DEDICATORIA

A mi Alma Mater la Escuela de

Educación Superior Técnico
Profesional PNP casa de la Sabiduría y
el Orden y mis docentes que me dan
las enseñanzas esenciales para mi
futura labor policial.
 INTRODUCCION.
La Investigación Preparatoria, Comienza cuando la Policía o
el Ministerio Público tienen conocimiento de la presunta
comisión de un delito. Puede tratarse de una denuncia
proveniente de la víctima o de un tercero, pues, no es
frecuente que la policía tenga conocimiento del hecho por otro
medio distinto de la denuncia, aunque es posible, por ejemplo,
cuando presencie la comisión de un delito. Es posible también
la denuncia anónima, al interior del proceso penal hallaremos
una delimitación concreta de cada etapa, con finalidades
específicas. Así, en un primer momento encontraremos la
etapa de investigación preparatoria, cuya función principal es
la de averiguación y obtención de información, para que
consecuentemente el órgano fiscal pueda decidir si acusa o
solicita el archivamiento. La segunda etapa del proceso penal
común es la etapa Intermedia en que se analizará,
cuestionará, y observará los resultados de la investigación
preparatoria a través del control de acusación. Por último, la
tercera etapa es el juzgamiento, escenario principal del
proceso penal donde se llevará a cabo el juicio oral, pues sólo
en esta fase se producirán las pruebas que definan la
responsabilidad o no del procesado.
 LA INVESTIGACION PREPARATORIA.

DEFINICION: La investigación preparatoria es el conjunto de

actuaciones, dirigidas por el Ministerio Público -Artículo 322.1 CPP,
tendentes a averiguar la realidad de un hecho reputado delictivo,
sus circunstancias y a la persona de su autor o partícipe -es lo que
se denomina la determinación del hecho punible y la de su autor,
para de ese modo fundamentar la acusación y también, las
pretensiones de las demás partes, incluyendo la resistencia del
imputado -
Artículo 321.1
CPP, pues, una
labor de gestión
técnico jurídico
de datos.
Realmente, el
proceso penal
comienza de
verdad cuando se
formula una
acusación contra una persona determinada por un delito concreto.
Pero para poder llegar a este punto, se requiere previamente
realizar una serie complicada de actos, principalmente de
investigación, tendentes a averiguar las circunstancias del hecho y
la personalidad de sus autores o partícipes, que fundamenten así la
posterior acusación, dado que lo normal es que el delito se cometa
en secreto, que se procure evitar su descubrimiento y que
no se conozca desde el principio quién lo ha podido cometer.
Es la primera etapa del proceso penal en la cual el Fiscal con apoyo
de la Policía realiza la búsqueda de información y la concretización
de los actos de investigación que conducen a determinar luego de
una valoración objetiva e imparcial:
1. Si existe suficientes elementos que justifiquen la formalización y
continuación de la investigación preparatoria o que justifiquen el
archivo definitivo de la causa.
2. Si la búsqueda de información se encuentra perfilada a
determinar si existe o no suficientes elementos que justifiquen una
acusación o una solicitud.

FUNCIONES: La investigación preparatoria tiene una función

genérica y tres funciones específicas. La función genérica de la
investigación preparatoria es preparar el juicio oral -que el fiscal
pueda acusar y que la defensa pueda sustentar en ella sus
afirmaciones.
Las tres funciones específicas son:
A) efectuar actos de investigación: tendientes a la averiguación de
la preexistencia y tipicidad del hecho y su autoría -Artículo 321.1
CPP.
B) disponer medidas de aseguramiento de las fuentes de prueba de
carácter material, los vestigios o elementos materiales - Artículo
322.3 CPP.
C) adoptar las medidas limitativas de derechos para garantizar los
fines del proceso - Artículo 253 CPP.
1. Así mismo se quiere que la investigación preparatoria:

1.1- Prepare el juicio oral, fundamentando la acusación y la defensa

respecto de una persona concreta por un hecho criminal
determinado que se le atribuye.

1.2- Impida que pueda abrirse el juicio oral, a menos que sí como
consecuencia de ella se desprende la existencia de indicios que
permiten llevar a la conclusión provisional de que es conveniente la
celebración del juicio oral -decisión a cargo del juez de la
investigación preparatoria.
ACTOS DE INVESTIGACION PREPARATORIA.

1. Finalidad, Busca acreditar la existencia de un hecho punible, para

poner en evidencia la necesidad y obligación de la apertura de un
juicio oral.
2. Valor probatorio: El material probatorio solo tiene carácter
indagatorio y preparatorio.
3. Eficacia jurídica: Sirven de fundamento para adoptar medidas
cautelares, formalización de la investigación preparatoria,
requerimiento de acusación para solicitar apertura de juicio oral.

ACTOS DE PRUEBA.
1. Finalidad. Busca poner a la luz las evidencias que permiten la
formación de la convicción en el juez, la misma que se reflejará en
la sentencia.
2. Valor probatorio: La prueba como tal solo se constituye en el
acto oral y será esta la que en el caso concreto funde o no una
sentencia condenatoria, ante su ausencia, la absolución.
3. Eficacia jurídica: Sirven como fundamento a la sentencia.

ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACION PREPARATORIA.

1. Pericia Médico Legal: Permite determinar el tipo de lesión
sufrida y los días de incapacidad para el trabajo como los días de
asistencia facultativa. Permite también determinar la agresión física
de la víctima en los delitos de agresión sexual.
2. Pericia de alcoholemia: O también denominado de dosaje
etílico. Permite determinar el porcentaje de alcohol en la sangre de
una persona -LEY- 27753.
3. Pericia toxicológica: Esta pericia permite detectar la presencia
de veneno o sustancias tóxicas y de sus efectos en el organismo de
seres vivos o en cadáveres mediante la aplicación de conocimientos
científicos a fin de establecer las causas de intoxicación o muerte
por ingesta de medicamentos o de drogas tóxicas.
4. Pericia de Absorción Atómica: Con ella se busca determinar la
presencia de rastreos de disparo por armas de fuego, en concreto,
de sustancias químicas como el plomo, antimonio y bario.
5. Pericia de Balística Forense o del arma utilizada: Se analiza
que tipo de arma se utiliza. Para tal efecto, es necesario recabar el
informe de DISCAMEC a efectos de determinar si la misma cuenta
con a la respectiva licencia y la identidad de la persona autorizada.
6. Pericia Grafotecnia: En virtud de ella, se determina la
autenticidad o falsedad de algún documento, un título, una firma
para documentos a manuscritos.
FASES DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA.
 INVESTIGACION PRELIMINAR.
Se inicia con la interposición de la denuncia, que se presenta
ante la autoridad Fiscal o Policial, o cuando tales autoridades
proceden de oficio.
Son una sub fase de investigación, Son actos urgentes o
inaplazable.
 CUÁL ES LA FINALIDAD INMEDIATA DE LAS
DILIGENCIAS PRELIMINARES.

1.Determinar si se formaliza o no investigación preparatoria.

2.Determinar si formula acusación directa.
3.Determinar si incoa proceso inmediato

ETAPAS DEL PROCESO PENAL.

1. INVESTIGACION PREPARATORIA.
Tiene por finalidad reunir los elementos de convicción, de cargo y
de descargo, que
permitan al Fiscal
decidir si formula
acusación o no. En
ese sentido, el titular
del Ministerio Público
busca determinar si la
conducta incriminada
es delictiva, así como
las circunstancias o
móviles de la perpetración, la identidad del autor, partícipes y de la
víctima y la existencia del daño causado.
La Investigación Preparatoria es dirigida por el Fiscal quien, por sí
mismo o encomendando a la Policía, puede realizar las diligencias
de investigación que conlleven al esclarecimiento de los hechos.
Estas puede realizarse por iniciativa del Fiscal o a solicitud de
alguna de las partes y siempre y cuando no requieran autorización
judicial ni tengan contenido jurisdiccional.
Esta etapa se inicia con el conocimiento o sospecha de la comisión
de un hecho presuntamente delictivo y puede ser promovida por los
denunciantes o hacerse de oficio, cuando se trate de un delito de
persecución pública.
Durante esta etapa le corresponde al Juez de la Investigación
Preparatoria autorizar la constitución de las partes; pronunciarse
sobre las medidas limitativas de derechos y medidas de protección;
resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales; realizar los
actos de prueba anticipada y controlar el cumplimiento del plazo de
esta etapa.
La investigación preliminar comprende dos partes:
A. LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR (DILIGENCIAS
PRELIMINARES. Es un momento inicial y por un plazo de 20 días,
el Fiscal conduce, directamente o con la intervención de la Policía,
las diligencias preliminares de investigación para determinar si debe
pasar a la etapa de Investigación Preparatoria. Estas implican
realizar los actos urgentes o inaplazables para verificar si han tenido
lugar los actos conocidos y su delictuosidad, así como asegurar los
elementos materiales de su comisión, individualizar a las personas
involucradas y asegurarlas debidamente.
Cuando la Policía tenga noticia sobre la comisión de un delito, debe
comunicarlo al Ministerio Público, pudiendo realizar y continuar las
investigaciones que haya iniciado y practicar aquellas que le sean
delegadas una vez que intervenga el Fiscal. En todos los casos, la
institución policial debe entregar el correspondiente informe policial
al Fiscal.
A partir de las diligencias preliminares, el Fiscal califica la denuncia.
Si aprecia que el hecho no constituye delito, no es justiciable
penalmente o hay causas de extinción previstas en la Ley, el
representante del Ministerio Público debe ordenar el archivo de lo
actuado. En caso de que el hecho sí calificase como delito y la
acción penal no hubiere prescrito pero falta identificar al autor o
partícipes, el Fiscal puede ordenar la intervención de la Policía para
tal fin. Igualmente puede disponer la reserva provisional de la
investigación si el denunciante hubiera omitido una condición de
procedibilidad que dependa de él.
Finalmente, cuando a partir de la denuncia del informe policial o de
las diligencias preliminares aparezcan indicios reveladores de la
existencia de un delito, este no ha prescrito, se ha individualizado al
imputado y se cumplen los requisitos de procedibilidad, el Fiscal
debe disponer la formalización y continuación de la Investigación
Preparatoria
B. LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA. Durante la Investigación
Preparatoria, el Fiscal dispone o realiza nuevas diligencias de
investigación que considere pertinentes y útiles; no pudiendo repetir
las efectuadas durante las diligencias preliminares. Estas solo
pueden ampliarse
siempre que ello sea
indispensable, se
advierta un grave
defecto en su
actuación previa o
ineludiblemente deba
completarse por la
incorporación de
nuevos elementos de
convicción.
El Fiscal puede exigir información de cualquier particular o
funcionario público. Asimismo, cualquiera de las partes procesales
puede solicitarle la realización de diligencias adicionales.
Para realizar las diligencias investigatorias, el Fiscal puede solicitar
la intervención de la Policía y hasta el uso de la fuerza pública de
ser necesario para el cumplimiento de sus actuaciones. Cuando el
titular del Ministerio Público requiera la intervención del Juez de la
Investigación Preparatoria – como la imposición de medidas
coercitivas o la actuación de prueba anticipada- debe
necesariamente formalizar la investigación, salvo en las
excepciones de Ley.
Durante la Investigación Preparatoria se puede autorizar la
circulación y entrega de bienes delictivos y la actuación de agentes
encubiertos.
Finalmente, en los casos en que se venza el plazo de la
Investigación Preparatoria sin que el Fiscal la haya concluido,
cualquiera de las partes puede solicitar al Juez de la Investigación
Preparatoria que disponga su conclusión.

2. ETAPA INTERMEDIA.
Esta segunda etapa se centra en la decisión adoptada por el Fiscal
luego de haber culminado la Investigación Preparatoria de pedir el
sobreseimiento de la causa (se abstiene de la acción penal,
evitando el proceso penal y la imposición de la pena al existir un
acuerdo entre imputado y víctima que busca la reparación del daño
causado) o la acusación.
En el primer caso, el titular del Ministerio Público puede pedir el
sobreseimiento de la causa cuando:
 El hecho no se realizó.
 Este no es atribuible al imputado.
 No está tipificado.
 Hay una causa de justificación, de inculpabilidad o de no
punibilidad.
 La acción penal se ha extinguido.
 No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos
datos a la investigación.
 No haya
elementos de
convicción
suficientes para
solicitar
fundadamente el
enjuiciamiento
del imputado.
El sobreseimiento
puede ser total o
parcial. Esta decisión se debate en una audiencia preliminar
convocada por el Juez de la Investigación Preparatoria y, de
proceder, tiene carácter definitivo y la autoridad de cosa juzgada,
ordenando el archivo de la causa.
De otro lado, en el caso de que el Fiscal decida formular acusación,
el Juez de la Investigación Preparatoria debe convocar a la
audiencia preliminar con la finalidad de debatir sobre la procedencia
o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la
pertinencia de la prueba ofrecida.

Para la instalación de esta audiencia es obligatoria la presencia del

Fiscal y del defensor del acusado y no pueden actuarse diligencias
de investigación o de pruebas específicas, salvo el trámite de
prueba anticipada y la presentación de prueba documental. El Juez
también debe pronunciarse sobre los eventuales defectos de la
acusación, las excepciones o medios de defensa, el sobreseimiento
(que puede dictarse de oficio o a solicitud del acusado o su
defensa), la admisión de los medios de prueba ofrecidos y las
convenciones probatorias.
Finalizada la audiencia el Juez resuelve inmediatamente todas las
cuestiones planteadas, salvo que por lo avanzado de la hora o lo
complejo de los asuntos por resolver, difiera la solución hasta por
cuarenta y ocho horas improrrogables. En este último caso, la
decisión simplemente se notifica a las partes.
Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del
Ministerio Público, el Juez dispone la devolución de la acusación y
suspende la audiencia por cinco días para que corrija el defecto,
luego de lo cual se reanuda.
Posteriormente, el Juez dicta el auto de enjuiciamiento, en el cual,
además, debe pronunciarse sobre la procedencia o subsistencia de
las medidas de coerción o reemplazarlas, pudiendo disponer, de ser
el caso, la libertad del imputado. Posteriormente, será el Juez Penal
el que dicte el auto de citación a juicio
 3. JUICIO ORAL

Es la etapa principal del nuevo proceso penal y se realiza sobre la

base de la acusación. Es regida por los principios de oralidad,
publicidad, inmediación y contradicción, además de la continuidad
del juzgamiento, concentración de los actos, identidad física del
juzgador y presencia obligatoria del imputado y su defensor. El
Juicio Oral comprende los
alegatos preliminares, la
actuación probatoria, los
alegatos finales y la
deliberación y sentencia.
Una vez instalada la
audiencia, esta debe
seguir en sesiones
continuas e
ininterrumpidas –salvo las
excepciones contempladas en la Ley- hasta su conclusión. Esta se
realiza oralmente y se documenta en un acta que debe contener tan
solo una síntesis de la misma. Asimismo, debe quedar registrada en
medio técnico de audio o audiovisual, según las facilidades del
caso.
En función al principio de oralidad, toda petición o cuestión
propuesta debe ser argumentada oralmente, al igual que la
presentación de
pruebas y, en
general, todas las
intervenciones de
quienes participan
en ella. Además, las
resoluciones,
incluyendo la sentencia, son dictadas y fundamentadas oralmente,
quedando registradas conjuntamente con el resto de las
actuaciones de la audiencia en el correspondiente medio
audiovisual, sin perjuicio de su registro en acta cuando
corresponda.
El Juez Penal o el presidente del Juzgado Colegiado, según sea el
caso, dirige el juicio y ordena los actos necesarios para su
desarrollo, correspondiéndole garantizar el ejercicio pleno de la
acusación y defensa de las partes.

CARACTERÍSTICAS DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA.
• Tiene carácter reservado
• Alguna actuación o documento puede mantenerse en
secreto por un tiempo no mayor de veinte días, prorrogables
por el Juez de la Investigación Preparatoria por un plazo no
mayor de veinte días.
• Las actuaciones de la investigación sólo sirven para emitir
las resoluciones propias de la investigación y de la etapa
intermedia.
• Se actúa como prueba: prueba anticipada actuaciones
irrepetibles o irreproducibles
• Dirigida por el juez de investigación preparatoria Sujetos
procesales en la Investigación preparatoria.
 SUJETOS PROCESALES EN LA INVESTIGACION

PREPARATORIA
ATRIBUCIONES DEL FISCAL EN LA INVESTIGACION
PREPARATORIA

ATRIBUCIONES DEL JUEZ EN LA INVESTIGACION

PREPARATORIA
 FUNCIONES DEL JUEZ EN LA ETAPA PREPARATORIA.

En el curso de la investigación preparatoria, el juez de la

investigación preparatoria goza de ciertas facultades:
jurisdiccionales y de garantía, que ejercerá a instancia del fiscal o a
solicitud de parte, la investigación preparatoria no es de dominio
exclusivo del fiscal, siempre hay control y dirección del juez en
algún sentido. El juez procura equilibrar la posición de las partes en
el procedimiento de investigación. El CPP reconoce cinco
categorías de facultades propiamente jurisdiccionales.
A. Autorización de la constitución de las partes.
B. Pronunciamiento sobre las medidas limitativas de derechos que
requieran orden judicial, y medidas de protección.
C. Resolución de las excepciones, cuestiones previas y
prejudiciales planteadas por las partes,
D. Realización de actos de prueba anticipada.
E. Control del cumplimiento del plazo.
Pero, aparte de esas funciones puramente jurisdiccionales, el juez
de la investigación preparatoria también asume la posición de juez
de garantías, en tres supuestos:
1. Restablecer, en vía de tutela, los derechos del imputado
afectados indebidamente durante la investigación;
2. Limitar el plazo de duración de las diligencias preliminares fijadas
por el Ministerio Público; y,
3. Ordenar la práctica de una diligencia de investigación cuando el
Ministerio Público negó indebidamente su actuación.

LA POLICIA.
 ANALISIS.

 La investigación preparatoria es el conjunto de actuaciones,

dirigidas por el Ministerio Público, tendentes a averiguar la
realidad de un hecho reputado delictivo, sus circunstancias y a
la persona de su autor o partícipe.
 es lo que se denomina la determinación del hecho punible y la
de su autor, para de ese modo fundamentar la acusación y
también, las pretensiones de las demás partes, incluyendo la
resistencia, pues, una labor de gestión técnico jurídico de
datos.
 Realmente, el proceso penal comienza de verdad cuando se
formula una acusación contra una persona determinada por
un delito concreto. Pero para poder llegar a este punto, se
requiere previamente realizar una serie complicada de actos,
principalmente de investigación, tendentes a averiguar las
circunstancias del hecho y la personalidad de sus autores o
partícipes, que fundamenten así la posterior acusación, dado
que lo normal es que el delito se cometa en secreto, que se
procure evitar su descubrimiento y que no se conozca desde
el principio quién lo ha podido cometer.
 Es la primera etapa del proceso penal en la cual el Fiscal con
apoyo de la Policía realiza la búsqueda de información y la
concretización de los actos de investigación que conducen a
determinar luego de una valoración objetiva e imparcial:

 La investigación preparatoria es una rama del derecho que

juega un papel crucial en la investigación de justicia,
estableciendo los procedimientos y garantías necesarios
para asegurar un proceso justo y respetuoso de los
derechos de todas las partes involucradas.
 CONCLUCIONES.

 La investigación preparatoria es hacer posible el

enjuiciamiento mediante la determinación previa, y siempre
con base en juicios provisionales, del hecho presuntamente
cometido y de su presunto autor. En su desarrollo se realizan,
esencialmente, actos de investigación, aunque también se
practican otros de carácter diferente y no estrictamente de
investigación.
 Toda investigación, en cuanto constituye una inquisitio, es
una actividad en que tanto la policía cuanto la fiscalía, tratan
de superar su estado de desconocimiento, incertidumbre y
duda respecto al hecho relevante ocurrido y, por ello, usan
todos los medios posibles, autorizados legalmente, para
adquirir conocimiento cierto de sus determinaciones y
características. Lo preparatorio de la investigación es que no
tiene un fin en sí misma, sirve tanto al fiscal como a las
demás partes, y a partir de sus resultados es posible
opciones alternativas, tanto despenalizadoras cuanto de
simplificación procesal.
 Debe superarse la concepción del sistema inquisitivo de que
el objeto de la investigación es determinar radicalmente la
verdad real o histórica. Se debe aspirar a la verdad probada,
que surge del conjunto de versiones -en orden a lo que fluya
de los actos de investigación- de las cuales se intenta extraer
lo que ocurrió, sin perder de vista que se trata de una etapa
de preparación para el eventual juicio oral.
 RECOMENDACIONES
Dada la complejidad de la investigación preparatoria y su
importancia para garantizar la justicia, es crucial que los
profesionales del derecho se esfuercen por aplicar las normas de
manera clara y precisa. Esto implica comprender a fondo las
disposiciones legales y asegurarse de que se apliquen de manera
coherente en cada caso.

El respeto a los derechos humanos debe ser una prioridad en todos

los aspectos del proceso penal. Esto incluye garantizar el derecho a
un juicio justo, la presunción de inocencia, y el derecho a la defensa
adecuada. Los profesionales del derecho, incluyendo al Ministerio
Público y los jueces, deben velar por el cumplimiento de estos
derechos en todo momento.

Los jueces, fiscales y demás actores del sistema de justicia penal

deben recibir una formación sólida en investigación y estar al tanto
de las últimas actualizaciones legislativas y jurisprudenciales. La
capacitación continua es esencial para garantizar la calidad y la
eficacia en la aplicación de toda investigación.

Es importante que el sistema de investigación preparatoria sea

transparente y accesible para todos . Esto implica facilitar el acceso
a la información sobre los procedimientos legales, garantizar la
igualdad de oportunidades para todas las partes involucradas y
fomentar la participación ciudadana en el proceso investigatorio.
 1. BIBLIOGRAFÍA

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FRANK ALMANZA ALTAMIRANO

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=4b868777edba89a55e7f0294c04c4776&action=click