ANEXO4

Requisitos Complementares para o Subsetor Obras de Edificações da Especialidade Técnica Execução

de Obras do SiAC
Escopo - Execução de Obras de Edificações

Este documento estabelece as particularidades do fornecimento de materiais e serviços de obra

controlados, para o caso do subsetor obras de edificações da especialidade técnica Execução de Obras do
Sistema de Avaliação da Conformidade de Empresas de Serviços e Obras da Construção Civil (SiAC) do
Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H, que apresenta um único escopo
de certificação:
a) subsetor obras de edificações:
a.1) execução de obras de edificações.
Ele objetiva estabelecer os critérios a serem atendidos pelos sistemas de gestão da qualidade das
empresas construtoras atuantes no subsetor obras de edificações para obtenção da certificação no seu
único escopo.
Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral do SiAC, com o Regimento Específico da
especialidade técnica Execução de Obras, com o Referencial Normativo aplicável e demais documentos
normativos cabíveis.

Serviços de Obra e Materiais Controlados

A empresa construtora deve preparar uma lista própria de serviços de obra controlados que utilize e que
afetem a qualidade da obra, abrangendo no mínimo os serviços listados no item 1. Esta lista deve ser
representativa dos sistemas construtivos por ela empregados em suas obras. Caso a empresa utilize
serviços específicos que substituam serviços constantes da lista mínima, os mesmos devem ser
controlados.
A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementação do Sistema de gestão da
qualidade (requisito 4.4.1 do Referencial Normativo de Empresas de Execução de Obras - SiAC - Execução
de Obras), respeitar as porcentagens mínimas de evolução do número de serviços de obra controlados
estabelecido em sua lista, de acordo com o nível de certificação, conforme item 2.
Caso os sistemas construtivos empregados pela empresa nos tipos de obras cobertos pelo Sistema de
gestão da qualidade não empreguem serviços de obra controlados que constem da lista mínima, ela será
dispensada de estabelecer o(s) respectivo(s) procedimento(s) documentado(s), desde que seja obedecido,
para cada nível, a quantidade mínima de serviços de obra controlados, conforme item 2.
A partir dessa lista de serviços de obra controlados, a empresa construtora deve preparar uma lista de
materiais que sejam neles empregados, que afetem tanto a qualidade dos serviços, quanto a da obra.
A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementação do Sistema de gestão da
qualidade (requisito 4.4.1 do Referencial Normativo - SiAC - Execução de Obras), respeitar as
porcentagens mínimas de evolução do número de materiais controlados estabelecido em sua lista, de
acordo com o nível de certificação, conforme item 4.

1. Definição dos serviços de obra controlados

No subsetor obras de edificações, a empresa deve elaborar sua lista de serviços controlados a partir dos
seguintes serviços de obra obrigatoriamente controlados, segundo a etapa da obra:
Serviços preliminares:
1. compactação de aterro;
2. locação de obra.
Fundações:
3. execução de fundação.
Estrutura:
4. execução de fôrma;
5. montagem de armadura;
6. concretagem de peça estrutural;
7. execução de alvenaria estrutural.
Vedações verticais:
8. execução de alvenaria não estrutural e de divisória leve;
9. execução de revestimento interno de área seca, incluindo produção de argamassa em obra,
quando aplicável;
10. execução de revestimento interno de área úmida;
11. execução de revestimento externo.
Vedações horizontais:
12. execução de contrapiso;
13. execução de revestimento de piso interno de área seca;
14. execução de revestimento de piso interno de área úmida;
15. execução de revestimento de piso externo;
16. execução de forro;
17. execução de impermeabilização;
18. execução de cobertura em telhado (estrutura e telhamento).
Esquadrias:
19. colocação de batente e porta;
20. colocação de janela.
21. colocação de guarda-corpo.
Pintura:
22. execução de pintura interna;
23. execução de pintura externa.
Sistemas prediais:
24. execução de instalação elétrica;
25. execução de instalação hidrossanitária;
26. execução de instalação de gás;
27. colocação de bancada, louça e metal sanitário.

94
Em qualquer nível, a empresa deve garantir que todos os serviços de obra que tenham a inspeção exigida
pelo cliente também sejam controlados. A partir destes, deve ampliar a lista de materiais controlados,
considerando aqueles já relacionados como críticos para o atendimento das exigências dos clientes, e que
sejam empregados em tais serviços.
Para o caso de obras de edificações habitacionais, em qualquer nível, a empresa deve garantir que todos
os serviços de obra associados a sistemas convencionais com Fichas de Avaliação de Desempenho (FAD}
especificadas nos projetos e a produtos inovadores de fornecedores com Documentos de Avaliação
Técnica (DATec} igualmente especificados nos projetos também sejam controlados. A partir destes
serviços de obra, a empresa construtora deve ampliar a lista de materiais controlados que sejam
empregados em tais serviços.
NOTAS:
1} quando aplicável, a produção de materiais e componentes em obra (tais como: concreto, graute,
blocos, elementos pré-moldados, argamassas, esquadrias etc.} deve ser incluída na lista de
serviços de obra obrigatoriamente controlados;
2) observar o previsto no requisito 8.5.1.1 do Referencial Normativo - SiAC - Execução de Obras,
quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum serviço de obra controlado;
3} caso a obra contenha serviços não listados acima, mas que sejam relacionados em outro
documento de Requisitos Complementares de subsetor da especialidade técnica Execução de
Obras, estes devem ser controlados.

2. Evolução do número de serviços de obra controlados, conforme nível de certificação

Da lista de serviços de obra controlados da empresa, uma porcentagem mínima de serviços deve ser
controlada. Esse percentual é relativo ao nível de certificação, sendo:

• Nível "B": 40 %;

• Nível "A": 100%.

Para obtenção da certificação em determinado nível, a empresa construtora deve:
a} ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mínimas de serviços de
obra controlados determinados acima, e aplicá-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo
treinado pessoal e gerado registros de sua aplicação, no mínimo para a metade das porcentagens
estabelecidas;
b} dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada nível de certificação, possa nela ser
observada a efetiva aplicação dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e geração
de registros, no mínimo para um quarto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes
de serviços de obra controlados poderão ser auditadas sob a forma de registros, incluindo os
relativos aos treinamentos efetuados;
c} o número de serviços controlados a cada nível, resultante da aplicação das respectivas
porcentagens e fatores de redução da metade ou um quarto, conforme alíneas a} e b} acima, deve
ser arredondado obrigatoriamente para cima.

3. Definição dos materiais controlados

A empresa construtora deve preparar uma lista mínima de materiais que afetem tanto a qualidade dos
seus serviços de obra controlados, quanto a da obra, e que devem ser controlados. Esta lista deve ser

95
representativa dos sistemas construtivos por ela utilizados e dela deverão constar, no mínimo, 20
materiais.
Em qualquer nível, a empresa deve garantir que sejam também controlados todos os materiais que
tenham a inspeção exigida pelo cliente, como também todos aqueles que considerou críticos em função
de exigências feitas pelo cliente quanto ao controle de outros serviços de execução (ver item 2).
Para o caso de obras de edificações habitacionais, em qualquer nível, a empresa deve garantir que sejam
também controlados todos os materiais empregados nos serviços de obra associados a sistemas
convencionais com Fichas de Avaliação de Desempenho (FAD), e a produtos inovadores de fornecedores
com Documentos de Avaliação Técnica (DATec) especificados nos projetos (ver item 2).

4. Evolução do número de materiais controlados, conforme nível de certificação

Da lista de materiais controlados da empresa, uma porcentagem mínima de materiais deve ser
controlada. Esse percentual é relativo ao nível de certificação, sendo:

• Nível "B": 50 %;
• Nível "A": 100 %.
Para obtenção da certificação em determinado nível, a empresa construtora deve:
a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mínimas de materiais
controlados determinados acima, e aplicá-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo
treinado pessoal e gerado registros de sua aplicação, no mínimo para a metade das porcentagens
estabelecidas;
b) dispor de obra do escopo visado, de modo que a cada nível de certificação, possa nela ser
observado a efetiva aplicação dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e geração
de registros, no mínimo para um quarto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes
de materiais controlados poderão ser auditadas sob a forma de registros;
c) o número de materiais controlados a cada nível, resultante da aplicação das respectivas
porcentagens e fatores de redução da metade ou um quarto, conforme incisos I e li acima, deve
ser arredondado obrigatoriamente para cima.

5. Disposições finais válidas para serviços de obra e materiais controlados

1) o número de serviços de obra controlados poderá ser diferente de 25 (20 para o caso dos materiais
controlados) desde que justificado pelo sistema construtivo utilizado pela empresa. Os
percentuais aplicam-se a este número de serviços apresentado pela empresa;
2) a quantidade de procedimentos elaborados é igual ou maior do que a quantidade de serviços de
obra (materiais), pois um mesmo serviço (material) pode gerar mais de um procedimento. Devem
ser verificados todos os procedimentos relacionados à quantidade exigida de serviços de obra
(materiais), independente de seu número;
3) só deve ser verificada a evidência de treinamento no procedimento na fase imediatamente
anterior à execução do respectivo serviço;
4} os registros somente são gerados quando os respectivos serviços são executados (materiais são
controlados). Portanto, em uma auditoria a soma do número de registros e do número de serviços
de obra em execução (materiais sob controle) deve atender à quantidade de serviços de obra
(materiais) controlados. Como se trata de certificação de uma empresa e não de uma obra, podem
ser utilizados registros e serviços (controles) de várias obras.

96
 ANEXO 5
Requisitos Complementares para o Subsetor Obras de Saneamento Básico da Especialidade Técnica
Execução de Obras do SiAC
Escopo - Execução de Obras de Saneamento Básico

Este documento estabelece as particularidades do fornecimento de materiais e serviços de obra

controlados, para o caso do subsetor obras de saneamento básico da especialidade técnica Execução de
Obras do Sistema de Avaliação da Conformidade de Empresas de Serviços e Obras da Construção Civil
(SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H, que apresenta um único
escopo de certificação:
b) subsetor obras de saneamento básico:
b.1) execução de obras de saneamento básico.
Ele objetiva estabelecer os critérios a serem atendidos pelos sistemas de gestão da qualidade das
empresas construtoras atuantes no subsetor obras de saneamento básico para obtenção da certificação
no seu único escopo.
Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral do SiAC, com o Regimento Específico da
especialidade técnica Execução de Obras, com o Referencial Normativo aplicável e demais documentos
normativos cabíveis.

Serviços de Obra e Materiais Controlados:

A empresa construtora deve preparar uma lista própria de serviços de obra controlados que utilize e que
afetem a qualidade da obra, abrangendo no mínimo os serviços listados no item 1. Esta lista deve ser
representativa dos sistemas construtivos por ela empregados em suas obras, que podem ser de duas
naturezas, lineares ou localizadas, que dão, no entanto, origem a um único escopo de certificação. Caso
a empresa utilize serviços específicos que substituam serviços constantes da lista mínima, os mesmos
devem ser controlados.
A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementação do Sistema de gestão da
qualidade (requisito 4.4.1 do Referencial Normativo - SiAC - Execução de Obras), respeitar as
porcentagens mínimas de evolução do número de serviços de obra controlados estabelecido em sua lista,
de acordo com o nível de certificação, conforme item 2.
Caso os sistemas construtivos empregados pela empresa nos tipos de obras cobertos pelo Sistema de
gestão da qualidade não empreguem serviços de obra controlados que constem da lista mínima, ela será
dispensada de estabelecer o(s) respectivo(s) procedimento(s) documentado(s), desde que seja
obedecido, para cada nível, a quantidade mínima de serviços de obra controlados, conforme item 2. A
partir dessa lista de serviços de obra controlados, a empresa construtora deve preparar uma lista de
materiais que sejam neles empregados, que afetem tanto a qualidade dos serviços, quanto a da obra.

A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementação do Sistema de gestão da

qualidade (requisito 4.4.1 do Referencial Normativo - SiAC - Execução de Obras), respeitar as
porcentagens mínimas de evolução do número de materiais controlados estabelecido em sua lista, de
acordo com o nível de certificação, conforme item 4.

1. Definição dos serviços de obra controlados

No subsetor obras de saneamento básico, a empresa deve elaborar sua lista de serviços controlados a
partir dos seguintes serviços de obra obrigatoriamente controlados, segundo a etapa da obra:

Obras Lineares
Serviços Preliminares:
1. locação da obra e acompanhamento topográfico.
Abertura de Valas:
2. escavação manual e mecânica;
3. escoramentos;
4. rebaixamento do lençol freático.
Assentamento de Tubulações:
5. execução de fundações para tubulações;
6. assentamento de tubulações.
Execução de canais/ galerias:
7. em seção aberta;
8. em seção fechada.
Dispositivos de Inspeção e Limpeza:
9. execução de caixas e poços de visita.
Fechamento de Valas:
10. reaterras;
11. reposição de pavimentação.
Ligações Prediais:
12. ligações prediais de água;
13. ligações prediais de esgoto;
14. ligações prediais de águas pluviais.

Obras Localizadas
Serviços Preliminares:
1. locação das obras.
Movimento de Terra:
2. corte;
3. aterro.
Fundações:
4. execução de fundação;
5. rebaixamento do lençol freático.
Estruturas de concreto:

98
 6. execução de formas;
7. montagem de armadura;
8. concretagem de peça estrutural;
9. execução de impermeabilização.
Edificações:
Ver NOTA V.
Em qualquer nível, a empresa deve garantir que todos os serviços de obra que tenham a inspeção exigida
pelo cliente também sejam controlados. A partir destes, deve ampliar a lista de materiais controlados,
considerando aqueles já relacionados como críticos para o atendimento das exigências dos clientes, e que
sejam empregados em tais serviços.
NOTAS:
1) quando aplicável, a produção de materiais e componentes em obra (tais como: concreto, graute,
blocos, elementos pré-moldados, argamassas etc.) deve ser incluída na lista de serviços de obra
obrigatoriamente controlados
2) observar o previsto no requisito 8.5.1.1 do Referencial Normativo - SiAC - Execução de Obras,
quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum serviço de obra controlado.
3) serviços finais como testes de funcionamento, desinfecção de redes e elaboração de cadastros
devem ser tratados nas rotinas de inspeção final e entrega e constar do plano da qualidade de
obra, previsto no Referencial Normativo - SiAC - Execução de Obras.
4) serviços de montagem elétrica, hidromecânica e industrial devem ser tratados em rotinas
específicas e constar do plano da qualidade de obra, previsto no Referencial Normativo - SiAC -
Execução de Obras, compreendendo projetos, pontos de monitoramento, requisitos de registro e
referência a documentos documentados, quando necessário.
5) os serviços afeitos à execução de edificações devem atender aos requisitos estabelecidos no
documento Requisitos Complementares - Execução de Obras de Edificações.
6) caso a obra contenha serviços não listados acima, mas que sejam relacionados em outro
documento de Requisitos Complementares de subsetor da especialidade técnica Execução de
Obras, estes devem ser controlados.

2. Evolução do número de serviços de obra controlados, conforme nível de certificação

Da lista de serviços de obra controlados da empresa, uma porcentagem mínima de serviços deve ser
controlada. Esse percentual é relativo ao nível de certificação, sendo:

• Nível "B": 40 %;

• Nível "A": 100%.

Notar que, em função da obra auditada apresentar natureza de obra linear ou localizada, ou de ambas, o
número de serviços constantes da lista elaborada de serviços controlados pode variar; no entanto, as
porcentagens acima fixadas não variam.
Para obtenção da certificação em determinado nível, a empresa construtora deve:
a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mínimas de serviços de
obra controlados determinados acima, e aplicá-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo
treinado pessoal e gerado registros de sua aplicação, no mínimo para a metade das porcentagens
estabelecidas;

99
 b) dispor de obra do escopo visado, de modo que a cada nível de certificação possa nela ser
observado a efetiva aplicação dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e geração
de registros, no mínimo para um quarto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes
de serviços de obra controlados poderão ser auditadas sob a forma de registros, incluindo os
relativos aos treinamentos efetuados;
c) o número de serviços controlados a cada nível, resultante da aplicação das respectivas
porcentagens e fatores de redução da metade ou um quarto, conforme alíneas a) e b) acima, deve
ser arredondado obrigatoriamente para cima.

3. Definição dos materiais controlados

A empresa construtora deve preparar uma lista mínima de materiais que afetem tanto a qualidade dos
seus serviços de obra controlados, quanto a da obra, e que devem ser controlados. Esta lista deve ser
representativa dos sistemas construtivos por ela utilizados e dela deverão constar, no mínimo, 9 (nove)
materiais para Obras Lineares e 7 (sete) para Obras Localizadas; caso uma mesma obra apresente ambas
as naturezas, deverão ser controlados, no mínimo, 11 (onze) materiais.
Em qualquer nível, a empresa deve garantir que sejam também controlados todos os materiais que
tenham a inspeção exigida pelo cliente, como também todos aqueles que considerou críticos em função
de exigências feitas pelo cliente quanto ao controle de outros serviços de obra (ver item 2).

4. Evolução do número de materiais controlados, conforme nível de certificação

Da lista de materiais controlados da empresa, uma porcentagem mínima de materiais deve ser
controlada. Esse percentual é relativo ao nível de certificação, sendo:

• Nível "B": 50 %;

• Nível "A": 100 %.

Para obtenção da certificação em determinado nível, a empresa construtora deve:
a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mínimas de materiais
controlados determinados acima, e aplicá-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo
treinado pessoal e gerado registros de sua aplicação, no mínimo para a metade das porcentagens
estabelecidas;
b) dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada nível de certificação, possa nela ser
observada a efetiva aplicação dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e geração
de registros, no mínimo para um quarto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes
de materiais controlados poderão ser auditadas sob a forma de registros;
c) o número de materiais controlados a cada nível, resultante da aplicação das respectivas
porcentagens e fatores de redução da metade ou um quarto, conforme incisos I e li acima, deve
ser arredondado obrigatoriamente para cima.

5. Disposições finais válidas para serviços de obra e materiais controlados

1) o número de serviços controlados poderá ser diferente do estabelecido no item 1 (item 2, para o
caso dos materiais controlados) desde que justificado pelo sistema construtivo utilizado pela
empresa. Os percentuais aplicam-se a este número de serviços apresentado pela empresa;

100
2) a quantidade de procedimentos elaborados é igual ou maior do que a quantidade de serviços
(materiais), pois um mesmo serviço (material) pode gerar mais de um procedimento. Devem ser
verificados todos os procedimentos relacionados à quantidade exigida de serviços (materiais),
independente de seu número;
3) só deve ser verificada a evidência de treinamento no procedimento na fase imediatamente
anterior à execução do respectivo serviço.
4) os registros somente são gerados quando os respectivos serviços são executados (materiais são
controlados). Portanto, em uma auditoria a soma do número de registros e do número de serviços
de obra em execução (materiais sob controle) deve atender à quantidade de serviços (materiais)
controlados. Como se trata de certificação de uma empresa e não de uma obra, podem ser
utilizados registros e serviços (controles) de várias obras.

101
 ANEXO 6
Requisitos Complementares para o Subsetor Obras Viárias e Obras de Arte Especiais da Especialidade
Técnica Execução de Obras do SiAC
Escopos - Execução de Obras Viárias e Execução de Obras de Arte Especiais

Este documento estabelece as particularidades do fornecimento de materiais e serviços de obra

controlados, para o caso do subsetor obras viárias e obras de arte especiais da especialidade técnica
Execução de Obras do Sistema de Avaliação da Conformidade de Empresas de Serviços e Obras da
Construção Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H, que
apresenta dois escopos de certificação:
c) subsetor obras viárias e obras de arte especiais:
c.1) execução de obras viárias;
c.2) execução de obras de arte especiais.
Ele objetiva estabelecer os critérios a serem atendidos pelos sistemas de gestão da qualidade das
empresas construtoras atuantes no subsetor obras viárias e obras de arte especiais para obtenção da
certificação nos seus diferentes escopos.
Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral do SiAC, com o Regimento Específico da
especialidade técnica Execução de Obras, com o Referencial Normativo aplicável e demais documentos
normativos cabíveis.

Serviços de Obra e Materiais Controlados:

A empresa construtora deve preparar uma lista própria de serviços de obra controlados que utilize e que
afetem a qualidade da obra, abrangendo no mínimo os serviços listados no item 1, em função do escopo
escolhido. A lista preparada deve ser representativa dos sistemas construtivos por ela empregados em
suas obras. Caso a empresa utilize serviços específicos que substituam serviços constantes da lista
mínima, os mesmos devem ser controlados.
A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementação do Sistema de gestão da
qualidade (requisito 4.4.1 do Referencial Normativo - SiAC - Execução de Obras), respeitar as
porcentagens mínimas de evolução do número de serviços de obra controlados estabelecido em sua lista,
de acordo com o nível de certificação, conforme item 2.
Caso os sistemas construtivos empregados pela empresa nos tipos de obras cobertos pelo Sistema de
gestão da qualidade não empreguem serviços de obra controlados que constem da lista mínima, ela será
dispensada de estabelecer o(s) respectivo(s) procedimento(s) documentado(s), desde que seja
obedecido, para cada nível, a quantidade mínima de serviços de obra controlados, conforme item 2.
A partir dessa lista de serviços de obra controlados, a empresa construtora deve preparar uma lista de
materiais que sejam neles empregados, que afetem tanto a qualidade dos serviços, quanto a da obra.
A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementação do Sistema de gestão da
qualidade (requisito 4.4.1 do Referencial Normativo - SiAC - Execução de Obras), respeitar as
porcentagens mínimas de evolução do número de materiais controlados estabelecido em sua lista, de
acordo com o nível de certificação, conforme item 4.

1. Definição dos serviços de obra controlados

No subsetor obras viárias e obras de arte especiais, a empresa deve elaborar sua lista de serviços
controlados a partir dos seguintes serviços de obra obrigatoriamente controlados, segundo a etapa da
obra:

OBRAS VIÁRIAS
Serviços Preliminares:
1. locação de obra e acompanhamento topográfico;
2. limpeza do terreno.
Terraplenagem:
3. corte;
4. aterro;
5. exploração de jazidas (empréstimo).
Execução do pavimento:
6. regularização do subleito;
7. estrutura do pavimento (base);
8. revestimento rígido;
9. revestimento flexível;
10. recuperação de pavimentos.
Drenagem superficial:
11. execução de meio fio, sarjeta e boca de lobo.
Drenagem profunda:
12. execução de drenagem profunda.
Obras Complementares:
13. sinalização horizontal;
14. sinalização vertical;
15. contenção de taludes;
16. revestimento vegetal.

OBRAS DE ARTE ESPECIAIS (pontes, viadutos, passarelas etc.; não inclui túneis)
Serviços Preliminares:
1. locação da obra.
Movimento de Terra:
2. corte;
3. aterro.
Fundações:
4. execução de fundação;

103
 5. rebaixamento do lençol freático.
Superestrutura:
6. execução de cimbramentos;
7. execução de formas;
8. montagem de armadura;
9. concretagem de peça estrutural;
10. execução de estrutura metálica;
11. execução de estrutura pretendida;
12. recuperação de estruturas.
Execução do pavimento:
13. revestimento rígido;
14. revestimento flexível.
Obras Complementares:
15. contenção de taludes;
16. revestimento vegetal.
Em qualquer nível, a empresa deve garantir que todos os serviços de obra que tenham a inspeção exigida
pelo cliente também sejam controlados. A partir destes, deve ampliar a lista de materiais controlados,
considerando aqueles já relacionados como críticos para o atendimento das exigências dos clientes, e que
sejam empregados em tais serviços.
NOTAS:
1) quando aplicável, a produção de materiais e componentes em obra (tais como: concreto, concreto
asfáltico, elementos pré-moldados etc.) deve ser incluída na lista de serviços de obra
obrigatoriamente controlados;
2) observar o previsto no requisito 8.5.1.1 do Referencial Normativo - SiAC - Execução de Obras,
quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum serviço de obra controlado;
3) serviços de sinalização e segurança no trânsito devem ser tratados em rotinas específicas e constar
do plano da qualidade de obra, previsto no Referencial Normativo - SiAC - Execução de Obras;
4) caso a obra contenha serviços não listados acima, mas que sejam relacionados em outro
documento de Requisitos Complementares de subsetor da especialidade técnica Execução de
Obras, estes devem ser controlados.

2. Evolução do número de serviços de obra controlados, conforme nível de certificação

Da lista de serviços de execução controlados da empresa, uma porcentagem mínima de serviços deve ser
controlada. Esse percentual é relativo ao nível de certificação, sendo:

• Nível "B": 40 %;

• Nível "A": 100%.

Notar que, em função da obra auditada apresentar, simultaneamente, natureza de obra viária e obra de
arte especial, o número de serviços constantes da lista elaborada de serviços controlados pode variar, já
que devem ser combinados; no entanto, as porcentagens acima fixadas não variam.

104
Para obtenção da certificação em determinado nível, a empresa construtora deve:
a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mínimas de serviços de
obra controlados determinados acima, e aplicá-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo
treinado pessoal e gerado registros de sua aplicação, no mínimo para a metade das porcentagens
estabelecidas;
b) dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada nível de certificação, possa nela ser
observada a efetiva aplicação dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e geração
de registros, no mínimo para um quarto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes
de serviços de obra controlados poderão ser auditadas sob a forma de registros, incluindo os
relativos aos treinamentos efetuados;
c) o número de serviços controlados a cada nível, resultante da aplicação das respectivas
porcentagens e fatores de redução da metade ou um quarto, conforme alíneas a) e b) acima, deve
ser arredondado obrigatoriamente para cima.

3. Definição dos materiais controlados

A empresa construtora deve preparar uma lista mínima de materiais que afetem tanto a qualidade dos
seus serviços de obra controlados, quanto a da obra, e que devem ser controlados. Esta lista deve ser
representativa dos sistemas construtivos por ela utilizados e dela deverão constar, no mínimo, 7 (sete)
materiais para Obras Viárias e 8 (oito) para Obras de Arte Especiais.
Em qualquer nível, a empresa deve garantir que sejam também controlados todos os materiais que
tenham a inspeção exigida pelo cliente, como também todos aqueles que considerou críticos em função
de exigências feitas pelo cliente quanto ao controle de outros serviços de execução (ver item 2).

4. Evolução do número de materiais controlados, conforme nível de certificação

Da lista de materiais controlados da empresa, uma porcentagem mínima de materiais deve ser
controlada. Esse percentual é relativo ao nível de certificação, sendo:

• Nível "B": 50 %;

• Nível "A": 100 %.

Para obtenção da certificação em determinado nível, a empresa construtora deve:
a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mínimas de materiais
controlados determinados acima, e aplicá-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo
treinado pessoal e gerado registros de sua aplicação, no mínimo para a metade das porcentagens
estabelecidas;
b) dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada nível de certificação, possa nela ser
observada a efetiva aplicação dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e geração
de registros, no mínimo para um quarto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes
de materiais controlados poderão ser auditadas sob a forma de registros;
c) o número de materiais controlados a cada nível, resultante da aplicação das respectivas
porcentagens e fatores de redução da metade ou um quarto, conforme incisos I e li acima, deve
ser arredondado obrigatoriamente para cima.

5. Disposições finais válidas para serviços de obra e materiais controlados:

105
1) o número de serviços controlados poderá ser diferente do estabelecido no item 1 (item 2, para o
caso dos materiais controlados) desde que justificado pelo sistema construtivo utilizado pela
empresa. Os percentuais aplicam-se a este número de serviços apresentado pela empresa
2) a quantidade de procedimentos elaborados é igual ou maior do que a quantidade de serviços
(materiais), pois um mesmo serviço (material) pode gerar mais de um procedimento. Devem ser
verificados todos os procedimentos relacionados à quantidade exigida de serviços (materiais),
independente de seu número;
3) só deve ser verificada a evidência de treinamento no procedimento na fase imediatamente
anterior à execução do respectivo serviço;
4) os registros somente são gerados quando os respectivos serviços são executados (materiais são
controlados). Portanto, em uma auditoria a soma do número de registros e do número de serviços
de obra em execução (materiais sob controle) deve atender à quantidade de serviços (materiais)
controlados. Como se trata de certificação de uma empresa e não de uma obra, podem ser
utilizados registros e serviços (controles) de várias obras.

106