Etapas del proceso

penal común – NCPP

2004
Dr. Luis Paredes Tejada

Juris.pe
Investigación preparatoria
Dr. Luis Paredes Tejada

Juris.pe
 Etapas del derecho procesal penal
NCPP

• Inv. preparatoria

• Etapa intermedia

• Etapa de juzgamiento
Investigación preparatoria
Diligencias preliminares Casación 528-2018

Urgentes Inaplazables

NCPP
Investigacion p. Formalizada

ACTOS DE GENERAR
INVESTIGACION CONVICCION
 Diligencias preliminares

• Lo realiza en MP o con ayuda de la Policía.

• Cuando toma conocimiento de un presunto hecho
delictivo: actos urgentes e inaplazables.
 Tipos de diligencias
Incautación Pc Betzy Chávez
Ir al lugar donde sucedieron
Constatación los hechos

Cadena de custodia Actas

Pesquisas • Sospecha inicial simple

 Plazos determinados

Diligencias preliminares
CASOS SIMPLES 60 DIAS 60

CASOS COMPLEJOS 8 MESES

CASACION
144-2012

CRIMEN ORGANIZADO 36 MESES

 Investigación preparatoria

• Búsqueda de información (Actos de investigación)

• Acusa o sobresee. • Sospecha reveladora

• Sospecha suficiente - acusar

 Plazos determinados

Inv. Preparatoria formalizada

CASOS SIMPLES 120 DIAS 60 DIAS

CASOS COMPLEJOS 8 MESES

CRIMEN ORGANIZADO 36 MESES

 Características
• DILIGENCIAS PRELIMINARES

SE APERTURA
LQRR
CONTRA

• INVESTIGACION P. FORMALIZADA

JUEZ DE INV.
PREPARATORIA
¿Cuando finaliza la etapa de
investigación preparatoria?

DCIP
Disposición de conclusión de investigación
preparatoria

ART CPP 343

 Emitido la DCIP
ART CPP 344
ACUSAR
Fiscal
SOBRESEIMIENTO
 Archivar Sobreseimiento

DILIGENCIAS PRELIMINARES

FISCAL ARCHIVAR

INVESTIGACION P. FORMALIZADA

FISCAL SOBRESEIMIENTO JUEZ DE INV.

PREPARATORIA
 La etapa
intermedia

Dr. Luis Paredes Tejada

 Etapa intermedia

“La etapa intermedia consiste en el conjunto de actos

procesales en los cuales se discuten preliminarmente las
condiciones de forma y de fondo de los requerimientos
efectuados por el titular de la acción penal”

SALINAS SICCHA, Ramiro, “La etapa intermedia y resoluciones

judiciales según el Código Procesal Penal de 2004”. Grijley,
2014, Lima
 La etapa intermedia

Investigación preparatoria

Etapa intermedia

Juzgamiento
¿Qué es la etapa intermedia?
 Caducidad del plazo para formular
requerimiento de acusación

• Concluida la Investigación, corresponde al Fiscal tomar la decisión sobre el futuro del

caso. El NCPP plantea la posibilidad que el Fiscal formule acusación fiscal, solicite el
sobreseimiento o presente un requerimiento mixto.

• El plazo para tomar esa decisión se encuentra previsto en el inciso 1 del artículo 344º
del Código Procesal Penal, que señala que dispuesta la conclusión de la investigación
preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artículo 343º, el fiscal decidirá en
un plazo de quince días si formula acusación, siempre que exista base suficiente para
ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
 La etapa intermedia

Juez de
investigación
preparatoria

Fiscal Defensa técnica

Audiencia de
control de
acusación Actor civil
Tercero civil
 Requerimiento de acusación escrito

• Es el ejercicio de la promoción de la acción penal pública a cargo del representante del

Ministerio Público que surge como consecuencia de su obligación como persecutor del
delito y de la Reparación Civil y siempre que existan motivos fundados de la existencia
de un hecho penalmente relevante, elementos de convicción suficientes y
probabilidad de causa.
• En el Acuerdo Plenario N° 6-2009/CJ-116 de fecha 13 de noviembre de 2009, se
conceptualizó a la acusación fiscal, como un acto de postulación del Ministerio Público,
que promueve en régimen de monopolio en los delitos sujetos a persecución penal
pública.
 Partes del
requerimiento
de acusación
fiscal
 La etapa intermedia
La etapa intermedia prevista en el código procesal penal 2004, es
el período comprendido desde la conclusión de la investigación
preparatoria hasta el auto de enjuiciamiento; dirigida por el juez
de la investigación preparatoria.
 La
probabilidad
de la causa
Partes del requerimiento de acusación fiscal
 Sobreseimiento

Artículo 344.- El Sobreseimiento se dicta para poner término

o dejar cerrada la investigación en los casos que no es
posible pasar a Juicio Oral, acabando de este modo con el
proceso penal.
Presupuestos del artículo 334, numeral 2
Presupuestos del artículo 334, numeral 2
 Excepciones procesales penales

Conforme lo establece el artículo 6º del Código Procesal Penal, las excepciones son:
1) Naturaleza de juicio; sustanciación distinta.
2) Improcedencia de acción; hecho no constituye delito.
3) Cosa juzgada
4) Amnistía.
5) Prescripción; ordinaria, extraordinaria y plazo adicional (modif. Ley 31751).
 Clases de sobreseimiento

▪TOTAL
El sobreseimiento será total cuando comprenda todos los delitos
y a todos los imputados.

▪PARCIAL O REQUERIMIENTO MIXTO

Al contrario, el sobreseimiento parcial se da cuando sólo se
circunscribe a algún delito o algún imputado.
La acusación fiscal
La acusación fiscal es un acto de postulación que asiste al Ministerio
Público. Está precedida por la formalización de la denuncia que es el
escrito que da inicio al procedimiento preliminar y, luego, por los actos de
introducción de los hechos al indicado procedimiento.

Su contenido esencial consiste en la deducción de la pretensión penal -

como objetivo principal y de la pretensión civil como objetivo accesorio,
pero necesario al sustentarse en la producción de un daño como
consecuencia de la comisión de un delito.
 ¿Qué
alternativas de
defensa permite
el NCPP?
 Alternativas de
la defensa
técnica frente a
la acusación
escrita del fiscal
Control formal y control sustancial de
la acusación fiscal
 Control formal

La decisión de formular observaciones a la acusación es una causal de suspensión

de la audiencia, que será del caso instar sólo cuando el defecto detectado
requiera de un nuevo análisis del Ministerio Público. De no corresponder la
suspensión, siempre será del caso decidirla y proseguir con la audiencia para dar
paso a la discusión de las demás observaciones.
Esta observación de declararse fundada, obliga a que MP corrija o subsane en
audiencia lo cuestionado; también existe la posibilidad de devolución de
acusación a efectos que precise la información omitida.
 Control sustancial

• Tiene lugar en un momento procesal distinto, luego de la subsanación de las

observaciones de la acusación fiscal. Ésta comprende el examen de la
concurrencia de cinco elementos necesarios para la viabilidad de la acusación
respecto de los cargos objeto de investigación: elemento fáctico, elemento
jurídico, elemento personal, presupuestos procesales vinculados a la vigencia
de la acción penal y elementos de convicción suficientes (artículo 344°.1 NCPP).
• De ser admitido este observación, se declarará sobreseída el proceso
 Control probatorio

Se entiende como control probatorio, al accionar de poder ofrecer

pruebas y que estas sean admitidas por el Juez de la Investigación
Preparatoria.
 Título IV: El auto de citación a juicio
Artículo 355.- Auto de citación a juicio
• Debe considerarse lo previsto en el artículo 355 del CPP, que establece lo siguiente: a. Se dictará el auto de
citación a juicio con indicación de la sede del juzgamiento y la fecha de realización del juicio, que será fijada lo
más próximo posible, con un intervalo no menor de diez (10) días hábiles.
Jurisprudencia del artículo 355 del Código Procesal Penal
• Alcances y contenido del juicio oral (doctrina legal) [AP 5-2012/CJ-116].
• Presupuestos materiales para la declaración de contumacia en etapa de enjuiciamiento (precedente vinculante)
[AP 5-2006/CJ-116].
• Sesiones sucesivas de juicio oral se comunican en audiencia, no hace falta notificar [Casación 778-2019, Lima].
• Citación a juicio: Juez no puede fijar una fecha menor a los 10 días pero debe ser razonable [Casación 317-2018,
Ica].
• Procesado que brindó un domicilio falso puede ser declarado contumaz aunque desconozca citaciones a juicio
oral [RN 13-2021, Cusco].
 ¿Qué se puede plantear, discutir y decidir en la
etapa intermedia?

a) el sobreseimiento,

b) saneamiento de vicios procesales,

c) aclaración de la acusación,

d) resolver excepciones y otros

medios de defensa,
Contenido de la acusación según el código procesal penal del
2004

Los datos.- Que sirvan para identificar al imputado, es decir que

el acusado debe estar debidamente invidualizado.

Imputación.- Delimitación clara y precisa del hecho atribuido al

acusado. Las circunstancias precedentes, concomitantes y
posteriores, es decir tiene que ser ubicable en el tiempo y lugar.
Si son varios hechos independientes, la separación y el detalle
de cada uno de ellos.
Contenido de la acusación según el código procesal penal del
2004

Elementos de convicción o de juicio.- Que fundamenten el

requerimiento acusatorio, estos pueden ser datos de la
investigación o inferencias en base a lo recabado, los elementos
de convicción o elementos de juicio que le den cierta solidez a la
acusación.

La participación.- La forma de intervención en el ilícito que se

atribuye al imputado; esto es si ha actuado en calidad de autor
mediato o inmediato, instigador o cómplice.
Contenido de la acusación según el código procesal penal del
2004

Circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal.-

Estas tienen que ver con las agravantes o atenuantes que
estando fuera del delito y no siendo esenciales para su
realización.

Calificación jurídica.- El artículo de la Ley penal que tipifique el

hecho, así como la cuantía de la pena que se solicite.
Contenido de la acusación según el código procesal penal del
2004

Fijación del monto de la reparación civil.- Además los bienes

embargados o incautados al acusado, o tercero civil, que
garantizaran su pago y la persona a quien corresponda percibirlo.

Los medios de prueba que ofrezca el Fiscal para actuación

en Juicio.- El fiscal presentará la lista de testigos y peritos, con
indicación del nombre y domicilio, y de los puntos sobre los que
declararán.
Contenido de la acusación según el código procesal penal
del 2004

Regla de congruencia.- La acusación sólo puede referirse a

hechos y personas incluidos en la Disposición de formalización de
la Investigación Preparatoria.

Acusación alternativa.- En la acusación el Ministerio Público

podrá señalar, alternativa o subsidiariamente, las circunstancias
de hecho que permitan calificar la conducta del imputado en un
tipo penal distinto.
Contenido de la acusación según el código procesal penal
del 2004

Medidas cautelares.- El Fiscal indicará en la acusación las medidas de coerción

subsistentes dictadas durante la Investigación Preparatoria y esta facultado para
solicitar su variación o que se dicten otras según corresponda.
El juicio oral

Dr. Luis Paredes Tejada

 Auto de
enjuiciamiento
 Importancia del auto
de enjuiciamiento
Es la resolución judicial donde el juez de investigación
preparatoria la expide, indicando los nombres de los
imputados y agraviados, el delito acusado, la
tipificación, LOS MEDIOS DE PRUEBAS ADMITIDOS y
de ser el caso CONVENCIONES PROBATORIAS. Entre
otros datos.
Alegatos de
apertura
 Definición
Es la primera oportunidad que tienen las
partes para comunicar su teoría del caso
ante el órgano jurisdiccional, es un relato
resumido de los hechos, derechos y pruebas
con la intención de persuadir al juzgador.
 CLARO
HECHOS

BREVE
ALEGATOS
DE LEMA DERECHOS
APERTURA ORDENADA

MEDIOS DE NO
PRUEBAS ARGUMENTATIVA
 Reexamen de
prueba inadmitida
y/o admitida
 Prueba inadmitida (reserva)
Ejm: Informe pericial de parte
Regulado en el art. 373.2:
presentado con el escrito de
Excepcionalmente, las partes
observación de acusación,
podrán reiterar el
proponiendo como medios de
ofrecimiento de medios de
descargo, denegado en etapa
pruebas inadmitidos en la
intermedia por haberse
audiencia de control, para la
presentado al vencimiento de
cual se requiere especial
la Inv. Prep. (Art. 350.f del CPP).
argumentación de las partes.
 Regulado en el art. 155.4 CPP:
PRUEBA Los autos que decidas sobre la
ADMITIDA admisión de la prueba pueden
Constituye en ser objeto de reexamen por el
nuevo análisis juez de la causa.
por parte del juez
del juzgamiento Propósito: Que el juez EXCLUYA
el medio de prueba admitido
respecto a un (prueba persona, pericial y/o
medio de prueba documental) por tanto NO
admitido en PODRÁ SER ACTUADA EN
etapa intermedia JUICIO.
 Momentos TUTELA DE DERECHOS
previo al (Acuerdo Plenario 4-
juicio oral 2010)
para
solicitar
exclusión de CONTROL PROBATORIO
medios de (Etapa Intermedia)
pruebas
 Medios de pruebas ilícitas (declaraciones en base
a torturas, un allanamiento del inmueble no
¿Porque autorizado judicialmente, acta de transcripción de
se puede comunicaciones sin autorización judicial)

excluir los Medios de pruebas irregular ( Ejm: pericia

medios de oficial no notificada a las partes para su
posterior observación art. 177 y 180 del CPP
pruebas
admitidos OPORTUNIDAD: Cuando se va actuar el medio
? de prueba (se realiza mediante incidente), el
código no regula la oportunidad.
 ¿Qué pasa En los alegatos de
si el juez de conclusión, tendríamos
juzgamient que argumentar la ilicitud
o no acepta y/o irregularidad de la
el prueba incorporada y
reexamen actuada y pedir su
de prueba inutilización en la
admitida? valoración de la prueba.
 EXAMEN DE TESTIGOS
La
actuación EXAMEN DE PERITOS
probatoria
PRUEBA MATERIAL –
LECTURA DE LA PRUEBA
DOCUMENTAL
 Fundamentar la Fundamentar la
existencia de una
falta de memoria declaración previa en la
del testigo sobre un que el testigo recuerde
hecho ese hecho.

Que el testigo lea Interrogue para que

para si la el testigo declare
declaración previa sobre el hecho no
en lo pertinente recordado
 Refrescamiento de
memoria del testigo
El uso de documentos o
declaraciones previas para refrescar o
ayudar a la memoria del testigo,
requiere previa fundamentación para
el interrogador:
 Objetivos de
contrainterrogatorio
 Preguntas
¿Puede ayudar alguna parte el examen
directo?
¿Puede el testigo corroborar la teoría del caso?
¿Qué tendría que admitir el testigo? Según
declaraciones iniciales del testigo o de otros
adversos.
 Obtener testimonio favorable

Limitar el efecto negativo del

OBJETIVOS
testimonio adverso

Destruir o desacreditar al testigo o

testimonio adverso
 Extraer del
testigo
Obtener adverso
Primer prueba que
testimonio favorezca o
objetivo favorable confirma
nuestra teoría
del caso
 Meta: Realizar o enfatizar el testimonio
1
favorable que proviene del testigo adverso

Favorecer el
Ambiente no
propio caso
confrontativo
mediante las
con el testigo
repreguntas
 Interrogatorio
- Percibió cuando a la acusada le daban órdenes a gritos por
terceras personas.
- Percibió siempre a la acusada llorando, agobiada
con preocupación.
- Escuchó cuando la acusada le dijo, durante el cautiverio, que
la habían amenazado para mantenerla retenido en su casa.
- Concluyó que, por lo que percibió, no sabría si la acusada
estaba amenazada o era cómplice de quienes la
secuestraron.
 Contrainterrogatorio

P. ¿Usted vio cuando a la acusada le daban órdenes a gritos,

correcto? SI
P. ¿Es cierto que usted vio siempre a la acusada llorando, agobiada
con preocupación? SI
P. Usted dijo hace un momento que la persona que la cuidaba le
dijo que la habían amenazado a mantenerla a usted secuestrada en
esa casa, eso es correcto? SI
P. Si le entendí bien, usted manifestó que no sabe si la acusada
estaba amenazada o era cómplice de quienes la secuestraron a
usted? eso es verdad
 Emplear el lenguaje exactamente
utilizado por el testigo

Escuchar atentamente las respuestas

Punto del testigo tal como él las ha
claves entregado.

Copiar textualmente la respuesta

cuando se trata de una concesión
importante sobre un hecho relevante
para nuestra teoria del caso
 Es decir que
Limitar el
lo que el
efecto testigo dijo en
Segundo negativo el
objetivo interrogatorio
del
directo no es
testimonio
tan grave
adverso como parece
 Enfatizar o destacar los defectos
La sobre el conocimiento total del
limitación caso tiene el testigo, a fin de
evidenciar lo que no sabe
del efecto
negativo se
puede Produciendo un efecto que
modifica, evita o desvía el
lograr por efecto negativo del
dos via interrogatorio directo.
Alegatos de
conclusión
 Alegatos de clausura
Presentación ordenada de los hechos y como fue
probado

Los hechos vinculado a las pruebas actuadas

Lema Que logramos acreditar con los órganos de pruebas
en el interrogatorio y/o contrainterrogatorio, así con
las documentales

Por último – solicitud del fallo – absolución o

condena
 JURISPRUDENCIA DEL
PROCESO PENAL
SALA PENAL PERMANENTE CASACIÓN N.º 79-2020 PUNO

Pleno. Sentencia 587/2020 EXP. N.º 01775-2017-PHC/TC HUAURA

Sentencia casatoria 1450-2017/Huánuco del 23-04-
2019
sentencia casatoria 760-2016/La Libertad, del 20-03-2017 (doctrina
jurisprudencial vinculante)

sentencia casatoria 247-2018/Ancash del 15-11-2018

sentencia casatoria 790-2018, San Martín del 13-11-2019

Gracias