Audit-Iso 22000 Version-5 - FR

Appendice 2 : Modèle de rapport d'audit d’OC pour FSSC 22000 V5
FOOD SAFETY SYSTEM

CERTIFICATION 22000
APPENDICE 2 : MODÈLE DE RAPPORT D'AUDIT D’OC
POUR FSSC 22000
FSSC 22000 Version 5 | Mai 2019 1 sur 21 Version 5 | Mai 2019

INTRODUCTION
Cet appendice décrit en détail les éléments attendus dans les rapports d'audit :
1. Rapport d'audit d’étape 1
2. Rapport d'audit d’étape 2
Note : un rapport d'audit d’étape 2 doit être fourni pour tous les audits qui ne sont pas des audits d’étape 1.
Lorsque plusieurs audits d’étape 1 et d’étape 2 sont effectués, utilisez les sections concernées du modèle
dans des rapports distincts.
Un OC qui ne génère pas de rapports d'audit à partir du Portail doit s'assurer que ses modèles satisfont aux
exigences de cet appendice pour ce qui est du contenu (l’ordre des éléments est laissé à la discrétion de
l’OC).
Les listes de vérification d'audit pour l’ISO 22000:2018, la norme PRP concernée et les exigences
supplémentaires du FSSC 22000 font partie intégrante du rapport et doivent être transmis avec ce rapport à
l’OC s'il s'agit de documents séparés.
Toutes les informations présentes dans le rapport d'audit doivent être téléchargées sur le Portail avec les
pièces jointes au format PDF (rapport d'audit original, listes de vérification, plan d'audit, programme
d'audit). Lorsque les rapports de non-conformité sont distincts du rapport d'audit, ils doivent être zippés
avec le rapport d'audit pour faciliter le téléchargement sur le Portail.
Ce modèle est conçu pour les audits de fabrication de produits alimentaires et le PRP de l’ISO/TS 22002-
1:2009 est utilisé à cet effet. Pour les autres PRP, l’OC doit remplacer le contenu de ce PRP avec le PRP fondé
sur le champ d'application de l’audit.
Audits spéciaux : l’OC doit utiliser son propre modèle, même si certains éléments de ce modèle peuvent être
utilisés (en cas d’extension du champ d'application, etc.).
FSSC 22000 Version 5 | Mai 2019 2 sur 21

RAPPORT D'AUDIT D’ETAPE 1

Profil de l’organisation
Dénomination sociale
Enregistrement
Localisation
Personne à contacter
Description générale de
l’organisation auditée
Activités saisonnières
Siège social (le cas échéant)
Nom(s) commercial(aux)
Enregistrement
Localisation
Nombre de sites
Fonctions au siège
Activités hors site (le cas échéant)
Enregistrement
Localisation(s)
Activités sur les sites
Multisite (le cas échéant)
Enregistrement
Localisation(s)

Détails de l’audit
Nom et emplacement des

bureaux de l’OC
Langue de l’audit
Équipe d'audit
Nom 1 (poste)
Nom 2 (poste)
Objectif de l’audit
Critères d'audit
Type d'audit
Dates, heures et lieux de l'audit

(le cas échéant)
Champ d'application de l'audit
Catégorie de la chaîne
alimentaire
Énoncé du champ
d'application
Exclusions (le cas échéant et

détaillées)
Vérification de l’énoncé du
champ d'application
Programme et plan d'audit
Programme d’audit
Divergence avec le
programme d’audit
Plan d'audit
Divergence avec le plan

d’audit

Examen de l’état de préparation des clients pour l’étape 2
Documentation du système
de management
Conditions propres à chaque

site du client
Statut en ce qui concerne :

1) Performances clés
2) Processus
3) Objectifs
4) Fonctionnement du SM
Détails :
1) Processus et
équipements utilisés
2) Niveaux de contrôle mis
en place
3) Exigences statutaires et
réglementaires en
vigueur
Audit interne
Revue de direction
Examen pour l’étape 2
Allocation des ressources
Besoins de planification
Domaines d’intérêt (peuvent être classés comme non-conformités lors de l’étape 2)
Norme/clause Conclusion
Résultat de l’étape 1
Audit d’étape 1 à renouveler
Passer à l’audit d’étape 2

RAPPORT D'AUDIT D’ETAPE 2
Profil de l’organisation
Enregistrement
Localisation
Description générale de
l’organisation auditée
Activités saisonnières
Siège social (le cas échéant)
Enregistrement
Localisation
Nombre de sites
Fonctions au siège
Activités hors site (le cas échéant)
Enregistrement
Localisation(s)
Multisite (le cas échéant)
Enregistrement
Localisation(s)

Champ d'application de l'audit
Catégorie de la chaîne
alimentaire
Énoncé du champ
d'application
Exclusions (le cas échéant)
Vérification de l’énoncé du
champ d'application
Détails de l’audit
Numéro de certificat
Nom et emplacement des

bureaux de l’OC
Langue de l’audit
Équipe d'audit
Nom 1 (poste)
Nom 2 (poste)
Nom 3 (poste)
Objectif de l’audit
Critères d'audit
Type d'audit Etape 2 Surveillance (UA)

Surveillance Recertification (UA)
Recertification Transition
Complexité de l’audit Audit FSSC 22000 indépendant

Combiné/intégré à d'autres normes -
Préciser :
Dates, heures et lieux de l'audit

(le cas échéant)
Programme et plan d'audit
Programme d’audit
Divergence avec le programme

d’audit
Plan d'audit
Divergence avec le plan d’audit

Détails de l’audit précédent
Type d'audit
Date de l’audit
OC effectuant l’audit
Résolution des NC de l’audit

précédent
Modifications significatives
depuis le dernier audit
Résumé
Résumé de l’audit
Confirmation que les objectifs de

l’audit ont été atteints
Problèmes non résolus
Résumé des conclusions de l'audit
Nombre de non-conformités
critiques
majeures
mineures
Recommandation d'audit
Certification initiale Oui Non Sans objet
Maintenir la certification Oui Non Sans objet
Recertification Oui Non Sans objet

CHECKLIST
ISO 22000:2018 Conforme* Remarque
Clause Exigence Oui Non Si non, précisez la référence de la NC

Justifiez les clauses « sans objet »
4 Contexte de l’organisation
4.1 Compréhension de l’organisme et son

contexte
4.2 Compréhension des besoins et attentes des

parties intéressées
4.3 Détermination du périmètre d'application du

système de management de la sécurité des
denrées alimentaires
4.4 Système de management de la sécurité des

denrées alimentaires
Résumé :

5 Leadership
5.1 Leadership et engagement
5.2 Politique
5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de

l’organisme
Résumé :


6 Planification
6.1 Actions à mettre en œuvre face aux risques

et opportunités
6.2 Objectifs du système de management de la

sécurité des denrées alimentaires et
planification des actions pour les atteindre
6.3 Planning des modifications
Résumé :

7 Support
7.1 Ressources
7.2 Compétences
7.3 Sensibilisation
7.4 Communication
7.5 Informations documentées
Résumé :


8 Réalisation des activités opérationnelles
8.1 Planification et maîtrise opérationnelles
8.2 Programmes prérequis (PRP)
8.3 Système de traçabilité
8.4 Préparation et réponse aux situations

d’urgence
8.5 Maîtrise des dangers
8.6 Actualisation des informations spécifiant les

PRP et le plan de maîtrise des dangers
8.7 Maîtrise des activités de surveillance et de

mesure
8.8 Vérification relative aux PRP et au plan de

maîtrise des dangers
8.9 Maîtrise des non-conformités des produits

et des processus
Résumé :

9 Évaluation des performances
9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation
9.2 Audit interne
9.3 Revue de direction
Résumé :


10 Amélioration
10.1 Non-conformité et actions correctives
10.2 Amélioration continue
10.3 Actualisation du système de management

de la sécurité des denrées alimentaires
Résumé :
* Indiquez conforme (Oui) ou non conforme (Non), les non-conformités doivent être détaillées
dans le tableau des non-conformités ;

ISO/TS 22002-1: 2009 (exemple) Conforme* Remarque

4 Construction et disposition des

bâtiments
Résumé :
5 Disposition des locaux et de l’espace de

travail
Résumé :
6 Services généraux : air, eau, énergie
Résumé :
7 Élimination des déchets
Résumé :
8 Aptitude, nettoyage et maintenance des

équipements
Résumé :
9 Gestion des produits achetés
Résumé :


10 Mesures de prévention des transferts de

contamination (contaminations croisées)
Résumé :
11 Nettoyage et désinfection
Résumé :
12 Maîtrise des nuisibles
Résumé :
13 Hygiène des membres du personnel et

installations destinées aux employés
Résumé :
14 Produits retraités/recyclés
Résumé :
15 Procédures de rappel de produits
Résumé :


16 Entreposage
Résumé :
17 Informations sur les produits et

sensibilisation des consommateurs
Résumé :
18 Prévention de l’introduction
intentionnelle de dangers dans les
denrées alimentaires, biovigilance et
bioterrorisme
Résumé :
* Indiquez conforme (O) ou non conforme (N), les non-conformités doivent être détaillées dans le
tableau des non-conformités ; justifiez toutes les clauses sans objet

FSSC 22000, Exigences supplémentaires Conforme* Remarque

2.5.1 Gestion des services
Résumé :
2.5.2 Étiquetage des produits
Résumé :
2.5.3 Défense alimentaire
Résumé :
2.5.4 Atténuation de la fraude alimentaire
Résumé :
2.5.5 Utilisation du logo
Résumé :
2.5.6 Libération des produits
Résumé :
2.5.7 Gestion des allergènes

(C, E, F, G, I, K)
Résumé :

FSSC 22000, Exigences supplémentaires Conforme* Remarque

2.5.8 Surveillance de l’environnement (C, I et

K)
Résumé :
2.5.9 Transport et livraison (FI)
Résumé :
* Indiquez conforme (O) ou non conforme (N), les non-conformités doivent être détaillées dans le
tableau des non-conformités ; justifiez toutes les clauses sans objet

NON-CONFORMITÉS
Non-conformités critiques
N° Référence Détails des conclusions Correction Analyse de la cause racine Plan d’actions correctives
de l’exigence (déclaration de la NC et preuve (pour traiter le problème (déterminer pourquoi elle est (action visant à éviter la
(std., clause) objective) immédiatement) survenue) répétition ; personne
responsable, date d'échéance)
Révisé par : Date de révision :
Preuve de la correction/action corrective révisée :
Date de suspension :
Date du prochain audit prévu :

Non-conformités majeures
N° Référence Détails des conclusions Correction Analyse de la cause racine Plan d’actions correctives
de l’exigence (déclaration de la NC et preuve (pour traiter le problème (déterminer pourquoi elle est (action visant à éviter la
(std., clause) objective) immédiatement) survenue) répétition ; personne
responsable, date d'échéance)
Révisé par : Date de révision :
Preuve de la correction/action corrective révisée : Résultat de l'audit de suivi :
Date de l'audit de suivi :

Non-conformités mineures
N° Référence Détails des conclusions Correction Analyse de la cause Plan d’actions Révision
de l’exigence (déclaration de la NC et (pour traiter racine correctives (auditeur/date de révision ;
(std., clause) preuve objective) le problème (déterminer pourquoi (action visant à éviter la examen de la preuve
immédiatement) elle est survenue) répétition ; personne détaillée ; acceptation de la
responsable, date correction et du PAC pour les
d'échéance) NC mineures)

Appendice 2 : Modèle de rapport d'audit pour FSSC 22000 V5
Durée de l’audit
Calcul de la durée de l’audit

(journées auditeur)
Écarts avec la durée de l’audit
Durée d'audit supplémentaire

pour les activités hors site
Calcul de la durée de l’audit sur site

D H MS FTA FSSC supplémentaire Mise à jour du FSSC
Durée totale sur site
Autres normes
Nombre d’études HACCP
Nombre d’employés (FTE)
Nombre de rotations des équipes
Nombre d’employés par rotation

(FTE)
Activités hors site
Annexes fournies au client
Annexe 1 : Plan d'audit
Annexe 2 : Programme d’audit
Annexe 3 : Feuille de présence
Le travail d’audit repose sur l’échantillonnage.
L'audit proprement dit et le présent rapport ne couvrent que l’évaluation qui a eu lieu dans le temps
imparti ; en tant que tel, ils constituent un échantillon. Ils ne traitent que ce qui était perceptible à
ce moment-là.
Ce rapport demeure la propriété de l’organisme de certification.

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Appendice 2 : Modèle de rapport d'audit d’OC pour FSSC 22000 V5

FOOD SAFETY SYSTEM

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FSSC 22000 Version 5 | Mai 2019 2 sur 21

RAPPORT D'AUDIT D’ETAPE 1

Siège social (le cas échéant)

Activités hors site (le cas échéant)

Activités sur les sites

Multisite (le cas échéant)

Activités sur les sites

FSSC 22000 Version 5 | Mai 2019 3 sur 21

Nom et emplacement des

Dates, heures et lieux de l'audit

Champ d'application de l'audit

Exclusions (le cas échéant et

Programme et plan d'audit

Divergence avec le plan

FSSC 22000 Version 5 | Mai 2019 4 sur 21

Examen de l’état de préparation des clients pour l’étape 2

Conditions propres à chaque

Statut en ce qui concerne :

Examen pour l’étape 2

Allocation des ressources

Domaines d’intérêt (peuvent être classés comme non-conformités lors de l’étape 2)

Audit d’étape 1 à renouveler

Passer à l’audit d’étape 2

FSSC 22000 Version 5 | Mai 2019 5 sur 21

RAPPORT D'AUDIT D’ETAPE 2

Siège social (le cas échéant)

Activités hors site (le cas échéant)

Activités sur les sites

Multisite (le cas échéant)

Activités sur les sites

FSSC 22000 Version 5 | Mai 2019 6 sur 21

Champ d'application de l'audit

Exclusions (le cas échéant)

Nom et emplacement des

Type d'audit Etape 2 Surveillance (UA)

Complexité de l’audit Audit FSSC 22000 indépendant

Dates, heures et lieux de l'audit

Programme et plan d'audit

Divergence avec le programme

Divergence avec le plan d’audit

FSSC 22000 Version 5 | Mai 2019 7 sur 21

Détails de l’audit précédent

Résolution des NC de l’audit

Confirmation que les objectifs de

Problèmes non résolus

Résumé des conclusions de l'audit

Certification initiale Oui Non Sans objet

Maintenir la certification Oui Non Sans objet

Recertification Oui Non Sans objet

FSSC 22000 Version 5 | Mai 2019 8 sur 21

ISO 22000:2018 Conforme* Remarque

Clause Exigence Oui Non Si non, précisez la référence de la NC

4.1 Compréhension de l’organisme et son

4.2 Compréhension des besoins et attentes des

4.3 Détermination du périmètre d'application du

4.4 Système de management de la sécurité des