RDE 319-2024 Directiva Supervisión UOAI

Firmado digitalmente por SILVA
SOLOGUREN Juan Antonio FAU

20546537782 soft
Cargo: Director(A) Ejecutivo(A)
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 27.03.2024 21:17:57 -05:00
San Isidro, 27 de Marzo del 2024

San Isidro, 27 de marzo de 2024
RESOLUCION
RESOLUCION DE DE DIRECCION
DIRECCION EJECUTIVA
EJECUTIVA N° N° 000319-2024-MIDIS/PNCM-DE
-2024-MIDIS/PNCM-DE
VISTOS:
Documento electrónico firmado digitalmente en el marco de la Ley N° 27269, Ley de Firmas y Certificados Digitales, su Reglamento y modificatorias.
El Memorando n.º 475-2024-MIDIS/PNCM-UOAI de fecha 22 de marzo de 2024, emitido por la
La integridad del documento y la autoría de la(s) firma(s) pueden ser verificadas en: https://apps.firmaperu.gob.pe/web/validador.xhtml
Unidad Operativa de Atención Integral; el Informe n.º 209-2024-MIDIS/PNCM-UPPM de fecha 27 de
marzo de 2024, emitido por la Unidad de Planeamiento, Presupuesto y Modernización; y el Informe
n.º000619-2024-MIDIS/PNCM-UAJ de fecha 27 de marzo de 2024, emitido por la Unidad de
Asesoría Jurídica; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante Decreto Supremo n.° 003-2012-MIDIS se crea el Programa Nacional Cuna Más,
como programa social focalizado, adscrito al Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social, con el
propósito de brindar atención integral a niñas y niños menores de 36 meses de edad en zonas en
situación de pobreza y pobreza extrema, el cual presta sus servicios a través de dos modalidades
de intervención: a) Cuidado Diurno y b) Acompañamiento a Familias;
Que, mediante el Decreto Supremo n.º 015-2020/MIDIS que aprueba el Modelo Operacional de
carácter temporal de los productos del Programa Presupuestal 1001 “Productos Específicos para el
Desarrollo Infantil Temprano” se regula el Modelo Operacional temporal de los Productos 1 y 2 en el
marco del Programa Presupuestal Orientado a Resultados para el Desarrollo Infantil Temprano,
conforme al Anexo que forma parte del referido Decreto Supremo;
Que, la Resolución Ministerial n.º 105-2021-MIDIS que aprueba el Manual de Operaciones del
Programa Nacional Cuna Más, establece la estructura, funciones generales y específicas de las
unidades que lo integran, así como los procesos estratégicos, misionales y de soporte del Programa;
Que, mediante Resolución Ministerial n.° 159-2022-MIDIS que aprueba la Directiva n.° 003-2022-
MIDIS denominada “Catálogo de Documentos Oficiales del Ministerio de Desarrollo e Inclusión
Social”, se establece la estructura, parámetros y otros elementos generales para el uso de los tipos
de documentos oficiales generados en el Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social y en sus
Programas Nacionales adscritos, con la finalidad de normalizar y estandarizar los documentos que
se producen en el Ministerio. Este documento normativo es complementario a las disposiciones que
se ejecutan en la gestión documental;
Firmado digitalmente por UBILLUS
TRUJILLO Milward Jose FAU Que, mediante Resolución de Dirección Ejecutiva n.º 562-2022-MIDIS/PNCM-DE de fecha 11 de
20546537782 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 27.03.2024 20:31:30 -05:00 julio de 2022, se aprueba la Directiva “Elaboración, Aprobación y Control de Documentos Normativos
de Gestión, Planes y Registros en el Programa Nacional Cuna Más”, versión 4, mediante la cual se
establecen las disposiciones para la elaboración, trámite de aprobación y control de los documentos
normativos de gestión y los planes; así como la identificación y control de los registros del Programa
Firmado digitalmente por CERRON
Nacional Cuna Más, con la finalidad de estandarizar la emisión de los documentos de gestión;
MEZA Rossana Elvia FAU
20546537782 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 27.03.2024 20:27:53 -05:00
Firmado digitalmente por

GUERRERO PORTILLA Jenny Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado en el Programa Nacional Cuna Más,
Fatima FAU 20546537782 soft
Motivo: Doy V° B° aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026-
Fecha: 27.03.2024 20:20:03 -05:00
2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web:
https://sgd.cunamas.gob.pe:8181/validadorDocumental e ingresando la siguiente clave: WWWRZ3G
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Que, mediante Resolución de Dirección Ejecutiva n.° 1010-2022-MIDIS/PNCM-DE de fecha 11 de
agosto de 2023, se aprueba la Directiva “Seguimiento, Supervisión y Evaluación a la Gestión
Operativa del funcionamiento de los servicios del Programa Nacional Cuna Más” versión 1;
Que, el Memorando n.º 475-2024-MIDIS/PNCM-UOAI de fecha 22 de marzo de 2024, sustentado

en el Informe n.º 15-2024-MIDIS/PNCM-UOAI-RCG la Unidad Operativa de Atención Integral
presenta la propuesta de Directiva “Seguimiento, supervisión y evaluación a la gestión operativa del
funcionamiento de los servicios del Programa Nacional Cuna Más”, versión 2, al haber sido
actualizados los documentos de gestión que regulan la prestación de los citados servicios;
Que, el subnumeral 5.1.4 del numeral 5.1 de la Directiva “Elaboración, Aprobación y Control de
documentos normativos de gestión, planes y registros en el Programa Nacional Cuna Más”, versión
4, señala que la Unidad de Integridad y Gestión de la Calidad brindará asistencia técnica y
orientaciones en el marco del Sistema de Gestión de la Calidad y Antisoborno; es así que mediante
correo electrónico de fecha 18 de marzo de 2024, la citada Unidad revisa y emite pronunciamiento
sobre el proyecto de Directiva “Seguimiento, supervisión y evaluación a la gestión operativa del
funcionamiento de los servicios del Programa Nacional Cuna Más” versión 2;
Que, mediante Informe n.º 209-2024-MIDIS/PNCM-UPPM de fecha 27 de marzo de 2024,

sustentado en el Informe n.º 13-2024-MIDIS/PNCM-UPPM-CPLA-LCA, la Unidad de Planeamiento,
Presupuesto y Modernización emite opinión favorable a la propuesta de Directiva “Seguimiento,
supervisión y evaluación a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios del Programa
Nacional Cuna Más” versión 2, indicando que se encuentra alineada con la estructura especificada
en la Directiva n.° 003-2022-MIDIS “Catálogo de Documentos Oficiales el Ministerio de Desarrollo e
Inclusión Social”, y con lo dispuesto en la Directiva “Elaboración, Aprobación y Control de
Documentos Normativos de Gestión, Planes y Registros en el Programa Nacional Cuna Más”,
versión 4;
Que, asimismo, la Unidad de Planeamiento, Presupuesto y Modernización señala que con la puesta
en vigencia de la referida Directiva debe dejarse sin efecto la Directiva “Seguimiento, Supervisión y
Evaluación a la Gestión Operativa del funcionamiento de los servicios del Programa Nacional Cuna
Más”, versión 1, aprobada por Resolución de Dirección Ejecutiva n.° 1010-2023-MIDIS/PNCM-DE
de fecha 11 de agosto de 2023;
Que, mediante Informe n.º000619-2024-MIDIS/PNCM-UAJ de fecha 27 de marzo de 2024, la Unidad

de Asesoría Jurídica señala que resulta jurídicamente viable aprobar la Directiva “Seguimiento,
supervisión y evaluación a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios del Programa
Nacional Cuna Más”, versión 2, al estar dentro de los alcances de la Directiva “Elaboración,
Aprobación y Control de Documentos Normativos de Gestión, Planes y Registros en el Programa
Nacional Cuna Más”, versión 4 y el “Catálogo de documentos oficiales del Ministerio de Desarrollo e
Inclusión Social”; debiendo dejarse sin efecto la Directiva “Seguimiento, Supervisión y Evaluación a
la Gestión Operativa del funcionamiento de los servicios del Programa Nacional Cuna Más”, versión
1, aprobada por Resolución de Dirección Ejecutiva n.° 1010-2023-MIDIS/PNCM-DE de fecha 11 de
agosto de 2023;
Con el visado de conformidad, de acuerdo a sus competencias, de la Unidad Operativa de Atención

Integral; la Unidad de Planeamiento, Presupuesto y Modernización; y, de la Unidad de Asesoría
Jurídica;
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado en el Programa Nacional Cuna Más,
aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026-
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De conformidad, con lo dispuesto en el Decreto Supremo n.º 003-2012-MIDIS que crea el Programa
Nacional Cuna Más; el Decreto Supremo n.º 015-202/MIDIS que aprueba el Modelo Operacional de
carácter temporal de los productos del Programa Presupuestal 1001 “Productos Específicos para el
Desarrollo Infantil”; la Resolución Ministerial n° 159-2022-MIDIS se aprueba la Directiva n.° 003-
2022-MIDIS “Catálogo de Documentos Oficiales del Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social”; y la
Resolución de Dirección Ejecutiva n.º 562-2022-MIDIS/PNCM-DE que aprueba la Directiva
“Elaboración, Aprobación y Control de documentos normativos de gestión, planes y registros en el
Programa Nacional Cuna Más”, versión 4;
SE RESUELVE:
Artículo 1.- DEJAR SIN EFECTO la Directiva “Seguimiento, Supervisión y Evaluación a la Gestión
Operativa del funcionamiento de los servicios del Programa Nacional Cuna Más”, versión 1,
aprobada por Resolución de Dirección Ejecutiva n.° 1010-2023-MIDIS/PNCM-DE de fecha 11 de
agosto de 2023.
Artículo 2.- APROBAR la Directiva “Seguimiento, supervisión y evaluación a la gestión operativa

del funcionamiento de los servicios del Programa Nacional Cuna Más” versión 2, que forma parte
integrante de la presente Resolución.
Artículo 3.- Poner en conocimiento la presente Resolución, a todas las Unidades de la Sede Central
(de apoyo, de asesoramiento y técnicas), así como a todas las Unidades Territoriales del Programa
Nacional Cuna Más.
Artículo 4.- Disponer la publicación de la presente Resolución en el Portal Institucional del

Programa Nacional Cuna Más (www.cunamas.gob.pe).
Regístrese y Comuníquese.
DOCUMENTO FIRMADO DIGITALMENTE

JUAN ANTONIO SILVA SOLOGUREN
DIRECTOR EJECUTIVO
Programa Nacional Cuna Más
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado en el Programa Nacional Cuna Más,
aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026-
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Fecha de aprobación: 27/ 03 / 2024
Unidad Operativa de Atención Integral
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DIRECTIVA
“SEGUIMIENTO, SUPERVISIÓN Y EVALUACIÓN

A LA GESTIÓN OPERATIVA DEL FUNCIONAMIENTO DE LOS SERVICIOS
DEL PROGRAMA NACIONAL CUNA MÁS”
Versión N° 02
Aprobada mediante RDE N°000319-2024-MIDIS/PNCM-DE
Etapa Responsable Cargo Visto Bueno y sello:
Ejecutivo Operativo de
Formulado por: Milward José Ubillús Trujillo Atención Integral de la Unidad Firmado digitalmente por UBILLUS
Operativa de Atención Integral TRUJILLO Milward Jose FAU
20546537782 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 27.03.2024 20:17:07 -05:00
Ejecutiva de Planeamiento,
Jenny Fátima Guerrero Portilla Presupuesto y Modernización
de la Unidad de Planeamiento, Firmado digitalmente por
GUERRERO PORTILLA Jenny
Fatima FAU 20546537782 soft
Presupuesto y Modernización Motivo: Doy V° B°
Fecha: 27.03.2024 19:41:38 -05:00
Revisado por:
Jefa de la Unidad de Asesoría

Rossana Elvia Cerrón Meza
Jurídica Firmado digitalmente por CERRON
MEZA Rossana Elvia FAU
20546537782 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 27.03.2024 19:40:37 -05:00
Aprobado por: Juan Antonio Silva Sologuren Director Ejecutivo

Firmado digitalmente por SILVA
SOLOGUREN Juan Antonio FAU
20546537782 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 27.03.2024 20:19:26 -05:00
Fecha de aprobación:27/03/2024
Directiva
Seguimiento, supervisión y evaluación a la gestión operativa del
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funcionamiento de los servicios del Programa Nacional Cuna Más
HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS
Versión Fecha Documento sustento Textos modificados Responsable
00 Elaboración inicial del documento UOAI
Se ha empleado la estructura del Catálogo

de documentos MIDIS para la elaboración
de Directivas.
En el presente proyecto de Directiva se ha

modificado lo siguiente:
- Se ha redefinido el Numeral 1 - Objetivo

de la Directiva.
- Se modificó el Numeral 2 - Alcance por

Ámbito de aplicación.
- Se actualizó el Numeral 3 - Base Legal.
- Se actualizó el Numeral 4 - Definiciones.

- Se modificó el Numeral 5 – Disposiciones
específicas del proceso de seguimiento,
supervisión y evaluación a la gestión
operativa del funcionamiento de los
servicios por Responsabilidades de las
Informe N° 000031-2023- Unidades de Sede Central.
01 11/08/2023 UOAI
MIDIS/PNCM-UOAI-RCG
- Se modificó el Numeral 6 – Disposición
complementaria por Disposiciones
Generales.
- Se cambió el Numeral 7 – Disposición

complementaria derogatoria por
Disposiciones Específicas:
7.1 Seguimiento a la gestión operativa del

funcionamiento de los servicios
7.2 Supervisión a la gestión operativa del

funcionamiento de los servicios.
7.3 Evaluación a la gestión operativa del

funcionamiento de los servicios.
- Se modificó el numeral 7.2.17.
- Se modificó el Numeral 8 –
Responsabilidades por Disposiciones
complementarias.
Directiva
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- Se modificó el Numeral 9 – Control de

cambios por Disposiciones
complementarias transitorias
Se modificó el Numeral 10 - Anexos por

Disposiciones complementarias
derogatorias.
- Se ha incorporado el Numeral 11 –
Proceso relacionado.
- Se ha incorporado el Numeral 12 –
Anexos.
- Se han actualizado los Anexos N° 01,

N°02, N°03, N°04, N°05, N°06, N°07, N°08,
N°09, N°10, N°11, N°12, N°13, N°14, N°15,
N°16, N°17, N°18, N°19, N°20 y N°21,
aplicables al seguimiento en el marco de la
Directiva.
Se ha empleado la estructura del Cátalogo

de documentos MIDIS para la elaboración
de Directivas.
En el presente proyecto de Directiva se ha

modificado lo siguiente:
- Se actualizó el Numeral 3: Base Legal.
- Se actualizó el Numeral 4:
Definiciones, desde el numeral 4.19
hasta el numeral 4.70.
Responsabilidades.
- Se actualizó el Numeral 6: UOAI

Informe N° 000015-2024- Disposiciones Generales, desde el
02 22/03/2024
MIDIS/PNCM-UOAI-RCG numeral 6.5 hasta el numeral 6.12 y se
añadieron los numerales del 6.13
hasta 6.15.
Disposiciones Específicas:
Seguimiento: numerales 7.1.2 y 7.1.3
Supervisión: desde el numeral 7.2.3

hasta el 7.2.50 y se añadieron los
numerales del 7.2.51 hasta el 7.2.58
Evaluación: desde el numeral 7.3.2

Directiva
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hasta el 7.3.11. Se suprimió el numeral

7.3.12
- Se actualizó el numeral 8:
finales y se agregaron los numerales
del 8.1 al 8.6
- Se actualizó el numeral 9:
derogatorias.
- Se actualizó el numeral 11: Anexos

Directiva
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INDICE
1 OBJETIVO ............................................................................................................................... 6
2 ÁMBITO DE APLICACIÓN ...................................................................................................... 6
3 BASE LEGAL .......................................................................................................................... 6
4 DEFINICIONES ........................................................................................................................ 8
5 RESPONSABILIDADES ........................................................................................................ 16
6 DISPOSICIONES GENERALES............................................................................................ 18
7 DISPOSICIONES ESPECÍFICAS .......................................................................................... 21
7.1 SEGUIMIENTO A LA GESTIÓN OPERATIVA DEL FUNCIONAMIENTO DE LOS
SERVICIOS ................................................................................................................................ 21
7.2 SUPERVISIÓN A LA GESTIÓN OPERATIVA DEL FUNCIONAMIENTO DE LOS
SERVICIOS ................................................................................................................................ 33
7.3 EVALUACIÓN A LA GESTIÓN OPERATIVA DEL FUNCIONAMIENTO DE LOS
SERVICIOS ................................................................................................................................ 44
8 DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES............................................................. 46
9 DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA ........................................................ 47
10 PROCESO RELACIONADO.................................................................................................. 47
11 ANEXOS ................................................................................................................................ 47
Directiva
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1 OBJETIVO
Establecer las disposiciones para el seguimiento, supervisión y evaluación a la gestión

operativa del funcionamiento de los servicios del Programa Nacional Cuna Más (en adelante
PNCM).
2 ÁMBITO DE APLICACIÓN
Las disposiciones establecidas en la presente directiva son de aplicación y cumplimiento de

las Unidades de la Sede Central, Unidades Territoriales (en adelante UT) y las Oficinas de
Coordinación Territorial (en adelante OCT) del PNCM.
3 BASE LEGAL
3.1 Ley n.° 29785, Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u
originarios, reconocido en el convenio 169 de la Organización Internacional del
Trabajo (OIT).
3.2 Ley n.° 29973, Ley General de la Persona con Discapacidad.
3.3 Decreto Supremo n.° 003-2012-MIDIS, que crea el Programa Nacional Cuna Más.
3.4 Decreto Supremo n.º 002-2014-MIMP, que aprueba el Reglamento de la Ley Nº
29973, Ley General de la Persona con Discapacidad.
3.5 Decreto Supremo n.º 003-2015-MC, que aprueba la Política Nacional para la
Transversalización del Enfoque Intercultural.
3.6 Decreto Supremo n.° 003-2019-MIDIS, que aprueba la Estrategia de Gestión
Territorial "Primero la Infancia" para la articulación de las Entidades del Gobierno
Nacional, Regional y Local en la promoción de Desarrollo Infantil Temprano.
3.7 Decreto Supremo n.° 007-2021-MIMP, que aprueba la Política Nacional Multisectorial
en Discapacidad para el Desarrollo al 2030.
3.8 Decreto Supremo n.° 010-2021-MC, que aprueba los “Lineamientos para la
generación de servicios con pertinencia cultural a través de la incorporación de la
variable étnica en entidades públicas”.
3.9 Decreto Supremo n.° 005-2022-MC, que aprueba la Política Nacional del Pueblo
Afroperuano al 2030.
3.10 Decreto Supremo n.° 001-2023-MC, que aprueba los “Lineamientos para incorporar
el enfoque intercultural en la prestación de los servicios públicos”.
3.11 Resolución Suprema n.° 023-2019-EF, que aprueba el Programa Presupuestal
orientado a Resultados de Desarrollo Infantil Temprano.
3.12 Resolución Ministerial n.° 150-2013-MIDIS, que aprueba la Directiva N°009-2013
“Lineamientos para la incorporación del enfoque intercultural en los Programas
Sociales del Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social”.
3.13 Resolución Ministerial n.° 165-2015-MIDIS, que aprueba la Directiva n.° 8-2015-MIDIS
se establece los “Lineamientos para la Transversalización del Enfoque de
Discapacidad en los Programas Sociales del Ministerio de Desarrollo e Inclusión
Social”.
3.14 Resolución Ministerial n.º 254-2016-MIDIS, que aprueba los Lineamientos N° 004-
2016-MIDIS, "Disposiciones Generales para Transversalizar el Enfoque Intercultural
en las Políticas del Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social".
3.15 Resolución Ministerial n.° 240-2020-DM-MC, que aprueba la actualización de las
referencias geográficas denominadas “Pueblos Indígenas u Originarios del Perú”, que
incluye la actualización sobre los “Pueblos Indígenas u Originarios Amazónicos” y la
Directiva
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incorporación de las referencias geográficas en la Base de Datos Oficial de Pueblos

Indígenas u Originarios.
3.16 Resolución Ministerial n.° 105-2021-MIDIS, que aprueba el Manual de Operaciones
del Programa Nacional Cuna Más.
3.17 Resolución Ministerial n.° 141-2021-MIDIS, que aprueba los Lineamientos N° 003-
2021-MIDIS, “Lineamientos para la intervención de los Programas Nacionales del
MIDIS en ámbitos con presencia de Pueblos Indígenas u Originarios en la Amazonía”.
3.18 Resolución Ministerial n.° 162-2021-MIDIS, que aprueba los criterios de focalización
del Programa Nacional Cuna Más.
3.19 Resolución Viceministerial n.° 001-2016-MIDIS/VMPS, que aprueba la Directiva
n.° 001-2016-MIDIS/VMPS, “Disposiciones para la Transversalización del Enfoque de
Género en los Programas Sociales del Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social”.
3.20 Resolución de Dirección Ejecutiva n.° 864-2016-MIDIS/PNCM, que aprueba la
Directiva N° 009-2016-MIDIS-PNCM “Lineamientos técnicos de los servicios del
Programa Nacional Cuna Más”.
3.21 Resolución de Dirección Ejecutiva n.° 070-2018-MIDIS/PNCM, se aprueba las
“Orientaciones para la atención alimentaria del SCD del Programa ubicado en el
Establecimiento Penitenciario de Mujeres de Chorrillos, y Establecimiento
Penitenciario Anexo de Mujeres de Chorrillos”.
3.22 Resolución de Dirección Ejecutiva n.° 766-2021-MIDIS/PNCM-DE, que aprueba la
Directiva “Prestación de los servicios del Programa Nacional Cuna Mas en contextos
no presenciales”, versión 1.
3.23 Resolución de Dirección Ejecutiva n.° 1430-2021-MIDIS/PNCM-DE, que aprueba el
Manual de Procesos y Procedimientos del Macroproceso “Gestión de Seguimiento y
Evaluación”.
Procedimiento “Atención alimentaria y nutricional del Programa Nacional Cuna Más
en contextos no presenciales”, versión 1.
procedimiento “Atención alimentaria y nutricional del Programa Nacional Cuna Más”
versión 2.
3.26 Resolución de Dirección Ejecutiva n.° 562-2022-MIDIS/PNCM-DE-MIDIS/PNCM-DE,
que aprueba la Directiva “Elaboración, Aprobación y Control de Documentos
Normativos de Gestión, Planes Y Registros en el Programa Nacional Cuna Más”,
versión 4.
3.27 Resolución de Dirección Ejecutiva n.° 1069-2022-MIDIS/PNCM/DE, que aprueba la
Directiva “Operatividad de la atención de los casos reportados a través de la Línea
Gratuita de Emergencia del Programa Nacional Cuna Más” versión 1.
Directiva “Modelo de Cogestión Comunal para la implementación y funcionamiento de
los servicios del programa Nacional Cuna Más”, versión 6.
Directiva “Viáticos y pasajes en comisión de servicio del Programa Nacional Cuna
Más”, versión 4.
Directiva “Prestación del Servicio de Acompañamiento a Familias del Programa
Nacional Cuna Más”, versión 2.
3.31 Resolución de Dirección Ejecutiva n.° 1634 -2023-MIDIS/PNCM que aprueba el
Procedimiento “Gestión reactiva ante emergencias y desastres en el Programa
Nacional Cuna Más”.
Directiva
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3.32 Resolución de Dirección Ejecutiva n.° 1782-2023-MIDIS-PNCM-DE, que aprueba la

Directiva “Formación y Desarrollo de Capacidades de Equipos Técnicos, Actores
Comunales, Juntas Directivas y Consejos de Vigilancia en el Programa Nacional Cuna
Más”, versión 3.
Directiva, “Prestación del Servicio de Cuidado Diurno del Programa Nacional Cuna
Más”, Versión 2.
Directiva “Atención de los casos alertados por el Comité de Transparencia y Vigilancia
Ciudadana (CTVC) sobre el funcionamiento de los Servicios del Programa Nacional
Cuna Más”, versión 1.
3.35 Resolución de Dirección Ejecutiva n.° 1790-2023-MIDIS/PNCM-DE que aprueba la
Directiva “Intervención en la Infraestructura de locales del Servicio de Cuidado Diurno
del Programa Nacional Cuna Más”, versión 4.
3.36 Resolución de Dirección Ejecutiva n.° 893-2023-MIDIS/PNCM, que aprueba la
Directiva de “Afiliación y egreso de usuarias y usuarios a los servicios del Programa
Nacional Cuna Más”.
Directiva “Gestión de Recursos Financieros en el Marco del Modelo de Cogestión
Comunal del Programa Nacional Cuna Más”, versión 7.
4 DEFINICIONES
4.1 Acción Correctiva (AC): acción(es) tomada(s) para la eliminación de las causas de
las no conformidades y prevenir que vuelvan a ocurrir.
4.2 Acción de Mejora (AM): acción(es) tomada(s) para tratar las oportunidades de
mejora.
4.3 Acción Preventiva (AP): acción(es) tomada(s) para eliminar la causa de una
potencial no conformidad u otra situación potencial no deseable (observación). La
acción preventiva se toma para prevenir que algo ocurra.
4.4 Análisis operacional de la información: comprende el proceso de transformación

de datos a información, ubicándolo en un contexto, espacio y tiempo para que, a partir
de ello, se generen alertas para la toma de decisiones; que permitan proponer y
ejecutar acciones para propiciar el mejoramiento continuo y fortalecimiento de la
calidad de los servicios.
4.5 Asistencia técnica: actividad de intercambio de conocimientos teóricos-prácticos y

que se centra en las necesidades identificadas en los equipos técnicos y/o actores
comunales, respecto a la normativa aplicable en el marco de la prestación de los
servicios que afectan la calidad de los servicios, en el marco de la normatividad interna
vigente.
4.6 Atención alimentaria y nutricional1: Es un proceso que tiene como finalidad atender
las necesidades básicas de alimentación y nutrición mediante la dotación de una
1
Definición tomada Definición tomada de la Directiva "Prestación del Servicio de Cuidado Diurno del Programa Nacional
Cuna Más" versión N°01 aprobada mediante RDE N°0001678-2023-MIDIS/PNCM
Directiva
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alimentación balanceada, saludable e inocua, de acuerdo a las necesidades

nutricionales según grupo etario de las niñas y los niños, que contribuyen con un
adecuado estado nutricional para favorecer su óptimo crecimiento y desarrollo. La
atención alimentaria y nutricional garantiza el acceso de alimentos inocuos y nutritivos
en cantidad y calidad adecuadas. Asimismo, se promueve el consumo de alimentos
considerando hábitos alimentarios locales, contribuyendo de esta manera a la
seguridad alimentaria y nutricional de las niñas y los niños usuarias/os del SCD del
Programa. La atención alimentaria y nutricional comprende las siguientes actividades:
programación de menú, pedido de alimentos, recepción, almacenamiento,
preparación y servido de raciones, así como la distribución. De manera transversal en
cada actividad se considera el cumplimiento de las normas de higiene y manipulación
de alimentos.
4.7 Autoidentificación étnica o pertenencia étnica: la autoidentificación étnica hace

referencia al autorreconocimiento de una persona como parte de un grupo étnico en
específico. Esto quiere decir, cómo se identifican o se sienten las personas de doce
años a más, de acuerdo a sus costumbres, tradiciones, o antepasados y familia.
Se debe tener en cuenta que el color de la piel, la forma de hablar, de vestir o el lugar
en donde vivimos no necesariamente determinan la pertenencia de una persona a un
grupo étnico2.
4.8 Calidad de los servicios: es la medida en que los bienes y servicios responden a las
necesidades de los/las usuarios/as del PNCM, en función a estándares establecidos
considerando las características individuales de los/las usuarios/as del PNCM y su
contexto sociocultural. Dichas necesidades se relacionan a los resultados priorizados
del Desarrollo Infantil Temprano (en adelante DIT), que permite medir la satisfacción
de usuarios/as de manera indirecta, a través de la medición de indicadores.
4.9 Comité de Transparencia y Vigilancia Ciudadana - CTVC: es el Comité de

Transparencia y Vigilancia Ciudadana, adscrito al Ministerio de Desarrollo e Inclusión
Social, encargado de supervisar los avances en el cumplimiento de los objetivos de
sus programas sociales, así como de velar por la transparencia en la ejecución de sus
prestaciones sociales.3
4.10 Conformidad: cumplimiento del requisito evaluado en la supervisión, según los

criterios de supervisión.
4.11 Contexto atípico o diferenciado: es el conjunto de variables dado por el territorio y

la población con características significativamente diferentes a las que presentan
habitualmente los ámbitos en las que regularmente se interviene con el Servicio de
Cuidado Diurno y el Servicio de Acompañamiento a Familias. Por tanto, el Programa
está en constante actualización del marco normativo técnico y operativo vigente, ya
que se requiere que se realicen adecuaciones en la implementación y funcionamiento
de los Servicios, previa su caracterización, con la finalidad de asegurar la pertinencia
de la intervención en el marco del desarrollo infantil.
4.12 Corrección: acción(es) que elimina(n) la no conformidad y/o permite controlarla en la

mayor medida posible.
2
Definición tomada del Decreto Supremo N° 010-2021-MC.
3
Decreto Supremo Nº 012-2012-MIDIS
Directiva
Página 10 de 86
4.13 Criterios de supervisión: documentos normativos vigentes, documentos legales,

lineamientos establecidos por el Programa y el Ministerio de Desarrollo e Inclusión
Social (MIDIS) u otros, utilizados como referencia frente a la cual se compara la
evidencia objetiva obtenida en la supervisión.
4.14 Escala de Desarrollo Infantil (ESDI): instrumento descriptivo de seguimiento que

recoge información acerca del nivel de desarrollo de las niñas y los niños.
4.15 Evaluación a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios: proceso

que tiene por finalidad determinar en qué medida se han logrado los objetivos
relacionados a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios previamente
establecidos, que supone un juicio objetivo, valorativo, fundamentado y comunicable
sobre las actividades y los resultados, que se emite al contrastar esa información con
dichos objetivos, permitiendo identificar los factores que han influido en los resultados
y formular recomendaciones con el fin de establecer mejoras en los procesos, la cual
puede ser realizada de manera presencial y no presencial.
4.16 Evaluación presencial a la gestión operativa para el funcionamiento de los

servicios: modalidad del proceso de evaluación a la gestión operativa del
funcionamiento de los servicios, que permite valorar de manera presencial el nivel del
funcionamiento de los servicios a través del cumplimiento de los indicadores, con la
participación de los equipos técnicos de las UT / OCT.
4.17 Evaluación no presencial a la gestión operativa para el funcionamiento de los

servicios: modalidad del proceso de evaluación a la gestión operativa del
funcionamiento de los servicios, que permite valorar de manera no presencial el nivel
del funcionamiento de los servicios a través del cumplimiento de los indicadores, con
la participación de los equipos técnicos de las UT/OCT, haciendo uso de las
principales herramientas de comunicación como llamadas telefónicas o de internet:
(Video llamadas, Zoom, Skype, Meet, Hangouts u otros) que permita el desarrollo de
la reunión de evaluación de manera virtual e interactiva.
4.18 Evidencia objetiva de la supervisión: son datos que respaldan la veracidad de la

implementación o ejecución de alguna actividad como; registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de
supervisión y que son verificables.
4.19 Funcionamiento de los servicios: se refiere a los procesos de gestión y operativos

relacionados a la entrega de la prestación de los servicios, acorde a los lineamientos
establecidos por el PNCM.
4.20 Gestión operativa del funcionamiento de los servicios: son las acciones que se
realizan para el cumplimiento de los procesos establecidos en las directivas vigentes,
relacionadas al funcionamiento de los servicios, que contribuya a los objetivos
institucionales, así como a brindar la prestación de calidad de los servicios del PNCM.
4.21 Gestión de la Información: comprende el proceso de transformación de datos a

información. A partir de ello, se generan alertas para la toma de decisiones, proponer
y ejecutar acciones para propiciar el mejoramiento continuo y fortalecimiento de la
calidad de los servicios.
Directiva
Página 11 de 86
4.22 Gestión del riesgo: es el proceso que consiste en identificar, medir, monitorear,
comunicar, retroalimentar, tratar y controlar los riesgos asociados a las condiciones,
así como a la entrega de servicios, que se detectan durante el proceso de
seguimiento, a fin de reducir la probabilidad de su ocurrencia y mitigar su impacto para
el logro de los objetivos institucionales.
4.23 Hallazgos de supervisión: resultados de la evaluación de la evidencia recopilada

frente a los criterios de supervisión. Se clasifican como: Conformidad, Oportunidad de
Mejora, Observación y No Conformidad.
4.24 Instancia de Articulación Local (IAL): es el espacio organizado y liderado por cada
Gobierno Local. En el marco del Sistema Nacional de Desarrollo e Inclusión Social
(SINADIS). Es responsable de articular los intereses y actores, así como las acciones,
recursos y capacidades disponibles a nivel local que permita la implementación de la
Estrategia de Gestión Territorial “Primero La Infancia”, la entrega oportuna del
Paquete Integrado de Servicios Priorizados a gestantes, niñas y niños hasta los cinco
años y la gestión de alertas identificadas en el territorio4.
4.25 Instancia de Articulación Regional (IAR): es el espacio organizado y liderado por

cada Gobierno Regional. En el marco del Sistema Nacional de Desarrollo e Inclusión
Social (SINADIS). Es responsable de la articulación y seguimiento de acciones que
aseguren las condiciones para la entrega oportuna, en su territorio, del Paquete
Integrado de servicios priorizados a cada niña y niño desde la gestación hasta los 5
años de edad5.
4.26 Indicador: característica específica, observable y medible que puede ser usada para
mostrar los cambios y progresos para el logro de un resultado específico.
4.27 Indicador priorizado: es aquel indicador seleccionado para la evaluación presencial

y no presencial de la gestión operativa del funcionamiento de los servicios y que
permitirá determinar en qué medida se han logrado los objetivos previamente
establecidos.
4.28 Inducción específica del proceso de supervisión a la gestión operativa del

funcionamiento de los servicios: proceso orientado a brindar información
específica del proceso de supervisión a la gestión operativa del funcionamiento de los
servicios del PNCM a los supervisores durante su entrenamiento.
4.29 Lengua indígena u originaria: se entiende por lenguas indígenas u originarias del
Perú aquellas que son anteriores a la difusión del idioma castellano o español y que
se preservan y emplean en el ámbito del territorio nacional 6.
4.30 Lista de verificación: Es el instrumento en que contiene los ítems a supervisar en

base a los criterios supervisión establecidos en la normativa vigente relacionados a la
gestión operativa de los servicios del PNCM.
4
Directiva N° 04-2021-MIDIS “Directiva para la implementación de la Estrategia Gestión Territorial "Primero la Infancia" a
nivel regional y local”, aprobada con RM N° 085-2021-MIDIS
5
Ídem
6
Definición tomada del Decreto Supremo N° 010-2021-MC.
Directiva
Página 12 de 86
4.31 Matriz de compromisos: es un instrumento que recoge los puntos críticos

identificados durante el seguimiento, así como los compromisos para contribuir a la
mitigación de los mismos, asociados a la afectación de los servicios que se
implementan en un determinado periodo de tiempo.
4.32 Matriz de hallazgos identificados en el proceso de supervisión a la Gestión

Operativa de los Servicios del Programa que requieren tratamiento de las
unidades de la sede central: Es el instrumento que registra hallazgos identificados
en el proceso de la supervisión, donde producto del análisis se determina que es
necesario dar tratamiento a la implementación de acciones desde las unidades de la
sede central, el supervisor registra el análisis de causas, propuestas de acciones a
implementar y unidad responsable, ello será socializado a la unidad involucrada, para
el tratamiento respectivo.
4.33 Matriz de verificación del cierre de hallazgos: Es el instrumento donde se registra

la verificación y validación de las evidencias en conformidad con las acciones
implementadas para el cierre de los hallazgos.
4.34 Mejora continua7: es el enfoque para la mejora de procesos operativos que se basa
en la necesidad de revisar continuamente las operaciones para identificar, medir,
monitorear, comunicar, retroalimentar, tratar y controlar los riesgos asociados a las
condiciones de la prestación de los servicios, que permita su fortalecimiento y su
optimización.
4.35 Modalidad: modo o forma de ejecutarse el seguimiento, supervisión y evaluación

pudiendo ser presencial, no presencial o mixta.
4.36 No conformidad: incumplimiento de un requisito.
4.37 Observación: situación en la que una actividad o tarea actualmente es conforme,

pero que podría generar una “no conformidad” si no es mejorada.
4.38 Oportunidad de mejora: situación en la que una tarea, actividad o subproceso que
actualmente es conforme, es susceptible de recomendaciones para mejorar, enfocado
en la implementación de buenas prácticas.
4.39 Paquete integrado de Servicios Priorizados: conjunto de servicios priorizados e

identificados en el marco de los programas presupuestales, que cada gestante, niñas
y niños menores de 2 años deben recibir para contribuir al logro de los resultados del
Desarrollo Infantil Temprano8.
4.40 Periodo: espacio de tiempo durante el cual se realiza el proceso de supervisión a la

gestión operativa del funcionamiento de los servicios.
4.41 Persona con discapacidad: la persona con discapacidad es aquella que tiene una o
más deficiencias físicas, sensoriales, mentales o intelectuales de carácter permanente
que, al interactuar con diversas barreras actitudinales y del entorno, no ejerza o pueda
7
Adaptado de Guía para el Business Process Management Body of Knowledge – ABPMP BPM CBOK V3.0. y metodología
Lean.
8
Ídem
Directiva
Página 13 de 86
verse impedida en el ejercicio de sus derechos y su inclusión plena y efectiva en la

sociedad, en igualdad de condiciones que las demás. 9
4.42 Pueblo indígena u originario: pueblo que desciende de poblaciones que habitaban
en el país en la época de la colonización y que, cualquiera que sea su situación
jurídica, conserven sus propias instituciones sociales, culturales y políticas o parte de
ellas y que, al mismo tiempo, se autorreconozca como tal. La población que vive
organizada en comunidades campesinas o nativas podrá ser identificada como
pueblos indígenas, o parte de ellos, conforme a dichos criterios. Las denominaciones
empleadas para designar a los pueblos indígenas no alteran su naturaleza, ni sus
derechos colectivos.10
4.43 Punto crítico: situación que podría afectar el funcionamiento de los servicios
identificado a través del seguimiento, frente a la cual se toman acciones para su
mitigación.
4.44 Punto crítico recurrente: es aquel punto crítico que, producto de la gestión de la
información, se identifica en más del 60% de los comités de gestión/servicios
alimentarios, a los cuales se realizó el seguimiento, tanto a nivel de las UT/OCT como
de la Unidad Operativa de Atención Integral (en adelante UOAI) en el semestre, y en
el cuatrimestre para servicios alimentarios.
4.45 Prestación de los servicios del PNCM: comprende la atención integral a niñas y
niños y/o el fortalecimiento de capacidades y prácticas de cuidado saludable y
aprendizaje en las/los cuidadoras/es principales, para el DIT.
4.46 Principios relacionados a los supervisores: integridad, presentación imparcial /

justa, debido cuidado profesional y confidencialidad.
4.47 Principios relacionados al desarrollo de la supervisión: independencia, enfoque

basado en evidencia y enfoque basado en el riesgo.
4.48 Reunión de gabinete: es una estrategia que se realiza a través de medios

electrónicos y plataformas digitales, desarrollada por el equipo técnico de la UOAI y
de las UT/OCT, para realizar el seguimiento, supervisión y evaluación.
4.49 Salida no conforme: es la salida de un proceso que no cumple con los requisitos
definidos. Normalmente están asociadas a las no conformidades detectadas antes de
la entrega del servicio al usuario, en los procesos que generan las condiciones para
la prestación del servicio.
4.50 Seguimiento: proceso de recolección y medición de datos que se realiza de manera

periódica con la finalidad de generar información oportuna, relevante y confiable para
la toma de decisiones, que coadyuve a mejorar la intervención a lo largo del tiempo.
9
Artículo 2. Definición de la Persona con Discapacidad/ LEY GENERAL DE LA PERSONA CON DISCAPACIDAD-LEY
N°29973.
10
Decreto Supremo N° 003-2015-MC que aprueba la Política Nacional para la Transversalización del Enfoque Intercultural.
Ministerio de Cultura.
Directiva
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4.51 Seguimiento nominal11 : seguimiento individualizado a los usuarios/as respecto al

acceso a los servicios que forman parte del paquete integrado promovido por la
Estrategia de Gestión Territorial “Primero la Infancia”, así como al Desarrollo Infantil
Temprano, a partir del padrón nominal, que permite identificar las brechas y cuellos
de botella que impiden o dificultan el acceso y uso de servicios, y desarrollo de
acciones inmediatas.
4.52 Seguimiento a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios

estándar: es un proceso continuo de recolección y análisis de información que
permite identificar puntos críticos, brindar asistencia técnica y realizar acciones para
contribuir a la mitigación de estos.
4.53 Seguimiento no presencial: modalidad del seguimiento que se realiza a través de

medios electrónicos y plataformas digitales que permite identificar puntos críticos,
analizar y brindar la asistencia técnica a fin de establecer compromisos para contribuir
a la mitigación de los mismos, los cuales se registran en los instrumentos elaborados
para tal fin.
4.54 Seguimiento presencial: modalidad del seguimiento que se realiza a través de la

observación directa in situ, que permite identificar puntos críticos, analizar y brindar la
asistencia técnica a fin de establecer compromisos para contribuir a la mitigación de
los puntos críticos identificados, los cuales se registran en los instrumentos
elaborados para tal fin.
4.55 Seguimiento a la implementación de compromisos: es la etapa final del proceso

de seguimiento a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios, que
comprende la verificación de la implementación de los compromisos asumidos por los
equipos técnicos.
4.56 Servicio no conforme: es el servicio que no cumple con los requisitos definidos,
normalmente son no conformidades detectadas durante o después de la entrega del
servicio, en los procesos relacionados a la prestación del servicio.
4.57 Supervisión a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios: proceso

sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de
manera objetiva relacionadas a la gestión operativa del funcionamiento de los
servicios, con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de
supervisión, la cual puede ser realizada de manera presencial y no presencial.
4.58 Supervisión presencial a la Gestión Operativa del Funcionamiento de los

Servicios: Modalidad del proceso de supervisión a la gestión operativa del
funcionamiento de los servicios, que incluye acciones de verificación documentaria,
entrevistas y observación en campo, respecto al cumplimiento de la normatividad
establecida para el funcionamiento de los servicios del PNCM, a las Unidades
Territoriales, Oficinas de Coordinación Territorial y Comités de Gestión (en adelante
CG), con la finalidad de proponer acciones de mejora, durante todo el proceso,
11
Adaptada de la definición del Decreto Supremo N° 003-2019-MIDIS.
Directiva
Página 15 de 86
recogiendo y procesando la información que se genera durante su desarrollo, pueden

ser programadas o inopinadas.
4.59 Supervisión no presencial a la gestión operativa del funcionamiento de los

servicios: Modalidad del proceso de supervisión a la gestión operativa del
funcionamiento de los servicios que incluye acciones de verificación documentaria,
entrevistas, respecto al cumplimiento de la normatividad establecida para el
funcionamiento de los servicios del PNCM, a las Unidades Territoriales, Oficinas de
Coordinación Territorial y Comités de Gestión, con la finalidad de proponer acciones
de mejora durante todo el proceso, recogiendo y procesando la información que se
genera durante su desarrollo, haciendo uso de las principales herramientas de
comunicación como llamadas telefónicas o de internet: (Video llamadas, Zoom,
Skype, Meet, Hangouts u otros).
4.60 Supervisión mixta a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios:

Modalidad del proceso de supervisión a la gestión operativa del funcionamiento de los
servicios que se realiza tanto de forma presencial como no presencial
4.61 Supervisión inopinada: Tipo de supervisión que es realizada de manera planifica y

es notificada en el acto de la supervisión, donde se da a conocer el alcance y el
objetivo de la supervisión, esta responde a una necesidad excepcional de supervisión
a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios.
4.62 Supervisión programada: Tipo de supervisión que se realiza de manera planificada

y es notificada previamente al supervisado, la cual se encuentra en la programación
trimestral.
4.63 Supervisor/a: Profesional de la UOAI o Jefatura de la Unidad Territorial (en adelante

JUT/Coordinador de la Unidad Territorial) 12 que realiza la supervisión a la gestión
operativa del funcionamiento de los servicios.
4.64 Supervisor/a en entrenamiento: Profesional de la UOAI o Jefatura de la Unidad

Territorial, que cuenta con menos de 30 días calendario, laborando en el programa
que recibe la inducción específica del proceso de supervisión a la gestión operativa
del funcionamiento de los servicios.
4.65 Tipo de supervisión: Clasificación de la supervisión puede ser programada o

inopinada.
4.66 Tipología del hallazgo: Descripción breve del hallazgo que permitirá su clasificación
y análisis posterior.
4.67 Valor público: es el valor que se crea cuando las intervenciones públicas generan
resultados efectivos a las necesidades y expectativas de las personas y se orientan a
generar beneficios a la población objetivo del PNCM.
12
Denominación de el/la Jefe/a de la Unidad Territorial en el marco del Manual de Perfil de Puestos del Programa Nacional
Cuna Mas, aprobado mediante la Resolución de Dirección Ejecutiva N° 386-2020-MIDIS/PNCM de fecha 07 de Julio del
2020, modificado por Resolución de Dirección Ejecutiva N° 629-2020-MIDIS/PNCM y Resolución de Dirección Ejecutiva N°
84-2023-MIDIS/PNCM-DE.
Directiva
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4.68 Variable étnica: es una serie de características tales como costumbres, tradiciones,
fiestas, expresiones artísticas, actividades económicas u otras relacionados, de un
conjunto de personas13.
4.69 Verificación a los almacenes de los proveedores: supervisión inopinada para la

verificación del cumplimiento de las condiciones adecuadas en el almacenamiento de
los alimentos, así como el cumplimiento de las especificaciones técnicas y/o
precisiones técnicas. Es realizada por el especialista en nutrición de la UT/OCT en
compañía de un miembro del Comité de gestión (en adelante CG).
4.70 Visita de campo: es una estrategia que utilizan los especialistas de la UOAI y los
equipos técnicos de las UT/OCT, para realizar el seguimiento o supervisión
presencial.
5 RESPONSABILIDADES
5.1 Unidad de Planeamiento, Presupuesto y Modernización:
· Realiza las gestiones para la aprobación del presupuesto institucional que incluye
los recursos financieros de las acciones de seguimiento, supervisión y evaluación
para la implementación y prestación de los servicios, según requerimiento.
· Revisa y remite información solicitada por el MIDIS o instituciones externas
relacionada a los procesos de seguimiento, supervisión y evaluación para la
implementación y prestación de los servicios.
· Gestiona la base de datos HIS-MINSA y la remite con una periodicidad mensual a
la UOAI para la actualización de los registros de los servicios priorizados del
paquete integrado, en el marco del seguimiento nominal de la EGTPI.
5.2 Unidad de Administración:
· Suministra los reportes de transferencias financieras y justificaciones producto del

seguimiento a dichos procesos
· Suministra reportes de servicios de locadores de servicios de las UT/OCT
vinculados al funcionamiento de los servicios
· Atiende la solicitud de viáticos para los comisionados que efectuarán el
seguimiento al funcionamiento de los servicios.
· Comunica a las Unidades Territoriales, la UTAI y la UOAI la transferencia de
recursos financieros a los Comités de Gestión para iniciar el proceso de ejecución.
5.3 Unidad Técnica de Atención Integral:
· Diseña y planifica el proceso relacionado a la organización, instalación, y

funcionamiento de los servicios del PNCM.
· Asesorar y brindar asistencia técnica a las Unidades Territoriales en las estrategias
de atención integral a niñas y niños y trabajo con familias; asimismo, en los
aspectos técnicos y administrativos relacionados al funcionamiento de los
servicios.
13
Definición adaptada al Decreto Supremo N° 010-2021-MC.
Directiva
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· Brinda información organizada, actualizada y oportuna de los procesos

relacionados a la implementación y prestación de los servicios.
· Cautelar el registro oportuno y consistente de datos e información en los aplicativos
informáticos institucionales de su competencia.
· Identifica oportunidades de mejora en los procesos y procedimientos
correspondientes a su unidad y propone ante los órganos correspondientes los
cambios necesarios para mejorar los resultados.
· Brinda asistencia técnica a las UT/OCT en las estrategias de atención integral a
niñas y niños y trabajo con familias.
5.4 Unidad Operativa de Atención Integral:
· Establece disposiciones para el seguimiento, supervisión y evaluación de la

gestión operativa del funcionamiento de los servicios del PNCM
· Socializa los resultados de la ejecución de los procesos de seguimiento,
supervisión y evaluación a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios
· Realiza el seguimiento de la gestión operativa del funcionamiento de los servicios
de la UT/OCT, Comité de Gestión y Servicios Alimentarios y establece
disposiciones e instrumentos para su ejecución,
· Realiza el seguimiento a las prácticas de cuidado y aprendizaje y del desarrollo
infantil.
· Realiza el seguimiento al registro de información de los servicios y brinda reportes
de acuerdo con los indicadores prestacionales vigentes del PNCM a través de los
reportes oficiales del Dashboard.
· Brinda atención a través de la línea gratuita de emergencia, emite informes y
reportes oficiales del cumplimiento del seguimiento de los casos.
· Realiza el seguimiento a la atención de casos alertados por CTVC sobre
funcionamiento de los servicios del PNCM.
· Realiza el seguimiento a la ejecución de las transferencias en coordinación con las
UT/OCT.
· Realiza seguimiento a la ejecución de la vigilancia comunal realizada por los
Consejos de Vigilancia.
· Brinda recomendaciones a las diferentes unidades del PNCM, producto del
seguimiento y supervisión a la gestión operativa del funcionamiento de los
servicios, según corresponda, en el marco de la normatividad vigente del
Programa.
· Identifica oportunidades de mejora en los procesos y procedimientos
correspondientes a su unidad y propone ante los órganos correspondientes los
cambios necesarios para mejorar los resultados.
· Realiza la supervisión a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios.
· Brinda asistencia técnica a los equipos técnicos de las Unidades Territoriales en
los aspectos referidos a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios,
de manera concurrente a las acciones de seguimiento y supervisión, en el marco
de las directivas vigentes.
· Socializa los hallazgos identificados en los procesos de supervisión a la gestión
operativa de los servicios que requieren tratamiento por parte de las unidades de
la sede central.
Directiva
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5.5 Unidad de Gestión de Talento Humano:
· Brinda equipo de protección personal (EPP) a los equipos técnicos de las UT/OCT
y UOAI para la protección personal durante el ejercicio de sus funciones;
principalmente durante las comisiones de servicio para el seguimiento y
supervisión.
· Atiende las solicitudes de requerimiento de personal solicitadas por las UT/OCT a
fin de reducir las brechas de personal para la realización de actividades
seguimiento.
5.6 Unidad de Tecnologías de la Información:
· Asegura el funcionamiento operativo de los sistemas de información para el

registro y reporte de las acciones de seguimiento.
· Brinda atención de manera oportuna a los Tickets generados por las UT/OCT
vinculados al funcionamiento de los servicios del PNCM, de acuerdo a sus
competencias.
· Genera la trama de datos del registro de la prestación de los servicios.
· Realiza las acciones de mejora que solicitan las diferentes unidades de Sede
Central en los sistemas informáticos del PNCM.
5.7 Unidad Territorial/Oficina de Coordinación Territorial:
· JUT/CUT/COCT planifica, ejecuta e informa a la UOAI las acciones de seguimiento

a la gestión operativa de funcionamiento de los servicios del PNCM.
· JUT/CUT/COCT planifica, ejecuta e informa a la UOAI las acciones de supervisión
a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios del PNCM.
· JUT/CUT ejecuta y reporta a la UOAI las acciones de evaluación a la gestión
operativa de los servicios del PNCM.
· Realiza el seguimiento a las prácticas de cuidado y aprendizaje y del desarrollo
infantil de los usuarios y usuarias del PNCM.
· Asegura el recojo y registro de la información, relacionada a la gestión operativa
del funcionamiento de los servicios del PNCM, con oportunidad, calidad y
veracidad; validando y verificando la consistencia de los datos.
· Realiza el recojo y registro de la información de la prestación de los servicios en
los Sistemas/aplicativos del PNCM.
· Realiza el seguimiento a la atención alimentaria y nutricional.
· Realiza el seguimiento nominal al paquete integrado de niños y gestantes, así
como, a las prácticas de cuidado y aprendizaje y desarrollo infantil en coordinación
con los actores comunales, Instancias de Articulación Local, autoridades locales y
comunales, IPRESS14 y otras instituciones del ámbito vinculadas al Desarrollo
Infantil Temprano.
· Garantiza el reporte de los casos alertados a través de la Línea Gratuita de
Emergencia del PNCM, para su atención oportuna y seguimiento hasta el cierre
del caso.
· Realiza el seguimiento a la ejecución de transferencias de recursos financieros
para asegurar el cumplimiento a su ejecución de acuerdo con lo establecido en los
documentos de gestión vigente.
14
Instituciones prestadoras de Servicios de Salud
Directiva
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· Realiza seguimiento a la ejecución de la vigilancia comunal realizada por los

Consejos de Vigilancia.
· Garantiza la participación del equipo técnico de la UT y OCT en las reuniones
técnicas de evaluación a la gestión operativa del funcionamiento de los Servicios.
· Brinda atención oportuna a los casos alertados por el CTVC y el correspondiente
registro en el Sistema Integrado.
6 DISPOSICIONES GENERALES
6.1 La UOAI realiza los procesos de seguimiento, supervisión y evaluación a la gestión

operativa de los servicios, con la finalidad de propiciar la mejora continua 15 , fortalecer
la calidad de los servicios y generar valor público en beneficio de las usuarias y
usuarios del PNCM.
6.2 Las disposiciones para el seguimiento, supervisión y evaluación a la gestión operativa

del funcionamiento de los servicios se encuentran en concordancia y alineados al
Manual de Operaciones del PNCM (MOP).
6.3 Los procesos de seguimiento, supervisión y de evaluación pertenece al Nivel 1 y

forman parte del proceso estratégico nivel 0 “Gestión del Seguimiento y Evaluación”,
a fin de facilitar el cumplimiento de los objetivos del Programa Nacional Cuna Más.
Del proceso de seguimiento a la gestión operativa del funcionamiento de los

servicios:
6.4 El proceso de seguimiento a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios
se efectúa en base a los enfoques descritos en la presente Directiva, con la finalidad
de propiciar la mejora continua16 , fortalecer la calidad de los servicios y generar valor
público en beneficio de las usuarias y usuarios del PNCM.
6.5 El seguimiento es realizado a nivel de las UT/OCT por las/los Coordinadoras/es de
OCT (en adelante COCT), Coordinadoras/es de Servicios (en adelante CSAF/CSCD),
Especialistas Integrales (en adelante EI) y Especialistas en Nutrición (en adelante
EN). A nivel de la UOAI, es el Equipo de Gestión de Servicios Estándar (EGSE).
6.6 El Equipo de Gestión de Servicios Estándar (en adelante EGSE) de la UOAI realiza
el seguimiento a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios del PNCM,
bajo los enfoques descritos en la presente Directiva, con la finalidad de propiciar la
mejora continua17 , fortalecer la calidad de los servicios y generar valor público en
beneficio de las usuarias y usuarios del PNCM.
6.7 El proceso de seguimiento a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios
se da a partir de que los comités de gestión están implementados para su
funcionamiento.
15
Adaptado de Di Virgilio, M. M. y Solano, R. (2012). Monitoreo y evaluación de políticas, programas y proyectos sociales.
Buenos Aires: CIPPEC y UNICEF.
16
17
Directiva
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6.8 Para realizar el seguimiento a la gestión operativa para el funcionamiento de los

servicios del PNCM se requiere contar con información o reportes remitidas por las
Unidades que correspondan, según lo descrito en Cuadro N° 02 “Insumos para el
análisis de información”.
6.9 La asistencia técnica a los equipos técnicos de las UT/OCT y actores comunales,
juntas directivas y consejos de vigilancia, se brinda como parte del seguimiento a la
gestión operativa del funcionamiento de los servicios del PNCM.
6.10 Anualmente y dentro del primer trimestre de cada año la UOAI informan a las
Unidades de Sede Central y Unidades Territoriales del PNCM los resultados del
seguimiento a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios del PNCM; a
través de un reporte o de una reunión técnica a fin de establecer acuerdos o
compromisos según corresponda.
6.11 Semestralmente, la UOAI elabora y remite un informe a la Dirección Ejecutiva para

comunicar el estado de implementación de compromisos asumidos por las UT/OCT
durante el seguimiento realizado por el EGSE.
6.12 El EGSE de la UOAI, determinará los aspectos sujetos a seguimiento en los formatos
citados en los anexos N°05, N°06, N°07, N°08, N°09, N°10, N°11 y N°12, tomando en
consideración las normativas vigentes aplicables en el marco del funcionamiento de
los servicios, y lo remitirá a la Jefatura de la UOAI para aprobación y difusión mediante
memorando múltiple a las UT/OCT. Los aspectos sujetos a seguimiento contemplados
en los formatos citados podrán ser actualizados cuando exista cambios de normativas
aplicables, cambios en los procesos vinculados al servicio o derivado de una acción
de mejora.
6.13 Para los procesos de supervisión y evaluación a la gestión operativa del

funcionamiento de los servicios, solo se considera, la programación, listas de
verificación, matriz de mejora, reportes de implementación de acciones y de
corresponder, la matriz de hallazgos identificados en el proceso de supervisión a la
gestión operativa de los servicios que requieren tratamiento de las unidades de la
sede central, que se remitan en los plazos establecidos en la presente directiva.
6.14 El proceso de evaluación a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios

tiene como insumos los resultados de los procesos de seguimiento y supervisión, el
cual permite la mejora continua de los servicios.
6.15 De manera bimestral la UOAI socializa con las Unidades de la Sede Central, los
resultados de la supervisión a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios
del PNCM a través de un reporte o reunión técnica.
Directiva
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7 DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
7.1 SEGUIMIENTO A LA GESTIÓN OPERATIVA DEL FUNCIONAMIENTO DE LOS

SERVICIOS18
El proceso de seguimiento permite identificar situaciones que pueden afectar la

calidad de la prestación de los servicios y, por ende, pone en riesgo el cumplimiento
de los objetivos del PNCM.
7.1.1 Etapas del seguimiento a la gestión operativa del funcionamiento de los

servicios
Para desarrollar las actividades de seguimiento a la gestión operativa del

funcionamiento de los servicios, se han establecido tres (03) etapas, las cuales
se desarrollan a continuación (ver gráfico N°01):
Gráfico N°01: Etapas del seguimiento a la gestión operativa del funcionamiento

de los servicios
1. Planificación de 2. Ejecución de las 3. Seguimiento a la

las acciones de acciones de implementación de
seguimiento seguimiento compromisos
Fuente: Elaboración propia
7.1.2 Niveles del seguimiento a la gestión operativa del funcionamiento de los

servicios
El seguimiento se realiza a dos (02) niveles, tomando en consideración el

siguiente detalle:
18
Términos de los procesos establecidos en el Manual de Procesos y Procedimientos del Macro proceso “Gestión de
Seguimiento y Evaluación.
Directiva
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Cuadro N°01: Consideraciones para la programación y ejecución del

seguimiento
NIVEL META DE EJECUCIÓN RESPONSABLE
100% UT/OCT al
Especialistas de seguimiento del EGSE
semestre
UOAI
100% UT/OCT al
Especialistas en nutrición del EGSE
semestre
90% de CG como Especialistas Integrales, Coordinadores/as

mínimo al semestre19 de Servicios y Coordinadores/as de OCT
UT/OCT
Mínimo el 90% de SA de
la UT/OCT al Especialistas en Nutrición
Cuatrimestre
Fuente: Elaboración Propia
A. A nivel de las UT/OCT a los CG
A.1 Etapa de planificación de las acciones de seguimiento
• El/la CSCD/CSAF de las UT/OCT, elabora el plan y la programación anual

de seguimiento de la UT/OCT a nivel de GC/SA (Según anexos N°01A y
anexo N°1B), considerando los criterios de: organización territorial,
accesibilidad geográfica, disponibilidad de recursos (humanos,
presupuestal; entre otros).
• La/el JUT/CUT/COCT remite memorando a la UOAI, el cual contiene el Plan
anual del seguimiento (considerando el anexo N°02), que incluye la
programación anual de seguimiento a nivel de CG/SA.
• El EGSE de la UOAI revisa la información remitida por la UT/OCT, realiza la
consolidación a nivel nacional, elabora el Plan anual de seguimiento y lo
presenta a DE, para socialización con las UT/OCT.
• Excepcionalmente, en casos fortuitos: conflictos sociales, desastres
naturales, factores climatológicos, emergencias sanitarias, dificultades
tecnológicas, u otros debidamente sustentados; el JUT/CUT/COCT, puede
solicitar la reprogramación del seguimiento vía correo electrónico al jefe de
la UOAI con copia al especialista a cargo de la UT/OCT, teniendo en cuenta:
- La solicitud de reprogramación debe realizarse previa a su ejecución.

- La reprogramación pueda ser por cambio de fecha o cambio de CG/SA,
la cual debe estar debidamente sustentada y estar dentro del
semestre/cuatrimestre, según corresponda.
19
En el SCD, las UT/OCT deben programar el seguimiento a distintos CIAI en cada semestre en aquellos Comités de
Gestión que cuenten con más de un CIAI.
Directiva
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- Para hacerse efectiva la reprogramación, la CGSE brindará respuesta a

través de correo electrónico, dando opinión técnica sobre la solicitud.
• EL JUT/COCT, de acuerdo con la Programación anual de seguimiento, remite

mediante memorando a la UOAI, el plan o planes de comisión de servicios y
el/la EGSE de la UOAI verifica la información remitida. En caso de haber
observaciones, comunican a la UT/OCT, para la subsanación respectiva,
otorgando un plazo máximo de un (01) día hábil.
• En caso de comisiones de servicio, con viáticos aprobados, solo pueden ser

canceladas por motivos de fuerza mayor (paros, conflictos sociales, renuncia
de personal, situación fortuita que genere peligro al personal u otro motivo
debidamente sustentado). En ese caso, el/la comisionado/a informa al/la
JUT/CUT/COCT, quien autoriza la cancelación de la comisión de servicios y
comunica inmediatamente mediante correo electrónico20 a la jefatura de la
Unidad de Administración (en adelante UA) con copia a la UOAI,
considerando el sustento correspondiente y adjuntando los actuados de
acuerdo con la directiva vigente de viáticos.
A.2 Etapa de ejecución de las acciones de seguimiento
Para la ejecución del seguimiento, el/la COCT/CSAF/CSCD/EI/EN realiza el

análisis de la información de los reportes considerados en el Cuadro N°02,
a fin de identificar puntos críticos a nivel de gestión operativa de los CG.
Cuadro N° 02
Insumos para el análisis de información previo al seguimiento
N° INSUMOS RESPONSABLE
1 Base de Datos de Convenios y RDE de reconocimiento UTAI

Reporte del Estado situacional de Convenios de Cesión en Uso
2 UTAI
de Locales del Servicio de Cuidado Diurno
3 Reporte de locales en funcionamiento UOAI
Reporte Oficial de la Prestación del Servicio (Dashboard mensual
4 UOAI
y Padrón nominal mensual)
5 Reporte de Acciones y matriz de los consejos de Vigilancia. UOAI
Reporte oficial de registro de acciones de capacitación de equipo
6 UTAI
técnico y actores comunales
Reporte del seguimiento a las condiciones del funcionamiento de
7 UOAI
los SA para la Atención Alimentaria y Nutricional.
8 Base de Datos del estado de las transferencias y justificaciones UA
Comunicación de las transferencias de recursos financieros a los
9 UA – Tesorería
CG
20
El cual debe ser formalizado posteriormente mediante informe a la UA.
Directiva
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N° INSUMOS RESPONSABLE
Orientaciones técnicas para la ejecución de las transferencias de
10 UTAI
materiales e insumos
Matriz del seguimiento a la ejecución de las transferencias a los
11 UOAI
CG
Reporte oficial de seguimiento y cierre de casos reportados a la
12 UOAI
Línea Gratuita de Emergencia.
El/la COCT/CSAF/CSCD/EI/EN comunica con un plazo mínimo de cinco

(05) días hábiles al Acompañante Técnico (en adelante AT) sobre el
seguimiento a realizar.
Esta etapa incluye la visita de campo21, la reunión de socialización de puntos

críticos22 en el CG y la elaboración del reporte de seguimiento, los cuales se
detallan a continuación:
⮚ Visita de Campo:
Al iniciar la visita, la/el AT explica el motivo de la visita y presenta al

responsable del seguimiento a las/los actores comunales (en adelante
AC) presentes o familia usuaria según corresponda.
El/la responsable del seguimiento aplica la Ficha de seguimiento al CG -

SAF (anexo Nº06) o Ficha de seguimiento al CG – SCD (anexo N°07),
instrumentos con los cuales se recoge información de la gestión
operativa del funcionamiento de los servicios. En el caso de el/la EN,
aplica la Ficha de Seguimiento a la Atención Alimentaria y Nutricional
(anexo Nº10).
⮚ Socialización de puntos críticos en el Comité de Gestión
Como resultado de la visita, el/la responsable del seguimiento realiza

reunión con la/el AT, representantes de la Junta Directiva (en adelante
JD), Consejo de Vigilancia (en adelante CV) y AC de corresponder, en la
cual se socializan los puntos críticos identificados.
En dicha reunión el/ia responsable del seguimiento brinda asistencia

técnica concurrente, a fin tomar acciones para mitigar los puntos críticos;
generándose compromisos, y los registra en la Matriz de compromisos
(anexo Nº13); así mismo, se elabora el acta de la reunión donde los
participantes brindan conformidad a los acuerdos establecidos.
21
El seguimiento presencial se realizará teniendo en cuenta la disponibilidad presupuestal.
22
Los puntos críticos serán socializados por la UOAI, mediante Memorando junto con las fichas que contemplan los
aspectos para el seguimiento.
Directiva
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En el caso del seguimiento a la atención alimentaria y nutricional dicha

reunión incluye también a los AC vinculados a la gestión de la atención
alimentaria y nutricional.
En el caso de no contar con la participación de los miembros de la JD y

CV, pese a la convocatoria, se podrá realizar la socialización con el/la AT
y, de ser posible, algún representante de los actores comunales (madre
cuidadora, madre guía, guía de familia, facilitadoras, socias de cocina,
entre otros). Posteriormente el AT realizará la socialización
correspondiente con la JD y CV, que debe ser evidenciada a través de
un acta de socialización.
⮚ Elaboración del reporte del seguimiento
El/la responsable del seguimiento, elabora y remite su reporte según el

anexo N°14 o anexo N°15 según corresponda, de acuerdo con los plazos
establecidos en el cronograma de actividades de seguimiento (anexo
N°04), adjuntando los instrumentos utilizados23.
El/la CSAF/CSCD consolida los reportes de los/las responsables del

seguimiento a nivel de su servicio y elabora el informe, adjuntando todos
los instrumentos aplicados; así como el avance de la ejecución de su
programación anual de seguimiento24 (anexo N°01A y/o anexo N°01B),
lo remite al/la JUT/CUT/COCT, y este presenta informe a la jefatura de
la UOAI, a través del Sistema de Gestión Documentaria (en adelante
SGD) o el que haga sus veces.
El EGSE revisa el cumplimiento de la programación de la UT/OCT, que

el informe adjunte todos los instrumentos aplicados, que estos estén
vigentes y correspondan a los CG/SA programados. Finalmente,
consolida y valida la información registrada en el Sistema Integrado o
herramientas/aplicativo para tal fin. De haber observaciones, el EGSE
comunica al JUT/CUT/COCT para la subsanación respectiva.
A.3 Etapa de seguimiento a la implementación de compromisos
El/la responsable de seguimiento realiza el seguimiento al avance de la

implementación de compromisos en relación con lo consignado en la Matriz
de Compromisos y brinda asistencia técnica al AT del CG para el
cumplimiento oportuno, de corresponder.
El/la AT, remite por correo electrónico u otro medio de comunicación, al

responsable del seguimiento, las evidencias de la implementación de los
compromisos en los plazos establecidos.
El/la responsable del seguimiento, revisa las evidencias de cada CG a fin de

determinar el estado de implementación de los compromisos (según el
23
Acta de reunión con CG, fichas de seguimiento escaneadas, fichas automatizadas y matriz de compromisos.
24
Con el registro de los CG/SA con seguimiento ejecutado respecto a lo programado.
Directiva
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cuadro N°03) y registra la evidencia que da cuenta del cumplimiento en la

matriz de compromisos (anexo N°13).
Asimismo, el JUT/CUT/COCT, así como los coordinadores de servicios son

los responsables de la verificación de la implementación de la totalidad de
compromisos.
El/la CSAF/CSCD, consolida la matriz de compromisos; así como, las

evidencias por cada CG (ordenadas por carpetas) correspondiente a su
servicio, el cual remite a través de un informe al JUT/CUT/COCT, quien a su
vez lo envía con memorando a la jefatura de la UOAI por el SGD o el que
haga sus veces considerando los plazos establecidos en el cronograma de
actividades de seguimiento (anexo N°04).
Para determinar el estado de la implementación de compromisos, se toma

en cuenta el siguiente cuadro:
Cuadro N° 03
Estado de Implementación de Compromisos
Estado de Implementación de
Descripción
los compromisos
Se refiere a que la UT/OCT/CG ha desarrollado
las acciones necesarias para la
Implementado
implementación del compromiso a fin de
contribuir a mitigar el punto crítico identificado
Se refiere a que la UT/OCT/CG no ha cumplido

No implementado
con la implementación del compromiso.
En caso el/la responsable del seguimiento identifique la no remisión de

evidencias del cumplimiento de compromisos en el plazo establecido,
solicita mediante correo electrónico a la/el AT responsable del CG, con copia
al CSCD/CSAF/JUT/CUT/COCT el cumplimiento de estos, otorgando un
plazo adicional de 7 días hábiles. De persistir la omisión, el CSAF/CSCD
comunica al/el JUT/CUT/COCT para las acciones pertinentes, teniendo
como sustento la matriz de compromisos.
A.4 Análisis de los puntos críticos recurrentes
En caso se identifique puntos críticos recurrentes, las UT/OCT deberán

analizar y gestionar el tratamiento de las recurrencias a través de la “Matriz
Directiva
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de mejora”25, de acuerdo con la normativa vigente, a fin de establecer las

acciones correctivas correspondientes.
B. A nivel de la UOAI a las UT/OCT
B.1 Etapa de Planificación de las acciones de seguimiento
El EGSE elabora su programación anual de seguimiento (anexo N°04), el

cronograma anual de las actividades de seguimiento (anexo N°05) y el Plan
anual para el seguimiento (anexo N°03) y lo remite al/la Coordinador/a del
EGSE quien revisa la información para su posterior socialización.
El EGSE organiza y consolida la programación y planes de trabajo anual

para el seguimiento de las UT/OCT y el EGSE, lo remite a la jefatura de la
UOAI, quien a su vez lo remite a través de un informe a DE para su
conocimiento y socialización con las Unidades del Programa, así como a las
UT/OCT para cumplimiento.
De requerir excepcionalmente la reprogramación de seguimiento, el

responsable elabora un informe que sustente dicha reprogramación
(debidamente justificado y adjuntando las evidencias correspondientes, de
ser caso); el cual debe ser dirigido a la jefatura de la UOAI con el visto bueno
del/la Coordinador/a; cabe precisar que esta comunicación se debe realizar
en el mes del seguimiento a la UT/OCT programada.
B.2 Etapa de Ejecución de las acciones de seguimiento
La ejecución del seguimiento a las UT/OCT se realiza según la

programación anual. Los especialistas del EGSE, seleccionan a dos CG y;
en el caso de los especialistas en nutrición a dos SA de diferentes CG para
realizar el seguimiento correspondiente. Para la selección de los CG/SA, se
considera la disponibilidad presupuestal y alguno de los criterios
considerados en el siguiente cuadro:
25
Según a lo establecido en el procedimiento de Gestión de Hallazgo contenida en el Manual de Procesos y Procedimientos
del Macroproceso "Gestión de la Calidad e Integridad", aprobada con RDE 058-2023-MIDIS/PNCM-DE o el que lo
reemplaza.
Directiva
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Cuadro N°04
Criterios para seleccionar CG/SA para el seguimiento
Especialistas de la CGSE EN de la CGSE
CG con puntajes más bajos según
SA con mayor número de raciones
el ranking del Dashboard del mes
atendidas.
anterior.
SA que cuenta con el menor
número de condiciones de
CG con mayor número de funcionamiento según el Reporte
transferencias vencidas no del seguimiento a las condiciones
ejecutadas. del funcionamiento de los SA para
la Atención Alimentaria y
Nutricional.
CG al cual el EGSE no realizó CG/SA al cual el EGSE no realizó
seguimiento en el último año. seguimiento en el último año.
El análisis de la información se realiza considerando los reportes

consignados en el cuadro N° 02, los cuales permiten identificar puntos
críticos, que pudieran presentarse en la gestión operativa del
funcionamiento de los servicios, los cuales se recogen a través de
instrumentos establecidos para tal fin.
El EGSE comunica a la JUT/CUT/COCT, a través de correo electrónico, con

un plazo mínimo de cinco (05) días hábiles de anticipación, la visita de
campo a realizar como parte del seguimiento y se solicita información de los
CG a visitar.
La ejecución del seguimiento incluye la visita de campo, la reunión de

socialización de puntos críticos con la Junta Directiva, reunión con el equipo
técnico de la UT/OCT y la elaboración del reporte de seguimiento, los cuales
se detallan a continuación:
⮚ Visita de campo
El personal de la UT/OCT explica el motivo de la visita y presenta al

responsable del seguimiento a las/los AC presentes y familia usuaria
según corresponda; asimismo, coordina con la JD y CV para su
participación en la reunión de socialización.
A nivel del SAF, el responsable del seguimiento aplica la Ficha de

seguimiento al Comité de Gestión - SAF (anexo Nº06) y a nivel del SCD,
la Ficha de seguimiento al Comité de Gestión – SCD (anexo N°07); en
el caso de la/el EN, aplica la Ficha de Seguimiento a la Atención
Alimentaria y Nutricional (anexo Nº10).
⮚ Socialización de puntos críticos en el Comité de Gestión

Directiva
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La/el responsable del seguimiento, se reúne con la/el AT y

representantes de la JD y CV y, de ser posible, algún representante de
los actores comunales (madre cuidadora, madre guía, guía de familia,
facilitadoras, socias de cocina, entre otros); a fin de brindar la asistencia
técnica sobre los puntos críticos identificados y generan compromisos a
fin de contribuir a mitigarlos. Dicha reunión se registra en el acta
correspondiente.
En el caso de no contar con la participación de los miembros de la JD y

CV, pese a la convocatoria, se podrá realizar la socialización con el AT,
quien a su vez realizará la socialización correspondiente con la JD y CV.
Los puntos críticos identificados, así como los compromisos se registran

en la Matriz de Compromisos (anexo N°13).
⮚ Reunión con equipo técnico de la UT/OCT:
En esta reunión se aplica la Ficha de seguimiento a la Gestión de la

UT/OCT (Ver Anexo N°05) y la Ficha de Seguimiento a la Gestión de la
atención alimentaria y nutricional de la UT/OCT (Ver Anexo N°09), según
corresponda. Asimismo, se socializan los resultados del análisis de los
indicadores de la prestación de servicios; así como, los puntos críticos
identificados en el seguimiento.
La asistencia técnica se brinda en base a los puntos críticos identificados,

y se generan compromisos, a fin de contribuir con su mitigación, los
cuales se registran en la Matriz de Compromisos (anexo N°13).
La reunión concluye con la elaboración del acta correspondiente, donde

ambas partes brindan conformidad al seguimiento realizado.
⮚ Elaboración de reporte de seguimiento
Los responsables del seguimiento del EGSE, elaboran el reporte del

seguimiento según el anexo N°16, el cual se realiza en un plazo máximo
de siete (07) días hábiles posteriores a la ejecución del seguimiento,
adjuntando los instrumentos utilizados y lo remite mediante informe a la
jefatura de la UOAI.
La jefatura remite a la UT/OCT los resultados del seguimiento, dicho

documento se copia al equipo funcional de supervisión y evaluación (en
adelante EFSE) y al EGSD de la UOAI.
Culminado el periodo de seguimiento del mes, el EGSE consolida y

comunica a la jefatura de la UOAI los resultados del seguimiento
realizado. De haberse identificado puntos críticos que requieran
articulación con otras Unidades de la Sede Central, la UOAI emitirá
Memorando a las Unidades involucradas, para que tomen conocimiento
y realicen acciones en el marco de sus competencias.
⮚ Etapa de Seguimiento a la implementación de compromisos
Directiva
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El/la especialista del EGSE, realiza el seguimiento al avance de la

implementación de compromisos y brinda asistencia técnica, de
corresponder.
El/la JUT/CUT/COCT debe remitir con memorando la matriz de

compromisos consignando el estado de implementación de los
compromisos según el cuadro N°03; así también, adjunta las evidencias 26
correspondientes a través del SGD o el que haga sus veces. Dicho
memorando debe ser enviado en un plazo no mayor a veinticinco (25) días
hábiles a partir del siguiente día de culminado el seguimiento.
En caso la UT/OCT no cumpla con la remisión del informe de

implementación de compromiso según los plazos establecidos, la jefatura
de la UOAI remite un Memorando a la JUT/CUT/COCT a los tres (03) días
de vencido el plazo, reiterando la solicitud del pedido y otorga un plazo
adicional de siete (07) días hábiles. De existir UT/OCT que persistan en el
incumplimiento, la jefatura de la UOAI emitirá un informe a DE para que
reitere la solicitud del cumplimiento de los compromisos bajo
responsabilidad; dicho informe es remitido a la DE con copia al EFSE para
que, en el marco de sus competencias, tome las acciones correspondientes
Una vez recibido la información de la UT/OCT, la Jefatura de la UOAI deriva

al EGSE para su atención respectiva en un plazo no mayor de siete (07)
días hábiles contados a partir de la recepción del documento por el
especialista del EGSE, para valorar y emitir el informe de cumplimiento de
compromisos.
La jefatura de la UOAI emite un Memorando a la UT/OCT adjuntado el

informe del especialista del EGSE con el estado de implementación de
compromisos. En caso se identifique que las UT/OCT tienen compromisos
no implementados o las evidencias no correspondan al compromiso
establecido; se brindará un plazo adicional definitivo el cual no excederá de
siete (07) días hábiles. Finalizado el plazo, la UT/OCT remitirá las evidencias
del cumplimiento de los compromisos mediante el SGD, referenciando el
Memorando.
7.1.3 Otras actividades del Seguimiento
A. Seguimiento a la ejecución de las transferencias de recursos financieros,

se realiza de acuerdo con lo establecido en la Directiva Gestión de Recursos
Financieros en el Marco del Modelo de Cogestión Comunal del Programa
Nacional Cuna Más o la que la reemplace. El seguimiento se realiza hasta la
última actividad contemplada en la fase de ejecución establecida en la
Directiva vigente o la que la reemplace.
26
Legibles, nítidas y coherentes con el compromiso asumido.
Directiva
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Adicionalmente, en las visitas de campo, el responsable del seguimiento del

EGSE recoge información sobre la ejecución de las transferencias a través de
los instrumentos de seguimiento diseñados para tal fin.
B. Seguimiento a los casos reportados a través de la Línea Gratuita de

Emergencia del PNCM. (0800-7-4000), las actividades se encuentran
detalladas en la Directiva “Operatividad de la atención de los casos reportados
a través de la línea gratuita de emergencia del Programa Nacional Cuna Más”
o la que la reemplace.
C. Seguimiento a los casos alertados por el Comité de Transparencia y

Vigilancia Ciudadana, las actividades se encuentran detalladas en la Directiva
atención de los casos alertados por el Comité de Transparencia y Vigilancia
Ciudadana (CTVC) sobre el funcionamiento de los servicios del Programa
Nacional Cuna Más o la que la reemplace.
D. Seguimiento Nominal al paquete integrado de servicios priorizados y DIT
- Los reportes oficiales (padrón oficial de usuarios) son remitidos por la UOAI
con una frecuencia mensual de acuerdo con el Cronograma de Acciones de
Seguimiento (Anexo N° 04), los cuales serán insumos para el seguimiento
nominal al paquete integrado.
- La/el AT, es responsable del seguimiento nominal. Mensualmente identifica

las brechas de acceso al paquete integrado de servicios priorizados a fin de
realizar el seguimiento a las/os usuarias/os menores de 24 meses y
gestantes y alertas DIT de las/os usuarios del CG a su cargo; para el
establecimiento de acciones que incidan en el cierre de las brechas.
- La/el AT cuenta con las evidencias de la identificación de las/os usuarias/os

que tienen brechas, las coordinaciones con las IPRESS y demás
instituciones y familias usuarias, las cuales son remitidas a los
JUT/CUT/OCT, Coordinadores de Servicios, a fin de que los EI verifiquen
que las/os AT de los CG asignados, cumplan con el seguimiento nominal.
- La/el JUT/CUT/OCT a partir de la identificación de brechas al acceso del

paquete integrado, establecen estrategias de articulación con las
autoridades locales/regionales involucradas, así como realiza la
coordinación con los AC vinculados a la prestación de los servicios, con la
finalidad de disminuir dichas brechas.
- El equipo técnico de la UT/OCT comparte con las IAR/IAL la información

relacionada al paquete integrado de los usuarios/as del PNCM de su
jurisdicción; y de haber participado en reuniones con dichas instancias, se
debe generar las evidencias correspondientes.
E. Seguimiento a las acciones de vigilancia comunal
Las actividades se encuentran detalladas en la Directiva “Modelo de

Cogestión Comunal para la Implementación y Funcionamiento de los
Servicios del Programa Nacional Cuna Más” o la que haga sus veces.
Directiva
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F. Seguimiento al registro de información de la prestación de los servicios
- El EGI de la CGSE, previa coordinación con la Unidad de Tecnologías de

Información (en adelante UTI), asegura la habilitación de los sistemas o
aplicativos del PNCM, para inicio del registro de la información por parte de
las UT/OCT en relación con la prestación de los servicios.
- El EGI de la CGSE, genera los reportes de avance del registro de la
información en los sistemas o aplicativos del PNCM y alertas por
inconsistencias en los registros a nivel de las UT/OCT, con
recomendaciones para su corrección y realiza el seguimiento al
levantamiento de estas.
- El EGI de la CGSE, comunica a las UT/OCT la culminación del plazo de
registro y el cierre de los sistemas de información del periodo
correspondiente.
- El EGI de la CGSE solicita a la UTI el reporte de los registros post cierre de
los sistemas de información; elabora un reporte nominal de cobertura y
remite a las UT/OCT para su validación final.
- La UT/OCT verifica y remite la conformidad de la cobertura de la prestación
de los servicios mediante informe indicando el resumen de la atención por
servicio y el análisis cualitativo de las brechas de ser el caso.
- Las UT/OCT de identificar omisiones de registro podrá solicitar la ampliación
de plazo como máximo por un (1) día hábil previo sustento.
- El EGI de la CGSE previa evaluación aprobara la solicitud de ampliación
indicando el nuevo plazo.
- Concluido el plazo de ampliación se cerrará de manera definitiva los
sistemas de información; quedando sin efecto cualquier solicitud o
comunicación posterior de omisiones de registro; cuya responsabilidad
recae en la UT/OCT, sobre el cual deberá informar por escrito a la UOAI.
- El EGI de la CGSE solicita a la UTI la extracción y carga de datos a los
repositorios definidos por la UOAI.
- Comunicada la culminación de los registros desde la UOAI, el/la especialista
de la UTI, extrae la trama de datos y la carga en la Base de Datos asignada
a la UOAI.
- El EGI de la CGSE; revisa la consistencia de la trama, valida y procesa la
información.
- La UOAI comunica la disponibilidad de las Bases de datos a la Unidad
Técnica a Atención Integral (UTAI) y Unidad de Planeamiento, Presupuesto
y Modernización (UPPM), una vez finalizada la validación de datos para la
generación de los diferentes reportes.
- El EGI de la CGSE, elabora los reportes de la prestación de los servicios
(padrones oficiales y Dashboard), los cuales contienen los resultados de los
indicadores a distintos niveles de desagregación.
- La jefatura de la UOAI remite, con periodicidad mensual, a las jefaturas de
las UT/OCT con copia a la UTAI, UPPM, UC y DE; el padrón oficial de la
prestación de los servicios del PNCM.
- Según corresponda, el EGI de la CGSE, realizará la validación de las
principales variables27 registradas en los sistemas o aplicativos del PNCM
con relación a la prestación de los servicios.
27
Variables consideradas relevantes (ubicación de familias o local, edad de cuidador principal, condición de discapacidad,
privación de libertad, entre otros).
Directiva
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- El EGI de la CGSE programará una reunión de asistencia técnica con las

UT/OCT involucradas en la omisión de registros.
7.2 SUPERVISIÓN A LA GESTIÓN OPERATIVA DEL FUNCIONAMIENTO DE LOS

SERVICIOS
7.2.1. La supervisión a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios es

desarrollada por la UOAI, a través del Equipo Funcional de Supervisión y
Evaluación o el que haga sus veces, así como por el/la JUT/ CUT.
7.2.2. El especialista en nutrición de la UT/OCT o un tercero definido por el PNCM, 28

es considerado como supervisor/a solo para el desarrollo de las visitas de
verificación a los almacenes de los proveedores, debiendo cumplir el perfil
descrito en la presente directiva.
7.2.3. La verificación a los almacenes de los proveedores de alimentos es efectuada

por el especialista en nutrición de la UT/OCT que no ha realizado la evaluación
del almacén, durante el proceso de selección de proveedores; solo en el caso
de que la UT/OCT cuente con solo un/a (01) especialista en nutrición, podrá ser
realizada por el mismo especialista.
7.2.4. El desarrollo de la supervisión se realiza cumpliendo el ciclo de mejora continua,

con la finalidad de proponer acciones, durante todo el proceso, recogiendo y
procesando la información que se genera durante su desarrollo.
7.2.5. El supervisor debe contar con el siguiente perfil (Ver Cuadro Nº 05):
Cuadro N° 05
Perfil del Supervisor
Rol Educación Formación Requisitos
● Conocimiento de las
● Haber recibido inducción
Formación normativas vigentes
específica del proceso de
del programa
académica en supervisión a la gestión
relacionadas al
ingeniería, derecho, operativa del
funcionamiento de los
administración, funcionamiento de los
servicios
servicios a partir de los 30
Supervisor contabilidad, ● Conocimiento del
días calendarios de haber
ciencias sociales, proceso de
iniciado actividades en el
educación, ciencias supervisión a la
PNCM.29
gestión operativa del
de la salud y/o ● Experiencia mínima de
funcionamiento de los
afines. más de 30 días calendario
servicios del PNCM.
laborando en el Programa
Nacional Cuna Más.
28
A falta de especialistas en nutrición se podrá realizar la contratación de personal externo para la ejecución de la
verificación de almacenes, considerando la disponibilidad presupuestal.
29
No aplica para los especialistas en nutrición de las UT/OCT, que realizan la visita de verificación a los almacenes de los
proveedores.
Directiva
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7.2.6. En caso de que el JUT/CUT se ausente por más de 30 días, el encargado

deberá ejecutar los procesos de supervisión a la gestión operativa del
funcionamiento de los servicios, cumpliendo con el perfil descrito en el cuadro
N° 03.
7.2.7. La frecuencia de la ejecución de las supervisiones a la gestión operativa del

funcionamiento de los servicios es la siguiente:
Cuadro N° 06
Frecuencia de ejecución de Supervisión a la Gestión Operativa
de los Servicios
ESPECIALISTA
JUT/CUT UOAI
EN NUTRICION30
Bimestral Mensual Trimestral
7.2.8. Las supervisiones inopinadas se realizan cumpliendo las disposiciones y el

proceso de supervisión a la gestión operativa del funcionamiento los servicios,
asimismo deberán ser ejecutadas bajo la modalidad presencial, teniendo en
cuenta los siguientes criterios:
- Situaciones que pongan en riesgo la continuidad de los servicios en el

marco de la gestión operativa del funcionamiento de los servicios, posterior
a las verificaciones e informes realizados por las UT/OCT y el EGSE donde
se describa específica y detalladamente la situación actual, El EFSE
evalúa y determina la necesidad de la ejecución de la supervisión.
- Incumplimiento de la implementación de acciones para el cierre de los

hallazgos identificados en las supervisiones ejecutadas por el JUT/CUT y
la UOAI en el bimestre anterior.
- Supervisiones programadas que no pudieron ser ejecutadas a causa de

conflictos sociales, factores climatológicos, desastres naturales,
emergencias sanitarias u otros31.
- Situaciones que ponen en riesgo la calidad o continuidad de los servicios

en el marco de la gestión operativa del funcionamiento de los servicios,
reportadas por entidades externas competentes. El EFSE evalúa y
determina la necesidad de la ejecución de la supervisión.
7.2.9. En el caso de las supervisiones inopinadas a ser ejecutadas por los JUT/CUT,
se remite vía correo electrónico, el plan de supervisión al especialista del EFSE
a cargo de la UT. Aquellas que requieran presupuesto32 deben cumplir con los
30
Solo para ejecución de verificación a los almacenes de los proveedores a cargo de los especialistas de nutrición de las
UT/OCT.
31
Aplica solo en caso de las supervisiones programadas por la UOAI.
32
Sujeto a disponibilidad presupuestal.
Directiva
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plazos y procedimientos establecidos en la directiva de viáticos y pasajes en

comisión de servicios del PNCM.
7.2.10. El desarrollo de la supervisión se realiza en tres etapas:

- Planificación de la supervisión
- Ejecución de la supervisión
- Verificación de la implementación de acciones de la supervisión.
7.2.11. El supervisor es responsable de planificar, dirigir y ejecutar cada supervisión

de los servicios, de acuerdo con la “Programación de supervisión a la Gestión
Operativa del funcionamiento de los servicios del Programa Nacional Cuna
Más” que haya sido establecida y teniendo en consideración los principios de
la supervisión.
7.2.12. La UOAI establece los periodos para la ejecución de la supervisión a la

gestión operativa del funcionamiento de los servicios a tener en cuenta en la
programación y para la verificación a los almacenes de proveedores de
alimentos.
7.2.13. La programación de la supervisión a la gestión operativa del funcionamiento

de los servicios de la UOAI se realiza en el Formato Programación de
Supervisión a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios del
Programa Nacional Cuna Más -UOAI (Anexo N° 17) y en el caso de las UT en
el Formato Programación de Supervisión a la gestión operativa del
funcionamiento de los servicios del Programa Nacional Cuna Más – JUT/CUT
(Anexo N° 18). En el caso de la verificación al almacén de proveedor de
alimentos, la programación se realiza en el Formato Programación de
verificación al almacén de proveedor de alimentos (Anexo N°19).
7.2.14. La programación de supervisión de la UOAI es semestral, teniendo en

consideración:
- Se programan dos (2) supervisiones en el año por UT/OCT, una por
semestre, de las cuales debe de ser mínimo una (1) en modalidad
presencial.
- Durante el mes previo no se haya programado seguimiento a la
gestión operativa del funcionamiento de los servicios.
- Para los meses de enero y diciembre solo se programan supervisiones
en la modalidad no presencial, presencial que no requieran
presupuesto según la disponibilidad presupuestal.
7.2.15. La programación del JUT/CUT se realiza de manera bimestral, teniendo en

consideración
En el bimestre se programa:
- Mínimo 1 CG por servicios en modalidad presencial.

- Las UT que tienen a cargo OCT, adicionalmente se programan mínimo
un CG por servicio de la OCT.
- De ser el caso que se cuente con un solo CG en el servicio, este se
programa alternando un bimestre
- CG que no han sido supervisados en el año o bimestre anterior, según
corresponda.
Directiva
Página 36 de 86
- En aquellas UT/ OCT que cuenten con usuarios/as de pueblos

indígenas u originarios se programa como mínimo un (1) Comité de
Gestión alternando un bimestre.
- Para los meses de enero y diciembre solo se programan supervisiones
que no requieran presupuesto, o según la disponibilidad presupuestal.
- La Programación de supervisión a la gestión operativa de los servicios
a ser ejecutada por la UOAI, para evitar interferencias y garantizar la
participación del JUT/CUT en las reuniones de apertura y cierre.
7.2.16. La programación de la verificación a los almacenes de proveedores de alimentos

se realiza de manera trimestral, teniendo en consideración:
- Se programa mínimamente una (01) verificación de almacén de proveedor
en el trimestre, sujeto a disponibilidad presupuestal en el caso que lo
requiera.
- Se inicia preferentemente por aquellos que proveen a las zonas con mayor
cantidad de usuarias/os.
- A los almacenes de proveedor que no hayan sido visitados con anterioridad
durante el periodo anual; salvo que ya se haya culminado con la verificación
a los almacenes de todos los proveedores de alimentos de los CG de la
UT/OCT.
- Excepcionalmente se programará la verificación a aquellos almacenes de
proveedores de alimentos, de los que se haya tomado conocimiento con
relación a: productos no conformes, alertas/denuncias etc.
- En el caso de la programación correspondiente al mes de diciembre, se debe
realizar antes del plazo máximo para la última entrega de alimentos por parte
del proveedor, el cual se encuentra indicado en las respectivas actas de
compromiso.
7.2.17. La programación de la supervisión a la gestión operativa de los servicios es

solicitada por la UOAI a los JUT/ CUT, diez (10) días hábiles previos al bimestre
de supervisión, los cuales deben remitirla vía correo electrónico al especialista de
la EFSE a cargo de la UT, dentro de los cinco (5) días hábiles previos al trimestre
de supervisión, la misma que es consolidada por el EFSE y socializada por la
Dirección Ejecutiva.
7.2.18. De manera anual antes del inicio de las actividades de supervisión, el equipo de
EFSE de la UOAI, determinará los aspectos de supervisión en los formatos citados
en los Anexos N° 20, N° 21, N° 22, N° 23 y N° 24, tomando en consideración las
normativas vigentes aplicables en el marco de la prestación de los servicios, y lo
remitirá a la Jefatura de la UOAI para conocimiento y difusión mediante
memorando múltiple a las UT/OCT. Los aspectos de supervisión contemplados en
los formatos citados podrán ser actualizados cuando exista cambios de normativas
aplicables, cambios en los procesos vinculados al servicio o derivado de una
acción de mejora.
7.2.19. Excepcionalmente, en casos fortuitos: conflictos sociales, desastres naturales,

factores climatológicos, emergencias sanitarias, dificultades tecnológicas, u otros
debidamente sustentados, el JUT/CUT, puede solicitar la reprogramación, cambio
de modalidad, o cambio de comité de gestión teniendo en cuenta:
- Se solicita como máximo hasta la fecha programada.

Directiva
Página 37 de 86
- Se solicita vía correo electrónico al jefe de la UOAI con copia al especialista

a cargo de la UT para la evaluación correspondiente, en el que incluye: el
sustento, fecha de reprogramación, cambio de modalidad de supervisión o
cambio de comité de gestión, según corresponda.
- La fecha de reprogramación debe estar dentro del trimestre33.
- En el caso de la verificación de almacenes de proveedores de alimentos la
fecha de reprogramación debe estar dentro del periodo trimestral y antes del
plazo máximo para la última entrega de alimentos por parte del proveedor.
7.2.20. Para el caso de las supervisiones programadas en la modalidad presencial, que

requieran presupuesto, el JUT/CUT remite a través del SGD, con diez (10) días
hábiles del inicio del periodo de supervisión, el plan mensual de supervisión a la
gestión operativa de los servicios (Anexo N° 31) para la validación y continuidad
con los procedimientos establecidos en la directiva de viáticos y pasajes en
comisión de servicios del PNCM.
a) La supervisión a la gestión operativa de los servicios a ser ejecutadas por la

UOAI es muestral , según detalle:
Supervisión en Modalidad No presencial:
2 CG del SAF
2 CG del SCD
En el caso de la atención alimentaria se selecciona un (1) servicio alimentario
de uno (1) de los CG seleccionados.
b) Supervisión en Modalidad presencial:
1 CG del SCD (se aplica ítems de supervisión de visita a 01 CIAI)
1 CG del SCD (se aplica ítems de supervisión a la gestión de UT/OCT)
1 CG del SAF (se aplica ítems de supervisión de visita al hogar)
1 CG del SAF (se aplica ítems de supervisión a la gestión de UT/OCT)
En las visitas de campo, se selecciona un CIAI y una familia para la aplicación

de los ítems de supervisión.
En el caso de la atención alimentaria se selecciona el servicio alimentario del

CIAI seleccionado para la visita de campo.
c) Supervisión en Modalidad Mixta34:

La muestra por seleccionar responde a lo descrito en los literales a) y b) según
corresponda.
33
En el caso que la solicitud de reprogramación sea en el último mes del bimestre se solicita la reprogramación en el
primer periodo del siguiente trimestre
34
Solo aplica para las supervisiones a ser ejecutadas por la UOAI
Directiva
Página 38 de 86
7.2.21. Para las UT/OCT que brindan un solo servicio la muestra a considerar es de cuatro
(4) CG: en dos (2) CG se aplican los ítems de gestión y dos (2) CG los de visita de
campo.
7.2.22. Para la selección de la muestra en las supervisiones a la gestión operativa de los

servicios ejecutadas por la UOAI, la cual es comunicada en la reunión de apertura,
se tiene en cuenta:
- CG que no han sido supervisados por el JUT/CUT o la UOAI, en el año

anterior a la supervisión o no se encuentran programadas en el bimestre de
la ejecución.
- En caso se haya supervisado el total de los comités de gestión en el año
anterior, se selecciona los CG que presentaron mayor número de no
conformidades.
7.2.23. El/la supervisor/a, un (1) día hábil previo a la ejecución de la supervisión, comunica
y remite vía correo electrónico al equipo técnico 35 de la UT/OCT las listas de
verificación a ser aplicadas en el proceso de supervisión.
7.2.24. Para la reunión de apertura y cierre se hace uso de los formatos: Formato acta de
reunión de apertura de supervisión a la gestión operativa del funcionamiento de
los servicios (Ver Anexo N° 28) y Formato acta de reunión de cierre de supervisión
a la gestión operativa de los servicios (Ver Anexo N° 29), teniendo en
consideración las pautas establecidas para su registro.
7.2.25. En las supervisiones ejecutadas por el JUT/CUT, para la reunión de apertura y

cierre se convoca al equipo técnico de la UT/OCT a cargo de los Comités de
Gestión seleccionados como muestra.
7.2.26. Durante la reunión de apertura se socializa: el objetivo, metodología, los CG

seleccionados como muestra seleccionada, compromisos de la política de la
calidad y antisoborno, principios de la supervisión, y se toman los acuerdos y
recomendaciones para el desarrollo de la supervisión, de corresponder.
7.2.27. La supervisión a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios, se realiza

mediante la aplicación de las listas de verificación de acuerdo al “Formato lista de
verificación para la supervisión de la gestión operativa del funcionamiento de los
servicios-UOAI” (Ver Anexo N° 20), “Formato lista de verificación de la atención
alimentaria para la supervisión de la gestión operativa del funcionamiento de los
servicios-UOAI” (Ver Anexo N° 21), ”Formato lista de verificación del servicio de
cuidado diurno para la supervisión de la gestión operativa del funcionamiento de
los servicios-JUT” (Ver Anexo N° 22), “Formato lista de verificación de la atención
alimentaria para la supervisión de la gestión operativa del funcionamiento de los
servicios -JUT”(Ver Anexo N° 23) y “Formato lista de verificación del servicio de
acompañamiento a familias para la supervisión de la gestión operativa de los
servicios-JUT” (Ver Anexo N° 24), según corresponda.
35
En el caso de las supervisiones realizadas por la UOAI, se remite la documentación descrita al JUT/CUT.
Directiva
Página 39 de 86
7.2.28. En el caso de la verificación de almacenes de proveedores, al término de su

ejecución, el especialista en nutrición elabora el Acta de verificación de almacén
de proveedor de alimentos (Ver Anexo N° 30).
7.2.29. El/la supervisor/a es responsable del registro de los hallazgos, para ello tiene en
consideración las buenas prácticas para la redacción de no conformidades,
observaciones y oportunidades de mejora de acuerdo con la normatividad vigente.
7.2.30. Para el tratamiento de los hallazgos se tendrá en consideración lo descrito en el

siguiente cuadro:
Cuadro N° 07:
Tratamiento de los hallazgos
Tratamiento de los hallazgos
Estructura de
Tipo de
redacción de Análisis Acción Acción Acción de Evaluación
hallazgo Tipología Corrección
hallazgo de causa correctiva preventiva mejora de la eficacia
No R: Requisito x x x x x
conformidad I: Incumplimiento
(NC) E: Evidencia
Observación R: Requisito x
(OBS) E: Evidencia
Oportunidad E: Evidencia x
de mejora
(OM)
Fuente: Adaptado del anexo N°3 del Manual de procesos y procedimiento “Gestión
de la Calidad e Integridad”. Versión 01
7.2.31. Las acciones se implementan hasta los treinta (30) días calendario contados a
partir del día siguiente de la reunión de cierre, para el caso de aquellas acciones
que requieran presupuesto para su implementación, el plazo podría extenderse
hasta sesenta (60) días calendario.
7.2.32. En las supervisiones ejecutadas por la UOAI, la elaboración de la matriz de mejora

de supervisión a la Gestión Operativa del funcionamiento de los Servicios (Anexo
N° 25) cuyos hallazgos dependan de la UT, se realiza en coordinación con el
equipo técnico supervisado.
7.2.33. Para aquellos hallazgos identificados en el proceso de supervisión, donde

producto del análisis se determina que es necesario dar tratamiento desde las
unidades de la sede central, el supervisor registra: el análisis de causas,
propuestas de acciones a implementar y unidad responsable, la cual será
socializada a la unidad involucrada, para el tratamiento respectivo, haciendo uso
del “ Formato matriz de hallazgos identificados en el proceso de supervisión a la
gestión operativa del funcionamiento de los servicios del programa que requieren
tratamiento de las unidades de la sede central” (Anexo N° 26).
7.2.34. La reunión de cierre de la supervisión ejecutada por la UOAI se realiza el último

día de la supervisión.
Directiva
Página 40 de 86
7.2.35. En la reunión de cierre de la supervisión de los JUT/CUT, la cual se realiza hasta

dos (2) días hábiles posteriores al último comité de gestión supervisado en el
periodo, el supervisor registra en el formato matriz de mejora de supervisión a la
Gestión Operativa del funcionamiento de los Servicios (Anexo N° 25), las acciones
a implementar para el cierre de los hallazgos identificados durante el proceso de
supervisión.
7.2.36. Las acciones preventivas, correctivas y de mejora, se establecen e implementan

a nivel de toda la gestión de la UT/ OCT y para todos los comités de gestión, del
servicio involucrado, según corresponda.
7.2.37. EL JUT/ CUT remite vía correo electrónico como máximo hasta el siguiente día
hábil de cada reunión de cierre, al especialista del EFSE, a cargo de la UT, con
copia al equipo supervisado, las listas de verificación aplicadas , matriz de mejora
desarrolladas y de corresponder, la matriz de hallazgos identificados en el proceso
de supervisión a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios que
requieren tratamiento de las unidades de la sede central, acta de apertura y cierre
para el seguimiento respectivo.
7.2.38. El especialista del EFSE a cargo de la UT/OCT, como máximo a los tres días (03)
calendarios de recibido el correo electrónico con las listas de verificación, revisa,
valida y comunica al JUT/CUT:
- La documentación remitida se encuentra conforme.

- La documentación remitida presenta observaciones.
7.2.39. De presentarse observaciones el JUT/CUT, envía por correo electrónico al

especialista del EFSE a cargo de la UT/OCT, con copia al equipo supervisado la
documentación subsanada, en un plazo máximo de tres (03) días calendarios de
recibida las observaciones.
7.2.40. De no remitirse el producto de la supervisión o no subsanar las observaciones,

dentro de los plazos establecidos, la jefatura de la UOAI emitirá un memorando
con copia a la Dirección Ejecutiva comunicando el incumplimiento, con ello la
ejecución de la supervisión de dicho periodo se considera como no ejecutada.
7.2.41. En el caso de los JUT/CUT que tienen OCT a su cargo, se realiza una (1) reunión
de apertura y cierre en cada una de ellas.
7.2.42. En el caso de la supervisión ejecutada por la UOAI, el/la supervisor/a remite vía
correo electrónico al JUT/CUT y a los coordinadores de los servicios, hasta los dos
días hábiles posteriores a la reunión de cierre, el producto de la supervisión que
incluye: las listas de verificación aplicada, matriz de mejora elaborado con el
equipo técnico y acta de apertura y cierre.
7.2.43. En el caso de la verificación de almacenes de proveedores, transcurridos 07 días

hábiles desde su ejecución, el JUT/CUT, remite a la UOAI el informe de ejecución
de verificación al almacén del proveedor a través del SGD, adjuntando: el
escaneado de la ficha de verificación de almacén de alimentos, el escaneado de
la ficha de verificación de alimentos (de corresponder), el escaneado del acta de
Directiva
Página 41 de 86
verificación y el archivo con la sistematización de la ficha de verificación de

almacén.
7.2.44. El EFSE elabora y remite por correo electrónico a la Dirección Ejecutiva, Unidades
del Programa y Unidades Territoriales, el reporte de supervisión a la gestión
operativa de los servicios en forma bimestral de las supervisiones realizadas por
la UOAI y las/los JUT/CUT haciendo uso de la herramienta informática o la que
haga sus veces, para conocimiento y acciones pertinentes.
Con ello la UOAI articula con las diferentes unidades del programa para la mejora
continua de los procesos relacionados a la gestión operativa de los servicios.
7.2.45. El reporte de la Supervisión a la Gestión Operativa de los Servicios incluye una

valoración y calificación de acuerdo con el siguiente cuadro:
Cuadro N° 08
Valoración y calificación de la Supervisión a la Gestión Operativa de los Servicios
VALORACION
(PORCENTAJE DE NO SIGNIFICADO CALIFICACION
CONFORMIDADES
OBTENIDAS)
La UT/OCT – Comité de Gestión cumple con la aplicación de la
0% normatividad vigente del programa. Muy bueno
La UT/OCT – Comité de Gestión se encuentra desarrollando la

1-25% aplicación de la normatividad vigente del programa. Bueno
La UT/OCT – Comité de Gestión cumplen con la aplicación de la

26%- 50% normatividad vigente del programa de manera parcial Regular
La UT/OCT- Comité de gestión no cumple con la aplicación

51%-100% normativa vigente del programa. Deficiente
7.2.46. En el caso de la verificación de almacenes de proveedores, en un plazo de 30 días

hábiles desde la culminación del periodo trimestral, la UOAI informa a la Dirección
Ejecutiva los resultados de la ejecución de la verificación a los almacenes de los
proveedores de alimentos, con copia a la Unidad Técnica de Atención Integral.
7.2.47. El EFSE y JUT-CUT son responsables de realizar la verificación a la

implementación de las acciones derivadas de la supervisión a la gestión operativa
de los servicios, haciendo uso del “Formato Matriz de verificación a la
implementación de acciones producto de la supervisión a la Gestión Operativa
de los Servicios” (Ver Anexo N° 27).
7.2.48. El JUT/CUT remite por el sistema de gestión documental (SGD), el reporte de

implementación de acciones hasta los 35 días calendario de realizada la reunión
de cierre, adjuntado la evidencia organizada cumpliendo los criterios de legibilidad
Directiva
Página 42 de 86
36
y la matriz de verificación a la implementación de acciones de supervisión a la
Gestión Operativa de los Servicios, adecuadamente registrada.
7.2.49. Respecto a las acciones que demandan más de 30 días calendario para su
implementación, se remite un reporte complementario hasta máximo los cinco (5)
días hábiles posterior de la fecha establecida para la implementación de la última
acción.
7.2.50. Excepcionalmente y por única vez para aquellas acciones que no pueden ser
implementadas en los plazos establecidos, por conflictos sociales, desastres
naturales, factores climatológicos, emergencias sanitarias, o no se cuenta con el
presupuesto previsto para la implementación de la acción, el JUT/CUT solicita
ampliación de plazo hasta un máximo 15 días calendarios para su implementación.
7.2.51. La solicitud de ampliación de plazo para la implementación de acciones se realiza

considerando:
- Se solicita siempre y cuando se encuentre dentro del periodo programado

inicialmente para la implementación de acción.
- Por el SGD se remita un informe solicitando a la jefatura de la UOAI, la
ampliación de plazo para la implementación de acciones, con el sustento
correspondiente y la fecha para la implementación.
7.2.52. El especialista del EFSE a cargo de la UT/OCT, revisa y valida dentro de los 3 días
calendarios la solicitud de ampliación de plazo, proyecta el memorando para la
respuesta por la jefatura de la UOAI. De ser aprobada la solicitud de ampliación
de plazo, actualiza la fecha de implementación de la acción en la matriz de mejora.
7.2.53. La verificación de la implementación de las acciones para el cierre de los hallazgos

se realiza teniendo en cuenta lo siguiente:
36
RDE N° 562-2022-MIDIS/PNCM-DE que aprueba la directiva “Elaboración, aprobación y control de documentos
normativos de gestión planes y registros en PNCM numeral 4.4., 5.11.2 legibilidad de registros
Directiva
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Cuadro N° 09
Estado de los hallazgos identificados en los procesos de supervisión
ESTADO DEL HALLAZGO ESTADO DE LAS ACCIONES
(No Conformidad, Observaciones, Oportunidad de Mejora) (Acción Correctiva, Acción de mejora, Acción Preventiva,
Corrección)
CERRADO: Cuando se ha implementado el total de las NO IMPLEMENTADO: No se ha iniciado la implementación

acciones establecidas en el plan de acción de la matriz de de la acción/corrección.
mejora.
EN PROCESO37: La acción/corrección ha iniciado, pero aún
ABIERTO: Cuando no se ha implementado el total de las no finaliza la implementación.
acciones dentro de los plazos establecidos en el plan de
acción de la matriz de mejora. IMPLEMENTADO: La acción/corrección ha sido
implementada en su totalidad.
EN PLAZO: Cuando no se ha implementado el total de las
acciones pero se encuentran dentro de los plazos NO APLICABLE: La acción/corrección no puede ser
establecidos en el plan de acción de la matriz de mejora. implementada por factores no atribuibles a la UT/OCT,
debidamente sustentados38, que imposibilitan su
implementación.
7.2.54. El especialista del EFSE a cargo de la UT/OCT, dentro de los 5 días calendarios
de recibido el reporte de implementación de acciones (matriz y evidencias) revisa,
valida y comunica al JUT/CUT:
- Se valida el cierre del 100% de los hallazgos, informándose al JUT/CUT la

conformidad por correo electrónico, adjuntando el “formato matriz de
verificación a la implementación de acciones producto de la supervisión a la
gestión operativa del funcionamiento de los servicios” y se archiva el
documento en el SGD.
- De quedar hallazgos abiertos vencidos, se remite con proveído a través del

SGD el “Formato Matriz de verificación a la implementación de acciones
producto de la supervisión a la Gestión Operativa de los Servicios”
actualizado, comunicando el estado de los hallazgos y la culminación de la
recepción de la información para el cierre de hallazgos.
7.2.55. El EFSE, realiza la consolidación trimestral del estado de la implementación de

acciones para el cierre de los hallazgos identificados en la supervisión realizada
por los jefes de las UT- Coordinador de UT y por la UOAI y remite el reporte a la
Dirección Ejecutiva para conocimiento y acciones pertinentes.
37
Solo se considera cuando el plazo para la implementación de la acción se encuentra vigente.
38
Con el reporte de implementación de acciones, se adjunta la evidencia de las gestiones realizadas (informes, memorando,
reportes entre otros).
Directiva
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7.2.56. El reporte del estado de implementación de acciones incluye una valoración y

calificación de acuerdo con el siguiente cuadro:
Cuadro N° 10
Valoración de estado de los hallazgos
Valoración
(PORCENTAJE DE
HALLAZGOS SIGNIFICADO CALIFICACIÓN
CERRADOS)
La UT/OCT – ha cerrado los hallazgos en los plazos establecidos,

en su totalidad.
100%
Logrado
La UT/OCT – ha cerrado los hallazgos en los plazos establecidos,

85.0%-99.9% parcialmente. Proceso
La UT/OCT - ha cerrado los hallazgos en los plazos establecidos

0.0%-84.9%39 sin cumplir el porcentaje mínimo Crítico
7.2.57. La UT/OCT realiza la evaluación de eficacia de los planes de acción, tres (3)
meses después de implementado el plan de acción derivado de la NC, teniendo
en consideración la metodología de evaluación de la eficacia del plan de acción
implementados de la “NO CONFORMIDAD” en estado “CERRADO” 40
7.2.58. Los registros que se generan del proceso de supervisión a la gestión operativa del
funcionamiento de los servicios se realizan en los formatos, anexos o el que haga
sus veces diseñados para tal fin.
7.3 EVALUACIÓN A LA GESTIÓN OPERATIVA DEL FUNCIONAMIENTO DE LOS

SERVICIOS
7.3.1. La evaluación a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios se realiza,

mediante reuniones técnicas no presenciales de los equipos técnicos de las
UT/OCT con la asistencia técnica de UOAI.
7.3.2. La programación y el plan de trabajo se realiza de manera coordinada entre la/el

responsable del EFSE y las/os coordinadoras/es de la UOAI, siendo el EFSE,el
responsable de elaborar el informe correspondiente el cual es remitido a la jefatura
de la UOAI para ser aprobado y ser elevado a la Dirección Ejecutiva para su
evaluación y socialización.
39
El porcentaje de hallazgos cerrados en la valoración tiene como base la meta establecida en los objetivos del Sistema
de Gestión de la calidad.
40
Manual de procesos y procedimiento del Macroproceso Gestión de la Calidad e Integridad o la que la reemplace.
Directiva
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7.3.3. La evaluación a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios del PNCM
se realiza en base a los indicadores priorizados de los servicios, los cuales son
incluidos en el plan de trabajo y provienen de:
- Reportes oficiales.
- Resultados del proceso de seguimiento a la gestión operativa de los
servicios.
- Resultados del proceso de supervisión a la gestión operativa de los
servicios.
7.3.4. La evaluación a la gestión operativa de los servicios se realiza de manera anual,

realizando el comparativo entre el I y II semestre.
7.3.5. Los equipos técnicos de las coordinaciones de la UOAI, remiten los resultados por
UT/OCT y nacional de la evaluación comparativa del I y II semestre de los
indicadores, al EFSE para la consolidación respectiva.
7.3.6. Los equipos Técnicos de las UT/OCT, en las reuniones técnicas para la evaluación
a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios, analizan los resultados
de los indicadores priorizados del funcionamiento de los servicios, establecen las
causas y las acciones para el cumplimiento de los indicadores con el fin de
contribuir a la mejora de la calidad de los servicios.
7.3.7. La asistencia técnica de la Unidad Operativa de Atención Integral se brinda a

través de estrategias sincrónicas o asincrónicas.
7.3.8. Para evaluar la gestión operativa de los servicios, se tiene en cuenta la siguiente
valoración y calificación:
Cuadro N° 11
Valoración de la Evaluación a la Gestión Operativa del Funcionamiento de los Servicios
Valoración
(PORCENTAJE DESCRIPCION DE LA VALORACION Calificación
DE CUMPLIMIENTO DE VALORACION
INDICADORES)
100% La gestión de la UT/OCT y los servicios cumplen con todos los

Muy bueno
indicadores priorizados
70%-99.9% La gestión de la UT/OCT y los servicios cumplen con la mayoría

Bueno
de los indicadores priorizados.
50%-69.9% La gestión de la UT/OCT y los servicios cumplen con al menos

Regular
la mitad de los indicadores priorizados .
La gestión de la UT/OCT y los servicios no cumplen con los

0-49.9% Deficiente
indicadores priorizados .
7.3.9. Esta valoración será aplicada a la gestión de la UT/OCT y a los servicios.

Directiva
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7.3.10. Para establecer los planes de acción de los indicadores que no han cumplido la
meta establecida se utiliza la matriz de mejora 41 o el que la reemplace, incluyendo
el seguimiento para el cierre de los hallazgos.
7.3.11. Culminadas las reuniones técnicas para la evaluación a la gestión operativa de

los servicios, los equipos técnicos de la UOAI analizan y evalúan los resultados
para establecer propuestas de mejora a ser incluidas en el reporte final.
El EFSE, o la que haga sus veces, elabora el reporte anual con el resultado de la
evaluación a la gestión operativa de los servicios de todas las UT/OCT evaluadas,
el cual es presentado a la jefatura de la UOAI y remitido a Dirección Ejecutiva para
conocimiento, con el fin de brindar las recomendaciones específicas a las
Unidades Involucradas en la gestión operativa de los servicios.
8 DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES

8.1. En el marco de las disposiciones establecidas en el Decreto Supremo N° 015-
2020/MIDIS, que aprueba el Modelo Operacional de carácter temporal de los
productos del Programa Presupuestal 1001 “Productos Específicos para el
Desarrollo Infantil Temprano”, la UOAI realiza las actualizaciones de los anexos
que correspondan a las adecuaciones que pudieran realizarse en los servicios,
comunicando a todos los involucrados dichas actualizaciones.
8.2. La UOAI podrá realizar el seguimiento no presencial cuando no se cuente con
disponibilidad presupuestal o situación que ponga en riesgo la integridad del
equipo técnico o la comisión de servicio sea cancelada en el marco de la Directiva
de “Viáticos y Pasajes en Comisión de Servicio del Programa Nacional Cuna Más”
o la que la reemplace. Este seguimiento se realizará a través de medios
electrónicos y plataformas digitales con la jefatura/coordinación de la UT/OCT,
equipo técnico y equipo administrativo y AT de los CG o SA seleccionados de
acuerdo con la programación y cronograma establecido.
8.3. En la reunión virtual se utiliza el formato de acta42 establecido en la normativa
vigente; el responsable del seguimiento del EGSE utiliza la Ficha de Seguimiento
a la Gestión de la UT/OCT (anexo N°05) y la/el EN del EGSE utiliza la Ficha de
seguimiento a la Gestión de la atención alimentaria y nutricional de la UT/OCT
(anexo N°09).
8.4. En el caso de las UT/OCT, podrán realizar el seguimiento no presencial cuando
no se cuente con disponibilidad presupuestal, CG no se encuentre brindando la
prestación presencial (esta condición no aplica para el seguimiento a los SA) o
situación que ponga en riesgo la integridad del equipo técnico o la comisión de
servicio sea cancelada en el marco de la Directiva de “Viáticos y Pasajes en
Comisión de Servicio del Programa Nacional Cuna Más”, o la que la reemplace.
41
Según lo establecido en el Manual de Procesos y Procedimientos del Macroproceso “Gestión de la Calidad e Integridad”,
aprobada mediante la RDE N° 058-2023-MIDIS/PNCM-DE, o el que lo reemplace.
42
Resolución de Dirección Ejecutiva Nº 562-2022-MIDIS/PNCM-DE, que aprueba la Directiva “Elaboración, aprobación y
control de documentos normativos de gestión y registros en el Programa Nacional Cuna Más” o el que la reemplace.
Directiva
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8.5. Este seguimiento se realizará a través de medios electrónicos y plataformas

digitales con el/la AT, representantes de la JD, CV y AC, de los CG o SA
seleccionados, de acuerdo con la programación y cronograma establecido. Se
utiliza el formato de acta establecido en la normativa vigente. El/la
EI/CSCD/CSAF/COCT utilizan la Ficha de seguimiento no presencial al Comité de
Gestión (anexo N°08); y el/la EN utiliza la Ficha de seguimiento no presencial a la
atención alimentaria y nutricional (anexo N°12).
8.6. En caso se identifique puntos críticos recurrentes en el seguimiento, las UT/OCT
deberán analizar y gestionar el tratamiento de las recurrencias a través de la
“Matriz de mejora”43, de acuerdo con la normativa vigente, a fin de establecer las
acciones correctivas correspondientes.
9 DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA

Con la aprobación de la presente Directiva queda sin efecto la Directiva denominada
“Seguimiento, Supervisión y Evaluación a la gestión operativa del Funcionamiento de los
Servicios del Programa Nacional Cuna Más” aprobada con RDE N° 1010-2022-
MIDIS/PNCM-DE – Versión 01.
10 PROCESO RELACIONADO
E3 Gestión de Seguimiento y Evaluación
11 ANEXOS
Anexo N° 01A - Formato Programación anual de seguimiento UT/OCT – COCT/CSCD/CSAF-

EI.
Anexo N° 01B - Formato Programación anual de seguimiento UT/OCT – EN.
Anexo N° 02 - Modelo del Plan anual para el seguimiento.
Anexo N° 03 - Formato de Programación Anual de seguimiento – UOAI.
Anexo N° 04 - Formato Cronograma de actividades de seguimiento.
Anexo N° 05 - Ficha de seguimiento a la Gestión de la UT/OCT.
Anexo N° 06 - Ficha de seguimiento presencial al Comité de Gestión – SAF.
Anexo N° 07 - Ficha de seguimiento presencial al Comité de Gestión – SCD.
Anexo N° 08 - Ficha de seguimiento no presencial al Comité de Gestión.
Anexo N° 09 - Ficha de seguimiento a la Gestión de la Atención Alimentaria y Nutricional de
la UT/OCT.
Anexo N° 10 - Ficha de seguimiento presencial a la atención alimentaria y nutricional.
Anexo N° 11 - Formato de seguimiento a las condiciones del funcionamiento de los SA para
la Atención Alimentaria y Nutricional.
Anexo N° 12 - Ficha de seguimiento no presencial a la Atención Alimentaria y Nutricional.
Anexo N° 13 - Matriz de compromisos.
43
Según a lo establecido en el procedimiento de Gestión de Hallazgo contenida en el Manual de Procesos y Procedimientos
del Macroproceso "Gestión de la Calidad e Integridad", aprobada con RDE 058-2023-MIDIS/PNCM-DE o el que lo
reemplaza.
Directiva
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Anexo N° 14 - Reporte del seguimiento de la UT/OCT- COCT/CSCD/CSAF/EI.

Anexo N° 15 - Reporte del seguimiento del UT/OCT - EN.
Anexo N° 16 - Reporte del seguimiento de la UOAI.
Anexo N° 17 - Formato Programación de Supervisión a la gestión operativa de los servicios
del Programa Nacional Cuna Más-UOAI
Anexo N° 18 - Formato Programación de Supervisión a la gestión operativa de los servicios
del Programa Nacional Cuna Más – JUT/CUT
Anexo N° 19 - Formato Programación de visita de verificación a almacén de proveedor de
alimentos.
Anexo N° 20 - Formato Lista de verificación para la supervisión de la gestión operativa
de los servicios - UOAI
Anexo N° 21 - Formato Lista de Verificación de la Atención Alimentaria para la Supervisión a
la Gestión Operativa de los Servicios - UOAI
Anexo N°22 - Formato Lista de Verificación del Servicio de Cuidado Diurno para la
Supervisión de la Gestión Operativa de los Servicios – JUT/CUT.
Anexo N° 23 - Formato Lista de Verificación de la Atención Alimentaria para la Supervisión
de la Gestión Operativa de los Servicios – JUT/CUT
Anexo N° 24 - Formato Lista de Verificación del Servicio de Acompañamiento a Familias para
la Supervisión de la Gestión Operativa de los Servicios – JUT/CUT
Anexo N° 25- Formato Matriz de mejora de Supervisión a la Gestión Operativa de los
Servicios.
Anexo N° 26 – Formato matriz de hallazgos identificados en el proceso de supervisión a la
gestión operativa del funcionamiento de los servicios que requieren tratamiento
de las unidades de la sede central.
Anexo N° 27 - Formato Matriz de verificación a la implementación de acciones producto de
la supervisión a la Gestión Operativa de los Servicios
Anexo N° 28 – Formato acta de reunión de apertura de supervisión a la gestión operativa de
los servicios.
Anexo N° 29 – Formato acta de reunión de cierre de supervisión a la gestión operativa de
los servicios.
Anexo N° 30 – Formato Acta de visita de verificación de almacén de proveedor de alimentos.
Anexo N° 31 – Formato plan mensual de supervisión a la gestión operativa del funcionamiento
de los servicios.
Anexo N° 32 – Pautas para el registro del acta de reunión de apertura
Anexo N° 33 – Pautas para el registro del acta de reunión de cierre
Fecha de aprobación: 27/03/2023
Directiva
Seguimiento, Supervisión y Evaluación a la Gestión Operativa del
Página 49 de 86
Funcionamiento de los Servicios del Programa Nacional Cuna Más
Anexo N°01A - Formato Programación anual de seguimiento a nivel de UT/OCT-COCT/CSCD/CSAF/EI

Directiva
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Anexo N°01B - Formato Programación anual de seguimiento UT/OCT-EN

Directiva
Página 51 de 86
Anexo N°02 - Modelo del Plan anual para el seguimiento

Directiva
Página 52 de 86
Anexo N°03 - Formato de Programación Anual de seguimiento – UOAI

Directiva
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Anexo N°04 - Formato Cronograma de actividades de seguimiento

Directiva
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Anexo N°05 - Ficha de seguimiento a la Gestión de la UT/OCT
Código UOAI-FR-10
Versión 2
FICHA DE SEGUIMIENTO A LA GESTIÓN DE LA UT/OCT
Página 1 de 1
NOMBRE DE LA UT/OCT
FECHA DE APLICACIÓN
DIA MES AÑO
SECCIÓN 01: CONVENIO Y RECONOCIMIENTO DE JUNTA DIRECTIVA DE CG Valoración Comentario / Evidencias
SECCIÓN 02: ESTADO DE LOCALES Valoración Comentario / Evidencias
SECCIÓN 03: EJECUCIÓN DE TRANSFERENCIAS RECURSOS FINANCIEROS Valoración Comentario / Evidencias
SECCIÓN 04: RECURSOS HUMANOS Valoración Comentario / Evidencias
Formación y desarrollo de capacidades
SECCIÓN 05: GESTIÓN TERRITORIAL Valoración Comentario / Evidencias
SECCIÓN 06: ACCIONES DE SEGUIMIENTO Valoración Comentario / Evidencias
SECCIÓN 07: ACTORES COMUNALES Valoración Comentario / Evidencias
SECCIÓN 08: CONSEJO DE VIGILANCIA (CV), COMITÉ DE GESTIÓN (CG) Valoración Comentario / Evidencias
SECCIÓN 09: ATENCIÓN DE CASOS ALERTADOS POR EL CTVC Valoración Comentario / Evidencias
(OTROS ASPECTOS)* Valoración Comentario / Evidencias
Nombres y Apellidos del especialista Sede Central Nombres y Apellidos del JUT/CUT/COCT o encargado
Valoración:
SI/NO :
SI/NO/NA :
SI/NO/EN PROCESO :
SI/NO/EN PROCESO/ NA :
Nota: * De acuerdo a la normativa vigente del PNCM

Directiva
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Anexo N°06 - Ficha de seguimiento presencial al Comité de Gestión – SAF
Código UOAI-FR-11
FICHA DE SEGUIMIENTO PRESENCIAL AL COMITÉ DE GESTIÓN - SAF Versión 2
Página 1 de 1
FECHA DE
UNIDAD TERRITORIAL
APLICACIÓN
DIA MES AÑO
CÓDIGO CG / NOMBRE DE HORARIO DE INICIO DE HORARIO DE FIN DE

COMITÉ DE GESTIÓN LA VISITA (hh:mm) LA VISITA (hh:mm)
CÓDIGO Y NOMBRE DE
USUARIA/O
SECCION 01: FACILITADORA
SECCIÓN 02: PRESTACIÓN DEL SERVICIO

VISITA DOMICILIARIA - NIÑOS
VISITA DOMICILIARIA - GESTANTE
SECCION 03: INFORMACIÓN PROPORCIONADA POR LA FAMILIA (entrevista al cuidador/a principal)
SECCION 04: JUNTA DIRECTIVA DEL COMITÉ DE GESTIÓN
SECCION 05: CONSEJO DE VIGILANCIA
SECCION 06: ACOMPAÑANTE TÉCNICO
SECCION 07: DATOS COMPLEMENTARIOS
SECCIÓN 08: OBSERVACIONES
(OTROS ASPECTOS)*
Apellidos y Nombres
DNI Firma
del Facilitador
Apellidos y Nombres
del Acompañante DNI Firma
Técnico
Apellidos, Nombres y
cargo del responsable DNI Firma
de seguimiento
Valoración:
SI/NO
SI/NO/NA
Directiva
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Anexo N°07 - Ficha de seguimiento presencial al Comité de Gestión – SCD
Código UOAI-FR-12
FICHA DE SEGUIMIENTO PRESENCIAL AL COMITÉ DE GESTIÓN - SCD Versión 2
Página 1 de 1
UNIDAD TERRITORIAL
CÓDIGO CG / COMITÉ DE
GESTIÓN FECHA DE APLICACIÓN
DIA MES AÑO
HORARIO DE INICIO DE LA VISITA

CÓDIGO CIAI
(hh:mm)
HORARIO DE FIN DE LA VISITA (hh:mm)

formato 24h
SECCION 01 - ACTORES COMUNALES EN LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO (para el caso de MC/MG, seleccionar una sala)
1.1 TIPO DE AC (MC/ MG/ GF/
1.2 TIPO DE MOD
1.8 Cuenta
ALV1/ ALV2/ AA)
1.3 CODIGO_MC
1.5 N° niños 1.7 Declara

con 1.9 Cuenta con 1.10 Cuenta y 1.12 Se cumple
inscritos en contar con
1.6 Nº Usuarios certificado de certificado de usa 1.11 Se encontró algún con Ratio
el registro de inducción/
1.4 NOMBRE MC/MG presentes el dia salud fisico salud mental indumentaria niño que no corresponde 0 - No cumple
asistencia capacitacion
de la visita vigente y vigente y APTO del PNCM (Si/ al modulo (Si / No) 1 - Cumple
que cuenten inicial
APTO (Si / No) No) (no llenar)
con código (Si / No)
(Si / No)
TOTAL
1.2 TIPO DE MOD: Solo 1 - 2 - 9

Bebe y gateador(06-18)…..........................(1)
Caminante y Exploradores(19-36)….....(2)
No aplica ....... (9)
SECCION 02 - CONDICIONES PARA LA PRESTACION: habitabilidad, funcionalidad y seguridad del CIAI
Habitabilidad del CIAI
Seguridad del CIAI
Funcionalidad del CIAI
SECCION 03 - CONDICIONES DEL CIAI (BIENES Y MATERIALES)
SECCIÓN 04: ATENCIÓN INTEGRAL (jornada diaria)
SECCION 05 - MADRE CUIDADORA/ MADRES GUÍA (seleccionar un módulo)
SECCION 06: GUÍA DE FAMILIA
SECCIÓN 07: APOYO DE LIMPIEZA Y VIGILANCIA
SECCION 08: JUNTA DIRECTIVA DEL COMITÉ DE GESTIÓN (JD-CG)
SECCION 09: CONSEJO DE VIGILANCIA (CV)
SECCION 10 - ACOMPAÑANTE TÉCNICO (INFORMACIÓN A NIVEL DE CIAI)
SECCION 11 - DATOS COMPLEMENTARIOS
SECCION 12 - OBSERVACIONES
(OTROS ASPECTOS)*
Apellidos y Nombres del Acompañante Técnico DNI Firma
Apellidos, Nombres y cargo del responsable de

DNI Firma
seguimiento
Valoración:
SI/NO
SI/NO/NA
Directiva
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Anexo N°08 - Ficha de seguimiento no presencial al Comité de Gestión
Código UOAI-FR-13
FICHA DE SEGUIMIENTO NO PRESENCIAL AL COMITÉ DE
Versión 2
GESTIÓN Página 1 de 1
UNIDAD TERRITORIAL / OCT

FECHA
DIA MES AÑO
SERVICIO
CÓDIGO CG
NOMBRE CG
TIPO DE PRESTACIÓN
NOMBRE AT
NOMBRE RESPONSABLE DE SEGUIMIENTO
SECCIÓN 01: COMITÉ DE GESTIÓN VALORACIÓN Comentarios / precisiones
SECCIÓN 02: EJECUCIÓN DE TRANSFERENCIAS DE RECURSOS FINANCIEROS VALORACIÓN Comentarios / precisiones
SECCIÓN 03: SEGUIMIENTO NOMINAL AL PAQUETE INTEGRADO VALORACIÓN Comentarios / precisiones
SECCIÓN 04: SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL DESARROLLO INFANTIL (FSA - ESDI) VALORACIÓN Comentarios / precisiones
SECCIÓN 05: ACTORES COMUNALES VALORACIÓN Comentarios / precisiones
SECCIÓN 06: CONSEJO DE VIGILANCIA VALORACIÓN Comentarios / precisiones
SECCIÓN 07: ACOMPAÑANTE TÉCNICO VALORACIÓN Comentarios / precisiones
(OTROS ASPECTOS)*
OBSERVACIONES GENERALES
Valoración:
SI/NO
SI/NO/NA

Directiva
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Anexo N°09 - Ficha de seguimiento a la Gestión de la Atención Alimentaria y

Nutricional de la UT/OCT
Códi
UOAI-FR-15
FICHA DE SEGUIMIENTO A LA GESTIÓN DE LA ATENCIÓN go
Vers
2
ALIMENTARIA NUTRICIONAL DE LA UT/OCT ión
Pági
1 de 1
na
NOMBRE DE LA UT/OCT :
FECHA DE LA APLICACIÓN
MODALIDAD DE SEGUIMIENTO
GESTIÓN PARA EL FUNCIONAMIENTO DE LA ATENCIÓN ALIMENTARIA Y NUTRICIONAL

1. CONDICIONES DEL ACTOR COMUNAL VALORACIÓN COMENTARIOS/EVIDENCIAS
2. CONDICIONES DE HABITABILIDAD, SEGURIDAD E HIGIENE DEL SERVICIO ALIMENTARIO VALORACIÓN COMENTARIOS/EVIDENCIAS
3. CUMPLIMIENTO DEL CONTROL DE CALIDAD DE LOS ALIMENTOS (a nivel del/los SA priorizado) VALORACIÓN COMENTARIOS/EVIDENCIAS
4. CUMPLIMIENTO DEL SEGUIMIENTO AL FUNCIONAMIENTO DE LOS SERVICIOS PARA LA

VALORACIÓN COMENTARIOS/EVIDENCIAS
ATENCIÓN ALIMENTARIA Y NUTRICIONAL SEGÚN PROGRAMACIÓN
5. REPORTE DE LA EJECUCIÓN DE LA ATENCIÓN ALIMENTARIA Y NUTRICIONAL EN

CONTEXTO NO PRESENCIAL
6. OTROS ASPECTOS* VALORACIÓN COMENTARIOS/EVIDENCIAS
Nombres y Apellidos del especialista Sede Central
Valoración:
SI/NO
SI/NO/NA
Nota: * De acuerdo a la normativa vigente del PNCM.
Directiva
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Anexo N°10 - Ficha de seguimiento presencial a la atención alimentaria y nutricional
Código UOAI-FR-16
FICHA DE SEGUIMIENTO PRESENCIAL A LA ATENCION ALIMENTARIA Y NUTRICIONAL (AAN)
Versión 2
Página 1 de 1
DATOS UBICACIÓN GEOGRAFICA
UNIDAD TERRITORIAL DEPARTAMENTO PROVINCIA DISTRITO CCPP
COMITÉ DE GESTIÓN Código -
CIAI VISITADO Código Modalidad presencial (raciones):
Cantidad de raciones MEDIA Cantidad de raciones ALMUERZO

SERVICIO ALIMENTARIO Código MAÑANA niñas/os niñas/os
Cantidad de raciones MEDIA TARDE niñas/os
En caso no se cuente con SA seleccionar donde se realiza la AAN
Cantidad de manipuladores de
Cantidad de raciones a otros Actores Comunales
CIAI Código alimentos (Socias de cocina + Cantidad de raciones a Socias Cocina
(Madres cuidadoras + Madres Guías)
repartidor)
OTRO SA Código Modalidad no presencial (canastas):
Cantidad de manipuladores de
LOCAL QUE NO PERTENECE AL PNCM N° Canastas programadas
alimentos
MODALIDAD DE ATENCIÓN CON

SEGUIMIENTO EL DIA DE LA VISITA
Hora de visita
Especialista
Apellidos y Nombres DNI Fecha de visitadd/mm/aa
(hh:mm)
responsable de DÍA MES AÑO Inicio Término
la visita
RESPUESTA : (1=SI , 0=NO y 9=NO APLICA)
I. CONDICIONES DE HABITABILIDAD
II. CONDICIONES DE SEGURIDAD Rpta
III. CONDICIONES DE HIGIENE Y SANEAMIENTO Rpta
ATENCIÓN ALIMENTARIA Y NUTRICIONAL (Raciones)

IV. BUENAS PRÁCTICAS DE MANIPULACIÓN DE ALIMENTOS(BPM)
V. LIMPIEZA Y DESINFECCIÓN EN EL SERVICIO ALIMENTARIO Rpta
VI. CALIDAD NUTRICIONAL Rpta
VII. (OTROS ASPECTOS)* Rpta
ATENCIÓN ALIMENTARIA Y NUTRICIONAL EN CONTEXTO NO PRESENCIAL (Canastas)

VIII. PERSONAL MANIPULADOR DE ALIMENTOS Rpta
IX. ALMACENAMIENTO Y ENTREGA DE ALIMENTOS NO PERECIBLES Rpta
X. DE LA DOCUMENTACIÓN Y REGISTROS Rpta
FIRMA
Apellidos y Nombres del Acompañante Técnico DNI
Apellidos, Nombres y cargo del responsable de

seguimiento
DNI
Directiva
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Anexo N°11 - Formato de seguimiento a las condiciones del funcionamiento de los SA para la Atención Alimentaria y Nutricional
UOAI-FR-17
FORMATO DE SEGUIMIENTO A LAS CONDICIONES DEL FUNCIONAMIENTO DE LOS
2
SERVICIOS ALIMENTARIOS PARA LA ATENCIÓN ALIMENTARIA Y NUTRICIONAL
1 de 1
CONDICIONES CONDICIONES GESTIÓN DE LA

GESTION PARA EL CONDICIONES
DATOS GENERALES DE DE HIGIENE Y ATENCIÓN
FUNCIONAMIENTO DE SEGURIDAD
HABITABILIDAD SANEAMIENTO ALIMENTARIA
OBSERVACIONES
DEPARTA
PROVINCI DISTRITO CODIGO Nombre Nombre
N° UT/OCT MENTO
A CG CG CG del CG
COD SA
del SA
CG
Directiva
Página 61 de 86
Anexo N°12 - Ficha de seguimiento no presencial a la Atención

Alimentaria y Nutricional
Código UOAI-FR-31
FICHA DE SEGUIMIENTO NO PRESENCIAL A LA ATENCIÓN ALIMENTARIA
Versión 2
NUTRICIONAL
Página 1 de 1
NOMBRE DEL CG: CODIGO DE CG:
NOMBRE DEL SA: CODIGO DE SA:
MODALIDAD DE ATENCIÓN DEL SA:
FECHA DE LA APLICACIÓN:
ESPECIALISTA EN NUTRICIÓN:
FUNCIONAMIENTO OPERATIVO DE LOS SERVICIOS PARA LA ATENCION ALIMENTARIA Y NUTRICIONAL
1. GESTIÓN DEL FUNCIONAMIENTO DE LA ATENCIÓN ALIMENTARIA Y NUTRICIONAL VALORACIÓN COMENTARIOS/EVIDENCIAS
2. CONDICIONES DEL ACTOR COMUNAL VALORACIÓN COMENTARIOS/EVIDENCIAS
3. CONDICIONES DE HABITABILIDAD, SEGURIDAD E HIGIENE DEL SERVICIO ALIMENTARIO VALORACIÓN COMENTARIOS/EVIDENCIAS
4. CUMPLIMIENTO DEL CONTROL DE CALIDAD DE LOS ALIMENTOS VALORACIÓN COMENTARIOS/EVIDENCIAS
5. SEGUIMIENTO A LA EJECUCIÓN DE LA ATENCIÓN ALIMENTARIA Y NUTRICIONAL EN

CONTEXTO NO PRESENCIAL
6. DOCUMENTACION Y REGISTROS VALORACIÓN COMENTARIOS/EVIDENCIAS
7. (OTROS ASPECTOS)* VALORACIÓN COMENTARIOS/EVIDENCIAS
Nombres y Apellidos del especialista en Nutrición Nombres y Apellidos del AT
Valoración:
SI/NO : Todos
SI/NO/NA : 2.1 - 2.4, 4.1, 4.2, 5.1
Nota: * De acuerdo a la normativa vigente del PNCM.
Directiva
Página 62 de 86
Anexo N°13 - Matriz de compromisos
Código UOAI-FR-09
MATRIZ DE COMPROMISOS Versión 2

Página 1 de 1
Estado de Comentario/
Fecha de Servicio ID CIAI/SA Nombre ID_ Punto Descripción del Responsable del
N° UT/OCT ID CG Nombre CG Punto Crítico Compromiso Fecha límite cumplimiento Evidencia del
seguimiento SCD/SAF (*) CIAI/SA (*) crítico Punto Crítico cumplimiento
del compromiso cumplimiento
Nota: (*) en el caso de los CIAI aplica solo para seguimiento presencial -SCD.
Directiva
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Anexo N°14 - Reporte del seguimiento de la UT/OCT- COCT/CSCD/CSAF/EI
Código UOAI-FR-32
REPORTE DE SEGUIMIENTO DE LA UT/OCT- COCT/CSCD/CSAF/EI Versión 2
Página 1 de 1
Datos Generales Seguimiento Paquete Integrado
Fortalezas AT reporta sobre el

Responsable N° de N° CIAI/ N° de puntos Dificultades
Fecha de Nombre Nombre Modalidad de N° de (principales) Seguimiento Nombre del
N° UT/OCT Servicio ID CG ID CIAI* del fichas familias críticos (principales) N° de informe
seguimiento del CG del CIAI* seguimiento compromisos de Nominal en su AT
seguimiento aplicadas visitadas identificados de corresponder
corresponder informe mensual
*Llenar en caso del SCD

Directiva
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Anexo N°15 - Reporte del seguimiento del UT/OCT - EN
Código UOAI-FR-33
REPORTE DE SEGUIMIENTO DE LA UT/OCT- EN Versión 2
Página 1 de 1
Datos Generales Seguimiento

Responsable N° de puntos Fortalezas Dificultades
Fecha de Modalidad de N° de
N° UT/OCT ID CG Nombre del CG ID SA Nombre del SA del críticos (principales) de (principales) de
seguimiento seguimiento compromisos
seguimiento identificados corresponder corresponder
Directiva
Página 65 de 86
Anexo N°16 - Reporte del seguimiento de la UOAI
Código UOAI-FR-34
REPORTE DE SEGUIMIENTO DE LA UOAI Versión 2

Página 1 de 1
Datos Generales Seguimiento Coordinaciones
Se requiere
Responsable ID_ Asistencia
Fecha de Nombre de Nombre de Modalidad de Descripción del articular con otra ¿Qué Motivo de la
UT/OCT SERVICIO ID CG ID CIAI/SA del Punto Técnica y
Seguimiento CG CIAI/SA seguimiento punto crítico Unidad de Sede unidad? articulación
seguimiento crítico Compromisos
Central.
Directiva
Página 66 de 86
Anexo N° 17 - Formato Programación de Supervisión a la gestión operativa de los servicios del Programa Nacional Cuna Más-UOAI
Directiva
Página 67 de 86
Anexo N° 18 - Formato Programación de Supervisión a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios del Programa Nacional
Cuna Más – JUT/CUT
Código UOAI-FR-19
FORMATO
Programación de Supervisión a la gestión operativa de los servicios del Programa Nacional Versión 01
Cuna Más-JUT/CUT Página 1 de 1
TRIMESTRE
Mes 1: Mes 1:
FECHA DE INICIO DEL PERIODO FECHA DE TERMINO DEL PERIODO
Mes 2: Mes 2:
FECHA DE SUPERVISION
MODALIDAD DE
UT/OCT SERVICIO CODIGO CG NOMBRE DEL COMITÉ DE GESTION MES 1 MES 2
SUPERVISION
(DD/MM/AA) (DD/MM/AA)
Directiva
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Anexo N° 19 - Formato Programación de visita de verificación a almacén de proveedor de alimentos

Directiva
Página 69 de 86
Anexo N° 20 - Formato Lista de verificación para la supervisión de la gestión operativa de los servicios - UOAI
Directiva
Página 70 de 86
Anexo N° 21 - Formato Lista de Verificación de la Atención Alimentaria para la Supervisión a la Gestión Operativa de los Servicios –
UOAI
Directiva
Página 71 de 86
Anexo N°22 - Formato Lista de Verificación del Servicio de Cuidado Diurno para la Supervisión de la Gestión Operativa de los Servicios
– JUT/CUT.
Directiva
Página 72 de 86
Anexo N° 23 - Formato Lista de Verificación de la Atención Alimentaria para la Supervisión de la Gestión Operativa de los Servicios –
JUT/CUT
Directiva
Página 73 de 86
Anexo N° 24 - Formato Lista de Verificación del Servicio de Acompañamiento a Familias para la Supervisión de la Gestión Operativa de
los Servicios – JUT/CUT
Directiva
Página 74 de 86
Anexo N° 25- Formato Matriz de mejora de Supervisión a la Gestión Operativa del Funcionamiento de los Servicios.
Directiva
Página 75 de 86
Anexo N° 26 – Formato matriz de hallazgos identificados en el proceso de supervisión a la gestión operativa del funcionamiento de los
servicios que requieren tratamiento de las unidades de la sede central.
Directiva
Página 76 de 86
Anexo N° 27 - Formato Matriz de verificación a la implementación de acciones producto de la supervisión a la Gestión Operativa de los
Servicios
Directiva
Página 77 de 86
Anexo N° 28 – Formato acta de reunión de apertura de supervisión a la gestión

operativa del funcionamiento de los servicios
Directiva
Página 78 de 86
Anexo N° 29 – Formato acta de reunión de cierre de supervisión a la gestión operativa

de los servicios.
Directiva
Página 79 de 86
Anexo N° 30 – Formato Acta de visita de verificación de almacén de proveedor de

Alimentos
Directiva
Página 80 de 86
Anexo N° 31 – Formato plan mensual de supervisión a la gestión operativa de los

servicios
Directiva
Página 81 de 86
Anexo N° 32 – Pautas para el registro del acta de reunión de apertura
1. Encabezado:
11.1 FORMATO ACTA DE REUNIÓN DE Código UOAI-FR-37

APERTURA DE SUPERVISIÓN A LA Versión 01
GESTION OPERATIVA DE LOS
SERVICIOS Página 1 de 2
Utilizar el formato de acta de reunión de apertura aprobada según normativa vigente, hay que
considerar que debe estar el código, versión y página, según corresponda.
2. Datos Generales:
En esta sección se registran los siguientes datos:
UT/OCT supervisada44: Se escribe el nombre de la UT o de la OCT Supervisada, según

corresponda.
Modalidad:
Presencial: se marca (X) en esta modalidad cuando todos los CG a supervisar de la UT o de la
OCT se supervisan en forma presencial, en un mismo periodo (mes).
No presencial: se marca (X) en esta modalidad cuando todos los CG a supervisar de la UT o
de la OCT se supervisan en forma no presencial, en un mismo periodo (mes)
Mixta: se marca (X) en esta modalidad cuando los CG a supervisar de la UT o de la OCT se
supervisan en forma presencial y no presencial, en un mismo periodo (mes).
Provincia: Se escribe el nombre de la provincia donde se ubica la UT o la OCT.
Distrito: Se escribe el nombre del distrito donde se ubica la UT o la OCT.
Fecha de reunión de apertura: Se escribe en números el día, mes y año en el que se realiza
la reunión de apertura de la UT o de la OCT, según corresponda, ejemplo: 19/02/2024
Hora de Inicio: Se escribe en números la hora que inicia la reunión de apertura de la UT o de

la OCT, en formato de 24 horas, por ejemplo: 15:10 horas.
Hora de Término: Se escribe en números la hora que termina la reunión de apertura de la UT

o de la OCT, en formato de 24 horas, por ejemplo: 16:23 horas.
44
Para las UT que cuentan con OCT, se realiza una reunión de apertura para la UT y otra para la OCT.
Directiva
Página 82 de 86
Nota: El tiempo de duración de la reunión apertura, está condicionada a lo que demande

socializar los objetivos, alcance, metodología, compromisos de la política de calidad y
antisoborno, principios de la auditoria, acuerdos y recomendaciones.
3. Desarrollo de la supervisión:

2.1.- Supervisor (es), socialización de los CG seleccionados como muestra:
✓ Se escribe en el espacio interlineado los apellidos, nombre(s) y cargo del supervisor.
✓ En el Servicio Cuidado Diurno se escriben el/los nombres de el/los CG a supervisar.
✓ En el Servicio de Acompañamiento a Familias se escriben el/los nombres de el/los CG
a supervisar.
2.2.- Metodología:
✓ Se considera lo establecido en el acta.
2.3.- Objetivo:
✓ Se considera lo establecido en el acta.
4. Lista de participantes:
Apellidos y Nombres: se escribe los apellidos y nombres completos de la/el participante, con
mayúsculas y minúsculas (en altas y bajas), separar con una coma (,) los apellidos de los
nombres.
Cargo: se escribe el cargo del participante, según termino de referencia (TDR),
DNI: se escribe el número del documento nacional de identidad (DNI), del participante.
Nota:
- Se elimina las filas que no se registra datos de los participantes o se invalidan con una línea
oblicua.
Directiva
Página 83 de 86
5. Acuerdos y Recomendaciones:
En esta sección, queda escrito los acuerdos y recomendaciones conforme se encuentra en el

acta. Adicionalmente, pueden consignar otros acuerdo y recomendaciones que como equipo
consideren importante.
6. Firma del supervisor
En esta sección el supervisor registra su firma digital
Nota:
- Se convierte el documento de Word a formato PDF y se procede a registrar la firma digital.
La firma digital se realiza el mismo día, al término de la reunión de apertura, con fin de validar
su ejecución en el plazo establecido.
Directiva
Página 84 de 86
Anexo N° 33 – Pautas para el registro del acta de reunión de cierre
1. Encabezado:
11.2 FORMATO ACTA DE REUNIÓN DE Código UOAI-FR-38

CIERRE DE SUPERVISIÓN A LA Versión 01
GESTION OPERATIVA DE LOS
SERVICIOS Página 1 de 2
Utilizar el formato de acta de cierre aprobada según normativa vigente, hay que considerar que
debe estar el código, versión y página.
2. Datos Generales:
UT/OCT supervisada: Se escribe el nombre de la UT o de la OCT Supervisada, según

corresponda.
Modalidad:
Presencial: se marca (X) en esta modalidad cuando todos los CG de la UT o de la OCT se han
supervisado en forma presencial, en un mismo periodo (mes).
No presencial: se marca (X) en esta modalidad cuando todos los CG de la UT o de la OCT se
han supervisado en forma no presencial, en un mismo periodo (mes)
Mixta: se marca (X) en esta modalidad cuando los CG de la UT o de la OCT se han supervisado
en forma presencial y no presencial, en mismo periodo (mes).
Provincia: Se escribe el nombre de la provincia donde se ubica la UT o la OCT.
Distrito: Se escribe el nombre del distrito donde se ubica la UT o la OCT.
Fecha de reunión de cierre: Se escribe en números el día, mes y año en el que se realiza la
reunión de cierre de la UT o de la OCT, según corresponda, ejemplo: 11/02/2024
Hora de Inicio: Se escribe en números la hora que inicia la reunión de cierre de la UT o de la

OCT, en formato de 24 horas, por ejemplo: 14:30 horas.
Hora de Término: Se escribe en números la hora que termina la reunión de cierre de la UT o

de la OCT, en formato de 24 horas, por ejemplo: 17:30 horas.
Nota: Cumpliendo con lo estipulado en la directiva vigente la reunión de cierre como mínimo
tiene una duración de una hora, considerando que se socializa los hallazgos de la supervisión
y se elabora el Plan de Acción (causas, acción a implementar, evidencia, fecha que se
implementará, responsable de la UT/OCT y nombres y apellidos del supervisor).
Directiva
Página 85 de 86
3 Socialización de hallazgos identificados, valoración y calificación.
En esta sección se registra el total de hallazgos identificados, valoración y calificación:
Conforme: se suma los resultados de la columna (D) estado conforme de la pestaña RESUMEN
del Excel Lista de Verificación, y se copia el número total de hallazgos conforme.
No Conforme: se suma los resultados de la columna (E) estado no conforme de la pestaña
RESUMEN del Excel Lista de Verificación, y se copia el número total de hallazgos no conforme.
Observación: se suma los resultados de la columna (F) estado observación de la pestaña
RESUMEN del Excel Lista de Verificación, y se copia el número total de hallazgos observación.
Oportunidad de Mejora: se suma los resultados de la columna (G) estado oportunidad de mejora
de la pestaña RESUMEN del Excel Lista de Verificación, y se copia el número total de hallazgos
oportunidad de mejora.
Valoración y calificación: se copia el porcentaje (%) total y la calificación por UT/OCT de la
pestaña RESUMEN, ejemplo: 9% BUENO.
Nota: El resultado de la valoración y calificación, se calcula automáticamente en la pestaña

resumen, según la siguiente tabla.
0% 1 - 25% 26-50% 51-100%

Muy bueno Bueno Regular Deficiente
4. Lista de participantes:
Directiva
Página 86 de 86
Apellidos y Nombres: se escribe los apellidos y nombres completos del participante, con
mayúsculas y minúsculas (en altas y bajas), separar con una coma (,) los apellidos de los
nombres.
Cargo: se escribe el cargo del participante, según termino de referencia (TDR).
DNI: se escribe el número del documento nacional de identidad (DNI), del participante.
Nota: Se elimina las filas que no se registra datos de participantes o se invalidan con una línea
oblicua.
5. Acuerdos y Recomendaciones:
Nota:
✓ Si, se cuenta como mínimo con una acción a implementar, queda escrito los acuerdos y
recomendaciones conforme se encuentra registrado en el acta. Adicionalmente, pueden
consignar otros acuerdo y recomendaciones que como equipo consideren importante.
✓ En caso no haya ninguna acción a implementar se elimina los acuerdos preestablecidos;
puede consignar otros acuerdo y recomendaciones que como equipo consideren
importante.
6. Firma del supervisor
En esta sección el supervisor registra su firma digital
Nota:
- Se convierte el documento de Word a formato PDF y se procede a registrar la firma digital
del supervisor.
La firma digital se realiza el mismo día del término de la reunión de cierre, con el fin de validar
su ejecución en el plazo establecido.

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Firmado digitalmente por SILVA

SOLOGUREN Juan Antonio FAU

San Isidro, 27 de Marzo del 2024

Firmado digitalmente por

Que, el Memorando n.º 475-2024-MIDIS/PNCM-UOAI de fecha 22 de marzo de 2024, sustentado

Que, mediante Informe n.º 209-2024-MIDIS/PNCM-UPPM de fecha 27 de marzo de 2024,

Que, mediante Informe n.º000619-2024-MIDIS/PNCM-UAJ de fecha 27 de marzo de 2024, la Unidad

Con el visado de conformidad, de acuerdo a sus competencias, de la Unidad Operativa de Atención

Artículo 2.- APROBAR la Directiva “Seguimiento, supervisión y evaluación a la gestión operativa

Artículo 4.- Disponer la publicación de la presente Resolución en el Portal Institucional del

DOCUMENTO FIRMADO DIGITALMENTE

“SEGUIMIENTO, SUPERVISIÓN Y EVALUACIÓN

Aprobada mediante RDE N°000319-2024-MIDIS/PNCM-DE

Etapa Responsable Cargo Visto Bueno y sello:

Jefa de la Unidad de Asesoría

Aprobado por: Juan Antonio Silva Sologuren Director Ejecutivo

HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS

Versión Fecha Documento sustento Textos modificados Responsable

00 Elaboración inicial del documento UOAI

Se ha empleado la estructura del Catálogo

En el presente proyecto de Directiva se ha

- Se ha redefinido el Numeral 1 - Objetivo

- Se modificó el Numeral 2 - Alcance por

- Se actualizó el Numeral 3 - Base Legal.

- Se actualizó el Numeral 4 - Definiciones.

- Se cambió el Numeral 7 – Disposición

7.1 Seguimiento a la gestión operativa del

7.2 Supervisión a la gestión operativa del

7.3 Evaluación a la gestión operativa del

- Se modificó el numeral 7.2.17.

Versión Fecha Documento sustento Textos modificados Responsable

- Se modificó el Numeral 9 – Control de

Se modificó el Numeral 10 - Anexos por

- Se han actualizado los Anexos N° 01,

Se ha empleado la estructura del Cátalogo

En el presente proyecto de Directiva se ha

- Se actualizó el Numeral 3: Base Legal.

- Se actualizó el Numeral 6: UOAI

Seguimiento: numerales 7.1.2 y 7.1.3

Supervisión: desde el numeral 7.2.3

Evaluación: desde el numeral 7.3.2

Versión Fecha Documento sustento Textos modificados Responsable

hasta el 7.3.11. Se suprimió el numeral

- Se actualizó el numeral 11: Anexos

Establecer las disposiciones para el seguimiento, supervisión y evaluación a la gestión

Las disposiciones establecidas en la presente directiva son de aplicación y cumplimiento de

incorporación de las referencias geográficas en la Base de Datos Oficial de Pueblos

3.32 Resolución de Dirección Ejecutiva n.° 1782-2023-MIDIS-PNCM-DE, que aprueba la

4.4 Análisis operacional de la información: comprende el proceso de transformación

4.5 Asistencia técnica: actividad de intercambio de conocimientos teóricos-prácticos y

alimentación balanceada, saludable e inocua, de acuerdo a las necesidades

4.7 Autoidentificación étnica o pertenencia étnica: la autoidentificación étnica hace

4.9 Comité de Transparencia y Vigilancia Ciudadana - CTVC: es el Comité de

4.10 Conformidad: cumplimiento del requisito evaluado en la supervisión, según los

4.11 Contexto atípico o diferenciado: es el conjunto de variables dado por el territorio y

4.12 Corrección: acción(es) que elimina(n) la no conformidad y/o permite controlarla en la

4.13 Criterios de supervisión: documentos normativos vigentes, documentos legales,

4.14 Escala de Desarrollo Infantil (ESDI): instrumento descriptivo de seguimiento que

4.15 Evaluación a la gestión operativa del funcionamiento de los servicios: proceso