REQUISITOS ISO 9001 - 2015

EVIDENCIAS DE AUDITORIA
NUMERAL DE LA NORMA

En este espacio se debe colocar cual

En este campo encontramos el numeral de la sería la evidencia, dentro de la
norma según la ISO 9001:2015 con el fin de organización, con la cual daremos
validar punto por punto. cumplimiento a los debes de la norma
que se especifican en la columna D.
 ISO 9001 :2015 Cumplimiento

En este espacio se debe colocar,

según la lista, si:
En esta columna se coloca los debes que
- NO APLICA (2)
se encuentren en la norma según el
- CUMPLE (2)
numeral de la columna A y B.
- NO CUMPLE (0)
- PARCIAL (1)

Puntaje Total Aquí encontramos el puntaje que llevamos de la

calificación de la matriz

Puntaje Máximo Aquí encontramos el puntaje máximo con el cual

estaríamos al 100%

el máximo con el fin de validar el % de

Cumplimiento cumplimiento
 REQUISITOS ISO 9001 - 2015

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Organización y su contexto
4.2 Necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinar el alcance del SGC
4.4 Sistema De Gestión de la calidad y sus Procesos

REQUISITOS ISO 9001 - 2015

5. LIDERAZGO
5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades
5.1.2 Enfoque al cliente
5.2.1 Política de calidad
5.2.2 Comunicación de la Política de Calidad
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización

REQUISITOS ISO 9001 - 2015

6. Planificación para el SGC

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Al planificar el Sistema de gestión de la Calidad la organización
6.1.2 La Organización debe Planificar
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
6.3 Planificación de los cambios

REQUISITOS ISO 9001 - 2015

7. APOYO
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición
7.1.5.2 Trazabilidad de las Mediciones
7.1.6 Conocimientos de la Organización
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información Documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y Actualización
7.5.3 Control de la Información Documentada

REQUISITOS ISO 9001 - 2015

8. OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Determinación de los requisitos para productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente
8.2.2 Determ. De los requisitos relativos a productos y servicios
8.2.3 Verificación de requisitos relativos al producto y servicio
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
8.3 Diseño y desarrollo de productos y servicios
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
8.3.3 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
8.3.5 Elementos de salida para el diseño y desarrollo
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
8.4 Control de productos y servicios suministrados externamte
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance del control de la provisión externa
8.4.3 Información para proveedores externos
8.5 Producción y prestación del servicio
8.5.1 Control de la producción y prestación del servicio
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.3 Propiedad de clientes o proveedores externos
8.5.4 Preservación
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de los cambios
8.6 Liberación de productos y servicios
8.7 Control de las Salidas No conformes

REQUISITOS ISO 9001 - 2015

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Satisfacción del cliente
9.1.3 Análisis y evaluación
9.2 Auditoria interna
9.3 Revisión por la Dirección
9.3.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección

REQUISITOS ISO 9001 - 2015

10. MEJORA
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y Acción Correctiva
10.3 Mejora Continua
 EVIDENCIAS DE AUDITORIA

Informe de desarrollo estrategico, incluyendo analisi de entorno y def del negocio

Consulta a accionistras, encuentas a consumidores, mesa con trabajadores (informes y acuerdos), de forma
periodica
documento con las Definicion de alcance, con definiciones de los negocios y actividades

EVIDENCIAS DE AUDITORIA

Existe documento de planificacion con las responsabilidades directivas en la implementacion y gestion del
SGC
- informes de quejas y soluciones postventa
- Trasabilidad de los clientes

EVIDENCIAS DE AUDITORIA

EVIDENCIAS DE AUDITORIA
EVIDENCIAS DE AUDITORIA

EVIDENCIAS DE AUDITORIA
EVIDENCIAS DE AUDITORIA
 NTC ISO 9001 :2015

La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su
propósito y su dirección
La organización estratégica,
debe realizar y que afectan
el seguimiento a su capacidad
y la revisión para lograr
de la información los resultados
sobre previstos
estas partes
interesadas y sus requisitos pertinentes
La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la calidad para establecer su alcance.
La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de la calidad, incluidos
los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional.

NTC ISO 9001 :2015

La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente
asegurándose de que:

NTC ISO 9001 :2015

NTC ISO 9001 :2015

NTC ISO 9001 :2015

NTC ISO 9001 :2015

NTC ISO 9001 :2015
 NO APLICA 2
CUMPLE 2
Cumplimiento NO CUMPLE 0
PARCIALMENTE 1
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE

Cumplimiento

No se diligencia por ser título

No se diligencia por ser título
CUMPLE

Cumplimiento

No se diligencia por ser título

Cumplimiento

No se diligencia por ser título

No se diligencia por ser título

Cumplimiento

No se diligencia por ser título

No se diligencia por ser título

No se diligencia por ser título

No se diligencia por ser título

Cumplimiento

No se diligencia por ser título

 Cumplimiento

Puntaje Total 10
Puntaje Máximo 116

Cumplimiento 8.62%
 REQUISITOS ISO 9001 - 2015 Avance
Cumplimiento Puntaje
Numeral
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Organización y su contexto CUMPLE 2
4.2 Necesidades y expectativas de las partes interesadas CUMPLE 2
100.0%
4.3 Determinar el alcance del SGC CUMPLE 2
4.4 Sistema De Gestión de la calidad y sus Procesos CUMPLE 2

REQUISITOS ISO 9001 - 2015

5. LIDERAZGO
5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades CUMPLE 2
5.1.2 Enfoque al cliente 0 0
5.2.1 Politica de calidad 0 0 20.0%
5.2.2 Comunicación de la Politica de Calidad 0 0
5.3 Roles, Resposabilidades y Autoridades en la Organización 0 0

6 6. PLANIFICACIÓN PARA EL SGC

6.1 Acciones para abordar riesgos y opotunidades
6.1.1 Al planificar el Sistema de gestión de la Calidad la organización debe 0 0
6.1.2 La Organización debe Planificar 0 0
0.0%
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos 0 0
6.3 Planificación de los cambios 0 0

REQUISITOS ISO 9001 - 2015

7. APOYO
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades 0 0
7.1.2 Personas 0 0
7.1.3 Infraestructura 0 0
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos 0 0
7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición 0 0
7.1.5.2 Trazabilidad de las Mediciones 0 0
7.1.6 Conocimientos de la Organización 0 0
0.0%
7.2 Competencia 0 0
7.3 Toma de conciencia 0 0
7.4 Comunicación 0 0
7.5 Información Documentada
7.5.1 Generalidades 0 0
7.5.2 Creación y Actualización 0 0
7.5.3 Control de la Información Documentada 0 0

REQUISITOS ISO 9001 - 2015

8. OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional 0 0
8.2 Determinación de los requisitos para productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente 0 0
8.2.2 Determ. De los requisitos relativos a productos y servicios 0 0
8.2.3 Verificación de requisitos relativos al producto y servicio 0 0
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios 0 0
8.3 Diseño y desarrollo de productos y servicios
8.3.1 Generalidades 0 0
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo 0 0
8.3.3 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo 0 0
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo 0 0
8.3.5 Elementos de salida para el diseño y desarrollo 0 0
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo 0 0
0.0%
8.4 Control de productos y servicios suministrados externamte
8.4.1 Generalidades 0 0
 0.0%

8.4.2 Tipo y alcance del control de la provisión externa 0 0

8.4.3 Información para proveedores externos 0 0
8.5 Producción y prestación del servicio
8.5.1 Control de la producción y prestacion del servicio 0 0
8.5.2 Identificación y trazabilidad 0 0
8.5.3 Propiedad de clientes o proveedores externos 0 0
8.5.4 Preservación 0 0
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega 0 0
8.5.6 Control de los cambios 0 0
8.6 Liberación de productos y servicios 0 0
8.7 Control de las Salidas No conformes 0 0

REQUISITOS ISO 9001 - 2015

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, medición, analisis y evaluación
9.1.1 Generalidades 0 0
9.1.2 Satisfacción del cliente 0 0
9.1.3 Analisis y evaluación 0 0
9.2 Auditoria interna 0 0
0.0%
9.3 Revisión por la Dirección
9.3.1 Generalidades 0 0
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección 0 0
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección 0 0

REQUISITOS ISO 9001 - 2015

10. MEJORA
10.1 Generalidades 0 0
10.2 No conformidad y Acción Correctiva 0 0 0.0%
10.3 Mejora Contínua 0 0
 Total avance 8.62%

CAPÍTULO PUNTAJE
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 100.0%
5. LIDERAZGO 20.0%
6. PLANIFICACIÓN PARA EL SGC 0.0%
7. APOYO 0.0%
8. OPERACIÓN 0.0%
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 0.0%
10. MEJORA 0.0%
 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

10. MEJORA 5. LIDERAZGO

0.5

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 6. PLANIFICACIÓN PARA EL SGC

8. OPERACIÓN 7. APOYO