Gestion des déviations qualité en production

pharmaceutique, un enjeu pour l’amélioration continue

Samira Nehari

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Samira Nehari. Gestion des déviations qualité en production pharmaceutique, un enjeu pour
l’amélioration continue. Sciences pharmaceutiques. 2021. �dumas-03329992�

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 UNIVERSITE DE ROUEN NORMANDIE

UFR SANTE – Département PHARMACIE

Année 2020/2021 N°

THESE
Pour le DIPLOME D’ETAT DE DOCTEUR EN PHARMACIE

Présentée et soutenue publiquement le 06 Juillet 2021

Par

Samira NEHARI

Né(e) le 21 Juillet 1988 à Sidi-Bel-Abbes (Algérie)

Gestion des déviations qualité en production

pharmaceutique, un enjeu pour l’amélioration
continue

Président du jury : Philippe VERITE, Professeur de Chimie Analytique,

UFR Santé de Rouen
Membres du jury : Malika SKIBA, Pharmacienne et Maitre de
conférences en Pharmacie Galénique, UFR Santé de
Rouen
Mohamed SKIBA, Maitre de conférences en
Pharmacie Galénique, UFR Santé de Rouen
Mélanie SENN, Docteur en Pharmacie
Remerciements

Je tiens, tout d’abord, à remercier mes directrices de thèse : Madame Mélanie SENN et
Madame Malika SKIBA, je suis honorée que vous ayez accepté de me superviser pour ce
travail. Je vous remercie d’avoir accepté ce sujet. Je vous suis profondément reconnaissante
de m’avoir guidée, conseillée et suivie tout au long de ce projet.

Je remercie également les autres membres du jury d’avoir accepté de bien vouloir me
consacrer du temps pour juger mon travail et évaluer ma thèse,

Je tiens à remercier tout particulièrement et à témoigner toute ma reconnaissance à mes

collègues du service Assurance Qualité Opérationnelle de la société Delpharm sur le site de
Huningue et de Lille, pour l’expérience enrichissante et les moments de joie passés tant à
l’intérieur qu’à l’extérieur de l’entreprise.

Je remercie également toute l’équipe pédagogique de la Faculté de Pharmacie de Rouen,

pour la qualité de l’enseignement dispensé pendant ces années d’études. Et plus
particulièrement Monsieur Philippe VERITE d’avoir accepté de m’accompagner dans
l’élaboration de ma thèse.

Une forte pensée et un grand merci à Monsieur Pierre TCHORELOFF et mes collègues du
Master 2 Responsabilité et Management de la Qualité promotion 2019 pour cette dernière
année d’étude et de divertissement passée à leurs côtés.

Enfin, mon plus grand merci s’adresse à ma famille. Pour leur soutien infaillible pendant
cette longue période. Vous avez su être là au moment de joie, mais aussi de doute et
d’inquiétude.

A tous ceux qui de près ou de loin ont contribué à cette réussite.

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MISE EN GARDE

« L’Université de Rouen et l’UFR de Médecine et de Pharmacie de

Rouen n’entendent donner aucune approbation ni improbation aux
opinions émises dans cette thèse. Ces opinions sont propres à leurs
auteurs »

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 ANNEE UNIVERSITAIRE 2020 - 2021

U.F.R. SANTÉ DE ROUEN

-------------------------

DOYEN : Professeur Benoît VEBER

ASSESSEURS : Professeur Loïc FAVENNEC

Professeur Agnès Liard
Professeur Guillaume SAVOYE

I - MEDECINE

PROFESSEURS DES UNIVERSITES – PRATICIENS HOSPITALIERS

Mr Frédéric ANSELME HCN Cardiologie

Mme Gisèle APTER Havre Pédopsychiatrie
Mme Isabelle AUQUIT AUCKBUR HCN Chirurgie plastique
Mr Jean-Marc BASTE HCN Chirurgie Thoracique
Mr Fabrice BAUER HCN Cardiologie
Mme Soumeya BEKRI HCN Biochimie et biologie moléculaire
Mr Ygal BENHAMOU HCN Médecine interne
Mr Jacques BENICHOU HCN Bio statistiques et informatique médicale
Mr Olivier BOYER UFR Immunologie
Mme Sophie CANDON HCN Immunologie
Mr François CARON HCN Maladies infectieuses et tropicales
Mr Philippe CHASSAGNE HCN Médecine interne (gériatrie)
Mr Moise COEFFIER HCN Nutrition
Mr Vincent COMPERE HCN Anesthésiologie et réanimation chirurgicale
Mr Jean-Nicolas CORNU HCN Urologie
Mr Antoine CUVELIER HB Pneumologie
Mr Jean-Nicolas DACHER HCN Radiologie et imagerie médicale
Mr Stéfan DARMONI HCN Informatique médicale et techniques de communication
Mr Pierre DECHELOTTE HCN Nutrition
Mr Stéphane DERREY HCN Neurochirurgie
Mr Frédéric DI FIORE CHB Cancérologie

Page 4 sur 99
Mr Fabien DOGUET HCN Chirurgie Cardio Vasculaire
Mr Jean DOUCET SJ Thérapeutique - Médecine interne et gériatrie
Mr Bernard DUBRAY CHB Radiothérapie
Mr Frank DUJARDIN HCN Chirurgie orthopédique - Traumatologique
Mr Fabrice DUPARC HCN Anatomie - Chirurgie orthopédique et traumatologique
Mr Eric DURAND HCN Cardiologie
Mr Bertrand DUREUIL HCN Anesthésiologie et réanimation chirurgicale
Mme Hélène ELTCHANINOFF HCN Cardiologie
Mr Manuel ETIENNE HCN Maladies infectieuses et tropicales
Mr Thierry FREBOURG UFR Génétique
Mr Pierre FREGER (surnombre) HCN Anatomie - Neurochirurgie
Mr Jean François GEHANNO HCN Médecine et santé au travail
Mr Emmanuel GERARDIN HCN Imagerie médicale
Mme Priscille GERARDIN HCN Pédopsychiatrie
M. Guillaume GOURCEROL HCN Physiologie
Mr Dominique GUERROT HCN Néphrologie
Mme Julie GUEUDRY HCN Ophtalmologie
Mr Olivier GUILLIN HCN Psychiatrie Adultes
Mr Claude HOUDAYER HCN Génétique
Mr Fabrice JARDIN CHB Hématologie
Mr Luc-Marie JOLY HCN Médecine d’urgence
Mr Pascal JOLY HCN Dermato – Vénéréologie
Mme Bouchra LAMIA Havre Pneumologie
Mme Annie LAQUERRIERE HCN Anatomie et cytologie pathologiques
Mr Vincent LAUDENBACH HCN Anesthésie et réanimation chirurgicale
Mr Hervé LEFEBVRE HB Endocrinologie et maladies métaboliques
Mr Thierry LEQUERRE HCN Rhumatologie
Mme Anne-Marie LEROI HCN Physiologie
Mr Hervé LEVESQUE HCN Médecine interne
Mme Agnès LIARD-ZMUDA HCN Chirurgie Infantile
Mr Pierre Yves LITZLER HCN Chirurgie cardiaque
Mr Bertrand MACE HCN Histologie, embryologie, cytogénétique
Mr Christophe MARGUET HCN Pédiatrie
Mme Isabelle MARIE HCN Médecine interne
Mr Jean-Paul MARIE HCN Oto-rhino-laryngologie
Mr Loïc MARPEAU HCN Gynécologie - Obstétrique
Mr Stéphane MARRET HCN Pédiatrie

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Mme Véronique MERLE HCN Epidémiologie
Mr Pierre MICHEL HCN Hépato-gastro-entérologie
M. Benoit MISSET (détachement) HCN Réanimation Médicale
Mr Marc MURAINE HCN Ophtalmologie
Mr Christian PFISTER HCN Urologie
Mr Jean-Christophe PLANTIER HCN Bactériologie - Virologie
Mr Didier PLISSONNIER HCN Chirurgie vasculaire
Mr Gaëtan PREVOST HCN Endocrinologie
Mr Jean-Christophe RICHARD (détachement) HCN Réanimation médicale - Médecine d’urgence
Mr Vincent RICHARD UFR Pharmacologie
Mme Nathalie RIVES HCN Biologie du développement et de la reproduction
Mr Horace ROMAN (disponibilité) HCN Gynécologie - Obstétrique
Mr Jean-Christophe SABOURIN HCN Anatomie – Pathologie
Mr Mathieu SALAUN HCN Pneumologie
Mr Guillaume SAVOYE HCN Hépato-gastrologie
Mme Céline SAVOYE–COLLET HCN Imagerie médicale
Mme Pascale SCHNEIDER HCN Pédiatrie
Mr Lilian SCHWARZ HCN Chirurgie Viscérale et Digestive
Mr Michel SCOTTE HCN Chirurgie digestive
Mme Fabienne TAMION HCN Thérapeutique
Mr Luc THIBERVILLE HCN Pneumologie
Mr Hervé TILLY (surnombre) CHB Hématologie et transfusion
M. Gilles TOURNEL HCN Médecine Légale
Mr Olivier TROST HCN Chirurgie Maxillo-Faciale
Mr Jean-Jacques TUECH HCN Chirurgie digestive
Mr Benoît VEBER HCN Anesthésiologie - Réanimation chirurgicale
Mr Pierre VERA CHB Biophysique et traitement de l’image
Mr Eric VERIN Les Herbiers Médecine Physique et de Réadaptation
Mr Eric VERSPYCK HCN Gynécologie obstétrique
Mr Olivier VITTECOQ HC Rhumatologie
Mr David WALLON HCN Neurologie
Mme Marie-Laure WELTER HCN Physiologie

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MAITRES DE CONFERENCES DES UNIVERSITES – PRATICIENS HOSPITALIERS

Mme Najate ACHAMRAH HCN Nutrition

Mme Elodie ALESSANDRI-GRADT HCN Virologie
Mme Noëlle BARBIER-FREBOURG HCN Bactériologie – Virologie
Mr Emmanuel BESNIER HCN Anesthésiologie - Réanimation
Mme Carole BRASSE LAGNEL HCN Biochimie
Mme Valérie BRIDOUX HUYBRECHTS HCN Chirurgie Vasculaire
Mr Gérard BUCHONNET HCN Hématologie
Mme Mireille CASTANET HCN Pédiatrie
Mme Nathalie CHASTAN HCN Neurophysiologie
M. Vianney GILARD HCN Neurochirurgie
Mr Serge JACQUOT UFR Immunologie
Mr Joël LADNER HCN Epidémiologie, économie de la santé
Mr Jean-Baptiste LATOUCHE UFR Biologie cellulaire
M. Florent MARGUET HCN Histologie
Mme Chloé MELCHIOR HCN Gastroentérologie
M. Sébastien MIRANDA HCN Chirurgie Vasculaire
Mr Thomas MOUREZ (détachement) HCN Virologie
Mr Gaël NICOLAS UFR Génétique
Mme Muriel QUILLARD HCN Biochimie et biologie moléculaire
Mme Laëtitia ROLLIN HCN Médecine du Travail
Mme Pascale SAUGIER-VEBER HCN Génétique
M. Abdellah TEBANI HCN Biochimie et Biologie Moléculaire
Mme Anne-Claire TOBENAS-DUJARDIN HCN Anatomie
Mr Julien WILS HCN Pharmacologie

PROFESSEUR AGREGE OU CERTIFIE

Mr Thierry WABLE UFR Communication

Mme Mélanie AUVRAY-HAMEL UFR Anglais

ATTACHES TEMPORAIRES D’ENSEIGNEMENTS ET DE RECHECHE à MI-TEMPS

Mme Justine SAULNIER UFR Biologie

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 II - PHARMACIE

PROFESSEURS DES UNIVERSITES

Mr Jérémy BELLIEN (PU-PH) Pharmacologie

Mr Thierry BESSON Chimie Thérapeutique

Mr Jean COSTENTIN (Professeur émérite) Pharmacologie

Mme Isabelle DUBUS Biochimie

Mr Abdelhakim EL OMRI Pharmacognosie

Mr François ESTOUR Chimie Organique

Mr Loïc FAVENNEC (PU-PH) Parasitologie

Mr Jean Pierre GOULLE (Professeur émérite) Toxicologie

Mme Christelle MONTEIL Toxicologie

Mme Martine PESTEL-CARON (PU-PH) Microbiologie

Mr Rémi VARIN (PU-PH) Pharmacie clinique

Mr Jean-Marie VAUGEOIS Pharmacologie

Mr Philippe VERITE Chimie analytique

MAITRES DE CONFERENCES DES UNIVERSITES

Mme Cécile BARBOT Chimie Générale et Minérale

Mr Frédéric BOUNOURE Pharmacie Galénique

Mr Thomas CASTANHEIRO-MATIAS Chimie Organique

Mr Abdeslam CHAGRAOUI Physiologie

Mme Camille CHARBONNIER (LE CLEZIO) Statistiques

Mme Elizabeth CHOSSON Botanique

Mme Marie Catherine CONCE-CHEMTOB Législation pharmaceutique et économie de la santé

Mme Cécile CORBIERE Biochimie

Mme Nathalie DOURMAP Pharmacologie

Mme Isabelle DUBUC Pharmacologie

Mme Dominique DUTERTE-BOUCHER Pharmacologie

Mr Gilles GARGALA (MCU-PH) Parasitologie

Mme Nejla EL GHARBI-HAMZA Chimie analytique

Mme Marie-Laure GROULT Botanique

Mr Chervin HASSEL Virologie

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Mme Maryline LECONTRE Physiologie
Mme Hong LU Biologie
Mme Marine MALLETER Toxicologie
M. Jérémie MARTINET (MCU-PH) Immunologie

M. Romy RAZAKANDRAINIBE Parasitologie

Mme Tiphaine ROGEZ-FLORENT Chimie analytique

Mr Mohamed SKIBA Pharmacie galénique
Mme Malika SKIBA Pharmacie galénique
Mme Christine THARASSE Chimie thérapeutique
Mr Frédéric ZIEGLER Biochimie

PROFESSEURS ASSOCIES

Mme Cécile GUERARD-DETUNCQ Pharmacie officinale

Mme Caroline BERTOUX Pharmacie

PAU-PH

M. Mikaël DAOUPHARS

PROFESSEUR CERTIFIE

Mme Mathilde GUERIN Anglais

ASSISTANTS HOSPITALO-UNIVERSITAIRES

Mme Alice MOISAN Virologie

M. Henri GONDÉ Pharmacie

ATTACHES TEMPORAIRES D’ENSEIGNEMENT ET DE RECHERCHE

Mme Soukaina GUAOUA-ELLJADI Informatique

Mme Clémence MEAUSOONE Toxicologie

ATTACHE TEMPORAIRE D’ENSEIGNEMENT

Mme Ramla SALHI Pharmacognosie

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 LISTE DES RESPONSABLES DES DISCIPLINES PHARMACEUTIQUES

Mme Cécile BARBOT Chimie Générale et minérale

Mr Thierry BESSON Chimie thérapeutique
Mr Abdeslam CHAGRAOUI Physiologie
Mme Elisabeth CHOSSON Botanique
Mme Marie-Catherine CONCE-CHEMTOB Législation et économie de la santé
Mme Isabelle DUBUS Biochimie
Mr Abdelhakim EL OMRI Pharmacognosie
Mr François ESTOUR Chimie organique
Mr Loïc FAVENNEC Parasitologie
Mme Christelle MONTEIL Toxicologie
Mme Martine PESTEL-CARON Microbiologie
Mr Mohamed SKIBA Pharmacie galénique
Mr Rémi VARIN Pharmacie clinique
M. Jean-Marie VAUGEOIS Pharmacologie
Mr Philippe VERITE Chimie analytique

Page 10 sur 99
 III – MEDECINE GENERALE

PROFESSEUR MEDECINE GENERALE

Mr Jean-Loup HERMIL (PU-MG) UFR Médecine générale

MAITRE DE CONFERENCE MEDECINE GENERALE

Mr Matthieu SCHUERS (MCU-MG) UFR Médecine générale

PROFESSEURS ASSOCIES A MI-TEMPS – MEDECINS GENERALISTE

Mr Pascal BOULET UFR Médecine Générale

Mr Emmanuel LEFEBVRE UFR Médecine Générale
Mme Elisabeth MAUVIARD UFR Médecine générale
Mr Philippe NGUYEN THANH UFR Médecine générale
Mme Yveline SEVRIN UFR Médecine générale

MAITRE DE CONFERENCES ASSOCIE A MI-TEMPS – MEDECINS GENERALISTES

Mme Laëtitia BOURDON UFR Médecine générale

Mme Elsa FAGOT-GRIFFIN UFR Médecine Générale
Mr Emmanuel HAZARD UFR Médecine Générale
Mme Lucile PELLERIN UFR Médecine générale

Page 11 sur 99
 ENSEIGNANTS MONO-APPARTENANTS

PROFESSEURS

Mr Paul MULDER (phar) Sciences du Médicament

Mme Su RUAN (med) Génie Informatique

MAITRES DE CONFERENCES

Mr Sahil ADRIOUCH (med) Biochimie et biologie moléculaire (Unité Inserm 905)

Mme Gaëlle BOUGEARD-DENOYELLE (med) Biochimie et biologie moléculaire (UMR 1079)
Mme Carine CLEREN (med) Neurosciences (Néovasc)
M. Sylvain FRAINEAU (med) Physiologie (Inserm U 1096)
Mme Pascaline GAILDRAT (med) Génétique moléculaire humaine (UMR 1079)
Mr Nicolas GUEROUT (med) Chirurgie Expérimentale
Mme Rachel LETELLIER (med) Physiologie
Mr Antoine OUVRARD-PASCAUD (med) Physiologie (Unité Inserm 1076)
Mr Frédéric PASQUET Sciences du langage, orthophonie
Mme Anne-Sophie PEZZINO Orthophonie
Mme Christine RONDANINO (med) Physiologie de la reproduction
Mr Youssan Var TAN Immunologie
Mme Isabelle TOURNIER (med) Biochimie (UMR 1079)

DIRECTEUR ADMINISTRATIF : M. Jean-Sébastien VALET

HCN - Hôpital Charles Nicolle HB - Hôpital de BOIS GUILLAUME

CB - Centre Henri Becquerel CHS - Centre Hospitalier Spécialisé du Rouvray

CRMPR - Centre Régional de Médecine Physique et de Réadaptation SJ – Saint Julien Rouen

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TABLE DES MATIERES

Remerciements ..................................................................................................................... 2

MISE EN GARDE ............................................................................................................... 3

TABLE DES MATIERES ................................................................................................ 13

LISTE DES TABLEAUX ................................................................................................. 16

LISTE DES FIGURES ...................................................................................................... 17

GLOSSAIRE ...................................................................................................................... 18

INTRODUCTION ............................................................................................................. 19

I. PARTIE I : LA QUALITE DANS L’INDUSTRIE PHARMACEUTTIQUE ..... 20

1 L’industrie pharmaceutique et le médicament ....................................................... 20

2 Le secteur de la production ...................................................................................... 20

3 La qualité .................................................................................................................... 22

3.1 Définition et objectifs ........................................................................................ 22

3.2 Les concepts liés à la qualité pharmaceutique ................................................ 23

3.2.1 L’Assurance Qualité ........................................................................................ 23
3.2.2 Les Bonnes Pratiques de Fabrication............................................................... 23
3.2.3 Le contrôle qualité ........................................................................................... 23
3.2.4 La gestion du risque qualité ............................................................................. 23

3.3 Le SMQ : Système de Management de la Qualité .......................................... 24

3.4 Le système de management de la qualité pharmaceutique ........................... 26

3.4.1 Les ICHs et les BPFs ....................................................................................... 26
3.4.2 Les objectifs et les éléments du SQP selon l’ICH Q10 ................................... 28

3.5 Rôles et fonction du département Assurance Qualité .................................... 29

3.6 Qualité et coût .................................................................................................... 31

II. PARTIE II : GESTION DES DEVIATIONS ET LEURS CAPAs ASSOCIEES 34

1 Les déviations ............................................................................................................. 34

Page 13 sur 99
 1.1 Qu’est qu’une déviation ? ................................................................................. 34

1.2 Le contexte réglementaire ................................................................................. 35

1.2.1 GMPs Européenne et BPFs ............................................................................. 35
1.2.2 cGMP 21 CFR Part 211 ................................................................................... 36

1.3 Notification de la déviation ............................................................................... 37

2 Le processus de gestion des Déviations / CAPAs et les outils qualité associés ..... 38

2.1 Sous-processus Initiation de la déviation ........................................................ 39

2.1.1 Déclaration d’une déviation, rôles et responsabilités ...................................... 40
2.1.2 Les actions correctrices immédiates ................................................................ 41
2.1.3 Cotation et classification initiale de la déviation ............................................. 41

2.2 Sous-processus Investigation, méthodologie et les outils qualité associés .... 44

2.2.1 La recherche des causes (RCA) ....................................................................... 46
2.2.1.1 Définir le problème ............................................................................................ 46
2.2.1.2 La collecte des données ..................................................................................... 47
2.2.1.3 L’analyse des écarts ........................................................................................... 50
2.2.1.4 Identification des causes (recherche des causes probables) ............................... 50
2.2.1.5 La recherche de la cause racine ......................................................................... 54
2.2.2 Analyse d’impact de la déviation .................................................................... 56
2.2.3 Evaluation finale de la déviation ..................................................................... 56

2.3 Sous-processus CAPAs et les outils qualité associés ....................................... 57

2.3.1 Définition de la solution la plus adaptée ......................................................... 59
2.3.2 La mise en œuvre de la solution ...................................................................... 61
2.3.3 La mesure d’efficacité ..................................................................................... 61

III. PARTIE III : LES DEVIATIONS ET LEUR IMPACT SUR

L’AMELIORATION CONTINUE .................................................................................. 63

1 L’amélioration continue ............................................................................................ 63

1.1 Définition ............................................................................................................ 63

1.2 Le contexte normatif ......................................................................................... 64

2 Le concept de l’amélioration continue selon la culture LEAN Manufacturing ... 65

2.1 La culture Lean Manufacturing ....................................................................... 65

Page 14 sur 99
 2.2 L’amélioration continue selon la culture Lean : Eliminer les gaspillages .... 67

2.3 Le Lean manufacturing dans l’industrie pharmaceutique ............................ 68

3 L’impact des déviations qualité sur la démarche de l’amélioration continue ..... 70

3.1 Les déviations, une contrainte à l’amélioration continue .............................. 71

3.1.1 Déviations et coût de qualité ........................................................................... 72
3.1.2 Prolongation de la mise à disposition des produits (Lead time) ...................... 74
3.1.3 Mobilisation des ressources ............................................................................. 75
3.1.4 Frein pour la production .................................................................................. 76

3.2 Les déviations, un support à l’amélioration continue .................................... 77

3.2.1 Maitriser les déviations, maitriser la non-qualité ............................................ 78
3.2.1.1 Structurer la démarche, adopter une méthodologie robuste et impliquer les bons
collaborateurs ...................................................................................................................... 78
3.2.1.2 Hiérarchiser et adapter l’effort au risque ........................................................... 80
3.2.1.3 Déployer des outils qualité pertinents ................................................................ 80
3.2.2 Faire d’une déviation une opportunité d’amélioration .................................... 82
3.2.2.1 Diminuer les récurrences à travers des CAPAs efficaces .................................. 83
3.2.2.2 Mise en lumière des défaillances pour les améliorer ......................................... 83
3.2.2.3 Gain de connaissances sur les produits et les procédés ..................................... 86
3.2.2.4 Support pour améliorer les analyses de risque ................................................... 87

CONCLUSION .................................................................................................................. 89

BIBLIOGRAPHIE ............................................................................................................ 91

ANNEXES .......................................................................................................................... 95

Page 15 sur 99
LISTE DES TABLEAUX

Tableau 1: Modèle de matrice détermination de la criticité ............................................... 42

Tableau 2: Echelle de criticité d'une déviation .................................................................. 42
Tableau 3: Modèle de matrice de vote simple pour le choix d’une action......................... 60
Tableau 4: Modèle de vote pondéré pour le choix d’une action ........................................ 60
Tableau 5: Modèle de matrice de compatibilité pour le choix des CAPAs ....................... 61
Tableau 6: les outils qualité utilisés dans le cadre des déviations et leur CAPAs associées
............................................................................................................................................. 81

Page 16 sur 99
LISTE DES FIGURES

Figure 1: Les opérations de la production pharmaceutique (1) .......................................... 21

Figure 2: Modèle de processus de Système de Management de la Qualité (SMQ) selon les
principes de l’ISO 9000 (6) ................................................................................................. 24
Figure 3: Corrélation ICH Q8, ICH Q9 et ICH Q10 (8) .................................................... 27
Figure 4: Les principales caractéristiques du modèle ICH Q10 (9) ................................... 29
Figure 5: Organigramme d’un département Assurance Qualité ......................................... 31
Figure 6: Coût d'obtention de la qualité ............................................................................. 32
Figure 7: Arbre décisionnel de notification d’une déviation .............................................. 38
Figure 8: IPO sous-processus initiation de la déviation ..................................................... 43
Figure 9: Démarche DMAIC dans l’investigation des déviations et la mise en place des
CAPAs ................................................................................................................................. 46
Figure 10: Modèle d’un QQOQCCP .................................................................................. 47
Figure 11: Les étapes d’un processus (16) ......................................................................... 48
Figure 12: Diagramme Ishikawa (5M) ............................................................................... 54
Figure 13: Diagramme des 5 Pourquoi............................................................................... 55
Figure 14: IPO sous processus Investigation ..................................................................... 57
Figure 15 : Les inputs du processus CAPAs ...................................................................... 58
Figure 16: Les étapes du sous-processus CAPAs .............................................................. 59
Figure 17: IPO sous-processus CAPAs .............................................................................. 62
Figure 18: La maison TPS (20) .......................................................................................... 65
Figure 19: Les objectifs des BPFs et les objectifs du Lean Manufacturing (22) ............... 69
Figure 20: Les gaspillages dans la production pharmaceutique (22) ................................. 70
Figure 21: Résumé du déroulement de la méthode DMAIC dans le cadre des
investigations et les CAPAs associées aux déviations (26) ................................................. 79
Figure 22: Le lien entre la maitrise des non-conformités et l'amélioration continue (26) . 82
Figure 23: Exemple d’une analyse de récurrences des déviations sur un site de production
pharmaceutique (27) ............................................................................................................ 85

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GLOSSAIRE

AMM : Autorisation de Mise sur le Marché

ANSM : Agence Nationale de Sécurité du Médicament et des Produits de Santé

AQ : Assurance Qualité

BPF : Bonne Pratiques de Fabrication

CAPA: Corrective Action Preventive Action

DMAIC: Define, Mesure, Analyze, Improve and Control

GMP: Good Manufacturing Practices

ICH: International Conference of Harmonization

IPC: In Process Control

IPO: Input Process Output

ISO: International Organization of Standardization

OOS: Out of Specifications

PDCA: Plan, Do, Check, and Act

PQR : Product Quality Review

QQOQCCP : Qui, Quoi, Où, Quand, Comment, Combien, Pourquoi

QRM: Quality Risk Management

RCA: Root Cause Analysis

SMQ : Système de Management de la Qualité (QMS en anglais pour Quality Management

Système).

SQP : Système Qualité Pharmaceutique

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INTRODUCTION

La production des médicaments est assujettie à de nombreuses exigences, notamment en

termes de qualité du fait de leur visée thérapeutique. Pour maitriser cette qualité, il est
essentiel de développer et d’entretenir un système d’assurance de la qualité robuste et
performant, afin de garantir aux patients la qualité, l’efficacité et la sécurité des produits.

Ce niveau de confiance et d’assurance de la qualité peut être atteint par la mise en place d’un
système de management de la qualité pharmaceutique, tel qu’il est stipulé dans la ligne
directrice ICH Q10 (ICH : International Council for Harmonisation) de la partie III du guide
des BPFs (Bonnes Pratiques de Fabrication).

Dans le cadre d’une production, des déviations peuvent survenir, nécessitant alors la mise
en place d’une investigation afin de connaitre l’origine de la défaillance, d’évaluer son
impact potentiel sur le produit et de définir les actions à mener pour éviter la réapparition et
sécuriser les produits et les procédés. Tout écart au processus décrit dans le dossier de
l’AMM (Autorisation de Mise sur le Marché) doit être investigué.

Lors de ces investigations, de nombreux outils qualité peuvent être utilisés afin de faciliter
et d’orienter la résolution des déviations. Leur utilisation permet de réagir de façon
méthodologique et reproductible quel que soit le type de l’écart qualité constaté.
Ainsi, le déploiement d’une méthodologie de résolution de problèmes telle que la DMAIC
(Define, Mesure, Analyze, Improve and Control) pour la recherche de la cause racine RCA
(Root Cause Analysis) et la mise en place de CAPAs (Corrective Action, Preventive Action)
pertinentes fait intégralement partie de la maitrise de la qualité.

L’objectif de cette thèse est de décrire le processus de gestion des déviations et leurs CAPAs
associés et son impact sur la démarche de l’amélioration continue. Elle s’articule en 3 parties.
La première partie présentera le concept de la gestion de qualité dans les industries du
médicament, et plus particulièrement dans le secteur de la production pharmaceutique. La
seconde partie détaillera selon la méthode DMAIC comment se déroule la gestion des
déviations et les outils qualité mis en œuvre dans les investigations et la mise en place des
actions correctives et préventives (CAPAs). Enfin la troisième partie mettra le point sur
comment une déviation qualité est perçue sur les sites de production pharmaceutique, est-ce
une contrainte ou une opportunité pour l’amélioration continue ?

Page 19 sur 99
I. PARTIE I : LA QUALITE DANS L’INDUSTRIE
PHARMACEUTTIQUE

1 L’industrie pharmaceutique et le médicament

Selon la vision populaire, l’industrie pharmaceutique regroupe l’ensemble des entreprises

qui font de la recherche, développent, testent et commercialisent des médicaments tant au
niveau humain qu’au niveau animal.

Ainsi, contrairement aux autres secteurs industriels, l’industrie pharmaceutique est régie par
une législation spécifique très stricte, autant au niveau national qu’au niveau international.
Elle est adaptée conformément à l’activité du site enregistré (site fabriquant, site exploitant,
etc.). Il y a encore peu de temps, les industries pharmaceutiques conservaient en ‘’interne’’
la chaine complète de ses métiers et fonctions, allant de la recherche de nouveaux
médicaments, au développement et à la production, jusqu’au marketing et à la
commercialisation. Aujourd’hui, elle tend peu à peu à externaliser ses différentes activités
pour une réduction des coûts et une augmentation de la performance par l’utilisation de
spécialistes des différentes étapes du processus.

2 Le secteur de la production
Les activités d’une industrie pharmaceutique sont concentrées sur trois grands domaines : la
Recherche & Développement, Production & Logistique, la Vente et le Marketing.

La production du médicament est un secteur économique et social stratégique pour la France

avec un chiffre d’affaire (en prix fabriquant hors taxes) de 60 milliards d’euros et 271 sites
de production en 2019.

La France figure au 4ème rang des pays producteurs de médicaments (en valeur) en Europe
derrière la Suisse, l’Allemagne et l’Italie après avoir été leader de 1995 à 2008. Selon les
dernières données du LEEM (l’organisation professionnelle des entreprises des
médicaments opérants en France 2020). (1)

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La production pharmaceutique c’est quoi ?

La production regroupe l’ensemble des opérations de transformation des matières premières

en produits finis. Elle concerne dans la majorité des cas les activités de fabrication, de
conditionnement, de contrôle qualité, de la maintenance et de la logistique.

Un site de production est composé généralement de plusieurs lignes de production, où

plusieurs opérateurs travaillent souvent en cycle horaire trois-huit, soumises à des règles de
qualité qui visent à assurer la qualité, la robustesse et la répétabilité des opérations.

Figure 1: Les opérations de la production pharmaceutique (1)

Un site de production est un établissement pharmaceutique qui doit se soumettre aux BPFs
(Bonnes Pratiques de Fabrication) qui sont la version française des GMPs (Good
Manufacturing Practices). Ces règles sont destinées à assurer la qualité des médicaments et
leur conformité aux spécifications comprises dans les dossiers d’enregistrement (AMM).
Elles concernent les locaux, le matériel, le personnel, les matières premières et les méthodes
de fabrication à tous les stades.

Dans cette thèse, un focus sera fait sur la gestion des déviations qualité et leur impact sur la
démarche de l’amélioration continue dans le secteur de la production pharmaceutique.

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3 La qualité

3.1 Définition et objectifs

Quel que soit le domaine, la qualité se traduit par la capacité à satisfaire à des exigences.
Selon l’ISO 9000 : 2000 (L’Organisation Internationale de Normalisation), « la qualité est
l’aptitude d’un ensemble de caractéristiques intrinsèques d’un produit, d’un système, d’un
processus à satisfaire les exigences des clients (client définit comme une personne ou un
organisme qui achète un service ou un bien) et autres parties intéressées ». (2)

Dans une entreprise, la qualité est une notion indispensable aussi bien au niveau de
l’organisation que de la production, l’objectif étant de produire un produit ou un service de
qualité qui réponde à la demande et aux besoins des clients tout en limitant les coûts. Mais
répondre aux besoins n’est pas une démarche aisée !!! La qualité du produit peut être
explicite, découlant d’une réflexion du client et même parfois d’un cahier des charges ; c’est
le niveau le plus facile à appréhender car le plus souvent il est énoncé clairement. Mais la
qualité peut être aussi implicite ou subjective, ce besoin est une évidence pour le client, c’est
pourquoi il n’est pas énoncé clairement mais doit être pris en compte dans la conception du
produit, donc le plus difficile à appréhender.

En ce qui concerne les entreprises pharmaceutiques, plusieurs clients sont à satisfaire :

1) Clients externes : principalement les patients, les autorités de santé, les grossistes, les
professionnels de santé et le donneur d’ordre ou le site exploitant dans le cas de la
sous-traitance de production ;
2) Clients internes : la direction et toutes les parties prenantes de l’entreprise (les
actionnaires et les investisseurs).

Mais la qualité ne se réduit pas uniquement à la satisfaction du client, elle peut être aussi
définie comme « l’aptitude à l’usage » ou « l’aptitude à l’emploi » ou la « conformité aux
exigences ».

Ces notions ne représentent que certaines facettes de la qualité telle que définie ci-dessus.
Le critère économique ainsi que le critère « temps » font partie intégrante de la qualité perçue
par le client, mais aussi par le fournisseur. Une définition de la qualité pourrait donc être

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l'optimisation du triplet qualité-coût-délai, dans l’intérêt réciproque du couple client-
fournisseur.

3.2 Les concepts liés à la qualité pharmaceutique

3.2.1 L’Assurance Qualité

Dans une entreprise pharmaceutique, l’Assurance Qualité est un outil de gestion qui couvre
tout ce qui peut, individuellement ou collectivement, influencer la qualité du produit. C’est
l’ensemble des mesures prises pour s’assurer que les médicaments fabriqués sont de la
qualité requise pour l’usage auquel ils sont destinés. (3)

Un produit de qualité requise, est un produit conforme aux spécifications qualité

préalablement enregistrées dans son dossier d’Autorisation de Mise sur le Marché (AMM),
et conforme aux Bonnes Pratiques de Fabrication (BPF).

3.2.2 Les Bonnes Pratiques de Fabrication

Les Bonnes Pratiques de Fabrication des médicaments constituent un des éléments de

l’Assurance Qualité. Elles garantissent que les produits sont fabriqués et contrôlés de façon
rigoureuse et selon les normes de qualité adaptées à leur emploi et requises par l’Autorisation
de Mise sur le Marché. Les BPF s’appliquent à la fois à la production et au contrôle qualité.
(3)

3.2.3 Le contrôle qualité

Le contrôle qualité fait partie des BPF et désigne la vérification de la conformité d’un produit
à sa définition ou à ses spécifications. Il concerne l’échantillonnage, les spécifications, le
contrôle, ainsi que les procédures d’organisation, de documentation et de libération. Celles-
ci garantissent que les analyses nécessaires et appropriées ont réellement été effectuées et
que les matières premières, les articles de conditionnement et les produits ne soient pas
libérés pour l’utilisation, la vente ou l’approvisionnement sans que leur qualité n’ait été jugée
satisfaisante. (3)

3.2.4 La gestion du risque qualité

La gestion du risque qualité ou QRM (Quality Risk Management) est un processus

systématique pour l’évaluation, la maitrise, la communication et l’examen des risques en

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matière de qualité d’une substance active ou d’un médicament tout au long de son cycle de
vie. (4)

Les concepts d’assurance qualité, de contrôle qualité et de gestion du risque qualité

représentent les aspects de la gestion qualité et engagent la responsabilité de l’ensemble du
personnel.

3.3 Le SMQ : Système de Management de la Qualité

Le management de la qualité ou système de management de la qualité (SMQ), est la mise en

œuvre des objectifs et de la politique qualité, nécessaire à la maîtrise et à l’amélioration des
processus de l’entreprise (un processus est défini comme un ensemble d'activités corrélées
ou en interaction qui utilise des éléments d'entrée pour produire un résultat escompté, selon
la norme ISO 9000:2005).
Ce travail sur les divers processus génère l’amélioration des résultats et des performances.
La Figure 2 ci-dessous résume le processus d’amélioration continue du système de
management de la qualité.

Figure 2: Modèle de processus de Système de Management de la Qualité (SMQ) selon les

principes de l’ISO 9000 (6)

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L’objectif du SMQ est de fournir un produit conforme aux exigences des clients et aux
exigences règlementaires tout en assurant une traçabilité complète de la matière première
jusqu’au produit fini commercialisé. La norme ISO 9000 : 2005 définit un système de
management de la qualité comme un "système de management permettant d'orienter et de
contrôler un organisme en matière de qualité". (5)

La norme ISO 9000 : 2005 s’appuie sur 7 principes pour mettre en place un SMQ au sein
d’une entreprise :

1) L’orientation client : qui vise non seulement à satisfaire les exigences des clients
mais aussi à aller au-delà de leurs attentes.
2) Leadership : les dirigeants créent le contexte dans lequel les personnes peuvent
pleinement s’impliquer.
3) L’implication du personnel : l’implication totale des personnes à tous les niveaux.
4) L’approche processus : un système d’activité qui utilise des ressources pour
transformer des éléments d’entrée en éléments de sortie.
5) L’amélioration continue : qui constitue un objectif permanent de l’organisme.
6) Prise de décision fondée sur des preuves : une prise de décision efficace s’appuie
nécessairement sur des données et des informations fiables. Ces informations doivent
donc être disponibles sous une forme permettant leur analyse et leur compréhension.
Dans l’industrie pharmaceutique, l’approche factuelle est un outil indispensable pour
la prise de décision. La libération d’un lot de médicament doit s’appuyer sur une
analyse factuelle des éléments du dossier de lot, d’où l’importance de l’intégrité des
données.
7) Management des relations avec les parties intéressées : elles augmentent la
capacité du fournisseur et de l’organisme à créer de la valeur (des relations
mutuellement bénéfiques avec les fournisseurs). (5)

L’importance relative de chaque principe est susceptible de varier d’un organisme à l’autre
et d’évoluer au fil du temps.

Ces éléments sont soit des objets matériels (pouvant être perçus comme des flux par
la logistique à des fins d'évaluation), soit des informations, soit les deux.

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3.4 Le système de management de la qualité pharmaceutique

Le premier principe des BPFs relatif au système qualité pharmaceutique, stipule que :

« La personne qualifiée de l’établissement de fabrication doit fabriquer des médicaments

adaptés à l’usage auquel ils sont destinés, conformes aux exigences de l’autorisation de mise
sur le marché ou à l’autorisation de l’essai clinique, selon le cas, et qui n’exposent pas le
patient à des risques dus à une sécurité, qualité ou efficacité insuffisante. ». Cet objectif peut
être atteint si l’entreprise possède un système d’assurance de la qualité bien conçu,
correctement mis en œuvre et effectivement contrôlé. Ce système doit inclure les bonnes
pratiques de fabrication et la gestion du risque qualité. Ce système doit bénéficier d’une
documentation complète et son efficacité doit faire l’objet d’une surveillance. (3)

La partie III des BPFs comprend la ligne directrice ICH Q10 qui définit le Système Qualité
Pharmaceutique (SQP) et ses objectifs.

3.4.1 Les ICHs et les BPFs

L’International Council for Harmonization ICH est une structure internationale qui
rassemble les autorités de réglementation et les représentants de l'industrie pharmaceutique
d'Europe, du Japon et des États-Unis pour discuter des aspects scientifiques et techniques de
l'enregistrement des médicaments.

Initialement, la notion de système de qualité pharmaceutique vient de l’ICH Q10. La majeure

partie du contenu de l’ICH Q10 applicable aux fabricants se trouve au sein des exigences
BPFs. Ce texte ICH Q10 est un complément aux ICH Q8 « Développement
pharmaceutique » et ICH Q9 « Management du risque qualité ». L’ICH Q8 renforce le lien
entre le développement pharmaceutique et la fabrication et l’ICH Q9 agit comme un élément
facilitant du Système Qualité Pharmaceutique par le management du risque. Cette
corrélation est illustrée dans la Figure 3. (7)

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 Figure 3: Corrélation ICH Q8, ICH Q9 et ICH Q10 (8)

L’ICH Q10 décrit un modèle pour un SQP efficace qui repose sur les concepts de qualité de
l’ISO 9000 « International Standardisation Organisation » et comprend les BPFs. En effet,
la mise en place d’un SQP augmente l’assurance d’obtenir un produit qui répond à la fois à
ses spécifications qualité, telles quelles sont enregistrées dans le dossier d’AMM, et aux
besoins des patients et de toutes les parties intéressées. Les BPFs restent dans tous les cas
applicables et le texte ICH Q10 ne crée pas de nouvelles exigences réglementaires. L’ICH
Q10 est la démonstration de la collaboration et du support des autorités réglementaires
auprès des industries pour un système qualité pharmaceutique performant dans le but de
disposer de médicaments de qualité à travers le monde. Il introduit des concepts importants
tels que :

- L’amélioration continue (produit, processus et le système qualité lui-même),

- Le rôle et la responsabilité de la direction,
- La gestion du risque qualité et la gestion des connaissances,
- Le cycle de vie du produit, en partant du développement pharmaceutique, au transfert
de technologie, puis à la fabrication pour commercialisation et jusqu’à l’arrêt de
commercialisation du produit,
- Le management des produits sous-traités ou achetés.

Associées aux BPF, les lignes directrices ICH Q8, ICH Q9 et ICH Q10 présentent des
opportunités d’accroitre les approches réglementaires scientifiques et la gestion des risques.

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 3.4.2 Les objectifs et les éléments du SQP selon l’ICH Q10

La mise en place de l’ICH Q10 tout au long du cycle de vie d’un produit entend faciliter
l’innovation, l’amélioration continue et renforcer les liens entre le développement et la
production. Les principales caractéristiques du modèle de SQP décrit dans le texte de l’ICH
Q10 sont illustrées dans la Figure 4. (9)

L’ICH Q10 pose trois objectifs qui peuvent être considérés comme trois niveaux de maturité
vers l’excellence :

- Délivrer un produit conforme à ses attributs qualité en répondant aux attentes du

patient, des professionnels de santé, des autorités et des clients internes (au sein d’une
même entreprise) ou externes (entre différentes entreprises).
- Etablir et maintenir un état de maitrise (Control Strategy) pour développer et utiliser
des systèmes de contrôle et de surveillance de la performance du procédé et de la
qualité du produit. Ainsi, la robustesse et la répétabilité du procédé pourront être
démontrées.
- Permettre de faciliter l’amélioration continue afin d’identifier et de mettre en place
les améliorations appropriées contribuant à la qualité du produit et des procédés
toujours plus innovants, à la réduction des variabilités et à l’évolution du système
qualité pharmaceutique.

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 Figure 4: Les principales caractéristiques du modèle ICH Q10 (9)

Les éléments de SQP décrits ci-dessous sont requis par les BPFs. Cependant, le modèle de
l’ICH Q10 a pour objectif de renforcer ces différents éléments pour ainsi promouvoir une
approche qualité du produit en fonction de son cycle de vie. (9)

Les éléments du système qualité pharmaceutique sont les suivants :

- La performance des processus et le système de surveillance de la qualité des

produits ;
- Le système d’actions préventives et correctives (CAPA) ;
- Le système de gestion des changements ;
- La revue de direction des performances des processus et de la qualité des produits.

3.5 Rôles et fonction du département Assurance Qualité

Dans un établissement de production pharmaceutique, la qualité des fabrications relève

d’une « personne qualifiée » qui, en France, doit être un pharmacien : le pharmacien
responsable dont l’objectif est de reproduire à des milliers, des centaines de milliers ou même
des millions d’exemplaires, le prototype de départ.

Un pharmacien responsable doit pouvoir assurer que dans une boite de médicament, prise
au hasard dans son entreprise, le contenu correspond bien à la composition figurant sur
l’étiquette.

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L’assurance de la qualité, ou l’Assurance Qualité, regroupe toutes les actions à entreprendre
pour assurer la qualité finale du médicament.
En fabrication, l’assurance de la qualité n’a pas pour objectif d’augmenter la qualité. Le
niveau de la qualité est établi une fois pour toute, c’est celle du prototype qui est fixée dans
la période de conception. Cette qualité du prototype n’est pas une qualité minimale. Si la
mise en place d’un système d’assurance de la qualité réalise un progrès, c’est en garantissant
une plus grande régularité et, par conséquent, une grande fiabilité. Autrement dit, l’assurance
de la qualité ne modifie en principe pas la moyenne mais diminue la dispersion, c’est-à-dire
les écarts par rapport au prototype. (10)

Sur un site de production, dans la majorité des cas le département Assurance Qualité se
décline en 4 grandes entités :

 L’assurance qualité système : son rôle principal est de s’assurer du maintien du

système qualité, on y trouve :
- La qualification (des équipements et des utilités) et la validation (des procédés et des
systèmes informatisés) ;
- La gestion du système documentaire ;
- La gestion des modifications (change –control) ;
- Les audits (internes et externes) et les inspections des autorités de santé ;
 L’assurance qualité produit ou l’assurance qualité opérationnelle : c’est un service
de proximité à la production situé au dernier échelon du système qualité et qui est
responsable de :
- La mise sur le marché des produits fabriqués (la certification et la libération des
lots) ;
- La gestion des déviations et le suivi des CAPAs (Cf partie II du document) ;
- Le traitement des réclamations clients ;
- Les revues qualité produit (PQR ou APR).
 L’assurance qualité fournisseur : elle gère l’interface avec les différents fournisseurs
et sous-traitants.
 La compliance réglementaire : elle assure la veille réglementaire et la conformité des
produits à leurs dossiers d’AMM. Dans certaines organisations, elle fait partie de la
composante système de l’Assurance Qualité.

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 Direction Qualité

Assurance qualité
Assurance Qualité Système et Assurance Qualité
Fournisseurs Compliance Produit
Réglementaire

Figure 5: Organigramme d’un département Assurance Qualité

Cet organigramme représente un exemple, la subdivision des services AQ pouvant être

différente selon la taille et l’organisation de l’entreprise.

Quelle que soit l’organisation, le rôle de l’assurance qualité est d’améliorer constamment le
système de qualité pharmaceutique. Elle collabore avec tous les départements du site pour
mettre en place les exigences établies dans le système qualité. Elle définit les règles de
gestion des documents qualité (protocoles, procédures, méthodes de fabrication,
spécifications…). Ces documents apportent la preuve que les produits ont été fabriqués et
testés selon les exigences requises et standardise la qualité du produit.

3.6 Qualité et coût

L’industrie pharmaceutique semble attacher une grande importance à l’évaluation de la

qualité comme la seule conformité aux spécifications du produit et au respect des exigences
des autorités réglementaires et normatives dans un seul but : garantir la sécurité des patients.
Contrairement aux autres secteurs industriels, et particulièrement l’industrie automobile, où
l’approche économique et la gestion des coûts de la qualité sont toujours prises en compte
pour le développement et l’amélioration du système de management de la qualité.

Le coût d’obtention de la qualité consiste en coûts occasionnés pour assurer le niveau de

qualité défini (politique qualité) et concernent aussi les pertes subies lorsque la qualité n'est
pas obtenue.

Le coût d’obtention de la qualité tient compte de 4 critères :

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 Figure 6: Coût d'obtention de la qualité

 Coût de détection : il s’agit des dépenses engagées pour vérifier la conformité des
produits aux exigences de qualité, c'est-à-dire pour financer la recherche des anomalies.

 Coût de prévention : il s’agit des investissements humains et matériels engagés pour

vérifier, prévenir et réduire les anomalies ou défaillances, c'est-à-dire pour financer les
actions menées au niveau des causes des anomalies. Ils comprennent en particulier :
- les coûts d’établissements du système qualité
- la formation / la sensibilisation du personnel
- les charges salariales des fonctions liées à la qualité
- les coûts liés à la recherche de défaillance
- les coûts associés à la maintenance des outils et des machines (main d'œuvre et
pièces)

 Coût de non qualité interne (CNQI) : il s’agit des frais encourus lorsque le produit ne
satisfait pas aux exigences de qualité avant l’expédition aux clients. Il concerne :
- Des Produits / Matières non conformes
- Des produits détruits en manutention
- Des consommations excessives
- Des Heures perdues du fait d'un matériel défaillant
- Un Outillage mal adapté.

Page 32 sur 99
 Coût de non qualité externe (CNQE) : il s’agit des frais encourus lorsque le produit ne
répond pas aux exigences de qualité après avoir quitté l'entreprise, qui peuvent
comprendre :
- La perte des clients et des parts de marchés
- Les réclamations et les rappels de lots
- Les frais de retour des produits, les avoirs ou les remises clients

Les industriels ont constaté que la vente de produits de qualité procurait un plus grand retour
sur investissement et permettait d'accroître leurs parts de marché. En effet, le montant du
coût de la non qualité externe est supérieur au coût de la non qualité intérieure (CNQE >
CNQI).
L’analyse de l'amélioration de la qualité a démontré ceci :
- Il n’est pas plus coûteux et il est même plus économique de produire des produits de
bonne qualité ;
- Lorsque les problèmes de qualité sont résolus, ceux afférents aux coûts et aux délais
sont réduits.

« La qualité coûte cher, mais il existe quelque chose de plus coûteux que la qualité : son
absence » P. Jocou

Pour réduire le coût d’investissement dans la qualité et être rentable, l’entreprise doit trouver
un juste milieu entre la diminution des coûts de non qualité (CNQE et CNQI) et les coûts
d’investissement dans la qualité (coûts de détection et de prévention).

Depuis quelques années, l’industrie pharmaceutique est soumise à de forts changements de

son activité : l’arrivée de la biotechnologie et des thérapies innovantes, l’expiration de
brevets et l’émergence des génériques, la pression toujours plus importante sur le prix des
produits de santé.
La réduction des coûts semble être un des axes les plus importants sur lesquels une entreprise
pharmaceutique doit s’appuyer afin de rester compétitive dans le secteur.

Pour fabriquer un produit de qualité, à moindre coût et dans les délais attendus, une
entreprise pharmaceutique doit s’inscrire dans une démarche d’amélioration continue afin
d’éliminer toute source de non qualité génératrice de coûts. (11)

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II. PARTIE II : GESTION DES DEVIATIONS ET LEURS CAPAs
ASSOCIEES

1 Les déviations

Lors de la mise en place d’une ligne de production ou d’un processus, il convient de dérouler
des analyses de risques afin d’anticiper tout problème ayant un impact sur la qualité du
produit fini. Or, il est très difficile d’anticiper tout ce qu’il peut se passer lors de la production
d’un produit pharmaceutique. Les aléas liés au personnel, aux équipements, à
l’environnement, aux matières premières ou aux procédés peuvent souvent conduire à des
écarts ou des déviations, et potentiellement impacter sur la qualité des produits.

De très nombreux termes et expressions fleurissent aujourd’hui dans les systèmes de

management de la qualité pour exprimer une déviation qualité, comme : déviation, incident,
événement indésirable, anomalie, problème inattendu, non-conformité majeure, non-
conformité mineure, remarque, erreur, dysfonctionnement, notification qualité, écart qualité,
etc…

1.1 Qu’est qu’une déviation ?

Une déviation qualité est un écart imprévu d’une procédure, d’un document écrit, ou un
standard établi pendant une étape de fabrication ou de contrôle. Il peut s’agir aussi d’une
non-conformité à des spécifications approuvées ou toute défaillance de systèmes relatifs aux
BPFs. Les déviations sont évaluées selon l’écart à la conformité et/ou au risque qu’elles
présentent pour la santé du patient et/ou les exigences des autorités réglementaires. A titre
d’exemples :

- tout écart par rapport aux instructions ou aux procédures,

- tout écart significatif par rapport au rendement attendu,
- tout écart dans le procédé et tous les défauts observés dans le produit,
- tout résultat hors normes,
- non-respect des BPFs.

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Une déviation est un évènement ponctuel, imprévu et limité dans le temps. Elle doit être
déclarée pendant ou immédiatement après son apparition.

A chaque fois qu’une déviation survient, elle peut générer la mise en place d’actions
curatives, correctives et préventives (CAPAs).

Il faut toujours s’assurer que les déviations par rapport aux procédures, aux spécifications,
aux dossiers d’enregistrement et autres instructions écrites, sont rapidement et correctement
reportées, investiguées, évaluées et approuvées.

1.2 Le contexte réglementaire

1.2.1 GMPs Européenne et BPFs

Les déviations qualité sont abordées à plusieurs reprises dans le guide des BPFs.
Il est stipulé dans le chapitre 1 des BPFs (système qualité pharmaceutique), qu’un système
qualité pharmaceutique approprié pour la fabrication de médicament doit garantir que :

Point 1.4 (ix) « Les résultats de la surveillance des produits et des procédés sont pris en
considération pour la libération des lots, dans l’investigation des déviations, et en vue de
mettre en place des actions préventives pour éviter de potentielles déviations dans le futur » ;

Point 1.4 (xiv) « Un niveau approprié d’analyse des causes principales doit être appliqué
pendant l’investigation des déviations, des défauts potentiels de produits et d’autres
problèmes. Ceci peut être déterminé en utilisant les principes de la gestion du risque qualité.

Dans le cas où la véritable cause principale du problème ne peut être déterminée, l’attention
doit être portée sur l’identification de la(les) cause(s) la(les) plus probable(s) en vue de la(les)
traiter.

Lorsqu’une erreur humaine est suspectée ou identifiée comme étant la cause, cet état de fait
doit être justifié après avoir pris soin de s’assurer que des erreurs ou les problèmes liés au
procédé, aux procédures, ou au système n’ont pas été négligés, le cas échéant.

Des actions correctives et/ou préventives (CAPAs) appropriées doivent être identifiées et
décidées en réponse aux investigations ».

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Point 1.8 (vii) « Toutes les déviations significatives sont enregistrées de façon détaillée et
examinées, dans le but d’en déterminer la cause et de mettre en œuvre des actions correctives
et préventives appropriées ». (12)

Point 1.9 contrôle de la qualité (iv) « Des relevés sont établis manuellement et/ou par des
appareils d’enregistrement prouvant que les procédures requises pour l’échantillonnage, le
contrôle et l’analyse sont effectivement appliquées. Toutes les déviations sont enregistrées
de façon détaillée et examinées »

Et dans le chapitre 6 (Contrôle qualité) :

Point 6.9 (iv) « une procédure d'investigation des résultats hors spécifications et des résultats
hors tendances » doit être facilement disponible. (12)

1.2.2 cGMP 21 CFR Part 211

Les cGMP américaines sont des normes de qualité encadrant les bonnes pratiques de
fabrication imposées par la Food and Drug Administration ou FDA (Administration
américaine des denrées alimentaires et des médicaments) et qui sont représentées par le titre
21 du code de la réglementation fédérale (CFR) de la FDA dans sa partie 211 relative aux
produits pharmaceutiques. Les cGMP sont équivalentes aux BPFs françaises / GMPs
européennes.

Les déviations ont été aussi abordées dans certains chapitres de cGMP dans les paragraphes
suivants :

§ 211.100 (Written procedures; deviations) “Written production and process control

procedures shall be followed in the execution of the various production and process control
functions and shall be documented at the time of performance. Any deviation from the
written procedures shall be recorded and justified”.

§ 211.160 (laboratory controls, general requirements) “Any deviation from the written
specifications, standards, sampling plans, test procedures, or other laboratory control
mechanisms shall be recorded and justified”. (13)

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1.3 Notification de la déviation

Tous les écarts ou les évènements qui peuvent survenir au cours de la production ne mènent
pas toujours à l’ouverture d’une déviation, et des critères d’évaluation sont pris en compte
afin de statuer sur la nature de l’écart.

L’évaluation de l’impact d’un écart ou d’un évènement Figure 7 est l’évaluation des
conséquences potentielles sur la qualité d’un lot, d’un équipement ou d’un procédé. Elle se
fait au plus proche de la survenue de l’écart et doit conduire à statuer sur la suite des
évènements :

 Un écart sans impact qualité : est défini comme tel quand on peut exclure avec
certitude que cet écart affecte la qualité d’un produit ou son environnement de
production, quand l’origine de l’incident est connue et immédiatement supprimée à
l’aide des actions correctrices et quand cet écart est ponctuel. Dans le cas où ces trois
conditions sont réunies, cet écart ne mène pas à l’initiation d’une déviation mais il doit
être tracé dans les données brutes (le dossier de lot du produit ou la documentation
associée à un équipement par exemple).
 Un écart avec impact qualité potentiel (= Déviation) : s’il manque une des trois
conditions précédentes, la déviation doit être initiée et le processus déviation/CAPAs
doit être déclenché.

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 Écart, Incident, Évènement

Impact possible sur la qualité du

produit ?

NON OUI

Écart sans impact Déviation

qualité

Enregistrement dans les Processus

données brutes (dossier de Déviation / CAPA

lot, cahier de route, etc.)

Figure 7: Arbre décisionnel de notification d’une déviation

2 Le processus de gestion des Déviations / CAPAs et les outils qualité

associés
Dans le système qualité pharmaceutique, des procédures, des protocoles et des rapports
écrits, ainsi que, le cas échéant, les enregistrements des actions décidées ou des conclusions
doivent être établis pour les investigations des déviations et des non-conformités.

Le processus de gestion d’une déviation et le processus de gestion des CAPAs sont deux
processus très imbriqués dans le système qualité pharmaceutique. Le processus global
(déviation/CAPAs) peut se dérouler en plusieurs étapes ou plusieurs sous-processus :

1) Sous-processus Initiation de la déviation

- Déclaration et description de la déviation (détection de la déviation)
- Action correctrices immédiates
- Cotation et classification initiale de la déviation (priorisation).
2) Sous-processus Investigation
- Recherches des causes à l’origine du problème (Root Cause analysis :
RCA)
Page 38 sur 99
 - Analyse de l’étendue de la déviation et analyse d’impact
- Classification finale et évaluation de la déviation.
3) Sous-processus CAPAs
- Recherche des solutions possibles du problème
- Choix de la solution la plus adaptée
- Mise en œuvre de la solution
- Mesure de l’efficacité de la solution.

Dans la suite de ce chapitre, l’outil « In put Process Out put » (IPO) sera utilisé afin de
conclure chaque étape du processus de gestion des Déviations/CAPAs et donner une vision
macroscopique de chaque étape.

Cet outil est l’interprétation de l’approche processus du système de management de la qualité

telle qu’elle est recommandée dans les normes ISO 9000 : 2005 et il consiste à regrouper
sous forme de tableau :

- Les données d’entrée = Inputs ;

- Les actions à réaliser durant cette étape = Processus ;
- Les données de sortie = Outputs.

Chaque donnée d’entrée correspond aux données de sortie de l’étape précédente. Cet outil
permet de visualiser l’ensemble des éléments d’un processus quel qu’il soit (fabrication,
service, etc.).

Il est ainsi illustré dans l’Annexe 4 sous forme de SIPOC (Supplier, Input, Process, Output,
Customer), le processus déviation, ses interfaces dans le SMQ ainsi que son pilotage selon
l’approche processus de l’ISO 9000 (version 2005).

2.1 Sous-processus Initiation de la déviation

La démarche de détection d’une déviation consiste, pour tout employé, à informer son
responsable et l’Assurance Qualité lorsqu’il détecte un incident pouvant avoir un impact sur
la qualité du produit, sur la conformité aux exigences réglementaires ou sur le respect des
BPFs.

Toute personne qui détecte une déviation doit la déclarer via une procédure formulaire ou
via un logiciel informatique préalablement validé. Sur le formulaire, le détecteur ou
l’observateur doit donner le plus de renseignements possibles sur la déviation.

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 2.1.1 Déclaration d’une déviation, rôles et responsabilités

a) Qui déclare la déviation ?

Il s’agit de la personne détectant la déviation à n’importe quel moment d’un processus de

fabrication, d’un contrôle ou d’une toute autre activité liée aux BPFs.

Après avoir détecté une déviation, cette personne :

1- Agit, prend les actions immédiates : pour sécuriser le procédé et / ou le produit et

éviter la propagation du problème (par exemple arrêt de la ligne de production,
isolement et identification de la partie concernée du lot).
Cela peut être fait après ou dans le même temps de la notification de la déviation au
responsable.
2- Informe son responsable d’équipe ou son supérieur hiérarchique,
3- Documente la déviation grâce au formulaire papier ou informatique,
4- Identifie et conserve toutes preuves ou informations liées à l’incident : cela peut être
des échantillons, des graphiques, des documents (photocopie des pages du dossier de
lot ou du cahier de route concernées par l’incident) ou tout autre élément pouvant
servir à l’identification du problème, la recherche de l’origine et l’évaluation de
l’incident.

b) Le responsable d’équipe

Les déviations qualité étant détectées en général par les opérateurs en production ou au cours
du contrôle, une vision globale de l’incident est nécessaire pour évaluer l’impact. Le
responsable d’équipe va orienter la démarche de la façon suivante :

1- Il informe l’Assurance Qualité de la détection de la déviation.

2- Il vérifie que la déviation est correctement décrite et documentée (présence de toutes
les informations nécessaires à la compréhension du problème et à la prise de
décision). Dans le cas contraire, il décrit et documente la déviation avec le détecteur.
3- Il intervient pour compléter les actions correctrices immédiates.
4- Il vérifie également la concordance avec les documents suivants : le dossier de lot,
le cahier de route, et les formulaires d’enregistrement des données brutes (les
résultats et les mesures).

Page 40 sur 99
 c) L’assurance qualité

L’assurance qualité est en charge d’évaluer la déviation au vue des données présentes. Cette
évaluation doit amener à un choix en fonction de la criticité du problème (voir paragraphe
2.1.3).

L’Assurance Qualité, en accord avec les différentes personnes présentes au cours de

l’évaluation (paragraphe 2.1.3), désigne le score de la déviation, une personne ou un groupe
d’investigateurs pour la déviation, ainsi qu’un approbateur de la déviation (l’Assurance
Qualité est le service responsable pour approuver les déviations).

2.1.2 Les actions correctrices immédiates

L’initiation d’une déviation, doit aussi décrire les actions correctrices mise en place pour
s’assurer que la déviation est maitrisée, un nettoyage ou un vide de ligne réalisé après
l’incident, un tri ou une destruction d’une partie de lot le cas échéant.

2.1.3 Cotation et classification initiale de la déviation

Après sa déclaration, une déviation doit être évaluée le plus rapidement possible (dans un
délai de 48h au maximum) par la personne ou le service détecteur et en collaboration avec
l’Assurance Qualité.

La cotation des déviations permet de déterminer leur criticité (le niveau de risque des
déviations). Elle est définie à l’aide de matrices ou de scores prenant en compte la sévérité
de l’impact (sa gravité) et l’occurrence (fréquence ou la probabilité d’apparition) de
l’évènement. Le Tableau 1 donne un modèle de cotation d’une déviation selon les deux
critères : gravité et occurrence.

La déviation peut être cotée une première fois (évaluation préliminaire) au moment où
l’incident survient, c’est-à-dire avant toute investigation ou de mise en place d’une action
corrective. Cette première cotation correspond généralement au « Worst case » ou « le pire
des cas ».

L’objectif de cette évaluation préliminaire est de prendre la mesure de la déviation (apprécier

le niveau de risque d’une déviation) et standardiser la prise de décision.

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 Tableau 1: Modèle de matrice détermination de la criticité

Occurrence

Très rare Rare Occasionnel Fréquent

1 2 3 4

Faible 1 1 2 3 4
Impact (Sévérité)

Modéré 4 4 8 12 16

Grave 8 8 16 24 32

Très Grave 16 16 32 48 64

Le niveau de risque d’une déviation est le score obtenu du produit : Sévérité (gravité) x
Occurrence.

Ce score est comparé à des échelons de RPN (Risk Priority Number) afin de classer les
déviations selon des degrés de criticité.

Tableau 2: Echelle de criticité d'une déviation

RPN
1 < Criticité≤ 16 Déviation Mineure
16 < Criticité≤ 32 Déviation Majeure
32 < Criticité≤ 64 Déviation Critique

Ces Tableaux 1 et 2 sont donnés à titre d’exemple, d’autres critères peuvent être aussi pris
en compte pour la cotation des déviations, par exemple la détectabilité, la connaissance des
causes, etc….

Des échelles de sévérité (gravité) et de fréquence sont données à titre d’exemple dans les
Annexes 1 et 2.

La cotation initiale d’une déviation permet non seulement d’évaluer le risque (criticité de la
déviation) mais aussi d’évaluer les efforts consacrés à chaque catégorie de risque
(investigation approfondie ou simple décision sur la mise en place des CAPAs) : le
traitement d’une déviation mineure sans impact ou avec un impact faible sur le produit ne
nécessite pas le même degré d’effort consacré pour le traitement d’une déviation critique
avec un impact grave ou très grave sur la qualité du produit.

Page 42 sur 99
La déviation sera cotée une seconde fois (évaluation finale) au moment de la conclusion de
l’investigation. Cette évaluation est obligatoire pour permettre la libération du(des)
produit(s) concerné(s). Elle prend en compte la mise en place des actions curatives et
correctrices (si applicable). Cette cotation finale est effectuée une fois les étapes
d’investigation complétées et les CAPAs définies. Le choix de la sévérité réelle doit être
expliqué dans la conclusion. L’évaluation finale ne peut être réalisée que par l’Assurance
Qualité.

L’Assurance Qualité peut évaluer aussi si d’autres lots ou équipements sont impactés,
comme l’utilisation des articles de conditionnement concernés par la déviation pour d’autres
lots, une déviation apparue sur un lot appartenant à une campagne analytique ou une
campagne de production.

Un résumé sur le sous-processus initiation de la déviation est illustré dans la Figure 8 ci-
dessous.

Figure 8: IPO sous-processus initiation de la déviation

Page 43 sur 99
2.2 Sous-processus Investigation, méthodologie et les outils qualité
associés

L’investigation est une enquête suivie pour délimiter la déviation relevée et déterminer les
causes racines ou les causes les plus probables à l’origine de cette déviation.

En premier lieu, pour clairement identifier le problème, il convient de recueillir les faits qui
permettent de décrire clairement la situation.

Ensuite, vient la recherche des causes potentielles qui ont contribué à créer cette déviation.

Puis, vient l’étape qui permet d’éliminer certaines causes potentielles pour lesquelles il y a
la preuve que celles-ci ne peuvent pas être retenues : vérification des documents de
traçabilité, réalisation des tests (contrôles d’équipements, contrôles sur le produit, des
challenges tests) et/ou les interviews de personnes. Seules les causes probables sont retenues
et sont alors approfondies pour trouver la cause racine. La cause racine ou la Root Cause est
la cause la plus profonde à l’origine d’une déviation dont la correction permet de prévenir la
réapparition du problème.

Il n’est pas toujours évident de trouver la cause racine d’une déviation. Dans ce cas-là, la ou
les causes les plus probables doivent être identifiées.

Une fois les causes racines ou les causes les plus probables identifiées, des actions
correctives et/ou préventives (CAPAs) sont à mettre en place afin d’éliminer ces causes et
éviter qu’elles ne se reproduisent dans le temps.

Enfin, concernant l’évaluation de l’impact et la catégorisation finale de la déviation, il est

nécessaire de déterminer le périmètre de la déviation c’est-à-dire sa conséquence sur le
produit et/ou le système impacté, sa récurrence, les risques pour le patient, les conséquences
réglementaires et les effets sur l’organisation du service.

L’importance des problèmes rencontrés sont variables. Certains ont des causes et des
solutions évidentes tandis que d’autres sont complexes et exigent de suivre une
méthodologie de résolution de problèmes ainsi qu’une utilisation des outils d’aide à
l’investigation.

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Comme les problématiques sont variées, les méthodologies d’investigation ne sont pas
uniques. Néanmoins, parmi les méthodes qui ont démontré leur efficacité dans la résolution
des problèmes et qui semblent les plus adaptées au processus déviation/CAPAs, nous
pouvons citer la méthodologie du DMAIC (Define, Mesure, Analyze and Control).

La DMAIC est liée à la méthode Six Sigma, créée et déposée par l’entreprise Motorola en
1980. Il s’agit d’une méthode d’investigation expérimentale, analytique et scientifique.
C’est une méthode de résolution de problème en cinq étapes :

Définir : consiste à déterminer les contours du problème pour limiter la dispersion.

Mesurer : consiste à collecter les informations, les faits et mieux identifier les zones
critiques.

Analyser : il s’agit de distinguer l’essentiel du secondaire parmi l’ensemble des

informations rassemblées afin de concentrer les efforts sur les causes réellement probables
du problème et les facteurs influents.

Améliorer (Innover) : il s’agit d’instaurer des solutions pour éliminer la(les) cause(s) plus
probable(s) et revenir dans les limites définies.

Maitriser (Mesurer) : consiste à mesurer l’efficacité des solutions mises en place. (14)

Le sous-processus investigation pour la recherche des causes racines Root Cause Analysis
RCA (Définir, Mesurer, Analyser) et le sous-processus CAPAs (Innover et Contrôler)
peuvent s’intégrer dans une démarche DMAIC, telle que présentée dans la Figure 9.

Page 45 sur 99
 Définir
Sous-processus
Investigation
RCA
Contrôler Mesurer
Impliquer les
bons
collaborateurs
Sous-processus
CAPAs

Inover Analyser

Figure 9: Démarche DMAIC dans l’investigation des déviations et la mise en

place des CAPAs

A chaque étape, un certain nombre d’outils sont utilisés afin de mettre en lumière les causes
d’une déviation ainsi que les solutions pour éliminer ces causes. Ces outils seront présentés
dans la suite de ce chapitre en fonction de chaque étape.

2.2.1 La recherche des causes (RCA)

2.2.1.1 Définir le problème

Cette première étape dans la démarche DMAIC du RCA consiste à décrire (Définir)
clairement le problème rencontré. Elle permet rapidement de définir le périmètre de l’impact
(autres lots, produits, équipements ou systèmes potentiellement impactés) et fournit une base
solide structurant la suite de l’investigation. En cas de déviation détectée pendant la
production, cette étape consiste à reprendre le formulaire de déclaration de la déviation et à
compléter, si nécessaire, les informations s’y trouvant. Elle doit aussi permettre de
constituer l’équipe ou le groupe d’investigation.

L’outil qualité type utilisé pour cette première étape est le QQOQCCP.

 QQOQCCP

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Cet outil reprend les initiales de Qui, Quoi, Où, Quand, Comment, Combien, et Pourquoi.
La réponse à ces questions fondamentales doit être claire et sans aucune ambiguïté.
L’ensemble des informations pourront être recueillies avec le personnel de terrain.

Le QQOQCCP, permet ainsi de cerner le problème, d’en identifier ses aspects essentiels et
de recueillir des données caractérisant une situation atypique. (15)

Définir : QQOQCCP
Enoncé succinct du problème

Qui a constaté le problème ?

Qui ? Qui fait Quoi ?
Qui est concerné ? Fournisseur, Ligne, Client, Equipe ?
De Quoi s'agit-il ? C'est Quoi la déviation ?
Quoi ?
Quel produit, Service ?
Où cela s'est-il produit (localisation géographique, étape de procédé, temps
Où ?
de traversée, équipement, poste de travail) ?
Quand le problème a-t-il été détecté ?
Quand ?
Depuis Quand existe-t-il (Durée) ?
Comment a-t-il été détecté (Moyen, Matériel) ?
Comment ? Comment cela se manifeste-t-il ?
Dans quelle condition ?
Nombre des défauts trouvés ?
Le périmètre de l’impact observé ou l’étendue ?
Combien ?
Autres lots, produits, équipements impactés par la
déviation ?
Pourquoi ? Pourquoi cela se passe-t-il de cette façon ?

Figure 10: Modèle d’un QQOQCCP

Toutefois, il conviendra de répondre avec précaution à la question « Pourquoi » pour ne pas

commencer à rechercher les causes. La question « Pourquoi » à cette étape permet d’avancer
une hypothèse sans que ce soit une affirmation.

Cette première étape permet de décrire précisément le problème.

2.2.1.2 La collecte des données

C’est l’étape (Mesure) de la démarche DMAIC. Il s’agit d’une part, de collecter les données
de façon séparée afin d’identifier ce qui devrait normalement se passer sur le processus et
d’autre part, collecter les données sur ce qui s’est réellement passé avant la détection de
l’anomalie.

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Cette étape doit permettre à la fin de la collecte, de décrire précisément ce qui est survenu
sur le processus.

Différents outils peuvent être utilisés, lors de cette étape, séparément ou de façon
concomitante :

- Le Process Flow
- Le Gemba
- Les interviews (Questionnaire terrain)
- Le Time Line

 Le Process Flow

Aussi nommé cartographie des procédés, logigramme ou diagramme de flux, l’objectif de

cet outil est de représenter le procédé de façon simple et claire. Il permet ainsi de visualiser
l’enchainement des étapes d’un processus.

Chaque étape est représentée par un symbole Figure 11. (16)

Figure 11: Les étapes d’un processus (16)

Page 48 sur 99
Pour pouvoir l’utiliser, il faut :

- Déterminer le périmètre à étudier (début et fin du périmètre),

- Déterminer toutes les étapes réelles en observant sur le terrain et non les étapes
théoriques ou optimisées.
- Classer les étapes dans l’ordre chronologique,
- Dessiner les Process Flow à l’aide de symboles appropriés,
- Tester le Process Flow pour vérifier s’il est complet.

Ce découpage du procédé en étapes facilite la vision globale du procédé et permet

d’identifier l’étape où s’est produit l’incident.

Deux Process Flow peuvent alors être rédigés :

- Qu’aurait-il dû se passer ?
- Que s’est-il passé ?
Ils pourront être comparés dans l’analyse des écarts.

 Gemba

Gemba est un terme japonais qui signifie « le lieu réel ». Les détectives japonais appellent
le Gemba « scène de crime ». En affaires, le Gemba se réfère à l’endroit où la valeur est
créée.

Dans la gestion de la qualité, Gemba signifie que si un problème survient, les investigateurs
doivent aller physiquement sur le terrain pour comprendre pleinement l’impact du problème,
et collecter des données provenant de toutes sources.
Il permet de constater la réalité, de comprendre le processus, ses différentes étapes et
interactions.
Le Gemba est généralement couplé à l’interview des opérateurs.
C’est essentiellement cette étape (Gemba + Interview) qui doit conduire à répondre à la
question « Que s’est-il passé ? ».
Cet outil puissant permet à la fois la gestion d’un processus normal et la gestion d’une
anomalie.

 Time Line

Le Time Line ou historique des évènements est un outil visuel.

Page 49 sur 99
Sur une même page, on y retrouve l’ensemble des éléments contributifs à la survenue du
problème. Ces éléments sont placés chronologiquement sur une ligne de temps.
Ce Time Line est incrémenté au fur et à mesure des interviews et des Gembas qui sont
réalisés. (15)

Une notion essentielle ressort dans les données de sortie de l’étape de la collecte :
l’évaluation de l’impact et l’étendue de la déviation.
En effet, la collecte des données va montrer :
- Depuis quand cette anomalie est en cours ?
- Quels lots, équipements, produits sont impactés ?

2.2.1.3 L’analyse des écarts

L’analyse d’écart ou le « Gap analysis » consiste à identifier et enregistrer tout point ou écart
existant.

Cette étape est réalisée en comparant les données de sortie de « Qu’aurait-il dû se passer si
le procédé est respecté ? » et « Que s’est-il réellement passé ? ». Dans le cas où des Process
Flow auraient été réalisés, la mise en parallèle permet de mettre en lumière les écarts.

Un outil peut être utilisé dans l’analyse des écarts : « Is / Is Not » ou « Est / N’est pas ». Se
présentant sous forme de tableau simple, il permet d’identifier les données qui sont
clairement en rapport ou sans rapport avec l’incident découvert.
A la fin de cette étape, l’équipe d’investigation doit être alignée pour considérer que tous les
points d’écarts ont été identifiés. Si nécessaire, la description de la déviation initiale peut
être redéfinie.

2.2.1.4 Identification des causes (recherche des causes probables)

C’est l’étape (Analyze) de la démarche DMAIC.

Cette étape consiste à reprendre l’ensemble des écarts identifiés lors de l’étape précédente
(analyse des écarts entre « Qu’aurait-il dû se passer ? » et « Que s’est-il réellement passé ? »)
et à les évaluer comme causes potentielles du problème. Pour cela, d’autres outils qualité
sont utilisables, les plus connus sont :

Page 50 sur 99
 - Le Brainstorming,
- Le diagramme d’Ishikawa.

 Brainstorming

Aussi nommé « remue-méninges », c’est une technique qui consiste à réunir un groupe de
collaborateurs (une équipe pluridisciplinaire) afin qu'ils produisent collectivement un maximum
d'idées nouvelles sur un thème donné en un minimum de temps. Cette technique permet de
faciliter la recherche des causes et/ou des solutions d’un problème donné.

Il est utilisé pour obtenir le meilleur d’un groupe, chacun contribuant par l’apport d’idées
différentes en fonction de ses connaissances (techniques, réglementaires) et de ses
expériences.

Les deux principes de base du brainstorming sont la suspension du jugement et la recherche

la plus étendue possible.

Ces deux principes se traduisent par trois règles :

- Ne pas critiquer
- Rebondir sur les idées exprimées
- Chercher à obtenir le plus grand nombre d’idées possibles sans imposer ses idées.

Les suggestions absurdes sont alors admises durant la phase de production et de stimulations
mutuelles. En effet, les participants ayant une certaine réserve peuvent alors être incités à
s’exprimer par la dynamique de la formule et les interventions de l’animateur. C’est pour
cela que l’absence de critique doit être respectée. La suggestion d’idées sans aucun
fondement réaliste, et le rythme sont des éléments vitaux pour la réussite du processus. (15)

Le brainstorming s’articule en 3 étapes :

1) L’organisation

En premier lieu, il faut constituer un groupe composé d’un animateur et de participants. Pour
une plus grande réussite de ce processus, il est conseillé de ne pas dépasser une dizaine de
participants. L’animateur doit alors redéfinir et présenter précisément le sujet de la déviation.

2) La réalisation

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Cette étape correspond à la collecte des idées. Elle doit permettre d’étendre les thèmes
abordés, et de rebondir sur les idées exprimées par les autres membres de l’équipe sans
toutefois être amené à critiquer les idées des autres. Cette réalisation peut se dérouler de deux
manières selon la décision de l’animateur : soit il s’agit d’un échange verbal où l’animateur
écrit sur le tableau ou sur un post-it pour faciliter l’étape 3, soit chaque participant écrit ses
idées en quelques minutes sur un post-it en un minimum de mots et en mettant un post-it par
idée.

Ces post-it sont ensuite présentés à l’ensemble du groupe pour l’analyse.

3) L’exploitation

Dans cette dernière étape, l’animateur avec l’aide de l’ensemble du groupe, doit reformuler,
classer, et hiérarchiser les idées émises au cours de la séance sous forme synthétique.
L’exploitation des idées peut se faire par thèmes émergeants de la discussion ou par thèmes
prédéterminés.

Le rôle de l’animateur est primordial ; en dirigeant les participants, il permet l’atteinte de

l’objectif en garantissant le respect des règles.

 Diagramme d’Ishikawa

Le diagramme d’Ishikawa est un outil créé et diffusé par Ishikawa, un ingénieur et qualiticien
japonais. Appelé aussi le diagramme en arrêtes de poisson ou diagramme cause-effet, c’est
un outil graphique qui permet d’organiser toutes les causes possibles en vue d’identifier une
ou des causes racines. Il permet alors d’identifier l’ensemble des causes possibles d’une
déviation et d’écarter certaines causes en se basant sur des données factuelles. (15)

Ce diagramme se structure habituellement autour des 5M :

- Matières : l’ensemble des matériaux et matières entrant dans l’élaboration d’un

produit,
- Matériel : l’ensemble des équipements permettant la réalisation d’un process
(machine, matériel informatique, logiciels, outils de mesure),
- Méthodes : l’ensemble des modes opératoires et des procédures pour la réalisation
d’un processus,

Page 52 sur 99
 - Milieu : l’environnement dans lequel s’articule le processus,
- Main d’œuvre : l’ensemble des interventions humaines.

A partir d’un diagramme vierge sur lequel « l’effet », dans notre cas la déviation, est écrit,
deux méthodes sont applicables :

- soit prendre les arrêtes du diagramme une par une en listant toutes les causes
possibles identifiées ;
- soit à partir du Brainstorming réalisé, placer les idées sur le diagramme (c’est l’étape
d’exploitation du Brainstorming). Chaque réponse est ajoutée au diagramme selon le
domaine concerné (arrêtes de poisson). Pour chaque domaine, on peut identifier les
sous-domaines correspondants au niveau de détail :
 Ligne centrale : l’effet
 Arrêtes : les causes principales
 Extensions : les détails sur la cause

Une fois que l’ensemble des causes est identifié à l’aide du Brainstorming et/ou du
diagramme Ishikawa, chaque écart (ou autre cause possible) doit être évalué vis-à-vis de son
impact sur la déviation.

Dans le cas où une cause est éliminée, elle doit être justifiée et documentée.

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 Figure 12: Diagramme Ishikawa (5M)

2.2.1.5 La recherche de la cause racine

Chaque cause potentielle ou probable retenue doit être revue avec l’aide d’un outil approprié,
le « 5 Pourquoi » pour définir les causes racines.

La cause racine est la cause la plus profonde qui est à l’origine d’une déviation. En
s’attaquant à la cause racine, on touche la source du problème.

Le « 5 Pourquoi » est un outil type qui consiste en la répétition de la même question

« pourquoi ? » et qui permet de dégager les causes racines d’un problème.

A partir du diagramme complété d’Ishikawa ou d’autres outils, se pose la question

« pourquoi cette cause s’est-elle produite ? » pour chaque cause possible retenue et chaque
cause notée. Bien souvent un problème donné provient de plusieurs causes.

La méthode des « 5 pourquoi » repose donc sur un questionnement systématique : il faut

énoncer le problème en répondant à la première question commençant par Pourquoi, par
exemple « Pourquoi ce phénomène est-il apparu ? », la réponse à ce premier « Pourquoi »
est une cause symptomatique. Elle devient le nouveau problème à résoudre.

A partir de cette première réponse, il s’agit de reformuler une nouvelle question commençant
par « Pourquoi », afin de trouver le pourquoi du pourquoi.

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A travers chacune des réponses obtenues, nous remontons graduellement les causes
symptomatiques pour mettre en évidence les causes fondamentales du phénomène observé.
En général, avant le 5ème « Pourquoi », les causes racines du problème sont élucidées.

Le « 5 Pourquoi » peut alors être représenté sous forme d’un tableau ou sous forme d’un
diagramme.

Figure 13: Diagramme des 5 Pourquoi

Si cela est possible, toute cause identifiée (cause retenue) doit ensuite être vérifiée par un
test.

De même, toute élimination de cause potentielle doit être documentée et justifiée.

Une rétrospective d’un « 5 Pourquoi » permet de s’assurer que l’analyse est complète. Il faut
reprendre l’analyse dans le sens inverse et pour chaque niveau de causes, raisonner en termes
de négatifs, c'est-à-dire en se posant la question « si ce facteur n’était pas intervenu, quels
autres facteurs auraient pu intervenir ? ». Cela va permettre de vérifier que toutes les causes
ont bien été énumérées et éventuellement de compléter l’analyse.

Si seules des causes probables ou potentielles sont identifiées et qu’aucune cause racine n’a
pu être trouvée, le risque d’une récurrence de la déviation doit être évalué et documenté. Si
cela s’avère nécessaire, des contrôles de routine renforcés (In-Process-Control) peuvent être
mis en place afin de pallier à l’absence d’une cause racine et permettre donc une action
efficace.

Page 55 sur 99
L’ensemble des données recueillies lors de l’investigation doit être compilé dans un
document. Des documents type peuvent être utilisés pour simplifier la rédaction du rapport.
Un modèle d’une trame d’aide à l’investigation est présenté en Annexe 3.

2.2.2 Analyse d’impact de la déviation

Correspond à la recherche de l’impact réel de la déviation sur la qualité du produit, la sécurité

du patient ou l’état validé ou qualifié des équipements.

Le risque doit être identifié en prenant en compte les actions correctrices ou curatives (les
actions immédiates) mises en place pour maitriser la déviation (un tri, un nettoyage, un
retraitement, une intervention maintenance sur un équipement, etc.).

L’analyse d’impact correspond à :

 Une identification des risques : quel est le risque réel de cette déviation sur la qualité
du produit ?
 Des mesures mises en place pour la maitrise du risque : quelles sont les actions
correctrices ou curatives immédiates mises en place pour atténuer ou supprimer le
risque ?
 Evaluation du contrôle du risque : les actions correctrices immédiates mises en place
sont-elles suffisantes pour maitriser le risque ?

A cette étape, des documents qualité peuvent être pris comme référence afin de mesurer
l’impact, à savoir : les PQR (Product Quality Review ou la revue annuelle du produit),
l’historique et la connaissance du produit, les analyses de risque, les rapports de validation,
les études de stabilité, les certificats d’analyse des matières et/ou des produits, les fiches
techniques d’une matière, d’un article de conditionnement ou d’un équipement, etc…

2.2.3 Evaluation finale de la déviation

La classification ou la cotation finale de la déviation prend en compte les actions correctrices

immédiates mises en place pour maitriser le problème, l’étendue de la déviation, l’analyse
d’impact ainsi que les éventuelles CAPAs à programmer.

La déviation peut être évaluée comme mineure, majeure ou critique.

L’évaluation finale doit statuer sur le devenir du (des) lot(s) (lot libéré ou refusé) et/ou le
statut de l’équipement (qualifié, restriction d’utilisation, ou quarantaine).

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A la suite de l’évaluation finale, la déviation peut être approuvée et clôturée par l’AQ.

La Figure 14, illustre l’IPO sous-processus investigation avec ses étapes.

Figure 14: IPO sous processus Investigation

2.3 Sous-processus CAPAs et les outils qualité associés

Un système de CAPAs, issu des investigations sur les écarts qualité et les non-conformités,
doit être en place. Des actions correctives et/ou préventives appropriées doivent être
identifiées et appliquées systématiquement. Leur efficacité doit être surveillée et évaluée
(revue d’efficacité), conformément aux principes de gestion du risque qualité. (9)

La gestion des CAPAs est un processus faisant partie du système de gestion des non-
conformités. Ainsi, il est interfacé avec de nombreux autres processus intervenant pour la
détection et la formalisation des non-conformités.

Ces interfaces constituent l’Input du processus CAPAs, qui ne saurait exister en tant que
processus indépendant. Les inputs à l’origine de déclenchement du processus CAPAs
peuvent être :

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  Déviation, réclamation, une non-conformité ;
 Audits, auto-inspections, ou les écarts suite aux inspections réglementaires ;
 Analyse de tendance suite à une analyse de performance de procédé, revue annuelle
produit (PQR), ou autre raison d’amélioration contenue.

Figure 15 : Les inputs du processus CAPAs

La maitrise et le suivi des problèmes assurés par le processus déviation est certes utile
puisqu’il permet d’éviter un impact sur le patient et sur le produit, mais le plus grand
challenge réside dans le choix des bonnes solutions et la mise en place des bons plans
d’action efficaces et pérennes.

Il existe différents niveaux d’action pour les CAPAs :

 Une correction (action correctrice) : c’est une action de sécurisation, une action
immédiate qui empêche la propagation des effets du problème et maitrise le risque
sur le produit ;
 Une action corrective : action prise pour éliminer la cause d'une non-conformité
détectée ou une situation indésirable pour prévenir sa récurrence ;
 Une action préventive : action prise pour éliminer la cause d'une non-conformité
potentielle ou une situation potentiellement indésirable pour prévenir son occurrence.

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Le processus de gestion des déviations est le processus le plus intégré à la gestion des
CAPAs. En effet, l’investigation des causes et la définition des solutions potentielles sont
effectuées au sein même de la gestion des déviations.

3 étapes sont nécessaires pour la réalisation d’une CAPA issue d’un RCA. Ces étapes qui
seront décrites par la suite, montrent la nécessité d’une coordination des différents acteurs.

Figure 16: Les étapes du sous-processus CAPAs

Une CAPA correspond aux étapes (Innover) pour la définition et l’implémentation des
solutions et (Contrôler) pour la partie mesure de l’efficacité, de la démarche DMAIC.

Comme vue précédemment, une déviation peut être due à plusieurs causes. La CAPA doit
permettre d’agir sur l’ensemble de ces causes.

2.3.1 Définition de la solution la plus adaptée

Pour chaque cause identifiée, plusieurs solutions potentielles peuvent être développées. Le
choix de la solution va directement jouer sur la suppression de la cause racine et donc mener
à l’élimination de la réapparition de la déviation. Afin de définir la solution la plus adaptée,
deux façons peuvent être employées :

- Le vote simple ou pondéré

- La matrice de compatibilité

 Le vote simple ou pondéré

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Le vote permet de déterminer l’ordre de priorité dans le traitement de dysfonctionnements
ou le choix d’une solution à apporter par rapport à un problème donné.
Il existe 2 formes de votes :

Le vote simple : une voix par participant, chaque membre de l’équipe émet une voix, cette
méthode est généralement suffisante (15).

Tableau 3: Modèle de matrice de vote simple pour le choix d’une action

Participant 1 Participant 2 Participant 3 Participant 4 Participant 5 Total
Solution 1 x x x 3
Solution 2 x 1
Solution 3 x 1

Le vote pondéré : chacun vote individuellement en attribuant 3 points pour l’élément le plus
important, 2 points pour celui qui vient en 2ème position et 1 point pour la 3ème position.

Le vote pondéré permet de mettre plus facilement en évidence la solution que le vote simple
car il est plus discriminant et donc exacerbe les différences.

Le compte des points est fait sous la forme d’une matrice à 2 entrées (solution / participants).

La solution retenue sera celle qui obtient le plus de points.

Tableau 4: Modèle de vote pondéré pour le choix d’une action

Participant 1 Participant 2 Participant 3 Participant 4 Participant 5 Total
Solution 1 1 2 3 3 1 10
Solution 2 2 3 1 2 3 11
Solution 3 3 1 2 1 2 9

 La matrice de compatibilité

Si la décision d’instauration d’un CAPA est dépendante d’un certain nombre de critères
(exemples : délai, coût, main d’œuvre…), la matrice de compatibilité devra être utilisée.

Cet outil est une aide à la prise de décision qui se base sur des critères de choix. Lorsqu’une
des solutions proposées est compatible avec le plus grand nombre de critères, c’est cette
solution qui sera choisie prioritairement. (15)

Il est nécessaire de construire un tableau à double entrée avec :

Page 60 sur 99
 - La liste des solutions ou les actions à comparer
- La liste des critères de choix

Dans chaque case de la matrice de compatibilité Tableau 5, on reporte en fonction de

l’évaluation :

- Le signe « + » en cas de compatibilité avec le critère

- Le signe « - » en cas d’incompatibilité avec le critère
- Le signe « ? » s’il y a impossibilité d’évaluation

Tableau 5: Modèle de matrice de compatibilité pour le choix des CAPAs

Main d’œuvre (≤ 2 Coût (< 3000€) Délai (2 Total

personnes) semaines)
Solution 1 + - + 2
Solution 2 - - + 1
Solution 3 + + + 3

2.3.2 La mise en œuvre de la solution

La mise en œuvre de la solution consiste en un suivi régulier de la mise en place des

différentes actions qui auront été sélectionnées lors de l’étape précédente.

Ce suivi permet de maitriser l’avancement des actions et ainsi, de s’assurer de la mise en

œuvre effective de la solution dans les délais préalablement établis.

2.3.3 La mesure d’efficacité

Cette étape correspond au (Contrôler) de la démarche DMAIC.

Une fois les actions CAPAs mises en œuvre, un suivi de leur efficacité est nécessaire afin de
prouver leurs impact positif ou négatif vis-à-vis de la correction du problème.
Des PIR (Post Implementation Review) peuvent être demandées dès l’ouverture d’un CAPA
afin de suivre leur efficacité. Il s’agit de choisir une ou plusieurs données liées au CAPA, de
les suivre durant un temps donné et d’analyser les résultats. Un objectif chiffré doit être mis
en place dès la définition du CAPA, cet objectif sera alors comparé aux résultats afin
d’apprécier l’efficacité des actions réalisées.

Page 61 sur 99
Une PIR peut par exemple tracer la tendance avant et après la mise en place d’une action sur
un temps donné.

L’objectif est bien de se focaliser sur les anomalies qui présentent une récurrence car si le
défaut revient, la cause racine n’a pas été identifiée ou traitée correctement. L’efficacité des
CAPAs est contrôlée via la diminution des déviations récurrentes et l’amélioration des
indicateurs clé de performance.

Cette étape étant relativement longue, on peut décider que seules les CAPAs liées à des
déviations critiques et/ou majeures par exemple bénéficieraient du déploiement complet du
processus. En conséquence, pour les CAPAs des déviations mineures, la revue de l’efficacité
pourra être effectuée lors d’un audit/auto inspection ou dans la revue annuelle du produit
(PQR).

La Figure 17 présente l’IPO du sous-processus CAPAs correspondant à l’étape (Innover) et

(Contrôler) de la démarche DMAIC.

Figure 17: IPO sous-processus CAPAs

Page 62 sur 99
III. PARTIE III : LES DEVIATIONS ET LEUR IMPACT SUR
L’AMELIORATION CONTINUE

1 L’amélioration continue

1.1 Définition

L’amélioration continue est un processus de mise en valeur du système de management de

la qualité permettant d'améliorer les performances globales, de satisfaire aux exigences et
d’être à l’écoute des clients. Cette démarche est constante, graduelle et implique tous les
acteurs de l’entreprise.

Il est précisé dans une note à cette définition que : « Le processus de définition des objectifs
et de recherche d'opportunités d’amélioration est un processus permanent utilisant les
constatations d'audit et les conclusions d’audit, l'analyse des données, les revues de
direction ou d'autres moyens, et qui mène généralement à des actions correctives ou
préventives ». (2)

La définition de Bhuiyan et Bagehel (2005), traduite de l’anglais, est la suivante :

« L'amélioration continue est une culture d'amélioration durable visant l'élimination des
déchets dans tous les systèmes et les processus d'une organisation. Elle implique quiconque
travaillant ensemble pour apporter des améliorations sans nécessairement faire d'énormes
investissements. ».

Cette définition mentionne que l’amélioration continue ne correspond pas nécessairement à

des projets d’envergure ou de ruptures ni à des outils en particulier, mais plutôt à une
amélioration des performances organisationnelles. Bhuiyan et Bagehel insistent également
sur la nature continue de l’amélioration. (17)

L’Amélioration Continue est un processus planifié, organisé et systématique de changement

continu, incrémental et à l’échelle de l’entreprise, des pratiques existantes dans le but
d’améliorer les performances de l’entreprise.

Page 63 sur 99
1.2 Le contexte normatif

Si une organisation veut être compétitive vis-à-vis de sa concurrence, alors elle devra
s’améliorer en permanence. La norme ISO 9001 pose les jalons de l’amélioration continue
selon la partie « 10. Amélioration ». L’orientation principale de l’amélioration continue sera
la satisfaction du client : « L’organisme doit déterminer et sélectionner les opportunités
d’amélioration et entreprendre toutes les actions nécessaires pour satisfaire aux exigences
du client et accroître la satisfaction du client ». (18).

L’amélioration continue telle que décrite au point 10 de la norme ISO 9001 (2015) repose
sur trois axes :

- Le client : accroître la satisfaction par l’amélioration des produits et services tout en

prenant en compte les besoins et attentes futurs.
- L’entreprise : amélioration de la performance et de l’efficacité du système de
management de la qualité.
- Le produit ou service : gestion des non-conformités par leur correction et prévention
(s’applique également à l’entreprise et ses processus).

Concernant plus spécifiquement le milieu pharmaceutique, la ligne directrice Q10 de l’ICH

vise à accroître les exigences actuelles des BPFs, avec des éléments modernes des systèmes
qualité. En effet l’ICH Q10 est fortement inspiré de la norme ISO 9001, mais s’applique
spécifiquement à l’industrie pharmaceutique, et de ce fait certains points sont abordés plus
précisément (transfert de technologie, sous-traitance). Le SMQ décrit dans l’ICH Q10
permet la fabrication d’un médicament de qualité et une amélioration continue au cours du
cycle de vie du produit.

L’ICH Q10 est l’exemple d’un Système de Qualité Pharmaceutique, conçu pour l’ensemble
du cycle de vie du produit. Son utilisation devrait favoriser l’innovation, l’amélioration
continue, et renforcer la liaison entre le développement pharmaceutique et les activités de
production. (19)

Page 64 sur 99
2 Le concept de l’amélioration continue selon la culture LEAN
Manufacturing

2.1 La culture Lean Manufacturing

Le LEAN Manufacturing ou Lean Management est un concept d’industrialisation qui a vu

le jour au Japon dans les années 90 avec la naissance du Système de Production de Toyota
(TPS).

Le système LEAN est une méthode de management qui permet à l'entreprise d'être au plus
près de la demande client et d'éliminer tous les gaspillages. Perçue comme une véritable
révolution industrielle, la pratique du Lean permet de se concentrer sur la production de la

valeur ajoutée. En améliorant sans cesse le processus de travail, elle donne les moyens de
réduire les coûts en produisant ce qui est strictement nécessaire. (20)

Le principe du LEAN a été représenté par le Système de Production de Toyota (TPS) sous
forme de maison Figure 18. En voici, ci-dessous la schématisation :

Figure 18: La maison TPS (20)

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Les dirigeants de Toyota ont choisi la forme d’une maison car c’est une forme familière, qui
véhicule une idée de stabilité. Le toit contient les principaux objectifs du TPS : qualité
supérieure, réduction des coûts et des délais de livraison par l’élimination des gaspillages.
Les fondations sur lesquelles la maison repose représentent des valeurs fortes de stabilité
opérationnelle des processus et du personnel. Les deux piliers qui entourent le pilier de
l’amélioration continue (ou Kaizen) sont les principes du Juste-à Temps et du Jidoka.

- Juste-à-temps : fabriquer ce qui est nécessaire, lorsque cela est nécessaire et en quantité
voulue, le tout dans les délais les plus courts possibles. Appelée aussi « flux tendu »,
cette méthode consiste à réduire les gaspillages que constituent les stocks ainsi que le
risque d’obsolescence.
- Jidoka : signifiant transfert de l’intelligence humaine à la machine (autonomation).
C’est un ensemble de systèmes de détection des non-conformités qui permet d’arrêter la
production, soit manuellement soit automatiquement, pour ne pas produire des pièces
mauvaises.
- Kaizen : philosophie de l’amélioration continue, ou « progression pas à pas vers
l’excellence » fondée sur la responsabilisation et l’autonomie de chaque membre de
l’équipe et la lutte ininterrompue contre les gaspillages.

Le LEAN Manufacturing est un état d’esprit qui est adopté dans l’optique d’améliorer
continuellement les processus au sein d’une entreprise et ainsi de viser l’excellence
opérationnelle. Dans le LEAN, ce mode de pensée est appelé « KAIZEN » qui signifie
littéralement « changement meilleur », et qui peut être traduit par « amélioration continue »
en français.

La méthodologie Lean déploie parallèlement une conception managériale. L’état d’esprit et

le comportement du personnel sont essentiels. Elle se base sur une utilisation des moyens
disponibles sur place, et une réflexion structurée axée sur le bon sens.Le LEAN est une
logique, une manière de faire et de penser (le Lean Thinking). (20)

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2.2 L’amélioration continue selon la culture Lean : Eliminer les
gaspillages

L’un des principes majeurs du LEAN, est basé sur l’analyse des gaspillages au sein d’une
organisation, et donc sur la recherche de moyens pour les diminuer via l’utilisation de
différents outils méthodologiques.

Par définition, les gaspillages sont des opérations qui n’apportent aucune valeur ajoutée à
l’entreprise. Autrement dit, il s’agit de toutes les opérations qui consomment les ressources
de l’entreprise (matières, personnel, matériels, etc.) mais qui n’ajoutent aucune valeur au
produit, et donc ne génèrent aucun gain pour l’entreprise. Ces gaspillages appelés en japonais
« Mudas » sont de 8 formes :

1) Gaspillage dû à l’attente inutile,

2) Gaspillage dû au transport inutile,
3) Gaspillage dû aux processus excessifs / sur-qualité,
4) Gaspillage dû aux pièces défectueuses,
5) Gaspillage dû à la surproduction,
6) Gaspillage dû aux mouvements inutiles,
7) Gaspillage dû au sur-stockage,
8) Gaspillage dû au non utilisation des connaissances, (21)

Le gaspillage est la principale source génératrice de coûts sans aucune valeur ajoutée à la
qualité des produits, ce sont des coûts de non-qualité interne à l’entreprise (CNQI).

Le principal objectif de l’amélioration continue selon la vision Lean est de réfléchir aux
différents outils visant à réduire les gaspillages générés à l’intérieur d’une organisation et
donc réduire les coûts de non qualité afin d’améliorer la performance opérationnelle (une
production, une qualité et un rendement plus juste) mais aussi économique de l’entreprise.

Page 67 sur 99
2.3 Le Lean manufacturing dans l’industrie pharmaceutique

Très présent dans d’autres industries, le système de Lean management semble avoir plus de
mal à être adopté par l’industrie pharmaceutique qui dispose d’une culture historiquement
forte et très spécifique à son métier : la santé.

Les Bonnes Pratiques de Fabrication constituent une composante majeure pour assurer un
niveau de sécurité absolu des patients et des prescripteurs. Elles énoncent un ensemble de
garanties que doit apporter tout producteur pharmaceutique sur la totalité de sa chaîne de
valeur.

Cependant, comme indiqué dans la Figure 19 ci-après, les objectifs des BPFs ne sont pas
très éloignés de ceux du Lean. D’une part, les BPFs se focalisent sur la qualité du produit,
en donnant des instructions et des directives pour renforcer la sécurité des produits pour les
patients et qui se traduisent par la mise en place des processus et de procédures.

D’autre part, la stratégie « Lean Management » vise l’excellence opérationnelle, par la

réduction des temps de cycles de création de valeur en éliminant continuellement les
gaspillages dans tous les processus de l’entreprise (optimisation des processus). (22), (23)

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 Figure 19: Les objectifs des BPFs et les objectifs du Lean Manufacturing (22)

Finalement, les deux approches ne sont pas si incompatibles ! Les principes du Lean
management sont très complémentaires des BPFs.

Bien appliquée, l’approche Lean doit permettre de rendre le système d’application des BPFs
plus robuste par une simplification des processus opérationnels.
Par ses finalités, le Lean va renforcer l’assurance de satisfaire au plus haut degré les BPFs.

De la même façon, certains ‘gaspillages’ identifiés et définis par le système Lean de Toyota
il y a 40 ans semblent relativement incontournables. La Figure 20 en liste des exemples dont
il est difficile d’envisager l’élimination complète dans l’industrie pharmaceutique. (22)

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 Figure 20: Les gaspillages dans la production pharmaceutique (22)

Il existe de nombreux processus en industrie pharmaceutique où le gaspillage des ressources

et les pertes de temps sont fréquents.

Cette partie aura comme objectif d’analyser le processus de gestion des déviations selon la
vision Lean Mangement et l’impact que peuvent avoir les déviations sur la démarche de
l’amélioration continue : les déviations qualité, est-ce une contrainte ou plutôt une
opportunité d’amélioration ?

3 L’impact des déviations qualité sur la démarche de l’amélioration

continue

Le fondement du système de production Lean repose sur l’élimination des activités sans
valeur ajoutée afin de réduire les coûts de non qualité et améliorer les performances de
l’entreprise.

La performance industrielle d’une entreprise est la réconciliation entre la qualité et la

productivité. Le grand défi d’une entreprise est de produire un produit ou un service de la
qualité requise avec moins de coûts et dans les délais attendus.

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Le but est donc d’avoir une production efficace, sans gâchis, au plus juste, sans interruptions
non programmées, sans actions inutiles et permettant d’avoir un produit dans les standards
de qualité préétablis.

Mais au sein d’une unité de production pharmaceutique, les déviations impactant les
processus de fabrication peuvent avoir des conséquences très importantes, à l’origine de non
qualité ou de non-conformité impactant directement ou indirectement la sécurité des
patients. Cette non-qualité a un coût et qui peut être considérable pour l’entreprise dans la
recherche continuelle d’une amélioration de ses performances industrielles.

Néanmoins, si le processus de gestion des déviations est correctement piloté et maitrisé, il

peut mettre en lumière les zones de défaillance et être un support à l’amélioration continue.

3.1 Les déviations, une contrainte à l’amélioration continue

Les déviations sur un site de production pharmaceutique sont souvent perçues comme des
évènements indésirables qui peuvent impacter directement ou indirectement la qualité des
produits.

Par définition, une déviation qualité est le résultat d’une ou de plusieurs défaillances au
niveau des procédés ou des processus internes de l’entreprise, et qui peut être une source de
non-conformité ou de non qualité.

Comme préalablement abordé dans le paragraphe 3.6 de la partie I, toute non-qualité a un

coût.

Dans le cas des déviations, ce coût peut correspondre au coût de non qualité interne à
l’entreprise (CNQI), pouvant être assez conséquent selon la criticité ainsi que l’étendue de
la non-qualité générée.

Les déviations qualité sont aussi une source de gaspillages. Comme évoqué dans la partie II,
le processus de gestion des déviations et leur CAPAs associés est un processus très
chronophage qui consiste à définir un problème, à collecter les données en lien avec la
survenue de ce problème, à analyser les causes racines, et à implémenter des solutions. Ce
processus peut mobiliser des ressources humaines et matérielles, générer des attentes dans

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la chaine de production et rallonger les délais de libération et d’expédition des produits
(augmenter les lead time).

Donc les déviations qualité peuvent être considérées comme un véritable frein à
l’amélioration continue, en :

- Augmentant les coûts de qualité,

- Prolongeant les délais de mise à disposition des produits,
- Mobilisant les ressources,
- Pénalisant la chaine de production.

Pour chaque point ci-dessus, des exemples seront donnés dans les paragraphes suivants.

3.1.1 Déviations et coût de qualité

La non-qualité est la somme des coûts de la non-conformité.

La non-qualité est une notion récente souvent définie par un ensemble d’évènements qui
conduit à générer une déviation ou un écart à un processus inscrit dans la démarche qualité.
Le coût associé à cette non-qualité est le coût pour résoudre cette déviation.

Le coût de la non-qualité est un surcoût inutile aux coûts de la qualité et représente un réel
frein à la croissance de l’entreprise. Cette non-qualité engendre des pertes de temps et est
avide en ressources (récurrences de déviations, perte de contrats et perte de marchés, frais
supplémentaires pour la correction de la qualité du produit, pénalités de retard, etc.). (11)

La non-qualité issue d’une déviation pénalise la fluidité des opérations, donc la productivité
et la compétitivité de l’entreprise. Son impact peut être matériel ou immatériel.

Une déviation qualité peut amener à la destruction d’un lot ou une série de lots si, par
exemple, la non-conformité est détectée lors du contrôle qualité sur le produit fini ou pendant
une étape de fabrication sans aucune possibilité de correction pour rattraper la qualité du
produit : par exemple un OOS (résultat analytique hors normes) sur un lot ou plusieurs lots
de produits finis, une contamination (microbienne ou autre) d’un lot ou plusieurs lots.

Une déviation qualité peut aussi amener à des opérations de tris, de reconditionnement ou
de retraitements des produits mais ces manipulations sont source de coûts supplémentaires.

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L’aspect matériel du coût de la non-qualité est représenté par les corrections et les tris à
réaliser lorsqu’une déviation est relevée, les remplacements à assurer ou encore les rebuts.

L’impact immatériel de la non-conformité aux objectifs de qualité a trait à la perception qu’a

le client de l’entreprise et du produit qu’elle lui propose. En d’autres termes, c’est l’image
de l’entreprise qui est écornée quand l’utilisateur est en possession d’un produit à la qualité
insuffisante ou suite à des délais plus longs. Lorsque la satisfaction client n’est pas assurée,
cela se ressent forcément par la suite sur les ventes. (11)

L’impact de la non-qualité sur l’image de l’entreprise est d’autant plus important dans
l’industrie pharmaceutique en vue de la multitude de ses clients.
Comme préalablement abordé dans la Partie I, ses clients peuvent être internes à
l’entreprise ; tous les services de l’entreprise sont clients et fournisseurs l’un de l’autre. La
survenue d’une déviation sur la chaine de production peut fortement perturber le flux du
produit entre les différents services de l’entreprise, ce qui a un impact sur les plannings de
production et de contrôles des produits ainsi que leur mise à disposition.

Une entreprise pharmaceutique a aussi des clients externes, son principal client étant le
patient, mais ce dernier n’est pas suffisamment compétent pour évaluer par lui-même la
qualité, l’efficacité et l’innocuité de ce qu’il consomme et s’en remet donc aux organismes
de régulation qui vont approuver ou non la production et la commercialisation des
médicaments.

Réussir les inspections par les autorités de santé est un défi majeur pour les entreprises
pharmaceutiques. Cet agrément peut être mesurable par le degré de maitrise du risque qualité
par les entreprises et leur capacité à empêcher tout produit non conforme d’être mis sur le
marché.

Le rappel de lots est un des évènements qui peuvent nuire à l’image d’une entreprise
pharmaceutique vis-à-vis des autorités de santé. Ce dernier peut être dû à une non-qualité
liée à une déviation. Par exemple, une non-conformité détectée pendant les études de stabilité
d’un produit (OOS au niveau du dosage ou des impuretés suite à une dégradation du produit),
ou une déviation détectée pendant la production d’un lot de produit impactant la qualité
d’autres lots ou produits déjà sur le marché.

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Les problèmes majeurs de qualité sont encore fort présents, en témoignent plusieurs rappels
de lots inscrits chaque année sur le site de l’ANSM et la FDA pour la section médicament.

Autant le coût d’un rappel de lots est important, autant il est préjudiciable de voir le nom
d’une entreprise publiée en tête d’une Warning Letter ou d’une lettre d’injonction. Mettre
en conformité et démontrer sa capacité à être performant devient un enjeu stratégique pour
de nombreuses entreprises qui doivent également faire face à une concurrence rude.

En effet, une lacune du système Qualité peut aboutir à la distribution d’un produit
potentiellement non-conforme, puis une plainte, un rappel de lots, un procès, etc. Ce qui peut
avoir de lourdes répercussions pour l’entreprise en termes d’image, de confiance de tous
publics, puis perte de clients et enfin perte de parts de marché.

3.1.2 Prolongation de la mise à disposition des produits (Lead time)

Dans l’industrie pharmaceutique, la production d’un médicament implique de nombreuses

étapes, de la production de la substance active à la forme finale du médicament, puis son
conditionnement et son analyse. A l’heure actuelle, chacune de ces étapes est rationalisée au
maximum afin de diminuer les coûts de production, et chaque étape peut avoir lieu dans un
pays et même sur un continent différent. Cette fragmentation de la chaine de production à
l’échelle mondiale multiplie les acteurs impliqués et donc les risques de rupture
d’approvisionnement de médicaments.

Par ailleurs, pour diminuer le coût des médicaments, et ainsi contribuer à réduire les
dépenses de santé, des stocks obligatoires par le passé ont été supprimés. Cela conduit à des
approvisionnements en flux tendus. Dans ces conditions, toute augmentation subite de la
demande, ou diminution soudaine de l’offre liée à un problème industriel ou logistique, se
traduit par une pénurie de médicaments.

Dans une usine de production pharmaceutique, quand les lots de médicaments sont
fabriqués, les dossiers correspondant aux produits sont vérifiés, les produits sont analysés et
l’ensemble est libéré pour mise à disposition. La durée moyenne de chacune de ces étapes
doit être connue de façon à pouvoir garantir une date de mise à disposition prévisionnelle
fiable.

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Si toutes ses étapes se déroulaient sans problèmes, ce serait un jeu d’enfant de faire
fonctionner correctement une unité de production et le processus Déviation / CAPAs ne
serait pas nécessaire dans le système qualité de l’entreprise.

Les BPFs exigent qu’un produit ne puisse être libéré que si le processus dans lequel il est
passé n’a pas subi de déviation ou que le cas échéant, l’impact de cette déviation ait été
évaluée et des CAPAs aient été mises en œuvre.

A chaque étape du procédé de fabrication, un dysfonctionnement ou une déviation peut se

produire. Cette déviation aura une incidence sur la libération du produit selon l’évaluation
de son impact sur la qualité du produit.

Plus une déviation arrive proche de la date prévue de mise à disposition, plus cette date sera
affectée par cette déviation. (24)

Une déviation qualité peut désorganiser le flux essentiel des produits et par conséquent,
ralentir la libération et la mise à disposition des produits.

La libération est la décision de vente ou de mise sur le marché des lots de médicaments. La
libération contient l’étape préalable de certification ; un acte pharmaceutique qui doit
obligatoirement être réalisé par une personne qualifiée, un pharmacien en France.
L’évaluation de la criticité d’une déviation ainsi que son impact sur la qualité du produit est
un prérequis à la certification et la libération d’un lot.

Les étapes de déclaration, d’enregistrement et d’investigation des déviations ainsi que la

définition des actions corrective ou préventives à mettre en place est très consommatrice de
temps et risquent de retarder la libération, mais ce temps est aussi nécessaire pour maitriser
le risque qualité sur le produit.

3.1.3 Mobilisation des ressources

Une autre problématique de non-qualité issue d’une déviation concerne les ressources
surexploitées ou sur-qualité. Il est évident que trop de qualité ne nuit pas, si ce n’est que c’est
le lieu d’exagérations consommatrices de ressources.

Toutes les étapes d’investigation, de recherche des causes et des solutions d’une déviation
qualité, ainsi que toutes les opérations et les actions mises en place afin de corriger le niveau

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de qualité du produit, sont des opérations qui consomment du temps, des ressources, de
l’énergie et mobilisent du personnel, au détriment de la production de nouveaux produits.
La baisse de la productivité et de la production liée à une déviation qualité ne peut être prise
à la légère, quelle qu’en soit l’intensité.

3.1.4 Frein pour la production

Le temps de processus d’une chaine de production est surveillé, des temps de gammes sont
calculés pour chaque procédé de fabrication, de conditionnement, de nettoyage ou de
changement de format selon la cadence des machines, la taille des lots et le nombre de main
d’œuvre attribué pour chaque étape.

Si un des maillons de cette chaine de production vient à faire preuve de faiblesse, cela peut
fréquemment provoquer des arrêts de ligne de production, avec les conséquences associées:
rupture de stock, coût de la main d’œuvre pour réparer, main d’œuvre présente en attente de
produire, documentation des déviations et interventions de la maintenance, transporteur en
attente du produit pour livrer. (20)

Dans le cas d’une ligne de conditionnement, par exemple :

 Survenue d’un incident technique : Dans certains cas, cet incident peut remettre
en cause la qualité du produit. La ligne est arrêtée pour éviter toute production
défectueuse à l’origine d’un impact étendu sur le produit. De plus, selon les BPFs,
dès la détection d'une déviation, il est impossible de redémarrer un équipement sans
avoir corrigé préalablement l'origine du défaut. Or, pendant cet arrêt, la ligne ne
produit pas, ce qui impact négativement la productivité de la ligne et le temps de
mise à disposition des produits.

 Produits non conformes : Si une déviation avec un défaut de qualité survient à

hauteur d'un lot, il est peut-être nécessaire de trier soit en temps masqué, soit sur le
temps de production. Dans ce dernier cas, la perte de temps est systématique et la
performance est forcément altérée. Cela correspond à une perte de capacité directe.
Il est également important de prendre en compte le coût supplémentaire lié à la main
d’œuvre, qui fait indirectement augmenter le coût du produit.

Page 76 sur 99
Donc au sein d’une unité de production, les situations qui peuvent remettre en cause la
qualité des produits ont un impact certain sur la productivité et donc la performance. Ainsi,
les moyens qui sont mis en œuvre pour améliorer la productivité sont détournés pour
supprimer les sources de déviation qualité.

Cette altération de la qualité issue d’une déviation pénalise la chaine de production et

impacte fortement la performance industrielle de l’entreprise.

3.2 Les déviations, un support à l’amélioration continue

« On a jamais le temps de bien faire mais on prend toujours le temps de corriger ».

L’amélioration continue est une démarche proactive qui passe par la prévention : le défaut
est mis en ligne de mire jusqu'à révéler la cause racine et s’en débarrasser définitivement.
En effet, la non qualité regroupe tout ce qui ne va pas et ce qui n’est pas nécessaire. Elle
représente obligatoirement des coûts supplémentaires, elle mobilise le personnel et nécessite
du temps pour son traitement et sa correction.

Mais la non-qualité peut avoir une approche positive, c’est-à-dire qu’il faut considérer que
l’erreur passe par une analyse collective et non pas considérer l’erreur comme un problème
individuel. Evidemment, tout processus est soumis à des perturbations imprévisibles telles
que les déviations qui sont liées néanmoins à des causes comme une défaillance humaine,
une défaillance des équipements, une défaillance au niveau des méthodes et des processus,
etc… (25)

Il est certain que la non-qualité a un coût non négligeable au sein des industries de santé,
mais si elle est suffisamment maitrisée, elle peut devenir une opportunité pour améliorer la
qualité des produits en réduisant les coûts.

Nous verrons dans un premier temps quels sont les critères d’un processus de gestion des
déviations maitrisé, puis comment s’inscrire dans une démarche d’amélioration continue en
s’appuyant sur les déviations.

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 3.2.1 Maitriser les déviations, maitriser la non-qualité

La première étape de l’amélioration serait d’avoir un processus de gestion des déviations

efficace, correctement piloté et suffisamment capable de détecter, investiguer et supprimer
la non-conformité.

3.2.1.1 Structurer la démarche, adopter une méthodologie robuste et

impliquer les bons collaborateurs

Dans le but d’avoir un processus de gestion des déviations maitrisé et efficace, il faut avant
tout qu’il soit capable de détecter les déviations qualité et empêcher leur propagation. Pour
cela, une formation et une sensibilisation du personnel aux processus et aux équipements
sont indispensables.

Des politiques, des procédures, des protocoles et des rapports écrits, ainsi que, le cas échéant,
les enregistrements des actions décidées ou des conclusions doivent être établis pour les
investigations des déviations et des non conformités.

Quel que soit le système de gestion des déviations informatisé ou papier, cela doit être géré
par des procédures claires, correctement conçues et régulièrement mises à jour afin de
garantir l’intégrité des données.

La cartographie du processus doit figurer dans la procédure, et les rôles, les responsabilités
ainsi que les délais doivent être clairement définis à chaque étape du processus.

 Adopter une méthodologie robuste

Comme préalablement abordé dans la partie II de ce document, si les BPF exigent

formellement une mise en évidence des déviations, et qu’elles demandent de faire des
investigations de manière à évaluer l’impact sur le produit et mettre en œuvre des actions
correctives, elles laissent libre choix au fabricant sur la méthode à adopter pour ce faire.

Afin de structurer la démarche, l’investigation doit se dérouler selon une méthodologie de

résolution de problèmes. L’approche DMAIC qui est détaillée dans la partie II de ce
document est la plus pertinente dans le cadre de traitement des déviations et leur CAPAs
associées.

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L’approche DMAIC est une méthode de résolution de problèmes reconnue qui s’applique
en cinq étapes et chaque étape requiert l’utilisation d’un ou plusieurs outils qualité.

La particularité de la méthode DMAIC, est d’être une méthode scientifique basée

essentiellement sur l’analyse de données afin d’arriver à des solutions. (26)

Standardiser la méthodologie d’investigation, est un point clé de sa réussite. Le but

d’entreprendre une démarche structurée d’investigation est d’avoir une méthodologie
similaire et homogène d’un investigateur à un autre et donc, plus accessible à réaliser par
l’investigateur et plus simple à approuver par l’évaluateur final. Il est important de
standardiser la démarche de l’investigation afin de concentrer l’énergie « à la faire » et non
pas à « comment la faire ».

Si l’investigation a été mal menée, le processus déviations / CAPAs aura identifié des causes
racines et des actions à mettre en place inadéquates. Le processus n’aura donc servi à rien et
aura été consommateur en vain de ressources et de temps.

Figure 21: Résumé du déroulement de la méthode DMAIC dans le cadre des investigations et les
CAPAs associées aux déviations (26)

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  Impliquer les bons collaborateurs et définir les responsabilités

La première voie d’amélioration serait de prendre en considération les avis des différents
services impliqués et de maintenir une proximité avec les opérationnels afin d’apporter une
vision plus globale et d’améliorer la collaboration avec les différents services. En effet,
inclure des services transversaux permet d’avoir beaucoup plus d’informations et d’avis, que
ce soit pour une déviation ou pour la mise en place d’actions correctives. De plus, les actions
correctives des déviations peuvent toucher tous les services, il est donc évident que leur
donner des actions sans les avoir impliqués au préalable nuira à la collaboration interservices
pour mener à bien l’action corrective globale par exemple.

3.2.1.2 Hiérarchiser et adapter l’effort au risque

L’ampleur des efforts mis en œuvre pour la maîtrise du risque doit être proportionnelle à
l’importance du risque.

L’objectif de l’analyse de risque de la déviation (cf Paragraphe 2.1.3 de la partie II) est de
standardiser la prise de décision sur la criticité de la déviation (mineure, majeure, critique)
et la mise en place ou non des CAPAs.

Le niveau de criticité d’une déviation doit définir le niveau de la profondeur de

l’investigation, c'est-à-dire une déviation critique (gravité élevée ou récurrence importante)
doit s’investiguer beaucoup plus qu’une déviation mineure (gravité faible et moins
récurrente). Le but principal de cette hiérarchisation est de concentrer les efforts sur les vrais
risques et de ne pas perdre du temps et de l’énergie sur les problèmes mineurs.

Le niveau d’effort fourni et la documentation de l’investigation doivent être proportionnels

au niveau du risque, conformément à la ligne directrice ICH Q9. (4)

3.2.1.3 Déployer des outils qualité pertinents

La plupart du temps, les professionnels trouvent de façon naturelle des solutions faciles à
appliquer à un problème donné sans recourir à des outils spécifiques. Cependant, il s’avère
que la résolution de certains problèmes, ponctuels ou récurrents, ou encore la réponse à
certaines exigences de qualité peut être difficile à obtenir. Il sera alors utile de se référer à
des outils référencés. Compte-tenu de leur diversité, il est difficile de les maîtriser de façon
exhaustive et de réaliser le choix le plus approprié à chaque situation. Une bonne

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connaissance de leur apport et de leur utilisation est nécessaire pour mener à bien une
investigation.

Dans le cadre de gestion des déviations, les outils qualité les plus adaptés à la description
des évènements, l’investigation des causes racines ainsi que la recherche des solutions sont
détaillés dans la partie II de ce document mais cette liste n’est pas exhaustive. Il est important
de déployer des outils qualité afin de standardiser les pratiques et fiabiliser les investigations
et le choix des solutions. Le Tableau 6 récapitule les outils qualité les plus connus dans
l’industrie pharmaceutique et qui sont susceptibles d’être utilisés au cours de traitement des
déviations.

Il est aussi important que les outils qualité utilisés dans les investigations soient pertinents
au type de la déviation : une investigation pour un OOS (non-conformité analytique) par
exemple, ne sera pas étudiée avec les mêmes outils qualité pour résoudre une contamination
d’une matière ou une défaillance équipement. Avoir une méthode d’investigation structurée,
c’est bien mais il faut bien choisir les outils adaptés à chaque type de déviation.

Tableau 6: les outils qualité utilisés dans le cadre des déviations et leur CAPAs associées

Etapes Définir les Rechercher les Recherche des Choix de la Mise en œuvre Efficacité de la
problèmes causes solutions solution de la solution solution
Outils

Questionnaire X X

QQOQCP X
Diagramme de
X
flux
Brainstorming X X X

5 Pourquoi X X
Méthode 5M
X X
Ishikawa
Le vote simple et
X
pondéré
Matrice de X
compatibilité
Analyse
X
multicritères
Diagramme de
X X X
Pareto
Outils statistiques X X X X

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Avant d’exploiter les données de sortie du processus déviations, ce dernier doit être maitrisé
et correctement piloté.

Un processus de gestion de déviation maitrisé et à travers sa composante CAPAs, permet à

une entreprise pharmaceutique d’éliminer la non-conformité, de corriger ou supprimer les
causes d’une non-conformité et par la suite, diminuer les récurrences et baisser les coûts liés
à la non-qualité.

Figure 22: Le lien entre la maitrise des non-conformités et l'amélioration continue (26)

3.2.2 Faire d’une déviation une opportunité d’amélioration

Bien que les déviations soient considérées comme une source de non-qualité génératrice de
coûts, elles représentent toutefois une opportunité pour l’amélioration continue.

Comme énoncé précédemment, l’un des moyens de s’inscrire dans une démarche
d’amélioration pour les industries pharmaceutiques est d’avoir un processus de gestion des
déviations efficace et correctement piloté.

Donc comment le processus déviation peut être un levier d’amélioration ?

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 3.2.2.1 Diminuer les récurrences à travers des CAPAs efficaces

Une action corrective n’est mise en place qu’à la suite d’une investigation ayant conduit à
déterminer l’origine du problème.

Le sous-processus investigation met en œuvre des outils qualité permettant de remonter à la

cause racine ou l’ensemble des causes qui ont contribué à l’apparition de la non-conformité.

Une fois que la ou les causes racines ont été confirmées, le sous-processus CAPAs sera
déclenché et l’entreprise devra concevoir un plan d’action correctives pertinent et efficace.

Des actions efficaces permettent de réduire les récurrences des déviations liées à la même
cause racine. Si une non-conformité réapparait dans le temps, cela signifie que les actions
correctives n’ont pas été suffisamment efficaces ou que la vrai cause racine du problème n’a
pas été formellement identifiée lors de l’investigation.

Ces actions correctives sont d’un grand intérêt pour l’industrie pharmaceutique puisqu’elles
réduisent les coûts inhérents au temps et à l’argent dépensés dans le fait de solutionner une
non-conformité ou autre situation indésirable déjà apparue.

Mais la réflexion doit porter non seulement sur la mise en place d’actions correctives dans
les secteurs où le problème est apparu, mais également sur les actions préventives
potentielles à implémenter dans les secteurs qui pourraient subir les mêmes problèmes.

Une fois qu’une CAPA est mise en place, son efficacité peut être mesurée afin de s’assurer
de l’absence des récurrences.

Plus de CAPA efficaces sont réalisées, moins il y aura de dysfonctionnements et plus il y

aura de temps pour travailler sur les CAPA et l’amélioration continue.

3.2.2.2 Mise en lumière des défaillances pour les améliorer

Lorsqu’une déviation survient au cours de la production, l’investigation et la mise en place

des CAPAs pertinentes sont importantes afin de maitriser le risque qualité. Mais il est aussi
important de prendre du recul sur les problèmes de fond qui peuvent ressortir assez
régulièrement dans les déviations souvent mineures. Ce travail semble compliqué mais il est
d’intérêt incontournable.

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Une analyse de récurrences selon la méthode des 5M n’est pas assez fiable pour mettre en
évidence les problèmes profonds.

Le plus pertinent est de prendre déviation par déviation, sortir la cause racine, déployer un
diagramme de Pareto pour identifier des groupes de causes racines qui peuvent apparaitre le
plus régulièrement.

 Le diagramme de Pareto

Issu des analyses de l’économiste Vilfredo Pareto, cet outil est une représentation graphique
de l’ensemble des causes liées à une même déviation afin de faire apparaitre les causes les
plus importantes. Il s’appuie sur la loi empirique des 80/20 : environ 20% des causes
expliquent 80 % des problèmes.

Mais cet outil est aussi intéressant pour faire une revue de récurrence des déviations sur une
période donnée (analyse des récurrences).

Dans le cadre d’un projet d’amélioration continue, on peut par exemple déployer un
diagramme de Pareto pour mettre en évidence les déviations les plus récurrentes sur une
période donnée, idéalement tous les 6 mois comme illustré dans la Figure 23. Mais le travail
ne doit pas s’arrêter à ce niveau. Par exemple, après avoir identifié le top 3 des déviations
les plus récurrentes sur la période, il faut prendre chaque déviation à part et lister ses causes
racines puis refaire un autre Pareto avec les causes racines les plus récurrentes pour chaque
type de déviation.

L’objectif du diagramme de Pareto est de hiérarchiser et de visualiser l’importance relative

des différentes causes liées à une déviation pour les classer par ordre décroissant
d’importance.

Il permet de faire un choix de priorités sur les actions à entreprendre pour résoudre les
problèmes les plus fréquents apparus sur un produit ou un procédé.

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 Figure 23: Exemple d’une analyse de récurrences des déviations sur un site de production
pharmaceutique (27)

Dans la Figure 23, l’analyse des récurrences du portefeuille déviations a mis en évidence 3
types de déviation avec une récurrence importante par rapport au reste des déviations sur
l’année 2020.

Pour obtenir des résultats exploitables il faut analyser en profondeur le contenu de chaque
déviation ainsi que les causes racine à l’origine de cette déviation. Dans l’exemple ci-dessus,
un travail global est nécessaire sur la gestion documentaire et les dossiers de lot.

Donc, il est intéressant pour l’entreprise d’effectuer des revues des causes racines identifiées
au cours du processus déviation afin de repérer des tendances et prendre des décisions sur
d’éventuelles actions à mener.

Ce travail est nécessaire pour choisir la stratégie qualité des mois à venir et cibler les points
faibles de son organisation. (27)

Page 85 sur 99
 3.2.2.3 Gain de connaissances sur les produits et les procédés

Selon l’ICH Q10, la gestion des connaissances ou le Knowledge Management est une
approche systématique visant à acquérir, analyser, stocker et diffuser les informations
relatives aux produits, aux procédés de fabrication et aux composants.

Les sources de connaissances incluent :

- Les études de développement pharmaceutique,

- Les activités de transfert de technologie et les analyses de risque,
- Les études de validation des processus intervenant tout au long du cycle de vie du
produit,
- Les expériences de fabrication, l’innovation, l’amélioration continue et les activités
de gestion des changements.

Dans le paragraphe 1.6, les BPFs renforcées par les recommandations ICH Q10, font la
promotion d’un système qualité qui doit permettre l’amélioration continue des produits et
des procédés. On retrouve là un socle commun avec l’amélioration continue qui s’intéresse
autant au produit qu’au procédé qui en a permis sa fabrication. (3) (9)

Comme souligné précédemment, la méthode DMAIC est une façon de mettre en œuvre la
gestion des déviations et les CAPAs. Mais la complémentarité va plus loin, en effet la
recherche de causes racines ou les investigations pour rechercher la cause de la déviation fait
naturellement référence au processus ou procédé dont le dysfonctionnement a généré la non-
qualité ou la déviation. Cette approche par processus se retrouve aussi bien dans les BPFs
que dans les principes d’amélioration continue par le Lean Manufacturing.

L’innovation, l’amélioration continue, les résultats obtenus par la surveillance de la

performance du procédé et la qualité du produit ainsi que les déviations et les CAPAs sont
les moteurs des changements.

À travers le processus de gestion des déviations et des CAPAs, l’entreprise a non seulement
un gain de connaissance et d’expérience sur les produits et les procédés, mais elle peut aussi
évaluer la possibilité de changements pour les améliorer.

Le processus de gestion des déviations et leurs CAPAs associées est une des portes d’entrée
dans le processus de gestion des changements (Change-Control). Dans le paragraphe suivant,

Page 86 sur 99
deux exemples sont proposés pour illustrer l’interaction entre le processus déviation /
CAPAs et le processus de gestion des changements.

 Exemples de revue des déviations et leur interface avec le Change control :

Dans le cadre de la modification d’un procédé de fabrication, certains prélèvements

réalisés sur le vrac ou sur le produit semi-fini peuvent être oubliés lors de la mise en
place du nouveau procédé. Ces manquements font donc systématiquement l’objet d’une
déviation. Lors de la revue annuelle du produit (PQR ou APR), la revue des déviations a
pu mettre en évidence une certaine récurrence de ces oublis. Cette constatation a donc
conduit à la mise en place d’une nouvelle version du dossier de fabrication où l’étape de
prélèvement doit être validée par l’apposition d’un visa par l’opérateur.

 Exemple de revue des OOS dans un cas de sous-traitance :

L’identification d’OOS récurrents concernait un volume de remplissage légèrement

supérieur aux spécifications. Après une investigation, un constat s’est imposé : la
mauvaise adéquation entre les paramètres de conduite de procédé et les spécifications
étroites imposées par le client.

Dans ce cas, la revue de ces OOS est un argument factuel pour la prise de décision, ce
qui peut entrainer une modification des paramètres de conduite du procédé ou un
élargissement des spécifications du produit.

Une revue systématique (annuelle ou semestrielle) des déviations permet d’avoir plus de
recul, de gagner de l’expérience et avoir plus de connaissance sur un produit, un procédé ou
un équipement. (26)

3.2.2.4 Support pour améliorer les analyses de risque

La gestion du risque fait partie intégrante du processus de gestion de la qualité. Un système

de revue et de suivi des événements est mis en œuvre. Les résultats de cette revue sont
examinés pour prendre en compte ces éléments dans l’évaluation de la gestion du risque
suite à l’acquisition des nouvelles connaissances et d’expérience.

Une fois initié le processus de gestion du risque qualité, il ne doit pas être figé et il doit être
mis à jour périodiquement.

Page 87 sur 99
Cette évolution des analyses de risque doit prendre en compte les événements qualité qui se
produisent tout au long de la vie d’un produit, un équipement ou un procédé, que ces
évènements soient planifiés (par exemple, résultats de revue des produits, des inspections,
des audits, de la maîtrise des changements) ou non (par exemple, cause/origine déterminée
par les investigations menées sur les déviations, les rappels de lot, les réclamations, etc.).
L’examen des risques peut inclure une nouvelle évaluation des décisions d’acceptation du
risque. (4)

L’analyse de risque est un processus interactif qui doit être répété au fur et à mesure que l’on
gagne en connaissance et en compréhension du procédé et du produit (Knowledge
Management).

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CONCLUSION

La politique qualité mise en place dans les industries pharmaceutiques concernant la gestion
des déviations qualité vise à apprécier dès la détection de l’anomalie, les conséquences sur
le produit. Chaque déviation doit être évaluée afin de définir l’impact potentiel sur le produit.

La maitrise des risques qualité, à travers la gestion des déviations, tient donc une place
majeure dans les objectifs des industries pharmaceutiques. La mise en place d’un processus
de gestion des déviations rigoureux est donc nécessaire afin de garantir la qualité, l’efficacité
et la sécurité des médicaments mis sur le marché.

Avoir un processus structuré et performant des investigations permet de garantir l’évaluation

complète d’un problème en tenant compte de tous les éléments basés sur des faits, des
données et des rationnels. Ce processus permet de déterminer la ou les causes racines d’une
déviation et de mettre en place, en face de chacune de celles-ci, les solutions adéquates
évitant l’apparition des récurrences. L’objectif est d’être conforme aux attentes clients et aux
exigences réglementaires.

Aussi bien pour le Lean Manufacturing que pour les BPFs, l’amélioration continue est un
pilier central. Si l’on considère les fondements et les objectifs dans leur globalité, BPFs et
Lean Manufacturing ont le même but : assurer l’efficacité des processus et la qualité du
produit en tenant compte des contraintes.

Les déviations qualité, selon cette même vision, peuvent être considérées comme un obstacle
à la démarche de l’amélioration continue, une source de coûts et de gaspillage sans valeur
ajoutée à la qualité des produits. Mais si le processus de gestion des déviations et leurs
CAPAs associées est correctement piloté, il permet de mettre en lumière des zones de
défaillances et de les traiter avant d’avoir des récurrences ou des conséquences plus
importantes, ce qui peut réduire les coûts de non-qualité.

Un système de gestion de déviations et CAPAs efficace et structuré peut être un puissant

outil pour participer à l’amélioration continue de la qualité au quotidien.

Page 89 sur 99
Mais un traitement des déviations efficace requiert aussi du temps et de l’investissement et
c’est bien là tout l’enjeu : prendre du temps pour traiter les déviations quand elles se
présentent au risque d’avoir une plus grande gravité ou tirer de l’expérience des anciennes
déviations, analyser leurs causes, et gagner de la connaissance afin d’être plus efficace et
anticiper les problèmes avant qu’ils apparaissent ou qu’ils s’aggravent.

Page 90 sur 99
BIBLIOGRAPHIE

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Pharmacie, Université de Lille, 2019.
(26).Cours de Monsieur P. Tchoreloff, « CAPA et processus associés » Master 2 Responsabilité et
Management de la Qualité dans les Industries de Santé, année 2018/2019. Faculté de Pharmacie de
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activity-6726395474431000576-YSre, publié le 28 Octobre 2020, consulté le 11 Novembre 2020.

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 SERMENT DE GALIEN
Je jure d’honorer ceux qui m’ont instruit dans les préceptes de mon art et de leur
témoigner ma reconnaissance en restant fidèle à leur enseignement.

D’exercer dans l’intérêt de la Santé publique ma profession avec conscience et de

respecter non seulement la législation en vigueur mais aussi les règles de l’Honneur, de la
Probité et du Désintéressement.

De ne jamais oublier ma responsabilité et mes devoirs envers le malade et sa dignité

humaine.
De ne dévoiler à personne les secrets qui m’auraient été confiés ou dont j’aurais eu
connaissance dans l’exercice de ma Profession.

En aucun cas, je ne consentirai à utiliser mes connaissances et mon état pour

corrompre les mœurs et favoriser les actes criminels.

Que les hommes m’accordent leur estime si je suis fidèle à mes promesses.

Que je sois méprisé de mes Confrères si je manque à mes engagements.

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ANNEXES

Annexe 1 : Echelle de gravité des déviations

Un évènement est considéré comme très grave lorsqu’il a un impact certain sur la qualité finale du produit avec un risque pour le patient, ou lorsqu’il correspond à un évènement significatif par
rapport au dossier d’enregistrement (AMM) :
Très Toutes les actions prises suite à la détection du défaut (retraitement, tri) n’ont pas permis de diminuer l’impact ou les risques vis-à-vis de la santé publique. Exemples :
grave - Contamination croisée
- Inscription sur les articles de conditionnement erronée ou manquante
- Contamination par une matière étrangère non identifiable et/ou non quantifiable
- Absence d’étiquettes ou d’inscription sur le conditionnement primaire
- Résultat analytique non conforme confirmé impactant la stabilité/ la durée de vie du produit

Un évènement est considéré comme grave lorsqu’il n’a pas d’impact qualité résiduel dans la mesure où l’évènement incriminé a été complètement éliminé suite à une action correctrice avant la
libération du lot (retraitement, tri) :
- Mentions variables absentes ou illisibles sur le conditionnement secondaires
Grave
- Non-conformité aux spécifications enregistrées
- Absence d’articles de conditionnement ou de dispositifs d’administration (seringue, notice, cuillère)
- Etuis abimés, déchirés, tachés empêchant la lisibilité du texte ou l’utilisation du produit.

Tout défaut qui n’a pas d’impact sur la santé du patient, la qualité du produit, sa pureté, son efficacité, son intégrité.
Non-conformité par rapport à des exigences ou de spécifications internes à l’entreprise et sans impact réglementaires.
Modéré
Exemples :
- Articles de conditionnement abimés, déchirés, tachés n’empêchant pas la lisibilité du texte ou l’utilisation du produit.
- Non-respect des consignes du dossier de lot ou non-respect des procédures.

Tout évènement n’ayant pas d’incidence sur la qualité du produit :

Faible - Erreurs de manipulation sans impact sur la qualité du produit
- Rendement de conditionnement non conforme avec une réconciliation conforme
- Ecart documentaire sans impact qualité (oubli de test avec vérification que le contrôle précédent et le contrôle suivant sont bien conformes, visa manquant, etc.)

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 Annexe 2 : Echelle d’occurrence (Probabilité d’apparition)

Très rare Extrêmement rare, moins de 1 fois par an à 1 fois par an, évènement assez improbable. Peut ne s’être jamais produit sur le site ou très rarement sur d’autres sites.

Rare Entre 1 fois tous les 3 mois et 1 fois par an. Evènement peu probable.

Occasionnel 1 fois tous les 5 – 20 lots ou entre 1 fois par mois et 1 fois tous les 3 mois.

Fréquent 1 fois tous les 5 lots ou plus de 1 fois par mois.

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Annexe 3 : Modèle de support à l’investigation

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 Annexe 4 : SIPOC Processus Déviations / CAPAs et leurs interfaces

SIPOC : Un SIPOC est une représentation

•Politique qualité
•Objectifs qualité : •Processus Opérationnel graphique correspondant à l’approche processus
Amélioration de la
Processus de Management

telle que décrite dans l’ISO 9001 : « Ensemble

qualité du produit
•Analyse de risque initiale d'activités corrélées ou en interaction qui utilise
du processus
• Définition des
Plan Do des éléments d'entrée pour produire un résultat
ressources nécessaires escompté »

Act Check

•Redifinition des actions •Revue de traitement

SUPPLIERS des déviations OUT-PUT CUTOMERS
IN-PUT •Mise en place d'un
changement •Mesure d'efficacité
•Indicateurs AQ
Tous les services Formulaires
Non- Service impacté
/ Processus :
conformité d’enregistreme
(manger, expert
Production
Déviation Plan d'action / nts :
technique)
Défaut
Contrôle Qualité Processus CAPA Déclaration,
Maintenance /
Description / Investigation Approbation
Autorités
OOS Enregistrement de Recheche des solutions Rapport
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Qualification /
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: Outils qualité
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qualité non immédiates Définition de l'action (donneurs
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Evalutaion d'impact Définition du la déviation d’ordre)
planifié et Notification de la
Logistique Analyse d'impact responsable/Délai de
déviation Formulaire Direction
Acteurs : Décision sur la mise CAPA
Cotation et en place de CAPA Implementation de CAPA Décision de l'AQ d’approbation
Tout classification initiale
de la déviation Etude d'éfficacité de
collaborateur CAPA
Processus
Support

PQR Certification /
CAPA Change-Control Revue de Page 98 sur 99
Libération des lots
direction
Samira NEHARI
Gestion des déviations qualité en production pharmaceutique, un enjeu pour l’amélioration
continue.
Th. D.Pharm., Rouen, 2021, 99 p.
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RESUME
Le processus de gestion des déviations et leurs CAPAs associées fait partie intégrante d’un système
qualité pharmaceutique efficace. Ce processus à travers une analyse de risque a pour but d’apprécier,
dès la détection de la déviation, les conséquences potentielles sur le produit.
La recherche systématique des causes doit s’appuyer sur des outils qualité spécifiques et une
méthodologie d’investigation structurée. Cette structuration a pour objectif non seulement de
simplifier et organiser la démarche de recherche de la cause racine et la mise en place de CAPAs
efficaces, mais surtout de maitriser le processus de gestion des déviations, et par conséquent
maitriser le risque qualité.

Selon la culture Lean Management, les déviations peuvent être considérées comme un obstacle et
un frein à la démarche de l’amélioration continue, une source de coûts et de gaspillage sans valeur
ajoutée à la qualité des produits. Mais si le processus de gestion des déviations et leurs CAPAs
associées est correctement piloté, il permet de mettre en lumière des zones de défaillances et de les
traiter avant d’avoir des récurrences ou des conséquences plus importantes, ce qui peut réduire les
coûts de non-qualité.

Mais un traitement des déviations efficace requiert aussi du temps et de l’investissement et c’est
bien là tout l’enjeu.
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MOTS CLES : Qualité – Production – Déviations – CAPA – Lean Management – Amélioration
continue.
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JURY

Président : Mr Philippe VERITE, Professeur

Membres : Mme Malika SKIBA, Maître de Conférences

Mr Mohamed SKIBA, Maître de Conférences
Mme Mélanie SENN, Docteur en Pharmacie
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DATE DE SOUTENANCE : 06 Juillet 2021

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