Curso:

Elaboración de Informes
Técnicos y Gerenciales
Parte 1:
Metodología para la
elaboración de informes
Prof. Ofelia Brown, PhD, Ms.Res, MBA.

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Prof. Ofelia Brown, PhD, Ms.Res, MBA.

• Doctora en Dirección de Empresas, Universidad Carlos III de Madrid.

• Magíster en Administración de Negocios (MBA), por ESAN School of Business.
• Magíster en Investigación en Ciencias de la Administración, por ESAN School of Business.
• Pedagoga, Licenciada en Ciencias de la Educación. Especialidad Lengua y Literatura
• Profesora de Universidad ESAN a tiempo parcial, Área académica de Administración.
• Líneas de investigación: Desarrollo Organizacional, Liderazgo, Comunicaciones, Cambio
Organizacional.
• Autora obra: Sin comunicación no hay liderazgo (ESAN Ediciones, 2021). Coautora de:
Mejore su español en 30 días (Bibliolatin, 2017) y artículos en revistas de Management.

• Experiencia profesional: Cargos directivos en empresas familiares, así como en entidades

públicas y empresas del sector privado, rubros banca, educación, postal, turismo.
Puestos de dirección general, Gerencia de Administración, Gerencia Comercial y
Gerencia de Desarrollo Corporativo.
• Actualmente: Consultora, Trainer y Coach. Directora-gerente de Brown Consulting, SAC.
Objetivos del curso

Al finalizar el curso, los participantes estarán en capacidad de:

 Comprender la naturaleza de los informes como herramienta para la toma de

decisiones.
 Conocer y aplicar eficientemente la metodología para elaborar informes planteada
en el curso, que comprende el planteamiento del objetivo y del enfoque más
conveniente, así como la identificación y análisis del problema.
 Reconocer tipos de estructuras de informes y aplicar la más adecuada según casos
típicos de sus labores diarias.
 Estructurar y redactar el informe para que cumpla con los requisitos del buen uso
del idioma.

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Duración del curso: 12 horas
Fechas y horarios: indicadas en el Syllabus

Metodología
Enfoque teórico-práctico.
Cada participante elaborará un proyecto personal.

Importante: aplicar las técnicas a casos reales de su labor.

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Problemática ¿Problemas con el
español?
¿Problemas en el
análisis o los juicios?
de la
• “Esto no es lo que se
elaboración • ¿No se entiende lo que
usted quiere decir? solicitó”.
de informes • ¿Oraciones muy extensas? • “Le falta x datos”.
• ¿Párrafos demasiado largos • “Está desordenado”.
que no contribuyen a la
claridad? • “Replantéalo porque así
• ¿Errores ortográficos? no lograremos nada”.

• ¿No comprende la lógica de • “No estoy de acuerdo con

la puntuación? tus conclusiones”.
• ¿Siente que le falta fluidez? • “Tus recomendaciones
son inviables”.

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 Introducción al curso.
Prueba de entrada

Parte 1: Preparación del Informe

 La redacción como proceso de comunicación.
 Problemática de la elaboración de informes.
 Tipos de informes.
 El proceso de elaboración de informes.
 La planificación del informe. Análisis de los destinatarios, el objetivo y la finalidad.
 Análisis del contenido del informe. Definición del problema. Las variables de análisis.
Contenido  Procesamiento de la información.
observaciones y argumentos.
Obtención de resultados. Construcción de

del curso 

La organización del informe. La toma de decisiones.
Estructura y partes del informe.
 Redacción de las partes principales del informe: la introducción, las conclusiones, las
recomendaciones y el resumen ejecutivo.

Parte 2: Técnicas de Redacción Profesional

 Características del estilo de redacción profesional.
 Estructura de la oración en español. Tipos de oraciones.
 Uso de los signos de puntuación.
 Técnicas para la claridad y brevedad.
 La estructura del párrafo.
 Dudas frecuentes en el uso del español.
 La etapa de revisión y corrección del escrito. 6
¿En su opinión, cuándo un informe está bien hecho?

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Requisitos que debe cumplir un informe
1. Persuasivo
2. Específico y conciso. Breve. Directo.
3. Debe alcanzar el objetivo para el cual ha sido presentado.
4. Objetivo e imparcial.
5. Debe servir para ayudar en la toma de la decision correcta.
6. Simple y fácil de entender para cualquier persona aunque no
esté directamente involucrada en el tema.
7. Redactado respetando las normas del idioma español.
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Existen tantas clases
de informes como
temas posibles.

Cada informe es único

en su naturaleza.

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Ejemplos de informes preparados en la empresa:

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Analice qué tipo de informe debe preparar

Los informes pueden ser:

• Comunicativos: Solo reportan datos.

• Examinadores: Recojo de datos y su procesamiento.

• Analíticos: Recojo de datos, procesamiento, análisis, conclusión y recomendaciones.

¿Cuál es el nivel de profundidad con el que debo analizar el tema?

¿Qué me han pedido?

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Redactar es un proceso de tres etapas

Planificar Redactar Revisar y corregir

• Destinatario
• Objetivo • Redacte rápido. • Revisión de Fondo
• Finalidad • Siga el esquema.
• Longitud • Concéntrese.
• Tipo de documento • Revisión de Forma
• Redacte como si
• Investigar
• Recopilar la información
conversara. Use un
• Análisis de la información estilo conversacional.
• Decisiones • No se detenga a
• Esquema corregir.
El proceso de elaborar un informe

Analizar el Organizar la Revisar y

Planificar Redactar
contenido información corregir

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 1. Destinatario
Etapa 1 2. Objetivo

Planificación: el punto cero 3. Finalidad

4. Parámetros
5. Amplitud/longitud
6. Plazo de Entrega: Cronograma
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 1. El/los destinatarios

Fórmese una idea clara de los usuarios y partes interesadas.

• ¿Quiénes son los destinatarios?

• ¿Cuál es su nivel jerárquico?
• ¿Qué especialidad profesional tienen?
• Tiempo en la empresa. ¿Conocen los antecedentes?
• ¿Su punto de vista es favorable u opuesto al mío?

Identifique la necesidad que va a cubrir el informe.

¿Van a tomar una decisión? ¿Cuál? ¿Con qué criterios la tomarán?

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2. El Objetivo: el propósito
¿Qué deseo lograr con este informe?

• Utilice un verbo en infinitivo seguido de la descripción:

Presentar los resultados de la auditoría informática realizada al Sistema

Zeus, Proceso 534.

El objetivo del documento no es el mismo que el objetivo de la

investigación.

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3. La finalidad: nexo con la realidad

• ¿Para qué se presenta este informe?

• ¿Desea lograr algo específico y concreto?
• ¿Cuál es la reacción que desea lograr en sus destinatarios?

Ejemplo de verbos utilizados:

Verificar, determinar, reducir, incrementar, mejorar, optimizar, alcanzar,
garantizar, asegurar, …

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Ejemplos
Caso 1:
Objetivo: Determinar el nivel de cumplimiento en el procedimiento de atención de los
reclamos que se reciben telefónicamente a través del área de Servicio al Cliente.
Finalidad: Elevar el nivel de satisfacción de los clientes que presentan quejas
telefónicamente de 30% a 60%.

Caso 2:
Objetivo: Analizar la conveniencia de ingresar con el producto Intersec al mercado
minorista de la región sur.
Finalidad: Abrir nuevos mercados para la compañía. Contribuir a incrementar los
ingresos en 2%.

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Construyamos ejemplos de objetivos y finalidad

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4. El alcance o límites del trabajo
Defina el marco dentro del cual va a realizar el análisis o estudio, utilizando variables clave.

• Identifique variables que puedan ayudarlo a poner un marco a su trabajo:

• Áreas, programas, proyecto/s, etc.
• Montos de inversión
• Aspectos o temas
• Normas

• Lapso de tiempo: horizonte temporal.

Principio general: Los estudios se delimitan/acotan para hacerlos viables.

Si una investigación se hace demasiado extensa será difícil de manejar y
correrá el riesgo de no entregarla a tiempo. Defina el ámbito de
investigación relevante.

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5. Longitud/amplitud del
documento

Informe técnico

Informe
Alta Dirección Resumen
Costo/beneficio gerencial ejecutivo
Alta Gerencia
(1-3 páginas)

Gerencia media Operatividad Introducción

Jefes Cómo se aplicará Capítulos
Supervisores Cómo los afecta Conclusiones
Recomendaciones

Detalle
Especialistas Qué data utilizó
Cómo llegó a esas Anexos
conclusiones

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6. Cronograma de trabajo

Actualmente el recurso más escaso es el tiempo.

• Planifique su trabajo a partir de la fecha de entrega

hacia atrás.

• Elabore la relación de actividades y establezca

fechas estrictas.

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Análisis del contenido
Segunda etapa
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 Determinación de
Análisis preliminar Definición del
la información
de la situación problema
necesaria

Recojo y
Elaboración de Análisis de
procesamiento de
tablas y gráficas resultados
la data

Toma de decisiones Secuencia de actividades

= conclusiones del análisis del contenido
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1. Análisis de reconocimiento de la situación

• Explore el tema en su mente (en su

escritorio, antes de salir a campo).
• Analice: desagregue el tema identificando
sus variables.
• Busque información en su mente.
• Deje libre su imaginación y no deseche
ninguna idea en esta etapa.

Utilice un mapa mental

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26
Algunos consejos para el
análisis

No acepte como problema el primer indicio que se le presente.

• No reaccione al primer estímulo, pretendiendo dar una solución
inmediata.
• Separe los síntomas del problema verdadero.
• Reconozca las verdaderas proporciones y gravedad.

Pregúntese si lo que está viendo es una consecuencia o una causa.

• Formule el problema como si fuera una causa.

Sea objetivo en su análisis. (Combata contra su ego)

• Combata la tendencia natural hacia la subjetividad.
• Diferencie un hecho de una opinión.
• Emplee instrumentos objetivos de análisis.

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2. Definición del problema
Método declarativo o enunciativo
Se denomina “problema”
al objeto de estudio. “El reemplazo del equipo X permitirá
Puede entenderse como regularizar la producción”.
aquello que quiere dejar
demostrado, respondido
o resuelto.
Método interrogativo
“¿Cuál es la mejor solución para que la
producción se regularice?”

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Ejemplos de formulación de problema:
Como interrogación:
• ¿Está cumpliendo la empresa con el seguimiento de riesgos?
• ¿Cuál es el nivel de cumplimiento de la empresa en cuanto al plan de riesgos?
• ¿Están alcanzándose los objetivos institucionales?
• ¿En qué medida la empresa está cumpliendo las leyes y regulaciones de la
COOPAC?

Como enunciado (hipótesis):

• La empresa no cumple con los estándares de controles para mitigar riesgos en
las operaciones de distribución eléctrica.
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3. • ¿Qué información necesito?: convierta las
variables en datos
Determinación
• ¿Con qué información puedo contar en la
de la compañía?
información • ¿Dónde está esa información?: a esto se
necesaria llama “fuentes”

Utilice un sistema ordenado para organizar el

proceso de búsqueda de información.

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4. Recojo y organización de la información
Organizador de búsqueda de información.
Data Fuente Comentario Metodológico

Variables Cantidad de quejas Reporte Ventas

Cálculo de tendencia en el
relevantes último año.

Inversiones en
Pedro Gonzales, Dpto. de Comparación anual.
mantenimiento del equipo
Finanzas Últimos cinco años.
SS
Comparación vs paradas
programadas.
Número de paradas no Comparación versus
Reporte de producción
programadas inversiones en
mantenimiento ultimos tres
años.

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5. Análisis de la data y resultados
Recoja la data y procésela = obtenga resultados.

Elabore tablas y gráficas para simplificar el

análisis de la información.

6. Elaboración de tablas y gráficas

Las tablas y gráficas deben ser la culminación de
esta segunda etapa de su trabajo.

Cuando visualice la información en forma gráfica

estará en mejores condiciones de analizar.

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7. Tome decisiones
Asegúrese de llegar a conclusiones antes de empezar a
redactar

• El principal error de los informes es que

no llegan a expresar conclusiones. Son
descriptivos.

• Tome decisiones parciales sobre cada

sub tema que haya investigado. Exíjase
tomar decisiones.

• Luego, tome la gran decisión: ¿a qué

conclusión final he llegado?
33
Realice una prueba de solidez lógica

Asegúrese de que cuenta con

fundamentos para defender sus
Concl. conclusiones

Concl. Concl.

Hecho Hecho Hecho Hecho Hecho Hecho

34
Organización de la información
Tercera etapa

35
 • Ahora viene nuestra preocupación:

¿Cómo armo el informe?

La
organización Objetivo: darle una estructura
del informe
Comenzamos por tomar decisiones
porque la estructura de un informe
depende de qué se ha concluido.
La estructura dependerá de qué
tenemos que decir.
36
Toma de
decisiones
• Es imprescindible que se haga consciente de
las conclusiones a las que ha llegado.
¡Y que esto suceda antes de redactar!

• Utilice el método “cuatro preguntas básicas”

• ¿Qué?
• ¿Por qué?
• ¿Cómo?
• Y ¿ahora, qué?
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 • ¿Qué descubrió?
• ¿Cuál es la novedad?
¿Qué? • ¿A qué conclusión llegó?

La conclusión

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 • ¿Por qué… (la conclusión)?

¿Por qué? • En algunos casos fortuitos: ¿Por

qué se presentó así la situación?
¿Por qué investigó?

Los fundamentos, las razones.

39
 • ¿Cómo llegó a esa conclusión?
• ¿Qué realizó para llegar a esa conclusión?

¿Cómo? Fundamente la metodología utilizada para

demostrar que es un estudio serio en el que
se puede confiar.

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 • ¿Qué propone?
Y ¿ahora, • ¿Qué debemos hacer?
qué?
Las recomendaciones

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Práctica de toma de decisiones

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Partes del informe

Los documentos tienen básicamente tres partes:

▫ Una introducción
▫ El cuerpo del informe (las partes o capítulos)
▫ El cierre (conclusiones, recomendaciones)

Opcional: bibliografía, anexos, glosario,…

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Estructura del informe.

Elaboración del esquema

Encuentre las partes del documento.

Patrón o guía de la estructura del

documento.
Subdivídalas en las principales ideas.
Anótelas en frases cortas tipo ayuda
memoria.

Cuando termine su esquema contrástelo con

el objetivo y la finalidad. ¿Con esa estructura,
cumple su objetivo?
Discuta el esquema con el
destinatario, si le es posible.

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 Ejemplos de estructuras
Tipo 1 Tipo 2 Tipo 3

1. Introducción 1. Introducción 1. Introducción

2. Antecedentes/Análisis 2. Antecedentes 2. Situación Actual
3. Conclusiones 3. Análisis 3. Alternativas
4. Recomendaciones 4. Conclusiones 4. Propuesta
5. Recomendaciones 5. Implementación

45
Dinámica grupal de elaboración de un esquema

46
 Partes principales
de los informes
Recomendaciones para su presentación

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Redacción del resumen ejecutivo

▫ Descripción breve de la auditoría

▫ Situación, antecedentes o contexto (de ser el caso)
▫ Conclusión final (dictamen)
▫ Resultados hallados y su interpretación.
▫ Recomendaciones

Utilice como insumo las respuestas a

las preguntas:¿Qué? ¿Por qué?
¿Cómo? Y ¿ahora qué? La longitud del resumen ejecutivo es
proporcional a la longitud del informe.

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Redacción de la introducción
• Se utiliza para presentar el asunto y preparar intelectualmente al lector
de manera que pueda seguir con mayor facilidad el escrito.
• Debe ser directa y breve. Muchas veces basta con un solo párrafo.

• El objetivo y/o finalidad del escrito

Puede contener:
• El planteamiento del problema
• La descripción de circunstancias que motivan a
presentar el informe
• Fuentes de información importantes o método especial
utilizado (si lo hay)
• Antecedentes históricos importantes
• Términos especiales utilizados
• El orden de la exposición
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Cómo organizar un capítulo o parte del
informe

• Cada parte o capítulo es una unidad en sí misma y tiene vida

propia.

• Consta de introducción, cuerpo y conclusiones.

• En ciertos temas, los primeros párrafos del capítulo deben

presentar la conclusión; en otros, los antecedentes.

• No ponga un subtítulo seguido al título.

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Redacción de las conclusiones

• Presente primero las grandes conclusiones.

• Enuncie sus conclusiones parciales a través de una revisión de
todo el informe o documento. Puede usar subtítulos
• De cada capítulo debieran deducirse conclusiones.
• Cuidado con presentar conclusiones que no se deduzcan del
análisis presentado en el documento.

51
Redacción de las recomendaciones

• Se expresan en verbos en infinitivo. Son propuestas

de acciones.

• Pueden agruparse por tema o área.

• Pueden presentarse junto con la conclusión que las

origina.

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Los anexos

• Utilice los anexos para presentar las tablas grandes, fotos,

flujogramas, datos complementarios o resultados de pruebas. Solo
los necesarios.
• Cada anexo debe haber contribuido para algo y, por lo tanto, haber
sido mencionado en el texto. Caso contrario, elimínelo.
• Se presentan en el orden en que han sido mencionados en el cuerpo
del informe.
• La palabra Anexo es nombre propio; utilícela en mayúscula: Anexo 3.

53
Redacción
Cuarta etapa
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