Plan de Auditoría de Diagnóstico – Marca gto

Nombre de la MIPYME: Domicilio de la MIPYME:

Datos de la MIPYME (No. teléfono, e-mail, etc.): Fecha de la Auditoría:

Representante de la MIPYME/persona de contacto: Horario de la Auditoría: No. Folio de la Auditoría:

Nombre del auditor(a) Datos del auditor/a (No. telefónico y e-mail):

Documento de referencia:
Especificación técnica para otorgar el Distintivo Marca gto
Alcance de la Auditoría (productos, servicios y sitios involucrados):

Objetivo de Auditoría:

Criterios que se evaluarán durante la Auditoría

Orientación 1: Distintivo de origen
1.1 Proveedores locales
1.2 Empleo local
1.3 Proceso de venta
Orientación 2: Representativo de calidad
2.1 Producto y servicio
2.2 Necesidades del cliente
2.3 Proceso de pedidos y entregas
2.4 Conservación del producto
2.5 Empaque
2.6 Imagen del personal
2.7 Servicio al cliente
2.8 Detectar necesidades y satisfacción del cliente
2.9 Fiabilidad del producto y/o servicio
2.10 Estrategia de venta
2.11 Seguridad e higiene
Orientación 3: Compromiso empresarial
3.1 Legalmente constituida
3.2 Condiciones de instalaciones, equipo y mobiliario
3.3 Capacitación del personal

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 Plan de Auditoría de Diagnóstico – Marca gto

3.4 Relaciones laborales con apego a la LFT vigente y libre de cualquier tipo de discriminación
3.5 Responsabilidad con la comunidad
3.6 Responsabilidad con el medio ambiente
Orientación 4: Referencia comercial
4.1 Cobertura en el mercado nacional e internacional
4.2 Fidelidad del cliente
Puntos adicionales – Reconocimiento de Buenas Prácticas
5.1 Distintivo de Origen
5.2 Representativo de Calidad
5.3 Compromiso Empresarial
5.4 Referencia Comercial

Sin más por el momento, reciba un afectuoso saludo.

LUGAR. FECHA.

0
Auditor/a de Distintivo Marca gto

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 Lista de Asistencia por Auditoría de Diagnóstico – Marca gto

Nombre de la MIPYME: Fecha:

12/30/1899
0 No. Folio de la Auditoría:
0
Firma
Nombre: Puesto:
Apertura Cierre

EMILIO ALLANDE GUADALAJARA MARKETING

Nombre del/la auditor/a del Distintivo Marca Firma:

Guanajuato

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 Especificación Técnica - Requisitos para otorgar el uso de la Marca Gto y su Distintivo Marca Gto
Subsecretaría para el Desarrollo de la MIPYME
Secretaría de Desarrollo Económico Sustentable
Gobierno del Estado de Guanajuato

NOMBRE DE LA MIPYME: 0 FECHA: TIPO DE AUDITORÍA: DE DIAGNÓSTICO

DOMICILIO: 0 N° DE FOLIO DE EXPEDIENTE:
12/30/1899
NOMBRE DEL AUDITOR / A: 0 0
RECIBIO (Nombre, Puesto y Firma): REPROBADO
93
Orientación 1 - DISTINTIVO DE ORIGEN 10 CUMPLE SATISFACTORIAMENTE
Orientación 2 - REPRESENTATIVO DE CALIDAD 47 CUMPLE SATISFACTORIAMENTE
AUDITOR/A: Orientación 3 - COMPROMISO EMPRESARIAL 27 CUMPLE SATISFACTORIAMENTE
Orientación 4 - REFERENCIA COMERCIAL 6 CUMPLE SATISFACTORIAMENTE
PUNTOS ADICIONALES POR BUENAS PRACTICAS RELACIONADAS CON LAS ORIENTACIONES 3
CONFOR
REQUISITOS PREGUNTA MIDAD
PARCIAL O EN
OBTENIDO CUMPLE
TRANSICION EVIDENCIA PRESENTADA
Orientación 1 - DISTINTIVO DE ORIGEN Subtotal: 10 10 5
1.1 Proveedores locales: 1.1 ¿Cuenta con facturas, notas, tickets, órdenes de pago, transferencias
Demostrar que la MIPYME fomenta el desarrollo de electrónicas con los cuales demuestre que las compras son realizadas a
proveedores que contribuya en tiempo y forma a la cadena de proveedores (registrados o establecidos en) el Estado de Guanajuato?
suministro. Evidencia aceptable: demostrar que los proveedores son locales al menos en un
30% (esto incluye proveedores directos e indirectos del proceso de realización del 4 4 2
producto o servicio).Nota: Precisar la base tomada como cálculo para confirmar el
30%

1.2 Empleo local: 1.2 ¿Contratan personal a todos los niveles preferentemente originarios del
Reducir la migración de las personas hacia otros estados o
países y provocar la identidad estatal a través del empleo Estado de Guanajuato?
seguro en su localidad. Evidencia aceptable: demostrar que radica en el Estado de Guanajuato mediante
IFE, comprobante de domicilio,expediente ó contrato de trabajo en el cual se
4 4 2
identifique el lugar de origen de la persona y su antigüedad. (LFT Art. 7 establece:
cualquier patrón deberá de emplear un 90% de trabajadores mexicanos, por lo
menos).
1.3 Proceso de venta: 1.3 ¿Entrega factura de compra y/o ticket?
Garantiza la formalidad de un negocio y el cumplimiento Evidencia aceptable: contar con el sistema de facturación electrónica y tickets que
posterior del pago de sus impuestos demuestren el apego a la regla de la miscelánea fiscal que establece su obligación 2 2 1
para una compra mínima de $100.00.

Orientación 2 - REPRESENTATIVO DE CALIDAD Subtotal: 47 74 37

2.1 Producto y servicio: 2.1 ¿Se han establecido las especificaciones del producto o servicio?
Bienes o servicios que ofrecen las MIPYME del Estado de Evidencia aceptable: folletos, trípticos, empaque del producto, información en
Guanajuato, los cuales en su mayoría están integrados por internet o cualquier documento que describa las especificaciones del
componentes locales. producto/servicio y sus precios. Será aceptable anexar fotografía.
Nota: El concepto ampliado se encuentra en el documento: 4 4 2
"Orientación para la aplicación de la especificación técnica
que otorga el Distintivo Marca gto".

2.2 Necesidades del cliente: 2.2 ¿Demuestra la forma en que se identifican las necesidades del cliente
Describir las necesidades que formula el cliente a través de (criterios: color, tamaño, forma, sabor, precio, tiempo de entrega, otros)?
solicitudes, contratos, órdenes de compra, persona a persona Evidencia aceptable: pedidos o registro (manual o electrónico) donde se
o en compras por internet. identifiquen los requerimientos del cliente, producto, precio y tiempo de entrega 4 4 2
mediante licitaciones, ordenes de compra o pedidos.

2.3 Proceso de pedidos y entregas: 2.3 ¿Demuestra la entrega de producto / servicio en tiempo y forma?
Demostrar que se tiene la capacidad de realizar los productos Evidencia aceptable: registro manual o electrónico, fax, guía o cualquier documento
o servicios comprometidos con los clientes con la intención de que demuestre que se entregó en tiempo y forma. Los indicadores relacionados
satisfacer los compromisos adquiridos en tiempo y forma. con la solicitud, comparados con la entrega pueden proporcionar información al 4 4 2
respecto; se puede considerar la comparación entre la cotización y lo real
entregado.

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2.4 Conservación del producto: 2.4 ¿Comprueba el correcto estado de conservación de los productos?
Se refiere a conservar las propiedades del producto tanto en Evidencia aceptable:infraestructura y conservación adecuada conforme al tipo de
el proceso interno como en la entrega al cliente, esto incluye producto o servicio que se entrega al cliente.
la manera en cómo se identifica y almacena. Almacenamiento. La forma en que se encuentra almacenado asegura las
propiedades del producto, tales como temperatura, limpieza, orden, primeras 2 2 1
entradas-primeras salidas, entre otros.

2.5 Empaque: 2.5.1 ¿El empaque del producto tiene la dimensión y la resistencia para las
Sirve para proteger el producto o conjunto de productos, características de los productos?
durante todas las operaciones de traslado, transporte y Evidencia aceptable: Evidencia visual de que el envase es resistente. Revisar si han
manejo; de manera que los productos lleguen al destinatario habido reclamaciones sobre el empaque,en su caso; si analizaron las debilidades e 2 2 1
sin que se hayan deteriorado o desperdiciado, desde la innovaron.
producción, hasta la entrega al cliente.
2.5.2 ¿La etiqueta o empaque del producto, contiene los datos fundamentales?
Nombre del producto, Marca, Contenido, Fabricante, País de origen, Código de
barras (optativo).
Los productos perecederos, deben incluir fecha de producción, vencimiento,
advertencia sobre productos alergénicos, el grado de toxicidad cuando aplique
para productos químicos. 0 2 1
Evidencia aceptable: Información contenida en la etiqueta del producto o
empaque.

2.5.3 ¿Los empaques (cajas/embalajes) están debidamente marcadas indicando la

cantidad de unidades, la marca del producto y sus características básicas?
Evidencia aceptable: observación; confirmar que el producto se almacena
ordenadamente, se protege del sol y agua , contiene la cantidad especificada en el 0 2 1
empaque, se ajusta al producto, aprovechando sus dimensiones al máximo.

2.6 Imagen del personal: 2.6.1 ¿El aspecto del personal es aseado y cuidado?
Es la vestimenta, los valores y atributos que representa el (Mujeres: aseada, con cabello peinado; sí lo prefiere recogido, uñas limpias.
personal de una MIPYME y la manera en que ésta es percibida Hombres: aseado, cabello corto, rasurado, uñas cortas y limpias)
por la sociedad. Evidencia aceptable: Observar la imagen del personal para confirmar una apariencia 4 4 2
aseada y cuidada.

2.6.2 ¿La vestimenta presenta una imagen limpia y en perfecto estado?

Evidencia aceptable: Observar la vestimenta del personal, que no esté desaliñada o 4 4 2
sucia.
2.6.3 ¿El personal es claramente identificable por el cliente?
Evidencia aceptable: gafete, playera, uniforme, camisa con logotipo, gorra, mandil, 0 2 1
o cualquier forma que demuestre que el cliente identifica al personal.
2.7 Servicio al cliente: 2.7 ¿Entre el personal se perciben las conductas siguientes?
Amabilidad, cordialidad, atención y respeto mostrado por el El Personal:
personal de la MIPYME hacia sus clientes. 1. No utiliza tonos agresivos;
2. No ignora al cliente ni se excede en su cortesía;
3. Utiliza la práctica de no pegarse al cliente como una sombra;
4. No prejuzga a los clientes;
5. No se toma demasiada confianza con los clientes;
6. Evita en todo momento comentarios de tipo personal, político, religioso o de
cualquier otro tipo que puedan resultar ofensivos o provocar situaciones
incómodas;
7. Ante clientes abusivos o problemáticos, el personal actúa con cortesía, muestra
interés por el problema; 2 4 2
8. Durante la facturación y el cobro, se preocupa por no cometer errores y revisa,
cuando aplica, que el cambio entregado sea el correcto.
Evidencia aceptable: observación, encuesta de satisfacción del cliente o políticas de
la MIPYME.

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2.8 Detectar necesidades y satisfacción del cliente: 2.8.1 ¿Analizan las quejas, reclamaciones y devoluciones de los clientes con la
Es la actitud que se muestra para ayudar a los clientes y intención de implementar acciones de mejora que eviten que se repitan?
suministrar un servicio que cumpla con sus expectativas. Evidencia aceptable: registros de quejas, Buzón de Quejas, Sugerencias, correos
electrónicos, reclamaciones, devoluciones e incorporación de su análisis y las
acciones tomadas. 2 2 1

2.8.2 ¿Analizan las ventas para prever las necesidades de compra?

Evidencia aceptable: demuestre que sus ventas han sido sin contratiempos por falta 0 2 1
de insumos y/o registros que demuestren que se han analizado las ventas.
2.8.3 ¿Analizan el servicio prestado por los proveedores con la intención de
asegurar que su contribución sea positiva los resultados de la Organización y en la
satisfacción del cliente?
Evidencia aceptable: registros del análisis efectuado a los proveedores y registros 1 2 1
de cómo han influido en los a indicadores de desempeño y la satisfacción del
cliente o alguna otra que demustre su contribución.

2.8.4 ¿Anticipan la compra de materiales con la intención de tener un inventario

suficiente que impida el desabastecimiento, tomando en consideración su
impacto en la satisfacción del cliente?
Evidencia aceptable: Inventario de materiales adecuado a los pedidos 2 2 1
programados.

2.8.5 ¿Evitan que se marche un cliente sin haber solucionado su problema o sin
haberle dado una explicación?
Evidencia aceptable: observación de como se proporciona el servicio, de cómo se
retiene al cliente y cómo se le da orientación para la compra de productos y/o
servicios.Podrá ser confirmado en mostrador, trato telefónico o correos 2 2 1
electrónicos.

2.9 Fiabilidad del producto y/o servicio: 2.9.1 ¿Revisan la publicidad antes de su lanzamiento para evitar errores de
Es la capacidad de prestar el servicio de manera confiable y contenido?
precisa ante el cliente. Evidencia aceptable: Revisar la página web, folletos, carteles, periódicos, artículos
de revista u otros medios para confirmar la no existencia de errores. Nota: revisar 0 2 1
registros y/o observar contenidos (dejar asentado lo que revisó)

2.9.2 ¿Utilizan una publicidad responsable?

Evidencia aceptable: El contenido de la publicidad es sincera, libre de estereotipos, 0 2 1
no manipula o exagera las características del producto o servicio.
2.9.3 ¿Se asegura de no entregar productos defectuosos a los clientes?
Evidencia aceptable: registro de inspección del producto antes de la entrega, que
incluya fecha, nombre de la persona que revisa y confirmar la existencia de la 2 2 1
definición de los aspectos que revisa.

2.9.4 ¿El personal maneja el mismo nivel de información sobre las características
del producto?
Evidencia aceptable: entrevistas al personal y preguntarle las características del 0 2 1
producto para identificar su grado de conocimiento.

2.10 Estrategia de venta: 2.10.1 ¿Respetan los horarios de apertura y cierre con la finalidad de asegurar la
La capacidad de mantener a los clientes informados utilizando atención al cliente?
un lenguaje que puedan entender, así como escuchar sus Evidencia aceptable: Revisar registros de entrada y salida del personal con el
preguntas, demandas, quejas y solicitudes. objetivo de confirmar su presencia en los horarios de trabajo y/o encuestas de 2 2 1
satisfacción del cliente y/o entrevistas al personal.

2.10.2 ¿La MIPYME informa los precios, tarifas, garantías, cantidades, medidas,
intereses, cargos, términos, plazos, fechas, modalidades, reservaciones y otras
condiciones que apliquen para la entrega del bien ofrecido?
Evidencia aceptable: Catálogo de precios, documento que indique las condiciones 2 2 1
de compra, contratos, folletos, publicidad, garantías, entre otros.

2.10.3 ¿En la publicidad que se envía a los consumidores, se indica el nombre,

domicilio, teléfono y en su defecto la dirección electrónica del proveedor? 2 2 1
Evidencia aceptable: confirmar que la publicidad contenga estos datos.
2.10.4 Cuando aplique ¿Aceptan el pago con tarjeta de crédito y/o débito cuando
esté así anunciado en el establecimiento? 0 2 1
Evidencia aceptable: revisar recibos de compra.

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2.10.5 ¿Dan a conocer a los clientes los servicios adicionales a su disposición, tales
como garantias, servicio post-venta?
Evidencia aceptable: confirmar que se le proporcione al cliente información sobre 0 2 1
seguros, garantías, servicio post-venta al que puede tener acceso.

2.11 Seguridad e higiene: 2.11.1 ¿Mantienen orden y limpieza en las zonas de paso y los accesos se
Es la inexistencia de peligros que atenten contra la salud e encuentran libres de obstáculos?
integridad física del personal, de los clientes o de sus bienes. Evidencia aceptable: observar mediante el recorrido que los pasillos y los accesos se 2 4 2
encuentran libres de obstáculos y limpios.

2.11.2 ¿El personal conoce cómo actuar en caso de emergencia?

Evidencia aceptable: entrevistas al personal, con la intención de confirmar que 0 2 1
conoce los planes de acción en caso de emergencia.
2.11.3 Cuando aplique ¿Permiten a los clientes que entren en el establecimiento
con sus bienes, siempre que resulte posible?
Evidencia aceptable: confirmar si cuentan con área de paquetería o lockers para los 2 2 1
clientes.

2.11.4 ¿Cuenta con botiquín y extintores vigentes, señalización de las áreas en

materia de seguridad (ruta de evacuación?
Evidencia aceptable:Confirmar la existencia de botiquín con medicamentos
vigentes, extinguidores con carga y señales. 2 2 1

2.11.5 ¿El personal utiliza el equipo de protección personal necesario para su

actividad?
Evidencia aceptable: identificar las necesidades de protección que se deban
considerar y con base en esta información, observar si el personal porta el equipo 0 2 1
necesario para su protección.

Orientación 3 - COMPROMISO EMPRESARIAL Subtotal: 27 42 21

3.1 Legalmente constituida: 3.1 ¿Demuestra ser una empresa legalmente constituida en el Estado de
Demostrar ser una MIPYME legalmente constituida, permite Guanajuato?
evidenciar que califica como sujeto de crédito, pueda emitir Evidencia aceptable: RFC, acta constitutiva, alta en SHCP.
comprobantes fiscales y tener la ventaja competitiva de
producir, comercializar y promocionar sus productos/servicios 4 4 2
a un mercado más amplio.

3.2 Condiciones de instalaciones, equipo y mobiliario 3.2.1 Cuando aplique ¿Los equipos utilizados para la operación se mantienen en
Instalaciones: espacio donde se fabrica o presta el servicio e buenas condiciones para la correcta medición y preservación del producto?
incluye la recepción, sala de ventas y el almacén. Evidencia aceptable: identificar los equipos de medición, revisar que se tengan los
registros de mantenimiento o calibración para que efectúen las mediciones
Equipo: todo elemento técnico apropiadamente (ejemplos de equipos de medición: termómetros, básculas, 2 4 2
necesario para desarrollar las actividades de fabricación y flexómetros, válvulas, densitómetros, otros); (ejemplos de características a medir:
venta (maquinaria, cajas registradoras, equipos de cómputo y temperatura, tiempo, peso, intensidad de corriente, otros).
videocámaras, etc.)
Equipo de medición: es un
instrumento de medición, software, patrón de medición, 3.2.2 ¿Cuentan con evidencia de fumigación de las instalaciones?
material de referencia o equipos auxiliares o combinación de Evidencia aceptable: contrato con empresa de fumigación, registros o bitácora
ellos para llevar a cabo un proceso de medición. interna y/o confirmar en recorrido la no existencia de fauna nociva (cucarachas, 1 2 1
Mobiliario: conjunto de elementos necesarios para moscas,hormigas,entre otras)
desarrollar las actividades de fabricación y venta (escritorios,
sillas, estantes, archiveros, vitrinas, estanterías, mostradores, 3.2.3 ¿Cuenta con el equipo y mobiliario suficiente y en buen estado para
etc.) desarrollar la operación de la MIPYME?
Evidencia aceptable: entrevistas al personal, recorrido para observar el estado y la
cantidad del equipo y mobiliario en proporción al número de personal y al volumen 4 4 2
de ventas.

3.2.4 ¿Procuran que la limpieza se haga fuera del horario comercial con la
intención de evitar molestias al cliente? 2 2 1
Evidencia aceptable: observación, declaraciones o registros de limpieza.
3.3 Capacitación del personal: 3.3.1 ¿Hacen uso de la consultoría, capacitación y programas ofrecidos por el
Es la adquisición de conocimientos, así como el desarrollo de Gobierno del Estado, Federación, Asociaciones o Cámaras?
capacidades y actitudes que permitan que una actividad se Evidencia aceptable: Confirmar que el personal ha tomado capacitación en
desempeñe con calidad. cualquiera de las siguientes Instituciones, tales como el Instituto Estatal de
Capacitación para los Trabajadores, Coordinación de Fomento para el Comercio 0 4 2
Exterior, Cámaras, Confederaciones y Organismos empresariales, STPS-PROCADIST,
entre otros.

Versión 01 Páginas: 7/17

 3.3 Capacitación del personal:
Es la adquisición de conocimientos, así como el desarrollo de
capacidades y actitudes que permitan que una actividad Especificación
se Técnica - Requisitos para otorgar el uso de la Marca Gto y su Distintivo Marca Gto
desempeñe con calidad. Subsecretaría para el Desarrollo de la MIPYME
Secretaría de Desarrollo Económico Sustentable
Gobierno del Estado de Guanajuato

3.3.2 ¿Se han incorporado en los programas de formación del personal a partir de
las evaluaciones del desempeño, del análisis de las quejas de los clientes, del
producto/servicio, tendencias del mercado o cambios tecnológicos?
Evidencia aceptable: Evidencia de la formación con registros y/o entrevista al 0 4 2
personal que evidencia que el personal sabe hacer su trabajo y demuestra
habilidades.

3.3.3 ¿La formación adquirida ha permitido que el personal goce de movilidad

vertical u horizontal?
Evidencia aceptable: registros de aquellas personas que se han beneficiado con
nuevas funciones o cargos derivado de la capacitación en el trabajo o de la 1 2 1
formación académica.

3.4 Relaciones laborales con apego a la Ley Federal del Trabajo 3.4.1 ¿Cumple con las horas de trabajo establecidas en el contrato?
(LFT) vigente y libre de cualquier tipo de discriminación: Evidencia aceptable: confirmar los registros de asistencia, declaraciones del 2 2 1
Es establecer una relación laboral contractual que permita la personal, registros del reloj checador o firma de asistencia.
formalización del trabajo con apego a lo establecido en la
LeyFederaldelTrabajo vigente, así como propiciar la no 3.4.2 ¿Cuenta con contratos individuales o con contrato colectivo que formaliza
existencia de discriminación por origen étnico o nacional, las relaciones laborales? 2 2 1
género, edad, discapacidad, condición social, condiciones de Evidencia aceptable: Tomar muestras aleatorias de contratos de trabajo.
salud, religión, condición migratoria, opiniones, preferencias
sexuales o estado civil. 3.4.3 ¿Muestra evidencia de que su personal cuenta con: seguridad social,
Infonavit, vacaciones, prima vacacional, aguinaldo y reparto de utilidades?
Evidencia aceptable: contratos de trabajo, recibo de nómina y/o reglamento 2 2 1
interior de trabajo.

3.5 Responsabilidad con la comunidad: 3.5 ¿Efectúan contribuciones de cualquier tipo a la comunidad vecinal (personas,
La MIPYME influye y se ve influida por su entorno; la colonias o grupos vulnerables)?
comunidad vecinal forma parte del entorno y se encuentra Evidencia aceptable: contribuciones en efectivo o en especie que pueden ser:
dentro de su alcance, de tal forma que las actividades y cheques con las aportaciones, mano de obra, despensa, materiales de construcción, 2 4 2
decisiones de la MIPYME contribuyen a su progreso artículos deportivos o cualquier otro que influya en el bienestar de la comunidad.
generación de empleo y bienestar.

3.6 Responsabilidad con el medio ambiente: 3.6.1 ¿Cómo contribuye la MIPYME a cuidar el medio ambiente?
Incorporar temas que preserven el medio ambiente tales Evidencia aceptable: las estrategias para el manejo de residuos urbanos y la
como prevención de la contaminación, aprovechamiento reducción en el volumen de residuos generados, incluidos: plástico, cartón y vidrio;
eficiente de los recursos naturales y acciones de cumplimiento a la verificación vehicular de la flotilla de automóviles de la MIPYME. 4 4 2
compensación ante los probables impactos derivados de la
operación de la MIPYME.
3.6.2 ¿La MIPYME muestra que contribuye al aseo de las banquetas y espacios
públicos que la rodean?
Evidencia aceptable: recorrido por el exterior de la MIPYME y observar que se 1 2 1
encuentra limpia.

Orientación 4 - REFERENCIA COMERCIAL Subtotal: 6 8 4

Cobertura en el mercado nacional e internacional: 4.1 ¿Cuál es la cobertura actual de la venta del producto a nivel nacional e
Demostrar ventas en otros estados de la república y en otros internacional?
países del mundo para conocer el mercado que cubre. Evidencia aceptable: indicadores de venta en el extranjero u otros estados de la
4.1 República Mexicana, que demuestren la cobertura de ventas (facturas, correos 4 4 2
electrónicos, domicilio de los clientes).

Fidelidad del cliente: 4.2 ¿La MIPYME muestra crecimiento mediante antigüedad del contrato con los
El cliente permanece fiel a la compra de un producto o clientes y/o los indicadores de venta y posición en el mercado de los últimos 3
servicio de una forma continúa o periódica, a través de años?
relaciones estables y duraderas. Evidencia aceptable: la permanencia de clientes que reflejen la fidelidad y/o
4.2 2 4 2
considerar los resultados de satisfacción y quejas de clientes.

PUNTOS ADICIONALES POR BUENAS PRACTICAS RELACIONADAS CON LAS ORIENTACIONES Subtotal: 3 12 0
5.1 Distintivo de Origen (Contar con desarrollo de proveedores locales) 0 3 0
Representativo de Calidad (contar con alguna certificación emitida por un Organismo de Certificación vigente)
5.2 0 3 0
5.3 Compromiso Empresarial (Contar con un seguro de responsabilidad civil en caso de un eventual desastre) 0 3 0
5.4 Referencia Comercial (contar con cartas o referencias de clientes y/o evidencia de participación en eventos comerciales nacionales o internacionales. 3 3 0

La muestra mínima de 3 elementos donde aplique. Las evidencias que presentará la MIPYME deberán ser de una antigüedad máxima de un año, tomando como referencia la fecha de la evaluación anterior (excepto aquellos registros que se conserven permanentemente entre otros, como alta en SHCP, contratos de personal, altas en el IMSS,
contratos con clientes).
Dependiendo del tipo de organización, existen requisitos que no apliquen, por lo que se le asignará el puntaje correspondiente para no afectar el resultado total y en su lugar se colocará NA (no aplica).
version 01

Versión 01 Páginas: 8/17

 Informe de la Auditoría de Diagnóstico – Marca gto

Nombre de la MIPYME: Fecha de la Auditoría:

12/30/1899
0 No. Folio de la Auditoría:
0

Documento de referencia
Especificación técnica para otorgar el Distintivo Marca gto

Objetivo de Auditoría

Alcance de la Auditoría (señale productos/servicios, sitios y domicilios involucrados)

Personas contacto que proporcionan las evidencias de la Auditoría PUESTO

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 Informe de la Auditoría de Diagnóstico – Marca gto

Durante la Auditoría se revisaron los elementos siguientes:

Dependiendo del tipo de organización, si existen requisitos que no apliquen, se asignará el puntaje correspondiente para
no afectar el resultado total y en su lugar se colocará NA (no aplica).
Resultados
Puntaje obtenido Puntaje obtenido
No. Elemento/ criterio/ actividad Puntaje Máximo en la Auditoría de en la Auditoría
a obtener Final
Diagnóstico
Orientación 1: Distintivo de origen
1.1 1.1 Proveedores locales 4 4 NA
1.2 1.2 Empleo local 4 4 NA
1.3 1.3 Proceso de venta 2 2 NA
Subtotal – Orientación 1 10 10 NA
Orientación 2: Representativo de calidad
2.1 Producto y servicio 4 4 NA
2.2 Necesidades del cliente 4 4 NA
2.3 Proceso de pedidos y entregas 4 4 NA
2.4 Conservación del producto 2 2 NA
2.5 Empaque 6 2 NA
2.6 Imagen del personal 10 8 NA
2.7 Servicio al cliente 4 2 NA
2.8 Detectar necesidades y satisfacción del cliente 10 7 NA
2.9 Fiabilidad del producto y/o servicio 8 2 NA
2.10 Estrategia de venta 10 6 NA
2.11 Seguridad e higiene 12 6 NA
Subtotal – Orientación 2 74 47 NA
Orientación 3: Compromiso empresarial
3.1 Legalmente constituida 4 4 NA
3.2 Condiciones de instalaciones, equipo y mobiliario 12 9 NA
3.3 Capacitación del personal 10 1 NA
Relaciones laborales con apego a la LFT vigente y libre
6 6 NA
3.4 de cualquier tipo de discriminación
3.5 Responsabilidad con la comunidad 4 2 NA
3.6 Responsabilidad con el medio ambiente 6 5 NA
Subtotal – Orientación 3 42 27 NA
Orientación 4: Referencia comercial
4.1 Cobertura en el mercado nacional e internacional 4 4 NA
4.2 Fidelidad del cliente 4 2 NA
Subtotal – Orientación 4 8 6 NA
Puntos adicionales – Reconocimiento de Buenas Prácticas
5.1 Distintivo de Origen 3 0 NA
5.2 Representativo de Calidad 3 0 NA
5.3 Compromiso Empresarial 3 0 NA
5.4 Referencia Comercial 3 3 NA
Subtotal – Buenas Prácticas 12 3 NA
Puntaje máximo Puntos obtenidos en la Puntos obtenidos en la
Puntaje mínimo requerido:
por alcanzar en la evaluación: Auditoría de Diagnóstico: Auditoría Final:
Auditoría de Diagnóstico 108
146 puntos 93 NA
Auditoría Final 122 puntos

Versión 02 Página 10 de 3
 Informe de la Auditoría de Diagnóstico – Marca gto

Debilidades detectadas (Medios puntos)

Instrucciones: Redacte la debilidad de forma clara y precisa; asigne un número consecutivo para su atención.
Considere que puede incorporar los renglones que necesite.

La MIPYME debe atender las debilidades con el fin de incrementar el puntaje para la Auditoría Final.

Comentarios

Conclusiones de la evaluación

NOTA 1: El muestreo realizado durante la Auditoría no priva de encontrar no conformidades en futuras evaluaciones.

Versión 02 Página 11 de 3
 Informe de la Auditoría de Diagnóstico – Marca gto

NOTA 2: Se anexa la Especificación Técnica-Requisitos para otorgar el uso de la Marca y su Distintivo Marca gto.

DISTRIBUCIÓN DEL INFORME:

Original: Cliente
Copias: SDES /IMNC

Nombre y firma del/la auditor/a Nombre, puesto y firma de la persona que recibe Fecha (dd-mm-aaaa)

12/30/1899
0
Auditor/a de Distintivo Marca gto

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 Informe Complementario por Auditoría de Diagnóstico – Marca gto
Aplica cuando obtuvo menos del puntaje mínimo

Nombre de la MIPYME: Fecha de la Auditoría:

12/30/1899
0 No. Folio de la Auditoría:
0

Documento de referencia:

Especificación técnica para otorgar el Distintivo Marca gto

CONCLUSIONES FINALES DE LA EVALUACIÓN

(Observaciones a las correcciones y evidencias entregadas por la MIPYME y en su caso la aceptación de las mismas)

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 Informe Complementario por Auditoría de Diagnóstico – Marca gto
Aplica cuando obtuvo menos del puntaje mínimo

De acuerdo a la evidencia presentada que le permite recuperar puntos, se obtiene el siguiente resultado:
Resultados
Puntaje Puntaje Total en la Puntaje obtenido en
No. Elemento/ criterio/ actividad
Máximo a auditoría inicial de la Evaluación
obtener Diagnóstico (A) complementaria (B)
Orientación 1: Distintivo de origen
1.1 1.1 Proveedores locales 4 4
1.2 1.2 Empleo local 4 4
1.3 1.3 Proceso de venta 2 2
Subtotal – Orientación 1 10 10 0
Orientación 2: Representativo de calidad
2.1 Producto y servicio 4 4
2.2 Necesidades del cliente 4 4
2.3 Proceso de pedidos y entregas 4 4
2.4 Conservación del producto 2 2
2.5 Empaque 6 2
2.6 Imagen del personal 10 8
2.7 Servicio al cliente 2 2
2.8 Detectar necesidades y satisfacción del cliente 10 7
2.9 Fiabilidad del producto y/o servicio 8 2
2.10 Estrategia de venta 10 6
2.11 Seguridad e higiene 12 6
Subtotal – Orientación 2 72 47 0
Orientación 3: Compromiso empresarial
3.1 Legalmente constituida 4 4
3.2 Condiciones de instalaciones, equipo y mobiliario 12 9
3.3 Capacitación del personal 10 1
Relaciones laborales con apego a la LFT vigente y libre
6 6
3.4 de cualquier tipo de discriminación
3.5 Responsabilidad con la comunidad 4 2
3.6 Responsabilidad con el medio ambiente 6 5
Subtotal – Orientación 3 42 27 0
Orientación 4: Referencia comercial
4.1 Cobertura en el mercado nacional e internacional 4 4
4.2 Fidelidad del cliente 4 2
Subtotal – Orientación 4 8 6 0
Puntos adicionales – Reconocimiento de Buenas Prácticas
5.1 Distintivo de Origen 3 0
5.2 Representativo de Calidad 3 0
5.3 Compromiso Empresarial 3 0
5.4 Referencia Comercial 3 3
Subtotal – Buenas Prácticas 12 3 0
Puntaje máximo
Puntaje Total en la Puntos obtenidos en
por Total de Puntos
Puntaje mínimo requerido: Auditoría inicial de esta Evaluación
alcanzar en la obtenidos (A+B):
Diagnóstico (A): complementaria (B):
evaluación:
144 Auditoría Final 122 puntos 93 0 93

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 Informe Complementario por Auditoría de Diagnóstico – Marca gto
Aplica cuando obtuvo menos del puntaje mínimo

Comentarios

NOTA 1: El muestreo realizado durante la Auditoría no priva de encontrar no conformidades en futuras evaluaciones.

DISTRIBUCIÓN DEL INFORME:

Original: Cliente
Copias: SDES /IMNC

Nombre y firma del/la auditor/a del Nombre, puesto y firma Fecha de Emisión del Informe
Distintivo Marca Guanajuato de la persona que recibe (dd-mm-aaaa)

12/30/1899

0 NOMBRE
Auditor/a de Distintivo Marca gto PUESTO

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 Revisión del expediente por Auditoría de Diagnóstico – Marca gto

Nombre de la MIPYME No. Folio de la Auditoría

0 0

Nombre del auditor(a): Fecha de la Auditoría:

0 12/30/1899

Instrucción: Marque con una X si el expediente cumple (C) o no cumple (NC) según sea su estado.
ETAPA DOCUMENTACIÓN COMPLETA - CRITERIOS DE CONTROL C NC
Entrega del Entrega del expediente los días 15 ó 30 según lo señalado en el Procedimiento de
expediente auditoría.
Revisión del Perfil de la MIPYME requisitado y evidencia de recepción por parte de la SDES.
expediente
Notificación de la auditoría requisitada y evidencia de envío (ejemplo: correo
electrónico).

Plan de auditoría requisitado y evidencia de envío (ejemplo: correo electrónico).

Lista de apertura y cierre requisitada.

Especificación Técnica-Requisitos para otorgar el uso de la Marca gto y su

Distintivo requisitada y evidencia de entrega al cliente (firma de aceptación)

Informe de auditoría y evidencia de entrega al cliente (firma de aceptación).

Claridad y precisión de la redacción técnica del informe de auditoría.

Asignación de puntos conforme a lo determinado en la especificación técnica.

Confirmación de los requisitos que no aplican con respecto al alcance de la

MIPYME.

Auditor que realizó la evaluación Revisó IMNC para entrega a Dictaminación

(Nombre y firma) (Nombre y firma)

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 Dictamen (Auditoría de Diagnóstico) – Distintivo Marca Gto

Nombre de la MIPYME No. Folio de la Auditoría

0 0

Domicilio de la MIPYME:

Nombre del auditor(a): Fecha de la Auditoría:

0 12/30/1899

Documento de referencia

Especificación técnica para otorgar el Distintivo Marca gto

ALCANCE
0

De conformidad con los resultados obtenidos en la auditoría realizada y con base en la información
presentada al Instituto Mexicano de Normalización y Certificación, A. C., se emite el dictamen de
cumplimiento siguiente:
DECISIÓN

SE OTORGA: _____ NO SE OTORGA: _____

DATOS DEL DISTINTIVO

Número de registro otorgado:

Fecha de auditoría inicial:

Fecha de auditoría final:

Fecha de terminación:

Nombre y firma de Autorización

Cargo:

Lugar: Estados Unidos Mexicanos, Distrito Federal Fecha:

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