ANEXO MATRIZ DE RIESGOS

Con lo establecido por el artículo 4º de la Ley 1150 de 2007, decreto 1082 de 2015 y el manual para la identificación y cobertura del riesgo en los procesos de
selección expedido por Colombia Compra Eficiente, la Secretaría de Gestión del Riesgo de Emergencias y Desastres, ha tipificado, estimado y asignado los siguientes
riesgos:

Impacto después del

implementar el tratamiento

Fecha estimada en que se

Fecha estimada en que se

Monitoreo y revisión

Tratamiento / Controles a

Persona responsable por

¿Afecta la ejecución del

completa el tratamiento
¿A quién se le asigna?
tratamiento

ocurrencia del evento

inicia el tratamiento
Consecuencia de la

ser implementados

Valoración del riesgo

¿Cómo se realiza el
Probabilidad
Descripción

Valoración

contrato?
Categoría
Impacto
Fuente

Probabilidad

Periodicidad
Etapa
Clase

monitoreo?
Tipo

¿Cuándo?
Categoría
No.

Impacto
La modalidad Evidenciando
Justificar la En el período
de contratación A la que la
modalidad de de la Una vez, dentro
Operacional

Riesgo bajo

Contratante
Riesgo Alto
Planeación

no es la Se incumplen finalización de modalidad

SGRED
General

Contratación en los elaboración del período de

Interno

adecuada para las normas de la elaboración seleccionada

1 1 5 6 Estudios Previos de 1 1 2 SI de los elaboración de
la realización contratación de los se ajusta a las
acuerdo con el Estudios y los Estudios
de este pública Estudios normas y al
servicio a adquirir y Documentos Previos
proceso de previos proceso
el valor del contrato Previos
minima cuantía precontractual

El Certificado
de
Resulta
Disponibilidad Alistamiento previo
inviable iniciar Constatando
Presupuestal de toda la
Operacional

Riesgo bajo

Contratante
Riesgo alto
Planeación

el proceso Previo a la Previo a la que se

SGRED
General

(CDP) no se documentación Una vez, en la

Interno

precontractual elaboración elaboración encuentran

2 encuentran 1 5 6 presupuestal 1 1 2 SI etapa
y de oferta de la minuta de la minuta listos los
expedido para requerida para precontractual
pública de del contrato del contrato documentos
el inicio de las proceder con la
selección de presupuestales
actividades firma del contrato
Proveedores
precontractuale
s
 Subsanar los Realizando una Una vez a la
Los oferentes
errores o revisión recepción de la
no cumplen Dentro del
inconsistencias en Una vez Jurídica de documentación

Riesgo extremo
con los No se puede plazo
Operacional

Riesgo bajo

Contratante
los documentos recibida las cumplimiento y una vez en
Selección

Oferente
General
Externo

requisitos continuar con establecido

presentados para ofertas y de requisitos caso de
3 habilitantes el proceso de 3 5 8 1 1 2 SI en el
acreditar los documentació habilitantes, requerir
para dar celebración del cronograma
requisitos n por parte de según los subsanar
continuidad al contrato de
habilitantes, los Oferentes. documentos inconsistencias
proceso de contratación
ajustado a las aportados por en la
contratación
normas y manuales los Oferentes. documentación

Se constituye
Solicitar al
un
El Contratista Contratista la

Riesgo extremo
incumplimiento Una vez, a la
Operacional

Riesgo bajo

Contratante
Contratista
incumple las constitución de Entre la firma Mediante
Ejecución
General
Externo

contractual y se Una vez fecha de la

entregas en las Póliza de del Contrato y Resolución de
4 afecta la 3 5 8 1 1 2 SI firmado el Resolución de
condiciones cumplimiento de las el Acta de Aprobación de
entrega de los Contrato Aprobación de
establecidas en obligaciones Inicio Pólizas
kits a las Pólizas
el Contrato surgidas del
familias
contrato
afectadas

Los Kits de
descanso
suministrados
Se constituye
no cumplen
un
Riesgo extremo

con las Solicitar al Una vez, a la

Operacional

Riesgo bajo

Contratante
Contratista

incumplimiento Entre la firma Mediante

Ejecución
General
Externo

condiciones de Contratista la Una vez fecha de la

contractual y se del Contrato y Resolución de
5 calidad 3 5 8 constitución de 1 1 2 SI firmado el Resolución de
afecta la el Acta de Aprobación de
requeridas Póliza de Calidad Contrato Aprobación de
entrega del Inicio pólizas
(presentación, del Servicio pólizas
producto a la
empaque,
familia afectada
descanso,
tiempo de
entrega)

Solicitar al
Contratista la
constitución de Una vez, a la
Operacional

Riesgo bajo
Riesgo Alto

Contratista

Contratista
Entre la firma Mediante
Específico

Ejecución
Externo

Deficiencia en Incumplimiento Póliza de Una vez fecha de la

del Contrato y Resolución de
6 los bienes de con el objeto 2 5 7 Cumplimiento, con 1 1 2 SI firmado el Resolución de
el Acta de Aprobación de
mala calidad. contractual cobertura de Contrato Aprobación de
Inicio Pólizas
Calidad y correcto Pólizas
funcionamiento de
los bienes.
 Solicitar al
Contratista la
No pago de constitución de
Reclamaciones

Riesgo Extremo
salarios y Póliza de Una vez, a la

Operacional

Riesgo bajo
Contratista

Contratista
Específico

Ejecución y futuras Entre la firma Mediante

Externo

prestaciones Cumplimiento, con Una vez fecha de la

demandas del Contrato y Resolución de
7 sociales del 3 5 8 cobertura por de 1 1 2 SI firmado el Resolución de
reclamando los el Acta de Aprobación de
personal que pago salarios, Contrato Aprobación de
emolumentos Inicio Pólizas
presta el prestaciones Pólizas
salariales
servicio sociales legales e
indemnizaciones
laborales

Cambio de
especificacione
Que las s técnicas al
especificacione momento de Estipular en el
Una vez, a la
Operacional

Riesgo bajo
Riesgo alto

Contratista

Contratista
s técnicas no prestar los Contrato las Entre la firma Mediante
Especifico

Ejecución
Externo

Una vez fecha de la

se ejecuten servicios, en especificaciones del Contrato y Resolución de
8 3 3 6 1 1 2 SI firmado el Resolución de
conforme a las cuanto a técnicas Solicitar el Acta de Aprobación de
Contrato Aprobación de
condiciones prestación y/o una muestra de Inicio Pólizas
Pólizas
establecidas en calidad y/o cada producto
el proceso. cantidad y
condiciones
adicionales.

Estipular en el
Contrato las
condiciones de
Obstruye la entrega de los
No contar con
ejecución del bienes adquiridos,
los
contrato brindar un plazo Una vez, a la
Operacional

Riesgo bajo
Riesgo alto

Contratista

Contratista
proveedores Entre la firma Mediante
Ejecución
General
Externo

sustancialment prudente para la Una vez fecha de la

y/o contratos del Contrato y Resolución de
9 e pero aun así 2 4 6 entrega de los 1 1 2 SI firmado el Resolución de
con terceros el Acta de Aprobación de
permite la mismos y solicitar Contrato Aprobación de
para ejecutar el Inicio Pólizas
consecución constitución de Pólizas
objeto
del objeto Póliza de
contractual
contractual Cumplimiento, con
cobertura de
Cumplimiento del
Contrato.
 Conceptos o
productos Dificulta la
errados o ejecución del
defectuosos, contrato de Estipular en el

Riesgo Medio
Operacional Una vez, a la

Riesgo bajo
Contratista

Contratista
esto es cuando manera baja, Contrato las Entre la firma Mediante
Ejecución
General
Externo

Una vez fecha de la

el producto no Aplicando especificaciones del Contrato y Resolución de
10 3 2 5 1 1 2 SI firmado el Resolución de
es acorde con medidas técnicas Solicitar el Acta de Aprobación de
Contrato Aprobación de
lo requerido por mínimas se una muestra de Inicio Pólizas
Pólizas
la entidad o puede lograr el cada producto.
presentan objeto
defectos o contractual
deficiencias.

Dificulta la
Mayores costos
ejecución del
por cambios en
contrato de Estipular en el

Riesgo Medio
los precios de Una vez, a la

Riesgo bajo
Económico

Contratista

Contratista
manera baja, Contrato las Entre la firma Mediante
Ejecución
General

los elementos Una vez fecha de la

Interno

Aplicando especificaciones del Contrato y Resolución de

11 que se 4 1 5 1 1 2 SI firmado el Resolución de
medidas técnicas. Solicitar el Acta de Aprobación de
requieran en Contrato Aprobación de
mínimas se una muestra de Inicio Pólizas
desarrollo del Pólizas
puede lograr el cada producto.
objeto
objeto
contractual
contractual

Seguimiento a
Revisión de los la
cambios implementación
Obstruye la sustanciales de Fase de la nueva
Entidad Contratante

ejecución del normas que se precontractual normatividad

Diario o cada
Social o Político

contrato produzcan posterior , y cuando se A la que aplique al

Riesgo Bajo

Compartida
Riesgo Alto

Cambios en la vez que se

Ejecución
General
Externo

sustancialment al cierre del proceso expida la terminación contrato, y a

situación expida un
12 e pero aun así 2 4 6 de mínima cuantía, 1 2 3 NO nueva de la las medidas
política sistema documento del
permite la que afecten el normatividad ejecución del tomadas para
de gobierno proceso de
consecución normal desarrollo que pueda contrato mitigar su
selección
del objeto del contrato, con el afectar el efecto en el
contractual fin de estudiar los contrato contrato.
ajustes pertinentes Informes,
a que hubiere lugar. requerimientos
escritos.
 Orden público: A partir de la
1. Información
Posible información
sobre orden público

Riesgo Sociales o Políticas

ocurrencia de Obstruye la oficial,
en la zona. 2.

Entidad Contratante
actos ejecución del información del
Solución de
terroristas, contrato A la Contratista, se

Riesgo Bajo

Compartida
Riesgo alto
Específico

conflicto a cargo de
Ejecución
Externo

paros, huelgas sustancialment Al inicio de la terminación determinan Cuando se

las partes. 3.
13 y demás que e pero aun así 3 3 6 1 2 3 SI presentación de la acciones a presente el
Aseguramiento de
afecten el permite la del evento ocurrencia del seguir, para evento
bienes por parte del
orden público, consecución evento procurar la
contratista, medidas
que impidan la del objeto menor
de contingencia
entrega de los contractual afectación en la
para superar
kits de entrega de los
atrasos.
descanso productos

Recopilación de
Impacto
datos estadísticos e Verificación de
Riesgo Económico

Escasez de negativo en el
información de A la consecución de

Riesgo Bajo

Riesgo Bajo

Compartida
Contratista
cualquier tipo desarrollo del
Ejecución
General
Externo

disponibilidad de Al inicio de la terminación materiales e Cuando se

de material o objeto
14 2 2 4 materiales e 1 1 2 NO ejecución del de la insumos de presente el
insumo para la contractual,
insumos, durante la contrato ejecución del acuerdo con evento
realizar los kits retrasos en la
etapa contrato requerimientos
de descanso ejecución del
precontractual y del proyecto.
contrato
contractual

Riesgo
Financiero: Se
deriva de los
efectos
El contratista
provenientes Seguimiento
Riesgo Financiero

deberá revisar las

Riesgo Medio

Riesgo Medio
de las A la por parte del
Contratista

Contratista
especificaciones
Ejecución
General
Externo

variaciones Impacto Una vez terminación Superior y Cuando se

técnicas y deberá
15 financieras y económico al 2 3 5 3 2 5 NO firmado el de la Apoyo a la presente el
tener en cuenta los
otras variables Contratista Contrato ejecución del Supervisión del evento
costos indirectos y
del mercado, contrato contrato de kits
directos que
que puedan de descanso.
apliquen.
afectar la
realización de
los kits de
descanso
 Declarar la Revisión y

Equipo evaluador
nulidad de la Verificar la verificación de

Operacional

Riesgo bajo

Riesgo bajo
Contratista
Falsedad en
Selección
General

contratación legitimidad de los la legitimidad Cuando se

Interno
los documentos Etapa
16 celebrada. 2 1 3 documentos 1 1 2 No Acta de inicio de todos los presente el
aportados por precontractual
Denuncia penal aportados por el documentos evento
el contratista
por falsedad en contratista aportados por
documentos el contratista

Dar aplicación al
Transgrede el El comité

Equipo evaluador
artículo

Riesgo Extremo
principio de evaluador debe
Operacional

Riesgo bajo
Contratista
Oferta con 2.2.1.1.2.2.4 del
especifico

Ejecución

transparencia y seguir el
externo

valor decreto 1082 de Etapa de Etapa de

17 economía 4 4 8 1 2 3 No procedimiento Por evento
artificialmente 2015, de acuerdo al selección selección
propios de la conforme al
bajo estudio del mercado
contratación artículo
realizado por la
estatal. 2.2.1.1.2.2.4.
entidad.

Personal encargado de publicar

Poca

Entidad Contratante
participación de
Publicación

Riesgo medio
oferentes, Realizar Cada vez que

y supervisor
Operacional

Riesgo alto
tardía de los Seguimiento a
Selección
General

proceso seguimiento de los Una vez se Una vez se se expida un

Interno

documentos los documentos

18 desierto, 3 3 6 documentos para 2 3 5 NO realice los publique los documento de
asociados al que se deben
masivas su publicación por documentos documentos proceso de
proceso de publicar
observaciones parte de supervisor selección
selección
por parte de
interesados

Retraso o
Fallas con la
incumplimiento Programación
Entidad Contratante

red para
de los plazos Reporte al periódica de
acceder al Cada vez que
Contratación
Tecnológico

Riesgo Bajo

Riesgo Bajo

Contratante
legales para la Administrador del Durante todo Durante todo mantenimiento
General
Externo

Sistema de hay que

publicación de SECOP, y dejar el el de los equipos
19 Contratación 3 1 4 1 1 2 NO publicar actos
los actos y/o evidencia de la procedimiento procedimiento asignados para
Pública – administrativos
documentos interrupción del de selección de selección el SECOP y la
SECOP de contratación
derivados de servicio. Red de la
(www.colombia
los procesos Entidad
compra.gov.co)
contractuales
 1. Acompañamiento
de la administración
al proponente con
el propósito que
aporte y/o extiendan
en las
oportunidades
debidas las
garantías
Que no requeridas para
presente la adelantar el
garantía o que proceso de
Contratación
Operacional

Riesgo bajo

Riesgo bajo

Contratante
Contratista
ésta no cumpla No poder iniciar contratación. 2. Comunicación
General
Externo

Una vez se
las condiciones a tiempo la Poner en Una vez se telefónica con
20 1 2 3 1 1 2 No firme el Todos los días
exigidas en el ejecución del conocimiento del de inicio el fututo
contrato
contrato o que contrato futuro contratista las contratista
la entrega de la condiciones del
misma sea contrato (cobertura,
tardía. plazo y vigencia de
la garantía.). 3.
Exigir manifestación
de conocimiento y
aceptacion de las
condiciones por
parte del futuro
contratista.
 Fuerza mayor
asegurable.
Son las
relacionadas
con los
impactos
adversos
debido a la
ocurrencia de Recopilación de
desastres datos estadísticos e
naturales, que información a partir
afectan la de las fuentes
entrega de los oficiales durante la
A partir de la
productos, Demora en la etapa
información

Riesgo bajo
Naturaleza

Contratista

Contratista
transporte, ejecución del precontractual y
Ejecución
General
Externo

Una vez oficial, se Cuando se

personal, contrato. contractual, sobre la Etapa

Bajo
21 2 2 4 2 1 3 SI entregado los determina presente el
insumos, Pérdida de ocurrencia de precontractual
kits. tratamientos y evento
materiales, etc. bienes del desastres naturales
controles a ser
De propiedad Contratista en la región donde
implementados
del contratista. se debe realizar la
Riesgo que entrega, para
asume el adoptar medidas
PROPONENTE tendientes a mitigar
Y/O su impacto.
CONTRATIST
A. Se excluyen
daños en
bienes de la
nación que
estarán a cargo
de la Entidad
Contratante
 Inadecuada
justificación al

Entidad Contratante
no seleccionar
A la hora de
al Proveedor Selección no Implementación de

Contratante
Económico
Específico

evaluar los Una vez sea Aplicación de la

Ejecución
Externo

que cotizó el objetiva del la guía de precios

Medio
documentos habilitado y guía de precios

Bajo
22 menor precio Proveedor por 2 3 5 artificialmente bajos 1 2 3 No Una vez.
de la se adjudique artificialmente
por supuestos parte de la por parte de la
propuesta el contrato bajos.
precios Entidad Entidad
economica
artificialmente
bajos, por parte
de la Entidad

(i) Obligación
contractual de
cantidad de stock
El Proveedor
Stock con la que debe
no cumple con Hasta que
Operacionales

insuficiente por contar el Proveedor; (i) en la

Compartida
Contratista
los tiempos de finalice la Realizando
Específico

Ejecución

Extremo
Externo

por parte del y (ii) planeación redacción de

entrega ejecución del seguimiento a

Alto
23 Proveedor para 4 4 8 acerca del stock 2 4 6 Sí los Permanente.
establecidos en contrato y la ejecución del
atender la que debe tener el documentos
los entrega de los contrato
demanda de Proveedor de del Proceso
Documentos bienes.
las Entidades acuerdo con las
del Proceso.
cantidades exigidas
en los documentos
previos
 (i) Radicación
correcta de la
factura por parte del
Proveedor de
Al momento
acuerdo con lo
Demora en el Afectaciones de la fecha de Al momento
establecido en la
Financieros

Compartida

Compartida
Específico

pago de los en el flujo de radicación de del pago

Ejecución
Externo

minuta del contrato, Verificando los

bienes y caja a los la factura de efectivo de la

Bajo
Alto
24 3 4 7 (ii) Verificación y 1 1 2 Sí requisitos de Por factura.
servicios por el Proveedores en manera factura por
programación del cada factura.
por parte de la el pago de sus correcta por parte de la
pago de manera
Entidad obligaciones. parte del Entidad.
oportuna por parte
Proveedor.
de la Entidad de
acuerdo con lo
establecido en el
contrato

Entidad Entidad Contratante

Entidad Contratante
La adquisición
Revisar antes de
que se

Riesgo Bajo
Planeación

adelantar el Desde el Una vez

Operación
Especifico

adelanta no se Incumplimiento Equipo Durante la

Interno

proceso que se inicio de la publique el

Bajo
25 encuentra de la normativa 2 1 3 1 1 2 No responsable etapa de
encuentre aprobada etapa de proceso en el
registrada en el Nacional del proceso planeación.
la adquisición en el planeación SECOP II
Plan Anual de
PAA
Adquisiciones