UNIVERSIDAD EXPERIMENTAL FELIX ADAM

Nombre:
Lorena Andreina Soriano Brito

Matrícula:
2018-00189

Profesor:
Francis Valdez

Materia:
Derecho Procesal Penal I
 UNIDAD IV

De acuerdo a lo estudiado en la anterior fase, respecto de la acción, podría usted

definir qué pasos debe agotar una denuncia, querella o conocimiento directo para
pasar a las etapas 2 y 3 del proceso.

Inicio del procedimiento preparatorio.

El curso del procedimiento puede ser instado por denuncia de cualquier ciudadano o
funcionario público y de oficio por los órganos encargados de la persecución penal
(policía o Ministerio Público). Ahora también se agrega la querella formulada por la
víctima o por cualquier ciudadano en ciertos casos.

Cuando surge la noticia de delito por lo general se sabe muy poco acerca del hecho y de
todas sus circunstancias, lo que hace evidente la necesidad de investigar con el fin de
reconstruirlo hasta donde sea posible, para examinar si se trata de un hecho delictivo o
no y si se dan los supuestos para la aplicación de la ley penal a un determinado sujeto.

Finalmente, los órganos encargados de la persecución penal pueden iniciar su propia

actividad de oficio, es decir sin necesidad de instancia especial de alguna persona o
autoridad, cuando se trata de delitos de acción pública. Desde ese punto de vista dichos
órganos tienen una amplia facultad de iniciativa en la investigación. Por lo general ellos
toman noticia directa de un hecho aparentemente delictivo, y a partir de entonces se
inicia toda la actividad procesal.

En relación con los delitos de acción pública pero perseguibles sólo a instancia privada,
el Ministerio Público no puede ejercer la acción penal sino hasta después de que quien
tenga derecho a instar haya formulado la denuncia. Sin embargo, aún antes de
producirse esa instancia, podrán realizarse todos aquellos actos urgentes que tiendan a
impedir la continuación del hecho o los imprescindibles para conservar los elementos de
prueba, siempre que no afecten la protección del interés de la víctima.

Cuando el hecho configure un delito de acción privada, el proceso sólo podrá iniciarse
cuando la persona legitimada para hacerlo formula la respectiva querella, pero en estos
casos no hay etapas previas al juicio, ya que se presenta directamente ante el Tribunal
de Sentencia.

El régimen jurídico de esta querella por delitos de acción privada debe distinguirse de la
querella que por delitos de acción pública pueden formular ciertas personas autorizadas
para hacerlo.

Normalmente la maquinaria represiva comienza a funcionar con la denuncia, que puede

realizar cualquier persona que tenga noticia de la posible existencia de un hecho
delictivo de acción pública.

La denuncia puede hacerse verbalmente, cuando el ciudadano se presenta ante la

autoridad (Ministerio Público y policía judicial) y pone en su conocimiento el hecho; o
bien puede presentarse por escrito. Por regla general la denuncia constituye una
facultad, que cada ciudadano examina si la ejercita o no en un caso concreto, según las
circunstancias.

No se trata de una obligación, y por regla el ciudadano no asume ninguna

responsabilidad cuando decide no poner en conocimiento de la autoridad una noticia de
delito.

Un Estado en el que los ciudadanos tuvieran esa obligación sería un estado policial en el
que cada ciudadano se convertiría en garante del orden.

Pero por excepción se establece que algunas personas están obligadas a denunciar por
razones legales, éticas o profesionales. Tales son los supuestos que establece el artículo
264 del nuevo Código Procesal Penal:

a) respecto de los funcionarios o empleados públicos que conozcan los hechos en el

ejercicio del cargo;
b) los profesionales que ejercen cualquier ramo del arte de curar,
c) los contadores públicos y los notarios públicos, respecto de infracciones que
afecten el patrimonio o ingresos públicos.

La querella

La querella también constituye otra forma de instar el procedimiento en delitos de

acción pública. La pueden formular la víctima, respecto de delitos cometidos en su
perjuicio, o cualquier persona cuando se trate de hechos atribuidos a funcionarios
públicos. Tratándose de hechos punibles que afectan intereses colectivos o difusos,
pueden constituirse como querellante las asociaciones, fundaciones y otros entes,
siempre que su objeto se vincule directamente con esos intereses.

Imputación publica

Toda persona que sea imputada públicamente por otra de la comisión de una infracción,
tiene el derecho a comparecer ante el ministerio público y solicitarle la investigación
correspondiente.

Conocimiento directo

Los funcionarios de la policía que tengan conocimiento directo de una infracción de

acción pública deben de dar noticia al ministerio público, sin demora innecesaria y
siempre dentro del plazo máximo de las 24 horas siguientes a su intervención. Cuando
la información provenga de una fuente no identificada, el funcionario que la recibe está
en la obligación de confirmarla y hacerla constar en un registro destinado a tales fines,
en el que conste el día, la hora, el medio y los datos del funcionario.

Dirección de la investigación

El procedimiento preparatorio tiene por objeto determinar la existencia de fundamentos

para la apertura de juicio, mediante la recolección de los elementos de prueba que
permiten basar la acusación del ministerio público o del querellante y la defensa del
imputado. El ministerio público tiene a su cargo la dirección de la investigación de
todas las infracciones perseguibles por acción pública y actúa con el auxilio de la
policía.

Investigación preliminar

La recibida la denuncia, la querella, el informe policial o realizadas las primeras

investigaciones de oficio, el ministerio público abre de inmediato el registro
correspondiente en que hace constar los datos siguientes:

1) Una suscinta descripción del objeto de la investigación;

2) Los datos del imputado, si los hay;
3) La fecha en que se inicia la investigación;
4) La calificación jurídica provisional de los hechos imputados;
5) El nombre del funcionario del ministerio público encargado.

Diligencias preliminares

Los funcionarios de la policía deben informar al ministerio público sobre las diligencias
preliminares de la investigación dentro del plazo de 72 horas. Si se ha procedido a un
arresto, el plazo se reduce a veinticuatro horas.

A los fines de documentar las diligencias, es suficiente con asentar en un acta única, con
la mayor exactitud posible, las relevantes para la investigación, en la cual se deja
constancia de las instrucciones recibidas del ministerio público y, en su caso, de los
jueces.

El informe es firmado por quien dirige la investigación y, en lo posible, por las personas
que intervienen en los actos o que proporcionan alguna información. Si el defensor
participa en alguna diligencia, se hace constar y se le solicita que firme; si no accede a
firmar, se hace mención de esta circunstancia, lo que no invalida el acta.

Facultad y formalidad de arresto

Los funcionarios de la policía sólo pueden arrestar a los imputados en los casos que este
código lo autoriza, con apego estricto a los siguientes principios básicos de actuación:

1) Identificarse, al momento del arresto, como funcionario de policía y verificar la

identidad de la persona contra quien se procede. La identificación previa de la
persona sujeta al arresto no es exigible en los casos de flagrancia;
2) Abstención del uso de la fuerza, salvo cuando es estrictamente necesario y
siempre en la proporción que lo requiere la ejecución del arresto;
3) Abstención del uso de las armas, excepto cuando se produzca una resistencia
que coloque en peligro la vida o integridad física de las personas, o con el objeto
de evitar la comisión de otras infracciones, dentro de lo necesario y la
proporcionalidad a que se refiere el numeral precedente;
4) No aplicar, instigar o tolerar actos de tortura, tormentos u otros tratos o castigos
crueles, inhumanos o degradantes;
5) Informar a la persona, al momento de su arresto, de su derecho a guardar
silencio y a nombrar su defensor;
 6) No permitir la presentación del arrestado a ningún medio de comunicación
social o la comunidad, sin su expreso consentimiento, el que se otorga en
presencia del defensor, previa consulta, y se hace constar en las diligencias
respectivas;
7) Comunicar a los familiares, persona de confianza o al abogado indicado por la
persona arrestada, sobre el arresto y el lugar al cual es conducida o permanece;
8) Hacer constar, en un registro inalterable, el lugar, día y hora del arresto, la orden
o circunstancia en que ocurre y los funcionarios o agentes responsables de su
ejecución.

Facultad del ejercicio de la acción

Si el Ministerio Público decide ejercer la acción penal, practica por sí mismo u ordena a
la policía practicar bajo su dirección las diligencias de investigación que no requieren
autorización judicial ni tienen carácter jurisdiccional. Solicita al juez las autorizaciones
necesarias, conforme lo establece este código.

Archivo de la investigación

El ministerio público puede disponer el archivo del caso mediante dictamen motivado
cuando:

1) No existen suficientes elementos para verificar la ocurrencia del hecho;

2) Un obstáculo legal impida el ejercicio de la acción;
3) No se ha podido individualizar al imputado;
4) Los elementos de prueba resulten insuficientes para fundamentar la acusación y
no exista razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos elementos;
5) Concurre un hecho justificativo o la persona no puede ser considerada
penalmente responsable;
6) Es manifiesto que el hecho no constituye una infracción penal;
7) La acción penal se ha extinguido;
8) Las partes han conciliado;
9) Proceda aplicar un criterio de oportunidad.

En todo caso, el archivo pone fin a cualquier medida de coerción contra el imputado.

Participación del querellante y victima en el archivo

Antes de disponer el archivo, el Ministerio Público debe ponerlo en conocimiento del

querellante o, en su caso, de la víctima que ha solicitado ser informada y ofrecido su
domicilio, para que éstos manifiesten si tienen objeción al respecto; en este caso, deben
indicarlo por escrito dentro de los 10 días siguientes.

Si el ministerio público decide archivar, no obstante la objeción de la víctima o del

querellante, éstos pueden acudir al juez para que proceda al examen de la medida.

Desarrollo de la investigación

El Ministerio Público puede exigir informaciones de cualquier particular o funcionario

público, fijando un plazo conforme a las circunstancias del caso, y practicar por sí, o
hacer practicar por funcionarios policiales, cualquier clase de diligencias. Debe solicitar
la intervención judicial cuando lo establece este código.

Las partes tienen la facultad de proponer diligencias de investigación en cualquier

momento del procedimiento preparatorio. El ministerio público las realiza si las
considera pertinentes y útiles; en caso contrario, hace constar las razones de su negativa.
En este último caso, las partes pueden acudir ante el juez, para que decida sobre la
procedencia de la prueba propuesta. Si el juez estima que la diligencia es procedente,
ordena al ministerio público su realización.

Anticipo de pruebas

Las partes pueden solicitar al juez un anticipo de prueba cuando:

1) Se trate de un peritaje que por sus características no permita que se realice

posteriormente un nuevo examen;
2) Es necesaria la declaración de un testigo que, por algún obstáculo difícil de
superar, se presuma que no podrá hacerse durante el juicio o, cuando por la
complejidad del asunto, exista probabilidad de que el testigo olvide
circunstancias esenciales sobre lo que conoce.

El juez practica el acto, si lo considera admisible, y cita a las partes, quienes tienen
derecho a asistir, a hacer uso de la palabra con autorización del juez. En todo caso, las
partes presentes pueden solicitar que consten en el acta las observaciones que estiman
pertinentes, incluso sobre irregularidades e inconsistencias del acto. El acto se registra
por cualquier medio fehaciente y será conservado por el ministerio público, sin perjuicio
de que las partes se puedan hacer expedir copia.

Conclusión del proceso preparatorio

Cuando el Ministerio Público estima que la investigación proporciona fundamento para

someter a juicio al imputado, presenta la acusación requiriendo la apertura de juicio.

La acusación debe contener:

1) Los datos que sirvan para identificar al imputado;

2) La relación precisa y circunstanciada del hecho punible que se atribuye al
imputado, con indicación específica de su participación;
3) La fundamentación de la acusación, con la descripción de los elementos de
prueba que la motivan;
4) La calificación jurídica del hecho punible y su fundamentación;
5) El ofrecimiento de la prueba que se pretende presentar en juicio, que incluye la
lista de testigos, peritos y todo otro elemento de prueba, con la indicación de los
hechos o circunstancias que se pretende probar, bajo pena de inadmisibilidad.

Si considera razonablemente que el imputado podría no presentarse a la audiencia

preliminar o al juicio, solicita que se ordene el arresto u otra medida de coerción
posterior.