La Formulations Des Écarts D'audit PDF

Ecole Supérieure Privée d’Ingénierie et des Technologies
Département Electro-Mécanique
5 OGI
Technique d’audit dans un système aéronautique

La formulation des écarts d’audits
Séance 5
Année Universitaire : 2020-2021
Sofian FALEH
1
Plan du cours
Chapitre 1: DEFINITIONS
Chapitre 2: LA REDACTION DES ECARTS
Chapitre 3: LA QUALIFICATION DES ECARTS
Chapitre 4: LA REDACTION DES ECARTS, Exercices
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Chapitre 1: Définition
L’audit: est un processus méthodique, indépendant et documenté permettant d’obtenir des preuves d’audit et
de les évaluer de manière objective pour déterminer dans quelle mesure les critères d’audit sont satisfaits
Critères d’audits : Ensemble de politiques, procédures ou exigences (utilisées comme références)
Preuves d’audits : Enregistrements, énoncés de faits ou d’autres informations, pertinents pour les critères
d’audit et vérifiables
(selon la norme ISO 19011 : 2011 Lignes directrices pour l'audit des systèmes de management de la qualité
et/ou de management environnemental )
3
Pour rédiger un écart, il faut

✓ Un critère d’audit
✓ Une preuve vérifiée
✓ Une évaluation (la «pesée» de la preuve par rapport au critère)
✓ Une conclusion («correspond ou ne correspond pas»)
+ Une évaluation du risque sur le produit, le système et/ou les clients
4
LES ECARTS
➢ Révéler un écart
➢ Confirmer l’écart
➢ Analyser l’écart
➢ Décrire l’écart
➢ Qualifier l’écart
LES ECARTS
➢ Un contexte
➢ Une différence par rapport aux critères d’audit
➢ Une preuve tangible
ATTENTION A LA PRISE DE NOTE PENDANT L’AUDIT !
Un ECART
➢ Se base sur l’observation objective étayée de preuve tangibles
➢ Se rédige au présent
A contrario, un écart n’émet pas
➢ Rapporte fidèlement un fait
➢ d’avis
➢ Utilise un vocabulaire précis
➢ de conseil
➢ de recommandation
➢ d’opinion
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Les reflexes en audit
➢ Se baser sur des faits (être factuel dans le rapport d’audit)

➢ Rapprocher les écarts aux référentiels et non a sa propre expérience.
➢ Observer la mise en œuvre sur le terrain
➢ Demander des preuves et les étudier
➢ Etudier les interfaces de transmission d’informations, leur cohérence et les cas d’exception
➢ Prendre des notes et repérer les références des preuves observées
➢ Mettre en évidence avec l’audité, les écarts constatés
➢ Ne pas évaluer les écarts durant l’audit (NC Min / NC Maj)
6
L’analyse et le report
7
LE LIBELLÉ DES ÉCARTS D’AUDIT
Non-conformité non-satisfaction d’une exigence. Elles répondent aux 3 critères suivants :
➢ Être objectives et motivées par le non-respect d’une exigence de la norme ou d’une

disposition prévue par l’entreprise.
➢ Être fondées sur des preuves et en aucun cas sur des présomptions.
➢ Être comprises et reconnues par l’Audité.
➢ Être comprises à toute personne ayant participé ou non à l’audit
➢ L’écart doit être factuel et concis
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Non-Conformité majeure
Non-satisfaction d’une exigence du référentiel touchant l’organisation, l’application ou la formalisation du

Système de Management et entraînant un risque avéré (c’est-à-dire fondé sur des éléments objectifs) de non-
respect, récurrent ou unique en cas de risque très important, d’une exigence spécifiée. (Abréviation NC Maj)
Non-satisfaction d’une exigence mettant en cause l’efficacité ou l’amélioration du Système de Management.
Risque d’insatisfaction client, de sécurité du personnel, etc
Non-respect d'une exigence susceptible d'entraîner une défaillance du système qualité ou de réduire sa capacité à
assurer la maîtrise de ses processus ou la conformité des produits. La présence de plusieurs non-conformités
mineures relatives à une exigence peut représenter une défaillance totale du système sera, classifiée comme une
non-conformité majeure.
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Non-Conformité mineure
Non-satisfaction d’une exigence du référentiel touchant l’organisation, l’application ou la formalisation du

Système de Management, et n’entraînant pas de risque important de non-respect d’une exigence spécifiée.
Non-satisfaction d’une exigence ne compromettant pas l’efficacité ou l’amélioration du Système de
Management. (Abréviation NC min).
Les Non-conformités mineures : Non-respect d'une exigence qui n'est pas susceptible d'entraîner une défaillance
du SMQ ni de réduire sa capacité à assurer la maîtrise des processus ou la conformité des produits.
Actions préventives (risque) : Il s’agit de dispositions conformes aux exigences internes ou externes mais qui
tendent à dériver et donc à devenir non-conformes.
10
Classement des écarts
11
Chapitre 4: LA QUALIFICATION DES ECARTS, Exercices
ECART N°1
CRITERE
Sur le protocole du laboratoire MP02-v04022015, il est prévu un enregistrement quotidien du calibrage du
PHmètre sur le cahier de laboratoire
PREUVE Sur la cahier de laboratoire, il n’y a pas d’enregistrement du calibrage du PH-mètre les 8, 10,15,17, 21
et 23 juillet (50 % environ manquant sur le mois)
REDACTION 1: Le technicien du laboratoire a mal rempli le cahier en juillet, il manque 50% des enregistrements du
contrôle du PH-mètre
REDACTION 2: Le PH-mètre n’était pas contrôlé tous les jours comme prévu sur le protocole
REDACTION 3: Sur le protocole du laboratoire MP02-v04022015, il est prévu un enregistrement quotidien du

calibrage du PHmètre sur le cahier de laboratoire or cet enregistrement n’est pas systématique
REDACTION 4: Sur le protocole du laboratoire MP02-v04022015, il est prévu un enregistrement quotidien du

calibrage du PHmètre sur le cahier de laboratoire or cet enregistrement n’est pas systématique (fait à 50%)
Exemples d’enregistrement manquant : 8, 10,15,17, 21 et 23 juillet Le risque est que le contrôle n’ait pas été fait et
que le PHmètre soit défectueux avec une incidence sur le résultat des analyses
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Chapitre 4: LA QUALIFICATION DES ECARTS, Exercices
ECART N°2
CRITERE
Le plan d’amélioration 2015 planifie les actions à mettre en œuvre (quoi/qui/délai/ date de mise en œuvre)
ainsi que leur suivi (résultats attendus, date de vérification, résultats obtenus)
PREUVE Sur 20 actions planifiées : - 6 ont un délai dépassé (sans date de mise en œuvre ni report) – exemples
actions 1 3 4 9 10 11
REDACTION 1: Le plan d’amélioration 2015 n’est pas suivi

REDACTION 2: Il faudrait tenir à jour le plan d’action 2015 car 6 actions sur 20 ont un délai dépassé !
REDACTION 3: 6 actions sur 20 planifiées en 2015 n’ont pas été mise en œuvre. Le risque est que les non
conformités se reproduisent (système d’amélioration non efficace)
REDACTION 4: Sur le plan d’action 2015, il est constaté que 6 actions sur 10 ont un délai dépassé sans
enregistrement de la date de mise en œuvre ou de report (actions 1 3 4 9 10 11). Le risque est que les non
conformités avérées ou potentielles se reproduisent ou produisent et que le système d’amélioration ne soit pas
efficace.
13
Fin
14

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Chapitre 4: LA REDACTION DES ECARTS, Exercices

Critères d’audits : Ensemble de politiques, procédures ou exigences (utilisées comme références)

Pour rédiger un écart, il faut

+ Une évaluation du risque sur le produit, le système et/ou les clients

ATTENTION A LA PRISE DE NOTE PENDANT L’AUDIT !

Les reflexes en audit

➢ Se baser sur des faits (être factuel dans le rapport d’audit)

LE LIBELLÉ DES ÉCARTS D’AUDIT

Non-conformité non-satisfaction d’une exigence. Elles répondent aux 3 critères suivants :

➢ Être objectives et motivées par le non-respect d’une exigence de la norme ou d’une

➢ Être comprises et reconnues par l’Audité.

➢ Être comprises à toute personne ayant participé ou non à l’audit

➢ L’écart doit être factuel et concis

Non-satisfaction d’une exigence du référentiel touchant l’organisation, l’application ou la formalisation du

Non-satisfaction d’une exigence du référentiel touchant l’organisation, l’application ou la formalisation du

Classement des écarts

REDACTION 3: Sur le protocole du laboratoire MP02-v04022015, il est prévu un enregistrement quotidien du

REDACTION 4: Sur le protocole du laboratoire MP02-v04022015, il est prévu un enregistrement quotidien du

REDACTION 1: Le plan d’amélioration 2015 n’est pas suivi

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