Formato Verificacion Legal y Diagnostico Empresas V7.1

Matriz de Cumplimiento Legal Fecha Elaboración:
RSOO E06-01
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EMPRESA
VERIFICACION LEGAL Y DIAGNOSTICO EMPRESAS
NIVEL DE CUMPLIMIENTO
MARCO
ITEM EVALUADO EVALUACIÓN Cumple % de cumpl.
LEGAL No cumple No aplica % brecha
totalmente Total
Seguro Social sobre Accidentes del Trabajo y

Ley 16.744 hacer evaluación 7 0 3 100% 0%
Enfermedades Profesionales
Codigo del
Codigo del Trabajo hacer evaluación 5 0 0 100% 0%
Trabajo
Ley 20.096 Protección contra Radiación Ultravioleta Solar hacer evaluación 2 0 0 100% 0%
Ley 20.949 Ley Manejo o Manipulación Manual de Cargas hacer evaluación 1 0 1 100% 0%
Ley 20.047 Establece un permiso Parental en el Codigo del Trabajo hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
Ley 18.290 Ley Tránsito hacer evaluación 4 0 0 100% 0%
Ley 20105 Materias relativas a la publicidad y consumo del tabaco hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
Aprueba el Reglamento sobre Prevención de Riesgos

D.S. 40 hacer evaluación 11 0 2 100% 0%
Profesionales.
Aprueba el Reglamento sobre Condiciones Sanitarias y

Ambientales básicas en los lugares de trabajo
Certificación de Calidad de Elementos de Protección

Personal contra Riesgos Ocupacionales
Aprueba reglamento para la aplicación del articulo 66º bis

D.S. 76 de la Ley 16744 sobre la gestión de la seguridad y salud hacer evaluación 3 0 2 100% 0%
en el trabajo en obras, faenas o servicios.
Circular 2345 Suceso, accidente Grave hacer evaluación 0 0 1 100% 0%
Aplica al trabajador que celebra un acuerdo de unión civil

Ley 21.042 el permiso laboral que se otorga a quien contrae hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
matrimonio
Norma sobre protección a la maternidad e incorporar el
permiso posnatal parental
Ley Sanna, crea un seguro para el acompañamiento de
Ley 21.063 niños y niñas que padezcan las enfermedades que indica, hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
y modifica el código del trabajo para estos efectos.
Modifica el código del trabajo otorgando permiso a

Ley 20.769 trabajadoras y trabajadores para efectuarse exámenes de hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
mamografía y de próstata, respectivamente.
Modifica el código del trabajo otorgando permiso a

Ley 20.005 trabajadoras y trabajadores para efectuarse exámenes de hacer evaluación 2 0 0 100% 0%
mamografía y de próstata, respectivamente.
Ley 20.609 Establece medidas contra la discriminación ( Ley zamudio) hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
Extiende a los padres trabajadores el derecho a alimentar
Ley 20.761 a sus hijos y perfecciona normas sobre la protección de la hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
maternidad.
Modifica el código del trabajo, sancionando las practicas
de acoso laboral
Ley N° 20.348: Resguarda el derecho a igualdad en las
remuneraciones
RSOO E06-01
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EMPRESA
MARCO
totalmente Total
Modifica el Título I. Obligaciones de las entitades

empleadoras y el Título II. Responsabilidades y
obligaciones de los organismos administradores, ambos
Circular 3366 hacer evaluación 0 0 0 100% 0%
del libro IV. Prestaciones preventivas del compendio de
normas del seguro social de accidentes del trabajo y
enfermedades profesionales de la ley N° 16.744
Confiere competencia a los tribunales laborales para

conocer de las contiendas en que, los causahabientes del
Ley 21.018 trabajador, buscan efectiva la responsabilidad del hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
empleador, derivada de accidentes del trabajo o
enfermdedades profesionales
Responsabilidad penal de las personas juridicas en los
Ley 20.393 delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo hacer evaluación 0 0 0 100% 0%
y delitos de cohecho que indica
Incentiva la inclusión de personas con discapacidad al
mundo laboral
Garantiza seguridad de los trabajadores en situaciones de
riesgo y emergencia
Modifica decreto supremo N°594 de 1999, de la radiación
D.S 97 hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
ultravioleta de origen solar
Regula los derechos y deberes que tienen las personas en
relación con acciones vinculadas a su atención en salud
Modifica decreto supremo N° 594 de 1999, de los factores
D.S 4 de riesgos de lesion muscoloesqueletica de extremidades hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
superiores
Aprueba guía para selección y control de cascos de
RESOLU N°19 hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
protección de uso insdustrial
Protocolo de vigilancia de riesgos psicosociales en el
GUÍA TÉC hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
trabajo
Aprueba norma técnica N° 156 denominada " protocolo
sobre normas mínimas para el desarrollo de programa de
GUÍA TÉC hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
vigilancia de la perdida auditiva por exposición a ruido en
los lugares de trabajo" (PREXOR
GUÍA TÉC Guía técnica a radiación ultravileta de origen solar hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
Norma técnica de identificación y evaluación de factores

GUÍA TÉC de riesgos de trastorno musculoesquelético relacionado al hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
trabajo (TMERT)
Modifica la ley del tránsito, en lo que se refiere al delito de

Ley 20.770 manejo en estado de ebriedad, caudando lesiones graves, hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
gravísimas o, con resultado de muerte
Establece normas sobre organizaciones sindicales y
negociacion colectiva
Aprueba reglamento para la aplicación de la ley N° 16.744,
D.S 101 que establece normas sobre accidentes del trabajo y hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
enfermedades profesionales
Ley 21342 Protocolo de vigilacia COVID-19 en centros de trabajo hacer evaluación 11 1 0 92% 8%
Reglamento para aplicación de articulo 15°y 16° de la ley

D.S 67 16.744 sobre exenciones, rebajas y recargos de la hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
cotizacion adicional diferenciada
LEY 21.561 Nueva ley 21.561 JORNADA DE 40 HORAS SEMANALES Y hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
OTROS.
ESTABLECE UN RÉGIMEN DE PROTECCIÓN Y REPARACIÓN

LEY 21.565 INTEGRAL EN FAVOR DE LAS VÍCTIMAS DE FEMICIDIO Y hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
SUICIDIO FEMICIDA Y SUS FAMILIAS
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EMPRESA
MARCO
totalmente Total
LEY DE LA PROTECCIÓN A LA MATERNIDAD, PATERNIDAD Y

LEY 21.645 VIDA FAMILIAR" Y REGULA UN RÉGIMEN DE TRABAJO A hacer evaluación 1 0 0 100% 0%
DISTANCIA Y TELETRABAJO EN LAS CONDICIONES QUE
INDICA (CONCILIACIÓN LABORAL Y FAMILIAR).
(LEY KARIN) MODIFICA EL CÓDIGO DEL TRABAJO Y OTROS

LEY 21.643 CUERPOS LEGALES, EN MATERIA DE PREVENCIÓN, hacer evaluación 2 2 0 50% 50%
INVESTIGACIÓN Y SANCIÓN DEL ACOSO LABORAL, SEXUAL
O DE VIOLENCIA EN EL TRABAJO
ASISTENCIA TÉCNICA EN PREVENCIÓN DE RIESGOS

LABORALES MODIFICA EL TÍTULO II DEL LIBRO IV.
CIRCULAR N° PRESTACIONES PREVENTIVAS, Y EL TÍTULO II DEL LIBRO IX.
hacer evaluación 1 1 0 50% 50%
3823 SISTEMAS DE INFORMACIÓN. INFORMES Y REPORTES,
AMBOS DEL COMPENDIO DE NORMAS DEL SEGURO SOCIAL
DE ACCIDENTES DEL TRABAJO Y ENFERMEDADES
PROFESIONALES DE LA LEY N°16.744
Introduce modificaciones al Código del Trabajo y otros
cuerpos legales en materia de inclusión laboral de
LEY 21.690 personas con discapacidad y asignatarias de pensión de hacer evaluación 1 1 0 50% 50%
invalidez.
Complementa normas sobre acoso y violencia en el

trabajo, de acuerdo a lo establecido en el artículo 22° de la
CIRCULAR Ley N° 21.765 que estatuye medidas para prevenir,
sancionar y erradicar la violencia en contra de las mujeres, hacer evaluación 0 1 0 0% 100%
3825
en razón de su género. Modifica los Títulos I y II del Libro
IV. Prestaciones preventivas del Compendio de Normas del
Seguro Social de Accidentes del Trabajo y Enfermedades
Profesionales de la Ley N°16.744.
APRUEBA NUEVO REGLAMENTO SOBRE GESTIÓN
DS 44 PREVENTIVA DE LOS RIESGOS LABORALES PARA UN hacer evaluación 9 2 0 82% 18%
ENTORNO DE TRABAJO SEGURO Y SALUDABLE
Elaborado
por:
Revisado por:
Fecha: Fecha:
DS 44 REGLAMENTO SOBRE GESTIÓN PREVENTIVA DE LOS RIESGOS
DS 44
Nº ITEM Art
1 Capacitar a todo el personal de la empresa en el nuevo DS 44
2 Actulizar reglamento interno con nuevos lineamiento DS 44
3 Matriz IPER actualizada DS 44
4 ELABORACIÓN PROGRAMA DE TRABAJO PREVENTIVO PDTP
4 Programa anual de capacitaciones

4 Delegado de Seguridad y Salud en el Trabajo
4 Investigación de accidentes e incidentes
4 Procedimiento IPER
PLAN DE GESTION Y REDUCCION DE RIESGOS DE DESASTRES EN CENTROS
4
DE TRABAJO DS 44
4 ESTADISTICAS MENSUALES Y ANUALES
SISTEMA DE GESTIÓN - PLAN DE GESTIÓN - PROGRAMA ANNUAL DE
4
PREVENCIÓN
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Resumen
EVENTIVA DE LOS RIESGOS LABORALES
Cumplimiento Observación/Evidencia
CUMPLE Registro de asistencia
CUMPLE RIOHS
NO CUMPLE IPER
CUMPLE PDTP
CUMPLE Documento
NO CUMPLE Acta elección
CUMPLE Investigaciones o formatos de documentos
CUMPLE Documento
CUMPLE DOCUEMNTO
CUMPLE DOCUEMNTO
CUMPLE DOCUEMNTO
11
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Resumen
(LEY KARIN) MODIFICA EL CÓDIGO DEL TRABAJO Y OTROS CUERPO
LEY N° 21.643
Nº ITEM Art
Los empleadores deberán elaborar y poner a disposición de las trabajadoras y de los
1 trabajadores un protocolo de prevención del acoso sexual, laboral y violencia en el
trabajo, a través de los organismos administradores de la ley N° 16.744.
Contar con procedimiento de denuncias y procedimiento de investigación de acoso

2
sexual y laboral.
Con respecto a la obligatoriedad de investigar el acoso sexual, se debe agreagar los

3
mas relevante de este protocolo al reglamento interno de la empresa.
4 Otro, Especificar:
CUMPLE
NO CUMPLE
NO APLICA
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Resumen
TRABAJO Y OTROS CUERPOS LEGALES
Cumplimiento Observación/Evidencia
Carta gantt protocolo ,politica, capacitaciones, elaboración

NO CUMPLE
del protocolo.
NO CUMPLE Porcedimientos escritos
CUMPLE Reglamento interno actualizado
CUMPLE
4
2
2
0
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Resumen
DIAGNOSTICO INICIAL Y VERIFICACION LEGAL
LEY Nº 16.744: Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales.
Nº ITEM Art Cumplimiento Observación/Evidencia

¿La empresa paga el seguro de accidentes laborales a todos sus
1 2 CUMPLE Certificado de pago de cotizaciones
trabajadores contratados?
¿La empresa se encuentra afiliada a un organismo administrador de
2 4 CUMPLE Certificado de afiliacion a mutualidad
la Ley 16.744?
¿La empresa tiene constituido el Comité Paritario de Higiene y
3 66 NO APLICA
Seguridad?
4 ¿Mantiene actualizado el Reglamento _Interno de la empresa? 67 CUMPLE RIOHS V.5.0
¿Cumple las recomendaciones emitidas por el Organismo
5 68 CUMPLE Prevencionista de riesgos aplica supervision
Administrador o Servicio de Salud?
¿Proporciona en forma gratuita los Elementos de Protección
6 68 CUMPLE Formulario entrega de EPP
personal a sus trabajadores?
¿Traslada a los enfermos profesionales a otras faenas en que no
7 71 NO APLICA
estén expuestos al riesgo?
¿Autoriza a sus trabajadores para que concurran a los exámenes de
8 71 CUMPLE Examenes ocupacionales de cada trabajador
control efectuados por el organismo administrador?
¿Realiza controles radiológicos a los expuestos al riesgo de
9 71 NO APLICA
neumoconiosis ?
¿La empresa denuncia en forma inmediata todo accidente o
10 76 CUMPLE Formulario DIAT cuando aplique.
enfermedad que pueda ocasionar incapacidad para el trabajo?
10
CUMPLE 7
CODIGO DEL TRABAJO

1 ¿La empresa mantiene los contratos de trabajos a cada trabajador ? 9 CUMPLE Contratos de trabajo vigentes
¿La empresa cumple con la cantidad de horas extraordinarias 30,
2 CUMPLE Libro de asistencia en faena
establecidas por la ley? 31,32
3 ¿Los trabajadores firman registro de asistencia? 33 CUMPLE Libro de asistencia en faena
4 ¿La empresa cumple con el pago de una remuneracion? 44 CUMPLE Liquidaciones de sueldo
¿La empresa mantiene un reglamento interno de Orden Higiene y
5 153 CUMPLE RIOHS
Seguridad?
5
CUMPLE 5
LEY Nº 20.096: Protección contra Radiación Ultravioleta Solar

Charlas de capacitacion (Registro de capacitacion). Uso de EPP
¿La empresa adopta medidas de prevención para proteger a las
1 19 CUMPLE obligatorio, aplicación de bloqueador solar, Procedimiento de
trabajadores expuestos a radiación ultravioleta?
proteccion solar
¿La empresa se asegura que los EPP para la prevención de daños
2 21 CUMPLE Registro entrega de EPP
por radiación solar, indique el factor de protección relativo?
2
CUMPLE 2
NO CUMPLE 0
NO APLICA 0
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Resumen
EVALUACION DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
LEY N° 20.949: Reduce el peso de las cargas de manipulacion manual

1 ¿Cumple la empresa con la carga máxima de 25 kg para hombres ? Unico CUMPLE Reglamento Interno de Orden Higiene y Seguridad
¿Cumple la empresa con la carga máxima de 20 kg para mujeres y

2 Unico NO APLICA
menores de 18 años?
2
CUMPLE 1
NO CUMPLE 0
NO APLICA 1
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LEY N° 20.047: Establece un permiso Parental en el Codigo del Trabajo

La empresa entrega al padre un permiso pagado de cinco días en
1 caso de nacimiento de un hijo, el que podrá utilizar a su elección Unico CUMPLE Reglamento Interno de Orden Higiene y Seguridad
desde el momento del parto.
1
CUMPLE 1
NO CUMPLE 0
NO APLICA 0
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LEY N° 18290: Ley de Tránsito

Todos los conductores cuentan con licencia de conducir vigente, expedida por el Director
1 del departamento de Tránsito y Transporte Público Municipal de una Municipalidad 5 CUMPLE Fotocopias de las Licenias de conducir
autorizada al efecto;
2 Los conductores llevan consigo su licencia 6 CUMPLE Chequeo de licencias
Los conductores de la empresa cuentas con licencias correspondiento al vehículo a

3 conducir: - Clase A; no profesionales (Clase B y C); y especiales, Clase D, E y F. 12 CUMPLE Chequeo de licencias
Los vehículos motorizados cuentan con: placa única, el permiso de circulación otorgado
4 por las Municipalidades y el certificado de un seguro obligatorio de accidentes causados 50 CUMPLE Documentos
por vehículos motorizados.
4
CUMPLE 4
NO CUMPLE 0
NO APLICA 0
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II.- LEY Nº 20.105: Materias relativas a la publicidad y consumo del tabaco

2.1 ¿Existe la prohibicion de fumas en los lugares de trabajo? CUMPLE Reglamento Interno
1
CUMPLE 1
NO CUMPLE 0
NO APLICA 0
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DECRETO SUPREMO Nº 40 : Reglamento sobre Prevención de Riesgos Profesionales.

¿Cuenta la empresa con un Departamento de Prevención de
1 8 NO APLICA
Riesgos?
¿De acuerdo al tamaño de la empresa y sus riesgos el experto
2 10 CUMPLE Registro Servicio de Salud
cumple con la calificación requerida?
¿El numero de días de la semana de atención del experto es el
3 11 CUMPLE Contrato Asesor en Prev. De Riesgos
requerido?
¿El experto en prevención esta inscrito en el registro del Servicio de
4 11 CUMPLE Registro Servicio de Salud
Salud?
¿El departamento de Prevención lleva estadísticas de accidentes y
5 enfermedades profesionales, y computa como mínimo la tasa 12 CUMPLE Informes estadisticos
mensual de frecuencia y semestral de gravedad?
¿Envía la empresa mensualmente la información estadística a la
6 13 CUMPLE Informes estadisticos
Mutualidad?
¿Mantiene al día un Reglamento Interno de Seguridad e Higiene en
7 14 CUMPLE RIOHS
el trabajo?
¿Entrega gratuitamente un ejemplar del reglamento a cada
8 14 CUMPLE Registro entrega de RIOHS de cada trabajador
trabajador?
¿Las modificaciones al reglamento es sometido a la consideración
9 15 NO APLICA
del Comité Paritario o se pone en conocimiento del personal?
¿El reglamento comprende como mínimo un preámbulo y cuatro

10 capítulos destinados a disposiciones generales, obligaciones, 16 CUMPLE Copia de RIOHS
prohibiciones y sanciones?
¿En el capitulo sobre prohibiciones se mencionan todos los actos

11 considerados como faltas graves que constituyan una negligencia 19 CUMPLE Copia de RIOHS
inexcusable?
¿La empresa informa oportuna y convenientemente a todos sus
12 trabajadores acerca de los riesgos que entrañan sus labores, las 21 CUMPLE Derecho a Saber, Registros de Capacitación
medidas preventivas y los métodos de trabajo correctos?
¿ La empresa mantiene los equipos y dispositivos técnicamente
13 22 CUMPLE Chequeo de equipos y maquinaria
necesarios para reducir a niveles mínimos los riesgos?
13
CUMPLE 11
NO CUMPLE 0
NO APLICA 2
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DECRETO SUPREMO Nº 594: Reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales básicas en los lugares de trabajo.

¿La construcción de la empresa, está de acuerdo a lo establecido en
1 4 NO APLICA Solo existe una oficina administrativa
la Ordenanza general de Urbanismo?
Los pisos de los lugares de trabajo y pasillos de transito, ¿ Se
2 mantienen despejados, permitiendo un fácil acceso y 7 NO APLICA
desplazamiento ?
Los pasillos y espacios entre maquinarias y/o equipos, ¿ Son lo
3 suficientemente amplios permitiendo el movimiento normal del 8 NO APLICA
personal ?
Los trabajadores pernoctan en lugares adecuados como lo establece
4 9 CUMPLE Alojamiento en Pensiones autorizadas
el Art.9
¿Los lugares de trabajo se encuentran en buenas condiciones de
5 11 CUMPLE Inspecciones de seguridad
orden y limpieza?
Se observa el ingreso o procreación de insectos, roedores y otras
6 11 NO APLICA
plagas, ¿ Existe control sobre ellas ?
¿Se dispone de agua potable?, ¿Cumple con los requisitos físicos,
Bidon de agua potable. Boleta de agua potable entregada por Pension
7 químicos, radiactivos y bacteriológicos?, ¿En la cantidad mínima de 12-13-14 CUMPLE
donde se almacena el agua
10 litros por persona y por día?
Si la faena o campamento es de carácter transitorio, ¿Los

8 15 NO APLICA
trabajadores cuentan con 30 Lts. de agua / persona?
Si se realiza colación en el lugar de trabajo, ¿El comedor Cuenta
9 28 NO APLICA
con lavaplatos, cocina y mesas con sillas de material lavable?
Las maquinarias y equipos deben tener debidamente protegidas sus
10 38 CUMPLE Inspecciones de seguridad. Acreditacion de mantencion
partes moviles
Si se usan maquinarias automotrices, ¿Los conductores poseen la

11 43 CUMPLE Licencias de conducir
licencia correspondiente que exige la Ley del Tránsito?
Si existe riesgo de incendio, ¿Cuenta con extintores de incendios del

12 44-45-46 CUMPLE Extintor de 6 kg en cada faena
tipo y número a adecuado al riesgo?
¿Se encuentran ubicados en sitios de fácil acceso y bien
13 47 CUMPLE inspeccion de seguridad
señalizados?
¿El personal esta instruido y entrenado sobre la manera de usar los
14 48 CUMPLE Charla Manejo de Extintores (Registro de capacitacion)
extintores?
¿ Los extintores son sometidos a mantención preventiva por lo
15 51 CUMPLE inspeccion de seguridad
menos una vez al año?
¿Utiliza alguna substancia considerada prohibida, indicada en el Art.
16 59 ?, como por ejemplo, la bencina para un uso diferente al de la 65 NO APLICA
combustión en motores?
¿Se ha evaluado el ruido en los puestos de trabajo y el ambiente
17 70 CUMPLE Protocolo de exposicion al ruido
laboral?
Si ésta evaluación está sobre lo indicado en el Art 75 , ¿Se ha
18 controlado el riesgo para los trabajadores, de adquirir sordera 75 CUMPLE Protocolo de exposicion al ruido
profesional?
19 ¿El tipo de protectores auditivos es adecuado? 82 CUMPLE Entrega de Elementos de Proteccion Personal
20 ¿Existen enfermos profesionales por tendinitis en la empresa? 95 NO APLICA
¿Están expuestos algunos de los trabajadores a bajas temperaturas,
21 98 NO APLICA
durante la jornada de trabajo, como por ejemplo frigoríficos?
¿Existen evaluaciones del nivel de iluminación general de los
22 103 NO APLICA
puestos de trabajo?
¿ La empresa utiliza equipos o procesos que generen radiaciones
23 no ionizantes, como microondas, láser o radiación ultravioleta y/o 107 NO APLICA
infrarroja ?
Los empleadores adoptan las medidas de control para la Radiacion 109a / Charlas de capacitacion semestral (Registro de capacitacion). Uso de EPP
24 CUMPLE
Ultravioleta establecidas en los articulos 109a y 109b 109b obligatorio, aplicación de bloqueador solar, Procedimiento de proteccion solar
En las faeanas de campo abierto el empleador debera proveer a los
25 trabajadores equipo de proteccion personal que lo protejan de las 121 CUMPLE Formulario entrega de Elementos de Proteccion Personal
inclemencias del tiempo
26 ¿La faena cuenta con un minimo de 10 litros de agua por trabajador? 123 CUMPLE Bidon de agua potable
¿El empleador provee de baños quimicos para los trabajadores

27 125 CUMPLE Baño quimico
según lo establecidos en los Art. 125 y 126?
27
CUMPLE 16
NO CUMPLE 0
NO APLICA 11
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Resumen
DECRETO SUPREMO Nº 18: Certificación de Calidad de Elementos de Protección Personal contra Riesgos Ocupacionales

¿Los elementos de protección personal contra riesgos de
1 accidentes del trabajo y enfermedades profesionales cumplen con 2 CUMPLE Certificados de EPP
las normas y exigencias de calidad?
1
CUMPLE 1
NO CUMPLE 0
NO APLICA 0
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Resumen
D.S 76: Aprueba reglamento para la aplicación del articulo 66º bis de la Ley 16744 sobre la gestión de la seguridad y salud en el trabajo en obras, faenas o servicios.

1 ¿Mantiene un sistema de gestión de la seguridad y salud? 7 CUMPLE Programa de Gestion de Seguridad y Salud en el trabajo
¿La Empresa mantiene actualizada una política de Seguridad y

2 7 CUMPLE Politica de Seguridad
Salud Ocupacional, extensible a las empresas contratistas?
3 ¿La información del sistema de gestión esta respaldada por escrito? 10 CUMPLE
4 ¿Tiene Comité Paritario de Faena? 14 NO APLICA
5 ¿La empresa tiene Depto. de Prevención de Riesgos de Faena? 26 NO APLICA
5
CUMPLE 3
NO CUMPLE 0
NO APLICA 2
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Resumen
as o servicios.
DIAGNÓSTICO: Instrumento Específico: Disposiciones Legales
I.- Circular SUSESO: 2345 "Obligación de Informar Accidentes Fatales o Graves
Nº ITEM Disp. Cumplimiento Observación/Evidencia

¿La empresa informa oportunamente los accidentes graves o
1.1 1 NO APLICA Informar cuando corresponda
fatales?
1
CUMPLE 0
NO CUMPLE 0
NO APLICA 1
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Resumen
DIAGNÓSTICO: Instrumento Específico: Disposiciones Legale
1. Ley 21.042: Aplica al trabajador que celebra un acuerdo de unión civil el permiso laboral que se otorga a quien
N° ITEM Art
En el caso de contraer matrimonio o celebrar un acuerdo de unión civil,

de conformidad con lo previsto en la ley Nº 20.830, todo trabajador tendrá
1 207 bis
derecho a cinco días hábiles continuos de permiso pagado, adicional al
feriado anual, independientemente del tiempo de servicio.
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Resumen
Disposiciones Legales
permiso laboral que se otorga a quien contrae matrimonio
CUMPLIMIENTO OBSERVACIÓN/EVIDENCIA
CUMPLE Cuando sea requerido
CUMPLE
NO CUMPLE
NO APLICA
1
1
0
0
N° ITEM Art CUMPLIMIENTO

¿La empresa otorga a sus trabajadores
2 derecho a un permiso posntnatal 195 CUMPLE
parenteral?
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Resumen
1
CUMPLE 1
NO CUMPLE 0
NO APLICA 0
siciones Legales
OBSERVACIÓN/EVIDENCIA
RIOHS
1. Ley 21.063: Ley Sanna, crea un seguro para el acompañamiento de niños y niñas que pad
N° ITEM Art
seguro obligatorio para los padres y
madres trabajadores de niños y niñas
afectados por una condición grave de
1
salud, para que puedan ausentarse
justificadamente de su trabajo durante
un tiempo determinado
ento de niños y niñas que padezcan las enfermedades que indica, y modifica el código del trabajo para estos efectos.
CUMPLE RIOHS
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Resumen
CUMPLE
NO CUMPLE
NO APLICA
ica el código del trabajo para estos efectos.
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Resumen
1
1
0
0
1. Ley 20.769: Modifica el código del trabajo otorgando permiso a trabaja
N°
DIAGNÓSTICO: Instrumento Específico: Disposic
1. Ley 20.769: Modifica el código del trabajo otorgando permiso a trabajadoras y trabajadores para efectuarse exámenes d
ITEM DISP CUMPLIMIENTO

Las trabajadoras mayores de cuarenta años de edad y los
trabajadores mayores de cincuenta, cuyos contratos de trabajo
sean por un plazo superior a treinta días, tendrán derecho a
66 bis CUMPLE
medio día de permiso, una vez al año durante la vigencia de la
relación laboral, para someterse a los exámenes de mamografía y
próstata
o Específico: Disposiciones Legales
efectuarse exámenes de mamografía y de próstata, respectivamente.
RIOHS
Volver a
Resumen
1
CUMPLE 1
NO CUMPLE 0
NO APLICA 0
1. Ley 20.005: Tip
N°
DIAGNÓSTICO: Instrumento Específico: Disposiciones Leg
1. Ley 20.005: Tipifica y sanciona el acoso sexual
ITEM DISP CUMPLIMIENTO

Detalla las responsabilidades del empleador ante una
CUMPLE
denuncia de acoso sexual
Especifica los pasos que una víctima de acoso debe

seguir para denunciarlo y cuáles son las sanciones a CUMPLE
las que se expone un acosador.
Específico: Disposiciones Legales
Se encuentra en RIOHS
Volver a
Resumen
2
CUMPLE 2
NO CUMPLE 0
NO APLICA 0
DIAGNÓSTICO: Intrume
1. Ley N° 20.609: Establece medidas con
N° ITEM Art
instaurar un mecanismo judicial que permita
restablecer eficazmente el imperio del
1
derecho toda vez que se cometa un acto de
discriminación arbitraria.
DIAGNÓSTICO: Intrumento Específico: Disposiciones Legales
Establece medidas contra la discriminación ( Ley zamudio)
CUMPLE RIOSH
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Resumen
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Resumen
1
CUMPLE 1
NO CUMPLE 0
NO APLICA 0
1. Ley N° 20.761: Extiende a los padres trabajadores el derecho a alime
N° ITEM
En caso que el padre y la madre sean trabajadores,
ambos podrán acordar que sea el padre quien ejerza el
derecho. Esta decisión y cualquier modificación de la
misma deberán ser comunicadas por escrito a ambos
1 empleadores con a lo menos treinta días de
anticipación, mediante instrumento firmado por el padre
y la madre, con copia a la respectiva Inspección del
Trabajo.
adores el derecho a alimentar a sus hijos y perfecciona normas sobre la protección de la maternidad.
DISP CUMPLIMIENTO OBSERVACIÓN/EVIDENCIA
1 CUMPLE RIOHS
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Resumen
CUMPLE
NO CUMPLE
NO APLICA
nes Legales
cción de la maternidad.
Volver a
Resumen
1
1
0
0
1. Ley N° 20.348: Resguarda el derec
N° ITEM
El empleador deberá dar cumplimiento al principio de
igualdad de remuneraciones entre hombres y mujeres
que presten un mismo trabajo, no siendo consideradas
arbitrarias las diferencias objetivas en las
remuneraciones que se funden, entre otras razones,
en las capacidades, calificaciones, idoneidad,
responsabilidad o productividad.
20.348: Resguarda el derecho a igualdad en las remuneraciones
Art CUMPLIMIENTO OBSERVACIÓN/EVIDENCIA
62 bis CUMPLE RIOHS
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Resumen
CUMPLE
NO CUMPLE
NO APLICA
iones Legales
Volver a
Resumen
1
1
0
0
DIAG
1. Ley N° 21.018: Confiere competencia a los tribunales laborales para conocer de las contiendas en que,
de accidentes del trabajo o enferm
N° los juicios iniciadosITEM

por el propio trabajador
o sus causahabientes, en que se pretenda
hacer efectiva la responsabilidad
contractual del empleador por los daños
producidos como consecuencia de
accidentes del trabajo o enfermedades
profesionales. Respecto de la
responsabilidad extracontractual se
seguirán las reglas del artículo 69 de la ley
Nº 16.744
de las contiendas en que, los causahabientes del trabajador, buscan efectiva la responsabilidad del empleador, derivada
entes del trabajo o enfermdedades profesionales
Art CUMPLIMIENTO OBSERVACIÓN/EVIDENCIA
420 CUMPLE RIOHS
Volver a
Resumen
posiciones Legales
scan efectiva la responsabilidad del empleador, derivada
Volver a
Resumen
1
CUMPLE 1
NO CUMPLE 0
NO APLICA 0
Garantiza seguridad de los trabajadores en situaciones de riesgo y emergencia
N° ITEM DISP CUMPLIMIENTO
Se dan a conocer los

riesgos en el trabajo y 184 CUMPLE
sus medidas de control
1
CUMPLE 1
NO CUMPLE 0 Volver a
Resumen
NO APLICA 0
ones Legales
de riesgo y emergencia
RIOHS, DAS,
PROCEDIMIENTOS
SEGURO DE TRABAJO
1. DECRETO SUPREMO 97: Modifica decreto supremo N°594 de

¿Se toman medidas de control a
109 CUMPLE
radiación UV?
Volver a
Resumen
reto supremo N°594 de 1999, de la radiación ultravioleta de origen solar
Existe un Programa de
Protección UV.
1
CUMPLE 1
NO CUMPLE 0
NO APLICA 0
1. LEY N° 20.584: Regula los derechos y deberes que tienen las person
N° ITEM DISP
Se dieron a conocer los derechos y

deberes vinculados a la atención en
salud
derechos y deberes que tienen las personas en relación con acciones vinculadas a su atención en salud
CUMPLE RIOHS
Volver a
Resumen
1
CUMPLE 1
NO CUMPLE 0
NO APLICA 0
cífico: Disposiciones Legales
a su atención en salud
Volver a
Resumen
1. DECRETO SUPREMO N° 4: Modifica decreto supremo N° 594 de 1999, de los factores de riesgos de lesion
muscoloesqueletica de extremidades superiores
N° ITEM DISP CUMPLIMIENTO OBSERVACIÓN/EVIDENCIA

¿ evaluan los factores de
riesgos 10 CUMPLE PROTOCOLO TMERT
muscoloesqueletico?
1
CUMPLE 1
Volver a
NO CUMPLE 0
Resumen
NO APLICA 0
1. RESOLUCIÓN 19 EXENT: Aprueba guía para selección y control de cascos de protección de u
Los cascos de
1 seguridad cumplen 2 CUMPLE
con los requisitos de
dicha resolución
1
CUMPLE 1
Volver a
NO CUMPLE 0
Resumen
NO APLICA 0
Específico: Disposiciones Legales
ara selección y control de cascos de protección de u
RIOHS
Volver a
Resumen
Protocolo Psicosocial

1 Se cumple con protocolo ?? CUMPLE
psicosocial CEAL-SM
1
CUMPLE 1
Resumen
NO APLICA 0
o Específico: Disposiciones Legales
??
Volver a
Resumen
1. GUÍA TÉCNICA: Aprueba norma técnica N° 156 denominada " protocolo sobre normas mínimas
para el desarrollo de programa de vigilancia de la perdida auditiva por exposición a ruido en los
lugares de trabajo" (PREXOR)

Se cumple con
1 ?? CUMPLE ??
protocolo prexor
1
CUMPLE 1
NO APLICA 0 Resumen
Protocolo Radicion UV

Se Cumple con
1 protocolo de ?? CUMPLE ??
radiación UV
1
CUMPLE 1
Volver a
NO CUMPLE 0 Resumen
NO APLICA 0
Protocolo Trastosnos Musculo Esqueléticos

1 Se cumple el protocolo ?? CUMPLE
TMERT
1
CUMPLE 1 Volver a
NO CUMPLE 0 Resumen
NO APLICA 0
: Disposiciones Legales
Proticolo TMER aplicado con fecha
XXXXXX
Volver a
Resumen
LEY Nº 20.770 (Poner de que se trata la ley)
Obligaciones a los conductores de vehículos

motorizados:
a) Dar cuenta a la autoridad pública de todo accidente en
que solo se produzca daños.
b) Detener la marcha, prestar ayuda posible y dar cuanta
1 a la autoridad de todo accidente que produzca lesiones. ?? CUMPLE
c) Obligación del conductor de someterse a las pruebas
respiratorias u otros exámenes destinados a establecer
la presencia de alcohol o sustancias estupefacientes o
psicotrópicas en el cuerpo.
1
CUMPLE 0 Volver a
NO CUMPLE 0 Resumen
NO APLICA 0
ones Legales
Cuando se requiera
olver a
esumen
D.S. 101 (Falta de que se gtrata)

En caso de accidente de trabajo o
1 trayecto se debera aplicar el CUMPLE
procedimiento de dicha decreto (DIAT)
1
CUMPLE 1 Volver a
NO CUMPLE 0 Resumen
NO APLICA 0
posiciones Legales
Cuando se requiera
lver a
sumen
PROTOCOLO COVID (DEROGADO DESDE EL 31-08.2023)
N° ITEM DISP
Se actualiza el reglamento interno (de orden), higiene Art. 14 del D.S. 40 de 1969 del Ministerio
y seguridad de la empresa, incluyendo todas las del Trabajo y Previsión Social y Arts. 154
medidas preventivas y de control asociadas al del Código del Trabajo, en relación con
1 contexto COVID-19 exigidas por la normativa vigente. los Arts.184 y 506, ley 21.342
Se informa a todos los trabajadores (as) respecto a los Art. 21 del D.S 40 de 1969 del Ministerio
riesgos de COVID -19, vías de transmisión, signos y del Trabajo y Previsión Social, en
síntomas, acciones si presentan síntomas, medidas relación con Protocolo de actuación en
preventivas y de autocuidado, método de trabajo lugares de trabajo COVID-19 y
2 correcto, uso correcto de elementos de protección
personal en los casos que corresponda, disposición de
desechos (guantes, mascarilla, papel u otro).
Se dispone de contenedores (basureros) para la Numeral 32 de Resolución Exenta N°

disposición de los residuos (mascarillas desechables, 591, de 23 de julio de 2020 del Ministerio
papel de secado de mano, guantes desechables, entre de Salud, Protocolo de actuación en
otros) y éstos se encuentran ubicados en las áreas y Lugares de Trabajo COVID-19, y Art. 37
3 lugares comunes del centro de trabajo. del D.S. 594 de 1999 del Ministerio de
Salud, en relación con los Arts.
Los desinfectantes utlizados cuentan con registros del Art. 37 del D.S. 594 de 1999 del
Instituto de Salud Pública (ISP). (*) Ministerio de Salud, Art 3° del D.S. 157
de 2005, del Ministerio de Salud,
4 Resolución Exenta N° 591 , de 23 de
julio de 2020 del Ministerio de Salud, en
relación con los Arts.184 y 506 del
Código del Trabajo.
Se entrega a los trabajadores (as) que realizan la Numeral 32 de Resolución Exenta N°

limpieza y desinfección de los lugares de trabajo y 591, de 23 de julio de 2020 del Ministerio
espacios comunes, elementos de protección personal del Trabajo , y Art,22 del D.S. 40 , de
y/o y dispositivos técnicos, tales como: 1969, del Ministerio del Trabajo y
5 Previsión Social, y los Arts. 184 y 506 del
- Guantes desechables o Código del Trabajo.
reutlizables , que sean resistentes impermeables,
manga larga (no quirúrgicos).
Se siguen las isntrucciones y medidas -preventivas

Mascarilla Numeral 32 de Resolución Exenta N°
6 para la limpieza y desinfección del lugar de trabajo y 591 de 23 de julio de 2020 del Ministerio
espacios comunes. de Salud, y los Arts. 184 y 506 del
Código del Trabajo.
Se adaptan los puestos de trabajo, de manera que sea Letras c) y e) del inciso 2° e inciso 1° del
posible mantener , al menos, un metro de distancia Numeral 24 de la Resolución Exenta N°
entre trabajadores (as)o , en su defecto,si por razones 591, del 23 de julio de 2020 del
7 laborales no pueden cumplir con esta medida, se Ministerio de Salud, en relación con el
instalan barreras divisorias de material acrílico, Art.184 y 506 del Código del Trabajo.
policarbonato, vidrio u otro similar.(*)
Se mantiene e indica claramente por medio de Art.37 del D.S. 594 de 1999 del
señalización visible y permanente la obligación de Ministerio de Salud ; Resolución Exenta
8 distanciamiento de , al menos, un metro lineal entre N° 591 de 23 de julio de 2020 del
las personas (trabajadores) Ministerio de Salud y art.184, incisos 1° y
2° , del Código del Trabajo.
Se indica claramente por medio de señalización visible Artículo 37 del D.S N° 594 , del
y permanente la obligación de uso de mascarilla y las Ministerio de Salud, Art 184 y 506 del
recomendaciones de autocuidado entre las personas Código del Trabajo.
que ingresen o permanecen al interior de la empresa ,
así como también , en el transporte privado de
9 trabajadores (as) en caso de que este sea provisto por
la empresa , ancensores o funiculares y espacios
cerrados.
El empleador entrega y dispone de mascarillas, sean Capítulo I , románico V, de Resolución

estas artesanales o industriales, para evitar la Exenta N° 591 , del 23 de julio de 2020
propagación de virus COVID -19. (*) del Ministerio de Salud , en relación con
el Art. 184 y 506 del Código del Trabajo.
*Excepciones al uso de mascarilla son:
10
-
Trabajadores que se encuntran solos en un espacio
cerrado o con un máximo de dos personas, siempre
que entre ells exista una separación física que impida
el contacto estrecho.
El lugar de trabajo cuenta con solución de alcohol al Artículos 184 , incisos 1° y 2° , y 506 del
70% en aquellos casos en que no se cuente con agua Código del Trabajo, con relación a
potable para los trabajadores (as) , asi como también , Protocolo de Actuación en Lugares de
11 si procediere, en el transporte privado de trabajadores Trabajo COVID-19 del Plan Paso a
(as) provisto por la empresa. Paso.
El lugar de trabajo cuenta con agua potable, jabón Art.12 y 22 del D.S 594 de 1999 , del
12 líquido para el lavado de manos y un sistema Ministerio de Salud, en relación con los
desechable para el secado de manos (ej: toallas de Art. 184 y 506 del Código del Trabajo.
papel desechable).(*)
13 Se tienen seguros obligatorios covid a los Ley 21.342
trabajadores.
CUMPLE
NO CUMPLE
NO APLICA
to Específico: Disposiciones Legales
8.2023)
Se requiere actualizar reglamento vigente
desde 2020, en lo relacionado a COVID 19
NO CUMPLE
Registro Capacitación
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
REGISTRO EPP
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
12
Volver a
11
Resumen
1
0
D.S. 67
Se cumple con lo establecido para la exnesiones, rebaja y recargos 15 y

1 CUMPLE
de la cotización adicional diferenciada de la ley 16.744 16
1
Volver a
CUMPLE 1 Resumen
NO CUMPLE 0
NO APLICA 0
ico: Disposiciones Legales
No hay recargo adicional , se paga 0,93
Volver a
Resumen

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