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Requisitos Asociados de Negocios (Clientes y Proveedores)

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 CADENA DE SUMINISTROS BASC

TRANSPORTADORES PATIO DE CONTENEDORES

PROVEEDORES FABRICA

VIGILANCIA Y
SEGURIDAD
“Mi cadena es tan PRIVADA

fuerte como mi eslabón

más débil”
AGENTES
ADUANALES Y
CARGA
CLIENTE AEREO

MARITIMO

TERMINALES DEPOSITOS y
BASC Bogotá - Colombia ZONAS FRANCAS
TERESTRE
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 QUIENES INTERVIENEN EN LA CADENA DE
SUMINISTROS

Clientes Recibe un producto o servicio. Beneficiado de la actividad

Provee un servicio o un producto

(material de empaque, embalaje, materia prima,
Proveedores transporte, vigilancia, entre otros)

Actores involucrados que no tienen una relación directa

Terceras partes con la empresa

Los asociados de negocio serán identificados con base al riesgo

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 1.1 Requisitos de asociados de negocio

1.1.1 Selección, Con base en:

Establecer procedimiento Evaluación, • La gestión del riesgo,
documentado para los Contratación • La debida diligencia
asociados de negocio Sensibilización • La legislación vigente.

Incluir: d) Cumplimiento de los acuerdos de seguridad

a) El nivel de criticidad
e) Lista actualizada de los asociados de negocio.
b) Cumplimiento de los requisitos legales
f) Lineamientos de capacitación (prácticas de
c) Evidencia de la certificación BASC (CTPAT, prevención de delitos en el comercio
OEA). En caso de no contar con estas internacional y de corrupción y soborno)
certificaciones, la empresa debe suscribir
acuerdos de seguridad. g) Evidencia de datos de los beneficiarios finales.

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 1.2 Prevención del lavado de activos
y financiamiento del terrorismo

a) Conocimiento de sus asociados de negocio, que incluya:

identidad y legalidad de la empresa, socios y representantes.

1.2.1 Establecer procedimiento b) Antecedentes legales, penales y financieros teniendo en cuenta

documentado, para prevenir el las listas nacionales e internacionales.
LA/FT y otros delitos relacionados
con el comercio internacional. c) Reporte oportuno a las autoridades competentes cuando se
identifiquen operaciones sospechosas (ver 3.7).

d) Verificación de pertenencia a gremios o asociaciones

reconocidos.
Nombrar un responsable del
cumplimiento

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 1.2 Prevención del lavado de activos
y financiamiento del terrorismo

Señales de alerta para la identificación de operaciones sospechosas:

a) Origen y destino de la operación de comercio.

b) Frecuencia de las operaciones.

c) Valor y tipo de mercancías.

1.2.2 El procedimiento documentado d) Modalidad de la operación de transporte.

para la selección de los asociados de
negocio (ver 1.1) debe contemplar: e) Forma de pago de la transacción.

f) Inconsistencias en la información proporcionada por los

asociados de negocio.

g) Requerimientos que salen de lo establecido.

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 SEGURIDAD EN EL MUNDO

OEA – Operador
C - TPAT Económico Autorizado

BASC

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 PROCEDIMIENTO ASOCIADOS DE NEGOCIO

• Identificación riesgos
Inicio • Identificación asociados de negocio críticos

• Definición de parámetros de los asociados de Negocio

Selección • Actividades a realizar con base al riesgo y debida diligencia

• Verificación Instalaciones • Análisis documentos y antecedentes

Evaluación • Cumplimiento requisitos legales aplicables • Conocimiento beneficiarios finales

• Acuerdos de seguridad (Planes de Contingencia y Emergencia)

Contratación • Contratos

Procedimiento • Verificación acuerdos de seguridad • Monitoreo operaciones

Seguimiento • Verificación documentos y antecedentes
documentado

Finalización • Retención documentación crítica

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 SEGURIDAD EN LA CADENA DE SUMINISTROS

Qué, cómo, donde puede suceder,

Identifique el riesgo
Quién lo genera

Evalué el riesgo Definir el nivel de riesgo (bajo, medio, alto)

Acuerdos de seguridad
Documentación Legal
Defina el tratamiento
Visitas a instalaciones
Programa Prevención LA/FT

Realice seguimiento Auditorias de segunda parte

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 Asociados de Negocio Cadena de Suministros

RIESGO: NARCÓTICOS

Asociado Actividad Control

Almacenamiento Áreas controladas
Exportador Cargue Supervisión
Producción CCTV
Contenedor vacío Sellos de seguridad
Transportador
Carretera Seguimiento operación
Seguridad de la información
Agente Aduanal / Carga Documentación

Recepción Cont Supervisión

Puerto Almacenamiento Cont. CCTV
Cargue buque Autoridad

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 Asociados de Negocio Cadena de Suministros

RIESGO: LAVADO DE ACTIVOS LA/FT

Asociado Actividad Control

Clientes / Proveedores / Análisis y verificación
Terceras Partes documentación
Selección y mantenimiento Documentación Actualizada
Socios / Accionistas
Procedimientos de Selección
Empleados

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 Asociados de Negocio Cadena de Suministros

RIESGOS POR ASOCIADO

Clientes Proveedores Terceros

Lavado de Activos y Lavado de Activos y Lavado de Activos y
Financiación Terrorismo Financiación Terrorismo Financiación Terrorismo
Contaminación de la Carga Contaminación de la Carga Contaminación de la Carga
Empresas Fachadas Empresas Fachadas Empresas Fachadas
Contrabando Contrabando Contrabando

Terrorismo Terrorismo
Fuga de Información Fuga de Información

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 VISITA ASOCIADOS DE NEGOCIO

TODA ACTIVIDAD DEBE SER REALIZADA DE FORMA SEGURA

Ubicación geográfica Seguridad de instalaciones

• Zona de influencia • Controles de acceso
• Tiempo de permanencia • CCTV y alarmas
• Identificación áreas restringidas
Objeto social • Control de llaves y carnés
• Tamaño de las instalaciones acorde con su actividad
• Realización de las actividades Personal competente
• Procesos de selección (seg)
Control a las terceras partes involucradas • Perfiles de cargo, funciones y autoridad
• Seguimiento a los asociados de negocio utilizados • Programas de capacitación (seg)
• Periodicidad de verificación
Trazabilidad generada
Capacidad de respuesta a eventos críticos • Registros de las actividades realizadas en orden lógico e
• Planes de contingencia, emergencia información completa
• Canales de comunicación con autoridades • Asignación de responsables y nivel de autoridad.
• Control de la información y registros

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ANÁLISIS DOCUMENTAL

Antecedentes Legales

• Documentación de la empresa
• Autorizaciones legales (entes de control)

Antecedentes Penales
(Accionistas, Rep Legal, Revisor Fiscal)

• Verificación en bases de datos nacionales

• Verificación en bases de datos internacionales

Antecedentes Financieros

• Verificación estados financieros del AN

• Comportamiento financiero ante centrales

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 PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS

Conocer a los Asociados de Negocio

Conocer a las Personas Expuestas

Públicamente PEP

Conocer a los Asociados

Determinar monto máximo de efectivo

Identificar Señales de Alerta

Identificar y Analizar Operaciones Inusuales

Reportar Operaciones
BASC Bogotá - Colombia Sospechosas
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 Para que sirven las señales de alerta?

• Identificar comportamientos usuales de los

asociados de negocio y situaciones atípicas

• Llamar la atención sobre un asociados de

negocio, hecho o situación que requiere
mayor análisis

• Reconocimiento de una operación sospechosa

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 Señales de alerta UIAF LA/FT

1. Productos que no corresponden con su actividad económica ordinaria

2. Cambios de último minuto en el destino final de la mercancía

3. Está actuando a nombre de un tercero y que sugieren el deseo de anonimato

4. Efectuadas a favor de menores de edad por personas que no poseen un vínculo cercano con este

5. Solicitudes a sitios donde existe una producción excesiva de dicha mercancía

6. Solicitudes por personas con domicilio aparentemente falsos

7. Compra-venta de empresas quebradas o en dificultades económicas, por parte de personas sin

trayectoria en el sector

8. Cancelación efectuada por terceras partes que no tienen relación directa con la operación

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 Operaciones Sospechosas

Corresponden a toda operación realizada por

una persona natural o jurídica, que por su
número, cantidad o características no se
enmarcan dentro de los sistemas y prácticas
normales de los negocios de una industria o
sector determinado y que de acuerdo con los
usos y costumbres de la actividad que se trate,
no haya podido ser razonablemente
justificada.

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Reporte al Oficial de cumplimiento

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 Recuerde….

A los lavadores no les

importa perder dinero…

Es un costo que hace

parte del negocio

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 ACUERDOS DE SEGURIDAD

Conformidad o armonía entre personas o aceptación

de una situación, una opinión, etc.

Tener en Cuenta:

1. Basado en Riesgos
2. Incluya Requisitos BASC
3. Firmado por los Representantes Legales

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 POSIBLES RIESGOS CON ASOCIADOS DE NEGOCIO

Transporte Terrestre Agentes Aduanales y Carga

• Contaminación de la carga • Fuga de información
• Fuga de información • Empresa Fachadas e ilegales
• Robo de la mercancía Expo - Impo • Lavado de activos
• Contaminación de la carga • Contrabando
• Terrorismo
• Empresas Fachada
• Lavado de activos Terminales Portuarias
Vigilancia y Seg Privada • Contrabando Depósitos
• Conspiración Interna • Contaminación de la carga
• Robo de la mercancía • Robo de la mercancía
• Contaminación de la carga
Auxiliares de Cargue
• Contaminación de la carga
• Robo de la mercancía
Sistemas de Información Proveedores manejo Logo
• Fuga de información • Fuga de información
• Perdida de Información • Mal uso imagen Corporativa
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 AUDITORIAS DE SEGUNDA PARTE

AUDITORIA
El examen comprensivo y constructivo de la
estructura organizativa de una empresa y de sus
métodos de control.

AUDITORIAS DE SEGUNDA PARTE

Son auditorias externas que se llevan a cabo por

partes que tienen un interés en la organización
(clientes, proveedores).

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 AUDITORIAS DE SEGUNDA PARTE

ANTES DURANTE

• Programación de las visitas • Condiciones de seguridad física

• Asociado de negocio a visitar • Personal confiable y competente
• Auditor • Documentación disponible
• Conocimiento del asociado de negocio • Preparación y respuesta a eventos
• Requisitos a cumplir el asociado de negocio
• Riesgos del asociado de negocio VERIFICACIÓN ACUERDOS DE SEGURIDAD
• Acuerdo de seguridad
• Metodología para la realización de la auditoria
• Visita a las instalaciones del asociado de DESPUÉS
negocio
• Informe de auditoria
• Recomendaciones
• Concepto final

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 BASES DE DATOS INTERNACIONALES

• Lista de terroristas
https://www.un.org/securitycouncil/es/content/un-sc-consolidated-list

• Empresas certificadas BASC

http://wbasco.org/consulta/visitantes.cgi?usuario=invitado

• Lista Clinton
https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/default.aspx

• Empresas Sancionadas BID (corrupción)

https://www.iadb.org/es/transparencia/empresas-y-personas-sancionadas

• Personas Buscadas - Interpol

https://www.interpol.int/es/Como-trabajamos/Notificaciones/Ver-las-notificaciones-rojas

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