TALLER

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LISTA DE
VERIFICACIÓN EN
UN SGI

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 TALLER LISTA DE VERIFICACIÓN EN UN SGI
OBJETIVO
Elaborar una lista de verificación aplicable a un proceso, que cubra los requisitos de la NTC ISO 9001:2015, NTC ISO
14001:2015 y NTC ISO 45001:2018 aplicables.

METODOLOGÍA
1. Con base en el proceso seleccionado para el desarrollo del taller Plan de Auditoría, diligencie la Lista de
Verificación, teniendo en cuenta las siguientes recomendaciones:
a. Identificar por lo menos dos temáticas/preguntas asociadas con la Planificación del proceso
b. identificar al menos cuatro temáticas/preguntas relacionadas con la Ejecución del proceso
c. identificar al menos dos temáticas/preguntas vinculadas con la Verificación del proceso
d. Finalmente, elaborar al menos una pregunta asociada con la Mejora.

2. Las preguntas elaboradas en la lista de verificación, deben incluir aspectos relacionados con los tres sistemas. Para
tal efecto pueden existir preguntas que se formulen de manera combinada, por ejemplo, cuando se pregunta por la toma
de conciencia, esta aplica para los tres sistemas y el requisito asociado es el mismo (7.3-Toma de conciencia). En
ese caso tendríamos una pregunta dentro de la lista, pero relacionando un requisito solicitado en los tres sistemas. De la
misma manera, pueden identificarse aspectos que solamente apliquen para un solo sistema, por ejemplo peligros.

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 LISTA DE VERIFICACIÓN
CICLO PHVA
NORMA-REQUISITO PREGUNTA-ASPECTO A AUDITAR
ASOCIADO
P NTC ISO 9001:2015 Se han establecido los requisitos de las partes interesadas, en este caso cumplir con las expectativas de
8.4.1 servicio que requieren los clientes?
P NTC ISO 9001:2015 Se han establecido los métodos para comunicar/ divulgar al cliente los requisitos de cumplimiento
8.4.2 obligatorio para adquirir los servicios?

E NTC ISO 9001:2015 Se ha evaluado el porcentaje mínimo de cumplimiento de parámetros aplicables acorde a las necesidades
8.4.1 del cliente y los requisitos exigidos al socio para ejecutar el proceso de aplicación ?
V NTC ISO 9001:2015 Se han verificado los resultados de los controles (encuestas de satisfacción, resolución de PQRS)
8.4.2 existentes para recibir a satisfacción los servicios adquiridos por el cliente?
NTC ISO 14001:2015
8.1

E NTC ISO 45001:2018 Se tiene plena identificación de los procesos y métodos ejecutados por el socio o proveedor externo
8.4.3 complementario del servicio que su empresa ha ofrecido ?

E NTC ISO 14001:2015 En el proceso de intercambio de información con el cliente interesado en los servicios ofrecidos por su
8.1 empresa o a los socios externos, se les menciona y expone los requisitos mínimos alineados a la política
NTC ISO 9001:2015 ambiental establecida acorde a su compromiso y responsabilidad empresarial ambiental?
5.2.1 y 5.2.2

E NTC ISO 14001:2015 Se comunica de manera efectiva (contando con los soportes de manera física o digital) los requisitos
8.1 ambientales a los proveedores que complementan su operación administrativa?
V NTC ISO 9001:2015 El proveedor con el que realiza compra de insumos para su operación administrativa cuenta con procesos
8.4.2 de recirculación de materias primas (como tóner o recargas de cartuchos, disposición de periféricos) y
NTC ISO 14001:2015 entrega los soportes de una disposición adecuada de sus residuos, acorde al cumplimiento de los objetivos
8.1 ambientales planteados?

M NTC ISO 9001:2015 Existen peticiones, quejas y/o reclamos sin subsanar, o pendientes por responder a los clientes,
8.7 proveedores, y/o socios, acorde a los compromisos adquiridos relacionados en las condiciones
NTC ISO 14001:2015 contractuales entre las partes al finalizar la adquisición de los servicios durante el ultimo trimestre?
10.2 ©
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NTC ISO 45001:2018
10.2
Gracias

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