EXAMEN FINAL

ALUMNO:

LUIS MARIN MIRANDA VASQUEZ

CURSO DE:

DERECHO PENAL EMPRESARIAL

Mayo - 2024
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Desarrollo

1. ¿Qué entendemos por derecho penal empresarial, hable sobre el

Modelo de Prevención?

El derecho penal empresarial en Perú se refiere a la rama del derecho penal

que se enfoca en la responsabilidad penal de las personas jurídicas, es decir, de las
empresas u organizaciones, por los delitos cometidos en su nombre o en su
beneficio. Esta área del derecho penal busca abordar las conductas delictivas que
involucran a entidades comerciales, como el fraude, la corrupción, el lavado de
activos, entre otros.
En cuanto al Modelo de Prevención, es una herramienta fundamental dentro
del derecho penal empresarial que busca prevenir la comisión de delitos dentro de
las organizaciones. Este modelo implica la adopción de políticas, procedimientos y
controles internos destinados a promover la transparencia, la ética y el cumplimiento
de la ley dentro de la empresa.
En Perú, el Modelo de Prevención se ha convertido en un elemento crucial
para las empresas, especialmente debido a la Ley N° 30424, conocida como la Ley
de Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas, que establece la
responsabilidad de las empresas por la comisión de delitos de corrupción, lavado de
activos y financiamiento del terrorismo. Esta ley también reconoce la importancia de
implementar un Modelo de Prevención como un elemento atenuante en caso de que
una empresa sea acusada de un delito penal.
El Modelo de Prevención en el contexto peruano incluye generalmente:
Evaluación de riesgos: Identificación de las áreas de riesgo dentro de la
organización donde podrían ocurrir delitos.
Implementación de políticas y procedimientos: Desarrollo e implementación
de políticas, procedimientos y controles internos para prevenir la comisión de
delitos.
Capacitación y concienciación: Capacitación del personal sobre las políticas y
procedimientos de cumplimiento, así como la promoción de una cultura de ética y
cumplimiento.
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Monitoreo y supervisión: Supervisión continua para garantizar que el Modelo

de Prevención esté funcionando correctamente y se ajuste a los cambios en el
entorno empresarial.
Revisión y mejora continua: Evaluación periódica del Modelo de Prevención
para identificar áreas de mejora y realizar ajustes según sea necesario.

2. Hable sobre el delito de lavados de activos.

El delito de lavado de activos en Perú aborda la transformación de fondos o

bienes obtenidos de actividades ilícitas para parecer legitimidad. Este acto implica
diversos aspectos que pueden dividirse en elementos objetivos y subjetivos.
En términos objetivos, se incluyen los siguientes aspectos:
Origen ilícito de los bienes: Se refiere a los fondos que se intentan blanquear
y que provienen de actividades ilegales, como el narcotráfico o la corrupción.
Proceso de blanqueo: Implica las ejecutadas para dar una apariencia lícita a
los bienes ilícitos, como la transferencia de fondos o la compra de propiedades.
Intención de ocultar el origen ilícito: Se requiere que el individuo tenga
conocimiento de la procedencia ilegal de los fondos y acciones realizadas para
encubrir este origen.
En cuanto a los elementos subjetivos:
Dolo: El individuo debe actuar con pleno conocimiento y voluntad de
participar en el blanqueo de activos.
Finalidad de lucro: Normalmente, el lavado de activos se realiza con la
intención de obtener beneficios económicos.
Conocimiento de la ilicitud: El autor debe ser consciente de que los fondos
provienen de actividades ilegales.

3. Una empresa ha sido utilizada para cometer el delito de Colusión

simple. El Fiscal Formaliza investigación contra la empresa y los
gerentes de la misma. En la acusación solicita las sanciones
establecidas en el artículo 105 del Código penal contra la empresa
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que no tenía sistema de prevención. ¿Explique usted, si es

correcto lo que ha solicitado el Fiscal? ¿qué haría usted como
abogado de la empresa al momento que le corren traslado de la
acusación conforme a lo dispuesto en el artículo 350 del Código
procesal penal.

El delito de colusión simple implica un acuerdo ilegal entre varias personas

para perjudicar a terceros, regulado en el artículo 384 del Código Penal peruano. En
cuanto a la responsabilidad penal de las empresas, la Ley N° 30424 establece la
responsabilidad de estos por delitos como corrupción, lavado de activos y
financiamiento del terrorismo, aunque no incluye específicamente la colusión simple.
El fiscal, al formalizar la investigación contra la empresa y sus gerentes por
colusión simple, podría invocar el artículo 105 del Código Penal, que establece la
responsabilidad de las personas jurídicas por delitos cometidos en su beneficio si no
cuentan con un sistema de prevención adecuado. Esto puede acarrear sanciones
que van desde multas hasta la disolución de la empresa.
Como abogado de la empresa, al recibir la acusación conforme al artículo
350 del Código Procesal Penal, será necesario analizar minuciosamente la
situación. Se debe determinar si la empresa efectivamente cometió el delito y si
contaba con un sistema de prevención eficaz para evitarlo. En caso afirmativo, se
podrían presentar pruebas de este sistema y argumentar su efectividad para evitar
sanciones.
Por ello la solicitud del fiscal de aplicar sanciones contra la empresa por
colusión simple puede ser impugnada si se demuestra la existencia de un sistema
de prevención eficaz. Como abogado, es crucial evaluar la situación y presentar
argumentos y pruebas sólidas para defender los intereses de la empresa ante el
juez.
4. Una persona, de la noche a la mañana comienza a comprar
propiedades y vehículos lujosos en el año 2021, sin embargo,
nunca fue condenado por ningún delito previo. A esta persona,
que tiene un desbalance patrimonial de 5 millones de soles, lo
interviene la policía y es investigado por la Fiscalía. Luego de la
acusación le ofrece al Juez de Investigación Preparatoria un viaje
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todo pagado a Europa.

¿Explique usted, qué delitos cometió esta persona y si estos delitos fueron en algún
tipo de concurso previsto en la parte general del Código penal?

La persona en cuestión se ve envuelta en una serie de delitos que involucran

un repentino y considerable aumento en su patrimonio sin justificación aparente.
Este comportamiento levanta sospechas sobre posibles actividades ilícitas, como
enriquecimiento ilícito, lavado de activos y cohecho.
 Enriquecimiento ilícito o inexplicable: Adquirir bienes de lujo sin una
fuente de ingresos clara puede constituir enriquecimiento ilícito, según
lo establecido en el Código Penal peruano. este delito está tipificado
en el artículo 401 del Código Penal.
 Lavado de activos: La repentina adquisición de propiedades y
vehículos costosos podría indicar un intento de ocultar el origen ilícito
de fondos o bienes. Este delito, definido por la Ley Penal contra el
Lavado de Activos, es una preocupación en este caso. Este delito está
regulado en los artículos 1 y 2 de la Ley N° 27765, Ley Penal contra el
Lavado de Activos.
 Cohecho: El ofrecimiento de un viaje totalmente pagado a Europa al
juez encargado de la investigación plantea la posibilidad de cohecho.
Este delito implica ofrecer o proporcionar un beneficio indebido a un
funcionario público para influir en sus acciones oficiales. En el Código
Penal peruano, este delito está contemplado en los artículos 395 y
siguientes.
En el contexto del cohecho, es importante entender sus modalidades y
sujetos involucrados. Este puede ser activo, cuando alguien ofrece el beneficio, o
pasivo, cuando el funcionario lo acepta. Además, puede ser propio, si el beneficio
está relacionado con el cargo del funcionario, o impropio, si no guarda relación con
sus funciones.

¿Si el Juez acepta la oferta qué delito cometería?

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Si el juez aceptara el ofrecimiento del viaje a Europa, estaría incurriendo en el

delito de cohecho pasivo específico, de acuerdo con lo establecido en el artículo 395
del Código Penal peruano. Este artículo precisa que cualquier funcionario público
que, de manera directa o indirecta, reciba o acepte una promesa o ventaja indebida,
o bien, acepte una oferta o promesa de tal beneficio, con la intención de realizar o
omitir un acto propio de su cargo. será sancionado con pena privativa de libertad no
menor de dos ni mayor de seis años, y su inhabilitación según lo estipulado en el
artículo 36 del mismo código.
Este delito castiga específicamente la aceptación de beneficios indebidos con
el propósito de influir en las acciones de un funcionario en el ejercicio de sus
funciones. En este caso, al aceptar el viaje a Europa, el juez estaría accediendo a
un beneficio indebido con la intención de incidir en la investigación o el proceso
judicial a favor propio o de terceros.
Además del Código Penal, la Ley N° 30424, conocida como Ley de
Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas por el Delito de Cohecho
Activo Transnacional, también aborda el tema del cohecho y sus repercusiones. Si
bien esta ley establece la responsabilidad de las personas jurídicas por el delito de
cohecho activo transnacional, no especifica la responsabilidad del funcionario
público que acepta el beneficio, ya que este aspecto se regula en el Código Penal.
Como mencionaría el jurista peruano César San Martín Castro, quien ha
profundizado en diversas ocasiones sobre el tema del cohecho y su impacto en el
sistema judicial peruano. Además, casos judiciales relevantes, como el conocido
caso "Lava Jato", ofrecen ejemplos concretos de la aplicación de la ley en
situaciones de corrupción y cohecho en el contexto peruano.