MÓDULO:

GESTIÓN DE LA CALIDAD

INTEGRANTES:

- Verónica Suárez
- Hugo Vásquez
- Yoselyn Escalante
- Kerry Vélez

PROYECTO:

PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

 HISTORIAL DE CAMBIOS

Fecha Versión Responsable Acción

Descripción Firma

25/02/2024 1.0 Versión original VS/HV/YE/KV Elaboración

2
CONTENIDO

PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS ......................................................................................................4

1 Antecedentes ....................................................................................................................4
1.1 Descripción General del Proyecto ................................................................................6
1.2 Objetivos del Proyecto .................................................................................................7
2 Metodología......................................................................................................................8
3 Roles y Responsabilidades ............................................................................................. 10
4 Presupuesto ................................................................................................................... 11
5 Calendario ...................................................................................................................... 12
6 Categorías de riesgos ..................................................................................................... 14
7 Definición de niveles de probabilidad e impacto para el proyecto ............................... 14
8 Análisis de tolerancia de los interesados ....................................................................... 16
9 Formatos de Informes.................................................................................................... 16

3
 PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

1 Antecedentes

Enunciado

Análisis de riesgos en la construcción de un hospital

A continuación, se presenta un caso ficticio de la instalación de un servicio de radiodiagnóstico de
resonancia magnética en un hospital en funcionamiento.

• Cliente: Hospital público de titularidad 50 % estatal, 40 % regional y 10 % privada

• Nuevo proyecto: Nueva unidad de RMC.
• Localización: España
• Tipo de proyecto: EPC y O&M, llave en mano, operación y mantenimiento incluidos los cinco
primeros años.
• Financiación: Mediante dinero público ya asignado y aprobado por los gobiernos nacional y
regional al 50 % cada uno.
• Fecha de entrega: 14 meses a partir de la firma del contrato de la empresa adjudicataria del
contrato EPC. A partir de la fecha de finalización y aceptación de la misma por parte de la dirección
facultativa del hospital empiezan los cinco años de operación y mantenimiento.
• Presupuesto: 3,2 millones de euros.
• Pago: Mediante diez hitos de pagos repartidos a lo largo de los 14 meses. La operación y el
mantenimiento se pagarán por certificación mensual.
Se pide

Explicar de forma razonada el plan de gestión de riesgos de este proyecto, el cual debe tener en
consideración los siguientes apartados:

1. La identificación de riesgos, junto con las áreas en las que impacta, las causas y las posibles
consecuencias. En la documentación complementaria se adjuntan distintas áreas de riesgos que
se pueden considerar. El alumnado deberá identificar y analizar dos o tres riesgos de cada una de
las 13 áreas de riesgos.
2. El análisis cualitativo de los riesgos, definiendo los criterios propuestos para el análisis en base a
una matriz de riesgos en términos de impacto y probabilidad.
3. El análisis cuantitativo de los riesgos y la evaluación de riesgos; la identificación de los riesgos
críticos. El objetivo es ayudar al equipo del proyecto y al cliente a tomar decisiones en función de
los resultados del análisis de riesgos, comparando el nivel de riesgo encontrado durante el proceso
de análisis con los criterios de riesgo establecidos.
4. El plan de eliminación de riesgos críticos. Implica la eliminación de los riesgos que hayan sido
catalogados como “alto”, indicando las acciones a tomar y cuál es el departamento responsable
de llevarlas a cabo.

Información complementaria
Áreas o tipos de riesgos

Hay que tener en cuenta que para la identificación de riesgos se consideran tablas específicas para cada
sector y tipo de proyecto, elaboradas sobre la base de lecciones aprendidas e históricas.

1. Riesgos de organización.
2. Riesgos de planificación / estimación.
3. Riesgos de compras.

4
 4. Riesgos de construcción.
5. Riesgos de calidad.
6. Riesgos financieros.
7. Riesgos de puesta en marcha.
8. Riesgos de dirección de proyecto.
9. Riesgos de ingeniería.
10. Riesgos de subcontratación.
11. Riesgos de seguridad.
12. Riegos de medioambiente.
13. Riesgos del contrato.

Criterios para la definición de riesgo

Los criterios que se utilizarán en el análisis de riesgos de nuestro caso se muestran en la siguiente matriz
de riesgos:

Probabilidad

• Muy probable: más del 80 % de que el riesgo ocurra (5).

• Probable: entre el 80 % y el 60 % (4).
• Medio: entre el 60 % y el 40 % (3).
• Improbable: entre el 40 % y el 20 % (2).
• Muy improbable: menos del 20 % (1).

Impacto

• Crisis: cuando las consecuencias son catastróficas para el proyecto, como una gran
pérdida financiera, más de cuatro meses de retraso, múltiples pérdidas de
vidas, objetivos del proyecto incumplidos o disputas que podrían causar la pérdida
total del proyecto (5).
• Crítico: cuando las consecuencias son negativas para el proyecto, como la pérdida
financiera (más de 500.000 euros), más de tres meses de retraso, heridos con secuelas
permanentes u objetivos del proyecto que deben rediseñarse o volver a aprobarse
(4).
• Significante: cuando las consecuencias son asumibles para el proyecto, como la
pérdida financiera de 100 000 €, más de dos meses de retraso, que existan lesiones

5
 múltiples entre los trabajadores u objetivos del proyecto que podrían superarse en un
tiempo o en un costo menor (3).
• Marginal: cuando las consecuencias son menores para el proyecto, como la pérdida
financiera de 50 000 €, más de un mes de retraso, lesiones a personas
aisladas y problemas de administración en los objetivos del proyecto (2).
• Insignificante: cuando las consecuencias son insignificantes para el proyecto, como la
pérdida de menos de 10 000 €, menos de un mes de retraso, lesiones sin baja
y dificultades normales con los objetivos del proyecto (1).

Ejemplo de cuantificación de los riesgos

1.1 Descripción General del Proyecto

Este proyecto está enfocado en la instalación de una nueva unidad para el servicio de radiodiagnóstico
de resonancia magnética cardiaca (RMC) en el Hospital público-privado de España, el cual ya cuenta
con un presupuesto asignado de 3,2 millones de euros (50% por el gobierno nacional y 50% por el
gobierno regional).

La fase EPC se ejecutará en 14 meses, a partir de la firma del contrato con la empresa adjudicada; y
una vez firmada el acta de recepción y aceptación, iniciará la fase de operación y mantenimiento por
cinco años.

Con respecto a los pagos se harán, a través de 10 hitos durante los 14 meses del contrato de EPC; y la
operación y el mantenimiento se pagarán por certificación mensual.

6
1.2 Objetivos del Proyecto

Objetivo General:

- Instalar una nueva unidad servicio de radiodiagnóstico de resonancia magnética cardiaca

(RMC)

Objetivos Específicos:

- Implementar infraestructura de alta capacidad y calidad que maximice el rendimiento de la

nueva unidad de RMC, de acuerdo con las especificaciones técnicas establecidas en los
términos de referencia.
- Asegurar que la instalación y operación de la unidad de RMC cumpla con todas las normativas
y regulaciones locales, regionales y nacionales relacionadas con la seguridad del paciente, la
protección radiológica y la calidad de las imágenes.
- Instalar equipo y modulares médicos adecuados para el servicio de radiodiagnóstico.
- Identificar los posibles riesgos y su impacto en la instalación de la nueva unidad de RMC.
- Desarrollar un plan de gestión de riesgos y un plan para la eliminación de riesgos críticos.

7
2 Metodología

La gestión de riesgos en la instalación de una unidad de resonancia magnética cardiaca (RMC) es un

proceso crítico que requiere una planificación cuidadosa y una ejecución precisa para garantizar el
éxito del proyecto y la seguridad de los pacientes y el personal médico. A continuación, se describe
una metodología detallada, enfoques, herramientas y fuentes de datos a utilizar, siguiendo los
procesos de gestión de riesgos establecidos en el PMBOK 6 (2017).

2.1. Planificación de la gestión de riesgos

En este componente, con base en lo que plantea Echeverría (2013), se cuenta con documentación de
entrada como: el plan para la dirección del proyecto, el acta de constitución del proyecto, el registro
de interesados, los factores ambientales de la empresa y los activos de los procesos de la organización.
A su vez, se definió el alcance del proyecto de instalación de la RMC y sus objetivos, se identificó a los
miembros del equipo de gestión de riesgos y sus responsabilidades y se desarrolló el plan de gestión
de riesgos con los enfoques, metodologías, herramientas y cronogramas para su gestión.

2.2. Identificación de riesgos

Posterior se procede a realizar un análisis minucioso de los posibles riesgos asociados con la
instalación de una unidad de RMC, mediante una matriz de riesgos, y técnicas de brainstorming,
investigación de campo, entrevistas con expertos médicos y técnicos, y revisión de documentación
técnica. Adicional, se procede con la categorización de los riesgos, con base en las 13 áreas
establecidas.

2.3. Análisis Cualitativo de Riesgos:

Aquí se evalúa la probabilidad de ocurrencia y el impacto de cada riesgo identificado en la instalación

de la unidad de RMC, mediante la matriz de probabilidad e impacto para clasificar los riesgos según
su nivel de afección. Esto permite priorizar los riesgos según el grado de importancia para lograr el
éxito del proyecto.

2.4. Análisis Cuantitativo de Riesgos

Aquí se efectúa el análisis cuantitativo que nos permite medir el impacto financiero en el proyecto,
para lo cual se emplea la herramienta de análisis de VME para calcular el impacto de acuerdo con la
meta de alcanzar los objetivos del proyecto.

2.5. Planificación de Respuesta a Riesgos

En este componente se desarrollaron las estrategias de respuesta a los riesgos para mitigar, transferir,
aceptar o evitar riesgos identificados. Además, se considera la asignación de recursos de contingencia
y se establecieron medidas preventivas para cada riesgo. Finalmente, se documentó el plan de
respuesta a riesgos con la aprobación de partes interesadas claves.

8
 2.6. Implementación de Respuestas a Riesgos:

Aquí se prevé la ejecución de acciones planificadas para la mitigación de riesgos, así como la
eliminación de riesgos críticos. Se genera la supervisión de la efectividad de las respuestas
implementadas y se informa sobre el estado de riesgos y acciones tomadas, a las partes interesadas.

2.7. Monitoreo y Control de Riesgos:

Aquí se sigue de cerca el avance de los riesgos, durante el ciclo de vida del proyecto para la instalación
de la unidad de RMC. Además, se actualiza y valida de forma continua el registro de riesgos, se
identifican posibles nuevos riesgos y los cambios en los existentes. Finalmente, se puede ajustar las
estrategias de respuesta, en caso de presentarse algún cambio en el entorno del proyecto.

- Enfoques:

En este componente de acuerdo al PMBOK 6 (2017) se plantea trabajar con una estructura de desglose
de riesgos (RBS). Además, se adapta un enfoque interdisciplinario para involucrar a expertos médicos,
técnicos, equipo de proyectos y profesionales especialistas relevantes en la evaluación de riesgos.
Asimismo, se incorpora un enfoque proactivo para abordar los riesgos de manera propositiva, , desde
la planificación hasta la implementación y el monitoreo.

Herramientas:

En este componente se utiliza la matriz de riesgos, entrevistas con expertos, y se investiga

documentación técnica y normativa.

En lo que corresponde a la profundidad, la gestión de riesgos debe realizarse de manera exhaustiva y

detallada, considerando todos los aspectos relacionados con la instalación de la unidad de RMC, desde
los aspectos técnicos y operativos hasta los financieros y de seguridad del paciente. Se debe prestar
especial atención a los riesgos que podrían afectar la calidad del servicio, la seguridad de los pacientes
y el cumplimiento normativo. Además, la gestión de riesgos debe ser un proceso continuo, que se
lleva a cabo a lo largo de todo el proyecto para garantizar que se aborden adecuadamente los riesgos
emergentes y se ajusten las estrategias de respuesta según sea necesario.

9
3 Roles y Responsabilidades

Rol Miembro del equipo Responsabilidades

Líder de Planificación Gerente de proyecto Liderar la planificación de la gestión de riesgos y

de Gestión de garantizar que se cumplan los plazos y objetivos
Riesgos establecidos.

Líder de Gestión de Gerente del Proyecto Liderar los procesos de Gestión de Riesgos.
Riesgos
Realizar la gestión del riesgo general del proyecto.

Supervisar la implementación de las respuestas a los

riesgos, asegurando que se asignen los recursos
necesarios y se sigan los procedimientos establecidos.

Especialista en Experto en riesgos Identificar, evaluar y dar respuesta a los riesgos

riesgos individuales y asesora al equipo sobre las mejores
Apoyo: prácticas en gestión de riesgos.

Coordinador técnico Monitorear continuamente la evolución de los riesgos y

del proyecto la efectividad de las respuestas implementadas.

Técnicos del proyecto Actualizar el registro de riesgos según sea necesario.

Consultor en RMC Experto en procesos de Proporcionar información específica sobre los riesgos
RMC relacionados con la instalación y operación de la unidad
de RMC.

Especialista en Experto en riesgos Liderar el análisis cualitativo y cuantitativo de los

documentación y riesgos, evaluando la probabilidad y el impacto de cada
análisis de datos Apoyo: riesgo identificado.

Coordinador técnico Llevar la documentación de riesgos y elaborar reportes.

del proyecto

Técnicos del proyecto

Especialista en Analista de datos Recopilar y analizar los datos necesarios para calcular la
análisis de datos probabilidad y el impacto de los riesgos.

Especialista en Responsable de Asegurar de que se implementen las medidas

seguridad seguridad preventivas adecuadas para abordar los riesgos de
seguridad identificados.

Líder de Gestión de Gerente de Calidad Supervisar la calidad de la gestión de riesgos y asegura

Calidad que se sigan los procesos y procedimientos
establecidos.

10
4 Presupuesto
Para el proyecto de instalación de una nueva unidad para el servicio de radiodiagnóstico de
resonancia magnética cardiaca (RMC) en el HIEM, se desglosan los rubros de acuerdo con el
siguiente detalle:

Categoría Componente Costo en €

Equipo de resonancia magnética cardiaca (RMC) 1´400,000.00

Equipamiento Accesorios y herramientas para la instalación del equipo 70,000.00

Movilización y seguro del equipo 50,000.00

Subtotal 1’ 520,000.00

Adecuación de
Adaptaciones estructurales y acondicionamiento del espacio 300,000.00
infraestructura

Subtotal 300,000.00

Instalación y pruebas Servicio de instalación de equipos 150,000.00

Pruebas de funcionamiento y calibración de equipos 50,000.00

Subtotal 200,000.00

Equipos de informática 120,000.00

Sistema de almacenamiento y gestión de imágenes médicas

120,000.00
TICs (PACS)

Software de procesamiento de imágenes y herramientas de

80,000.00
visualización

Subtotal 320,000.00

Honorarios de personal técnico de instalación y mano de obra 270,000.00

Honorarios profesionales equipo técnico 110,000.00

Honorarios
Gastos administrativos y legales 70,000.00

Capacitación del personal médico y técnico 50,000.00

Subtotal 500,000.00

Mantenimiento Mantenimiento preventivo y servicio técnico 240,000.00

preventivo y servicio
técnico de operación Repuestos 20,000.00

Subtotal 260,000.00

COSTO TOTAL 3´100,000.00

Reservas Reserva de contingencia 2% 62,000.00

11
 Reserva de gestión 38,000.00

Presupuesto del proyecto con reserva de gestión 3´200,000.00

En los presupuestos de los 15 componentes, se encuentra incluido el presupuesto para las actividades
de Gestión de Riesgos, que corresponde un 8% aproximadamente de c/u.

Las reservas de contingencia del costo se utilizarán con la autorización del Gerente de Proyecto, en
cada ocasión que sean necesarias.

• Uso de reservas de gestión

Las reservas de Gestión se utilizarán con la autorización del Comité interinstitucional compuesto por:

1. Delegado del Ministerio de Salud del gobierno nacional.

2. Delegado de la Secretaría de Salud del Gobierno Regional.
3. Director Financiero del HIEM.
4. Director de Planificación del HIEM
5. Presidente del HIEM.
6. Gerente de Proyecto.
7. Especialista en Riesgos.

o Protocolo de activación de reservas de gestión:

Se convocará a una mesa estratégica del comité según sea necesario, generalmente cuando se
presente un informe de la gerencia de proyectos, donde se plantea la necesidad y solicitud de uso de
reservas de gestión. Durante las reuniones, se revisarán y discutirán las solicitudes presentadas, se
analizarán los impactos y se tomarán decisiones basadas en el consenso del comité. Se documentarán
las decisiones tomadas, incluyendo las razones y justificaciones detrás de cada una, así como cualquier
condición o restricción asociada. Se levantará y aprobará un acta de sesión.

El establecimiento de un comité de este tipo proporciona un marco de gobernanza efectivo para la

gestión de reservas de gestión en proyectos de instalación de unidades de resonancia magnética
cardiaca (RMC) u otros proyectos hospitalarios importantes.

12
4.1. Plan de pagos

CONTRATO EPC

Hito Descripción Mes Desembolso

1 Desarrollo de estudios de prefactibilidad 1 3%

2 Diseño arquitectónico y planimétrico 2 2%

3 Inicio de obra, preparación de infraestructura 3 5%

y espacios físicos

4 Adquisición de equipos 3y4 15%

5 Avance programático de obra 5y6 10%

6 Instalaciones eléctricas y de plomería 7 5%

7 Instalación de mobiliario y equipos 8 5%

informáticos

8 Instalación de equipos de RMC, sistemas TIC 9 y 10 10%

y desarrollo de Procedimientos Operativos
Estándar

9 Inicio de pruebas de operación y obtención 11, 12 y 13 15%

de certificaciones

10 Finalización de contrato EPC y entrega 14 30%

TOTAL, EPC 100%

** Este monto porcentual, corresponde al 100% del monto asignado a los 13 componentes
anteriormente presupuestados en el contrato de EPC, y que integran las actividades para cumplir los
10 hitos señalados, en un plazo de 14 meses. Posterior al contrato de EPC inicia la fase de operación y
mantenimiento que se pagarán por certificación mensual por un período de cinco años.

13
5 Calendario

Actividad Fechas

Identificación de riesgos y otras actividades de planificación. Semana 1 y 2

Revisión de documentos y entrevistas con partes interesadas.

Análisis cualitativo y cuantitativo Semana 2 y 3

Reuniones de seguimiento Semanal

Planificación de respuestas y desarrollo de estrategias Semana 4

Implementar respuestas Permanente

Ejecución de acciones mitigación y contingencia. Permanente, de ser

necesario

Monitoreo y control de riesgos Permanente

Las reservas de contingencia del cronograma se activarán con la autorización del Gerente de Proyecto.

6 Categorías de riesgos

No. Riesgo Identificaciòn de Riesgos

Riesgos de R1 Monto de la partida presupuestaria asignada no sea suficiente para la ejecución del proyecto
1
organización R2 Los miembros del proyecto desconozcan sus funciones generales y específicas
Riesgos de R3 Reprogramación reiterada de las tareas
2
planificación/ R4 Las actividades no cuenten con los recursos adecuado para ser desarrolladas
Riesgos de R5 Incertidumbre en los requerimientos para gestionar el proceso de compras
3
compras R6 Retrasos en la entrega de materiales y equipos
Riesgos de R7 Los equipos pueden sufrir averías
4
construcción R8 Retrasos en la ejecución de la obra
Riesgos de R9 Mal funcionamiento de los aparatos durante las resonancias magnéticas
5
calidad R10 Desconocimiento de los procedimientos de trabajo y controles de calidad por parte del personal
Riesgos R11 Desfinanciamiento del proyecto
6
financieros R12 Cambios en las directrices del proyecto
Riesgos de puesta R13 Interrupción de la prestación del servicio médico
7
en marcha R14 Muestras de resonancia magnética mal realizadas
Riesgos de R15 Conflictos no resueltos entre los miembros del equipo
8
dirección de R16 Seguimiento ineficiente del desarrollo del proyecto
Riesgos de R17 Disminución de la vida útil del equipo radiológico por ambiente inadecuado
9
ingeniería R18 Los equipos de resonancia magnética no puedan ser montados
Riesgos de R19 Las actividades no se desarrollen con eficiencia y eficacia
10
Subcontratación R20 Retrasos en el montaje de los equipos
Riesgos de R21 Se pueden producir incidentes y accidentes laborales
11
seguridad R22 Aparición de enfermedades laborales
Riesgos de R23 Contaminación del área de trabajo por campos magnéticos.
12
medio ambiente R24 No detectar y controlar la extinción de un incendio en el hospital
Riesgos del R25 Incumplimiento de las obligaciones y cláusulas del contrato
13
contrato R26 La terminación del contrato por inconsistencias

14
7 Definición de niveles de probabilidad e impacto para el proyecto

La definición de niveles de probabilidad e impacto del hospital público se refiere a la evaluación de

riesgos asociados a diferentes situaciones o eventos que podrían afectar el funcionamiento y la
prestación de servicios de salud en el hospital. Estos niveles son comúnmente utilizados en la gestión
de riesgos para ayudar a priorizar y tomar decisiones informadas sobre cómo mitigar o gestionar los
riesgos identificados.

1. Niveles de Probabilidad
• Alto: Indica que hay una alta probabilidad de que ocurra el evento o situación de
riesgo. Puede basarse en antecedentes, tendencias o condiciones que sugieran una
alta posibilidad de ocurrencia.
• Moderado: a probabilidad de ocurrencia del evento o situación de riesgo es
moderada. Existen condiciones o factores que podrían llevar a que ocurra, pero no es
tan probable como en el caso de un nivel alto.
• Bajo: Indica que hay una baja probabilidad de que ocurra el evento o situación de
riesgo. Las circunstancias que llevarían a este evento son poco probables o se han
tomado medidas para minimizar la posibilidad.

2. Niveles de Impacto
• Alto: El impacto de la ocurrencia del evento o situación de riesgo sería significativo y
tendría consecuencias graves en la operación y la prestación de servicios de salud en
el hospital.
• Moderado: El impacto sería de importancia moderada. Aunque no tan grave como en
el nivel alto, aún tendría consecuencias que afectarían la eficiencia y la calidad de los
servicios hospitalarios.
• Bajo: El impacto sería bajo, con consecuencias limitadas o manejables. Aunque la
ocurrencia del evento puede causar inconvenientes, no representaría una amenaza
significativa para la operación general del hospital.

La combinación de estos niveles (probabilidad e impacto) se utiliza para clasificar los riesgos en
categorías como "crítico", "alto", "medio" y "bajo". Esto permite a los administradores y profesionales
de la salud priorizar la asignación de recursos y la implementación de medidas preventivas o de
respuesta en función de la gravedad y la probabilidad de los riesgos identificados. La gestión efectiva
de riesgos en un hospital público es esencial para garantizar la seguridad de los pacientes, el personal
y la continuidad de los servicios de salud.

15
 Matriz de riesgos

Despreciable (1) Marginal (2) Significante (3) Crítico (4) Crisis (5)
1 2 3 4 5 Nivel de Riesgo Color
Muy probable (5) 5 Bajo Moderado Alto Alto Alto Bajo
Probable (4) 4 Bajo Moderado Moderado Alto Alto Moderado
Medio (3) 3 Bajo Bajo Moderado Moderado Alto Alto
Improbable (2) 2 Bajo Bajo Moderado Moderado Alto
Muy improbable (1) 1 Bajo Bajo Bajo Moderado Moderado

Despreciable (1) Marginal (2) Significante (3) Crítico (4) Crisis (5)
1 2 3 4 5
Muy probable (5) 5 5 10 15 20 25
Probable (4) 4 4 8 12 16 20
Medio (3) 3 3 6 9 12 15
Improbable (2) 2 2 4 6 8 10
Muy improbable (1) 1 1 2 3 4 5

8. Análisis de tolerancia de los interesados

1. Cliente (Hospital):
• Tolerancia al Riesgo: Es probable que la dirección del hospital tenga una tolerancia baja al
riesgo, ya que la instalación de la unidad de RMC afectará directamente la prestación de
servicios de salud. La calidad de la atención al paciente y la eficiencia en la operación del
hospital son factores críticos.

2. Gobiernos Nacional y Regional (Financiadores):

• Tolerancia al Riesgo: Ambos gobiernos, al financiar el proyecto al 90%, estarán interesados
en asegurar que se cumplan los plazos y presupuestos. Podrían tener tolerancias moderadas
al riesgo, pero buscarán la transparencia en el uso de fondos públicos.

3. Empresa Adjudicataria del Contrato EPC:

• Tolerancia al Riesgo: La empresa podría tener una tolerancia moderada al riesgo ya que está
asumiendo la responsabilidad de entregar el proyecto llave en mano. Sin embargo, buscarán
evitar retrasos y sobrecostos para garantizar la rentabilidad del proyecto.

4. Dirección Facultativa del Hospital:

• Tolerancia al Riesgo: La dirección facultativa, encargada de supervisar el proyecto, podría
tener una baja tolerancia al riesgo. La calidad y seguridad de las instalaciones médicas son
fundamentales para ellos.

5. Usuarios del Hospital (Pacientes y Personal Médico):

16
 • Tolerancia al Riesgo: Los usuarios del hospital, especialmente los pacientes y el personal
médico, tendrán una tolerancia extremadamente baja al riesgo. Cualquier interrupción en los
servicios médicos o problemas de seguridad podría afectar negativamente su confianza en el
hospital.

6. Comunidad Local:
• Tolerancia al Riesgo: La comunidad local podría estar preocupada por posibles
inconvenientes durante la construcción y operación de la unidad de RMC. Podrían tener una
tolerancia baja al ruido, tráfico y otros impactos negativos.

Recomendaciones para la Gestión de Riesgos:

Comunicación Transparente: Es esencial establecer una comunicación transparente con todas las
partes interesadas para gestionar sus expectativas y preocupaciones.

Control de Calidad: La empresa EPC y la dirección facultativa del hospital deben implementar estrictos
controles de calidad para garantizar la seguridad y eficacia de la nueva unidad.

Gestión de Plazos y Costos: La empresa EPC debe tener un fuerte control sobre los plazos y costos
para cumplir con las expectativas de los gobiernos financiadores y del hospital.

Participación Activa de las Partes Interesadas: Involucrar a las partes interesadas en la toma de
decisiones y proporcionar canales para que expresen sus preocupaciones puede ayudar a mitigar los
riesgos percibidos.

Este análisis puede servir como punto de partida para identificar áreas críticas y planificar estrategias
de gestión de riesgos que se alineen con las tolerancias y expectativas de las partes interesadas
involucradas en la instalación de la unidad de RMC en el hospital público.

9. Formatos de Informes

En el presente formato se muestra el análisis cualitativo y cuantitativo de los riesgos que puede
presentar el proyecto.

El análisis cualitativo de riesgos implica asignar niveles de probabilidad e impacto a cada riesgo
identificado. Estas evaluaciones cualitativas ayudan a priorizar los riesgos en función de su
importancia relativa. Los riesgos clasificados como altos pueden requerir una atención especial
y planes de mitigación más detallados.

En el análisis cuantitativo de riesgos, se asignan valores numéricos a la probabilidad e impacto

de cada riesgo identificado. Luego, estos valores se multiplican para obtener un valor
cuantitativo que representa la magnitud del riesgo. La evaluación de riesgos se realiza
comparando estos valores con umbrales predefinidos para determinar la criticidad. Estos
valores cuantitativos proporcionan una medida numérica de la magnitud de cada riesgo. La
comparación de estos valores con umbrales establecidos permitirá priorizar los riesgos y concentrar
los esfuerzos de mitigación en aquellos con mayor impacto potencial en el proyecto.

17
 MATRIZ DE RIESGOS
ID PROYECTO: Instalación de un servicio de radiodiagnóstico de resonancia magnética en un hospital en funcionamiento.
RESPONSABLE DE Gerente de proyecto
FECHA DE 25/2/2024
ANÁLISIS CUALITATIVO Y
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
CUANTITATIVO

Probabilidad

NIVEL DE
(PxI)

RIESGO
Impacto

RIESGO
No. Riesgo Causa Identificaciòn de Riesgos Efectos

Monto de la partida presupuestaria

Asignación inadecuada de
R1 asignada no sea suficiente para la Suspensión del proyecto 2 4 8 MODERADO
presupuesto del proyecto
Riesgos de ejecución del proyecto
1
organización Los miembros del proyecto
Deficiencia de liderazgo Los objetivos del proyecto no podrán
R2 desconozcan sus funciones generales 3 3 9 MODERADO
en el Project Manager ser alcanzados y medibles
y específicas

Determinación inadecuada Reprogramación reiterada de las

Riesgos de
R3 Retrasos en el cronograma 4 3 12 MODERADO
de la ruta crítica tareas
2 planificación/
Las actividades no cuenten con los
estimación Asignación de recursos La ejecución del proyecto no se
R4 recursos adecuado para ser 2 3 6 BAJO
incorrecta cumpla en el tiempo establecido
desarrolladas
Incertidumbre en los requerimientos
El análisis inadecuado de Los equipos no cumplan con las
Riesgos de
R5 para gestionar el proceso de 3 3 9 MODERADO
las necesidades especificaciones técnicas
3 compras
compras
La selección deficiente de Retrasos en la entrega de materiales Paralización de las actividades
R6 4 4 16 ALTO
proveedores y equipos operativas
Instalación defectuosa de
los dispositivos Gastos por reparaciones y/o
Riesgos de
R7 Los equipos pueden sufrir averías 3 3 9 MODERADO
radiológicos por no contar reposiciones
4
construcción con el personal adecuado
No contar con los permisos Solicitar ampliaciones del plazo del
R8 Retrasos en la ejecución de la obra 4 4 16 ALTO
de construcción proyecto
Incumplimiento de las
Mal funcionamiento de los aparatos Falta de veracidad en los
especificaciones técnicas R9 2 4 8 MODERADO
durante las resonancias magnéticas resultados médicos realizados
de los equipos
Riesgos de
5 No aplicar las normativas Desconocimiento de los
calidad
de calidad requeridas para procedimientos de trabajo y
R10 Duplicación u omisión procesos 3 3 9 MODERADO
el tipo de proyecto como controles de calidad por parte del
las ISO personal
Incremento de los precios
de los equipos de R11 Desfinanciamiento del proyecto Reajuste de precios 3 4 12 MODERADO
importación
Riesgos
6 Aparición de nuevas
financieros
regulaciones de seguridad Cambios en las directrices del
R12 Aumento de costos 2 3 6 BAJO
y licencias no consideradas proyecto
inicialmente
Fallas técnicas de los Interrupción de la prestación del Acumulación de exámenes
Riesgos de puesta equipos radiológicos
R13 2 4 8 MODERADO
servicio médico médicos por realizar
7
en marcha Desconocimiento en el Muestras de resonancia magnética Quejas por inconformidad del
R14 2 4 8 MODERADO
manejo de los equipos mal realizadas servicio
Falta de comunicación
Conflictos no resueltos entre los Ambiente laboral tenso e
Riesgos de entre los equipos R15 2 2 4 BAJO
miembros del equipo incómodo
8 dirección de multidisciplinarios
proyecto Falta de registros de Seguimiento ineficiente del Actividades inconclusas y
R16 2 3 6 BAJO
información del proyecto desarrollo del proyecto desperdicio de recursos.
Disminución de la vida útil del
Diseño deficiente del Gastos por renovación de los
R17 equipo radiológico por ambiente 3 4 12 MODERADO
sistema de climatización equipos
Riesgos de inadecuado
9
ingeniería
Mal dimensionamiento de Los equipos de resonancia magnética Rediseño y remodelación de la sala
R18 2 3 6 BAJO
la sala de radiodiagnóstico no puedan ser montados de radiodiagnóstico

La mano de obra no Las actividades no se desarrollen con

R19 Servicio de mala calidad 3 3 9 MODERADO
calificada eficiencia y eficacia
Riesgos de
10 Ausencia de equipos
Subcontratación Retrasos en el montaje de los
requeridos en el mercado R20 Insatisfacción del cliente 4 3 12 MODERADO
equipos
local
Uso incorrecto de los Incremento en los costos de
Se pueden producir incidentes y
equipos de protección R21 seguridad y salud ocupacional de 3 4 12 MODERADO
accidentes laborales
Riesgos de personal índole administrativos y legales
11
seguridad Las malas prácticas de
Aparición de enfermedades Gastos por contratación de nuevo
higiene y seguridad en el R22 2 4 8 MODERADO
laborales personal
trabajo

Uso prolongado de equipos Contaminación del área de trabajo Incumplimiento a normas

Riesgos de
R23 2 3 6 BAJO
de resonancia magnética por campos magnéticos. ambientales
12
medio ambiente
Fallas en el sistema contra No detectar y controlar la extinción Perjuicios en los trabajos
R24 2 3 6 BAJO
incendios existente de un incendio en el hospital ejecutados y equipos ya instalados

Incumplimiento de la Puede presentarse un

Incumplimiento de las obligaciones
forma de pago establecida R25 desfinanciamiento para la ejecuciòn 3 5 15 ALTO
y cláusulas del contrato
Riesgos del en el contrato del proyecto, generando retrasos
13
contrato
Desarrollar un nuevo proceso de
La elaboración de términos La terminación del contrato por
R26 contratación para contar con los 2 5 10 ALTO
de referencia incorrectos inconsistencias
servicios técnicos requeridos.

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Se realizó la identificación de los riesgos de cada una de las áreas del proyecto de “instalación de un
servicio de radiodiagnóstico de resonancia magnética en un hospital”; además de las causas y las
posibles consecuencias que pueden presentarse durante la ejecución del proyecto se realizó el análisis
cualitativo de los riesgos en términos del impacto y probabilidad de ocurrencia para lo cual se elaboró
un plan de eliminación de riesgos críticos.

PLAN ELIMINACIÓN DE RIESGOS

Nivel de Departamento
Riesgos Causa Identificaciòn de Riesgo Acción
riesgo Responsable
Seleccionar a proveedores confiables, con
La selección
Riesgos de Retrasos en la entrega de experiencia previa en los suministros requeridos
R6 deficiente de ALTO COMPRAS
compras materiales y equipos que garanticen la disponibilidad de materiales y
proveedores
equipos.
Realizar los trámites y gestiones administrativas
No contar con los
Riesgos de Retrasos en la ejecución necesarias con antelación, y dar un seguimiento Dirección
R8 permisos de ALTO
construcción de la obra constante para obtener a tiempo los permisos de administrativa
construcción
requeridos para la ejecución del proyecto
Solicitar a la fiscalización el seguimiento y control
Incumplimiento de continuo del avance físico y económico de la obra
Incumplimiento de las Director de
Riesgos del la forma de pago de acuerdo a lo que establece el contrato y
R25 obligaciones y cláusulas ALTO Proyecto/
contrato establecida en el realizar todas las gestiones necesarias que se
del contrato Fiscalización
contrato requieren para que los trámites de pago se
realicen a tiempo
Realizar un correcto estudio, evaluación y
La elaboración de
La terminación del análisis técnico identificando las necesidades, Jurídico/
Riesgos del términos de
R26 contrato por ALTO objetivos y el alcance del proyecto y de esta Departamento
contrato referencia
inconsistencias manera elaborar los términos de referencia con Tècnico
incorrectos
los que se ejecutará el contrato.

10. Conclusiones

El proyecto en mención al desarrollarse en el campo de la salud necesita una aplicación de gestión de

calidad rigurosa de principio a fin ya que los riesgos críticos identificados al no minimizarse causarían
un gran impacto en la ejecución del proyecto, no pudiendo alcanzar los objetivos planteados.
Al identificar los riesgos del proyecto, documentarlos y establecer las acciones para su mitigación o
eliminación se puede afrontar el desarrollo de las actividades de una manera más eficaz.
Los 4 riesgos de nivel alto que se determinaron representan el 15,38 % de la cantidad total de los 26
riesgos identificados en las 13 áreas del proyecto a los cuales se debe prestar la mayor importancia
para poder mitigarlos y que no se vea afectado la ejecución del proyecto tanto en costo como en el
plazo de ejecución.

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