POLTICA DE PREVENO

CORRUPO E FRAUDES

CONSELHO DE ADMINISTRAO

Membros Efetivos

BHP Billiton Vale

Ian Robert Ashby Jos Carlos Martins

Marcus Philip Randolph Pedro Gutemberg Quariguasi Netto

Membros Suplentes

Christopher Michael Campbell Marconi Tarbes Viana

Rogrio Tavares Nogueira Renato Lopes Peixoto Neves

DIRETORIA EXECUTIVA

Jos Tadeu de Moraes Eduardo Bahia Martins Costa

Diretor-Presidente Diretor Financeiro

Ricardo Vescovi de Arago Roberto Lcio Nunes de Carvalho

Diretor de Operaes e Sustentabilidade Diretor Comercial e de Servios Corporativos

POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES

Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

Mensagem do presidente

A Samarco segue o caminho do crescimento. Alcanamos em 2010 um desempenho histrico em produo e

embarque de pelotas, tornando-nos a 5 maior indstria exportadora do Brasil. Alm disso, nossos resultados em
termos rentabilidade, sade financeira e participao de mercado nos levaram a sermos reconhecidos como a
Melhor Mineradora do Brasil.

Nosso grande diferencial est na forma como o caminho do crescimento percorrido. Para garantir que o
desenvolvimento da empresa continue a ser pautado por princpios de justia, equilbrio, transparncia e
sustentabilidade, sentimos a necessidade de robustecer nossos procedimentos e instrumentos de gesto.

A formalizao desses princpios est alinhada misso, viso e aos valores da Samarco e, ainda, responde a
demandas globais na direo de se zelar por um mercado ntegro e tico. Aderimos, voluntariamente, a iniciativas
como o Pacto Global das Naes Unidas e o Pacto Empresarial pela Integridade e Contra a Corrupo, alm de
trabalharmos para alinhar nossas prticas aos padres de tica e transparncia nos negcios.

Nesse sentido, a Poltica de Preveno Corrupo e Fraudes e a Poltica de Compliance Antitruste somam-se ao
Cdigo de Conduta como guias de nosso relacionamento com todos os pblicos de interesse, contribuindo para a
adoo das melhores prticas de Governana e Responsabilidade Corporativa.

Nosso desempenho e conduta so reflexos do comprometimento de nossos empregados em agir de forma tica e
clara com todas as partes de interesse. O desenvolvimento pautado na tica e na transparncia depende do
envolvimento de todos. Sendo assim, contamos com o seu compromisso em aderir e zelar pela prtica dos termos
desta Poltica no seu dia a dia de trabalho.

Jos Tadeu de Moraes

Diretor-Presidente

2
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

Sumrio
1. Introduo ................................................................................................................. 4

2. Relacionamento com o poder pblico ................................................................................ 5

3. Relacionamento na esfera privada .................................................................................... 6

4. Fraude ...................................................................................................................... 7

5. Parceiros comerciais, fornecedores, representantes e demais terceiros ...................................... 7

6. Conflito de interesses ................................................................................................... 9

7. Refeies, presentes, viagens e entretenimento ................................................................. 10

8. Pagamentos por atos de rotina ou taxas de urgncia ............................................................ 11

9. Contribuies polticas ................................................................................................ 11

10. Contribuies a sindicatos .......................................................................................... 12

11. Contribuies a entidades pblicas, instituies de caridade, associaes e ONGs ...................... 12

12. Sanes e penalidades ............................................................................................... 13

13. Canal de comunicao e investigao............................................................................. 14

14. Termo de compromisso de cumprimento da poltica de preveno corrupo e fraudes ............. 15

15. Anexo I Glossrio .................................................................................................... 16

16. Anexo II Modelo de clusula ....................................................................................... 19

17. Anexo III Links teis ................................................................................................ 19

3
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

1. Introduo

A Samarco possui e dissemina uma cultura de integridade, externada por meio de seus Valores e Cdigo de
Conduta, pela adoo das melhores prticas de Governana e Responsabilidade Corporativa, e pela adeso
voluntria a iniciativas como o Pacto Global das Naes Unidas e o Pacto Empresarial pela Integridade e Contra a
Corrupo.

Nesse contexto, a Poltica de Preveno Corrupo e Fraudes da Samarco (Poltica), elaborada de acordo com
a legislao brasileira e as principais regulamentaes internacionais, tem por finalidade alinhar as prticas da
empresa aos padres empresariais correntes de tica e transparncia, promover entre seus empregados a
disseminao da cultura de prticas empresariais ticas e orient-los a reconhecer e prevenir condutas que
possam ser interpretadas como corrupo ou fraude no relacionamento com as partes interessadas de sua cadeia
de valor.

A Poltica da Samarco direcionada a todos os empregados, parceiros comerciais, fornecedores ou qualquer

terceiro que atue em nome da empresa (representante da Samarco), sendo sua responsabilidade estarem
cientes e familiarizados com as disposies da presente Poltica e suas orientaes, bem como assegurar seu
rigoroso cumprimento, de acordo com seu papel e suas responsabilidades. Em complementao s medidas j
adotadas pela empresa, a Poltica serve para reforar e orientar este pblico sobre o que lcito e tico, bem
como sobre as expectativas da Samarco na forma como os negcios devem ser conduzidos. A Poltica no tem a
inteno de constituir uma posio definitiva sobre todos os aspectos ou interpretaes da legislao vigente.
Qualquer dvida sobre a interpretao da poltica e relativas a situaes no previstas devem ser discutidas com a
Ouvidoria.

A Samarco cumpre a legislao e regulamentaes vlidas nos pases onde atua e orienta todos os seus
empregados e representantes a conhec-las e cumpri-las. O desconhecimento da legislao no uma defesa
vlida caso uma infrao seja cometida. Nenhuma das pessoas a quem esta Poltica se destina est autorizada a
praticar qualquer conduta contrria a essa Poltica e nem mesmo a autorizar, direta ou indiretamente, ou
compactuar com comportamento ou prtica contrria s orientaes deste instrumento.

A cincia e comprometimento com esta Poltica sero comprovados com a assinatura do Termo de Compromisso
de Cumprimento da Poltica de Preveno Corrupo e Fraudes, localizado no final deste documento.

4
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

Corrupo
O termo corrupo utilizado amplamente para definir condutas que tenham por finalidade influenciar deciso de
funcionrio pblico ou de empresa privada para obteno de vantagens indevidas.

Fraude

Fraude a utilizao de artifcio para obter vantagem ou causar prejuzo financeiro para uma empresa ou algum.
O termo fraude engloba uma srie de atos como favorecimento, falsificao de documentos, furto, apropriao
indbita, estelionato e outros atos que tenham por finalidade a obteno de vantagem indevida.

Atos de corrupo pblica ou privada e fraude so rigorosamente proibidos pela legislao, pelo Cdigo de
Conduta da Samarco e por esta Poltica, e passveis de punies disciplinares e legais.

2. Relacionamento com o poder pblico

Na conduo dos negcios, os empregados ou representantes da Samarco no devem, direta ou indiretamente,
visando obter vantagem indevida para si, para a Samarco ou para terceiros, oferecer, pagar, dar, prometer pagar
ou dar, ou autorizar o pagamento de dinheiro, presente ou qualquer outro benefcio a funcionrio pblico
brasileiro ou estrangeiro a fim de:

faz-lo praticar, omitir ou retardar ato de ofcio;

influenciar qualquer ato ou deciso do funcionrio pblico;

induzi-lo a praticar qualquer ato que viole seus deveres legais.

O oferecimento, pagamento ou a promessa de qualquer vantagem indevida, mesmo benefcios monetrios, ao

funcionrio pblico so considerados corrupo, ainda que no tenham sido realizados diretamente por um
empregado ou representante da Samarco.

Alm disso, o pagamento realizado ou vantagem oferecida para familiares ou amigos do funcionrio pblico, bem
como para instituies por eles indicadas, tambm so considerados indevidos e igualmente passveis de punies
administrativas e legais.

Os empregados e representantes da Samarco devem apresentar-se sempre acompanhados de outro empregado da

empresa ou de contratadas nos contatos formais com funcionrio pblico.

5
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

3. Relacionamento na esfera privada

Na conduo dos negcios, os empregados e os representantes que atuem em nome da Samarco no devem, direta
ou indiretamente, obter vantagem indevida para si, para a Samarco ou para terceiros, oferecer, pagar, dar,
prometer pagar ou dar, ou autorizar o pagamento de dinheiro, presente ou qualquer outro benefcio a nenhum
empregado de outras empresas, consultor, prestador de servio ou fornecedor.

vedado aos empregados da Samarco:

receber pagamento, presente, dinheiro ou qualquer outra vantagem, ou aceitar promessa de pagamento
ou recompensa de cliente, fornecedor ou prestador de servios, direta ou indiretamente, que de qualquer
forma gere conflito de interesse entre o empregado e a Samarco;

oferecer, pagar, dar, prometer pagar ou dar, ou autorizar o pagamento, de presente, dinheiro ou
qualquer outra vantagem, direta ou indiretamente, a empregado de concorrente, fornecedores ou outra
empresa privada a fim de obter vantagem indevida para a Samarco ou para terceiros.

Exemplos de condutas na esfera privada proibidas por esta Poltica so:

Pagamento do empregado (kickback) responsvel pela contratao, como forma de assegurar ou manter
relaes comerciais com uma empresa, aumentar o valor previsto no contrato para a execuo de servios
ou aquisio de mercadorias.

Favorecimento de fornecedor e/ou de cliente, em desatendimento aos procedimentos de qualificao e

seleo da Samarco.

Oferecimento de pagamento ou concesso de vantagem a empregado de empresa concorrente para obter

vantagem para si ou para a Samarco.

Fornecimento de informaes sigilosas da Samarco em troca de promessa ou pagamento de vantagem.

Pagamentos realizados previamente ou durante uma licitao, para que outros licitantes se abstenham de
participar da licitao.

6
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

4. Fraude
Na conduo dos negcios, os empregados e representantes que atuem em nome da Samarco no devem, direta
ou indiretamente, obter vantagem indevida para si ou para terceiros ou causar prejuzos financeiros para a
Samarco, por meio da utilizao de fraude.

Exemplos de condutas consideradas como fraude por esta Poltica so:

Falsificao de autorizaes de pagamento, cheques e/ou faturas.

Solicitao de reembolsos por despesas falsas, fictcias ou que no ocorreram durante e em razo do
exerccio profissional na Samarco.

Apropriao, alterao, desvio e/ou roubo de valores, estoque, suprimentos ou quaisquer outros bens da
Samarco.

Realizao de faturamentos irregulares como, por exemplo, faturamento de servios no prestados,

faturamento de mercadorias e/ou servios no entregues ou superfaturamento.

Autorizao ou lanamento de pagamentos indevidos ou fictcios.

Descontos de fornecedores no repassados Samarco.

Desvio de clientes ou negcios da Samarco para outra entidade (prpria ou de terceiros).

Omisso ou falsificao nos registros de operaes contbeis da Samarco.

Alterao indevida, apropriao, destruio indevida ou falsificao de informaes eletrnicas contidas

nos sistemas da Samarco.

Uso indevido de softwares, cujas licenas tenham sido obtidas pela Samarco.

5. Parceiros comerciais, fornecedores, representantes e demais terceiros

O oferecimento ou pagamento de vantagem indevida realizada por intermdio de terceiros, como parceiros
comerciais, fornecedores ou representantes, em benefcio da Samarco, tambm considerado corrupo e/ou
fraude.

Os fornecedores e parceiros comerciais da Samarco devem atender ao Cdigo de Conduta e a esta Poltica na
contratao de prestadores de servios e fornecedores, que deve ser pautada no princpio da livre concorrncia.

7
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

O relacionamento com fornecedores e prestadores de servios deve ser transparente e isento de conflitos de
interesses, devendo o empregado da Samarco se certificar de que seus interesses no se sobrepem aos da
empresa.

Para minimizar riscos de corrupo e fraude, a contratao deve ser precedida de uma pesquisa preliminar, que
englobe o levantamento de informaes cadastrais e sobre a reputao do terceiro no mercado, como previsto no
Manual de Suprimentos da Samarco.

Deve ser considerada sinal de alerta para corrupo e fraude a contratao de empresas ou profissionais que:

insistam em negociar com um determinado empregado;

tenham reputao de adotar prticas comerciais desonestas;

insistam no anonimato;

no colaborem em auditorias;

se recusem a assinar clusulas de conflito de interesse ou de observncia lei.

Consulte as ferramentas disponveis no mercado para atestar idoneidade antes da contratao de qualquer
fornecedor ou consultoria.

Alm das auditorias internas feitas pela prpria empresa, a Samarco poder contratar servios de auditoria
externa independente para verificar o estrito e devido cumprimento, pelos seus empregados e parceiros
comerciais, dos dispositivos apresentados nesta Poltica.

Durante a execuo dos trabalhos, devem ser considerados sinais de alerta para corrupo e fraude:

notas fiscais imprecisas;

solicitao de pagamentos excessivos ou antecipados;

realizao de pagamentos em dinheiro;

solicitao de depsitos em contas fora do Brasil cujo beneficirio da conta no possa ser identificado.

A Samarco deve encerrar qualquer relao comercial em caso de violao dos dispositivos desta Poltica.

Os contratos firmados entre a Samarco e um fornecedor ou prestador de servio (pessoa jurdica ou fsica) devem
conter clusula prevendo a imediata resciso do contrato e eventual pagamento de indenizao em caso de
violao desta Poltica e/ou do Cdigo de Conduta da Samarco como a que consta do Anexo II desta Poltica.

Convites para a participao de empresa parceira em iniciativas sociais e de voluntariado apoiadas pela Samarco
devem possuir carter institucional e serem formalizadas pela Gerncia Geral que detm o relacionamento com a
empresa parceira.

8
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

6. Conflito de interesses
O conflito de interesses na relao empregado-empresa ocorre quando o empregado utiliza sua influncia ou
comete atos com o intuito de beneficiar interesses particulares e que se contraponham ao interesse da empresa.

Em outras palavras, o conflito de interesses ocorre quando existe a possibilidade de confronto entre os interesses
pessoais de um empregado e os da empresa que possam comprometer ou influenciar de maneira indevida o
desempenho das funes do empregado. Tal interesse caracterizado por toda e qualquer vantagem material em
favor prprio ou de terceiros (familiares, amigos, etc.) com os quais o empregado tem ou teve relaes pessoais.

Embora no seja possvel relacionar todas as hipteses que envolvam conflitos de interesses, so citadas abaixo,
como exemplo, algumas situaes que podem gerar um conflito de interesses:

Buscar receber ou receber, em virtude de seu cargo na Samarco, descontos distintos da prtica regular de
mercado ou outros benefcios, na aquisio de bens ou servios para uso ou consumo de carter pessoal.

Direcionar negcios da Samarco a um fornecedor que seja detido ou administrado por, ou que empregue,
um familiar ou amigo.

Usar equipamentos, informaes ou outros bens da Samarco para fazer negcios pessoais ou no
relacionados com a empresa.

Ter interesse financeiro em algum concorrente, fornecedor, consultor ou outro terceiro que faa negcios
com a Samarco.

Trabalhar para um concorrente, cliente ou fornecedor enquanto estiver empregado pela Samarco.

Atividade financeira, comercial ou outra atividade no associada ao trabalho eventualmente exercida por
empregado da Samarco no dever entrar em conflito com as responsabilidades do empregado perante a Samarco.
Deve haver uma distino rigorosa entre os interesses particulares dos empregados e os interesses da Samarco.

Conforme indicado no Cdigo de Conduta da empresa, os empregados no devero realizar atividades externas,
como prestar consultoria ou ocupar cargo em empresas que realizem negcios com a Samarco ou com interesses
conflitantes.

Contrataes e promoes no devem ser influenciadas por relacionamentos do candidato com qualquer
empregado da Samarco, incluindo relacionamentos familiares, pessoais, polticos, religiosos, amorosos ou sexuais.
Caso uma pessoa possua tais relacionamentos e tenha sido contratada ou promovida, e/ou se encontre numa
situao de conflito de interesses, responsabilidade de seu gestor imediato adotar medidas para mitigar o risco
vinculado a tal conflito. No permitido qualquer vnculo hierrquico entre familiares. Da mesma forma, o
empregado no dever ocupar cargo cujo exerccio lhe permita interferir diretamente nas condies de emprego
de familiares, tais como a atribuio, definio e medio de atividades e tarefas; atribuies e remunerao do
cargo; avaliao do desempenho, progresso de carreira e desenvolvimento individual dos mesmos.
9
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

A compra de materiais ou servios no poder envolver empresa na qual atue, em funo de relacionamento com
a Samarco, familiar de empregado da Samarco que esteja envolvido direta ou indiretamente no processo de
licitao. Tambm so proibidos vnculos societrios, pessoalmente ou por intermdio de familiares, com
parceiros de negcio ou concorrentes da empresa.

As situaes que possam envolver um conflito de interesses nem sempre so bvias ou de fcil soluo. Por esse
motivo, todo e qualquer conflito de interesses, real ou aparente, dever ser imediatamente comunicado por
escrito ao gestor imediato do empregado e Ouvidoria, para que estes tomem a deciso cabvel, sempre zelando
pelo patrimnio e interesses da Samarco.

Sem prejuzo da obrigao de comunicao acima, todos os gestores da Samarco devero comunicar anualmente
por escrito Ouvidoria a existncia de vnculos societrios e todas as relaes pessoais ou familiares, envolvendo
a prpria Samarco, fornecedores atuais ou provveis da empresa ou outras empresas com as quais a Samarco
realize negcios, e rgos pblicos.

7. Refeies, presentes, viagens e entretenimento

proibido o pagamento de despesas ou a concesso de presentes que tenham por objetivo influenciar os atos de
funcionrios pblicos ou privados em benefcio prprio ou da Samarco, ou que possam ter aparncia de conduta
imprpria, seja pela circunstncia em que foram oferecidos, pela frequncia ou pelo prprio valor.

So absolutamente proibidos pagamentos em dinheiro (espcie, cheque ou transferncia).

A Samarco permite o custeio das despesas de convidados a eventos promovidos pela empresa (congressos,
seminrios, premiaes, etc.), desde que no violem as disposies desta Poltica. Da mesma forma, permitido o
pagamento de despesas com refeio, viagens ou entretenimento e a concesso de brindes promocionais ou de
pequeno valor.

Caracterizariam violao a esta Poltica pagamentos ou concesso de vantagens que:

no sejam razoveis em termos de valor e frequncia;

ocorram em determinadas circunstncias (por exemplo, durante um pedido de concesso ou renovao de
licena ou no fechamento de um contrato);

objetivem influenciar os atos do funcionrio pblico ou de empresa privada;

objetivem acelerar ou facilitar a realizao de um ato de ofcio do funcionrio pblico ou influenciar os
atos de um particular em benefcio da Samarco (atos que gerem conflito de interesse entre o particular e
a empresa para a qual trabalha);

possam causar constrangimento ao representante da empresa e Samarco, caso se tornem pblicos.

10
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

O recebimento de presentes, hospitalidade, convite para participao em eventos e entretenimento por

empregados da Samarco deve ser autorizado pelo gestor imediato do empregado. Convite para eventos
organizados por clientes, fornecedores, rgos governamentais ou outros deve ser autorizado pelo gestor imediato
do empregado e registrado por escrito, junto Ouvidoria. Nesses casos, a Samarco dever custear diretamente
todas as despesas do empregado com viagem, hospedagem, alimentao e outras, de forma que a organizao que
estendeu o convite custear somente atividades proprietrias (por exemplo, almoo nas suas instalaes ou jantar
servido pela organizao).

Empregado que receber honorrios por participao em palestra ou outro evento dever direcionar tais honorrios
para a Samarco, que destinar o recurso como doao.

8. Pagamentos por atos de rotina ou taxas de urgncia

As taxas de urgncia so valores solicitados por funcionrios pblicos ou privados para a realizao de atos de
rotina com maior agilidade.

A Poltica probe expressamente os empregados ou representantes da Samarco de realizarem esse tipo de

pagamento, direta ou indiretamente, a funcionrios pblicos ou empregados de empresas privadas. Exemplos de
pagamentos que podem caracterizar a taxa de urgncia:

para agilizar permisses, autorizaes ou licenas;

para agilizar vistos;

para proteo policial ou entrega e envio de correspondncia;

para o fornecimento de gua e energia.

9. Contribuies polticas
A Samarco preza por um Pas democrtico e governado por lideranas ntegras e ticas que visam ao bem pblico
e sem a influncia de interesses particulares. Esta Poltica, o Cdigo de Conduta e a Poltica de Investimentos
Institucionais e Sociais PIIS da Samarco probem expressamente qualquer tipo de doao financeira para partido,
poltico ou candidato a cargo pblico, que no poder ser realizada em nenhum pas onde a empresa atua.

11
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

10. Contribuies a sindicatos

Contribuies a sindicatos so permitidas desde que devidamente observadas s disposies legais.

Membros do sindicato beneficiado no devem participar da aprovao da contribuio, em razo de conflito de

interesses. Os representantes da Samarco devem se certificar de que a contribuio no seja uma forma indireta
de conceder vantagem indevida a funcionrio pblico ou a empregado de empresa privada, sendo que a
contribuio deve ser depositada em conta bancria em nome do sindicato, nunca na conta de terceiros ou de
pessoas fsicas ainda que membros ou de alguma forma relacionados ao sindicato.

A contribuio no deve estar atrelada a nenhum tipo de retorno financeiro ou vantagem para empregado ou
representante da Samarco

11. Contribuies a entidades pblicas, instituies de caridade, associaes e

ONGs
Contribuies a entidades pblicas, instituies de caridade, Associaes e Organizaes No Governamentais
ONGs so permitidas, desde que contribuam para o desenvolvimento local, integrado e sustentvel da sociedade,
conforme disposto na Poltica de Investimentos Institucionais e Sociais - PIIS.

Membros da instituio de caridade, Associao ou ONG beneficiada no devem participar da aprovao da

contribuio, em razo de conflito de interesses.

Os representantes da Samarco devem se certificar de que a contribuio no seja uma forma indireta de conceder
vantagem indevida a funcionrio pblico ou empregado de empresa privada, sendo que a contribuio deve ser
depositada em conta bancria em nome da instituio de caridade, Associao ou ONG, nunca na conta de
terceiros ou de pessoas fsicas ainda que sejam membros da ONG ou de alguma forma relacionados instituio.

So proibidas contribuies para qualquer instituio indicada pessoalmente por funcionrio pblico ou empregado
de empresa privada (cliente, fornecedor ou concorrente) e expressamente proibida qualquer doao realizada
em cumprimento exigncia ou solicitao de funcionrio pblico ou empregado de empresa privada para
garantir a realizao ou agilizar algum ato relacionado Samarco. Requisies de contribuies, doaes e
patrocnios devem ser realizadas formalmente pelas organizaes ou entidades.

A contribuio no deve estar atrelada a nenhum tipo de retorno financeiro ou vantagem para empregado ou
representante da Samarco.

12
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

12. Sanes e penalidades

No Brasil, a responsabilidade pela prtica de crimes pessoal e ser imposta ao indivduo diretamente relacionado
prtica da conduta ilcita. Dessa forma, o empregado, ou qualquer outra pessoa que tenha corrompido ou
tentado corromper ou que tenha praticado qualquer ato fraudulento poder ser responsabilizado.

As consequncias da responsabilizao pela prtica de corrupo ou fraude so:

dano reputao e imagem da empresa e do indivduo;

imposio de multas;

pena de priso;

responsabilizao civil e criminal;

proibio de contratar com o Poder Pblico;

perda de licenas diversas e de exportao;

perda de linhas de financiamento de crdito nacional e internacional;

superviso das atividades da empresa por parte das autoridades governamentais.

Em outros pases onde a Samarco atua, a prpria empresa pode ser criminalmente responsabilizada juntamente
com a pessoa fsica que praticou o ato de corrupo ou fraude.

Ademais, h legislaes internacionais que permitem a responsabilizao criminal por atos praticados fora do pas,
ou seja, atos praticados no Brasil podem levar penalizao do representante e da empresa tambm no exterior.

A legislao norte-americana conta com o Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), que probe o pagamento ou
oferecimento de qualquer coisa de valor, direta ou indiretamente, para funcionrio pblico, candidato poltico ou
qualquer pessoa relacionada organizao internacional, para obter ou reter negcio ou vantagem comercial
indevida.

A violao a essa lei pode resultar em multas elevadas para a empresa e para os representantes envolvidos, que
tambm esto sujeitos pena de priso e que no podem ter sua pena pecuniria paga pelo empregador.

Entretanto, existe a possibilidade de aplicao das chamadas multas alternativas, que podem ser estipuladas em
at duas vezes o valor do benefcio que a empresa buscava obter por meio da corrupo, alm de perda integral
dos lucros obtidos com a corrupo, suspenso ou impossibilidade de contratar com o governo americano e
pagamento de auditores independentes para fiscalizao e acompanhamento da empresa por um determinado
perodo de tempo.

13
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

No Reino Unido, a corrupo de funcionrios pblicos nacionais e estrangeiros, pagamentos de qualquer valor a
funcionrios de empresas privadas e a falha pela empresa em evitar a prtica de atos de corrupo por seus
funcionrios so consideradas crime pelo UK Bribery Act.

As penas, nesse caso, consistem em multa sem valor mximo estipulado para a empresa e para os representantes
envolvidos, que podem ser condenados adicionalmente a at 10 anos de priso.

Outras penalidades incluem a impossibilidade de contratar com a Unio Europeia e o confisco dos valores obtidos
em virtude da corrupo.

Alm das sanes criminais, possvel o pedido de indenizao por pessoas ou empresas que se sentirem
prejudicadas em razo da prtica de atos corruptos ou fraudulentos.

O Cdigo de Conduta da Samarco prev expressamente a punio de representantes que pratiquem qualquer falta
grave. considerada falta grave a prtica de atos de corrupo ou fraude definidos nesta Poltica, que podero
ensejar a aplicao de medidas disciplinares, alm das implicaes legais cabveis.

13. Canal de comunicao e investigao

Qualquer violao ou suspeita de violao desta Poltica por empregados ou representantes da Samarco ou
tentativas de corrupo de ou contra empregados ou representantes da Samarco devem ser imediatamente
comunicadas. A comunicao deve ser feita ao gestor imediato do empregado e Ouvidoria, pelo telefone +55 31
3269-8616 ou pelo email [email protected]

A Samarco expressamente probe retaliao contra o empregado que denunciou de boa-f violao a esta Poltica
e ao Cdigo de Conduta da empresa, ainda que a pessoa que realizou a denncia estiver equivocada. Essa
proteo tambm se estende a qualquer empregado que colaborar com a investigao da possvel violao. Todos
os empregados da Samarco so obrigados a fornecer informaes de forma precisa, quando requisitadas, e a
colaborar com investigaes de desvio de conduta realizadas pela Ouvidoria.

Atos de retaliao devem ser imediatamente denunciados e ensejaro a aplicao de medidas disciplinares pela
empresa.

Todos os casos reportados Ouvidoria sero devidamente registrados e verificados, sendo reportados
regularmente pelo Ouvidor aos acionistas e alta administrao da empresa.

14
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

14. Termo de compromisso de cumprimento da poltica de preveno

corrupo e fraudes

Declaro que li e compreendi os termos da Poltica de Preveno Corrupo e Fraudes da Samarco Minerao S.A.
e me comprometo a zelar pela sua aplicao e observncia.

Estou ciente de que, na condio de empregado, representante desta empresa ou fornecedor, devo abster-me de
praticar qualquer ato quando no tiver certeza de sua correo e entrar em contato imediatamente com a
Ouvidoria para registro e esclarecimentos. Comprometo-me a comunicar imediatamente Ouvidoria sobre
qualquer evento de prtica de corrupo ou fraude, cuja existncia vier ao meu conhecimento.

Por fim, declaro estar ciente das possveis punies disciplinares e legais decorrentes do descumprimento da
presente Poltica de Preveno Corrupo e Fraudes e da legislao.

Local e data_____________________________________________________________

Nome: _________________________________________________________________

Cargo/Empresa e Chapa: __________________________________________________

Assinatura

Preencha as informaes solicitadas, assine e encaminhe (ou envie por e-mail com sua assinatura) para a
Ouvidoria.

15
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

15. Anexo I Glossrio

a. Conflito de interesse

Conflito de interesse a incompatibilidade entre a vontade do indivduo e sua posio profissional, em cargo
pblico ou privado, que comprometa a independncia e objetividade na tomada de decises profissionais.

b. Corrupo pblica

Corrupo a prtica de qualquer ato que tenha por finalidade influenciar a deciso de funcionrio pblico a fim
de obter vantagem indevida.

No Brasil, a corrupo envolvendo funcionrio pblico considerada crime desde o primeiro Cdigo Penal
brasileiro, editado em 1830.

O Brasil buscou alinhar seu posicionamento ao contexto global e ratificou trs Tratados Internacionais que
preveem a cooperao internacional nessa rea: a Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios
Pblicos Estrangeiros em Transaes Comerciais Internacionais, da Organizao para a Cooperao e
Desenvolvimento Econmicos (OCDE); a Conveno Interamericana contra a Corrupo, da Organizao dos
Estados Americanos (OEA); e a Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo (CNUCC).

A Conveno assinada com a OCDE resultou na Lei 10.467/2002, que incluiu crimes de corrupo envolvendo
funcionrio pblico estrangeiro no Cdigo Penal brasileiro.

c. Direta ou indiretamente

O pagamento, o oferecimento ou a promessa de qualquer vantagem indevida ao funcionrio pblico ou empregado

de empresa privada so considerados corrupo, ainda que no tenham sido realizados diretamente por um
representante da Samarco.

A contratao de lobistas ou de terceiros por representantes da Samarco para indiretamente realizar pagamento
de suborno a um funcionrio pblico ou empregado de empresa privada considerada corrupo e poder levar
responsabilizao do representante da empresa e do terceiro contratado para esse fim.

Alm disso, pagamentos realizados para familiares ou amigos do funcionrio pblico ou empregado de empresa
privada, bem como para instituies beneficentes por eles indicadas, tambm so considerados pela Samarco
como pagamentos indevidos realizados de forma indireta.

16
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

d. Familiares

Familiares incluem as seguintes relaes: cnjuges ou companheiros, irmos, pais, filhos ou enteados, avs,
genros, noras, cunhados e sogros.

e. FCPA Foreign Corrupt Practices Act

O FCPA, Lei Americana Anticorrupo no Exterior, prev a responsabilizao de empresas, americanas ou

estrangeiras, por pagamentos a funcionrios pblicos estrangeiros ou dirigentes ou candidatos de partido poltico
no exterior, com a inteno de influenciar seus atos ou decises.

f. Fraude

Fraude utilizao de artifcio para obter vantagem ou causar prejuzo financeiro para uma empresa ou algum.

O termo fraude engloba uma srie de atos como favorecimento, falsificao de documentos, furto, apropriao
indbita, estelionato e outros atos que tenham por finalidade a obteno de vantagem indevida.

g. Funcionrio pblico

Considera-se funcionrio pblico quem, embora transitoriamente ou sem remunerao:

exera cargo, emprego ou funo pblica;

exera cargo, emprego ou funo em entidade paraestatal;

trabalhe para empresa prestadora de servio contratada ou conveniada para a execuo de atividade
tpica da Administrao Pblica;

trabalhe para empresa ou outra entidade na qual o rgo governamental detenha participao e/ou sobre
a qual possa, direta ou indiretamente, exercer controle;

exera cargo, emprego ou funo em entidades pblicas ou representaes diplomticas estrangeiras;

exera cargo, emprego ou funo em empresas controladas, direta ou indiretamente, pelo governo de
outro pas;

exera cargo, emprego ou funo em organizaes pblicas internacionais;

seja membro de um partido poltico ou candidato a cargo poltico.

17
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

h. Gestores da Samarco

Gestores da Samarco incluem as seguintes posies: Diretores, Gerentes-Gerais, Gerentes, Chefe

de Departamento, Chefes de Equipe e equivalentes.

i. Kickback

Tipo de suborno ou propina que envolve o pagamento de comisso em troca de um favor indevido.

j. UK Bribery Act

O UK Bribery Act prev a responsabilizao criminal de empresas nacionais ou estrangeiras que conduzam negcios
no Reino Unido por atos de corrupo contra funcionrio pblico nacional e estrangeiro.

Entretanto, diferentemente do FCPA, o UK Bribery Act no se limita a punir a corrupo na esfera pblica,
estabelecendo responsabilizao criminal para atos de corrupo praticados na esfera exclusivamente privada e
tambm pela mera falha da empresa em coibir a corrupo.

k. Vantagem indevida

Qualquer benefcio dado ao funcionrio pblico ou empregado de empresa privada para faz-lo praticar ou deixar
de praticar seus atos de ofcio.

Benefcios no monetrios ou frequentes e que visem a influenciar o funcionrio para agir em favor da Samarco
tambm so considerados vantagem indevida.

Exemplos de benefcios no monetrios:

pagamento de despesas mdicas para o funcionrio ou seus familiares;

promessa de emprego ao funcionrio ou a seus familiares;

presentes como perfumes caros, joias, convites para Frmula 1 ou para shows concorridos, bem como
quaisquer outros presentes que no sejam brindes promocionais ou itens de menor valor;

contribuies para instituies de caridade indicadas pelo funcionrio.

18
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011
 POLTICA DE PREVENO
CORRUPO E FRAUDES

16. Anexo II Modelo de clusula

A CONTRATADA se compromete ainda a cumprir as condies e regras previstas no Cdigo de Conduta e Poltica
de Preveno Corrupo e Fraudes da CONTRATANTE. Ao aceitar este instrumento, a CONTRATADA confirma a
cincia do Cdigo de Conduta e da Poltica de Preveno Corrupo e Fraudes da Samarco, os quais esto
descritos no site www.samarco.com. Qualquer violao das disposies desta clusula pela CONTRATADA
autorizar a Samarco, a seu exclusivo critrio, a rescindir o presente instrumento imediatamente mediante
notificao por escrito e sem qualquer obrigao da Samarco de pagar indenizao ou danos CONTRATADA. A
CONTRATADA dever, ainda, indenizar e isentar a Samarco de quaisquer prejuzos ou danos incorridos pela
Samarco como resultado da violao dos termos desta clusula.

17. Anexo III Links teis

FCPA - http://www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa/
UK Bribery Act - http://www.ukbriberyact2010.co.uk/
Pacto Global - http://www.pactoglobal.org.br/
Pacto Empresarial Pela Integridade e Contra a Corrupo - http://www.empresalimpa.org.br
Transparncia Internacional - http://www.transparency.org/
Conveno das Naes Unidas Contra a Corrupo - http://www.cgu.gov.br/onu/
Ministrio da Justia (Convenes Internacionais Ratificadas) -
http://portal.mj.gov.br/sde/data/Pages/MJCEAF6121ITEMID550061BD3F7347128D1138371E5F7A33PTBRIE.
htm
World Economic Frum PACI Partnering Against Corruption Initiative
http://www.weforum.org/issues/partnering-against-corruption-initiative Extractive Industries
Transparency Initiative http://eiti.org
Biblioteca Virtual sobre Corrupo https://bvc.cgu.gov.br/

19
POLTICA DE PREVENO CORRUPO E FRAUDES
Verso 1 setembro, 2011