SG-MA-001 Manual Del SIG

Manual del Sistema Código : SG-MA-001
Versión : 01
Integrado de Gestión Emisión : 02/01/2020
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MANUAL DEL SISTEMA

INTEGRADO DE GESTIÓN
Elaborado por: Coordinador SIG / Oficial de Cumplimiento Fecha:
SERGIO BLAS MERCADO 02/01/2020
Revisado por: Gerente General Fecha:
LIZETH NATHALY FERRUZO CAMPOS 02/01/2020
Aprobado por: Gerente General Fecha:
LIZETH NATHALY FERRUZO CAMPOS 02/01/2020
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Índice
Capítulo Título
Capítulo 1 Prologo
Objetivo
Campo de aplicación
Terminología
Capítulo 2 Políticas y Objetivos Generales
2.1. Políticas del Sistema Integrado de Gestión

2.2. Objetivos, Metas e Indicadores
Capítulo 3 Estructura de la Organización y Responsabilidades
3.1. Estructura
3.2. Autoridad y responsabilidad
3.3. Sistema de Medio Ambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo
3.4. Organigrama
Capítulo 4 Contexto de la Organización
4.1. Comprensión de la Organización y de su contexto

4.2. Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3. Determinación del Alcance del Sistema Integrado de Gestión
4.4. Sistema Integrado de Gestión y sus Procesos
Capítulo 5 Liderazgo
5.1. Liderazgo y Compromiso

5.2. Política
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades de la Organización
Capítulo 6 Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.2. Objetivos de sistema integrado de gestión y planificación para lograrlos
6.3. Planificación de los cambios
Capítulo 7: Apoyo
7.1. Recursos
7.2. Competencias
7.3. Toma de conciencia
7.4. Comunicación
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7.5. Información documentada
Capítulo 8: Operación
8.1. Planificación y Control Operacional

8.2. Requisitos de los productos y servicios
8.3. Debida Diligencia (ISO 37001:2016)
8.3. Controles Financieros (ISO 37001:2016)
8.4. Controles no Financieros (ISO 37001:2016)
8.5. Implementación de los controles antisoborno por organizaciones
controladas y por socios de negocios (ISO 37001:2016.)
8.6. Compromisos antisoborno (ISO 37007:2016.)
8.7. Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares (ISO 37001:2016.)
8.8. Gestión de los controles antisoborno inadecuados (ISO 37001:2016.)
8.9. Planteamiento de inquietudes (ISO 37001:2016.)
8.10. Investigar y abordar el soborno (ISO 37001:2016.)
Capítulo 9: Evaluación del desempeño
9.1. Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación

9.2. Auditoria Interna
9.3. Revisión por la Dirección
Capítulo 10: Mejora
10.1. Generalidades
10.2. No Conformidades y Acciones Correctivas
10.3. Mejora Continua
Anexos
Ninguno.
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Capítulo 1: Prólogo
Objetivo
Describir en líneas generales los sistemas de gestión de antisoborno, medio ambiente, seguridad y
salud en el trabajo de CIEL INGENIEROS S.A.C, bajo la responsabilidad de la Dirección Estratégica,
por lo que así mismo se define la estructura de la documentación empleada basado en las normas
ISO 37001:2016, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.
Este manual es un documento previsto, tanto para su uso interno como instrumento para el
conocimiento general del SIG, como para su uso externo con el fin de dar a conocer el SIG a los
clientes y a otras organizaciones exteriores que por sus relaciones o acuerdos con CIEL INGENIEROS
S.A.C así lo requieran.
Campo de Aplicación
El manual del SIG desarrolla todos los criterios establecidos en las normas internacionales ISO
14001:2015, ISO 37001:2016 e ISO 45001:2018, adaptándolos a la naturaleza de las actividades de
CIEL INGENIEROS S.A.C
Terminología
SST/SSO: Seguridad y Salud en el Trabajo / Seguridad y Salud en el Trabajo

MA: Medio Ambiente.
AN: Antisoborno.
SIG: Sistema Integrado de Gestión.
Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra
situación potencialmente indeseable.
Auditoría Interna: Denominadas en algunos casos como auditorías de primera parte, se realizan
por, o en nombre de, la propia organización para fines internos y puede constituir la base para la
auto-declaración de conformidad de una organización.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito
Eficacia: Grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados
planificados.
Eficiencia: Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales

transforman elementos de entrada en resultados.
Producto: Resultado de un proceso.
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Proveedor: Organización o persona que proporciona un producto.

Proyecto/Obra: Proceso único consistente en un conjunto de actividades coordinadas y
controladas con fechas de inicio y finalización, llevadas a cabo para lograr un objetivo conforme con
requisitos especificados, incluyendo las limitaciones de tiempo, costos y recursos.
Desempeño: Resultados medibles del sistema de gestión SSO relacionadas al control de los riesgos
de la seguridad y salud en el trabajo de la organización, basados en la política y los objetivos de SIG.
Riesgo tolerable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser soportado.
Dueño de Proceso: Persona responsable o encargado del proceso, y de las actividades
involucradas para la consecución de los objetivos del mismo. Dota de los recursos necesarios
para que el proceso se realice de manera eficaz.
Medio ambiente: Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los
recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.
Mejora continua: Proceso recurrente de optimización del sistema de gestión ambiental para lograr
mejoras en el desempeño ambiental global de forma coherente con la política ambiental de la
organización.
Parte interesada: Persona o grupo que tiene interés o está afectado por el desempeño ambiental
de una organización.
Política: Intenciones y direcciones generales de una organización relacionadas con su desempeño,
como las ha expresado formalmente la dirección estratégica. La política proporciona una estructura
para la acción y para el establecimiento de los objetivos y las metas ambientales, antisoborno,
seguridad y salud en el trabajo.
Soborno: oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de cualquier
valor (que puede ser de naturaleza financiera o no financiera), directamente o indirectamente, e
independiente de su ubicación, en violación de la ley aplicable, como incentivo o recompensa para
que una persona actúe o deje de actuar en relación con el desempeño (3.16) de las obligaciones
de esa persona.
Órgano de gobierno: grupo u órgano que tiene la responsabilidad y autoridad final respecto de las
actividades, la gobernanza y las políticas de una organización, y al cual la dirección estratégica
informa y por el cual rinde cuentas.
Oficial de cumplimiento antisoborno: personas con responsabilidad y autoridad para la operación
del sistema de gestión antisoborno.
Riesgo: efecto de la incertidumbre en los objetivos.
Funcionario público: toda persona que ocupe un cargo legislativo, administrativo o judicial, por
designación, elección o como sucesor, o cualquier persona que ejerza una función pública, incluso
para un organismo público o una empresa pública, o cualquier funcionario o agente de una
organización pública local o internacional, o cualquier candidato a un cargo público.
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Debida diligencia: Proceso para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del riesgo de
soborno y para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones en relación con transacciones,
proyectos, actividades, socios de negocios y personal específicos.
Conflicto de intereses: Situación donde los intereses de negocios, financieros, familiares, políticos
o personales podrían interferir con el juicio de valor del personal en el desempeño de sus
obligaciones hacia la organización.
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Capítulo 2: Política y Objetivos Generales
2.1 Política
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2.2. Objetivos, metas e indicadores
Las políticas son difundidas a todo el personal de CIEL INGENIEROS S.A.C y se incluyen como tema
de capacitación y al brindar el curso de Inducción al personal.
Además, todo particular, organismo o empresa puede consultar la política integrada de SIG de modo
formal solicitándolo a CIEL INGENIEROS S.A.C
Sobre estas bases, el Gerente General aprobará los objetivos del SIG de cada año, el seguimiento de
los objetivos del SIG se encuentra establecido en el formato GG-MT-002 Matriz de Objetivos, Metas
e Indicadores de Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio Ambiente.
Para cumplimiento del Sistema ISO 37001:2016, se contará con un formato GG-MT-003 Matriz de
Objetivos, Metas e Indicadores del Sistema de Gestion Antisoborno.
Capítulo 3: Estructura de la Organización y Responsabilidad
3.1. Estructura
CIEL INGENIEROS S.A.C cuenta con un equipo humano de ingenieros, licenciados, técnicos, así
como empleados y operarios que, encuadrados en unidades organizativas principales, permiten
ejecutar cualquier proyecto dentro de las actividades de la empresa.
 Gerente General
 Coordinador SIG/Oficial de Cumplimiento
 Responsable de RRHH
 Responsable de Licitaciones
 Responsable de Administración y Finanzas
 Responsable de Logística
 Responsable de Proyectos
 Asistente Técnico
Todas las responsabilidades se han delegado a estas áreas con relación al Sistema Medio
Ambiente, Anti soborno, Seguridad y Salud en el Trabajo.
Capítulo 4: Contexto de la Organización
4.1. Comprensión de la organización y de su contexto
La Dirección Estratégica ha determinado las cuestiones externas e internas que resultan

pertinentes para la dirección estratégica de la organización y que tiene el potencial de afectar la
capacidad para lograr resultados previstos en el SIG en el “GG-MT-001 Matriz FODA de CIEL
INGENIEROS S.A.C”
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4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Conscientes de la influencia que las partes interesadas tienen en el desempeño de CIEL

INGENIEROS S.A.C, incluida la capacidad para cumplir requisitos legales y reglamentarios
aplicables, la Dirección Estratégica ha determinado las partes interesadas en el documento “GG-
MT-004 Matriz de Partes Interesadas” donde analiza tanto el factor interno como externo, las
necesidades principales y expectativas principales de las partes interesadas.
4.3. Determinación del Alcance del Sistema Integrado de Gestión
El alcance del Sistema Integrado de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo, Antisoborno y Medio
Ambiente, involucra los siguientes procesos:
 Dirección Estratégica
 Gestión SIG
 Gestión de Licitaciones
 Gestión de Operaciones
 Gestión Administración y Finanzas
 Gestión de Logística
 Gestión de Recursos Humanos
Involucra actividades tales como:
Consultoría, Supervisión de Obras en General y Ejecución de obras en las especialidades de:

Construcción de Obras de Edificaciones, Obras Civiles, Obras Viales o de Infraestructura Vial,
Obras de Saneamiento, Obras de Habilitación Urbana, Obras Electromecánicas, Energéticas,
Telecomunicaciones, Obras de represas e irrigaciones y Movimiento de Tierras.
Incluida la oficina administrativa que se encuentra ubicada en Calle Daniel A. Carrión Mz D Lt 1B
Urb. Cahuide El Tambo – Huancayo, la oficina administrativa ubicada Av. Tupac Amaru N° 236
Chilca – Huancayo y donde designe el cliente.
4.4. Sistema Integrado de Gestión y sus Procesos
La dirección estratégica ha establecido, documentado, implementado y mantiene un Sistema

Integrado de Gestión (SIG) de acuerdo con los requisitos de las normas ISO 37001:2016, ISO
14001:2015 e ISO 45001:2015, para lo cual ha determinado los siguientes procesos:
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a. Estratégicos
 Dirección Estratégica
 Gestión SIG
b. Operacionales
 Gestión de Licitaciones
 Gestión de Operaciones
c. De Apoyo
 Gestión de Logística
 Gestión de Recursos Humanos
 Gestión Administración y Finanzas
A continuación, se describe gráficamente los procesos que se han determinado como necesarios
para mantener y mejorar el SIG:
Figura 01. Mapa de procesos
Para asegurar que cumpla con los requisitos especificados en sus procesos, satisfaga los requisitos
del cliente, garantice la salud y seguridad de los trabajadores, contribuya a la preservación del
ambiente, y mejore continuamente la eficacia de su sistema, en la figura 01 Mapa de Procesos de
CIEL INGENIEROS S.A.C se identifica la secuencia e interacción de los procesos necesarios para el
SIG.
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CIEL INGENIEROS S.A.C desarrolla criterios y métodos para que las actividades y control de los
procesos sean eficaces y se mejore el desempeño ambiental, de seguridad y salud en el trabajo,
los que se definen en la documentación del SIG consistente en: Política del SIG, Objetivos, metas e
indicadores del SIG, Manual del SIG, Procedimientos, Instructivos, formatos y normativa legal
aplicable y otros, los cuales se enuncian en la “SG-PA-001-01 Lista maestra de Documentos”.
4.5 Evaluación del riesgo de soborno (ISO 37001:2016.)
Según la ISO 37001:2016., lo abordamos en el ítem 6.1.
Capítulo 5: Liderazgo
5.1. Liderazgo y Compromiso
5.1.1. Generalidades
La Dirección Estratégica para el SIG declara su compromiso respecto al establecimiento,

mantenimiento y mejora del SIG. Éste se ve evidenciado al:
 Asumir la responsabilidad por la eficacia del SIG,

 Asegurar que se establezca una Política de Seguridad y Salud en el Trabajo, Medio Ambiente;
y la Política Antisoborno, y los objetivos y que estos sean compatibles con la dirección
estratégica y el contexto de la organización.
 Asegurar que las Políticas sean comunicadas, entendidas y aplicadas dentro de la
organización.
 Asegurar la integración de los requisitos del sistema de Seguridad y salud en el Trabajo,
Antisoborno y Medio Ambiente en los procesos de negocio de la organización;
 Promover la toma de conciencia del enfoque basado en procesos y el pensamiento basado en
los riesgos;
 Asegurar que los recursos necesarios para el SIG estén disponibles;
 Comunicar la importancia de una gestión integrada eficaz y conforme con los requisitos del
SIG;
 Asegurar que el SIG logre los resultados previstos;
 Involucrar, dirigir y apoyar a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión
integrada;
 Promover la mejora continua del sistema de seguridad, salud, medio ambiente y antisoborno;
 Apoyar otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a sus
áreas de responsabilidad.
 Apoyando a otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la
prevención y detección de soborno en la medida en la que se aplique a sus áreas de
responsabilidad.
 Fomentando el uso de los procedimientos para reportar la sospecha de soborno y el soborno
real.
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 Asegurar de que ningún miembro de la persona sufra represalias, discriminación o medidas

disciplinarias o por informes hechos de buena fe o sobre la base de una creencia razonable de
violación o sospecha de violación a la política de antisoborno de la organización, o por negarse
a participar en el soborno, incluso si tal negativa puede dar lugar a la pérdida de negocios para
la organización (excepto cuando el individuo participó en la violación);
Todo aquello se ve evidenciado en la aprobación de los documentos, procedimientos, instructivos,

manuales, Código de Ética y reglamentos del SIG.
El Gerente General, el Supervisor de Obras y/o proyectos, el Coordinador del SIG/Oficial de

Cumplimiento dan seguimiento a las variables de seguridad, salud en el trabajo, medio ambiente
y prevención del Soborno de la empresa y promueven reuniones periódicas con el personal para
tratar estos temas y para tomar acciones futuras producto de las ideas surgidas. Se asegura del
establecimiento de las políticas y objetivos cuantificables periódicamente.
5.1.1. Órgano de gobierno (ISO 37001:2016.)
5.1.1.1 Funciones
En CIEL INGENIEROS S.A.C no se cuenta con un órgano de Gobierno, estas funciones son realizadas
por la Dirección Estratégica, siendo las siguientes:
 Aprobar la política antisoborno de la organización;

 Asegurar que la estrategia de la organización y la política antisoborno se encuentren alineadas;
 Recibir y revisar, a intervalos planificados, la información sobre el contenido y el
funcionamiento del sistema de gestión antisoborno de la organización;
 Requerir que los recursos adecuados y apropiados, necesarios para el funcionamiento eficaz del
sistema de gestión antisoborno, sean asignados y distribuidos;
 Ejercer una supervisión razonable sobre la implementación del sistema de gestión antisoborno
de la organización por la dirección estratégica y su eficacia.
5.2. Políticas
Nuestras políticas de Seguridad, Salud En El Trabajo, Medio Ambiente; Política Antisoborno, las
cuáles se puedan apreciar en el Capítulo 02 del presente manual, donde se establecen los
compromisos que asumimos CIEL INGENIEROS S.A.C, siendo comunicadas a todo el personal de la
empresa, a las partes interesadas y a los socios estratégicos como contratistas y proveedores.
5.3. Roles, Responsabilidades y Autoridades de la Organización
5.3.1. Roles, Responsabilidad y Autoridad

El Gerente General de CIEL INGENIEROS S.A.C es la máxima autoridad del SIG, quien delega al
Responsable SIG, Oficial de Cumplimiento, Responsable de Obra, Responsable de Administración
Finanzas, Responsable de Logística, Responsable de Contabilidad, Responsable de Licitaciones y
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Responsable de Recursos Humanos, la responsabilidad de la implementación, adecuación y

mantenimiento del mismo, y asegura que las responsabilidades, autoridades e interrelaciones
estén definidas y sean comunicadas dentro de la organización.
La autoridad e interrelaciones se definen de acuerdo a la estructura orgánica plasmada en GG-OG-

001 Organigrama de CIEL INGENIEROS S.A.C y GG-OG-002 Organigrama de Proyecto de CIEL
INGENIEROS S.A.C
Las responsabilidades individuales para el personal que ejecuta y verifica los trabajos en CIEL
INGENIEROS S.A.C que pueda generar un impacto o riesgo significativo, se definen en sus perfiles
de puesto detallados dentro del manual, los cuales son administrados por el área de Gestión de
Administración.
La dirección estratégica:
 Dirige y controla a la empresa al más alto nivel.

 Define y aprueba las políticas y objetivos de la empresa.
 Realiza la revisión del SIG.
 Establece las responsabilidades de otras funciones necesarias para el mantenimiento del SIG.
 Asegura la provisión de recursos para el mantenimiento del SIG.
El Responsable SIG:
 Informa sobre el desempeño del SIG, las oportunidades de mejora y sobre la necesidad de
cambio o innovación a la Dirección Estratégica.
 Asegura que se promueva la toma de conciencia sobre temas relevantes del SIG incluido el
enfoque al cliente.
 Asegura que la integridad del sistema de gestión se mantiene cuando se planifican e
implementan cambios en el sistema de gestión.
5.3.2. Función de cumplimiento antisoborno (ISO 37001:2016.)

Se cuenta con el Oficial de Cumplimiento a él se ha designado como responsable del Sistema de
Gestión Antisoborno al Oficial de Cumplimiento, que tiene la competencia, la responsabilidad y
autoridad para:
 Supervisar el diseño e implementación del Sistema de Gestión Antisoborno por parte de CIEL
INGENIEROS S.A.C
 Proporcionar asesoramiento y orientación a los colaboradores de CIEL INGENIEROS S.A.C
sobre el Sistema de Gestión Antisoborno y las cuestiones relacionadas con el soborno.
 Tomar las acciones necesarias para asegurar que el personal de la empresa cuente con un
nivel de capacitación apropiado que le permita detectar operaciones inusuales y sospechosas,
y para la adecuada difusión del Código de Ética.
 Llevar un control de las operaciones comunicadas por el personal como inusuales.
 Analizar las operaciones inusuales detectadas con el objeto de determinar si podrían ser
calificadas como sospechosas.
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 Calificar, cuando corresponda, las operaciones inusuales como sospechosas.

 Emitir informes trimestrales sobre su gestión como Oficial de Cumplimiento al Directorio u
órgano equivalente del sujeto obligado, cuando corresponda.
 Emitir informes semestrales sobre la situación del sistema de prevención y su cumplimiento
dentro del sujeto obligado, cuando corresponda.
 Emitir informes anuales sobre la situación del sistema de prevención y su cumplimiento,
cuando corresponda.
 Las demás que sean necesarias para vigilar el cumplimiento del sistema de prevención.
 Verificar que el Sistema de Gestión Antisoborno sea conforme con los requisitos del presente
Programa.
 Informar sobre el desempeño del Sistema de Gestión Antisoborno al Gerente General y otras
funciones de cumplimiento, según corresponda.
El Oficial de Cumplimiento es provisto de recursos suficientes y tiene acceso directo y rápido a la

Dirección Estratégica en el caso de que cualquier problema o inquietud tenga que ser elevado en
relación con el soborno o el Sistema de Gestión Antisoborno.
Para dar cumplimiento a las funciones y competencias antes descritas, se evidencian los registros,
así como a los Informes de Revisión de Cumplimiento que se presenta a la Dirección Estratégica.
Para los casos en los que la Dirección Estratégica delegue la toma de decisiones en ámbitos en
los que exista riesgo de soborno mayor, en CIEL INGENIEROS S.A.C, tenemos definidos y
aplicamos procedimientos y controles que garanticen que el proceso de decisión y el nivel de
autoridad de quienes las toman son adecuados y están libres de conflictos de intereses reales o
potenciales.
5.3.3. Delegación de la toma de decisiones (ISO 37001:2016.)

La dirección estratégica delega al personal la autoridad para la toma de decisiones en las que existe
más que un riesgo bajo de soborno, la organización debe establecer y mantener un proceso de
toma de decisiones o un conjunto de controles que requiera que el proceso de toma de decisiones
y el nivel de autoridad de la(s) persona(s) que toma(n) las decisiones sean apropiados y libres de
conflictos de interés, reales o potenciales. La dirección estratégica se asegura de que estos
procesos se revisen periódicamente como parte de su rol y responsabilidad para la implementación
y el cumplimiento del sistema de gestión antisoborno que se describe en 5.3.1. Todo ello se
encuentra plasmado en la GG-MT-005 Matriz de Delegación de la Toma de Decisiones.
5.3.4. Consulta y participación de los trabajadores
La Dirección Estratégica promueve en toda la organización la participación y consulta de los
trabajadores, ya que considero que es uno de los factores clave para el éxito de nuestro sistema
de gestión y, por tanto, se fomenta a través de las reuniones de Comité de SST, charlas, reuniones,
buzón de sugerencias, correos, etc.
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Capítulo 6: Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

CIEL INGENIEROS S.A.C, planifica las acciones a tomar en las matrices: “SG-PA-003-01 Matriz de
Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales y Control de sus Impactos” en cuestiones
medioambientales, en la matriz “SG-PA-002-01 Matriz de Identificación Peligros, Evaluación de
Riesgos y Controles” para cuestiones de seguridad, salud en el Trabajo y las matrices de “SG-MT-
001 Matriz de Identificación y Evaluación de Riesgos Organizacionales” y la “SG-MT-002 Matriz de
Identificación y Evaluación de Oportunidades Organizacionales” en cuestiones de seguimiento para
riesgos y oportunidades organizaciones dentro los planes de acción de cada matriz.
6.2. Objetivos del sistema integrado de gestión y su planificación para lograrlos
El proceso de dirección estratégica establece los objetivos y metas sobre la base del cumplimiento
de los requisitos especificados para sus procesos, control de los aspectos ambientales
significativos, identificación de peligros, cumplimiento de requisitos legales, requerimientos
financieros, criterios operacionales y comerciales y argumentos de partes interesadas, a través de
los registros “GG-MT-002 Matriz de Objetivos, Metas e Indicadores de Seguridad, Salud en el
Trabajo y Medio Ambiente y GG-MT-003 Matriz de Objetivos, Metas e Indicadores del Sistema de
Gestión Antisoborno”, estos son coherentes con sus políticas, son revisados por la Dirección
Estratégica quienes toman acciones en base a sus resultados, y si fuera necesario asigna nuevos
recursos para su cumplimiento.
El proceso de Gestión SIG asegura que se realice la planificación del SIG manteniendo su integridad
aun cuando se planean e implementan cambios. Los documentos establecidos son:
 “RH-PA-002-06 Programa Anual de Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio Ambiente y

Antisoborno”
 “SG-PL-002 Plan de Respuesta ante Emergencias”
 “SG-PL-003 Plan de Manejo de Residuos”
Los cuales se enuncian actividades para la planificación y cumplimiento de los objetivos del SIG, los
cuales son alineados al cumplimiento de las políticas, tomando en cuenta los factores externos,
internos y partes interesadas.
6.3. Planificación de los cambios

La planificación asegura que los cambios organizativos, que ejecuta CIEL INGENIEROS S.A.C se
realizan de forma controlada y que se mantengan actualizados. Para este fin CIEL INGENIEROS S.A.C
identifica y planifica las actividades y los recursos necesarios para alcanzar los objetivos a través
del desarrollo de:
 Objetivos y metas
 Manual de Sistema Integrado de Gestión
 Plan de Respuesta ante Emergencias
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 Presupuesto
 Normas y Procedimientos
 Programa Anual de Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio Ambiente y Antisoborno.
Para ello CIEL INGENIEROS S.A.C elabora el procedimiento SG-PA-006 Procedimiento de Gestión
de Cambios, el cual describe la metodología para establecer los cambios en los proyectos, los
adicionales y deductivos de obra.
Capítulo 7: Apoyo
7.1. Recursos
CIEL INGENIEROS S.A.C determina y proporciona los recursos necesarios para:

 Implementar y mantener el SIG y mejorar continuamente su eficacia.
 Prevenir y/o minimizar los impactos Ambientales generados como consecuencia de su
actividad.
La designación de los recursos se establece a través de un GG-FR-004 Presupuesto anual del SIG,
en donde todas las gerencias y jefaturas de área se reúnen para establecer sus necesidades para
el siguiente año, este presupuesto anual es revisado y aprobado en otra siguiente reunión.
En la etapa de Planificación de una obra, el proceso de Gestión de Obras analizará los costos
estimados de la obra y los ejecutará de acuerdo a las necesidades de los recursos. Para lo cual:
El establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SIG, el Responsable del
SIG y Responsable de Administración y Finanzas y Responsable de Contabilidad (Quienes manejan
presupuestos) y Responsable de Obras y áreas en general se apoyarán de:
- Recursos monetarios: Autorizados por la gerencia general, de acuerdo a los presupuestos,
planes y requisitos del cliente. Si son recursos monetarios menores y/o de emergencia se
seguirá el procedimiento de “AD-PA-002 Caja Chica”.
- Recursos Humanos: Se tendrá el apoyo del Responsable de Recursos Humanos.
- Recursos Materiales: Se tendrá el apoyo del Responsable de Administración y Finanzas.
- Maquinarias, equipos: Se tendrá el apoyo del Responsable de Obras.
7.1.2 Personas
La administración de las actividades de reclutamiento, selección e ingreso del personal es de
responsabilidad del proceso de, sobre las necesidades de los perfiles de puesto para ello seguirá
el siguiente procedimiento “RH-PA-001 Procedimiento de Reclutamiento y Selección de Personal”.
Para el caso de la capacitación y desarrollo del talento humano, el Responsable de Recursos
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Humanos seguirá el procedimiento de “RH-PA-002 Procedimiento de Desempeño y Capacitación

del Personal”.
7.1.3. Infraestructura
CIEL INGENIEROS S.A.C determina y proporciona la infraestructura necesaria para lograr la
conformidad con los requisitos del producto y prevenir la contaminación.
La infraestructura debe de contribuir o en todo caso mejorar la eficacia del sistema.
La infraestructura incluye:
 Espacio de trabajo y medios.
 Equipamiento, herramientas y datos.
 Servicios de apoyo (Estacionamiento y vehículos, servicios higiénicos y kitchenet).
7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos
Para lograr la conformidad de los requisitos del producto, evitar accidentes e incidentes del
personal, y promover un buen ambiente laboral y el cuidado ambiental CIEL INGENIEROS S.A.C
establece:
 Métodos de trabajo (Procedimientos, instructivos, manuales, Código de ética, reglamentos,

planes y formatos) listados en la “SG-PA-001-01 Lista Maestra de Documentos”
 Monitoreos de Condiciones de Seguridad Y Salud En El Trabajo.
 Condiciones apropiadas de luz, protecciones adecuadas de ruidos, etc. detalladas mediante los
informes de monitoreos ambientales.
 Se tiene establecido las reglas y deberes de seguridad, salud en el Trabajo y medio ambiente
en el “SG-RE-002 Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo”
 El Responsable de Recursos Humanos ha implementado el “SG-RE-001 Reglamento Interno de

Trabajo” y un “SG-OT-003 Código de Ética” para el control del comportamiento y conducta de
los trabajadores, propiciando un ambiente de respeto a las normas establecidas en la empresa.
 Para la correcta estadía de las visitas se sigue, a cada visitante se le entrega la cartilla de
Seguridad para Visitante, para lograr un ambiente de trabajo seguro.
 CIEL INGENIEROS S.A.C cuenta con servicios básicos para brindar comodidad al personal (SSHH,
botiquines, etc.).
7.1.6. Conocimientos de la organización
Los conocimientos necesarios para la operación eficaz de los procesos y para el logro de la
conformidad de los productos y servicios, se genera, conserva y difunde de acuerdo a lo descrito
en el siguiente documento: SG-PA-001 Procedimiento de Información Documentada y Control de
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Registros. De igual manera los conocimientos al personal nuevo se le trasmite a través de Curso de
Inducción.
7.2. Competencias
Los líderes de áreas determinan para cada puesto de trabajo las necesidades de competencias en
términos de educación, capacitación, habilidades y experiencia requeridas para el personal que
realiza trabajos que puedan tener impacto sobre el SIG, a través de los perfiles de puesto.
El Responsable de Recursos Humanos evalúa las competencias del personal mediante el
procedimiento de “RH-PA-002 Procedimiento de Desempeño y Capacitación del Personal”, y se
controlan mediante sus registros “RH-PA-002-02 Evaluación del Desempeño por Competencias
para Personal Administrativo” “RH- PA-002-03 Evaluación del Desempeño por Competencias para
Personal Operativo”.
7.3. Toma de Conciencia
Para aumentar sus competencias y toma de conciencia del personal se tomará en cuenta las
capacitaciones y programas de formación del personal, especificadas en el “RH-PA-002
Procedimiento de Desempeño y Capacitación del Personal” y sus formatos, en obras se manejará
el mismo formato de acuerdo a los cargos y estarán incluidas en “RH-PA-002-06 Programa Anual
de Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio Ambiente y Antisoborno”, con la sensibilización se busca
que el personal tome conciencia de:
La relevancia e importancia de sus actividades y de cómo éstas contribuyen a alcanzar los objetivos
y metas, y eficacia del Sistema integrado de Gestión.
El riesgo de soborno y el daño que puede resultar del soborno para ellos y para la organización;
Las circunstancias en las que el soborno puede ocurrir en relación con sus funciones, y cómo
reconocer estas circunstancias;
La importancia de cumplir con las Políticas, objetivos y metas, Código de Ética, procedimientos y
requerimientos del Sistema Integrado de Gestión.
Los impactos ambientales significativos, reales o potenciales causados por sus actividades, y los
beneficios ambientales derivados de la mejora de su desempeño.
Los peligros y control de riesgos relacionados a sus actividades.
Las posibles consecuencias de no cumplir con lo especificado en los documentos y los requisitos
legales, las omisiones y errores relacionados con el no cumplimiento de procedimientos, pautas y
políticas de CIEL INGENIEROS S.A.C
También se utilizan otros canales de comunicación como: correo electrónico, periódico mural,
reuniones, con el objetivo de alcanzar la toma de conciencia de todo el personal involucrado en el
SIG.
7.4. Comunicación
Para la eficacia del Sistema Integrado de Gestión, se estable un proceso de comunicación, para lo
cual, cuando se quiere redactar una comunicación ya sea referente al sistema documentario del
Código : SG-MA-001
Versión : 01
SIG, responsabilidad de la Dirección Estratégica, Administración, infraestructura y ambiente de

trabajo, ejecución de los servicios, comunicación de los clientes, seguimiento y medición de los
riesgos de seguridad y salud o aspectos ambientales, se procede conforme al SG-PA-012
Procedimiento Comunicación Interna y Externa.
En relación con los procesos relacionados con los sistemas y la efectividad de los mismos, mantiene
y proporciona información en una variedad de formas:
 Resultados de auditorías presentados, el estado de las acciones correctivas y preventivas que
son manejados mediante los programas de seguimiento.
 Avance y/o incumplimiento de objetivos en reuniones del Comité.
 Políticas instaladas en las salas de reunión.
En relación con los aspectos ambientales, riesgos, el sistema integrado de gestión establece el
representante del personal de CIEL INGENIEROS S.A.C para conformar el Comité del SST.
La comunicación hacia las partes interesadas externas en relación con los aspectos ambientales, la
seguridad y salud en el trabajo se documenta y se da respuesta a las comunicaciones pertinentes,
a través de informes a organismos públicos y privados, publicaciones en diferentes medios de
comunicación, participación en eventos y otros medios, según corresponda.
En relación a la comunicación; para el caso de la gestión Antisoborno los canales de comunicación
son los siguientes: [email protected]
Para los trabajos de campo la comunicación sea verbal o escrita será recepcionada por el
Supervisor SST o Supervisor MA, representantes de Comité de SST, Oficinal de Cumplimiento;
quiénes a su vez lo deriva al área correspondiente para su evaluación y respuesta.
Todos los registros asociados a las respuestas de las comunicaciones internas según corresponda,
serán mantenidos por el Comité de SST y el Oficial de Cumplimiento, según corresponda.
7.5. Información documentada
CIEL INGENIEROS S.A.C cuenta con documentos que describen su SIG e incluyen:
 Declaraciones documentadas de la SG-PT-001 Políticas Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio
Ambiente; SG-PT-002 Política Antisoborno; SG-PT-003 Política de Negativa al Trabajo; GG-MT-
003 Matriz de Objetivos, Metas e Indicadores de Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio
Ambiente y GG-MT-002 Matriz de Objetivos, Metas e Indicadores del Sistema de Gestion
Antisoborno.
 SG-MA-001 Manual del Sistema Integrado de Gestión.
 Los procedimientos documentados requeridos por las Normas: ISO 14001:2015, ISO
37001:2016, ISO 45001:2018.
 Los documentos necesitados por la organización para asegurarse la eficaz planificación,
operación y control de sus procesos.
 Los procedimientos e instrucciones que describen los procesos del SIG.
Código : SG-MA-001
Versión : 01
 Los registros que evidencian la conformidad con los Requisitos de las Normas ISO 14001:2015,
ISO 45001:2018, ISO 37001:2016.
 Los registros que evidencian la conformidad con el funcionamiento de los procesos del SIG.
 Las fichas de procesos que describen las actividades y los riesgos y oportunidades de cada
subproceso.
Además, dentro de la organización se trabaja con una jerarquía documentaria, que permite
identificar los documentos de acuerdo a la generalidad y aplicabilidad de su contenido.
La documentación básica para el desarrollo del Sistema Integrado de Gestión en CIEL INGENIEROS
S.A.C es la siguiente:
Manual del Sistema Integrado
Es el documento que describe y establece el Sistema Integrado de Gestión (Seguridad, Salud en el

Trabajo, Medio Ambiente y Antisoborno), indica su alcance y recoge las Políticas y los Objetivos
referente a los sistemas de la organización.
El Manual del SIG sólo incluye una descripción general de acuerdo con los apartados de las Normas,
que se complementa con los Procedimientos Administrativos, Procedimientos Operativos, los
Procedimientos Principales, los Instructivos, las Especificaciones, Planos y demás documentos del
Sistema Integrado de Gestión.
El Manual será revisado cuando se produzca algún cambio sustancial en la estructura de CIEL
INGENIEROS S.A.C o del Sistema Integrado de Gestión.
Procedimientos Operativos (PO)
Los Procedimientos Operativos Generales son documentos complementarios del Manual del SIG,
referenciados en el mismo, que describen cómo deben realizarse las actividades previstas en él y
cuándo deben ser aplicadas.
Muestran cómo funciona la organización de CIEL INGENIEROS S.A.C y sirven de referencia
permanente para llevar a cabo las revisiones y mejoras del Sistema Integrado de Gestión.
Procedimientos Administrativos (PA)
Son documentos que especifican o describen cómo se tienen que realizar determinadas
actividades, incluyendo los métodos que se van usar, las herramientas, el desarrollo de las
operaciones de los procesos, las condiciones de trabajo, etc.
Programas de Seguridad y Salud en el Trabajo, Medio Ambiente y Antisoborno
Son documentos que describen con la extensión necesaria, las prácticas específicas referentes a
Seguridad y Salud en el Trabajo, Medio Ambiente, y Antisoborno y los recursos y actividades
Código : SG-MA-001
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aplicables a un determinado contrato o proyecto; estos documentos son editados por cada unidad
organizativa y aprobados por su responsable.
Estándares
Conjunto de normas que especifican los requisitos para establecer, implantar, poner en
funcionamiento, controlar, revisar, mantener y mejorar un Sistema Integrado de Gestión.
La Documentación del SIG se encuentra a disposición de los usuarios a través de la “SIG” y de copias
impresas controladas.
El Sistema Integrado de Gestión de CIEL INGENIEROS S.A.C cuenta con los mecanismos necesarios
para el control de los documentos y para ello se ha elaborado el SG-PA-001 Procedimiento de
Información Documentada y Control de Registros, el cual tiene por objeto normar la elaboración,
revisión, aprobación y distribución de los documentos controlados, así como también el
aseguramiento de que los documentos necesarios estén a disposición de quiénes los deben aplicar
y que las copias impresas se conservan fácilmente legibles e identificables.
Capítulo 8: Operación
8.1. Planificación y Control Operacional
El Responsable de Obras en función a sus necesidades planifica y solicita la planificación a los demás
procesos para la realización del servicio, mejora en su desempeño ambiental y en el control de
riesgos, determinando para ello:
a) Los objetivos y metas del Sistema de Gestión Integrado, presentados en los documentos: “GG-
MT-002 Objetivos, Metas e Indicadores de Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio Ambiente”, y
“GG-MT-003 Objetivos, Metas e Indicadores Antisoborno”.
b) La necesidad de establecer procesos y documentos (Procedimientos, Instructivos, Estándares,
entre otros) seguimiento e inspección del servicio, así como los criterios para la aceptación del
mismo se establecen en el “GO-PA-001 Gestión de Construcción en General”
c) La necesidad de gestionar recursos específicos para el proceso, producto, programas de
seguridad y medio ambiente y demás actividades a través de los presupuestos del SIG y
Administración en los registros “GG-FR-004 Presupuesto Anual del SIG”, junto con los Objetivos y
Metas del SIG.
d) Los registros necesarios para proporcionar evidencia del cumplimiento de los requisitos del
proceso, producto, programas de seguridad y medio ambiente y demás actividades.
e) La necesidad de planificar y desarrollar procesos para la realización del producto, mejora en su
desempeño ambiental y control de riesgos a través de:
 “GG-MT-002 Objetivos, Metas e Indicadores de Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio
Ambiente”, y “GG-MT-003 Objetivos, Metas e Indicadores Antisoborno.”
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 “RH-PA-002-06 Programa Anual de Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio Ambiente”

 “SG-PL-003 Plan de Manejo de Residuos”
 “SG-PL-002 Plan de Respuesta ante Emergencias”
 “SG-PO-001 Procedimiento de Excavación y Zanjas”
 “SG-PO-004 Procedimiento de Trabajos en Altura”
 “SG-FR-001 Inspecciones Preventiva de SST”
 “SG-FR-002 Inspección Preventiva de Medio Ambiente”
 “SG-PA-008 Procedimiento de Investigación y Reporte de Incidentes y Accidentes”
 “GA-PA-001 Gestión de Almacenes”
 “LG- PA-001 Procedimiento Selección, Evaluación y Re evaluación de Proveedores”
 “SG-PA-003 Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales y Control de sus Impactos”
8.1.1 Eliminar los peligros y reducir los riesgos SST
CIEL INGENIEROS S.A.C establece, implementa y mantiene sus procesos para identificar y/o
eliminar los peligros y reducir sus riesgos para la SST, utilizando la jerarquía de controles referida
en la Identificación de Peligros Evaluación de Riesgos y Controles, a través de la Gestión del
Programa de Salud en el Trabajo y los documentos referidos en el 8.1.
8.1.2. Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente
Para asegurar que el proceso de compras efectivamente provea bienes y servicios adecuados, se
atenderá especialmente la evaluación y selección de los proveedores y la verificación de que los
productos y servicios recibidos están de acuerdo con los requisitos establecidos. Estos requisitos
incluyen aspectos relacionados con la seguridad, salud en el trabajo y ambiental.
8.1.2.1 Evaluación de proveedores
La evaluación está gestionada por el responsable de Logística de CIEL INGENIEROS S.A.C, para
lo cual se evalúa y selecciona a los proveedores (incluye contratistas) dependiendo del tipo del
producto y/o servicio a suministrar, del efecto que tenga este sobre la seguridad y salud de sus
trabajadores y el cuidado ambiental; y el riesgo a soborno que tenga.
Cabe mencionar que toda la metodología esta especificada en el LG-PA-001 Procedimiento
Selección, Evaluación y Reevaluación de Proveedores
8.1.2.2. Información sobre las compras
CIEL INGENIEROS S.A.C, mantiene los registros y verifica los procesos de compras, así como la
respectiva información, la cual contiene los datos necesarios que describan o definan de forma
clara el producto o servicio solicitado, con indicación expresa de los requisitos necesarios para
el cumplimiento del contrato.
Código : SG-MA-001
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8.1.4.3. Verificación de los productos o servicios comprados

El Responsable de Almacén de CIEL INGENIEROS S.A.C establece y conduce los controles
necesarios en coordinación con el Responsable de Logística, para asegurar que los productos
y servicios adquiridos cumplen los requisitos de compra especificados, estos requisitos de
compra se encuentran en el expediente técnico correspondiente a cada proyecto.
La verificación se realiza mediante el formato y se realiza a los proveedores importantes que
aportan con sus insumos para la realización de nuestro producto. La evaluación toma en
cuenta los siguientes aspectos:
 Tiempo de entrega del producto
 Personal capacitado
 Comunicación
 Criterios de SSOMA
 Criterios antisoborno
Según su calificación se tomará acciones conjuntamente con el proveedor para mejorar su
respectiva evaluación, posterior a la ejecución de las acciones se les realizará una re-
evaluación.
Todo servicio realizado por un proveedor donde utilice equipos de calibración o alquila
equipos de calibración deberá mostrar sus respectivos certificados o la calibración de sus
piezas patrón. Se seguirá el procedimiento “SG-PA-004 Procedimiento de Control de Recursos
de Medición.”
8.2 Preparación y Respuesta ante emergencias
Para la preparación y respuesta ante emergencias, El Responsable SIG, responde ante situaciones
de emergencia en forma oportuna y adecuada, como consecuencia de incidentes ambientales
potenciales, riesgos potenciales, situaciones de emergencia, según el “SG-PL-002 Plan de
Respuesta ante Emergencias”
Se cuenta con Planes de Emergencia elaborados a partir de la identificación de aspectos
ambientales potenciales de las actividades, productos y servicios, y a los peligros de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
8.3 Debida diligencia (ISO 37001:2016)
CIEL INGENIEROS S.A.C no iniciara ni mantendrá relaciones comerciales con personas físicas o
jurídicas designadas por el Estado Peruano como presuntamente vinculadas con movimientos
ilícitos de fondos, y en general, con todas aquellas personas o entidades respecto de las cuales
existan dudas sobre la legitimidad de sus actividades comerciales o profesionales.
CIEL INGENIEROS S.A.C realiza debida diligencia sobre las operaciones, proyectos, actividades,
socios de negocio y colaboradores de las áreas de trabajo, evaluando el alcance, la escala y la
Código : SG-MA-001
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naturaleza de los riesgos de soborno, estableciendo los controles necesarios de prevención y

detección del riesgo.
Por ello a nuestros socios de negocios les hacemos firmar “Declaración Jurada de Compromiso
de Socios de Negocio de Antisoborno”
El desarrollo de estos mecanismos de control específico de debida diligencia se encuentra en

el Procedimiento de Debida Diligencia, código SG-PA-011.
8.3 Controles Financieros (ISO 37001:2016.)

Definimos los controles internos para prevenir y gestionar el riesgo de soborno, buscando que
nuestra actuación sea transparente y sujeta a la legalidad. Los controles establecidos en este
sentido se reflejan y especifican en el documento Procedimiento de Controles Financieros y
No Financieros AD-PA-001.
8.4 Controles No Financieros (ISO 37001:2016.)

CIEL INGENIEROS S.A.C cuenta con los siguientes controles no financieros:
 Emplea contratistas, proveedores y trabajadores aprobados que han sido sometidos a un
proceso de precalificación bajo el cual se evalúa la probabilidad de su participación en el
soborno dependiendo su criticidad.
 Evalúa aleatoriamente la necesidad y la legitimidad de los servicios a ser suministrados por un
socio de negocios (excluyendo a los clientes) de la organización; verifica si los servicios fueron
llevados a cabo correctamente; y, si los pagos que se vayan a realizar al socio de negocios son
razonables y proporcionales a estos servicios. Esto es particularmente importante para así
evitar el riesgo de que el socio de negocios utilice parte del pago realizado por la organización
para pagar un soborno en nombre de o en beneficio de la organización.
 Adjudicar contratos, siempre que sea posible y razonable, solo después de que haya tenido
lugar un proceso justo, competitivo y transparente de licitación entre al menos dos
competidores;
 Requiere de al menos dos personas para evaluar las ofertas y aprobar la adjudicación de un
contrato;
 Implementa una separación de funciones en la medida de lo posible, por lo que el personal
que aprueba la colocación de un contrato es diferente del que solicita la colocación del
contrato y es de un departamento o función diferente del que gestiona el contrato o aprueba
el trabajo realizado en virtud del contrato;
 Establece un nivel superior de supervisión en la gestión de las operaciones potencialmente
con alto riesgo de soborno;
 Protege la integridad de las ofertas y otra información sensible a los precios, limitando el
acceso a las personas apropiadas; a través de compromisos de confidencialidad.
Código : SG-MA-001
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Asimismo, cuenta con las siguientes herramientas en diferentes niveles.

• Código de Ética
• Mecanismo de denuncias de Soborno
• Campañas de sensibilización
8.5 Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios de
negocios (ISO 37001:2016.)
Nuestra organización establece controles en su sede principal y en todas sus obras o servicios
a ejecutar. Se establecen los Controles a sus Socios de negocio con riesgos más que bajo y se
realizan las recomendaciones pertinentes. Los controles determinados se pueden visualizar en
la SG-MT-01 Matriz de Identificación y Evaluación de Riesgos Organizacionales.
8.6 Compromisos antisoborno (ISO 37007:2016.)

Este requisito de obtener compromisos antisoborno solamente aplica en relación con socios de
negocios que representan más que un riesgo bajo de soborno, para la cual se firma un compromiso
de no aplicar no soborno.
En cambio, se exige estos compromisos cuando la organización tiene influencia sobre el socio de
negocios y, por lo tanto, puede insistir en estos compromisos, y se considera un factor relevante
en la evaluación del riesgo de soborno y debida diligencia.
8.7 Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares (ISO 37001:2016.)

CIEL INGENIEROS S.A.C, ha implementado controles para prevenir la oferta, el suministro o la
aceptación de regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares, en los que la oferta, el
suministro o la aceptación son o razonablemente podrían percibirse como soborno, y se encuentra
plasmado en su Código de Ética.
8.8 Gestión de los controles antisoborno inadecuados (ISO 37001:2016.)
Cuando la debida diligencia es realizada en una operación, proyecto, actividad o relación específica,
con un socio de negocios, establece que los riesgos de soborno no pueden ser gestionados por los
controles antisoborno existentes, y CIEL INGENIEROS S.A.C no puede o no desea implementar
controles antisoborno adicionales o mejores o tomar otras medidas adecuadas (tales como
cambiar la naturaleza de la operación, proyecto, actividad o relación), se decide, la Dirección
Estratégica junto con el Comité Técnico de Evaluación de Inquietudes terminar, interrumpir,
suspender o retirarse de esto tan pronto sea posible. Si es una nueva propuesta de operación,
proyecto, actividad o relación, posponer o negarse a continuar con ella.
Código : SG-MA-001
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8.9 Planteamiento de inquietudes (ISO 37001:2016.)
Para poder cumplir nuestro objetivo de asegurar en CIEL INGENIEROS S.A.C, la prevención del
soborno en sus áreas, facilitamos tanto a nuestros colaboradores como a terceros canales de
comunicación para que, dado el caso, tengan la posibilidad de reportar cualquier circunstancia que
pueda suponer la materialización de un riesgo de soborno para la entidad, consultas, así como
incumplimientos o debilidades que detecten del Sistema de Gestión Antisoborno y que puedan
ayudar a mejorar de forma continua nuestra labor.
En el canal de denuncia garantizamos la confidencialidad de todos los datos aportados y
mantenemos un firme propósito de prohibición de cualquier tipo de represalia contra quienes
hagan uso de este mecanismo.
En su caso, facilitamos asesoramiento a quienes empleen estos canales de comunicación para
plantear dudas e inquietudes relacionadas con cualquier aspecto relativo al Sistema de Gestión
Antisoborno.
El funcionamiento de estos canales de comunicación se encuentra regulado en el Procedimiento
de Reporte e Investigaciones de inquietudes.
8.10 Investigar y abordar el soborno (ISO 37001:2016.)
Evaluamos y requerimos, en los casos apropiados, la investigación de actos de soborno que sean
informados por los cauces anteriormente descritos o los que sean detectados o se encuentren bajo
razonable sospecha.
Para el cumplimiento de esta labor disponemos los recursos necesarios para realizar las
investigaciones, quedando, en su caso, garantizados en todo momento los derechos del
denunciante y del denunciado.
Esta función se encuentra totalmente desarrollada en el SG-PA-013 Procedimiento de Reporte e
Investigaciones de Inquietudes.
Capítulo 9: Evaluación y desempeño
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
CIEL INGENIEROS S.A.C aplicará métodos para el seguimiento y cuando sea aplicable, la
medición de los procesos del sistema integrado de gestión. Estos métodos deberán demostrar
la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados. Cuando los mismos no
sean alcanzados, se llevarán a cabo correcciones y/o acciones correctivas, según sea
conveniente.
Además, se ha establecido procedimientos para monitorear y medir las características más
importantes de sus operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo sobre
el medio ambiente o representen riesgos de seguridad y salud en el Trabajo.
Código : SG-MA-001
Versión : 01
La medición de los procesos del SIG se realiza a través del cumplimiento de los procedimientos
asociados a cada proceso, verificando los mismos en las auditorías internas del SIG.
En el caso de que se detecte que un procedimiento no cumple con el proceso o este no cumple
con lo planificado, se proponen acciones correctivas para asegurar la conformidad del servicio.
Adicionalmente el plan de mejora se constituye como una herramienta de gran utilidad para
el seguimiento y medición de procesos, debido a que los indicadores propuestos nos permiten
visualizar el progreso en el tiempo de los diferentes procesos. En consecuencia, los indicadores
nos facilitan la identificación de las oportunidades de mejora que se pueden introducir en las
distintas etapas de los procesos.
Los detalles de este punto se encuentran en el procedimiento “GG-PA-001 Seguimiento y
Medición del SIG”
9.2. Auditoría Interna
Con autorización de la Dirección Estratégica de CIEL INGENIEROS S.A.C, se designará a los auditores
internos, cuyas funciones serán independientes de sus responsabilidades de acuerdo a los procesos
ejecutados por los mismos.
CIEL INGENIEROS S.A.C ha elaborado un procedimiento Auditorías Internas, para poder tener una
guía práctica para:
 Planificar las auditorías internas del SIG.
 Seleccionar a los auditores internos.
 Convocar a las auditorías internas del SIG.
 Realizar auditorías internas.
 Informar y registrar los resultados de las auditorías.
 Realizar el seguimiento del resultado de las auditorías.
CIEL INGENIEROS S.A.C lleva a cabo a intervalos planificados, de acuerdo a lo descrito en el
Programa anual de auditorías internas.
El Programa de auditorías se planifica tomando en consideración el estado y la importancia de los
procesos y las áreas a auditar, así como resultados de auditorías previas. La selección de los
auditores y la realización de las auditorias aseguran la objetividad e imparcialidad del proceso de
auditoría.
La ejecución de auditorías internas:
 Determina si el SIG se ha implementado de forma efectiva y es conforme con las normas ISO
14001:2015, ISO 37001:2016 e ISO 45001:2018, lo que implica cumplimiento de las políticas,
objetivos, metas y disposiciones relacionadas con el SIG.
 Determina si el SIG se mantiene actualizado.
 Identifica las oportunidades potenciales para la mejora.
Las auditorías internas deberán ser realizadas por personal independiente de aquel que tenga
responsabilidad directa sobre la actividad que se esté auditando.
Código : SG-MA-001
Versión : 01
Los resultados de las auditorías serán reflejados en informes emitidos por el equipo auditor y serán
informados al responsable del proceso auditado y Responsable SIG.
Nota: En el caso que las partes interesadas realicen auditorías a CIEL INGENIEROS S.A.C, los
resultados de las mismas se pueden registrar en el formulario Comunicación de una no
conformidad, para luego abrir un asunto de incumplimiento o no conformidad, con la finalidad de
registrar, controlar y sobre todo aprender de las mismas al llegar al cierre de ellas. En base a estas
auditorías se puede tomar la retroalimentación para realizar con mayor periodicidad las auditorías
operativas del SIG, en el lugar de trabajo.
9.3. Revisión por la Dirección
9.3.1 Revisión por la Alta Dirección
La revisión por la dirección es un requisito básico de los sistemas de gestión para llevar a cabo de
forma regular evaluaciones sistemáticas de la conveniencia, adecuación, eficacia y eficiencia de los
mismos con respecto a las políticas y a los objetivos.
En CIEL INGENIEROS S.A.C, la Dirección Estratégica realiza la revisión mínima 01 vez al año, sin
embargo, puede efectuar otras revisiones, para analizar la evolución del sistema en periodos más
prolongados, basándose para ello en informes elaborados por el responsable SIG y en las actas de
las reuniones del Comité de SST.
Mediante el procedimiento GG-FR-002 Revisión por la Dirección, es que se dan las pautas para
poder hacer seguimiento a estos puntos.
9.3.2 Revisión por el Órgano de Gobierno (ISO 37001:2016.)
En CIEL INGENIEROS S.A.C no existe órgano de gobierno. Por ello sus funciones y responsabilidades
la asumirá la Dirección Estratégica.
9.3.2 Revisión por la función de cumplimiento (ISO 37001:2016.)
La función de cumplimiento antisoborno evalúa de forma continua si el sistema de gestión
antisoborno, a través de muestreo sistemático y/o por indicación de gerencia para ver si es:
a) adecuado para gestionar eficazmente los riesgos de soborno que enfrenta la organización;
b) está siendo implementado de manera eficaz.
La función de cumplimiento antisoborno informa anualmente “Informe de Cumplimiento” y sobre
una base ad-hoc, a la dirección estratégica, o sobre la adecuación y la implementación del sistema
de gestión antisoborno, incluyendo los resultados de las investigaciones y auditorías.
Capítulo 10: Mejora
10.1. Generalidades
CIEL INGENIEROS S.A.C determina y selecciona las oportunidades de mejora e implementa las
acciones necesarias para cumplir los requisitos del cliente y aumentar la satisfacción del cliente.
Código : SG-MA-001
Versión : 01
10.2. Incidentes, No Conformidades y Acciones Correctivas
Se procederá a la identificación, control y tratamiento satisfactorio del producto o trabajos cuyas

características de calidad no cumplan con los requisitos aplicables, con el fin evitar su utilización o
entrega no intencionada.
Para poder atacar estos productos no conformes, CIEL INGENIEROS S.A.C promueve la mejora
continua del SIG a través de la identificación de las No Conformidades detectando las causas
existentes dentro de las actividades realizadas, contribuyendo de esta manera a la gestión
antisoborno, a la conservación del medio ambiente y a la seguridad y salud en el trabajo. Para ello
se ha creado un procedimiento Gestión de mejora, en donde se establecen los criterios y acciones
para la identificación y eliminación de las causas que originaron las no conformidades.
Se pueden presentar varios tipos de no conformidades, entre ellos:

 Reclamos de los clientes o partes interesadas.
 No conformidades con la provisión del servicio.
 Incumplimiento con los procesos.
 Incumplimiento de Objetivos del SIG.
 Incumplimiento a los estándares de Seguridad.
 Incumplimiento a los estándares de Medio Ambiente.
 Incumplimiento de procedimientos y/o normativas internas con el personal de CIEL
INGENIEROS S.A.C
 Incumplimiento con lo descrito en el Sistema Integrado de Gestión (antisoborno, seguridad y
salud en el trabajo y medio ambiente).
 Accidentes e incidentes.
 Incumplimiento de requisitos legales u otros requisitos aplicables.
En el caso de que se trate de un accidente, caso de salud o emergencia ambiental, se procede
conforme al procedimiento SG-PA-008 Procedimiento de Investigación y Reporte de Incidentes y
Accidentes.
Cualquier persona de CIEL INGENIEROS S.A.C que detecte una No Conformidad, debe de iniciar el
proceso de resolución de problemas y acciones de mejora, según el procedimiento Gestión para la
mejora.
10.3. Mejora Continua
Dado el diseño del SIG, con base en el ciclo PHVA (Planificar, Hacer, Verificar y Actuar), podemos
evidenciar que en CIEL INGENIEROS S.A.C la mejora continua se proyecta como una constante.
Entre los principales componentes del sistema que la propician están:
 La política del SIG. Su adecuación y evolución continua genera compromisos más exigentes.
 Los objetivos, metas y programas del SIG. Al ser renovables, se pueden mantener hasta ser
alcanzados, para luego elevar su exigencia. (Ver 6.2.)
Código : SG-MA-001
Versión : 01
 Las mediciones internas. Se establecen metas dinámicas en el tiempo para evidenciar la

mejora.
 Los resultados de las auditorías internas. Como motor principal de la mejora, generan acciones
correctivas, preventivas y evidencian oportunidades de mejora. (Ver 9.2.)
 El análisis y evaluación. Está previsto que mediante pronósticos estadísticos se pueden tomar
decisiones de mejora anticipándose a no conformidades reales. (Ver 9.1.3.)
 Las acciones correctivas y preventivas. Las acciones correctivas y preventivas detectadas se
controlan por medio del procedimiento. (Ver 10.2.)
 La revisión por la Alta Dirección. Este evento marca el fin y el inicio de un nuevo período del
funcionamiento del sistema, generando decisiones gerenciales para la adecuación y mejora
del SIG. (Ver 9.3.). En estas reuniones se incluyen decisiones y proyectos para satisfacer cada
vez mejor a nuestros clientes, proteger a nuestros colaboradores, cuidar nuestro entorno,
prevenir el soborno, cumplir con los objetivos y políticas, tomando en cuenta sus nuevos
requisitos y nuevas oportunidades de negocio.
 Entre otros.
Anexos.
Ninguno.

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Manual del Sistema Código : SG-MA-001

MANUAL DEL SISTEMA

Elaborado por: Coordinador SIG / Oficial de Cumplimiento Fecha:

SERGIO BLAS MERCADO 02/01/2020

Revisado por: Gerente General Fecha:

LIZETH NATHALY FERRUZO CAMPOS 02/01/2020

Aprobado por: Gerente General Fecha:

LIZETH NATHALY FERRUZO CAMPOS 02/01/2020

Capítulo 2 Políticas y Objetivos Generales

2.1. Políticas del Sistema Integrado de Gestión

Capítulo 3 Estructura de la Organización y Responsabilidades

Capítulo 4 Contexto de la Organización

4.1. Comprensión de la Organización y de su contexto

5.1. Liderazgo y Compromiso

6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

7.5. Información documentada

8.1. Planificación y Control Operacional

Capítulo 9: Evaluación del desempeño

9.1. Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación

Capítulo 10: Mejora

SST/SSO: Seguridad y Salud en el Trabajo / Seguridad y Salud en el Trabajo

Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales

Proveedor: Organización o persona que proporciona un producto.

Capítulo 2: Política y Objetivos Generales

2.2. Objetivos, metas e indicadores

Capítulo 3: Estructura de la Organización y Responsabilidad

Capítulo 4: Contexto de la Organización

4.1. Comprensión de la organización y de su contexto

La Dirección Estratégica ha determinado las cuestiones externas e internas que resultan

4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Conscientes de la influencia que las partes interesadas tienen en el desempeño de CIEL

4.3. Determinación del Alcance del Sistema Integrado de Gestión

Involucra actividades tales como:

Consultoría, Supervisión de Obras en General y Ejecución de obras en las especialidades de:

4.4. Sistema Integrado de Gestión y sus Procesos

La dirección estratégica ha establecido, documentado, implementado y mantiene un Sistema

5.1. Liderazgo y Compromiso

La Dirección Estratégica para el SIG declara su compromiso respecto al establecimiento,

 Asumir la responsabilidad por la eficacia del SIG,

 Asegurar de que ningún miembro de la persona sufra represalias, discriminación o medidas

Todo aquello se ve evidenciado en la aprobación de los documentos, procedimientos, instructivos,

El Gerente General, el Supervisor de Obras y/o proyectos, el Coordinador del SIG/Oficial de

5.1.1. Órgano de gobierno (ISO 37001:2016.)

 Aprobar la política antisoborno de la organización;

5.3. Roles, Responsabilidades y Autoridades de la Organización

5.3.1. Roles, Responsabilidad y Autoridad

Responsable de Recursos Humanos, la responsabilidad de la implementación, adecuación y

La autoridad e interrelaciones se definen de acuerdo a la estructura orgánica plasmada en GG-OG-

 Dirige y controla a la empresa al más alto nivel.

5.3.2. Función de cumplimiento antisoborno (ISO 37001:2016.)

 Calificar, cuando corresponda, las operaciones inusuales como sospechosas.

El Oficial de Cumplimiento es provisto de recursos suficientes y tiene acceso directo y rápido a la

5.3.3. Delegación de la toma de decisiones (ISO 37001:2016.)

6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.2. Objetivos del sistema integrado de gestión y su planificación para lograrlos

 “RH-PA-002-06 Programa Anual de Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio Ambiente y

6.3. Planificación de los cambios

CIEL INGENIEROS S.A.C determina y proporciona los recursos necesarios para:

Humanos seguirá el procedimiento de “RH-PA-002 Procedimiento de Desempeño y Capacitación