MODIFICACIONES

EN FASE DE
EJECUCIÓN
 CONTENIDO

1. Lineamientos Generales
2. Registros en la Fase de Ejecución
3. Adicionales de Obra
4. Ampliación de Plazo
 Fases del ciclo de Inversión
 Funcionamiento: Comprende la  Programación Multianual de
operación y mantenimiento de los Inversiones (PMI): Tiene como objetivo
activos generados con la ejecución de la lograr la vinculación entre el planeamiento
inversión y la provisión de los servicios estratégico y el proceso presupuestario,
implementados con dicha inversión. En mediante la elaboración y selección de una
esta fase las inversiones pueden ser cartera de inversiones orientada al cierre
objeto de evaluaciones ex post con el fin de brechas prioritarias, ajustada a los
de obtener lecciones aprendidas que objetivos y metas de desarrollo nacional,
permitan mejoras en futuras inversiones, sectorial y/o territorial.
así como la rendición de cuentas.

 Formulación y Evaluación (FyE):

 Ejecución: Comprende la  Comprende la formulación del proyecto,
elaboración del expediente técnico de aquellas propuestas de inversión
o documento equivalente y la necesarias para alcanzar las metas
establecidas en la PMI, y la evaluación
ejecución física de las inversiones. sobre la pertinencia del planteamiento
Asimismo, se desarrollan labores de técnico del PI considerando los estándares
seguimiento físico y financiero a de calidad y niveles de servicio aprobados
través del Sistema de Seguimiento por el Sector, el análisis de rentabilidad
social, y las condiciones necesarias para su
de Inversiones (SSI).
sostenibilidad.

Decreto Legistativo N° 1432, Artículo 4

Lineamientos Generales
1. Inicio y alcance de la Fase de Ejecución (Art. 29.1)

Las inversiones ingresan a la fase de

ejecución siempre que cuente con:

Declaración de viabilidad (Proyectos de Registro en la Programación

Inversión, Programas de Inversión) Multianual de Inversiones (PMI)

Aprobación (IOARR)
 2. La fase de Ejecución involucra

Elaboración del Expediente Ejecución física de las

Técnico (ET) o inversiones públicas
documentos equivalentes

“Ambos involucran ejecución financiera”

Documentos Equivalentes: Especificaciones técnicas para Equipamiento (incluyen los

estudios de mercado para los costos referenciales o estimados) y Términos de
referencia para Servicios o Consultoría en general.

Expediente Técnico: Se elabora cuando la inversión comprende por lo menos un

componente de obras. (Art. 5 de la Directiva General).
3. Consideraciones durante la elaboración del ET/DE (Art. 32)
Antes del inicio de la elaboración del expediente técnico se debe verificar que
se cuente con el saneamiento físico legal correspondiente o arreglos
institucionales respectivos del inmueble.
El Expediente Técnico o Documento Equivalente se debe sujetar a la
concepción técnica y el dimensionamiento contenidos en la ficha técnica o
estudio de pre inversión que sustento la declaratoria de viabilidad (o su
modificatoria) o a la información registrada en el BI para el caso de IOARR.
La UEI debe obtener la clasificación y certificación ambiental según
corresponda.
La UEI debe obtener autorizaciones, factibilidades, licencias, entre otros según
la normativa vigente establecida por cada Sector para las distintas tipologías de
inversiones.
 4. Vigencia de los ET/DE (Art. 34)
Formato 08-A :
Para Proyectos de Inversión: Tres (03) años contados a partir Registro en la
de su aprobación o de su última actualización. Transcurrido Fase de
dicho plazo sin haberse iniciado la ejecución física, la UEI Ejecución para
actualiza el expediente técnico o documento equivalente a fin PI (sección
de continuar con su ejecución A/sección B)
Formato 08-C :
Para IOARR: un (01) año contado a partir de su aprobación. Registro en la
Transcurrido dicho plazo sin haberse iniciado la ejecución Fase de
física, la UEI actualiza el expediente técnico o documento Ejecución para
equivalente a fin de continuar con su ejecución.
IOARR (sección
B)

Con el Expediente Técnico actualizado (vigente) se hace la consistencia. La

información se REGISTRA en la sección A y B del Formato 08-A
 5. Modificaciones Institucionales (OPMI, UF y UEI) Art. 30
RESPONSABLE
OPMI : verifica
En caso de cambio de UF(*) para PI y IOARR. competencias
legales, capacidad
operativa y técnica

UF : verifica
En caso de sustitución de la UEI(**) o inclusión competencias
de mas de otras UEI legales, capacidad
operativa y técnica
(*) En caso sean entidades distintas se debe adjuntar la documentación que sustenta la
conformidad o acuerdo de los OR respectivos. Procede en cualquier momento del
ciclo de inversiones.
(**) Únicamente procede en caso que dicho proyecto no haya iniciado su ejecución financiera.

Para todas las modificaciones se debe subir los documentos de sustento de las entidades.
En caso exista más de una UEI, habrá solo una que estaría a cargo de los registros.
Registros en la Fase de
Ejecución
1. Registros en la fase de Ejecución de Proyectos de Inversión (PI)

Estudio de
preinversión Elaboración del Expediente Técnico
actualizado en caso Expediente
Ejecución física
(ET) o doc. equivalentes
Consistencia
haya perdido Técnico
vigencia. UF aprueba consistencia antes UEI registra avance ejecución física
de aprobación de ET en el F12B de Ejecución
Registros en la Fase de Ejecución

Declaración Modifi caciones ET o doc. M o d i fi c a c i o n e s Registro

antes de elaborar o equivalente aprobadas durante la de
de aprobar ET
Viabilidad o doc. equivalente aprobado e j e c u c i ó n fí s i c a Cierre

UF UF UEI UEI UEI

Formato 07-A: Formato 8A: Formato 8A: Formato 8A: Formato 09:
Registro de PI Registro en la fase Registro en la fase Registro en la fase Registro de Cierre
de Ejecución para PI de Ejecución para PI de Ejecución para PI de Inversión
Sección A Sección B Sección C
2. Registros en el Formato 08-A en la Fase de Ejecución (PI)
 3. Registros en la fase de Ejecución de IOARR

Elaboración del Expediente Técnico Ejecución física

Expediente
(ET) o doc. equivalentes
Consistencia
Técnico

UEI registra avance ejecución física en el F12B de Ejecución

E T Aprobación
o doc. equivalente M o d i fi c a c i o n e s Registro
Aprobación aprobado aprobadas durante la de
e j e c u c i ó n fí s i c a Cierre

UF UF UEI UEI

Formato 8C: Registro Formato 8C: Registro en Formato 09:

Formato 07-C: la fase Registro de Cierre
Registro de IOARR en la fase de de Ejecución para IOARR
Ejecución para IOARR de Inversión
Sección B Sección C
4. Registro del Formato de cierre de las inversiones
5. En general ¿Qué modificaciones registran
las UF y UEI en la fase de Ejecución?
Unidad Unidad Ejecutora
Formuladora de Inversiones
Variaciones que se presenten antes de la Todas las modificaciones posteriores a la
aprobación del Expediente Técnico o Documento aprobación del Expediente Técnico o
Equivalente: documentos equivalentes, en el marco de
las variaciones permitidas por la
• Cambios de localización dentro del ámbito normativa de contrataciones, por
de influencia del proyecto de inversión
ejemplo:
• Cambios en la capacidad de producción
• Cambios en la tecnología de producción
Prestaciones adicionales
Deductivos
Cambios o incorporaciones de Unidades Ampliaciones de plazo
Ejecutoras de Inversiones Mayores o menores metrados

En el caso de cambio de modalidad de ejecución, si la modificación se aprueba antes de la

aprobación del ET o documento equivalente la registra la UF y si se aprueba en fecha
posterior a la aprobación del ET o documento equivalente la registra la UEI.
6. Responsabilidad de la UF en la fase de
Ejecución de PI
Evaluación de modificaciones antes de la aprobación de ET o DE

Las modificaciones que apruebe la UF no deben modificar la concepción técnica y

dimensionamiento; es decir, no deben modificar el objetivo del PI (los servicios
públicos, ni el área de influencia ni la población objetivo).

La UF realiza la evaluación técnica y económica de las modificaciones de localización

(dentro del área de influencia), tecnología de producción y/o capacidad de
producción acorde con los parámetros y normas técnicas sectoriales vigentes y los
requisitos para que el PI mantenga la condición de viabilidad. Luego de su
aprobación, realiza el registro respectivo en la Sección A del Formato 8A de
Ejecución.

La UF aprueba la consistencia entre el Expediente Técnico o documento equivalente y la

ficha técnica o estudio de preinversión, según
En corresponda; de acuerdo a lo señalado en
la Directiva General del Invierte.pe
7. Responsabilidad de la UEI en la fase de
Ejecución de un PI
Elaboración del ET o documentos equivalentes
El ET o documento equivalente deberá enmarcarse en la concepción técnica
(servicios públicos, población objetivo, área de influencia) y dimensionamiento
(según el área de influencia y la población objetivo) definidos en el estudio de
preinversión o ficha técnica con la que se sustentó la viabilidad del PI. Luego de su
aprobación, la UEI realiza el registro en la Sección B del Formato 8A de Ejecución.

El planteamiento técnico debe corresponder a la localización, tecnología de

producción y capacidad de producción determinados en el estudio de preinversión
o ficha técnica con la que se sustentó la viabilidad del PI.

La aprobación de la consistencia por parte de la UF constituye un requisito

previo para la aprobación del Expediente Técnico o documento equivalente,
por quien corresponda, según las normas de organización interna de la
entidad pública a cargo de la ejecución del PI; de acuerdo a lo señalado en la
Directiva General del Invierte.pe
Adicionales de Obra
 Prestaciones adicionales de obra
Prestación adicional:
Aquella no considerada en el Mayor metrado: Causales de Prestaciones
expediente técnico de obra, ni en Es el incremento del metrado de Adicionales:
el contrato original, cuya una partida prevista en el a. Deficiencias del
realización resulta indispensable presupuesto de obra, expediente técnico.
y/o necesaria para dar indispensable para alcanzar la b. Situaciones imprevisibles
cumplimiento a la meta prevista finalidad del proyecto, resultante posteriores al
de la obra principal y que da del replanteo y cuantificación perfeccionamiento del
lugar a un presupuesto respecto de lo considerado en el contrato (hechos fortuitos
adicional. expediente técnico de obra y que o de fuerza mayor).
Autorizada por el Titular o no proviene de una modificación c. Por causas no previsibles
puede delegar, al siguiente nivel de ingeniería. en el expediente de obra y
de decisión.
que no son
Comprobar que cuenta con
responsabilidad del
recursos necesarios.
contratista

Fuente: LCE artículo 34; RLCE, anexo 1 - Definiciones

 PRESUPUESTO Valoración económica de la prestación adicional de una obra
ADICIONAL DE
OBRA
Los presupuestos adicionales de obra se formulan con los precios del contrato y/o precios
pactados y los gastos generales fijos y variables propios de la prestación adicional para lo
cual se realiza el análisis correspondiente teniendo como base o referencia el análisis de
los gastos generales del presupuesto original contratado. Asimismo, se incluye la utilidad
del presupuesto ofertado y el Impuesto General a las Ventas correspondiente.

De no existir precios unitarios de una determinada partida requerida en la prestación

adicional, se pactan nuevos precios unitarios, considerando los precios de los insumos,
tarifas o jornales del presupuesto de obra y, de no existir, se sustenta en precios del
mercado debidamente sustentados.

No se requiere la aprobación previa de la Entidad para la ejecución de mayores

metrados, pero sí para su pago.

Fuente: RLCE, artículo 205; RLCE, anexo 1 - Definiciones

 Prestaciones adicionales de obra
15 días

El supervisor o La Entidad en 12
En el cuaderno de obra Plazo máximo de 5 El contratista inspector remite a d.h. emite y
se anota la necesidad días el inspector o presenta el la Entidad la notifica
de ejecutar una supervisor ratifica a expediente técnico conformidad en resolución al
prestación adicional la Entidad dentro de 15 días. 10 días. contratista

El pago se realiza
Requieren Si no emite Al 5 d.h. la CGR
PRESTACIONES mediante
previamente, para su pronunciamiento requiere
ADICIONALES valorizaciones
ejecución y pago, la en el plazo, la información
QUEEXCEDEN adicionales.
autorización expresa Entidad está complementaria, la
EL15% Contratista obligado
de la CGR, que tiene autorizada para Entidad cuenta con
La Entidad emite a ampliar monto
15 dh para emitir disponer la mismo plazo para
resolución y de garantía de fiel
pronunciamiento ejecución y/o pago cumplir.
notifica cumplimiento

Fuente: LCE, artículo 34; RLCE, artículos 205, 206 y Anexo 1 - DEFINICIONES; Directiva N° 011-2016-CG/GPROD “Servicio de Control Previo de las Prestaciones Adicionales de Obra”
 Aprobación de la ejecución del adicional de obra

A efectos de aprobar la ejecución del adicional de obra la Entidad cuenta con:

- El informe de viabilidad presupuestal.

- La opinión favorable sobre la solución técnica propuesta en
el expediente técnico presentado por el contratista.

Para emitir una opinión técnica sobre la solución técnica propuesta, la Entidad
solicita el pronunciamiento del proyectista, de no contarse con dicho
pronunciamiento o siendo negativo este, el órgano de la entidad responsable de
la aprobación de los estudios emite la opinión correspondiente.
Ampliación de Plazo
 Procedimiento de ampliación de plazo de obra
Si dentro de 20 días hábiles de presentada solicitud, ni la entidad, ni el inspector/supervisor
emiten opinión, queda consentida la Ampliación de Plazo solicitada por el contratista

i Días ….. f 15 d.c. 5 d.h. 15 d.h. 30 días hábiles

Inici Circunstancias / Fina Contratista Inspector Entidad Contratista

o MM l o o Resuelve y notifica
Detalle del riesgo no Conciliación
Rep. Legal Supervisor Si la Entidad no emite
previsto, señalando su Solicita Cuantifica Emite Arbitraje
pronunciamiento se da por
efecto e hitos afectados Sustenta Informe y Junta de
aprobado informe insp. o
o no cumplidos. Ante inspector o remite a Resolución de
superv.
supervisor con copia Entidad y En caso inspector o
Disputas
a la Entidad Contratist supervisor no emita informe
a lo realiza la Entidad
Fuente: RLCE, artículo 198
 Efectos de la modificación del plazo
contractual

Las ampliaciones de plazo Los costos directos se Los gastos generales variables se
dan lugar al pago de encuentran debidamente determinan en función al número
mayores costos directos y acreditados y forman de días de la ampliación
los gastos generales parte de la estructura de multiplicado por el gasto general
variables, directamente costos de la oferta variable diario, salvo de las A.P.
vinculados a las económica del contratista para la ejecución de prestaciones
ampliaciones. adicionales de obra.

Solo cuando la ampliación de plazo sea generada por la Como parte de los
paralización total de la obra por causas ajenas a la voluntad del sustentos se requiere
contratista, da lugar al pago de mayores gastos generales variables detallar los riesgos que
debidamente acreditados, de aquellos conceptos que forman parte dieron lugar a la
de la estructura de gastos generales variables de la oferta ampliación de plazo.
económica del contratista.

Fuente: RLCE, artículo 199

GRACIAS