Auditoria Interna
Auditoria Interna
Auditoria Interna
9.2.1 Generalidades
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar información acerca de si el sistema de
gestión ambiental:
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión
ambiental;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente.
Auditoría interna
• Estructura de la Organización:
– Departamentos
– Divisiones
• Procedimientos operacionales y
administrativos
– Control de documentos
– Gestión de Residuos
ÁREAS/ ACTIVIDADES A SER AUDITADAS
• SGA • SGA
• SGA • Procedimiento
• e • Registros
• Manual •Referencias • Instrucciones •Referencias
Efectuado lo anterior, el Auditor Líder, con el apoyo del equipo auditor, elaborará un
borrador del Informe de Auditoria Interna, según el formulario e “Informe de
Auditoria Interna”. En este registro el auditor dará a conocer los resultados de la
auditoria, incluyendo la descripción del hallazgo que genera las No Conformidades,
las Observaciones o las Oportunidades de Mejora.
El Informe de Auditoria debe contener el detalle de:
• Tipo de Hallazgo.
• Descripción de la No Conformidad, Observación u Oportunidad de Mejora.
• Cláusula de la Norma afectada.
• Comentario del auditado.
• Comentario del Equipo Auditor.
3.6.- Reunión de cierre
Alcance
ACREDITACIONES
a) resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales
f) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros
NO CONFORMIDAD
•No cumplimiento de un requisito especificado
CORRECCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD
•Acciones de reparación tomadas para mitigar el
impacto ambiental de la no conformidad
• NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
- DEFINICIONES
ACCIÓN CORRECTIVA
• Acción reactiva tomada para eliminar o
minimizar la recurrencia del problema
ACCIÓN PREVENTIVA
• Acción proáctiva tomada para eliminar o
minimizar una no conformidad potencial
CONTENIDOS DE UNA NO CONFORMIDAD
• ¿Qué es
– la carencia de
procedimiento?
– la carencia de
implementación?
• ¿ No cumple con
– la norma?
– el procedimiento?
– el límite permitido?
CONTENIDOS DE UNA NO CONFORMIDAD
¿ Donde ocurrió?
– Departamentos / ubicación
Evidencia objetiva
– Registros /documentos
INFORMES DE NO CONFORMIDAD
– Auditorías
– Procesos e inspección final
– Accidentes e incidentes
– Esquemas sugeridos
INFORMES DE NO CONFORMIDAD
– Auditorías Externas
– Clientes
– Reclamos
– Autoridades
ACCION CORRECTIVA
•En la norma ISO 14001 no existe una definición formal de lo que es una "no
conformidad" respecto al medio ambiente. En un sentido estricto
podríamos distinguir los siguientes tipos:
Incumplimiento de un requisito
Incumplimiento de límites legales establecidos.
Desviaciones respecto a la política medioambiental de la organización.
Desviaciones respecto a los objetivos y metas establecidos.
Fallos del funcionamiento del SGA o de alguno de sus elementos.
Otros incidentes puntuales que afectan al medio ambiente.
Esta relación con el sistema puede ponerse de manifiesto a través de una repetición de
hechos puntuales por ejemplo:
•cambios en la documentación se
llevarán a cabo cuando sea necesarios
logro
competencia
compromiso
• Proceso de Certificación
• Globalización de la Economía
• Gestión Ambiental como Factor de Competitividad
• Compromisos Internacionales
• Exigencias de los Mercados
• Creciente Conciencia Ambiental de la Sociedad
Resultados
• En caso desfavorable, puede programarse una nueva auditoría con
observaciones a desarrollar o simplemente no seguir con el proceso.