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PROCEDURE DE GESTION DES RISQUES ET

OPPORTUNITES
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PROCEDURE DE GESTION DES

RISQUES ET OPPORTUNITES

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Table des matières

1. Objet...................................................................................................................................................3
2. Domaine d’application......................................................................................................................3
3. Responsable de l’application.............................................................................................................3
4. Document de référence......................................................................................................................3
5. Définition............................................................................................................................................3
6. Sigles et acronymes............................................................................................................................3
7. Gestion des risques et opportunités..................................................................................................3
8. Méthode de cotation des risques.......................................................................................................5
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OPPORTUNITES
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1. Objet
Cette procédure a pour objectif de décrire les dispositions relatives à la gestion des risques et
opportunités liés aux activités des différents processus du SMQ de …

2. Domaine d’application
Cette procédure s’applique à toutes les activités du SMQ de l’entreprise.

3. Responsable de l’application
Le Responsable Management Qualité et tous les acteurs du SMQ de ….

4. Document de référence
- ISO 9001 Version 2015 : Système de Management de la Qualité - Exigences ;
- ISO 9000 Version 2015 : Système de Management de la Qualité - Principes essentiels et
vocabulaire ;
- ISO 31000 Version 2018 : Management du risque ;
- Registre des risques et opportunités ;
- Fiches descriptives de processus.

5. Définition
Processus = Un ensemble d’activités corrélées ou en interaction qui utilisent des éléments
d’entrée pour produire un résultat escompté.
Risque = Effet de l’incertitude.
Opportunité = circonstance qui survient dans l’environnement de l’organisation, et qui permet
une amélioration de sa performance.
Action préventive = mesure prise pour éliminer les causes potentielles d'une non-conformité.
Action corrective = mesure prise pour éliminer la cause d'une non-conformité détectée.
Source : ISO 9000 Version 2015

6. Sigles et acronymes
SMQ = Système de Management de la Qualité PP = Pilote de Processus
RMQ = Responsable Management Qualité R&O = Risque et Opportunité
FDP = Fiche Descriptive de Processus
7. Gestion des risques et opportunités

a. Légende du logigramme

Symboles Signification
Début ou Fin

Processus

Décision
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b. Logigramme gestion des risques

ACTEURS Ressources
ACTIONS (fait quoi) EXPLICATIONS (Comment)
(qui) (avec quoi)
1. PP 1. Les pilotes de processus procèdent à 1.FDP / Registre
1. Identifier les Risques l’identification des risques liés des risques et
(processus concerné) processus du SMQ opportunités
du processus
concerné

2-3. Registre
des risques et
2-3. Après l’identification des risques, opportunités du
2-3. PP 2.Evaluer la criticité des risques les acteurs concernés évaluent la processus
criticité de chaque risque selon la concerné
méthodologie indiquée dans le chapitre
8 de ce document.
3.Hiérarchiser les Risques
4-5. Registre
des risques et
opportunités du
4-5. Si le risque est acceptable suite à processus
4-5. PP l’évaluation et à la hiérarchisation des concerné
OUI risques, aucune action d’atténuation
4. Risques 5.Surveiller n’est nécessairement mise en place.
acceptables ? les risques Les acteurs concernés surveillent le
risque et réévaluent le risque selon les
échéances annuelles.

6-7. Diagramme
NON d’ISHIKAWA, les
6. Si le risque n’est pas acceptable, les 5 pourquoi …
acteurs concernés effectuent l’analyse CR réunion
des causes de l’apparition du risque.
6-7. PP 6. Effectuer l’analyse des causes

7. A la suite de l’analyse des causes,

les acteurs concernés déterminent à
travers un plan d’actions, des mesures
7. Proposer des mesures d’atténuation d’atténuation qu’il est envisageable de 9-10. Registre
mettre en place pour chaque risque des risques et
afin de l’éliminer ou de le ramener à un opportunités du
niveau acceptable. processus
NON concerné, Plan
8-9. Annuellement, le RMQ et les d’actions
8. Mesures acteurs concernés évaluent l’efficacité
efficaces ? des actions mises en œuvre afin
8-9. RMQ/PP d’apprécier la nécessité d’entreprendre
des actions complémentaires et
OUI mettent à jour le Registre des risques
et opportunités.
Si la mesure est efficace, une mise à
9.Mise à jour du plan
jour du plan d’actions est faite par le
d’actions et du registre
RMQ et les acteurs concernés. Si la
des R&O
mesure n’est pas efficace, une autre
analyse des causes est effectuée et
des actions complémentaires sont
proposées.
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c. Logigramme gestion des opportunités

ACTEURS Ressources
ACTIONS (fait quoi) EXPLICATIONS (Comment)
(qui) (avec quoi)
1. PP 1. Les pilotes de processus procèdent 1. FDP/Registre
1. Identifier les à l’identification des opportunités liées des risques et
opportunités (processus aux processus du SMQ. opportunités du
concerné) processus
concerné

2.Evaluer la faisabilité des opportunités

2-3. Après l’identification des 2-3. Registre
opportunités, les acteurs concernés des risques et
évaluent la faisabilité de chaque opportunités du
2-3. PP opportunité afin de définir si processus
l’opportunité sera saisie selon la concerné
méthodologie indiquée dans le chapitre
8 de ce document.

NON
3. Opportunité
Fin
saisissable ?

4. Plan
OUI 4. Si l’opportunité peut être saisie, les d’actions,
moyens pour sa mise en œuvre sont Registre des
octroyés par les acteurs concernés et risques et
le plan d’actions est mis à jour. A opportunités du
intervalle planifié, le RMQ et les processus
acteurs concernés évaluent l’efficacité concerné
des actions mises en œuvre afin
4. PP/RMQ 4.Mise à jour du plan
d’apprécier la nécessité d’entreprendre
d’actions et du registre
des actions complémentaires et
des R&O
mettent à jour le Registre des risques
et opportunités.
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8. Méthode de cotation

 Méthode de cotation des risques

 Le mode d’évaluation des risques repose sur les critères suivants :
 La Gravité (G)
 La Probabilité d’apparition (P)
 Les moyens de maitrise (M).

o Gravité

Impact faible sur les activités / Risque n’influe pas sur

MINEURE 1
la satisfaction du client

Risque pouvant impacter sur la satisfaction du client /

GRAVE 2
Perte financière, matérielle, etc.

MAJEURE Arrêt des activités de …/ Insatisfaction du client 3

o Probabilité d’apparition

EXCEPTIONNELL
Cela n’a jamais eu lieu 1
E

RARE Cela peut arriver 1 ou 2 fois sur une année 2

Cela peut arriver plusieurs fois (plus de 3 fois) sur

FREQUENT 3
une année

o Moyen de maitrise

EXISTE ET EFFICACE Dispositions existantes et efficaces 1

EXISTE ET PEU Disposition existante mais inefficace /non

2
EFFICACE appliqué

AUCUN MOYEN DE
Aucun dispositif mis en place 3
MAITRISE EXISTANT
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 Evaluation du niveau de criticité des risques

La criticité s’évalue par la combinaison entre la Probabilité (P), les Moyens de maitrise (M) et la
Gravité (G), soit Criticité = P x G x M.

 Classification des risques

Criticité Catégorie des risques Décision et/ou action

Mise en place de mesures d’atténuation non

Si C = 1 à 8 Acceptable
obligatoire. Le risque est surveillé.

Si C = 9 à 14 Moyenne Mise en place de mesure d’atténuation

Mise en place de mesures d’atténuation

Si C = 15à 27 Inacceptable
immédiates

 Méthode de cotation des opportunités

 Le mode d’évaluation des opportunités repose sur les critères suivants :
 La Facilite de mise en œuvre (F)
 L’Avantage (A)
 Le Coût financier (C)

o Facilité de mise en œuvre

TRES FACILE Actions réalisables en une semaine 1

FACILE Des actions réalisables en mois 2

DIFFICILE Des actions réalisables en une année 3

Plus d’une année nécessaire pour la mise en œuvre

TRES DIFFICILE 4
des actions
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o Avantage

TRES IMPORTANT Cela a un impact très important sur les activités 1

(Augmentation du chiffre d’affaires, …)
Cela a un impact important sur les activités
IMPORTANT 2
(Acquisition de nouveaux clients, …)
Cela a un impact moyen sur les activités
MOYEN 3
(Augmentation de la productivité, …)

FAIBLE Cela a un impact faible sur les activités 4

o Coût financier
FAIBLE Peu de moyens nécessaires à la mise en œuvre 1
La mise en œuvre des actions nécessite une
MOYEN 2
augmentation des charges
La mise en œuvre des actions nécessite un
IMPORTANT 3
investissement
La mise en œuvre des actions nécessite un emprunt
TRES IMPORTANT 4
bancaire

 Evaluation du niveau de validation

La validation se définie par la combinaison entre la Facilite de mise en œuvre (F), l’Avantage
(A) et le Coût financier (C), soit Validation = F x A x C.

 Classification des opportunités

Catégorie des
Validation Décision et/ou action
opportunités

Si V = 1 à 16 Saisissable Mise en œuvre des actions d’amélioration

Si V > 16 Insaisissable Opportunité à ne pas saisir