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    Plegable Sarlaft

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    Este documento describe el Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva de una clínica, incluyendo sus objetivos, riesgos asociados, normativa interna y externa, componentes, etapas y elementos.

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    PLEGABLE SARLAFT

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    SARLAFT/PADM

    Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos,


    Financiación del Terrorismo y Proliferación de Armas de
    Destrucción Masiva
    El programa se crea con el objetivo de prevenir que la
    Clínica sea utilizada para dar apariencia de legalidad a
    dineros o activos que provienen de actividades
    delictivas.

    Legal
    Reputacional
    Riesgos Asociados Operativo
    Contagio

    Circular Externa 009-2016 SNS


    Normativa Externa Circular Externa 20211700000005-5 SNS

    Manual de prevención de riesgos de lavado de


    Normativa interna activos, financiación del terrorismo y aumento de
    armas de destrucción masiva, M-GR-02

    COMPONENTES DEL SISTEMA


    Responsabilidad de Todos

    Identificación del Riesgo


    Evaluación y medición
    Etapas Establecimiento de controles
    Seguimiento y monitoreo

    Políticas
    Elementos Procesos y Procedimientos
    Instrumentos
    Documentación

    Funciones de los Órganos de


    Administración y Control
    Infraestructura tecnológica
    Otros Reportes
    Capacitación

    Situaciones de riesgo más frecuentes

    Riesgo sobre los Clientes: Pago de


    servicios, con dinero proveniente de delitos.
    Riesgo sobre los Proveedores: Comprar Para gestionar éstos riesgos, se
    productos a precios inferiores, que pueden establecen mecanismos de debida
    provenir de delitos como el narcotráfico, diligencia, y se evitará recibir efectivo
    superior $5.000.000, sumas superiores
    secuestros o extorsión.
    se canalizan a través de medios
    bancarios.
    Riesgo sobre medios y formas de pago:
    Recibir el pago de servicios en efectivo y
    que no se tenga conocimiento de su origen.

    La Señal de Alerta podría ser el inicio de una Operación Sospechosa

    Señal de Alerta: Situación diferente a los


    comportamientos normales de una contraparte
    (Clientes, Proveedores, Colaboradores) que
    nos podrían conducir a detectar una operación
    sospechosa.
    Operación Sospechosa: Aquellas que no
    guardan relación con la actividad económica
    de la contraparte, (Clientes, Proveedores,
    Colaboradores) o que se salen de los
    parámetros normales del mercado. Se reportan
    a la UIAF.

    ¿QUE HACER ANTE UNA SEÑAL DE ALERTA ?

    Informar al superior y éste al Oficial de Cumplimiento

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