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PROCEDIMIENTO AUDITORIA
INTERNA

CONTROL Y REVISIÓN DE DOCUMENTOS

VERSIÓN DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO FECHA

01 Creación del Documento 02/2020

ELABORO/ACTUALIZO REVISIÓN TECNICA REVISO/APROBÓ

HECTOR VEGA G FELIX VALLEJOS VANESSA VALLEJOS

JEFE SSO GERENTE OPERACIONES CARRASCO
GERENTE GENERAL
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1. OBJETIVO

Determinar los lineamientos para evaluar el grado de cumplimiento de empresa WALLCO

2. ALCANCE

El procedimiento de auditorías internas inicia con la planeación y aprobación del programa

anual de auditoría, posteriormente con la elaboración del plan de auditoría, la ejecución de
la auditoría y finaliza con la comunicación a las partes interesadas del informe final.

3. NORMATIVIDAD

1.- DS 594
2.- Ley 16744
3 .- DFL 1
4.- DS 132
5.- DS 594
6.- SGI del Cliente

4. DEFINICIONES

4.1 Sistema de gestión: Conjunto de elementos mutuamente relacionados, utilizados

para establecer la política y además para definir y controlar una Organización con respecto
a la Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional, Ambiental y Competencia de Laboratorios de
Ensayo y Calibración.

4.2 Alcance de la Auditoría: El alcance describe la extensión y límites de la auditoría en

términos de localización física, unidades organizacionales, actividades y procesos por
auditar, y el periodo de tiempo cubierto por la auditoría.

4.3 Auditado: Organización o persona que se somete a una auditoría.

4.4 Equipo Auditor: Conformado por el Auditor Líder, el Auditor y el Auditor en

formación quienes llevan a cabo una auditoría, con el apoyo de expertos técnicos, si se
requieren.

4.5 Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

4.6 Auditor Líder: Persona externa o funcionario de la Organización que coordina y

direcciona el desarrollo de la auditoría interna y que cumple con el perfil establecido.
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4.7 Auditor en formación: Persona que se encuentra en la fase de formación como

Auditor y acompaña al Auditor en las Auditorías como parte de su formación.

4.8 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.

4.9 Auditoría Interna: Proceso sistemático, objetivo e independiente realizado por la

misma Organización.

4.10 Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes.

4.11 Acción Correctiva: Conjunto de acciones tomadas para eliminar la(s) causa(s) de
una no conformidad detectada u otra situación no deseable.
.
4.12. Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar la(s) causa(s) de una no
conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable.

4.13 Conformidad: Cumplimiento de un requisito.

4.14 Conclusiones de Auditoría: Resultados de una auditoría que proporciona el

equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de esta.

4.15 Criterios de la Auditoría: Comprende la normatividad y documentos utilizados

como referencia para realizar la auditoría.

4.16 Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de hecho u otra información

que sea pertinente para los criterios de auditoría y que sea verificable.

4.17 Hallazgos de la Auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia recopilada

en la auditoría, frente a los criterios de esta. Los hallazgos pueden indicar conformidad o
no conformidad con los criterios de la auditoría, u oportunidades de mejora.
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5. CONSIDERACIONES GENERALES

5.1 Para conformar el equipo auditor se debe tener en cuenta el perfil de Auditor Interno
de los Sistemas de Gestión establecido e indicado por la empresa

5.2 La asignación del tiempo de auditoría requerido por cada Proceso o Línea de Servicio
debe ser determinado por el Auditor líder correspondiente junto con su equipo auditor,
durante la preparación del Plan de Auditorías Internas, teniendo en cuenta el alcance y
complejidad de cada una y los tiempos registrados.

5.3 Cuando la auditoría la realice un ente externo (certificación/seguimiento), se

procederá a la debida contratación de acuerdo con los lineamientos de contratación
establecidos por la empresa y será coordinada por la administración.

5.4 Las auditorías de calidad pueden ser realizadas por trabajadores y contratistas, que
cumplan con los siguientes requisitos: Profesional, curso de formación como Auditor
Interno en Sistema de Gestión de Calidad, experiencia de mínimo 20 horas como
observador o auditor.

5.5 El equipo auditor realizará el seguimiento a las Acciones Correctivas resultado de las
No Conformidades (NC) de Auditorías Internas y Externas; así mismo, el cierre de dichas
acciones estará a cargo de los líderes de cada proceso.

6. DESCRIPCIÒN DE ACTIVIDADES

No. Actividad Descripción Responsable Registro

Se identifican y analizan las diferentes fuentes

Identificar de información, ya sean de tipo cualitativo y/o
1 Administradora
necesidades cuantitativo; con el fin de formular el programa
anual de auditoria.
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No. Actividad Descripción Responsable Registro

Se elabora la propuesta del Programa Anual de
Auditorías Internas del Sistema de Gestión de
Calidad.
Para la programación de las auditorías
internas, es necesario considerar todos los
Programa de
procesos y líneas de servicio
Formular y Elaboración: Auditoría,
aprobar Administradora
2 Se Presenta al Comité del SGC el Programa
programa de Aprobación: Acta de
Anual de Auditorías Internas del Sistema de
auditoría Comité de SGC Comité de
Gestión.
SGC
Se Aprueba el programa Anual de Auditorías
Internas de Calidad con sus modificaciones,
mediante acta, notificando a los responsables
del Proceso y al Auditor líder.

Se elabora con el equipo auditor, el Plan de

Auditorías Internas del SGC, definiendo los
Elaborar y
siguientes aspectos: Objetivo, Alcance, Equipo
comunicar Plan de
3 auditor, Fechas y tiempos de realización de Auditor Líder
plan de Auditoria
auditorías.
auditoría
Se aprueba y comunica el Plan de Auditorías
Internas del SGC al líder del proceso a auditar.

Se elabora el análisis de los criterios de

auditoría, teniendo en cuenta los requisitos
Preparar Lista de
4 aplicables al proceso, dependencia, área o Auditor Líder
auditoría Verificación
actividad objeto de evaluación.

Se realiza la reunión de apertura de auditoría

con los responsables de los procesos o
actividades a ser auditadas, con el fin de
socializar el plan de auditoria aprobado,
Realizar Circular/
proporcionar un breve resumen de cómo se
5 apertura de Auditor Líder Correo
llevarán a cabo las actividades, confirmando el
auditoría electrónico
Equipo Auditor, los canales de comunicación y
proporcionando al auditado la oportunidad de
realizar preguntas.

Se ejecuta la auditoría de acuerdo con lo

Análisis de
establecido en el Plan de Auditoría y a los
criterios
criterios aprobados, mediante la revisión
objeto de
Ejecutar la documental, recopilación, registró y análisis de Auditor Líder y
6 auditoría /
auditoria la información, esto con el fin de obtener la Equipo Auditor
evaluación /
evidencia necesaria para emitir los resultados
Documentos
del ejercicio.
de trabajo
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No. Actividad Descripción Responsable Registro

Se remite el informe preliminar de auditoría a
los interesados, con el fin que se generen las Informe de
Solicitar
7 observaciones que haya ha lugar, en los Auditor Líder auditoría
observaciones
tiempos establecidos. (Preliminar)

El Auditor Líder realiza reunión con el proceso

o área auditada, para presentar los hallazgos y
Realizar conclusiones de la auditoría, de tal manera que
Informe de
cierre de la sean comprendidos y reconocidos por los Auditor Líder
Auditoria
auditoría auditados.

8
Se hace entrega del informe final de auditoría,
Comunicar solicitando el plan de mejoramiento de los
Informe de
9 resultados de hallazgos identificados. Auditor Líder
Auditoria
la auditoría

Elaborar Se consolidan los hallazgos identificados, para

conclusiones su seguimiento y control. Se define las Coordinador de Plan de
10
y remitir correcciones, acciones correctivas y/o Calidad Mejoramiento
informes preventivas.
Se realiza la calificación de los auditores internos
de calidad, dentro de los ocho (8) días hábiles a la
Evaluación
realización de la auditoría, en el Formato de
Evaluar el Auditado y de
Evaluación de Auditores. Se solicita, con base
11 Proceso de Coordinador de desempeño
en los resultados de los aspectos evaluados, el
auditoría Calidad del Auditor
fortalecimiento de las
competencias que se requieran para el Interno
mejoramiento continuo del proceso.

7. Plan de Auditorias interna año 2024

NOMBRE DEL REGISTRO CÓDIGO
Área RRHH y SSO Septiembre
2024
Adquisiciones y Bodega Agosto
2024
RRHH y SSO Diciembre
2024