguir para a próxima tarefa e, ao
final, retornar para terminar a etapa faltante.

Incialmente cada membro do grupo (ou individualmente)

deve escolher um tema e uma grande empresa de capital aberto
operando no Brasil.
Etapas:
1. Acessar os demonstrativos financeiros (balanços) de
empresas listadas no site da B³ (Bovespa).
• [http://www.b3.com.br/pt_br/. Acesso em: 2 nov.
2018].
2. Acessar “Empresas Listadas” e digitar o nome da empresa
relacionada ao tema escolhido.
3. Localizar a atividade principal, relatórios financeiros, etc.
e anotar aspectos relativos ao seu TCC.
• Anotar: atividade principal, nome de pregão,
evolução da cotação e outros.
4. Acessar o histórico de cotações/negócios e anotar aspectos
relativos ao seu tema de interesse. Anotar diferenças entre
média mensal e média anual.
5. Acessar a página de Comissão de Valores Mobiliários e
anotar aspectos relativos ao seu TCC.
• [www.cvm.gov.br. Acesso em: 31 out. 2018].
• Escolher “Central de Sistemas”.
• Escolher “ Informações sobre Companhias”.
• Escolher “ Informações periodicas e eventuais”.
• Consultar a empresa escolhida no sistema de buscas.
• Consultar as várias categorias disponíveis e anotar o
que for de seu interesse.
6. Buscar um Relato Integral de uma empresa multinacional.
• [https://www.post.at/downloads/
Nachhaltigkeitsbericht-2017.pdf ?1533284481.
Acesso em: 6 nov. 2018].
Volume I
7. Buscar a DVA de uma empresa que é obrigada a publicar

essa Demonstração e observe como ela distribui o valor
adicionado. Por exemplo, BRF S.A.:
• [ http ://www.econoinfo.com.br/financas-e-
mercados/demonstracoes?codigoCVM=16292#.
8. Acessar a homepage do COMEX VIS e consultar dados
de importação e de exportação de seu interesse e anotar
aspetos relativos ao seu TCC.
• [http://www.mdic.gov.br/comercio-exterior/
estatisticas-de-comercio -exterior/comex-vis.
• [http://www.mdic.gov.br/comercio-exterior/
estatisticas-de-comercio-exterior/comex-vis/
frame-brasil. Acesso em: 3 nov. 2018].
9. Acessar a homepage da Comex Stat e consultar dados de
importação e exportação de seu interesse e anotar aspetos
relativos ao seu TCC.
• [http://comexstat.mdic.gov.br/pt/home.
Acesso em: 31 out. 2018].
10. Voltar a acessar a homepage da empresa escolhida e buscar
os itens que anotou nas etapas anteriores.
11. Acessar o banco de jurisprudência Portal da Justiça e
buscar temas de interesse. Sugestão: termo de ajuste de
conduta; acidente; morte; sindicato; dano moral; dano
material; dolo; retorno ao trabalho; execução fiscal.
• [http://portaljustica.com.br/. Acesso em: 2 nov.
2018].
• [https://portaljustica.com.br/jurisprudencias.
Acesso em: 2 nov 2018].

• [https://portaljustica.com.br/
jurisprudencias?busca=marca&orgaos=STF%20
STJ%20TST. Acesso em: 2 nov. 2018].
12. Acidentes: faça uma busca sobre um acidente pertinente
ao tema escolhido e relacione com tecnologias para preve-
nir esse acidente.
13. Mapas tecnológicos: use as informações que conseguiu
sobre um acidente com o tema escolhido e relacione com
Mapas tecnológicos que visam a desenvolver tecnologias
para prevenir esse acidente.
14. Rever o que anotou e anotar qual a sua opinião sobre a
confiabilidade de cada uma das fontes utilizadas e das
informações de interesse que conseguiu.
15. Partilhe com os outros membros do grupo as informações
obtidas que anotou nesta atividade.
Referências
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QUINTELLA, C. M.; MUSSE, A. P. S.; QUINTELLA, V. M.
Indústria de Baixo Carbono: captura e sequestro de carbono e
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(org.). Prospecção Tecnológica. 1. ed. Salvador, BA, Brasil:
Editora do Instituto Federal da Bahia (EDIFBA), 2018. v. 1, p.
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QUINTELLA, C. M.; TEODORO, Auristela Felix de Oliveira;
FREY, Irineu Afonso. Vantagens Econômicas da Transferência
de Tecnologia. In: FREY, Irineu Afonso; TONHOLO, Josealdo;
QUINTELLA, C. M. (org.). Conceitos e Aplicações de
Transferência de Tecnologia. 1. ed. Salvador, BA, Brasil: Editora
do Instituto Federal da Bahia (EDIFBA), 2019. v. 1, p. 103-138.
Disponível em: http://www.profnit.org.br/pt/livros-profnit/.
QUINTELLA, C. M.; TORRES, E. A. Gestão e comercialização
de tecnologia: capacitação de Inovação Tecnológica para
Empresários. 1. ed. Aracaju, SE: Editora da UFS, 2011. v. 1, p.
225-242. Disponível em: http://api.org.br/publicacoes/capacite-
1-capacitacao-em-inovacao-tecnologica-para-empresarios/. Acesso
em: 2 nov. 2018.
Volume I
TORRES, Ciro; MANSUR, Cláudia. Balanço social, dez anos: o

desafio da transparência. Rio de Janeiro: Ibase, 2008.
TRL – TECHNOLOGICAL READINESS LEVE. Technology
Readiness Assessment Guide (DOE G 413.3-4). United States
Department of Energy, Office of Management, [s.l.], Sep 15,
2011.

ANEXO – Acesso a Portais de

Informação
Figura A – Página de acesso ao portal da Comissão de Valores Mobiliários (CVM)

mostrando o procedimento para acessar a Central de Sistemas
Fonte: Adaptada de Comissão de Valores Mobiliários (2018)
Volume I
Figura B – Página do portal da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) mostrando o

procedimento para acessar informações sobre companhias dentro da Central de Sistemas
Figura C – Página do portal da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) mostrando o

procedimento para acessar informações periódicas e eventuais sobre companhias dentro
da Central de Sistemas

Figura D – Página do portal da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) mostrando o

procedimento para acessar informações periódicas e eventuais da companhia AMBEV
S.A. dentro da Central de Sistemas
Fonte: Companhias Abertas (2018)
Figura E – Página do portal da bolsa de valores dos Estados Unidos da América do Norte
– National Association of Securities Dealers Automated Quotations (NASDAQ)
Fonte: Nasdaq (2018)
Volume I
Figura F – Retorno da busca da empresa AMBEV na Nasdaq
Figura G – Acesso a base de dados da empresa AMBEV na bolsa Nasdaq

Figura H – Outras informações da empresa AMBEV na bolsa Nasdaq
Figura I – Página da internet da bolsa de valores de Frankfurt na Alemanha
Fonte: Deutsche Boerse Group (2018)
Volume I
Figura J – Página da bolsa de valores do Japão – Japan Exchange Group ( JPX)
Fonte: Japan Exchange Group (2018)
Figura K – Página da bolsa de valores do Reino Unido – London Stock Exchange
Fonte: London Stocke Exchange (2018)

Figura L – Acesso ao repositório Sustainability Disclosure Database da GRI
Fonte: Esta imagem pode ser consultada acessando o link https://database.

globalreporting.org/ (2020)
Volume I
Metodologia de Cálculo de
Índices de Inovação Brasileiros e
Internacionais
Cláudio Vinícius Silva Farias

Ana Paula Matei
Shana Sabbado Flores
Resumo: O presente capítulo tem o intuito de compreender os principais indicadores,

como eles são mensurados e quem realiza tais metodologias. Tem também por objetivo
apresentar, ainda que de forma sintética, os principais indicadores de inovação utilizados
no Brasil e internacionalmente, discorrendo sobre suas metodologias de cálculo, usos e
diferenças. Por se tratar de um tema dinâmico, não há intenção de esgotar a discussão,
tão pouco se caracterizar como um estudo definitivo sobre essas metodologias. Nesse
caso, serão destacadas as principais metodologias, como: i) o mapa de inovação a partir
do Manual de Oslo; ii) os principais parâmetros para cálculo do índice de inovação; iii) a
metodologia de pesquisa de inovação no Brasil (PINTEC); iv) a metodologia de cálculo
de inovação no Brasil (IPEA); v) a metodologia de cálculo de índice Brasil de Inovação; e,
por fim, vi) o índice de inovação global (WIPO).
Abstract: This chapter aims to understand what are the main indicators, how they are
measured, and who performs such methodologies. It aims to present, in a synthetic
way, the main innovation indicators used in Brazil and internationally, presenting its
calculation methodologies, uses and differences. Because it is a dynamic theme, there is
no intention to exhaust the discussion, so little is characterized as a definitive study on
these methodologies. Thus, the main methodologies will be highlighted, such as: i) the
innovation map from the Oslo Manual; ii) the main parameters for the calculation of
the innovation index; iii) the innovation research methodology in Brazil (PINTEC);
iv) the methodology of calculation of innovation in Brazil (IPEA); v) the methodology
for calculating Brazil’s Innovation Index and, finally, vi) the Global Innovation Index
(WIPO).
Introdução
Ao longo das duas últimas décadas, o Brasil vem sofisticando
sua matriz institucional com o propósito de promover o estímulo
Metodologia de Cálculo de Índices de Inovação Brasileiros e Internacionais 267
à inovação. Isso pode ser verificado a partir da adoção de um

número consideravelmente robusto de políticas voltadas ao
desenvolvimento científico, tecnológico e de inovação, que tem por
foco tanto as instituições públicas de ciência e tecnologia quanto o
setor produtivo. Tais políticas, entre outras iniciativas, estimularam
o surgimento e a consolidação de incentivos para as atividades de
Pesquisa e Desenvolvimento (P&D), estando previstas ainda na
década de 1990, quando da publicação, por exemplo, da Lei n.
8.661/1993, além das políticas seguintes como a Lei de Propriedade
Industrial, Lei n. 9.279/1996, a criação dos Fundos Setoriais, em
1999, bem como outros mecanismos de subvenção para a inovação,
especialmente vinculados às agências de fomento vinculadas ao
governo federal.
Outra mudança imprescindível foi a partir da Lei de
Inovação, Lei n. 10.973/2004, atualmente Lei n. 13.243/2016,
modernizando o chamado Marco Legal de Ciência e Tecnologia,
que também amplia a visibilidade das políticas de inovação no
ambiente brasileiro e, com isso, a necessidade de mecanismos
de monitoramento e de avaliação. Tais estímulos, frutos de uma
política econômica que se centrava na intenção de alinhar os
padrões de competitividade e produtividade da indústria nacional
aos patamares internacionais, se consolidaram e produziram um
efeito indiscutivelmente benéfico para o setor produtivo do Brasil
e, consequentemente, seu desenvolvimento econômico e social.
O movimento estabelecido no Brasil, pró-inovação,
acontece simultaneamente com o de outras nações, e, para tal, há
uma necessidade de compreender, analisar, mensurar e avaliar os
referidos processos em curso. Para estabelecer esse alinhamento,
uma demanda pertinente ao poder público e às empresas refere-se
a definições precisas de indicadores de desenvolvimento inovativo
e tecnológico. Nesse mesmo momento histórico (década de
1990), a Organização para a Cooperação e Desenvolvimento
Volume I
268 Metodologia de Cálculo de Índices de Inovação Brasileiros e Internacionais
Econômico (OCDE) direciona esforços para sistematizar e

padronizar indicadores de inovação, lançando o Manual de Oslo.
O Brasil buscou, a partir de então, alinhar a produção e a análise dos
indicadores nacionais aos padrões internacionais.
O presente capítulo tem por objetivo apresentar os principais
indicadores de inovação utilizados no Brasil e internacionalmente,
discorrendo sobre suas metodologias de cálculo, usos e diferenças.
Assim sendo, serão destacadas as principais metodologias, como:
i) o mapa de inovação a partir do Manual de Oslo; ii) os principais
parâmetros para cálculo do índice de inovação; iii) a metodologia
de pesquisa de inovação no Brasil (PINTEC); iv) a metodologia de
cálculo de inovação no Brasil (IPEA); v) a metodologia de cálculo
de índice Brasil de Inovação; e, por fim, vi) o índice de inovação
global (WIPO).
Introdução ao Mapa de Inovação (Manual de Oslo)

A partir da criação da Organização para a Cooperação
Econômica Europeia (OECE), em 1948, cujo objetivo foi executar
o Plano Marshall, financiado pelos Estados Unidos, para a
reconstrução no pós-guerra, iniciou-se uma nova era de cooperação
que mudou a Europa. Considerando os êxitos e a possibilidade
de continuar com o trabalho em um cenário global, o Canadá e
os EUA se uniram aos membros da OECE na assinatura da nova
Convenção, em 1960, que entrou em vigor em 1961, oficialmente
como a Organização para a Cooperação e Desenvolvimento
Econômico (OCDE, 2018).
A partir da sua formação entre os países-membros1, outras
nações passaram a aderir e, atualmente, são 36 países-membros da
1
Originalmente, integraram a OCDE os seguintes países-membros: Alemanha,
Áustria, Bélgica, Canadá, Dinamarca, Espanha, Estados Unidos, França, Grécia,
Holanda, Irlanda, Islândia, Itália, Luxemburgo, Noruega, Portugal, Reino Unido,
Suécia, Suíça e Turquia. Posteriormente, foram admitidos como países-membros:

OCDE em todo o mundo, da América do Norte e do Sul à Europa

e Ásia-Pacífico. Muitos dos países mais avançados do mundo estão
incluídos, mas também países emergentes como México, Chile
e Turquia. O Brasil, a Índia e a China emergiram como novos
gigantes econômicos, por isso, junto com a Indonésia e a África
do Sul e economias em desenvolvimento na África, Ásia, América
Latina e Caribe são os principais parceiros da Organização e
contribuem para o seu trabalho de forma sustentada e abrangente.
Nesse âmbito, a OCDE agrega assim 39 países que respondem por
80% do comércio mundial e investimento, dando-lhe um papel
fundamental na abordagem dos desafios que a economia mundial
enfrenta (OECD, 2018).
A missão da Organização é promover políticas que melhorem
o bem-estar econômico e social das pessoas em todo o mundo.
O trabalho da OCDE baseia-se no monitoramento contínuo de
eventos nos países membros, bem como fora da área da OCDE, e
inclui projeções regulares de desenvolvimentos econômicos de curto
e médio prazo. A OCDE oferece um fórum no qual os governos
podem trabalhar juntos para compartilhar experiências e buscar
soluções para problemas comuns. Baseado nesse propósito, está
sendo desenvolvida uma série de publicações que dão suporte para
o entendimento do impacto das diferentes políticas implementadas
nas nações (OECD, 2018).
O Manual de Oslo é uma das mais importantes publicações
propostas pela OCDE. O principal objetivo com a proposição de
um Manual é desenvolver uma estrutura capaz de padronizar e traçar
parâmetros capazes de orientar a análise do impacto das políticas
de inovação e, com isso, evoluir para uma metodologia apropriada
que viabilizasse a comparabilidade, especialmente devido à ausência
de dados confiáveis e sistemáticos. Construído a partir dos manuais
Japão (1964), Finlândia (1969), Austrália (1971), Nova Zelândia (1973), México
(1994), República Checa (1995), Hungria (1996), Polônia (1996), Coreia (1996)
e República Eslovaca (2000).
Volume I
da chamada “Família Frascati”, essa obra é um reconhecimento da

necessidade de se trabalhar com a obtenção de dados estatísticos
que possam ser comparados em nível internacional. A partir dessa
avaliação, é possível propor, monitorar e avaliar as políticas de
promoção da inovação tecnológica.
A primeira versão do Manual de Oslo é de 1992. Esse Ma-
nual foi desenvolvido com o propósito de orientar o entendimen-
to sobre o processo de inovação e seu impacto econômico nas
diferentes nações, especialmente face às transformações tecnoló-
gicas que estavam em curso. Assim, a primeira versão do Manual
de Oslo se apresenta como uma coerente possibilidade de desen-
volver, coletar, monitorar e avaliar dados sobre processos comple-
xos e diferenciados de inovação (OCDE, 2004).
A segunda versão do Manual, de 1997, avançou em
termos de conceitos, definições e metodologias. Além da sua
atualização e apresentação de experiências de pesquisas, trouxe
uma compreensão mais refinada sobre o processo de inovação,
especialmente por incluir um número maior de indústrias e,
ainda, a inovação focada no setor de serviços.
A terceira edição, apresentada em 2005, passou a incorpo-
rar, além da inovação tecnológica de produto e processo, também
outros dois tipos de inovação apreendida, principalmente, pela
incorporação do setor de serviços: inovação de marketing e ino-
vação organizacional. Adicionalmente, essa versão acrescenta di-
mensão sistêmica da inovação, considerando a relevância baseada
nos processos de interações que concernem à inovação. E, por
fim, refina os conceitos e as metodologias e destaca a relevância
do uso do Manual em países externos à OCDE.

A quarta edição, por sua vez, avança nos aspectos das principais tendências,
tais como: o papel das cadeias globais de valor; as novas tecnologias
de informação e como elas influenciam novos modelos de negócios; a
importância crescente do capital baseado no conhecimento; bem como
o progresso alcançado na compreensão dos processos de inovação e
seu impacto econômico. Sua orientação procura contribuir para medir
o processo de transformação digital e, portanto, apoia os objetivos da
iniciativa Going Digital da OCDE. (OECD, 2018, p. 3, tradução livre)
A nova edição, lançada em outubro de 2018, reforça ainda

mais a sua contribuição internacional, dada a sua relevância
para todas as economias, independentemente do nível de
desenvolvimento delas. Atualiza-se com a inclusão de dados e de
informações da Organização das Nações Unidas para a Educação,
a Ciência e a Cultura (UNESCO), do Banco Mundial e de vários
bancos de desenvolvimento regionais. Essa edição considera
também as orientações e as avaliações baseadas nos Objetivos
de Desenvolvimento Sustentável (ODS) e nos desafios globais
estabelecidos pelo G20 em 2016.
A partir dessa rápida introdução sobre o que trata o Manual
de Oslo, será apresentado o que é o Mapa Conceitual de Inovação
proposto, além de ser feita uma breve discussão sobre a forma como
esse mapa pode orientar a análise dos indicadores de Inovação nas
economias.
Mapa Conceitual de Inovação

Conforme apresentado, o Manual de Oslo apresenta as
principais diretrizes para coleta e interpretação de dados sobre
inovação. No entanto, para realizar a organização dos dados, de
maneira quantitativa, é importante considerar uma estrutura
que dê suporte e clareza quanto à natureza da matéria, quais são
Volume I
as características essenciais, o que é ou não relevante, etc. Para tal,

propõe-se uma espécie de mapa no qual os principais fatores que
têm relação primária com a inovação são relacionados.
Basicamente, há três categorias principais de fatores que
apresentam essa relação, que são as empresas, as Instituições de
Ciência e Tecnologia (ICT) e as questões inerentes ao processo de
transferência e absorção de tecnologia, conhecimentos e habilidades.
Um quarto conjunto de fatores é então destacado e trata-se de um
importante fator de impacto na avaliação do processo de inovação.
Esse quarto conjunto de fatores abrange o ambiente no qual se
situam essas outras três categorias, ou seja, “[...] o ambiente que cerca
as instituições, sistemas jurídicos, o contexto macroeconômico e
outras condições que independem de quaisquer considerações sobre
inovação” (OCDE, 2004, p. 36).
Essas quatro categorias devem ser consideradas
principalmente onde as políticas de inovação podem ser aplicadas
ou que precisam ser consideradas quando são definidas. Nesse
sentido, há a proposição de um mapa em que as áreas são indicadas
para serem consideradas em um sistema de inovação mais amplo,
como um sistema nacional de inovação2, mas não limitado a este.
O mapa proposto pode ser visualizado na Figura 1.
2
Sistemas de Inovação são definidos como uma rede de organizações e de
instituições nos setores público e privado e as relações entre eles, cujas atividades
e iniciativas de interação importam, modificam e difundem novas tecnologias
(FREEMAN, 1987; NELSON, 1993; EDQUIST, 2005). Sistemas nacionais
ou regionais de inovação são essencialmente delineados em uma base espacial
assumindo que eles são em grande parte determinados por organizações e
instituições caracterizadas por uma determinada esfera territorial de influência e
interação (MARKAD; TRUFFER, 2008).

Figura 1 – O Campo das Políticas de Inovação – um Mapa das Questões
Fonte: OCDE (2004, p. 37)
Conforme foi possível visualizar na Figura 1, o campo das

políticas de inovação deve considerar as seguintes categorias, ou
domínios, de fatores para compor uma proposição ou aplicação: as
condições estruturais, a base de ciência e engenharia, os fatores de
transferência e o dínamo da inovação, que serão descritos a seguir.
Condições Estruturais
Corresponde às características mais amplas dos fatores

institucionais e estruturais considerando a esfera nacional, por
exemplo, os fatores jurídicos, econômicos, financeiros e educacionais.
Ou seja, constituem as regras e a ampla variedade de oportunidades
de inovação em um ambiente amplo. Mais especificamente
Volume I
considera-se as condições gerais e amplas que podem direta ou

indiretamente influenciar nos negócios e, consequentemente, nos
processos de inovação das empresas, impactando no dínamo da
inovação.
Em geral,
[...] esses fatores determinam os parâmetros gerais em que as empresas

existem e realizam seus negócios. Assim sendo, eles têm efeitos substanciais
na inovação comercial. O ambiente institucional geral fornece as
condições estruturais nas quais a inovação pode ocorrer. (OCDE, 2004,
p. 37)
Quais seriam essas condições estruturais? De que maneira

pode-se compreender o ambiente institucional e estrutural capaz
de influenciar a inovação? Segundo o Manual de Oslo, há alguns
elementos importantes a serem considerados, conforme mostrará o
Quadro 1.
Base de Ciência e Engenharia
Esta categoria refere-se basicamente ao conhecimento

acumulado e às instituições de ciência e tecnologia que produzem as
bases para dar sustentabilidade à inovação a partir da transferência
de conhecimento, via treinamento tecnológico e conhecimento
científico, por exemplo. Além disso, o conhecimento gerado e o
desenvolvimento das competências em engenharia são a base para
a geração de inovações.
Entre os principais objetivos das ICTs, pressupõe-se criar e
viabilizar mecanismos para disponibilizar o conhecimento científico
e tecnológico ao setor produtivo que, por sua vez, comercializa a
tecnologia transformada em produtos e processos para a sociedade.
O desenvolvimento tecnológico decorre do processo resultante da

transferência de tecnologia para a criação de inovações no setor

produtivo, para a sociedade (EDQUIST, 1997; SHANE, 2004).
É importante ressaltar que cada ente possui naturezas distintas
em termos de atividades, tanto em termos de motivações quanto em
termos de reconhecimento, ou seja, as estruturas de recompensas
relacionadas a cada uma das partes são distintas. No entanto,
a formação de redes de parceiros exerce uma função-chave no
processo, uma vez que há o intercâmbio de conhecimentos, em uma
interação e colaboração significativas para o avanço tecnológico.
Exemplos de elementos que compõe esse domínio encontra-se no
Quadro 1.
Fatores de Transferência
Os fatores de transferência influenciam intensamente a

eficácia dos elos de fluxo de informações e competências e absorção
de aprendizado, essenciais para a ocorrência do processo de inovação.
Esses fatores se complementam com a redes de interações entre os
fatores ou agentes humanos descritos no domínio anterior. Deve-
se considerar, contudo, que a natureza desses fatores ou agentes
humanos é expressivamente determinada pelas características sociais
e culturais da população, relacionados em torno do aprendizado.
Entre esses fatores, considera-se que há maior eficácia das
atividades quanto maior ou melhor for a facilidade de comunicação,
as interações informais, a cooperação, os canais de difusão de
informações e as habilidades entre as organizações e dentro de
cada uma individualmente, além dos fatores sociais e culturais que
influenciam a capacidade inovadora das empresas.
Volume I
Dínamo da Inovação
O dínamo da inovação é cerne da engrenagem, pois abarca

os principais fatores dinâmicos e complexos interno às empresas
ou no ambiente no entorno desta, impactando diretamente na
sua capacidade inovadora. Entender esses fatores é essencial para
compreender as características que tornam as empresas mais ou
menos inovadoras.
A capacidade inovadora das empresas vai depender das
oportunidades tecnológicas disponíveis e, na sua capacidade, de
reconhecê-las e explorá-las. Para tanto, é fundamental estabelecer
qual a estratégia de inovação que a empresa vai adotar, direcionando
seus esforços e a aplicação e uso adequado dos seus insumos para
a inovação. Ainda, é importante reconhecer suas potencialidades
e limitações em termos de direcionar essa capacidade inovativa,
combinando os diferentes fatores de maneira eficiente.
Entre os principais fatores a serem reconhecidos quanto a sua
capacidade tecnológica, as pessoas que compõem as organizações
são o elemento fundamental, no que tange ao conhecimento e ao
domínio de novas tecnologias e no seu potencial de desenvolvimento
e na busca pela inovação. Na abordagem sobre os sistemas de
inovação, “[...] a inovação é vista como um processo dinâmico em
que o conhecimento é acumulado por meio do aprendizado e da
interação” (OCDE, 2006, p. 41).
Assim, as características da estrutura organizacional da
empresa (capacidade financeira, de comunicação, definição de
estratégias,) juntamente com a sua força de trabalho e das facilidades
internas de promoção dessa capacidade inovadora, somados
aos relacionamentos externos e ao desenvolvimento de redes de
interações (mercados, parcerias com outras empresas, universidades,
etc.) contribuem para o foco de inovação que será adotado. Ou seja,
todos esses elementos internos e externos compõem as alternativas

disponíveis para promover as mudanças em busca da inovação. Nesse

aspecto, são apresentadas três opções para orientar esse processo de
inovação: as estratégicas, a de P&D e a de não P&D.
a) As opções estratégicas são inerentes à atividade de inovação,

sejam explícitas ou não, porém abarcam as principais
decisões em termos de planejamento de mercados e tipos
de inovação que serão desenvolvidas.
b) A opção pelo P&D pressupõe um envolvimento em
desenvolvimento experimental, além da pesquisa básica
ou aplicada, e pode assumir variadas posturas e definições
por parte da empresa.
c) A opção pelo não P&D está na identificação e na opção
por atividades sem relação direta ou definidas como
P&D, adotando diferentes posturas em relação ao
desenvolvimento de produtos ou processos (como o caso
das inovações em marketing ou organizacional).
Quadro 1 – Resumo dos elementos de cada fator dos domínios para o campo das
Políticas de Inovação
Fatores Sistema Educacional
institucionais e Infraestrutura de comunicações
estruturais nacionais Instituições financeiras
Condições
que estabelecem as Contexto legal e macroeconômico
estruturais
regras e a gama de Acessibilidade ao mercado
oportunidades de Estrutura da indústria
inovação Ambiente competitivo
Volume I
Conhecimento Sistema de treinamento técnico

acumulado e as especializado
instituições de Sistema de universidades
ciência e tecnologia Sistema de apoio à pesquisa básica
que sustentam a Estrutura de atividades públicas de P&D
Base de ciência
inovação comercial, Atividades estratégicas
e engenharia
fornecendo Apoio à inovação não apropriável
treinamento (estes três últimos com aporte de
tecnológico e programas de financiamento e
conhecimento instituições voltadas para os respectivos
científico fins)
Elos entre empresas
Presença de observadores ou
receptores com know-how tecnológico
Elos internacionais
Fluxo de
Mobilidade tecnológica
informações e
Fatores de Acesso à P&D pública
competências
transferência Formação de novas empresas por
e absorção de
divisão
aprendizado
Ética, sistemas de valores da
comunidade, confiança e abertura para
as redes e interações
Conhecimento codificado
Fatores dinâmicos
dentro das Estratégicas: decisões sobre mercados,
empresas ou em tipos de inovações, etc.
sua vizinhança
Dínamo da De P&D: pesquisa básica, aplicada,
imediata que
inovação experimental, etc.
têm um impacto
muito direto em De não P&D: marketing,
sua capacidade organizacional, etc.
inovadora
Fonte: Elaborado pelos autores deste capítulo com base no
Manual de Oslo (OCDE, 2004).

Conforme apresenta no Manual de Oslo, esta é apenas uma

das possibilidades de entendimento sobre como ocorre o processo de
inovação nas empresas e como os fatores externos podem influenciá-
la. Há outras diferentes abordagens para serem utilizadas com esse
objetivo, especialmente quando se busca uma estrutura de mensuração.
A abordagem apresentada, dínamo da inovação (OCDE, 2004), é uma
das perspectivas com o foco na empresa. Há, contudo, outros modelos
sobre o processo de inovação.
Uma versão integradora é apresentada na terceira edição
do Manual de Oslo, a qual abrange tanto os aspectos da inovação
na empresa como as abordagens acerca da inovação enquanto
um sistema. Segundo o Manual, essa estrutura apresenta como
características principais: a inovação na empresa; as interações
desenvolvidas; a estrutura institucional; e o papel da demanda.
A seguir, uma representação dessa estrutura de mensuração da inovação.
Figura 2 – Estrutura de mensuração da inovação
Fonte: OCDE (2006, p. 42)
Volume I
A seguir, serão apresentadas outras metodologias e

parâmetros para a mensuração da inovação utilizados em diferentes
países e desenvolvidos por outras instituições. Serão abordadas as
metodologias de pesquisa no Brasil, propostas pela Pesquisa de
Inovação (PINTEC) realizada pelo Instituto Brasileiro de Geografia
e Estatística (IBGE); da metodologia de cálculo de inovação no
Brasil, apresentadas pelo Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada
(IPEA), e os parâmetros utilizados para o cálculo de índice Brasil
de inovação. Por fim, se terá uma visão geral do Índice de Inovação
Global apresentado pela Organização Mundial de Propriedade
Intelectual.
Principais Parâmetros para o Cálculo do Índice de

Inovação
Como visto no tópico anterior, são diversos os fatores que
podem ser relacionados à inovação, que vão de questões estruturais,
existência de instituições de C&T, até a própria dinâmica do
ambiente empresarial. Nesse contexto, as metodologias de cálculo
da inovação são propostas que visam a estimar o grau de inovação de
modo a colaborar para a compreensão dos cenários e para a tomada
de decisão, sobretudo em relação a políticas públicas. A proposta dos
índices de inovação é sistematizar fatores relacionados à inovação
em termos objetivos. Existem diversas iniciativas nesse sentido, com
destaque para o Índice Brasil de Inovação (IBI) e a metodologia
IPEA de índice de inovação em empresas. No âmbito internacional,
pode-se destacar o Índice de Inovação Global proposto pela WIPO.
Em uma abordagem simples, um índice permite transpor
conceitos em números. Disponibilizar informações em formato
numérico traz diversas vantagens, como mensurar e gerir
desempenho, embasar análise crítica e redução da subjetividade no
apoio à tomada de decisão. Por outro lado, a definição de grandezas

não é evidente, uma vez que muitas vezes exige a conversão de

critérios subjetivos e percepções em medidas. Medir desempenho
requer a compreensão do que necessita ser medido, aliado à
disponibilidade e à confiabilidade dos dados disponíveis. De nada
adianta que sejam estabelecidos critérios interessantes sem que isso
seja acompanhado de uma garantia da viabilidade da obtenção dos
dados, assim como a periodicidade necessária, a representatividade
e a confiabilidade destes. Nesse sentido, a proposição de índices e
indicadores de desempenho deve levar em conta a padronização
dos procedimentos para coleta de dados, assim como posterior
tratamento (OECD/EUROSTAT, 2018; TRZESNIAK, 1998).
Os fatores considerados para avaliar o grau de inovação podem
ser classificados em dois grupos principais: os inputs ou insumos e
os outputs ou resultados, também conhecidos como “exsumos”. Em
ambos os casos, os fatores podem ser avaliados de forma individual,
como indicadores, ou sistematizados na composição de índices. No
Brasil, anualmente o governo federal, por meio do Ministério da
Ciência, Tecnologia, Inovações e Comunicações (MCTIC), publica
os “Indicadores Nacionais de Ciência, Tecnologia e Inovação”,
compilando informações coletadas junto aos governos federal e
estaduais, além da iniciativa privada (MCTIC, 2018). A publicação
também traz uma comparação internacional dos principais
indicadores, permitindo relacionar o desempenho brasileiro com
países selecionados, em uma linha temporal de aproximadamente
15 anos. O Quadro 2 relaciona os principais parâmetros utilizados
para A avaliação da inovação, incluindo exemplos de indicadores.
Volume I
Quadro 2 – Principais parâmetros para avaliar inovação

Tipo Parâmetro Exemplos de Indicadores
Investimento em P&D interno ou
externo
Dispêndios em Aquisição de máquinas para inovação
Ciência e Tecnologia Aquisição de software
(C&T) e Pesquisa Despesas com conhecimento externo
e Desenvolvimento ou treinamentos
(P&D)
Despesas com novos produtos
Input (projeto industrial, distribuição ou
lançamento)
Pessoal ocupado em P&D (por
titulação)
Concluintes de ensino superior e pós-
Recursos Humanos
graduação
Indicadores dos grupos de pesquisa
Bolsas de formação
Receita com produtos novos
Impactos das
Inovação implementada (produto ou
inovações
processo)
Patentes depositadas
Output Patentes
Patentes concedidas
Número de artigos publicados em
Indicadores
periódicos indexados
bibliométricos
Citações de artigos
Fonte: Elaborado pelos autores deste capítulo (2019)
A escolha dos parâmetros para a composição dos índices de

inovação está diretamente relacionada com os objetivos de avaliação.
Em geral, são selecionados indicadores relacionados tanto a insumos
quanto a resultados e que podem compor subíndices, como no caso

do IBI e do IIG. Além disso, apesar de os parâmetros principais

se repetirem, as metodologias podem apresentar diferenças
significativas nos indicadores selecionados, assim como na forma
de obtenção dos dados (dados secundários ou surveys, entre outros)
e na composição do índice propriamente dito. Também a escala
de análise impacta na escolha dos indicadores, levando em conta
que pode ser avaliado o grau de inovação em um país ou região,
considerando um conjunto de agentes, mas também nas unidades
empresariais.
Os inputs ou insumos representam fatores cuja atenção e
investimento contribuem para a geração de inovações e transferência
de tecnologia. Entre os principais parâmetros utilizados, se destacam
dois, um relacionado a processos e outro relacionado a pessoas.
Do ponto de vista dos processos, os investimentos em C&T e
P&D criam condições para a inovação e vão desde as despesas
com P&D até a implementação de novos produtos e serviços, o
que compreende adequação de projeto industrial e estrutura de
distribuição, além das despesas com o lançamento e marketing.
Ao mesmo tempo, mecanismos de transferência de tecnologia
também são considerados, como a aquisição de equipamentos,
despesas com conhecimento externo e consultorias, treinamentos
ou software, entre outros. Em termos de recursos humanos, os
principais indicadores pautam o contingente de pessoal envolvido
com atividades de P&D considerando o tempo dedicado e também
a formação. Em um nível macro, ao avaliar uma região ou país,
também pode ser observada a disponibilidade de mão de obra
qualificada por meio, por exemplo, dos egressos de ensino superior
e de pós-graduação. A própria presença de Instituições de Ensino
Superior ou de Ciência e Tecnologia já é um indicador do potencial
de inovação. Entre os indicadores selecionados pelo MCTIC estão
também os relacionados aos grupos de pesquisa e os investimentos
em bolsas de formação, para nível superior e pós-graduação, no
Brasil e também no exterior.
Volume I
Tão importante como analisar os insumos é avaliar os

resultados dos sistemas de inovação, que são representados nos
parâmetros de output. Aqui é analisado o impacto das inovações
propriamente ditas, além de outras externalidades que contribuem
na dinâmica dos processos de inovação. Entre os impactos que
podem ser avaliados, um dos mais diretos é a receita com novos
produtos, que pressupõe um ciclo completo que vai da geração
do produto inovador até a sua implementação. O indicador pode
ser decomposto em receitas no mercado interno e externo, por
exemplo, qualificando o impacto da inovação. Também podem ser
gerados indicadores sobre inovações em processos ou de marketing,
ou ainda, sobre as inovações implementadas versus as abandonadas.
Outro parâmetro que pode ser avaliado é o balanço de pagamentos
tecnológicos, do ponto de vista de análise macroeconômica. No
Brasil, a metodologia PINTEC/IBGE realiza um levantamento
junto a empresas brasileiras, incluindo variáveis quantitativas e
qualitativas, que acaba por se tornar fonte de dados para composição
de índices de inovação, como é o caso do IBI.
É claro que a formatação dos índices possui limitações, que
vão da confiabilidade e representatividade dos dados à abrangência
dos parâmetros, passando pela composição do índice. Assim, é
preciso sempre ter em mente que os índices e os parâmetros não
são respostas fechadas, mas servem como apoios e balizadores
para análise e tomada de decisão. São referências a considerar que
podem apontar oportunidades e barreiras para animar processos de
inovação. Nos tópicos a seguir serão detalhados alguns dos índices
mais conhecidos, o que permitirá visualizar diferentes formas de
apropriação dos conceitos e parâmetros.

Metodologia de Pesquisa de Inovação no Brasil

(PINTEC)
Pesquisa de Inovação PINTEC, desenvolvida pelo IBGE,
objetiva a construção de indicadores setoriais, nacionais e regionais
das atividades de inovação, nas empresas em setores específicos e
considerados estratégicos ou potencialmente inovadores. Entre esses
setores estão os setores de eletricidade e gás e de serviços selecionados
(edição e gravação e edição de música; telecomunicações; atividades
dos serviços de tecnologia da informação; tratamento de dados,
hospedagem na internet e outras atividades relacionadas; serviços
de arquitetura e engenharia, testes e análises técnicas; e pesquisa e
desenvolvimento), estando tais segmentos produtivos em sintonia
com as recomendações internacionais em termos conceituais e
metodológicos.
A primeira pesquisa PINTEC foi divulgada em 2000 e
apresentou informações relativas aos anos de 1998-2000, seguida
pelas pesquisas de 2003 (2001-2003); 2005 (2003-2005); 2008
(2006-2008); e 2011 (2009-2011). A última edição é a de 2014,
que apresentou os dados do triênio 2012-2014. Classificada entre
as pesquisas de produção de estatísticas econômicas do IBGE,
a PINTEC busca aprofundar a temática da inovação, a partir
de informações sobre os diversos aspectos ligados à atividade
inovativa, entre elas: gastos com as atividades de inovação; fontes
de financiamento desses dispêndios; impacto das inovações no
desempenho das empresas; fontes de informações utilizadas;
arranjos cooperativos; incentivos governamentais; obstáculos às
atividades de inovação; inovações mais empregadas pelas empresas;
e uso recente de biotecnologia e nanotecnologia.
Desde a sua primeira publicação, o IBGE segue referenciais
conceituais e metodológicos internacionais, o que possibilita as
comparações em escala internacional. Nesse sentido, todas as
Volume I
publicações da PINTEC do IBGE têm por base o Manual de Oslo,

então, as edições da PINTEC de 2000 e 2003 se associam à segunda
edição do referido Manual de 1997, e as edições da PINTEC de
2005, 2008, 2011 e 2014 se associam à terceira edição do Manual de
2005. A estrutura básica do instrumento de coleta de dados conta
com 16 blocos de questões, organizados conforme apresentado na
Figura 3.
Figura 3 – Estrutura do Questionário PINTEC
Fonte: IBGE (2016)
Segundo o Manual de Oslo (OCDE, 2005), o

desenvolvimento e a difusão de novas tecnologias são aspectos
centrais para compreender os processos de crescimento da produção
e da produtividade. Dessa forma, o Manual de Oslo tem por
objetivo orientar e padronizar conceitos, metodologias e construir
indicadores de P&D de países industrializados.
Para a PINTEC, o seu escopo e população de análise são
as empresas localizadas no território nacional, com 10 ou mais

funcionários até o final do ano de cada publicação, com situação

ativa no Cadastro Central de Empresas (CEMPRE) do IBGE e que
estejam listadas entre as classificações de atividade potencialmente
inovadoras. A única diferença entre as publicações está nas duas
primeiras em relação às demais.
Para estabelecer a quantidade de empresas que inovaram, e
as “potencialmente inovadoras” no período analisado, a PINTEC
relaciona diversas informações de órgãos e instituições.
[...] hipótese central na qual se baseia o desenho amostral da Pintec é

a de que a inovação é um fenômeno raro, em relação ao qual a adoção
de desenhos tradicionais [...] poderia resultar em amostras que não
representassem adequadamente a fração da população de empresas que
implementaram inovações. Esta constatação indica a necessidade de se
identificar previamente, no cadastro de seleção, as empresas que possuem
maior probabilidade de serem inovadoras e de aumentar a fração amostral
para este subconjunto. Diante da impossibilidade de uma operação prévia
de listagem exaustiva das empresas do cadastro, de modo a identificar as
empresas inovadoras (screening), foram utilizadas informações oriundas
de várias fontes para gerar marcas capazes de identificar este subconjunto.
(IBGE, 2016, p. 27)
No que se refere à coleta das informações, o IBGE sempre

optou por entrevista assistida, sendo que, até os anos de 2008,
eram realizadas de duas maneiras: i) presencial em empresas com
500 pessoas ocupadas ou mais localizadas no Distrito Federal e nos
Estados do Amazonas, Pará, Ceará, Pernambuco, Alagoas, Bahia,
Minas Gerais, Espírito Santo, Rio de Janeiro, São Paulo, Paraná,
Santa Catarina, Rio Grande do Sul e Goiás – para a publicação
de 2000, foi utilizado palm top, para as demais, notebook – e; ii)
via telefone, utilizando o sistema Computer Assisted Telephone
Interview (CATI). De 2009 até 2014, todas as entrevistas foram
feitas via telefone, utilizando o sistema CATI (PINHO, 2017).
A PINTEC permite acompanhar a evolução dos indicadores
de inovação ao longo do tempo, considerando que se trata de uma
Volume I
pesquisa transversal, já executada em seis edições. Os seus resultados

podem ser amplamente utilizados pelas empresas para realização de
análises de mercados; já para as associações representativas de classe
e para a comunidade acadêmica, podem subsidiar estudos sobre
o desempenho e as características dos setores investigados; para o
governo, a partir dos seus resultados, pode desenvolver e avaliar
políticas nacionais e regionais.
O que a PINTEC possibilitou em termos analíticos foi
justamente a possibilidade de, primeiramente, compreender os
movimentos dos processos de inovação entre as firmas de diferentes
setores econômicos da indústria nacional. Em um segundo plano (e
não menos importante), a PINTEC possibilitou a comparação dos
resultados nacionais com outros países. Dessa forma, a PINTEC,
indiretamente, também possibilita uma leitura dos esforços
competitivos da indústria nacional. Um resultado possível é a
avaliação do esforço inovativo e das taxas de inovação dos principais
setores industriais analisados pela PINTEC 2014, representados na
Figura 4.
Figura 4 – Esforço inovativo e taxas de inovação nos setores analisados pela PINTEC
Fonte: IEDI (2017)

As análises possíveis, a partir da leitura dos resultados da

PINTEC, possibilitam uma imensa gama de interpretações. Trata-
se de um referencial analítico robusto, que se configura como uma
das fontes mais qualificadas de informação para a formulação de
políticas para inovação do Brasil. Existe, ainda, uma metodologia de
cálculo de inovação no Brasil, produzido pelo Instituto de Pesquisa
Econômica Aplicada (IPEA). Essa metodologia, porém, baseia-se
na PINTEC, apenas atribuindo pesos distintos para as atividades
de inovação desenvolvidas pelas empresas. Os pesos atribuídos às
atividades estão apresentados na Figura 5.
Figura 5 – Atividades inovativas e os pesos de análise, segundo a

metodologia do IPEA
Fonte: De Negri e Cavalcante (2013)
Os dados usados para o cálculo dos indicadores compostos

de inovação na metodologia do IPEA são ponderados por dados
relativos ao setor de atividade em que se enquadram as empresas
e os projetos. Os indicadores compostos de inovação, por sua vez,
são formados por um conjunto de fatores específicos. Definidos
em conformidade com as características tipicamente associadas a
empresas e projetos inovadores, os indicadores são formados por
Volume I
cinco dimensões principais: i) dimensão econômica; ii) dimensão

setorial; iii) dimensão gastos em atividades de inovação; iv)
dimensão recursos humanos alocados em atividades de inovação;
e v) dimensão resultados das atividades de inovação. A distribuição
gráfica dos indicadores ponderados de inovação, na metodologia do
IPEA, pode ser observada na Figura 6.
Figura 6 – Dimensões dos indicadores compostos de inovação (IPEA)
Fonte: De Negri e Cavalcante (2013)
Como apontam De Negri e Cavalcante (2013, p. 18), a

utilização de índices ponderados possui benefícios
[...] ao permitirem uma maior padronização dos processos de análise e a

adoção de critérios transparentes [...] podem amparar o processo decisório
dos agentes públicos envolvidos com a implementação das políticas de
inovação no país.

Metodologia de Cálculo do Índice Brasil de Inovação

O Índice Brasil de Inovação (IBI) foi desenvolvido
por pesquisadores do Departamento de Política Científica e
Tecnológica (DPCT/IG) da Universidade Estadual de Campinas
(UNICAMP) com apoio do Fórum Permanente das Relações
Universidade-Empresa (UNIEMP) e da Fundação de Amparo à
Pesquisa do Estado de São Paulo (FAPESP); teve início em 2005
e a primeira edição do IBI foi publicada em 2007. A proposta tem
como objetivo mensurar a capacidade de inovar das empresas, que
são a unidade de análise principal (FURTADO et al., 2007).
A composição do índice considera indicadores avaliados na
PINTEC e dados do Instituto Nacional de Propriedade Industrial
(INPI), como pode ser visto no quadro a seguir (Quadro 3), em
um total de 15 variáveis agrupadas em duas dimensões: esforço
e resultado. A dimensão de esforço corresponde aos inputs e
contempla variáveis referentes à atividade inovadora e aos recursos
humanos, compondo o Índice Agregado de Esforço (IAE). Já o
Índice Agregado de Resultados (IAR) representa os outputs que
englobam variáveis que avaliam desempenho em termos de receita
de vendas com novos produtos e patentes (FURTADO et al., 2007;
INÁCIO JR. et al., 2007).
É importante observar que o IBI foi aplicado apenas nas
empresas que aderiram à pesquisa, em um total de 60 em sua
primeira edição. Dessa forma, o ranking de empresas inovadoras
publicado pela pesquisa diz respeito apenas à amostra pesquisada.
O objetivo do projeto foi de a cada edição ampliar o número
de empresas participantes, inclusive, foi lançado um manual
convidando participantes para a segunda edição (FURTADO et
al., 2007; QUADROS; FURTADO, 2007). De qualquer modo, a
metodologia publicada é uma importante contribuição e vem sendo
utilizada para subsidiar outras pesquisas na área, como as de Theiss
et al. (2014) e de Ferreira, Antonio e Moraes (2013).
Volume I
Quadro 3 – Variáveis e referências utilizadas na composição do IBI

Variáveis
1o niv. 2o niv. 3o niv. Descrição Referência Escala
macro meso micro
PI Dispêndio com P&D interna PINTEC 31
PE Dispêndio com P&D externa PINTEC 32
Dispêndio com outros
OC PINTEC 33
conhecimentos externos
R$ (mil)
Dispêndio com máquinas e
IAI ME PINTEC 34
Dimensão dos Esforços (IAE)
equipamentos
TR Dispêndio com treinamento PINTEC 35
Dispêndio com lançamento de
LP PINTEC 36
produto
PR Dispêndio com projeto industrial PINTEC 37
Total de graduados ocupados em PINTEC 48,
GR
P&D 53 e 58
PINTEC 47, Unidades
IRH MT Total de mestres ocupados em P&D
52 e 57
Total de doutores ocupados em PINTEC 46,
DR
P&D 51 e 56
Receita de vendas com produtos PINTEC 85
RE
novos para a empresa e 89
Dimensão dos Resultados (IAR)
R$ (mil)

IRV RN
novos para o mercado nacional e 90
RM
novos para o mercado internacional e 91
Total de patentes depositadas no
PD
Unidades
período de 2001-2003
IPT INPI
Total de patentes concedidas no
PC
período de 1994-2003
Fonte: Adaptado de Inácio Jr. et al. (2007)

A seguir será apresentada, em um primeiro momento, uma

visão geral do cálculo do IBI, incluindo sua fórmula, detalhamento
da legenda e pesos. Contudo, a sistematização de um índice
acaba por lidar com informações diversas que necessitam de um
tratamento prévio, tais procedimentos serão descritos em seguida
nas formas de ponderação e normalização, conforme mencionado
por Inácio Jr. et al. (2007) e Furtado et al. (2007).
Cálculo do IBI
A fórmula de cálculo para o Índice Brasil de Inovação é
apresentada no Quadro 4. A legenda e as demais informações
necessárias, como os pesos na composição do índice, estão
apresentadas no Quadro 5.
Quadro 4 – Cálculo do Índice Brasil de Inovação – IBI
Fonte: Adaptado de Furtado et al. (2007) e Theiss et al. (2014)
Volume I
Quadro 5 – Detalhamento das variáveis para o cálculo do IBI

Definição das variáveis indicadoras
3º nível (Micro)
PI = Dispêndios com P&D Interna/Receita líquida de vendas
PE = Dispêndios com P&D Externa/Receita líquida de vendas
OC = Dispêndios com Outros Conhecimentos externos/Receita líquida de vendas
SW = Dispêndios com Software/Receita líquida de vendas
ME = Dispêndios com Máquinas e Equipamentos/Receita líquida de vendas
TR = Dispêndios com Treinamento/Receita líquida de vendas
LP = Dispêndios com Lançamento de Produto/Receita líquida de vendas
PR = Dispêndios com Projeto Industrial/Receita líquida de vendas
GR = Total de Graduados ocupados em P&D/Pessoal total ocupado
MT = Total de Mestres ocupados em P&D/Pessoal total ocupado
RE = Receita total de vendas produtos novos para a empresa/Receita líquida de vendas
RN = Receita total de vendas de produtos novos para o mercado nacional/Receita líquida de vendas
PD = Patentes ou Programas de computador Depositados no período 2003-2005/Pessoal total ocupado
2º nível (Meso)
IAI = Indicador De atividade inovadora
IRH = Indicador de recursos humanos
IRV = Indicador de receitas de vendas com novos produtos
IPT = Indicador de patentes
1º nível (Macro)
IAE = Indicador de atividade de esforço
IAR = Indicador de atividade de resultado
ɛ = variável de ajuste, quanto mais balanceado for o IAE e a IAR maior será
Pesos das variáveis
3º nível (Micro)
(0,30+0,10+0,10+0,05+0,15+0,05+0,10+0,15=1)
(0,40+0,60=1)
(0,35+0,65=1)
2º nível (Meso) (1,00)

(0,75+0,25=1)
(0,60+0,40=1)
(0,40+0,40+0,20=1)
1º nível (Macro)
Fonte: Adaptado de Furtado et al. (2007) e Theiss et al. (2014)
Formas de Ponderação e Normalização

Como já mencionado, um índice sistematiza um conjunto
de informações diversas em um único elemento. Assim, em sua
composição devem ser tomadas algumas definições metodológicas
importantes no sentido de trazer as diferentes unidades de medida
para uma mesma base e, também, para definir pesos às variáveis, que
são os procedimentos de normalização e de ponderação.
O primeiro fator de normalização do IBI é a ponderação
pelo tamanho da empresa, que transforma as medidas originais

em medidas de intensidade. Nesse caso, as variáveis do 3o nível são

normalizadas dividindo os valores pela receita líquida de vendas
(RLV) ou total de pessoal ocupado (TPO), conforme o caso
(Quadro 6).
Quadro 6 – Cálculo para transformação das variáveis

originais em medidas de intensidade
Índice Brasil de Inovação (IBI)
Indicador Agregado de
1o niv.
macro
Indicador Agregado de Esforço (IAE)

Resultado (IAR)
2o niv.
meso
IAI IRH IRV IPT

3o niv.
micro
PI PE OC ME TR LP PR GR MT DR RE RN RM PD PC
Escala
Reais (mil) Unidades Reais (mil) Unidades

Denominador
RLV (mil) TPO RLV (mil) TPO
Em seguida, o segundo fator realiza a normalização

considerando o setor de atuação, com o objetivo de compensar o
viés setorial. Desse modo, a variável normalizada ainda é dividida
pela média da respectiva variável no setor a que pertence, conforme
grupos setoriais definidos no CNAE-IBGE. Cabe ressaltar que a
divisão pela média, caminho escolhido pelo IBI para normalização
Volume I
do setor, é apenas uma das maneiras de realizar o procedimento, que

poderia utilizar a padronização Z, por exemplo.
No terceiro fator é feita a definição dos pesos atribuídos
a cada variável, assim como aos subindicadores (Quadro 7).
Os pesos do IBI foram definidos a partir do julgamento de um
painel de especialistas.
Quadro 7 – Pesos atribuídos aos indicadores e variáveis do IBI
Índice Brasil de Inovação (IBI)
IAE = 0,40 IAR = 0,40
IPT =
IAI = 0,75 IRH = 0,25 IRV = 0,60
0,40
PI PE OC ME TR LP PR GR MT DR RE RN RM PD PC
0,30 0,15 0,10 0,15 0,05 0,10 0,15 0,15 0,35 0,50 0,10 0,40 0,50 0,50 0,50
Por fim, aos indicadores de esforço (IAE) e de resultado

(IAR) é somada uma variável de ajuste épsilon (ε), com peso 0,20.
A variável ε tem objetivo de valorizar o equilíbrio entre as dimensões
de esforço e resultado. Quanto mais próximos os valores desses dois
indicadores (IAE e IAR), mais próximo de 2 será o valor de épsilon,
tal que 0 < ε ≤ 2.
Interpretação do IBI
Após o cálculo do índice, sua análise pode ser feita, por
exemplo, estabelecendo rankings de desempenho. Os procedimentos
de ponderação e normalização permitem comparar empresas de
diferentes tamanhos e setores em uma mesma base. O quadrante
do IBI (Figura 7), proposto por Inácio Jr. et al. (2007), auxilia na

interpretação do índice, fornecendo uma representação visual do

IBI, decomposto nos indicadores de esforço e resultado.
No quadrante do IBI, o eixo das abscissas corresponde aos
indicadores de resultados (IAR) e o das ordenadas aos indicadores
de esforços (IAE). A origem ou valores 0 representam a média
setorial. Assim, o 1º quadrante representa as “empresas mais
inovadoras”, com desempenho em esforço e resultado acima da
média setorial. No 2º quadrante estão as “empresas mais difusoras”,
com resultados (receita de vendas com produtos novos e número de
patentes) acima da média setorial enquanto o 3º quadrante indica as
“empresas potencialmente mais inovadoras” que possuem destaque
nas variáveis de esforço (atividade inovadora e recursos humanos).
Figura 7 – O quadrante do IBI
Fonte: Inácio Jr. et al. (2007)
Volume I
Índice de Inovação Global (IIG)

A Organização Mundial de Propriedade Intelectual (OMPI),
tradução para World Intellectual Property Organization (WIPO),
é uma agência das Nações Unidas, criada em 1967, autofinanciada
por 191 estados-membros. É o fórum mundial em termos de
serviços, políticas, cooperação e informação sobre propriedade
intelectual (WIPO, 2018).
Entre suas principais contribuições, apoia o projeto Global
Innovation Index (GII), lançado em 2007 pelo Instituto Europeu de
Negócios (INSEAD) e publicado conjuntamente pela Universidade
Cornell e pela Organização Mundial da Propriedade Intelectual
(OMPI). O objetivo proposto pelo projeto foi definir métricas e
abordagens capazes de melhor analisar os resultados da inovação
na sociedade. A proposta almejava definir métricas que pudessem
compreender para além das medidas tradicionais de inovação,
como o número de artigos científicos ou o nível de investimentos
em pesquisa e desenvolvimento (P&D) (UNIVERSIDADE
CORNELL; INSEAD; WIPO, 2017).
Diferentes motivações são consideradas na proposição
deste índice. Inicialmente, a inovação é uma variável importante
e estratégica para o desenvolvimento e crescimento econômico
de todas as nações. É, também, uma variável que tem evoluído
em termos de definição e de impacto, sendo não mais restrita aos
ambientes acadêmicos ou laboratórios de P&D. Atualmente, a
inovação se apresenta de forma multidimensional, inserida em novos
modelos de negócios, em inovações sociais, além das inovações
tecnológicas das quais outras formas de mensuração vinham sendo
desenvolvidas.
Como toda forma de avaliação, a sua permanência e
periodicidade se apresenta como uma importante ferramenta para
os tomadores de decisão, além de servir como um valioso banco

de dados de métricas detalhadas para aprimorar as políticas de

inovação. Apesar da dificuldade em medir os insumos e os impactos
da inovação, o foco é dado na medição do clima e da infraestrutura e
dos resultados relacionados à inovação. Para tanto, o Índice Global
de Inovação (IGI) é continuamente atualizado e, ainda, conta com a
identificação de políticas que convergem para a inovação, bem como
para as boas práticas e outros elementos que possam promovê-la e
fomentá-la.
O conceito adotado é o elaborado pelo Manual de Oslo
visando à adoção de uma perspectiva mais inclusiva da inovação,
refletindo a evolução nas últimas duas décadas, como percepção e
compreensão do conceito de inovação. Igualmente, a capacidade
de inovação e os elementos que a compõem têm sido dinâmicos,
agregando diferentes atores, contextos e estruturas, além de uma
mudança na estrutura de produção do conhecimento em ambientes
complexos e geograficamente dispersos. Para tanto, o IGI busca
integrar novas variáveis com maior abrangência possível em termos
de países em que realiza a aferição de suas métricas.
O IGI de 2017 incluiu 127 países/economias que represen-
tam 92,5% da população mundial e 97,6% do PIB global (em dóla-
res americanos correntes). Em 2018, o modelo incluiu 126 países/
economias, que representam 90,8% da população mundial e 96,3%
do PIB mundial. São, em média, 80 indicadores que analisam am-
plamente os aspectos da inovação, incluindo ambiente político,
educação, infraestrutura e sofisticação de negócios.
A estrutura de medição do IGI está baseada em dois
subíndices: o Subíndice de Insumos de Inovação e o Subíndice de
Produtos de Inovação, ambos compostos por pilares, conforme
serão descritos a seguir. Ao final, são calculadas as quatro medidas,
como pode ser visualizado na Figura 8.
Volume I
Figura 8 – Estrutura do Índice Global de Inovação
Fonte: Universidade Cornell, INSEAD e WIPO (2017, p. 48)
Conforme mostrado na Figura 8, as quatro medidas

apresentadas pelo IGI são referentes aos principais indicadores,
compostos da seguinte maneira:
a) Índice Global de Inovação – média simples dos

Subíndices de Insumos e de Produtos de Inovação.
b) Índice de Eficiência em Inovação – razão entre o
Subíndice de Produtos e o Subíndice de Insumos. Ele indica
a quantidade de inovação gerada por um determinado país
em relação aos seus insumos.
c) Subíndice de Insumos de Inovação – baseado nos cinco
pilares de insumos, os quais capturam elementos da
economia nacional que viabilizam as atividades inovadoras.
d) Subíndice de Produtos de Inovação – são os resultados
de atividades inovadoras em uma economia. Apesar de ser
constituído por apenas dois pilares, ambos os subíndices de
inovação têm o mesmo peso no cálculo geral do IGI.
Em relação aos pilares do Subíndice de Insumos de Inovação

e Subíndice de Produtos de Inovação, cada pilar é dividido em três
subpilares e cada subpilar é composto de indicadores individuais.
Os indicadores individuais podem variar, como aconteceu entre
2017 (81) e 2018 (80). No entanto, os dados são todos auferidos
por auditoria estatística independente e conduzida pelo Centro de
Pesquisas Conjuntas da União Europeia. O Quadro 8 apresenta os
pilares e os subpilares de cada um dos subíndices.
Quadro 8 – Relação dos pilares e subpilares dos Subíndices de Insumos e de Produtos de

Inovação
Pilares Subpilares
Ambiente político
Reflete a estrutura
Instituições Ambiente regulatório
institucional de um país
Ambiente de negócios
Elementos da economia nacional que possibilitam atividades inovadoras
Educação e a expectativa de vida
Capital humano e escolar Avalia o capital humano

pesquisa Ensino superior dos países
Subíndice de Insumos de Inovação
Pesquisa e Desenvolvimento
Tecnologias de informação e
comunicação Avalia infraestrutura de
Infraestrutura comunicação, transporte
Infraestrutura geral
e energia
Sustentabilidade ecológica
Crédito
Condições do mercado
Sofisticação do Investimentos
e do nível total de
mercado Comércio, concorrência e escala do transações
mercado
Profissionais do conhecimento Avalia a propensão das

Sofisticação
Vínculos para fins de inovação empresas para as
empresarial
Absorção de conhecimento atividades de inovação
Volume I
Pilares Subpilares
Criação de conhecimento Abrange todas
Resultados de atividades inovadoras em
Subíndice de Produtos de Inovação
Impacto do conhecimento as variáveis que

Produtos de
tradicionalmente são
conhecimento e
consideradas resultantes
uma economia
tecnologia Difusão de conhecimentos de invenções e/ou

inovações
Ativos intangíveis
Pilar de Produtos Enfatiza a medição da
Bens e serviços criativos
criativos criatividade
Criatividade on-line
Uma descrição mais detalhada sobre todos os indicadores

que compõem a estrutura de mensuração do IGI pode ser analisada
no Anexo – Relação completa dos pilares, subpilares e indicadores
dos Subíndice de Insumos de Inovação e Subíndice de Produtos de
Inovação. Também é possível analisar as avaliações realizadas no
Brasil, conforme o IGI de 2017 e 2018.
Interessante destacar que, a cada ano, o IGI analisa aspectos
setoriais. Em 2017, o tema foi agricultura e sistemas alimentares,
enquanto, em 2018, o tema foi energia, foco primordial para o
desenvolvimento sustentável. Em ambos os setores, é importante
destacar o protagonismo do Brasil em termos de inovação.
Independentemente da análise setorial, os indicadores
abrangem amplas áreas e são capazes de orientar a definição
de políticas públicas, avaliar as que estão em curso e analisar
estrategicamente as oportunidades de melhoria para promoção da
inovação. Portanto, os referidos relatórios podem contribuir para
a tomada de decisão e a implementação de mudanças para que
ocorram processos de inovação e, consequentemente, melhores
índices de desenvolvimento humano, social, econômico e ambiental
das nações.

O presente capítulo abordou as principais metodologias
utilizadas para o cálculo de indicadores de inovação no contexto
brasileiro e internacional. Inicialmente, introduziu-se uma breve
contextualização quanto à necessidade e relevância de consolidar
esses índices, considerando a necessidade da avaliação de políticas e
de programas em prol da inovação.
Considerando as metodologias apresentadas, iniciou-se com
uma introdução ao Mapa de Inovação, baseado no Manual de Oslo,
importante fonte de informações e uma das principais referências
para embasar as demais metodologias e seus cálculos. Nesse item,
abordou-se o mapa conceitual de inovação em que os principais
fatores que têm relação primária com a inovação são relacionados.
Foram apresentadas as categorias ou domínios de fatores que
compõem essa aplicação, que são: as condições estruturais, a base
de ciência e engenharia, os fatores de transferência e o dínamo da
inovação.
Na sequência, foram apresentados os principais parâmetros
para o cálculo do Índice de Inovação no Brasil e no exterior,
destacando o Índice Brasil de Inovação (IBI) e a metodologia IPEA
de índice de inovação em empresas, e, em âmbito internacional,
o Índice de Inovação Global, proposto pela WIPO. Em especial,
foram destacados os principais parâmetros para avaliar inovação,
considerando os inputs e outputs que compõem esses parâmetros e
exemplos de indicadores.
A metodologia de pesquisa de inovação no Brasil, conhecida
como PINTEC, com os indicadores setoriais, nacionais e
regionais das atividades de inovação foram apresentados, bem
como suas principais definições, estrutura de coleta de dados e
as edições publicadas (séries de dados apresentadas pelo IBGE).
Complementarmente, a metodologia de cálculo do Índice Brasil
Volume I
de Inovação trouxe as contribuições a partir de uma composição

de índices (PINTEC e INPI) e realizado por pesquisadores da
UNICAMP e apoio da UNIEMP e FAPESP.
Por fim, foi apresentado o Índice de Inovação Global (IIG),
desenvolvido pela OMPI, INSEAD e a Universidade Cornell,
cujo propósito é definir métricas e abordagens capazes de melhor
analisar os resultados da inovação na sociedade, incluindo os
diferentes países que compõem a OCDE e servindo de referência
aos demais. O IIG apresenta sua estrutura de medição baseada em
dois subíndices: Subíndice de Insumos de Inovação e o Subíndice de
Produtos de Inovação. Além disso, uma vez que considera a variável
inovação constantemente em evolução, há uma preocupação em
atualizar esses índices.
De maneira geral, a apresentação dessas metodologias se
propôs a demonstrar os diferentes meios para a definição de métricas
e de indicadores de avaliação das políticas de inovação e seus
resultados. É importante destacar os conceitos e o desenvolvimento
dessas metodologias, bem como as fontes de dados e as informações
que as compõem, além do uso desses indicadores como base para a
definição de estratégias de inovação em diferentes contextos.
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Volume I
Anexo A – Relação completa dos pilares, subpilares e

indicadores dos Subíndices de Insumos de Inovação e dos
Subíndices de Produtos de Inovação do IGI (GII, WIPO)
1 Instituições
1.1 Ambiente político
1.1.1 Estabilidade política e segurança*
1.1.2 Eficácia do governo*
1.2 Ambiente regulatório
1.2.1 Qualidade regulatória*
1.2.2 Estado de direito*
1.2.3 Custo de demissão por redundância, semanas de salário
1.3 Ambiente de negócios
1.3.1 Facilidade para abrir uma empresa*
1.3.2 Facilidade de resolução de insolvência*
1.3.3 Facilidade de pagamento de impostos*
2 Capital humano e pesquisa
2.1 Educação
2.1.1 Gastos com educação, % PIB
2.1.2 Gastos gov./aluno, secundário, % PIB/cap.
2.1.3 Expectativa de vida escolar, anos
2.1.4 Escalas PISA em leitura, matemática e ciências
2.1.5 Razão aluno-professor, secundário
2.2 Ensino superior
2.2.1 Matrículas no ensino superior, % bruto
2.2.2 Graduados em ciência e engenharia, %
2.2.3 Mobilidade de estudantes do ensino superior, %
2.3 Pesquisa e desenvolvimento (P&D)
2.3.1 Pesquisadores, ETI/milhão hab.

2.3.2 Gastos brutos em P&D, % PIB

2.3.3 Empresas globais de P&D, média 3 maiores, milhões US$
2.3.4 Univ. no ranking da QS, pont. méd. 3 melhores*
3 Infraestrutura
3.1 Tecnologias de informação e comunicação (TIC)
3.1.1 Acesso a TIC*
3.1.2 Uso de TIC*
3.1.3 Serviços on-line governamentais*
3.1.4 Participação eletrônica*
3.2 Infraestrutura geral
3.2.1 Produção de energia, kWh/capita
3.2.2 Desempenho logístico*
3.2.3 Formação bruta de capital, % PIB
3.3 Sustentabilidade ecológica
3.3.1 PIB/unidade de uso de energia
3.3.2 Desempenho ambiental*
3.3.3 Cert. amb. ISO 14001/bi de PIB em PPC US$
4 Sofisticação do mercado
4.1 Crédito
4.1.1 Facilidade de obtenção de crédito*
4.1.2 Crédito interno para o setor privado, % PIB
4.1.3 Empréstimos brutos de microfinanciamento, % PIB
4.2 Investimentos
4.2.1 Facilidade de proteção de investidores minoritários*
4.2.2 Capitalização do mercado % PIB
4.2.3 Transações de capital de risco/bilhões PIB em PPC US$
4.3 Comércio, concorrência e escala do mercado
4.3.1 Taxa tarifária aplicada, média ponderada, %
4.3.2 Intensidade da concorrência local†
Volume I
4.3.3 Escala do mercado interno, bilhões PPC em US$

5 Sofisticação empresarial
5.1 Profissionais do conhecimento
5.1.1 Emprego em serviços intensivos em conhecimento, %
5.1.2 Emp. que oferecem trein. formal, % de emp.
5.1.3 GERD realizados por empresas % PIB
5.1.4 GERD financiados por empresas, %
5.1.5 Mulheres com pós-graduação empregadas, % total
5.2 Vínculos para fins de inovação
5.2.1 Colaboração em pesquisas entre univ. e emp.†
5.2.2 Estado de desenvolvimento de clusters†
5.2.3 GERD fnanciados a partir do exterior, %
5.2.4 Acord. de EC/alianç. estrat./bi PIB em PPC US$
5.2.5 Famílias de patentes 2+ órgãos/bilhões PIB PPC em US$
5.3 Absorção de conhecimentos
5.3.1 Val. pg. por uso de propr. intelec., % com. total
5.3.2 Import. de alta tec. menos reimport., % com. total
5.3.3 Importações de serviços de TIC, % comércio total
5.3.4 Fluxos líquidos de entrada de IED, % PIB
5.3.5 Talentos na área de pesquisa, % nas empresas
6 Produtos de conhecimento e tecnologia
6.1 Criação de conhecimento
6.1.1 Patentes por origem/bilhões PIB em PPC US$
6.1.2 Pedidos de patente via PCT/bilhões PIB em PPC US$
6.1.3 Mod. de util. por or./bi de PIB em PPC US$
6.1.4 Artigos técnicos e científcos/bilhões PIB em PPC US$
6.1.5 Índice H de documentos citáveis
6.2 Impacto do conhecimento
6.2.1 Taxa de cres. do PIB/trab. em PPC US$, %

6.2.2 Novas empresas/milhares de habitantes 15-64

6.2.3 Gastos com software, % PIB
6.2.4 Cert. de qual. ISO 9001/bi de PIB em PPC US$
6.2.5 Produtos de alta e média-alta tecnologia, %
6.3 Difusão de conhecimentos
6.3.1 Valores rec. por uso de propr. intelectual, % comércio total
6.3.2 Export. de alta tec. menos reexport., % com. Total
6.3.3 Exportações de serviços de TIC, % comércio total
6.3.4 Fluxos líquidos de saída de IED, % PIB
7 Produtos criativos
7.1 Ativos intangíveis
7.1.1 Marcas registradas por origem/bilhões PIB em PPC US$
7.1.2 Des. ou mod. ind. por or./bi de PIB em PPC US$
7.1.3 TIC e criação de modelos de negócios†
7.1.4 TIC e criação de modelos organizacionais†
7.2 Bens e serviços criativos
7.2.1 Export. de serv. cult. e criativos, % com. Total
7.2.2 Filmes nacionais de longa-metragem/milhões hab. 15–69
7.2.3 Mercado global de entret. e mídia/milhares hab. 15–69 n/a n/a
7.2.4 Produtos de impressão e publicação, %
7.2.5 Exportação de produtos criativos, % comércio total
7.3 Criatividade on-line 26,5 44
7.3.1 Domín. de alto nível genér. (TDL)/mi. de hab. 15–69
7.3.2 TLD de código de país/milhares hab. 15–69
7.3.3 Edições da Wikipédia/milhares hab. 15–69
7.3.4 Upload de vídeos para o YouTube/hab. 15–69
Fonte: Universidade Cornell, INSEAD e WIPO (2017)
Volume I
A seguir, apresenta-se as avaliações realizadas no âmbito do

Brasil, conforme o Índice Global de Inovação de 2017 e 2018.

Volume I
Índice Remissivo
A C
ABNT 6, 115, 116, 117, 125, 131, Ciência e Tecnologia 39, 41, 127, 158,
133, 141, 145, 147, 148, 149, 156 162, 167, 180, 267, 272, 274, 278,
282, 283, 318, 319
Abordagem qualitativa 73, 81, 82,
105, 108 Comércio Exterior 14, 18, 22, 218,
219, 240, 241, 243, 244, 253, 255
Abordagem quantitativa 75, 81, 94,
95, 114 Comex Vis 240, 243, 250, 255
Análise de conteúdo 12, 101, 102, Confiabilidade 14, 18, 22, 87, 218,
109, 112, 211 219, 220, 221, 222, 223, 224, 227,
246, 251, 256, 281, 284
Artigo 131, 132, 133, 134, 135, 136,
137, 146, 148, 163, 175, 199 Conhecimento científico 11, 25, 26,
28, 33, 34, 35, 43, 54, 68, 70, 71, 116,
Artigos 13, 71, 87, 96, 109, 115, 117, 221, 274, 278
118, 123, 130, 131, 132, 133, 146,
147, 153, 156, 160, 163, 175, 179, Conhecimento popular 11, 31, 34
185, 218, 219, 226, 282, 298, 310, 320
CVM 233, 234, 235, 249, 252, 253,
259, 260, 261
B
B3 229, 230, 231, 232, 233, 246, 249, D
252
Dissertação 13, 72, 121, 130, 131,
Balança Comercial 240, 241, 242, 132, 133, 144, 168, 216
243, 255
DVA 228, 250
Balanços 218, 236, 246, 249
Balanço social 235, 236, 258
E
Base de dados 14, 155, 156, 157, 158,
159, 160, 161, 177, 180, 181, 184, Enfoque CTS 44, 45, 66
188, 190, 191, 192, 194, 195, 200, Entrevista 12, 73, 96, 97, 98, 105,
201, 203, 204, 207, 209, 210, 211, 106, 109, 287
212, 213, 214, 218, 219, 236, 241,
253, 262 Estratégia de busca 14, 22, 182, 183,
188, 189, 190, 194, 198, 210, 215
Base EPO 209
Estudo de caso 12, 69, 71, 73, 74, 85,
Base WIPO 202, 203, 205, 206, 207, 88, 89, 93, 113, 114
208
Biblioteca Digital de Teses e
Dissertações 157, 167, 169
Índice Remissivo 315
F Inovação 6, 7, 10, 15, 17, 18, 19, 21,

22, 23, 26, 29, 34, 46, 67, 70, 78, 86,
Fontes formais 152, 223 87, 111, 117, 127, 138, 147, 151, 181,
Fontes informais 152, 222 202, 216, 219, 224, 225, 229, 237,
245, 251, 252, 255, 257, 266, 267,
Formatação 13, 18, 22, 115, 116, 117, 268, 269, 270, 271, 272, 273, 274,
127, 128, 133, 147, 195, 284 275, 276, 277, 278, 279, 280, 281,
282, 283, 284, 285, 287, 288, 289,
290, 291, 293, 295, 296, 298, 299,
G 300, 301, 302, 303, 304, 305, 306,
307, 308, 310, 317, 318, 319, 320,
Gestão 8, 9, 28, 30, 67, 69, 70, 72, 321, 322
92, 156, 180, 184, 188, 225, 236, 238,
252, 255, 257, 305, 317, 318, 319, Instituto Brasileiro de Informação em
320, 321, 322 Ciência e Tecnologia 162, 167, 180
Gestão do conhecimento 28, 30, 67, Itag 229, 230
69, 70, 72
J
H Jurisprudência 246, 248, 250, 254
Hipóteses de pesquisa 73
M
I Manual de Oslo 15, 266, 268, 269,
Ibovespa 229 270, 271, 274, 278, 279, 286, 299,
303, 306
IbrX 229, 230
Maturidade 21, 23, 153, 221, 222, 256
IbrX-50 229
MDIC 240, 241, 243, 244, 245, 250,
Indicadores 15, 86, 103, 208, 225, 253, 255
236, 266, 267, 268, 271, 281, 282,
283, 284, 285, 286, 287, 289, 290, Método dedutivo 50, 51, 54, 55
291, 296, 297, 299, 300, 301, 302,
303, 304, 306, 307, 308 Método indutivo 51, 52, 53
Índice de Inovação Global 15, 266, Metodologia Científica 21, 26, 68, 70,
268, 280, 298, 303, 304 71, 111, 112, 113, 149
Índices de Inovação 15, 22, 127, 266, Metodologia de busca 14, 183, 188,
280, 282, 284 215
Informação 14, 18, 28, 29, 30, 42, 51, Metodologias de cálculo 266, 268,
70, 75, 90, 95, 105, 121, 129, 134, 136, 280
138, 141, 146, 147, 148, 149, 150,
151, 152, 153, 154, 156, 158, 159,
162, 163, 167, 171, 179, 180, 184, N
185, 194, 216, 218, 219, 220, 221, Normas técnicas 13, 18, 22, 115, 116,
222, 224, 226, 227, 234, 256, 259, 117, 128, 129, 141, 145, 147, 148,
271, 285, 289, 298, 301, 309, 320 149, 171, 226
Volume I
316 Índice Remissivo
O Políticas de Inovação 267, 269, 272,

273, 277, 290, 299, 304
Operador booleano 161, 163, 189
Programa de Comutação Bibliográfica
Operador de proximidade 192, 203 164, 185, 216
Operador de truncamento 192, 203, Prospecção tecnológica 10, 183, 215,
210 217, 219, 251, 252, 256, 257, 318, 319
P Q
Patentes 14, 18, 22, 138, 152, 155, Questionário 12, 73, 99, 100, 106,
157, 171, 182, 189, 190, 191, 193, 127, 286
194, 195, 196, 197, 200, 202, 203,
204, 205, 206, 208, 209, 210, 211,
213, 214, 215, 216, 217, 218, 219, S
222, 226, 228, 282, 291, 292, 297,
310, 318, 321 Scientific Electronic Library Online
167, 175, 181
Periódicos CAPES 155, 180
Siscomex 240, 244, 245, 255
Pesquisa 6, 7, 10, 12, 13, 15, 17, 18,
21, 22, 23, 25, 26, 29, 33, 34, 46, 47,
48, 49, 50, 55, 58, 59, 60, 63, 64, 68,
69, 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76, 77, 78, T
79, 80, 81, 82, 83, 84, 85, 86, 87, 88, Tecnologia Social 11, 44, 69, 71
89, 90, 91, 93, 94, 95, 97, 99, 100, 101,
102, 104, 105, 106, 108, 109, 110, Tese 121, 131, 132, 133, 168, 317,
111, 112, 113, 114, 125, 126, 127, 322
131, 134, 136, 138, 147, 150, 151, Tipos de conhecimento 11, 18, 22,
152, 153, 154, 155, 157, 160, 161, 25, 26, 31, 37
162, 163, 167, 175, 177, 179, 181,
182, 183, 190, 194, 196, 197, 198, Trabalho Acadêmico 72, 113, 117,
199, 203, 204, 211, 213, 216, 217, 118, 119, 120, 122, 128, 130, 131,
218, 219, 225, 226, 235, 239, 253, 140, 141, 146
266, 267, 268, 277, 278, 280, 282, Triangulação 12, 41, 106, 107, 108,
283, 285, 288, 289, 291, 298, 301, 109, 111
303, 305, 308, 310, 317, 319, 320,
321, 322 TRL 21, 221, 222, 223, 256, 258
Pesquisa-ação 12, 73, 74, 85, 90, 91,
114
W
Pesquisa documental 12, 85, 97
WIPO 14, 15, 182, 186, 201, 202,
Pesquisa experimental 12, 91 203, 204, 205, 206, 207, 208, 209,
217, 266, 268, 280, 298, 300, 303,
PINTEC 15, 111, 266, 268, 280, 284, 307, 308
285, 286, 287, 288, 289, 291, 292,
303, 304, 305

Sobre os Autores
Alexandre dos Santos

Doutor em Entomologia pela Universidade Federal de Lavras (UFLA)/Unité de
Biostatistique et Processus Spatiaux (BioSP) (INRA). Mestre em Entomologia pela
Universidade Federal de Lavras (UFLA). MBA em Innovation Management Professional
(Steinbeis-Sibe). Graduado em Engenharia Florestal pela Universidade Federal de Lavras
(UFLA). Docente no curso de bacharelado em Engenharia Florestal no Instituto Federal
de Mato Grosso (IFMT – Campus Cáceres/MT), no Programa de Pós-Graduação em
Entomologia na Universidade Federal de Lavras (UFLA) e no Programa de Pós-Graduação
em Propriedade Intelectual e Transferência de Tecnologia para a Inovação (PROFNIT,
Ponto Focal Cuiabá, UFMT, UNEMAT eIFMT).
E-mail: [email protected]
Ana Paula Matei

Doutora em Desenvolvimento Rural (PGDR-UFRGS). Coordenadora de Interação e
Transferência de Tecnologia na Secretaria de Desenvolvimento Tecnológico da UFRGS
(Núcleo de Inovação Tecnológica – NIT). Desde 2006, atua nas áreas de Gestão do NIT,
Interação Universidade e Sociedade, Prospecção e Aproximação Tecnológica (UFRGS/
SEDETEC). Atuação como Docente Permanente do PROFNIT – Programa de Pós-
Graduação em Propriedade Intelectual e Transferência de Tecnologia para Inovação
(Mestrado Profissional) e vice-coordenadora do Ponto Focal do IFRS. Experiência nas
áreas: gestão de projetos, gestão de inovação, projetos cooperativos, sistemas de inovação,
propriedade intelectual, transferência de tecnologia, interação universidade-empresa-
sociedade, incubadoras de empresas, parques tecnológicos, desenvolvimento regional,
desenvolvimento rural, ambiente institucional, agroindústrias familiares, sistemas
agroalimentares.
Cláudio Vinícius Silva Farias

Doutor em Desenvolvimento Rural (PGDR/UFRGS). Mestrado em Economia
(Unisinos). Graduado em Administração de Empresas (UFRGS). Ganhador do Prêmio
Edson Potsch Magalhães, pela melhor Tese de Doutorado em Economia Rural no ano
de 2016, concedido pela Sociedade Brasileira de Administração, Economia e Sociologia
Rural (SOBER). Experiência docente e de pesquisa na área de Administração e Economia
Industrial, atuando principalmente nos seguintes temas: Cooperação e Coordenação de
Setores Produtivos, Economia Institucional, Competitividade, Inovação e Aprendizagem
Organizacional e Tecnológica, Educação Empreendedora e Empreendedorismo.
Atualmente é Coordenador do Mestrado Profissional em Propriedade Intelectual e
Transferência de Tecnologia para a Inovação (PROFNIT), ponto focal IFRS. Professor
318 Sobre os Autores
Dedicação Exclusiva do Campus Porto Alegre do Instituto Federal de Educação, Ciência

e Tecnologia do Rio Grande do Sul.
Cristina Maria Assis Lopes Tavares da Mata Hermida Quintella

Bacharel em Física pela Universidade Federal do Rio de Janeiro. Mestre em Físico-
Química pelo Instituto de Química da Universidade Federal do Rio de Janeiro. Doutora
interdisciplinar em Ciências Moleculares pela University of Sussex, UK, com diversas
capacitações em Propriedade Intelectual e Transferência de Tecnologia (PI e TT) pela
OMPI e INPI. É professora-titular da Universidade Federal da Bahia, onde coordena
o LabLaser/IQ/UFBA, desde 1994, e atua, principalmente, em: dinâmica e cinética
molecular; espectroscopias; interfaces; biotecnologia, produção e transporte de petróleo;
CO2; instrumentação. Seu grupo ganhou o Prêmio Petrobrás de Tecnologia quatro anos
consecutivos (2003 a 2006) em três temas distintos e o Prêmio Inventor Petrobrás em
2008 e em 2010. É detentora de 41 patentes, sendo quatro internacionais pelo PCT, e tem
concedidas nos EUA, Grã-Bretanha, Japão e Rússia várias tecnologias que desenvolveu,
que são inovações tecnológicas utilizadas pela sociedade, por exemplo, pelas empresas
Quimis, Petrobrás, Cosern, e outras mais novas de base tecnológica atuando, por exemplo,
no Embrapii. No momento está Bolsista de Produtividade Desen. Tec. e Extensão
Inovadora do CNPq – Nível 2. Tem atuação em negociação; prospecção tecnológica; PI
e TT, implantou e coordenou o Núcleo de Inovação Tecnológica (NIT) na UFBA (2005
a 2014), foi a primeira Coordenadora de Inovação da UFBA (2010 a 2014), coordena
desde 2004 a Rede NIT-NE, que compreende 52 instituições dos nove Estados do NE
do Brasil e de outros Estados. Atuou como Presidente da Associação Fórum Nacional
de Gestores de Inovação e Transferência de Tecnologia (FORTEC) de 2014-2018.
Orientou ou orienta mais de 24 DR, 29 MS, 104 IC e faz 83 orientações tecnológicas
(ITI e DTI), além de 11 supervisões de pós-doutoramento. Possui 21 anos de experiência
na coordenação de projetos individuais (CNPq), institucionais (Pibic/UFBA, Núcleo de
Propriedade Intelectual UFBA-UFPb-UFS-CEFETBA) e interinstitucionais (PADCT3,
CYTED/LCDs, CTPetro/CNPq, CTPetro/Finep, CTHidro/Finep, CTInfra/Finep,
TIB/Verde e Amarelo/CNPq). Participou da elaboração e do Comitê Gestor do Prodoc
multi-institucional da Bahia e coordenou o Pibic institucional. Dentro da rede NIT-NE
foi responsável junto ao CNPq por mais de 180 bolsas DTI e ITI dos bolsistas atuantes
em cada NIT sob orientação imediata dos Coordenadores de NITs. Idealizou e coordenou
a criação do Sisbic UFBA – Sistema de Avaliação de Mérito das Bolsas de Iniciação da
UFBA, que é utilizado até hoje. Criou o Portal da Inovação da Rede NIT-NE/APPITTe
com cadastro de usuários, de organizações, de Propriedade Intelectual, Transferência de
Tecnologia, gestão remota técnica e financeira de projetos, sistema de e-mails, relatórios
de gestão, ferramentas dos Núcleos de Inovação Tecnológica, entre outros, que, em
maio/2018 compreendia 2.998 usuários, 1.591 inventores cadastrados; 52 organizações
de todo o Brasil (academia, governo e empresas); 800 PIs cadastradas em diversos e
múltiplos setores empresariais (www.portaldainovacao.org). Propôs e está Coordenadora
Acadêmica Nacional do PROFNIT – Mestrado Profissional gratuito em cadeia nacional
em Propriedade Intelectual e Transferência de Tecnologia para Inovação (www.profnit.
org.br), que, em 2018, compreendeu 28 Pontos Focais em 20 Estados do Brasil, com cerca
de mil alunos regulares e mais de 300 docentes.

Sobre os Autores 319
Estevão Freire
Doutor em Engenharia pelo Programa de Engenharia de Minas, Metalúrgica e de Materiais
da Universidade Federal do Rio Grande do Sul (2007). Mestre em Ciência e Tecnologia
de Polímeros pelo Instituto de Macromoléculas Professora Eloisa Mano da UFRJ (1992).
Graduado em Engenharia Química pela Escola de Química da UFRJ (1987). É Professor-
Adjunto na Universidade Federal do Rio de Janeiro, lotado no Departamento de Processos
Orgânicos da Escola de Química. Atua no ensino de graduação e pós-graduação no
Programa de Pós-Graduação em Engenharia de Processos Químicos e Bioquímicos e no
Programa de Pós-Graduação em Engenharia Ambiental da UFRJ. Coordena o Projeto
Radar da Pró-Reitoria de Graduação da UFRJ. É docente do corpo permanente do
Programa de Pós-Graduação em Propriedade Intelectual e Transferência de Tecnologia
para a Inovação (PROFNIT), sendo coordenador da disciplina Metodologia Científico-
Tecnológica e Inovação no Ponto Focal UFRJ. É coadvisor do UFRJ Green Chemistry
ACS Student Chapter. Seus principais interesses em pesquisa são prospecção tecnológica,
gestão e inovação tecnológica na indústria química, estudo de cadeias produtivas com foco
em tecnologias verdes e identificação de oportunidades de agregação de valor de resíduos
industriais.

Pós-doutora pela Universidade do Minho (Portugal). Doutora em Hidráulica e
Saneamento pela Escola de Engenharia de São Carlos/USP. Mestre em Engenharia Civil
(Saneamento Ambiental) pela Universidade Federal do Ceará (2001). Graduada em
Farmácia-Bioquímica pela Universidade Federal do Ceará (1990). Ex-assessora do Núcleo
estruturante da Política de Inovação da Diretoria de Políticas e Regulação de Educação
Profissional e Tecnológica – DPR/SETEC/MEC. Professora-titular e pesquisadora do
Instituto Federal de Educação Ciência e Tecnologia do Ceará (IFCE). Professora do
Mestrado em Tecnologia e Gestão Ambiental do IFCE e do mestrado em Propriedade
Intelectual e Transferência de Tecnologia para Inovação (PROFNIT, IFCE). Consultora
ad hoc do CNPq e CAPES.
E-mail::[email protected]
Guilherme da Mata Quintella

Formado pela Universidade Católica de Salvador como Bacharel em Direito. Como
Advogado, atua profissionalmente voltado para a solução de demandas, além de elaboração
de respostas a consultas jurídicas a nível legislativo e administrativo. Atua em propriedade
intelectual e em transferência de tecnologia e inovação.
E-mail:: [email protected]
Volume I
Ibsen Mateus Bittencourt

Doutor em Administração de Empresas (Mackenzie-SP). Mestre em Educação Brasileira
na linha de Tecnologia da Informação e Comunicação – TIC (UFAL). MBA em Gestão
de Turismo (UBM-RJ). Especialista em Matemática (UFPE). Bacharel em Administração
de Empresas (UFAL) e em Turismo (CESMAC). É Professor Adjunto II da Universidade
Federal de Alagoas – UFAL e Pesquisador do Núcleo de Excelência em Tecnologias
Sociais – NEES/UFAL/CNPq, atua como Professor do Mestrado em Propriedade
Intelectual e Transferência de Tecnologia para Inovação (PROFNIT) e dos Cursos de
Graduação de Administração de Empresas e Ciência da Computação. Já publicou mais
de 100 artigos acadêmicos em Periódicos e em Congressos Nacionais e Internacionais.
É Sócio-Proprietário da IT4LIFE, empresa que desenvolve software baseado em
recomendações humanas e consultoria na gestão de negócios complexos. Já trabalhou
na Gerência Comercial da Varig – Linhas Aéreas S/A, na Contecny Contruções Ltda. e
na ICE Equipment, onde atuava no setor de importação e exportação de equipamentos
Soredex da Finlândia e QR s.r.l da Itália.
Izaura Cristina Nunes Pereira Costa

Doutora em Desenvolvimento Socioambiental pelo Núcleo de Altos Estudos Amazônicos
da Universidade Federal do Pará (NAEA/UFPA). Docente na Universidade Federal do
Oeste do Pará, vinculada ao Instituto de Ciências da Sociedade (ICS/UFOPA), onde
ministra a disciplina Métodos e Técnicas de Pesquisa. Docente permanente do Programa
de Pós-Graduação em Propriedade Intelectual e Inovação Tecnológica (PROFNIT–
Ponto Focal UFOPA), no qual é coordenadora da disciplina obrigatória Metodologia da
Pesquisa e Inovação Tecnológica.
Irineu Afonso Frey

Graduado em Ciências Contábeis pela Universidade de Santa Cruz do Sul. Especialista em
Contabilidade Empresarial. Mestre em Desenvolvimento Regional pela Universidade de
Santa Cruz do Sul (1997). Doutor em Engenharia de Produção pela Universidade Federal
de Santa Catarina (2005). Atualmente, é professor Associado da Universidade Federal de
Santa Catarina. Tem experiência na área de Administração, com ênfase em Gerenciamento
da Pequena Empresa, atuando principalmente nos seguintes temas: auditoria, controles
internos, auditoria interna, responsabilidade social empresarial, Inovação e Transferência
de Tecnologia. Foi gerente de contabilidade de média empresa industrial e também
atuou como auditor independente, sendo auditor-sócio. Foi Coordenador do Núcleo de
Transferência de Tecnologia da UFSC até dezembro de 2013. Presidente da Comissão
Própria de Avaliação (CPA) da UFSC (de julho de 2014 a dezembro de 2015) e Assessor
Contábil e Financeiro do Departamento de Inovação da UFSC até maio de 2016. Participa
do Grupo de pesquisa em Auditoria e é líder do Grupo de Pesquisa em Propriedade
Intelectual, Transferência de Tecnologia e Inovação na UFSC. Coordenador do Mestrado
Profissional em Propriedade Intelectual, Transferência de Tecnologia para Inovação

Sobre os Autores 321
(PROFNIT – Ponto Focal Florianópolis). Diretor Administrativo da Associação

Acadêmica de Propriedade Intelectual.
E-mail:: [email protected]
João Paulo Lima Santos

Graduado em Engenharia Civil pela Universidade Federal de Alagoas. Mestre em
Engenharia Civil pela Universidade Federal do Rio de Janeiro. Doutor em Engenharia
Civil pela Universidade Federal do Rio de Janeiro. Atuou como Pesquisador no Instituto
Nacional da Propriedade Industrial, lotado na divisão de patentes em engenharia civil
(2009-2011). Atualmente, é professor associado da Universidade Federal de Alagoas,
ligado ao Programa de Pós-Graduação em Propriedade Intelectual e Transferência de
Tecnologia para a Inovação e ao Centro de Tecnologia (Setor de Estudos de Engenharia
de Poço). Tem atuado principalmente nos seguintes temas: engenharia de poço, gestão na
cadeia de petróleo e gás, propriedade industrial, inovação tecnológica e desenvolvimento
de sistemas computacionais. É membro fundador do capítulo estudantil da Sociedade dos
Engenheiros do Petróleo (SPE – Society of Petroleum Engineers) na UFAL.
Luciane Cleonice Durante

Doutora em Física Ambiental. Mestre em Educação. Graduada em Engenharia Civil, todos
pela Universidade Federal de Mato Grosso. Docente do Departamento de Arquitetura
e Urbanismo da UFMT, coordenadora do Programa de Pós-Graduação em Propriedade
Intelectual e Transferência de Tecnologia para Inovação (PROFNIT, Ponto Focal Cuiabá,
UFMT, UNEMAT eIFMT).
Márcia Rosane Frey

Graduada em Ciências Contábeis pela Universidade de Santa Cruz do Sul (1987).
Mestre e doutora em Desenvolvimento Regional pela Universidade de Santa Cruz do
Sul. Membra-colaboradora do Conselho Regional de Contabilidade do Rio Grande do
Sul, avaliadora do Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais e Professora
Adjunta da Universidade de Santa Cruz do Sul. Tem experiência na área de Ciências
Contábeis, com ênfase em Ensino da Contabilidade e Contabilidade Socioambiental,
atuando principalmente nos seguintes temas: Teoria da Contabilidade, Contabilidade
Socioambiental, Sustentabilidade e Metodologia da Pesquisa em Contabilidade.
Volume I
Shana Sabbado Flores

Doutora em geografia com tese relacionada à vitivinicultura sustentável em cotutela entre
a Universidade Federal do Rio Grande do Sul e a Université de Bourgogne. Mestre em
Geografia pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul. Master em Management et
Système dInformation de la Chaine Logistique pela Université Pierre Mendes France
– Grenoble 2. Atua como Docente Permanente do PROFNIT – Programa de Pós-
Graduação em Propriedade Intelectual e Transferência de Tecnologia para Inovação
(Mestrado Profissional). Experiência profissional na área de Administração, com ênfase
em Supply Chain. Principais temas de pesquisa: sustentabilidade, gestão ambiental, gestão
vitivinícola, responsabilidade social e empreendedorismo
Sílvia Beatriz Berger Uchôa

Graduada em Engenharia Civil pela Universidade Federal de Mato Grosso. Mestre em
Arquitetura e Planejamento pela Escola de Engenharia de São Carlos da Universidade
de São Paulo. Doutora em Química e Biotecnologia com área de concentração Físico-
Química pelo Instituto de Química e Biotecnologia da UFAL. É professora da
Universidade Federal de Alagoas ligada ao Mestrado Profissional PROFNIT (Ponto
Focal UFAL). Foi coordenadora do Núcleo de Inovação Tecnológica e de Programas
Especiais da Propep/UFAL, coordenando o Programa Institucional de Bolsas de Iniciação
em Desenvolvimento Tecnológico e Inovação Pibiti, de 2010 a janeiro de 2016. Foi vice-
coordenadora do Fortec Regional NE, de abril de 2010 a abril de 2012.

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Segundo Azzi (2005), o saber seria considerado uma fase

O conhecimento científico abrange fatos reais e concretos

questionáveis. Conforme alega o autor, cientista é quem duvida

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ou baseado em imitação ou experiência pessoal. Esse tipo de

O conhecimento filosófico é valorativo, pois seu ponto

a) Ciências produtivas – estudam as práticas produtivas ou

um objeto, de uma obra. São elas a arquitetura, cujo fim

Aristóteles, apontado por Chauí (2000), classifica esse

a) Ciência das coisas naturais submetidas à mudança – física,

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O conhecimento religioso apoia-se em doutrinas que contêm