Libro Proyectos Formulacion

Capítulo 4
TAMAÑO DE LOS
PROYECTOS
Este capítulo considera en detalle las diferentes variables que se deben tener
en cuenta en la determinación del tamaño de un proyecto. También, algunos
aspectos relacionados con economías de escala y con la definición del tamaño
óptimo de un proyecto cuando se tienen diferentes opciones de tamaño.
1. DEFINICIÓN
✓ El tamaño como una función de la capacidad de pro-
ducción
✓ El tamaño como una función del tiempo
✓ El tamaño como una función de la operación en conjunto
2. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y LA DIMENSIÓN Y
CARACTERÍSTICAS DEL MERCADO
✓ Carácter dinámico de la demanda
✓ Método numérico para estimar el tamaño de un pro-
yecto con demanda creciente
✓ Distribución geográfica del mercado
3. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y LA TECNOLOGÍA DEL
PROCESO PRODUCTIVO
4. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y LA DISPONIBILIDAD DE
INSUMOS Y MATERIA PRIMA
5. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y SU LOCALIZACIÓN
6. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y LOS COSTOS DE
INVERSIÓN Y DE OPERACIÓN
7. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y EL FINANCIAMIENTO
DEL PROYECTO
8. ECONOMÍAS DE ESCALA
✓ Economía de escala de naturaleza tecnológica
✓ Economía de escala de naturaleza pecuniaria
9. TAMAÑO ÓPTIMO
10. RELACIÓN CUANTITATIVA ENTRE VOLUMEN DE VENTAS,
TAMAÑO DEL PROYECTO E INSUMOS MATERIALES
1. DEFINICIÓN
E l tamaño de un proyecto es su capaci-

dad de producción durante un período de
tiempo de funcionamiento que se considera
normal para las circunstancias y tipo de pro-
yecto de que se trata. Por lo tanto, si se dice
que el tamaño de una fábrica de calzado es de
80 mil pares de zapatos al año, se debe especi-
ficar el número de días al año y el número de
horas al día en que se proyecta hacer trabajar la
fábrica para lograr esta capacidad de produc-
ción. Es decir, el tamaño de un proyecto es una
función de la capacidad de producción, del Figura 4.1 Variables determinantes del tamaño
tiempo y de la operación en conjunto. de un proyecto
Otras formas de expresar el tamaño de un
proyecto son: • La tecnología del proceso productivo.
• Por referencia al total de operarios u obre- • La disponibilidad de insumos y materia prima.
ros ocupados. • La localización.
• Por referencia al valor total de la inversión o • Los costos de inversión y de operación.
de los activos totales. • El financiamiento del proyecto.
• En unidades especiales: número de husos,
en el caso de hilanderías e industria textil; El tamaño como una función de la
por la longitud y el ancho de la superficie capacidad de producción
de rodadura, en el caso de carreteras; índi- Al considerar el tamaño como una función de
ces de pesos (toneladas), en las industrias la capacidad de producción se debe distinguir
de bienes de capital, cuando los equipos pro- entre capacidad teórica, capacidad normal
ducidos son de características y tamaños di- viable y capacidad nominal máxima.
versos.
➤ Capacidad teórica 12. Es aquel volumen de
El análisis del tamaño de un proyecto es producción que, con técnicas óptimas, per-
uno de los aspectos esenciales de su estudio mite operar al mínimo costo unitario.
técnico. ➤ Capacidad nominal máxima 9. Esta es la
Las variables determinantes del tamaño, capacidad técnicamente viable y a menudo
mostradas en la Figura 4.1, son: corresponde a la capacidad instalada, se-
• La dimensión y características del mercado. gún las garantías proporcionadas por el abas-
120 PARTE 2: FORMULACIÓN DE PROYECTOS
tecedor. Para alcanzar las cifras de produc- da derivada del estudio del mercado. Cuando
ción máximas se necesitarían horas extraor- se expresa el tamaño del proyecto se emplea
dinarias de trabajo, así como un consumo el concepto de capacidad normal viable.
excesivo de suministros de fábrica, servi-
cios, repuestos y partes de desgaste rápido, El tamaño como una función del
lo cual aumentaría el nivel normal de los tiempo
costos de operación.
Al considerar el tamaño como una función
del tiempo es importante tener en cuenta que la
➤ Capacidad normal viable 9. Esta capaci- estacionalidad en la disponibilidad y suminis-
dad es la que se logra en condiciones nor- tro de ciertas materias primas e insumos deter-
males de trabajo teniendo en cuenta no sólo mina la utilización de la capacidad instalada. Es
el equipo instalado y las condiciones técni- para estos períodos para los cuales se estima la
cas de la planta, tales como paros norma- capacidad de la planta y se espera que su opera-
les, disminuciones de la productividad, fe- ción sea máxima.
riados, mantenimiento, cambio de herra-
mientas, estructura de turnos deseada, y ca- El tamaño como una función de la
pacidades indivisibles de las principales má-
operación en conjunto
quinas, sino también el sistema de gestión
aplicado. Así, la capacidad normal viable es Al considerar la operación en conjunto es po-
el número de unidades producidas por pe- sible detectar aquellos puntos críticos o ‘cue-
ríodo en las condiciones arriba menciona- llos de botella’ que conlleven a la necesidad de
das. establecer dos o más turnos en determinadas
Esta capacidad debe corresponder a la deman- unidades de producción.
2. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y LA DIMENSIÓN Y

CARACTERÍSTICAS DEL MERCADO
El elemento de juicio más importante para de- do estará estrechamente relacionado con el ta-
terminar el tamaño del proyecto es general- maño en el tercer caso; en el primero la magni-
mente la cuantía de la demanda actual y futura tud de la demanda no es factor limitativo y en el
que ha de atenderse. segundo lo es hasta el punto de hacer imposi-
Existen tres situaciones básicas para la ble el proyecto.
cuantía de la demanda: Lo anterior contribuye a la delimitación del
problema, algo que se complica al considerar
• No presenta limitaciones prácticas en cuan-
las variaciones de la demanda en función del
to a escala de producción.
ingreso, de los precios, de los factores demo-
• Es tan pequeña que no alcanza a justificar el gráficos, de los cambios en la distribución geo-
tamaño mínimo. gráfica del mercado y de la influencia del ta-
• Es del mismo orden de magnitud que el ta- maño en los costos.
maño mínimo posible. Lo ideal es que el tamaño no sea mayor que
El estudio profundo y detallado del merca- la demanda actual y esperada del mercado y que
4 - TAMAÑO DE LOS PROYECTOS 121
la cantidad demandada sea superior al tamaño una. Si este no es el caso, lo conveniente es ir
mínimo económico del proyecto. añadiendo nuevas unidades a medida que crece
Si el proyecto en estudio se enfrenta con la la demanda, lo que evita tener capacidad ocio-
situación de estacionalidad en las ventas, dos sa durante algunos años.
son las posibilidades: definir un tamaño en fun- Para un tamaño dado de planta, los costos
ción de la estacionalidad y utilizar recursos, unitarios decrecen a medida que se utilice un
mano de obra en especial, para satisfacer la mayor porcentaje de la capacidad instalada.
estacionalidad; o determinar un promedio men- En conclusión, cuando se considere el ca-
sual de la demanda y producir según este pro- rácter dinámico de la demanda, para la deter-
medio, lo que implica el manejo de grandes minación del tamaño del proyecto se puede
inventarios en temporadas bajas. La primera operar como sigue:
posibilidad es la menos ventajosa desde el punto
• Se determinan los dos tipos de curvas de cos-
de vista social debido a la frecuencia en el des-
tos de operación en función de las cantidades
pido del personal.
producidas. En uno de ellos se representan
los costos unitarios de una serie de plantas
Carácter dinámico de la demanda de diverso tamaño, funcionando cada una al
Toda unidad empresarial tiene su propia curva cien por ciento (100%) de capacidad; en el
de costos de operación en función del tamaño. otro se representan los costos unitarios que
Al confrontar dicha curva de costos con la cur- resultan cuando una planta de tamaño dado se
va de variación de la demanda en función de uno opera a diferentes porcentajes de aprovecha-
o más de los factores que se acaban de men- miento de su capacidad.
cionar, es posible, en muchos casos, llegar a la • En el gráfico que muestre las curvas anterio-
conclusión de que es conveniente instalar un res se señalan la demanda actual y las pro-
tamaño superior que el correspondiente a la yectadas.
demanda actual.
• El estudio del tamaño más conveniente se
Por ejemplo, si se considera el precio, un efectúa mediante el análisis combinado de las
tamaño mayor puede tener razón porque los demandas y las curvas de costos en función
menores costos pueden permitir menores pre- del tamaño. El tamaño de planta adecuado será
cios de venta y, si se tiene un valor alto de elas- el que conduzca al mínimo costo unitario,
ticidad - precio, se tendrá como resultado in- para atender la demanda actual, a la vez que
cremento en la demanda. La consideración del tenga capacidad disponible para atender la
crecimiento futuro de la demanda puede jus- futura demanda.
tificar el montaje actual de una instalación con
capacidad excesiva, aunque opere con mayo-
res costos durante varios años, toda vez que las
Método numérico para estimar el
menores utilidades, e inclusive pérdidas, ini- tamaño de un proyecto con
ciales, pueden verse más que compensadas en demanda creciente 12
los años siguientes por el menor costo resul- El método aproximado que se expone a conti-
tante de la mayor escala de producción. nuación permite tener una primera idea del ta-
Desde todo punto de vista, lo anterior sólo maño óptimo aconsejable y lo será mucho
se justifica considerarlo si se trata de una in- mejor en la medida en que sea mayor la certeza
dustria difícilmente divisible en unidades par- en la estimación de los parámetros que lo de-
ciales de producción de pequeña capacidad cada terminan. Debe considerarse como un elemen-
122 PARTE 2: F ORMULACIÓN DE PROYECTOS
to más de ayuda para la toma de la decisión fi- Ejemplo 4.1

nal en cuanto al tamaño del proyecto. Para po-
Mediante aplicación del método aproximado
der aplicarlo se deben conocer o estimar previa-
anterior determinar el tamaño óptimo aconse-
mente los siguientes parámetros:
jable para un proyecto que presenta las siguien-
D 1 : magnitud de la demanda actual que sa- tes características:
tisface el proyecto
• Magnitud de la demanda actual que debe sa-
r : tasa de crecimiento de la demanda que tisfacer el proyecto: 3.500 unidades anuales
satisface el proyecto
• Tasa de crecimiento de la demanda que satis-
n : vida útil de la maquinaria y equipos face el proyecto: 4% anual
a : factor de escala • Vida útil de la maquinaria y equipos: 10 años
Según el método propuesto, el tamaño, T, • Factor de escala: 0,60
viene dado por:
T = D1 (1+r)k (4.1) Solución:
Donde k, denominado período óptimo, se Al reemplazar los valores numéricos en la ex-
obtiene mediante la solución de la siguiente presión (4.2) se tiene:
ecuación:
1 0 −K
1 − 0 ,6 0   0 , 0 4 
1 − a   r  −
n K 1
1 =1 −2  
K = 1 − 2  a   r + 2 
K  0 , 6 0  0 , 0 4 + 2 
(4.2) ( 1 + 0 ,0 4 )
(1 + r )
Las expresiones anteriores se deducen al
suponer que el tamaño óptimo del proyecto es
aquel que permite mantener al mínimo los cos- 1 = 1,04k - 1,33 (1,04)k (0,0196)10-k
tos totales durante la vida útil estimada.
El exponente del factor de escala es supre- Al igualar a cero:
mamente difícil de conocer. Al respecto, las
Naciones Unidas han efectuado algunos es-
1 - 1,04k + 1,33 (1,04)k (0,0196) 10-k = 0
tudios y, a manera de ejemplo, se presentan a
continuación los factores de escala que ha
obtenido para la industria química y petro- Al resolver la ecuación anterior, por tanteo, se
química: tiene:
Producto Factor de escala Para k = 9,6
Acido sulfúrico (procedimiento de contacto) 0,73

1 - 1,049,6 + 1,33 (1,04)9,6 (0,0196)0,4 =
Azufre (a partir de HS2) 0,64
Acido nítrico 0,93 = - 0,0551585 ≠ 0
Oxígeno 0,65
Estireno 0,65
GR-S (caucho sintético) 0,63
Para k = 9,7
Etileno 0,86
Reformación catalítica 0,62 1 - 1,049,7 + 1,33 (1,04)9,7 (0,0196)0,3=
Refinación de petróleo 0,67
= 0,135140294 ≠ 0
k está entre 9,6 y 9,7. Mediante interpolación T = 3.500 (1+0,04)9,63
lineal:
T = 5.106 unidades anuales
9,6 - 0,0551585 Distribución geográfica del mercado
0,0551585
La distribución geográfica de la demanda se
0,1 ? 0 0,190298794 puede constituir en un factor de importancia
en la decisión sobre el tamaño y la localiza-
9,7 0,135140294 ción de la empresa. Puede suceder que una mis-
ma demanda se satisfaga instalando:
• Una sola empresa o negocio para todo el mer-
cado geográfico.
• Una empresa o negocio para la mayor parte
del territorio y empresas satélites menores
K = 9,6 + 0,03 = 9,63 años en otros lugares.
• Varias empresas o negocios aproximadamente del
Al reemplazar en la expresión (4.1) se tiene: mismo tamaño y situados en diferentes lugares.
3. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y LA TECNOLOGÍA DEL

PROCESO PRODUCTIVO
Cuando se analiza la tecnología asociada con Una planta de cemento con capacidad infe-
cada una de las alternativas de procesos pro- rior a 300 toneladas diarias no suele conside-
ductivos, el resultado es que cada proceso exi- rarse económica ya que puede requerir hor-
ge una escala mínima de producción para ser nos de solera vertical, y la producción que se
aplicable y que por debajo de ciertos niveles obtiene con este equipo no puede competir
mínimos de producción los costos son de tal con la de hornos rotatorios. Las plantas de
magnitud que hacen imposible considerar cual- amoníaco deben tener un cierto tamaño míni-
quier posibilidad de operación. Tal es el caso mo a fin de que el precio del producto no sea
de las formas automáticas de producción, apli- excesivamente elevado en comparación con
cables sólo a cierta escala mínima, y las de los precios de otros abastecedores. Esto tam-
muchos procesos industriales. bién se aplica a una gran variedad de indus-
Los proveedores de equipo sólo ofrecen cier- trias químicas, incluidas las industrias petro-
tos tamaños a los cuales hay que adaptar la so- químicas primarias y secundarias, cuyo tama-
lución, y ello establece límites a los que es ño económico está aumentando rápidamente
imperativo atenerse en la práctica. respecto de la mayoría de los productos.
4. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y LA DISPONIBILIDAD DE

INSUMOS Y MATERIA PRIMA
En muchos países, y en especial en los países ta a la disponibilidad del insumo o materia pri-
en vía de desarrollo, la no disposición de ma. Es por esto que se deben estudiar y anali-
insumos y materia prima puede ser la causa fun- zar los niveles actuales y futuros que presen-
damental para que el proyecto no pueda operar. tan los insumos que pueda requerir el proyec-
Como se dijo antes, la tecnología impone to. Además, es importante tener un buen co-
una escala de producción mínima. Algo simi- nocimiento sobre las reservas de recursos re-
lar ocurre cuando los insumos y materias pri- novables y no renovables, sobre la existencia
mas no están en la cantidad deseada. En este de insumos sustitutos y sobre los problemas
caso la capacidad de uso del proyecto se limi- de orden político.
5. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y SU LOCALIZACIÓN
Las relaciones fundamentales entre tamaño del tes de la zona con respecto a la planta serán
proyecto y localización del proyecto surgen por determinados por los costos de transporte de
una parte de la distribución geográfica del la leche de las fincas hasta la planta. Por lo tan-
mercado y por otra del impacto que la locali- to, dados los costos de transporte y los pre-
zación tiene en los costos de operación y de cios de la leche, la capacidad de la zona para
distribución. abastecer una planta lechera queda determina-
El impacto que la localización tiene en los da y con ella el tamaño máximo de la propia
costos se detalla en el próximo capítulo. Aquí industria. Algo similar ocurre con los ingenios
sólo se ilustrarán algunos casos de limitacio- azucareros que procesan caña y remolacha, así
nes que la localización impone al tamaño. como las industrias de celulosa y papel que usan
Si el problema es definir la localización de madera y, en general, con todas aquellas que
una planta pasteurizadora de leche, el potencial dependen de materias primas que no son trans-
productivo de la zona lechera abastecedora es- portables a largas distancias por ser perecede-
tablecerá un límite práctico al tamaño más ras, demasiado voluminosas o pesadas, o debi-
grande que se puede instalar. A su vez, los lími- do a otras razones.
6. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y LOS COSTOS DE INVERSIÓN

Y DE OPERACIÓN
Si no existen limitaciones importantes en cuan- La cuantía de las inversiones tiende a dismi-

to a recursos materiales e insumos puede su- nuir a medida que aumenta el tamaño del pro-
ceder que un factor determinante del tamaño yecto. Al respecto, las Naciones Unidas pre-
del proyecto sea la magnitud de los costos de sentan la siguiente relación:
inversión y de operación.
x : factor costo-tamaño. Tiene un promedio
a
T 2  de 0,6. Difiere según las industrias y pue-
I 2 = I1   (4.3) de oscilar entre 0,2 y 0,9.
 T1 
Ejemplo 4.2
Donde: La inversión requerida para desarrollar un pro-
yecto para la refinación de petróleo, con una
I1 : cuantía de la inversión necesaria para el
capacidad de 300.000 barriles diarios, es de 1,2
tamaño T1
millones de dólares. ¿Cuál es la magnitud de la
I2 : cuantía de la inversión necesaria para el inversión si la capacidad se incrementa a
tamaño T2 600.000 barriles diarios?
a : factor de escala. Algunos valores se mues-
Solución:
tran en el numeral 2 de este capítulo.
a
En términos generales, los costos de opera- T 
ción no aumentan en proporción directa al ta- I 2 = I1  2 
maño del proyecto. Esta relación se puede ex-  T1 
presar como sigue:
Para la refinación de petróleo: a = 0,67
x
T 
C 2 = C1  2  (4.4)
 T1  0,67
 600.000 
I = 1,2 
Donde:
2  300.000 
C1 : costo de operación derivado del tamaño T1 I2 = 1,9 millones de dólares
C2 : costo de operación derivado del tamaño T2
7. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y EL FINANCIAMIENTO DEL

PROYECTO
Es indiscutible que si los recursos financie- taciones financieras se pueden resolver con
ros que se necesitan para satisfacer las nece- soluciones satisfactorias de transición cuando
sidades de capital de la planta de tamaño mí- existe la posibilidad de desarrollar el proyecto
nimo son insuficientes, el proyecto debe por etapas. El grado en que ello puede lograrse
rechazarse de plano. Por otra parte, si la dis- depende, entre otras cosas, del mercado y de
ponibilidad de recursos financieros permite las modalidades de producción, especialmente
escoger entre varios tamaños, para los cuales en cuanto a la indivisibilidad de los equipos.
la evaluación financiera no muestra grandes di- Con frecuencia es posible encontrar alguna
ferencias, el criterio de prudencia financie- solución, sino perfecta, por lo menos acepta-
ra aconseja escoger aquel tamaño que, dando ble, para el desarrollo gradual de la empresa en
lugar a una evaluación satisfactoria -aunque no función del problema financiero, a fin de evi-
necesariamente la óptima- pueda financiarse tar que una limitación de fondos haga inútil toda
con la mayor seguridad y comodidad posi- la iniciativa en un momento dado. Si se preven
bles2. dificultades financieras, lo deseable es progra-
Los inconvenientes que presentan las limi- mar el trabajo de construcción por etapas, de
manera que cada una de ellas dé lugar a una gradual. Cuando existe esa elasticidad junto con
producción parcial, integrable con las de las problemas financieros, el problema del tama-
etapas sucesivas. De esta manera, al aparecer ño inicial es de orden secundario. La pruden-
aquellas limitaciones, se podrá aprovechar por cia aconsejará por lo general construir una em-
lo menos gran parte de lo invertido hasta en- presa de tamaño mínimo, ampliándola a medi-
tonces. No todos los proyectos tienen un gra- da que se normalice la puesta en marcha y exis-
do de elasticidad que permita este desarrollo tan recursos financieros suficientes.
8. ECONOMÍAS DE ESCALA
El costo unitario de operación de una empresa • El poder distribuir entre un mayor volumen
o industria es más pequeño en plantas de gran de productos los gastos fijos de administra-
escala o tamaño, debido fundamentalmente a ción, comercialización y supervisión.
que los costos de construcción, de equipos y • La especialización del trabajo.
de la mano de obra no son directamente pro-
• La integración de procesos.
porcionales al tamaño o capacidad de la planta.
• El movimiento continuo de materiales, etc.
En los países desarrollados la elaboración de
No siempre las economías de escala se obtie-
productos industriales, y la prestación de ser-
nen con tamaños mayores. Algunas economías
vicios, se lleva a cabo, casi siempre, en plantas
de escala son sólo aplicables hasta un cierto pun-
de gran escala que permiten garantizar costos
to, a partir del cual la capacidad de administra-
bajos.
ción, la mano de obra, los recursos, los insumos,
En los países en vía de desarrollo la falta de la penetración del mercado y otros componentes
mercados regionales suficientemente desarro- pueden pasar a ser críticos.
llados es, entre otras causas, la razón para que Las economías de escala pueden ser de natu-
no se puedan dar los grandes proyectos que se raleza tecnológica y pecuniaria17.
benefician de las economías de escala, con lo
cual se lograría que los costos de operación se Economía de escala de naturaleza
ubiquen en un nivel similar a los que se dan en tecnológica
países desarrollados.
Se presenta cuando la escala de producción fa-
Si la situación anterior se mantiene no será cilita una economía de insumos por unidad pro-
posible el establecimiento de nuevas industrias ducida en términos físicos. Las razones pue-
en países en vía de desarrollo con las cuales se den ser:
busque sustituir importaciones, todo en gran • Una mejor utilización de los factores indivi-
parte por la diferencia de costos que imponen sibles: equipos de gran capacidad, personal
las economías de escala de los países desarro- técnico, etc.
llados.
• Disminución de los desperdicios debido a una
Las principales causas que motivan econo- mayor uniformidad de los insumos, mejor
mías de escala son: aplicación de los controles de calidad y un
• La posibilidad de tener mejores precios por mejor aprovechamiento o integración de los
la compra al por mayor de materia prima. subproductos.
• Incremento en la productividad de la mano de pueden ser:
obra como consecuencia del aprovechamien- • Las compras de materias primas e insumos
to de la especialización. en grandes volúmenes dan lugar a costos de
Economía de escala de naturaleza adquisición y de transporte más bajos.
pecuniaria • Por ser empresas de mayor magnitud se les
Se presenta cuando el operar a una mayor es- facilita el acceso al crédito bancario y con
cala trae consigo una reducción en los precios ello un menor costo del capital que utilizan.
de los factores de producción o insumos y en • Una menor inversión de capital por unidad de
los costos de comercialización. Las razones capacidad instalada.
9. TAMAÑO ÓPTIMO
La solución óptima en cuanto a tamaño es aque- Los valores del cuadro se pueden llevar a
lla que dé lugar al resultado económico más un gráfico que permita una mejor visualiza-
favorable para el proyecto en conjunto. Es por ción de los resultados, similar al que muestra
esto que si se tienen distintas alternativas de la Figura 4.2. Lo normal es que el tamaño óp-
tamaño para el proyecto, cada tamaño obliga timo sea diferente, dependiendo del indicador
una formulación y evaluación completa del que se tome como referencia. La decisión fi-
mismo, que permita conocer los indicadores
que habrán de ayudar en la decisión final. Es-
tos indicadores, algunos de ellos descritos en
detalle en el Capítulo 13, Evaluación Finan-
ciera de Proyectos, son:
• Valor presente neto, VPN(i), o cuantía total
de las utilidades
• Costo unitario, CU
Con los valores de los indicadores corres-
pondientes a cada tamaño se puede elaborar un
cuadro como el siguiente:
Tamaño Valor presente Costo unitario,

neto, VPN (i) CU
1
2
Tam a ño óp tim o se gú n
3 e l V P N (i)
4
5
. Tam a ño óp tim o se gú n
e l costo u nita rio
.
.
n Figura 4.2 Tamaño óptimo del proyecto
nal depende del punto de vista con que se mire No es posible dar una fórmula concreta para
el problema. Al inversionista privado le inte- determinar con precisión el tamaño del pro-
resa maximizar la cuantía total de las utilida- yecto. Según la empresa que se trate, los dife-
des; es decir, su tamaño óptimo es el que co- rentes componentes del estudio de viabilidad
rresponde al mayor valor presente neto. Al ejercen diversos grados de influencia. A pesar
gobierno o entidades que busquen con el pro- de esto, es conveniente identificar en el estu-
yecto solucionar un problema de la comuni- dio de viabilidad los componentes que tienen
dad les interesa que el costo unitario de la mayor incidencia, de tal forma que el tamaño
producción del bien o de la prestación del inicial que se adopte, y cualquier escalona-
servicio sea mínimo; si el precio de venta es miento posterior, se ajusten a la realidad y co-
el mismo, el tamaño que lo logra es el mismo rrespondan a la importancia relativa de tales
que maximiza el cociente ventas a costos. componentes.
10. RELACIÓN CUANTITATIVA ENTRE VOLUMEN DE VENTAS,

TAMAÑO DEL PROYECTO E INSUMOS MATERIALES
La relación cuantitativa entre el volumen de el mercado. Durante todas las fases se pueden
ventas, la capacidad de la planta o tamaño del producir pérdida de insumos, productos y
proyecto y los insumos materiales se deter- subproductos. Tales pérdidas pueden tener su
mina mediante aplicación de la ecuación bási- origen en manutención, tratamiento y almace-
ca que dice que la suma de los insumos que namiento no apropiados, roturas, obsolescen-
requiere una fábrica debe corresponder a la cia, robo, etc. Cuando se formula un proyecto
suma de los productos: se deben hacer estimaciones realistas de las
Q insumos = Q productos (4.5) pérdidas, especialmente para los primeros años
de operación de la planta, que permitan una
En la Figura 4.3 se muestra la corriente de
materiales en la fábrica; es decir, la entrada de apropiada cuantificación de los insumos que
requiere el programa de abastecimiento.
los insumos, su transformación en productos,
subproductos y materiales de desecho, y la dis- La relación cuantitativa de los distintos pro-
tribución de los productos y subproductos en gramas es la siguiente:
Q programa de ventas = Q ventas + Q pérdida de productos por defectos cubier-

tos por garantías
Q capacidad de la planta = Q ventas + Q pérdida de productos por defectos cubier-
tos por garantías + Q pérdida de productos en planta de
producción + Q pérdida de productos durante el alma-
cenamiento y el transporte al mercado
Q programa de producción = Q ventas + Q pérdidas (por garantías, en planta de pro-
ducción y durante almacenamiento y transporte) + Q
subproductos + Q desechos de producción
Q programa de abastecimiento = Q insumos de fábrica + Q pérdida de insumos durante
manutención, almacenamiento y transporte + Q pérdida
de insumos en la planta de producción
PROGRAMA DE
A B A S TE C IM IE N TO
A b aste cim ie nto

P é rdida d e in su m os d ura nte
m an uten ción , a lm a ce n am ie nto
y tra nsp orte
In su m os
P é rdida d e in su m os e n la
Tecno lo gía p lan ta d e p ro du cción
L ocalizació n
d e la plan ta
d e p ro du cció n PROGRAMA DE
P R O D U C C IÓ N
P rod uctos C A PA C ID A D D E
L A P L A N TA
D e se cho s de P é rdida d e pro du ctos e n la

D istribu ció n p rod ucció n p lan ta d e p ro du cción
d el pro d ucto
P é rdida d e pro du ctos d uran te
PROGRAMA DE e l a lm a ce na m ie nto y e l tran s-
V E N TA S p orte a l m e rcad o
S u bp ro du ctos P é rdida d e pro du ctos p or

d efe ctos cu bierto s po r g a ran tía s
M erca d o
Figura 4.3 Corriente de insumos y productos de la planta 9
PREGUNTAS
1. ¿A qué se hace referencia cuando se men- 5. ¿Qué aspecto es importante tener en cuen-
ciona el tamaño de un proyecto? ta cuando se considera el tamaño en fun-
2. ¿Cuáles son las variables determinantes del ción del tiempo?
tamaño de un proyecto? 6. ¿Cuáles son las tres situaciones básicas que
3. Definir capacidad teórica, capacidad nomi- existen para la cuantía de la demanda?
nal máxima y capacidad normal viable. 7 ¿En qué forma se puede proceder para deter-
4. ¿El tamaño de un proyecto a qué tipo de minar el tamaño del proyecto, cuando se con-
capacidad se refiere? sidera el carácter dinámico de la demanda?
8. Explicar el método numérico para estimar 12. ¿Cuándo se dice que la economía de esca-
el tamaño de un proyecto con demanda cre- la es de naturaleza tecnológica?
ciente. 13. ¿Cuándo se dice que la economía de esca-
9. ¿En el análisis del tamaño de un proyecto, la es de naturaleza pecuniaria?
a qué se refiere el criterio de prudencia 14. ¿Cuál es la solución óptima en cuanto a
financiera? tamaño?
10. ¿Cuáles son las principales causas que mo- 15. Explicar la relación cuantitativa entre vo-
tivan economías de escala? lumen de ventas, tamaño del proyecto e
11. ¿De qué naturaleza pueden ser las econo- insumos materiales. ¿Por qué es importan-
mías de escala? te tenerla en cuenta?
PROBLEMAS
1. Estimar el tamaño óptimo aconsejable qué porcentaje se incrementan estos costos

para un proyecto con las siguientes carac- si la producción se aumenta en un 60%?
terísticas: 4. El estudio del tamaño óptimo de un proyec-
• Demanda actual que debe satisfacer: to muestra los siguientes resultados:
35.000 unidades anuales
• Tasa de crecimiento de la demanda que sa- Tamaño Valor Presente Costo
(Miles de Neto, VPN(12%) Unitario, CU
tisface: 2,5% anual unidades) (Miles de (Dólares)
dólares)
• Vida útil de la maquinaria y equipos: 8 años
• Factor de escala: 0,86 3
5 70
2. Un proyecto para la producción de ácido 10 18 38
nítrico, con una capacidad de 12.000 li- 39
15 26
tros anuales, exige una inversión de 1,5 mi-
20 47 30
llones de dólares. ¿Cuál es la cuantía de la
25 45 51
inversión, si la capacidad se triplica?
30 32 80
3. Un proyecto para la producción de 120.000
unidades anuales arroja unos costos de ope-
ración de 9,5 millones de dólares anuales. ¿En Analizar los resultados.
Capítulo 5
LOCALIZACIÓN
DEL PROYECTO
La localización es otro tema del estudio técnico de un proyecto. El estudio de

la localización consiste en identificar y analizar las variables denominadas
fuerzas locacionales con el fin de buscar la localización en que la resultante
de estas fuerzas produzca la máxima ganancia o el mínimo costo unitario.
Este estudio normalmente se constituye en un proceso detallado y crítico de-
bido a lo marcado de sus efectos sobre el éxito financiero y económico del
nuevo proyecto.
El problema de la localización se suele abordar en dos etapas:
• Primera etapa: macrolocalización. Decidir la zona general en donde se ins-
talará la empresa o negocio.
• Segunda etapa: microlocalización. Elegir el punto preciso, dentro de la
macrozona, en donde se ubicará definitivamente la empresa o negocio.
Normalmente son distintos los factores que se emplean para seleccionar la
macrozona y los que se emplean en la selección del emplazamiento o
microlocalización. Es tema de este capítulo la forma de analizar cada uno de
los distintos factores.
1. FUERZAS LOCACIONALES
2. FACTORES QUE SE DEBEN ESTUDIAR PARA DEFINIR LA
MACROLOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
✓ Transporte ✓ Condiciones de vida
✓ Mano de obra ✓ Leyes y reglamentos
✓ Materias primas ✓ Clima
✓ Energía eléctrica ✓ Acciones para evitar la contamina-
✓ Combustibles ción del medio ambiente
✓ Agua ✓ Disponibilidad y confiabilidad de
✓ Mercado los sistemas de apoyo
✓ Terrenos ✓ Actitud de la comunidad
✓ Facilidades de distribución ✓ Zonas francas
✓ Comunicaciones ✓ Condiciones sociales y culturales
MICROLOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
✓ Localización urbana, suburbana o rural
✓ Transporte del personal
✓ Policía y bomberos
✓ Costo de los terrenos
✓ Cercanía a carreteras
✓ Cercanía al aeropuerto
✓ Disponibilidad de vías férreas
✓ Cercanía al centro de la ciudad
✓ Disponibilidad de servicios
✓ Tipo de drenajes
✓ Condiciones de las vías urbanas y de las carreteras
✓ Disponibilidad de restaurantes
✓ Recolección de basuras y residuos
✓ Restricciones locales
✓ Impuestos
✓ Tamaño del sitio
✓ Forma del sitio
✓ Características topográficas del sitio
✓ Condiciones del suelo en el sitio
4. CUADRO RESUMEN
5. MÉTODOS PARA LA EVALUACIÓN DE OPCIONES DE
LOCALIZACIÓN
✓ Métodos de evaluación mediante factores no cuan-
tificables
✓ Método del análisis dimensional
✓ Método de la suma de costos
✓ Método de la medida de preferencia de localiza-
ción, MPL
✓ Método de la calificación de metas u objetivos
✓ Método francés electra
6. LOCALIZACIÓN DE UNA EMPRESA DETALLISTA O
NEGOCIO COMERCIAL
✓ Selección de una zona geográfica del país
✓ Selección de una ciudad dentro de la zona geográfi-
ca escogida
✓ Selección del barrio o sector para ubicar el negocio
✓ Selección del sitio dentro del barrio o sector
7. LOCALIZACIÓN DE NEGOCIOS MAYORISTAS
8. LOCALIZACIÓN DE EMPRESAS DE SERVICIOS
LISTA GUÍA DE CONDICIONES LOCALES
1. FUERZAS LOCACIONALES
✓ Facilidades y costos del transporte

S on los factores que influyen en la decisión
de la localización de un proyecto. En for-
ma global se pueden reunir en los siguientes
✓ Disponibilidad y costo de la mano de obra
e insumos - materias primas, energía eléc-
tres grupos: trica, combustibles, agua, etc.
• La suma de los costos de transporte de ✓ Localización del mercado
insumos y productos. ✓ Disponibilidad, características topográfi-
• La disponibilidad y costos relativos de la mano cas y costo de los terrenos
de obra y de los insumos.
✓ Facilidades de distribución
• Los factores ambientales de Dervitsiotis20,
✓ Comunicaciones
a saber: posición con respecto a factores
✓ Condiciones de vida
como terrenos y edificios; condiciones ge-
nerales de vida; clima; facilidades adminis- ✓ Leyes y reglamentos
trativas; política de descentralización o de ✓ Clima
centralización; disposición de aguas residua- ✓ Acciones para evitar la contaminación del
les, olores y ruidos molestos, etc.; disponi- medio ambiente
bilidad y confiabilidad de los sistemas de
✓ Disponibilidad y confiabilidad de los sis-
apoyo (agua, luz, teléfonos, vías de comuni-
temas de apoyo
cación, bomberos y otros); condiciones so-
ciales y culturales (población, distribución, ✓ Actitud de la comunidad
edad, actitud hacia la nueva empresa o nego- ✓ Zonas francas
cio, calidad y confiabilidad en el personal ✓ Condiciones sociales y culturales
potencial de la empresa, tradiciones, costum- • Para la localización del sitio específico
bres, etc); consideraciones legales y políti- (microlocalización)28
cas (tributación, legislación con respecto a
✓ Localización urbana, o suburbana o rural
la contaminación del medio ambiente, espe-
cificaciones de construcción, rapidez en los ✓ Transporte del personal
trámites relacionados con permisos del go- ✓ Policía y bomberos
bierno, exenciones aduaneras). ✓ Costo de los terrenos
Los tres grupos anteriores resumen los fac- ✓ Cercanía a carreteras
tores básicos o fuerzas locacionales que go-
✓ Cercanía al aeropuerto
biernan corrientemente el análisis para la lo-
calización de una empresa o negocio, los cua- ✓ Disponibilidad de vías férreas
les son: ✓ Cercanía al centro de la ciudad
• Para la localización con respecto a la región ✓ Disponibilidad de servicios (agua, energía
y a la comunidad (macrolocalización) 28 eléctrica, gas, servicio telefónico)
✓ Tipo de drenajes • Estimar la demanda real del proyecto.

✓ Condiciones de las vías urbanas y de las ca- • Identificar y cuantificar los ingresos y los
rreteras costos del proyecto.
✓ Disponibilidad de restaurantes Cuando se está a nivel de estudio de oportu-
✓ Recolección de basuras y residuos nidad o de prefactibilidad lo más probable es
✓ Restricciones locales
que se tengan dos o más opciones posibles de
localización. En este caso, la localización más
✓ Impuestos
apropiada debe orientarse hacia los mismos
✓ Tamaño del sitio objetivos que el tamaño óptimo, esto es, hacia
✓ Forma del sitio la máxima cuantía total de utilidades, si se trata
✓ Características topográficas del sitio de un inversionista privado, y hacia la obtención
del costo unitario mínimo, si se considera el
✓ Condiciones del suelo en el sitio
problema desde el punto de vista social. En otros
Si en la macrolocalización se cometen erro- términos, la teoría económica de la localiza-
res, éstos no serán corregidos por el análisis ción convierte el problema en un asunto de ga-
de microlocalización. nancias máximas, consideración que implica
Después de definir la localización de un pro- formular y evaluar tantos proyectos como al-
yecto, es posible: ternativas de localización se tengan.

MACROLOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
Transporte más, las tarifas de transporte son superiores

para el ácido, lo lógico es que la industria se
El análisis de la localización se complica cuan-
ubique próxima al mercado de ácido sulfúrico
do se presentan fuentes alternativas de
y no próxima a la mina de azufre. Por el con-
insumos, o mercados geográficamente distin-
trario, si el peso de los materiales es mayor
tos, o bien ambos.
que el de los productos, la tendencia general
En última instancia, el problema se reduce a será el emplazamiento más cercano a las ma-
saber si la empresa quedará cerca de las mate- terias primas (así ocurre, por ejemplo, en la
rias primas o cerca del mercado en que vende- industria siderúrgica).
rá sus productos. Es por esto que se suele ha- Desde el punto de vista del transporte inte-
blar de proyectos orientados hacia los insumos resan los pesos de los materiales y los volú-
y de proyectos orientados hacia los mercados. menes y tarifas de los productos terminados.
El peso de las materias primas que se han de La comparación se debe hacer considerando
elaborar puede ser mayor o menor que el peso pesos, distancias y tarifas vigentes. Si el pro-
de los productos elaborados, lo que propor- yecto es orientado hacia los insumos, y exis-
ciona una indicación clara en uno u otro senti- ten varios materiales que son importantes, el
do, respecto a la localización. Así, por ejem- problema es cuál de ellos deberá viajar hacia
plo, para fabricar 100 kilogramos de ácido sul- el otro ó los otros. En el caso de la industria
fúrico, utilizando azufre como materia prima, siderúrgica que emplea carbón y mineral de
se requieren 32 kilogramos de azufre; si, ade- hierro, el peso total de las materias primas es
5 - LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO 135
superior al del producto terminado, lo que lle- barcazas y otras embarcaciones que puedan
va a instalar la industria cerca de las materias utilizarse y los demás aspectos conexos. En
primas, pero el costo unitario de transporte y cada caso se deberá calcular, entre otras co-
el peso del mineral de hierro pueden ser sas, el costo probable de transporte.
aproximadamente iguales a los del carbón, y En los últimos años, tanto en Latinoamérica
se planteará el problema de localización con como en el resto del mundo, ha sido acelerado
respecto a uno y otro. Por lo tanto, el análisis el desarrollo de los sistemas de transporte.
debe hacerse en función de las demás fuerzas Debido a su topografía montañosa, los latinoa-
locacionales y considerando, por ejemplo, la mericanos deben afrontar problemas de trans-
futura utilización de los subproductos de la porte muy por encima de los normales.
empresa. En un comienzo el transporte se hacía por
En relación con el transporte marítimo, se el mar y por los ríos, en cuyas orillas se asen-
debe saber en detalle sobre las instalaciones taron la mayoría de las primeras ciudades. Pos-
portuarias, la profundidad de la dársena corres- teriormente, ante la necesidad de transportar
pondiente, la capacidad de las grúas, el tama- materias primas y productos hacia el interior
ño de los buques que pueden utilizar el puerto, de los países se impulsaron los sistemas fe-
y las instalaciones portuarias de almacenamien- rroviario, carretero y aéreo. Los ferrocarriles
to y sus correspondientes tarifas. son pocos flexibles, no pueden transportar car-
En el caso de transporte por carretera a gas a las zonas montañosas y exigen tiempos
grandes distancias es necesario definir el de operación largos; sin embargo, permiten el
ancho de vías y puentes, la altura de paso (gá- manejo fácil de grandes volúmenes de carga, a
libo) y la carga admisible de los puentes, el precios unitarios relativamente bajos. El sis-
tipo de carretera y las obligaciones en cuanto tema de transporte aéreo desempeña un pa-
a mantenimiento que puedan corresponder al pel muy importante en países donde la exis-
proyecto, así como el costo de dicho trans- tencia de grandes montañas recomienda, a pe-
porte. sar de su alto costo, el transporte por vía aérea
Si el proyecto requiere la construcción de de productos especiales, sujetos a rápido de-
una carretera a un lugar determinado, se ten- terioro.
drán que preparar los cálculos correspondien- Es muy común hoy en día, en la totalidad de
tes y se deberán tener en cuenta los detalles países desarrollados y en algunos del tercer
de construcción. mundo, el empleo del sistema intermodal de
Respecto del transporte por ferrocarril a transporte camión - ferrocarril - camión: los
grandes distancias es necesario efectuar una camiones llevan los contenedores hasta los pa-
evaluación de la capacidad del material rodante, tios de los ferrocarriles donde son deposita-
de las instalaciones de cargue y descargue, de dos sobre la plataforma de los ferrocarriles,
los galpones y almacenes y de todos los pun- debidamente adaptadas para recibirlos. Poste-
tos de estrangulamiento estacional o de otro riormente, en el sitio de destino de la carga,
tipo que pudieran ocurrir, además del costo del otro camión recibe al contenedor y lo trans-
transporte por ferrocarril hasta los principa- porta hasta su sitio final. Mediante este siste-
les puntos de conexión desde las posibles lo- ma se logran ahorros en combustibles, ahorros
calizaciones de la empresa. en costos de operación de los camiones y gran-
En cuanto al transporte fluvial, de ser fac- des disminuciones en el número de acciden-
tible, se deben considerar el ancho y profundi- tes en carreteras de montaña.
dad de los ríos y canales, la capacidad de las Existen grandes diferencias en los costos de
transporte de los tres sistemas mencionados. Mano de obra

La Figura 5.1 ilustra, en términos muy genera-
El análisis de la fuerza locacional de la mano
les, los costos relativos entre los sistemas de
de obra, si se suponen constantes los demás
barco, ferroviario y de camiones. La figura se
factores, puede hacerse como sigue:
ha elaborado únicamente para fines explicati-
vos y en ella se puede apreciar 28: • Estimar la incidencia de los diversos tipos
de mano de obra requeridos en el costo total
• Para viajes de más de 780 kilómetros el trans- de operación de la empresa de que se trata.
porte más económico es por barco.
• Investigar la disponibilidad de los diversos
• Para distancias entre 100 y 780 kilómetros tipos de mano de obra en las distintas alter-
el más económico es el transporte férreo. nativas de localización. La cantidad disponi-
ble debe ser tres o cuatro veces lo requerido
• El transporte en camión es más económico por el proyecto.
para viajes cuya distancia sea inferior a 100
• Investigar cuáles son los niveles de sueldos
kilómetros.
y salarios en las localizaciones en que hay
disponibilidad, y las actividades y producti-
vidad de la mano de obra en cada una de ellas.
• Estimar finalmente la incidencia de la mano
de obra en el costo total de operación en dis-
tintas localizaciones y determinar si las di-
ferencias son importantes o no.
Para cada una de las alternativas de localiza-
ción se debe conocer:
• Disponibilidad de personal calificado y
semicalificado y el tipo de calificaciones.
• Necesidades de mano de obra y salarios co-
rrespondientes a las diversas categorías.
• Condiciones generales de vida: vivienda, bien-
estar social y servicios e instalaciones de re-
creación.
• Evolución del mercado de mano de obra, junto
con todas las disposiciones legislativas es-
peciales, y las condiciones y actitudes res-
Figura 5.1 Costos de transporte relativos
entre camión, ferrocarril y barco
pecto de este factor.
• Competencia de otras empresas.
Algunas veces, dentro del análisis de la lo- • Educación.
calización, es necesario aplicar el llamado Pro-
• Restricciones en las horas de trabajo.
blema del Transporte, modelo matemático
que permite identificar, entre varias alternati- • Asociaciones sindicales y actitudes con res-
vas de ubicación, la que da lugar a los menores pecto a las mismas.
costos del transporte de materias primas y de • Confiabilidad en el personal potencial de la
productos terminados. empresa o negocio.
• Estadísticas relacionadas con la mano de obra tria de conservas (pescado, frutas y hortalizas).
en el área: tasa de ausentismo, tasa de movi- Como principios generales, al considerar
lidad en el empleo, etc. sólo los costos de transporte, se pueden adop-
En algunos países, además del salario bási- tar los siguientes:
co se deben considerar los costos de las pres- • Si se trata de materias primas puras, la em-
taciones sociales, los cuales están entre un presa se puede ubicar en la fuente de materia
50% y un 80% del salario básico. prima, o en la zona del mercado o en un pun-
to intermedio.
Materias primas Cuando la materia prima no pierde peso y el
Las materias primas se pueden clasificar en tres producto aumenta de peso, lo mejor es loca-
clases: lizar la empresa cerca al mercado. Un ejem-
• Materias primas que se incorporan al pro- plo típico es el ácido sulfúrico: es mayor el
ducto sin pérdidas significativas de peso, tal costo de transporte, en dólares por tonelada
como el agua en el caso de las gaseosas. - kilómetro, del ácido que del azufre. Esta es
la explicación para que el azufre se transpor-
• Materias primas que pierden peso; es decir,
te desde las minas hasta las ciudades en las
cierto porcentaje del peso de la materia pri-
cuales se procesa.
ma no interviene en el producto elaborado.
Esto ocurre con el hierro, la madera, etc. • Si la materia prima pierde peso, la empresa
• Materias primas generales; es decir, aquellas se debe ubicar cerca de la fuente de la mate-
que siempre están disponibles en todas par- ria prima; de todas formas, la decisión final
tes y por lo tanto no son factores de la loca- depende del porcentaje de peso perdido. Un
lización. Como ejemplo se tienen los artí- ejemplo es la industria del acero.
culos comunes de ferretería. • Si por todas partes se dispone de materias pri-
Existen algunas materias primas que no se mas generales, la empresa se debe ubicar lo
pueden transportar con facilidad debido a su más cerca posible del mercado y así aprove-
naturaleza física o a dificultades de cualquier char la reducción en los costos de transporte.
otro orden. Si son parte importante de los • Si la situación es una combinación de las an-
insumos, hay que descartar la posibilidad de teriores, es necesario adelantar un estudio
transportarlas a muy larga distancia y, por lo que permita identificar la mejor ubicación de
tanto, decidir la localización cerca de su ori- la empresa. Dicho estudio normalmente se
gen. Este puede ser el caso de empresas cuyas apoya en técnicas de optimizar el lugar ó de
materias primas son productos agrícolas pe- minimizar los costos. En este caso, se deben
recederos. Algo similar se presenta cuando el considerar28 facilidades, costos, peso, vo-
elemento fundamental que utiliza el proyecto lumen, riesgo, posible uso de subproductos,
es, por ejemplo, un combustible de mala cali- expansiones, mercados futuros, industrias
dad o un mineral de baja ley. derivadas, otros insumos, etc.
La instalación de la industria puede fomen- Las empresas de recursos naturales, tales
tar la producción de determinados bienes y como empresas mineras (carbón) y de made-
muchas veces se decide la localización de la ra, se deben analizar con localización en la
industria en una zona precisamente para fomen- fuente de las materias primas. Algo similar
tar dicha producción. Como ejemplos se pue- ocurre con las empresas de pescado, debido a
den mencionar la industria lechera y la indus- la rapidez con que se descompone.
Si los recursos naturales no son renovables • El punto de conexión para una zona determi-
de pronto lo indicado es no ubicar la empresa nada y distancia al emplazamiento.
en la zona de la fuente del recurso porque se • El precio a niveles de consumo diferentes.
puede correr el riesgo de dejar una empresa
• Empresas existentes en el área que compar-
completamente estructurada, en términos fí-
ten la electricidad disponible.
sicos, en un lugar completamente inútil.
Un ejemplo de agotamiento de materia pri-
ma es una empresa de champiñones, la cual
Combustibles
utilizaba como una de sus materias primas el Las alternativas técnicas en cuanto al uso y
bagazo de la caña de azúcar, material sobrante transporte de un tipo de combustible u otro
y de fácil adquisición en la región. A los cinco (carbón, petróleo, aceite, bagazo o gas) tam-
años de estar operando la empresa, los dueños bién pueden afectar a la localización.
de las fincas de caña de azúcar dejaron de re- Las facilidades de transporte a que se pres-
galar el bagazo porque se dieron cuenta de su tan los diferentes tipos de combustibles, se-
uso como abono, con lo cual tienen grandes gún sean sólidos, líquidos o gaseosos, influi-
ahorros. Como consecuencia, los dueños de la rán en los costos y en las distancias de los res-
empresa de champiñones no volvieron a recibir pectivos orígenes al lugar en que se puede ins-
gratuitamente el bagazo de la caña y tuvieron talar la empresa. En resumen, las distintas fuen-
que adquirirlo a precio relativamente alto. Al tes de los combustibles podrán influir en la
no poder reubicar la empresa, tuvieron que in- localización de la empresa en función de:
crementar el precio del producto.
• Sus costos en la fuente de origen.
Energía eléctrica • Sus características técnicas.
En algunos casos, la disponibilidad de energía • Sus condiciones de transporte.
eléctrica puede ser un factor decisivo en la • Sus disponibilidades.
localización de la empresa, a pesar de que otros
factores indiquen localizaciones distintas. La Agua
energía eléctrica es transportable a grandes
distancias pero la inversión necesaria puede ser La influencia del agua como factor lo-
de tal manera que en muchos casos no pueda cacional depende esencialmente de su dispo-
justificarse para una sola industria, empresa o nibilidad. Será mínima si hay agua en la canti-
negocio. Si la conexión no es posible ó la tari- dad y de la calidad requeridas en todas las ve-
fa es muy alta en la localidad dada, se puede cindades de las distintas localizaciones po-
plantear como alternativa instalar la propia cen- sibles a que conducen las demás fuerzas
tral de fuerza en esa localidad, ó ubicar la em- locacionales. Si la hay en algunas, pero no en
presa cerca de la energía que esté disponible a otras, puede convertirse en un elemento de
bajo precio. gran peso para determinar la localización.
Con respecto a la energía eléctrica, se debe En relación con el recurso agua, y para cada
saber: alternativa de localización, se deben conocer:
• La cantidad de energía disponible. • Las cantidades que se pueden obtener de las
• El tipo de tensión (alta o baja tensión). empresas públicas, junto con las condicio-
• La estabilidad del suministro (necesidad de nes de abastecimiento y el precio.
plantas de emergencia). • Los servicios independientes que tendría que
suministrar el proyecto utilizando fuentes Terrenos
superficiales (por ejemplo un río) o subte-
En cada una de las posibles localizaciones de
rráneas, y el costo correspondiente.
la empresa se debe identificar la disponibili-
• Evaluación de la calidad de agua en distintos dad y costo de terrenos.
lugares para aplicaciones diferentes, tales Cuando en cada alternativa de localización
como agua para beber, para refrigeración o
se tenga un sitio más o menos seleccionado
para generación de vapor. Las aguas duras pue-
es aconsejable examinar las características de
den deteriorar y volver ineficientes cierto tipo la zona y sus vecindades, plasmándolas en un
de equipos, por ejemplo calderas, debido a
plano topográfico que muestre los distintos
la formación de depósitos y por sus propie- accidentes, los ríos, etc.
dades corrosivas. Las aguas con contaminan-
tes biológicos no se pueden emplear en pro- Un ejemplo, interesante de mencionar, es
una gran empresa de acero de los Estados Uni-
cesos de alimentos.
dos que adquirió un terreno adyacente a un río
• La estabilidad del suministro. con el propósito de utilizar transporte fluvial
• La existencia de obras de drenaje y alcantari- para el recibo de materia prima. Cuando el pro-
llado. yecto estaba terminado, y era demasiado tar-
de, se dieron cuenta que la profundidad del río
Mercado no era suficiente para permitir el paso de las
Las razones principales para ubicar una empresa embarcaciones. Tuvieron que adoptar como so-
en la zona geográfica donde se concentra el lución un proyecto costoso para dragar el río.
mercado son: Dadas las características montañosas de los
• Bajos costos de transporte. terrenos, en los países latinoamericanos es ne-
• Rapidez de distribución. cesario tener en consideración la erosión,
• Mejor comunicación con los clientes por la para evitar asentar la empresa en terrenos que
cercanía a ellos. puedan constituirse en problemas serios y que
exijan gastos elevados en trabajos de estabili-
• El producto es deteriorable (panaderías, le-
zación de los mismos.
cherías, etc.).
Algunas veces se piensa, erróneamente, que
• El producto es frágil y sólo soporta un em-
el costo de los terrenos es un elemento muy
barque y un descargue (productos avícolas,
importante dentro de los costos del proyecto.
artesanías).
A menos que se trate de un proyecto agrícola,
Las empresas de servicios como hoteles, el costo de los terrenos representa un porcen-
restaurantes, hospitales, colegios, etc, tienen taje muy bajo en la cuantía total de las inver-
que estar cerca de sus usuarios. siones en el proyecto y en los posteriores cos-
Las empresas que elaboran productos bajo tos de operación del mismo.
órdenes para otras empresas se deben ubicar
cerca de ellas para que puedan tener acceso a Facilidades de distribución
la información y puedan recibir la supervisión Si la empresa tiene en mente un producto que
o inspección del cliente, quien debe preocu- exige una apropiada distribución y ésta no la
parse porque se cumplan las especificaciones. acometerá directamente, es importante efec-
Ciertas empresas, como las de confecciones, tuar un análisis de los canales de distribución
no se ven muy afectadas si no se ubican cerca disponibles en cada una de las distintas locali-
del mercado. zaciones, teniendo en cuenta el tipo y natura-
leza del producto, las características de los Leyes y reglamentos

clientes (número, localización, frecuencia de Se deben examinar los reglamentos y procedi-
compra, cantidad promedio que compra, com- mientos fiscales y judiciales aplicables en dis-
posición de clases sociales, estilo de vida que tintos lugares; también, es necesario preparar
los caracteriza) y las características de la em- una lista de las diversas entidades locales o
presa (capacidad financiera, fundamentalmente). nacionales con las que se debe entrar en con-
Comunicaciones tacto respecto del suministro de energía, el
abastecimiento de agua, las reglamentaciones
Un factor importante lo constituyen las comu- de construcción, las cuestiones fiscales, las
nicaciones. Pueden afectar las necesidades de necesidades de seguridad, etc. Se debe averi-
inversión, la magnitud de los inventarios y, en guar, con respecto a los diferentes lugares, los
general, las dimensiones de cada una de las dis- impuestos sobre la renta de las empresas y de
tintas partes del proyecto. los particulares, las contribuciones indirectas,
La operación se puede simplificar signifi- los impuestos comerciales y demás locales y
cativamente si se poseen adecuados canales de nacionales, junto con los incentivos y conce-
información oral o equivalentes, tales como siones que se ofrecen a las empresas nuevas.
el teléfono, el telefax y el correo electrónico. Estos factores pueden variar considerablemen-
te según las regiones y, en algunos casos, se
Condiciones de vida pueden constituir en elementos determinantes
Al igual que los otros factores, éste puede ser muy importantes en cuanto a la ubicación.
un factor importante en la determinación de la En este aspecto también es importante co-
ubicación definitiva de la empresa. nocer las políticas de descentralización, las
Es importante conocer: cuales pueden ser:
• Tipo y calidad de la vivienda. • Promover la instalación de empresas o ne-
• Calidad de las escuelas, colegios y univer- gocios en determinadas zonas, mediante la
sidades. concesión de incentivos tributarios o de otro
• Disponibilidad de educación para adultos. orden.
• Policía y bomberos. • Ofrecer facilidades de crédito: créditos ban-
carios de inversión a plazo adecuado y baja
• Actividades culturales.
tasa de interés, supeditados a la instalación
• Entidades financieras. en determinadas zonas.
• Facilidades recreacionales. En muchos países se ejerce una considera-
• Iglesias. ble presión para la descentralización de las in-
• Facilidades médicas. dustrias. En los países desarrollados esta dis-
• Civismo. persión está motivada por razones ambienta-
• Transporte público adecuado. les a fin de reducir la contaminación industrial
en zonas de gran concentración de industrias.
• Transporte de materiales y productos.
Cada día es mayor la importancia que en los
• Facilidades de manejo de residuos. países en desarrollo se da a las consideracio-
• Energía y agua en cantidades suficientes. nes ambientales.
• Sistemas de comunicación (teléfonos, telefax Una diferencia entre distintas localizacio-
y correo electrónico). nes es la relativa a la planeación. En algunas
• Disponibilidad de sitios. comunidades es obligación reservar ciertas
zonas como verdes o como sitios de acceso, Algunos efluentes nocivos, desagradables o
en otras se limita la altura de los edificios, por incluso peligrosos, requieren tratamiento es-
ejemplo cerca a los aeropuertos, y en algunas pecial. En el estudio de localización del pro-
la ubicación de la industria. En muchos países, yecto se debe determinar, para las diferentes
por ejemplo, existe una norma que define como opciones de ubicación, la cantidad de efluentes
pública la zona a diez metros de la orilla de los y los posibles medios de eliminación. Es im-
ríos y prohibe cortar árboles a menos de vein- portante tener en cuenta las disposiciones mu-
te metros del río. nicipales sobre tratamiento de descargas, en las
que se estipulen los pasos y niveles concretos
Clima de tratamiento y eliminación. En estos casos se
debe considerar el costo del tratamiento, de las
El clima puede ser un factor importante en la bombas y tuberías, o del establecimiento y man-
determinación del lugar. Aparte del efecto di- tenimiento de vertederos de efluentes.
recto que factores tales como la deshumidifi-
También es recomendable tener presente las
cación, el acondicionamiento del aire, la re-
disposiciones del código de los recursos na-
frigeración o el drenaje especial tienen sobre
turales renovables y protección al medio am-
los costos del proyecto, las repercusiones
biente propio de cada país, cuyo objeto 21
ambientales pueden ser importantes.
“es prevenir y controlar la contaminación del me-
Se debe reunir información sobre tempera- dio ambiente y buscar el mejoramiento, conser-
tura, régimen de lluvias, inundaciones, polvo, vación y restauración de los recursos naturales
vapores, frecuencia de terremotos y otros fac- renovables para defender la salud y el bienestar
tores. de todos los habitantes del territorio nacional”.
En casi todos los casos es cierto que el equi-
Acciones para evitar la po de tratamiento es costoso, pero será más
costoso si se da la necesidad de instalarlo des-
contaminación del medio ambiente
pués de entrar en operación el proyecto. Es
La eliminación de deshechos puede ser un fac- fundamental pensar en el valor del ambiente del
tor crítico. La mayoría de las plantas indus- país y de sus animales, entre ellos los peces.
triales produce materiales de desecho o des-
Un ejemplo de problema de residuos líqui-
cargas que pueden tener consecuencias impor-
dos es el de una planta de productos foresta-
tantes. Las descargas pueden ser:
les, localizada cerca de un río costero, a unos
➤ Gaseosas (humos, vapores, etc.). Normal- 30 kilómetros del Litoral Pacífico. Al dispo-
mente se tratan hasta cuando la concentra- ner los deshechos en el río ocasionaba la muer-
ción quede reducida a proporciones segu- te de una gran multitud de peces, los cuales
ras. iban a parar a las playas de un lugar de recreo a
➤ Físicas (ruido, calor, vibraciones, etc.). Se la orilla del mar, cercano a la desembocadura
reducen a niveles tolerables, con frecuen- del río, dando lugar a malos olores por la des-
cia mediante el empleo de equipo especial. composición de los mismos. En respuesta al
➤ Líquidas o sólidas. Se vierten mediante sis- pronunciamiento de la comunidad la compa-
temas de bombas y alcantarillas en lugares ñía tuvo que construir una línea de descarga a
alejados, se recogen en tanques o conos, se través de las montañas hasta el mar; posterior-
incineran, o se someten a tratamiento espe- mente tuvo que prolongarla kilómetro y me-
cial para su ulterior utilización o eliminación. dio más adentro, para corregir el problema.
Disponibilidad y confiabilidad de los cer en el nivel donde se encuentra? Los res-

sistemas de apoyo ponsables del proyecto deben ser muy cuida-
dosos con respecto a los incentivos ofrecidos
Se debe conocer, con cierto nivel de confian- por la comunidad o por el gobierno, para que
za, hasta qué punto se dispone y se cuenta con se ubique la empresa en determinada área. En
sistemas de apoyo tales como agua, luz, telé- algunas ocasiones el gobierno desea desarro-
fonos, vías de comunicación, policía, bombe- llar una área del país y para tratar de lograrlo
ros, centros educativos, etc. ofrece préstamos sin interés ó reducción de
Es importante recordar que la energía en impuestos. A pesar de esto, la empresa debe
general no se puede transportar en camiones; efectuar su propio estudio acerca del área; pue-
es decir, su accesibilidad no es muy flexible, de ser posible que se tengan dificultades en
lo que requiere de líneas de transmisión con conseguir mano de obra, o materia prima, etc.
todos sus elementos como torres, etc. Por Se debe ser cauteloso cuando es mucho lo
esto, su disponibilidad es un elemento primor- que las comunidades ofrecen en materia de
dial en la localización. garantías, regalos y reducciones. La primera
La disponibilidad de agua en cantidades ade- pregunta por hacer es: ¿por qué lo hacen? Cuan-
cuadas, y lo confiable de esta disponibilidad, do algo se da en forma gratuita algo debe ha-
son factores fundamentales en la decisión de ber. Dos buenos ejemplos aparecen en el libro
la localización de la empresa. de Richard J. Hopeman, Producción - Concep-
tos, Análisis y Control29, así:
Actitud de la comunidad
Un pequeño poblado de Texas ofrecía a una
Este es un aspecto que casi siempre se olvida compañía un aeropuerto por un dólar.
y que puede ser la causa del fracaso rotundo
Una ciudad pequeña de Missisipi ofrecía: ni-
de todo el proyecto y del trabajo de los estu-
velar, urbanizar y acondicionar el sitio, sin nin-
dios de la localización. Es importante cono-
gún costo para la compañía; proporcionar un
cer la respuesta a la siguiente pregunta: ¿desea
acceso pavimentado y un lote pavimentado para
la comunidad esta empresa o negocio? Si la
estacionamiento, sin ningún costo; proporcio-
actitud es negativa, los problemas posteriores
nar una variante del ferrocarril desde la línea
pueden dar lugar a grandes dificultades. Como
troncal de éste, que servía a la comunidad, sin
razones para las actitudes negativas se pueden
costo alguno; suministrar electricidad, gas na-
tener el ruido, la polución, quizás el pueblo
tural, agua y drenaje, sin ningún costo; cons-
quiera seguir siendo pequeño, etc. Si la gente
truir un tanque elevado de 100.000 galones de
no desea la empresa en su territorio y ésta in-
capacidad; efectuar una emisión de por lo me-
siste en su construcción, más tarde podrán ve-
nos millón y medio de dólares en bonos in-
nir momentos de lamentación para todos. De
dustriales para la construcción de la empresa;
pronto lo más conveniente y seguro sea bus-
proporcionar un edificio nuevo de 1.000 me-
car otro sitio más amable. En consecuencia,
tros cuadrados, libre de arrendamiento, mien-
se debe tener como regla investigar la comu-
tras se construye la planta física de la empre-
nidad acerca del proyecto y tal vez, a través de
sa; conceder la exención de impuestos muni-
conversaciones amplias y sinceras, la empre-
cipales y del condado por diez años.
sa logre superar varios problemas y hacer atrac-
tiva la empresa para la comunidad.
¿La comunidad desea crecer y progresar? ¿Es
Zonas francas
una comunidad tranquila que quiere permane- En el caso de empresas orientadas a actividades
de exportación es factible el empleo de una zona Condiciones sociales y culturales
franca con grandes ventajas. En muchas ocasio-
Se refiere esencialmente a tener informa-
nes la cercanía de zonas francas proporciona la
ción sobre las características demográficas
facilidad de acceso a ciertos insumos.
de la comunidad, su nivel de escolaridad, sus
El propósito fundamental de las zonas fran- tradiciones y sus costumbres. El análisis de
cas es generar empleo. A ellas entran las mate- este factor está íntimamente relacionado con
rias primas y los productos en ellas elaborados el que tiene que ver con la actitud de la co-
se destinan en su totalidad para exportación. munidad.

MICROLOCALIZACIÓN DEL PROYECTO 28
Localización urbana, o suburbana, les como talleres de máquinas, pinturas, etc.

o rural También es en las ciudades donde se locali-
zan las entidades financieras, hecho que faci-
Localización urbana lita la obtención de recursos financieros para
la empresa.
La ubicación en un área urbana permite contar con: La existencia de servicios municipales, agua,
• Mejores sistemas de transporte, tanto de luz, teléfono, recolección de basuras, alumbra-
materiales y productos como de empleados do público, etc., en muchas ocasiones se cons-
y operarios. tituye en determinante de la ubicación de una
• Mejor mercado laboral. empresa.
• Proximidad a empresas o negocios afines. Las empresas de servicios, y en particular
las de profesionales independientes, se ubican
• Mayor mercado local.
en las áreas urbanas, en las cuales es fácil con-
• Mayores facilidades de mantenimiento. tar con empresas de ingenieros, de arquitec-
• Servicios municipales establecidos. tos, de abogados, de contadores, de economis-
• Empresas de servicios de toda índole. tas, de administradores, agencias de empleo,
La tendencia de las empresas de transporte entidades para el procesamiento electrónico
es situarse cerca a las ciudades, donde es made datos, consultores legales, tributarios, con-
yor la demanda de sus servicios. tables, etc.
Entre más grande sea la ciudad, mejor será
el mercado laboral y mayores las posibilida- Localización rural
des de obtener la mano de obra especializada Ofrece las siguientes ventajas:
que requiere la empresa. • Paz y quietud.
En las ciudades se encuentran las empresas • Mayor disponibilidad de agua.
de servicios que sirven de soporte a empresas
• Tierra abundante y barata.
afines. Normalmente, cuando muchas empre-
sas se ubican en una misma área, allí mismo • Menores restricciones de toda clase.
también se ubican las empresas de soporte, ta- El estar en una zona rural permite ofrecer
condiciones de trabajo en un medio tranquilo. Transporte del personal

El factor agua es esencial para la localiza- Se deben tener plenamente identificadas las
ción de la casi totalidad de proyectos. Algunas facilidades existentes para el transporte del
veces puede ser conveniente que la empresa personal hasta y desde el posible sitio de ubi-
se ubique lejos del área urbana, donde exista cación de la empresa. Si éstas no existen, de-
una buena fuente de agua, generalmente no ben considerarse dentro del estudio del pro-
contaminada, si el punto seleccionado está yecto y cuantificarse las inversiones por este
aguas arriba del núcleo urbano. concepto y los correspondientes costos de
En la zona rural hay más disponibilidad de operarlas y mantenerlas.
terrenos y, por ende, la tierra es más barata.
Son mayores las posibilidades de escoger áreas Policía y bomberos
grandes, de buenas formas y con buenas con-
Por efecto de seguridad, en todo sentido, es
diciones de suelos.
conveniente que en las cercanías del emplaza-
Los impuestos son menores, pero al mismo miento de la empresa exista una estación de
tiempo son más reducidos los servicios dis- policía y una de bomberos. Para algunas em-
ponibles. En la actualidad existen menores res- presas esto es tan importante que, de no con-
tricciones de toda clase, en particular las rela- tar con ellas en la zona de localización de la
cionadas con contaminantes del aire (humos, empresa, deben contemplar dentro de su es-
polvos, gases, etc.) y del agua, debido a que la tructura organizacional algunas instancias que
concentración de personas es más baja; sin las puedan reemplazar, aunque sólo sea par-
embargo, esto cambiará con el tiempo porque cialmente.
cada día son mayores las acciones de protec-
ción del medio ambiente.
Costo de los terrenos
Localización suburbana El costo de los terrenos tiene especial impor-
tancia cuando es mucha el área de terreno que
Puede ser una posición intermedia entre las necesita la empresa para poder formar su planta
dos anteriores. física. Muchas veces empresas pequeñas se ven
Las áreas suburbanas ofrecen sitios de ma- sometidas a tomar en arrendamiento oficinas
yor extensión que los ofrecidos por las áreas y locales para sus centros de producción por-
urbanas, con impuestos más bajos y menores que es casi imposible obtener terrenos a cos-
restricciones. Muchas veces poseen sistemas tos razonables.
adecuados de transporte, cuentan con los mer-
cados laborales de las ciudades y con merca- Cercanía a carreteras
dos locales para los bienes o servicios. Este factor puede ser de importancia para las
Nunca debe perderse de vista que en po- empresas que requieren rapidez en sus entre-
cos años, como consecuencia de la expan- gas de materiales y/o productos. El estar cer-
sión de las ciudades, las zonas suburbanas se ca a carreteras evita que cargas pesadas tengan
integran a las ciudades. Por esto, si la em- que cruzar áreas urbanas, con los consecuen-
presa requiere una localización suburbana, se tes riesgos de accidentes y pérdidas de tiem-
debe pensar en un sitio un poco más alejado po. Facilita la llegada de clientes, visitantes y
de la ciudad que aquel correspondiente al empleados. A lado y lado de la carretera se
suburbano. pueden ubicar avisos de los productos. La em-
presa se debe localizar de tal forma que su pre-
sencia se convierta en propaganda y vitrina para
el negocio.
Cercanía al aeropuerto
Es un factor que aplica únicamente a las em-
presas que demanden mucho este servicio, en
especial el transporte aéreo de carga, como lo
es el caso de las compañías de flores, o cuan-
do la actividad exige que sean bastantes los via-
jes del personal de la empresa o de los aseso-
res de la misma y se tenga como política la
mínima pérdida de tiempo. No se debe olvidar
que estos sitios tienen el problema del ruido y
normalmente son suburbanos.
Disponibilidad de vías férreas

Es un factor trascendental para empresas que
planean recibir o despachar por vía férrea, he-
cho que las obliga a buscar sitios a donde ten-
ga acceso directo el ferrocarril. El tener esta
necesidad limita sobre manera no sólo el sitio
sino también su forma y la orientación de las
edificaciones que forman la empresa, debido Figura 5.2 Servicio de línea férrea con respecto al sitio
a los radios de giro que requiere la línea férrea
para poder accionar con facilidad. cuando los viajes de los altos ejecutivos a las
La Figura 5.2 muestra dos sitios diferentes distintas instituciones que operan en el centro
con servicio de línea férrea. En el sitio de la (instituciones financieras, juzgados, oficinas
parte superior de la figura, para poder desviar gubernamentales, etc.) representan altos cos-
la línea férrea, se requiere más terreno que en tos para la empresa.
el sitio mostrado por la parte inferior de la fi-
gura, en el cual se aprovecha la forma del te- Disponibilidad de servicios
rreno para ahorrar terreno. En la figura es con- Es indiscutible la importancia de la dispo-
veniente notar que la localización y la orienta- nibilidad de servicios tales como agua, ener-
ción de las edificaciones están determinadas gía eléctrica, gas, servicio telefónico y aseo.
por la línea férrea, en particular por el sitio a La zona que mejor los ofrezca garantiza un pro-
donde debe llegar dicha línea, con el fin de ceso productivo sin limitaciones.
perder la menor cantidad posible de terreno.
Tipo de drenajes
Cercanía al centro de la ciudad Puede ser drenaje de aguas lluvias y drenaje de
No es un factor de mucha importancia y, como aguas negras. A pesar de tener el mismo desti-
en el caso de la cercanía al aeropuerto, depen- no: un río, un lago o el mar, la tendencia actual
de del tipo de empresa. Se vuelve relevante es manejar por diferentes sistemas los dos ti-
pos de aguas, porque no tardará en imponerse servicio de recolección de basuras. De no ser

la costumbre de tratar las aguas negras antes así, la empresa deberá acarrear con un costo
de depositarlas en los ríos o en el mar. Tam- adicional.
bién, cada día, las entidades encargadas del En algunas ocasiones el tratamiento de re-
cuidado del medio ambiente están dictando siduos especiales puede exigir la adecuación
normas de control a las empresas, en relación de lagunas de oxidación, o de depósitos subte-
con las aguas industriales y las aguas residuales. rráneos o de sitios para la formación de relle-
Al sistema de aguas lluvias sólo deben lle- nos sanitarios. Si estas facilidades no están
gar aguas lluvias y no más. Debe diseñarse de cerca, se presentará un incremento en los cos-
tal manera que se garantice que no habrá inun- tos de transporte.
daciones en el área. De ser necesario, en su
diseño se deben incluir áreas vecinas.
Restricciones locales
Al sistema de aguas negras se deben llevar Algunas localidades tienen restricciones en
todas las aguas distintas a las lluvias: de lava- cuanto al tamaño de las construcciones, al tipo
manos, baños, procesos, etc. Las aguas de los de empresas que permiten se establezcan, a los
procesos industriales se deben tratar antes de niveles tolerables de contaminación del aire,
entregarlas al sistema, de tal manera que se de aguas superficiales, de ruido, etc.
garantice que son inofensivas para la vida ani- Impuestos
mal y vegetal que habita en los ríos o lagos en
Es importante revisar la estructura de impues-
que son descargadas.
tos de cada una de las posibles zonas donde se
Condiciones de las vías urbanas y pueda ubicar la empresa. Existen localidades
bastantes atractivas por los bajos niveles de
de las carreteras impuestos que responden a políticas de atrac-
Los costos de operación de los vehículos, y ción de inversionistas.
por lo tanto los costos de transporte, son fun- Todos los factores anteriores son aplicables
ción directa de las condiciones de las vías ur-
a varios sitios. Un error en la ubicación, según
banas y de las carreteras. Si éstas están pavi- estos factores, trae como consecuencia cos-
mentadas y en buen estado, los costos serán
tos más altos y tener que soportar algunos in-
más bajos; si están en afirmado y en mal esta- convenientes. A continuación se describen al-
do, los costos serán altos.
gunos factores que tienen que ver con el sitio
Disponibilidad de restaurantes específico, lote en particular, donde se propo-
ne ubicar la empresa. Un error en la ubicación,
Si no existen y se requiere trabajar en jornada según estos factores, puede traducirse en la
continua, el proyecto debe contemplar la cons- imposibilidad de construir la planta de la em-
trucción de una cafetería. presa o de ampliarla. Dichos factores son: ta-
maño del sitio, forma del sitio, características
Recolección de basuras y residuos topográficas del sitio y condiciones del suelo
Si la empresa es generadora de mucha basura, en el sitio.
como papel y desperdicios de oficinas, comi-
da y residuos de la cafetería, o residuos del Tamaño del sitio
proceso industrial, de alguna manera tendrá que Debe ser determinado por la ingeniería del pro-
deshacerse de ella. En muchas localidades, y yecto. Si el tamaño del sitio no es de la magni-
en especial en las zonas urbanas, se tiene el tud requerida no tiene sentido analizarlo. Para
estimar sus dimensiones se debe tener en con- Forma del sitio
sideración:
En este aspecto se debe ser flexible. A nivel
• Tamaño actual y proyectado de la empresa, a del estudio del proyecto sólo se tiene un bos-
10 ó 15 años, por ejemplo, y tiempo que se quejo de las necesidades y no se puede ser muy
tenga planeado estar en el sitio. Esto requie- específico en la forma del sitio. De todas ma-
re un adecuado pronóstico de las ventas. neras, si únicamente hay disponibilidad de lo-
• Necesidades de zonas de acceso, parqueo, etc. tes pequeños, se debe tener mucha claridad en
• Vías de circulación interna y de emergencia. cuanto al tipo de proceso o al plan de expan-
• Disposición y localización de la vía férrea siones, ya que estos dos elementos pueden
interna. orientar en cuanto a la mejor forma: si el pro-
• Patios de almacenamiento, por fuera de las ceso es largo y estrecho, puede servir un te-
edificaciones de la empresa. rreno alargado y de poca anchura; si se piensa
en una futura expansión en dos o tres direc-
• Zonas verdes y jardines.
ciones, lo ideal sería un terreno cuadrado.
• Disposición y localización de edificios auxi-
Si la forma del único sitio que se tiene no
liares (bodegas, cafeterías, etc.).
es muy conveniente, queda a la capacidad del
• Separación entre los límites del lote y el pa- grupo de ingeniería el lograr su mejor uso po-
ramento de las edificaciones. sible. También es importante tener en mente
• Leyes nacionales y locales relacionadas con la magnitud del frente del lote, porque muchas
restricciones sobre usos del suelo (códigos veces encarece el valor del lote y hace que al-
urbano y rural). gunos impuestos o contribuciones (de valori-
Existen muchos ejemplos de proyectos muy zación, por ejemplo) sean altos.
bien ubicados con respecto a todos los facto-
res menos con el tamaño. Uno muy mencio- Características topográficas del sitio
nado es de una empresa de papel localizada en Ayudan a definir la adecuada localización de
una isla de un río. Al comienzo la ubicación los edificios, de las zonas de expansión futura y,
parecía razonable: la madera se transportaba lo más importante de todo, si el lote sirve o no.
por el río, el proceso utilizaba una gran canti- Lo más coveniente es tener un plano del le-
dad de agua, el producto terminado (papel) se vantamiento topográfico del terreno, en el cual
embarcaba por el río y se tenían caídas de agua se muestren las curvas de nivel, en escala apro-
que permitían la generación de energía. Hoy piada, que sirva de ayuda para estimar la mag-
en día la compañía tiene la necesidad de nitud del movimiento de tierra que exige la
ampliarse pero ya se coparon las capacidades adecuación del terreno: cortes o explanaciones
de expansión en la isla y ésta no se puede am- si el terreno es pendiente, o rellenos, si el te-
pliar porque el río es muy turbulento. Son mu- rreno tiene depresiones y, en el caso de relle-
chas las razones para continuar en la isla, en nos, que permita saber si éstos se pueden ha-
especial la inversión alta ya ejecutada. cer con el material proveniente de los cortes
Continuar en este sitio implica costos de o se requiere traer material de otra parte. El
operación más elevados que los que se ten- plano topográfico también permite conocer las
drían en otro sitio, imposibilidad de seguir ade- características del drenaje; si el sitio o lote se
lante con el programa de expansión de la em- encuentra en el nivel inferior de la zona y no se
presa y, por lo tanto, dejar de satisfacer el in- adopta un sistema apropiado de drenaje, se pue-
cremento de la demanda. de correr el riesgo de permanecer inundados.
La Figura 5.3 muestra un plano topográfico El conocimiento de las características

típico. Cada curva de nivel indica la elevación topográficas del posible lote de la empresa se
del terreno en la zona con respecto al nivel del debe complementar con una inspección a la
mar. Se puede observar que el terreno por am- zona donde está ubicado el sitio. Si éste se
bos lados sube de 894 metros a 903 metros, encuentra a un nivel más bajo que el de las áreas
formando una cresta. El perfil de la línea C-C vecinas, entonces todas las aguas correrán ha-
muestra las características de la pendiente del cia el sitio en estudio y, por lo tanto, será ne-
terreno en el sitio. Se puede concluir que la cesario contemplar un sistema de drenaje que
zona no es plana y que para poder adecuarla es permita la evacuación de un gran caudal de
necesario efectuar un movimiento de tierra que agua. Si este sistema resulta ser muy grande y
consiste en cortar material de la cresta, lado costoso, lo más probable es que se tenga que
izquierdo del plano, y depositarlo en la parte descartar el sitio.
más profunda del lote, lado derecho del plano. Lo anterior permite concluir que los dos
Es importante anotar que para poder decidir usos más importantes de los planos topográ-
sobre la utilización del material de corte como ficos son:
material de relleno es necesario realizar un
• Cuantificar el movimiento de tierra para ade-
estudio de suelos que permita conocer su com-
cuar el emplazamiento, según las necesida-
posición granulométrica y sus características
des planteadas por los edificios y las vías de
físicas.
acceso.
• Identificar la ubicación de los puntos más
bajos y con ello el sector de drenaje de las
aguas, la cantidad aproximada de las aguas por
evacuar y la magnitud de las obras civiles re-
queridas.
Condiciones del suelo en el sitio

Este factor tiene la misma importancia que las
características topográficas del sitio. Éstas, al
menos, se pueden apreciar mediante una visita
directa al sitio o con la ayuda de un plano to-
pográfico; para tener un conocimiento claro
de las condiciones del suelo es indispensable
adelantar un ‘estudio de suelos’, el cual com-
prende dos setapas: toma de muestras del sue-
lo, en el terreno, con la ayuda de barrenos o
equipos especiales, y ensayos de laboratorio
que permitan conocer las características físi-
cas y la resistencia del suelo que servirá de
apoyo a la cimentación de las edificaciones.
La profundidad de las perforaciones depende
de las características de los edificios que se
vayan a construir: tamaño, peso, altura, etc.
Figura 5.3 Plano topográfico típico El trabajo de campo y los ensayos de labo-
ratorio permiten conocer: composición, los cuales pueden ocasionar
• Tipo de suelo: arcilloso, arenoso, limoso, limo- daños a la estructura de las edificaciones.
arcilloso, roca, etc. Existencia o no de materia ➤ En el sitio existe un relleno, porque era
orgánica, espesor de la capa vegetal, si existe; un botadero de escombros. Se debe remo-
y presencia de rellenos con escombros. ver este material; de lo contrario, ocurrirá
• Nivel freático; es decir, a que profundidad, a lo mencionado en el caso de presencia de
partir del nivel de iniciación de la perfora- materia orgánica.
ción, se encuentra agua subterránea. ➤ El nivel freático está muy cerca de la su-
• Profundidad a la cual se encuentra suelo rocoso. perficie del terreno. Los trabajos corres-
• Peso específico del suelo en el sitio. pondientes a la construcción de la cimenta-
ción de los edificios serán muy difíciles,
• Capacidad de soporte del suelo; es decir, la exigirán métodos constructivos especiales
presión unitaria que el suelo puede resistir y costosos y, de pronto, pueden ser muy al-
en el sitio en estudio. tos para el proyecto.
El conocimiento de los puntos anteriores sir- ➤ La capacidad de soporte del suelo es muy
ve de base para aceptar o rechazar un sitio y para baja. Se tendrá que pensar en alcanzar el
definir, en el caso de aceptarlo, los trabajos de nivel rocoso u otro que presente mejores
adecuación necesarios; así, por ejemplo: características de resistencia del suelo, en
➤ En el sitio hay materia orgánica. Ésta se caso de roca profunda. Esta situación pue-
debe remover. De no hacerlo se tendrán asen- de llevar a la utilización de pilotes o de sis-
tamientos, como consecuencia de su des- temas especiales de cimentación.
4. CUADRO RESUMEN
Después de reducir el problema de la localiza- a cada una de ellas se puede presentar en un
ción a la escogencia entre un número limitado cuadro resumen, cuya estructura puede ser si-
de opciones, la información correspondiente milar a la siguiente:
Cuadro 5.1
ESQUEMA DE FUERZAS LOCACIONALES
Opción de localización
1 2 3 . . . n
1. Costo del transporte
• Llegada
• Salida
Total
2. Costo unitario de los insumos
• Materias primas
• Mano de obra
• Energía
• Otros
3. Costos unitarios
• De operación y de financiación
• De venta
4. Mercado
• Volumen estimado
• Tasa de crecimiento
5. Tamaño recomendado
• Capacidad normal viable
• Inversión fija por unidad de capacidad instalada
5. MÉTODOS PARA LA EVALUACIÓN DE OPCIONES DE

LOCALIZACIÓN
En este aparte se consideran los siguientes un índice de comparación que se calcula para
métodos: el efecto. Los pasos del método son:
• Métodos de evaluación mediante factores no ➤ Primer paso. Definir la totalidad de facto-
cuantificables res locacionales que se deben considerar.
• Método del análisis dimensional ➤ Segundo paso. Determinar la forma como
• Método de la suma de costos se va a medir cada factor: con puntos o con
unidades monetarias. Si son unidades mo-
• Método de la medida de preferencia de loca-
netarias, se asignarán éstas a las dos opcio-
lización
nes en comparación. Si se decide aplicar
• Método de la calificación de metas u objetivos puntos, se debe definir una escala (de cero
• Método francés electra. a diez, por ejemplo) que permita expresar
la posición relativa de una opción de locali-
Métodos de evaluación mediante zación con respecto a la otra. Se asigna un
factores no cuantificables puntaje menor a la mejor opción.
Dentro de estos métodos se incluyen los si- ➤ Tercer paso. Establecer un orden de priori-
guientes: dad a los factores locacionales, mediante
➤ Método de antecedentes industriales. Si una ponderación apropiada. Este paso es,
en determinada área se ubica una planta de hasta cierto punto, subjetivo, por lo que se
una empresa ó industria similar, el área es recomienda su ejecución por la totalidad del
propicia para el proyecto. grupo encargado del estudio del proyecto.
➤ Método del factor preferencial. La esco- Se sugiere priorizar los factores loca-
gencia final de la localización es resultado cionales mediante puntos, en una escala in-
de la preferencia personal de quien debe dependiente de 1 a 10.
decidir mas no del analista del proyecto. ➤ Cuarto paso. Calcular el índice de compa-
➤ Método del factor determinante. Más que ración, el cual se define como sigue:
un método, es un concepto, toda vez que no PK
admite alternativa de localización. Este es m C 
el caso de proyectos relacionados con la IAB = Ð  AK  (5.1)
k=1  CBK 
extracción ó producción de materias primas m
y alimentos (minería, agricultura, pesca y
Donde: Ð : productoria
silvicultura) los que necesariamente se de- k=1
ben localizar donde se encuentra la materia IAB : índice de comparación de las localiza-
prima que se va a extraer o el recurso que ciones A y B.
se va a explotar. CiK : unidades monetarias o puntos corres-
pondientes a la localización i en rela-
Método del análisis dimensional ción con el factor locacional k.
Consiste en comparar las opciones de locali- k = 1, 2, 3, . . . m. Donde m es el número de
zación de dos en dos y sistemáticamente eli- factores locacionales que se considera
minar una de las dos, mediante el análisis de son importantes para la decisión.
i = A, B, C, . . . n. Donde n es el número de Comparación de B y C
opciones de localización.
2 3 5 1 3 4 2 2
P k : ponderación relativa del factor k, aso-  3,1   2   4   8,2   6,4   8   3   11,5 
=      
 1,9   4   2   9 ,5   8,1   5   7   14 
I
ciada a su prioridad. BC
Análisis:
I BC = 3,68. La localización C es mejor que la B
IAB > 1 : la localización B es mejor que la A
IAB < 1 : la localización A es mejor que la B Comparación de A y C
IAB = 1 : ambas opciones de localización
2 3 5 1 4 2 2
son indiferentes.  2 ,5   5   6   6 , 3  1 0 ,3  3  2   9  1 2 
IAC =    
Ejemplo 5.1  1 ,9   4   2   9 ,5   8 ,1   5   7  1 4 
Para cada una de las tres opciones de localiza- I A C = 3 4 ,8 4 . L a lo cali za cióón C es m ejo r q u e la B
ción de un proyecto, y con miras a efectuar un
análisis dimensional que permita determinar Los resultados anteriores conducen al si-
la mejor localización, se obtuvo la informa- guiente orden preferencial: C, B, A.
ción que muestra el Cuadro 5.2.
Se pide ordenar en orden preferencial las tres Método de la suma de costos
alternativas de localización. El método consiste en:
Cuadro 5.2 • Identificar los factores locacionales para
VALOR DE LOS FACTORES LOCACIONALES los cuales sea posible estimar un costo o
una ganancia.
Factor Unidad de Opción de Factor
loca- medida localización de
• Calcular el correspondiente costo o ganancia.
cional priori- • Obtener el valor de la suma de costos o de
A B C
dad
ganancias. Si los costos o beneficios se dan
1 Unidades monetarias* 2,5 3,1 1,9 2 en distintos puntos en el tiempo es necesa-
2 Puntos 5 2 4 3 rio actualizarlos.
3 Puntos 6 4 2 5
4 Unidades monetarias 6,3 8,2 9,5 1 • Seleccionar como mejor opción de localiza-
5 Unidades monetarias 10,3 6,4 8,1 3 ción del proyecto la que presente la menor
6 Puntos 2 8 5 4 suma de costos o el mayor beneficio.
7 Puntos 9 3 7 2
En algunos casos, el análisis exige formular
8 Unidades monetarias 12,0 11,5 14,0 2
y evaluar tanto proyectos como opciones de
* En miles de dólares
localización se tengan.
Método de la medida de
Solución: preferencia de localización, MPL
Comparación de A y B En este método, sugerido por P.A. Brown y D.F.
Gibson, se combinan los factores locacionales
2 3 5 1 3 4 2 2
 2 ,5   5   6   6,3   10,3   2   9   12,0  objetivos y subjetivos, correspondientes a cada
I AB = 
 3,1   2   4   8,2   6,4   8   3   11,5  una de las opciones de localización que satis-
facen los requisitos mínimos que exige la lo-
I AB = 9,46. La localización B es mejor que la A calización del proyecto, a través de una medi-
da de preferencia de localización, MPL. Los ➤ Quinto paso. Establecer la ordenación je-

pasos del método son: rárquica de las opciones de localización en
➤ Primer paso. Identificar los factores loca- función de cada factor locacional subjeti-
cionales objetivos que sean cuantificables, vo, mediante el cálculo del indicador Sij.
normalmente en términos de costo, y los Para el efecto, se realizan comparaciones
factores locacionales subjetivos que se pue- pareadas de dos opciones de localización,
dan medir en términos relativos. asignando en la columna de comparaciones
➤ Segundo paso. Calcular el costo asociado pareadas el valor 1 a la opción de localiza-
con cada factor locacional objetivo, para ción que ofrece mejor condición en rela-
cada opción de localización, y el costo to- ción con el factor locacional subjetivo en
tal de dichos factores por localización, Ci. consideración y 0 a la otra. Si en ambas pre-
➤ Tercer paso. Asignar un valor objetivo, VOi, senta las mismas condiciones, a cada una se
a cada opción de localización, utilizando asigna el valor 1.
para el efecto la siguiente expresión: Al terminar lo anterior se calcula para cada
opción de localización su correspondiente
−1
 n  suma de preferencias en relación con el factor
VO =  C ∑ (1 / C )  (5.2) locacional j, a partir del cual se obtiene el in-
i  i i =1 i 
dicador Sij, así:
i = 1, 2, 3, . . . n
Suma de pr eferencias de la opció n i
n : número de opciones de localización S = n (5.4)
ij
➤ Cuarto paso. Estimar una calificación, Pj, ∑ Sum a de preferencias de la opci ó n i
i =1
para cada factor locacional subjetivo (j = 1,
Donde: i = 1, 2, 3, . . . , n
2, 3, . . . m ), denominada índice de impor-
j = 1, 2, 3, . . . , m
tancia relativa.
m : número de factores locacionales sub- 0 ≤ S ≤1
ij
jetivos identificados.
Para el efecto, se realizan comparaciones pa- n
readas de dos factores, asignando en la colum- ∑ S ij =1
i =1
na de comparaciones pareadas el valor 1 al va-
lor preferido y 0 al otro. Si ambos tienen igual ➤ Sexto paso. Asignar a cada opción de loca-
preferencia, a cada uno se asigna el valor 1. lización un valor subjetivo, VSi, mediante
Al terminar lo anterior, se calcula para cada aplicación de la expresión:
factor la correspondiente suma de preferen- m
cias, a partir de la cual se obtiene el índice de VS = ∑ S P (5.5)
i j=1 ij j
importancia relativa, así:
Suma de preferencias del factor j

➤ Séptimo paso. Determinar la medida de pre-
P = m (5.3) ferencia de localización, MPLi, como sigue:
j
∑ Suma de preferencias del factor j MPLi = r ( VOi ) + ( 1 - r ) ( VSi ) (5.6)
j=1
Donde r depende de la importancia relativa que
m
existe entre los factores locacionales objeti-
∑ P =1
j=1 j vos y los factores locacionales subjetivos.
➤ Octavo paso. Ordenar preferencialmente las
opciones de localización, dando el primer lu- Al comparar por parejas las distintas alterna-
gar a la que presente el mayor valor en la me- tivas de localización, en relación con cada uno
dida de preferencia de localización, MPL. de los factores locacionales subjetivos, la al-
Ejemplo 5.2 ternativa que presenta, para cada comparación,
En el estudio de un proyecto se han identifica- las mejores condiciones, en cuanto al factor en
do cuatro opciones de localización, cada una consideración, se presenta en el Cuadro 5.5.
de las cuales satisface las condiciones míni- Cuadro 5.5
mas exigidas. Los factores locacionales con- PREFERENCIA RELATIVA DE LAS ALTERNATIVAS EN
RELACIÓN CON CADA FACTOR LOCACIONAL SUBJETIVO
siderados son:
➤ Objetivos. Mano de obra, materias primas, Factor Opciones con mejores condiciones entre
locacional
transporte, servicios, otros (administración, subjetivo AyB AyC AyD ByC ByD CyD
distribución, impuestos, etc.). Condiciones de
➤ Subjetivos. Condiciones de vida, facilida- vida A Igual A C D Igual
des de distribución, clima, condiciones so- Facilidades de
ciales y culturales. distribución B A Igual B B D
Para las distintas opciones de localización, Clima Igual C Igual C Igual C

el costo de cada uno de los factores locacio- Condiciones so-
nales objetivos se presenta en el Cuadro 5.3. ciales y cuturales B Igual D B Igual C
Cuadro 5.3
COSTO DE LOS FACTORES LOCACIONALES OBJETIVOS
(Miles de dólares) Se considera que los factores locacionales
Localización Mano Materias Transporte Servicios OtrosTotal objetivos son dos veces más importantes que
de Obra primas Ci los subjetivos.
A 20 31 8 2 4 65 Ordenar preferencialmente las alternativas
B 18 29 12 3 6 68 de localización del proyecto, aplicando el mé-
C 21 32 10 2 5 70
todo de la medida de preferencia de localiza-
D 19 30 9 3 6 67
ción, MPL.
Al comparar por parejas los factores Solución:
locacionales subjetivos se obtienen las prefe- ➤ Cálculo del valor objetivo, VOi, correspon-
rencias que muestra el Cuadro 5.4 diente a cada alternativa de localización.
Cuadro 5.4
PREFERENCIA RELATIVA DE LOS FACTORES
 n  1 −
Locali- Costo total de los 1/Ci 1
LOCACIONALES SUBJETIVOS
VOi = Ci ∑ 
zación factores locacio-
 i=1Ci 
Pareja Se prefiere nales objetivos, Ci
(Miles de dólares)
1. Condiciones de vida Condiciones de vida
Facilidades de distribución
2. Condiciones de vida Igualmente las dos A 65 0,0154 0,259
Clima
3. Condiciones de vida Condiciones sociales y B 68 0,0147 0,248
Condiciones sociales y culturales culturales
4. Facilidades de distribución Facilidades de distribución C 70 0,0143 0,241
Clima
D 67 0,0149 0,252
5. Facilidades de distribución Igualmente las dos
Condiciones sociales y culturales
6. Clima Condiciones sociales y Σ 0,0593 1,000
Condiciones sociales y culturales culturales
Los valores VOi, del cuadro anterior, se obtie- Puntaje relativo de las opciones de localización, S ij
nen como sigue: 2 de 4
VOA = [ 65 ( 0,0593 ) ] -1 = 0,259 Locali- Facilidades de distribución
VOB = [ 68 ( 0,0593 ) ] -1 = 0,248 zación Comparación por parejas Suma de
VOC = [ 70 ( 0,0593 ) ] -1 = 0,241 AB AC AD BC BD CD preferencias Sij
VOD = [ 67 ( 0,0593 ) ] -1 = 0,252 A 0 1 1 2 0,29

➤ Cálculo del índice de importancia relati- B 1 1 1 3 0,43
va, P j , correspondiente a cada factor C 0 0 0 0 0,00
locacional subjetivo.
D 1 0 1 2 0,28
Factor Suma Indice

locacional Comparación por parejas de de impor- TOTAL 7 1,00
subjetivo, j prefe- tancia
1 2 3 4 5 6 rencias relativa,
Pj Puntaje relativo de las opciones de localización, S ij
3 de 4
Condiciones
de vida 1 1 0 2 2/8 = 0,25 Locali- Clima
Facilidades de zación Comparación por parejas Suma de

distribución 0 1 1 2 2/8 = 0,25
AB AC AD BC BD CD preferencias Sij
Clima 1 0 0 1 1/8 = 0,13
A 1 0 1 2 0,22
Condiciones
sociales y B 1 0 1 2 0,22
culturales 1 1 1 3 3/8 = 0,37 C 1 1 1 3 0,34
D 1 1 0 2 0,22
TOTAL 8 1,00
TOTAL 9 1,00
➤ Ordenación jerárquica de las opciones de
localización, en relación con cada uno de
Puntaje relativo de las opciones de localización, S ij
los factores de localización subjetivos. Se
4 de 4
hace a través del indicador Sij. Los resulta-
dos se muestran en los cuadros siguientes. Locali- Condiciones sociales y culturales
zación Comparación por parejas Suma de
Puntaje relativo de las opciones de localización, S ij
AB AC AD BC BD CD preferencias Sij
1 de 4
Locali- Condiciones de vida A 0 1 0 1 0,13
zación Comparación por parejas Suma de B 1 1 1 3 0,37
AB AC AD BC BD CD preferencias Sij C 1 0 1 2 0,25

D 1 1 0 2 0,25
A 1 1 1 3 0,37
B 0 0 0 0 0,00 TOTAL 8 1,00
C 1 1 1 3 0,38
D 0 1 1 2 0,25
Suma de preferencias, i
TOTAL 8 1,00 S =
ij Total suma de preferencias
➤ Cálculo del valor subjetivo, VSi, corres- Medida de
pondiente a cada alternativa de locali- Locali- Valor Valor preferencia Orden
zación. zación Objetivo Subjetivo de localización preferencial
VOi VSi MPLi=0,67VOi +
Puntaje relativo de la opción, Sij, 0,33VSi
en relación con el factor
Locali- Condi- Facilida- Clima Condi- m

A 0,259 0,242 0,253 2
zación ciones des de ciones VS = ∑ S P
i ij j
de vida distribu- sociales j =1 B 0,248 0,273 0,256 1
ción y cultu-
rales
C 0,241 0,232 0,238 4
A 0,37 0,29 0,22 0,13 0,242
D 0,252 0,253 0,252 3
B 0,00 0,43 0,22 0,37 0,273
TOTAL 1,000
C 0,38 0,00 0,34 0,25 0,232
D 0,25 0,28 0,22 0,25 0,253

El orden preferencial de las opciones de lo-
Índice de calización es: B, A, D, C.
importancia
relativa 0,25 0,25 0,13 0,37
del factor Método de la calificación de
locacional, Pj
metas u objetivos
Consiste en plantear una serie de metas u ob-
jetivos, expresados en términos de requeri-
Los valores VSi del cuadro anterior se obtie-
mientos funcionales del proyecto, que sirven
nen como sigue:
de base para la evaluación, y que se deben prio-
VSA = 0,37(0,25)+0,29(0,25)+0,22(0,13)+0,13(0,37) = 0,242 rizar mediante aplicación del procedimiento
VSB = 0,00(0,25)+0,43(0,25)+0,22(0,13)+0,37(0,37) = 0,273 que se explica más adelante. Después de la prio-
VSC = 0,38(0,25)+0,00(0,25)+0,34(0,13)+0,25(0,37) = 0,232 rización se procede a la evaluación de las dis-
VSD = 0,25(0,25)+0,28(0,25)+0,22(0,13)+0,25(0,37) = 0,253 tintas alternativas de localización y a su orde-
namiento preferencial.
1,000
El método se explica a través de un ejemplo
➤ Cálculo de la medida de preferencia de lo- relacionado con la evaluación de las opciones
calización, MPLi. El enunciado del ejem- de ubicación de una Central de Carga 26.
plo establece que los factores locacionales ➤ Primer paso. Establecimiento de las me-
objetivos son dos veces más importantes tas. La definición de las metas que se per-
que los subjetivos. Por lo tanto: siguen con una adecuada localización del
proyecto o negocio es el primer paso en el
r = 2 (1 - r) análisis de calificación de metas u objeti-
vos.
3r = 2
Estas metas son los criterios generales para
r = 2/3 = 0,67 medir y evaluar las distintas opciones de lo-
calización. Se deben incluir todos los fac-
1-r = 0,33 tores pertinentes que puedan influir la de-
cisión. El reconocimiento de metas múlti-
ples representa en sí mismo un avance ha- Cuadro 5.6

METAS U OBJETIVOS A CONSIDERAR EN LA SELECCIÓN
cia la toma de la decisión. DE LA UBICACIÓN DE UNA
CENTRAL DE CARGA
Puede decirse, por ejemplo, que en el caso
de una Central de Carga existen cuatro me- QUE SEA ACORDE CON LA PLANEACIÓN DE LA CIUDAD
tas básicas que se persiguen con la selec-
1. Aspectos socio-económicos
ción de un lugar determinado para su ubica- • Zonificación
ción. Se considera que la mejor localiza- • Densidad poblacional
• Estrato social
ción es aquella que satisfaga en mayor • Ocupación de la población
medida dichas metas. En el Cuadro 5.6 se 2. Compatibilidad con planes de desarrollo urbano
3. Compatibilidad con la estructura urbana
relacionan las metas con sus aspectos o cri- • Segmentación y/o aislamiento de vecindarios
terios correspondientes. • Estructura del tránsito local
• Impacto estético y urbano
Siempre, en cada situación en estudio, las • Impacto ambiental
metas y sus aspectos o criterios deben ser
QUE MINIMICE COSTOS DEL PROYECTO Y RIESGOS NATURALES
el resultado de una reflexión profunda por
parte de un grupo multidisciplinario, cono- 1. Características del terreno
• Área
cedor en detalle de todo lo que se persigue • Área de expansión
con el proyecto o negocio. • Forma
• Fraccionamiento de la propiedad
➤ Segundo paso. Explicación detallada del • Situación jurídica
contenido de cada una de las metas y de • Utilización actual
2. Limitantes físicas y ambientales
cada uno de los aspectos o criterios rela- • Barreras físicas
cionados con ellas. Se debe proporcionar • Problemas geológicos
una explicación de cada una de las metas, • Posibilidades de inundaciones
• Barreras ambientales
suficiente para que las personas involucra- • Topografía
das en el análisis comprendan con precisión • Capacidad portante del terreno
3. Costo del terreno
su significado y alcance. Algo similar se 4. Costo de adecuación
debe hacer con los criterios asociados con 5. Costo de infraestructura
6. Impuestos y contribuciones por obras proyectadas
cada una de las metas. 7. Alternativas de uso
Es conveniente anotar que, normalmente,
QUE PERMITA UNA INTEGRACIÓN FUNCIONAL
las descripciones que se hacen de las me-
tas y criterios son muy breves, por lo que 1. Distancias e integración con sistemas modales
2. Distancia e integración con complejos receptores y
en las jornadas de calificación de metas y generadores de carga
criterios, tercero y cuarto pasos, se debe 3. Relación con los flujos de carga
4. Red vial existente
proporcionar ilustración a los puntos que 5. Red vial proyectada
demanden los miembros del comité cali- 6. Estructuras de acceso existentes y proyectadas
ficador. 7. Uso de la red vial urbana
8. Facilidades de transporte
A manera de ejemplo, para el caso de la
QUE SEA UN LUGAR ACEPTADO POR LOS USUARIOS
ubicación de una Central de Carga, se pre-
senta la explicación de las metas ‘Que sea 1. Opinión de la industria y el comercio
acorde con la planeación de la ciudad’ y 2. Opinión de las empresas transportadoras
3. Opinión de almacenes de depósito
‘Que permita una integración funcional’, 4. Opinión de las autoridades de tránsito y transporte
junto con la de sus correspondientes cri- 5. Opinión de los conductores y ayudantes
6. Opinión de los agentes de aduana
terios. 7. Otras opiniones
‘Que sea acorde con la planeación ✓ Densidad poblacional. Se preferirán
de la ciudad’ aquellos sitios con menor densidad.
Es indudable que el crecimiento y desarrollo ✓ Estrato social. A medida que sube el estra-
histórico que ha tenido una ciudad obedece a to social, se incrementa igualmente la opo-
una serie de factores, entre los cuales prevale- sición al proyecto y posiblemente será ma-
cen las condiciones económicas por las que yor el impacto urbano
ha atravesado la región y el país a que pertene- ✓ Ocupación de la población. Aquellos si-
ce. Esto, en el caso que compete, se ha refle- tios donde un alto porcentaje de la pobla-
jado en la estructura espacial urbana, que obe- ción está empleada en trabajos afines con
dece a una serie de tendencias de variables ta- el transporte, serán más atractivos.
les como el uso del suelo, características
poblacionales, fuentes de empleo y demanda ‘Que permita una integración funcional’
de bienes y servicios, entre otras. Para que la central de carga cumpla en forma
Cuando se elabora un plan de desarrollo para eficiente los objetivos para los cuales sea crea-
una ciudad, se pretende ordenar el crecimien- da, es necesario que su ubicación favorezca el
to de ésta, al igual que mejorar las condicio- desarrollo, en forma ordenada, del proceso de
nes de vida de sus habitantes, objetivos que sólo producción, transporte, distribución y consu-
podrán ser alcanzados si se logra comprender mo de las mercancías, al igual que todas las
la evolución histórica que ha tenido la ciudad; actividades relacionadas con dicho proceso. En
es decir, si se logran descifrar las diversas y otras palabras, la ubicación debe ser capaz de
complejas interrelaciones de todas las varia- responder a las exigencias y variaciones que
bles que han influido en la formación de la es- presente el mercado, sin que se creen trauma-
tructura espacial urbana. tismos en el desarrollo normal del proceso
Por lo tanto, la ubicación de cualquier pro- Es necesario, por lo tanto, que la opción en
yecto debe estar de acuerdo con la planea- estudio ofrezca la posibilidad de que exista una
ción que exista en la ciudad, pues ella es un adecuada integración, entre la central y los ser-
producto donde sus insumos reflejan tanto vicios que ella ofrece, con el medio exterior,
las diversas condiciones económicas que se lo cual depende de los modos de transporte,
han presentado, como la idiosincrasia de sus del movimiento de carga y de la infraestructu-
pobladores. ra vial, principalmente.
✓ Aspectos socioeconómicos. Se pretende que ✓ Distancia e integración con sistemas mo-
el proyecto no esté de espaldas a los as- dales. Se debe analizar la forma como está
pectos económicos y sociales prevalecien- integrada cada opción con los diferentes
tes en la región. modos de transporte; es decir, distancia a
✓ Zonificación. Serán deseables aquellos si- principales carreteras, a la red férrea, a
tios cuyo uso del suelo sea compatible con ductos y a puertos, si existe transporte
las actividades que se desarrollan en una marítimo o fluvial. Será mejor aquella al-
central de carga; es decir, industrial, co- ternativa que ofrezca la posibilidad de in-
mercial de tipo industrial, bodegaje y agrí- tegrar diferentes modos de transporte.
cola industrial, preferiblemente; totalmente ✓ Distancia e integración con complejos
indeseables los usos residencial, institu- generadores y atractores de carga. Con
cional y recreacional. anterioridad se han localizado, en la ciu-
dad y su zona de influencia, los principa- donde acudirá un gran número de perso-
les centros donde se produce, se recibe o nas, razón por la cual las facilidades de
se tramita carga; es importante la relación transporte que existan para llegar a ella,
espacial entre la central de carga y dichos tienen una alta incidencia en su funciona-
centros; de ella depende mucho la eficien- lidad.
cia del proceso de distribución de mer- ➤ Tercer paso. Jerarquización de las metas.
cancías. Consiste en dar un ‘peso’ a cada una de las
✓ Relación con los flujos de carga. Es de metas, con el fin de identificar cuáles son
importancia tener en cuenta la integración las más significativas en el proceso de toma
entre cada opción y los corredores de car- de decisiones. Para establecer la jerarqui-
ga previamente determinados con el estu- zación se puede utilizar la técnica propues-
dio de transporte; aquella propuesta que ta por el investigador holandés Saaty y que
esté totalmente desconectada de dichos simplemente se conoce como la matriz de
corredores, con seguridad, va a presentar Saaty.
serios problemas de funcionalidad. Para que en la jerarquización de metas sean
✓ Red vial existente. La mejor condición considerados todos los matices posibles, se
será aquella en la que el sitio selecciona- aconseja constituir un grupo calificador de
do tenga acceso directo e inmediato a las metas que sea interdisciplinario, integrado
vías intermunicipales, regionales y nacio- por personas que conozcan en detalle las ca-
nales, y que éstas sean suficientes para racterísticas del proyecto o negocio. Se
atender la demanda vehicular y que su di- sugiere que el grupo esté constituido por
seño estructural permita soportar el peso un máximo de diez personas.
del número de vehículos adicionales. Para explicar la técnica se toman como
✓ Red vial proyectada. Debe evaluarse el ejemplos los cuatro objetivos básicos que
efecto que tendrán sobre el proyecto las se persiguen con la selección del sitio para
mejoras previstas a la red existente y las la ubicación de una central de carga: ‘que
futuras vías a construir. sea acorde con la planeación de la ciudad’,
✓ Estructuras de acceso existentes o pro- ‘que minimice costos del proyecto y ries-
yectadas. Las condiciones más favorables gos naturales’, ‘que permita una integración
para el proyecto son aquellas en las que funcional’ y ‘que sea del gusto de los usua-
es posible la integración directa de los flu- rios’. Se debe determinar el orden y grado
jos que se generan en la central de carga de importancia de cada una de ellas. Para el
con la red vial existente y proyectada, sin efecto se hacen comparaciones por parejas
necesidad de construir costosas obras de metas, las cuales se valoran mediante
para permitir tal relación. aplicación de la siguiente escala:
✓ Uso de la red vial urbana. Restringir al - Hay bastante diferencia entre las dos metas 9
máximo el paso de los vehículos pesados
- Hay mucha diferencia entre las dos metas 7
por la red vial urbana, es uno de los propósi-
- Hay algo de diferencia entre las dos metas 5
tos al seleccionar un lugar para el emplaza-
miento de la central de carga, debido a los - Hay poca diferencia entre las dos metas 3
serios inconvenientes que ésto ocasiona. - No hay diferencia entre las dos metas 1
✓ Facilidades de transporte. La central de Supóngase que se compararan las metas
carga será un sitio donde permanecerá y ‘que sea acorde con la planeación de la ciu-
dad’ y ‘que minimice los costos del pro- Los promedios de las comparaciones se de-
yecto y riesgos naturales’. Lo que se pre- ben anotar en el arreglo matricial de Saaty, que
gunta a cada participante es: se muestra en el Cuadro 5.8, el cual se llena
Entre los objetivos ‘que sea acorde con la con la siguiente regla: cuando la columna es
planeación de la ciudad’ y ‘que minimice los más importante que la fila se coloca en la cel-
costos del proyecto y riesgos naturales’, ¿exis- da de cruce el inverso del promedio, en caso
te diferencia en cuanto a su importancia? ¿Sí o contrario el número entero (promedio). Se re-
no? Si la respuesta unánime es afirmativa, se comienda que el proceso siempre sea el de
pregunta ¿cuál aspecto es más importante?, se analizar en el sentido columna a fila; es decir,
abre la discusión y el grupo calificador debe cada criterio listado en columna se compara
escoger por unanimidad. Supóngase que se dice con cada uno de los criterios listados en fila.
“que minimice los costos del proyecto y ries- Así por ejemplo:
gos naturales’; cada miembro del grupo Planeación con costos y riesgos
interdisciplinario deberá elegir el grado de di- con funcionalidad
ferencia del objetivo que considera más im- con usuarios
portante; así se recogen las calificaciones de
Costos y riesgos con planeación
todos, por ejemplo: 5, 6, 9, 7, 6, 6, 9, 7, 7, 6
(suponiendo que diez son los participantes) se con funcionalidad
eliminan la menor y la mayor (5 y 9) y los res- con usuarios
tantes se promedian, obteniéndose, en este Funcionalidad con planeación
caso, el valor promedio 6. con costos y riesgos
Para efectos de poder continuar con el ejem- con usuarios
plo, se puede suponer que los resultados de Usuarios con planeación
las comparaciones por parejas son las que se
con costos y riesgos
muestran en el Cuadro 5.7.
con funcionalidad
Cuadro 5.7
CALIFICACIÓN DE OBJETIVOS POR PAREJAS Cuadro 5.8
JERARQUIZACIÓN DE CRITERIOS - MATRIZ DE SAATY
Pareja Aspecto más Califica- Pro-
importante ciones medio Criterios Planeación Costos y Funciona- Usuarios
riesgos lidad
1. Planeación Costos y riesgos 5, 6, 9, 7, 6, 6
Costos y riesgos 6, 9, 7, 7, 6 Planeación 1 1/6 1/7 6
2. Planeación Funcionalidad 9, 4, 7, 7, 8, 7
Costos y riesgos 6 1 1/2 7
Funcionalidad 4, 7, 6, 8, 9
Funcionalidad 7 2 1 9
3. Planeación Planeación 6, 5, 7, 4, 6, 6
Usuarios 7, 6, 7, 9, 6 Usuarios 1/6 1/7 1/9 1
4. Costos y riesgos Funcionalidad 4, 2, 2, 3, 4, 2
Funcionalidad 2, 2, 3, 2 ,1 Sumatoria 14,167 3,310 1,754 23,000
5. Costos y riesgos Costos y riesgos 8, 7, 7, 6, 8, 7 1/Sumatoria 0,071 0,302 0,570 0,043

Usuarios 7, 6, 5, 7, 7
Jerarquía (3) (2) (1) (4)
6. Funcionalidad Funcionalidad 9, 9, 9, 9, 9, 9
Usuarios 9, 9, 9, 9, 9 Porcentaje (%) 7,2 30,6 57,8 4,4
La diagonal de la matriz se forma con ➤ Quinto paso. Calificación de opciones, en

unos, tal como se puede apreciar en el Cua- relación con los criterios. Esta labor debe
dro 5.8 ser realizada por el grupo multidisciplina-
Para calcular el porcentaje (%) o ‘peso’ se rio que estudia el proyecto. Consiste en pro-
divide cada valor del renglón (1/Sumatoria) en- poner que cada participante analice cada una
tre la suma de los valores de dicho renglón. de las opciones de localización, en relación
Así: con cada uno de los criterios asociados con
las distintas metas, y asigne un valor de cero
0,071 0,071 a uno (0 a 1) dependiendo de si la opción:
= = 0,072 = 7,2%
( 0,071 + 0,302 + 0,57 + 0,043) 0,986
- No responde a las exigencias del criterio 0,0
En resumen, la aplicación de la técnica de - Responde muy mal 0,2
la matriz de Saaty arroja los siguientes re-
sultados: - Responde parcialmente 0,4
Meta Peso - Responde aceptablemente 0,6
Que sea acorde con la planeación de la ciudad 7,2 %
- Responde adecuadamente 0,8
Que minimice costos del proyecto y riesgos naturales 30,6 %
- Responde de una manera favorable 1,0
Que permita una integración funcional 57,8 %
Que sea un lugar aceptado por los usuarios 4,4 % Cada participante le coloca al criterio, para
la opción en consideración, el valor que crea
100 % más adecuado y luego se calcula el valor pro-
medio. Por ejemplo, si son diez participantes
➤ Cuarto paso. Jerarquización de los crite- y están analizando la opción A1 en relación
rios asociados con cada una de las metas. con la distancia e integración con sistemas mo-
Al igual que en el paso anterior, mediante la dales, se hace la siguiente pregunta, sabiendo
técnica de la matriz de Saaty se asigna un que la mejor opción es la que ofrezca la posi-
‘peso’ a cada uno de los criterios relacio- bilidad de integrar diferentes modos de trans-
nados con cada una de las metas. porte: ¿cómo responde la opción A1 al crite-
Como resultado se obtiene algo similar a rio de permitir la integración con diferentes
lo siguiente: sistemas modales? Las respuestas pueden dar
lugar a las siguientes calificaciones: 0,4; 0,4;
Criterios relacionados con la meta Peso 0,95; 0,4; 0,3; 0,4; 0,5; 0,3; 0,4; 0,4; se calcula
‘Que permita una integración funcional’
el promedio, igual a 0,4, valor que se emplea
Distancia e integración con sistemas modales 12 % para ponderar la opción en relación con dicho
Distancia e integración con generadores y
criterio.
receptores de carga 20 %
Relación con los flujos de carga 22 % ➤ Sexto paso. Cálculo de la calificación
Red vial existente 18 % correspondiente a cada opción, en rela-
Red vial proyectada 9% ción con cada una de las metas. Como
Estructuras de acceso existentes y proyectadas 5% resultado de la ejecución del paso ante-
Uso de la red vial urbana 10 %
rior, para cada opción, y en relación con
Facilidades de transporte 4%
cada una de las metas, se obtiene algo si-
100 %
milar a lo siguiente:
Opción No: A1 El resultado final, que aparece en el Cuadro
Meta: ‘Que permita una integración funcional’
5.9, indica que de 57,8 puntos posibles la op-
Criterio Valor ción A1 obtuvo 36,65, que sumados con el
asignado
puntaje que obtenga de las otras tres metas u
Distancia e integración con sistemas modales 0,40 objetivos, dará la puntuación total de esta op-
Distancia e integración con generadores y
ción.
receptores de carga 0,80
Después de calcular la calificación de cada
Relación con los flujos de carga 0,75
opción, en relación con cada una de las metas
Red vial existente 0,50 u objetivos, es recomendable elaborar un cua-
Red vial proyectada 0,30 dro resumen. Para ello se propone el esquema
del Cuadro 5.10.
Estructuras de acceso existentes y proyectadas 0,40
Uso de la red vial urbana 0,90

Cuadro 5.9
Facilidades de transporte 0,85 EVALUACIÓN DE OPCIONES DE LOCALIZACIÓN
Opción No. A1
Corresponde ahora obtener la calificación Meta: ‘Que permita una integración funcional’
de cada alternativa en relación con las distin- Valor porcentual de la meta: 57,8%
tas metas. Para el efecto, se propone elaborar
Aspectos Valor Porcentaje Valor Califi-
el formato que muestra el Cuadro 5.9. Para o criterios porcentual ponderado asignado cación
ilustrar la forma como se debe llenar, se pre-
1. Distancia e
senta un ejemplo, donde se hace el análisis para integración
la meta 3, ‘que permita una integración fun- con sistemas
modales 0,12 0,0694 40 2,77
cional’. Las casillas que forman al cuadro son:
2. Distancia e
✓ Valor porcentual de la meta: es el peso integración
asignado a cada una de las metas, como pro- con genera-
dores y re-
ducto de la realización del tercer paso, ceptores
jerarquización de las metas. de carga 0,20 0,1156 80 9,25
✓ Valor porcentual: son los porcentajes cal- 3. Relación con

los flujos de
culados por el grupo interdisciplinario en carga 0,22 0,1272 75 9,54
el proceso de jerarquización de criterios 4. Red vial
(cuarto paso). existente 0,18 0,1040 50 5,20
✓ Porcentaje ponderado: se determina mul- 5. Red vial
proyectada 0,09 0,0520 30 1,56
tiplicando cada valor de la columna ante-
rior por el valor porcentual de la meta a la 6. Estructura
de acceso
cual pertenece el criterio en estudio. existentes y
proyectadas 0,05 0,0289 40 1,16
✓ Valor asignado: es el promedio de las ca-
lificaciones de 0 a 1 dadas por cada uno de 7. Uso de la
red vial
los participantes. Es el resultado del quin- urbana 0,10 0,0578 90 5,20
to paso. 8. Facilidades
✓ Calificación: es el resultado de multipli- de trans-
porte 0,04 0,0231 85 1,97
car, para cada criterio, el porcentaje pon-
derado por el valor asignado. Suma 1,00 0,510 36,65
Cuadro 5.10 les se derivan posteriormente dos condicio-

EVALUACIÓN DE OPCIONES DE LOCALIZACIÓN - RESUMEN
nes que son la base del mismo: concordancia
Opción Acorde Minimizar Integración Opinión Total y discordancia.
con la costos y funcional de los
planeación riesgos usuarios En el primer caso se requiere que para la
(7,2%) (30,2%) (57,8%) (4,4%) mayoría de los criterios a tener en cuenta re-
sulte A favorecido. En el segundo, que ningu-
A1 2,1 20,4 36,65 1,2 60,35
no de los criterios favorezca excesivamente a
A2 3,4 29,7 44,70 1,6 79,40
B. Los coeficientes se definen de la siguiente
A3 5,2 30,1 53,90 2,4 91,60 manera:
A4 4,1 17,2 23,40 1,8 46,50
A5 2,0 9,4 31,10 3,1 45,60 Sumatoria de todos los pesos de los
A6 5,0 24,8 50,30 3,0 88,40 criterios en que A supere o iguale a B
A7 4,8 23,4 37,00 2,4 67,60 C AB = (5.7)
Sumatoria de todos los pesos de
A8 3,9 29,4 36,20 0,9 70,40 todos los criterios incluidos
A9 4,9 30,1 27,45 2,0 64,45
La mayor variación negativa

entre los puntajes de evaluación
La información del cuadro anterior permite para un sólo criterio (B supera a A)
concluir que existen dos opciones, la A3 y la D AB = (5.8)
El rango máximo entre el puntaje
A6, que, según la evaluación realizada, resul- más alto posible y el mínimo
tan ser los dos mejores sitios para la ubica- puntaje probable, considerando
ción de la central de carga. todos los criterios
En forma similar, se definen los coeficien-

Método francés electra tes CBA y DBA para la otra opción. Los coefi-
Este método permite utilizar varios criterios cientes C y D varían entre 0 y 1.
simultáneos que no necesariamente deben ser El método exige el establecimiento de lí-
cuantificables. Pueden considerarse criterios mites o umbrales, denominados P y Q, para
tales como el peso, el volumen, el costo, el cada coeficiente, de acuerdo con la situación
precio y al mismo tiempo evaluar la calidad de específica; por ejemplo, P = 0,7; Q = 0,3. Con
un servicio. los valores P y Q el decisor establece el rigor
El principio básico del método electra del método.
fue enunciado en 1750 por el filósofo fran- Las reglas de decisión son las siguientes:
cés Marqués de Condorset y se expresa
Si Entonces
como sigue:
CAB mayor o igual a P, y
«Cuando una acción A es mejor que otra ac-
DAB menor o igual a Q A supera a B
ción B en la mayoría de los criterios
involucrados en la decisión, y a su vez no existe CBA mayor o igual a P, y
criterio tal que A es claramente peor que B,
DBA menor o igual a Q B supera a A
puede decirse, sin riesgo, que A es mejor que
B o, en otras palabras, A supera a B». A supera a B y B supera a A Son equivalentes
En el método de decisión electra existen dos Cualquier otro resultado Indeterminado

condiciones fundamentales, a partir de las cua-
Para poder aplicar el método se debe propor- Calificación según criterio
cionar el número de opciones, la ponderación
de los criterios, la tabla de puntajes para los cri- 1 2 3 4 5
terios de decisión establecidos y la evaluación
realizada por opción y por criterio. El resulta- Opción 1 15 5 10 8 8
do serán unas matrices de concordancia y dis-
cordancia. Al proporcionar el rigor deseado, a Opción 2 10 8 15 10 1
través de P y Q, se puede elaborar la matriz de
Opción 3 20 8 10 5 10
superioridad, donde un 1 indica éxito y un cero,
indiferencia. La decisión final la toma el
analista sobre esta tabla final de resultados. Si se definen como límites o umbrales P =
0,8 y Q= 0,3, mediante aplicación del método
Ejemplo 5.3 electra, definir la mejor opción de localización:
Se tienen tres opciones de macrolocalización
de una empresa. Para el análisis se definen cin- Solución:
co criterios, cada uno de los cuales se pondera
➤ Matriz de concordancia
como sigue:
30 + 15 45
Criterio Ponderación
C 12 = = = 0 ,4 5
100 100
1. Costos de transporte 30 (La opción 1 supera a la 2 en los criterios 1,

2. Disponibilidad y costo de la mano de obra cuya ponderación es 30, y 5, cuya ponderación
e insumos 20 es 15)
3. Localización del mercado 20
4. Facilidades de distribución 15
20 + 15 35
5. Actitud de la comunidad 15 C 13 = = = 0 , 35
100 100
Total 100
20 + 20 + 15 55
C 21 = = = 0 ,55
100 100
La tabla de calificación es la siguiente:
20 + 20 + 15 55
Criterio C 23 = = = 0 ,55
100 100
1 2 3 4 5
30 + 20 + 20 + 15 85
Excelente 20 10 15 10 10 C 31 = = = 0 ,85
100 100
Bueno 15 8 10 8 8
30 + 20 + 15 65
Promedio 10 5 5 5 5 C 32 = = = 0 , 65
100 100
Aceptable 0 1 3 0 1
Malo 0 0 1 0 0
La matriz de concordancia es:

El resultado de la calificación a las opcio-
nes de localización, de acuerdo con la tabla
anterior, es:
C1 C2 C3 Al comparar los resultados obtenidos con

C1 -- 0,45 0,35 los límites o umbrales, se tiene:
C2 0,55 -- 0,55
Resultado Valor en
C3 0,85 0,65 -- matriz de
superiori-
dad
➤ Matriz de discordancia
C12 = 0,45 < 0,8 y D12 = 0,25 < 0,30 Indiferencia 0
5
D 12 = = 0,25 C13 = 0,35 < 0,8 y D13 = 0,25 < 0,30 Indiferencia 0
20
C21 = 0,55 < 0,8 y D21 = 0,35 > 0,30 Indiferencia 0
(La máxima diferencia negativa entre 1 y 2 es
C23 = 0,55 < 0,8 y D23 = 0,50 > 0,30 Indiferencia 0
-5, en el criterio 3; el rango máximo de califi-
C31 = 0,85 > 0,8 y D31 = 0,15 < 0,30 3 supera a 1 1
cación, entre todos los criterios, es 20-0=20) Éxito
5 3 C32 = 0,65 < 0,8 y D32 = 0,25 < 0,30 Indiferencia 0
D13 = = 0,25 D31 = = 0,15
20 20
7 5
D21 = = 0,35 D32 = = 0,25 De acuerdo con lo anterior, la matriz de su-
20 20
perioridad es:
10
D23 = = 0,50 1 2 3
20
La matriz de discordancia es: 1 0 0 0
2 0 0 0
D1 D2 D3
3 1 0 0
D1 -- 0,25 0,25
D2 0,35 -- 0,50
D3 0,15 0,25 --
Se debe seleccionar la opción 3.
6. LOCALIZACIÓN DE UNA EMPRESA DETALLISTA O NEGOCIO

COMERCIAL
Los factores que se deben estudiar para selec- pueden subsistir. Como ejemplo, se pueden
cionar el lugar apropiado para una empresa mencionar: las compañías de contadores, los
detallista o negocio comercial no difieren en talleres de equipos eléctricos, etc.
esencia de los de una empresa industrial. De Ha sido característica común que el típico
todas maneras, existen algunas particularida- dueño de empresa no efectúa un análisis deta-
des que se detallan más adelante. llado del sitio donde ubica su empresa. Nor-
Si el negocio comercial está mal localiza- malmente los factores que toma como base
do, su probabilidad de fracaso es muy grande. para hacerlo son:
Son pocos los negocios mal localizados que • La existencia de un local vacío.
• La cercanía al lugar de su residencia. ➤ Población de la zona en estudio y su va-
• La familiaridad con el vecindario y la dispo- riación esperada. Naturalmente, debe con-
nibilidad de un negocio que está en venta. siderarse la población en relación con el
bien o servicio del negocio comercial
El estudio de la localización de un negocio
(edad, sexo, etc.).
comercial exige las decisiones secuenciales
que muestra la Figura 5.4. ➤ Costumbres, preferencias y prejuicios de
compra de los clientes potenciales.
Selección de una zona geográfica del país ➤ Capacidad de compra. Se puede cuantifi-
car mediante el análisis de cifras de empleo
v - desempleo, salarios promedio, períodos
Selección de una ciudad dentro de la
zona geográfica del país de pago de salarios, etc.
➤ Legislación tributaria vigente en la zona
v
y todo lo relacionado con permisos.
Selección de un barrio dentro de la ciudad
➤ La facilidad de acceso al crédito bancario.
v
➤ La proximidad de los proveedores.
Selección de un sitio óptimo para establecer el ➤ Los costos de transporte.
negocio dentro del barrio o sector
➤ Otros factores complementarios. A saber:
Figura 5.4 Decisiones secuenciales para la evaluación del tipo de vivienda en la zona,
localización de un negocio comercial nivel educacional y cultural de la población.
Selección de una zona geográfica Selección de una ciudad dentro de

del país la zona geográfica escogida
El tipo de información necesaria para selec- Para la adecuada selección de una ciudad den-
cionar la zona geográfica del país en la cual se tro de la zona geográfica escogida, los empre-
puede localizar el negocio comercial es fácil sarios deben analizar los siguientes factores23:
de obtener a través de organismos del gobier- • Composición comercial e industrial de la ciudad.
no y cámaras de comercio regionales.
• Tendencias de crecimiento de la población.
Los factores que influyen para la selección
• Composición por grupos de edades de la po-
de una zona geográfica del país son12:
blación.
➤ Características de las industrias en cada
• Ingreso promedio de la población.
una de las zonas geográficas en estudio.
Permite tener una buena idea de la cuantía y • Composición de la fuerza laboral de la ciu-
estabilidad de los ingresos de la población. dad, en cuanto a la calidad de la mano de obra:
Entre más diversa sea la industria, mayor especializada, no especializada.
será la estabilidad en el ingreso disponible • Situación económica de la competencia.
de las personas. • Tamaño, número y situación de los competi-
➤ Crecimiento de la zona. Si la zona está en dores.
crecimiento, su potencial generador de uti- • Programas de desarrollo que esté llevando a
lidades para un establecimiento comercial cabo el gobierno: nuevas vías, pavimentacio-
será superior que el de otra zona ya desa- nes, agua potable, centros recreacionales, vi-
rrollada o próxima a estarlo. vienda, educación, etc.
• Capacidad de la ciudad para sostener el negocio. sidenciales, congestiones de tránsito y fa-

• Existencia de organizaciones cívicas intere- cilidades de estacionamiento.
sadas en el bienestar de la ciudad. ➤ Tipo y volumen de peatones que pasan por
• Aceptación del clima por parte del empresa- el lugar de la posible localización del ne-
rio y su familia. gocio.
• Número de bancos y volumen de sus depósitos. ➤ Estimativo de los volúmenes de ventas es-
• Distribución del ingreso percápita de la po- perados. Puede hacerse a partir de volúme-
nes de ventas de los competidores en zonas
blación.
de características similares.
• Volumen del mercado de ventas al detal.
➤ Hábitos de compra en el barrio o sector
en consideración.
Selección del barrio o sector para ➤ Competencia en el barrio o sector: núme-
ubicar el negocio ro; ubicación; imagen; prestigio e identifi-
cación lograda con la comunidad; servicios
Los factores que influyen sobre la localización de
que ofrecen; sistemas de venta; crédito y
un negocio comercial en un barrio o sector son:
otros.
➤ Esquema de transporte en el sector. Es im-
➤ Tipo de productos que se venden en los
portante identificar por qué tipo de vías está
otros negocios del área.
formado. Para cada uno de los distintos ti-
pos es conveniente tener en cuenta lo si- ➤ Costo probable de mantener relaciones
guiente: comerciales en el barrio o sector en con-
sideración, en comparación con el de otros
✓ Autopistas o carreteras intermunicipales.
barrios o sectores.
Su función es traer productos e insumos
hacia la comunidad desde mercados distan- ➤ Posibilidad de obtener un local apropia-
tes, y al mismo tiempo sirve para transpor- do en el barrio o sector.
tar productos fabricados en la comunidad Es de mucha utilidad indicar, sobre un plano
para otros mercados. A lo largo de estas de la ciudad, la ubicación de la competencia;
vías se ubican generalmente las empresas la dirección de los ejes viales principales, se-
manufactureras. Normalmente la industria cundarios y menores; y la cercanía de la pro-
detallista no se localiza a lo largo de di- bable localización del negocio con respecto
chas áreas. al núcleo comercial de la ciudad.
✓ Vías arterias principales (calles principa-
Selección del sitio dentro del
les de la ciudad o barrio). Es a lo largo de
estas vías, y en una o dos calles paralelas, barrio o sector
que se ubica la mayor concentración de La selección del sitio dentro del barrio o sec-
tiendas y negocios. tor, para establecer el negocio, debe hacerse
✓ Vías arterias secundarias. Son calles que dan
tratando de evitar:
rápido acceso desde el perímetro de la ciu- • Cercanía a hospitales, garajes y zonas de es-
dad al centro comercial de ella. tacionamiento.
➤ Área comercial colindante. • Mal estado de los andenes.
➤ Accesibilidad: medios de transporte, rutas • Cercanía a edificaciones deterioradas, etc.
de buses, distancia respecto a los barrios re- En la selección del sitio dentro del barrio,
un último aspecto que debe considerar el em- arrendamiento con opción de compra?
presario es la compra o el arrendamiento del Efectivamente, ésta sería la mejor de las so-
local. Esta decisión la debe basar en las siguien- luciones, pero en el caso de que la opción
tes consideraciones23. no implique un desembolso incosteable.
➤ ¿Puede el capital de la empresa afrontar ➤ ¿Preve el empresario que la empresa ha-
la compra del edificio o edificios para el brá de tener cambios importantes, para
negocio sin que disminuya la cantidad ne- lo cual haya posibilidad de tener que uti-
cesaria para la adquisición de los activos lizar otro local? En este caso, es absoluta-
esenciales para el funcionamiento de la mente necesario arrendar el local.
empresa? Es evidente que si la compra del ➤ Si el empresario contempla la posibilidad
edificio resta capacidad de compra de los de revender el edificio más adelante, y
activos necesarios, lo correcto es arrendar éste se estima que será vendido fácilmen-
los inmuebles. te, ¿deberá adquirirse? La respuesta es
➤ ¿Sería la solución óptima un contrato de obvia, la compra es lo mejor.
7. LOCALIZACIÓN DE NEGOCIOS MAYORISTAS
En el caso de negocios mayoristas, el estudio • Posibilidad de ubicarse en las zonas indus-

de la localización no es tan exigente como el triales y comerciales más antiguas. En mu-
de los negocios comerciales o empresas deta- chas de estas zonas es bajo el valor de los
llistas. Sin embargo, en la definición de su lo- locales, tanto de venta como de arrenda-
calización, se deben examinar cuidadosamen- miento.
te los siguientes factores: • Cercanía a las vías principales y secunda-
• Cercanía a vías de comunicación importan- rias del área urbana donde tiene su mayor
tes: autopistas, carreteras y vías férreas. mercado.
8. LOCALIZACIÓN DE EMPRESAS DE SERVICIOS
• No necesariamente se deben ubicar en edifi- cercanía relativa a las empresas que se desea
caciones adyacentes a vías principales. servir; al mismo tiempo, se evitará el pago
• No tienen que estar situadas en los edificios de altos alquileres.
de oficinas más importantes. Siempre debe tenerse en cuenta que en las
• La ubicación en edificaciones adyacentes a empresas de servicios es el profesional que
vías secundarias o paralelas a las de los cen- ofrece el servicio quien visita la empresa co-
tros o focos comerciales proporciona una mercial o industrial, y no al contrario.
PREGUNTAS
1. ¿En qué consiste el estudio de la localiza- se consideran los costos de transporte,

ción del proyecto? ¿qué principios generales se pueden adop-
2. ¿Qué labores se pueden llevar a cabo des- tar?
pués de definir la localización de un pro- 15. ¿Qué aspectos se deben conocer con res-
yecto? pecto a la energía eléctrica?
3. Cuando un proyecto tiene dos o más op- 16. ¿En función de qué aspectos pueden influir
ciones posibles de localización, ¿hacia qué en la localización de una empresa las dis-
objetivos debe orientarse la localización tintas fuentes de los combustibles?
más apropiada? 17. Mencionar los aspectos que se deben co-
4. ¿Cuáles son las dos etapas en que suele nocer en relación con el recurso agua y
abordarse el problema de localización de para cada opción de localización.
un proyecto? 18. ¿Cuáles son las razones principales para
5. ¿Cuáles son los tres grupos en que se pue- ubicar una empresa en la zona geográfica
den reunir en forma global las fuerzas donde se concentra el mercado?
locacionales de un proyecto? 19. En Latinoamérica, ¿por qué es esencial te-
6. ¿Qué son las fuerzas locacionales? ner en consideración lo erosionable de los
7. Enumerar los factores básicos o fuerzas terrenos?
locacionales que gobiernan corrientemen- 20. En el análisis de canales de distribución
te el análisis para la localización de una disponibles, ¿qué factores se deben con-
empresa o negocio. siderar?
8. ¿Cuándo un proyecto está orientado hacia 21. ¿Cuáles son los aspectos que las comuni-
los insumos?, ¿cuándo hacia el mercado? caciones pueden afectar?
9. Mencionar los aspectos que se deben co- 22. En relación con las condiciones de vida,
nocer con respecto al transporte marítimo, enumerar los factores importantes de co-
al transporte por carretera a grandes dis- nocer en el estudio de la localización.
tancias, al transporte por ferrocarril a gran- 23. En relación con las leyes y reglamentos,
des distancias y al transporte fluvial. enumerar los aspectos que se deben cono-
10. ¿A qué se denomina Problema del Trans- cer en el estudio de la localización.
porte? Consultar y dar ejemplos. 24. ¿Cuáles pueden ser políticas de descen-
11. ¿Cómo puede hacerse el análisis de la fuer- tralización?
za locacional de la mano de obra? 25. ¿Cuáles son las preguntas que se deben
12. ¿Cuáles son los aspectos que se deben co- formular para conocer la actitud de la co-
nocer para cada una de las opciones de lo- munidad en relación con la localización de
calización de un proyecto? un proyecto en particular?
13. ¿Cómo se pueden clasificar las materias 26. ¿Cuáles son las principales Zonas Francas
primas? de América Latina?
14. En cuanto a las materias primas, y si sólo 27. ¿Cuáles son las condiciones sociales y
culturales que se deben investigar en rela- 42. ¿En qué consiste el método de la suma de
ción con la posible localización de un pro- costos?
yecto? 43. ¿En qué consiste el método de la medida
28. ¿Con qué se puede contar cuando el pro- de preferencia de localización, MPL? Des-
yecto se ubica en un área urbana? cribir los pasos propios de este método.
29. ¿Cuáles son las ventajas que ofrece una 44. ¿En qué consiste el método de la clasifi-
localización rural? cación de metas u objetivos? Describir los
30. ¿Cuáles son las posibles ventajas de una pasos propios de este método.
localización suburbana? 45. ¿Qué permite el método francés electra?
31. ¿Cuáles son las ventajas de ubicarse cerca Enunciar su principio básico. Explicar el
a carreteras? método.
32. ¿Cuándo se vuelve relevante la ubicación 46. ¿Cuáles son las decisiones secuenciales
en cercanías al centro de la ciudad? que exige el estudio de la localización de
un negocio comercial?
33. ¿Cuáles son los factores para los cuales
un error en la ubicación, según dichos fac- 47. En el estudio de la localización de un ne-
tores, puede traducirse en la imposibilidad gocio comercial, ¿cuáles son los factores
de construir la planta de la empresa o de que influyen en la selección de una zona
ampliarla? geográfica del país?, ¿cuáles los que de-
ben tener en cuenta los empresarios para
34. ¿Qué factores se deben considerar para
la selección de la ciudad dentro de la zona
estimar las dimensiones del sitio?
geográfica escogida?
35. ¿Cuáles son los usos más importantes de
48. ¿Cuáles son los factores que influyen so-
los planos topográficos?
bre la localización de un negocio comer-
36. ¿Cuáles son las dos etapas que comprende cial en un barrio o sector?
un estudio de suelos?
49. ¿Qué aspectos hay que evitar en el proce-
37. ¿Qué se define como nivel freático? so de selección del sitio dentro del barrio
38. Esquematizar el cuadro resumen de fuer- o sector para establecer un negocio comer-
zas locacionales, en el caso de varias op- cial?
ciones de localización. 50. ¿En qué consideraciones debe basar el
39. Mencionar los métodos de evaluación de empresario la decisión de compra o arren-
opciones de localización mediante facto- damiento del local correspondiente a un
res no cuantificables. Explicar. negocio comercial?
40. Cuándo es recomendable emplear el mé- 51. Enumerar los principales factores que se
todo de antecedentes industriales para de- deben considerar en el estudio de locali-
terminar la localización de un proyecto? zación de negocios mayoristas.
41. ¿En qué consiste el método del análisis 52. Enumerar los principales factores que se
dimensional? Describir los pasos propios deben considerar en el estudio de locali-
de este método. zación de empresas de servicios.
PROBLEMAS
1. Determinar la mejor localización, de cuatro Costo de los factores locacionales objetivos

(Miles de dólares)
opciones posibles, para una empresa comer-
cial, sobre la base de la siguiente informa-
ción asociada con los diferentes factores Locali- Terre- Mano Trans- Materia Otros Total
zación nos de obra porte prima
locacionales considerados.
1 20 12 5 36 6 79
Factor Unidad de medida Opción de Factor
loca- localización priori- 2 18 16 4 31 9 78
cional 1 2 3 4 dad
3 25 10 6 28 7 76
1 Unidades monetarias* 6,3 9,1 3,5 7,3 3

4 15 8 9 42 8 82
2 Unidades monetarias 12,9 18,3 7,6 5,8 5
3 Puntos 9 10 4 2 6
Al comparar por parejas los factores
4 Puntos 7 8 6 8 3 locacionales subjetivos se obtienen las si-
5 Puntos 2 4 8 5 4 guientes preferencias:
Pareja Se prefiere
1. Clima Clima
8 Puntos 10 8 2 1 7
Condiciones de vida
2. Clima Mercado
10 Puntos 6 7 5 4 2
Mercado
* Miles de dólares
3. Clima Clima
2. La localización de una agroindustria presen- Incentivos
ta cuatro opciones, cada una de las cuales

4. Condiciones de vida Mercado
satisface las condiciones mínimas exigidas.
Mercado
En el estudio, los factores locacionales con-
siderados son:
5. Condiciones de vida Incentivos
➤ Factores objetivos: terrenos, mano de obra, Incentivos
transporte, materia prima y otros (adminis-
tración, distribución, impuestos, etc.). 6. Mercado Mercado
➤ Factores subjetivos: clima, condiciones de Incentivos
vida, mercado, incentivos.

Al comparar por parejas las distintas alter-
En cada una de las opciones de localización, nativas de localización, en relación con cada
el costo de los factores locacionales objeti- uno de los factores locacionales subjetivos, se
vos es: obtuvo:
Factor • Resultados de la calificación, en escala 1 a
locacional Opción con mejores condiciones entre 10, de algunos factores locacionales:
subjetivo 1y2 1y3 1y4 2y3 2y4 3y4
Calificación en la alternativa
1. Clima Igual Igual 4 2 2 4 Factor A B C
2. Condiciones ✓ Disponibilidad de mano de obra 8 8 10

de vida 1 1 1 3 Igual 3
✓ Disponibilidad de materia prima 9 5 3
3. Mercado Igual 3 4 3 4 4
✓ Leyes y reglamentos 3 6 2
4. Incentivos 2 1 Igual 2 2 4
Ordenar preferencialmente las opciones de
localización.
Los factores objetivos son 1,5 veces más 4. Establecer las metas u objetivos a conside-
importantes que los subjetivos. Ordenar pre- rar en la selección de la ubicación de los
ferencialmente las opciones de localización siguientes proyectos:
del proyecto. • Un centro comercial
3. El estudio de la localización de un proyecto • Una terminal intermunicipal de pasajeros
presenta la siguiente información: • Una central de abastecimiento
• Opciones de localización: A, B y C • La represa para una central hidroeléctrica
• Factores locacionales considerados: • Un centro hospitalario
Factor Factor de • Un centro de educación superior
prioridad • Un centro recreativo
✓ Costo del transporte de materias primas 2 5. La ponderación de los factores locaciona-
de productos 3 les, considerados en el estudio de opciones
de microlocalización de una empresa co-
✓ Volumen de ventas 1
mercializadora de productos agrícolas, es:
✓ Valor de los terrenos 2
✓ Disponibilidad de mano de obra 8

Factor locacional Ponderación
✓ Disponibilidad de materia prima 7
1. Costos de transporte 30
✓ Leyes y reglamentos 5
2. Costo de los terrenos 10
3. Disponibilidad de vías férreas 8
Costo en la opción, (miles de dólares) 4. Cercanía al centro de la ciudad 16
5. Condiciones de las vías urbanas
Factor A B C
y de las carreteras 12
✓ Transporte materia prima 35 42 31 6. Impuestos 10
✓ Transporte productos 15 18 23 7. Forma del sitio 8

8. Características topográficas del sitio 6
✓ Terrenos 27 21 28
Total 100
✓ Volumen de ventas 102 98 90
La tabla de calificación de los factores locaci-

Calificación para la opción
onales es la siguiente:
Factor locacional A B C D
Calificación para las condiciones
Factor locacional Excelente Bueno Pro- Acep- Malo 1. Costos de transporte 35 20 10 20

medio table
2. Costo de los terrenos 10 20 10 20
1. Costos de transporte 40 35 20 10 0 3. Disponibilidad de vías

férreas 3 10 1 5
2. Costo de los terrenos 20 10 5 1 0
4. Cercanía al centro de
3. Disponibilidad de vías
la ciudad 5 30 20 20
férreas 10 5 3 1 0
4. Cercanía al centro de 5. Condiciones de las vías
la ciudad 30 20 5 3 1 urbanas y carreteras 8 4 0 1
5. Condiciones de las vías 6. Impuestos 0 10 5 5

urbanas y carreteras 10 8 4 1 0
7. Forma del sitio 15 15 2 3
6. Impuestos 10 5 1 0 0
7. Forma del sitio 15 8 3 2 0 8. Características topográ-
ficas del sitio 2 8 4 1
8. Características topográ-
ficas del sitio 8 4 2 1 0
El resultado de la calificación a cuatro op- Definir la mejor alternativa de localización,

ciones de localización, de acuerdo con la tabla si los límites o umbrales son:
anterior, es: P = 0,7 y Q = 0,3
APÉNDICE - LISTA GUÍA DE CONDICIONES LOCALES 9
1. CLIMA
➤ Ferrocarril:
➤ Temperatura ambiente: temperaturas máximas, mínimas y
✓ Red de ferrocarriles (indicar en mapas)
medias diarias, anuales y en diez años.
➤ Humedad: humedad máxima, mínima y media diaria, anual y ✓ Ancho y perfil de la vía
en diez (10) años. ✓ Capacidad (cargas, cantidades) del material rodante
➤ Horas de sol: horas diarias de sol en un año y en diez años. ✓ Instalaciones de cargue y descargue
➤ Vientos: dirección y número de días (diagrama de vientos rei- ✓ Restricciones de tránsito a causa de condiciones
nantes); dirección y velocidad máxima; vientos destructores estacionales
(huracanes, etc.).
✓ Depósitos y almacenes
➤ Precipitación atmosférica (lluvia): duración y altura de la pre-
cipitación atmosférica -máxima, mínima, media- en una hora, ✓ Tarifas
en un día, en un mes, en un año, en diez años. Condiciones ➤ Transporte por agua:
extremas -granizadas, tormentas, etc. ✓ Sistema de canales, ríos, puertos (indicar en mapas)
➤ Polvo y emanaciones: vientos con polvo (duración, dirección, ✓ Ancho y profundidad de canales y ríos
velocidad, contenido de partículas por metro cúbico de aire).
✓ Capacidad de las embarcaciones
➤ Arenas de arrastre: emanaciones de plantas vecinas
✓ Instalaciones de cargue y descargue
➤ Inundaciones provenientes de fuentes superficiales: altura, du-
ración y temporada de inundaciones ✓ Depósitos y almacenes
➤ Terremotos: magnitud según escalas internacionales (por ejem- ✓ Tarifas
plo, la escala de Richter). Frecuencia ➤ Transporte aéreo:
✓ Tipo de instalación (aeropuerto, pista de aterrizaje y des-
2. TERRENOS pegue)
➤ Ubicación de los terrenos: ✓ Longitud de las pistas
✓ Dirección (país, departamento, ciudad, calle, número) ✓ Depósitos y almacenes
✓ Empresas vecinas (nombre, dirección, tipo de industria) ✓ Tarifas
➤ Descripción de los terrenos: ➤ Servicio de transporte de pasajeros:
✓ Dimensiones (longitud, ancho) ✓ Autobuses, tranvías, etc.
✓ Altura sobre el nivel del mar 4. ABASTECIMIENTO DE AGUA
✓ Orientación geográfica ➤ Características (sin hacer referencia a aplicaciones concretas):
✓ Topografía
✓ Contenido disuelto: dureza, corrosividad, gases
✓ Derechos de paso existentes (agua, líneas de distribución ✓ Materias en suspensión
de energía, carreteras, etc.).
✓ Temperatura: máxima y mínima diaria, máxima y mínima
✓ Obras complementarias (luz, agua, teléfonos, vías de acce- anual
so, etc.).
✓ Presión: máxima, mínima
3. SERVICIOS DE TRANSPORTE ➤ Fuentes:
➤ Carreteras: ✓ Empresas públicas: cantidad máxima obtenible, lugar de
✓ Ancho de carreteras y puentes conexión posible, diámetro y material de la red existente,
presión, precio.
✓ Carga admisible
✓ Aprovechamiento de fuentes superficiales (ríos), fuentes
✓ Alturas de paso bajo los puentes (gálibos) subterráneas (aguas subterráneas, efluentes regenerados).
✓ Tipos de carretera (transitables en todo tiempo, de ✓ Esto supone: estudios de la capa freática, incluso pruebas
macadam, caminos en afirmado) de bombeo, examen de derechos ribereños y servidumbres
✓ Cierres a causa de condiciones estacionales de paso, adjudicaciones (en zonas de conservación), em-
✓ Red de carreteras (indicar en mapas) balses (para nivelación de la cantidad disponible) y trata-
miento de efluentes para su recuperación.
✓ Métodos de tratamiento: remoción de materias en sus- ✓ Tipo, ubicación, derechos

pensión, remoción de materias disueltas, tratamiento bio-
lógico de efluentes. 7. MANO DE OBRA
5. ABASTECIMIENTO DE ENERGÍA ➤ Empleados:
✓ Tipo y nivel de la capacitación disponible, sueldos
➤ Electricidad suministrada por empresas públicas o privadas:
➤ Obreros:
✓ Energía disponible (kilovoltiamperios, KVA)
✓ Tipo y nivel de calificaciones, disponibilidad, salarios
✓ Tensión (voltios, V: alta, baja)
✓ Punto de conexión (distancia al emplazamiento)
8. REGLAMENTACIONES FISCALES Y
✓ Precios (tarifas)
LEGALES
➤ Fueloil, gasoil:
➤ Autoridades:
✓ Cantidad disponible
✓ Locales, regionales, nacionales
✓ Calidad (kilojoules por kilogramo)
➤ Reglamentaciones fiscales:
✓ Fuente (estación de suministro, refinería, etc.).
✓ Impuestos, aduanas, tasas de depreciación, etc.
✓ Distancia al emplazamiento, medios de transporte
➤ Reglamentaciones legales:
✓ Precio
✓ Legislación sobre edificaciones, restricciones, reglamenta-
➤ Carbón, coque, gas: ciones de seguridad, leyes de compensación, normas.
✓ Cantidad ➤ Seguros:
✓ Calidad ✓ De incendio, accidente, responsabilidad civil, inundacio-
✓ Fuente nes y daños ocasionados por tormentas.
✓ Precio ➤ Obligación de mantener instalaciones y servicios médicos en
➤ Vapor: el lugar de la empresa.
✓ Cantidad
9. SERVICIOS DE CONSTRUCCIÓN,
✓ Presión
MONTAJE Y MANTENIMIENTO
✓ Punto de enlace -conexión al emplazamiento
➤ Contratistas:
✓ Precio
✓ Arquitectos, ingenieros civiles, eléctricos, mecánicos, etc.
➤ Sistemas de comunicación:
✓ Descripción: empresa, dirección, capacidad, nivel de apti-
✓ Teléfono: sistema (manual, automático), capacidad, pun- tudes técnicas.
to de enlace, tarifas
➤ Materiales de construcción:
✓ Radiotelegrafía
✓ Descripción: disponibilidad, calidad, fuente, precio.
✓ Telefax
✓ Correo electrónico, internet 10. CONDICIONES DE VIDA
6. ELIMINACIÓN DE DESECHOS ✓ Vivienda
➤ Vertederos: ✓ Alimentación
✓ Tipo, ubicación, acceso, derechos, transporte público ✓ Recreación
➤ Sistema de alcantarillado: ✓ Escuelas
✓ Tipo (aguas lluvias, mixto) diámetro y material de las tu- ✓ Lugares de culto
berías de la red, punto de enlace, derechos ✓ Tiendas
➤ Planta de tratamiento de aguas negras: ✓ Atención médica
Capítulo 6
INGENIERÍA DEL
PROYECTO
La ingeniería del proyecto se refiere a aquella parte del estudio que se rela-
ciona con su etapa técnica; es decir, con la participación de los ingenieros en
las actividades de estudio, instalación, puesta en marcha y funcionamiento
del proyecto.
En este capítulo se presenta un método recomendable para abordar el análi-

sis de la ingeniería del proyecto y se describen algunos aspectos propios de
la ingeniería de todo proyecto, tales como: producto, tecnología, selección
del equipo y la maquinaria, cálculo de la cantidad de materia prima requeri-
da, recursos humanos, edificios, estructuras y obras de ingeniería civil.
1. EL PRODUCTO
✓ Descomposición del producto
✓ Determinación de los materiales e insumos requeridos
2. METODOLOGÍA PARA EL ESTUDIO DE LA INGENIERÍA DEL
PROYECTO
✓ Definir el ámbito del proyecto
✓ Conocer el tamaño del proyecto
✓ Seleccionar la maquinaria y equipos requeridos
✓ Definir los edificios, estructuras y obras de ingeniería
civil
3. DIAGRAMAS Y PLANES DE DESARROLLO
✓ Plan funcional general
✓ Diagrama de bloques
✓ Diagrama de flujo del proceso
4. TECNOLOGÍA
✓ Mercado de tecnología
✓ Naturaleza de la tecnología requerida
✓ Selección de la tecnología
✓ Fuentes de tecnología
✓ Formas de adquirir la tecnología
✓ Costo de la tecnología
5. SELECCIÓN DEL EQUIPO
✓ Cálculo de la maquinaria y equipos
✓ Descripción de la maquinaria y equipo
6. CÁLCULO DE CANTIDADES DE MATERIA PRIMA E INSUMOS
✓ Cálculo de cantidades de materiales productivos
✓ Cálculo de cantidades de materiales improductivos
✓ Cálculo de otras cantidades de materiales e insumos
requeridos por la planta de producción
✓ Cálculo de cantidades de materiales e insumos requeri-
dos por la parte administrativa
7. RECURSOS HUMANOS
8. EDIFICIOS, ESTRUCTURAS Y OBRAS DE INGENIERÍA CIVIL
✓ Estimación de costos
✓ Edificios auxiliares
✓ Programas de vivienda
CLASIFICACIONES Y LISTAS GUÍA
1. EL PRODUCTO
E l producto es el resultado de la combina- 8 mm 1 Borrador
v
ción de materiales y procesos definidos y
establecidos de acuerdo con el diseño previo
del mismo. El producto de un proyecto puede
12 mm 2 Anillo metálico
v
ser un bien o un servicio.
El producto del proyecto debe cumplir con
las características de un buen diseño, a saber:
• Estética 3 Cubierta de
v
madera
• Funcionalidad
• Durabilidad
170 mm
El estudio de todo proyecto debe hacerse
sobre la base de un producto plenamente defi-
nido. Desde el punto de vista procedimental,
primero se define el producto y luego se esta- 4 Barra de grafito
v
blecen los recursos y servicios que exige, para Producto (diámetro, 2mm)
lo cual es necesario adelantar un análisis del acabado
producto; es decir, una descomposición del
bien o servicio final en cada una de sus piezas. Figura 6.1 Descomposición de un lápiz en sus elementos
El análisis consta de dos pasos:
• Descomposición del bien o servicio
Cuadro 6.1
• Determinación de los materiales o insumos ELEMENTOS QUE FORMAN UN LÁPIZ
requeridos
Elemento Nombre Material Cantidad Origen
No. por unidad
Descomposición del producto 1 Borrador Goma de 1 Interno*
borrar
Se parte del bien acabado o del servicio pres-
2 Anillo metálico Aluminio 1 Comprado
tado hasta las piezas o elementos individuales
3 Cubierta de Madera 1 Interno
que lo forman. El resultado se puede presentar
madera
mediante gráficos y mediante una lista de ele-
4 Barra de grafito Grafito 1 Comprada
mentos como los indicados en la Figura 6.1 y
el Cuadro 6.1.
*Interno: cuando es elaborado por la misma empresa
Cuadro 6.2
LISTA DE MATERIALES
Nombre del bien o servicio: ________________________________________________________________________________
Catálogo No. ____________________________________________________ Plano No. ___________________________________
No. del Especificaciones Dimensiones No. de elementos Desperdicios Peso Valor

elemento del material requeridos %
Unitario Total
Determinación de los materiales e en la lista. Son productivos los que se incor-

insumos requeridos poran directamente al bien o servicio e impro-
ductivos los elementos tales como papelería,
La lista de los elementos permite elaborar una iluminación, combustibles, elementos de aseo,
lista de materiales e insumos. servicios de energía, etc. El Cuadro 6.2 pre-
Los materiales se clasifican en productivos senta el esquema recomendado para elaborar
e improductivos, y todos ellos deben aparecer la lista de materiales.
2. PROCEDIMIENTO PARA EL ESTUDIO DE LA INGENIERÍA

DEL PROYECTO
La secuencia procedimental recomendada cionar inversiones para infraestructura auxiliar.

para el estudio de la ingeniería del proyecto Los planes y diagramas funcionales y físicos
se muestra en la Figura 6.2 y se explica como propios de cada proyecto se constituyen en las
sigue: principales herramientas para definir el ámbi-
to del proyecto y demás aspectos relaciona-
dos con la ingeniería del mismo (tecnología,
Definir el ámbito del proyecto procesos, maquinaria y equipos, recursos hu-
El ámbito del proyecto comprende no sólo el manos, edificaciones, etc.).
emplazamiento de la empresa sino también
todas las actividades necesarias para abastecer- Conocer el tamaño del proyecto
se de insumos, entregar productos y propor- Es decir, su capacidad de producción de bie-
6 - INGENIERÍA DEL PROYECTO 179
Planes y dia- Ambito del Tamaño del
Determinar la maquinaria y
gramas del equipos requeridos
v
proyecto proyecto
proyecto
El tipo y cantidad de maquinaria y equipos re-
v v
queridos se pueden conocer a partir de la in-
v formación que se tenga sobre el ámbito y ta-
Tecnología maño del proyecto y el proceso tecnológico
seleccionado. También, como resultado de esta
actividad, se debe establecer el tipo y cantidad
v de personal técnico y mano de obra necesa-
Maquinaria y rios para operar las máquinas y equipos y para
equipos
planear y controlar el proceso productivo, lo
mismo que los costos unitarios y totales co-
rrespondientes a maquinaria, equipos, perso-
v nal técnico y mano de obra.
Edificios, estructuras y
obras de ingeniería civil
Definir los edificios, las estructuras
Figura 6.2 Procedimiento para el estudio de la
y obras de ingeniería civil
ingeniería del proyecto Después de conocer la cantidad y característi-
cas de los equipos y maquinaria y la cantidad
de personas que a un mismo tiempo estará tra-
nes o de prestación de servicios, en los térmi-
bajando con ellos, es posible estimar las ne-
nos expresados en el capítulo 4.
cesidades de espacios y estructuras y, por ende,
definir las instalaciones y obras de ingeniería
Seleccionar la tecnología requeridas, con indicación de los costos co-
Sobre la base del ámbito del proyecto y el tama- rrespondientes, estimados con base en la in-
ño del mismo se definen los procesos tecnoló- formación contenida en planos elaborados a
gicos apropiados, con indicación de su costo. nivel de bosquejo o anteproyecto.
3. DIAGRAMAS Y PLANES DEL PROYECTO
Los diagramas y planes definen el ámbito de • Las condiciones imperantes en el emplaza-

todo el proyecto y sirven de base para la labor miento de la empresa.
de ingeniería detallada, necesaria para cuanti- • La tecnología seleccionada.
ficar las inversiones en el proyecto y los cos-
tos de operación. Para poder prepararlos, se • El equipo y las obras de ingeniería asociados
requiere la siguiente información: con la tecnología.
• El tamaño del mercado. Algunos ejemplos de diagramas y planes fun-
cionales son:
• El tamaño del proyecto.
• La infraestructura de abastecimiento del pro- • Plan funcional general
yecto. • Diagrama de bloques
• Diagrama de flujo del proceso Preparar terreno
• Diagrama de corriente de materiales v

Regar semilla
• Diagrama de corriente cuantitativo v
• Diagrama de líneas de producción Abonar
v
• Plan de transporte Fumigar
• Plan de consumo de servicios Alistar cajas
v
v
• Plan de comunicaciones Recolectar en cajas
• Plan de necesidades de mano de obra v
Cargar en
• Plan de organización vehículos de
transporte
• Plan gráfico de distribución física
v
Transportar a la
Plan funcional general planta
En él se indica la interrelación entre el equi- v

Depositar en
po, los edificios y las obras de ingeniería ci- mesa de lavado
vil. Es fundamental que en este plan se prevea
Retirar cajas
v
la posible expansión de las instalaciones de Alistar cajas
v
producción, almacenamiento, transporte, etc. Expulsar agua de
v
lavado con tierra,
ramas, etc
Diagrama de bloques v
Retirar tomate
Se constituye en una representación sencilla defectuoso
del proceso que lleva a la producción del bien
Transportar
o a la prestación del servicio. Mediante rec- tomate defectuo-
v
tángulos se representa cada operación unitaria so a zona de
Agregar agua
v
desechos
aplicada a la materia prima. Los rectángulos o
bloques se unen entre sí mediante flechas que Expulsar agua
Inyectar aire a
v
indican la secuencia de las operaciones. Así, de lavado

v
30° C
por ejemplo, en un proyecto agrícola de pro-
ducción y empaque de tomate el diagrama de Expulsar aire
v
húmedo caliente
bloques es el que muestra la Figura 6.3. v
Depositar en mesa
52 seleccionadora
Diagrama de flujo del proceso
Alistar cajas
Posee más detalles que el diagrama de bloques.
v
de madera
Es una representación gráfica de los puntos en v
Empacar tomate
que los materiales entran en el proceso y de la
v
forma como se suceden las diferentes accio- Pesar cajas con
nes. En su elaboración se utilizan cinco sím- tomate
bolos internacionalmente aceptados para re- v
Almacenar producto,
presentar las acciones efectuadas, a saber: clasificado por
operación, transporte, inspección, espera y al- tamaños
macenaje. Sus correspondientes símbolos y Figura 6.3 Diagrama de bloques del proceso de
definiciones son: producción y empaque de tomate
Operación Almacenaje
Significa que se está efectuando un Puede ser de materia prima, de produc-
cambio o transformación en algún com- tos en proceso, de subproductos, de re-
ponente del producto, aplicando medios siduos o de productos terminados.
mecánicos, físicos o químicos, o una combi-
nación de ellos. En general, se dice que ocurre Actividad combinada
una operación cuando:
Se presenta cuando al mismo tiempo se
• A propósito se cambian las características
realizan dos o más acciones de las an-
físicas o químicas de algún componente del
tes mencionadas. Su representación se
producto en proceso.
hace mediante la combinación de símbolos; así,
• Se le aisla o une a otro objeto. en la figura círculo dentro de cuadrado se se-
• Se le dispone para otra manipulación, trans- ñala la actividad combinada operación con ins-
porte, inspección o almacenaje. pección.
• Se da o recibe información. En términos generales, se puede establecer:
• Tiene lugar un cálculo o planificación.
Actividad principal Tipo de acción
Transporte • Producir, cambiar, transformar, Operación

completar o realizar
Es la acción de desplazar un objeto de • Mover o desplazar Transporte
un lugar a otro, excepto cuando tales • Identificar, verificar Inspección o control
desplazamientos hacen parte de una • Interferir Espera o retraso
operación o los realiza el operario en el sitio
• Guardar o conservar Almacenaje
de trabajo durante una operación o inspección.
Generalmente ocurre cuando se lleva el obje-
El orden en que deben ejecutarse los suce-
to a una zona de espera o de almacenaje.
sos se representa en el diagrama de flujo del
proceso y en el diagrama analítico del proceso.
Inspección
En la elaboración del diagrama de flujo del
Es la acción de examinar un objeto para proceso, con la ayuda de líneas horizontales y
identificarlo o verificar su calidad, o ca- verticales, se deben tener en cuenta las siguien-
racterísticas, o cantidad. tes reglas convencionales:
• El trazo horizontal señala la llegada
Espera de los materiales al proceso. Siem-
pre se muestra llegando al trazo vertical.
Ocurre cuando las condiciones no per-
miten o no exigen la realización inme- • El trazo vertical indica las etapas del pro-
diata de la acción que se tiene planeada ceso en orden cronológico.
como siguiente. Generalmente se presenta en • El diagrama se debe comenzar en la
los ‘cuellos de botella’. El retraso se asimila esquina superior derecha de la hoja,
a una espera. escogiendo para ello el componen-
te más importante que ha de some-
terse a mayor número de operaciones.
• Después de elegir el componente • Las operaciones y las inspecciones se deben

más importante, se traza una línea numerar en el orden en que se van indicando.
horizontal de material en la parte su- La primera operación se numera 0-1, la se-
perior derecha del diagrama. Sobre gunda 0-2 y así sucesivamente. La primera
esta línea se anota la descripción del inspección se numera INS-1, la segunda INS-
material (‘chapa de acero calibre 20’, o ‘tapa 2, y así sucesivamente.
No. 1382’, o ‘barniz’, etc., por ejemplo). • En los cruces, si son inevitables, los trazos
Desde el extremo derecho de la línea hori- horizontales ceden el paso a los verticales.
zontal del material se traza una línea vertical
descendente. A 6,5 milímetros de la inter-
sección de las dos líneas, horizontal y verti-
cal, se representa el símbolo de la primera
operación o inspección que se ejecute.
• A la derecha del símbolo
se indica la acción, tal
como ‘pintura’, o, ‘tala-
drar, tornear, estriar y cor- La Figura 6.4 muestra un ejemplo de diagra-
tar’, o ‘inspeccionar el ma de flujo del proceso correspondiente a la
material para defectos’. fabricación de mesas.
A la izquierda del símbo-
lo se anota el tiempo que Diagrama analítico de proceso
toma la ejecución de la
acción. Es una representación gráfica de la sucesión
• La representación anterior se continúa hasta de todas las operaciones, transportes, inspec-
cuando un nuevo componente se una al pri- ciones, esperas y almacenajes que se presen-
mero. En este caso se traza una línea de ma- tan durante un proceso o procedimiento. In-
terial para indicar el punto de entrada del se- cluye el tiempo que toma la actividad y la dis-
gundo componente. Este puede ser: tancia recorrida. La elaboración de estos dia-
gramas, en el desarrollo de los estudios de pre-
➤ Un material adquirido, en cuyo caso se es-
inversión, exige un conocimiento muy deta-
cribe su nombre sobre la línea de mate-
llado del proceso productivo y del espacio dis-
rial, así: ‘disolvente’, o ‘lubricante’, o, ‘tor-
ponible. En empresas existentes se utiliza en
nillo de ajuste D - 1948, de acero estriado’,
los estudios de redistribución de las áreas des-
etc.
tinadas a actividades técnicas, para comparar
➤ Un componente producido por la empre- el tiempo transcurrido y la distancia recorrida
sa. En este caso, desde el extremo iz- con la distribución actual y los que se esperan
quierdo de la línea de material se traza con la distribución propuesta. La Figura 6.5
una línea vertical. La materia prima del muestra el diagrama analítico de proceso co-
componente y las operaciones e inspec- rrespondiente a la fabricación de mesas.
ciones ejecutadas en él se indican siguien-
do las reglas antes indicadas. Diagrama de corriente de materiales
Este procedimiento se repite cada vez para Por lo general se refiere a las corrientes de
cada componente que se une al principal. todos los materiales y los servicios, así como
Tubo metálico Laca Tabla de madera

(Diámetro 6 centímetros) (1,50 x 0,80)
8 min 0-8 Cortar 5 min 0-4 Tamizar 15 min 0-1 Cepillar

Platina ref. 19 Disolvente
10 min 0-9 Soldar

2 min 0-5 Mezclar 10 min 0-2 Emporar
6 min 0-10 Pulir

2 min INS Control 15 min 0-3 Sellar
2
3 min INS Control INS

4 5 min Control
1
8 min 0-11 Pintar 6 min 0-6 Pintar
3 min INS Control

5
60 min E-1
8 min T-1 Al taller de madera

2 min INS Control
3
15 min E-2 Esperar en taller

de madera
1 min 0-7 Rotular
8 min 0-12 Ensamblar tabla y

tubos
5 min 0-13 Control final y

INS 6 protección
7 min T-2 A bodega
8 días A-1 Hasta embarque
Figura 6.4 Diagrama de flujo del proceso de fabricación de mesas

Detalles del Actividad Tiem- Dis- Observaciones Diagrama de líneas de producción

método po tan-
(min) cia En él se muestra detalladamente el progreso de
la producción a través de cada sección, inclu-
Cepillar con 15
equipo eléctrico yendo ubicación, espacio requerido, descrip-
ción y dimensiones del equipo principal y dis-
Emporar 10
tancia hasta la próxima sección, necesidades de
Sellar manual- 15 No perder color na- mano de obra y de servicios, y dimensiones de
mente tural de la madera
los cimientos y aparatos de montaje.
Verificar 5 Soplar para quitar
emporada y se- polvo y rebabas Plan de transporte
llada
Pintar con 60 En él se indican las distancias y los medios de

soplete
transporte fuera de la línea de producción. Se
Esperar ins- 30 Hasta cuando pintu- utiliza en los casos en que los insumos y los
pección ra seque bien
productos deben recorrer grandes distancias.
Verificar color 2 Cero rasguños
y calidad de
pintura Plan de consumo de servicios
Rótulo en lami- 1 Parte inferior central
nilla metálica de la tabla
En él se indican los principales puntos de con-
sumo de energía eléctrica, agua, gas, aire com-
Ensamblaje ta- 8 Usar tornillos cortos
bla y tubo primido, etc., así como la calidad y las canti-
dades de los servicios requeridos y el consu-
Verificar esta- 5 Colocar cartón de
bilidad mesa y protección mo diario.
proteger
Este plan sirve de base para determinar las
Llevar a bode- 7 200 Con equipo apropia- dimensiones de las instalaciones de servicios,
ga do de transporte
para celebrar arreglos contractuales con los
Almacenar 8
días proveedores y para calcular los costos de in-
versión y de operación.
Figura 6.5 Diagrama analítico del proceso de
fabricación de mesas Plan de comunicaciones
En él se indican las redes de comunicaciones
de productos finales e intermedios, subpro- entre todas las partes del proyecto, mediante
ductos y emisiones a través de todas las sec- teléfonos, telefax, intercomunicadores, correo
ciones de la planta. Con frecuencia, se indican electrónico, internet, etc.
también las principales piezas de equipo y/o
las estructuras y edificios principales.
Plan de necesidades de mano de obra
En él se indican el número y las calificaciones
Diagrama de corriente cuantitativo de los operarios requeridos.
Se refiere a las cantidades que entran o salen Plan de organización (organigramas)
de la línea de elaboración; con frecuencia, las
magnitudes se indican mediante variaciones del En él se indica la estructura orgánica de todo
grosor de la línea de la corriente. el proyecto. Estos planes suelen ir apoyados
de cuadros de necesidades de organización, en • Hay minimización de riesgos
los que se indica la ubicación y las necesida- • Facilita el desplazamiento tanto de personas
des de personal de cada departamento y su re- como de materiales y equipos
lación funcional.
• Facilita las actividades de mantenimiento de
equipos
Plan gráfico de distribución física
• Facilita las actividades de supervisión
Se prepara ajustando los planes funcionales a
En la definición de la distribución de planta
las condiciones realmente imperantes en el
el primer paso es identificar y estimar las áreas
emplazamiento.
requeridas. Así, por ejemplo, en el caso de un
Este plan suele indicar la distribución y las proyecto para el montaje de una planta de pre-
dimensiones principales de: fabricados de concreto el área total requerida
• Principales piezas de equipo. es de 5.000 metros cuadrados, distribuidos así:
• Estructuras y edificios, obras de ingeniería civil. ➤ Área ocupada por la maquinaria: 650 me-
• Caminos, vías férreas y otras instalaciones tros cuadrados. Debe estar dentro de una
de transporte hasta el punto de conexión con zona cubierta y aireada, para evitar su dete-
la red pública. rioro.
• Las diversas conexiones de servicios (elec- ➤ Área para el almacenamiento de cemen-
tricidad, agua, gas, teléfono, alcantarillado) to: 50 metros cuadrados. Debe estar debi-
dentro del recinto de la empresa y fuera de damente protegida de la humedad.
él hasta los puntos de conexión con las redes ➤ Área para el acopio de material de río:
públicas o privadas. 1.000 metros cuadrados. Preferiblemente
• Posibles ampliaciones. techada, para evitar desperdicios y poder
Este plan se debe basar en mapas en los que controlar su humedad (parámetro importan-
figuren los resultados de estudios geodésicos, te en el proceso productivo).
geológicos, hidrológicos, de suelos, mecáni- ➤ Área para herramientas y repuestos: 15
cos y de otro tipo. metros cuadrados. Debe contar con un apro-
La escala de esos planos varía entre 1:200 y piado mecanismo de control de inventarios.
1:1.000, dependiendo del tamaño y la compleji- ➤ Área de fraguado y curado: 800 metros
dad del proyecto, y deben ser suficientemente cuadrados. Se utilizará para el fraguado y cu-
grandes para poder incluir en ellos detalles esen- rado de productos elaborados. Comprende
ciales para su posterior desarrollo técnico. las áreas de circulación, en ambos sentidos,
En particular, como producto de este plan, formadas por pasillos de 80 centímetros de
se debe tener una adecuada distribución de ancho.
planta, con las siguientes características: ➤ Área de almacenamiento de productos ter-
• Proporciona bienestar a los trabajadores y minados: 400 metros cuadrados.
fomenta el incremento de la productividad ➤ Área de oficinas, vigilancia y control: 120
• Es óptima la utilización del espacio para la metros cuadrados. Destinada para la parte
operación de los equipos y maquinaria y para administrativa y la vigilancia y control de
el proceso de producción propiamente dicho entrada y salida de materia prima y produc-
• Es directa la relación entre la distribución de tos elaborados.
planta y el proceso de fabricación ➤ Área de servicios sanitarios: 20 metros
cuadrados. Debe incluir duchas, lavamanos ➤ Otras áreas: 1.745 metros cuadrados. Des-
y orinales. tinados a zonas de estacionamiento, circu-
➤ Área de desperdicios, trampas y rejillas: lación, vías de acceso y zonas verdes.
200 metros cuadrados. Los desperdicios de- Después de identificar y cuantificar las áreas
ben colocarse fuera de la planta. El sistema requeridas se debe proceder a elaborar un es-
de drenaje debe contemplar trampas de are- quema que muestra las relaciones entre las di-
na y rejillas para evitar obstrucciones. ferentes áreas.
4. TECNOLOGÍA
Respecto de cualquier proyecto, el primer paso Como la mayoría de los países en desarro-
consiste en identificar la tecnología; es decir, llo cuentan con la mano de obra relativamente
el conjunto de conocimientos técnicos, equi- barata, el aspecto del índice de mano de obra
pos y procesos que se emplean para obtener el es importante, tanto en términos de los objeti-
bien o para prestar el servicio. En los estudios vos generales de empleo como de las conse-
de preinversión se debe: cuencias de costos directos de la sustitución
• Definir la tecnología requerida. de capital a nivel de empresas. La interrelación
entre los precios de mano de obra y del capi-
• Evaluar variantes tecnológicas.
tal, y las repercusiones de las modificaciones
• Seleccionar la tecnología apropiada en tér- sustanciales en uno o el otro, se deben reflejar
minos de la combinación óptima de compo- en la elección de las técnicas de producción y
nentes de proyectos. en el grado de mecanización adoptado para los
• Evaluar las diversas consecuencias de la ad- diversos niveles de las operaciones de produc-
quisición de tal tecnología, incluidos los as- ción. Sin embargo, este aspecto no se debe
pectos contractuales de las licencias de tec- considerar separadamente ya que la selección
nología, cuando fuere necesario. debe basarse en la combinación de los diver-
• Definir y separar del conjunto tecnológico sos factores de recursos del proyecto.
general los servicios técnicos y de ingenie- En relación con los procesos, es necesario
ría concretos vinculados con la tecnología, analizar los siguientes aspectos generales de
en el caso de las licencias de tecnología. cada uno de ellos:
• Identificar los organismos encargados de ➤ Flexibilidad, no sólo en la operación sino
prestar tales servicios. también en el manejo de las materias primas.
• Combinar la selección y adquisición de tecno- ➤ Capacidad y calidad. Capacidad de opera-
logía con la selección de maquinaria y equipos. ción de los equipos y maquinaria y calidad
En la elección de la tecnología el concepto expresada en: seguridad de los equipos y
más empleado es el índice de capital en com- operarios; sistemas de control sencillos,
paración con el índice de mano de obra de cada efectivos y de fácil lectura.
proyecto, lo cual define: ➤ Servicios especiales en cuanto a manteni-
• Tecnologías que involucran capital intensivo. miento, mano de obra y recursos. Es con-
• Tecnologías que involucran el empleo de veniente visitar empresas en donde la tec-
mano de obra intensivo. nología se encuentre en funcionamiento.
Mercado de tecnología ceso por vía húmeda o por vía seca en una
planta de cemento.
En la mayoría de los casos el mercado de tec-
nología suele ser imperfecto, con tendencias • Es preferible un proceso basado en materias
oligopolísticas a medida que los productos se primas e insumos nacionales a uno que se
hacen más complejos. base en artículos importados.
Naturaleza de la tecnología • El grado de intensidad de capital. En países
con excedentes de mano de obra, una tecno-
requerida logía que ahorre mano de obra puede resul-
La tecnología requerida puede ser: tar innecesariamente costosa.
➤ Sólo el ‘know-how’. Este puede variar des- • La tecnología puede ser efectivamente ab-
de técnicas de producción relativamente sorbida por el país.
sencillas hasta procesos complejos que po-
seen sólo unas pocas empresas. Fuentes de tecnología
➤ Capacitación de personal en el funciona- Las fuentes más comunes de tecnología son:
miento, el empleo y el mantenimiento del • Expertos individuales y empresas, naciona-
equipo. Cuando el ‘know how’ forma parte les o extranjeras, que fabrican el producto
del equipo suministrado. de que se trata.
➤ Tecnología de fabricación. Cuando ésta es • Organizaciones de consultoría, especialmen-
independiente de la maquinaria y el equipo. te para productos y técnicas especializados.
Selección de la tecnología • Maestros u operarios con amplia experien-
cia, por ejemplo en el caso de proyectos re-
En la selección de la mejor tecnología para el
lacionados con hilanderías y fundiciones.
proyecto se deben tener en cuenta los siguien-
tes puntos: Formas de adquirir la tecnología
• El tamaño del proyecto. Básicamente, tres son las formas en que se
• La evaluación cuantitativa de la producción, puede adquirir la tecnología:
el aumento progresivo de la misma y el pe- ➤ Licencias de tecnología. Comprenden el de-
ríodo de gestación. recho a utilizar tecnología patentada y la
transferencia del ‘know-how’ conexo en
• La evaluación de la calidad del producto y su
condiciones convenidas.
comerciabilidad.
➤ Compra directa de la tecnología. Es con-
• El impacto sobre las inversiones y los cos-
veniente cuando se trata de obtener el ‘know-
tos de operación.
how’ o derechos tecnológicos ‘de una sola
• Que tan probada, satisfactoriamente, es la vez’ y cuando es poco probable que se intro-
tecnología en cuestión. Deben evitarse las duzcan cambios tecnológicos subsiguientes
tecnologías obsoletas. Lo recomendable es de importancia y en forma continua.
trabajar con procesos tradicionales, ya pro- ➤ Participación del licenciante en una em-
bados y lejos de la obsolescencia. presa mixta. A nivel de los estudios de
• Los insumos principales disponibles para el preinversión se debe considerar tal partici-
proyecto, pues a ellos debe estar vinculada pación en términos de:
la tecnología. La calidad de la piedra caliza, ✓ El apoyo tecnológico continuado a largo
por ejemplo, determinará el empleo del pro- plazo.
✓ El posible acceso a mercados, internos o incluir dentro de los costos de operación

externos, de que disponga el proveedor de del proyecto, como parte de los gastos ge-
la tecnología. nerales de administración, y para ello, pre-
✓ La participación en el riesgo que supone viamente, se debe diligenciar uno cualquie-
la fabricación de productos nuevos no ex- ra de los Cuadros 6.3 y 6.4.
perimentados y su colocación en un de- Cuadro 6.3
terminado mercado. PAGO DE REGALÍAS
PORCENTAJE DE LAS VENTAS ANUALES DURANTE t AÑOS
✓ Las repercusiones de tal participación en
Año Volumen esperado de ventas Pago de regalías
los esfuerzos por reducir la escasez de re-
cursos en proyectos que suponen una in- 1
versión grande. 2
3
Costo de la tecnología •
•
En los estudios de preinversión, por aparte de •
la selección de la tecnología y de los servi- t
cios técnicos y de ingeniería que pueda re- Cuadro 6.4
querir la misma, se deben estimar los costos PAGO DE REGALÍAS
de la tecnología y los servicios técnicos. Es SUMA ANUAL FIJA DURANTE t AÑOS
importante evaluar las diversas formas de Año Pago de regalías
pago, a saber: 1
➤ Suma global. Se considera como un activo 2
fijo incorporado y hace parte de las inver- 3
siones fijas del proyecto. •
•
➤ Pago de regalías. Pueden ser un porcen-
•
taje de las ventas anuales, durante un pe- t
ríodo determinado de años, o una suma
anual fija, durante un período determinado
de años. Las regalías pueden variar desde ➤ Combinación de las dos anteriores. Es de-
fracciones porcentuales hasta el 3% a 5% cir, un porcentaje de las ventas anuales más
de las ventas. El pago de regalías se debe una suma anual fija.
5. SELECCIÓN DEL EQUIPO
La selección del equipo y la selección de la equipos que requiere un determinado proyecto.

tecnología son interdependientes. En los es- Se deben seleccionar el equipo básico (el
tudios de preinversión las necesidades de ma- relacionado con el proceso objeto del proyec-
quinaria y equipos se deben identificar sobre to), el equipo auxiliar (de transporte, de sumi-
la base del tamaño del proyecto y de la tecno- nistro de servicios, plantas, equipo de emer-
logía seleccionada. gencia, de taller, de comunicaciones, de trata-
En el apéndice, al final de este capítulo, se pre- miento de aguas, de eliminación de desechos,
senta la clasificación y lista guía del equipo, la etc.), el equipo para servicios (equipo de ofi-
cual puede servir de base para definir el tipo de cina, equipo de cafetería, de servicios médi-
cos, equipo de seguridad de la empresa, equi- Cuadro 6.5
COSTO DE LOS EQUIPOS
po de limpieza, etc.), los repuestos y las he-
rramientas. Hasta donde sea posible se debe
Costo
desglosar en equipo y maquinaria importados
Descripción Cantidad Unitario Total
y equipo y maquinaria nacionales. Las estima-
ciones de costos para el equipo importado debe 1. Equipo básico
hacerse sobre una base CIF, más costos de des-
carga y transporte interior, seguros, etc. Los
costos de transporte y conexos para el equipo
y maquinaria nacionales deben calcularse en
forma acumulativa hasta cuando lleguen al lu- Valor equipo básico
gar de la empresa.
2. Equipo auxiliar
Como resultado final de la selección del
equipo se debe tener debidamente diligenciado
el Cuadro 6.5.
Cálculo de la maquinaria y equipos

Equipo básico Valor equipo auxiliar
La cantidad de equipo y maquinaria requerida, 3. Equipo para servicios

la cual siempre es un número entero (no es
posible comprar una fracción de máquina),
depende de:
• La capacidad operativa propia de la máquina.
• El número de horas de trabajo por día.
• El tiempo requerido para su puesta en marcha. Valor equipo para servicios
• El número de máquinas que puede controlar
4. Herramientas
una misma persona (o el número de perso-
nas por máquina).
• El número y duración de las paradas por fa-
llas, mantenimiento y reparaciones.
• Los períodos punta.
• La política de manejo de inventarios.
Valor herramientas
Ejemplo 5.1 5. Repuestos
Para el cálculo del equipo básico de molienda
requerido por un trapiche panelero se tiene la
siguiente información:
• Número de hectáreas cultivadas en caña: 20 Ha.
• Rendimiento agronómico (toneladas por hec- Valor repuestos
tárea): 100 Ton/Ha

VALOR TOTAL EQUIPOS
• Período vegetativo (meses para llegar a esta-
do de maduración): 15 meses te equipo de molienda:

• Número de moliendas por año: 40 moliendas ➤ Un molino con una capacidad de 2 Ton/hora
por año ➤ Un motor con una potencia de 16 HP
• Número de días trabajados por molienda: 2 días
Equipo auxiliar
• Número de horas trabajadas por día: 12 horas
• Eficiencia (porcentaje de días efectivamente El equipo básico se debe complementar con
trabajados): 80% otros equipos necesarios para llevar a cabo la
operación asociada con el bien o el servicio
Con la ayuda de catálogos de los fabrican-
propio del proyecto. Dentro del equipo auxi-
tes determinar el tipo de equipo de molienda
liar se consideran:
(molino y motor) que requiere el trapiche.
• Equipo de transporte
Solución:
• Equipo para el suministro de servicios
En primer lugar se calcula la cantidad de caña
• Equipo de laboratorio
que se debe moler por hora, denominada capa-
cidad del equipo básico, así: • Equipo de depósitos y almacenes
• Equipo para el tratamiento y eliminación de
Caña/año aguas servidas
Caña/hora =
Horas/año • Equipo de emergencia
• Equipo de comunicaciones
Caña/hora : número de toneladas a moler
por hora Equipo para servicios
Caña/año : número de toneladas a moler
Dentro de este equipo se deben considerar:
por año
• Equipo de oficina
Horas/año : número de horas a trabajar por año
• Equipo de cafetería
Caña/año = 20 (100) (12) / (15) = 1.600
Ton/año • Equipo de servicios médicos
Horas/año = 40 (2) (12) (0,80) = 768 horas/año • Equipo de seguridad de la empresa
El dimensionamiento de la capacidad de los
1.600 Ton/año equipos auxiliar y para servicios se efectúa con
Capacidad = = 2,08 Ton/hora
768 Horas/año base en los requerimientos del equipo básico
y del medio ambiente. Para cada equipo se de-
Al consultar en los catálogos de los fabrican- ben efectuar estudios técnicos.
tes se tiene:
• Para una extracción del 60% se requieren Descripción de la maquinaria y
ocho caballos de fuerza (8HP) por tonelada equipo
de caña molida por hora. Por lo tanto, se re- La descripción de la maquinaria y equipo pue-
quiere un motor de 16 HP como mínimo. de hacerse tal como se muestra en los cuadros
• En conclusión, el trapiche requiere el siguien- 6.6 a 6.8.
Cuadro 6.6 Cuadro 6.7
DESCRIPCIÓN DEL EQUIPO BÁSICO DESCRIPCIÓN DEL EQUIPO AUXILIAR
Tipo de equipo No. de Detalle

Etapas del No. de Detalle
unidades
proceso unidades
Equipo de 1 Refractómetro, para determinar la
Extracción 1 Molino con capacidad de 2 Ton/hora laboratorio inmadurez o sobremadurez de la
1 Motor de 16 HP y control de caña
calidad 1 Potenciómetro
Clarificación, 1 Horno que alcance temperaturas 1 Balanza analítica eléctrica
evaporación, superiores a 120oC
Equipo de 1 Tractor agrícola con tren cañero
concentración 5 Pailas de cobre transporte 1 Vehículo para transporte del pro-
y punteo 2 Cucharones para retiro de cacha- ducto al mercado
za Equipo eléctrico 1 Subestación que incluye
2 Recipientes para depósito de ca- transformador eléctrico de 112,5
chaza KVA
1 Pararrayos
1 Corto circuito de cuchillería con fu-
Batido y moldeo 1 Batea con capacidad de 120 kilo- sibles
gramos
1 Arrancador térmico de 17,5 HP
2 Mesas: una para colocar batea y 1 Flotador automático
otra para colocar gaveras
Equipo de 1 Motor diesel de 8 HP
5 Gaveras para presentación redon- emergencia 1 Equipo de iluminación
da de la panela
Equipo de 1 Acometida telefónica con el corres-
30 Gaveras para presentación rectan- comunicación pondiente aparato receptor
gular de la panela
1 Equipo de fax
Cuadro 6.8
DESCRIPCIÓN DEL EQUIPO PARA SERVICIOS
Tipo de equipo No. de Detalle

unidades
Equipo de oficina 1 Máquina de escribir

1 Computador
1 Impresora
3 Escritorios
2 Archivadores
1 Mesa de reuniones
12 Sillas
Equipo de cafetería 1 Nevera
1 Estufa eléctrica de 4 boquillas
1 Cafetera de 20 tazas
6 Pocillos con sus respectivos platos
6 Vasos de cristal
1 Azucarera
6 Cucharas azucareras
Equipo de primeros auxilios 1 Botiquín con todos los elementos y drogas para
primeros auxilios
Equipo de limpieza 1 Manguera con acometida de alta presión
1 Escoba mecánica
2 Escobas
6. CÁLCULO DE CANTIDADES DE MATERIA PRIMA E INSUMOS
Los componentes de un producto se pueden PROCESO A

dividir en dos: Materia prima A Entran 200 kilos
v
Entran: 200 kilos/hora Pérdidas 2 %
➤ Materiales productivos. Los que se inte- Desperdicios 1 %
Salen 194 kilos
gran al producto.
➤ Materiales improductivos. Intervienen en
alguna parte del proceso y no aparecen in- v
tegrados al producto. PROCESO B
Entran 194 kilos
Desperdicios 5 %
Cálculo de cantidades de Subproductos 10 %
materiales productivos Salen 165 kilos
Para el cálculo de las cantidades de materiales

Materia prima B
productivos es necesario conocer los porcen-
v
Entran: 140 kilos/hora
tajes de pérdida y desperdicio en cada uno de
los procesos a que se somete la materia prima v
en consideración y establecer si los desperdi- PROCESO C
cios se pueden reutilizar, o vender como sub- Entran 305 kilos
Desperdicios 15 %
productos o no son utilizables. Para el efecto Pérdidas 5 %
es conveniente elaborar los denominados Salen 244 kilos
flujogramas de materia prima, similares al que

muestra la Figura 6.6. v
El flujograma permite estimar el equilibrio PROCESO D
de materias primas por unidad de tiempo, el Entran 244 kilos
Desperdicios 10 %
cual se debe multiplicar por el número de uni- Subproductos 6 %
dades de tiempo a trabajar y obtener de esta Salen 205 kilos
manera las necesidades de materia prima para
lograr la producción planeada. v
Con frecuencia el flujograma de materias PRODUCTO FINAL: 205 KILOS
primas se acompaña con el gráfico de balance
de materias primas, tal como el presentado en Figura 6.6 Flujograma de materias primas
la Figura 6.7. productivas
➤ Consumo de energía. Expresado en kilo-

Cálculo de cantidades de
vatios-hora (Kw-hora), calculado a partir del
materiales improductivos conocimiento del consumo en cada proce-
Los principales materiales improductivos, para so, en el alumbrado de la empresa y el co-
los cuales se debe conocer su cantidad reque- rrespondiente a los equipos de oficina.
rida, son: ➤ Consumo de insumos varios. Comprende
➤ Consumo de agua. Se debe calcular el consu- el cálculo de las cantidades de consumo co-
mo anual en metros cúbicos (M3), para lo cual rrespondientes a combustible diesel, acei-
se debe estimar el consumo en cada proceso. te, gas, detergentes, lubricantes, gasolina,
Materia prima A Materia prima B
(200 Kg/hora) (140 Kg/hora)
Cálculo de otras cantidades de
v v
materiales e insumos requeridos
Pérdidas
PROCESO PRODUCTIVO
por la planta de producción
v
(19 Kg/hora)
Corresponde a la definición y el cálculo de las
v
cantidades de materiales e insumos directa-
v v
Desperdicios Sub-productos Producto final mente vinculados dentro del proceso produc-
(82 Kg/hora) (34 Kg/hora) (205 Kg/hora) tivo, a saber:
• Materiales auxiliares
Entradas Salidas • Suministros de oficinas
• Servicios
Materia prima A 200
Materia prima B 140
✓ Agua: consumo en aseo y servicios, con-
sumo humano, etc.
Productos 205
Sub-productos 34
✓ Energía: consumo en el alumbrado de la
fábrica o planta de producción, consumo
Desperdicios 82
correspondiente a los equipos de las ofi-
Pérdidas 19
cinas de la planta de producción.
Total 340 340
Cálculo de cantidades de
materiales e insumos requeridos
Figura 6.7 Balance de materias primas
por la parte administrativa
Corresponde al cálculo de las cantidades de
elementos vegetales, etc. materiales e insumos que hacen parte de los
➤ Consumo de empaques. Expresado en can- gastos generales de administración, a saber:
tidades totales de papel, cartón, etiquetas, • Suministros de oficina
sellos, cajas de madera u otro material, etc. • Servicios (agua, energía, teléfono, etc.)
7. RECURSOS HUMANOS
En esta etapa del estudio del proyecto, y des- identificar en el bien e incluye algunas activi-
pués de conocer la tecnología del proceso pro- dades auxiliares: personal de limpieza, vigilan-
ductivo, la cantidad y tipo de maquinaria y equi- tes, personal de lubricación, porteros, perso-
pos, y el número de turnos a trabajar, es posi- nal de aseo y jardineros, supervisores, perso-
ble definir las necesidades de operarios, tanto nal de mantenimiento, electricistas, auxiliares,
especializados como no especializados. etc.).
El cálculo de las necesidades de personal El producto final del estudio de los recur-
técnico (mano de obra) debe comprender la sos humanos relacionados con la parte técnica
mano de obra directa (aquella que se puede del proyecto es el contenido del diligencia-
identificar con facilidad en el bien o servicio) miento de dos cuadros similares a los Cuadros
y la mano de obra indirecta (la que no es fácil 6.9 y 6.10.
Cuadro 6.9 Cuadro 6.10

NECESIDADES DE PERSONAL TÉCNICO - DESCRIPCIÓN DE COSTO ANUAL DEL PERSONAL TÉCNICO
CARGOS
Nombre del cargo Funciones Herra- Requisitos Nombre del cargo No. de Asignación Valor
mientas
personas mensual1/ anual
MANO DE OBRA DIRECTA

MANO DE OBRA DIRECTA
Operario máquina A 1. 1. 1.
Operarios máquina A
2. 2. 2.
Operarios máquina B
3. 3. Alimentador horno
4. 4.
• • •
Operario máquina B 1. 1. 1.
2. 2. 2.
3. 3.
TOTAL MANO DE OBRA DIRECTA
Alimentador horno 1. 1. 1.
2. 2. MANO DE OBRA INDIRECTA
3. 3. Supervisor de Producción
Electricistas
• • • Porteros
Vigilantes
MANO DE OBRA INDIRECTA
Supervisor de Producción 1. 1. 1.
2. 2. 2.
3. 3. • • •
Electricista 1. 1. 1.
2. 2. 2.
3. 3. TOTAL MANO DE OBRA INDIRECTA
Portero 1. 1. 1.
2. 2. 2.
1/ La asignación mensual debe incluir el sueldo y la totalidad de
3. 3. 3. las prestaciones sociales
Vigilante 1. 1. 1. El valor total de la mano de obra directa corresponde a la partida

‘mano de obra directa’ del Cuadro 10.1, Costos de Operación y
2. 2. 2. de Financiación, del capítulo 10.
3. 3. El valor total de la mano de obra indirecta corresponde a la parti-

da ‘mano de obra indirecta’ de los gastos generales de fabrica-
• • • ción del Cuadro 10.1, Costos de Operación y de Financiación, del
capítulo 10.
8. EDIFICIOS, ESTRUCTURAS Y OBRAS DE INGENIERÍA CIVIL
Estimación de costos Obras exteriores

Se deben preparar estimaciones de costos res- Todos los edificios y las obras de ingeniería
pecto de las obras de ingeniería civil y los edi- civil deben considerarse en relación con una
ficios teniendo en cuenta el emplazamiento se- de las categorías indicadas en la lista-guía que
leccionado y las condiciones en que se encuen- figura en el apéndice al final de este capítulo,
tra, así como la tecnología y el equipo selec- a fin de que las estimaciones de costos sean
cionados. El programa de construcciones se completas. Al realizar las estimaciones, se
puede dividir en tres partes: deben preparar también esquemas detallados
Preparación y acondicionamiento del o planos a nivel de anteproyecto para suple-
mentar los esquemas de distribución y poder
emplazamiento.
calcular con buena aproximación todas las can-
Involucra movimiento de tierras, adecuación tidades de obra. Se deben seleccionar diferentes
de vías de acceso, conexión a las redes muni- escalas, de acuerdo con las dificultades técnicas
cipales de servicios públicos, mejoramiento y la complejidad del proyecto. En la mayoría de
de la capacidad de soporte del suelo, etc. los casos es suficiente con escalas 1:200 y 1:100,
pero puede haber casos en que sea necesario uti-
Edificios y estructuras
lizar escalas 1:50, 1:20 o aún 1:10.
➤ Edificio principal. Desde el punto de vista
Se deben especificar la calidad de los mate-
del proyecto es el destinado a su objetivo:
riales de construcción y las calificaciones de
edificio de aulas, en un proyecto educativo;
los operarios. Estos dos factores son fundamen-
edificio de habitaciones, consultorios y la-
tales para el cálculo de los costos de inversión.
boratorios, en un proyecto hospitalario; edi-
ficio de la fábrica o planta de elaboración, Seguidamente, se deben realizar estudios
en un proyecto industrial; edificio para bo- cuantitativos basados en dibujos a nivel de
degas y centro de ventas, en un proyecto co- bosquejos o anteproyecto y especificacio-
mercial, etc. nes. Las cantidades deben corresponder a los
➤ Edificios auxiliares, tales como edificios precios utilizados para las estimaciones de
para mantenimiento, garages, cafeterías, la- costos.
boratorios de investigación y control, ser- El cálculo del valor de los edificios, las es-
vicios médicos, etc. tructuras y las obras de ingeniería civil se debe
➤ Depósitos y almacenes para suministros, apoyar en parámetros de unidades y/o costos
productos terminados y semiterminados, tales como metros cuadrados para superficie
herramientas, repuestos, etc. construida o metros cúbicos para espacios
➤ Edificios para administración. cerrados. Estos datos se pueden obtener de
información existente comparable de obras
➤ Edificios para recreación y bienestar del
iguales o similares, o se pueden pedir a los
personal.
constructores de obras civiles. Al final, se debe
➤ Edificios de viviendas. tener completamente diligenciado un cuadro
➤ Varios. con los encabezamientos del Cuadro 6.11.
Cuadro 6.11 El cálculo del costo de ciertas piezas de

VALOR DE LOS EDIFICIOS, ESTRUCTURAS Y OBRAS DE
INGENIERÍA CIVIL equipo instaladas no movibles, como tuberías,
calefacción central, red de distribución de
Costo
electricidad y cañerías de todo tipo, debe ser
Item Unidad Cantidad Unitario Total
objeto de especial atención, en relación con
las políticas de depreciación vigente. Respec-
1. PREPARACIÓN Y ACONDI-
CIONAMIENTO DEL EMPLAZA- to de los edificios para oficinas, administra-
MIENTO ción y viviendas, el equipo fijo instalado se
considera como formando parte del edificio
y, por lo tanto, está sujeto a la misma tasa de
depreciación que el propio edificio. Respecto
Valor total preparación y de los edificios para fábricas o centros de pro-
acondicionamiento del empla-
zamiento ducción, servicios auxiliares, depósitos y al-
macenes, estas instalaciones se consideran
2. EDIFICIOS Y ESTRUCTURAS
separadamente como maquinaria, equipo auxi-
liar y equipo para servicios, y están sujetos a
EDIFICIO 1
tasas de depreciación diferentes.
Edificios auxiliares
En los estudios de preinversión se deben de-
terminar también las construcciones auxilia-
res y el programa para su desarrollo. A veces,
Valor total edificio 1 los edificios para administración se deben
construir antes de iniciar la construcción de
EDIFICIO 2 los edificios principales dedicados a los pro-
cesos propios del proyecto. Dado que es con-
veniente construir los edificios para adminis-
tración sólo cuando se han conseguido bene-
ficios sustanciales, las instalaciones iniciales
deben planearse sobre la base de las necesida-
Valor total edificio 2 des mínimas esenciales. Por otra parte, se de-
ben proveer desde el principio instalaciones
Valor total de los edificios y adecuadas para el personal de la empresa; una
estructuras
buena cafetería y buenas instalaciones de re-
creación pueden contribuir a una mayor pro-
3. OBRAS EXTERIORES ductividad y a las buenas relaciones entre la
administración y el personal. Aunque la deci-
sión final, a este respecto, depende de las au-
toridades del proyecto, es conveniente definir
una pauta apropiada.
Programas de vivienda
Valor total de las obras exte-
riores En proyectos de cierta magnitud es preciso
determinar si se han de construir o no vivien-
das. En general, se deben suministrar sólo so- ser inevitable.
bre una base limitada; es decir, para personal En los estudios de preinversión correspon-
profesional y supervisores de turnos; a este dientes a proyectos que puedan crear la nece-
respecto, las condiciones en que se encuen- sidad de programas de vivienda se deben des-
tran los terrenos podría ser un factor determi- tacar factores y sugerir opciones tales como:
nante. Si el proyecto está ubicado a cierta dis-
• Construcción de un barrio para vivienda o uso
tancia de los centros urbanos podría haber pro-
residencial.
blema para obtener mano de obra calificada,
de modo que habría que proporcionar servi- • Establecimiento de un servicio de transpor-
cios de transporte para dicho personal. En zo- te satisfactorio.
nas más distantes, sin embargo, no podría ha- • Pago de un subsidio de transporte.
ber otra posibilidad que construir un barrio de En el estudio debe aparecer una evaluación
viviendas e instalaciones para enseñanza, ser- de los planes especiales de financiación o de
vicios médicos y recreación. Aunque ésto su- subsidio de fuentes gubernamentales o insti-
pone una carga pesada para el proyecto, en al- tucionales, que puede haber para la construc-
gunos países o regiones en desarrollo puede ción de barrios para vivienda.
PREGUNTAS
1. ¿A qué se refiere la ingeniería del proyecto? 10. ¿A qué se refiere el diagrama de corrien-
2. ¿Qué es el bien o el servicio? te de materiales? ¿Y a qué el diagrama de
3. ¿Cuáles son las características de un buen corriente cuantitativo?
diseño con que debe contar el producto 11. ¿Qué se muestra con el diagrama de líneas
del proyecto? ¿Cuáles son los dos pasos de producción?
que comprende su análisis? 12. ¿Qué se indica en el plan de transporte?
4. Elaborar el esquema del procedimiento ¿Y en los planes de consumo de servicios,
para el estudio de la ingeniería del pro- de comunicaciones, de necesidades de
yecto y explicar cada uno de sus compo- mano de obra y de organización?
nentes. 13. ¿En qué consiste el plan gráfico de distri-
5. ¿Cuál es la información que se requiere bución física? ¿Qué se debe tener como
para poder preparar los diagramas y pla- producto de este plan y con qué caracte-
nes del proyecto? Dar ejemplos de rísticas?
diagramas y planes funcionales. 14. ¿Qué es la tecnología? ¿En su elección
6. ¿Qué se indica en el plan funcional general? cuál es el concepto más empleado?
7. ¿En qué consiste un diagrama de bloques? 15. ¿En relación con los procesos, cuáles son
8. ¿En qué consiste un diagrama de flujo del los aspectos generales que es necesario
proceso? ¿Cuáles son los cinco símbolos analizar?
internacionalmente aceptados que se em- 16. ¿Cómo es el mercado de tecnología? ¿Y
plean en su elaboración? cómo puede ser la naturaleza de la tecno-
9. ¿En qué consiste un diagrama analítico de logía requerida?
proceso? 17. ¿Cuáles son los puntos más importantes
que se deben tener en cuenta en la selec- para servicios?

ción de la mejor tecnología? 23. ¿Cómo se pueden dividir los materiales com-
18. ¿Cuáles son las fuentes más comunes de ponentes de un producto? Dar ejemplos.
tecnología? ¿Y cuáles las formas de ad- 24. Elaborar el esquema del cuadro correspon-
quirirla? diente a necesidades de personal técnico-
19. ¿Cuáles son las diversas formas de pago descripción de cargos, y el correspondien-
de la tecnología? te al costo anual del personal técnico.
20. Elaborar el esquema del cuadro correspon- 25. ¿Cuáles son las tres partes en que se
diente al costo de los equipos. puede dividir el programa de construc-
21. ¿De qué depende la cantidad de equipo y ciones?
maquinaria requerida? 26. Elaborar el esquema del cuadro correspon-
22. ¿Qué tipo de equipo se considera dentro diente al valor de los edificios, estructu-
del equipo auxiliar? ¿Y dentro del equipo ras y obras de ingeniería civil.
APÉNDICE - CLASIFICACIONES Y LISTAS-GUÍA 9
1. CLASIFICACIÓN Y LISTA-GUÍA DEL • Servicios médicos

EQUIPO • Seguridad de la empresa: servicios contra incendios, su-
pervisión, etc.
Equipo básico (relacionado con el proceso objeto del
proyecto): • Limpieza de los patios de la sección de producción:
escobas mecánicas, regadoras, etc.
• Equipo básico propiamente dicho
• Edificios de recreación y de vivienda
• Equipo mecánico • Varios (describirlos)
• Equipo eléctrico Nota: el costo del equipo auxiliar y del equipo para ser-
vicios se debe incluir sólo si no está incluido en las obras
• Instrumentos y equipo de control de ingeniería civil.
• Cintas transportadoras y equipo de cadena de produc-
ción 2. CLASIFICACIÓN Y LISTA-GUÍA DE
• Otras piezas de equipo y maquinaria (describirlas) LOS TRABAJOS DE PREPARACIÓN
Equipo auxiliar: Y ACONDICIONAMIENTO DEL
• Transporte: automóviles, autobuses, camiones, camio-
EMPLAZAMIENTO
nes-tanque, cargadores de horquilla, material ferro- • Reubicación de estructuras, caños, cables, líneas de
viario, transporte por agua, etc. alta tensión, caminos, etc., existentes.
• Suministro de servicios: equipo de generación de ener- • Demolición y eliminación de estructuras y cimientos
gía eléctrica, abastecimiento de agua (estación de bom- • Demolición de edificios
beo, etc.), gas (estaciones de aumento de presión,
• Roturación de terrenos
etc.)
• Nivelación, gradación y llenado de terrenos para lograr
• Plantas generadoras de: electricidad, vapor, agua ca-
los niveles de trabajo generales establecidos, pero sin
liente y fría, aire comprimido, etc. (siempre que no
incluir los trabajos de gradación específicos.
forme parte del equipo principal propiamente dicho).
• Drenaje, remoción de aguas superficiales, recupera-
• Equipo de emergencia: motores diesel, baterías, etc.
ción de pantanos, etc.
• Equipo de taller: mecánico, eléctrico, instrumentos de
• Desvío de corrientes de agua, etc.
medición, etc.
• Conexión de servicios desde el emplazamiento hasta
• Equipo de laboratorio
las redes públicas o privadas:
• Equipo de depósitos y almacenes
✓ Energía eléctrica (alta tensión/baja tensión)
• Comunicaciones: centrales de teléfonos, teléfonos, te-
✓ Gas
légrafo, télex, telefax, internet, etc.
✓ Agua (agua industrial y/o agua para beber)
• Calefacción, ventilación, aire acondicionado
✓ Alcantarillados (de aguas residuales y de aguas
• Equipo para envasado, sierras mecánicas, clavetea-
lluvias)
doras, cepilladoras, tambores, contenedores, etc
✓ Comunicaciones (teléfonos, internet, telefax, etc.)
• Tratamiento y eliminación de aguas negras: bombas de
motor, transportadoras de tornillo heliocoidal y plan- ✓ Terminales ferroviarias
tas de tratamiento ✓ Varios (describirlos)
• Tratamiento y eliminación de desecho • Otros trabajos de preparación y acondicionamiento del
• Otro equipo auxiliar (describirlo) emplazamiento (describirlos)
Equipo para servicios: • Trabajos preliminares para la construcción de los edi-
ficios, si no están comprendidos en los precios unita-
• Equipo de oficina: máquinas, computadores,
rios de las obras de ingeniería civil (gastos generales
fotocopiadoras, equipo de reproducción, muebles,
armarios, archivadores, etc. del emplazamiento).
• Cafetería Nota: se deben calcular sólo los costos de la prepara-
ción y el acondicionamiento del emplazamiento que no equipo auxiliar o para servicios.

estén comprendidos en el rubro ‘obras exteriores’. • Plantas generadoras de vapor, agua caliente y fría,
tratamiento de aire, corrientes de alta y baja tensión,
3. CLASIFICACIÓN Y LISTA-GUÍA DE plantas de emergencia, tanques de almacenamiento
para combustible y gasolina, estaciones de llenado,
EDIFICIOS Y OBRAS DE
centrales telefónicas, intercomunicaciones, servicio de
INGENIERÍA CIVIL incendios, etc., centros de aire comprimido, sistemas
• Edificios y estructuras. (Trabajos normales de cons- de tubos neumáticos, cortinas de aire, estaciones de
trucción e instalación: para las estimaciones de cos- bombeo de refuerzo, elevadores, grúas, cocinas,
tos se deben utilizar precios unitarios o parámetros de lavanderías, laboratorios, etc.
costos tales como metro cuadrado de superficie cons-
truida o metros cúbicos de espacios cerrados).
✓ Edificios, incluidos trabajos de excavación, alba- 4. CLASIFICACIÓN Y LISTA-GUÍA DE
ñilería, concreto simple y concreto reforzado, TRABAJOS EXTERIORES
aislamiento contra el agua, mampostería, techa- • Suministro y distribución de servicios, incluido agua
dos y recubrimientos con acero estructural, tra- (agua industrial y agua potable), energía eléctrica (co-
bajos con acero en planchas, carpintería, etc. rriente de alta tensión y de baja tensión), comunica-
✓ Acabado estructural, incluido mampostería, car- ciones (teléfono, telefax, internet), vapor, gas.
pintería, trabajos con productos de acero, yeso, • Eliminación y tratamiento de emisiones, incluido el
ebanistería, revestimiento, aislamiento contra el sistema de alcantarillado (red principal de agua, agua
agua, calafateado, colocación de baldosas de ce- para servicios sanitarios y para fines industriales);
rámica, pisos, asfalto, parquet, pavimento, papel separadores de aceites y grasas; estaciones de bom-
de pared, pintura, etc. beo y transportadoras de tornillo heliocoidal; plantas
✓ Instalaciones y equipo técnico, incluidos calefac- de tratamiento; depósitos de desechos, plantas para la
ción y ventilación, aire acondicionado, fontane- quema de desechos; varios.
ría, gas, energía eléctrica, instalaciones para la • Instalaciones relacionadas con el tráfico, incluidos
energía eléctrica de baja tensión. patios, vías vehiculares, senderos peatonales, zonas
• Obras especiales de ingeniería civil, incluido: cimen- de estacionamiento; vías férreas; refugios para bici-
tación sobre pilotes, paredes de mortero para cimien- cletas, motocicletas y automóviles; semáforos; seña-
to, paredes, consolidación de suelos, drenajes, reduc- lización y demarcación; luces exteriores.
ción del nivel freático, tablestacado metálico, rampas, • Jardinería ornamental, incluido plantas, césped, ar-
chimeneas y respiraderos. Basamentos para todo tipo bustos, fuentes, varios.
de equipo pesado.
• Instalaciones de cercas y supervisión, incluido cer-
• Edificios y estructuras (trabajos de construcción e cas, paredes, puertas, portones, barreras; sistema de
instalación especiales): el costo del equipo se debe vigilancia e instalaciones para la seguridad de la em-
estimar sólo si no se lo ha incluido como parte del presa; varios.
Capítulo 7
ORGANIZACIÓN
En muchos análisis de proyectos el estudio de la organización no tiene la

profundidad y seriedad que garanticen el poder dotarlos, ante todo en las
fases de inversión y operacional, con las estructuras organizacionales con-
cebidas por los proyectistas. En este capítulo se explica la importancia que
tiene el aspecto organizacional en la formulación de proyectos y en su poste-
rior evaluación y se detalla la forma de determinar la organización humana
necesaria para que sea correcta la ejecución y la operación del proyecto.
1. INTRODUCCIÓN
2. IMPORTANCIA DEL ESTUDIO DE LA ORGANIZACIÓN DEL
PROYECTO
3. FACTORES ORGANIZACIONALES
4. SISTEMAS Y PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS
5. FORMAS DE ORGANIZACIÓN LEGAL DE LAS EMPRESAS
✓ Definición de sociedad o empresa
✓ Tipos de sociedades
✓ Constitución y prueba de la empresa comercial
✓ Clasificación de las sociedades
6. CONSTITUCIÓN DE LA EMPRESA Y DISPOSICIONES LEGALES
7. CICLO DE DESARROLLO DE LAS ORGANIZACIONES
✓ Fase 1: fase emprendedora
✓ Fase 2: fase burocrática
✓ Fase 3: fase divisional
✓ Fase 4: fase de grupo de producto
✓ Fase 5: fase de organización matricial
8. EL MEDIO AMBIENTE EXTERNO DE LAS ORGANIZACIONES
✓ Elementos del medio ambiente externo que actúan en
forma directa
✓ Elementos del medio ambiente externo que actúan en
forma indirecta
9. EL ANÁLISIS ORGANIZACIONAL Y LA INGENIERÍA DEL
PROYECTO
10. MODALIDADES DE ESTRUCTURAS ADMINISTRATIVAS
✓ Principios de la organización
✓ Modalidades de estructuras administrativas para la
ejecución del proyecto (organización de la fase de
inversión)
✓ Sistemas de organización para la fase operacional
✓ Organigramas
✓ Descripción de los cargos
11. ARREGLOS ADMINISTRATIVOS PARA PROYECTOS DEL
SECTOR PÚBLICO
12. CÁLCULO DE LOS COSTOS CORRESPONDIENTES A LA
ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO
✓ Organización de la fase de preinversión
✓ Organización de la fase de inversión
✓ Organización de la fase operacional
1. INTRODUCCIÓN
L os aspectos de la organización que se en-

cargará de la ejecución del proyecto y de
la puesta en marcha y futuro manejo de la em-
rrollo, presenta tres estructuras diferentes de
organización y administración, correspondien-
tes respectivamente a las fases de preinversión,
presa se abordan en la fase de formulación del inversión y operacional, tal como se ilustra en
proyecto con el fin de resolver o plantear opor- la Figura 7.1.
tunamente algunas cuestiones importantes para En el estudio de viabilidad del proyecto de-
el éxito de las fases posteriores. Los proble- ben quedar claramente descritos los sistemas
mas generales o de detalle que se presentan en de organización que deben darse durante las
las fases de inversión y operacional son de na- fases de inversión y operacional, con el máxi-
turaleza diferente y requieren enfoques dife- mo grado de detalle en cuanto a tipo de em-
rentes, muchas veces confiados a personal es- presa, procedimientos administrativos, orga-
pecializado. nigramas, descripción de cargos, costos del
En términos generales, puede establecerse personal y demás costos asociados con la for-
que todo proyecto, durante su ciclo de desa- ma de organización que se adopte.
Fase de Fase de Fase

Preinversión Inversión Operacional
1234567890123456789012345678
1234567890123456789012345678 123456789012345678901234567890121234567890123
123456789012345678901234567890121234567890123
1234567890123456789012345678 123456789012345678901234567890121234567890123
ORGANIZACIÓN ORGANIZACIÓN ORGANIZACIÓN

DE LA FASE DE DE LA FASE DE DE LA FASE
PREINVERSIÓN INVERSIÓN OPERACIONAL
Figura 7.1 Distintas organizaciones administrativas del proyecto durante su ciclo de desarrollo
2. IMPORTANCIA DEL ESTUDIO DE LA ORGANIZACIÓN DEL

PROYECTO
Es importante resaltar, casi como principios, “La instrumentalización de esto se logra a tra-
los siguientes cuatro puntos, los cuales pro- vés del componente administrativo de la orga-
porcionan una buena idea de la importancia que nización, el cual debe integrar tres variables
básicas para su gestión:
tiene el estudio de la organización del proyec-
✓ Las unidades organizativas
to:
✓ Los recursos humanos, materiales y finan-
➤ Para lograr los objetivos que se propone el cieros
proyecto es fundamental orientar los esfuer- ✓ Los planes de trabajo.”12
zos y administrar los recursos disponibles
de la manera más adecuada a dichos objetivos. ➤ La totalidad de actividades que implica la
ejecución del proyecto y su posterior ope- sados por la estructura organizacional del pro-
ración debe ser programada, coordinada y yecto, tanto durante su período de ejecución
controlada por alguna instancia que el pro- como durante su fase operacional. Es por esto
yecto debe prever, la cual no es más que el que en la etapa de formulación se deben definir
tipo de organización administrativa que po- con buena aproximación las siguientes variables,
see el proyecto en cada una de sus fases. íntimamente ligadas con el sistema organiza-
➤ Indiscutiblemente, la estructura organizacional que se decida adoptar, el cual a su vez tie-
cional final la darán quienes en última ins- ne un impacto directo sobre la magnitud de las
tancia sean los responsables de la ejecución inversiones y los costos de operación:
del proyecto. Por esto, la estructura orga- ➤ Tamaño físico de las oficinas y magnitud
nizativa que se conciba durante el estudio del equipamiento que requieren. Con esto
del proyecto se debe caracterizar por su alto se definen inversiones en construcción, en
grado de flexibilidad. equipos de oficina y en muebles y enseres.
➤ El estudio de la organización no se debe to- ➤ Nivel de cargos ejecutivos. Define escala de
mar como una unidad aislada de los otros salarios y, por ende, cierta parte de los gas-
aspectos del proyecto. tos de administración en la fase de inversión
A los cuatro puntos anteriores vale la pena del proyecto, y de los costos de operación
agregar que si el estudio de la organización no del proyecto, en su fase operacional.
es lo suficientemente detallado y analítico, no ➤ Métodos administrativos. Su definición
se podrá efectuar un cálculo correcto de las permite una adecuada cuantificación de los
inversiones y de los costos de operación cau- gastos indirectos.
3. FACTORES ORGANIZACIONALES
Los factores organizacionales, que se deben ana- agencias de publicidad, agencias financie-
lizar durante la formulación del proyecto, son: ras, empresas de distribución, empresas
• Participación de unidades externas al proyecto consultoras y otras que faciliten una es-
✓ Relaciones operativas con proveedores y tructura operativa fija menor.
clientes en general. • Tamaño de la estructura organizativa.
✓ Participación de entidades externas: • Tecnología administrativa.
auditoría externa, contratistas de obras, • Complejidad de las tareas administrativas.
4. SISTEMAS Y PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS
Un proyecto de inversión puede requerir la La costumbre ha sido expresar el costo de

aplicación de diversos procedimientos admi- los procesos administrativos como un porcen-
nistrativos: procedimientos contables, proce- taje fijo del costo total del proyecto; es decir,
dimientos computacionales, procedimientos que cualquier opción de procedimiento admi-
de auditoría, procedimientos legales, etc. nistrativo que se adopte siempre tendrá el mis-
7 - ORGANIZACIÓN 205
mo costo. En la actualidad, este supuesto ha hasta dejar la empresa perfectamente fun-
perdido toda vigencia como consecuencia del cionando.
desarrollo que en los últimos años ha tenido ➤ La publicidad para la venta del bien o del
la tecnología aplicable a la organización em- servicio puede ser contratada con una agen-
presarial. cia de publicidad que se seleccione median-
Estrictamente hablando, lo que se debe ha- te procedimientos que deben establecerse.
cer es definir las distintas opciones de proce- ➤ La distribución del bien puede hacerse di-
dimientos administrativos que puede tener el rectamente o a través de entidades externas
proyecto y simular el funcionamiento de éste especializadas en distribución de mercan-
con cada una de dichas opciones con el fin de cías.
poder identificar su incidencia sobre los de-
➤ Los aspectos legales que se deben manejar
más aspectos del proyecto (tamaño, localiza-
durante la ejecución del proyecto y en la
ción, ingeniería, etc.) y de cuantificar su cos-
posterior operación de la empresa, se pue-
to. Al final se habrá de escoger el procedimien-
den contratar con una oficina de abogados
to administrativo que proporcione las mejo-
o dentro de la organización se puede tener
res ventajas financieras al proyecto conside-
una sección encargada de todas las tareas
rado como un todo.
relacionadas con aspectos legales: contra-
Para que sirva como orientadora en la defi- tos, etc.
nición de las distintas opciones de procedi-
➤ El departamento de sistemas puede operar
mientos administrativos se presenta una lista
con equipos propios o con equipos arren-
con algunos ejemplos de aspectos que se de-
dados.
ben considerar:
➤ El transporte terrestre se puede ejecutar con
➤ Estudios técnicos detallados, construcción
una flota propia de camiones o con vehícu-
de edificios y obras de ingeniería civil, su-
los arrendados.
pervisión o interventoría de la construcción
de las obras. Puede ocurrir que: ➤ El almacenamiento de productos elabora-
✓ Sean elaborados directamente por la or- dos puede hacerse en bodegas propias o en
ganización dueña del proyecto, o bodegas alquiladas.
✓ Sean realizados por compañías consulto- ➤ La investigación relativa al producto se pue-
ras o empresas de construcción, seleccio- de llevar a cabo en el interior de la empresa
nadas mediante licitaciones o solicitud de o se puede contratar con entidades externas
propuestas, las cuales se comprometen a ajenas a ella.
entregar los estudios y las obras comple- El análisis de los anteriores aspectos, y de
tamente terminados. otros que también pueden realizarse dentro
de la empresa o encomendarse a entidades
➤ Instalación de equipos, ensayos, pruebas de
externas, es un punto crucial cuando se estu-
funcionamiento, puesta en marcha de la em-
dia la organización del proyecto, porque per-
presa. Pueden ser:
mitirá, a quienes estudian el proyecto, tener
✓ Llevadas a cabo directamente por la orga- un conocimiento apropiado de lo que cuesta
nización dueña del proyecto, o una u otra opción y así poder definir lo que
✓ Encomendadas a entidades externas que se es más conveniente para el proyecto en su
comprometan a realizarlas en su totalidad, totalidad.
5. FORMAS DE ORGANIZACIÓN LEGAL DE LAS EMPRESAS
En la etapa de formulación del proyecto se otros tres factores de la producción: la tierra,

debe definir la forma de organización legal que el trabajo y el capital.
permita un adecuado desarrollo del proyecto;
para esto se deben tener en cuenta: Definición de sociedad o empresa
• Las características propias del proyecto En casi todos los códigos civiles de los países
• El volumen de operaciones latinoamericanos se establece:
• La magnitud de la inversión requerida “La sociedad o compañía es un contrato por
• El número de socios el que dos o más personas estipulan poner un
• Los aspectos legales, tributarios y laborales capital y otros efectos en común, con el obje-
to de repartirse entre sí las ganancias o pérdi-
vigentes en la zona de ubicación del proyec-
das que resulten de la especulación”.33
to, etc.
La elección de una forma jurídica de la em-
presa constituye un acto importante Tipos de sociedades
“ ... ya que define la arquitectura financiera, Los cuatro tipos tradicionales de sociedades
fiscal, social en cuyo seno se va a inscribir la o empresas son:
responsabilidad del empresario y que va a con-
dicionar en gran medida su estrategia finan- • Sociedad colectiva
ciera”39 • Sociedad de responsabilidad limitada
Las formas de organización legal de las em- • Sociedad anónima
presas las tiene bastante bien definidas cada • Sociedad comanditaria
país. Más aún, y dentro de él cada región, tie- A continuación se expone una noción sinté-
ne establecidas normas tributarias, laborales, tica de cada uno de los tipos de sociedades,
administrativas, contables, de fiscalización y basada en las descripciones respectivas que
control, las cuales afectan en distinto grado las presentan los códigos de comercio34.
diferentes formas de organización legal de las
empresas. Estos son aspectos que deben co-
nocer quienes estudian el proyecto y es por
Sociedad colectiva
eso que en esta parte del presente capítulo se Es el prototipo de las sociedades personalistas.
tratan con cierto detalle aspectos como defi- Debido a su naturaleza estrictamente personal,
nición de sociedad o empresa, tipos de socie- concretamente humana, el capital adquiere los
dades, constitución y prueba de la empresa co- rasgos de medio para la consecución de la fi-
mercial y clasificación de las sociedades, a la nalidad social, pero no es el pilar fundamental
luz del código civil y del código de comercio, del vínculo asociativo, como sí ocurre en la
muy similares, en esta materia, en casi todos sociedad anónima35.
los países de economía capitalista.
Las peculiaridades, más sobresalientes, de
Primero que todo, es muy importante des- la sociedad colectiva son:
tacar que en el mundo actual la empresa o so-
➤ Los socios responden solidaria e ilimitada-
ciedad se ha constituido en un factor de la pro-
mente por las operaciones sociales.
ducción, denominado factor intelectual, cuyo
papel es conjugar en el proceso económico los ➤ La razón social se forma con el nombre com-
pleto o el solo apellido de alguno de los so- ➤ El régimen legal permite que sean los esta-
cios seguido de las expresiones ‘y compa- tutos los que le den una configuración que
ñía’, ‘hermanos’, ‘e hijos’, u otras análogas, la aproxima a la colectiva o a la anónima.
sino se incluyen los nombres completos o En efecto, se puede constituir una sociedad
los apellidos de todos los socios. de responsabilidad limitada con un capital
➤ Los socios administran los negocios socia- muy cuantioso (no hay límite en la ley) y
les de manera conjunta, simultánea o acti- prever varios administradores que no ten-
va, pero pueden delegar esta facultad en al- gan la calidad de socios, junta directiva, re-
guno o algunos de ellos o en extraños. visor fiscal y sin restricciones para la ce-
sión de cuotas a terceros, distinta de la apro-
➤ El interés social de su propiedad no se divi-
bación por la Junta de Socios. Y también es
de en cuotas ni está representado en títulos
posible constituir una sociedad de respon-
negociables.
sabilidad limitada con muy pocos socios,
➤ Los socios no pueden ceder libremente las capital social modesto, administración a
partes de interés. cargo de los socios y con cláusulas que ha-
gan imposible el ingreso de un extraño a la
Sociedad de responsabilidad limitada sociedad, salvo que la unanimidad de los
Se originó en Alemania, en 1892, debido a que socios consienta35.
las formas asociativas tradicionales de la épo- ➤ La especificación de ser limitada se critica
ca eran insuficientes para satisfacer las exi- con mucha razón, porque la responsabilidad
gencias del tráfico mercantil. La colectiva es limitada para los socios mas no para la
implica un riesgo extraordinario con la respon- sociedad, ya que ésta responde con su pa-
sabilidad personal e ilimitada de los socios; y trimonio en forma ilimitada por las obliga-
las sociedades por acciones tienen un meca- ciones sociales y por cualquier otra que
nismo de funcionamiento poco ágil y están eventualmente asuma.
sometidas a un régimen exigente.
➤ No puede ser constituida con más de vein-
Las características esenciales de las socie- ticinco (25) socios.
dades de responsabilidad limitada son:
➤ La denominación o razón social de la so-
➤ Los socios sólo responden hasta el monto ciedad debe estar seguida de la palabra ‘li-
de sus aportes. mitada’ o de su abreviatura ‘Ltda.’, que de
➤ Los derechos de los socios se dividen en no aparecer en los estatutos, hará respon-
cuotas de valor uniforme que no están re- sables a los asociados solidaria e ilimitada-
presentadas en títulos negociables, como las mente frente a terceros.
acciones, pero que sí pueden cederse dan-
do cumplimiento a los requisitos propios Sociedad anónima
de las reformas estatutarias.
Sus características esenciales son:
➤ Aun cuando la gestión y representación co-
rresponden, en principio, a todos los aso- ➤ El capital de la sociedad anónima se divide
ciados, éstos pueden delegarlas, y de he- en acciones de igual valor que se represen-
cho lo hacen con mucha frecuencia, espe- tan en títulos negociables.
cialmente cuando su empresa o su activi- ➤ La responsabilidad de los accionistas está
dad alcanza cierto grado de amplitud e im- limitada a la cuantía de sus respectivas apor-
portancia. taciones.
➤ La denominación de la sociedad debe estar ditaria por Acciones’ o su abreviatura

seguida de la palabras ‘sociedad anónima’ o ‘S.C.A.’, si es por acciones, so pena de que
de las letras ‘S.A.’ para todos los efectos legales se presuma
➤ No puede constituirse ni funcionar con me- de derecho que la sociedad es colectiva.
nos de cinco (5) accionistas. ➤ La administración de la sociedad está a car-
➤ Los socios carecen de la facultad de inter- go de los socios colectivos, quienes pue-
venir directa y colectivamente en la admi- den ejercerla directamente o por sus dele-
nistración de la empresa o actividad social, gados, con sujeción a lo previsto para la
la cual se debe confiar a juntas directivas y sociedad colectiva.
gerentes o presidentes, cuyo nombramien- ➤ En la sociedad comanditaria simple, adecua-
to es, por esencia, temporal y revocable. da a la pequeña y mediana empresa, los apor-
Las características anteriores facilitan y es- tes de los socios capitalistas, aunque se di-
timulan el acceso a la sociedad de multitud de viden en cuotas de igual valor, principalmen-
pequeños accionistas cuyos ahorros, agrega- te para efectos del derecho al voto, no es-
dos a los de los grandes capitalistas, públicos tán representados en títulos negociables y
o privados, dan lugar a la formación de cuan- sólo pueden cederse con el cumplimiento
tiosos recursos económicos cuya disponibili- de las exigencias de fondo y forma relati-
dad es esencial para el funcionamiento de las vas a las reformas estatutarias.
empresas modernas de considerable magnitud. ➤ En la sociedad comanditaria por acciones,
destinada a la organización de empresas de
Sociedad comanditaria mayor magnitud, su capital está representa-
Hay dos modalidades de sociedad comandita- do en acciones libremente negociables,
ria: la simple y la por acciones. Sus caracte- cuyo régimen jurídico es igual al de la com-
rísticas esenciales son: pañía anónima.
➤ Presenta la existencia de dos clases de so- Se dice que la sociedad comanditaria por
cios, unos colectivos o gestores, encarga- acciones es una sociedad anónima en la que
dos exclusivamente de la administración de los administradores son inamovibles.
los negocios sociales y responsables de las En la Figura 7.2 se resume la pluralidad mí-
obligaciones sociales en forma personal, nima y máxima de asociados en sociedades.
solidaria e ilimitada; y otros llamados co-
manditarios o capitalistas, quienes aportan
Constitución y prueba de la
el capital, no responden sino con él por las
operaciones de la empresa, y carecen de la empresa comercial
facultad de intervenir en su administración La empresa comercial se constituye por es-
y de representarla frente a terceros. critura pública en la cual, de acuerdo con la
➤ La razón de la sociedad comanditaria se for- mayoría de los códigos de comercio, se debe
ma con el nombre completo o el solo ape- expresar:
llido de uno o más de los socios colecti- ➤ El nombre y domicilio de las personas que
vos, al cual se debe agregar la expresión ‘y intervengan como otorgantes. Con el nom-
compañía’ o la abreviatura ‘& Cía’, seguida bre de las personas naturales se debe indi-
en todo caso de la indicación abreviada ‘S. car su nacionalidad y documento de identi-
en C.’ o de las palabras ‘Sociedad Coman- ficación legal; con el nombre de las perso-
DOS SOCIOS COMO MÍNIMO COLECTIVA NO TIENE LÍMITE

MÁXIMO DE SOCIOS
DE RESPONSABILIDAD 25 SOCIOS COMO LÍMITE

DOS SOCIOS COMO MÍNIMO
LIMITADA MÁXIMO
UN SOCIO GESTOR NO TIENE LÍMITE MÁXIMO DE

UN SOCIO COMANDITARIO EN COMANDITA SIMPLE SOCIOS
UN SOCIO GESTOR NO TIENE LÍMITE MÁXIMO DE

CINCO SOCIOS EN COMANDITA POR ACCIONES
SOCIOS
COMANDITARIOS
CINCO ACCIONISTAS NO TIENE LÍMITE MÁXIMO DE

ANÓNIMA
COMO MÍNIMO SOCIOS
Figura 7.2 Pluralidad mínima y máxima de asociados en sociedades
nas jurídicas, la ley, decreto o escritura de en el acto de la constitución. En las socie-

que se deriva su existencia. dades por acciones se debe expresar, ade-
➤ La clase o tipo de sociedad que se constitu- más, el capital suscrito y el pagado, la clase
ye y el nombre de la misma, formado como y valor nominal de las acciones representa-
se dispone para cada uno de los tipos de so- tivas del capital, la forma y términos en que
ciedad que regula el correspondiente códi- se deben cancelar las cuotas debidas, cuyo
go de comercio. plazo no puede exceder de un año.
➤ El domicilio de la sociedad y de las distin- ➤ La forma de administrar los negocios so-
tas sucursales que se establezcan en el mis- ciales, con indicación de las atribuciones y
mo acto de constitución. facultades de los administradores, y de las
➤ El objeto social, esto es, la empresa o ne- que se reserven los asociados, las asambleas
y las juntas de socios, conforme a la regu-
gocio de la sociedad, haciendo una enuncia-
ción clara y completa de las actividades prin- lación legal de cada tipo de sociedad.
cipales. Es ineficaz la estipulación en vir- ➤ La época y forma de convocar y constituir
tud de la cual el objeto social se extienda a la asamblea o la junta de socios en sesiones
actividades enunciadas en forma indetermi- ordinarias o extraordinarias, y la manera de
nada o que no tengan una relación directa deliberar y tomar los acuerdos en los asun-
con aquél. tos de su competencia.
➤ El capital social, la parte del mismo que se ➤ Las fechas en que se deben hacer inventarios
suscribe y la que se paga por cada asociado y balances generales, y la forma en que han
de distribuirse los beneficios o utilidades en la que consta el número, fecha y notaría de

de cada ejercicio social, con indicación de la escritura de constitución y de las reformas
las reservas que deben hacerse. del contrato, si las hubiere; el certificado tam-
➤ La duración precisa de la sociedad y las bién debe expresar la fecha y el número de la
causales de disolución anticipada de la mis- providencia por la cual se le concedió permi-
ma. so de funcionamiento y, en todo caso, la cons-
tancia de que la sociedad no se halla disuelta.
➤ La forma de hacer la liquidación, una vez
disuelta la sociedad, con indicación de los La representación de una sociedad se prue-
bienes que hayan de ser restituidos o distri- ba con una certificación de la Cámara de Co-
buidos en especie, o de las condiciones en mercio respectiva, con indicación del nombre
que, a falta de dicha indicación, puedan ha- de los representantes, de las facultades confe-
cerse distribuciones en especie. ridas a cada uno de ellos en el contrato y de las
limitaciones acordadas a dichas facultades, en
➤ Si las diferencias que ocurran a los asocia-
su caso.
dos entre sí o con la sociedad, con motivo
del contrato social, han de someterse a de-
cisión arbitral o de amigables componedo- Clasificación de las sociedades
res y, en caso afirmativo, la forma de hacer Existen diferentes criterios para clasificar las
la designación de los árbitros o amigables sociedades:
componedores.
➤ El nombre y domicilio de la persona o per- De acuerdo con el régimen de la
sonas que han de representar legalmente a responsabilidad de los socios
la sociedad, precisando sus facultades y
obligaciones, cuando esta función no co- ➤ Sociedades de personas: sociedad colectiva.
rresponda, por la ley o por el contrato, a ➤ Sociedades de capital: sociedad anónima,
todos o algunos de los asociados. sociedad de responsabilidad limitada.
➤ Las facultades y obligaciones del revisor fis- ➤ Sociedades mixtas: sociedad comanditaria
cal, cuando el cargo esté previsto en la ley simple, sociedad comanditaria por acciones.
o en los estatutos.
➤ Los demás pactos que, siendo compatibles De acuerdo con la división y represen-
con la índole de cada tipo de sociedad, esti- tación del capital
pulen los asociados para regular las relacio-
nes a que da origen el contrato. ➤ Sociedades por parte de interés: sociedad
colectiva.
Copia de la escritura social se debe inscri-
bir en el Registro Mercantil de la Cámara de ➤ Sociedades por cuotas: sociedad de res-
Comercio con jurisdicción en el lugar en don- ponsabilidad limitada.
de la sociedad establezca su domicilio princi- ➤ Sociedades por acciones: sociedad anó-
pal. Si esto no ocurre, será inoponible el con- nima.
trato a terceros, aunque se haya consumado la ➤ Sociedades mixtas: sociedad comanditaria
entrega de los aportes de los socios. simple: es por interés en lo relativo a sus
La existencia de la sociedad y las cláusulas socios gestores y por cuotas en cuanto a los
del contrato se prueban con certificación de la comanditarios. Sociedad comanditaria por
Cámara de Comercio del domicilio principal, acciones: es por interés en lo relativo a sus
socios gestores y por acciones en cuanto a Se considera filial la sociedad que está dirigi-
sus comanditarios. da o controlada económica, financiera o
Es importante anotar que con este criterio administrativamente por otra, que será la matriz.
muchos códigos civiles no contemplan la ca- Es subsidiaria la compañía cuyo control o
tegoría de sociedades mixtas e incluye las co- dirección lo ejerza la matriz por intermedio o
manditarias simples dentro de las sociedades con el concurso de una o varias filiales suyas,
por cuotas y las comanditarias por acciones o de sociedades vinculadas a la matriz o a las
dentro de las empresas por acciones. filiales de ésta.
Son sucursales los establecimientos de co-
De acuerdo con la nacionalidad mercio abiertos por una sociedad, dentro o
fuera de su domicilio, para el desarrollo de los
➤ Sociedades nacionales
negocios sociales o de parte de ellos, admi-
➤ Sociedades extranjeras nistrados por mandatarios con facultades para
Son extranjeras las sociedades constituidas representar a la sociedad.
conforme a la ley de otro país y con domicilio Son agencias de una sociedad sus estable-
principal en el exterior. Si falta uno de los dos cimientos de comercio cuyos administrado-
(2) factores anteriores, la sociedad es nacio- res carezcan de poder para representarla.
nal.
Para que una sociedad extranjera pueda em- De acuerdo con la procedencia de los
prender negocios permanentes en algunos paí- aportes
ses, debe establecer una sociedad con domici-
lio en el territorio nacional, para lo cual debe ➤ Sociedades privadas: si los efectúan per-
cumplir los siguientes requisitos: sonas particulares.
➤ Protocolizar en una notaría del lugar elegi- ➤ Sociedades de economía mixta: si concu-
do para su domicilio en el país, copias au- rren el capital privado y el oficial o público.
ténticas del documento de su fundación, de ➤ Sociedades entre entidades públicas: si
sus estatutos, la resolución o acto que acor- participan exclusivamente entes públicos.
dó su establecimiento en el país escogido y
de los que acrediten la existencia de la so-
ciedad y la personería de sus representan- De acuerdo con el cumplimiento de
tes, y las solemnidades prescritas en la ley
➤ Obtener de la Superintendencia de Socie- ➤ Sociedad regular
dades o de la Bancaria, según el caso, per-
➤ Sociedad irregular
miso para funcionar en el país.
➤ Sociedad de hecho
De acuerdo con la subordinación ➤ Sociedad atípica
económica, financiera o administrativa ➤ Sociedad nula
de una sociedad respecto a otra ➤ Sociedad inoponible
➤ Sociedades matrices La sociedad es regular si cuando se consti-
tuye se cumple la plenitud de las solemnida-
➤ Sociedades subordinadas: subsidiarias, filiales
des prescritas en la ley.
➤ Sucursales
La sociedad irregular es aquella que, aun-
➤ Agencias
que constituida por escritura pública registra- financiero y, complementariamente, de las

da, actúa sin permiso de funcionamiento, a actividades sobre vivienda; bajo su jurisdic-
pesar de estar obligada a obtenerlo. ción se encuentran, por tanto, los bancos,
La sociedad es de hecho cuando no se cons- corporaciones financieras, corporaciones
tituya por escritura pública. de ahorro y vivienda, compañías de seguros
y de capitalización, compañías de financia-
Una sociedad atípica es aquella que, no obs-
miento comercial, y las demás expresamen-
tante reunir las condiciones generales de fon-
te sometidas a ella por disposiciones espe-
do y forma, necesarias para la existencia y va-
ciales.
lidez, no puede ubicarse en alguno de los cua-
tro (4) tipos tradicionales de sociedad por no ➤ La Superintendencia de Sociedades, a la cual
cumplir los requisitos esenciales de ninguno corresponde, en general, la vigilancia de las
de ellos36. Dentro de esta clase se encuentran compañías cuya inspección no compete a
los fondos de empleados, los fondos mutuos la Superintendencia Bancaria.
de inversión, etc.
La sociedad nula es aquella que, no obstan- De acuerdo con su régimen
te haber cumplido con los requisitos de exis-
➤ Sociedades de régimen común
tencia, adolece de algún vicio de fondo que
afecta, no solamente el vínculo de algún so- ➤ Sociedades de regímenes especiales
cio, sino la totalidad del contrato. Muchas sociedades están reguladas por es-
La sociedad inoponible es aquella perfec- tatutos especiales, circunscritos a disciplinar
tamente válida y regular en su constitución por ciertos aspectos de su organización y desarro-
disponer de escritura pública y aún de permi- llo. Entre ellas están las pertenecientes al sec-
so de funcionamiento, si éste le es legalmente tor financiero, o sea las que, casi en su totali-
obligatorio. Empero, su existencia es inopo- dad, están bajo el control y vigilancia de la
nible a terceros; es decir, no produce efectos Superintendencia Bancaria; en consecuencia,
respecto de ellos, por haber omitido el regis- cada vez que se hable de bancos, compañías de
tro de la escritura constitutiva en la Cámara de seguros o de capitalización, corporaciones fi-
Comercio competente36. nancieras o de ahorro y vivienda, compañías
de financiamiento comercial, almacenes ge-
De acuerdo con el control oficial nerales de depósito, sociedades administrado-
ras de inversión, bolsas de valores, comisio-
➤ Sociedades controladas nistas de bolsa, etc., será preciso consultar los
➤ Sociedades no controladas respectivos estatutos especiales que las rigen,
En muchos países, para el cumplimiento del antes de acudir al de orden general del código
deber constitucional de inspección y vigilan- de comercio.
cia de las sociedades, existen dos superinten- También, dentro de las sociedades de régi-
dencias, a saber: men especial se encuentran las compañías ex-
➤ La Superintendencia Bancaria, encargada del tranjeras, las de economía mixta, las de trans-
control de todas las sociedades del sector porte y las de comercialización internacional.
6. CONSTITUCIÓN DE LA EMPRESA Y DISPOSICIONES LEGALES
Tal como se mencionó en el numeral anterior, de permisos municipales, autorizaciones de

en el proyecto se debe estipular el tipo de em- constitución, permisos de importación, etc.
presa que se piensa establecer (colectiva, de Todas estas vinculaciones dan origen a un pro-
responsabilidad limitada, anónima, etc.) acom- blema de relaciones oficiales:
pañado de las disposiciones legales y de un
bosquejo de los estatutos, el cual debe cubrir: “ ... cuya intensidad e importancia variará en los
diferentes países, pero que siempre se hará pre-
• Nombre o razón social que tendrá la sociedad sente. No se podrá pretender prever todos los ca-
• Domicilio sos ni las contingencias que pueden surgir de este
• Duración aspecto del problema; sin embargo, hay algunos
que pueden ser básicos. Así, por ejemplo, si por
• Objetivo de la sociedad razones técnicas y económicas se ha decidido cier-
• Tipo de administración y representación le- to emplazamiento para una industria, habrá que
gal, etc. confrontar esta selección con las disposiciones le-
gales vigentes. De la misma manera, si la autoriza-
En la actualidad, es prácticamente inconce-
ción para la constitución legal de una sociedad
bible una empresa privada que esté totalmente anónima tiene ciertos plazos reglamentarios, éstos
desconectada del sector público. Siempre se deben conjugar con necesidades del programa
existirá algún tipo de relaciones con las auto- de trabajo tales como la obtención de los créditos
ridades gubernamentales o locales, en forma de inversión con que se cuente.”9
7. CICLO DE DESARROLLO DE LAS ORGANIZACIONES
Las organizaciones, en forma similar a lo que tratégicos y en la definición de métodos apro-

sucede con todo sistema orgánico, pasan por piados de trabajo.
distintos ciclos vitales: nacen, crecen, se di-
ferencian, se reproducen y algunas mueren. A Fase 1: fase emprendedora
cada edad de la empresa le corresponde un ta- Se caracteriza por:
maño; un tipo de estructura; unas funciones;
• Estructura organizacional simple, informal y
un sistema de administración, de recompensa,
de pocos niveles.
de comunicación y de control; y unas medidas
de desempeño. En la Figura 7.3 se esquemati- • La gerencia es emprendedora, flexible y lu-
zan las cinco fases del ciclo de vida de una or- cha por la sobrevivencia de la empresa.
ganización. • Concentra sus esfuerzos en crear tanto un
Las decisiones estratégicas se deben tomar producto como un mercado.
con base en enfoques de mercado y/o finan- • Con frecuencia los fundadores de la empresa
cieros enmarcados dentro de un análisis de la no desean responsabilidades administrativas.
estructura organizacional que incluya su ci- La crisis de esta fase facilita el cambio ha-
clo de vida, sus características y su evalua- cia la fase 2 y se caracteriza por la necesidad
ción. Esta consideración organizacional ayu- de mayor dirección y formalización de respon-
da sobremanera en la selección de planes es- sabilidades.
con responsabilidades claramente definidas.

• La organización es compleja: multifuncional,
multidivisional y multinivel.
• La mayor responsabilidad se asigna a los ge-
rentes de producción y mercadeo.
En esta fase la crisis se origina cuando la
gerencia superior siente que está perdiendo
control sobre las operaciones diversificadas y
trata de recuperar el control sobre el total de
la empresa.
Figura 7.3 Ciclo de vida organizacional Fase 4: fase de grupo de producto

Se caracteriza por:
• Enfoque de grupo negocio-proyecto o pro-
Fase 2: fase burocrática
ducto, el cual ofrece un potencial para incre-
Se caracteriza por: mentar la eficiencia y la efectividad, ya que
• Incremento de la eficiencia en las operaciones. no se crean más posiciones administrativas.
• Gerencia centralizada y autocrática. El director o gerente, junto con colegas de
• Organización más estable y formal pero más otras áreas, en un enfoque interdisciplinario,
grande y compleja. integran el grupo del proyecto o negocio, con
la responsabilidad y funciones expresas de
• La delegación es cada vez más formal.
dirigir el negocio o el proyecto. Al comien-
• El propósito principal del sistema de infor- zo enfoca su actividad en la solución de los
mación y comunicación es el planeamiento. problemas cotidianos que surgen durante el
• El sistema de control y evaluación se enfoca proceso de comercialización, operación y
a mercadeo y manufactura. distribución. En otras ocasiones el grupo es
• Los niveles ejecutivos más bajos encuentran res- responsable de la dirección de un subproceso
tricciones por parte de la jerarquía centralizada. del proceso total. La formación y permanen-
La crisis de esta fase se da cuando los ge- cia de estos grupos permiten la especializa-
rentes medios, quienes son los que poseen ción alrededor del negocio o del proyecto.
mayor conocimiento de sus operaciones y • La estructura de la organización es divisional,
mercados que los gerentes de nivel superior, en donde las áreas mantienen el control de
demandan mayor libertad en sus decisiones. La sus funciones y los grupos el de sus negocios.
alternativa que le queda a los gerentes supe- • Alto grado de control centralizado y de toma
riores es delegar parte de sus responsabilida- de decisiones descentralizadas.
des o deshacerse de los gerentes medios • El sistema de comunicación e información,
creativos. enfocado hacia la coordinación y el control,
se caracteriza por ser formal, uniforme y
Fase 3: fase divisional cuantitativo.
Se caracteriza por: • El sistema de control y de evaluación busca
• Es una etapa de expansión. el mejoramiento de la calidad de las deci-
• La organización es grande, estable y rígida, siones y se enfoca hacia las áreas manufac-
turera y financiera. tración matricial.
• Los indicadores empleados son múltiples y • Un trabajo de alta participación y compromiso.
ajustables. • Un sistema de planeamiento por negocio o
La crisis de esta fase la originan los cam- por proyecto o por planta.
bios e incertidumbres externos y la necesidad • Una organización grande, menos estable pero
de adaptar las formas de trabajo para dar res- flexible. Las interrelaciones entre grupos, pro-
puesta a las presiones externas del mercado. ductos y áreas funcionales son moderadas.
• Un control por resultados.
Fase 5: fase de organización • Gerentes con habilidades de tipo general.
matricial • Un sistema de información y comunicación
Está caracterizada por: propuesto para el control y enfocado hacia
• Una administración participativa o adminis- el desempeño financiero.
8. EL MEDIO AMBIENTE EXTERNO DE LAS ORGANIZACIONES
Al estudiar el tipo de organización que requie- Elementos del medio ambiente

re el proyecto en cada una de sus fases, es im-
externo que actúan en forma
portante tratar de caracterizar los distintos ele-
mentos del medio ambiente externo que pue- indirecta
dan afectar el clima en que operará la organi- Están constituidos por las variables tecnoló-
zación propia de la empresa en estudio, tanto gicas, económicas, socio-culturales, jurídico-
en forma directa como indirecta. legales, ecológicas, etc., que puedan afectar a
Las organizaciones pueden alterar el medio la organización ocasional o regularmente.
ambiente y, a su vez, éste puede afectar el fun- ➤ Variables tecnológicas. Se refieren a los
cionamiento de las organizaciones. procesos, en especial a los nuevos, para
transformar recursos en bienes o servicios.
Elementos del medio ambiente La tecnología es un factor de competencia.
externo que actúan en forma directa ➤ Variables económicas. Comprenden: el sis-
tema económico básico, dentro del cual
prevalecerá la empresa privada o pública, la
Son elementos que actúan en forma continua. política fiscal de los gastos del gobierno, la
Los más importantes son: magnitud del mercado, la capacidad de com-
• Los clientes pra de la población y la estructura organiza-
• Los abastecedores cional de los mercados de capital.
• Las instituciones financieras ➤ Variables socio-culturales. Abarcan: el ni-
• Los accionistas vel social otorgado a los distintos núcleos
de la comunidad; la opinión dominante con
• Los competidores
respecto a la riqueza y al grado de riesgo;
• La fuerza laboral las opiniones imperantes con respecto al
• Las dependencias gubernamentales, etc. empleo de la autoridad; la capacidad de
movilización, ascendente o descendente, de puestos y su obligatoriedad, la estabilidad

las clases sociales; y la forma de vida y nor- política, la efectividad de los grupos de pre-
mas de comportamiento de los individuos, las sión, la protección política y la flexibilidad
familias, las organizaciones y la sociedad. de la ley.
➤ Variables jurídico-legales. Están constitui- ➤ Variables ecológicas. Hacen relación a to-
das por las normas o estatutos legales que dos los elementos naturales, renovables y
afectan a las organizaciones. Cubren el cli- no renovables, que rodean a la organización
ma político pertinente, la política de im- y son afectados por ella y viceversa.
9. EL ANÁLISIS ORGANIZACIONAL Y LA INGENIERÍA DEL

PROYECTO
La ingeniería del proyecto y el análisis organi- pos o áreas funcionales, de las cuales ocho son
zacional están estrechamente relacionados ende funcionamiento interno y dos establecen
tre sí, y, por lo tanto, deben ser considerados en la relación entre la organización y su medio,
forma conjunta en una serie de operaciones de tal como se muestra en la Figura 7.410, las
intercambio de información. El tamaño de los cuales están en correspondencia con los cen-
talleres, el lugar que ocupan en el proceso de tros de costos.
producción, y su vinculación orgánica, así como La organización toma del medio lo que ne-
el número, el tamaño y la organización de las cesita y le entrega lo que produce. Toma del
dependencias de servicios, administración y ven- medio: materia prima, insumos, servicios, cré-
tas, dependen en gran parte de la capacidad y de ditos, información tecnológica, información
la ingeniería del proyecto para alcanzar el pro- de mercados, condiciones y disponibilidad de
grama de producción establecido. créditos y, lo que es más importante, mano de
En el análisis de la estructura orgánica para obra o fuerza laboral.
un proyecto nuevo, se debe dar especial aten- Entrega al medio: productos (bienes y/o ser-
ción a la planificación de los gastos generales vicios), información respecto del medio y de
relacionados con las operaciones de la fábri- la organización.
ca, la administración y los servicios de venta y
distribución.
“Independientemente del marco orgánico definiti-
vo que se adopte, el planificador del proyecto debe
estar bastante bien familiarizado con los tipos de
operaciones y servicios que se requieren para al-
canzar el objetivo de producción. Para facilitar esta
tarea, el proceso de producción se puede dividir
en funciones relacionadas entre sí y agrupadas en
centros de costos. También se pueden establecer
centros de costos para ciertos tipos de servicios
para la línea de producción. Lo mismo se aplica a
ventas y administración”.9
Es importante destacar que en cualquier tipo Figura 7.4 Áreas funcionales típicas de toda organi-
de organización se pueden identificar diez gru- zación 10
Lista guía de centros de costos • Electricidad para el proceso de produc-
ción y para usos generales.
A continuación se proporciona una lista-guía
de centros de costos que pueden darse en cual- • Vapor para el proceso de producción.
quier tipo de empresa. • Abastecimiento de agua (cuando la empre-
➤ Centros de costos de producción. Corres- sa no cuenta con su propia fuente de abas-
ponden a los puntos donde se realizan las tecimiento).
principales operaciones relacionadas con el • Laboratorios: control de procesos.
objeto propio del proyecto; por ejemplo, en • Eliminación de efluentes.
una fábrica de elaboración de aceites vege-
Esta estructura orgánica se puede modificar
tales, estos centros son: ensacado, neutra-
para adaptarla a la empresa de que se trate.
lización, blanqueado, desodorización, ex-
tracción de estearina, llenado y envasado. ➤ Centros de costos de administración y fi-
nancieros. Comprenden todas las activida-
➤ Centros de costos de servicios. Correspon-
des relacionadas con la planificación de la
den al ámbito de actividades de servicios
gestión, el control y la evaluación de las
complementarios que se deben realizar para
actividades. En la práctica, el número de
que el centro de producción pueda operar
centros en que se agrupan estas activida-
normalmente, tales como:
des varía. Las empresas más grandes tie-
• Servicios sociales, incluido viviendas, ser- nen centros especializados para la planifi-
vicios médicos, cafetería, transporte, al- cación, presupuestación, estimación de
macenes de alimentos, etc. costos, estadísticas, capacitación del per-
• Gestión de la planta: cursos prácticos so- sonal, contabilidad y finanzas. En las em-
bre producción. presas más pequeñas el número de centros
• Transporte exterior: todas las actividades es mucho menor. Por lo tanto, todos los
de transporte no directamente relaciona- gastos relacionados con administración y
das con el proceso de producción. finanzas se deben agrupar en un solo cen-
• Adquisición de materias primas, piezas de tro bajo el nombre de administración y fi-
recambio y otros suministros. nanzas.
• Depósitos de materias primas, piezas de ➤ Centros de costos de ventas y distribución.
recambio, materiales de embalaje, sumi- Comprende la totalidad de actividades rela-
nistros y equipo. cionadas con las ventas propiamente dichas,
• Reparación y mantenimiento de maquina- la publicidad y propaganda, los servicios
ria y equipo, edificios, vehículos, etc. postventas y la distribución.
10. MODALIDADES DE ESTRUCTURAS ADMINISTRATIVAS
Las modalidades de estructuras administrati- Cuando se está en la etapa de definición de

vas son las diversas combinaciones estables de la organización más apropiada para una empre-
la división de funciones y la autoridad, a través sa, lo primero que debe tenerse en claro son
de las cuales se realiza la organización. Se ex- los objetivos de la empresa y saber si la em-
presan mediante los denominados organigra- presa realmente da respuesta a las
mas, los cuales se complementan con la des- “exigencias de los clientes o usuarios, a los avan-
cripción de cargos. ces tecnológicos, a los aspectos ambientales y so-
ciales, a los recursos con que se cuente, a los fac- ➤ El criterio de clientes: sección para muje-
tores humanos, etc.”38. res, sección para hombres, sección para ni-
Después de haber identificado con buena ños, etc.
precisión los anteriores aspectos de la empre-
sa ya se pueden comenzar a tratar los aspectos Principio de la unidad de mando
relacionados con la estructura de la empresa.
Para cada función debe existir un sólo jefe.
Según Peter Drucker, para poder identificar
el tipo de estructura que requiere una empresa
es necesario efectuar un análisis profundo de Principio del equilibrio de autoridad-
las actividades, de las decisiones y de las rela- responsabilidad
ciones de la empresa.
Debe precisarse el grado de responsabilidad
que corresponde al jefe de cada nivel jerárqui-
Principios de la organización37,38 co, estableciéndose al mismo tiempo la auto-
El francés Henry Fayol, en 1916, expuso ca- ridad correspondiente a aquella.
torce principios de carácter general. Los más
importantes son: Principio de equilibrio de dirección-
control
Principio de la especialización
A cada grado de delegación debe correspon-
Cuanto más se divide el trabajo, dedicando cada
der el establecimiento de los controles ade-
empleado a una actividad más limitada y con-
cuados, para asegurar la unidad de mando.
creta, se obtiene mayor eficiencia, precisión
y destreza.
Principio del tramo de control
El principio de la especialización o división
del trabajo se logra mediante la denominada Existe un número límite de subordinados di-
‘departamentalización’; es decir, la organiza- rectos que puede tener un superior, el cual de-
ción de la empresa en sectores distintos, a cada pende de la dificultad que tenga el trabajo que
uno de los cuales se le asigna una parte espe- hay que efectuar, del número de operarios nue-
cífica del trabajo total. Esto es lo que ha dado vos con poca experiencia, del grado de dele-
origen a las divisiones, o a los departamentos, gación y de centralización que exista en la
o a las secciones en que se divide la empresa. empresa, de la claridad de las políticas de la
Existen varios criterios para departamenta- empresa, de la existencia de buenos manuales
lizar38: de procedimientos y de funciones, y de la fre-
➤ El criterio de la función: departamento de ven- cuencia como se sucedan los cambios en la
tas, departamento de producción, departamen- empresa.
to de personal, departamento financiero, etc.
➤ El criterio del producto: departamento de
Principio escalar o jerárquico
neveras, departamento de calentadores de
“En una empresa, mientras más definida sea la lí-
agua, departamento de estufas, departamento
nea de autoridad, desde la autoridad final (la más
de hornos, etc. alta) de la administración hasta cada una de las
➤ El criterio geográfico: división norte, di- posiciones subordinadas, más efectiva será la
visión suroccidental, división oriental, di- estructuración de las decisiones responsables y la
visión central, etc. comunicación en la organización”38.
Principio de excepción tienen las divisiones operativas formales, in-
dependientemente de que la organización exis-
Las decisiones que se deben tomar en forma tente sea lineal, funcional o divisional, tal
rutinaria y frecuente deben dejarse a los su- como se muestra en la Figura 7.5. Su carácter
bordinados y deben ser del resorte de los su- es temporal y desaparece cuando el proyecto
periores las decisiones más importantes y ex- entra a su fase operacional.
cepcionales.
Modalidad de integración
Principios de centralización y
descentralización Con esta modalidad la estructura administrati-
Los términos en los que la expuso Fayol son: va para la ejecución del proyecto permanece
la centralización es un hecho de orden natural; en la fase operacional, como parte constitu-
consiste en que en todo organismo, animal o yente de la estructura organizacional existen-
social, las sensaciones convergen hacia el ce- te, tal como se muestra en la Figura 7.6.
rebro o dirección, o que del cerebro o direc-
ción parten las órdenes que ponen en movi-
miento todas las partes del organismo. E s tru c tu ra
F o rm a l
E xis ten te
Modalidades de estructuras
administrativas para la ejecución D e p arta m e n to D ep arta m e n to D ep a rta m e n to P royec to
A B C P erm an e n te
del proyecto - Organización de la
fase de inversión14 S e cc ió n S e cc ió n S ec ció n S ec ció n
Dentro de una organización existente, las mo- 1 1 1 1
dalidades de estructuras administrativas para S e cc ió n S e cc ió n S ec ció n S ec ció n

la ejecución del proyecto son: 2 2 2 2
Modalidad de extensión
Figura 7.6 Organización de la fase de inversión:
La organización para la ejecución del proyec- modalidad de integración
to se ubica en el mismo nivel jerárquico que
E stru ctu ra
F orm al
E xiste n te Modalidad de coordinación
D e p artam en to D e p artam en to D e p a rtam en to T em p o ral Según esta modalidad, la estructura adminis-
A B C trativa encargada de la ejecución del proyecto
depende directamente del nivel máximo de
S e cc ió n S e cc ió n S e cció n autoridad, con estructura propia, la cual pue-
1 1 1
de ser temporal, y desaparecer cuando ter-
S e cc ió n S e cc ió n S e cció n mina la fase de inversión, o adquirir un ca-
2 2 2
rácter permanente cuando se inicia la fase
Figura 7.5 Organización de la fase de inversión:
operacional. En la Figura 7.7 se esquematiza
modalidad de extensión esta modalidad.
E s tru ctu ra Sistemas de organización para la

F orm al E xis ten te
fase operacional
P royec to
Organización lineal o militar
En este sistema, esquematizado en la Figura
Tem p oral P erm an en te 7.8, la máxima autoridad se ubica en la parte
superior y a partir de ella se desprenden los
diferentes niveles de jerarquía, hasta llegar al
D ep artam e n to D ep artam en to D ep artam en to menor, ubicado en la parte inferior. La autori-
A B C dad se transmite de arriba hacia abajo, en tanto
que la responsabilidad va de abajo hacia arriba.
S ec c ió n S ec c ió n S ec c ió n Con este tipo de organización cada individuo
1 1 1 tiene sólo un jefe para todos los aspectos, de
él recibe todas las órdenes y a él se reporta. Se
S ec c ió n S ec c ió n S ec c ió n
2 2 2
recomienda aplicar este sistema sólo a empre-
sas pequeñas.
A pesar de su sencillez y claridad, presenta
serias desventajas al no permitir el pleno apro-
vechamiento de los beneficios de la especiali-
Figura 7.7 Organización de la fase de inversión: zación y al carecer de flexibilidad en las situa-
modalidad de coordinación
ciones de crecimiento de la empresa.
A s am b lea
de
S ocios
RESPONSABILIDAD
J u n ta
AUTORIDAD
D irectiva
G eren te
G en eral
G eren te G eren te G eren te

C om ercial F in an ciero A d m in is trativo
Jefe d e Jefe d e J efe d e Jefe Jefe d e J efe d e Jefe d e J efe d e

D is trib u ció n P u b licid ad V en tas C on tab le Tes orería R ec u rs os S istem as S ervicios
H u m an os G en erales
Figura 7.8 Organización lineal o militar

Organización funcional El modelo de organización funcional es ade-
cuado para el manejo de una empresa de tama-
Fue creada por Frederick W. Taylor, en 1911. ño mediano y que tenga poca diversidad de pro-
Divide la organización por funciones típicas: ductos.
personal, finanzas, producción o manufactura,
ingeniería, etc., donde cada trabajador respon- Organización divisional
de no a un solo jefe, como en la organización
militar, sino a varios de ellos, según la espe- Aparece como respuesta obligada del propio
cialidad o función de que se trate. desarrollo organizacional que le exige dividir-
La organización funcional es recomendable se en unidades operacionales: o por produc-
para aquellas empresas que presentan condi- tos, o por regiones geográficas, o por clien-
ciones internas y externas muy estables. No tes, o por proceso adoptado, etc.
se recomiendan cuando son muy frecuentes los Al modelo de organización divisional tam-
cambios en el mercado o en la tecnología o bién se le denomina Organización de Línea-
cuando es esencial para la empresa la estrecha Estado Mayor que se basa en la idea de que la
colaboración y cooperación entre las diferen- autoridad se divide entre comando y estudio.
tes áreas que la componen, algo que es muy Asume que el Gerente Ejecutivo no dispone
difícil de lograr cuando los departamentos es- de mucho tiempo u oportunidad para investi-
tán aislados, independientes o son autónomos. gar, analizar o estudiar, razón por la que nece-
En la Figura 7.9 se presenta un ejemplo de sita que estas actividades sean desarrolladas por
organización funcional simple. un órgano que le proporcione asesoría y le
G eren te
G en eral
G eren te d e G eren te d e G eren te E jecu tivo G ere n te d e G eren te

R e cu rso s P rod u cció n M ercad eo F in an cie ro
H u m a n os
S elecció n C on trol In vestig acion es C om p ras P res u p u es to

P erson al C alid ad
C on tratació n E xisten c ias P lan ea ció n V en tas C ré d itos

P erson al
A su n tos P rod u c c ió n R elacion es P rop ag an d a C ob ran zas

L ab orales P ú b lic as
C ap acitació n M an ten im ien to A s u n tos D evo lu cion es Tes orería

J u ríd ic os
B ien estar S eg u rid ad Tran sp orte C on tab ilid ad

In d u s tria l
S ervicios A u d ito ría

M é d icos
Figura 7.9 Organización funcional

brinde los conocimientos técnicos que requie-

re para poder ejercer las funciones gerenciales.
En la Figura 7.10 se presenta un ejemplo de
organización divisional.
G ere n te
G en era l
D ivis ió n D ivis ió n D ivis ió n

A B C
A s es or A s es or A s es or
D ep arta m e n to D ep arta m e n to D ep arta m e n to

A A A

B B B

C C C
Figura 7.10 Organización divisional
Organización matricial 3 Figura 7.11 Organización matricial

Emplea un sistema múltiple de mando que in-
cluye una estructura múltiple de mando, un El Gerente del Proyecto o Negocio tiene
mecanismo de soporte, una cultura organizacio- como función orientar los recursos humanos
nal y patrones de comportamiento asociados. que le asignen para que se alcancen las metas
La estructura múltiple de mando se da por- y las utilidades esperadas con el proyecto o
que algunos miembros de la organización per- negocio.
tenecen a dos unidades, una en donde son más El Jefe Funcional, vinculado con una función
o menos fijos y otra en donde laboran tempo- profesional específica (calidad, personal, fi-
ralmente (los comités, los grupos de negocios, nanciera, etc.), tiene la responsabilidad de pro-
etc.). Los profesionales se ubican en departa- porcionar los recursos humanos que le deman-
mentos funcionales pero son asignados a uno de el proyecto o negocio.
o más proyectos (grupos de negocios, grupos Los grupos de proyectos o negocios apun-
de proyectos, etc.); cuando se termina el pro- tan a la solución de problemas precisos y es-
yecto o negocio vuelven al departamento fun- pecíficos: desarrollo de un nuevo producto o
cional. Por lo anterior, son personas que labo- servicio, ampliación de la planta, implantación
ran para dos jefes al mismo tiempo: el Geren- de un nuevo sistema, etc. Estos grupos deben
te Funcional (Jefe de la División o Departa- ser interdisciplinarios, capaces de resolver los
mento) y el Gerente del Proyecto o Negocio. problemas asociados con el proyecto o nego-
En la Figura 7.11 se muestra una organizacio. Este último aspecto conlleva a decir que
ción en forma de diamante u organización la estructura matricial se apoya en dos princi-
matricial. pios: especialización y autoeficiencia.
El mecanismo de soporte se da, fundamen- Organigramas
talmente, en el llamado soporte de la adminis-
Los organigramas, llamados también cartas de
tración, el cual permite a los grupos operar li-
organización, son la representación intuitiva y
bremente sin necesidad de preocuparse por los
objetiva de los sistemas de organización. Con-
detalles administrativos.
sisten en cuadros, cada uno de los cuales re-
En una estructura matricial es importante la presenta un cargo o puesto; dentro de cada cua-
habilidad de cada miembro para desempeñar- dro se escribe el nombre del cargo o puesto.
se positivamente dentro del grupo. Es reco- Los cuadros se unen mediante líneas que re-
mendable, por lo tanto, dar entrenamiento a los presentan los canales de autoridad y responsa-
miembros del grupo en temas como toma de bilidad.
decisiones, desarrollo organizacional, forma-
Los organigramas permiten:
ción de grupos, competencia interpersonal y
relaciones humanas. • Distinguir la división de funciones
En la medida en que una organización tiende • Conocer los niveles jerárquicos
a la forma matricial se hacen indispensables • Identificar las líneas de autoridad y respon-
una nueva ideología de la empresa y nuevos sabilidad
estilos de dirección. En los niveles operativos,
• Conocer los canales formales de la comuni-
esta ideología debe apoyar estilos gerenciales cación
participativos y orgánicos, orientados a las re-
laciones humanas y a la participación técnica. • Saber cuáles son los jefes de cada grupo de
En la organización matricial el poder formal empleados, trabajadores, etc.
está discriminado y surge como resultado del • Saber cuál es el tipo de estructura adminis-
conocimiento y de la competencia entre los trativa de la empresa
miembros. • Conocer las relaciones que existen entre los
En la Figura 7.12 se presenta la organiza- diversos puestos de la empresa y en cada de-
ción matricial propuesta para el Centro de partamento o sección.
Cómputo de un Municipio. Algunas reglas generales que se deben co-
nocer cuando se elabora un organigrama son:
• Los organigramas deben ser claros. No de-
Departamentos del Dependencias municipales ben tener un número excesivo de cuadros y
Centro de Cómputo
cargos. Los cuadros deben quedar separados
1 2 3 . . . n-1 n
entre sí por espacios adecuados.
Planeación, interventoría
y desarrollo de sistemas
• Los organigramas sólo deben llegar hasta el
nivel de los supervisores y/o jefes del últi-
Diseño y programación mo nivel; no deben incluir los cargos de los
de aplicaciones trabajadores o empleados.
Procesamiento
• Los organigramas deben contener el nombre
de los cargos y no de las personas.
La forma de presentación de los organigra-
Figura 7.12 Organización matricial propuesta por el mas pueden ser: vertical, horizontal, circular y
Centro de Cómputo de un Municipio escalar.
Las Figuras 7.8 y 7.9 son ejemplo de orga-
JEFE RECURSOS
HUMANOS
GERENTE JEFE SISTEMAS

ADMINISTRATIVO
JEFE SERVICIOS
GENERALES
JEFE CONTABLE
ASAMBLEA DE JUNTA GERENTE GERENTE
SOCIOS DIRECTIVA GENERAL FINANCIERO
JEFE TESORERÍA
JEFE
DISTRIBUCIÓN
GERENTE
JEFE VENTAS
COMERCIAL
JEFE PUBLICIDAD
Figura 7.13 Organigrama horizontal
ASAMBLEA DE SOCIOS
JUNTA DIRECTIVA
GERENTE GENERAL
GERENTE ADMINISTRATIVO
Jefe Recursos Humanos

Jefe Sistemas
Jefe Servicios Generales
GERENTE FINANCIERO
Jefe Contable
Jefe Tesorería
GERENTE COMERCIAL
Jefe Distribución
Jefe Ventas
Jefe Publicidad
Figura 7.14 Organigrama circular Figura 7.15 Organigrama escalar
nigramas verticales. En las Figuras 7.13 a 7.15 • Requisitos que debe satisfacer quien ocupe
se dan ejemplos de las otras formas de pre- el cargo. Se concentran en cuatro grandes
sentación de los organigramas. factores: habilidad (conocimientos, expe-
riencia), esfuerzo (esfuerzo físico, mental y
Descripción de los cargos visual), responsabilidad (responsabilidad de
bienes, equipo o trámites) y condiciones de
Después de definir el tipo de estructura admi-
nistrativa más indicado para la empresa y de trabajo (medio ambiente y riesgos).
elaborar el correspondiente organigrama, se Dentro de la formulación del proyecto, la des-
procede a la descripción de cada uno de los cripción de los cargos no debe ser algo muy
cargos, la que, como mínimo, debe incluir: elaborado. Basta con presentar la descripción
en forma de cuadro, con una estructura similar
• Nombre del cargo.
a la del Cuadro 7.1. Por cada cargo se anotan
• Funciones que debe desempeñar quien ocu- las tres o cuatro funciones más importantes, las
pe el cargo. dos o tres herramientas especiales con que con-
• Herramientas con que habrá de trabajar quien tará quien desempeñe el cargo, y los tres o cua-
ocupe el cargo: computador, equipos auto- tro requisitos más importantes que debe cum-
matizados, equipos especiales, etc. plir el candidato al cargo.
Cuadro 7.1
DESCRIPCIÓN DE CARGOS
Nombre del Funciones Herramientas Requisitos
cargo
Gerente 1. Aprobar programas y presupuestos 1. Computador 1. Título universitario en inge-

General 2. Interpretar estados financieros niería
3. Estudiar contratos 2. Diez años de experiencia
4. Revisar y analizar estadísticas en cargos similares
3. Experto en sistemas
Jefe de 1. Analizar mercados y pronósticos de ventas 1. Computador 1. Ingeniero mecánico

Producción 2. Estudiar problemas de producción 2. Equipo para control 2. Diez años de experiencia
3. Supervisar la realización de programas de producción y de calidad en cargos similares
calidad de los productos 3. Conocimientos de inglés
Jefe de 1. Estudiar situación del mercado y programas de fabricación 1. Computador 1. Título universitario
Ventas 2. Analizar pronósticos de ventas 2. Telefax 2. Ocho años de experiencia
3. Visitar clientes importantes 3. Internet en cargos similares
Jefe de 1. Aprobar presupuestos importantes 1. Computador 1. Contador Público Titulado

Contabilidad 2. Estudiar costos e interpretar estados financieros 2. Diez años de experiencia
3. Mantener contacto con gerentes de bancos en cargos similares
4. Autorizar concesión de créditos, bonificaciones, etc.
Jefe de 1. Analizar estudios de las técnicas de personal que se 1. Computador 1. Administrador de Empre-
Personal implanten sas o Abogado
2. Informar al gerente movimientos del personal 2. Cinco años de experiencia
3. Juntas con personal sindicato en cargos similares
4. Tramitar selección de personal
5. Investigar técnicas de personal de otras empresas
• • •
Secretaria 1. Solicitar información y transmitir órdenes a diversos je- 1. Procesador de tex- 1. Título de secretariado bilin-
del Gerente fes tos güe
2. Realizar comunicaciones telefónicas del gerente 2. Máquina de escribir 2. Cinco años de experiencia
3. Trabajos de mecanografía y trabajos de archivo 3. Telefax, internet 3. Experiencia en manejo de
4. Equipo de archivo equipos de oficina
11. ARREGLOS ADMINISTRATIVOS PARA PROYECTOS DEL

SECTOR PÚBLICO
Normalmente, el financiamiento de proyectos gubernamentales que participan en el proyecto.

del sector público tiene implicaciones relati- • Las fechas en que el proyecto recibirá di-
vas a los arreglos administrativos que se preci- chos aportes.
sa establecer para la organización de la entidad • Las disposiciones que aseguren que dichos
que realizará el proyecto; por esto es conve-
aportes se recibirán en las cantidades esti-
niente considerar ambos aspectos y señalar las puladas, en las fechas establecidas y en el tipo
relaciones de tipo administrativo resultantes.
de moneda acordado.
Si por ejemplo, un instituto de fomento pro- • El tipo de empresa que administrará dichos
porciona las cuotas estatales para el financia-
recursos.
miento de determinada empresa, es necesario
definir los arreglos de carácter institucional En la etapa de formulación del proyecto es
que permitan asegurar la entrega de dichas cuo- necesario señalar con claridad los problemas
tas y el logro de un buen control o vigilancia que tiene que superar cada entidad para poder
de las inversiones en la empresa estatal. Des- cumplir con los aportes que le corresponde,
de el punto de vista del proyecto, lo importan- indicando en el programa para la ejecución del
te es tener seguridad en la entrega de las cuo- proyecto las gestiones a realizar, o adelantán-
tas fiscales y en su buena administración. Esto dolas todo lo posible.
no solamente para asegurar la corriente de re- Un proyecto bien formulado y de alta prio-
cursos en general, sino también de las posi- ridad social puede quedar interrumpido, e in-
bles condiciones específicas para la obtención cluso fracasar, por simples complicaciones
de créditos externos. Para las entidades de cré- burocráticas no previstas o previstas y no re-
dito internacional es esencial tener la certeza sueltas oportunamente.
de que se contará con los fondos en moneda Los proyectos del sector público deben te-
local, y de que la empresa se dotará con una ner tanta flexibilidad administrativa y financie-
administración eficiente. ra como los privados, a fin de que puedan adap-
Cuando varias entidades gubernamentales tarse a las contingencias que se presenten, tanto
participen en un proyecto dado, sea por la na- en la fase de inversión como en la operacio-
turaleza de éste, por razones financieras o de nal. Esto exige muchas veces dictar estatutos
cualquier índole, es conveniente que quede cla- especiales, autorizados por ley o decreto, a los
ramente estipulado cuáles serán las relacio- cuales debe prestarse la debida consideración,
nes entre estas entidades y el tipo de convenio al menos en sus líneas generales, durante la
administrativo requerido para evitar futuros en- etapa de formulación del proyecto.
torpecimientos. Los conflictos de poderes sus- La definición de los procedimientos admi-
citados entre las diversas instituciones públi- nistrativos para los proyectos del sector pú-
cas que intervienen en un mismo proyecto pue- blico y de los demás aspectos relacionados
den acabar con el mejor de los proyectos. con la organización se lleva a cabo en forma
Deben quedar plenamente establecidos: similar a como se hace con los proyectos del
• Los aportes que hará cada una de las entidades sector privado.
12. CÁLCULO DE LOS COSTOS CORRESPONDIENTES A LA
ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO
Organización de la fase de
preinversión
Generalmente el costo de la organización de
la fase de preinversión, debido a la dificultad
para cuantificarlo, se expresa como un porcen-
taje del valor de las inversiones fijas en el pro-
yecto; dicho porcentaje depende del tipo de
proyecto.
Organización de la fase de inversión

El costo correspondiente a la organización de
la fase de inversión se cuantifica dentro del
cálculo de los costos correspondientes a la
ejecución del proyecto, el cual se describe e
indica en el Capítulo 8, Programa para la Eje-
cución del Proyecto, y queda comprendido
dentro de dichos costos, los cuales a su vez ha-
cen parte de las inversiones en el proyecto, bajo
la denominación genérica de Gastos Preopera-
tivos, tal como se indica en la Figura 7.16.
Organización de la fase operacional

Después de definida la estructura administra-
tiva para la fase operacional del proyecto, se
procede a determinar su costo por unidad de
tiempo, normalmente años.
Para el cálculo del valor total de los sueldos Figura 7.16 Relación entre los costos de la organi-
y salarios, parte constitutiva de los gastos ge- zación y la estructura general de
nerales de administración, lo recomendable es costos del proyecto
desarrollar un cuadro similar al Cuadro 7.2.
Para poder conocer el costo total de la or- los define el sistema y procedimiento admi-
ganización de esta fase, se deben cuantificar: nistrativo que se adopten, son:
• Gastos generales de administración
Gastos generales de administración
• Gastos generales de ventas
• Sueldos y salarios
• Gastos generales de distribución
• Suministros de oficina
Algunos de los rubros incluidos en los gas-
tos anteriores, los cuales en última instancia • Servicios
Cuadro 7.2 • Comunicaciones

COSTO ANUAL POR CONCEPTO DE SUELDOS Y SALARIOS
DE LA ORGANIZACIÓN DE LA FASE OPERACIONAL • Gastos de ingeniería
• Alquileres
Nombre del cargo Número de Asignación Valor • Seguros (inmobiliarios)
personas mensual* anual
• Impuestos (inmobiliarios)
Gerente General 1 800 9.600
Gerente Recursos Humanos 1 600 7.200

Gastos generales de ventas
Gerente Financiero 1 600 7.200 • Capacitación de vendedores y comerciantes
• • • • Propaganda
Jefe de Ventas 1 400 4.800 • Gastos de viajes
Jefe de Transporte 2 400 9.600 • Servicios postventas
• • •
Secretaria de Gerencia 5 150 9.000 Gastos generales de distribución

Secretaria 4 120 5.760
• Contenedores y embalajes
Conductor 3 80 2.880
• Fletes y transporte
Aseadora 2 60 1.440 • Comisiones
Vigilante 3 50 1.800 Tal como se indica en la Figura 7.16, el cos-
Total anual 65.000 to de la organización de la fase operacional
* La asignación mensual debe incluir el sueldo y la totalidad de
hace parte de los gastos operativos y éstos de
las prestaciones sociales los costos de operación del proyecto.
PREGUNTAS
1. ¿Con qué fin se abordan en la fase de for- 6. ¿Cuáles son los factores organizacionales
mulación del proyecto los aspectos de la que se deben analizar durante la formula-
organización que se encargará de la ejecu- ción del proyecto?
ción del proyecto? 7. ¿Qué procedimientos administrativos pue-
2. ¿Cuántas estructuras diferentes de organi- de requerir un proyecto de inversión?
zación presenta el proyecto durante su ci-
8. ¿Qué aspectos se deben tener en cuenta para
clo de desarrollo?
definir la forma de organización legal que per-
3. ¿Los sistemas de organización de qué fa- mita un adecuado desarrollo del proyecto?
ses deben quedar claramente descritos en
el estudio de viabilidad del proyecto? 9. ¿Cuál es la definición al término sociedad
o empresa que se establece en la mayoría
4. ¿Cuáles son los cuatro principios que pro-
de código civiles?
porcionan una buena idea de la importancia
que tiene el estudio de la organización del 10. ¿Cuáles son los cuatro tipos tradiciona-
proyecto? les de sociedades o empresas?
5. ¿Qué sucede si el estudio de la organización 11. ¿Cómo se define y cuáles son las pecu-
no es suficientemente detallado y analítico? liaridades más sobresalientes de una so-
ciedad colectiva?
12. ¿Cómo se define y cuáles son las carac- 29. ¿Cuáles son las características de la fase
terísticas esenciales de las sociedades de divisional de una empresa?
responsabilidad limitada? 30. ¿Cuáles son las características de la fase
13. ¿Cuáles son las características esenciales de organización matricial de una empresa?
de la sociedad anónima? 31. ¿Cuáles son los elementos del medio am-
14. ¿Cuántas y cuáles son las modalidades de biente externo que actúan en forma directa
sociedad comanditaria? sobre las organizaciones?
15. ¿Cuáles son las características esenciales 32. ¿Cuáles son los elementos del medio am-
de las sociedades comanditarias? biente externo que actúan en forma indi-
16. ¿Cómo se constituye una empresa comer- recta sobre las organizaciones?
cial y cómo se prueba su existencia? 33. ¿Cuáles son las diez áreas funcionales que
17. ¿Cómo se clasifican las sociedades de se pueden identificar en cualquier tipo de
acuerdo con el régimen de la responsabi- organización? Elaborar esquema.
lidad de los socios? 34. ¿Mediante qué instrumento se expresan las
18. ¿Cómo se clasifican las sociedades de modalidades de estructuras administrati-
acuerdo con la división y representación vas?
del capital? 35. De los catorce principios de la organiza-
19. ¿Cómo se clasifican las sociedades de ción expuestos por Henry Fayol, ¿cuáles
acuerdo con la nacionalidad? son los más importantes? Explicar.
20. ¿Cómo se clasifican las sociedades de 36. ¿Cuáles son las diferentes modalidades de
acuerdo con la subordinación económica, estructuras administrativas para la ejecu-
financiera o administrativa de una socie- ción del proyecto (organización de la fase
dad respecto de otra? de inversión)? Elaborar esquemas.
21. ¿Cómo se clasifican las sociedades de 37. ¿Cuáles son los diferentes sistemas de or-
acuerdo con la procedencia de los aportes? ganización para la fase operacional? Ela-
22. ¿Cómo se clasifican las sociedades de borar esquemas.
acuerdo con el cumplimiento de las so- 38. ¿Qué son los organigramas?
lemnidades prescritas en la ley? 39. ¿Qué permiten los organigramas?
23. ¿Cómo se clasifican las sociedades de 40. ¿Cuáles son algunas de las reglas que se
acuerdo con el control oficial? deben conocer cuando se elabora un or-
24. ¿Cómo se clasifican las sociedades de ganigrama?
acuerdo con su régimen? 41. ¿Cómo puede ser la forma de presenta-
25. En términos generales, ¿qué debe conte- ción de los organigramas? Dar ejemplos.
ner el bosquejo de los estatutos de la fu- 42. Como mínimo, ¿qué debe incluir la des-
tura empresa? cripción de los cargos del organigrama?
26. ¿Cuáles son las cinco fases del ciclo de vida 43. ¿En qué consisten los arreglos adminis-
de una organización? Elaborar esquema. trativos para proyectos del sector públi-
27. ¿Cuáles son las principales características co?
de la fase emprendedora de una empresa? 44. Elaborar esquema que muestre la relación
28. ¿Cuáles son las principales características entre los costos de la organización y los
de la fase burocrática de una empresa? costos del proyecto.

Libro Proyectos Formulacion

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Libro Proyectos Formulacion

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Libro Proyectos Formulacion

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Capítulo 4

E l tamaño de un proyecto es su capaci-

2. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y LA DIMENSIÓN Y

to más de ayuda para la toma de la decisión fi- Ejemplo 4.1

Producto Factor de escala Para k = 9,6

Acido sulfúrico (procedimiento de contacto) 0,73

3. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y LA TECNOLOGÍA DEL

4. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y LA DISPONIBILIDAD DE

5. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y SU LOCALIZACIÓN

6. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y LOS COSTOS DE INVERSIÓN

Si no existen limitaciones importantes en cuan- La cuantía de las inversiones tiende a dismi-

7. EL TAMAÑO DEL PROYECTO Y EL FINANCIAMIENTO DEL

Tamaño Valor presente Costo unitario,

10. RELACIÓN CUANTITATIVA ENTRE VOLUMEN DE VENTAS,

Q programa de ventas = Q ventas + Q pérdida de productos por defectos cubier-

A b aste cim ie nto

D e se cho s de P é rdida d e pro du ctos e n la

S u bp ro du ctos P é rdida d e pro du ctos p or

Figura 4.3 Corriente de insumos y productos de la planta 9

1. Estimar el tamaño óptimo aconsejable qué porcentaje se incrementan estos costos

La localización es otro tema del estudio técnico de un proyecto. El estudio de

✓ Facilidades y costos del transporte

✓ Tipo de drenajes • Estimar la demanda real del proyecto.

2. FACTORES QUE SE DEBEN ESTUDIAR PARA DEFINIR LA

Transporte más, las tarifas de transporte son superiores

transporte de los tres sistemas mencionados. Mano de obra

leza del producto, las características de los Leyes y reglamentos

Disponibilidad y confiabilidad de los cer en el nivel donde se encuentra? Los res-

3. FACTORES QUE SE DEBEN ESTUDIAR PARA DEFINIR LA

Localización urbana, o suburbana, les como talleres de máquinas, pinturas, etc.

condiciones de trabajo en un medio tranquilo. Transporte del personal

Disponibilidad de vías férreas

pos de aguas, porque no tardará en imponerse servicio de recolección de basuras. De no ser

La Figura 5.3 muestra un plano topográfico El conocimiento de las características

Condiciones del suelo en el sitio

5. MÉTODOS PARA LA EVALUACIÓN DE OPCIONES DE

da de preferencia de localización, MPL. Los ➤ Quinto paso. Establecer la ordenación je-

Suma de preferencias del factor j

Para las distintas opciones de localización, Clima Igual C Igual C Igual C

nen como sigue: 2 de 4

VOA = [ 65 ( 0,0593 ) ] -1 = 0,259 Locali- Facilidades de distribución

VOB = [ 68 ( 0,0593 ) ] -1 = 0,248 zación Comparación por parejas Suma de

VOC = [ 70 ( 0,0593 ) ] -1 = 0,241 AB AC AD BC BD CD preferencias Sij

VOD = [ 67 ( 0,0593 ) ] -1 = 0,252 A 0 1 1 2 0,29

Factor Suma Indice

Facilidades de zación Comparación por parejas Suma de

Locali- Condiciones de vida A 0 1 0 1 0,13

zación Comparación por parejas Suma de B 1 1 1 3 0,37

AB AC AD BC BD CD preferencias Sij C 1 0 1 2 0,25

Locali- Condi- Facilida- Clima Condi- m

D 0,25 0,28 0,22 0,25 0,253

ples representa en sí mismo un avance ha- Cuadro 5.6

5. Costos y riesgos Costos y riesgos 8, 7, 7, 6, 8, 7 1/Sumatoria 0,071 0,302 0,570 0,043

La diagonal de la matriz se forma con ➤ Quinto paso. Calificación de opciones, en

Uso de la red vial urbana 0,90

✓ Valor porcentual: son los porcentajes cal- 3. Relación con

Cuadro 5.10 les se derivan posteriormente dos condicio-

La mayor variación negativa

En forma similar, se definen los coeficien-

Catálogo No. __________________ Plano No. _