Modulo III Anexos 14001&45001

DIPLOMADO GESTION AMBIENTAL Y DE CALIDAD Y EN LA INDUSTRIA
Módulo III: Formación de Auditores ISO 14001:2015 & ISO 45001:2018

Consultoría y Capacitación, Ingeniería y Soluciones Integrales “Capacintgd”
All Rights Reserved 2020-Prohibida su reproducción parcial o total
Anexo 1. Tabla de Evaluación de Aspectos Ambientales.

Criterio Valor Criterio Valor
NATURALEZA INTENSIDAD (IN)
Baja (No afecta significativamente al 2
Impacto beneficioso + elemento del medio ambiente)
Impacto perjudicial - Media 4
Alta 7
Total (Elimina la existencia del elemento 10
del medio ambiente evaluado)
EXTENSIÓN (EX) PERSISTENCIA (PE)
Puntual 2 Fugaz o momentánea: 1
Parcial (porcentaje menor a la mitad del 4 Transitoria (El efecto permanece de días 2
área de afectación) a meses)
Extenso (Impacta más de la mitad del 6 Temporal (El efecto permanece años) 3
área entorno)
Total (Impacta el área del entorno 10 Permanente 4
totalmente)
Crítica (Impacta el entorno regional) 12
PERIODICIDAD (PR) NIVEL REGULATORIO (NR)
Irregular o aperiódico y discontinuo 1 No existe un requerimiento legal 1
Periódico mensual, anual 2 asociado 4
Periódico diario, semanal 3 Existen requisitos legales 6
Continuo 4 Existen requisitos legales y son
monitoreados por la autoridad.
SINERGIA (SI) IMAGEN (IM)

Sin sinergismo 1 No afecta a la imagen de la compañía 1
Sinérgico 4 El impacto genera o puede generar mala 2
imagen para la empresa
Genera fuerte crítica justificada 4
CRITERIO DE SIGNIFICANCIA:
“I” Mayor o igual a 25.
El criterio de significancia (importancia) se obtiene de la siguiente manera:
IMPORTANCIA (I) = |  (IN + EX + PE + PR + NR + SI + IM) |
E-mail: [email protected] (444) 845-17-93 Fecha: 02/03/2020

San Luís Potosí, S.L.P. México Revisión: 00
79
INSTRUCTOR: ING. GUILLERMO EUFEMIO DE LA ROSA RODRÍGUEZ
Anexo 2. Tabla de Evaluación de Riesgo.
PROBABILIDAD
1. Nunca ha ocurrido el evento bajo la experiencia de quienes están en peligro.
Altamente
improbable
2. Pudiera ocurrir una vez en 1 o hasta 5 años.
Improbable
3. Al menos ocurriría una vez al año el evento bajo las condiciones de control actuales.
Probable
SEVERIDAD
1. Lesiones pequeñas tales como heridas superficiales y aquellas que sólo provocan molestia,
Superficial raspones, etc. Primeros auxilios son suficientes.
Daños a la propiedad que pueden repararse de forma inmediata.
2. Lesiones que pueden incapacitar temporalmente a un trabajador, es decir impedirían al

Importante trabajador asistir a trabajar o bien paros en maquinaria.
3. Lesiones que impiden al trabajador regresar a trabajar en formal “normal” o hasta la muerte ya
Dañino sea por enfermedades crónicas o lesiones severas o quemaduras de segundo y tercer grado.
La maquinaria se daña por más de seis meses.
Número Prioritario de Riesgo (NPR) = Probabilidad x Severidad
RIESGO 1. SUPERFICIAL 2. IMPORTANTE 3. DAÑINO
1. ALTAMENTE 1. ACEPTABLE 2. ACEPTABLE 3. SIGNIFICATIVO

IMPROBABLE
2. IMPROBABLE 2. ACEPTABLE 4. SIGNIFICATIVO 6. SIGNIFICATIVO
3. PROBABLE 3. SIGNIFICATIVO 6. SIGNIFICATIVO 9. NO ACEPTABLE

80
Anexo 3. Caso de Estudio
CAMEX, S.A.
Contenido
Tema
Descripción del sitio de manufactura de cemento de CAMEX
Situación
Compañía / Sitio
Empleados
Regulaciones ambientales
Proceso / Materias primas
Uso de Agua y su calidad
Oficinas

81
DESCRIPCION DEL SITIO DE MANUFACTURA DE CEMENTO CAMEX

SITUACION
CAMEX es una planta de producción de cemento, está situado en una campiña. Muchos turistas van a esa
área para visitar los pequeños poblados. En el área hay lugares de hospedaje; principalmente los visitantes
desean paz y tranquilidad. Los poblados fueron construidos con piedra de las canteras locales y llevan ahí
muchos años – muchos virtualmente sin cambio, con la excepción de algunas casas modernas construidas
con arquitectura local. Hay regulaciones de construcción estrictas y nadie puede cambiar edificaciones sin
haber obtenido antes un permiso. Existen fuertes asociaciones locales con gran tradición en artesanías,
además hay una considerable conciencia ambiental local desde el punto de vista de la comunidad agrícola
por lo que la gente siempre se preocupa por lo que sucede en la planta de CAMEX, planta que alcanzó su
máximo, alrededor de 10 años atrás, y las oportunidades de empleo están actualmente en descenso.
El poblado local se encuentra a aproximadamente 2 kilómetros de la planta de CAMEX; dos casas
particulares se encuentran más cercanas a la planta. Ambas son viejas granjas las cuales llevan ahí más
de 50 años.
COMPAÑÍA / SITIO
La producción de este lugar es muy importante y es estratégica a nivel nacional.
CAMEX posee sus propias canteras de caliza y arcilla. No es usual encontrar estos dos minerales
geológicamente adyacentes (las canteras se encuentran aproximadamente a tres kilómetros de distancia
una de otra). Esto explica la atracción de este sitio para la compañía cuando empezaron sus operaciones
hace 35 años. La extracción de caliza y arcilla se ha llevado a cabo por más de 100 años en este sitio, pero
la producción de cemento en el sitio empezó a la llegada de CAMEX.
La compañía posee alrededor de 50 Km. cuadrados de terrenos. El 50% del terreno no ha sido explotado
y es adecuado para extracción en un futuro. Hay un permiso expedido por las autoridades locales para
extender la explotación de las canteras de arcilla y caliza por los próximos 20 años y se sabe que las
reservas durarán hasta más o menos el año 2040. Una extensión de explotación de las canteras de caliza
y arcilla ya empezó, y está siendo extraída de manera normal. Las canteras mismas tienen
aproximadamente un área de 5 Km. cuadrados.
El permiso de CAMEX contempla un requerimiento para rehabilitar los terrenos como parque ornamental y
jardines para el año 2018. Los planes incluyen un campo de golf de 18 hoyos, un criadero de peces e
instalaciones para la pesca. Existe la disposición de residuos en la antigua cantera de arcilla (ahora agotada
y bajo restauración). La antigua cantera de piedra caliza está también en restauración. Los planes de
restauración de ambos lugares les llevarán 10 años aproximadamente según sus programas.
Existen 3 sitios de interés científico en los terrenos que pertenecen a CAMEX. En los terrenos están áreas
protegidas por un decreto, el cual tiene especies raras de plantas y aves. También se encuentran en este
sitio tejones (protegidos), zorros y buitres (no protegidos). Los lagos son usados por aves migratorias
durante el otoño y el invierno. Está prohibido cazar o molestar animales en ésta área.
CAMEX cuenta con un complejo de oficinas para que el personal administrativo desempeñe sus labores.
Estas oficinas forman parte junto a sus tres lagos y terrenos restaurados del programa anual de
mantenimiento; el cual es realizado por una empresa externa.

82
CAMEX es responsable de la disposición de los residuos de las instalaciones y los servicios (remoción de
residuos, residuos de pintura, lámparas, papelería, instalaciones, y tramitar los permisos locales) y la
empresa contratada es responsable de las operaciones y control del personal de mantenimiento.
Los edificios de la planta están situados en un valle, favorecido por los vientos dominantes. Los edificios
son altos y es difícil ocultarlos aunque se han plantado algunos árboles. La chimenea principal mide 100
metros de altura, cumpliendo el requerimiento legal y se construyó recientemente para remover la
contaminación del valle.
Hay seguridad en el sitio – el acceso a la planta de fabricación se hace por una carretera cuyo acceso está
restringido por una caseta de vigilancia. El resto del sitio (canteras, etc.) está parcialmente cercado, pero
no del todo. Se han colocado avisos en los caminos para prevenir de los peligros de las canteras,
instalaciones, etc.
EMPLEADOS
CAMEX emplea una tercera parte la población activa del poblado más cercano. Los demás provienen de
áreas aledañas. Los gerentes viven en casas en el pueblo propiedad de la compañía. No existe un
transporte colectivo para los empleados así que ellos se transportan en sus propios autos, bicicletas o
camionetas utilitarias para los gerentes.
REGULACIONES AMBIENTALES
El sitio produce varias emisiones químicas que están cubiertas por la legislación sobre la pureza del aire.
Óxidos de Nitrógeno (NOx), Bióxido de Azufre (SO2), Partículas, Monóxido de Carbono (CO) y Bióxido de
Carbono (CO2); existen límites de las cantidades permisibles que pueden ser emitidas a la atmósfera. El
proceso es particularmente sensible a las emisiones de Óxidos de Nitrógeno (NOx). También existen límites
para las partículas suspendidas que pueden descargarse al agua del arroyo local y otros requerimientos
cubren el valor del pH que debe tener el agua que se descarga al arroyo.
El sitio está además cubierto por varias regulaciones, de decretos, residuos peligrosos y uso de la tierra.
PROCESO / MATERIAS PRIMAS

Las materias primas son: caliza, arcilla, carbón y yeso. El proceso de manufactura es “en seco”, el cual
reduce la cantidad de energía que se utiliza en el proceso.
La caliza y la arcilla son pre-trituradas cerca de las canteras y son enviadas a la planta por medio de bandas
transportadoras cubiertas (con el fin de evitar polvo en lo posible). Si la banda transportadora se para,
entonces se tiene que descargar la banda, ya que los motores no son lo suficientemente capaces de
arrancar la banda transportadora cargada. Esto rara vez ocurre, dos o tres veces al año. Parte de la caliza
y la arcilla tienen que ser transportadas a la planta por medio de camiones con lonas. El yeso (un polvo
bastante fino) se recibe por camión cada semana, este se añade a la mezcla para demorar el tiempo de
fraguado. El carbón se recibe por una vía de ferrocarril que pasa por los poblados locales. El tráfico que
generan estas entregas es mínimo y no afecta el tráfico vehicular local, lo que asegura que la vía férrea se
mantenga funcionando. Generalmente hay un tren de carbón por día – ya sea en la tarde o temprano en la
mañana, para evitar ruidos molestos para los pobladores.

83
El proceso involucra la trituración de caliza y arcilla a pedazos de ½’’ aprox. de diámetro es realizado con
trituradoras eléctricas. Los pedazos triturados son entonces mezclados y revueltos en un pre-calentador
ciclónico antes de entrar a un horno rotatorio de 3 metros de diámetro y 30 metros de longitud.
El carbón finamente molido (fluidizado), es inyectado por el extremo opuesto y la mezcla se enciende, hay
una reacción exotérmica la cual permite mantener un proceso vivo, cuando se alimenta la materia prima,
incluyendo el carbón.
El aire caliente del horno se pasa al pre-calentador ciclónico, usando entonces la energía del proceso para
pre-calentar el material recibido.
Luego que sale del horno, el “cemento clinker (hojuelas de cemento)” se enfría y entonces se muele a una
consistencia muy fina de polvo y se le añade el yeso. El cemento es almacenado a granel en silos por poco
tiempo antes de ser despachado en tolvas de tren (60% a mercados distantes) y en camiones (40% a los
mercados locales). Debido a la vida limitada del cemento, es importante regular la producción del sitio a la
demanda del mercado en todo momento.
El mayor consumo de electricidad de la planta está en el triturado y en el sistema de bandas
transportadoras. El proceso mismo de la manufactura del cemento únicamente requiere del carbón para
mantener el proceso. CAMEX es el mayor consumidor de energía eléctrica en el valle. La energía eléctrica
proviene de plantas termo-eléctricas que usan gas natural.
CAMEX no empaca en bolsas en el sitio. Esto lo hace, localmente, la compañía en los diferentes centros
de distribución.
USO DE AGUA Y SU CALIDAD.

El drenaje del proceso desagua a tres lagunas localizadas en terrenos de CAMEX. Estas lagunas son en
realidad viejas canteras de piedra caliza de alrededor de 20 metros de profundidad. Las lagunas permiten
la sedimentación de partículas del proceso de manufactura de cemento y actúan como reservas acuíferas.
CAMEX puede utilizar el agua de las lagunas para el proceso de manufactura del cemento.
CAMEX monitorea la calidad del agua de las lagunas. El pH de la tercera y última laguna es mantenido
aproximadamente en 7 y muy rara vez necesitan agregar químicos para lograrlo. De esta última laguna, el
agua se descarga al arroyo, el cual fluye a su vez al río. Las autoridades locales monitorean la pureza de
la descarga una vez por mes. CAMEX no sabe cuándo se toman las muestras, pero nunca ha habido
problema con los niveles de contaminación que haya preocupado a las autoridades locales del agua.
OFICINAS
* Recordar que las actividades de mantenimiento corren por cuenta de una empresa externa.
Alberga 3 niveles con espacios para 75 personas, 4 sanitarios, regaderas, comedor industrial, aire
acondicionado y una enfermería. Cuenta con estacionamiento para 50 automóviles y 100 bicicletas. Todo
el equipo de jarcería (equipo para filtrado, lavandería, etc.) está almacenado en una bodega cercana. Los
jardines aledaños se riegan en la noche dos veces por semana.
Las actividades de oficinas incluyen los procesos de compras, comunicación con el cliente, facturación y
cobranza y tienen instalaciones para uso de aire acondicionado.

84
Página 1 de 2
Anexo 4. Plan de Auditoría.
San Luis Potosí, SLP, a 15 de Septiembre de 2018.
At´n: A todos los Gerentes de departamento.

MD Metal S.A. de C.V.
Sírvanse encontrar adjunto el Plan de Auditoría programado para la realización de la evaluación al Sistema
de Administración Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 de MD
Metal S.A. de C.V. de acuerdo con los siguientes datos:
Objetivos:
- Determinar si el Sistema de Administración Ambiental cumple con las disposiciones planeadas,
incluyendo los requisitos de ISO 14001:2015 y se ha implantado adecuadamente.
- Determinar si el Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional cumple con las disposiciones planeadas,
incluyendo los requisitos de ISO 45001:2018 y se ha implantado adecuadamente.
Alcance:
Procesos involucrados en el Sistema de Gestión Ambiental y Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional para Elaboración de muebles de metal:
Proceso Gerencial, Producción Soldadura,
Recursos Humanos, Proceso de Medición, Calidad
Producción Ensamble, Proceso Administrativo,
Proceso de Almacén, Ecología y Seguridad.
Normativa de Referencia: ISO 14001:2015.

ISO 45001:2018.
Fechas: 18 y 19 de Septiembre de 2018.
Equipo de auditores internos:

Auditor Líder: Ing. Amaury Hernández (AH)
Equipo Auditor: Ing. Manuel Acosta (MA)
Ing. Carmen Ruíz (CR)
Hacemos de su conocimiento que:
• Se auditarán los elementos aplicables a las normativas de referencia para cada una de las
actividades.
• Al mismo tiempo se realizará la Auditoría de Sistemas, por lo que requerimos sea proporcionada
la documentación requerida a los Auditores Internos.
ATENTAMENTE
Ing. Amaury Hernández

Auditor Líder

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Página 2 de 2
Anexo 4. Plan de Auditoría.

(Continuación)
AGENDA DE AUDITORÍA
Lunes 23
Hora Proceso/Elementos Área responsable Auditor
8:30 Reunión de apertura Todos AH/ MA / CR

9:00 Recorrido por las instalaciones AH/ MA/ CR
9:30 4.1 ISO 14001, ISO 45001 Ecología y Seguridad AH/ MA/ CR
6.1.2 ISO 14001, ISO 45001
6.1.3 ISO 14001, ISO 45001
12:00 4.4 ISO 14001, ISO 45001 Todo el personal.
Responsables de área AH/ MA
12:00 5.3 ISO 14001, ISO 45001 Ecología y Seguridad CR
12:30 9.1 ISO 14001, ISO 45001 CR
9.2 ISO 14001, ISO 45001 Medición, Calidad
14:00 Comida N/A Todos
15:00 8.1 ISO 14001, ISO 45001 Almacén, Ensamble AH
Operaciones
15:00 8.2 ISO 14001, ISO 45001 Administrativo MA
17:30 Fin del primer día
Martes 24
Hora Proceso/Elementos Área Responsable Auditor
9:00 7.1 ISO 14001, ISO 45001 Recursos Humanos MA

7.2 ISO 14001, ISO 45001
9:00 7.3 ISO 14001, ISO 45001 Ecología y Seguridad AH
10:00 7.4.1 ISO 14001, ISO 45001 Administrativo AH/MA
10:30 6.1.4 ISO 14001, ISO 45001 Medición, Calidad CR
6.2 ISO 14001, ISO 45001
Ecología y Seguridad
12:00 5.4 ISO 45001 Ecología y Seguridad CR
13:00 9.3 ISO 14001, ISO 45001 Ecología AH, MA
Medición
14:00 Comida
15:00 10 ISO 14001, ISO 45001 Dirección AH/ MA/ CR
16:00 Reunión de auditores para elaboración y N.A. Todos
revisión de reportes
16:40 Reunión de cierre Todas las áreas AH/ MA/ CR
17:00 Fin de auditoría

86
Anexo 5. Reporte de Auditoría

I. Auditoría Interna Número: II. Fecha de Auditoría Interna:
III. Objetivo de la Auditoría:
IV. Alcance de la auditoría y Procesos evaluados:
Cláusulas/Procesos NC NC Observ.
Mayor Menor
4.1 Comprensión de la organización y su contexto.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del SGI
4.4 Sistema de gestión Integrado
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política Integral
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
5.4 Consulta y participación de los trabajadores SST
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.2 Objetivos del SGI y planificación para lograrlos
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
8.1 Planificación y control operacional.
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección
10.1 Generalidades
10.2 Incidentes SST, No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora continua
TOTAL
No Conformidad Mayor (NC Mayor) No Conformidad Menor (NC Menor) Observación (Observ.)
La ausencia de un elemento requerido Una falta en la disciplina o control. En opinión del auditor, se requiere una
del sistema o un grupo de no aclaración o investigación para
conformidades menores dentro de un garantizar la efectividad de algún
elemento y falta en contaminación, salud requerimiento.
y seguridad.
Conclusiones y detalle de hallazgos:
Atentamente Coordinador de Auditoría.

Ccp.

87

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DIPLOMADO GESTION AMBIENTAL Y DE CALIDAD Y EN LA INDUSTRIA

Módulo III: Formación de Auditores ISO 14001:2015 & ISO 45001:2018

Anexo 1. Tabla de Evaluación de Aspectos Ambientales.

SINERGIA (SI) IMAGEN (IM)

“I” Mayor o igual a 25.

El criterio de significancia (importancia) se obtiene de la siguiente manera:

IMPORTANCIA (I) = |  (IN + EX + PE + PR + NR + SI + IM) |

E-mail: [email protected] (444) 845-17-93 Fecha: 02/03/2020

Anexo 2. Tabla de Evaluación de Riesgo.

Daños a la propiedad que pueden repararse de forma inmediata.

2. Lesiones que pueden incapacitar temporalmente a un trabajador, es decir impedirían al

Número Prioritario de Riesgo (NPR) = Probabilidad x Severidad

RIESGO 1. SUPERFICIAL 2. IMPORTANTE 3. DAÑINO

1. ALTAMENTE 1. ACEPTABLE 2. ACEPTABLE 3. SIGNIFICATIVO

2. IMPROBABLE 2. ACEPTABLE 4. SIGNIFICATIVO 6. SIGNIFICATIVO

3. PROBABLE 3. SIGNIFICATIVO 6. SIGNIFICATIVO 9. NO ACEPTABLE

E-mail: [email protected] (444) 845-17-93 Fecha: 02/03/2020

Anexo 3. Caso de Estudio

E-mail: [email protected] (444) 845-17-93 Fecha: 02/03/2020

DESCRIPCION DEL SITIO DE MANUFACTURA DE CEMENTO CAMEX

E-mail: [email protected] (444) 845-17-93 Fecha: 02/03/2020

PROCESO / MATERIAS PRIMAS

E-mail: [email protected] (444) 845-17-93 Fecha: 02/03/2020

USO DE AGUA Y SU CALIDAD.

E-mail: [email protected] (444) 845-17-93 Fecha: 02/03/2020

At´n: A todos los Gerentes de departamento.

Normativa de Referencia: ISO 14001:2015.

Fechas: 18 y 19 de Septiembre de 2018.

Equipo de auditores internos:

Ing. Amaury Hernández

E-mail: [email protected] (444) 845-17-93 Fecha: 02/03/2020

Anexo 4. Plan de Auditoría.

8:30 Reunión de apertura Todos AH/ MA / CR

9:00 7.1 ISO 14001, ISO 45001 Recursos Humanos MA

E-mail: [email protected] (444) 845-17-93 Fecha: 02/03/2020

Anexo 5. Reporte de Auditoría

IV. Alcance de la auditoría y Procesos evaluados:

Atentamente Coordinador de Auditoría.

E-mail: [email protected] (444) 845-17-93 Fecha: 02/03/2020

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