Diretoria de Compliance - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
MAIO - 2023

APRESENTAÇÃO
Este Panorama de Integridade e Transparência
apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de
maio de 2023.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.
 Panorama de Integridade e Transparência

CONTEÚDO DA
EDIÇÃO

03 ABERTURA
Gustavo Puppi 10 RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

04 GOVERNANÇA
Daniela Steiman 11 CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

05 12
CULTURA DE GESTÃO DE
INTEGRIDADE RESULTADOS
Juliana Vittorazzi Salles Leonardo Staccioli

06 13
CONFORMIDADE TECNOLOGIA DA
ESTATUTÁRIA INFORMAÇÃO
Luciana Cabral Dutra dos Santos Igor Almeida

07 INTEGRIDADE
Mariana Pereira Macedo 14 ANEXOS
Panorama de Integridade e Transparência

ABERTURA
por Gustavo Puppi,
Diretor de Compliance

A gestão de riscos de integridade é um pilar A Lei das Estatais define que a

central de um Programa de Integridade e implementação de um Programa de
Transparência eficaz, principalmente em Integridade e Transparência eficaz é
sociedades de economia mista como a uma responsabilidade da alta
Comlurb, onde a interação entre os setores administração. Isso significa que a
público e privado potencializa a complexidade gestão de riscos de integridade deve
e o impacto dos riscos. A Lei das Estatais (Lei ser uma prioridade estratégica,
nº 13.303/2016) fornece diretrizes claras para alinhada aos objetivos de negócios da
melhorar a governança corporativa e a sociedade.
transparência em tais sociedades, ressaltando
ainda mais a importância da gestão de riscos Em suma, a gestão de riscos de
de integridade. integridade é indispensável para um
Programa de Integridade e
Essa gestão é crucial para a proteção do Transparência em uma sociedade de
patrimônio público envolvido. Um Programa de economia mista, proporcionando um
Integridade e Transparência deve ser capaz de ambiente corporativo mais seguro,
identificar, avaliar, mitigar e monitorar os riscos, transparente e, consequentemente,
assegurando que a empresa não seja exposta mais sustentável a longo prazo.
a penalidades legais, danos à reputação ou
perda de eficiência. A Diretoria de Compliance – DCO
estará mobilizada para iniciar os
A aplicação da gestão de riscos de integridade trabalhos do Comitê de Gestão de
permite, portanto, a implementação de Riscos na Companhia Municipal de
medidas preventivas e corretivas eficientes, Limpeza Urbana – COMLURB,
minimizando os impactos de possíveis instituído pela Ordem de Serviço "N"
infrações à Lei das Estatais. Além disso, a nº 008, de 31 de março de 2023, que
gestão de riscos de integridade estabelece um terá como produto o Programa de
ambiente de trabalho baseado na ética e na Gestão de Riscos de Integridade e
transparência, promovendo a confiança dos Transparência – PGRIT, vinculado ao
stakeholders e aperfeiçoando a reputação da Programa de Integridade e
Companhia. Transparência da Companhia.

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Panorama de Integridade e Transparência

GOVERNANÇA

POLÍTICAS, NORMAS E
PROCEDIMENTOS
INTERNOS
GESTÃO DOS
REQUISITOS LEGAIS

A Diretoria de Compliance elabora, atualiza

e divulga padrões de conduta, políticas e
procedimentos internos, com o objetivo de Com o objetivo de estar em
estabelecer as regras e orientações oficiais conformidade com a legislação
da Companhia, visando a manutenção da vigente, a Coordenadoria Geral de
conformidade legal. Governança realiza mensalmente o
monitoramento dos requisitos legais
Em maio foi publicada a Portaria “N” aplicáveis à Companhia.
COMLURB nº 002, de 09 de maio de 2023,
que estabelece os critérios de distribuição Esse acompanhamento tem como
meritocrática de bonificação para os objetivo a mitigação de riscos e dá
empregados em conformidade com o origem aos indicadores de
Contrato de Gestão celebrado entre a conformidade legal que mensuram a
Companhia e a Prefeitura do Município do aderência das unidades em relação à
Rio de Janeiro para o exercício de 2023. legislação vigente.

As normativas publicadas podem ser O resultado apurado é registrado no

encontradas no Portal Corporativo. Basta Painel de Indicadores da Comlurb
acessar a aba A EMPRESA e clicar em que pode ser encontrado no link
Boletim Interno / Consulta à Legislação. disponível neste Panorama (p. 11).

Em maio o
índice de Clique aqui
conformidade legal para ver o Relatório de
Acompanhamento dos
da Companhia Requisitos Legais.
foi de 100%

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Panorama de Integridade e Transparência

CULTURA DE
INTEGRIDADE
TREINAMENTO E
COMUNICAÇÃO

Trabalhamos para fortalecer a cultura de

integridade e transparência na Companhia,
sensibilizando continuamente os
empregados sobre a importância das ações
desenvolvidas. Através da realização dos
treinamentos e da divulgação dos
comunicados conseguimos informar as
iniciativas em andamento, assim como seus
objetivos e o papel de todos para o
fortalecimento do Programa de Integridade
e Transparência da Comlurb.

Em maio demos continuidade às turmas de

Código de Conduta e Integridade da
Comlurb e também do treinamento
Alinhamento de Atendimentos do 1746, esse
último com previsão de ocorrer
1.068
semanalmente até o início de julho de 2023.
empregados participaram
Durante o mês, publicamos ainda dois dos treinamentos de
novos comunicados: o primeiro, como parte Compliance em maio.
da Campanha Não É Legal!, abordou a
questão do registro de ponto dos
empregados, e o segundo, divulgou o
treinamento Alinhamento de Atendimentos
do 1746 que está sendo ministrado pela
equipe da Ouvidoria. 2.438
Todos os comunicados publicados são visualizações tiveram os
disponibilizados no Portal Corporativo e no
comunicados de maio
App Comlurb, na área do Programa de
Integridade. Os comunicados de maio
no App Comlurb.
podem ser encontrados no link disponível
nos ANEXOS (p. 14).

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Panorama de Integridade e Transparência

CONFORMIDADE Em maio
ESTATUTÁRIA recebemos 4
novos
LEI Nº 13.303, requerimentos
DE 30 DE JUNHO DE 2016 de informação.

A Lei das Estatais trouxe ferramentas No mês de maio, a Diretoria de

jurídicas para fixar parâmetros de Compliance - DCO recebeu 4 (quatro)
governança corporativa, mecanismos de novas solicitações com base na Lei
controle de atividade empresarial e lisura de Acesso à Informação (LAI – Lei nº
na gestão, determinando maior 12.527/2011), das quais 2 (duas) foram
transparência na divulgação das finalizadas, com estrita observância
informações relevantes, pelo que, na ao prazo legal em todos os casos.
forma de seu artigo 8º, as empresas
públicas e sociedades de economia mista Além disso, também foram recebidos
devem observar requisitos mínimos de 4 (quatro) novos requerimentos de
transparência, com divulgação das informação, os quais foram
informações na internet de forma encaminhados para as áreas
permanente e cumulativa. competentes, de acordo com o
assunto das informações solicitadas
Tais requisitos devem ser harmonizados em cada um. Do montante ativo de
com as normas constitucionais que tratam requerimentos, foram finalizados 7
do tema, bem como observar as (sete) no mês de maio, com remessa
modulações eventualmente decorrentes ao órgão solicitante munidos das
da natureza da atividade desempenhada respectivas informações.
pela estatal e o disposto na Lei de Acesso
à Informação – Lei 12.527/2011, cujo A Diretoria também continua
objetivo principal é garantir o direito à progredindo no projeto de legislação
informação, indicando como diretrizes positiva relativa ao tema reciclagem,
básicas a publicidade como princípio com estudo e elaboração de formato
geral, o sigilo como exceção, a divulgação que resulte em regulamentação de
de informações de interesse público impacto positivo para a Comlurb.
independentemente de solicitação, a
cultura da transparência e o controle
social da administração pública.

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Panorama de Integridade e Transparência

INTEGRIDADE
ACOMPANHAMENTO DE
AUDITORIAS E
FRAGILIDADES

Em maio, recebemos Ofício do Tribunal de

Contas do Município do Rio de Janeiro -
TCMRJ com o acórdão nº 1465/2023,
referente ao processo n° 40/101064/2019,
com decisão pelo arquivamento com
Resolução de Mérito relativo à Auditoria
Operacional, cujo objeto foi a avaliação do
controle de Resíduos da Construção Civil -
RCC e Resíduos de Construção e Controladoria-Geral do Município do
Demolição - RCD nos Jurisdicionados Rio de Janeiro - CGM Rio, as
vinculados à 2ª IGE. Membros Titulares, Vera Lopes da
Silva Ferreira Oliveira, Contadora da
Foi iniciada ainda, em 25 de maio, CGM Rio, e Aline Ferreira da Silva
fiscalização cujo objetivo é verificar a Teixeira, Técnico de Controle Interno.
implantação e execução de uma série de
medidas operacionais identificadas pela Finalizando o mês, no dia 30 de maio
referida Corte, nos aterros de Seropédica, foi realizada reunião de discussão da
Gericinó e Gramacho. As informações minuta do Relatório de Auditoria
solicitadas com o intuito de viabilizar tal sobre o processo de Prestação de
fiscalização foram prestadas pela Diretoria Contas do exercício de 2022. Agora
Técnica e de Engenharia – DTE. estamos aguardamos o recebimento
de seu relatório final.
No mais, foi finalizada apuração de
sindicância instaurada conforme Ordem de No que diz respeito aos nossos
Serviço PRE n° 012, de 27 de abril de 2023, canais de denúncia, no mês de maio
para apurar suposta fraude no processo de foram recebidas 41 novas denúncias
afastamento/aposentadoria de pela Companhia, das quais 31 já
funcionário(a) da Companhia. foram concluídas. Vale frisar que 31
delas foram recebidas pelo App
No dia 23 de maio, foi realizada a 1ª Comlurb, o que demonstra o sucesso
Reunião com os novos conselheiros, e a importância do canal. Na página
Reunião de nº 431, com a presença do seguinte é possíovel ver mais
Presidente do Conselho Fiscal, Marcio informações sobre todas as
Martins Loureiro, Contador Geral da denúncias recebidas no mês.

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Panorama de Integridade e Transparência

CANAIS DE DENÚNCIA
41

Confira aqui as É o total de

informações sobre as denúncias
denúncias recebidas nos recebidas
canais disponíveis. em maio.

PRINCIPAIS DENÚNCIAS RECEBIDAS NO MÊS:

43% 15 17

delas foram Foram

sobre Reclamações

Assédio Moral. de serviço

encerradas por
3
administrativo.

inconsistência. 6
Sobre

Reclamação
vantagens
Inconsistente.
pessoais.

RESULTADO DAS ANÁLISES DE DENÚNCIAS REALIZADAS EM MAIO:

18 Denúncias
inconsistentes. 3 Mensagens de
Integridade enviadas.

Foram apuradas, mas

9 não foram identificadas

transgressões ao
1 PADs abertos.
código de conduta.

PERFIL DOS DENUNCIANTES:

Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Cidadãos Mulheres
Anônimos
18%
36%

46%

54% 64%
82%

Identificados Homens
Empregados

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Panorama de Integridade e Transparência

LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
ADEQUAÇÃO DA
EMPRESA À LGPD

Em 10 de maio realizamos treinamento

para coordenadores das Diretoria de
Limpeza Urbana - DLU e Diretoria de
Serviços Urbanos - DSU, com intuito de
orientar os participantes sobre o correto
preenchimento da planilha de inventário
de dados, que tem a função de mapear
todos os dados pessoais tratados pela
Comlurb. Durante o evento, aproveitamos
para abordar alguns conceitos
importantes sobre a Lei Geral de Proteção
de Dados - LGPD.

Ainda em maio, submetemos à

Procuradoria Geral do Município do Rio de
Janeiro - PGM-Rio a cláusula de proteção
de dados pessoais da Companhia, a fim de
obter aprovação da referida cláusula.
Considerando que a PGM-Rio possui trabalho e de estágio da Comlurb,
competência para elaborar cláusula- que deverão ser atualizados de
padrão sobre o tema que deverá ser acordo com as determinações
utilizada por toda a Administração Pública impostas pela legislação no âmbito
Municipal, se fez necessário requisitar à da proteção de dados.
Procuradoria Administrativa – PADM a
aprovação da cláusula de proteção de Por fim, seguimos avançando com o
dados, visando viabilizar a adequação dos cronograma previsto em nosso
contratos vigentes da Comlurb às Programa de Governança em
diretrizes impostas pela LGPD. Privacidade e Proteção de Dados
Pessoais – PGPPDP, que tem por
Ademais, estão em processo de validação objetivo adequar as atividades
interna as cláusulas de proteção de dados institucionais da Comlurb aos
que serão inseridas nos contratos de preceitos dispostos na LGPD.

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Panorama de Integridade e Transparência

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
OUVIDORIA, 1746 E Clique aqui
TRANSPARÊNCIA
para ver o Painel
Estatístico da
Prefeitura.
A Ouvidoria da Comlurb presta
atendimento de última instância às
demandas de cidadãos, usuários dos
serviços públicos prestados pela
No mês de maio, demos
Companhia, que não ficaram satisfeitos
continuidade ao treinamento
com a resposta do canal primário de
“Alinhamento de Atendimentos do
atendimento e desejam uma nova análise
1746” que está sendo realizado
da sua demanda. Além da revisão dos
para os empregados
atendimentos, a Ouvidoria também atua no
administrativos das gerências
recebimento de críticas em geral,
operacionais da Comlurb.
reforçando o objetivo de facilitar a
comunicação do cidadão com a
O treinamento tem como objetivo
Companhia.
capacitar os empregados acerca do
tema, promovendo a melhoria no
Representar o cidadão junto à Comlurb é a
relacionamento da Companhia com
principal missão da Ouvidoria e, por meio
o cidadão, considerando os
de uma atuação em conjunto com as áreas
atendimentos dos chamados de
operacionais da Companhia, visando
serviços e Ouvidoria. Durante os
sempre à satisfação no que tange à
encontros, os participantes podem,
resolutividade de questões apresentadas,
ainda, esclarecer dúvidas com a
estão sendo implementados instrumentos
equipe da CCO.
de monitoramento e controle de
atendimento ao cidadão, nas demandas de
primeira instância, impactando
significativamente nos resultados.

Em maio, a Ouvidoria atendeu 1.837

chamados de pedido de informação,
Clique aqui
reclamação, crítica, elogio e sugestão,
além de auxiliar no tratamento de para ver o relatório da
aproximadamente 20.000 (vinte mil) Ouvidoria de maio.
chamados de serviços abertos no mês
anterior, em conjunto com a área
operacional da Companhia.

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Panorama de Integridade e Transparência

CONFORMIDADE E Clique aqui

MONITORAMENTO para ver o
ACOMPANHAMENTO DAS Painel de
METAS E INDICADORES DA Resultados da
COMPANHIA Comlurb.

A Coordenadoria de Conformidade e “N” COMLURB nº 002, de 09 de maio

Monitoramento acompanha mensalmente os de 2023, com os critérios de
indicadores e as metas da Companhia. distribuição meritocrática de
Nosso sistema de indicadores auxilia na bonificação para os empregados em
análise e na identificação de pontos de conformidade com o Contrato de
melhoria, sempre buscando melhores Gestão.
resultados para a Comlurb. Com maior
compromisso com resultados, buscamos o O Acordo de Resultados é um
sucesso esperado em termos de quantidade programa de meritocracia e gratifica
e qualidade dos serviços prestados e da com bônus os empregados que
efetividade e eficiência com que são cumprirem as metas do ano. Traz um
oferecidos para o cidadão. conjunto de ações que resulta em
entrega de melhor prestação de
Considerando os vários segmentos da serviços à população e o
Companhia, as nossas informações somam acompanhamento dessas metas
cerca de 66 indicadores que são possibilita uma verificação contínua
acompanhados pela Coordenadoria todos os dos parâmetros definidos pela
meses, resultando na análise da Prefeitura em conjunto com a
performance de cada área. Adicionado a Comlurb, facilitando a realização de
este trabalho, também mensalmente, qualquer ajuste de gestão necessário
informamos outros 38 indicadores para o para o atingimento dos resultados
Escritório de Gerenciamento de Projetos e esperados. Este ano o quadro de
Metas – EGP-Rio da Subsecretaria de metas traz 11 metas: 3 estratégias, 7
Planejamento e Acompanhamento de complementares e 1 de performance.
Resultados para monitoramento dos
resultados da Companhia. Fechando o mês, participamos da
validação do material para Reunião
Destacamos, no mês de maio, a assinatura do Secretariado com informações
do Contrato de Gestão celebrado entre a sobre o andamento das ações que
Prefeitura do Município do Rio de Janeiro e a levarão ao alcance das metas do
Comlurb, objetivando promover uma Acordo de Resultados e do
administração por resultados e atender às Planejamento Estratégico da Cidade
diretrizes do Plano de Governo para a do Rio de Janeiro.
gestão de 2023 e a publicação da Portaria

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Panorama de Integridade e Transparência

GESTÃO PARA
RESULTADOS
ÍNDICE PADRÃO DE
LIMPEZA E ÍNDICE PADRÃO
DE ROÇADA

O Índice Padrão de Limpeza - IPL e o Com a ação, a equipe recebeu

Índice Padrão de Roçada - IPR são os conhecimentos que contribuirão para
indicadores de desempenho medidos uma maior precisão na identificação e
pela Coordenadoria de Conformidade e planejamento dos seus roteiros diários,
Monitoramento e o acompanhamento visando agilizar a execução das atividades
desses indicadores auxilia na avaliação desenvolvidas, eliminando possíveis
do desempenho e no ajuste do duplicidades e auxiliando para uma rápida
planejamento dos serviços da e eficaz solução de problemas que
Companhia, visando a qualidade da possam surgir durante as atividades.
manutenção da limpeza urbana no
nosso município. Além disso, dando continuidade às ações
de capacitação da equipe, começamos o
No mês de maio, finalizamos os módulos do planejamento dos próximos treinamentos,
ciclo de treinamentos dos avaliadores do IPL com início previsto para o segundo
que contemplaram simulações e práticas do semestre de 2023. Para fechar o mês, vale
processo de identificação e planejamento de destacar que estamos trabalhando, ainda,
avaliação de logradouros. Ao todo foram no desenvolvimento de novas
realizadas 7 turmas que capacitaram 25 funcionalidades para melhoria do Sistema
empregados, entre avaliadores e de Cadastro e Avaliação do IPL.
supervisores.

75,9%* 94,5%
É o resultado de É o resultado de
maio do IPL. maio do IPR.

*melhor nota do ano.

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Panorama de Integridade e Transparência

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
DESENVOLVIMENTO DE
SOLUÇÕES DIGITAIS

No mês de maio, entregamos uma

nova funcionalidade para o Minha
Comlurb: o Formulário SESC. A
ferramenta tem como objetivo alertar
os nossos empregados sobre quais
dados pessoais deles e de seus
dependentes serão fornecidos para o
SESC para a elaboração das
carteirinhas de sociedade. Essa
iniciativa reforça o nosso compromisso
com a integridade e a transparência,
das ações da Companhia, auxiliando na
adequação da Comlurb às exigência
da Lei Geral de Proteção de Dados
Pessoais - LGPD.

Ainda em maio, pensando sempre na

melhor gestão de nossos dados,
disponibilizamos no Sistema de
ValeTicket a ferramenta Relatórios de
APAs, criada para auxiliar à Diretoria de
Gente e Gestão - DGG em uma nova
demanda. Com a cessão dos APAs a
Secretaria de Educação, a Comlurb,
Em maio representada pela Gerência de
Pagamento - GGP, precisou criar duas
atendemos novas folhas de pagamento, e a nova

176 funcionalidade criada pela equipe da

TI, incorporou ao sistema de
ValeTicket novos relatórios e
chamados via processamento de cálculos que
atendem tanto o VT como o VA/VR,
IplanFácil. trazendo maior agilidade e segurança
das informações coletadas na
execução dos trabalho da gerência.

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Panorama de Integridade e Transparência

ANEXOS DA
EDIÇÃO

01 CAMPANHA NÃO É LEGAL!

Bater ponto pelo colega não é legal.

02 COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
DCO ministra treinamento para melhoria dos atendimentos de chamados do 1746.

03 NORMATIVA PUBLICADA
Portaria "N" COMLURB nº 002, de 09 de maio de 2023.

Clique aqui
e veja todos os
anexos do
Panorama de maio.

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