Ley Prevención Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo
Cuestionario Identificación Clientes – Personas Físicas La información requerida tiene su fundamento en la Ley 10/2010 de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo y en su normativa de desarrollo, conforme con la obligación legal de adopción de medidas de diligencia debida (capítulo II).
El abajo firmante declara bajo su responsabilidad que los datos incluidos en este formulario y en los documentos aportados para la identificación son correctos y que se encuentran vigentes en la fecha de firma del mismo.
1 Inscrita en el Reg. Mercantil de Madrid – T.26339. Folio 142. Hoja M474680. Inscripción 1ª. CIF B85610228 C/ Albacete, 3 5ª 28027 Madrid (Spain) Tel: +34 91 154 90 40 Fax: +34 91 154 90 48 www.hipoges.com
ESTADO CIVIL Soltero/a
RÉGIMEN ECONÓMICO: Gananciales (aportar DNI del cónyuge)
Separación de bienes E) TITULARIDAD REAL
¿Actúa usted por cuenta propia? SI ______________________
¿Actúa usted por medio de representante? NO
Si actúa por medio de representante indique los datos, además deberá aportar DNI y poder:
Datos de identificación (Nombre y N.I.F) __________________________________
F) CONFLICTO DE INTERÉS
Conflicto de interés entiéndase por ello una relación directa (o incluso indirecta en algunos casos) por parentesco familiar o de otro tipo (amistad, vínculos, intereses económicos, etc.) con cualquier empleado de HIPOGES. NO
G) ACTIVIDAD PROFESIONAL
TRABAJA POR CUENTA AJENA
(Indicar profesión y empresa): consultor, fireof management, s.l. ______________________________________________________
TRABAJA POR CUENTA PROPIA
(Indicar epígrafe del IAE, y nombre de la empresa): ____________________________________
JUBILADO / PENSIONISTA (Indicar la actividad anterior y año de jubilación): ______________________________________
RENTISTA (Indicar si ha tenido actividad anterior, y en caso afirmativo, cuál): ________________________
ESTUDIANTE/ SIN ACTIVIDAD/ LABORES DEL HOGAR
(Indicar si ha tenido actividad anterior, y en caso afirmativo, cuál): ________________________
H) PRP’S: PERSONAS CON RESPONSABILIDAD PÚBLICA*
¿Desempeña o ha desempeñado en los dos años anteriores cargos o funciones públicas en España o país distinto de España, o es familiar próximo o allegado a personas que desempeñen o hayan desempeñado dichas funciones?
NO *Responsabilidad pública es si se desempeña o haya desempeñado funciones públicas importantes, tales como los jefes de Estado, jefes de Gobierno, ministros u otros miembros de Gobierno,
secretarios de Estado o subsecretarios; los parlamentarios; los magistrados de tribunales supremos, tribunales constitucionales u otras altas instancias judiciales cuyas decisiones no admitan
normalmente recurso, salvo en circunstancias excepcionales, con inclusión de los miembros equivalentes del Ministerio Fiscal; los miembros de tribunales de cuentas o de consejos de bancos
centrales; los embajadores y encargados de negocios; el alto personal militar de las Fuerzas Armadas; los miembros de los órganos de administración, de gestión o de supervisión de empresas de
titularidad pública; los directores, directores adjuntos y miembros del consejo de administración, o función equivalente, de una organización internacional; y los cargos de alta dirección de partidos
políticos con representación parlamentaria. Asimismo, los altos cargos de conformidad con lo previsto en el artículo 1 de la Ley 3/2015, de 30 de marzo, reguladora del ejercicio de altos cargos de la
Administración General del Estado; en el ámbito autonómico español, los Presidentes y los Consejeros y demás miembros de los Consejos de Gobierno, así como las personas que desempeñen
cargos equivalentes a los relacionados en la letra a), y los diputados autonómicos y los cargos de alta dirección de partidos políticos con representación autonómica; en el ámbito local español, los
alcaldes, concejales y las personas que desempeñen cargos equivalentes a las relacionadas en la letra a) de los municipios capitales de provincia, o de Comunidad Autónoma y de las Entidades
Locales de más de 50.000 habitantes, así como los cargos de alta dirección de partidos políticos con representación en dichas circunscripciones; cargos de alta dirección en organizaciones sindicales
o empresariales españolas; personas que desempeñen funciones públicas importantes en las organizaciones internacionales acreditadas en España. Del mismo modo, tendrá la consideración de
persona con responsabilidad pública el cónyuge o la persona ligada de forma estable por análoga relación de afectividad, así como los padres e hijos, y los cónyuges o personas ligadas a los hijos de
2 Inscrita en el Reg. Mercantil de Madrid – T.26339. Folio 142. Hoja M474680. Inscripción 1ª. CIF B85610228 C/ Albacete, 3 5ª 28027 Madrid (Spain) Tel: +34 91 154 90 40 Fax: +34 91 154 90 48 www.hipoges.com
forma estable por análoga relación de afectividad. Se considerará allegado toda persona física de la que sea notorio que ostente la titularidad o el control de un instrumento o persona jurídicos
conjuntamente con una persona con responsabilidad pública, o que mantenga otro tipo de relaciones empresariales estrechas con la misma, o que ostente la titularidad o el control de un
instrumento o persona jurídicos que notoriamente se haya constituido en beneficio de la misma.
Ninguna de las categorías previstas en los apartados anteriores incluirá empleados públicos de niveles intermedios o inferiores (ej. bomberos, policías, profesores, etc).
I) ORIGEN FONDOS *
a. PROPIOS– indicar importe**: 8.130€_____________________________________________ X AHORRO (última declaración IRPF;o últimas nóminas; o certificado de pensión; o declaración de IVA o retenciones del IRPF trimestral o anual correspondientes al ejercicio en curso y el inmediatamente anterior) VENTA DE ACTIVO (escritura de compraventa con medios de pagos protocolizados o justificante del ingreso en cuenta de la cantidad de la venta. En caso de ser el propio comprador quién haga frente al pago, se le requerirá documentación identificativa y económica)*** HERENCIA (escritura de herencia con medios de pagos protocolizados y justificante del ingreso en cuenta) DONACIÓN DE PERSONA FÍSICA (modelo 600/650 presentando ante Hacienda y justificante de transferencia; o escritura ante Notario y justificante de transferencia; o contrato privado, justificante de transferencia y documentación económica del donante. Si se estima necesario se solicitará documentación económica del donante para los dos primeros supuestos). DONACIÓN DE PERSONA JURÍDICA (modelo 600/650 presentando ante Hacienda y justificante de transferencia; o escritura ante Notario y justificante de transferencia; o contrato privado, justificante de transferencia y documentación económica del donante. Si se estima necesario se solicitará documentación económica del donante para los dos primeros supuestos). RESCATE FONDO DE PENSIONES, FONDO DE INVERSIÓN, ETC. (documento bancario de rescate del fondo que refleje el importe rescatado).
PRIMA DE SEGURO (justificante del seguro con el pago de la prima recibida).
OTROS ________________________________________________________________________________ b. FINANCIADOS – indicar importe**: _________________________________________
PRÉSTAMO HIPOTECARIO (FIPER/FEIN en vigor firmada por la entidad bancaria y el solicitante)
PRÉSTAMO PERSONAL PERSONA FÍSICA (modelo 600/650 presentando ante Hacienda y justificante de transferencia; o escritura ante Notario y justificante de transferencia; o contrato privado, justificante de transferencia y documentación económica del prestamista. Si se estima necesario se solicitará documentación económica del prestamista para los dos primeros supuestos)
PRÉSTAMO DE PERSONA JURÍDICA (modelo 600/650 presentando ante Hacienda y justificante de
transferencia; o escritura ante Notario y justificante de transferencia; o contrato privado, justificante de transferencia y documentación económica del prestamista. Si se estima necesario se solicitará documentación económica del prestamista para los dos primeros supuestos)
OTROS ________________________________________________________________________________ *El firmante se obliga a aportar la documentación necesaria requerida para acreditar el origen lícito de los fondos. **Si se determina que la documentación aportada no es suficiente para cumplir con los requerimientos normativos, se podrá solicitar documentación adicional a la indicada anteriormente. *** En el caso que sea venta del colateral para cancelar la deuda, se deberá aportar la escritura de compraventa o bien se deberá autorizar a Hipoges para la solicitud de la misma.
J) TITULARIDAD BANCARIA
¿La cuenta bancaria es de un tercero? NO
INDICAR DATOS DE LA CUENTA (se deberá aportar certificado de titularidad y saldo en cuenta actualizado hace máximo 30 días)
3 Inscrita en el Reg. Mercantil de Madrid – T.26339. Folio 142. Hoja M474680. Inscripción 1ª. CIF B85610228 C/ Albacete, 3 5ª 28027 Madrid (Spain) Tel: +34 91 154 90 40 Fax: +34 91 154 90 48 www.hipoges.com
POLÍTICA DE TRATAMIENTO DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL.
1. Responsable del tratamiento
El responsable de tratamiento será la Sociedad de Gestión de Activos procedentes de la Reestructuración Bancaria (en adelante, Sareb o la Sociedad) con CIF A86602158 y domicilio social en calle Costa Brava, nº 12, 28034 - Madrid. Sareb tiene designado un Delegado de Protección de Datos (DPO), ante el que podrá acudir para plantear cualquier cuestión relativa al tratamiento de sus datos de carácter personal, facilitando una copia de su DNI o documento de identidad equivalente a la siguiente dirección electrónica: [email protected] con el asunto “Protección de datos”. 2. Finalidad El tratamiento de datos efectuado presenta como finalidad principal el estudio y análisis de la oferta económica presentada y el adecuado cumplimiento, desarrollo y ejecución de la presente solicitud y la correcta gestión de la relación que se establezca entre las partes. Las anteriores finalidades se desarrollarán en pleno cumplimiento de las exigencias y obligaciones establecidas por las leyes, a título enunciativo pero no limitativo, obligaciones establecidas por las normas en materia de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo, que podría implicar la solicitud de datos sobre su actividad empresarial o profesional ante Organismos Públicos con el fin de verificar la información facilitada, o consulta de datos a la Central de Información de Riesgos de Banco de España, y las consultas a los ficheros de solvencia patrimonial en los supuestos legalmente establecidos. Por último, Sareb tiene un interés legítimo en tratar sus datos con la finalidad de realizar encuestas de satisfacción que permitan evaluar la calidad de la gestión y del servicio proporcionado. No obstante, en cualquier momento el interesado puede oponerse a este tratamiento mediante comunicación a [email protected]. 3. Datos tratados Para la finalidad expuesta, se tratarán:
(i) Datos facilitados por el interesado, concepto que incluye tanto los datos solicitados y proporcionados en el presente contrato (incluido correo electrónico, número de teléfono móvil, e imagen del documento de identificación) como aquellos otros datos que se obtengan durante la relación jurídica nacida entre las partes.
Asimismo, se informa al interesado de que los datos que se solicitan en el documento marcados como obligatorios deben facilitarse necesariamente. En caso contrario podría no ejecutarse el contrato y dar por finalizada la relación entre las partes.
(ii) Datos facilitados por terceros. Sareb podrá consultar los ficheros de información crediticia, así como la información proporcionada por la Central de Información de Riesgos de Banco de España en los casos legalmente habilitados.
El interesado debe mantener los datos actualizados en el caso que se derive una relación posterior al presente contrato y sean necesarios para su mantenimiento, debiendo comunicar cualquier cambio que se produzcan en los mismos, no siendo Sareb responsable de la desactualización, y dando por válido cualquier comunicación dirigida a las señas obrantes en su poder, y facilitadas por el interesado. Asimismo, Sareb estará facultada cuando tuviera constancia de la desactualización de un dato, a sustituirlo de oficio por el correcto o a solicitar al interesado que lo modifique. 4. Destinatarios Para el desarrollo de la finalidad expuesta y el cumplimiento de las obligaciones legales establecidas, se podrán comunicar sus datos a:
- Las AAPP y organismos judiciales que lo requiriesen siguiendo el procedimiento legal establecido. Así, con carácter enunciativo y no limitativo, se pueden comunicar a organismos como el SEPBLAC o a Banco de España.
- Empresas titulares de ficheros de información crediticia para la consulta del estado de solvencia o la inscripción de un impago.
5. Conservación de datos Los datos personales serán conservados por el tiempo necesario para la gestión, tramitación y desarrollo de la compraventa. En cualquier caso, se informa al interesado que sus datos podrán conservarse bloqueados durante los plazos marcados por la legislación vigente respecto al ejercicio de cualquier reclamación que Sareb pueda recibir. Transcurrido este plazo, se procederá a su supresión. 6. Derechos del interesado La normativa de protección de datos confiere al interesado los siguientes derechos:
- Derecho de acceso: Conocer qué tipo de datos estamos tratando y las características del tratamiento que estamos llevando a cabo.
- Derecho de rectificación: Poder solicitar la modificación de sus datos por ser éstos inexactos o no veraces.
- Derecho de portabilidad: Poder obtener una copia en un formato interoperable de los datos que estén siendo tratados.
- Derecho a la limitación del tratamiento en los casos recogidos en la Ley. - Derecho a oponerse a la toma de decisiones automatizadas.
- Derecho de supresión: Solicitar la supresión de sus datos cuando el tratamiento ya no resulte necesario.
- Derecho de oposición: Solicitar el cese en el envío de comunicaciones comerciales en los términos antes señalados.
- Derecho a revocar el consentimiento prestado.
- Derecho a interponer una reclamación frente a la autoridad de control (en España la AEPD).
El interesado podrá ejercer sus derechos, en cualquier momento y de forma gratuita, dirigiendo su solicitud por escrito y firmada a [email protected] con la referencia “Protección de datos-Derecho ARCO” o a Calle Albacete 3, 28027 Madrid. En cualquier caso, se informa al interesado de que si existen dudas razonables para su identificación es posible que se requiera información adicional a fin de identificarle correctamente, por ejemplo, su documento de identidad. Mediante la firma del presente contrato, el interesado consiente y acepta expresamente los términos del tratamiento de los datos personales descritos anteriormente.
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Fecha: seis de julio de 2023 Firma: ………………………………………..
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