EL PROCESO COMUN EN EL NCPP

CUARTA SEMANA: “LOS ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN.- CONCEPTO,

JUSTIFICACIÓN, PRINCIPALES ACTOS O TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN:
CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS. AGENTE ENCUBIERTO Y
AGENTE ESPECIAL. OPERACIONES ENCUBIERTAS- LA INVESTIGACION PREPARATORIA”

LOS ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACION

CONCEPTO. - Los actos especiales de investigación son técnicas especiales, que

tienen por finalidad obtener información y/o elementos de convicción para descubrir
o identificar a las personas que se encuentren involucradas en la comisión del delito,
así como para aportar pruebas al proceso y, en su caso, prestar auxilio a las
personas y /o autoridades nacionales o extranjeras que lo requieran.

JUSTIFICACIÓN: El empleo de estas técnicas especiales de investigación, se

justifica en el hecho que estas permitirán a los operadores de justicia conocer:
a) El núcleo operativo de la organización delictiva, a efectos de identificar a sus
líderes.
b) Estructura jerárquica, fuentes de financiamiento, mecanismos de actuación,
entre otros.

PRINCIPALES ACTOS O TECNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACION. - Entre

las principales y que nuestro ordenamiento jurídico prevé están:

1. CIRCULACION Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS.

Técnica especial de investigación que consiste en permitir que remesas ilícitas

o sospechosas de bienes delictivos circulen por territorio nacional o salgan o
entren en él sin interferencia de la autoridad o sus agentes y bajo su vigilancia,
que tiene por finalidad descubrir o identificar a las personas involucradas en la
comisión de algún delito, así como también prestar auxilio a autoridades
extranjeras en esos mismos fines. El recurso a la entrega vigilada se hará caso
por caso y, en el plano internacional, se adecuará a lo dispuesto en los Tratados
Internacionales.

Sobre el particular, el artículo 340 del C.P.P. determina lo siguiente:

 El Fiscal podrá autorizar la circulación o entrega vigilada de bienes

delictivos. Esta medida deberá acordarse mediante una Disposición, en la
que determine explícitamente, en cuanto sea posible, el objeto de
autorización o entrega vigilada, así como las características del bien delictivo
de que se trate. Para adoptarla se tendrá en cuenta su necesidad a los fines
de investigación en relación con la importancia del delito y con las
posibilidades de vigilancia. El Fiscal que dicte la autorización remitirá copia
de la misma a la Fiscalía de la Nación, que abrirá un registro reservado de
dichas autorizaciones.
  La interceptación y apertura de envíos postales sospechosos de contener
bienes delictivos y, en su caso, la posterior sustitución de los bienes
delictivos que hubiese en su interior se llevarán a cabo respetando lo
dispuesto en el artículo 226 y siguientes. La diligencia y apertura preliminar
del envío postal se mantendrá en secreto hasta que hayan culminado las
Diligencias Preliminares; y, en su caso, se prolongará, previa autorización
del Juez de la Investigación Preparatoria, hasta por quince días luego de
formalizada la Investigación Preparatoria.
 Los bienes delictivos objeto de esta técnica especial son: a) las drogas
tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas, así como otras
sustancias prohibidas; b) las materias primas o insumos destinados a la
elaboración de aquellas; c) los bienes, dinero, títulos valores, efectos y
ganancias a que se refiere el Decreto Legislativo 1106; d) los bienes
relativos a los delitos aduaneros; e) los bienes, materiales, objetos y
especies a los que se refieren los artículos 228, 230, 308, 309, 252 a 255,
257, 279 y 279-A del Código Penal.

2. AGENTE ENCUBIERTO Y AGENTE ESPECIAL

El Agente Encubierto es un procedimiento especial autorizado por el fiscal con

la reserva del caso, mediante el cual un agente policial, ocultando su identidad,
se infiltra en una organización criminal con el propósito de determinar su
estructura e identificar a sus dirigentes, integrantes, recursos, modus operandi y
conexiones con asociaciones ilícitas.

El Agente Especial es un procedimiento similar al agente encubierto, mediante

el cual un ciudadano por el rol o situación en que está inmerso dentro de una
organización criminal, actúa o realiza acciones para proporcionar las evidencias
incriminatorias del ilícito penal.

El C.P.P. con relación al Agente Encubierto y Agente Especial, ha regulado lo

siguiente (Art. 341):

A. El Fiscal, cuando se trate de diligencias preliminares que afecten actividades

propias de la criminalidad organizada, de la trata de personas, de los delitos
de contra la administración pública previstos en los artículos 382 al 401 del
Código Penal, y en tanto existan indicios de su comisión, podrá autorizar a
miembros especializados de la Policía Nacional del Perú, mediante una
disposición y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigación,
a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos,
efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos. La
identidad supuesta será otorgada por el Fiscal por el plazo de seis (6)
meses, prorrogables por períodos de igual duración mientras perduren las
condiciones para su empleo, quedando legítimamente habilitados para
actuar en todo lo relacionado con la investigación concreta y a participar en
el tráfico jurídico y social bajo tal identidad. En tanto sea indispensable para
la realización de la investigación, se pueden crear, cambiar y utilizar los
correspondientes documentos de identidad. El Fiscal, cuando las
circunstancias así lo requieran, podrá disponer la utilización de un agente
especial, entendiéndose como tal al ciudadano que, por el rol o situación en
 que está inmerso dentro de una organización criminal, opera para
proporcionar las evidencias incriminatorias del ilícito penal.

B. La Disposición que apruebe la designación de agentes encubiertos, deberá

consignar el nombre verdadero y la identidad supuesta con la que actuarán
en el caso concreto. Esta decisión será reservada y deberá conservarse
fuera de las actuaciones con la debida seguridad. Una copia de la misma se
remite a la Fiscalía de la Nación, que bajo las mismas condiciones de
seguridad, abrirá un registro reservado de aquellas.

C. La información que vaya obteniendo el agente encubierto deberá ser puesta

a la mayor brevedad posible en conocimiento del Fiscal y de sus superiores.
Dicha información deberá aportarse al proceso en su integridad y se valorará
como corresponde por el órgano jurisdiccional competente. De igual manera,
esta información sólo puede ser utilizada en otros procesos, en la medida en
que se desprendan de su utilización conocimientos necesarios para el
esclarecimiento de un delito.

D. La identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la

investigación en la que intervino. Asimismo, es posible la ocultación de la
identidad en un proceso, siempre que se acuerde mediante resolución
judicial motivada y que exista un motivo razonable que haga temer que la
revelación pondrá en peligro la vida, la integridad o la libertad del agente
encubierto o agente especial, o que justifique la posibilidad de continuar
utilizando la participación de éstos últimos.

E. Cuando en estos casos las actuaciones de investigación puedan afectar los

derechos fundamentales, se deberá solicitar al Juez de la Investigación
Preparatoria las autorizaciones que, al respecto, establezca la Constitución y
la Ley, así como cumplir las demás previsiones legales aplicables. El
procedimiento será especialmente reservado.

F. El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal por aquellas

actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la
investigación, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la
finalidad de la misma y no constituyan una manifiesta provocación al delito.

G. En los delitos contra la administración pública previstos en los artículos 382

al 401 del Código Penal, el Fiscal podrá disponer que funcionarios,
servidores y particulares sean nombrados como agentes especiales. Si por
la naturaleza del hecho, éstos participan de un operativo de revelación del
delito, el Fiscal deberá disponer las medidas de protección pertinentes. El
agente especial deberá cuidar de no provocar el delito. Ejecutada la técnica
especial de investigación, se requerirá al Juez Penal competente la
confirmatoria de lo actuado.

3. OPERACIONES ENCUBIERTAS

Operación Encubierta es un procedimiento especial de investigación, de carácter

secreto, autorizado por el fiscal, en la etapa de diligencias preliminares, con el fin
 de identificar a personas naturales o jurídicas, así como bienes y actividades
vinculadas a la criminalidad organizada, para lo cual el fiscal autorizara el tráfico
jurídico de una empresa ya existente o crear una ficticia, dándole protección
legal a sus bienes en general incluyendo títulos derechos y otras de naturaleza
intangible.

Las operaciones encubiertas tienen por finalidad:

 Identificar a personas naturales y jurídicas involucradas en la comisión de

delitos vinculados a la criminalidad organizada.
 Identificar bienes y actividades propias de la criminalidad organizada.
 Obtener información de actividad delictiva.
 Identificar a usuarios de medios de comunicación intervenidos. Para lo cual
se deberá hacer verificación periférica.

De mismo modo nuestro C.P.P. en lo relacionado a operaciones especiales, su

art. 341-A establece lo siguiente:

A. Cuando en las Diligencias Preliminares se trate de identificar personas

naturales y jurídicas, así como bienes y actividades propias de la
criminalidad organizada, de la trata de personas y de los delitos contra la
administración pública previstos en los artículos 382 al 401 del Código
Penal, en tanto existan indicios de su comisión, el Ministerio Público podrá
autorizar a la Policía Nacional del Perú a fin de que realice operaciones
encubiertas sin el conocimiento de los investigados, tales como la protección
legal de personas jurídicas, de bienes en general, incluyendo títulos,
derechos y otros de naturaleza intangible, entre otros procedimientos. El
Fiscal podrá crear, estrictamente para los fines de la investigación, personas
jurídicas ficticias o modificar otras ya existentes, así como autoriza la
participación de personas naturales encubiertas, quienes podrán participar
de procesos de selección, contratación, adquisición o cualquier operación
realizada con o para el Estado.

B. La autorización correspondiente será inscrita en un registro especial bajo los

parámetros legales señalados para el agente encubierto. Por razones de
seguridad, las actuaciones correspondientes no formarán parte del
expediente del proceso respectivo, sino que formarán un cuaderno secreto al
que sólo tendrán acceso los jueces y fiscales competentes.

C. Ejecutado lo dispuesto en el numeral 1, se requerirá al Juez Penal

competente la confirmatoria de lo actuado. Dicha resolución es apelable.

LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

1. CONCEPTO. - La investigación preparatoria es la etapa del proceso penal en la

que se realiza una averiguación ágil y eficaz, pero respetuosa de las garantías
instituidas a favor de los ciudadanos, de los presuntos responsables del delito,
como fase previa al juzgamiento. En este entendido, la etapa de investigación
preparatoria es el lapso de preparación de la acusación (de acopio de elementos
 de convicción para sustentarla o para declinar la realización de la misma) y del
juicio oral.

2. FINALIDAD. - Tiene por finalidad reunir los elementos de convicción, de cargo y

de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula acusación o no. En ese
sentido, el titular del Ministerio Público busca determinar si la conducta
incriminada es delictiva, así como las circunstancias o móviles de la
perpetración, la identidad del autor, partícipes y de la víctima y la existencia del
daño causado.

Esta etapa busca, también, que el imputado pueda preparar adecuadamente su

defensa, ya sea realizando sus propias investigaciones o meditando sobre las
que van siendo halladas por el persecutor penal.

Para estos efectos, la Policía Nacional del Perú y sus órganos especializados
en criminalística, la Dirección de Policía Contra la Corrupción, el Instituto de
Medicina Legal y los demás organismos técnicos del Estado, están obligados a
prestar apoyo al Fiscal. Las universidades, institutos superiores y entidades
privadas, de ser el caso y sin perjuicio de la celebración de los convenios
correspondientes, están facultados para proporcionar los informes y los estudios
que requiere el Ministerio Público. La Contraloría General de la República,
conforme a sus atribuciones y competencia, a solicitud del Titular del Ministerio
Público, podrá prestar el apoyo correspondiente, en el marco de la normativa de
control.

3. DIRECCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN. - La Investigación Preparatoria es

dirigida por el Fiscal quien, por sí mismo o encomendando a la Policía, puede
realizar las diligencias de investigación que conlleven al esclarecimiento de los
hechos. Estas pueden realizarse por iniciativa del Fiscal o a solicitud de alguna
de las partes y siempre y cuando no requieran autorización judicial ni tengan
contenido jurisdiccional.
Dentro las facultades que tiene el Fiscal en esta etapa, además, podrá disponer
las medidas razonables y necesarias para proteger y aislar indicios materiales en
los lugares donde se investigue un delito, a fin de evitar la desaparición o
destrucción de los mismos.

4. ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIÓN. - Esta etapa se inicia con el

conocimiento o sospecha de la comisión de un hecho presuntamente delictivo y
puede ser promovida por los denunciantes o hacerse de oficio, cuando se trate
de un delito de persecución pública. El Fiscal la inicia de oficio cuando llega a su
conocimiento la comisión de un delito de persecución pública.

5. FASES DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA. - La investigación

preparatoria comprende dos fases:

a. La Investigación Preliminar (Diligencias Preliminares): Desde sus

momentos iniciales, el Fiscal conduce directamente o con la intervención de
la Policía, las diligencias preliminares de investigación para determinar si
debe pasar a la fase de Investigación Preparatoria. Estas implican realizar
los actos urgentes o inaplazables para verificar si han tenido lugar los actos
 conocidos y su delictuosidad, así como asegurar los elementos materiales
de su comisión, individualizar a las personas involucradas y asegurarlas
debidamente.

Cuando la Policía tenga noticia sobre la comisión de un delito, debe

comunicarlo al Ministerio Público, pudiendo realizar y continuar las
investigaciones que haya iniciado y practicar aquellas que le sean delegadas
una vez que intervenga el Fiscal. En todos los casos, la institución policial
debe entregar el correspondiente informe policial al Fiscal.

A partir de las diligencias preliminares, el Fiscal califica la denuncia. Si

aprecia que el hecho no constituye delito, no es justiciable penalmente o hay
causas de extinción previstas en la Ley, el representante del Ministerio
Público debe ordenar el archivo de lo actuado. En caso de que el hecho sí
calificase como delito y la acción penal no hubiere prescrito, pero falta
identificar al autor o partícipes, el Fiscal puede ordenar la intervención de la
Policía para tal fin. Igualmente puede disponer la reserva provisional de la
investigación si el denunciante hubiera omitido una condición de
procedibilidad que dependa de él.

Finalmente, cuando a partir de la denuncia del informe policial o de las

diligencias preliminares aparezcan indicios reveladores de la existencia de
un delito, este no ha prescrito, se ha individualizado al imputado y se
cumplen los requisitos de procedibilidad, el Fiscal debe disponer la
formalización y continuación de la Investigación Preparatoria. En caso
contrario si considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es
justiciable penalmente o se presentan causas de extinción previstas en la
ley, declarará que no procede formalizar y continuar con la investigación
preparatoria, así como ordenará el archivo de lo actuado. Esta disposición se
notifica al denunciante, al agraviado y al denunciado.

b. La Investigación Preparatoria propiamente dicha: En esta fase, el Fiscal

después de haber dispuesto la formalización de investigación preparatoria,
deberá disponer o realizar nuevas diligencias de investigación que considere
pertinentes y útiles; no pudiendo repetir las efectuadas durante las
diligencias preliminares. Estas solo pueden ampliarse siempre que ello sea
indispensable, se advierta un grave defecto en su actuación previa o
ineludiblemente deba completarse por la incorporación de nuevos elementos
de convicción.

El Fiscal puede exigir información de cualquier particular o funcionario

público. Asimismo, cualquiera de las partes procesales puede solicitarle la
realización de diligencias adicionales.

Para realizar las diligencias investigatorias, el Fiscal puede solicitar la

intervención de la Policía y hasta el uso de la fuerza pública de ser necesario
para el cumplimiento de sus actuaciones. Cuando el titular del Ministerio
Público requiera la intervención del Juez de la Investigación Preparatoria –
como la imposición de medidas coercitivas o la actuación de prueba
anticipada- debe necesariamente formalizar la investigación, salvo en las
 excepciones de Ley.

Durante la Investigación Preparatoria se puede autorizar la circulación y

entrega de bienes delictivos y la actuación de agentes encubiertos.
Finalmente, en los casos en que se venza el plazo de la Investigación
Preparatoria sin que el Fiscal la haya concluido, cualquiera de las partes
puede solicitar al Juez de la Investigación Preparatoria que disponga su
conclusión.

6. LA ACTUACION POLICIAL. - La Policía tan pronto tenga noticia de la comisión

de un delito, lo pondrá en conocimiento del Ministerio Público por la vía más
rápida y también por escrito, indicando los elementos esenciales del hecho y
demás elementos inicialmente recogidos, así como la actividad cumplida, sin
perjuicio de dar cuenta de toda la documentación que pudiera existir.
Aun después de comunicada la noticia del delito, la Policía continuará las
investigaciones que haya iniciado y después de la intervención del Fiscal
practicará las demás investigaciones que les sean delegadas con arreglo al
artículo 68 del C.P.P.
Las citaciones que en el curso de las investigaciones realice la policía a las
personas pueden efectuarse hasta por tres veces.

7. EL INFORME POLICIAL. - La policía en todos los casos en que intervenga

elevará al fiscal un informe policial, este debe contener en su estructura los
antecedentes que motivaron su intervención, la relación de las diligencias
efectuadas y el análisis de los hechos investigados, absteniéndose de
calificarlos jurídicamente y de imputar responsabilidades.
Al informe policial debe adjuntarse las actas levantadas, las manifestaciones
recibidas, las pericias realizadas, las recomendaciones sobre actos de
investigación y todo aquello que considere indispensable para el esclarecimiento
de la imputación, así como la comprobación del domicilio y los datos personales
de los imputados.

COORDINACION INTERINSTITUCIONAL DE LA POLICIA NACIONAL CON EL

MINISTERIO PUBLICO.- Sin perjuicio de la organización policial establecida por la
Ley y de lo dispuesto en el artículo 69 del C.P.P., la Policía Nacional instituirá un
órgano especializado encargado de coordinar las funciones de investigación de
dicha institución con el Ministerio Público, de establecer los mecanismos de
comunicación con los órganos de gobierno del Ministerio Público y con las Fiscalías,
de centralizar la información sobre la criminalidad violenta y organizada, de aportar
su experiencia en la elaboración de los programas y acciones para la adecuada
persecución del delito, y de desarrollar programas de protección y seguridad.