Página 1

INFORMACION GENERAL

Razón Social
MANTSERV MANTENIMIENTO Y SERVICIOS S.A.C.

RUC 20455813736

Actividad Económica/Giro
Mantenimiento y servicios
Actividad Evaluada
Servicio de mantenimiento de equipos

Tipo Evaluación Homologación

Dirección Oficina Principal

Calle República de Argentina 147 Urb. La Negrita
Localidad
Arequipa

Teléfono 054-285360

Fax -

Página Web www.mantservsac.com

Nº de Empleados Fijos 4
Subcontratado 1

Antiguedad de la Empresa 1 años

Cuestionario Servicios

Nombre de Contacto Comercial Victor Andres Marquez Paredes

Teléfono 054-285360

Correo Electrónico [email protected]

Telefono Celular 959778185

Propósito Homologar a la empresa

MANTSERV MANTENIMIENTO Y SERVICIOS S.A.C.
Desde los aspectos de: Información Adicional; Situación Financiera
y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestión de la
Calidad; Seguridad, Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestión
Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A.

Antecedentes La presente evaluación ha sido realizada por encargo de:

OL_244423-
 Página 2

SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A.

de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU S.A.C. para el
servicio de Homologación de Proveedores. Consiste en el
levantamiento de la información y su posterior evaluación, de
acuerdo a los requerimientos que la empresa:
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A.
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento

Condiciones de Emisión Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones

Legales; Capacidad Operativa; Gestión de la Calidad; Seguridad,
Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestión Comercial;
previamente especificada por la empresa
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A.
El presente Informe del Homologación tiene validez de un año a
partir de la fecha de emisión, no pudiendo extenderse el alcance, a
otras actividades que las arriba indicadas. Los datos consignados
en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La
responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar
únicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de
acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU
S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en
algún producto o servicio que fue objeto de homologación.

Comentario del Evaluador

Nombre de Inspector ZELAYA RAMAL, PILAR BEATRIZ

Fecha de Recepción de la
Documentación

Lugar de Visita Calle República de Argentina 147 Urb. La Negrita, Arequipa

Fecha de Visita 10/05/2012

Hora Inicio 10/05/2012 09:30

Hora Fin 10/05/2012 06:00

Emitido el 14/05/2012

OL_244423-
 Página 3

INFORMACIÓN ADICIONAL

INFORMACIÓN ADICIONAL

1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)

Nombre Actividad
SM Suministros S.R.L. Comercial

2. Sucursales
Ninguna.

3. Principales Accionistas o Socios

Nombre % Actual
Yelvy Silvana Quiroga 50
Benavides de Rosas
Sabino Pio Oviedo Huaina 50

4. Principales Ejecutivos / Gerentes

Nombre Cargo
Rommel Renzo Oviedo Gerente General
Yelvy Silvana Quiroga Apoderada
Benavides de Rosas

5. Partida Electrónica / Registral

11175944

6. Modificación de Estatutos / Poderes Vigentes

Revocatoria y Nombramiento de Mandatarios, por Escritura Pública del 24/04/2012. Inscrito en la Oficina
Registral Arequipa.

7. Acuerdos con otras firmas

Ninguno.

OL_244423-
 Página 4

SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

ESTADOS FINANCIEROS

8. Estados Financieros
Año 1 Año 2 Año 3
Nro de Días 365 - -
Años 2011 - -
Activo Corriente 10,167 - -
Activo No Corriente 4,251 - -
Total Activo 14,418
Pasivo Corriente 33,294 - -
Pasivo No Corriente - - -
Total Pasivo 33,294
Patrimonio -18,876 0 0
Ventas 8,043 - -
Costo de Ventas 6,789 - -
Utilidad 1,254
Utilidad Neta del Ejercicio -28,872 - -
Cuentas X Cobrar 5,819 - -
Cuentas X Pagar - - -
Capital Social 10,000 - -
Existencias - - -

Hallazgos:
Según lo verificado en la declaración anual PDT 2011. La Empresa inició actividades el 01/01/2011, según
registro en Sunat.

9. Ratios de Liquidez
Año 1 Año 2 Año 3
Razón de Liquidez Gral 0.31
(1)
Prueba Acida (2) 0.31

10. Ratios de Liquidez

• Activo No Cte. / Pasivo No Cte.
Año 1 Año 2 Año 3

11. Ratios de Gestión

Año 1 Año 2 Año 3
Rotación de Stocks (3) 0
Rotación de Cuentas X 264.07
Cobrar (4)
Rotación de Cuentas X 0
Pagar (5)

OL_244423-
 Página 5

12. Ratios de Solvencia

Año 1 Año 2 Año 3
Razón de endeudamiento 2.31
(6)

13. Ratios de Rentabilidad

Año 1 Año 2 Año 3
Rentabilidad sobre 1.53
Patrimonio (7)

14. ¿La empresa presentó los últimos estados financieros?

SI

Hallazgos:
Presentaron la declaración anual PDT 2011.

15. Volumen de Ventas

Año Total Sector Total Ventas Total Sector /
Total Ventas
Año 1 2011 - 8,043
Año 2 - - -
Año 3 - - -

OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS

16. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)
Tipo de Obligación Valor en US$ ¿Se encuentra al día en
(Vigente) los pagos?
Ninguna - NA

Hallazgos:
La Empresa no registra obligaciones bancarias.

17. ¿De acuerdo al reporte de INFOCORP al :

10/05/2012

• la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas? NO

Hallazgos:
La Empresa no registra información adversa en Infocorp.

18. ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes?

NO

Hallazgos:
OL_244423-
 Página 6

Según lo manifestado por el Reprentante.

19. Bancos con los cuales trabaja la empresa

Banco Sucursal Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Teléfono
Banco de Crédito Arequipa 215-1896504-0-21 (S/.) -

Hallazgos:
La Empresa dispone de una cuenta corriente en Nuevos Soles.

20. ¿ La calificación de la SBS considera a la empresa como normal?

NA

Hallazgos:
La Empresa no registra una calificación de la SBS.

SEGUROS

21. ¿La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
• Póliza de sus activos (edificio, planta)
Número de póliza Poliza vigente
- NA
• Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil
Número de póliza Poliza vigente
- NA
• Pólizas de transporte
Número de póliza Poliza vigente
- NA
• Pólizas de seguro de alto riesgo del personal (SCTR)
Número de póliza Poliza vigente
SCTR - Pensión SI
Nº177596
SCTR - Salud Nº13704

Hallazgos:
Según lo verificado en pólizas de seguro.

CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

22. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos?
• SUNAT SI

• ESSALUD SI

• AFP / SNP SI

OL_244423-
 Página 7

• Planillas de personal SI

Hallazgos:
La Empresa presentó los pagos de impuestos a Sunat, Essalud y AFPs en el periodo de octubre 2011 a marzo
2012.

OL_244423-
 Página 8

CAPACIDAD OPERATIVA

INSTALACIONES DE LA EMPRESA

23. La empresa cuenta con:

• Oficinas
Área (m2) / Hipotecado / Área (m2) / Vigencia de Alquiler o
Propio Propio Alquilado Alquiler / propiedad
Alquilado formal
- NA 68 Del 21/06/2011 al SI
20/05/2012
• Almacén
Área (m2) / Hipotecado / Área (m2) / Vigencia de Alquiler o
Propio Propio Alquilado Alquiler / propiedad
Alquilado formal
- NA - - NA
• Talleres
Área (m2) / Hipotecado / Área (m2) / Vigencia de Alquiler o
Propio Propio Alquilado Alquiler / propiedad
Alquilado formal
- NA 1000 Del 01/01/2012 al SI
31/12/2012
• Laboratorio
Área (m2) / Hipotecado / Área (m2) / Vigencia de Alquiler o
Propio Propio Alquilado Alquiler / propiedad
Alquilado formal
- NA - - NA
• Otros
Área (m2) / Hipotecado / Área (m2) / Vigencia de Alquiler o
Propio Propio Alquilado Alquiler / propiedad
Alquilado formal
- NA - - NA

Hallazgos:
La Empresa alquila oficinas y un taller. Presentaron los contratos de arrendamiento, y la licencia de
funcionamiento de la oficina.

24. Detalle de instalaciones con las que cuenta:

• Taller
Ubicación geográfica Ciudad Estado
Ciudad de Dios Comité 11 Arequipa BUENO
Mz. M Lt.2, Yura
• Almacén de insumos / materia prima
Ubicación geográfica Ciudad Estado
- - NA
• Almacén de repuestos
Ubicación geográfica Ciudad Estado
- - NA
• Oficinas
Ubicación geográfica Ciudad Estado
REPUBLICA DE Arequipa BUENO
ARGENTINA 147 - LA
NEGRITA- AREQUIPA
OL_244423-
 Página 9

• Otros
Ubicación geográfica Ciudad Estado
- - NA

Hallazgos:
Las instalaciones se encontraron en buen estado de conservación.

25. ¿Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales?

NA

26. ¿Los almacenes en general están en buenas condiciones de organización y control?

SI

27. Detallar los turnos y horarios de trabajo

• Horario en la ejecución del servicio
1° 2° 3° 4°
7:00-12:00 y 1:00-4:30 de - - -
lunes a viernes, 7-12:30
sábados

GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN

28. Indicar la capacidad de contratación de la línea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre;
Toneladas/mes, etc.)
Línea de Productos Capacidad Producción actual Producción actual /
Capacidad
Servicio de mantenimiento - -
de equipos

Hallazgos:
La Empresa subcontrató el servicio de mantenimiento de equipos. Como valor referencial de capacidad,
informaron un promedio mensual en horas-hombre de 30.125, durante el periodo de agosto 2011 a marzo 2012.
Adicionalmente, la Empresa presentó su constancia de Registro Nacional de Proveedor - OSCE, como
proveedor de bienes y servicios, al 21/10/2012.

29. Descripción del flujo de proceso seguido por la línea de servicios que desea homologar:
Visita técnica - cotización - planeamiento- trámites y permisos de trabajo - adquisición de materias primas -
ejecución de obra con supervisión - control de calidad - entrega al cliente.

SISTEMAS DE COMUNICACIÓN

¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos?

30. • Teléfono / Teléfono celular / Radio Teléfono SI

OL_244423-
 Página 10

31. • LAN / Intranet (06 PCs) SI

32. • Red WAN / Extranet NA

33. • Conexión a Internet con línea dedicada / Correo electrónico SI

EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE

34. Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologada
Descripción Marca Capacidad Año de Alquiler o
Fabricación propiedad
formal
Máquina de Hobart - No especificada SI
soldar
Máquina de - 350 A No especificada SI
soldar de 350 A
Supermig
Esmeril de banco Home Master - No especificada SI
Compresora de - - No especificada SI
aire
Compresora de - 2 HP No especificada SI
aire
Tronzadora - - No especificada SI
eléctrica
Prensa hidráulica - - No especificada SI

Hallazgos:
La Empresa alquila los equipos registrados en el cuadro anterior. Presentaron el contrato de alquiler.

35. Detallar los equipos e instrumentos de medición utilizados (si aplica).

Descripción Marca Fecha última calibración
Vernier analógico Mitutoyo 24/04/2012
Cinta métrica metálica Stanley 08/05/2012
Nivel Stanley 08/05/2012
Escuadra metálica - 08/05/2012

Hallazgos:
Según lo verificado en certificados de calibración.

36. ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

SI

OL_244423-
 Página 11

Descripción Marca Tipo Capacidad Año de Placa Alquiler o

fabricación propiedad
formal
Camioneta Nissan Transporte de 0.958 t 2011 V5B-845 SI
personal y de 5 asientos
materiales

Hallazgos:
Presentaron el contrato de alquiler del vehículo, tarjeta de propiedad y Soat. El vehículo cuenta con un reporte
de inspección técnica vehicular del 23/02/2012, en el que figura como unidad operativa.

HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO

37. ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
SI

Hallazgos:
Presentaron la factura del 08/09/2011 por una PC y del 27/09/2011 por una Lap Top.

38. ¿ Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

NO

Hallazgos:
La Empresa no cuenta con licencias de software (Windows, Office).

39. ¿ Realiza copias de seguridad de su información?

SI

PERSONAL

40. Personal Fijo y Subcontratado

• Fijo 4

• Subcontratado 1

• Nro. Total 5

OL_244423-
 Página 12

41. Media de antigüedad (años)

Hallazgos:
El personal que participo en trabajos de mantenimiento, corresponde a la empresa subcontratada. A la fecha de
visita, la empresa cuenta con un trabajador contratado, con estudios de mecánica, pero aún no se encuentra en
planilla.

CLIENTES

42. Principales referencias correspondientes a los tres últimos ejercicios, de la línea homologada:
Razón Social Sector de actividad del Contacto Antigüedad (años)
cliente
LAYCONSA Industria CARLOS CARPIO 0.5
LA IBERICA Industria JAVIER CALDERON 0.5

Hallazgos:
Presentaron facturas.

OL_244423-
 Página 13

GESTIÓN DE LA CALIDAD

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

43. ¿Tiene la empresa un Manual de Gestión de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u otra
norma internacional de calidad?
SI

Hallazgos:
Presentaron un Manual de Calidad, aprobado el 02/01/2012. En el alcance únicamente figura: obras
metalmecánicas.

44. ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado?

NO

45. ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
SI

Hallazgos:
Presentaron una política de calidad, seguridad, salud y medio ambiente, aprobada el 02/01/2012

46. ¿La empresa difunde la Política y Objetivos de Calidad al personal?

SI

47. ¿Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisión, aprobación, control de cambios e
identificación de sus documentos y registros?
SI

48. ¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
SI

OL_244423-
 Página 14

49. ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización; permitiendo
monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI

50. ¿La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se haya establecido y se
mantenga el sistema de gestión de calidad?
SI

Hallazgos:
Según lo verificado en la carta del 02/01/2012, nombrando al Sr. Flavio Wilfredo Dávila Durand.

51. ¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los
registros correspondientes?.
SI

Hallazgos:
Presentaron el informe de la primera revisión del 21/01/2012.

52. ¿Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados?
SI

53. ¿Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la empresa,
este material está plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su deterioro?
NA

54. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?
SI

55. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y
acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:
SI

OL_244423-
 Página 15

56. Revisión de no conformidades

SI

57. Determinación de las causas de la no conformidad

SI

58. Determinación e implementación de las acciones necesarias

SI

59. Registro de resultados de las acciones tomadas

SI

60. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorias internas, el mismo
que incluye registros de auditorías internas y resultados?
NO

Hallazgos:
La Empresa no presentó un programa de auditoría que tome en consideración el estado y la importancia de los
procesos y las áreas a auditar. No presentaron un informe de auditoría, únicamente presentaron una lista de
verificación.

61. ¿Han tenido auditorías internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluído todos
los procesos?
NO

Hallazgos:
La Empresa no especifica los procesos que se incluyeron en la auditoría del 12/01/2012.

GESTIÓN DE PERSONAL

62. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización?. (Por ejm. Perfiles).
SI

OL_244423-
 Página 16

63. ¿Las competencias (perfiles) definidas consideran educación, formación, habilidades y experiencia (de acuerdo
a lo requerido por el puesto)?
SI

64. ¿Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento
del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluación.
SI

Hallazgos:
Se observó que en el perfil de mecánico, consideran entre los requisitos: contar con estudios técnicos y dos
años de experiencia. El Sr. Ismael Rubén Huerta Carrillo, subcontratado temporalmente, cuenta con estudios
técnicos en mecánica de mantenimiento. Presentaron su curriculum documentado.

65. ¿La empresa tiene un Manual de Funciones?

SI

66. ¿Tienen un programa de capacitación del personal, basado en las necesidades de capacitación detectadas?
SI

67. ¿En caso tuvieran un programa de capacitación, este se cumple?.

SI

68. ¿La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educación, formación y experiencia?
SI

Hallazgos:
Presentaron el curriculum documentado de dos trabajadores subcontratados: Gregorio Llaza Taco e Ismael
Rubén Huerta Carrillo. Tambien presentaron los contratos por servicios suscritos con ambos.

MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN

69. ¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?

SI

OL_244423-
 Página 17

70. ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?

SI

71. ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición?

SI

72. ¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y
cuando es su próxima calibración?
SI

73. ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?
SI

COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES

74. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de productos
y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?.
SI

Hallazgos:
Presentaron un procedimiento y registros de evaluación de proveedores al 22/01/2012., por ejemplo: Fapromin
E.I.R.L., Aceros Boehler del Perú. S.A. y Aceros Comerciales S.C.R.L., entre otros.

75. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño de sus
proveedores?
SI

Hallazgos:
No aplica. La Empresa especifica realizar su primera evaluación de desempeño de proveedores en agosto
2012.

76. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los productos comprados?

SI

OL_244423-
 Página 18

77. ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
NA

En el almacén de materias primas e insumos / productos:

78. • Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos. NA

79. • Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos SI

almacenados.

80. • Tiene definida un área de productos no conformes SI

81. • Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún SI
tipo de riesgo para la salud o el medioambiente.

82. • Se realizan inventarios periódicos. NA

Hallazgos:
La Empresa no cuenta con stock de materiales, se observaron áreas en el taller, identificadas con carteles
(chatarra, producto no conforme), hojas de seguridad de saldos de pinturas y una relación de existencias en el
taller alquilado.

PROCESOS SUBCONTRATADOS

83. En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
conformidad del producto/servicio. ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI

Hallazgos:
La Empresa ha subcontratado la totalidad de servicios de mantenimiento a la compañía Fapromin S.R.L. El
Representante presentó los registros de control aplicados en los servicios subcontratados.

OL_244423-
 Página 19

PROCESO PRODUCTIVO

84. En caso la empresa declare realizar actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza planificando las etapas del
diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?
NA

85. ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras/servicios?
SI

Hallazgos:
La Empresa subcontrata los servicios de un tercero para brindar el mantenimiento de equipos. Presentan
cotizaciones, en las que incluyen el tiempo ofrecido para culminar el servicio, generan una orden de trabajo y
registran los controles y verificaciones al culminar los servicios.

86. En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático para la
actividad de planeamiento y programación de sus obras/servicios?.
SI

Hallazgos:
Aplican Ms Office.

87. ¿Tienen especificaciones escritas de los servicios/productos, identificadas como vigentes y disponibles en los
lugares pertinentes?
SI

88. ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
SI

• Detallar ASME, AWG, API

Hallazgos:
Presentaron los siguientes documentos:
-UNE 1.032-82 ISO, Dibujos Técnicos : Principios Generales de Representación.
-Material didáctico de Tecsup: Mantenimiento Mecánico I y II.
-ASME Y14.5 M. 1994 Dimensioning and Tolerancing.

OL_244423-
 Página 20

89. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecución del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección, etc.
SI

90. ¿Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución de este?
SI

91. ¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado?
SI

Hallazgos:
Presentaron documentos que permiten realizar un seguimiento de sus servicios: orden de trabajo (datos:
responsables, descripción y tiempo estimado de trabajo por etapas), registros de control de avance (indican el
instrumento de medición utilizado y la descripción del control), acta de conformidad de entrega (datos: servicio,
cliente, plazo de entrega y observaciones del cliente) e informe de control de calidad (según número de orden
de trabajo, describen las normas aplicadas, y los documentos de control).

92. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio brindado, una
vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc.
SI

OL_244423-
 Página 21

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

93. ¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia general
y difundida al personal?
SI

94. ¿Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?

SI

Hallazgos:
Presentaron un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional, del 02/01/2012.

95. ¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en el área de trabajo e instalaciones?
NO

Hallazgos:
La Empresa no presentó un registro de evaluación de riesgos en la línea homologada.

96. ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
SI

97. ¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?
SI

¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?

98. • Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables SI

99. • Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados) SI

OL_244423-
 Página 22

100. • Seguridad en operación de vehículos / grúas / montacargas,etc. SI

101. • Inspecciones planeadas (de trabajo en campo / planta) SI

102. • Investigación de accidentes SI

Hallazgos:
Según lo verificado en procedimientos de seguridad. Presentaron registros de inspecciones de seguridad en
instalaciones y explicaron que no han tenido accidentes.

¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?

103. • Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados, frentes de SI
trabajo, etc.)

104. • Uso y Mantenimiento de equipos de protección personal. SI

105. • Señalización (advertencia, prohibiciones, obligación, información general), restricción de SI

acceso a áreas de riesgo

106. • Equipos de primeros auxilios SI

107. • Simulacros de siniestro SI

108. • Dictado de charlas de seguridad SI

Hallazgos:
Según lo observado durante la visita. Asimismo, presentaron registros de charlas de seguridad quincenales en
el periodo de enero a mayo 2012, y el informe de simulacro de incendio y evacuación del 21/04/2012.

OL_244423-
 Página 23

GESTIÓN AMBIENTAL

109. ¿La empresa ha establecido y difundido al personal, una Política Ambiental?

SI

110. ¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos ambientales significativos?
SI

111. ¿Ha identificado los aspectos ambientales significativos?

NA

Hallazgos:
La Empresa no encontró aspectos ambientales significativos, como resultado del análisis aplicado.

112. ¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales
significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?
NA

113. ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

NA

OL_244423-
 Página 24

GESTIÓN COMERCIAL

GESTIÓN COMERCIAL

114. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimientos del
cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole alguno de los siguientes
documentos:
• Cotización / Proforma SI

• Propuesta Técnica SI

• Otros NA

115. ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
SI

116. En caso evalúe la satisfacción del cliente, ¿toma acciones basadas en el resultado de la evaluación realizada?
SI

117. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los clientes?
SI

118. ¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas?
SI

Hallazgos:
La Empresa aún no ha registrado quejas u observaciones de clientes. Explicaron que no han recibido quejas.

OL_244423-
 Página 25

119. ¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concluído el servicio / la
venta / la entrega del producto?
SI

120. ¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la ejecución y finalización
del servicio / fabricación y/o entrega del producto ?
SI

121. Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos: (llenado por SGS)

Item Orden de Fecha de Fecha real de Días de Justificado Motivo
compra entrega entrega retraso
pactada
1 Sin O/C 15/03/2012 15/03/2012 - NA -
La Ibérica
(ventilador)
2 Sin O/C 30/04/2012 27/04/2012 - NA -
motor
3 Sin O/C 04/05/2012 02/05/2012 - NA -
motor Siemens

Hallazgos:
Según lo verificado en cotizaciones y controles de término del servicio.

122. ¿Brinda sus productos / servicios con garantía?

SI

123. ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes?
SI

OL_244423-
 Página 26

DOCUMENTOS SOLICITADOS

DOCUMENTO SOLICITADO
Ficha registral y/o Partida Electrónica en donde figure la inscripción de la SI
escritura de constitución de la empresa, otorgamiento de poderes, directorio y
accionariado vigente.
Presentación de los productos o servicios que ofrece a sus clientes SI
así como los antecedentes y la actividad de la empresa.
Estados financieros anuales de los tres últimos ejercicios, auditados ó firmados SI
por el Contador de la Empresa.
R.U.C. SI
Licencias y Autorizaciones de funcionamiento. SI
Certificado de no adeudo a ESSALUD, AFP, seguros complementarios y SI
SUNAT, o adjuntar el pago de los 06 últimos meses.
Certificados de calidad de insumos, materias primas, NA
productos (cuando sea aplicable)
Pólizas de seguro de la empresa (activos, resp. civil, transporte, etc.). NO
Póliza de seguro del personal (EPS, ESSALUD, SCTR). SI
Organigrama de la empresa, indicando función y nombre. SI
Acuerdos de Representación, exclusividad, afiliación o similares con empresas NA
locales o extranjeras (sólo las empresas comerciales).
Certificados que acrediten capacidad de operación. NA
Adjuntar la matriz de evaluación de riesgos a la salud y seguridad NO
ocupacional y la matriz de impactos ambientales significativos
(en CD) y el programa de seguridad correspondiente.
Registro como empresa especializada de contratista minero emitido por la NA
Dirección General de Minería. (sólo para las empresas contratistas).
Registro como empresa que desarrolla actividades de alto riesgo emitido por el NA
Ministerio del trabajo. (sólo para las empresas contratistas).
Detalle de cada una de las actividades realizadas en la SI
ejecución del servicio (diagrama de flujo con breve detalle).
Certificados de normas internacionales de la empresa (debe figurar alcance, NO
fechas de emisión y vencimiento, así como entidad certificadora)

OL_244423-
 Página 27

CALIFICACIÓN

ASPECTO PONDERADO PUNTAJE

PARCIAL
SITUACIÓN FINANCIERA Y
20.00 100.00
OBLIGACIONES LEGALES

CAPACIDAD OPERATIVA 20.00 91.67

GESTIÓN DE LA CALIDAD 20.00 94.95

SEGURIDAD, SALUD
OCUPACIONAL Y 20.00 95.19
MEDIOAMBIENTE

GESTIÓN COMERCIAL 20.00 100.00

NIVELES RANGOS PUNTAJE

NIVEL A 90.00 a 100.00 96.36
NIVEL B+ 80.00 a 89.99
NIVEL B- 75.00 a 79.99
NIVEL C 55.00 a 74.99
NIVEL D 0.00 a 54.99

OL_244423-
 Página 28

OPORTUNIDADES DE MEJORA

N° Pgta CAPACIDAD OPERATIVA

38 Uso de software sin licencia

N° Pgta GESTIÓN DE LA CALIDAD

44 No tienen un Sistema de Gestión de la Calidad certificado
60 No tienen un procedimiento escrito y/o implementado, para la realización de auditorias internas de
gestión de la calidad.
61 No han realizado auditorias internas/externas para comprobar la eficiencia del sistema de gestión de la
calidad

N° Pgta SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

95 No han realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en el área de trabajo y/o
instalaciones.

OL_244423-
 Página 29

FORTALEZAS

N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

17 No registra obligaciones vencidas y no pagadas
18 No tiene procesos judiciales pendientes
21 Las pólizas de seguro aplicables se encuentran vigentes
22 Evidenció cumplir con las obligaciones legales solicitadas

N° Pgta CAPACIDAD OPERATIVA

23 Formalidad en la propiedad o alquiler de las instalaciones
24 El estado de las instalaciones es el adecuado
26 El almacenamiento en general se encuentra organizado y controlado
31 Sí cuenta con LAN / Intranet
33 Cuenta con conexión a internet con línea dedicada / correo electrónico
34 Formalidad en la propiedad o alquiler de la maquinaria y equipo
36 Formalidad en la propiedad o alquiler de las unidades de transporte
39 Generan copias de seguridad de la información (backup)

N° Pgta GESTIÓN DE LA CALIDAD

43 Tienen un manual de gestión de la calidad implantado en la organización
45 La empresa tiene una política de calidad formalmente declarada y aprobada por la gerencia
46 La política y/o Objetivos de calidad ha sido difundida al personal
47 Tienen un procedimiento escrito e implementado, de control de documentos y registros
48 Tienen objetivos de calidad definidos
49 Han definido indicadores de calidad medibles
50 Han designado un representante de la dirección, para la gestión de la calidad
51 La gerencia realiza revisiones periódicas del Sistema de Gestión
52 Las especificaciones de los productos/servicios ofertados están claramente definidas
54 La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para controlar los servicios no conformes
55 Tienen un procedimiento escrito e implementado, para la generación de acciones correctivas y
preventivas
62 La empresa ha definido las competencias de los diferentes puestos de la organización
64 Tienen un procedimiento sistemático de reclutamiento y/o selección de personal
65 Tienen un Manual de Funciones
66 Tienen un programa de capacitación del personal
67 Se cumple con el programa de capacitación del personal
68 Mantienen registros de la educación, formación y experiencia del personal
69 Registran el mantenimiento correctivo de la maquinaria y/o equipo
70 Tienen implementado un programa de mantenimiento preventivo de sus equipos y/o unidades de
transporte
71 Tienen implementado un programa de calibración de los instrumentos de medición
73 La calibración de los instrumentos de medición se realiza en base a patrones trazables
74 La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar a sus proveedores, bajo
criterios de calidad
75 Han implementado un procedimiento sistemático para evaluar el desempeño de sus proveedores
76 Han implementado un procedimiento sistemático para inspeccionar los productos comprados
80 El almacén tiene un área definida para productos no conformes
81 En el almacén cuentan con hojas de seguridad de los productos peligrosos
83 Controlan las actividades críticas subcontratadas

OL_244423-
 Página 30

85 Tienen un sistema de planificación y programación de sus servicios

86 Utiliza medios informáticos en sus actividades de planeamiento y programación de sus obras/servicios.
87 La empresa cuenta con especificaciones de los servicios / productos vigentes disponibles.
88 Los servicios son ejecutados tomando como referencia una norma nacional o internacional
89 Tiene un procedimiento sistemático para controlar la calidad del proceso de ejecución del servicio
91 Es posible obtener la trazabilidad del servicio brindado.
92 La empresa realiza un control de calidad sistemático del servicio brindado.

N° Pgta SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

93 La empresa tiene una política de seguridad y salud ocupacional, aprobada por la gerencia y difundida al
personal
94 Tiene un reglamento de seguridad y salud ocupacional
96 Ha elaborado una lista de tareas peligrosas cuyos riesgos deben ser controlados
97 Ha definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal
98 Han implantado procedimientos para el almacenaje y/o manipuleo de productos peligrosos
99 Han implantado procedimientos para las tareas críticas
100 Han implantado procedimientos para la seguridad en la operación de vehículos
101 Ha implantado procedimientos para la realización de inspecciones planeadas
102 La empresa ha implantado un procedimiento para la investigación de accidentes
104 El personal utiliza los equipos de protección personal
107 La empresa realiza simulacros de emergencias
109 La empresa ha definido y difundido una Política Ambiental
110 La organización ha definido una metodología para la identificación de los aspectos ambientales
significativos

N° Pgta GESTIÓN COMERCIAL

115 La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes
116 La organización ha tomado acciones luego de evaluar la satisfacción del cliente
117 Tienen un procedimiento sistemático para atender quejas y/u observaciones de los clientes.
118 Realizan un registro de las quejas y generan una expresión estadística de las mismas
120 Tienen establecido un procedimiento sistemático para afrontar retrasos en la entrega del servicio /
producto
122 Establecen una garantía formal por los productos / servicios ofertados
123 Ofrecen soporte técnico a sus clientes

OL_244423-