Planificación y
Programación de
Auditorías del
SG- PRL
Bienvenidos
Pregunta…
¿ Cuál es la funcionalidad de
u n a a u d i t o r i a a l a ge s t i ó n d e
S.S.T. d e n t ro d e l o s p l a n e s
e s t rat é g i c o s d e u n a
o rga n i z a c i ó n?
Preguntas importantes…
¿ CÓMO SE REPONSABLE… ¿CUÁL ES LA
DISEÑA UN ¿FUNCIONES, IMPORTANCIA DE
PROGRAMA DE RESPONSABILIDAD, UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA? COMPETENCIAS? AUDITORÍAS?
¿CUÁL ES LA
IMPORTANCIA DE
UN PLAN DE
AUDITORÍA?
Sobre el Programa de Auditorías
“Detalles acordados para un
conjunto de una o más auditorías
planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas
hacia un propósito específico”
“Para cada auditoría, se debe
desarrollar el
PLAN DE AUDITORÍA”
Sobre el Programa de Auditorías
“PUEDE INCLUIR UNA O MÁS
NORMAS”
COMBINADAS O POR
SEPARADO
“REQUERIMIENTOS DEL PROGRAMA”
• Objetivos
• Equipo de trabajo
• Alcance: Ubicación, Procesos, Tamaño de la
empresa
• Recursos para Aspectos Significativos
• Equipos + EPP + Logística
Sobre el Programa de Auditorías
“ELEMENTOS”
• Objetivos del Programa y de cada
Auditoría
• Riesgos y oportunidades: Acciones
para abordarlos
• Alcance de cada Auditoría
• Criterios de Auditoría
• Métodos de Auditoría
• Equipo Auditor
Objetivos del Programa se basan en…
• Necesidades y Expectativas de partes
interesadas
• Características y requisitos del proceso,
productos, servicios y proyectos (cambios)
• Requisitos del SG
• Necesidad de evaluación de/a proveedores
externos
• Rendimiento y nivel de madurez
(consolidación) SG-SST
• Indicadores
• Histórico de NC, Incidentes, quejas de P.I.
• Identificación de Riesgos y oportunidades
para el auditado
• Resultados de auditorías anteriores
Riesgos y oportunidades
Selección del
Planificación Recursos Equipo de Comunicación
Auditoría
Riesgos y oportunidades
Supervisar
Control de la Revisar y Disponibilidad y
información Mejorar Prog. cooperación del
Implementación Auditoría
documentada auditado
Oportunidades…
Multiples auditorías en una sola visita
Menos tiempo y viajes
Auditores con mayor competencia para
alcanzar objetivos de Auditoría (VIDEO)
Alinear fechas de auditoria con
disponibilidad de personal clave auditado
TALLER: INFERENCIAS VS HECHOS
1. Trabajo individual
2. Observe el vídeo
3. Observe detalles del mismo
4. Escriba en el Chat sus respuestas enumeradas del 1 al
10, en base a las preguntas que verá al final del video,
5. Marque la columna H si la afirmación es un hecho ó la
columna I, si la afirmación es una inferencia)
6. Evalúe su competencia de “observador”
Roles y Responsabilidades
Definir alcance y extensión de la auditoría
Determinar riesgos y oportunidades
Seleccionar Equipo Auditor competente
Asignar funciones y niveles de autoridad
Definir procesos relevantes del programa
El auditor
debe: Asegurar recursos
Asegurar información documentada y los registros
Monitorear revisar y mejorar el Programa
Informar a las partes interesadas sobre el contenido del programa
Roles y Responsabilidades
Responsable
del CONOCIMIENTO Y HABILIDADES…
Programa
ACTIVIDADES INFORMACIÓN DEL AUDITADO Y
PRINCIPIOS, PRODUCTOS SU CONTEXTOS
PROCESOS Y PROCESOS DEL • Complejidad
MÉTODOS AUDITADO • Imagen en el mercado
• Auditorías previas
• Idioma, Cultura
• Entorno social
• Inquietudes de P.I.
NORMAS SG REQUISITOS
• Cambios significativos
DOCS DE LEGALES
• Eventos previos importantes
REFERENCIA TÉCNICOS
• Riesgos y oportunidades
comerciales
Requisitos para ser Auditor
Recursos financieros
Métodos a aplicar
Disponibilidad de auditores, experto, otros
Extensión del programa
Tiempo, Logística requerida, hospedaje, comida, movilización interna
Disponibilidad de herramientas tecnológicas y de comunicación
Documentos disponibles (incluye registros)
SONRÍA….
YA SE
TERMINO
LA CLASE
