Plan de Gestión de Calidad para Construcción

PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS “AUTORIDAD PARA LA Revisión: R01
RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS”
CONTRATO: Proyecto “Entrega de las Defensas Ribereñas Emisión:

del Río Lacramarca – Paquete 11-R07” 16/08/2022
Páginas: 1 de 688
REGIÓN: ANCASH
Luis Herrera 18/08/2022
PLAN DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA

CONSTRUCCIÓN- RÍO LACRAMARCA
400197-OHL001-000-XX-PL-QT-000003-R01
REV N° FECHA DESCRIPCIÓN ELAB. POR N1 REV. POR APROB. POR
R00 31/05/2022 Emitido para Revisión y Comentarios David Pow Sang Ismael Carbajal Miguel Angel Del Barco
Jefe de Calidad Jefe de Calidad Director de Proyecto
David Pow Sang Ismael Carbajal

R01 16/08/2022 Emitido para Revisión y Comentarios
Miguel Angel Del Barco
Jefe de Calidad Jefe de Calidad Director de Proyecto
FIRMAS:
Pá g i n a 1 | 688
Plan de Gestión de Calidad
CO - PE - 1PE327 - QA - PN - 004
Construcción Perú Proyecto: xxx Disciplina Tipo documento Número secuencial
PLAN DE GESTIÓN DE CALIDAD

PARA CONSTRUCCIÓN
Propuesto por Revisado por Aprobado por
Jefe de Calidad Especialista de Calidad Gerente de Proyecto
Ismael Carbajal Miguel Angel del Barco

David Pow Sang
Fecha 15/08/2022 Fecha: 15/08/2022
Fecha 15/08/2022
Nivel de seguridad: Alcance:

Público Defensas Ribereñas del Río Lacramarca
Página 1 de 70 Agosto/2022 Rev.1

Histórico de revisiones
Rev. Fecha Texto
0 Abril 2022 Versión inicial

1 Agosto 2022 Actualización de la Tabla N° 01 Objetivos de Calidad
Actualización del Anexo N° 01 Ficha de Procesos
Se actualiza la Tabla 2 Estructura por Paquetes del Río Lacramarca
Se actualiza Anexo N° 04 Organigrama
Se elimina del ítem 10.2 Funciones y Responsabilidades, la expresión “ítem 11.3
(Nombramiento y Reconocimiento de Firmas)”
Se elimina “y con el subcontratista AIRTIFICIAL” de 11.4 Control de la Información
Documentada
Se actualiza subcapítulo 15.1 Planificación de la Construcción
Se actualiza subcapítulo 15.2.1 Pruebas e inspecciones
Se actualizó el Flujograma N° 02. Flujograma de Gestión de NODs generadas durante
el cierre del proyecto
Documentación relacionada y aplicable
Código Título
Definiciones

Todas las acciones sistemáticas y planificadas necesarias para proporcionar la confianza
Aseguramiento de
requerida de que la estructura, el sistema y el componente funcionarán satisfactoriamente
la Calidad:
cuando estén en servicio, satisfaciendo los requisitos establecidos cuando estén en servicio.
Grado en el que un conjunto de características inherentes cumple con los requisitos
Calidad:
solicitados por el cliente.
Certificado de Es la lista de defectos reportados por el Supervisor de Calidad antes de la Fecha de
Defectos: Detección/Culminación de Defectos y no subsanados por el Contratista o, en caso de que no
haya ningún defecto, una declaración de la inexistencia de los mismos.
Control de la Parte de la gestión de la calidad orientada al cumplimiento de los requisitos de la calidad, se

Calidad: encarga de las Inspecciones y Pruebas realizadas para validar la calidad.
Una parte de las Obras que no está de conformidad con la información de las Obras o; una
Defectos: parte de las Obras diseñada por el Contratista que no cumple con las Normativa aplicable o
con el Diseño del Contratista aceptado por el Gerente del Proyecto.
Dossier de Calidad: Archivo físico documental del proyecto, de corte ejecutivo que nos permite identificar y
realizar la revisión de cualquier parte de la obra.
Gestión de la
calidad: Actividades coordinadas para dirigir y controlar el Proyecto en lo relativo a la calidad.
Es el profesional responsable de verificar que los trabajos realizados por el Contratista estén
Supervisor de
de acuerdo con la Información de Obras. El supervisor también mantendrá un registro de
Calidad:
todos los defectos planteados en el proyecto y lo actualizará periódicamente con el estado de
los defectos.
Documento que especifica lineamientos generales del sistema integrado de gestión que
Plan de calidad: deben aplicarse a un proyecto específico.

Matriz del Conocimiento
CATEGORÍA FUNCIONES
Todas las categorías Todas las funciones
Consejero Delegado Asesoría Jurídica
Directores Generales Económico Financiera
Dirección General Organización
Director Corporativo RR.HH y SSGG
Director Sistemas de Información
Jefe Corporativo de SSOMAC Soporte Corporativo
Jefe de Calidad Soporte Técnico
Técnico Línea/Producción
Especialista Otros:…………………………..
Administrativo
Operario cualificado
Responsable de distribución:

ÍNDICE
INTRODUCCIÓN 9
DECLARACIÓN DE CALIDAD (POLÍTICA) 10
OBJETIVOS DE CALIDAD 12
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD POR PROCESOS 14
ALCANCE DEL PLAN DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA CONSTRUCCIÓN 15
DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO 15
ENFOQUE AL CLIENTE 18
ELEMENTOS DE ENTRADA 19
8.1 DISEÑO TÉCNICO (RIBA ETAPA 4) 19
8.2 REQUISITOS LEGALES 19
8.3 OTROS REQUISITOS 19
8.3.1 REQUISITOS CONTRACTUALES 19
8.3.2 DOCUMENTOS TÉCNICOS 20
8.3.3 DOCUMENTOS NORMATIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN CORPORATIVO DE OHLA.
21
8.3.4 REQUERIMIENTO DE FORMACIÓN Y COMPETENCIA DEL PERSONAL 21
8.3.5 REQUERIMIENTOS DE MATERIALES 22
8.3.6 REQUERIMIENTO DE FACILIDADES 22
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 22
9.1 LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO 23
9.2 NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS 23
RESPONSABILIDADES DE GESTIÓN Y ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO 26
10.1 ORGANIZACIÓN 26
10.2 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 27
10.3 NOMBRAMIENTO Y RECONOCIMIENTO DE FIRMAS 37
CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA 37
11.1 DOCUMENTOS PROPIOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE OHLA 38
11.2 DOCUMENTOS DE ORIGEN EXTERNO 38
11.3 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN 38
11.4 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA 38
RECURSOS 39
12.1 PERSONAS 39
12.1.1 COMPETENCIA 39
12.1.2 PERFILES DE PUESTO 40
12.2 INFRAESTRUCTURA Y ENTORNO PARA LA OPERACIÓN DE PROCESOS 40
12.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS RECURSOS 41
COMUNICACIÓN 42
13.1 COMUNICACIÓN INTERNA 42
13.2 COMUNICACIÓN EXTERNA 42
PROCESOS SUBCONTRATADOS EXTERNAMENTE 46
14.1 GENERALIDADES 46
14.2 TIPO Y ALCANCE DEL CONTROL 47
14.3 INFORMACIÓN PARA LOS PROVEEDORES EXTERNOS 48
DESARROLLO DE LAS OPERACIONES DE CONSTRUCCIÓN 48
15.1 PLANIFICACIÓN DE LA CONSTRUCCIÓN 49
15.2 CONTROL DE CALIDAD DE LA CONSTRUCCIÓN 50
15.2.1 PRUEBAS E INSPECCIONES (PLAN DE PUNTOS DE INSPECCIÓN Y PRUEBA – PIP) 50
15.2.2 CATEGORÍAS DE INSPECCIONES Y PRUEBAS 52
15.2.3 CAMBIOS EN LOS REQUISITOS DE CONSTRUCCIÓN 52
15.2.4 CONTROL DE LOS CAMBIOS DE LA CONSTRUCCIÓN 53
15.3 SALIDAS DE LA CONSTRUCCIÓN 53
15.3.1 PROTOCOLOS DE APROBACIÓN 53
IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD 54
16.1 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD DE LOS EQUIPOS DE MEDICIÓN 54
16.2 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD DE MATERIALES 54
PROPIEDAD PERTENECIENTE A LOS CLIENTES O PROVEEDORES EXTERNOS 55
PRESERVACIÓN 55
CONTROL DE SALIDAS NO CONFORMES 56

19.1 GESTIÓN DE DEFECTOS 57
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN 58
20.1 SATISFACCIÓN DEL CLIENTE 58
AUDITORÍA 58
21.1 AUDITORÍA INTERNA 58
21.2 PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA 58
21.3 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA INTERNA 59

21.4 ELABORACIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA INTERNA 59
GESTION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES 59
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 60
MEJORA 61
24.1 MEJORA CONTINUA 62
24.2 CAPACITACIONES 62
24.3 ACTUALIZACION DEL PLAN DE CALIDAD 62
CULMINACIÓN DEL PROYECTO Y PRESENTACIÓN DE DOCUMENTACIÓN 63
25.1 FINALIZACIÓN FÍSICA. 63
25.2 ENCARGO 63
25.3 TOMA DE POSESIÓN/ CULMINACIÓN: 63
25.4 CORRECCIÓN DE DEFECTOS 64
ANEXOS 69

ÍNDICE DE TABLAS:
Tabla 1 Objetivos de Calidad 2022 ............................................................................................. 13

Tabla 3 Partes interesadas generales involucradas en el Proyecto ........................................... 23
Tabla 4.Funciones y Responsabilidades del personal clave de OHLA para el Proyecto
Lacramarca ................................................................................................................................. 27
Tabla 5 Comunicaciones del Gerente del Proyecto ARCC .......................................................... 45
Tabla 6 Comunicaciones del Contratista con el Gerente de Proyecto de ARCC ........................ 45
Tabla 7 Comunicaciones del Contratista con el Supervisor de Calidad ..................................... 45
Tabla 8 Comunicación del Supervisor de Calidad ....................................................................... 46
Tabla 9 Matriz de requerimientos de auditoría según impacto en el Proyecto ........................ 59
ÍNDICE DE FIGURAS:
Figura 1 Política de Calidad, Seguridad y Salud, Energía y Medio Ambiente ............................. 11

Figura 2 Mapa de Procesos del Proyecto Lacramarca ................................................................ 14
Figura 3 Estructura de Desgloce del Trabajo EDT o WBS (Work Breakdowm Structura) ......... 16
Figura 4. Identificación de Principales Stakeholders .................................................................. 26

INTRODUCCIÓN
El presente Plan de Gestión de Calidad es el resultado del proceso de planificación para la
etapa de construcción del Proyecto suscrito bajo el marco del Contrato NEC Opción Fpara
la Entrega de las Defensas Ribereñas del Río Lacramarca (Paquete 7), entre OBRASCON
HUARTE LAIN S.A. SUCURSAL DEL PERÚ (OHLA) y la Autoridad para la Reconstrucción con
Cambios denominado en adelante ARCC.
Para el desarrollo del presente Plan de Calidad del Proyecto; se ha tomado como referencia
las siguientes normas:
• ISO 9000: 2015 Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y vocabulario.
• ISO 9001: 2015 Sistemas de gestión de la calidad - Requisitos
• ISO 9004: 2018 Gestión para el éxito sostenido de una organización - Enfoque de
gestiónde la calidad
• ISO 10004: 2018 Gestión de la calidad -Directrices para el seguimiento y la medición
• ISO 10005: 2018 Sistemas de gestión de la calidad - Directrices para los planes de la
calidad
• ISO 10006: 2017 Sistemas de gestión de la calidad - Directrices para la gestión de la

calidad en los proyectos
• Instructivo SGI-IN-02 Contenido de los Planes de Calidad (del SIG OHLA)
Las pautas descritas en el presente Plan de Gestión de Calidad, permiten controlar y

asegurar la calidad del servicio a desarrollarse; esto, mediante el estricto cumplimiento de
la base contractual y demás documentación de proyecto entregadas por la ARCC y
documentos aprobados por la ARCC gestionados durante la duración de la etapa de Diseño.

DECLARACIÓN DE CALIDAD (POLÍTICA)

OHLA cuenta con una Política Corporativa de Calidad, Seguridad y Salud, Energía y Medio
Ambiente donde se brinda una Declaración relacionada, entre otros, a la Calidad haciendo
énfasis en la Calidad de los trabajos, la satisfacción del cliente, el cumplimiento de
requisitos, la capacitación del personal. La Declaración de Calidad es concordante con el
requerimiento del Contrato (G610 y S610).

Figura 1 Política de Calidad, Seguridad y Salud, Energía y Medio Ambiente

OBJETIVOS DE CALIDAD
Los objetivos de Calidad se orientan a cumplir los requerimientos de calidad que
involucran la forma de Planificar, Documentar, Controlar y Mejorar los procesos,
actividades y entregables del Proyecto en forma permanente durante la etapa de
Construcción, de manera que los entregables cumplan con los requerimientos del Cliente.
OHLA ha establecido objetivos de calidad con indicadores que permitan medir el grado de
cumplimiento en materia de Calidad. El seguimiento de los objetivos de calidad, los cuales
se presentan en la Tabla N° 1, se realizarán mediante el formato corporativo SGI-PL-48a
FICHA DE OBJETIVO (Ver Anexo N° 30).
Asimismo, se presentan Informes Mensuales de Calidad, donde se evidencian las

actividades de aseguramiento de calidad y de control de calidad realizadas, como la
verificación de trazabilidad de los certificados de calibración con los equipos
correspondientes, sensibilización en temas de calidad mediante capacitaciones
programadas e inducciones de ingreso, revisión de informes y protocolos de ensayos de
campo, acompañamiento en campo de actividades de geotecnia y topografía, verificación
de ensayos realizados, verificación y validación de entregables de geotecnia y topografía,
etc.
Los Objetivos se regirán bajo la metodología SMART: específicos, medibles, realizables,

realistas y limitados en el tiempo. Los Objetivos propuestos para el proyecto son:

Tabla 1 Objetivos de Calidad 2022
Valor de partida del Valor final del Fechas de

Descripción del Indicador de Responsable de Recursos necesarios Responsable del
Definición del objetivo/meta indicador del Indicador del Plazo de ejecución seguimiento del
Medida ejecución para el cumplimiento seguimiento
objetivo/meta objetivo/meta objetivo/meta
CALIDAD
OBJETIVOS ESPECIFICOS DEL PROYECTO
Objetivo 1 Fomentar una cultura de calidad en el proyecto
Mejorar en la gestión de procesos con la Difusión del Plan de Calidad a

(# de pcs que recibió difusión /Total Jefe de Calidad
personal propio y subcontratistas. Dirigido a personal clave y supervisor 0 >85% Personal competente Enero 2022-Dic. 2022 Trimestral Especialista de Calidad
de pcs en Proyecto)x100 /Coordinador Calidad
(pcs)
Metas
Capacitar y sensibilizar al personal (propio y subcontratistas) en el
(# de pcs capacitado/Total de pcs Jefe de Calidad
mejoramiento del desempeño en calidad. Dirigido a personal clave y 0 >90% Personal competente Enero 2022-Dic. 2022 Trimestral Especialista de Calidad
en programado)x100 /Coordinador Calidad
supervisor (pcs)
Objetivo 2 Asegurar el buen desempeño de los Sub-contratistas de diseño y construcción en materia de calidad.
#auditorías realizadas
Jefe de Calidad
Realizar auditorías internas a subcontratistas clave ejecutadas/#de auditorías 0 1 Personal competente Enero 2022-Dic. 2022 Anual Especialista de Calidad
/Coordinador Calidad
programas
(N° de NC cerrados / N° de NC ≥ 80% (trimestral) Jefe de Calidad

Gestionar eficazmente las no conformidades (NC) 0 Personal competente Enero 2022-Dic. 2022 Trimestral Especialista de Calidad
generados) 100% cierre servicio /Coordinador Calidad
Metas (N° de defectos de calidad cerrados

≥ 80% (mensual) Jefe de Calidad
Gestionar eficazmente los Defectos / N° de defectos de calidad 0 Personal competente Enero 2022-Dic. 2022 Mensual Especialista de Calidad
100% cierre servicio /Coordinador Calidad
generados)
Fecha de cierre de Defecto - Fecha

Jefe de Calidad
Tiempo de cierre de Defectos de generación del protocolo de 0 ≤ 30 días Personal competente Enero 2022-Dic. 2022 Mensual Especialista de Calidad
defecto
Objetivo 3 Seguimiento de la Calidad del Servicio
(N° de informes presentados en Personal

Jefe de Calidad
Gestión oportuna de informes mensuales de calidad fecha/ N° informes 0 100% competente/materiales de Enero 2022-Dic. 2022 Mensual Especialista de calidad
planificados)x100 oficina/ laptop
Metas
Personal
Jefe de Calidad
Entrega y aprobación de Dossier de Calidad por el cliente Dossier de Calidad aprobado 0 100% competente/materiales de Enero 2022-Dic. 2022 Culminación de Proyecto Especialista de calidad
oficina/ laptop
Objetivo 4 Lograr como mínimo el 80 % en la encuesta de satisfacción del Cliente
Administrador de Personal
Anual/ Culminación de
Metas Aplicar la encuesta de satisfacción del Cliente % de Satisfacción del cliente 0 80% Contrato / Gerente de competente/materiales de Enero 2022-Dic. 2022 Especialista de calidad
Proyecto
proyecto oficina/ laptop

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD POR PROCESOS

OHLA cuenta con un sistema integrado de gestión en Calidad, Seguridad y Salud y Medio
Ambiente certificadas en el cumplimiento de los requisitos de las normas ISO 9001:2015, ISO
45001:2018 e ISO 14001:2015 respectivamente.
OHLA, para el presente proyecto establece, implementa, mantiene y mejora continuamente

su sistema de gestión de la calidad (SGC), incluidos los procesos necesarios y sus interacciones,
de acuerdo con los requisitos de la Norma ISO 9001: 2015, los requisitos del contrato y los
propios internos.
OHLA ha determinado los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad del
Proyecto Lacramarca: procesos estratégicos, procesos operativos y procesos de apoyo o
soporte.
Figura 2 Mapa de Procesos del Proyecto Lacramarca
Teniendo como base el principio del enfoque en procesos, OHLA ha establecido la gestión de
Fichas de Procesos de Calidad (Anexo N° 01), en las cuales se determina los elementos de
entrada, actividades relacionadas y elementos de salida del proceso.
envPágina de
Página 14 de 70 Agosto/2022 Rev. 1
ALCANCE DEL PLAN DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA CONSTRUCCIÓN

El presente Plan de Gestión de Calidad para Construcción determina las acciones que
deberán adoptar las empresas proveedoras de productos o servicios (subcontratistas) de
manera que se cumplan con los requisitos y especificaciones técnicas del proyecto.
El presente plan tiene como objetivo servir de guía para que las empresas subcontratistas
realicen sus trabajos dentro unos estándares de calidad establecidos por la empresa
contratista, de manera que se asegure la recepción de un producto que esté conforme con los
criterios de calidad, operatividad y plazos establecidos.
De esta manera, con la implantación de un plan de gestión de calidad en las empresas

subcontratistas se consigue que:
• Se establezcan los criterios técnicos y particulares del cliente final en todos los
procesos de ejecución de los trabajos realizados por la empresa subcontratista.
• Se crearán unos registros documentales del control de los trabajos llevados a cabo por
la empresa subcontratista, donde se detallarán las posibles irregularidades y
desviaciones.
• Estos registros deberán ser validados por parte del Supervisor de Calidad, dando así su
visto bueno a la ejecución de los trabajos y al producto terminado.
El presente plan de gestión de calidad define los procedimientos que los subcontratistas de la
etapa de construcción utilizarán para garantizar la calidad del proyecto y su ejecución en todas
sus fases, cumpliendo con los requisitos del mismo. El presente plan contempla la
identificación de las actividades que deberán ejecutarse para asegurar la calidad durante los
procesos de ejecución del proyecto, con el fin de garantizar el cumplimiento de los objetivos
marcados. También debemos definir las funciones y responsabilidades de las partes
involucradas y los mecanismos de revisión y seguimiento del proyecto. El objetivo de las tareas
definidas en el Plan de Gestión de Calidad, fundamentalmente será cumplir una labor
preventiva. Se establecerán las directrices para el control de la calidad de la ejecución de las
obras en todas sus fases, que servirán de base para la elaboración del Plan de Calidad. El Plan
de Gestión de Calidad es conforme con el Sistema de Gestión de la Calidad, definido,
implantado y certificado según norma ISO 9001. En este sentido, siempre que sea preciso, los
Procedimientos Generales y Procesos del Sistema de Gestión de la Calidad, actuaran
complementariamente al Plan de Gestión de Calidad.
DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

El “PLAN INTEGRAL PARA EL CONTROL DE INUNDACIONES Y MOVIMIENTOS DE MASA DE
LA CUENCA DEL RÍO LACRAMARCA – DEPARTAMENTO DE ANCASH” (PLAN INTEGRAL)
incorpora un portafolio de proyectos de intervenciones estructurales y no estructurales con el
objetivo de alcanzar los niveles deseados de protección y seguridad, mediante la reducción del
riesgo de desastres ocasionados por inundaciones y movimientos de masa. El portafolio de
proyectos señalado comprende las siguientes intervenciones como subproyectos:
envPágina de
(i) Componente A, Defensas ribereñas, diques de contención, ii) Componente B, Presa de

laminación, iii) Componente C: Recuperación de sistemas degradados, sistema de alerta
temprana.
Proyecto Río Lacramarca:
OHLA ha desglosado el Proyecto en la siguiente estructura WBS:
Figura 3 Estructura de Desglose del Trabajo EDT o WBS (Work Breakdowm Structure)
Tomando en cuenta la estructura de desglose WBS, se establecen los siguientes componentes

como actividades de procura y construcción:
Generales:
- Servicio de suministro de roca: incluye la obtención de roca con determinadas
características físico mecánicas por medios mecánicos o el uso de explosivos y su traslado
hacia los lugares de acumulación destinados por OHLA.
- Mantenimiento y mejoramiento de vías existentes, incluyendo la reparación de
estructuras: Se ha previsto un mantenimiento de vías en los accesos desde las obras a los
siguientes lugares:
• Accesos a Canteras
• Accesos a Depósitos de Material Excedente DMEs
• Accesos a Diques
• Accesos a fuentes de agua
• Accesos a Patios de máquina
• Acceso a Taller de Mantenimiento
- Servicio de topografía: Orientado a los servicios de replanteo, delimitación y mediciones
topográficas de vías primarias y secundarias. Replanteo, delimitación y mediciones
topográficas de estructuras en subproyectos A1, A2, A3 y A4. Marcación y delimitación de
diques y acueductos, marcación y delimitación de las áreas temporales de trabajos,
liberación de áreas de expropiación definitiva y zonas temporales de trabajo, control
topográfico del avance de suministro de roca.
envPágina de
Defensas Ribereñas
- Subproyecto A4 (Km 22+050 a Km 28+900): construcción de diques con enrocado y diques
vegetados, cortes, obras de descolmatación y encauzamiento, muros de concreto,
equipamiento hidromecánico de tomas.
vegetados, cortes, obras de descolmatación y encauzamiento, construcción de tomas y
retornos.
retornos, hidrosiembra en taludes.
vegetados, cortes, obras de descolmatación y encauzamiento, muros de contención.
Puentes:
- Puente José Pardo: demolición, pilotaje, movimientos de tierra y construcción de puente
de concreto armado
Arquitectura, Urbanismo y Paisajismo:
- Arquitectura, Urbanismo y Paisajismo. Desarrollo de urbanismo, arquitectura y paisajismo
Villa María: demoliciones, fundaciones, escaleras y rampas, muros, marcos, techos, drenaje
urbano, caminos y pavimentos, plantación y paisajismo, barandas y muros, mobiliario y
equipamiento urbano.
El proyecto Defensa Ribereña del Río Lacramarca, se presenta subdividido en paquetes, que
corresponden a diques enrocados del río Lacramarca y de la quebrada Pampa del Toro, Puente José
Pardo y Arquitectura, Urbanismo y Paisajismo, los mismos que se detallan en la Tabla 2. Los
paquetes de trabajo son dinámicos y se van actualizando constantemente conforme se avanzan
con los procesos de procura y subcontrataciones.
Tabla 2 Estructura por Paquetes del Río Lacramarca
PROYECTO GRUPO PQTE COMPONENTE
Subproyecto A1 (Km 0+00 a Km 3+700): construcción de

32 diques con enrocado y diques vegetados, cortes, obras de
descolmatación y encauzamiento, muros de contención
CUI 2499818 Subproyecto A2 (Km 3+700 a Km 21+900): construcción

29
Río Lacramarca de diques con enrocado y diques vegetados, cortes, obras
Paquete 7 30
(Río Lacramarca) 31 de descolmatación y encauzamiento, construcción de
tomas y retornos, hidrosiembra en taludes
28 Subproyecto A3 (Km 21+900 a Km 22+050): construcción

de diques con enrocado y diques vegetados, cortes, obras
envPágina de
PROYECTO GRUPO PQTE COMPONENTE

de descolmatación y encauzamiento, construcción de
tomas y retornos
Subproyecto A4 (Km 22+050 a Km 28+900): construcción

de diques con enrocado y diques vegetados, cortes, obras
27
de descolmatación y encauzamiento, muros de concreto,
equipamiento hidromecánico de tomas
Quebrada Pampa Quebrada Pampa del Toro: dique, protección de diques con
47
del Toro enrocado, protección de cauce, camino
Puente José Demolición, pilotaje, movimientos de tierra y construcción

33
Pardo de puente de concreto armado
Demoliciones, fundaciones, escaleras y rampas, muros,

Arquitectura,
marcos, techos, drenaje urbano, caminos y pavimentos,
Urbanismo y 34
plantación y paisajismo, barandas y muros, mobiliario y
Paisajismo
equipamiento urbano
ENFOQUE AL CLIENTE
La alta dirección del proyecto demuestra liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al
cliente asegurándose de que:
a) se determinan, se comprenden y se cumplen los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables;
b) se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la
conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del
cliente;
c) se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente, según el
Procedimiento de Satisfacción del Cliente SGI-PG-09. (Ver Anexo N° 14)
d) Cumplimiento de hitos, acuerdos contractuales.
e) Aprobación de procedimientos operativos.
f) Cumplimiento de compromisos y acuerdos con el cliente.
g) Seguimiento de las actas contractuales.
envPágina de
ELEMENTOS DE ENTRADA
8.1 DISEÑO TÉCNICO (RIBA ETAPA 4)
Lo constituyen los elementos entregables del Diseño (Ver Anexo N° 12: Listado de entregables
de Diseño). Estos entregables incluyen planos y especificaciones técnicas y memorias
descriptivas:
- Mantenimiento de vías existentes
- Arquitectura y Paisajismo
Sub Proyecto A-1:
- Diseño para contratación Sub Proyecto A-1
- Protección y encauzamiento
- Puente Pardo
- Interferencias
Sub Proyecto A-2:
- Diseño para Contratación Sub Proyecto A-2
- Protección, encauzamiento, tomas y retornos
- Interferencias
Subproyecto A-3
- Diseño para Contratación Sub Proyecto A-3
- Protección, encauzamiento, tomas y retornos
Subproyecto A-4
- Diseño para Contratación Sub Proyecto A-4 (Lacramarca)
- Diseño para Contratación Sub Proyecto A-4 (Pampa del Toro)
- Protección, encauzamiento
8.2 REQUISITOS LEGALES
Los requisitos de aplicación al proyecto se identifican y consolidan según lo establecido en el

Procedimiento SGI-PG-05 Requisitos Legales y otros Requisitos (Ver Anexo N° 02).
8.3 OTROS REQUISITOS

OHLA ha identificado y establecido 03 tipos de requisitos para el desarrollo e implementación
del presente Plan de Gestión de Calidad. Estos requisitos documentados son:
8.3.1 REQUISITOS CONTRACTUALES
Forman parte integrante de la base contractual los siguientes documentos:
envPágina de
• Contrato NEC Opción F: Entrega de las Defensas Ribereñas del Rio Lacramarca
(Paquete7)
• Hoja 1 del Contrato
• Volumen 01: Contrato de Ingeniería y Construcción Opción F Contrato de Gestión.
• Volumen 2A: Información de las Obras - Volumen 2a Requisitos Generales
• Volumen 2A Anexos 1 al 7
• Volumen 2B: Información de las Obras – Volumen 2b Especifico
• Volumen 3: Información del Sitio
8.3.2 DOCUMENTOS TÉCNICOS
Todos los códigos, normas, regulaciones y estándares referenciados en este plan son
aquellos en efecto al momento de la adjudicación del Contrato.
Códigos, Normas, Regulaciones y Estándares Nacionales

• RD N.º 22-2013-MTC/14: Especificaciones Técnicas Generales para Construcción
(EG-2013)
• RD N° 03-2018-MTC/14: Diseño Geométrico (DG-2018)
• RD N° 36-2016-MTC/14: Túneles, Muros y Obras Complementarias
• RD N.º 10-2014-MTC/14: Suelos, Geología, Geotecnia y Pavimentos:
• RD N.º 18-2016-MTC/14: Ensayo de Materiales
• RD N° 20-2011-MTC/14: Hidrología, Hidráulica y Drenaje
• Ley N.º 29338: Reglamento de la Ley N.º 29338 - Ley de Recursos Hídricos
• RJ 084-2020-ANA: Índice de Calidad Ambiental de los Recursos Hídricos
Superficiales(ICARHS)
• RJ 300-2019-ANA: Prepublicación del Proyecto de Glosario de Términos de la Ley
N° 29338, Ley de Recursos Hídricos y su reglamento aprobado mediante Decreto
Supremo N° 001-2010-AG
• RJ 267-2019-ANA: Lineamientos generales para determinar caudales ecológicos
• RJ 142-2019-ANA: Prepublicación del Proyecto "Lineamientos para determinar y
establecer los Parámetros de Eficiencia para el aprovechamiento de los recursos
hídricos".
• RJ 118-2019-ANA: Prepublicación del Proyecto: "Lineamientos Generales para
envPágina de
determinar Caudales Ecológicos"

• R.J. 327-2018-ANA: Reglamento de Operadores de Infraestructura Hidráulica
• R.J. 272-2018-ANA: Reglamento de Seguridad de Presas Públicas de Embalse de
Agua
• R.J. 041-2018-ANA: Lineamientos para la supervisión y fiscalización de las Juntas
de Usuarios.
• Reglamento Nacional de Edificaciones (RNE)
• Normas Técnicas Peruanas (NTP)
Códigos, Normas, Regulaciones y Estándares Internacionales
• ASTM American Society for Testing and Materials.

• AASHTO American Association of State Highway and Transportation Officials
8.3.3 DOCUMENTOS NORMATIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN CORPORATIVO DE

OHLA.
• Políticas
• Procedimientos de gestión
• Reglamentos
• Objetivos
• Planes de gestión
• Formatos
• Instructivos
• Matrices
• Normas ISO
• Lecciones aprendidas
8.3.4 REQUERIMIENTO DE FORMACIÓN Y COMPETENCIA DEL PERSONAL
Los requerimientos de formación y competencia se refieren a los perfiles por puesto

de trabajo o descripción de puesto de trabajo que administra el área de recursos
humanos (Ver Tabla 4. Funciones y Responsabilidades del personal clave de OHLA para
el Proyecto Lacramarca). OHLA enviará a cada subcontratista los requerimientos de los
perfiles por puesto de trabajo del personal clave del Proyecto.
De acuerdo con los requerimientos del cliente, el personal clave del proyecto para la
etapa de construcción es el siguiente:
- Gerente de Proyecto
envPágina de
- Gerente de sitio
- Especialista de costos
- Especialista de adquisiciones
- Especialista ambiental
- Especialista de Calidad
OHLA determinará adicionalmente otros requerimientos de puestos de trabajo de

acuerdo con la criticidad de las áreas involucradas en la Construcción y las necesidades
del proyecto.
Para la aceptación del personal, el subcontratista enviará a OHLA el CV documentado

del personal requerido por OHLA para revisión y verificación.
8.3.5 REQUERIMIENTOS DE MATERIALES
Los documentos que forman parte de los entregables del proyecto identifican los
materiales y sus especificaciones requeridas para los materiales componentes del
Proyecto. Los materiales se controlan de acuerdo con el registro de Recepción de
materiales (Anexo N° 24).
OHLA mantendrá un registro de materiales sometidos a trazabilidad de acuerdo con el

formato de Materiales sometidos a trazabilidad (Anexo N° 25).
8.3.6 REQUERIMIENTO DE FACILIDADES
Los requerimientos de facilidades se determinarán en los documentos de planificación

de la construcción por cada uno de los sub proyectos a ejecutar. Estos requerimientos
se encuentran en el documento Plan de Construcción Detallado (400197-OHL001-000-
XX-PL-ZZ-000036).
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
OHLA para el presente Proyecto, determina las cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su capacidad para
lograr los resultados previstos de su sistema de gestión de la calidad.
Este análisis lo registra en la Matriz FODA, donde analiza las características internas
(Debilidades y Fortaleza) y su situación externa (Amenazas y Oportunidades)
Durante la etapa de planeamiento estratégico y a partir del análisis FODA nos realizaremos
algunas preguntas:
• ¿Cómo se puede potenciar cada fortaleza?
• ¿Cómo se puede aprovechar cada oportunidad?
envPágina de
• ¿Cómo se puede eliminar o mitigar cada debilidad o carencia?

• ¿Cómo se puede eliminar o mitigar cada amenaza?
La matriz FODA es dinámica, teniendo como referencia de línea base, el primer análisis, con el
propósito de conocer si se van cumpliendo los objetivos planteados de la formulación
estratégica, y considerando que las condiciones externas e internas son dinámicas y algunos
factores cambian con el paso del tiempo. Ver Anexo N° 03: Matriz FODA.
9.1 LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
OHLA para el presente proyecto, identifica y valora los factores internos, es decir los que se
realizan dentro de la organización; y también los factores externos (en los que influye el
entorno legal, tecnológico, competitivo, de mercado, cultural, social y económico, ya sea
internacional, nacional, regional o local), para analizar el contexto de la organización.
9.2 NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
OHLA para el presente proyecto, tiene identificadas las partes interesadas que afectan o
pueden afectar a la capacidad de la organización de proporcionar sus productos y servicios.
Asimismo, identifica sus necesidades y expectativas. Las partes interesadas y sus requisitos se
convierten en factores claves del sistema de gestión.
Tabla 3 Partes interesadas generales involucradas en el Proyecto
PARTES INTERESADAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS N E OBSERVACIONES

1. Presentación en Licitaciones – Ofertas
Crecimiento de la cartera de clientes. ☐ ☒ Técnicas Económicas (OTE), buena
pro, Contratos de Proyectos.
Presencia en índices de sostenibilidad. ☐ ☒ 2. Reportar de manera mensual los
Accionistas índices de accidentabilidad, reporte
de cumplimiento de las acciones
Control de índices de accidentabilidad. (*) ☒ ☐ correctivas establecidas en reportes
de accidentes y su eficacia.
3. Evitar reclamos y denuncias, en caso

Imagen de la organización ☒ ☐ se presenten manejar y dar la mejor
solución.
4. Resultados Operativos de Proyecto
Ejecución de proyectos sin pérdidas
☐ ☒ dentro de lo planificado, margen de
económicas
rentabilidad aceptable.
5. Realizar la evaluación de
Realización de actividades cumpliendo con
Alta dirección ☒ ☐ cumplimiento legal; según Matriz de
la legislación y normativa aplicable. (*)
RRLL y otros compromisos.
6. Cumplimiento de Plan de Buena
Vecindad del Proyecto y compromisos
Responsabilidad Social Corporativa. (*) ☐ ☒
con las comunidades y zonas
involucradas en el proyecto.
Gestión de riesgos y oportunidades de 7. Cumplimiento de las medidas
calidad, medio ambiente y seguridad. (*) ☒ ☐ preventivas determinadas en la Matriz
de Riesgos y Oportunidades.
8. Asegurar el cumplimiento del Plan de
Calidad de los productos y servicios. (*) ☐ ☒
Clientes Calidad del Proyecto.
Cumplimiento de los requisitos del 9. Llevar el control al cumplimiento del
☐ ☒
proyecto o servicio. (*) contrato y expediente técnico.
envPágina de

10. Llevar el seguimiento y control del
Cumplimiento de plazos de entrega. ☐ ☒
avance del proyecto
11. Realizar la evaluación de
Cumplimiento de la legislación laboral y
☒ ☐ cumplimiento legal; según Matriz de
ambiental y normativa técnica. (*)
RRLL y otros compromisos.
12. Cumplir con el Procedimiento de
Comunicación y Participación, y la
Comunicación eficaz, eficiente y fluida ☐ ☒
Matriz de Comunicaciones del
Proyecto
13. Dar respuesta y solución a todas las
comunicaciones donde se determine
Atención a reclamaciones. ☐ ☒
algún reclamo en referencia al
proyecto.
14. Cumplimiento del IGAPRO,
Buenas prácticas ambientales, laborales y
☐ ☒ cumplimiento legislación laboral, y
de ejecución.
PEP (Plan de Ejecución de Proyecto)
15. Llevar el control al cumplimiento del
Cumplimiento del contrato, los requisitos
☒ ☐ contrato, expediente técnico y Planes
del Proyecto y Planes de Gestión.
de Gestión del Proyecto.
Cierre de las notificaciones de obras
16. Levantamiento de NOD y
defectuosas (NOD) y observaciones ☒ ☐
observaciones a tiempo.
generadas.
Notificación previa de los trabajos a 17. Realizar las notificaciones previas de
Supervisor de Calidad ☒ ☐
ejecutar y resultados (NPI y NRP). los ensayos a realizar (7 días antes).
Cumplimiento de las instrucciones 18. Analizar y cumplir las instrucciones del
☒ ☐
brindadas (ISC u otras). Supervisor (ISC) y otras instrucciones.
19. Responder las comunicaciones que se
Atención y respuesta a las comunicaciones solicite respuesta, tanto las del
☐ ☒
emitidas cuando se solicite (CSC u otras). Supervisor de Calidad (CSC) u otras
recibidas por la Supervisión de Obra.
20. Realización de Auditorías Internas,
Implementación y Mejora del Sistema para determinar el grado de
☐ ☒
Integrado de Gestión implementación del Sistema
Integrado de Gestión
Área SGI Corporativo
21. Seguimiento y cumplimiento de
Cumplimiento de acuerdos de las actas de
Planes de Trabajo, informes
reunión y Planes de trabajo, entregables ☒ ☐
mensuales, semanales, y acuerdos de
mensuales y semanales
actas de reunión del área SIG.
22. Cumplimiento de entregables internos
Satisfacción y motivación ☐ ☒
solicitados entre áreas y procesos.
23. Evaluaciones de Desempeño con línea

Desarrollo profesional y personal ☐ ☒
de carrera.
Personal,
Empleados nuevos 24. Contratos mínimos de 6 meses, con
Estabilidad profesional ☒ ☐
estabilidad por duración de proyectos.
25. Inducciones al puesto, entrega de
Desempeño laboral y ambiental sin riesgos riesgos al momento de su contratos,
☒ ☐
para las personas (*) cumplimiento de medidas preventivas
en SST y Ambiental.
26. Se realiza comunicación constante
con nuestros proveedores y cumplir
Claridad en los pedidos ☒ ☐
con el contrato, y TDR, seguimiento
Proveedores de la evaluación de su desempeño.
Subcontratistas 27. Se realiza comunicación constante
Cobrar a tiempo según condiciones de con nuestros proveedores y cumplir
☒ ☐
pago del contrato con el contrato, aprobación de
valorizaciones.
envPágina de

28. Seguimiento de la evaluación de su
Ser proveedor habitual del Grupo OHLA ☐ ☒
desempeño.
29. Información disponible; según matriz
Transparencia ☐ ☒
de comunicaciones externas.
Grupos de presión, ONG’s y
Fundaciones 30. Cumplimiento del IGAPRO,
Buenas prácticas ambientales, laborales y
☐ ☒ cumplimiento legislación laboral, y
de ejecución
PEP (Plan de Ejecución de Proyecto)
31. Cumplimiento de los acuerdos
Contratación de personal de la zona de sindicales y acuerdos con asumidos
☐ ☒
influencia del proyecto. por el Plan de Buena Vecindad y
Relaciones Públicas.
Sindicato
32. Cumplimiento de los requisitos legales
Cumplir con los derechos laborales y de y laborales determinados en la Matriz
☒ ☐
seguridad y salud con los trabajadores. de Requisitos Legales y Otros
requisitos.
Cumplimiento de Normas de Convivencia-
Comunicación e información. (*) ☒ ☐
33. Reuniones, comunicación constante

Sociedad y entorno Minimización de impactos a la comunidad. con la sociedad y entorno.
(Municipalidad de Nuevo (*) ☐ ☒ 34. Cumplimiento IGAPRO
Chimbote, Comunidades) 35. Cumplimiento Plan de Buena
Vecindad.
Control de impactos ambientales. (*)
☒ ☐
Entidades Reguladoras 36. Realizar el cumplimiento de lo

Laboral: solicitado en las fiscalizaciones.
- Sunafil 37. Cumplimiento de las
- Ministerio de Trabajo fiscalizaciones municipales
38. Cumplimiento de la normativa
Otras: ambiental
- Municipalidad Nuevo 39. Cumplimiento de la normativa
Chimbote. de ANA
- Municipalidad de 40. Cumplimiento de la normativa,
Chimbote Procedimiento Simplificado de
- Gobierno Regional de Cumplimiento Legal. (*) ☐ ☒
Monitoreo Arqueológico
Ancash (PROMA)
- MINSA 41. Cumplimiento de lo solicitado en
- SENACE las fiscalizaciones Ambientales
- MINAGRI 42. Cumplimiento de la normativa
- MINAM de SERFOR
- ANA 43. Seguimiento y cumplimiento de
- Ministerio de Cultura los requisitos determinados en
- OEFA la Matriz de Requisitos Legales y
- SERFOR Otros requisitos.
En el proyecto se tendrán en cuenta por un lado las partes interesadas propias de la cuenca y,
por otro lado, las partes interesadas comunes.
Como partes interesadas comunes tenemos: población general, actores económicos,

productivos y gremios empresariales, sociedad civil organizada, Gobierno Nacional, medios de
prensa, instituciones académicas. Organismos nacionales como la Autoridad Nacional del
Agua (ANA), Autoridad Local del Agua (ALA), Instituto Nacional de Defensa Civil, Programa
Subsectorial de Irrigaciones, Ministerio de Cultura, Ministerio de Salud, Servicio Nacional de
Meteorología e Hidrología (SENAMHI), etc.
envPágina de
SOCIOS Y
ÁREAS DE SOPORTE OHLA
SUBCONTRATISTAS
SUC.PERÚ
ESTRATÉGICOS
SUPERVISOR DE
Soporte centralizado para la ARCC y UKDT CALIDAD Proveer servicios y suministros
ejecución del proyecto
(equipos)
1. Flujo anticipado y ordenado de los Supervisar la correcta
DIRECCIÓN TERRITORIAL Recibir el proyecto
requerimientos a atender. ejecución del proyecto 1. Afianzar su relación con OHLA y el
2. Trabajo colaborativo con los OHLA
Cliente
stakeholders externos. 1. Recibir un proyecto funcional, que 1. Cumplir con el plazo, costo, calidad
DISEÑADOR 2. Lograr una operación rentable.
Soporte de más alto nivel a cumpla con las expectativas de y alcances del proyecto, sin
calidad, costo, plazo. incidentes.
nivel país 2. Rentabilidad (económica, social) de 2. Satisfacción del cliente.
la inversión. Desarrollo de ingeniería
1. Asegurar el éxito del proyecto.
2. Consolidar la imagen de la 1. Afianzar su relación con OHLA y el
compañía bajo la confianza del
GESTOR Cliente.
cliente. 2. Lograr una operación rentable.
3. Recibir una dirección y asistencia
SOCIOS adecuadas por parte de OHLA.
SOPORTE OHLA OHLA
ESTRATÉGICOS
Desarrollar el proyecto
ANA – ALA (Autoridad
Nacional y Local del Agua) MINISTERIO DE CULTURA ENTIDADES
1. Satisfacer a todos los
involucrados
CLIENTE –
JUNTA DE USUARIOS DE
REGULADORAS USUARIO FINAL RIEGO
Gestión de permisos y regulación de Gestión de permisos y regulación de SOCIEDAD
actividades actividades arqueológicas
Usuario final
1. Cumplimiento normativo. 1. Cumplimiento normativo.
2. Gestión de permisos y certificados. 2. Gestión de permisos y certificados. 1. Contar con una infraestructura que
VECINOS cumpla las expectativas. POBLADORES Y
2. Recibir capacitación para la operación de
SINDICATO la infraestructura. AGRICULTORES DEL
ÁMBITO
MUNICIPALIDAD Indirecto
Representación de los
PROVINCIAL DEL SANTA Usuario final
trabajadores
1. Desarrollar sus actividades sin
INDECI Regulador de actividades y trámites 1. Respeto de los derechos laborales y 1. Contar con una infraestructura que
interferencia.
relacionados con la construcción normas o leyes vigentes. cumpla las expectativas.
2. No sufrir daños a su propiedad.
2. Introducir la mayor cantidad posible 2. Evitar afectaciones a las propiedades
Organismo ejecutor, integrante del de personal local. y asegurar futuras inversiones frente a
Sistema Nacional de Gestión del 1. Que se cumplan con las leyes y climatología adversas.
Riesgo de Desastres normas reguladoras de la actividad
constructora.
1. Otorga certificado de culminación de 2. Evitar disrupciones vecinales.
las obras o de infraestructura contra
inundaciones
Figura 4. Identificación de Principales Stakeholders
El principal instrumento para la Gestión de las Partes Interesadas es el Plan de Promociónde

la Buena Vecindad y Relaciones Publicas.
RESPONSABILIDADES DE GESTIÓN Y ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO

10.1 ORGANIZACIÓN
OHLA cuenta con una estructura de profesionales que aseguran el desarrollo de los
componentes del Proyecto.
El personal clave de línea de mando del proyecto cumple con los requerimientos de acuerdo a
la función y cargo asignado. El personal staff será presentado a la ARCC antes de iniciar los
trabajos para su evaluación y aprobación.
En caso de ausencia de un responsable y no esté designado su sustituto, asume sus funciones

el inmediato superior. En los perfiles de puesto se detallan específicamente las funciones del
personal profesional que corresponden al Área de Gestión de Calidad, los cuales se detallarán
inmediatamente después del organigrama presentado.
A fin de contar con una visión integral de la organización En el Anexo N° 04 Organigrama, se

presenta el organigrama del Proyecto. El organigrama está sujeto a cambios según las
necesidades de la obra.
El personal clave de línea de mando del proyecto cumple con los requerimientos de acuerdo
con la función y cargo asignado.
envPágina de
La organización del área de Calidad obedece a la programación de desarrollo de los

subproyectos de construcción y las distancias entre ellos.
Ilustración 1 Organigrama del área de Calidad – Proyecto Defensas Ribereñas del Río Lacramarca
10.2 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
Las funciones y responsabilidades se describen en la tabla 4 del presente documento

concordante con los perfiles por puesto de trabajo que administra el área de Recursos
Humanos de OHLA.
Tabla 4. Funciones y Responsabilidades del personal clave de OHLA para el Proyecto Lacramarca
CARGO FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

GERENTE DE Este profesional constituye personal clave, según el volumen 2B, acápite
PROYECTO S805 Equipo del proyecto - Otros. Se encarga, entre otras cuestiones de
(personal clave) lo siguiente:
Gestión del Contrato para asegurar su cumplimiento en todo momento y
el plan de ejecución del proyecto según acápite G800 Dirección de obra
del volumen 2A.
Desarrollar y ejecutar la estrategia de entrega, es decir, supervisar y
administrar el equipo de entrega del Contratista, para garantizar una
coordinación y comunicación eficientes.
Emite alertas tempranas sobre asuntos con implicaciones de demora,
envPágina de
costo o rendimiento, según Cláusula 16.1 del Contrato

Cooperar en reuniones de alerta temprana / reducción de riesgos.
Actuar de acuerdo con las normas de SSOMA.
Trabajar estrechamente y en colaboración con el Gerente del Proyecto, el
Contratante y el resto de los equipos involucrados en el proyecto para
garantizar una entrega exitosa y oportuna.
Asegurar que una estrategia de comunicación efectiva esté en su lugar.

GERENTE DE Cumplir con el Contrato en todo momento.
SITIO (personal Entregar los trabajos de acuerdo con el Contrato y la Información de
clave) Obras.
Desarrollar y ejecutar la estrategia de entrega con el Director del
proyecto.
Los enlaces entre los Subcontratistas de optimización del Diseño y/o
instalación de elementos en las obras para asegurar la coordinación
oportuna de cada subcontrato, uno con otro y con las obras en su
conjunto.
Preparar los informes que se enviarán al Gerente del Proyecto,
asegurándose de que todos los documentos necesarios se entreguen
tiempo.
Siga las instrucciones ordenadas por el Supervisor de Calidad durante la
entrega de las obras.
Gestionar el equipo de supervisión del Sitio.
Emitir alertas tempranas sobre asuntos con implicaciones de demora,
costo o rendimiento.
Garantizar las aprobaciones oportunamente para avanzar en todos los
asuntos relacionados con las obras.
Cumplir con el Contrato en todo momento.
Entregar los trabajos de acuerdo con el Contrato y la Información Técnica
de Obras.
Elaborar y validar el Plan de Ejecución del Proyecto (PEP), para
aprobación del Director de Proyecto (OHLA) y Gerente de Proyecto
(ARCC)
Desarrollar y ejecutar la estrategia de entrega del proyecto con el
Director del Proyecto.
Dirigir las áreas operativas y de soporte del proyecto, asegurando el
cumplimiento de funciones y objetivos, para alcanzar las metas
establecidas según el PEP.
Gestionar las interfases entre el Subcontratista de Diseño y los
Subcontratistas de Construcción (obras), facilitando la constructibilidad
del proyecto y asegurar la coordinación conjunta y oportuna de cada
envPágina de
subcontrato, entre subcontratos y con las obras en ejecución.

Gestionar el plan de Capital Humano del proyecto, conjuntamente con el
área de Capital Humano y el Director de Proyecto.
Definir la contratación de recursos necesarios para el desarrollo del
proyecto
Supervisar y evaluar el desempeño del personal a su cargo, promoviendo
las promociones, ceses y traslados.
Propiciar y asegurar un clima laboral agradable, con condiciones de
trabajo adecuadas para lograr un efectivo trabajo en equipo.
Planificar, ejecutar, controlar y evaluar el avance del proyecto.
Gestionar y liderar reuniones con el equipo de supervisión del sitio, de
planeamiento y las jefaturas de obra, para revisar cumplimiento de
objetivos, según el PEP.
Revisar los informes que se enviarán al Gerente del Proyecto,
asegurando que todos los documentos se entreguen a tiempo.
Asegurar la constante revisión del cronograma para la proyección del
término de obra.
Revisar la emisión de alertas tempranas sobre asuntos con implicaciones
de demora, costo o rendimiento. Cooperar en reuniones de alertas
tempranas y reducción de riesgos.
Asegurar una estrategia de comunicación efectiva con su equipo de
supervisión, subcontratistas, Director de Proyecto, Gerente de Proyecto y
Supervisor de Calidad.
Trabajar estrechamente y en colaboración con el Director de Proyecto y
Gerente del Proyecto, y demás involucrados en el proyecto para
Este profesional constituye personal clave, según el volumen 2B, acápite
S805 Equipo del proyecto - Otros

ESPECIALISTA DE Realiza el aseguramiento de calidad del Proyecto.
CALIDAD Cumplir con el Contrato en todo momento, y dirigir los procesos de
(personal clave) pruebas e inspecciones de calidad, según lo indicado en la cláusula 40 del
contrato
Dirigir la estrategia de control de calidad y el plan de calidad, según el
acápite G625 del volumen 2A del contrato.
Comunicarse con el Supervisor de Calidad sobre todos los asuntos de
calidad que puedan surgir, y seguir las instrucciones del Supervisor de
Calidad.
asegurándose de que todos los documentos necesarios se entreguen a
tiempo.
Administrar el equipo de control de calidad.
Gestionar el servicio de la calibración de los instrumentos de medición de
ensayo con los proveedores y/o con el área de Procura.
Seleccionar y consolidar las herramientas técnicas necesarias para
elaborar los estudios.
envPágina de
Participación en los TdR de todos los paquetes del proyecto.

Determinar la normativa a aplicar para la ejecución del ensayo,
procedimiento o método.
Trabajar estrechamente y en colaboración con el Gerente del Proyecto,
Cooperar en reuniones de alerta temprana/ reducción de riesgos.
Brindar soluciones innovadoras para desarrollar los estudios y apoyar en
el levantamiento de las observaciones
asuntos de control de calidad relacionados con las obras.
Comprender las necesidades y los requisitos del Clientes para desarrollar
los planes de gestión de la calidad.
Diseñar y revisar especificaciones para los procesos de gestión y
operación.
Establecer requisitos para los proveedores y subcontratistas, así como
supervisar su cumplimiento.
Velar por el cumplimiento de política de la calidad y objetivos, así como
las obligaciones legales.
Establecer e implementar todos los procedimientos de gestión,
aseguramiento y control para lograr los requisitos de la calidad.
Apoyar a la Gestión y verificación de la entrega de los equipos
especializados al proyecto
S805 Equipo del proyecto – Otros.

ESPECIALISTA EN Dirige la gestión de costos, según acápite G840 del volumen 2A del
COSTOS contrato
(personal clave) Dirige la elaboración de la Estructura de Desglose de Costos (CBS), según
acápite G835 del volumen 2A del contrato
Cumplir con el Contrato en todo momento.
Realizar el pronóstico del costo total y parcial, incluyendo el estado del
costo anticipado actual comparado con la proyección del costo definido
total, identificando la distribución correspondiente de cada elemento de
trabajo
Lograr que el costo total del trabajo se gestione dentro o por debajo del
costo total del proyecto.
Revisar el alcance de los costos adquiridos a través de un análisis
apropiado de los datos, incluyendo el estado por números y valores de
los paquetes de trabajo.
Realizar gestión de valor, revisión de las proyecciones actuales de los
costos finales y de los compromisos efectivos actuales/paquetes de obra
colocados/gastados.
envPágina de
Ordenar la gestión de costos, cantidades y calidades a fin de preparar los

informes que se enviarán al Gerente del Proyecto, donde se hará la
entrega de los presupuestos y metrados de las partidas ejecutadas.
Realizar coordinaciones con las distintas áreas de la Contratista,
establecer procedimientos y lineamientos para la actualización de los
mismos por parte de cada responsable.
Participar en la elaboración del WBS
Redistribuir el presupuesto según las fases, de modo de poder controlar
los procesos del proyecto en coordinación con los responsables de
Productividad
Elaborar el Costo Cero del proyecto
Coordinar con los responsables de las áreas del proyecto para asegurar
un adecuado flujo de información para la emisión del Resultado
Operativo
Definir e implementar los puntos de control que garanticen la veracidad
de la información recopilada de las distintas áreas del proyecto
Consolidar las planillas de costos de materiales, mano de obra,
supervisión, equipos y vehículos, subcontratos y gastos generales
Realizar las proyecciones de venta y costo en coordinación con las áreas
de producción, planeamiento y Gerencia del proyecto
Consolidar el Resultado Operativo del proyecto
Elaborar y analizar la justificación, venta y exceso /defecto
Elaborar el Flujo de Caja del proyecto en coordinación con el
Administrador de obra
Compatibilizar el detalle de facturación y gastos (DFG) versus el costo de
obra
Gestionar las valorizaciones de servicios de terceros
Elaborar y consolidar el Informe mensual del proyecto
Realizar el informe semanal de obra, CBS (constante)
Estimar los costos de Eventos Compensables (Constante),
Realizar el reporte de cuentas (Trimestral),
Reporte el reporte de proyección de Costo Determinado( Mensual)
Realizar seguimiento la línea Base de Costos (Constante),
Realizar la Valorización OHLA - ARCC (Mensual),
Realizar la estimación costo riesgos (Semanal),
Realizar la revisión valorizaciones Subcontratistas (Semanal),
Mantener el Registro de mano de obra y equipos (Semanal),
Realizar la revisión valorizaciones Subcontratistas (Semanal)

ESPECIALISTA Revisar e informar el avance del Instrumento de Gestión Ambiental
AMBIENTAL Planificar y dirigir la ejecución de los trabajos de prevención y mitigación
(personal clave) de los impactos a la calidad del agua y el suelo, de conformidad a los
envPágina de
planos y especificaciones técnicas de la obra, evitando impactos

ambientales, según acápite G215.15 del volumen 2A
Brindar asesoría técnica sobre los procesos y procedimientos medio
ambientales a las áreas involucradas.
Conocer y cumplir con la legislación vigente aplicable, normas adoptadas
(ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018), reglamentos, políticas
y procedimientos internos de la organización.
Coordinar con los representantes del cliente, el acopio, reciclaje,
reutilización o disposición de los residuos, para garantizar que las áreas
de trabajo se encuentren en orden y libres de interferencias.
Corregir inmediatamente las desviaciones en la ejecución del PMA
encontradas.
Elaborar el plan de capacitaciones ambientales, brindando y coordinado
las capacitaciones programadas; de tal forma que se demuestre la
adquisición de habilidades y conocimientos del personal de la obra.
Revisar, organizar, dirigir, ejecutar y controlar el desarrollo del Plan de
Manejo Ambiental (PMA) en coordinación con los ejecutivos de mayor
rango de cada área de trabajo.
Emitir las instrucciones necesarias para la correcta ejecución de las
actividades de inspección y análisis del área de protección ambiental.
Participar activamente en la elaboración de las políticas, estándares y
otros requerimientos ambientales durante la ejecución de la obra.
Programar y coordinar el monitoreo de calidad del aire, agua, suelo y
ruido en las áreas de trabajo y reportar cualquier indicador con impacto
negativo al jefe inmediato.
Representar a la empresa en las auditorias e inspecciones de las
operaciones de la Empresa en materia de medio ambiente, planificar,
ejecutar y verificar las actividades derivadas de las mismas.
Revisar y validar la documentación de Medio Ambiente a través de
reportes periódicos, aplicando los elementos de gestión en Medio
Ambiente.
Revisar y validar los informes, evaluaciones, reportes, inspecciones y
notificaciones de posibles incidentes ambientales que realizan los
supervisores.
Velar por el cumplimiento de las normas y/o procedimientos establecidos
en materia ambiental.
Verificar que el personal de obra cumpla con el Plan de Prevención y
Mitigación, Plan de Residuos Sólidos, Plan de Respuestas a Emergencias y
Contingencias ambientales y Programa de capacitaciones ambientales,
siguiendo sus instructivos específicos.
Verificar y aprobar las actividades del Plan de Respuesta a Emergencias y
Contingencias Ambientales que está establecido en el PMA, a fin de
responder eficazmente a situaciones de emergencia.
Elaboración e informar sobre la gestión ambiental de forma mensual del
Proyecto.
Gestionar las autorizaciones para nuevas fuentes de agua.
Gestionar el programa de capacitación en educación ambiental en
instituciones educativas, instituciones públicas, comunidades del área de
influencia proyecto.
Gestionar el cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental del proyecto.
envPágina de
Brindar asesoramiento y soporte técnico ambiental a la línea de mando

del proyecto.
Elaborar el reporte de la auditoría interna realizada.
Analizar e interpretar los requerimientos ambientales específicos para el
proyecto.
Diseñar los planes ambientales, programas de control ambiental y/o
procedimientos específicos según el requerimiento del proyecto.
Asesorar en la investigación de incidentes y/o accidentes ambientales.
Gestionar el cumplimiento de las observaciones y no conformidades.

ESPECIALISTA EN Cumplir con el Contrato en todo momento.
ADQUISICIONES Desarrollar y ejecutar la estrategia de adquisiciones, principalmente
conducir negociaciones y discusiones con el equipo de entrega de
Contratistas y Subcontratistas.
asegurándose de que todos los documentos necesarios se entreguen a
tiempo.
Asegurar que todos los paquetes de subcontratos se presenten de
manera justa y competitiva, asegurando que se logre el mejor costo por
valor, y los Subcontratistas adjudicados puedan llevar a cabo las obras
dentro de los plazos previstos y se encuentren en una buena posición
financiera.
Adjudicar los Contratos a los Subcontratistas seleccionados una vez que
el Gerente del Proyecto haya otorgado su aceptación.
Administrar el equipo de procura. · Trabajar estrechamente y en
colaboración con el Gerente del Proyecto, el Contratante y el resto de los
equipos involucrados en el proyecto para garantizar una entrega exitosa
y oportuna.
Asegurar una estrategia de comunicación efectiva.
asuntos de compras relacionados con las obras (Salvo aprobaciones por
parte del contratante)
Supervisión de las órdenes de compra y servicio emitidas.
Revisión y envío de los informes de adjudicación de los diferentes
procesos.
Participación de reuniones de Comité de Procura.
Participación de reuniones semanales con ARCC.
S805 Equipo del proyecto – Otros
ENTREGABLES: Planes, Informes Semanales, Quincenales y Mensuales,
Cronogramas de Procura, Envío de TDRs para aceptación, Informes de
Adjudicación, Cartas de Adjudicación por mencionar algunos de los más
importantes.
envPágina de

JEFE DE CALIDAD Realiza el Control de calidad de la Obra
Mantener la trazabilidad de la documentación y realizar análisis
estadísticos.
Hacer cumplir el plan de calidad, según el acápite G625 del volumen 2A del
contrato.
Solicitar feedback a los subcontratistas para evaluar si se cumplen sus
requisitos.
Generar reportes e informes de desempeño para el gerente de sitio
Inspeccionar el producto final y comparar las propiedades con los
requisitos, según lo indicado en el acápite G600 del volumen 2A
Notificación de las Pruebas o Inspecciones al supervisor de Calidad del
cliente.
Aprobar los productos adecuados o rechazar los defectuosos.
Hacer cumplir los diseños de concreto, moldeo de probetas, control de
concreto, slump, temperatura, entre otros.
Realizar el control diario y mantener actualizado los reportes del
laboratorio.
Otras actividades técnicas a las que sea designado en su campo de trabajo.
Participar en las reuniones internas, dirigir y organizar las actividades en su
grupo de trabajo.
Supervisar pruebas y análisis de los materiales realizados en laboratorio.
Programar, ejecutar, supervisar y verificar los controles de calidad que
correspondan, según plan de puntos de inspección y a través de los
protocolos y validación del Cliente.
Control de laboratorio de los tramos que se ejecutan en el día. Selección de
los medios materiales específicos para cada ensayo y hacer cumplir el Plan
de Inspección y Ensayos.
Informar a Gerencia de Sitio las No Conformidades y desviaciones al Plan
de Calidad detectados.
Hacer que se cumplan los documentos contractuales de acuerdo al tipo de
proyecto para informarse acerca de los estudios a realizar.
Participar en las reuniones de coordinación con el personal de Obra del
Proyecto para conocer y desarrollar estudios.
Apoyo en la elaboración y ejecución del cronograma.
Verificar, inspeccionar y hacer que se cumpla la calibración de los
instrumentos de medición de ensayos con los proveedores y/o con el área
de Procura.

COORDINADOR Soporte en la elaboración y actualización del plan de calidad del proyecto,
DE CALIDAD según el acápite S625 del volumen 2B.
Soporte en la revisión y actualización del plan de gestión de diseño y planes
de calidad de subcontratistas de construcción.
Participación en las reuniones de calidad y generales con el Cliente ARCC.
Seguimiento y control de las actividades del Coordinador SGI.
envPágina de
Coordinador las actividades de calidad de campo, laboratorio y oficina de

acuerdo con las notificaciones que envían los subcontratistas.
Seguimiento a los entregables mensuales corporativos de OHLA, tales
como; cumplimiento de objetivos, capacitaciones, inspecciones, PPI, No
conformidades, acciones correctivas.
Seguimiento al desempeño de la gestión de calidad de los subcontratistas
y proveedores.
Participar en las auditorías externas de calidad y realizar los planes de
acción para subsanar las observaciones y cierre de no conformidades.
Participar en las auditorías internas de calidad y hacer el seguimiento a la
subsanación de observaciones y cierre de no conformidades.
Dar soporte en la gestión de los riesgos de la Calidad del proyecto.
Mantener actualizado el control de equipos de medición con su respectiva
trazabilidad.
Revisar el Dossier de calidad y gestionar la documentación necesaria para
su actualización.
Revisar las notificaciones de prueba e inspección (NPI) y las notificaciones
de resultados de prueba o inspección (NRP) de OHLA y subcontratistas
manteniéndolos actualizados.
Gestionar la documentación necesaria para los reportes semanales.
Revisar y completar el informe mensual de Calidad.
Coordinar con las áreas de Construcción y Diseño de OHLA sobre los
aspectos técnicos y documentación necesaria de la gestión de calidad.
Revisar los planes de muestreo, trasporte y la gestión de las respectivas
cadenas de custodia.
Coordinar con las áreas de calidad de los subcontratistas sobre los aspectos
relacionados a los muestreos y ensayos de laboratorio.
Organizar los informes diarios de calidad de OHLA y subcontratistas.
Dar Soporte en inspecciones de laboratorio y Campo cuando sea requerido.

SUPERVISOR DE Soporte en la elaboración y actualización del plan de calidad del proyecto,
CALIDAD OHLA según el acápite S625 del volumen 2B.
Participación en las reuniones de calidad y generales con el cliente ARCC
cuando esa requerido
Participar en la revisión del plan de Calidad de los subcontratistas y luego
verificar su implementación en las diferentes áreas de trabajo
Verificar la competencia del personal de calidad y técnico propuesto en
cada una de las obras del proyecto.
Revisar los reportes diarios de los contratistas en materia de calidad.
Seguimiento a los entregables mensuales corporativos de OHLA, tales
como; cumplimiento de objetivos, capacitaciones, inspecciones, PPI, No
conformidades (NC) y acciones correctivas (AC).
Gestionar las no conformidades en obra y hacer seguimiento a las
correcciones y medidas correctivas que de ellas se desprendan.
Participar en las auditorías internas de calidad y hacer el seguimiento a la
subsanación de observaciones y cierre de no conformidades.
envPágina de
Participar en las auditorías externas de calidad y realizar los planes de

acción para subsanar las observaciones y cierre de no conformidades.
Gestionar los riesgos de calidad del proyecto proporcionando información
relevante producto de las inspecciones de las áreas de trabajo.
Revisar la trazabilidad de equipos de medición que se utilizan en campo.
Verificar la realización de ensayos de laboratorio o campo de acuerdo con
las consideraciones de las especificaciones técnicas del proyecto.
Proporcionar la información de campo necesaria para incluirla en el dossier
de calidad.
Revisar las notificaciones de prueba e inspección (NPI) y las notificaciones
de resultados de prueba o inspección (NRP) de OHLA y subcontratistas
manteniéndolos actualizados.
Gestionar la documentación necesaria para los reportes semanales de
calidad.
Proporcionar información necesaria para completar el informe mensual de
calidad.
Hacer seguimiento al programa de capacitaciones de manera que llegue a
los responsables específicos del proyecto.
Coordinar con las áreas de calidad de los subcontratistas sobre los aspectos
relacionados a los muestreos y ensayos de laboratorio.
Revisar los planes de muestreo, trasporte y la gestión de las respectivas
cadenas de custodia.
Verificar los muestreos materiales.
Realizar y enviar diariamente los reportes diarios de campo.

ASISTENTE DE Mantener actualizada la documentación del sistema de gestión de calidad
CALIDAD seguimiento al cumplimiento del plan de capacitación y objetivos de
calidad.
Llevar el control de los equipos de medición (hoja de vida, certificados de
calibración, verificación y/o contratación de equipos topográficos.
Revisar y mantener el control de los registros de ensayos de laboratorio y
campo.
Llevar el control de las actas de calidad.
Dar soporte en la elaboración de los matrices de calidad en cada uno de los
proyectos.
Llevar el control de los reportes diarios de subcontratistas y los del área de
calidad.
Mantener el control de los planes de muestreo, cadenas de custodia y
traslado de muestras.
Brindar asesoría en el tratamiento de las No Conformidades a través de
acciones correctivas
Ordenar la documentación del Dossier de Calidad del proyecto
Llevar el control de NPI y NRP generados por los subcontratistas y por
Calidad OHLA
Administrar información para los reportes semanales.
Elaborar los reportes mensuales de calidad.
Mantener actualizado el log de no conformidades y acciones correctivas.
envPágina de
Mantener actualizado el estatus de auditorías internas y externas.

Mantener un Log actualizado de ensayos de Laboratorio y campo.
10.3 NOMBRAMIENTO Y RECONOCIMIENTO DE FIRMAS
Se identifican todas las firmas del personal que figure en el organigrama de la obra,
responsables de la elaboración, revisión y de la aprobación de la documentación (Ver Anexo
N° 05 Firmas de documentos para ARCC).
En el caso que algún miembro del personal que figure en el organigrama de la obra se
encuentre en posesión de firma electrónica, ésta podrá ser incluida y tenida en cuenta.
CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA

Toda la información documentada del Sistema de Gestión de Calidad del Proyecto debe
cumplir los requisitos establecidos por el Cliente en las cláusulas:
• G315.2 Guía de diseño estándar del Contratante
• G830 Gestión de documentos
• G830.1 Datos electrónicos
• G830.2 Documentos de registro
• G830.3 Procedimientos de presentación
• G830.4 Revisión del Gerente del Proyecto
• G830.5 Procedimientos de reenvío
• G830.6 Tiempo de procesamiento
• G830.7 Presentaciones no requeridas por Contrato
• G830.8 Presentaciones incompletas
• G830.9 Clasificación de las acciones
• G830.10 Presentaciones de información
• S450 Documentos de Culminación
El SGC de OHLA para el proyecto incluye:

a) la información documentada requerida establecida por el SGI propio de la empresa.
b) La información documentada que OHLA y la ARCC determinan como necesaria para la
eficacia del sistema de gestión de calidad.
c) Los informes de calidad mensuales.
El Dossier de Calidad se desarrolla y se implementa según el Instructivo para Elaboración de

Dossier de Calidad Etapa de Diseño emitido por la ARCC, conforme la organización de
entregables del Proyecto y conforme a los lineamientos del procedimiento Gestión
envPágina de
Documental en Proyectos SGI-PG-17 (Anexo N° 06). La documentación actualizada y vigente

podrá ser consultada en la plataforma Aconex.
La documentación del Sistema de Gestión Integrado de OHLA consta de:
11.1 DOCUMENTOS PROPIOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE OHLA

• Política Integrada de Calidad, Seguridad y Salud, Energía y Medio Ambiente.
• Plan de Gestión de Calidad (PGC).
• Plan de Ingeniería y Obras temporales.
• Plan de Inspección y pruebas (PIP).
• Procedimientos del Sistema Integrado de Gestión (SGI).
• Procedimientos Operativos para el Control (PO).
• Notificación de puntos de inspección y prueba (NPI).
• Protocolos de Calidad.
• Registros de recepción de materiales.
• Notificación de resultados de prueba e inspección (NRP).
• Informes semanales de calidad.
• Informes mensuales de calidad.
• Dossier de Calidad para la Construcción.
11.2 DOCUMENTOS DE ORIGEN EXTERNO

• Códigos, Normas, Regulaciones y Estándares (Nacionales e Internacionales).
• Documentos y registros del Cliente.
• Documentos y registros de Organismos Reguladores.
• Documentos y registros de Proveedores y Subcontratistas.
11.3 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN

OHLA para el presente proyecto al crear y actualizar la información documentada, se asegura
de que sea apropiado:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia);
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte (por
ejemplo, papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.
11.4 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA
El control y gestión de todos los documentos empleados y generados en obra, está definido en
el procedimiento de gestión SGI-PG-01 Control de Información Documentada (Anexo N° 07),
envPágina de
para controlar los documentos en su identificación, actualización, revisión, aprobación,

distribución, ubicación y disposición de aquellos que son obsoletos dentro del proyecto.
Los registros de Calidad que se generen ya sean por OHLA o la empresa subcontratada para la
fase de Construcción son evidencias de los trabajos de campo y gabinete, así como de las
gestiones documentarias en el Proyecto. La documentación relacionada con la Calidad de los
registros formará parte del Dossier Final de Calidad del Proyecto.
OHLA utiliza el sistema de control documentario ACONEX para la transmisión de documentos

con la ARCC.
OHLA utiliza la plataforma SHAREPOINT para ingresar los reportes mensuales por
especialidades. Calidad OHLA enviará un Informe mensual de Calidad tramitado vía Aconex
considerando todas las actividades relevantes del mes.
RECURSOS
OHLA para el presente proyecto determina y proporciona los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestión
de Calidad, considerando:
a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes;

b) qué se necesita obtener de los proveedores externos.
12.1 PERSONAS
Todos los colaboradores involucrados en la ejecución del proyecto y cuyo trabajo puedan
causar impactos en la conformidad de los entregables deben cumplir los requisitos
establecidos por el cliente en las cláusulas:
G820.3 Reclutamiento
G820.4 Experiencia, calificaciones y formación
G820.5 Empleo justo
Para los Puestos Clave del proyecto, OHLA propone y designa profesionales, según el perfil
requerido por la ARCC.
OHLA cuenta con el procedimiento CO-PE-RRH-PD-001 Procedimiento para la Contratación

de Personal (Anexo N° 22) que administra el área de Recursos Humanos que incluye aquellos
procesos necesarios para poder realizar los procesos de selección y la fijación de condiciones
de contratación y retribución.
12.1.1 COMPETENCIA
OHLA para el presente proyecto, ha establecido los perfiles de puestos de trabajo para:
envPágina de
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control,

un trabajo que afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, basándose en la educación,

formación o experiencia apropiadas;
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria;
d) conservar la información documentada apropiada como evidencia de la

competencia.
e) En el Anexo N° 21 se presenta el Programa Anual de Capacitaciones del área de

Calidad para el año 2022.
12.1.2 PERFILES DE PUESTO
El personal debe ser competente para desempeñar las tareas que le son
encomendadas, manteniendo bajo control en todo momento la calidad. El recurso
humano se considera competente cuando cumple los requisitos de educación,
formación y experiencia que el responsable del proyecto determina para cada puesto
de trabajo.
Las competencias se determinan para cada puesto mediante un análisis y descripción

del puesto de trabajo. En este análisis se define en qué consiste cada competencia,
formación y educación. De acuerdo con esta descripción del puesto se elabora el perfil
de requisitos mínimos que una persona debe cumplir para poder desempeñar las
funciones correspondientes al puesto de manera eficiente. Cuando el perfil de un
empleado se ajusta con el perfil del puesto se dice que ese empleado es apto para el
puesto y, por tanto, es competente.
OHLA ha definido los perfiles en los documentos “Perfiles dePuesto” los mismos que
administra el área de Recursos Humanos de la empresa.
12.2 INFRAESTRUCTURA Y ENTORNO PARA LA OPERACIÓN DE PROCESOS

OHLA para el presente proyecto, determina, proporciona y mantiene la infraestructura
necesaria para la operación de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y
servicios. La infraestructura incluye la de las empresas subcontratistas y contempla:
a) Oficinas, hospedaje, alimentación y lavandería.
b) Oficinas en la ciudad de Lima.
c) Laboratorio de mecánica de suelos en obra y laboratorios externos.
d) Recursos de transporte para personal (buses de transporte interprovincial y camionetas
para el transporte interno en las operaciones).
e) Recursos para la desinfección y limpieza de ambientes y equipos.
f) Tecnologías de la información y la comunicación: teléfonos celulares, radios de
comunicación.
envPágina de
Esta infraestructura, será mantenida en óptimas condiciones de orden y limpieza, que

aseguren un correcto desarrollo del proyecto. Los equipos deben tener características que
aseguren las condiciones de calidad del servicio a brindar, así como, de ser pertinente,
dispositivos de seguridad y controles ambientales.
Con la finalidad de asegurar la disponibilidad y mantenimiento de equipos y maquinarias, se

establecerán como parte de los requisitos, la adopción de programas de mantenimiento
(correctivo y preventivo) para los equipos destinados al proyecto.
12.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS RECURSOS
OHLA, para el presente proyecto determina y proporciona los recursos necesarios para
asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realice el seguimiento o la
medición para verificar la conformidad de los productos y servicios con los requisitos.
En el proyecto, OHLA debe asegurarse de que los recursos proporcionados:
a) son apropiados para el tipo específico de actividades de seguimiento y medición

realizadas;
b) aseguran la trazabilidad de sus lecturas, mediante la presentación de los respectivos

certificados de calibración, verificación u operación.
c) se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua para su propósito.
La competencia del personal se gestiona conforme los requerimientos indicados en el ítem

12.1.1 Competencia desde la contratación hasta las evaluaciones de desempeño.
Los recursos materiales son administrados por el área de procura de acuerdo con el Plan de
Gestión de la Cadena de Suministro (400197-OHL001-000-XX-PL-ZZ-000003).
Los equipos de medición propios y externos que se utilicen en el Proyecto, se identifican y

controlan de acuerdo con los lineamientos del procedimiento CO – PE- 1PE327 – QA – PROC
– 001 Control de Equipos de Inspección, Medición y Ensayos (Ver Anexo N°08) incluyendo el
Log de calibración de equipos IME: Inspección, Medición y Ensayo que son gestionados por
los subcontratistas de Construcción y revisado por OHLA.
Las calibraciones de los equipos se realizan en laboratorios acreditados por INACAL o en su

defecto ante laboratorios que cuenten con patrones calibrados por INACAL. Y en casos
especiales y únicos en el que no se cuente con un procedimiento de certificación por parte de
INACAL, y previo visto bueno del Gerente Proyecto, se podría establecer con un proceso de
una institución certificada.
Las mediciones realizadas como parte de los trabajos requeridos por Construcción, guardarán
trazabilidad con los materiales utilizados, las personas que realizan la medición, revisión y
aprobación, el ambiente, así como con los equipos utilizados.
envPágina de
Los equipos de medición se calibran, verifican o ambas, a intervalos especificados, o antes de

su utilización; contra patrones de medición trazables a patrones de medición internacionales o
nacionales; cuando no existan tales patrones, debe conservarse como información
documentada la base utilizada para la calibración o la verificación.
Los equipos de medición estarán correctamente identificados y se verificará su estado

periódicamente.
Los equipos de medición deben almacenarse o guardarse y protegerse contra ajustes, daño o
deterioro que pudieran invalidar el estado de calibración y los posteriores resultados de la
medición.
COMUNICACIÓN
OHLA para el presente proyecto, establece los distintos tipos de comunicación que se pueden
dar en el proyecto, así como la sistematización para la recepción, registro, análisis y respuesta
a las comunicaciones externas relevantes, quejas y reclamaciones de partes interesadas,
conforme se establece en el Procedimiento Información, Comunicación y Participación SGI-
PG-06 (Ver Anexo N° 09).
Además, el procedimiento SGI-PG-06 Información, Comunicación y Participación describe los

criterios y establece responsabilidades para asegurar la comunicación interna entre los niveles
y funciones de la organización.
Algunos puntos importantes son:

• Atender y gestionar las comunicaciones internas y externas.
• Recibir, documentar y registrar las comunicaciones externas.
• Responder a las comunicaciones consideradas relevantes.
• Gestionar comunicaciones de carácter interno, ascendente y descendente, encaminadas a
la difusión de actuaciones, sugerencias y recomendaciones para la mejora continua del
Sistema de Gestión.
Igualmente, indica los canales de comunicación a establecer para el correcto funcionamiento

del sistema de gestión y de la realización de las actividades en el proyecto durante la etapa de
construcción.
13.1 COMUNICACIÓN INTERNA

Las comunicaciones internas pueden realizarse a través de cualquiera de los medios
dispuestos por el Grupo OHLA para asegurar una adecuada comunicación: intranet, tablón de
anuncios, folletos y posters, reuniones informativas, circulares y comunicados internos en
formato libre, teléfono o correo electrónico.
13.2 COMUNICACIÓN EXTERNA

Las comunicaciones de OHLA con el cliente se realiza de manera formal vía Aconex con la
finalidad de:
envPágina de
a) proporcionar la información relativa a los productos y servicios ejecutados;

b) tratar las consultas, los contratos, las solicitudes o los pedidos, incluyendo los cambios;
c) obtener la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios,
incluyendo las quejas de los clientes;
d) manipular o controlar la propiedad del cliente;
e) establecer los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea
pertinente.
OHLA para el presente proyecto desarrolla e implementa la Matriz de Comunicaciones para la

gestión adecuada de las comunicaciones (Ver Anexo N° 10 Matriz de Comunicaciones).
Para el seguimiento de los logros y actividades de calidad, se tienen implementadas las
siguientes herramientas:
• Actas de Reunión de Calidad.
• Reportes mensuales de actividades de Calidad.
• Reportes mensuales a través de la plataforma SharePoint de la ARCC.
Reuniones de calidad
El período entre reuniones es una vez al mes como mínimo, y cuando el Gerente del
Proyecto lo solicite.
A la reunión asisten el Gerente del Proyecto, OHLA, el Supervisor de Calidad, y quienes

sean invitados.
Las reuniones son presididas y registradas por el Supervisor de Calidad y proporcionan un

foro para que el equipo del proyecto tome decisiones clave e informe al Contratante. Por
lo general, estas reuniones serán un foro para que todas las partes planteen inquietudes
sobre la calidad, acuerden acciones para la resolución y luego supervisen la resolución.
El Supervisor de Calidad emite informes para la reunión tres (03) días antes de la fecha de
la reunión a los asistentes. El formato de dichos informes debe ser definido por el
El Supervisor de Calidad emite las actas dentro de los tres (03) días siguientes a la fecha
de la reunión.
El Contratista y el Supervisor de Calidad mantendrán una comunicación permanente a cerca

de la realización de pruebas e inspecciones según una programación planificada, antes y
después de la culminación.
Para la comunicación con el Cliente se deberá cumplir los requisitos establecidos por el Cliente
en las cláusulas:
envPágina de
• G810 Comunicaciones
• G810.1 Reunión previa al inicio
• G810.2 Reuniones de avance de obra del Gerente del Proyecto
• G810.3 Reuniones en el Sitio del Contratista
• G810.4 Reuniones de calidad
• G810.5 Reuniones de enlace
• G810.6 Informe de progreso semanal del Contratista
• G810.7 Comunicaciones del Gerente del Proyecto
• G810.8 Comunicaciones del Contratista con el Gerente del Proyecto
• G810.9 Comunicaciones del Contratista con el Supervisor de Calidad
• G810.10 Comunicaciones del Supervisor de Calidad
• S215.5 Comunicaciones
• S810 Comunicaciones
• S810.1 Reunión previa al inicio
• S810.2 Reuniones de avance de obra del Gerente de Proyecto
• S810.3 Reuniones en el Sitio del Contratista
• S810.4 Reuniones de calidad
• S810.5 Reuniones de enlace
• S810.6 Informe de progreso semanal del Contratista
• S810.7 Comunicaciones del Gerente de Proyecto
• S810.8 Comunicaciones del Contratista con el Gerente de Proyecto
• S810.9 Comunicaciones del Contratista con el Supervisor de Calidad
• S810.10 Comunicaciones del Supervisor de Calidad
• S850 Procedimientos de notificación
• S850.1 Notificación de incidentes y riesgos
Comunicaciones del Gerente del Proyecto de ARCC
El Gerente del Proyecto de ARCC limita los canales de comunicación con el Contratista a
lo siguiente:
envPágina de
Tabla 5. Comunicaciones del Gerente del Proyecto ARCC
Comunicación del Gerente del Proyecto de ARCC Acrónimo

Instrucciones del Gerente del Proyecto (Nota: Las IGP incluirán
instrucciones paralas cotizaciones, las cotizaciones revisadas, la IGP
aceptación de las cotizaciones y las evaluaciones del Gerente del
Proyecto).
Notificaciones de eventos compensables NEV
IGP y NER combinadas IYN
Notificaciones de alerta temprana NAT
Comunicación del Gerente del Proyecto (Nota: CGP incluye
transmisiones,presentaciones, solicitudes de información / CGP
consultas técnicas
Notificaciones del Gerente del Proyecto NGP
Certificado de pago CDP
Certificado de recepción de la obra CRO
Certificado de Culminación CCU
Comunicaciones del Contratista con el Gerente del Proyecto de ARCC
El Contratista limita los canales de comunicación con el Gerente del Proyecto de ARCC a
lo siguiente:
Tabla 6. Comunicaciones del Contratista con el Gerente de Proyecto de ARCC
Comunicación del Contratista con el Gerente de Proyecto de ARCC Acrónimo

Cotizaciones del Contratista CTC
Comunicaciones del Contratista (Nota: COMC incluirán
transmisiones,presentaciones y solicitudes de información / CDC
preguntas técnicas)
Notificación de alerta temprana NAT
Notificaciones del Contratista NCO
Comunicaciones del Contratista con el Supervisor de Calidad
El Contratista limita los canales de comunicación con el Supervisor de Calidad (con copia
al Gerente del Proyecto) a lo siguiente:
Tabla 7. Comunicaciones del Contratista con el Supervisor de Calidad
Comunicación del Contratista con el Supervisor de Calidad Acrónimo

Comunicaciones del Contratista CDC
Notificación de pruebas o inspecciones NPI
Notificación de resultado de prueba o inspección NRP
envPágina de
Comunicaciones del Supervisor de Calidad
Las comunicaciones del Supervisor de Calidad se limitan a los siguientes canales:

Tabla 8. Comunicación del Supervisor de Calidad
Comunicación del Supervisor de Calidad Acrónimo

Instrucción del Supervisor de Calidad ISC
Comunicación del Supervisor de Calidad CSC
Notificación de Obras defectuosas NOD
Notificación de prueba o inspección NPI
Certificado de Defectos CDD
PROCESOS SUBCONTRATADOS EXTERNAMENTE

14.1 GENERALIDADES
El presente Plan de Calidad está orientado a la Gestión de Calidad en la etapa de Construcción

del Proyecto. OHLA subcontratará parte o la totalidad de las actividades involucradas en la
Construcción.
OHLA determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados
externamente. En este caso, la construcción de las obras suministrados por externos se
incorpora dentro de los productos que OHLA entregará al cliente.
OHLA determina y aplica criterios para la evaluación, la selección, el seguimiento del

desempeño y la reevaluación de los proveedores externos, basándose en su capacidad para
proporcionar procesos o productos y servicios de acuerdo con los requisitos, conforme a los
lineamientos del SGI-PG-10 Procedimiento Evaluación y Seguimiento de Proveedores y
Subcontratistas (Ver Anexo N° 26).
OHLA conserva la información documentada de estas actividades y de cualquier acción

necesaria que surja de las evaluaciones.
OHLA cuenta con los siguientes documentos base relacionados a procesos, productos y
servicios suministrados externamente:
- Procedimiento de Ingreso de Empresas Proveedoras de Servicios CO-PE-1PE327-GE-PR-002

que considera los lineamientos que deben considerar las empresas proveedoras de servicios,
para la habilitación e ingreso de su personal a las instalaciones del Proyecto
- Plan de Gestión de la Cadena de Suministro 400197-OHL001-000-XX-PL-ZZ-000003 que define

las estrategias de abastecimiento que se adoptarán en el proyecto y asegurar que todas las
actividades de compras de bienes y servicios se realicen de acuerdo con el programa de
ejecución del proyecto, los alcances establecidos y contribuya con los resultados dentro de los
estándares de calidad y el presupuesto esperado durante el desarrollo del proyecto. Este plan
cumple con los requisitos establecidos en:
• G815 Gestión de la cadena de suministro
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• G815.1 Plan de gestión de la cadena de suministro

• G815.2 Proceso de implementación del Plan de gestión de la cadena de suministro
• G1200 Subcontratación
• G1205 Restricciones o requisitos para la subcontratación
• G1205.1 Gestión de Subcontratistas
• G1205.2 Condiciones de subcontrato
• G1205.3 Adquisición de paquetes de trabajo
• G1205.4 Cuentas finales
• S900 Trabajando con el Contratante y Terceros
• S905 Compartiendo las áreas de trabajo con el Contratante y Terceros
• S910 Cooperación
• S915 Coordinación
• S920 Autoridades y proveedores de servicios públicos
• S1200 Subcontratación
• S1205 Restricciones o requisitos para la subcontratación
• S1210 Procedimientos de aceptación
OHLA asegurará que los Subcontratistas Clave de Construcción desarrollen e implementen sus
respectivos Planes de Calidad de acuerdo con los lineamientos del presente Plan asegurando
su cumplimiento mediante inducciones, capacitaciones, asesoramiento continuo, auditorías
internas para verificar el cumplimiento del Plan de Gestión de Calidad estableciendo métodos
para medir el logro de los requisitos relacionados con la calidad, evidenciados en el
cumplimiento de objetivos de calidad y/o controles de campo, controles de laboratorio y
control de entregables de calidad (reportes diarios, reportes semanales y reportes
mensuales).
14.2 TIPO Y ALCANCE DEL CONTROL
OHLA para el presente proyecto asegura que los procesos, productos y servicios suministrados
externamente no afecten de manera adversa a la capacidad de la organización de entregar
productos y servicios conformes de manera coherente a sus clientes. Para ello establece que:
Los subcontratistas gestionarán el sistema de gestión de calidad de acuerdo con los
lineamientos del Plan de Calidad para Construcción de OHLA. Los Planes de Calidad de los
Subcontratistas Clave deben considerar los controles desde los suministros de materiales, los
controles de equipos, ensayos a realizar, seguimiento de entregables, procedimientos
aplicables, registros de evidencia de actividades realizadas y liberadas, etc.
Los planes de Calidad de los subcontratistas clave serán revisados y aceptados por OHLA.
Los formatos de los subcontratistas a implementar, serán revisados y aceptados por OHLA.
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Los planes de puntos de inspección (PPI) de los subcontratistas a implementar, serán revisados
y aceptados por OHLA.
Los procedimientos y/o instructivos de calidad de los Subcontratistas a implementar, serán

revisados y aceptados por OHLA.
Los impactos potenciales en los procesos y productos y servicios suministrados externamente

se evalúan en la matriz de riesgo del proyecto (ítem 22 de este documento).
La eficacia de los controles aplicados a los subcontratistas se realiza de acuerdo con el
procedimiento SGI-PG-10 Evaluación y seguimiento de proveedores y subcontratistas (Ver
Anexo N° 26).
14.3 INFORMACIÓN PARA LOS PROVEEDORES EXTERNOS
OHLA para el presente proyecto asegura la adecuación de los requisitos antes de su

comunicación al proveedor externo.
OHLA debe comunicar a los proveedores externos sus requisitos para:

a) los procesos, productos y servicios a proporcionar;
b) la aprobación de:
- productos y servicios;
- métodos, procesos y equipos;
- la liberación de productos y servicios;
c) la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas;
d) las interacciones del proveedor externo con la organización;
e) el control y el seguimiento del desempeño del proveedor externo a aplicar por parte de
la organización;
f) las actividades de verificación o validación que la organización, o su cliente, pretende
llevar a cabo en las instalaciones del proveedor externo.
Los requisitos se indican en el ítem 9 del presente documento.
DESARROLLO DE LAS OPERACIONES DE CONSTRUCCIÓN

OHLA desarrolla este Plan de Calidad enfocado al desarrollo de la Construcción del Proyecto
basado en la gestión por procesos.
La interacción entre las diferentes etapas del proceso se muestra en el mapa de procesos
(figura 2 del ítem 4 de este documento).
Las entradas para el proceso de construcción se indican en el ítem 8 y fundamentalmente lo

constituye el Expediente Técnico del Proyecto y la normatividad legal y técnica.
envPágina de
15.1 PLANIFICACIÓN DE LA CONSTRUCCIÓN
OHLA ha desarrollado un Plan de Construcción (400197-OHL001-000-XX-PL-ZZ-000036)

donde se identifican los alcances de la construcción y los recursos y responsabilidades, la
interrelación entre las áreas, la gestión de riesgos, el cronograma de construcción y la
identificación de los elementos de salida como entregables.
Se han identificado preliminarmente los siguientes procedimientos requeridos en la

construcción, los mismos que deben contar con sus respectivos controles de calidad:
• Procedimiento de Trazo, Replanteo y Control Topográfico DSICYT-PRS-TP-001
• Procedimiento de Levantamiento Topográfico con Estación Total DSICYT-PRS-TP-002
• Procedimiento de Levantamiento con GPS Diferencial DSICYT-PRS-TP-003
• Procedimiento de Nivelación con Nivel Topográfico DSICYT-PRS-TP-004
• Procedimiento de Verificación de funcionamiento de Estación Total DSICYT-PRS-TP-005
• Procedimiento de Verificación de funcionamiento de Nivel Topográfico DSICYT-PRS-TP-
006
• Procedimiento de carguío de material
• Procedimiento de acarreo de material
• Procedimiento de desbroce y limpieza de terreno
• Procedimiento de mejoramiento y rehabilitación de vías
• Procedimiento de reparación de estructuras existentes
• Procedimiento de demolición de estructuras existentes
• Procedimiento de instalación de tuberías
• Procedimiento de excavaciones con equipo y manual
• Procedimiento de conformación de material con equipo
• Procedimiento para relleno de estructuras
• Procedimiento de perfilado de taludes
• Procedimiento para instalación de geotextil
• Procedimiento para suministro de roca FRKML-PT01
• Procedimiento para colocación de roca de protección de dique
• Procedimiento para aplicación de hidrosiembra en talud
• Procedimientos para preparación de fundaciones en estribos de puente
• Procedimiento para instalación de pilotes
• Procedimiento para encofrado y desencofrado de estructuras
• Procedimiento para habilitación e instalación de acero en estructuras
• Procedimiento para suministro, colocación y curado de concreto
De identificarse actividades no contempladas en el listado preliminar de procedimientos

constructivos, se procederá a la generación de los procedimientos o instructivos que sean
necesarios para llevar el adecuado control y seguimiento de los procesos constructivos, los
cuales contemplarán la definición de los respectivos formatos de control a implementar.
Se presenta en el Anexo N° 31 Procedimientos Constructivos, los primeros procedimientos

presentados por los subcontratistas de Topografía Temporal y Suministro de Rocas. Conforme
vayan ingresando los demás subcontratistas, se irán completando los procedimientos
constructivos de la lista.
envPágina de
15.2 CONTROL DE CALIDAD DE LA CONSTRUCCIÓN

Alineados con los requerimientos de las secciones S650.3 y G650.3, el Contratista
establece y mantiene procedimientos para asegurar que las Obras, incluido el trabajo
de los Subcontratistas, cumplan con la Información de las Obras.
Cada uno de los subcontratistas clave de construcción gestionará un Plan de Gestión de

Calidad tomando como base el Plan de Gestión de Calidad para Construcción de OHLA.
Los planes de Gestión de Calidad de los subcontratistas serán revisados y aprobados por
OHLA y la ARCC.
El Contratista:
• Mantiene registros completos, guarda copias de los trabajos terminados en el sitio

para su inspección y envía copias al Supervisor de Calidad cuando se solicita; y
• Muestra en los registros de control de calidad:
o Identificación del elemento;
o Lote incluyendo ubicación en la obra;
o Naturaleza y fechas de las inspecciones, pruebas y liberaciones;
o Naturaleza y alcance del trabajo no conforme encontrado; y
o Detalles de la acción correctiva.
Los registros pueden incluir registro de materiales (Registro de recepción de materiales

en el anexo N° 24 y Materiales sometidos a trazabilidad en el anexo N° 25).
Protocolos de aprobación de componentes gestionados de acuerdo con el Plan de

Inspección y Prueba - PIP (Anexo N° 13).
Registro de no conformidades y su seguimiento gestionados de acuerdo con el

procedimiento SGI-PG-02 No conformidades y acciones correctivas (Anexo N° 15).
15.2.1 PRUEBAS E INSPECCIONES (PLAN DE INSPECCIÓN Y PRUEBA – PIP)

Durante el desarrollo de los trabajos, se tomará en cuenta la siguiente información
para las inspecciones y pruebas:
• Listado de materiales, equipos e instalaciones para las pruebas e inspecciones

en las diferentes áreas de trabajo.
• Listado de pruebas e inspecciones de equipos y materiales antes de la entrega de

áreas de trabajo culminados.
• Pruebas e inspecciones de equipos, materiales y trabajos antes de su finalización
envPágina de
• Pruebas e inspecciones antes de la fecha de defectos, que permitan identificar el

normal funcionamiento en diferentes condiciones de operación.
El Control de la etapa de construcción se realiza a través de los planes de puntos de

inspección desarrollados de acuerdo con el Plan de Inspección y Prueba (PIP) CO-PE-
1PE327-QA-PN-006 (anexo N° 13) que será desarrollado por cada uno de los
subcontratistas plasmados en el Registro cuyo formato CO-PE-1PE327-QA-IA-003_PPI se
adjunta en el anexo 13. Los planes de puntos de inspección y prueba se van actualizando
a medida que se desarrolla la etapa de Construcción. Se han identificado los siguientes
planes de puntos de inspección a desarrollar para el control de la construcción:
• Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Topografía Temporal

• Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Topografía Definitiva
• Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Mejoramiento de Vías
• Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Instalación de tuberías
• Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Excavaciones
• Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Suministro de roca
• Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Relleno de estructuras
• Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Fundaciones para diques
• Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Instalación de geotextil
• Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Colocación de roca de protección (talud
interno)
• Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Hidrosiembra en talud
• Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Fundaciones para estribos de puentes
• Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Pilotaje de puentes
• Plan de Puntos de Inspección (PPI) - Encofrado y desencofrado de estructuras
• Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Habilitación y colocación de acero de refuerzo
• Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Suministro, colocación y curado de concreto
Se presenta en el Anexo N° 13, los primeros planes de puntos de inspección (PPI)

presentados por los subcontratistas de Topografía Temporal y Suministro de Rocas.
Conforme vayan ingresando los demás subcontratistas, se irán completando los planes
de puntos de inspección de la lista.
OHLA mantendrá comunicación permanente acerca de la realización de pruebas e

inspecciones según una programación planificada, antes, durante y después de la
culminación. Para ello se utilizarán los formatos NPI y NRP que forman parte del
presente Plan de Calidad (Anexo N° 27). Todos los registros de verificación,
procedimientos y/o protocolos e informes de las pruebas deberán ponerse a disposición
envPágina de
de los intervinientes de forma automática.
OHLA en cada plan de pruebas e inspecciones deberá considerar los siguientes alcances
y debe enviar para su aceptación:
• Material a ser ensayado y/o inspeccionado

• Objetivos de las pruebas y/o inspecciones
• Procedimientos aplicables
• Estándar o normativa aplicable
• Cuando se realizarán
• Donde se realizarán
• Participantes
• Métodos a emplearse
• Participación de especialistas
• Documentos requeridos
15.2.2 CATEGORÍAS DE INSPECCIONES Y PRUEBAS

• Revisiones: La parte requirente revisa los trabajos o el documento y los resultados
de la revisión deben ser considerados e incorporados en las obras o documentos
pertinentes.
• Muestras: La parte requirente solicita muestras de materiales e insumos o secciones

de los trabajos para la prueba respectiva.
• Testigos: La parte requirente es testigo de los trabajos para verificar y asegurar la

calidad.
• Retención: El trabajo no procede hasta que el Supervisor de Calidad inspeccione los

trabajos y permita su continuación
15.2.3 CAMBIOS EN LOS REQUISITOS DE CONSTRUCCIÓN
OHLA asegura el control de cambios para el presente proyecto cuando se cambien los
requisitos o elementos de entrada, cuando la información documentada pertinente sea
modificada.
OHLA gestionará la información documentada sobre los cambios en los requisitos de las
entradas de la Construcción según como se indica en el procedimiento SGI-PG-01
Control de Información Documentada y se registran en el formato CO-PE-1P327-GE-PA-
016 Gestión del Cambio (Ver Anexo N° 11).
envPágina de
15.2.4 CONTROL DE LOS CAMBIOS DE LA CONSTRUCCIÓN
Cuando el Gerente de Proyecto y/o el Gerente de Diseño determinen la necesidad de

cambios en el Diseño, estos cambios se deben llevar a cabo de manera planificada
considerando lo siguiente:
a) Aprobación del cliente;
b) Cambio del alcance del proyecto o ingeniería;
c) Actualización de Especificaciones Técnicas, Normas Internacionales;
d) Cambio en el contrato del proyecto (si aplica)
Los cambios deberán ser revisados por el Especialista del área que gestiona el cambio y
aprobados por el Gerente de Proyecto y la ARCC.
Los cambios se gestionan de acuerdo con los lineamientos del procedimiento SGI-PG-01
Control de Información Documentada (Anexo N° 07) y registrada en el formato CO-PE-
1P327-GE-PA-016 Gestión del Cambio (Ver Anexo N° 11)
Los cambios realizados en la construcción se van registrando en los planos “red line”.
Los planos “red line” son gestionados por el área de Construcción y son registrados por
la oficina técnica. Los planos “red line” deben ser aprobados por el Supervisor de
Calidad. El área de oficina técnica de OHLA llevará un registro de control de los planos
red line que se gestionan en el Proyecto, los mismos que servirán como base para la
ejecución de los planos “as built”.
15.3 SALIDAS DE LA CONSTRUCCIÓN
Las salidas de Construcción están determinadas en los documentos del Proyecto y en los
documentos de modificación del mismo gestionados durante el desarrollo del servicio de
OHLA y también por los especialistas de la ARCC.
15.3.1 PROTOCOLOS DE APROBACIÓN
Las salidas de construcción constituyen los documentos que evidencian el cumplimiento

de los requerimientos del Proyecto, los protocolos de aprobación o liberación. Los
subcontratistas de construcción desarrollarán formatos de protocolos de aprobación o
liberación para cada uno de sus componentes evidenciando las salidas de los procesos
y los presentarán en sus respectivos Planes de Calidad.
Esta documentación es organizada en el dossier de calidad del Proyecto para la etapa

de construcción la cual se organiza por cada subproyecto de acuerdo con la estructura
WBS establecida.
Los formatos de liberación son presentados en el Anexo N° 28.
envPágina de
IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD
La trazabilidad en el Proyecto aplica a equipos de inspección y ensayos o insumos que se
utilizan durante el proceso de construcción y hacen parte de los entregables finales del
proyecto. OHLA para el presente proyecto utilizará los medios apropiados para identificar las
salidas, cuando sea necesario, para asegurar la conformidad de los productos y servicios.
• Se debe identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos de seguimiento y
medición a través de la producción y prestación del servicio.
• Se debe controlar la identificación única de las salidas cuando la trazabilidad sea un

requisito, y se debe conservar la información documentada necesaria para permitir la
trazabilidad.
16.1 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD DE LOS EQUIPOS DE MEDICIÓN
La trazabilidad de los equipos de medición se realiza a partir del log de calibración de equipos
IME (Inspección, Medición y Ensayo) (Ver Procedimiento Control de Equipos IME CO-PE-
1PE327-QA-PR-001 Anexo N° 8) y/o certificados de verificación, operatividad o conformidad;
fichas técnicas de fábrica (cuando sea requerido por las especificaciones técnicas) según
aplique. La trazabilidad de los certificados de calibración llega hasta los certificados de
calibración de los patrones (calibrados por INACAL) en aquellas magnitudes para las cuales
están calificados.
Los Subcontratistas generan el documento Log de calibración de equipos IME: Inspección,

Medición y Ensayo (Ver Procedimiento Control de Equipos IME CO-PE-1PE327-QA-PR-001
Anexo N° 8), mediante la información fidedigna de sus equipos utilizados durante las
actividades para los que fueron subcontratados.
Los certificados de calibración o verificación deberán tener una antigüedad máxima de seis
(06) a doce (12) meses, dependiendo de las características técnicas de los equipos y
magnitudes a obtener, los cuales deberán estar vigentes mientras duren sus actividades.
16.2 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD DE MATERIALES
La trazabilidad implica la posibilidad de seguir la historia, aplicación y localización de una

unidad o actividad, a través de una sistemática previamente establecida.
La trazabilidad puede estar relacionada con:
• El origen de los materiales.
• La historia de los procesos constructivos.
• La localización de los materiales después de su puesta en obra.
Los materiales sometidos a trazabilidad en el Proyecto dentro del alcance del presente plan,
serán aquellos considerados críticos durante la etapa de Construcción
envPágina de
Los materiales sometidos a trazabilidad lo constituyen los materiales procedentes de

muestreos de campo o aquellos materiales externos de fabricación industrial.
Los materiales e insumos llegados al proyecto deberán contar con los respectivos certificados
de calidad vigentes del fabricante, donde se evidencie el cumplimiento de los requisitos
solicitados en las especificaciones técnicas del proyecto y en las normas vigentes. Los
subcontratistas serán responsables por la entrega oportuna de los certificados de calidad de
los materiales o insumos que vayan a instalar o colocar en obra, para la aprobación del
Supervisor de Calidad o la ARCC.
No se permitirá la instalación o colocación en obra de materiales que no cuenten con la

aprobación del Supervisor de Calidad o ARCC.
PROPIEDAD PERTENECIENTE A LOS CLIENTES O PROVEEDORES EXTERNOS

OHLA para el presente proyecto cuidará la propiedad perteneciente al Cliente o a proveedores
externos mientras esté bajo el control de la organización o esté siendo utilizado por la misma.
En el procedimiento SGI-PG-01 Control de Información Documentada (Anexo N° 07), se da
énfasis en el registro de los documentos de propiedad del cliente.
OHLA debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar la propiedad de los clientes o de los
proveedores externos suministrada para su utilización o incorporación dentro de los
productos y servicios.
Cuando la propiedad del Cliente o de un proveedor externo se pierda, deteriore o de algún

otro modo se considere inadecuada para su uso, la organización debe informar de esto al
cliente o proveedor externo y conservar la información documentada sobre lo ocurrido.
La propiedad del cliente identificado en el Proyecto, son efectivamente los documentos

entregables del Diseño que permanecen en custodia de OHLA hasta lograr su aceptación y
entrega al cliente.
Durante la Construcción, estos documentos serán gestionados por OHLA con sus
subcontratistas.
NOTA La propiedad de un cliente o de un proveedor externo puede incluir materiales,

componentes, herramientas y equipos, instalaciones, propiedad intelectual y datos
personales.
PRESERVACIÓN
OHLA para el presente proyecto debe preservar las salidas durante la producción y prestación
del servicio, en la medida necesaria para asegurarse de la conformidad con los requisitos.
La plataforma digital de gestión documentaria ACONEX permite la preservación de la

documentación del Proyecto, así como el Dossier de Calidad.
envPágina de
De acuerdo con la sección G340, el Contratista proporciona acceso a la información por un

periodo de 10 años luego de la emisión del certificado de defectos. Ello incluye los documentos
del Diseño.
NOTA La preservación puede incluir la identificación, la manipulación, el control de la

contaminación, el embalaje, el almacenamiento, la transmisión de la información o el
transporte, y la protección.
CONTROL DE SALIDAS NO CONFORMES

OHLA asegura que las salidas que no sean conformes con sus requisitos se identifican y se
controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada. Las No Conformidades tienen
origen en las diferentes inspecciones, seguimientos, mediciones, auditorías de los Sistemas de
Gestión por parte del área de Calidad o reclamaciones del cliente.
Se debe tomar las acciones adecuadas basándose en la naturaleza de la no conformidad y en

su efecto sobre la conformidad de los productos y servicios. Esto se debe aplicar también a los
productos y servicios no conformes detectados después de la entrega de los productos,
durante o después de la provisión de los servicios.
OHLA tratará las salidas no conformes de una o más de las siguientes maneras:
a) corrección;
b) separación, contención, devolución o suspensión de provisión de productos y servicios;
c) obtención de autorización para su aceptación bajo concesión.
Debe verificarse la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no
conformes.
OHLA debe conservar la información documentada que:
a) describa la no conformidad;
b) describa las acciones tomadas;
c) describa todas las concesiones obtenidas;
d) identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.
Para desplegar y atender a estos requerimientos, OHLA ha establecido el Procedimiento SGI-

PG-02 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS (Anexo N° 15).
El sistema contempla la metodología para controlar e investigar las no conformidades

detectadas durante el seguimiento y medición de los distintos procesos y productos, así como
las actuaciones establecidas para eliminar las causas de las no conformidades (acciones
correctivas), con objeto de prevenir su repetición o su aparición.
En el procedimiento SGI-PG-02 No conformidades y Acciones Correctivas, se describen los

criterios y se establecen responsabilidades para la detección de No Conformidades y apertura
de Acciones Correctivas, así como la sistemática y tratamiento de éstas en el Sistema de
envPágina de
Gestión, siendo aplicable a todas las actividades relacionadas con los Sistemas de Gestión del
Grupo OHLA y de sus áreas, divisiones y empresas filiales. En el mismo, recoge la sistemática
para:
• La detección, registro, tratamiento y cierre de no conformidades;
• La solicitud de apertura, aprobación, registro, control, implantación, seguimiento y
cierre de acciones correctivas y preventivas.
Los formatos relacionados son los que se detallan a continuación:
• Listado de Control de No Conformidades SGI-PL-03

• Informe de No Conformidad SGI-PL-04
• Listado de Control de Acciones Correctivas SGI-PL-05
• Informe de Acción Correctiva SGI-PL-06
De igual manera, cuando, en auditoría externa se detecte una desviación a los procedimientos,
y se apertura una No Conformidad, ésta se tratará, documentará y cerrará bajo la misma
metodología empleada para una No Conformidad Interna.
19.1 GESTIÓN DE DEFECTOS
De acuerdo con las consideraciones G650.4 y S650.4 del contrato NEC, si el Contratista
descubre defectos indocumentados en el trabajo existente, notifica inmediatamente al
Gerente del Proyecto y al Supervisor de Calidad. El Contratista no procede con ningún trabajo
afectado por el defecto hasta que se haya recibido una respuesta del Gerente del Proyecto.
Para defectos documentados en la Información de la obra, el Contratista no ejecuta trabajo

que podría:
• Obstaculizar el acceso a equipamiento, materiales o trabajos defectuosos; o

• Sea abortado por otras Obras
Las no conformidades que OHLA gestione ante los subcontratistas lo realizará de acuerdo con
el procedimiento SGI-PG-02 No conformidades y Acciones Correctivas. Como parte de las no
conformidades emitidas, se incluirá el formato de Notificación de Defectos, el cual será
proporcionado y emitido por el Supervisor de Calidad.
El tratamiento de Defectos se verá con mayos detalle en el Capítulo 25. Culminación del
Proyecto y Presentación de Documentación, en el cual se presentan.
• Flujograma N° 01. Flujograma de Gestión de NODs durante la ejecución del proyecto.

• Flujograma N° 02. Flujograma de Gestión de NODs generadas durante el cierre del proyecto.
envPágina de
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
20.1 SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
Dado que la satisfacción del cliente es el objetivo principal de la organización, todas las
actividades se orientan, por un lado, en conocer y satisfacer sus necesidades y expectativas y,
por otro, en adecuar el servicio prestado a sus requisitos.
El seguimiento a la percepción de los clientes frente al servicio, se realiza mediante la

aplicación del procedimiento de Satisfacción del Cliente (ver Anexo N° 14 SGI-PG-09
Satisfacción del Cliente).
La satisfacción del cliente forma parte del objetivo de calidad, en el cual se requiere lograr
como mínimo un 80% de satisfacción del cliente.
La encuesta de satisfacción del cliente se realiza utilizando el formato SGI-PL-41 aplicado a

Ingeniería y Construcción. Esta encuesta lo gestiona el Gerente de Proyecto de OHLA al
término del servicio o contrato y va dirigida al Gerente de Proyecto de ARCC para su respectivo
diligenciamiento.
Obtenidos los resultados por parte del cliente, sobre la encuesta enviada por OHLA, estos son
analizados y comunicados a gerencia. Según el análisis de la satisfacción del cliente, se definen
cuáles son los puntos que necesitan mejora para poder establecer planes de acción.
AUDITORÍA
21.1 AUDITORÍA INTERNA
Como parte del cumplimiento de la ISO 9001:2015, se estipula desarrollar un programa de

auditoria interna, este proceso se desarrolla según los lineamientos establecidos en el
procedimiento SGI-PG-03 Auditoría Interna de los Sistemas de Gestión (Ver Anexo N° 16).
21.2 PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
Los representantes de la dirección territorial elaboran el Programa de Auditoría Interna de

Sistemas de Gestión, que contiene los detalles acordados para el conjunto de auditorías
internas planificadas para un periodo de tiempo determinado. La programación de auditorías
internas tiene como objetivos generales:
• Analizar la eficacia en la implementación y mantenimiento del Sistema de Gestión de
Calidad.
• Verificar el cumplimiento con la Política y los Objetivos del Sistema de Gestión de
Calidad.
• Comprobar el cumplimiento de requisitos legales, contractuales y otros requisitos con
los que la organización esté comprometida.
• Mejorar el desempeño, atendiendo al nivel de madurez del Sistema de Gestión de
Calidad, resultados de auditorías previas y resultados de evaluaciones de aspectos y
envPágina de
riesgos de las actividades.
La ARCC y/o los representantes del cliente y supervisión realizarán la programación de

auditorías externas y/o inspecciones de calidad, según los requisitos establecidos en las
secciones:
• G615 Sistema de gestión de la calidad
• G615.1 Sistema de gestión de la calidad
• G620 Auditorías de calidad
• S620 Auditorías de calidad
Se implementará un Programa Anual de Auditorías detallado que aplique a las subcontratistas

clave responsables de los diversos procesos del Proyecto durante la etapa de Construcción y
que incluya los procesos internos de OHLA (Ver Anexo N° 17).
21.3 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA INTERNA
Para cada auditoría interna, se elabora el correspondiente Plan de Auditoría Interna de

Sistemas de Gestión, especificando: Centro de ubicación, alcance de la auditoría interna
(Normas de referencia, procedimientos y puntos de la norma a auditar), equipo auditor,
criterios de la auditoría interna, cronograma / calendario, idioma oficial de la auditoría.
21.4 ELABORACIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
Tras la realización de la auditoría, se elabora el correspondiente Informe de Auditoría Interna

de Sistemas de Gestión.
Para los servicios tercerizados de ejecución de ingeniería o construcción se evalúa los

mecanismos adecuados en función al tiempo e impacto dentro del proyecto.
Tabla 9. Matriz de requerimientos de auditoría según impacto en el Proyecto
Impacto dentro del proyecto
Duración Bajo Medio Alto

01 inspección de 01 inspección de 01 inspección de
Menor a 3 meses
cumplimiento Cumplimiento cumplimiento
02 inspección de 02 inspección de
Entre 3 y 6 meses Auditoria Interna
cumplimiento Cumplimiento
Mayor a 6 meses Auditoria Interna Auditoria Interna Auditoria Interna
GESTION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

La Gestión de Riesgos constituye el eje fundamental para el éxito del proyecto. OHLA es
consciente de ello, más aún en un proyecto de modalidad Fast-Track como el actual.
envPágina de
OHLA toma como base los registros de riesgo incluido en el volumen 1_ficha de datos del
contrato e implementa un conjunto común de procesos, categorías de riesgo, herramientas y
técnicas de gestión de riesgos con el fin de:
1.- Identificar y gestionar riesgos a nivel proyecto,
2.- Establecer un reporte integrado que permita la identificación y seguimiento de los riesgos
clave,
3.- Alinear los niveles de tolerancia al riesgo con los objetivos,

4.- Mejorar la información y comunicación de riesgos,
5.- Mejorar las decisiones de respuesta al riesgo,
6.- Integrar la gestión de riesgos en la toma de decisiones,
7.- Reducir la vulnerabilidad ante eventos adversos,
8.- Establecer y mantener una cultura de toma de conciencia ante el riesgo.
Se pueden implementar diferentes técnicas para ayudar a la detección y gestión de riesgos,

como son:
• Revisar las evaluaciones de riesgos de proyectos previos parecidos.
• Entrevistas con los miembros del equipo.
• Identificación de los puntos clave donde el riesgo podría aparecer, así como de las
decisiones que podrían eliminarlo.
La gestión de riesgos se alinea con los requerimientos del ítem G845 del volumen 2A del
contrato.
Los riesgos identificados para el proyecto son plasmados en la Matriz de Riesgos y

Oportunidades que se encuentra en el servidor sharepoint del proyecto Lacramarca:
https://grupoavalora.sharepoint.com/:x:/r/sites/1PE327RIOLACRAMARCA/Shared%20Docu
ments/6.0_SSOMA/6.4_SGI/1.-P/4.%20Matrices/Riesgos%20y%20Oportunidades/CO-PE-
1PE327-GE-PA-
010_Matriz%20riesgos%20y%20oportunidades_Lacramarca_Rev.0.xlsx?d=wf728e8775d574
75e9b3abf884c17d7b5&csf=1&web=1&e=Sjkhlf
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

La revisión por la dirección forma parte del Aseguramiento del Sistema Integrado de Gestión.
Esta revisión está contemplada en el procedimiento de Aseguramiento SGI-PG-11 (Ver Anexo
N° 18), donde se establece que OHLA revisa, al menos una vez al año, la evolución y
desempeño de los sistemas de gestión para asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia
continua en la totalidad de las actividades realizadas. Si se detectan desviaciones significativas
del sistema, pueden realizarse revisiones más frecuentes.
envPágina de
Se planificarán los cambios necesarios considerando para ello el propósito de dichos cambios
y sus consecuencias, la disponibilidad de recursos y la asignación de los responsables
correspondientes.
Se revisará el Plan de Calidad de acuerdo a lo establecido en el procedimiento de

Aseguramiento SGI-PG-11 (Ver Anexo N° 18) con el fin de asegurarse su conveniencia,
adecuación, eficacia y si está alineado con la dirección estratégica del proyecto.
OHLA ha establecido para el Proyecto el Programa de Revisión por la Dirección (Ver Anexo
N° 19)
Son elementos de entrada para esta revisión:
• El análisis de datos, en particular:

- La satisfacción del cliente
- La retroalimentación de las partes interesadas
- El seguimiento de los objetivos de calidad
- El desempeño de los procesos
- La conformidad de los productos y servicios
- Las no conformidades y acciones correctivas surgidas durante la obra
- Los resultados del seguimiento y medición
- Los resultados de las auditorías internas y externas
- El desempeño de los proveedores externos.
• Condiciones de infraestructura necesarias para responder a los objetivos de calidad y
adecuación de los recursos.
• Necesidad de formular nuevos objetivos o de eliminar o reformular los existentes.
• Si existe la necesidad de efectuar cambios en el Sistema de Gestión de Calidad.
• Las lecciones aprendidas de acuerdo con el Registro de lecciones aprendidas (Anexo N°
20).
MEJORA
Se define mejora continua como una actividad recurrente para mejorar el desempeño. Las
acciones de mejora son actividades que se presentan cuando, existe cumplimiento de lo
planeado y se quiere lograr un mejor nivel de ejecución.
A través de los mecanismos establecidos para la recogida de datos de los procesos y su análisis
posterior, se identifican las mejoras a aplicar a los distintos procesos, teniendo como
referencia la Política Integrada, Objetivos de Calidad, resultados de Auditorías, Acciones
Correctivas y la Revisión por la Dirección.
envPágina de
Tras realizar la Revisión por la Dirección se establecen las distintas propuestas de mejora a
desarrollar y que permitan la optimización continua de los productos y de la eficacia de los
procesos, así como las necesidades de recursos.
24.1 MEJORA CONTINUA
Considera todos los resultados del análisis y evaluación, además de la revisión por parte de la
dirección para determinar si existen necesidades y oportunidades para mejorar de forma
continua la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión implantado en la
organización.
Para ello, la organización tratará de identificar las áreas de su organización que tienen un bajo
rendimiento y oportunidades, estableciendo las acciones necesarias para la mejora continua
del desempeño del sistema de gestión.
Como parte de una mejora continua se plasman y gestionan en un documento todas las
lecciones aprendidas que se evidencian durante el proceso (Registro de lecciones aprendidas
Ver Anexo N° 20).
24.2 CAPACITACIONES
Las capacitaciones forman parte de la mejora continua en cualquiera de las especialidades que
intervienen durante la etapa de Construcción. Las capacitaciones se determinan de acuerdo
con las necesidades de formación del personal participante.
En el Anexo N° 21 se presenta el Programa Anual de Capacitaciones del área de Calidad para

el año 2022.
24.3 ACTUALIZACION DEL PLAN DE CALIDAD

El presente Plan de Calidad se revisará y actualizará como consecuencia de:
• Evaluación luego de su aplicación.
• Ampliación del alcance contractual o capacidad de la operación.
• Cambios o modificaciones a normativa vigente.
Si existieran variaciones significativas, se realizarán los cambios necesarios en el documento

gestionando una nueva revisión.
Se hará entrega a los subcontratistas del nuevo Plan de Calidad del Proyecto y se programarán
capacitaciones tanto al personal de OHLA como a los subcontratistas.
Se presenta el procedimiento Actualización del Plan de Calidad CO-PE-1PE327-QA-PR-002 en

el Anexo N° 29.
envPágina de
CULMINACIÓN DEL PROYECTO Y PRESENTACIÓN DE DOCUMENTACIÓN

La culminación de las obras comprende las siguientes etapas:
25.1 FINALIZACIÓN FÍSICA.
Corresponde al momento en que las obras han sido terminadas en su totalidad, con la
aprobación del Supervisor de Calidad y del Gerente de Proyecto.
25.2 ENCARGO
Corresponde al momento en que toda la documentación de calidad (Dossier de Calidad) ha

sido completada y presentada por el Contratista y verificada y aprobada por el Supervisor de
Calidad y el Gerente de Proyecto.
La documentación del dossier de calidad será presentada de acuerdo a lo establecido en el

Índice del Dossier que será acordado entre las partes interesadas. Las obras deben estar
correctamente construidas con respecto al diseño, libres de defectos y completamente
funcionales.
25.3 TOMA DE POSESIÓN/ CULMINACIÓN:
Después de la puesta en servicio, esto corresponde al momento en que el Contratista y el

Gerente de Proyecto acuerdan que se han cumplido todas las obligaciones contractuales que
existen entre el Contratante y el Contratista.
El Supervisor de Calidad es responsable de verificar lo siguiente al culminar las Obras o tramo

de las mismas:
• Que se hayan completado todos los testimonios/comisionamientos requeridos por la

Información de Obras;
• Que se elabore un “Plan de corrección de defectos” coordinado junto con el Contratista;
• Que se haya acordado una estrategia para la corrección de defectos entre el Contratista y el
Contratante;
• Que el Contratista haya proporcionado una formación completa a los usuarios de acuerdo
con la Información de la obra; y
• Que los Manuales de O&M (en caso aplique) contengan la información requerida por el
Contrato.
El Supervisor de Calidad, teniendo debidamente en cuenta lo anterior, emite el Certificado de

Defectos de las Obras o tramos de las mismas.
envPágina de
25.4 CORRECCIÓN DE DEFECTOS
A) PLAN DE SUBSANACIÓN DE DEFECTOS
Las notificaciones de defectos planteadas por el Supervisor de Calidad durante la

ejecución del proyecto, deben ser cerradas lo más pronto posible desde recibida la
notificación, es por ello, que se ha planteado un indicador en el que vamos a medir el
tiempo de demora en cerrar las NOD´s.
Para el tratamiento de las NODs emitidas durante la ejecución del proyecto, se

requerirá la intervención de las áreas involucradas en el proceso, a fin de analizar y
determinar las acciones necesarias para poder levantar las NODs en el menor tiempo
posible a satisfacción del Supervisor de Calidad.
Para el cierre de las NOD´s generadas durante el proceso de ejecución del proyecto, se
procederá de la siguiente manera:
• El área de Calidad del Contratista al recibir, vía Aconex, la NOD generada por el
Supervisor de Calidad, analizará y determinará al dueño del proceso
involucrado, sea Producción u Oficina Técnica, para coordinar las acciones
requeridas para levantar la NOD.
• Producción u Oficina Técnica coordinará con la Subcontratista involucrada, el

análisis de causas de la NOD generada, así como la implementación de las
acciones necesarias para subsanar la NOD y evitar su recurrencia.
• Después del análisis respectivo por parte del área dueña del proceso del
Contratista y de Calidad del Contratista, se emitirá respuesta vía Aconex al
Supervisor de Calidad de las acciones por implementar, para la evaluación y
aceptación de las mismas por parte del Supervisor de Calidad o ARCC.
Mayor detalle en el cierre de las NODs emitidas durante la ejecución del proyecto, en
el siguiente Flujograma N° 01. Flujograma de Gestión de NODs generadas durante la
ejecución del proyecto:
envPágina de
FLUJOGRAMA N° 01. FLUJOGRAMA DE GESTIÓN DE NODs GENERADAS DURANTE LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO
ARCC CONTROL DOCUMENTARIO CALIDAD PRODUCCIÓN / OFICINA TÉCNICA SUBCONTRATISTAS
Revisa la NOD recibida y envía la

Genera NOD y envía Recibe la NOD y analiza detalladamente la
NOD por correo para su repuesta en
por ACONEX información
un plazo de 7 días
Elabora el sustento
Envía NOD por correo a Producción/Oficina Recibe, analiza y envía NOD por correo a técnico indicando las
Técnica e indica los detalles que se necesita para Subcontratistas e indica el sustento técnico y acciones a implementar
cerrarla acciones a implementar para cerrarla para cerrarla y envía
para revisión
Revisa la información
SÍ ¿Es NO Corrige las

NO Revisa la información
conforme observaciones
?
¿Es NO
conforme
?
SÍ
Revisa informe y Recibe informe y lo envía por Envía informe a Control Documentario para su
determina su validez ACONEX a la ARCC reenvío a la ARCC
¿Es Informe para el levantamiento

conforme SÍ de NOD, ACEPTADO por ARCC
?
envPágina de
Posterior a la culminación del proyecto, el Contratista presenta un Proyecto de 'Plan

de corrección de defectos' al Gerente del Proyecto para su aceptación dentro de una
semana desde la recepción del Certificado de Defectos emitido por el Supervisor de
Calidad.
El Contratista muestra en cada 'Plan de corrección de defectos' que envía para su

aceptación:
• El defecto a corregir;
• La ubicación del defecto;
• El tiempo necesario para corregir el defecto; y
• La fecha en la que el Contratista planea comenzar a corregir el Defecto.
B) PROCEDIMIENTO DE SUBSANACIÓN DE DEFECTOS
• El Contratista notifica al Gerente del Proyecto si necesita acceso para corregir

defectos para poder autorizar el acceso.
• El Contratista corrige defectos notificados en el Certificado de Defectos.
• El Contratista notifica al Gerente del Proyecto y al Supervisor de Calidad cuando

los defectos han sido corregidos.
• Cuando sea notificado por el Contratista que los defectos en el Certificado de

Defectos han sido corregidos, el Supervisor de Calidad inspecciona el defecto
corregido. El Supervisor de Calidad acepta el Defecto corregido o notifica al
Contratista sus razones para no aceptarlo.
• El Contratista paga por corregir todos los defectos que se le notifiquen en el

Certificado de Defectos.
• El Certificado de Defectos consiste en una lista de defectos reportados por el

Supervisor de Calidad antes de la Fecha de Detección/Culminación de Defectos y
no subsanados por el Contratista o, en caso de que no haya ningún defecto, una
declaración de la inexistencia de los mismos.
• El periodo de subsanación de defectos es de 1 año o 52 semanas desde la

Culminación de todas las obras.
• El plazo de subsanación de defectos para infraestructuras es de 30 días.
Para el tratamiento de las NODs generadas por el Supervisor de Calidad durante el

cierre del proyecto, se requerirá la intervención de las áreas involucradas en el
envPágina de
proceso, a fin de analizar y determinar las acciones necesarias para poder levantar las
NODs en el menor tiempo posible a satisfacción del Supervisor de Calidad.
Para el cierre de las NOD´s generadas por el Supervisor de Calidad durante el cierre del
proyecto, se procederá de la siguiente manera:
El área de Calidad del Contratista al recibir, vía Aconex, la NOD generada por el
Supervisor de Calidad, analizará y determinará al dueño del proceso involucrado, sea
Producción u Oficina Técnica, para coordinar las acciones requeridas para levantar la
NOD.
Producción u Oficina Técnica coordinará con la Subcontratista involucrada, el análisis

de causas de la NOD generada, así como la implementación de las acciones necesarias
para subsanar la NOD y evitar su recurrencia.
Después del análisis respectivo por parte del área dueña del proceso del Contratista y
de Calidad del Contratista, se emitirá respuesta vía Aconex al Supervisor de Calidad de
las acciones por implementar, para la evaluación y aceptación de las mismas por parte
del Supervisor de Calidad o ARCC.
Aceptada las acciones a implementar, se procederá al levantamiento de

observaciones. Este proceso de detección y subsanación de defectos se regirá bajo lo
indicado en el procedimiento corporativo de No Conformidades y Acciones
Correctivas (SGI-PG-02) (Ver Anexo N° 15).
Levantadas las observaciones se procede a informar al Supervisor de Calidad para la

verificación respectiva.
Mayor detalle en el cierre de las NODs emitidas durante el cierre del proyecto, en el
siguiente Flujograma N° 02. Flujograma de Gestión de NODs generadas durante el
cierre del proyecto:
envPágina de
FLUJOGRAMA N° 02. FLUJOGRAMA DE GESTIÓN DE NOD´s GENERADAS DURANTE EL CIERRE DEL PROYECTO
Revisa la NOD recibida y envía la NOD por correo para Recibe la NOD y analiza detalladamente la información
Genera NOD y envía vía ACONEX
su repuesta en un plazo de 7 días
Envía NOD por correo a Producción/Oficina Técnica e indica los Elabora el sustento técnico y desarrolla el plan de
Recibe, analiza y envía NOD por correo a Subcontratistas. corrección de defectos y envía para revisión
detalles que se necesita para cerrarla
SÍ ¿Es
Revisa la información NO Corrige las observaciones
conforme
?
NO
SÍ
Revisa plan de corrección y SÍ ¿Es NO
Recibe información y lo envía por ACONEX a la ARCC
determina su validez conforme?
¿Es SÍ Plan de Corrección de Defectos, ACEPTADO por Envía Plan de Corrección de Defectos a Control Documentario para
SÍ Realiza el levantamiento de NOD´s
conforme? ARCC su reenvío a Subcontratista
SI NO
¿Es Corrige las observaciones
Revisa el entregable y la información asociada
conforme
?
NO
¿Es
conforme?
SI
Revisa informe y sustentos, cierra

Recibe informe y sustentos y lo envía por Envía informe y sustentos a Control Documentario para su reenvío
las NOD´s y firma el certificado de
ACONEX a la ARCC a la ARCC
defectos
envPágina de
ANEXOS
▪ Anexo N° 01: Fichas de Procesos de Calidad
▪ Anexo N° 02: Procedimiento Requisitos Legales y otros requisitos (SGI-PG-05)
▪ Anexo N° 03: Matriz FODA (CO-PE-1PE327-GE-PA-012)
▪ Anexo N° 04: Organigrama
▪ Anexo N° 05: Firmas para envío de documentos a ARCC
▪ Anexo N° 06: Procedimiento Gestión Documental en Proyectos (SGI-PG-17)
▪ Anexo N° 07: Procedimiento Control de Información Documentada (SGI-PG-01)
▪ Anexo N° 08: Procedimiento Control de Equipos de Inspección, Medición y Ensayos
(CO–PE-1PE327–QA–PROC–001)
▪ Anexo N° 09: Procedimiento Información, Comunicación y Participación (SGI-PG-06)
▪ Anexo N° 10: Matriz de Comunicaciones
▪ Anexo N° 11: Gestión del Cambio (CO-PE-1P327-GE-PA-016)
▪ Anexo N° 12 Listado de Entregables
▪ Anexo N° 13: Plan de Inspección y Prueba (PIP) (CO-PE-1PE327-QA-PN-006)
▪ Anexo N° 14: Procedimiento Satisfacción del Cliente (SGI-PG-09)
▪ Anexo N° 15: Procedimiento No Conformidades y Acciones Correctivas (SGI-PG-02)
▪ Anexo N° 16: Procedimiento Auditoría Interna de los Sistemas de Gestión (SGI-PG-03)
▪ Anexo N° 17: Programa Anual de Auditorías (400197-OHL001-000-XX-PR-QT-000002)
▪ Anexo N° 18: Procedimiento Aseguramiento (SGI-PG-11)
▪ Anexo N° 19: Programa de revisión por la dirección (CO-PE-1PE327-GE-PA-018)
▪ Anexo N° 20: Lecciones Aprendidas
▪ Anexo N° 21: Programa Anual de Capacitaciones en Calidad (CO-PE-1PE327-SYS-PR-
003)
▪ Anexo N° 22: Procedimiento de Contratación de Personal (CO-PE-RRH-PD-001)
▪ Anexo N° 23: Plan de Ingeniería y Obras Temporales (CO-PE-1PE327-QA-PN-005)
▪ Anexo N° 24: Recepción de Materiales
▪ Anexo N° 25: Materiales sometidos a Trazabilidad
▪ Anexo N° 26: Procedimiento Evaluación y Seguimiento de Proveedores y
Subcontratistas (SGI-PG-10)
▪ Anexo N° 27: Formatos NPI y NRP
▪ Anexo N° 28: Formatos de Liberación
▪ Anexo N° 29: Procedimiento de Actualización del Plan de Calidad (CO-PE-1PE327-QA-
PR-002)
envPágina de
▪ Anexo N° 30: Ficha de Objetivos

▪ Anexo N° 31: Procedimientos Constructivos
▪ Anexo N° 32: Plan de Gestión de Calidad para Construcción – Suministro de Rocas
envPágina de
ANEXOS

CONSTRUCCIÓN
Página de
ANEXO N° 01
FICHA DE PROCESOS DE
CALIDAD
Página de
DEFENSAS RIBEREÑAS DEL RÍO LACRAMARCA CO-PE-1PE327-GE-PA-011
Fecha Aprobación 20/07/2022
Revisión 1
FICHAS DE PROCESO DE CALIDAD Página 1 de 1
PROCESO: CALIDAD
Sub Proceso: Planificación
Objetivo: Analizar el alcance del proyecto e identificar los requisitos de calidad relacionados al servicio o producto brindado, que haga posible su seguimiento y control.
Inicio: Revisión de Documentos FIN: Actualización de la planificación
PROVEEDORES ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS CLIENTES
Contrato de Expediente Técnico, Personal abastecido de recursos

Área Comercial Estudios preliminares, Perfil, TDR, tecnológico (pc, internet, impresoras,
Bases Integradas. plotter).
- Revisión del Contrato, expediente técnico, perfil del proyecto. Gerencia de Proyecto
- Estimación de Recursos Humanos y equipos. - Plan de Gestión de Calidad
- Contratación de personal del área de Calidad. Subcontratista aprobado por OHLA
Área de RR.HH. Asignación de Personal
- Elaboración de Plan de Gestión de Calidad y Plan de Puntos de Inspección (PPI) del Proyecto - Plan de Puntos de Inspección (PPI) -
- Planificación de Registros para Ejecutar Labores de Control de Calidad , Procedimientos y/o instructivos de trabajos, programas, formatos Subcontratista aprobado por OHLA
de ser requeridos.
Requerimiento de equipos de - Revisión y aprobación de Plan de Calidad y PPI de los Subcontratistas. Procedimientos o instructivos de trabajo,
Área T.I. - Gestionar aprobación de Plan de Gestión de Calidad y PPI por el cliente (ARCC).
computo programas, Formatos
- Definir índice de Dossier de Calidad con el cliente (ARCC). Cliente
Área de Administración Suministros de oficina Índice de Dossier de Calidad
- Plan de Gestión de Calidad OHLA

aprobado por ARCC
Área Diseño OHLA Plan de Gestión de Diseño Etapa de Ejecución
- Plan de Puntos de Inspección (PPI) -
OHLA aprobado por ARCC
DOCUMENTOS / REGISTROS RELACIONADOS CON EL

RESPONSABLES PARÁMETROS DE CONTROL DEL PROCESO / MEDICIÓN
PROCESO
- Plan de Gestión de Calidad Subcontratista aprobado por
- Aprobación del Plan de Gestión de Calidad y PPI
OHLA
Indicadores de Eficacia del proceso Responsable del Reporte Frecuencia - Plan de Puntos de Inspección (PPI) -Subcontratista
aprobado por OHLA
- Procedimientos o instructivos de trabajo, Formatos
- Jefe de Calidad
Plan de Gestión de Calidad y PPI aprobado por el cliente (ARCC) Especialista de Calidad Única vez o cuando se actualiza el Plan -Índice de Dossier de Calidad
- Plan de Gestión de Calidad de OHLA aprobado por ARCC
- Plan de Puntos de Inspección (PPI) de OHLA aprobado por
ARCC
PROCESOS DE SOPORTE RECURSOS
Gestión Comercial Gestión de RRHH Plotters Computadoras
Administración Soporte Informático Impresoras Material de impresión
Diseño
FICHAS DE PROCESO DE CALIDAD Revisión 1
PROCESO: CALIDAD
Sub Proceso: Ejecución
Objetivo: Gestionar la ejecución del control de calidad conforme a los requisitos y/o normas establecidas por el Cliente y la organización
Inicio: Ejecutar lineaminentos establecidos en la Planificación FIN: Conformidad de Calidad de los Productos y/o servicios

- Certificados de calibración/operatividad de los
equipos
- Plan de Gestión de Calidad - Registro de ensayos y pruebas de laboratorio.
Subcontratista aprobado por OHLA Subcontratistas - Certificados de calidad de materiales.
Gerencia Proyecto OHLA
- Plan de Puntos de Inspección (PPI) - - Generación de Protoclos de liberaciones, registros, Log de Pruebas y Ensayos, Log calibración de equipos. - Log de Calibración de equipos
Subcontratista aprobado por OHLA - Entrega de certificados de calidad de materiales, Log de materiales. - Log de materiales
- Entrega de certificados de calibración de los equipos de medición y seguimiento con sus patrones. - Liberaciones de campo (protocolos y otros
- Levantamiento de las No Conformidades/Defectos generadas por OHLA/ Cliente registros).
Sub Proceso de planeamiento - Dossier de Calidad
- Plan de Gestión de Calidad OHLA
- Informe de No Conformidad
aprobado por ARCC
- Informe de Acción Correctiva
- Plan de Puntos de Inspección (PPI) -
- Dossier de Calidad Subcontratista
OHLA aprobado por ARCC Personal de Calidad OHLA
- Difusión y capacitación de Plan de Gestión de Calidad y PPI al personal propio y subcontratistas. Dirigido a personal
Personal abastecido de recursos clave y supervisor (pcs). - Registros de capacitaciones
tecnológico (pc, internet, - Capacitar y sensibilizar al personal (propio y subcontratistas) en el mejoramiento del desempeño en calidad. Dirigido - Informes mensuales y semanales para cliente e
impresoras, plotter). a personal clave y supervisor (pcs). internos OHLA
Área de Calidad OHLA
- Revisión y aprobación de Protocolos, registros de pruebas y ensayos presentados por los Subcontratistas de
Construcción.
- Seguimiento de cumplimiento objetivos -
- Genera informes mensual y semanales tanto al cliente como internos. Cliente
Construcción - Planeamiento Programación del Proyecto indicadores (Fichas Objetivo)
- Seguimiento de cumplimiento del Plan de Calidad y especificaciones técnicas, Programa de Objetivos.
- Registros de Inspecciones
- Realizar Inspecciones de Calidad a los Subcontratistas.
- Identificar Riesgos y Oportunidades referente a las Gestión de Calidad y establecer las medidas preventivas.
- Realizar auditorias internas a Subcontratistas Clave. - Matriz de Riesgos y Oportunidades.
- Generación de No Conformidades y Acciones Correctivas. - Informes de Auditoría Interna
- Fomentar un proceso de mejora continua gestionando las lecciones aprendidas. - Listado de Control de No Conformidades
Documentación del Sistema - Atender y sustentar los reclamos por parte del cliente o partes interesadas en relación a la Calidad del Servicio. - Listado de Control de Acciones Correctivas
SGI - Seguimiento para la aplicación de la encuesta de satisfacción del Cliente por parte de Administrador de Contrato /
Integrado de Gestión
Gerente de proyecto.
- Registro de Control de Reclamaciones
- Acta de Reunión con Cliente y Subcontratistas Etapa de cierre
- Encuesta satisfacción del Cliente
PROCESO: CALIDAD
Sub Proceso: Ejecución
Objetivo: Gestionar la ejecución del control de calidad conforme a los requisitos y/o normas establecidas por el Cliente y la organización
Inicio: Ejecutar lineaminentos establecidos en la Planificación FIN: Conformidad de Calidad de los Productos y/o servicios
DOCUMENTOS / REGISTROS RELACIONADOS
CON EL PROCESO
- Difusión del Plan de Calidad a personal propio y subcontratistas. Dirigido a personal clave y supervisor (pcs)
- Capacitar y sensibilizar al personal (propio y subcontratistas) en el mejoramiento del desempeño en calidad. Dirigido a personal clave y supervisor (pcs)
- Realizar auditorías interna a subcontratistas
- Certificados de calibración de los equipos
- Gestionar eficazmente las no conformidades (NC) y Defectos (NOD)
- Registro de ensayos y pruebas de laboratorio.
- Gestión oportuna de informes mensuales de calidad
- Certificados de calidad de materiales.
- Aplicar la encuesta de satisfacción del Cliente
- Log de Calibración de equipos
- Log de materiales
Indicadores de Eficacia del proceso Responsable del Reporte
Frecuencia - Liberaciones de campo (protocolos y otros
Jefe de Calidad registros).
(# de pcs que recibió difusión Plan de Calidad/Total de pcs en Proyecto)x100 - Informe mensual de calidad
/Coordinador Trimestral
Meta: >85% - Informe de No Conformidad
Calidad
- Informe de Acción Correctiva
Jefe de Calidad
(# de pcs capacitado/Total de pcs en programado)x100 - Dossier de Calidad Subcontratista
- Subcontratistas /Coordinador Trimestral
Meta: >90% - Registros de capacitación
- Especialista de Calidad OHLA Calidad
Jefe de Calidad - Informes mensuales y semanales para cliente
- Jefe de Calidad OHLA # auditorías realizadas ejecutadas/#de auditorías programas
/Coordinador Anual e internos OHLA
- Coordinador de Calidad OHLA Meta: Anual
Calidad - Seguimiento de cumplimiento objetivos -
Jefe de Calidad indicadores (Fichas Objetivo)
(N° de NC cerrados / N° de NC generados)
/Coordinador Trimestral - Registros de Inspecciones
Meta: ≥ 80% (trimestral); 100% cierre servicio
Calidad - Matriz de Riesgos y Oportunidades.
Jefe de Calidad
(N° de defectos de calidad cerrados / N° de defectos de calidad generados) - Informes de Auditoría Interna
/Coordinador Mensual
Meta: ≥ 80% (mensual); 100% cierre servicio - Listado de Control de No Conformidades
Calidad
Jefe de Calidad - Listado de Control de Acciones Correctivas
(Fecha de cierre de defecto - Fecha de generación del protocolo de defecto) - Registro de Control de Reclamaciones
≤ 30 días - Acta de Reunión con Cliente y Subcontratistas
Calidad
Jefe de Calidad - Encuesta satisfacción del Cliente
(N° de informes presentados en fecha/ N° informes planificados)x100
Meta: 100%
Calidad
Administrador de
% de Satisfacción del cliente
Contrato / Gerente Anual/ Culminación de Proyecto
Meta: 80%
de proyecto
Construcción - Planeamiento SGI Computadoras, plotters
Personal competente
Soporte informático Riesgos Escáneres
Recursos Humanos Gerencia del Proyecto Software adecuado a la especialidad
Página 1 de 1
PROCESO: CALIDAD
Sub Proceso: Cierre
Objetivo: Realizar en forma ordenada el cierre del proceso de control de calidad.
Inicio: Cierre de Dossier de calidad FIN: Conformidad del Dossier de Calidad
Dossier de Calidad del - Gerencia de Proyecto

Subcontratista , aprobado por OHLA - Área Calidad OHLA
- Revisión y aprobación del Dossier de Calidad presentado por Subcontratistas
- Presentación de Dossier de Calidad al cliente (ARCC).
Acta de aprobación de Dossier de
Cliente
Dossier de Calidad del Calidad por el cliente ARCC
Etapa de Ejecución
Subcontrratista Archivar y almacenamiento de Documentos de la Gestión de Calidad generados en el proyecto:
- Indice General de Documentos
- Cumplir con los lineaminetos establecidos en el Procedimiento Gestión Documental en Proyectos (SGI-PG-17) para el envío de
- Listado final de documentos
información para su almacenamiento.
digitales
OHLA sede central
- Índice de Archivador
- Índice de Caja
- Transmittal de envío
DOCUMENTOS / REGISTROS RELACIONADOS CON EL

PROCESO
- Dossier de Calidad del Subcontrratista , aprobado por

Entrega y aprobación de Dossier de Calidad por el cliente
OHLA.
- Acta de aprobación de Dossier de Calidad por el cliente
- Subcontratistas de Calidad Indicadores de Eficacia del proceso Responsable del Reporte Frecuencia ARCC
- Especialista de Calidad OHLA - Indice General de Documentos
Dossier de Calidad aprobado Especialista de Calidad / Jefe de
- Jefe de Calidad OHLA Anual/ Culminación de Proyecto - Listado final de documentos digitales
Meta: 100% Calidad
- Índice de Archivador
- Índice de Caja
- Transmittal de envío

Construcción Contratos - Control Documentario Computadoras Software adecuado a la especialidad
Soporte Informático Gerencia del Proyecto Oficinas Personal competente

Material Administrativo
ANEXO N° 02
PROCEDIMIENTO REQUISITOS
LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Página de
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
SGI-PG-05
SSITEMA DE GESTIÓN PROCEDIMIENTO GENERAL
INTEGRADO
REQUISITOS LEGALES Y OTROS

REQUISITOS
Departamento de Prevención de Riesgos Dirección General RRHH Dirección General

Laborales y Certificación de Sistemas
F.J. Tarín Martínez , 13/11/2018 I. Cano Torollo , 13/11/2018 M. Álvarez Muñoz , 13/11//2018
Nivel de seguridad: Público Alcance: GRUPO OHLA
Página de
Página 1 de 7 Noviembre 2018 Rev.0
Unificación de la documentación del Sistema de Gestión de Prevención, Calidad y Medio Ambiente de la División
Rev.0 Fecha
de Ingeniería y Construcción y la División de Servicios
Sistemas de Gestión de Calidad. Requisitos

ISO 9001
Sistemas de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso
ISO 14001
Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Requisitos con orientación para su uso
ISO 45001
Sistemas de Gestión de la Energía. Requisitos con orientación para su uso
ISO 50001
Responsabilidad Social
SA 8000
Servicios para la promoción de la autonomía personal. Gestión del servicio de ayuda a domicilio. Requisitos
UNE 158301
Equipamiento de las áreas de juego y superficies. Parte 7: Guía para la instalación, inspección, mantenimiento y
UNE 1176-7
utilización
Definiciones

Jefe Corporativo de Soporte Corporativo
Jefe de Soporte Técnico
Administrativo
Página de
ÍNDICE
1. OBJETO 4
2. ALCANCE 4
3. DEFINICIONES 4
4. IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS 4
5. ACTUALIZACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS 5
6. PUBLICACIÓN Y DIFUSIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS 5
7. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES 5
8. ROLES, RESPONSABILIDADES Y FRECUENCIAS 6
9. FORMATOS RELACIONADOS 7
Página de
1. OBJETO
Se describen los criterios y se establecen responsabilidades para la identificación de requisitos legales y otros
requisitos, así como la sistemática para su actualización, y para la evaluación del cumplimiento legal, en los Sistemas
de Gestión de OHLA.
2. ALCANCE
El presente documento será de aplicación a todas las actividades llevadas a cabo por OHLA Ingeniería y Construcción
y OHLA Servicios, en adelante OHAL, en todas sus áreas, territorios y empresas filiales.
3. DEFINICIONES
Requisito: Expresión en el contenido de un documento que formula los criterios a cumplir a fin de declarar
la conformidad con el documento, y para los que no se permite ninguna desviación.
Requisito Legal: Todo requisito establecido en la legislación de referencia en el ámbito geográfico aplicable
a las actividades y servicios que realiza la organización.
Requisito del Cliente: Todo requisito establecido en la documentación contractual facilitada por el cliente
aplicable al alcance de los trabajos del proyecto o contrato.
Sistema de Gestión: Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que interactúan para
establecer políticas y objetivos y procesos para el logro de estos objetivos. Proporciona un marco de
referencia para planificar, ejecutar, realizar el seguimiento y mejorar eldesempeño de las actividades de
gestión asociadas a una disciplina. Pueden citarse como disciplinas calidad, medio ambiente, seguridad,
energía, responsabilidad social o cualquier otra que la organización considere necesario.
4. IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS
La Identificación de los requisitos legales y otros requisitos permite conocer los criterios de obligado cumplimiento
aplicables a las actividades desarrolladas y servicios prestados por la organización.
Para identificar los requisitos que aplican se investigan las siguientes fuentes:
 Marco legal del ámbito geográfico.
 Normativa oficial de referencia.
 Documentación Contractual.
 Documentación técnica relacionada.
 Acuerdos voluntarios suscritos
 Políticas y normativa interna.
 Otras.
El resultado de la identificación de los requisitos legales queda registrado y clasificado en una o varias “Matrices de
Requisitos (SGI-PL-18)”.
En caso de tener contratado a un tercero, la identificación y actualización de requisitos legales, se puede utilizar el
formato en el que se recibe la información, siempre que éste contemple el contenido mínimo definido para la Matriz
de Requisitos.
Contenido mínimo de la Matriz de Requisitos:
Página de
 Identificación del documento de origen
 Sección, Apartado o Artículo que incluye el requisito.
 Descripción del requisito.
 Fecha límite para cumplir con el requisito (cuando proceda).
 Otras observaciones.
Los requisitos derivados del contrato y de normativa técnica quedan identificados en los distintos documentos
desarrollados por el proyecto o servicio para el control de la actividad.
5. ACTUALIZACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

Comprende las siguientes actividades:
 Identificar la aparición de nuevos requisitos a través de las fuentes de información y en las reuniones de
técnicos del Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente, con una frecuencia máxima de seis meses
(debe quedar evidencia).
 Servicios Generales actualiza los requisitos con periodicidad anual.
 Verificar si los nuevos requisitos afectan a las actividades desarrolladas o servicios prestados.
 Actualizar la identificación de requisitos legales y otros requisitos, una vez recibidas las modificaciones en los
requisitos de aplicación.
Los requisitos del cliente se actualizan cada vez que se acuerden nuevos requisitos o se modifiquen los existentes.
Debe quedar evidencia de estos acuerdos y de la conformidad de las partes implicadas.
Si se produce alguna modificación de la legislación aplicable que requiera una acción o decisión que se escape de las
competencias de los responsables de los Sistemas de Gestión se comunicará al Representante de la Dirección del
6. PUBLICACIÓN Y DIFUSIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

La identificación de Requisitos y todas las actualizaciones de la Matriz de Requisitos se distribuirán de forma
controlada, a través de correo electrónico, gestores documentales o servicios de intercambio de información, a los
Responsables de los Sistema de Gestión Integrado y a los Responsables de Cumplimiento de Requisitos, los cuales las
difundirán a los distintos implicados a través de:
 Cursos de formación y/o “charlas” informativas.
 Reuniones mantenidas con los responsables de los centros de trabajo, conforme a los Manuales de los
Sistemas de Gestión.
 Auditorías Internas, visitas o inspecciones a los centros de trabajo.
7. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES

La evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos en el proyecto, centro, instalación o servicio,
se realiza:
 al inicio de la ejecución de los trabajos o de la prestación del servicio.
 cada vez que se actualice la legislación por cambios en la instalación, en el proyecto o en el servicio, por
cumplimiento de plazos legales o contractuales o por inclusión de nuevos requisitos.
Página de
 en las inspecciones internas del responsable de la materia en el proyecto.
 auditorías internas.
Debe quedar evidencia de las evaluaciones de cumplimiento de requisitos legales (registros de inspección, informes
de auditoría, reportes al cliente u otros registros), como mínimo, una vez cada seis meses, excepto en Servicios
Generales que se realiza anualmente.
Las NC detectadas en la evaluación del cumplimiento de requisitos, se gestionarán siguiendo el SGI-PG-02 “No
Conformidades y Acciones Correctivas”, o el SGI-PG-03 “Auditoría Interna de los Sistemas de Gestión”, en función de
si el incumplimiento se ha detectado en una inspección, o en una Auditoría Interna.
8. ROLES, RESPONSABILIDADES Y FRECUENCIAS
ÁMBITO DE TRABAJO
FUNCIONES PS + T PS – T DT / D DA / AN D PRL D CMA FRECUENCIA

PCMA PCMA
Identificación de
En fase de implantación
Requisitos Legales y TPCMA RCT RCT TPCMA TPCMA TPCMA
del Sistema de Gestión
Otros Requisitos
Al inicio y cada seis

Evaluación del meses * o cuando se
TPCMA RCT RCT TPCMA TPCMA TPCMA
Cumplimiento legal produzcan
modificaciones
En el momento de la
Publicación y Difusión actualización de la
de Requisitos matriz u otros
registros
Cada seis meses * o

Actualización de Requisitos TPCMA RCT RCT TPCMA TPCMA TPCMA cuando se produzcan
modificaciones
Durante los 30 días
Actualización de la siguientes a la
Identificaciónde requisitos recepción de las
modificaciones
* En Servicios Generales, la evaluación de cumplimiento legal y actualización de requisitos se realiza

con periodicidad anual.
ÁMBITO DE TRABAJO
DA / AN Dirección de Área o Área de Negocio DT / D Dirección Territorial o Delegación
Proyecto o servicio con técnico de Prevención, Proyecto o servicio sin técnico de Prevención, Calidady
PS + T PCMA Calidad y Medio Ambiente PS - T PCMA Medio Ambiente
D PRL Departamento de Prevención de Riesgos Laborales
D CMA Departamento de Calidad y Medio Ambiente
RESPONSABLE
DA / DAN Director de Área o Director de Área de Negocio DT / DT Director Territorial o Delegado Territorial
RCT Responsable del Centro de Trabajo T PCMA Técnico de Prevención, Calidad y Medio Ambiente
R DPCMA Responsable del Departamento de Prevención, Calidad y Medio Ambiente
NOTA  La figura de Técnico de Prevención, Calidad y Medio Ambiente puede recaer en una, dos o tres personas, dependiendo de los requisitos y necesidades
del proyecto o servicio.
NOTA  El Responsable del Departamento de Prevención, Calidad y Medio Ambiente pueden ser una o dos personas, dependiendo de la estructura de la
organización
Página de
9. FORMATOS RELACIONADOS
Los siguientes formatos deberán cumplimentarse, pudiendo ser sustituidos a petición del cliente o por necesidades
del negocio, pero siempre conteniendo la información mínima estipulada.
 SGI-PL-18 Matriz de Requisitos (SGI-PG-05)
Página de
SGI-PL-18 Matriz de Requisitos (SGI-PG-05)
CENTRO DE TRABAJO: CÓDIGO:

FECHA:
DOCUMENTO DE ORIGEN - PERMISO, LICENCIA O ¿APLICA? EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO

ASPECTO CÓDIGO REQUISITO D-N FRECUENCIA OBSERVACIONES
REFERENCIA LEGAL AUTORIZACIÓN SI NO ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
ANEXO N° 03
MATRIZ FODA
Página de
ANALISIS DEL CONTEXTO CO-PE-1PE327-GE-PA-012
"DEFENSA RIBEREÑA DEL RIO LACRAMARCA" Revisión: 0
Fecha: 28/10/2021
ENTORNO SST MA CA OPORTUNIDADES AMENAZAS
Acceso a las plataformas de las diferentes entidades del

estado para verificar las normativas vigentes y requisitos de
Sanciones por incumplimiento de las normativas legales y
X X X cumplimiento. (MINTRA, MIDAGRI, SENACE, SEIA,MINAM,
contractuales.
Ministerio de Vivienda, Construcción, Saneamiento y
otros)
X Adecuación del marco legal en SST y cumplimiento frente a la

X -
pandemia COVID-19
LEGAL
X Normativas de aplicabilidad para convenios con los proyectos de

X X -
ARCC
Demora en los plazos de obtención de las licencias, permisos y

X -
autorizaciones ambientales.
Acuerdos de ARCC y Reino Unido con la asistencia del grupo

X Fondos insuficientes para el proyecto
técnico UKDT
POLITICO
Creación de un fondo para reconstrucción con cambios. (debido

X X Inestabilidad Política
a los desastres naturales).
Oferta de servicios satelitales.
Falta de cobertura para comunicación telefónica e internet en el

Equipos y maquinarias con nuevas tecnologías.
área de intervención.
Aceleración del cambio tecnológico: Incorporación de nuevas

Elevado costo de equipamiento tecnológico y licencias de
TECNOLÓGICO X X X tecnologías, formas de trabajo, nuevas reglamentaciones y
software.
mayor oferta de productos derivado de la tecnología.
A
Atentados a la ciberseguridad por las nuevas modalidades de
N Aumento de la oferta de nuevas aplicaciones y plataformas
trabajo.
A digitales para la revisión, actualización y resguardo de la
información documentada en tiempo real y de manera remota.
L
I Migración de personal clave a otras empresas del rubro por
S mejores ofertas.
I
S Empresas competidoras con especialidades y experiencia en
COMPETITIVO X X X - actividades específicas en la realización de Proyectos fast track.
E Oferta limitada de Profesionales y personal calificado con

X experiencia para cubrir los puestos de trabajo requerido para el
T proyecto
E
R X X Existe capacidad de respuesta de los servicios y/o materiales en
N el lugar de intervención, para satisfacer las necesidades del
MERCADO proyecto. (hoteles, restaurantes, ferreterías, vías, hospitales,
O
etc.)
Existencia limitada de proveedores que cumplan los estándares de

X X X Reactivación del entorno socioeconómicos (stakeholders)
homologación de OHLA en la zona de intervención.
Presión de comunidades y/o sindicatos para brindarles puestos de

trabajo.
Actores sociales informados de las labores del proyecto por las Huelgas y paralizaciones en la construcción por grupos
SOCIAL X X X
autoridades. sociales.
Situaciones de soborno u otras prácticas poco éticas.
Desastres naturales como lluvias extremas, desbordes de ríos, etc.
Accidentes ambientales
CONDICIONES
X
AMBIENTALES Riesgo de enfermedades infectocontagiosas
El área de intervención se encuentra dentro de zonas naturales

protegidas.
Existencia de terrenos agrícolas.
Reportes de data con respecto a condiciones climatológicas por Reportes con datos limitados por las estaciones de monitoreo
ENTORNO NATURAL X meteorológico del gobierno
parte de entidades públicas
Presencia de botaderos de residuos informales en la zona de

intervención.
Presencia de flora en la ribera del río Lacramarca.

FORTALEZAS DEBILIDADES
A
N Contar con la certificación ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 y ISO
9001:2015
A Primera Experiencia gestionando proyectos.
L ORGANIZACIONAL X X X Se tiene un organigrama estructurado.
Primera experiencia en la elaboración de nuevos instrumentos
I
ambientales (IGAPRO-IGA).
S Ambientes de trabajo seguros para el desarrollo de las
actividades.
I
S Experiencia en la ejecución de proyectos de
construcción.
I
N Implementación de sistemas de automatización y digitalización
de los procesos (SharePoint). No se dispone de un personal de tecnología de la información
T TECNOLOGICO X X X
propio del proyecto
E Entrega de equipos informáticos a todo el personal clave, para el
R desarrollo de sus funciones.
N
O
Se cuenta con profesionales capacitados y certificados de Personal en proceso de adaptación al uso de nuevas metodologías
RECURSOS HUMANOS X X X
acuerdo a los requerimientos del Proyecto. de trabajo y tecnologías (Sharepoint, plataformas digitales,
normas de gestión-ISO)
Miguel Ángel Barcos

Gerente de Proyecto
ANEXO N° 04
ORGANIGRAMA
Página de
ORGANIGRAMA DE GERENCIAMIENTO DE PROYECTO DEL PAQUETE 7 - SOLUCIONES INTEGRALES RIO LACRAMARCA
GERENTE DE PROYECTO
Miguel A. del Barco

ASISTENTE DE
GERENCIA
COORD. SIG COORDINADOR DE

Ing. Luis Monteza PERMISOS
Llerena Morales Estrada
- ESPECIALISTA HIDROLOGÍA E
GERENTE DE DISEÑO HIDRAÚLICA. ESPECIALISTA JEFE DE JEFE DE SEGURIDAD
ADMINISTRADOR DE RESPONSABLE DE JEFE DE RELACIONES ESPECIALISTA DE CALIDAD JEFE DE SEGURIDAD
PROYECTO RIOS - 1 (RESPONSABLE DE - ESPECIALISTA ARQUITECTURA. JEFE DE LBERACION DE AMBIENTAL ARQUEOLOGÍA PATRIMONIAL
CONTRATO COMUNICACIONES COMUNITARIAS
OFICINA TÉCNICA) - ESPECIALISTA ESTRUCTURAL. ÁREAS (ESPECIALISTA Arq. Desidee Alcalde Jose Ballarte Izaguirre
Ing. David Rodriguez Ing. Grecia Enriquez LEGAL DE AFECTACIONES Abog. Juan Leon Ing. Johny Cordova
Ing. Ismael Carbajal Ing. Carlos Correa
Ing. Wilson Vargas PREDIALES)
Ing. Pedro Carbajal MONITOR DE
GERENTE DE DISEÑO RELACIONISTA CONSULTOR COORDINADOR DE COORDINADOR DE
Ing. Michael Meza JEFE DE CALIDAD ASISTENTE DE SEGURIDAD ARQUEOLOGIA
PROYECTO RIOS - 2 COMUNITARIO ESPECIALIZADO SOCIAL MEDIO AMBIENTE SEGURIDAD
GERENTE DE DISEÑO GESTOR BIM Ing. David Pow Sang SUPERVISOR DE Georgina Llanos
Ing. Alberto Wanderley GESTOR DE RIESGOS Ing. Leyanira Cordova MEDIO AMBIENTE
PATRIMONIAL
Ing. Michael Chacon ESPECIALISTA TÉCNICO ESPECIALISTA LEGAL Abog. Victor Paz
PREDIAL Ing. Herbert Morales Lic.Silvia Durand ASISTENTE DE
PREDIAL COORDINADOR CALIDAD
COORDINADOR BIM ARQUEOLOGIA
Ing. Carolina Garnique ASISTENTE DE MÉDICO OCUPACIONAL
Abog. Lili Velasquez ASISTENTE DE COORDINADOR DE
CONTROL DOCUMENTARIO Ing. Misael Mamani MEDIO AMBIENTE MEDIO AMBIENTE SEGURIDAD Arq. Jesus Machado
Dra. Ingrit Castro
Diana Caceres ASISTENTE DE
ASISTENTE PREDIAL ASISTENTE DE
Ana Sampen
CONSULTOR DE RELACIONES RELACIONES
COOR. DE OFICINA ESPECIALISTA EN MODELADOR BIM ASISTENTE DE ASISTENTE DE
DISEÑO COMUNITARIAS COMUNITARIAS
TÉCNICA GEOLOGÍA Y CALIDAD 1 CALIDAD 2 ENFERMERO
GEOTECNIA Jhoseliño Gregorio Lic. Yoel Manrique
Ing. Raul Flores Alejandro Nuñez
Ing. Cesar Castillo CONSULTOR
ESPECIALIZADO SUPERVISOR DE SUPERVISOR DE
SUPERVISOR QC SUPERVISOR DE
SUPERVISOR QC SUPERVISOR QC SEGURIDAD 1 SEGURIDAD 2 SEGURIDAD 3
CONTROL JEFE DE 1 2 3
INGENIERO DE INGENIERO DE DOCUMENTARIO TOPOGRAFÍA Ing. Romel
Ing. Elizabeth Collado
OFICINA
OFICINA TECNICA
TECNICA 1I OFICINA TECNICA 2
Vragas
Ing. Karol Solorzano Ing. Misael Bottoni Delsy Jaime Ing. Jorge Lozano
ESPECIALISTA EN
CADISTA
CADISTA1 CADISTA COSTOS, METRADOS GERENTE DE SITIO
Y VALORIZACIONES ING. JUNIOR
William Vasquez Abel Vilchez Ing. Luis Gamero
Ing. Sussan Vargas Ing. Marco Gallardo
ADMINISTRADOR DE OBRA GERENTE DE CONSTRUCCION

JEFE DE PLANEAMIENTO ESPECIALISTA EN COSTOS ESPECIALISTA EN ADQUISICIONES ADM. DE SUB CONTRATOS
II JEFE DE PERSONAL
Ing. Walter Chavez
Lic. Jose Carrasco Lic. Manuel Julca Ing, Carlos Palomino Ing. Marco Ruesta
JEFE DE CONSTRUCCION
(Movimiento de Tierras) JEFE DE CONSTRUCCION (Obras COORDINADOR DE
Civiles y Movimiento de Tierras) PLANEAMIENTO RESP. DE ADQUISICIONES
ASISTENTE ADMINISTRADOR DE Ing. Ivan Martos
ASISTENTE Ing, Luis Barba
ADMINISTRATIVO 1 ADMINISTRATIVO 2 REMUNERACIONES Javier Perez
INGENIERO DE CONSTRUCCION
Jose Llauce Julio Fernandez
Medalith Sanchez COORDINADOR DE
ASISTENTEL DE ASISTENTEL DE ADQUISIONES
PLANEAMIENTO COORDINADOR DE COSTOS
PLANEAMIENTO ING. DE CONTROL DE Jackeline Bagatulj
Y PRESUPUESTOS
Fiorela Yauri Paul Aranguena PROYECTOS
COORDINADOR DE Ing, Jimmy Salazar
RESPONSABLE DE Ing, Orlando Ayala
PERSONAL SERVICIOS GENERALES COORDINADOR DE INGERIO DE INGERIO DE INGERIO DE
INGERIO DE ASISTENTE DE COMPRAS Y
RELACIONES LABORALES / CONSTRUCCION CONSTRUCCION CONSTRUCCION CONSTRUCCION LOGISTICA
Carlos Vargas ASISTENTE DE CONTROL DE
TRABAJADOR SOCIAL RESPONSABLE DE ESTADO
COSTOS
DE PAGOS
Carlos Rengifo
LEYENDA:
PERSONAL DE SITIO PERSONAL CONTRACTUAL CLAVE
PERSONAL CONSULTOR
PERSONAL STAFF OHL
PERSONAL COMPARTIDO CON OTROS PROYECTOS

ANEXO N° 05
FIRMAS DE DOCUMENTOS
PARA ARCC
Página de
DEFENSAS RIBEREÑAS DEL RÍO LACRAMARCA CO-PE-1PE327-GE-LA-001
Revisión 0
FIRMAS DE DOCUMENTOS PARA ARCC
ORIGEN
ESPECIALIDAD ELABORA REVISA APRUEBA
DISEÑADOR OHLA
Jefe Especialidad de Geología y

X Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA
Geotecnia
GEOTECNIA
X Especialista Geotécnico de OHLA Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA
Jefe Especialidad de Geología y
Geotecnia
GEOLOGÍA Y GEOMORFOLOGÍA
X Especialista Geotécnico de OHLA Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA
X Especialista Ambiental Diseñador Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA

AMBIENTAL
X Especialista Ambiental OHLA Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA
CALIDAD X Jefe de Calidad Especialista de Calidad Gerente de Proyecto OHLA

Especialista Topografía Diseñador
Diseñador
TOPOGRAFÍA
X Especialista Topografía OHLA Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA
X Especialista Arqueología Diseñador Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA

ARQUEOLOGIA
X Especialista Arqueología OHLA Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA
X Especialista Social Diseñador Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA

SOCIAL
X Especialista Social OHLA Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA
X Especialista Predial Diseñador Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA

PREDIAL
X Especialista Predial OHLA Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA
SEGURIDAD Y SALUD X Coordinador de Seguridad y Salud Especialista de Seguridad y Salud Gerente de Proyecto OHLA
X Jefe Especialidad Hidrología Diseñador Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA
HIDROLOGIA
X Especialista en Hidrología OHLA Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA
X Jefe Especialidad Hidrología Diseñador Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA
HIDRAULICA
X Especialista en Hidráulica OHLA Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA
Jefe especialista Arquitectura y
INFRAESTRUCTURA RESILIENTE Y Paisajismo
PAISAJISMO Especialista en Arquitectura y
Paisajismo OHLA
X Especialista Estructural Diseñador Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA
ESTRUCTURAL
X Especialista Estructural OHLA Gerente de Diseño OHLA Gerente de Proyecto OHLA
CONTRATOS X Especialista de Contratos Especialista de Contratos Gerente de Proyecto OHLA
Página 1 de 1
ANEXO N° 06
PROCEDIMIENTO GESTIÓN
DOCUMENTAL EN PROYECTOS
Página de
GESTIÓN DOCUMENTAL EN PROYECTOS
SGI - PG - 17
SISTEMA DE GESTIÓN PROCEDIMIENTO GENERAL
INTEGRADO
Departamento Corporativo de Calidad y Dirección Corporativa de Organización y Director General de Recursos Corporativos
Medio Ambiente del Grupo OHLA RR.HH. del Grupo OHLA del Grupo OHLA
Ricardo Sánchez, 28/09/2021 Álvaro Gamarra, 28/09/2021 Gonzalo Targhetta, 28/09/2021
Nivel de seguridad: Uso Interno Alcance: GRUPO OHLA
Página de
Página 1 de 15 Septiembre 2021 Rev.0
Rev.0 Septiembre 2021

ITS-IN-01 Clasificación de la información
ITS-PE-01 Privacidad datos personales
DOC-NR-01 Norma de gestión, archivo y custodia de la documentación
DOC-IN-01 Codificación de la documentación
SGI-PG-01 Control de la información documentada del Sistema de Gestión Integrado
ISO 9001 Sistemas de Gestión de Calidad. Requisitos
ISO 14001 Sistemas de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso
ISO 45001 Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Requisitos con orientación para su uso
ISO 50001 Sistemas de Gestión de la Energía. Requisitos con orientación para su uso
SA 8000 Responsabilidad Social
UNE 158301 Servicios para la promoción de la autonomía personal. Gestión del servicio de ayuda a domicilio. Requisitos
UNE 1176-7 Equipamiento de las áreas de juego y superficies. Parte 7: Guía para la instalación, inspección, mantenimiento y utilización.
Definiciones
Archivo histórico: Destino final donde se almacenará la información para su conservación a largo plazo.
Archivo: Es el conjunto de documentos, sea cual fuere su fecha, forma y soporte material, acumulados en un proceso natural por una persona o entidad, en el
transcurso de su gestión, conservados para servir como testimonio e información a la persona o institución que los produce y a los ciudadanos, o como fuentes de la
historia.
Dossier de calidad de OHLA: Listado de documentos que como mínimo deben ser archivados por cada área al cierre del proyecto. Es un documento predeterminado
que puede servir como línea base para iniciar el cierre documentario.
Emisión de documentos: Distribución oficial de documentos de un proyecto mediante una carta o transmittal. Sirve de registro de dicha distribución, y de los datos
relativos a la misma (véase definición de Transmittal).
Sistema de Gestión: Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que interactúan para establecer políticas y objetivos y procesos para el logro de
estos objetivos. Proporciona un marco de referencia para planificar, ejecutar, realizar el seguimiento y mejorar el desempeño de las actividades de gestión asociadas a
una disciplina. Pueden citarse como disciplinas calidad, medio ambiente, seguridad, energía, responsabilidad social o cualquier otra que la organización considere
necesario.
Índice de caja/memoria: Lista de los documentos que contiene determinada caja o archivo digital.
Índice especifico del área: Listado general de todos los documentos archivados por cada área.
Índice general de documentos (IGD): Listado completo de todos los documentos que forman parte del proyecto.
Metadato: Conjunto de datos (términos, números, fechas, etc.) que se asocian a un documento y que describen su contenido. Los metadatos ayudan a una futura
búsqueda y localización de los documentos más rápida y eficaz.
Sistema Electrónico de Gestión Documental (SEGD): Sistema informático para el control, la gestión y el almacenamiento de los documentos digitales de un proyecto
durante su ejecución.
Transmittal: Formato generado por el responsable de la gestión o control de documentos, que se utiliza para formalizar la entrega de documentos técnicos y
documentos de gestión del proyecto o la obra. En este formato constan los datos del que lo envía, a quien va dirigido, fecha de envío, código y nombre de los
documentos y el propósito de los mismos.
Trazabilidad: Capacidad para seguir la historia, aplicación o localización de todo documento referenciado dentro del Sistema documentario de nuestra organización.

Administrativo
Responsable de distribución: Ricardo Sánchez
Página de
ÍNDICE
1. OBJETO 5
2. ALCANCE 5
3. ARRANQUE DEL PROYECTO 5
3.1. Responsabilidades 5
3.2. Uso de un Sistema de gestión documental en el proyecto 5
3.3. Procedimiento de gestión documental del proyecto 5
3.4. Estructura de carpetas o metadatos de tipología Documental del sistema de gestión
documental 6
3.5. Notificación de arranque del proyecto para preparación del archivo de gestión
documental 6
3.6. Previsión para la descarga final de la documentación 7
3.7. Documentación a archivar en el inicio de los proyectos 7
3.7.1. Documentación de la oferta 7
3.7.2. Documentación de arranque del Proyecto 7
4. GESTIÓN DOCUMENTAL DEL PROYECTO 8
4.1. Identificación 8
4.2. Revisión y aprobación 8
4.3. Anulación 9
4.4. Archivo 9
4.5. Distribución 9
4.6. Gestión de Planos y Croquis 10
4.7. Control de documentación externa 10
5. CIERRE DOCUMENTAL AL FINALIZAR EL PROYECTO 11
5.1. Líneas Generales 11
5.2. Dossier de calidad 11
5.3. Contenidos para el archivo digital 11
5.3.1. Depuración de documentos digitales 11
5.3.2. Entrega de documentación digital a la finalización del proyecto 11
5.4. Organización de los documentos en físico 12
5.4.1. Depuración de documentos físicos 12
5.4.2. Gestión de archivadores 12
5.4.3. Embalaje de archivadores en las cajas 12
5.4.4. Digitalización de la información física 13
5.4.5. Traslado de la Información física 13
Página de
5.4.6. Custodia de la Información 14

7. CLASIFICACIÓN DE ÍNDICES 15
9. ANEXOS 15
Página de
1. OBJETO
Establecer el método para realizar el ciclo de gestión documental de los proyectos, arranque, operación, cierre y su
posterior almacenamiento en cada una de las Divisiones / Direcciones de Área / Direcciones Territoriales del Grupo
OHLA.
2. ALCANCE
El presente documento será de aplicación a todos los proyectos a llevar a cabo por el Grupo OHLA, en adelante OHLA,
en todas sus áreas, territorios y empresas filiales donde el Sistema de Gestión Integrado sea de aplicación.
3. ARRANQUE DEL PROYECTO

3.1. Responsabilidades
El Responsable del Proyecto es el encargado de definir quién asumirá dentro del proyecto la coordinación en
materia de Gestión Documental.
Todo el personal del proyecto deberá seguir el presente documento para asegurar la correcta gestión documental
del proyecto asegurando la integridad y confidencialidad de los documentos generados en el mismo.
3.2. Uso de un Sistema de gestión documental en el proyecto

Todos los proyectos deben gestionar y almacenar su documentación apoyándose en un sistema electrónico de
gestión documental (SEGD). Este sistema será seleccionado libremente por cada proyecto, y debe estar
dimensionado según sus capacidades y funcionalidad de acuerdo al tamaño, complejidad y requisitos del propio
proyecto.
En caso de que, por las características del proyecto, sea suficiente contar con un sistema de almacenamiento
documental básico como SharePoint, se solicitará al Dpto. de Gestión Documental Corporativo de OHLA la
creación del sitio para el proyecto en SharePoint. En cualquier otro caso, una vez seleccionado el sistema por el
proyecto, se comunicará y dará acceso de lectura al Dpto. de Gestión Documental Corporativo de OHLA al sistema
finalmente seleccionado.
Si el sistema de gestión documental corresponde a un socio, cliente, etc., el responsable del proyecto debe
establecer los procedimientos necesarios para asegurar el acceso a la información durante todo el plazo de
ejecución del proyecto y para llevar a cabo descargas periódicas de la misma, y su carga al sistema de
almacenamiento de OHLA.
3.3. Procedimiento de gestión documental del proyecto

La gestión documental del proyecto se detallará en un procedimiento específico para el mismo. Este
procedimiento deberá elaborarse para proyectos de más de 50 millones € de cartera. En proyectos de menor
cuantía será suficiente el uso del procedimiento estándar de gestión documental elaborado para la Dirección
Territorial.
Las actividades mínimas que tienen que estar documentadas mediante procedimiento son:
 Decisión sobre el sistema o sistemas de gestión documental a utilizar por el proyecto. En caso de utilizar
más de uno, indicar el uso que se va a hacer de cada uno: documentación que va a gestionarse, usuarios o
grupos de usuarios que van a acceder, actividades de cada uno de ellos, etc…
 Si el sistema de gestión documental oficial del proyecto no pertenece a OHLA, asegurar el acceso a toda la
información del proyecto en dicho sistema, así como establecer un proceso de descarga periódica de la
información y carga en un sistema de OHLA.
Página de
 Detalle de la estructura de carpetas y/o de los metadatos a usar en el proyecto.
 Describir el proceso documental en el proyecto.
 Se deben definir los usuarios (organizaciones y usuarios de las mismas) participantes en el proyecto y los
permisos asignados a cada uno respecto a los documentos de proyecto.
 Indicar la persona de contacto en materia de gestión documental en el proyecto.
 Identificación de requisitos documentales particulares del proyecto.
Nota: Es importante, tanto por política medioambiental como por ahorro económico, que el Responsable de
proyecto acuerde con el Cliente, Socios, Subcontratistas, etc. la prevalencia de fichero electrónico frente a la copia
de papel.
3.4. Estructura de carpetas o metadatos de tipología Documental del sistema de gestión

documental
El sistema de gestión documental se organizará o bien por una estructura de carpetas o bien por un sistema de
metadatos.
En caso de que el Sistema de gestión documental utilizado por el proyecto organice los documentos únicamente
basándose en metadatos, y por tanto no contenga carpetas, se deberá incluir al menos 1 metadato que permita
clasificar los documentos de acuerdo con su “Tipología Documental”.
El Anexo 1 a este documento se puede ver la estructura de carpetas y metadatos tipo por Negocio y Dirección
Territorial. Esta estructura se deberá mantener salvo instrucción específica del Director Territorial aprobada por
el Director de Área o bien por requisito contractual.
3.5. Notificación de arranque del proyecto para preparación del archivo de gestión
documental
En el caso de que el proyecto vaya a hacer uso del Sistema de Gestión Documental Corporativo, se debe solicitar
al Departamento de Gestión Documental la apertura del espacio necesario para almacenar la documentación del
proyecto.
En esta solicitud, el Responsable debe informar de un conjunto de datos sobre el proyecto, que permitan
identificarlo con facilidad, y poder hacer consultas en el futuro. Los datos serán los siguientes:
 Nombre del proyecto
 Código del proyecto
 Empresa/Sociedad Adjudicataria
 % OHLA
 Socios
 Año de adjudicación
 País de ejecución
 Nombre del cliente
 Privado / Público
Página de
 Tipo de proyecto (Edificación, Hospitales, Edificios Singulares, Obra Civil, Carreteras, Ferrocarril, Metro,
Obra Marítima, Renovables, Minería, Oil&Gas, Contraincendios, Limpieza, Mantenimientos, etc.)
 Requisitos especiales o particulares de carpetas, metadatos, configuración de seguridad, etc.
3.6. Previsión para la descarga final de la documentación

En todos los casos en los que el sistema a utilizar por el proyecto sea otro distinto al corporativo de OHLA, se
deberá planificar y realizar una descarga final COMPLETA de TODA la documentación del proyecto y su posterior
carga en el sistema de almacenamiento histórico de OHLA. En estos casos y para tal fin, al inicio del proyecto, el
responsable realizará la solicitud al Departamento de Gestión Documental para la preparación y reserva del
espacio de almacenamiento que será necesario para las cargas de documentación periódicas a lo largo del
proyecto y/o para el archivo de la documentación al finalizar el proyecto.
3.7. Documentación a archivar en el inicio de los proyectos
3.7.1. Documentación de la oferta
La siguiente documentación, que se genera en la oferta y en el proceso de transición de la oferta al proyecto,

se deberá almacenar en el gestor documental del proyecto:
 Oferta.
 Hoja de Venta/Formulario Adjudicación de Obra/etc…
 Contrato firmado.
 Planificación/Programación firmada y acordada.
 Acuerdos con terceros (Socios, Proveedores, Subcontratistas…).
 Comunicaciones hasta la fecha con Cliente y terceros (Socios, Proveedores, Subcontratistas…).
 Documentación legal/contractual asociada (subrogaciones, planes medioambientales, licencias

permisos, etc…).
 Documentación en materia de Calidad, Medioambiente, Prevención de Riesgos Laborales, Seguridad,

Salud e Higiene.
 Acuerdos internos para la ejecución del proyecto.
 Planificación de recursos asociados al proyecto/obra/contrato.
 Cualquier documentación generada en la oferta y que sea relevante para la correcta ejecución del
proyecto/obra/contrato.
 Acta de reunión/registro de la transferencia de la Oferta al Proyecto.
3.7.2. Documentación de arranque del Proyecto
La siguiente documentación generada durante el arranque del proyecto deberá ser almacenada en el Gestor
Documental del Proyecto:
 Actas de reunión de lanzamiento de proyecto, internas, con Cliente, con Socios y con terceras partes.
 Acta de reunión de validación de oferta (cuando aplique).
Página de
 Plan de Ejecución de Proyecto.
 Índice General de Documentos (IGD) del Proyecto: lista detallada de la planificación de todos los
documentos que se deben elaborar/gestionar para la ejecución del proyecto. En este listado se debe
indicar la carpeta/metadato donde deben ir almacenados, entre otros datos del documento, como el
código, título, etc. Este documento se revisará durante la ejecución del proyecto actualizándose de
acuerdo a como progrese el proyecto. Se guardarán todas las revisiones de este documento. Se puede
ver un formato ejemplo de IGD en el Anexo 2 del presente documento.
4. GESTIÓN DOCUMENTAL DEL PROYECTO

Tal y como se ha indicado anteriormente, el proceso de gestión documental en el proyecto estará recogido en un
procedimiento, de modo que se asegure la custodia y el acceso a los documentos, el uso de versiones vigentes, que
éstos sean identificables y estén disponibles y se realice su correcta distribución. Asimismo, el procedimiento del
proyecto recogerá cualquier requisito contractual relativo a la gestión y control de documentos.
4.1. Identificación
La documentación necesaria para la ejecución del proyecto, servicio o actividad se identifica con, al menos, la
siguiente información:
 Identificación y nombre del Documento (véase DOC-IN-01 “Codificación de Documentos”).
 Historial de las últimas revisiones, incluyendo la presente.
 Fecha y firma, si fuera necesario, del responsable de la aprobación.
4.2. Revisión y aprobación

En los proyectos, instalaciones o servicios donde se elaboran procedimientos de ejecución, documentos de
gestión o control de aspectos ambientales, documentos de gestión de otras disciplinas u otra documentación
imprescindible para la ejecución de los trabajos, la responsabilidad de la revisión recae en el responsable de la
materia y la aprobación es responsabilidad del responsable del centro de trabajo, proyecto o servicio.
ÁMBITO DE TRABAJO
FUNCIONES REVISIÓN Y APROBACIÓN
DOCUMENTACIÓN TÉCNICA DT / D /
DA / AN DPRL DCMA
SSGG
Revisión Procedimientos Técnicos de país, área o servicio (de
ejecución, ambientales y de seguridad y salud) T PCMA T PCMA R PCMA R PCMA
Aprobación Procedimientos Técnicos de país, área oservicio (de

ejecución, ambientales y de seguridad y salud) DT / DT DA / DAN R PCMA R PCMA
ÁMBITO DE TRABAJO
DPRL Departamento de Prevención de Riesgos Laborales SSGG Servicios Generales
DCMA Departamento de Calidad y Medio Ambiente
RESPONSABLE
Responsable de Prevención, Calidad y Medio Ambiente T PCMA Técnico de Prevención, Calidad y Medio
R PCMA
Ambiente
NOTA: La figura de Técnico de Prevención, Calidad y Medio Ambiente puede recaer en una, dos o tres personas, dependiendo de los
requisitos y necesidades del proyecto o servicio.
NOTA: El Responsable del Departamento de Prevención, Calidad y Medio Ambiente pueden ser una o dos personas, dependiendo de la
estructura de la organización
NOTA: Los Directores de función se encuentran al mismo nivel que los Directores Territoriales.
Página de
Cualquier modificación de un documento, también conlleva la revisión y aprobación por los responsables
correspondientes, y supone la emisión de una nueva revisión.
El responsable de la gestión/control documental en el proyecto mantendrá actualizado un listado de documentos

para un adecuado control de documentos que incluya, como mínimo, el código y nombre de cada documento y
la identificación de la revisión y su fecha de emisión.
Una vez aprobado un documento:
 Se archiva como histórica la versión anterior (obsoleta), si existe.
 Se sustituye la versión sustituida (obsoleta) por la nueva revisión, tanto en el gestor documental en su
formato digital, como en el archivo físico y los puntos de distribución en papel, si aplica.
 Se actualiza el listado de documentos, actualizando la información tanto de la versión sustituida como

de la nueva.
4.3. Anulación
La anulación de un documento requiere de la emisión del documento, identificándolo claramente como
“ANULADO”, y realizando la distribución necesaria y registro en los listados de documentos, del mismo modo
que se realiza para cualquier nueva revisión de un documento.
Adicionalmente, si un documento anulado se encuentra a disposición del personal del proyecto en formato físico,
éstos se retirarán de todos los puntos de uso o distribución; o se asegurará que no se haga un uso inadecuado
de los mismos, es decir, los que no se retiren de la obra deberán estar identificados como “ANULADO”, con la
fecha de anulación.
4.4. Archivo
El archivo y control de los originales y revisiones posteriores de los documentos elaborados para la ejecución de
los trabajos es responsabilidad del encargado de la gestión/control documental.
En materia de archivo, se debe cumplir con lo establecido en la Norma de gestión, archivo y custodia de la
documentación (DOC-NR-01), y con los apartados 3 y 5 de este procedimiento.
4.5. Distribución
Se debe realizar una distribución de todos los documentos y todas las revisiones de los mismos. La distribución
de documentos se realizará mediante correo electrónico, carta o transmittal (ver ejemplo en Anexo 7),
dependiendo del tipo de documento que se distribuye y del destinatario de la distribución. Esta distribución se
hará de acuerdo con los criterios establecidos por el proyecto y reflejados en los procedimientos del mismo.
Se realizará un control de la distribución de la documentación, con el objeto de garantizar que los documentos
se encuentran disponibles en los sitios donde deba ser utilizada y en su revisión vigente.
Para realizar dicho control, se dispondrá de un listado en el que el Responsable del Proyecto, o la persona por él
designada, indica a quién se ha distribuido cada documento y qué revisión se ha entregado, la fecha de entrega,
y cualquier otro dato relativo a su distribución. Esta información se podrá mantener manualmente, o se podrá
utilizar la funcionalidad específica del gestor documental en uso para el proyecto, si existe.
Si se mantiene una copia física de los documentos en el proyecto, se debe asegurar la disponibilidad de los
documentos vigentes en los puntos de uso, y la retirada de copias obsoletas o su identificación como
“ANULADO”.
Página de
4.6. Gestión de Planos y Croquis

Se debe asegurar el uso de planos vigentes, que sean identificables y estén disponibles.
El control de planos y croquis comprende su identificación, modificación y distribución y pueden darse dos
situaciones:
A. Si el gestor documental que se utiliza en el proyecto no incluye una funcionalidad para el control de planos.
En este caso se preparará un listado con planos y croquis necesarios. Los planos y croquis se han de
identificar con título, código y fecha de edición, como mínimo. Si no tienen la firma del responsable
competente, deberán llevar fecha y firma del responsable del Proyecto, en señal de que ese documento
está vigente y es apto para su distribución. En este listado se indicarán qué planos se anulan y por cuales se
sustituyen en su caso. Se podrán utilizar sellos indicando “EN VIGOR” y “ANULADO”.
En la misma relación se llevará un control de distribución, indicando las diferentes personas implicadas a
las que se le ha distribuido cada plano o croquis, y la fecha en que se entregó. Quedará constancia
documental de la recepción de dichos planos por parte del personal en los registros de transmisión de
documentos, que deberán ir firmados por los destinatarios en señal de recepción.
Si el listado se encuentra en papel, se archivarán, en el lugar definido, los registros que sirvan para llevar el
control de distribución.
Existirá un archivo de planos en el que se guarden tanto los vigentes como los anulados, estando éstos
últimos claramente identificados y separados. Igualmente, se archivarán todos los croquis que se preparen
que aclaren, modifiquen o cambien el Proyecto.
Los documentos anulados se retirarán de todos los puntos de uso o distribución; o se asegurará que no se
haga un uso inadecuado de los mismos, es decir, los que no se retiren deberán estar claramente
identificados como “ANULADO” con la fecha de anulación.
B. Si el gestor documental que se utiliza en el proyecto incluye funcionalidades para el control de planos. En
este caso el control y distribución de planos quedará establecido en función del tipo de gestor documental
implantado.
4.7. Control de documentación externa

Para la documentación que se reciba de proveedores, subcontratistas, socios, cliente o de otras partes
interesadas, que constituya un documento para el contrato, se debe realizar el mismo proceso al descrito para
la documentación propia del proyecto.
Adicionalmente, se mantendrá un registro de entradas de la misma, donde quede registrado:
 Identificación y nombre del documento.
 Revisión.
 Fecha de recepción.
 Código o identificación de la carta/mail/transmittal con el que se recibió el documento.
 Cualquier otro dato adicional que ayude a su posterior identificación.
Página de
5. CIERRE DOCUMENTAL AL FINALIZAR EL PROYECTO

5.1. Líneas Generales
Al finalizar el proyecto, el responsable del cierre documental debe elaborar el Listado Final de Documentos
Digitales (Anexo 3) para la entrega de los archivos electrónicos y que contendrá los detalles de todos los
documentos que finalmente se han elaborado y han formado parte del proyecto, siguiendo las instrucciones de
los siguientes apartados.
5.2. Dossier de calidad

En los índices de documentos del proyecto debe identificarse y diferenciarse aquellos documentos que
conforman el dossier de calidad.
Adicionalmente, se generará un Índice del “Dossier interno de OHLA” (SGI-PL-70). Se muestra un ejemplo en el
Anexo 4.
5.3. Contenidos para el archivo digital

Todos los proyectos, al finalizar, y para preparar la entrega de la documentación, la organizarán según uno de los
siguientes modos:
a) En una estructura de carpetas, que contendrá, como mínimo, la estructura básica definida en el apartado 3
de este procedimiento.
b) En el caso de haber utilizado durante la ejecución del proyecto un sistema de gestión documental basado
únicamente en metadatos y, por tanto, no cuente con carpetas para la organización de los documentos (por
ejemplo, Aconex), cada documento tendrá asignado un valor en el metadato “Tipología Documental”,
5.3.1. Depuración de documentos digitales
De la documentación en formato digital, se mantendrán únicamente las diversas revisiones oficiales.
5.3.2. Entrega de documentación digital a la finalización del proyecto
Según el origen de almacenamiento de los datos, se acordará con el Departamento de Gestión Documental
cómo realizar el traspaso/carga/copia de los ficheros.
Los ficheros electrónicos de los documentos se entregarán en formatos PDF y nativo (en los casos que
aplique), organizados en carpetas y/o con metadatos asociados, acompañados del Listado Final de
Documentos Digitales (Anexo 4), en formato Excel o csv, que debe contener la información de cada
documento (o fichero) en una fila, con los siguientes datos (metadatos) en las columnas:
 Columna A: nombre completo del fichero con su extensión (.pdf, .dwg, .docx, etc.).
 Columna B: Ruta de almacenamiento del fichero (carpeta y subcarpetas donde se encuentra

almacenado). En caso de haber utilizado un sistema de gestión documental basado en metadatos y por
tanto no se cuente con carpetas, se indicará aquí el metadato “Tipología Documental” referenciado en
apartados anteriores.
 Columna C: Código del documento.
 Columna D: Título descriptivo del documento.
 Columna E: Revisión (A, B, …, 0, 1, etc.).
Página de
 Columna F: Fecha de la revisión del documento.
 Columna G: Elaborador del documento (OHLA, nombre del subcontratista/proveedor que haya
elaborado el documento)
 Columnas H en adelante: se podrán incorporar metadatos/propiedades adicionales, cada uno en una

columna.
Nótese que si alguna de esta documentación está cargada ya en un sistema corporativo (ERP, SIC, SharePoint,
etc…) es necesario referenciarla e indicar a que sistema se ha cargado, sin necesidad de hacer de nuevo una
entrega.
5.4. Organización de los documentos en físico
El archivo físico sólo se realizará si la normativa que aplica al proyecto así lo exige.
Las carpetas serán distribuidas siguiendo el mismo criterio de la organización en los archivos digitales.
De igual manera que con el archivo digital, toda la documentación para archivar en las cajas debe estar resumida
en un índice especifico que se ubicará en la primera carpeta, en el que se listarán las cajas, las carpetas en cada
caja, y los documentos contenidos en cada carpeta, reflejando asimismo la organización de los documentos
dentro de cada área del proyecto (Administración, Diseño, Compras, etc…).
En caso de que se disponga de más información que la almacenada en digital, se ampliará, donde proceda, el
índice de cada archivador/carpeta.
5.4.1. Depuración de documentos físicos
Se deben retirar los duplicados, folios en blanco y documentos sin interés, dejando sólo la información
necesaria para el área responsable o que puedan ser requeridos por la empresa.
No se deben guardar duplicados ni documentos en papel químico o similar. Cuando estos existan, se
recomienda sacar fotocopia, debido a que con el tiempo sufren deterioro.
5.4.2. Gestión de archivadores
La documentación se organiza en archivadores de acuerdo a las necesidades de cada proyecto.
Los tomos de los archivadores se deben rotular y codificar con el número correlativo / número total de
archivadores y el área del proyecto a la que pertenece de forma que permita su ubicación y recuperación. Por
este motivo, se debe incluir el nombre de la empresa del grupo o consorcio, proyecto/obra/código de
proyecto, Área/Sub área del proyecto, N° de archivador/N° total de archivadores, Nombre de los documentos,
índice de archivador, año y el tiempo que debe mantenerse almacenado. Se utilizará la plantilla SGI-PL-71
“Formato de lomo de Archivador” (Ver ejemplo en Anexo 5)
Cada archivador debe contar con un “índice de archivador” (SGI-PL-72) en el que se liste toda la
documentación contenida en el mismo.
5.4.3. Embalaje de archivadores en las cajas
Para el embalaje de los archivadores en las cajas, se debe tomar en cuenta los siguientes aspectos:
 Los archivadores son embalados en cajas de cartón (o similar) para el traslado de la información física.
Estas cajas son suministradas por el área de administración del proyecto.
Página de
 Cada área designa a un responsable para validar la información que se está embalando en las cajas. Se
debe disponer de un número suficiente de cajas para poder archivar la documentación.
 En las cajas se colocan los archivadores enumerados de forma correlativa.
 El Índice especifico del proyecto (apartado 5.3) debe estar ubicado en la primera caja de todo el paquete
archivado.
 Cada caja debe contar con un índice específico del contenido de cada caja (SGI-PL-73), el mismo que se
coloca en la parte exterior lateral y es asegurada de forma adecuada (de ser conveniente, podría
colocarse una protección (Ver un ejemplo en el Anexo 6). Una copia del índice del contenido de la caja
se mantendrá dentro de la misma.
Los archivadores rellenarán las cajas de forma

progresiva
Figura N° 1. Contenido de informacion en cajas
5.4.4. Digitalización de la información física
Toda aquella documentación que de acuerdo al procedimiento de arranque deba estar en formato digital y
únicamente se tenga en papel, se deberá digitalizar (escanear) y organizar de acuerdo a la estructura
establecida para el proyecto.
De este modo, cuando el cliente se quede con documentos originales, OHLA se quedará con una copia digital
de lo entregado.
5.4.5. Traslado de la Información física
Se efectúa en la fecha establecida según la coordinación entre el responsable del cierre de la documentación
del proyecto con la dirección territorial.
Toda la información se traslada en las cajas debidamente rotuladas. Ninguna información se puede trasladar
de manera separada.
La movilidad para el traslado debe ser adecuada para evitar y/o reducir el riesgo de deterioro de los
documentos para archivo, preservando su integridad y estabilidad.
Página de
Se deberá enviar al archivo físico únicamente la documentación que se ha establecido en este procedimiento
y con el orden y clasificación indicados en los apartados anteriores. En el caso de que no se cumplan dichas
directrices, se podrá realizar un cargo al proyecto por las tareas de tratamiento de la documentación en su
recepción al archivo.
5.4.6. Custodia de la Información
La custodia de la información física está a cargo de la Dirección Territorial, recibida por el personal de servicios
generales (o el departamento encargado del archivo en cada país) y trasladada a su ubicación final para su
conservación. El personal de servicios generales informa a los responsables del área sobre la llegada y
almacenamiento de su documentación.

Debe aplicarse a todos los proyectos u obras del Grupo OHLA:
RESPONSABILIDAD ACTIVIDAD FRECUENCIA (Mínima)

Hacer cumplir el presente procedimiento.
Asignación de los recursos necesarios en la implementación del

Responsable del proyecto presente procedimiento.
(Gerente de proyecto u obra,
Cada vez que se requiera.
Jefe de proyecto u Obra) Responsable del cierre documental de la obra y de gestionar el
traspaso de la documentación electrónica al departamento de
gestión documental y del envío de documentación en papel al
archivo correspondiente.
Asegurar que toda la información de su proyecto se encuentre

ordenada adecuadamente.
Asignar a un responsable de custodiar la información tanto en

Técnicos de proyecto Al término de la Obra.
formato físico como digital.
Asegurar que la información que se envía se ajusta al presente

procedimiento y verificar su llegada a la D.T.
Generar el “el dossier de área”.

Responsables de D.T. Cada vez que se requiera.
Capacitar a su personal de obra sobre el contenido que deben
archivar de obra.
Coordinador de Transporte Asignar una movilidad para el traslado de la información en físico. Cada vez que se requiera.
Brindar el soporte a las diferentes áreas para recibir y ubicar la

documentación en físico.
Servicios Generales Cada vez que se requiera.
La ubicación final debe cumplir con condiciones físicas que
permitan que la documentación se mantenga en buenas
condiciones.
Página de
7. CLASIFICACIÓN DE ÍNDICES
TITULO AMBITO DESCRIPCIÓN ELABORADO POR
Listado de Documentos que

Índice de Dossier Interno como mínimo deben ser Jefe de área en la Dirección
Dirección Territorial
OHLA archivados por cada área al Territorial
cierre del proyecto
Listado General de todos los

documentos archivados por
Responsable de Proyecto o
Índice Específico del Área Proyecto cada área del proyecto
persona asignada
(aplica para información en
físico o digital)
Listado General de todos los

documentos enviados del
Responsable de Proyecto o
Índice General Proyecto proyecto (aplica para
persona asignada
información en digital o
física)
Lista de documentos que

contiene determinada caja o
Responsable de Área o
Índice de caja/memoria Proyecto archivo digital (aplica para
persona asignada
información en físico o
digital)
Lista de documentos que

Responsable de Área o
Índice de Archivador Proyecto contiene un archivador (sólo
persona asignada
para información en físico)
 SGI-PL-70 Dossier interno de OHLA (SGI-PG-17).
 SGI-PL-71 Formato de Lomo de archivador (SGI-PG-17).
 SGI-PL-72 Índice de archivador (SGI-PG-17).
 SGI-PL-73 Índice de caja (SGI-PG-17).
9. ANEXOS
Anexo 1: Estructura de carpetas/metadato “Tipología Documental”
Anexo 2: Formato Índice General de Documentos (IGD)
Anexo 3: Listado final de documentos digitales.
Anexo 4: Ejemplo Dossier de OHLA
Anexo 5: Ejemplo de identificación de tomos de archivadores
Anexo 6: Ejemplo de Caja con índice de contenido
Anexo 7: Ejemplo de Transmittal
Página de
SGI-PG-17-ANEXO 1: ESTRUCTURA DE CARPETAS/METADATO
“TIPOLOGÍA DOCUMENTAL”
1. ESTRUCTURA DE CARPETAS PARA EL ALMACENAMIENTO DE DOCUMENTOS EN

PROYECTOS
La documentación de los Proyectos se guardará en una estructura de carpetas o, en su defecto, asignándole el
valor del metadato “Tipología documental” según se indica en los siguientes apartados.
Consultar el procedimiento SGI-PG-01 para más información sobre los requisitos de gestión y archivo de los
documentos.
1.1 España y Europa - Construcción

Carpeta principal nivel 1 Subcarpeta nivel 2 Subcarpeta nivel 3
(valor del metadato (valor del metadato “Tipología (valor del metadato “Tipología
“Tipología documental”) documental 2) documental 3)
1.- DOCUMENTACION LICITACION
Desplegable Anuncio
Pliego
Apertura Propuestas
Compromisos UTES
2.- PROYECTO LICITACION
3.- OFERTA
Desplegable Documentación Técnica Oferta Estudio Documentación
Plan de Obras
Plan de Seguridad y Salud
Documentación Administrativa Hoja de Cierre
Fianza Provisional
ICIO
Tasas Dirección
4.- ADJUDICACION DE OBRA
Desplegable Adjudicación Provisional
Adjudicación Definitiva
Seguros
Fianza Definitiva
Licencia de Obra
Alta Área en el Sistema
5.- CONTRATO PRINCIPAL y AMPLIACIONES DE EXPEDIENTES
Desplegable CONTRATO INICIAL
MODIFICADOS
COMPLEMENTARIOS
REVISIONES DE PVP
SERVICIOS AFECTADOS
PRECIOS CONTRADICTORIOS
LIQUIDACIONES
CERTIFICACION FINAL
Página de
6.- FIANZAS - AVALES - SEGUROS

Desplegable Avales
Avales por Acopios
Seguros
7.- SEGURIDAD Y SALUD / M.ABIENTE Y CALIDAD
Desplegable PLAN DE SEGURIDAD
PLAN DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE
8.- ACTAS
Desplegable REPLANTEO
SUSPENSION
REINICIO
RECEPCION
9.- PLAN OBRAS - MODIFICACION PLAZOS Y/O ANUALIDADES
10.- CERTIFICACIONES
Desplegable
RECLAMACIONES Y
11.- CONTENCIOSOS
Desplegable COMUNICACIÓN CON ASESORIA JURIDICA
VIA ADMINISTRATIVA
VIA JUDICIAL
RECLAMACIONES DE TERCEROS
12.- DOCUMENTACION UTES
Desplegable ACUERDOS
ACTAS/COMITES
13.- CORRESPONDENCIA OFICIAL
Desplegable Con Cliente
Con Dirección Facultativa / Asistencia Técnica
Con Proveedores / Subcontratistas
14.- ORGANIGRAMA DE OBRA
Desplegable Organigrama (Enero 21)
Organigrama (Marzo 21)
15.- CERTIFICADOS DE GARANTIA
16.- FOTOGRAFIAS
Desplegable ene-21
may-21
sep-21
17.- LECCIONES APRENDIDAS
1.2 Industrial – Global
Consultar con el Departamento de Documentación de la División Industrial para más niveles y alternativas
según la tipología del proyecto.
Página de
Por ejemplo:
Carpeta principal nivel 1 Subcarpeta nivel 3
Subcarpeta nivel 2
(valor del metadato “Tipología (valor del metadato “Tipología
(valor del metadato “Tipología documental 2)
documental”) documental 3)
1.- Reference Documentation
Formats
User Manuals
2.- Engineering Documentation
GENERAL
ADM – Administration
CMT – Construction Management
Document Control
HSE – Health Safety & Environment
INP – Inspection & Expediting
PLA – Scheduling
PMT – Project Management
Project Control
Project Engineering
QLT – Quality Assurance and Quality
Control
INGENIERÍA
CI – Civil
EL – Electrical
FF – Fire Protection
GE – General
IN – Instrumentation & Control
ME – Mechanical
PR – Process
3.- Vendor Documentation

(Vendor name)
Client Comments
General
Site Comments
Subcontractor Comments
Vendor Documents
4.- Procurement Documentation

Expediting-Inspection
Logistic
Purchasing
5.- Construction Site
01.- Archive
02.- Technical office
Página de
03.- Construction plans and procedures

05.- Subcontracts
06.-
07.- Site purchase orders
08.- Cost control
09.- Schedule
10.- Quality assurance
11.- Health & Safety
12.- Environment
13.- Materials
14.- Reports
15.- Meetings
16.- Supplementary work orders
17.- Commissioning
CLIENT PORTAL
Client to OHLI
OHLI to Client
SITE PORTAL
OHLI to Site
Site to OHLI
SUBCONTRACTORS PORTAL
VENDORS PORTAL
1.3 LATAM SUR - Chile, Uruguay, Argentina

Carpeta principal nivel 1 Subcarpeta nivel 2 Subcarpeta nivel 3
Archivos a
(valor del metadato (valor del metadato (valor del metadato “Tipología documental
incorporar
“Tipología documental”) “Tipología documental 2) 3)
01 ANTECEDENTES
Todo lo
elaborado en
1.1 DOC. ESTUDIOS licitación
Proyectos
previos al inicio
de la
construcción.
(Levantamiento
1.2 INGENIERÍA Y topográficos y
TOPOGRAFÍA estudios)
Permisos
municipales, acta
de entrega de
1.3 DOC. DE OBRA terreno, etc.
Oficina Técnica
será el
02 PROYECTO (OFICINA responsable de
TÉCNICA) esta carpeta.
Página de
Últimas
versiones: escrita
2.1 DOC. VIGENTE y gráfica (planos)
2.2 PROGRAMACIÓN
2.3 RDI
2.4 OBRAS EXTRAORDINARIAS
2.5 CUBICACIONES
2.6 RECEPCIÓN DE OBRA
2.7 DOCUMENTOS OF.
TÉCNICA
Control de
gestión/costes
será el
responsable de
03 MASTER Y APO - PDM esta carpeta.
04 CIERRES MENSUALES
05 RR.HH
06 ADMINISTRACIÓN Y
FINANZAS
6.1 FACTURAS
6-2 VOLANTES
6.3 CAJA CHICA
6.4 TESORERÍA
07 COMPRAS
08 BODEGA
09 PREVENCIÓN DE RIESGOS
10 CALIDAD Y MEDIO
AMBIENTE
10.1 CALIDAD
10.2 MEDIO AMBIENTE
11 TERRENO (PRODUCCIÓN)
Utilizar para el
departamento
de maquinaria
en caso de que la
obra cuente con
12 MAQUINARIA Y EQUIPOS equipos propios.
El responsable
de gestión
contractual será
el responsable
13 MANDANTE (CLIENTE) de esta carpeta.
13.1 BASES
ADMINISTRATIVAS DEL
CONTRATO
13.2 PROGRAMA OFICIAL
13.3 CONVENIOS - ADENDAS
13.4 EE.PP
13.5 BOLETAS Y SEGUROS
Página de
13.6 COMUNICACIONES
(CARTAS)
13.7 INSPECCIÓN FISCAL 13.7.1 ACTAS DE REUNIÓN
13.7.2 LIBRO DE OBRA
13.7.3 LIBRO DE COMUNICACIONES
13.8 RECLAMOS
14 SUBCONTRATOS Y
PROVEEDORES
14.1 SUBCONTRATO 1
14.1.1 CONTRATO Y ADENDAS
14.1.2 PLAN DE TRABAJOS
14.1.3 EE.PP
14.1.4 BOLETAS Y SEGUROS
14.1.5 COMUNICACIONES
14.1.6 RECLAMOS
14.1.7 OTROS
14.2 SUBCONTRATO 2
----
15 FOTOGRAFÍAS Y VIDEOS
Enero 2021
Febrero 2021
Marzo 2021
16 DOCUMENTACIÓN GENERAL
16.1 FORMATOS Y LOGOS
16.2 INFORMES
CORPORATIVOS
16.3 EVENTOS
16.4 ORGANIGRAMA
16.5 SS.GG
1.4 Colombia
(valor del metadato “Tipología documental”) (valor del metadato “Tipología documental 2)
0.1_Gerencia
0.2_Contrato
0.3_Planos_Constructivos
1.0_Licitación
1.0_Precalificación
1.1_Documentación_Cliente
1.2_Coordinación
1.3_Estudio_Presupuesto
1.4_Cierre
Página de
1.5_Oferta
1.6_Post_Cierre
2.0_Contract_Manager
2.2_Gestión_Documental
2.3_Gestión_de_Riesgo
2.4_Correspondencia
3.0_Construcción
4.0_Control_de_Proyectos
5.0_Ingeniería
6.0_SSOMAQ
6.1_Calidad
6.2_Ambiental
6.3_SST/PRL
6.4_Social
6.5_Arqueología
6.6_Plan_Gestión_Riesgos
7.0_RRHH
8.0_Administración
9.0_Compras
10.0_Traspaso
1.5 Perú
(valor del metadato “Tipología documental”) (valor del metadato “Tipología documental 2)
0.1_Licitacion
0.2_Contratos
0.3_Planos_Constructivos
1.0_Gerencia
2.2_Gestion_Doc
2.3_Gestion_Riesgos
3.0_Construccion
4.0_Control_Proyectos
5.0_Ingenieria
5.2_Of.Tecnica
5.3_Planeamiento
5.4_Produccion
6.0_SSOMAC
7.0_RRHH
Página de
8.0_Administracion
8.1_Adm
8.2_Conta
9.0_Compras
9.1_Compras
9.2_Almacenes
10.0_Traspaso
Página de
ÍNDICE GENERAL DE DOCUMENTOS (IGD) DEL PROYECTO: XXXCÓDIGOXXXX - XXXNOMBREXXXX
Código del documento Título del documento Elaborador del documento (OHLA, …) Necesario en formato papel Forma parte del dossier de calidad (SÍ/NO) Otros datos…. ….. ….. …..
Fecha: Firmado: Página 1 de 1

LISTADO FINAL DE DOCUMENTOS DIGITALES
Nombre del fichero con extensión Ruta almacenamiento* Código del documento Título del documento Revisión Fecha de la revisión Elaborador Otro Dato 1 Otro Dato 2 Otro Dato 3
*Ojo con: longitud (256 car.) y caracteres especiales, espacios, puntos, etc.
SGI-PG-17-ANEXO 4: EJEMPLO DE DOSSIER DE OHLA

SGI-PG-17-ANEXO 4: EJEMPLO DE DOSSIER DE OHLA

SGI-PG-17-ANEXO 5: EJEMPLO DE IDENTIFICACIÓN DE TOMOS DE
ARCHIVADORES


SGI-PG-17-ANEXO 6: EJEMPLO DE CAJA CON ÍNDICE DE CONTENIDO


SGI-PG-17-ANEXO 7: EJEMPLO DE TRANSMITTAL


SGI-PL-70 Dossier Interno OHLA (SGI-PG-17)
Área
A ENTREGAR A: Tiempo de MEDIO DE SOPORTE ¿APLICA AL JUSTIFICACIÓN DE

ASPECTO TIPO DE DOCUMENTACIÓN OBSERVACIONES
CLIENTE OHL almacenamiento FISICO DIGITAL PROYECTO? PORQUE NO APLICA
Responsable:
Fecha:
Firma:
Nota: Listar la documentación a presentar para el cierre de documentación

En la columna " A entregar" marcar X lo que se entrega al cliente u OHA
En la columna " Documento " marcar X lo que se entrega en físico o digital
SGI-PL-71 Formato de Lomo de Archivador (SGI-PG-17)
APELLIDOS Y NOMBRE
CODIGO DEL PROYECTO

PROYECTO/OBRA
1
DEPARTAMENTO
ARCHIVO N.º XX DE XX
TITULO
Índice del Archivador:
AÑO
Vigencia: X años
SGI-PL-72 Indice de Archivador (SGI-PG-17)
PROYECTO: CÓDIGO:
ÁREA / SUB ÁREA:
NOMBRE DEL ARCHIVADOR:
RESPONSABLE: FIRMA:
CONTENIDO
N° NOMBRE DE LOS DOCUMENTOS CODIGO FECHA
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
SGI-PL-73 Indice de Caja (SGI-PG-17)
EMPRESA
CODIGO PROYECTO
PROYECTO
AREA/SUB-AREA
NUMERO DE CAJA 1 DE 20
NOMBRE DE LOS DOCUMENTOS (Genérico)
ARCHIVADOR PERIODO DE LOS DOCUMENTOS

DOCUMENTOS QUE CONTIENE Nº DOCUMENTOS
Nº DE A
TITULO ARCHIVADOR Nº FECHA FECHA
FECHA DE EMISION
FECHA
FECHA DE RECEPCION
FECHA
PERSONA QUE ROTULA Y VERIFICA FIRMA
NOMBRE
1 de 1
ANEXO N° 07
PROCEDIMIENTO CONTROL DE
INFORMACIÓN
DOCUMENTADA
Página de
CONTROL DE INFORMACIÓN DOCUMENTADA
SGI-PG-01
INTEGRADO
CONTROL DE INFORMACIÓN
DOCUMENTADA

F.J. Tarín Martínez , 13/11/2018 I. Cano Torollo , 13/11/2018 M. Álvarez Muñoz , 13/11/2018
Página de
Rev.0

ISO 9001
ISO 14001
ISO 45001
ISO 50001
SA 8000
UNE 158301
UNE 1176-7
utilización.
Definiciones

Administrativo
Página de
ÍNDICE
1. OBJETO 4
2. ALCANCE 4
3. DEFINICIONES 4
4. DOCUMENTOS 4
5. REGISTROS 8
8. ANEXO 1. Información documentada ISO 45001, ISO 14001 E ISO 9001 11
Página de
1. OBJETO
Se describen los criterios y se establecen responsabilidades para la identificación y emisión (revisión y aprobación) de
la información documentada de los Sistemas de Gestión, así como la sistemática para su distribución y archivo.
2. ALCANCE
El presente documento será de aplicación a la información documentada de los Sistemas de Gestión de OHLA
Ingeniería y Construcción y OHLA Servicios, en adelante OHLA, y de sus áreas, territorios, empresas y filiales.
3. DEFINICIONES
Documento: información y el medio en el que está contenida.
Información Documentada: información que una organización tiene que controlar y mantener, y el medio que la
contiene. Puede estar en cualquier formato y medio, y provenir de cualquier fuente.
Instrucción: Documento que describe de manera clara, precisa y detallada la forma correcta de realizar y registrar las
tareas. Pueden complementar o desarrollar el contenido de los procedimientos.
Manual: Documento que especifica el Sistema de Gestión en cada Organización.
Procedimiento: Documento que describe las directrices para llevar a cabo una actividad o un proceso, detallando
quién lo realiza y con qué recursos.
Procedimiento técnico: Documento que describe las directrices para llevar a cabo una actividad o un proceso de un
área de conocimiento (medio ambiente, seguridad y salud, etc.)
Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de las actividades realizadas.
Sistema de Gestión: Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que interactúan para establecer
políticas y objetivos y procesos para el logro de estos objetivos. Proporciona un marco de referencia para planificar,
ejecutar, realizar el seguimiento y mejorar el desempeño de las actividades de gestión asociadas a una disciplina.
Pueden citarse como disciplinas calidad, medio ambiente, seguridad, energía, responsabilidad social o cualquier otra
que la organización considere necesario.
4. DOCUMENTOS
Los documentos básicos que definen e integran los Sistemas de Gestión son:
 Políticas.
 Objetivos.
 Manuales.
 Mapas y fichas de procesos.
 Procedimientos.
 Instrucciones.
Lo establecido en los documentos básicos se materializa en los proyectos, instalaciones o servicios mediante la
elaboración de los siguientes planes de gestión:
 Plan de Seguridad y Salud o Evaluación de Riesgos.
 Plan de Gestión de Calidad.

Página de
 Plan de Gestión de Medio Ambiente.
La sistemática a seguir en los proyectos para la elaboración y aprobación de otra documentación necesaria para la
ejecución del proyecto, en términos de prevención de riesgos laborales, medio ambiente y calidad, queda definido en
los planes de gestión de acuerdo a la sistemática definida en la Instrucción Documentación en Proyectos, Instalaciones
y Servicios (SGI-PG-01).
El Anexo 1 muestra la información documentada mínima que la organización debe mantener.
Los documentos básicos del Sistema de Gestión de OHLA se identifican con, al menos, la siguiente información:
 Identificación y nombre del Documento.
 Historial de las últimas revisiones incluyendo la presente.
 Identificación y firma del responsable de la revisión.
 Identificación y firma del responsable de la aprobación.
 Fechas de revisión y de aprobación.
En cualquier caso, quedarán conforme a lo especificado en la norma interna GR-ORG-RG- 001 Gestión del marco
normativo del Grupo OHLA o en otras normas específicas de aplicación.
Cualquier otro documento del Sistema de Gestión queda identificado, al menos, mediante la identificación del
documento, el número de revisión y la firma de aprobación.
4.2. Emisión (Revisión y aprobación)

La emisión de un documento conlleva la revisión y aprobación por los responsables correspondientes, que varía
dependiendo del ámbito de aplicación y del tipo de documento.
En la tabla adjunta se detallan los responsables de la revisión y aprobación de
Página de
DOCUMENTO REVISIÓN APROBACIÓN
Órgano de Gobierno Local de

Responsable del Sistema de mayor nivel de representación,
Política Gestión con rango mínimo de Dirección General de División,
Director. Dirección General Corporativa y/o
responsable de la misma
Responsable funcional de la Máximo responsable de la función
Objetivos materia con rango mínimo de Jefe en el sistema de gestión.
de Servicio.
Dirección General de División,
Responsable del Sistema de Dirección General Corporativa y/o
Manual Gestión con rango mínimo de responsable de la misma u Órgano
Director. de Gobierno Local en caso de ser
requerida
Responsable funcional de la
Mapa y Ficha de Proceso Máximo responsable del
materia con rango mínimo de Jefe
proceso.
de Servicio.
Servicios incorporados en el
Máximo responsable de la función
Procedimiento organigrama básico de la División
en el sistema de gestión.
dentro de su área de competencia.
Responsable funcional de la Máximo responsable del

Instrucción materia con rango mínimo de Jefe departamento o unidad operativa
de Servicio. que lo emite.
A nivel de Dirección o Delegación Territorial, Dirección de Área – Área de Negocio o en el Servicio de Prevención,
Calidad y Medio Ambiente, las funciones de revisión y aprobación de procedimientos técnicos e instrucciones se
recoge en la tabla adjunta.
ÁMBITO DE TRABAJO
DOCUMENTACIÓN TÉCNICA DT / D
DA / AN S PCMA
/SSGG
Revisión Procedimientos Técnicos de país, área o servicio(de
T PCMA T PCMA R PCMA
ejecución, ambientales y de seguridad y salud)
Aprobación Procedimientos Técnicos de país, área o
servicio (de ejecución, ambientales y de seguridad y salud) DT / DT DA / DAN R PCMA
ÁMBITO DE TRABAJO
S PCMA Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente SSGG Servicios Generales
RESPONSABLE
Responsable del Servicio de Prevención, Calidad yMedio T Técnico de Prevención, Calidad y Medio
R SPCMA
Ambiente PCMA Ambiente
NOTA  La figura de Técnico de Prevención, Calidad y Medio Ambiente puede recaer en una, dos o tres personas, dependiendo de los
NOTA  El Responsable del Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente pueden ser una o dos personas, dependiendo de la
NOTA  Los Directores de función se encuentran al mismo nivel que los Directores Territoriales.
Cualquier modificación de un documento supone la emisión de una nueva edición del mismo, previa revisión y
aprobación por los responsables correspondientes. Los cambios quedan identificados en el apartado de Control
de Cambios según establece la GR-ORG-RG-001 Gestión del marco normativo del Grupo OHLA.
Página de
Se elabora uno o varios Listados de Documentos en Vigor (SGI-PG-01-Att.01) para un adecuado control de
documentos en cada Sistema de Gestión, con el siguiente contenido mínimo:
 Codificación y nombre de cada Documento.
 Identificación de la versión en vigor. Una vez aprobado un documento:
 Se anula y archiva la versión anterior, si existe.
 Se sustituye la versión anulada por la nueva versión (en la intranet y/o en archivo físico).
 Se actualizan los Listados de Documentos en Vigor.
4.3. Custodia
Toda la documentación que forma parte del Sistema de Gestión Integrado de OHLA, se archiva en Sistemas
Electrónicos de Gestión Documental aprobados por el Grupo OHLA, que aseguran su control, archivo, trazabilidad
y accesibilidad.
El archivo, custodia de originales y control de todas y cada una de las revisiones de la documentación del sistema,
excepto los registros cuyo control se especifica en el apartado de Registros, es responsabilidad del primer nivel
organizativo responsable del sistema de gestión.
Para impedir el uso de documentos que no se encuentren en vigor, cualquier original derogado que se conserva
se identifica como “ANULADO”, indicando la fecha de anulación.
4.4. Distribución a través de Intranet

La única copia válida es la que se encuentra disponible y controlada en la intranet de la organización.
La intranet se mantiene actualizada y no permite acceder a versiones obsoletas de los documentos.
La aprobación de nuevos documentos se comunica a todas las áreas implicadas de la organización, a través de la
intranet u otros medios que se consideren apropiados.
4.5. Distribución a través de otros medios

En caso de no existir acceso a la intranet, el responsable de distribución de documentación facilita una copia
autorizada en vigor dejando evidencia de su entrega mediante una Distribución de Documentos (MS-GR-IMS-GP-
001-Att.02) que contiene los siguientes conceptos:
 Documento y fecha de emisión.
 Destinatario del documento y fecha de entrega.
 Fecha de retirada o de identificación del documento anulado.
El Responsable del Centro de Trabajo asegura la disponibilidad de los documentos en los puntos de uso, y la
retirada de copias obsoletas o su identificación como “Anulado”.
4.6. Copias de seguridad y archivo de las versiones anteriores

Se realizarán copias de seguridad en soporte informático y se archivarán la documentación, en soporte
informático u otro tipo de soporte, con la frecuencia mínima establecida dependiendo del tipo de documento.
Página de
COPIAS DE
DOCUMENTO ARCHIVO
SEGURIDAD
Procedimientos del Sistema de Gestión Integrado 4 meses 3 años
Procedimientos técnicos de país (de ejecución, ambientales, de
4 meses 3 años
seguridad y salud)
1 vez al mes (si se
Instrucciones de centros de trabajo 3 años
han generado)
Registros del sistema de gestión en los centros de trabajo 1 vez al mes 3 años
Registros del sistema de gestión en las Direcciones Territoriales o
4 meses 3 años
Delegaciones Territoriales *
Registros del sistema de gestión en las Direcciones de Área oÁreas
4 meses 3 años
de Negocio
4.7. Eliminación de documentación

Se debe garantizar la destrucción de la documentación confidencial y/o sensible, tanto en soporte papel como informático.
En relación con la documentación del proyecto, deben verificarse los requisitos contractuales y del cliente antes de proceder
a su eliminación.

Para la documentación que se reciba del cliente o de partes interesadas o que se envían a los mismos, que constituya un
documento para el contrato, se debe realizar un control similar al descrito para la documentación propia de OHLA; además
de llevar un registro de entradas y salidas de la misma.
5. REGISTROS
Los registros deben:
 Incluir información suficiente para identificar las actividades, productos o servicios a losque se refieren.
 Ser fiables: Estar firmados y fechados* por el responsable de su cumplimentación oaceptación.
 Contener de forma legible y clara los datos necesarios.
 Tener cumplimentados todos los campos, e identificados los que no son de aplicación.
 Estar cumplimentados de forma indeleble.
 Estar archivados y accesibles.
 Los registros en soporte informático se consideran firmados y fechados cuando se encuentren

actualizados y en posesión del responsable de su cumplimentación.
* Los registros en soporte informático se consideran firmados y fechados cuando se encuentren actualizadosy en
posesión del responsable de su cumplimentación
El Anexo 1 muestra la información documentada mínima que la organización debe conservar.
5.1. Emisión
Los registros se emiten en los formatos establecidos, cuando así se indique en el correspondiente documento
del Sistema de Gestión.
Página de
5.2. Biblioteca
Recoge los formatos para registros y otros documentos técnicos para facilitar la aplicación de los Sistemas de
Gestión.
Se encuentra en la Intranet de la Organización, en servidores locales, o en poder del Responsable de Custodia de

Registros del centro de trabajo.
La Biblioteca se mantiene actualizada.
La revisión y aprobación de los formatos para registros vinculados a los Documentos del Sistema de Gestión, se
lleva a cabo por los responsables de revisión y aprobación de los documentos que los generan.
FUNCIONES RESPONSABLE DE: FRECUENCIA
Custodia de la documentación original firmada en vigor(sólo

Organización y Sistemas Cuando sea necesario
para la Dirección con competencia)
Aprobación de la Política de Seguridad, Medio Ambientey
Director General de la División Cuando sea necesario
Calidad
Aprobación de Objetivos de Seguridad, Medio Ambientey
materia con rango mínimo de Cuando sea necesario
Calidad
Director
Revisión de Mapa y Fichas de Proceso materia con rango mínimo de Cuando sea necesario
Jefe de Servicio.
Máximo responsable del
Aprobación de Mapa y Fichas de Proceso Cuando sea necesario
proceso
Responsable del Sistema de
Revisión del Manual Gestión, con rango mínimo de Cuando sea necesario
Director
Aprobación del Manual Director General de la División Cuando sea necesario
Revisión de Procedimientos (Departamentales y
Generales)
Director
Aprobación de Procedimientos (Departamentales y
Generales)
Director General
Revisión de Instrucciones materia con rango mínimo de Cuando sea necesario
Jefe de Servicio.
Responsable funcional de una
Aprobación de Instrucciones materia con rango mínimo de Cuando sea necesario
Director
Página de
ÁMBITO DE TRABAJO
FUNCIONES FRECUENCIA
PS + T PS – T DT / D /
DA / AN S PCMA
PCMA PCMA SSGG
Custodia de la documentación TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA ---

original firmada en vigor RCT
Custodia de copias válidas y

controladas de la TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA ---
RCT
documentación, para su
distribución controlada
Inmediato, tras la
Actualización de la lista de TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
RCT aprobación de nuevos
documentos en vigor
documentos
ÁMBITO DE TRABAJO
DA / AN S PCMA
PCMA PCMA SSGG
Anulación y archivo de documentos Inmediato, tras la

obsoletos conservados TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA aprobación del
RCT
(identificados como“ANULADOS”) documento que lo
sustituye
Inmediato, tras la
Distribución controlada de la TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA
aprobación de nuevos
documentación en vigor
documentos
En los 30 días naturales

Distribución física controlada de TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
RCT posteriores asu
copias controladas
aprobación
Inmediato, tras la
Comunicación de la aprobaciónde TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
documentación
documentos

Retirada o identificación de TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
RCT posteriores asu
documentos anulados
aprobación
Actualización del Listado de TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
RCT posteriores asu
Distribución de Documentos
aprobación
Destrucción de documentos No antes del plazo
TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA
identificados como establecido en el
“ANULADOS” momento de su archivo
Asegurar la disponibilidad de los
documentos, retirar las copias Inmediato, tras la
obsoletas o identificarlas como TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA aprobación de nuevos
anuladas, en los centros de trabajo documentos
sin acceso a Intranet
Página de
ÁMBITO DE TRABAJO
PS + T PCMA PS - T PCMA
Calidad y Medio Ambiente Medio Ambiente
RESPONSABLE
R SPCMA Responsable del Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente
NOTA  La figura de Técnico de Prevención, Calidad y Medio Ambiente puede recaer en una, dos o tres personas, dependiendo delos requisitos y necesidades del
proyecto o servicio.
NOTA  El Responsable del Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente pueden ser una o dos personas, dependiendo de la estructura de la organización
NOTA  Los Directores de función se encuentran al mismo nivel que los Directores Territoriales
Los siguientes formatos deberán cumplimentarse, pudiendo ser sustituidos a petición del clienteo por necesidades del
negocio, pero siempre conteniendo la información mínima estipulada.
 SGI-PL-01 Listado de Documentos en Vigor (SGI-PG-01)
 SGI-PL-02 Listado de Distribución de Documentos (SGI-PG-01)
8. ANEXO 1. INFORMACIÓN DOCUMENTADA ISO 45001, ISO 14001 E ISO 9001

En la tabla adjunta se muestra la información documentada que la organización debe mantener (D: documento) y
conservar (R: registro) según lo establecido en las normas de referencia.
INFORMACION DOCUMENTADA ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001
Alcance 4.3 D 4.3 D 4.3 D
Procesos 4.4 D+R NA NA NA NA
Política 5.2 D 5.2 D 5.2 D
Roles, responsabilidad y autoridad 5.3 D
Riesgos y Oportunidades 6.1.1 D 6.1.1 D
6.1.1
Procesos para abordar riesgos y oportunidades D 6.1.1 D
6.1.4
Aspectos ambientales e impactos NA NA 6.1.2 D NA NA
Criterios evaluación de aspectos NA NA 6.1.2 D NA NA
Aspectos ambientales significativos NA NA 6.1.2 D NA NA
Metodología evaluación de riesgos NA NA NA NA 6.1.2.2 D+R
Criterios evaluación de riesgos NA NA NA NA 6.1.2.2 D+R
Requisitos legales y otros requisitos NA NA 6.1.3 D 6.1.3 D+R
6.2.1
Objetivos 6.2 D 6.2.1 R D+R
6.2.2
Infraestructura 7.1.3 R NA NA NA NA
Equipos. Mantenimiento y Calibración 7.1.5.1 R NA NA 9.1.1 R
Página de
Trazabilidad de las mediciones 7.1.5.2 R NA NA NA NA
Competencia de las personas 7.2 R 7.2 R 7.2 R
Comunicación 7.4.1 R 7.4.1 R
Planificación y Control Operacional 8.1 D
Planificación y Control Operacional –

NA NA NA NA 8.1.1 D+R
Generalidades
Respuesta ante emergencias NA NA 8.2 D 8.2 D+R
Revisión requisitos del producto o servicio 8.2.3 R NA NA NA NA
Cambios en los requisitos de productos o

8.2.4 R NA NA NA NA
servicios
Diseño (8.3.2 a 8.3.6) 8.3 R NA NA NA NA
Control procesos, productos y servicios

8.4.1 R NA NA NA NA
suministrados externamente
Identificación y trazabilidad 8.5.2 R NA NA NA NA
Cambios en la propiedad del cliente 8.5.3 R NA NA NA NA
Cambios en la producción o prestación del

8.5.6 R NA NA NA NA
servicio
Liberación de productos o servicios 8.6 R NA NA NA NA
8.7.2
Control de salidas no conformes R NA NA NA NA
10.2.2
Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1 R 9.1.1 R 9.1.1 R
Satisdación del cliente 9.1.2 R NA NA NA NA
Evaluación de cumplimiento legal NA NA 9.1.2 R 9.1.2 D
Programa de Auditoría 9.2.2 D+R 9.2.2 R 9.2.2 R
Resultados auditorías internas 9.2.2 D+R 9.2.2 R 9.2.2 R
Revisión por la Dirección 9.3 R 9.3 R 9.3 R
Naturaleza de las NC y solución 10.2 R 10.2 R 10.2 R
Acciones Correctivas 10.2 R 10.2 R 10.2 R
Incidentes NA NA NA NA 10.2 R
Mejora continua 10.3 D+R
Página de
SGI-PL-01 LISTADO DE DOCUMENTOS EN VIGOR
Centro de trabajo: SERVICIO DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE Código:

Fecha de actualización:
VERSIÓN EN FECHA DE ÁMBITO DE

CÓDIGO - REFERENCIA DOCUMENTO FORMATOS ASOCIADOS
VIGOR APROBACIÓN APLICACIÓN
SGI-PL-02 Listado de distribución de documentos
Identificación del centro de Código del centro de

trabajo: trabajo:
FECHA DE RETIRADA O DE
CÓDIGO / REFERENCIA NOMBRE DEL DOCUMENTO / TÍTULO EMISION EN VIGOR DESTINATARIO EMPRESA FIRMA FECHA DE ENTREGA
ANULACIÓN

ANEXO N° 08
PROCEDIMIENTO DE EQUIPOS
DE INSPECCIÓN, MEDICIÓN Y
ENSAYOS
Página de
Control de Equipos de Inspección, Medición y
Ensayos
CO - PE - 1PE327 - QA - PR - 001
Control de Equipos de
Inspección, Medición y Ensayos
Elaborado por Revisado por Aprobado por
Ismael Carbajal, Febrero 2022 Wilmer Cerquín, Febrero 2022 Miguel Angel del Barco, Febrero 2022

Publico Defensas Ribereñas del Río Lacramarca
Página de
Febrero
Página 1 de 11 Rev.1
/2022
Ensayos
Rev. Fecha Texto

0 Febrero 2022 Elaboración
1 Febrero 2022
Actualización del índice
Se precisa el anexo 2: Log de calibración de equipos IME
Código Título
Definiciones
Término Definición
Página de
Febrero
/2022
Ensayos

Administrativo
Página de
Febrero
/2022
Ensayos
ÍNDICE
Control de Equipos de Inspección, Medición y Ensayos 1
1. OBJETIVO 5
2. ALCANCE 5
3. DEFINICIONES 5
4. DESARROLLO 5
4.1. Identificación de la necesidad de equipos IME 5
4.2. Selección de equipos IME 5
4.3. Solicitud de equipos IME 6
4.4. Calibración de equipos IME 6
4.5. Identificación del Estado de Calibración 6
4.6. Despacho de equipos IME 6
4.7. Contol de equipos IME 7
4.7.1. Control en Obra 7
4.8. Desmovilización de equipos IME 8
5. RESPONSABILIDADES 8
6. anexos 8
Página de
Febrero
/2022
Ensayos
1. OBJETIVO
Definir las acciones para el control del estado de calibración y mantenimiento de los equipos de
inspección, medición y ensayo (IME), a fin de obtener mediciones confiables.
2. ALCANCE
Este procedimiento establece los lineamientos para la selección, calibración, identificación y
control de los equipos IME empleados en el Proyecto: “Defensas Ribereñas del Río Lacramarca”.
3. DEFINICIONES
• Equipos de inspección, medición y ensayo (IME): Son los equipos, instrumentos y/o
aparatos auxiliares que son necesarios para efectuar una medición. También incluye los
equipos utilizados para el desarrollo de ensayos e inspecciones.
• Inspección: Evaluación de la conformidad por medio de observación y dictamen,

acompañada cuando sea apropiado por una medición o ensayo.
• Medición: Conjunto de actividades u operaciones que se realizan para determinar el valor

de una magnitud.
• Ensayo: Determinación de una o más características de acuerdo a un procedimiento
• Calibración: Conjunto de operaciones que se realizan, bajo condiciones especificadas para

establecer con exactitud la correspondencia entre las indicaciones de un instrumento de
medida y los valores de la magnitud que se mide con él.
4. DESARROLLO
4.1. Identificación de la necesidad de equipos IME

El Gerente de Sitio, el Gerente de Construcción y/o algún otro responsable en base a
especificaciones técnicas, cláusulas del contrato o requisitos implícitos determinan los
procesos en los que será necesario efectuar seguimiento o mediciones con equipos IME.
Si las actividades son subcontratadas, la necesidad de equipos IME recaerá en la

responsabilidad del propio subcontratista.
4.2. Selección de equipos IME

El usuario selecciona el tipo de equipo apropiado teniendo en cuenta la precisión requerida y
las especificaciones técnicas del mismo, así como las condiciones en la que se efectuarán las
mediciones.
Página de
Febrero
/2022
Ensayos
4.3. Solicitud de equipos IME
Los Equipos IME se solicitan con una "Orden de Suministro" dirigida al área de Procura
conteniendo la descripción del equipo y cuando sea aplicable la siguiente información:
 Límites aceptables de medición
 Resolución del equipo
 Rangos de temperatura de trabajo
En caso las actividades sean subcontratadas, serán estos quienes proporcionen los equipos
IME necesarios para el cumplimiento de sus actividades.
4.4. Calibración de equipos IME

Los Equipos IME son calibrados, antes de ser enviados a Obra. Las calibraciones se realizan en
laboratorios acreditados o que cuenten con patrones de medición trazables, el cumplimiento
de ello queda registrado en el Certificado de Calibración. Si el laboratorio no está acreditado
o no cuenta con patrones de medición trazables se registra la base utilizada para la calibración
o la verificación. Se recomienda utilizar esta última opción solo para equipos destinados a
trabajos no críticos.
Si los equipos IME se encuentran en Obra y requieren ser calibrados, el Gerente de Proyecto
determina si la calibración puede ser gestionada directamente por la Obra comunicando esta
situación al Responsable de Procura y se le remitirá una copia del Certificado de Calibración
correspondiente donde se verificará el cumplimiento del párrafo anterior.
En el caso de los subcontratistas, estos serán responsables de las gestiones respectivas para
la calibración de sus equipos IME.
4.5. Identificación del Estado de Calibración

Todos los Equipos IME, después de ser calibrados, son identificados con la etiqueta "EQUIPO
CALIBRADO" (véase anexo 1) en la que se indica la fecha de calibración, el número del
Certificado de Calibración y el proveedor (laboratorio donde se efectuó la calibración). La
etiqueta empleada por el proveedor del servicio de calibración también es válida.
Cuando un equipo está siendo usado en Obra y se descalibra, se identifica al equipo con la
etiqueta "EQUIPO NO CALIBRADO" (véase anexo 1), donde se indica la fecha, el nombre de la
persona que signa esta condición y las observaciones que fueran necesarias.
4.6. Despacho de equipos IME

Todos los Equipos IME son enviados a Obra con una copia de su Certificado de Calibración, lo
cual se indica en su respectiva Guía de Remisión; a excepto que se indique lo contrario en la
"Orden de Suministro".
Página de
Febrero
/2022
Ensayos
Los Equipos IME sensibles tales como, Estaciones Totales, Niveles Automáticos, Balanzas,
Hornos, entre otros; sólo serán despachados si una persona designada por el Responsible de
Procura viaja con ellos para protegerlos contra daños que pudieran ocurrir durante el
transporte.
Las subcontratistas serán responsables del traslado de sus equipos IME, garantizando que
estos se encuentren operativos al llegar a Obra y conforme a las especificaciones para el uso
previsto.
4.7. Contol de equipos IME
4.7.1. Control en Obra

El Gerente de Construcción designará a los usuarios de los equipos IME.
El Gerente de Construcción designará un responsable en Obra para que se encargue de:
 Coordinar con el usuario final del equipo para que, si es técnicamente posible, se
realice una verificación del equipo dentro de las 48 horas de recepción del equipo.
Luego de ese plazo la responsabilidad del estado de calibración es enteramente de la
Obra. Si el equipo no es conforme se devolverá a Procura con una copia del respectivo
"Informe de No Conformidad".
realicen verificaciones del equipo cuando se considere necesario.
 Elaborar y realizar el seguimiento del "Plan de Calibración" de los equipos IME que
estén en Obra. Este plan deberá ser remitido al Responsible de Procura cada vez que
se genere o actualice.
 Mantener y archivar el "Plan de Calibración", las copias de los certificados de

calibración y cualquier otro documento relevante.
 Asegurarse de que los equipos sólo sean manipulados por los usuarios finales con la
finalidad de proteger al equipo contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de
las mediciones.
 Proteger al equipo contra daños y el deterioro durante el almacenamiento.
 Identificar adecuadamente los equipos descalibrados.
 Los subcontratistas presentarán el respective listado de equipos IME, donde se

evidencie la identificación del equipos, nombre del equipo, modelo del equipo,
número de serie, fecha de calibración, numero del certificado de calibración, vigencia
del certificado de calibración, responsible del equipo, etc.
El usuario del equipo IME será responsable de:

Página de
Febrero
/2022
Ensayos
 Proteger el equipo contra daños y el deterioro durante la manipulación y
mantenimiento.
 Realizar las verificaciones cuando se recepcione el equipo o cuando se considere

necesario.
4.8. Desmovilización de equipos IME

Al término de la utilización del equipo IME la Obra devolverá el equipo al Almacén Central.
Los equipos IME sensibles tales como Estaciones Totales, Niveles Automáticos, Balanzas,
transporte.
Las subcontratistas serán responsables del traslado de sus equipos IME.
5. RESPONSABILIDADES
 Gerente de Construcción: Determinar los procesos en que serán necesarios equipos
IME, designar un responsable de los equipos IME en Obra y designar a los usuarios de
los equipos IME.
 Responsable de los Equipos IME en Obra: Elaborar y verificar el cumplimiento del

"Plan de Calibración" de los Equipos IME, identificar el estado de calibración de los
equipos IME en Obra.
 Usuario de Equipos IME: Verificar el estado del Equipo IME a su cargo.
 Responsible de Procura: Informar sobre la disponibilidad y estado de los equipos IME,

realizar seguimiento a los planes de calibración de las Obras.
6. ANEXOS
Anexo N° 01: Modelos de etiquetas
Anexo N° 02: Log de calibración de equipos
Página de
Febrero
/2022
Ensayos
ANEXO N° 01 : MODELO DE ETIQUETAS
EQUIPO CALIBRADO
CÓDIGO:
FECHA DE CALIBRACIÓN:
N° DE CERTIFICADO:
PROVEEDOR:
ETIQUETA: “EQUIPO CALIBRADO” (COLOR VERDE)
EQUIPO NO CALIBRADO
CÓDIGO:
OBSERVACIONES:
FECHA:
V°B°
ETIQUETA: “EQUIPO NO CALIBRADO” (COLOR ROJO)
Página de
Febrero
/2022
Ensayos
ANEXO N° 02 : LOG DE CALIBRACIÓN DE EQUIPOS IME
Página de
Febrero
/2022
Página de
PROYECTO DEFENSAS RIBEREÑAS DEL RIO LACRAMARCA
Ensayos
LOG CALIBRACIÓN DE EQUIPOS IME: INSPECCIÓN, MEDICIÓN Y ENSAYO Código:

Cliente: AIRTIFICIAL - ACERO ESTUDIO LATAM Ubicación: PROYECTO RIO LACRAMARCA N° de Registro: REVISIÓN 00
N° de Proyecto: Fecha:
Equipo de Medición Certificado de Calibración
Frecuencia Fecha Proxima

Observaciones
Fecha de Calibración Calibración
Item Descripción Marca Tipo Serie Modelo Empresa Certificadora Número
Calibración
Página 11 de 11
Leyenda:
/2022
NI: No indica
Febrero
NA: No aplica
Rev.1
ANEXO N° 09
PROCEDIMIENTO
INFORMACIÓN,
COMUNICACIÓN Y
PARTICIPACIÓN
Página de
INFORMACIÓN, COMUNICACIÓN Y PARTICIPACIÓN
SGI-PG-06
INFORMACIÓN, COMUNICACIÓN Y
PARTICIPACIÓN

Página de
Página 1 de 13 Nov 2018 Rev.0
Rev.0 Fecha

ISO 9001
ISO 14001
ISO 45001
ISO 50001
SA 8000
UNE 158301
UNE 1176-7
utilización
Definiciones

Administrativo
Página de
ÍNDICE
1. OBJETO 4
2. ALCANCE 4
3. DEFINICIONES 4
4. TOMA DE CONCIENCIA 5
5. COMUNICACIONES INTERNAS 5
6. COMUNICACIONES EXTERNAS 6
7. COMUNICACIONES DE RESPONSABILIDAD SOCIAL 7
8. GESTIÓN DE QUEJAS Y RECLAMACIONES 10
9. PARTICIPACIÓN Y CONSULTA A LOS TRABAJADORES 11
Página de
1. OBJETO
Se describen los criterios y se establecen responsabilidades para asegurar la comunicación interna entre los niveles y
funciones de la organización, así como la sistemática para la recepción, registro, análisis y respuesta a las
comunicaciones externas relevantes, quejas y reclamacionesde partes interesadas en los Sistemas de Gestión
2. ALCANCE
El presente documento será de aplicación a las actividades de comunicación relacionadas con los Sistemas de Gestión
de OHLA Ingeniería y Construcción y OHLA Servicios, en adelante OHLA, y de sus áreas, territorios y empresas filiales.
3. DEFINICIONES
Cliente: persona u organización que recibe un producto o servicio (consumidor, usuario final, minorista,
beneficiario y comprador) destinado a ella o requerido por ella.
Comunicaciones internas: Información emitida entre los distintos trabajadores, niveles yfunciones de la
organización; ascendente o descendente y sobre temas referentes a los Sistemasde Gestión.
Comunicaciones externas: Información emitida por y hacia partes interesadas, ajenas a la organización,
referentes a los Sistemas de Gestión.
Comunicaciones relevantes: Se considerarán como tal aquellas que sean relativas al desempeño eficaz de
los Sistemas de Gestión, así como aquellos requerimientos por parte de las Administraciones o Clientes.
Desempeño: Resultados medibles de la gestión que hace una organización en sus Sistemas deGestión.
Equipo de Desempeño Social: equipo creado para mantener todos los elementos de la SA8000y que debe
incluir una representación balanceada de representantes de los trabajadores y la altadirección. Su función es
asumir las responsabilidades de hacer el seguimiento y mejorar el sistema de responsabilidad social en la
empresa.
Grupo de interés: conjunto de personas organizadas en torno a un interés común, con el fin de actuar
conjuntamente en defensa del mismo.
Parte interesada: persona u organización que puede afectar, verse afectada o percibirse comoafectada por
una decisión o actividad (clientes, propietarios, personas de una organización, proveedores, banca,
legisladores, sindicatos, socios, competidores…)
Queja: Expresión de insatisfacción hecha a la organización por el Cliente o parte interesada relativa al
incumplimiento de los requisitos de su producto o servicio o a la prestación del servicio,y de la que se espera
una respuesta o resolución.
Representante de los Trabajadores para SA 8000: uno o más representante(s) de lostrabajadores elegido(s)
libremente por los trabajadores para facilitar la comunicación con el representante de la gerencia y la alta
dirección en asuntos relacionados con SA8000.
referencia para planificar, ejecutar, realizar el seguimiento y mejorar eldesempeño de las actividades de
Sugerencia: Idea o propuesta de mejora que realiza una parte interesada.
Página de
4. TOMA DE CONCIENCIA
Todo el personal tiene que tomar conciencia de:
 La obligación de cumplir con las políticas, objetivos, procedimientos y otros requisitos de los Sistemas
de Gestión.
 Las funciones y responsabilidades de cada empleado.
 Los beneficios conseguidos con un adecuado desempeño del personal.
 Las consecuencias negativas (potenciales y reales) de incumplir lo establecido en los procedimientos de

funcionamiento.
 Los aspectos, riesgos y peligros de sus actividades y las posibles situaciones de emergencia, junto con
las medidas aplicables en cada caso.
Se deben tener en cuenta todas las temáticas necesarias incluyendo, como mínimo, la toma de conciencia en
Seguridad y Salud, Medio Ambiente y Calidad, mediante la entrega de información a los trabajadores por parte del
técnico de prevención de riesgos laborales o medio ambiente, o en quien él delegue (MS-GR-IMS-GP-006-Att.01).
En cada centro de trabajo, se asegura la toma de conciencia del personal, propio y subcontratado, utilizando:
 Información (carteles, circulares, guías, etc.).
 Formación, incluida la capacitación inicial.
 Incentivo (premios, beneficios, etc.).
 Planes de gestión del proyecto.
 Procedimientos operativos, cuando proceda.
4.1. Comunicación a las visitas

Se informa a las personas, que no están sujetas a coordinación empresarial, y que acceden temporalmente a los
centros de trabajo, sobre los riesgos específicos y medidas de control en materia de Seguridad y Salud y Medio
Ambiente. Si procede, se le asignará, como acompañante, personal del Grupo OHLA.
Toda visita que esté expuesta a riesgos debe firmar obligatoriamente una declaración que muestre evidencia de
que ha sido informada (SGI-PL-20).
Estas comunicaciones se concretan en la documentación específica del centro de trabajo o instalación.
5. COMUNICACIONES INTERNAS
Las comunicaciones internas pueden realizarse a través de cualquiera de los medios dispuestos por el Grupo OHLA
para asegurar una adecuada comunicación: revista interna, intranet, tablón de anuncios, folletos y posters, reuniones
informativas, circulares y comunicados internos en formato libre, teléfono, correo electrónico, etc.
La selección del tipo de medio de comunicación se realiza atendiendo las necesidades de cada momento.
Se deja evidencia de la asistencia a reuniones cumplimentado un Acta de Reunión (SGI-PL-21).
5.1. Comunicaciones internas ascendentes

El personal de cada centro de trabajo emite directamente a su inmediato superior sus comunicaciones relativas a
los Sistemas de Gestión, utilizando los formatos establecidos.
Página de
Todas las comunicaciones ascendentes deben recibir respuesta.
Siempre que se relacione a OHLA con una noticia, denuncia o sanción de prevención de riesgos laborales o de
carácter ambiental, el responsable del Proyecto o Servicio afectado, debe comunicar el hecho al Responsable de
Prevención, Calidad y Medio Ambiente de la División correspondiente, a través de su responsable funcional y en
un plazo máximo de 24 horas.
5.2. Comunicaciones internas descendentes

El personal de cada centro de trabajo emite sus comunicaciones relativas a los Sistemas de Gestión a los
empleados bajo su responsabilidad, utilizando los formatos establecidos.
Cuando sea de aplicación en función del tipo de comunicación, el receptor debe responder obligatoriamente en
la forma y medios solicitados (petición de información, firma de recibí, etc.).
6. COMUNICACIONES EXTERNAS
En cada centro de trabajo o actividad todo trabajador debe informar de cualquier comunicación externa recibida que
pueda ser relevante, para que sea canalizada.
Los diferentes Servicios de la estructura organizativa de OHLA que reciban una comunicación externa no asociada a
su actividad, deben remitirla a los responsables correspondientes con la mayor brevedad posible.
En caso de comunicaciones recibidas que requieran respuesta, debe realizarse dentro del plazo establecido y en el
menor tiempo posible.
Todas las comunicaciones externas consideradas como relevantes se registran en un Listado de Comunicaciones
Externas, que debe mantenerse al día y estar disponible en cada centro de trabajo (SGI-PL-22).
Son comunicaciones relevantes:
 Denuncias.
 Actas de infracción.
 Expedientes sancionadores.
 Inspecciones y Actas de la Administración.
 Comunicaciones de la Administración y Servicios Públicos.
 Aquellas comunicaciones con partes interesadas definidas como relevantes por el responsable de cada
 Reclamaciones (la gestión de las reclamaciones se especifica en el punto 7 por su naturaleza específica).
 Sugerencias, solicitudes de información y comunicaciones relacionadas con aspectos de responsabilidad

social.
Contenido mínimo del Listado de comunicaciones externas:
 Fecha de entrada.
 Concepto de la comunicación.
 Identificación de la necesidad de respuesta.
 Identificación del responsable, que debe realizar la respuesta.
Página de
 Plazo máximo para la respuesta.
 Fechas de las respuestas.
 Fecha de cierre (indica el final del proceso completo de comunicación).
 Personas de la organización que han sido informadas de la comunicación
Si se detecta la necesidad de realizar una investigación de las causas que han motivado la comunicación, se abre la
correspondiente No Conformidad, de acuerdo al Procedimiento SGI-PG-02 No Conformidades y Acciones.
El Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente notifica de la existencia de un expediente sancionador a

Relaciones Laborales, Asesoría Jurídica y a las Direcciones implicadas.
Las sanciones recibidas deben registrase en un formato, libre y adaptado a las necesidades legislativas y
administrativas de cada país, con la siguiente información mínima:
 Centro de trabajo asociado al expediente abierto.
 Fecha de inicio del expediente.
 Hecho sancionado.
 Cuantía de la posible sanción.
 Evidencia del cierre del expediente.
6.1. Comunicación con el Cliente

Se identifican las comunicaciones externas a realizar con el cliente durante la fase de planificación del Proyecto o
Servicio. Como mínimo se consideran los siguientes aspectos:
 los requisitos contractuales y legales asociados a entrega de documentación o comunicaciones,
 plazos establecidos,
 modo de comunicación o entrega.
Se comunican y/o se entregan al Cliente los documentos especificados en la documentación contractual, en la

forma y momento detallados en la planificación y en los requisitos contractuales.
Se debe disponer de evidencias de las comunicaciones con el cliente.
6.2. Otras comunicaciones externas de naturaleza específica

La coordinación empresarial, las comunicaciones de compras con proveedores y otras comunicaciones específicas
no detalladas en apartados anteriores, se regulan según sus correspondientes Procedimientos Específicos y
metodologías.
7. COMUNICACIONES DE RESPONSABILIDAD SOCIAL

Una comunicación es de responsabilidad social cuando cumple con alguno de los criterios de SA 8000: trabajo infantil,
trabajo forzoso, seguridad y salud, derecho a sindicación, discriminación, medidas disciplinarias, horario de trabajo y
remuneración.
Página de
7.1. Comunicaciones internas

7.1.1. Comunicaciones internas ascendentes
Todo el personal puede formular comunicaciones, sugerencias, reclamaciones, quejas o denuncias relativas
a responsabilidad social por escrito, por correo electrónico o a través de la intranet del Grupo OHLA al
Representante de los Trabajadores para SA 8000. En caso de recibirlo por otros medios, el Representante de
los Trabajadores para SA 8000 informa de los canales de comunicación a las partes interesadas.
Existe un Protocolo de Actuación frente a Trabajo Infantil (MS-GR-IMS-CSR-IN-001) que se activa al recibirse
una comunicación relativa a la realización de trabajo infantil en cualquier centro de trabajo, proyecto o
instalación donde OHLA, o sus colaboradores, ejecute sus actividades o preste sus servicios.
En paralelo, se ha desarrollado un Protocolo de Actuación ante Medidas Discriminatorias que describe los
pasos a seguir al comunicarse conductas, prácticas o comportamientos discriminatorios hacia un trabajador,
propio o subcontratado, que realiza actividades en nuestro nombre, en los centros de trabajo (MS-GR-IMS-
CSR-IN-002).
Si un empleado es el receptor de una comunicación, sugerencia, denuncia, reclamación o queja tiene que
comunicarlo al Representante de los Trabajadores para SA 8000 de forma inmediata.
El Representante de los Trabajadores para SA 8000 analiza si afecta a alguno de los requisitos de
responsabilidad social. En caso afirmativo, el Equipo de Desempeño Social nombra a un responsable para
responder en un plazo no superior a 48 horas, desde su recepción.
7.1.2. Comunicaciones internas descendentes

OHLA pone a disposición de cada trabajador una copia de la Política de Responsabilidad Social en los idiomas
que sean necesarios, y el gestor de cada contrato es el garante de explicar, de ser necesario, los puntos de
esta norma internacional.
7.2. Comunicaciones externas

Una comunicación es de responsabilidad social cuando cumple con alguno de los criterios de SA 8000: trabajo
infantil, trabajo forzoso, seguridad y salud, derecho a sindicación, discriminación, medidas disciplinarias, horario
de trabajo y remuneración.
La periodicidad con la que OHLA Servicios realizará las comunicaciones regulares del resultado de las revisiones
por la dirección y las actividades de monitoreo es semestral, existiendo algunas excepciones como que algún
grupo de interés solicite información sobre datos del cumplimiento con los requisitos de responsabilidad social
o sugerencias recibidas.
Estas comunicaciones se podrán publicar en una o varias de las siguientes vías: información en la página web de
la organización, a través de los medios gestionados por el grupo OHLA o mediante un comunicado en prensa o a
un grupo de interés en específico.
La finalidad es que cualquier información relacionada con los requisitos de la norma SA 8000 sea de dominio
público y si algún grupo de interés necesitase o gestionase alguna solicitud de información o sugerencia esta se
tramitara por los canales antes descritos, dejando constancia de ello.
El Comité de Calidad y Medio Ambiente de OHLA Servicios, en conjunto con el Equipo de Desempeño Social,
podrá adoptar procesos de comunicación externa voluntarios sobre el Sistema de Gestión de la Responsabilidad
Social en la organización y dejará constancia por escrito de las decisiones tomadas.
Página de
A continuación, se describe el proceso de tratamiento de las comunicaciones externas:
7.2.1. Recepción
La forma y soporte de presentación debe de permitir la lectura, impresión y conservación de los documentos;
así como cumplir los requisitos establecidos por la legislación vigente.
Los grupos de interés pueden presentar su solicitud de información o sugerencia a través del Centro de
Atención, mediante llamada telefónica, en el lugar donde se está prestando el servicio, de forma escrita, en
las oficinas de OHLA o a través de la página web o por correo electrónico ([email protected]).
7.2.2. Análisis
Todo el personal que reciba una comunicación de responsabilidad social, pasará la información recibida al
Representante de los Trabajadores para SA 8000 que será el encargado de documentarla en el formato
correspondiente y analizar el fundamento de la comunicación.
Si se trata de una comunicación de responsabilidad social, gestionará la respuesta estableciendo las medidas
adecuadas para dar respuesta lo antes posible e informando a la persona o grupo de interés vía correo
electrónico.
Si no procede por ser información particular o por no referirse a los apartados de la norma, se indicará por
escrito al Grupo de interés, y se desviará al departamento de RR.HH.
En el caso de sugerencias, el receptor de dicha información acusará recibo de forma análoga a la utilizada por
la persona. En el caso de que la mejora o sugerencia se pueda llevar a cabo por la organización, se hace llegar
un informe con las conclusiones resultado del estudio a las áreas que corresponda para promover la
implantación.
7.2.3. Resolución
Una vez analizada, respondida y enviada la comunicación o sugerencia, se comunicará al grupo de interés,
procediéndose a su cierre y archivo.
La respuesta a la comunicación deberá realizarse en el menor tiempo posible desde su recepción.
La información comunicada se notifica al grupo de interés y a la Alta Dirección
7.2.4. Cierre
El Equipo de Desempeño Social, realiza el cierre de las solicitudes de comunicación y custodiara los registros
originados en todo el proceso de la solicitud y que se archivarán en Delegación o Central y mantendrá
actualizado el archivo Listado de comunicaciones externas.
El Representante de los Trabajadores para SA 8000 realiza un seguimiento trimestral de las comunicaciones
desviadas al departamento de recurso humanos y cuando sea informado del cierre de la comunicación lo
registrará en el Listado de comunicaciones externas.
7.3. Diálogo con grupos de interés

Mantener diálogos con los grupos de interés aporta beneficios a la organización como:
 Mejor gestión del riesgo, que permite a los grupos de interés participar en la identificación de temas
relevantes para la organización.
Página de
 Desarrollo de nuevos procesos, productos y servicios a partir de la información recopilada en el proceso

de relación establecido con cada uno de los grupos de interés, favoreciendo, por tanto, la innovación en
la empresa.
 Incremento del nivel de comprensión del contexto social, económico y ambiental actual y futuro, que
permite identificar nuevos mercados y oportunidades de negocio.
 Incremento de la buena reputación de la empresa
OHLA participa en la Comisión de Seguimiento del Plan de Igualdad, en las reuniones del Comité de Empresa y
en reuniones con diferentes partes interesadas como Down Madrid; Cruz Roja; las Fundaciones Integra. Adecco,
Konecta, Tomillo, Famma, Once-Inserta; las Asociaciones Arrabal, ADE, el Programa Incorpora; Cear; Centre
d’Iniciatives para la Reinserción (CIRE); Don Bosco Sevilla; APA Minusválidos Psíquicos de Barbate; la Comisión
Española de Ayuda a Refugiados.
8. GESTIÓN DE QUEJAS Y RECLAMACIONES

En los proyectos ejecutados por OHLA Construcción se considera como Reclamación aquella que se realiza, en relación
con algún supuesto defecto de construcción en la obra, transcurridos tres meses de su entrega al cliente.
Las empresas pertenecientes a OHLA Industrial gestionan las quejas y reclamaciones a través de sus propios
procedimientos (PD-IND-OM-016-01 Reclamación por Garantía, PD-IND-PC- 001 Gestión de Garantías y PD-IND-PC-
002-00 Administración de Garantías).
OHLA Servicios aplica la garantía de los trabajos a la reparación, mantenimiento correctivo e instalación de equipos
por un periodo que oscila, en función de lo recogido en el pliego, entre tres (3) meses y un (1) año una vez finalizado
el contrato.
8.1. Recepción y registro de reclamaciones

En cada centro de trabajo o actividad, se registran las reclamaciones en un Listado de Control de Reclamaciones
(SGI-PL-23). Cualquier trabajador debe informar de la recepción de una reclamación.
Contenido mínimo del Listado de Control de Reclamaciones:
 Código asignado a la reclamación.
 Identificación del interesado (Entidad que reclama).
 Identificación del centro de trabajo o actividad.
 Registro de entrada (trazabilidad).
 Responsable de Tratamiento.
 Breve descripción de la reclamación.
 Resolución adoptada (positiva: aceptación de la reclamación; negativa: rechazo de la reclamación).
 Breve descripción de las actuaciones acordadas por parte de la Organización.
 Registro de salida
 Fecha prevista de inicio y duración estimada de las actuaciones.
Página de
 Fechas de recepción, respuesta y cierre.
 Conformidad del interesado (si/no).
Los campos se detallan a medida que avanza el proceso de gestión de la reclamación.
La comunicación de una reclamación puede ser verbal o escrita. Cuando la comunicación sea verbal se indica la
necesidad de formularla por escrito, indicando la forma y la dirección de envío.
Si se reciben reclamaciones de partes externas incorrectamente dirigidas, se informa al interesado sobre a quién
debe dirigirse (Promotor, Administración, Cliente, etc.).
Las reclamaciones pueden desestimarse por no proceder.
8.2. Seguimiento de la reclamación

Para cada reclamación se designa a un Responsable de Tratamiento, que informa periódicamente sobre el estado
de la reclamación para mantener el Listado de Control de Reclamaciones actualizado.
Se analizan las reclamaciones, se detecta las No Conformidades asociadas y se proponen acciones cuando sean
necesarias, según lo establecido en el Procedimiento MS-GR-IMS- GP-002 No Conformidades y Acciones.
8.3. Respuesta al interesado y declaración de conformidad

El interesado recibe respuesta a la reclamación de forma análoga a la utilizada por él. En la respuesta se indica
como mínimo:
 Resolución adoptada.
 Actuaciones por parte de la Empresa.
Fecha prevista de inicio de las actuaciones.
 Duración estimada.
En caso de resolución positiva y una vez finalizadas las actuaciones, se solicita firmar evidencia de conformidad
al interesado. Si rehúsa firmar, se deja constancia de este hecho en el mismo registro que constituye la evidencia.
9. PARTICIPACIÓN Y CONSULTA A LOS TRABAJADORES

Las consultas a los propios trabajadores en materia de Seguridad y Salud, se realizan directamente a los mismos o a
través de sus representantes u órganos de representación, asegurando su participación conforme a la legislación
vigente de cada país y como mínimo en:
 Identificación y evaluación de riesgos y determinación de controles.
 Investigación de accidentes.
 Desarrollo y revisión de políticas y objetivos.
 Dichas consultas pueden efectuarse:
 Por escrito, utilizando el formato establecido de Modelo de Consulta a los Trabajadores (SGI-PL-24), o
 Verbalmente, en reuniones del personal (en presencia de sus representantes en caso de ser de
aplicación por las exigencias legales de cada país).
Página de
En todo caso, en aquellos países en los que la CONSULTA a los trabajadores está regulada desde el punto de vista
legislativo, se realiza conforme a lo establecido en la regulación.
De igual forma, si la PARTICIPACIÓN de los trabajadores está regulada desde un punto de vista legislativo, se realiza
en base a dicha regulación, especialmente en lo que concierne a:
a) Elección de los trabajadores.
b) Periodicidad de las reuniones.
c) Paridad de los comités.
d) Formación a impartir a los trabajadores elegidos como representantes. Se informa a cada trabajador de sus
correspondientes representantes.

ÁMBITO DE TRABAJO
PS + T PS – T
DT / D DA / AN S PCMA
PCMA PCMA
Documentar decisiones sobre Máximo

--- --- --- --- -
comunicaciones externa responsable
voluntarias
Canalizar comunicación externa(de TPCMA TPCMA DT DA R Siempre que exista una

obra hacia fuera) SPCMA comunicación relevante
Dirigir comunicaciones externas

Inmediatamente tras
relevantes al Responsable de TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA recibir una
Comunicación correspondiente
comunicación
(recibidas o emitidas)
relevante
Solicitar la apertura de una No En el momento en
Conformidad asociada a una elque se detecta la
comunicación NoConformidad
Toma de Conciencia RCT + RCT RCT TPCMA TPCMA -

TPCMA
Recepción, tratamiento y ….. ….. TPCMA TPCMA ….. Siempre que exista una
registro de reclamaciones queja o reclamación
Página de
ÁMBITO DE TRABAJO
PS + T PS – T
DT / D DA / AN S PCMA
PCMA PCMA
Dar respuesta al interesado y, sies

posible, obtener declaración de ….. ….. RCT TPCMA ….. -
conformidad en una reclamación
Seguimiento de la Reclamación ….. ….. TPCMA TPCMA ….. -
Durante los 5 días

Informar del estado de una
laborables posteriores a
reclamación para mantener el ….. ….. RCT RCT ….. cambios relevantes en el
Listado de Control de
estado de una
Reclamaciones actualizado
reclamación
Analizar reclamaciones para
RCT + RCT DT DA R Control y seguimiento
detectar No conformidades y
TPCMA SPCMA mensual
proponer Acciones
Dirigir reclamaciones al Inmediatamente tras

….. ….. TPCMA TPCMA TPCMA
Responsable de Control de recibir una queja o
Reclamaciones reclamación
ÁMBITO DE TRABAJO
S PCMA Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente
RESPONSABLE

 SGI-PL-19 Entrega de información a los trabajadores (SGI-PG-06)
 SGI-PL-20 Información de riesgos y medidas de control a las visitas (SGI-PG-06)
 SGI-PL-21 Acta de Reunión (SGI-PG-06)
 SGI-PL-22 Comunicaciones Externas (SGI-PG-06)
 SGI-PL-23 Control de Reclamaciones (SGI-PG-06)
 SGI-PL-24 Consulta a los Trabajadores (SGI-PG-06)
Página de
SGI-PL-19 Entrega de información a los trabajadores (SGI-PG-06)
TRABAJADOR I.D
EMPRESA CATEGORIA PROFESIONAL
Declaro haber recibido la información de seguridad y salud y medio ambiente que a continuación se detalla, la cual
me ha sido explicada y he comprendido. Quedo enterado que dichos documentos constituyen normas de seguridad
y medio ambiente, comprometiéndome a su aplicación real y efectiva dentro del ámbito de mi responsabilidad y,
en caso de duda, consultaré con mi mando superior los trabajos a realizar.
La documentación que he recibido es:
☐ Riesgos del centro de trabajo

☐ Riesgos del puesto de trabajo
☐ Medidas preventivas a adoptar
☐ Equipos de Protección Personal (EPP) a utilizar
☐ Medidas de emergencia
☐ Normas de seguridad y salud y medio ambiente de obligado cumplimiento
☐
☐
☐
☐
Al mismo tiempo, quedo enterado que, entre las obligaciones de los trabajadores, establecidas por ley, en materia
de prevención de riesgos laborales están las siguientes:
 Velar por su propia seguridad y salud en el trabajo, y por la de aquellas otras personas a las que pueda
afectar su actividad profesional.
 Usar adecuadamente, máquinas, aparatos, herramientas, sustancias peligrosas, equipos de transporte,
que ha sido autorizado para su manejo, siguiendo las indicaciones dadas por el fabricante.
 Utilizar correctamente los medios auxiliares puestos a su disposición, y equipos de protección, para la
realización de los trabajos encomendados.
 No poner fuera de funcionamiento y utilizar correctamente los dispositivos de seguridad.
 Informar de inmediato a sus superiores ante cualquier situación que entrañe riesgo para la seguridad y
salud.
Entregado por: Recibido por:
Firma Firma
Fecha Fecha
1
SGI-PL-20Información de riesgos y medidas de control a visitas (SGI-PG-
06)
CENTRO DE TRABAJO FECHA

NOMBRE
EMPRESA
ACTIVIDAD PELIGRO IDENTIFICADO MEDIDAS DE CONTROL
Formación inicial, uso de EPI, mascarilla con filtro

Exposición a polvo
apropiado, ventilación natural o forzada
Formación inicial, uso de EPI, protectores

Exposición a ruido
auditivos.
DESPLAZAMIENTO A PUNTOS DE INSPECCIÓN O VISITA
Formación Inicial, entrega de dosis de protector

Exposición a rayos UV
solar de ser necesario
Formación inicial, autocuidado, limpieza

Tránsito por superficies
permanente de área de trabajo, uso de zapatos de
irregulares
seguridad
Desplazamiento en zonas de Formación inicial, autocuidado, alarmas de

trabajo de maquinaria retroceso
Proyección de partículas de Formación Inicial, uso de EPI, uso obligatorio de

trabajos realizados gafas y casco.
Formación inicial, alarmas para bajada de material,

Caídas de material desde altura
EPI, uso obligatorio de Casco y gafas
Formación inicial, uso obligatorio de arnés tipo

Inspección de obras en altura
paracaídas con cuerdas de vida
Colisiones vehiculares durante Formación inicial, señalización de transito dentro

transito interno en obra de obra, uso de cinturón de seguridad
Formación inicial, alarmas de izamiento,

Transito bajo carga Suspendida
señalización, supervisión, uso de EPI
Exposición a humos y fuego de Formación inicial, extintores, planes de evacuación

EMERGENCIAS (incendios, sismos, accidentes)
incendio y emergencia de obra
Exposición a superficies calientes Formación inicial, extintores, planes de evacuación

o llama viva por incendio y emergencia de obra
Aglomeraciones en vías de Formación inicial, extintores, planes de evacuación

evacuación y emergencia de obra
Formación inicial, planes de evacuación y

Accidente en obra
emergencia de obra

Derrumbe en obra
emergencia de obra

Evacuación de puntos de visita
emergencia de obra
Página 1 de 2
SGI-PL-20Información de riesgos y medidas de control a visitas (SGI-PG-
06)
ELEMENTOS DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL REQUERIDOS

ELEMENTO DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL – MARQUE LA CASILLA EN CASO DE REQUERIRSE
DECLARACIÓN
Yo, _________________________________________________, declaro haber sido informado de los riesgos a los cuales
me encuentro expuesto durante mi visita al centro de
trabajo___________________________________________________________________, y las medidas de control
aplicadas, como también a seguir todas las instrucciones entregadas por el personal de OHL en dicho centro de trabajo.
Solo podré ingresar a áreas de trabajo en compañía de personal de OHL.
En ___________________________, a ______de___________________________ de___________________
Firma____________________________________________
Página 2 de 2
SGI-PL-21 Acta de Reunión (SGI-PG-06)
Centro de Trabajo Código

Lugar de la reunión Fecha
CONVOCADOS
ASISTENCIA (SI-
NOMBRE Y APELLIDOS DEPARTAMENTO - EMPRESA FIRMA
NO)
Página 1 de 4
ORDEN DEL DÍA
DESARROLLO DE LA REUNIÓN
Página 2 de 4
ASUNTOS PENDIENTES
ASUNTO: RESPONSABLE SITUACIÓN
ASUNTO: RESPONSABLE SITUACIÓN
Página 3 de 4
ACUERDOS ADOPTADOS
ACUERDO: RESPONSABLE PLAZO
ACUERDO: RESPONSABLE PLAZO
PRÓXIMA REUNIÓN
FECHA HORA LUGAR
Página 4 de 4
SGI-PL-22 Control de comunicaciones externas (SGI-PG-06)
CENTRO DE TRABAJO: CÓDIGO
¿Requiere COMUNICACIONES INTERMEDIAS (Fechas)

FECHA DE ENTIDAD O PERSONA EXTERNA PERSONAS Plazo máximo para FECHA DE
TIPOLOGÍA CONCEPTO o MOTIVO DE LA COMUNICACIÓN respuesta? (SÍ o RESPONSABLE DE SEGUIMIENTO
ENTRADA IMPLICADA INFORMADAS respuesta CIERRE
NO) 1 2 3 4

SGI-PL-23 Control de Reclamaciones (SGI-PG-06)
Identificación del centro de trabajo: Código
FECHAS Actuaciones acordadas

CÓDIGO REGISTRO DE ENTRADA INTERESADO Resolución ACUERDOS TOMADOS Conformidad
BREVE DESCRIPCIÓN DE LA RECLAMACIÓN RESPONSABLE DE TRATAMIENTO Fecha prevista de Duración
ASIGNADO (trazabilidad) (Persona o entidad) Recepción Respuesta Cierre adoptada (Breve descripción) interesado
Inicio estimada

SGI-PL-24 Consulta a los Trabajadores (SGI-PG-06)
Fecha:
De parte de la Dirección de la empresa.
A la atención de todos los trabajadores.
De acuerdo con lo establecido en el:
El empresario debe consultar a los trabajadores sobre los diferentes asuntos establecidos en dicho artículo.
De acuerdo con esto, el empresario consulta sobre las siguientes cuestiones:
En caso de tener cualquier comentario respecto a estas cuestiones, rogamos a todos los trabajadores nos lo comuniquen
según lo establecido en el procedimiento de Información, comunicación y participación del Sistema de Gestión de la empresa,
a la mayor brevedad posible.
Fdo.:
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ANEXO N° 10
MATRIZ DE COMUNICACIONES
Página de
MATRIZ DE COMUNICACIONES
Contrato:
Defensa Ribereña del rio Lacramarca
CODIGO: 30.167
OBRASCON HUARTE LAIN SUC DEL PERU
Administrador Gerente de Especialista de Especialista en Especialista en Control Documentos

Area Gerente de Sitio Gerente de Diseño Especialista de SSOMA Jefe de Planeamiento Liberación predial Administrador
de Contratos Proyecto Calidad Costos Procura
Miguel Angel Del Marco Antonio Lucero Caichihua /

Responsable Juan Diego León Luciana Calle Johny Córdova Wilmer Cerquín Marco Ruesta Saby Chiroque Alex Maslucan Elsa Garnique José Carrasco
Barco Gallardo Ever Diaz
Tipo Comunicación ACONEX ACONEX ACONEX ACONEX ACONEX ACONEX ACONEX ACONEX ACONEX ACONEX ACONEX ACONEX
Contractual (Carta) DA CC CC CC CC CC CC CC
Administrativa DA CC CC CC CC CC DA CC
Técnica (RFI) CC CC CC CC CC CC CC
AID
CC CC DA CC
Permisos e inducción CC CC DA CC CC CC
Control & Programación CC CC CC CC CC CC CC DA CC CC
Calidad CC CC CC DA CC CC
Ingeniería CC DA CC DA CC CC CC CC CC CC
Valorizacion CC DA CC DA CC CC CC
Control documentos CC CC CC CC CC CC CC CC DA
Dirigido a DA
Con Copia CC
LISTA DE CONTACTOS
Area Nombre Cargo Correo Corporativo email personal DNI Domicilio Celular
Gerencia Miguel Angel del Barco Gerente de Proyecto [email protected] Av. 28 de Julio 150 Miraflores 932981808
Diseño / Ingeniería Luciana Calle Jefe de Diseño [email protected] [email protected] 40220546 Av San Borja Sur 679 dpto 201 San Borja 969750154
Karol Solorzano Durand Ingeniera de oficina técnica [email protected] 988945892
Ever Joel Díaz Gómez Control Documentario de Diseño [email protected] [email protected] 41909999 Av.Julio C. Tello Mz B Lote 6 - Lurín 927129400
Grecia A. Enríquez Almanza Especialista en hidrología e hidráulica [email protected] [email protected] 10470073 Plaza Marquina 150 Dpto 302 993007166
César Edgar Castillo Alama Especialista en Geología y Geotecnia. [email protected] [email protected] 44433732 Mz I, lote 25-Brisas de Huachipa-Distrito Lurigancho 992388281
Wilson Jesús Fernando Vargas RodríguezEspecialista de arquitectura y paisajismo [email protected] [email protected] 70910497 Jr. Rodolfo Rutte 454 Int. 1, Magdalena del mar 986220772
Pedro Carbajal Flores Esoecialista en estructuras [email protected] [email protected] 0917125 Av. Universitaria 4548, Los Olivos 986002850
Luis Gamero Cabrejos Esp. Metrado costo y presupuesto [email protected] [email protected] 42390152 Jr. Cusco 429 Magdalena del Mar 939387880
Jorge Luis Lozano Gonzales Jefe de topografia [email protected] [email protected] 41244087 Mauricio Simons #716 Trujillo 987889770
Williams Nicolas Espino Pillaca Cadista [email protected] [email protected] 44471201 Urb.huampani MzA Lote 31 Chosica 932683990
Ans Pierina Espinoza Padilla Gestora del BIM [email protected] [email protected] 72744066 Ignacio Mariategui 1051, Barranco 983031971
Ambiental Johny Alexander Córdova Montalvan Especialista Medio Ambiente [email protected] [email protected] 41842203 Calle México 440 Guadalupe Pacasmayo 947870488
Control de Proyectos Alex Maslucán Padilla Especialista en Planeamiento [email protected] [email protected] 42434065 Av. 13 de Julio 540 Cajamarca 997743306
Luis Barba Estrada Coordinador de Planeamiento [email protected] 47499087 Jr. Enrique Barrón 1113 938781863
Contratos Juan Diego León Administrador de Contratos [email protected] 05380547 963759030
Herberth Morales Vargas Gestor de Contratos [email protected] [email protected] 42705178 pablo casalsa 146 - San Borja 992 323 732
Lucero Caichihua Huauya Document Control [email protected] [email protected] 71087341 Av. Vilcanota mz f9 lt 8 - Chorrillos 999996483
Procura Saby Paola Chiroque Ocaña Coordinador Logistico [email protected] [email protected] 44145003 Av.Grau 4311 - Piura 914341353
Andre Cotos Morales Responsable de Adquisiciones [email protected] [email protected] 45031172 Psje J - Juan Pablo II Mz O L t 3 - Callao 960268417
Construcción Marco Antonio Gallardo Trigoso Gerente de Sitio [email protected] 26704812 Calle Santander 150 Miraflores 994403661
Calle San Rafael 199 Villa Hermosa Chepen-La
Sussan Leslye Vargas Correa Asistente de Construcción [email protected] [email protected] 72226107 940861295
Libertad
Roberto Navarro De Agustin Jefe de produccion o residente [email protected] 989896747
Relaciones comunitarias Gonzalo Bussalleu Ramirez Llosa Relacionista Comunitario [email protected] [email protected] 09874737 Av. San Borja Sur 679, San Borja 992780352
Ana Claudia Baltazar Díaz Relacionista Comunitario [email protected] [email protected] 46752140 Jr. Huancabamba 162 Urb. Virgen de Lourdes - VMT 997088684
SOMMA Carlos Alfonso Correa Burneo Jefe de Seguridad [email protected] [email protected] 46222859 Calle Libertad 123. Piura. Piura. Piura 931655444
Ramón Vladimir Salazar Antaurco Coordinador de Seguridad [email protected] 45550613 Av. Antonio José de Sucre 130, Pueblo Libre 997953230
Predial Elsa Garnique Especialista Técnico predial [email protected] [email protected] 40165735 Av. San Borja Sur 267 Dpto.301 , San Borja 989111506
Costos Marco Ruesta Cieza Especialista de costo [email protected] 966423180
Jr Santiago Antunez de Mayolo Mz H Lt 10, Urb
Jimmy Ken Lu Salazar Ricaldi Coordinador de Costos y Presupuestos [email protected] [email protected] 72740189 952616993
Pablo Bonner, La Molina
Claudia Fabiola Calderon Hernandez Coordinador de Planeamiento [email protected]
Jr Conde de Nyeva # 120 Dpto 402 Santiago de
Administración José Estevens Carrasco Santiago Administrador de Obra [email protected] [email protected] 44829318 954744675
Surco
Calidad Wilmer Pepe Cerquín Chávarry Especialista de Calidad [email protected] [email protected] 26681753 Av Máximo Abril N°506, Jesús María 958907021
Calle Las Margaritas 170 Urb. Los Viñedos de
Ismael Carbajal Aranda Jefe de Calidad [email protected] [email protected] 25844975 987954203
Carabayllo I Etapa Mz V Lt 16 - Comas
SIG Luis Monteza Sánchez Coordinador SIG [email protected] 41542643 957408099
Guadalupe Victoria N° 639-La Esperanza-Trujillo-La
RRHH Manuel Alejandro Julca Rodriguez Jefe de personal [email protected] [email protected] 47170953 991799198
libertad
Arqueología Desidee Alcalde Arévalo Especialista en Arqueología [email protected] [email protected] 25944636 Calle San Martín 150 Dpto 604 992732236
2/12/ con un kdt

Exequiel Poli Gustavo
[email protected]
Buitrago Elena
[email protected]
CONSULTORES
Javier Palencia
[email protected]
ALTRAN Ignacio Rodríguez
[email protected]
Tania Grijalva [email protected]
Nota: Completar y entregar esta Matriz de Comunicación según su organización, esta puede ser modifcable en vias de agilizar los procesos administrativos. Formato: 962100-000-STD-G-FOR-0006
ANEXO N° 11
GESTIÓN DEL CAMBIO
Página de
Código: CO-PE-1P327-GE-PA-016
GESTIÓN DEL CAMBIO Revisión: 0
Fecha: 30-11-2021
Proyecto: Fecha de actualización:

DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO
Nombre de la persona que solicita el cambio Cargo Proceso Fecha Prioridad
Origen del Cambio

Otro /Especificar:
Duración del Cambio
Tipo de Cambio
Objetivo del cambio Cambio Interno Cambio Externo
Otro /Especificar:
Descripción del cambio:
EVALUACIÓN DEL CAMBIO

Afectaciones al medio ambiente y/o imagen de OHLA asociados al Sistema de Gestión, procesos o cargos afectados
Descripción de peligros y riesgos en SST asociados al cambio
cambio por el Cambio, Riesgos y Oportunidades
Impacto Otro (especificar): Responsable (s) de la evaluación:

Acctividades / Acciones (*) Responsables Fecha Recursos Status
RESOLUCIÓN DEL CAMBIO
ACEPTADO: RECHAZADO:
APROBADO POR: FIRMA: FECHA:
SEGUIMIENTO DEL CAMBIO
Fecha de cierre Responsable del seguimiento y cierre: Firma:
Evidencias de la gestión del cambio
COMUNICACIÓN DEL CAMBIO
Cliente Personas Pertinentes Interno Otro

Especificar:
(*) Acciones para implementar el cambio y tambien se puede describir para la mitigación riesgos o afectaciones
ANEXO N° 12
CRONOGRAMA Y LISTADO DE
ENTREGABLES
Página de
PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS “AUTORIDAD Revisión: R02
PARA LA RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS”
CONTRATO: Proyecto “Entrega de las Defensas Ribereñas del Emisión:

Río Lacramarca – Paquete 11-R07” 22/12/2021
REGIÓN: ANCASH
Páginas: 1 de 5
Luis Herrera 03/01/2022
CRONOGRAMA DE ENTREGABLES DE
DISEÑO
RÍO LACRAMARCA
400197-OHL001-000-XX-PR-ZZ-000005-R02
REV N.º FECHA DESCRIPCIÓN ELAB. POR REV. POR APROB. POR
Emitido para revisión Luciana Calle Luciana Calle M A Del Barco

R00 29/10/21
y comentarios Gerente de Diseño Gerente de Diseño Gerente del Proyecto

R01 09/12/21 Gerente de Diseño Gerente de Diseño Gerente del Proyecto
y comentarios
R02 22/12/21 y comentarios Gerente de Diseño Gerente de Diseño Gerente del Proyecto
FIRMAS:
Página 1 de 5
LISTADO DE ENTREGABLES DEL SUB CONTRATISTA DE DISEÑO - LACRAMARCA
(Formato Presupuesto Contrato)
FINAL FINAL
SOLUCION BASE SOLUCION BASE
ESPECIALIDAD DESCRIPCION ENTREGABLE INICIO Entregables Entregables
SIN IGV CON IGV
OHLA ARCC
COMPONENTE DE INGENIERÍA
ETAPA 3A.1 ANÁLISIS DE INFO Y ESTRATEGIA -ETAPA RIBA 3 1,690,626.34 1,994,939.08
Análisis de información y estrategia: TOPOGRAFÍA, GEOLOGÍA, GEOTECNIA, ESTRUCTURAS, FUENTES DE
General, Jefe de Proyecto Entregable 1 422,656.58 498,734.77 17 Ago 21 31 Ago 21 8 Set 21
MATERIAL
(S320.03) Topografía Análisis de información disponible y estrategia del RIBA3 - Topografìa 50% 100% 211,328.29 249,367.38
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Análisis de información disponible y estrategia del RIBA3 - Geología, Geotecnia y Fuentes de Material 25% 105,664.15 124,683.69
(S320.07.2) Diseño Estructural Análisis de información disponible y estrategia del RIBA3 - Estructuras 25% 105,664.15 124,683.69
Análisis de información y estrategia: HIDROLOGÍA, PAISAJISMO, SOCIAL, ARQUEOLOGIA, PREDIAL Y
General, Jefe de Proyecto Entregable 2 507,187.90 598,481.72 17 Ago 21 7 Set 21 15 Set 21
MEDIOAMBIENTAL
(S320.06) Hidrología Análisis de información disponible y estragia del RIBA 3 - Hidrología 25% 100% 126,796.98 149,620.43
(S320.08) Infraestructura resiliente y paisajismo Análisis de información disponible y estragia del RIBA 3 - Infraestructura resiliente y paisajismo 15% 76,078.19 89,772.26
Análisis de información disponible y estragia del RIBA 3 - Componente de Estudio Social, Relaciones Públicas
(S320.11) Estudio social 10% 50,718.79 59,848.17
y Políticas de Buen Vecino
(S320.10) Arqueología Análisis de información disponible y estragia del RIBA 3 - Estudio de Arqueología 15% 76,078.19 89,772.26
(S320.01) Liberación de áreas Análisis de información disponible y estragia del RIBA 3 - Afectaciones Prediales e Interferencias 25% 126,796.98 149,620.43
(S320.09) Ambiental Análisis de información disponible y estragia del RIBA 3 - Componente Ambiental 10% 50,718.79 59,848.17
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Análisis de información disponible y estrategia del RIBA 3 - Estudio Hidráulico Entregable 3 169,062.63 199,493.91 17 Ago 21 7 Set 21 15 Set 21
BIM Plan de Ejecución BIM Entregable 4 169,062.63 199,493.91 17 Ago 21 13 Set 21 21 Set 21
Plan para diseño (Plan de diseño + Plan de Calidad + Plan de puntos de inspección + Cronograma de
General, Jefe de Proyecto Entregable 5 422,656.58 498,734.77 17 Ago 21 13 Set 21 21 Set 21
Entregables)
ETAPA 3A.2 CONFECCIÓN DE MODELO BASE 2,028,751.61 2,393,926.90
(S320.03) Topografía Topografía - Informe validación de información del PI y otras fuentes Entregable 6 40,575.03 47,878.54 7 Set 21 10 Oct 21 18 Oct 21
(S320.03) Topografía Topografía - Informe Complementación de información SECTOR 2 QDA. PAMPA DEL TORO Entregable 7 81,150.06 95,757.08 10 Set 21 6 Oct 21 14 Oct 21
(S320.03) Topografía Topografía - Informe Complementación de información SECTOR 1 RÍO LACRAMARCA Entregable 8 284,025.23 335,149.77 10 Set 21 18 Oct 21 26 Oct 21
(S320.03) Topografía Informe Integración Topografía y Geodesia Entregable 9 - - 18 Oct 21 22 Nov 21 30 Nov 21
(S320.04) Geologia y geomorfologia Informe de Geología y Geomorfología Geotecnia - Validación Información del PI y MHA Entregable 10 40,575.03 47,878.54 7 Set 21 4 Oct 21 12 Oct 21
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Geotecnia - Informe Complementación de información Subproyecto A4 Entregable 11 81,150.06 95,757.08 5 Oct 21 10 Nov 21 18 Nov 21
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Geotecnia - Informe Complementación de información Subproyecto A2 Entregable 13 101,437.58 119,696.34 19 Oct 21 1 Dic 21 9 Dic 21
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Geotecnia - Informe Complementación de información Subproyecto A1 Entregable 14 101,437.58 119,696.34 9 Nov 21 1 Dic 21 9 Dic 21
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Informe Integración Geotecnia, Geología y Geomorfología Entregable 15 - - 9 Nov 21 5 Ene 22 13 Ene 22
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Informe de Canteras y DME´s Entregable 16 101,437.58 119,696.34 14 Set 21 25 Oct 21 2 Nov 21
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Inventario de puentes, estructuras y diques Entregable 17 101,437.58 119,696.34 10 Set 21 5 Oct 21 13 Oct 21
General, Jefe de Proyecto Modelo Hidrológico: Informe Preliminar Entregable 18 101,437.58 119,696.34 14 Set 21 12 Oct 21 20 Oct 21
(S320.06) Hidrología Modelo Hidrológico: Informe Final Entregable 19 202,875.16 239,392.69 13 Oct 21 25 Oct 21 2 Nov 21
Modelo Hidráulico Base - Qda. Pampa del Toro Sin actuaciones, Con actuaciones del Perfil y Soluciones
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Entregable 20 142,012.61 167,574.88 17 Set 21 25 Oct 21 2 Nov 21
Propuestas
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Modelo Hidráulico Base Integrado Sin actuaciones y Con actuaciones del Perfil Entregable 21 405,750.32 478,785.38 28 Set 21 8 Nov 21 16 Nov 21
(S320.08) Infraestructura resiliente y paisajismo Estudio de paisaje e infraestructura verde Entregable 22 162,300.13 191,514.15 7 Set 21 11 Oct 21 19 Oct 21
ETAPA 3B EVALUACIÓN ALTERNATIVAS 2,366,876.88 2,792,914.72
General, Jefe de Proyecto Plan de Gestión de Tráfico Entregable 23 71,006.31 83,787.44 12 Oct 21 1 Nov 21 9 Nov 21
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Modelo Hidráulico Base Integrado con soluciones propuestas Entregable 24 189,350.15 223,433.18 9 Nov 21 29 Dic 21 6 Ene 22
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Análisis multicriterio – Soluciones mejoradas Qda. Pampa del Toro Entregable 25 260,356.46 307,220.62 19 Oct 21 3 Nov 21 11 Nov 21
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Análisis multicriterio – Soluciones mejoradas - Integrado Entregable 26 260,356.46 307,220.62 3 Nov 21 30 Dic 21 7 Ene 22
SCBA Análisis de Costo Beneficio Directrices para la definición del CAPEX y OPEX Entregable 27 165,681.38 195,504.03 12 Oct 21 25 Oct 21 2 Nov 21
SCBA Análisis de Costo Beneficio Listado justificado de macroprecios para valoración de CAPEX Entregable 28 236,687.69 279,291.47 26 Oct 21 8 Nov 21 16 Nov 21
SCBA Análisis de Costo Beneficio Metodología para el modelo SCBA Entregable 29 236,687.69 279,291.47 12 Oct 21 30 Nov 21 8 Dic 21
(S320.08) Infraestructura resiliente y paisajismo Anteproyecto Arquitectura y Paisajismo Entregable 30 236,687.69 279,291.47 12 Oct 21 13 Dic 21 21 Dic 21
SCBA Análisis de Costo Beneficio Modelo SCBA Pampa del Toro Entregable 31 236,687.69 279,291.47 4 Nov 21 19 Nov 21 29 Nov 21
SCBA Análisis de Costo Beneficio Modelo SCBA Integrado Entregable 32 236,687.69 279,291.47 23 Nov 21 13 Dic 21 21 Dic 21
General, Jefe de Proyecto Estudio de áreas auxiliares y accesos Entregable 33 118,343.84 139,645.74 14 Set 21 1 Nov 21 9 Nov 21
(S320.01) Liberación de áreas Inventario de Interferencias de Servicios Públicos Entregable 34 118,343.84 139,645.74 2 Nov 21 27 Dic 21 4 Ene 22
ETAPA 4 INGENIERÍA DETALLE 4,740,477.83 5,593,763.84
Áreas auxiliares - -
General, Jefe de Proyecto Mantenimiento de vías existentes Entregable 35 - - 14 Set 21 20 Oct 21 26 Oct 21
Paisajismo - -
(S320.08) Infraestructura resiliente y paisajismo Arquitectura y Paisajismo Entregable 36 379,238.23 447,501.11 9 Nov 21 8 Mar 22 8 Mar 22
Sub Proyecto A-1 - -
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Diseño para contratación A-1 Entregable 37 237,023.89 279,688.19 17 Dic 21 31 Ene 22 8 Feb 22
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Protección y encauzamiento Entregable 38 284,428.67 335,625.83 4 Feb 22 8 Mar 22 8 Mar 21
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Puente Pardo Entregable 39 474,047.78 559,376.38 4 Feb 22 8 Mar 22 8 Mar 21
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Puente Panamericana Entregable 40 474,047.78 559,376.38 4 Feb 22 8 Mar 22 8 Mar 21
(S320.01) Liberación de áreas Interferencias Entregable 41 237,023.89 279,688.19 4 Feb 22 8 Mar 22 8 Mar 21
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Protección, encauzamiento, tomas y retornos Entregable 43 474,047.78 559,376.38 14 Ene 22 8 Mar 22 8 Mar 22
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Diseño para contratación A-3 Entregable 45 237,023.89 279,688.19 17 Dic 21 10 Ene 22 18 Ene 22
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Protección, encauzamiento, tomas y retornos Entregable 46 284,428.67 335,625.83 14 Ene 22 7 Feb 22 14 Feb 22
(S320.07.2) Diseño Estructural Puente A3 Entregable 47 474,047.78 559,376.38 14 Ene 22 8 Mar 22 8 Mar 22
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Diseño para contratación A-4 (Lacramarca) Entregable 48 118,511.95 139,844.10 3 Dic 21 27 Dic 21 4 Ene 22
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Diseño para contratación A-4 (Pampa del Toro) Entregable 49 118,511.95 139,844.10 9 Nov 21 3 Dic 21 13 Dic 21
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Protección y encauzamiento Entregable 50 474,047.78 559,376.38 6 Dic 21 17 Ene 22 25 Ene 22
TRABAJOS DE CAMPO TOPOGRAFÍA 1,223,088.97 1,443,244.98
FASE 1 - Topografía de campo - -
(S320.03) Topografía Verificación de Topografía Existente Entregable 51 42,273.00 49,882.14 28 Set 21 11 Oct 21 19 Oct 21
(S320.03) Topografía Verificación de Batimetría Existente Entregable 52 83,853.00 98,946.54 29 Set 21 11 Oct 21 19 Oct 21
(S320.03) Topografía Red Geodésica Fase 1 Entregable 53 46,141.33 54,446.76 30 Set 21 18 Nov 21 26 Nov 21
(S320.03) Topografía Topografía Complementaria (Lidar o dron) Entregable 54 285,832.80 337,282.70 28 Set 21 18 Oct 21 26 Oct 21
(S320.03) Topografía Levantamiento detalle obras existentes Entregable 55 28,710.00 33,877.80 28 Set 21 19 Oct 21 27 Oct 21
(S320.03) Topografía Levantamiento Batimétrico Entregable 56 152,460.00 179,902.80 28 Set 21 1 Nov 21 9 Nov 21
(S320.03) Topografía Red Geodésica Fase 2 Entregable 57 405,618.84 478,630.23 18 Oct 21 10 Dic 21 20 Dic 21
(S320.03) Topografía Levantamiento de detalle a escala 1:500 Entregable 58 178,200.00 210,276.00 28 Oct 21 13 Dic 21 13 Dic 21
TRABAJOS DE CAMPO GEOTECNIA 2,147,342.00 2,533,863.56
FASE 1 - Geotecnia de Reconocimiento - -
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Geofísica Refracción Sísmica, SEV Y MASW Entregable 59 108,620.18 128,171.81 5 Oct 21 12 Nov 21 22 Nov 21
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Canteras - Ensayo de Materiales Entregable 60 1,921.37 2,267.22 5 Oct 21 12 Nov 21 22 Nov 21
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Calicatas y Ensayo de Materiales Sub Proyecto A1 Entregable 61 63,330.03 74,729.43 9 Nov 21 20 Dic 21 27 Dic 21
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Calicatas y Ensayo de Materiales Sub Proyecto A2 Entregable 62 80,890.59 95,450.89 19 Oct 21 20 Dic 21 27 Dic 21
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Calicatas y Ensayo de Materiales Sub Proyecto A3 Entregable 63 23,054.45 27,204.25 19 Oct 21 30 Nov 21 8 Dic 21
FASE 2 - Geotecnia de Diseño - -
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Geofísica Refracción Sísmica, SEV Y MASW Entregable 65 95,229.91 112,371.30 16 Nov 21 31 Dic 21 10 Ene 22
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Canteras - Ensayo de Materiales Entregable 66 66,992.30 79,050.91 16 Nov 21 31 Dic 21 10 Ene 22
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Perforaciones y Ensayo de Materiales Entregable 67 1,100,743.96 1,298,877.87 16 Nov 21 31 Dic 21 10 Ene 22
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Calicatas y Ensayo de Materiales Entregable 68 553,051.96 652,601.31 16 Nov 21 23 Dic 21 31 Dic 21
COMPONENTE PREDIAL 594,522.53 701,536.59
(S320.01) Liberación de áreas Informe de Avance de Afectaciones Prediales e Interferencias Entregable 69 356,713.52 420,921.95 31 Ago 21 17 Set 21 27 Set 21
(S320.01) Liberación de áreas Informe final de diagnóstico preliminar (Especialidad liberación de áreas) Entregable 70 237,809.01 280,614.63 31 Ago 21 30 Set 21 8 Oct 21
COMPONENTE MEDIOAMBIENTAL 653,869.81 771,566.38
(S320.09) Ambiental Expediente IGAPRO - Subproyecto A3 y A4 Entregable 71 228,854.43 270,048.23 17 Ago 21 30 Set 21 4 Oct 21
(S320.09) Ambiental Presentación del Levantamiento de observaciones al IGAPRO Subproyectos A3 y A4 - SENACE Entregable 72 98,080.47 115,734.96 27 Oct 21 25 Nov 21 25 Nov 21
LISTADO DE ENTREGABLES DEL SUB CONTRATISTA DE DISEÑO - LACRAMARCA
FINAL FINAL
SOLUCION BASE SOLUCION BASE
ESPECIALIDAD DESCRIPCION ENTREGABLE INICIO Entregables Entregables
SIN IGV CON IGV
OHLA ARCC
(S320.09) Ambiental Resolución Directoral del SENACE, aprobación del IGAPRO Subproyectos A3 y A4 Entregable 73 32,693.49 38,578.32 15 Dic 21 15 Dic 21 15 Dic 21
(S320.09) Ambiental Expediente IGAPRO - A1 y A2 Entregable 74 163,467.45 192,891.59 26 Oct 21 2 Dic 21 10 Dic 21
(S320.09) Ambiental Presentación del Levantamiento de observaciones al IGAPRO Subproyectos A1 y A2 - SENACE Entregable 75 98,080.47 115,734.96 17 Dic 21 8 Feb 22 8 Feb 22
(S320.09) Ambiental Resolución Directoral del SENACE, aprobación del IGAPRO Subproyectos A1 y A2 Entregable 76 32,693.49 38,578.32 23 Feb 22 23 Feb 22 23 Feb 22
COMPONENTE ARQUEOLOGICA 162,000.00 191,160.00
(S320.10) Arqueología Informe de Diagnóstico Arqueológico Entregable 77 64,800.00 76,464.00 17 Ago 21 30 Set 21 8 Oct 21
(S320.10) Arqueología Expediente Procedimiento Simplificado de Monitoreo Arqueológico (PROMA) Entregable 78 48,600.00 57,348.00 10 Set 21 4 Oct 21 12 Oct 21
(S320.10) Arqueología Resolución Directoral PROMA Entregable 79 48,600.00 57,348.00 5 Oct 21 3 Nov 21 3 Nov 21
COMPONENTE SOCIAL 345,000.00 407,100.00
(S320.11) Estudio social Diagnostico Socioeconómico Componente De Estudio Social, Relaciones Públicas Y Políticas De Buen Vecino Entregable 80 51,750.00 61,065.00 17 Ago 21 21 Set 21 29 Set 21
Mapeo de Partes Interesadas y Afectadas Componente de Estudio Social, Relaciones Públicas y Política De
(S320.11) Estudio social Entregable 81 51,750.00 61,065.00 25 Ago 21 21 Set 21 29 Set 21
Buen Vecino
(S320.11) Estudio social Identificación de Riesgos y Oportunidades Entregable 82 51,750.00 61,065.00 17 Set 21 30 Set 21 8 Oct 21
(S320.11) Estudio social Plan de promoción de la Buena Vecindad y Relaciones Publicas Entregable 83 189,750.00 223,905.00 27 Set 21 18 Nov 21 26 Nov 21
CRONOGRAMA DE ENTREGABLES DEL SUB CONTRATISTA DE DISEÑO - LACRAMARCA
FINAL FINAL
SOLUCION BASE SOLUCION BASE Marzo
ESPECIALIDAD DESCRIPCION ENTREGABLE
SIN IGV CON IGV
INICIO Entregables Entregables Agosto 2021 Septiembre 2021 Octubre 2021 Noviembre 2021 Diciembre 2021 Enero 2022 Febrero 2022
OHLA ARCC 2022
COMPONENTE DE INGENIERÍA
ETAPA 3A.1 ANÁLISIS DE INFO Y ESTRATEGIA -ETAPA RIBA 3 1,690,626.34 1,994,939.08
Análisis de información y estrategia: TOPOGRAFÍA, GEOLOGÍA, GEOTECNIA, ESTRUCTURAS, FUENTES DE
General, Jefe de Proyecto
MATERIAL
Entregable 1 422,656.58 498,734.77 17 Ago 21 31 Ago 21 8 Set 21
(S320.03) Topografía Análisis de información disponible y estrategia del RIBA3 - Topografìa 50% 100% 211,328.29 249,367.38
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Análisis de información disponible y estrategia del RIBA3 - Geología, Geotecnia y Fuentes de Material 25% 105,664.15 124,683.69
(S320.07.2) Diseño Estructural Análisis de información disponible y estrategia del RIBA3 - Estructuras 25% 105,664.15 124,683.69
Análisis de información y estrategia: HIDROLOGÍA, PAISAJISMO, SOCIAL, ARQUEOLOGIA, PREDIAL Y
MEDIOAMBIENTAL
Entregable 2 507,187.90 598,481.72 17 Ago 21 7 Set 21 15 Set 21
(S320.06) Hidrología Análisis de información disponible y estragia del RIBA 3 - Hidrología 25% 100% 126,796.98 149,620.43
(S320.08) Infraestructura resiliente y paisajismo Análisis de información disponible y estragia del RIBA 3 - Infraestructura resiliente y paisajismo 15% 76,078.19 89,772.26
Análisis de información disponible y estragia del RIBA 3 - Componente de Estudio Social, Relaciones Públicas y
(S320.11) Estudio social 10% 50,718.79 59,848.17
Políticas de Buen Vecino
(S320.10) Arqueología Análisis de información disponible y estragia del RIBA 3 - Estudio de Arqueología 15% 76,078.19 89,772.26
(S320.01) Liberación de áreas Análisis de información disponible y estragia del RIBA 3 - Afectaciones Prediales e Interferencias 25% 126,796.98 149,620.43
(S320.09) Ambiental Análisis de información disponible y estragia del RIBA 3 - Componente Ambiental 10% 50,718.79 59,848.17
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Análisis de información disponible y estrategia del RIBA 3 - Estudio Hidráulico Entregable 3 169,062.63 199,493.91 17 Ago 21 7 Set 21 15 Set 21
BIM Plan de Ejecución BIM Entregable 4 169,062.63 199,493.91 17 Ago 21 13 Set 21 21 Set 21
Plan para diseño (Plan de diseño + Plan de Calidad + Plan de puntos de inspección + Cronograma de
Entregables)
ETAPA 3A.2 CONFECCIÓN DE MODELO BASE 2,028,751.61 2,393,926.90
(S320.03) Topografía Topografía - Informe validación de información del PI y otras fuentes Entregable 6 40,575.03 47,878.54 7 Set 21 10 Oct 21 18 Oct 21
(S320.03) Topografía Topografía - Informe Complementación de información SECTOR 2 QDA. PAMPA DEL TORO Entregable 7 81,150.06 95,757.08 10 Set 21 6 Oct 21 14 Oct 21
(S320.03) Topografía Topografía - Informe Complementación de información SECTOR 1 RÍO LACRAMARCA Entregable 8 284,025.23 335,149.77 10 Set 21 18 Oct 21 26 Oct 21
(S320.03) Topografía Informe Integración Topografía y Geodesia Entregable 9 - - 18 Oct 21 22 Nov 21 30 Nov 21
(S320.04) Geologia y geomorfologia Informe de Geología y Geomorfología Geotecnia - Validación Información del PI y MHA Entregable 10 40,575.03 47,878.54 7 Set 21 4 Oct 21 12 Oct 21
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Geotecnia - Informe Complementación de información Subproyecto A2 Entregable 13 101,437.58 119,696.34 19 Oct 21 1 Dic 21 9 Dic 21
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Geotecnia - Informe Complementación de información Subproyecto A1 Entregable 14 101,437.58 119,696.34 9 Nov 21 1 Dic 21 9 Dic 21
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Informe Integración Geotecnia, Geología y Geomorfología Entregable 15 - - 9 Nov 21 5 Ene 22 13 Ene 22
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Informe de Canteras y DME´s Entregable 16 101,437.58 119,696.34 14 Set 21 25 Oct 21 2 Nov 21
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Inventario de puentes, estructuras y diques Entregable 17 101,437.58 119,696.34 10 Set 21 5 Oct 21 13 Oct 21
General, Jefe de Proyecto Modelo Hidrológico: Informe Preliminar Entregable 18 101,437.58 119,696.34 14 Set 21 12 Oct 21 20 Oct 21
(S320.06) Hidrología Modelo Hidrológico: Informe Final Entregable 19 202,875.16 239,392.69 13 Oct 21 25 Oct 21 2 Nov 21
Modelo Hidráulico Base - Qda. Pampa del Toro Sin actuaciones, Con actuaciones del Perfil y Soluciones
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico
Propuestas
Entregable 20 142,012.61 167,574.88 17 Set 21 25 Oct 21 2 Nov 21
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Modelo Hidráulico Base Integrado Sin actuaciones y Con actuaciones del Perfil Entregable 21 405,750.32 478,785.38 28 Set 21 8 Nov 21 16 Nov 21
(S320.08) Infraestructura resiliente y paisajismo Estudio de paisaje e infraestructura verde Entregable 22 162,300.13 191,514.15 7 Set 21 11 Oct 21 19 Oct 21
ETAPA 3B EVALUACIÓN ALTERNATIVAS 2,366,876.88 2,792,914.72
General, Jefe de Proyecto Plan de Gestión de Tráfico Entregable 23 71,006.31 83,787.44 12 Oct 21 1 Nov 21 9 Nov 21
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Modelo Hidráulico Base Integrado con soluciones propuestas Entregable 24 189,350.15 223,433.18 9 Nov 21 29 Dic 21 6 Ene 22
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Análisis multicriterio – Soluciones mejoradas Qda. Pampa del Toro Entregable 25 260,356.46 307,220.62 19 Oct 21 3 Nov 21 11 Nov 21
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Análisis multicriterio – Soluciones mejoradas - Integrado Entregable 26 260,356.46 307,220.62 3 Nov 21 30 Dic 21 7 Ene 22
SCBA Análisis de Costo Beneficio Directrices para la definición del CAPEX y OPEX Entregable 27 165,681.38 195,504.03 12 Oct 21 25 Oct 21 2 Nov 21
SCBA Análisis de Costo Beneficio Listado justificado de macroprecios para valoración de CAPEX Entregable 28 236,687.69 279,291.47 26 Oct 21 8 Nov 21 16 Nov 21
SCBA Análisis de Costo Beneficio Metodología para el modelo SCBA Entregable 29 236,687.69 279,291.47 12 Oct 21 30 Nov 21 8 Dic 21
(S320.08) Infraestructura resiliente y paisajismo Anteproyecto Arquitectura y Paisajismo Entregable 30 236,687.69 279,291.47 12 Oct 21 13 Dic 21 21 Dic 21
SCBA Análisis de Costo Beneficio Modelo SCBA Pampa del Toro Entregable 31 236,687.69 279,291.47 4 Nov 21 19 Nov 21 29 Nov 21
SCBA Análisis de Costo Beneficio Modelo SCBA Integrado Entregable 32 236,687.69 279,291.47 23 Nov 21 13 Dic 21 21 Dic 21
General, Jefe de Proyecto Estudio de áreas auxiliares y accesos Entregable 33 118,343.84 139,645.74 14 Set 21 1 Nov 21 9 Nov 21
(S320.01) Liberación de áreas Inventario de Interferencias de Servicios Públicos Entregable 34 118,343.84 139,645.74 2 Nov 21 27 Dic 21 4 Ene 22
ETAPA 4 INGENIERÍA DETALLE 4,740,477.83 5,593,763.84
Áreas auxiliares - -
General, Jefe de Proyecto Mantenimiento de vías existentes Entregable 35 - - 14 Set 21 20 Oct 21 26 Oct 21
Paisajismo - -
(S320.08) Infraestructura resiliente y paisajismo Arquitectura y Paisajismo Entregable 36 379,238.23 447,501.11 9 Nov 21 8 Mar 22 8 Mar 22
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Protección y encauzamiento Entregable 38 284,428.67 335,625.83 4 Feb 22 8 Mar 22 8 Mar 21
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Puente Pardo Entregable 39 474,047.78 559,376.38 4 Feb 22 8 Mar 22 8 Mar 21
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Puente Panamericana Entregable 40 474,047.78 559,376.38 4 Feb 22 8 Mar 22 8 Mar 21
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Protección, encauzamiento, tomas y retornos Entregable 43 474,047.78 559,376.38 14 Ene 22 8 Mar 22 8 Mar 22
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Diseño para contratación A-3 Entregable 45 237,023.89 279,688.19 17 Dic 21 10 Ene 22 18 Ene 22
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Protección, encauzamiento, tomas y retornos Entregable 46 284,428.67 335,625.83 14 Ene 22 7 Feb 22 14 Feb 22
(S320.07.2) Diseño Estructural Puente A3 Entregable 47 474,047.78 559,376.38 14 Ene 22 8 Mar 22 8 Mar 22
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Diseño para contratación A-4 (Lacramarca) Entregable 48 118,511.95 139,844.10 3 Dic 21 27 Dic 21 4 Ene 22
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Diseño para contratación A-4 (Pampa del Toro) Entregable 49 118,511.95 139,844.10 9 Nov 21 3 Dic 21 13 Dic 21
(S320.07.1) Modelamiento y Diseño Hidráulico Protección y encauzamiento Entregable 50 474,047.78 559,376.38 6 Dic 21 17 Ene 22 25 Ene 22
TRABAJOS DE CAMPO TOPOGRAFÍA 1,223,088.97 1,443,244.98
(S320.03) Topografía Verificación de Topografía Existente Entregable 51 42,273.00 49,882.14 28 Set 21 11 Oct 21 19 Oct 21
(S320.03) Topografía Verificación de Batimetría Existente Entregable 52 83,853.00 98,946.54 29 Set 21 11 Oct 21 19 Oct 21
(S320.03) Topografía Red Geodésica Fase 1 Entregable 53 46,141.33 54,446.76 30 Set 21 18 Nov 21 26 Nov 21
(S320.03) Topografía Topografía Complementaria (Lidar o dron) Entregable 54 285,832.80 337,282.70 28 Set 21 18 Oct 21 26 Oct 21
(S320.03) Topografía Levantamiento detalle obras existentes Entregable 55 28,710.00 33,877.80 28 Set 21 19 Oct 21 27 Oct 21
(S320.03) Topografía Levantamiento Batimétrico Entregable 56 152,460.00 179,902.80 28 Set 21 1 Nov 21 9 Nov 21
(S320.03) Topografía Red Geodésica Fase 2 Entregable 57 405,618.84 478,630.23 18 Oct 21 10 Dic 21 20 Dic 21
CRONOGRAMA DE ENTREGABLES DEL SUB CONTRATISTA DE DISEÑO - LACRAMARCA
FINAL FINAL
SOLUCION BASE SOLUCION BASE Marzo
ESPECIALIDAD DESCRIPCION ENTREGABLE
SIN IGV CON IGV
INICIO Entregables Entregables Agosto 2021 Septiembre 2021 Octubre 2021 Noviembre 2021 Diciembre 2021 Enero 2022 Febrero 2022
OHLA ARCC 2022
(S320.03) Topografía Levantamiento de detalle a escala 1:500 Entregable 58 178,200.00 210,276.00 28 Oct 21 13 Dic 21 13 Dic 21
TRABAJOS DE CAMPO GEOTECNIA 2,147,342.00 2,533,863.56
FASE 1 - Geotecnia de Reconocimiento - -
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Geofísica Refracción Sísmica, SEV Y MASW Entregable 59 108,620.18 128,171.81 5 Oct 21 12 Nov 21 22 Nov 21
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Canteras - Ensayo de Materiales Entregable 60 1,921.37 2,267.22 5 Oct 21 12 Nov 21 22 Nov 21
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Calicatas y Ensayo de Materiales Sub Proyecto A1 Entregable 61 63,330.03 74,729.43 9 Nov 21 20 Dic 21 27 Dic 21
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Calicatas y Ensayo de Materiales Sub Proyecto A2 Entregable 62 80,890.59 95,450.89 19 Oct 21 20 Dic 21 27 Dic 21
FASE 2 - Geotecnia de Diseño - -
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Geofísica Refracción Sísmica, SEV Y MASW Entregable 65 95,229.91 112,371.30 16 Nov 21 31 Dic 21 10 Ene 22
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Canteras - Ensayo de Materiales Entregable 66 66,992.30 79,050.91 16 Nov 21 31 Dic 21 10 Ene 22
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Perforaciones y Ensayo de Materiales Entregable 67 1,100,743.96 1,298,877.87 16 Nov 21 31 Dic 21 10 Ene 22
(S320.05) Geotecnia, suelo, cantera y fuentes de agua Calicatas y Ensayo de Materiales Entregable 68 553,051.96 652,601.31 16 Nov 21 23 Dic 21 31 Dic 21
COMPONENTE PREDIAL 594,522.53 701,536.59
(S320.01) Liberación de áreas Informe de Avance de Afectaciones Prediales e Interferencias Entregable 69 356,713.52 420,921.95 31 Ago 21 17 Set 21 27 Set 21
(S320.01) Liberación de áreas Informe final de diagnóstico preliminar (Especialidad liberación de áreas) Entregable 70 237,809.01 280,614.63 31 Ago 21 30 Set 21 8 Oct 21
COMPONENTE MEDIOAMBIENTAL 653,869.81 771,566.38
(S320.09) Ambiental Expediente IGAPRO - Subproyecto A3 y A4 Entregable 71 228,854.43 270,048.23 17 Ago 21 30 Set 21 4 Oct 21
(S320.09) Ambiental Presentación del Levantamiento de observaciones al IGAPRO Subproyectos A3 y A4 - SENACE Entregable 72 98,080.47 115,734.96 27 Oct 21 25 Nov 21 25 Nov 21
(S320.09) Ambiental Resolución Directoral del SENACE, aprobación del IGAPRO Subproyectos A3 y A4 Entregable 73 32,693.49 38,578.32 15 Dic 21 15 Dic 21 15 Dic 21
(S320.09) Ambiental Expediente IGAPRO - A1 y A2 Entregable 74 163,467.45 192,891.59 26 Oct 21 2 Dic 21 10 Dic 21
(S320.09) Ambiental Presentación del Levantamiento de observaciones al IGAPRO Subproyectos A1 y A2 - SENACE Entregable 75 98,080.47 115,734.96 17 Dic 21 8 Feb 22 8 Feb 22
(S320.09) Ambiental Resolución Directoral del SENACE, aprobación del IGAPRO Subproyectos A1 y A2 Entregable 76 32,693.49 38,578.32 23 Feb 22 23 Feb 22 23 Feb 22
COMPONENTE ARQUEOLOGICA 162,000.00 191,160.00
(S320.10) Arqueología Informe de Diagnóstico Arqueológico Entregable 77 64,800.00 76,464.00 17 Ago 21 30 Set 21 8 Oct 21
(S320.10) Arqueología Expediente Procedimiento Simplificado de Monitoreo Arqueológico (PROMA) Entregable 78 48,600.00 57,348.00 10 Set 21 4 Oct 21 12 Oct 21
(S320.10) Arqueología Resolución Directoral PROMA Entregable 79 48,600.00 57,348.00 5 Oct 21 3 Nov 21 3 Nov 21
COMPONENTE SOCIAL 345,000.00 407,100.00
(S320.11) Estudio social Diagnostico Socioeconómico Componente De Estudio Social, Relaciones Públicas Y Políticas De Buen Vecino Entregable 80 51,750.00 61,065.00 17 Ago 21 21 Set 21 29 Set 21
Mapeo de Partes Interesadas y Afectadas Componente de Estudio Social, Relaciones Públicas y Política De
(S320.11) Estudio social
Buen Vecino
(S320.11) Estudio social Identificación de Riesgos y Oportunidades Entregable 82 51,750.00 61,065.00 17 Set 21 30 Set 21 8 Oct 21
(S320.11) Estudio social Plan de promoción de la Buena Vecindad y Relaciones Publicas Entregable 83 189,750.00 223,905.00 27 Set 21 18 Nov 21 26 Nov 21
ANEXO N° 13
PLAN DE INSPECCIÓN Y
PRUEBA
Página de
Plan de Inspección y Prueba - Construcción
CO - PE - 1PE327 - QA - PN - 006
Plan de Inspección y Prueba (PIP)

Etapa de Construcción
David Pow Sang, 20 de julio del 2022 Ismael Carbajal,20 de julio del 2022 Miguel Ángel del Barco, 20 de julio del 2022

Público Defensas Ribereñas del Río Lacramarca (Paquete R-07)
Página de
Página 1 de 8 Julio/2022 Rev.1
Rev.0 Abril 2022 Versión inicial
Se reemplaza “para definir las actividades” por “a desarrollar” en 1. Objetivos

Se actualiza 2. Alcance
Se actualiza 3. Responsabilidades
Rev.1 Julio 2022
Se actualiza 4.1 Forma de identificación del estado de inspección y prueba
Se actualiza 4.2 Aplicación del plan de inspección y prueba (PIP)
Se actualiza 4.3 Contenido del Plan de Puntos Inspección y Ensayos
CO-PE-1PE327-QA-PN-004 Plan de Gestión de Calidad para Construcción
Definiciones
Página de

Administrativo
Página de
ÍNDICE
1. OBJETIVO 5
2. ALCANCE 5
3.1. Gerente de Sitio: 5
3.2. Jefe de Construcción: 5
3.3. Especialista de Calidad: 5
3.4. Jefe de Calidad: 6
3.5. Coordinador de Calidad: 6
3.6. Supervisor de Calidad OHLA: 6
4. ALCANCE 6
4.1. Forma de identificación del estado de inspección y prueba 6
4.2. Aplicación del plan de inspección y prueba (PIP) 7
4.3. Contenido del Plan de Puntos Inspección y Ensayos (PPI) 7
5. ANEXOS 8
Página de
1. OBJETIVO
Definir los lineamientos y actividades a desarrollar con sus respectivos controles a implementar
durante el desarrollo del Proyecto de Construcción de las Defensas Ribereñas del Río Lacramarca,
haciendo referencia a documentos contractuales y/o normas técnicas que forman parte del
contrato.
2. ALCANCE
Este plan es aplicable a las actividades del proyecto y a los bienes y servicios adquiridos para el
proyecto, así como al contratista y subcontratistas. El alcance del presente plan de inspección y
prueba está dirigido a:
- Suministro de Roca
- Topografía Temporal
- Topografía Definitiva
- Construcción del Subproyecto A1
- Construcción del Subproyecto A4 Pampa del Toro
- Puente José Pardo
- Arquitectura, Urbanismo y Paisajismo
3.1. Gerente de Sitio:

▪ Hacer del conocimiento del personal que participa directamente en el proyecto que se
debe respetar el plan de inspección y prueba.
3.2. Jefe de Construcción:

▪ Aplicar el Plan de Inspección y Prueba en las actividades del proyecto.
3.3. Especialista de Calidad:

▪ La implementación, seguimiento y actualización del presente plan de inspección y
prueba en el proyecto.
▪ Documentar y aplicar alguna verificación/identificación requerida por el cliente.
Página de
3.4. Jefe de Calidad:
▪ La elaboración, distribución y actualización del presente plan de inspección y prueba.
▪ Definir la forma de identificar y detallar el plan de inspección y prueba.
3.5. Coordinador de Calidad:

▪ La identificación de nuevas actividades a implementar en el presente plan de
inspección y prueba.
▪ El seguimiento al cumplimiento de las actividades indicadas en el presente plan de

inspección y prueba en el proyecto.
3.6. Supervisor de Calidad OHLA:

▪ El seguimiento al cumplimiento de las actividades indicadas en el presente plan de
inspección y prueba en el proyecto.
4. ALCANCE
4.1. Forma de identificación del estado de inspección y prueba

La elaboración del plan de inspección y prueba queda definida a través de los planes de puntos
de inspección (PPI - CO-PE-1PE327-QA-IA-003) y los registros de inspección y prueba aplicables.
La elaboración del plan de puntos de inspección y prueba (PPI) se mantiene a través de las
diferentes inspecciones y pruebas aplicadas tal como se establece en el plan de calidad y/o en
las instrucciones de inspección aplicables, con el fin de asegurar que solo las actividades del
proyecto, y los bienes y/o servicios adquiridos que han pasado las inspecciones y pruebas
requeridas ó que han sido liberadas mediante una concesión autorizada se entreguen ó se
usen.
Los registros de inspección y prueba aplicables deberán abordar los siguientes alcances como
intervención en las diferentes etapas del proyecto:
• Listado de materiales, equipos e instalaciones para las pruebas e inspecciones en las

diferentes áreas de trabajo, descritos en las normativas y procedimientos citadas en los
documentos de referencia.
• Listado de pruebas e inspecciones de equipos y materiales antes de la entrega de áreas de

trabajo culminadas, descritos en los puntos de inspección.
• Pruebas e inspecciones de equipos, materiales y trabajos antes de su finalización, descritos

en los puntos de inspección.
• Pruebas e inspecciones antes de la fecha de defectos, que permitan identificar el normal

funcionamiento en diferentes condiciones de operación.
Página de
4.2. Aplicación del plan de inspección y prueba (PIP)
En base a lo descrito en 4.1. el Gerente de Proyecto y/o el Especialista de Calidad deben aplicar
el plan de puntos de inspección y prueba en el proyecto específicamente en los criterios de
aceptación definidos.
El Plan de Puntos de Inspección y Ensayos (PPI) es un documento que nos da una guía de los
pasos a seguir en cuanto a la Calidad requerida para el proyecto sintetizando distintas etapas
a cumplir con la requerida para el proyecto, con la intervención de todas las partes
involucradas.
El personal que participa directamente en el proyecto debe respetar el plan de inspección y
ensayos de los bienes y/o servicios adquiridos, así como del proyecto y sus actividades. El
Gerente de Proyecto debe hacer del conocimiento del personal lo anteriormente mencionado.
Cuando sea requerida por el cliente alguna verificación/identificación adicional a lo
establecido, esta debe ser efectuada. El Gerente de Proyecto y/o el Especialista de Calidad la
documentan en la respectiva instrucción de inspección y la aplican.
4.3. Contenido del Plan de Puntos Inspección y Ensayos (PPI)

Conforme a lo indicado en la documentación contractual del proyecto, los Planes de Puntos de
Inspección (PPI) presentará como mínimo la siguiente información, sin ser limitante:
- Actividad
- Punto de Inspección
- Documento de referencia
- Descripción del control a realizar
- Partes involucradas
- Lugar de aplicación
- Frecuencia
- Criterios de aceptación
- Registro de control generado
La organización de los PPI se realizará de acuerdo con la estructura WBS, seleccionando las
actividades que requieran control de acuerdo con los requerimientos de Calidad del proyecto.
Generales:
- Suministro de roca
- Topografía Temporal
- Topografía Definitiva
Defensas Ribereñas:
- Construcción de diques vegetados
Página de
- Construcción de diques con enrocado
- Construcción de tomas y retornos
- Construcción de muros de concreto
- Entre otros (por definir a medida que avanza el diseño)
Puentes:
- Demolición de estructuras de concreto
- Pilotaje para cimentación de puentes
- Construcción de puentes de concreto armado
A la fecha se tienen elaborados los Planes de Puntos de Inspección (PPI) de Topografía

Temporal y Suministro de Rocas, actividades que ya iniciaron trabajos. Los demás planes de
puntos de inspección se irán desarrollando conforme vayan activándose los demás frentes con
el consecuente ingreso de los subcontratistas.
5. ANEXOS
▪ Anexo N° 01 Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Topografía Temporal
▪ Anexo N° 02 Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Mejoramiento de Vías
▪ Anexo N° 03 Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Excavaciones, perfilado y compactación
▪ Anexo N° 04 Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Colocación de Rellenos en Diques
▪ Anexo N° 05 Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Instalación de geotextil
▪ Anexo N° 06 Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Suministro de roca
▪ Anexo N° 07 Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Colocación de Enrocado
▪ Anexo N° 08 Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Concreto
Página de
ANEXO N° 13.1
PRUEBA
TOPOGRAFÍA TEMPORAL
Página de
Código: CO-PE-1PE327-QA-IA-003
PLAN DE PUNTOS DE INSPECCIÓN (PPI) ETAPA DE CONSTRUCCIÓN
Revisión: 0
Fecha Aprobación: 16/06/2022
CENTRO TRABAJO / OBRA / PROYECTO: Código del Centro de

DEFENSAS RIBEREÑAS DEL RÍO LACRAMARCA Trabajo / Proyecto /
1PE 327 Fecha elaboración 16/06/2022
Obra:
PARTES INVOLUCRADAS
DESCRIPCIÓN DE CONTROL A LUGAR DE REGISTRO DE CONTROL
ACTIVIDAD PUNTO DE INSPECCION DOCUMENTO DE REFERENCIA FRECUENCIA CRITERIOS DE ACEPTACION
REALIZAR APLICACIÓN GENERADO
SUB CONT SUP CAL GER PRO
Certificado de calibración para

Certificados de calibración y/o verificación • Certificados de Calibración /
Verificación de equipos Calibración y operatividad de DSICYT-CL-TP-001 Plan_Calidad Subproyectoa A1, Por cada equipo niveles y estaciones totales
vigentes T/R R R R Operatividad de los equipos
topográficos equipos topográficos Construcción_Rio_Lacramarca_Rev0. A2, A3 y A4 topográfico Certificado de Operatividad de
Responsable: Topografía, Calidad topográficos
GPS
Experiencia comprobada con certificados de
Validación de personal técnico de CVs de personal técnico de DSICYT-CL-TP-001 Plan_Calidad Subproyectoa A1, Por cada personal técnico Formación técnica en topografía
trabajo incluidos en los CVS T/R R R R CVs de personal técnico validado
topografía topografía Construcción_Rio_Lacramarca_Rev0. A2, A3 y A4 de topografía Experiencia mínima de 5 años
Responsable: Topografía, Calidad
Replanteo y mediciones 01_DSICYT-PRS-TP-001 Procedimiento

- Verificación de equipos • Registro de partes diarios de trabajos
topográficas, trazos, y controles Trazo, Replanteo y Control Topográfico
Seguimiento de procedimiento de topográficos. • Registro de control topográfico
topográficos de las vías primarias, Replanteo, mediciones 01A_DSICYT-PRS-TP-002 Procedimiento Subproyectoa A1,
levantamiento y control topográfico T/R R RE R Diaria ' - Equipos con calibración vigente. DSICYT-PRT-TP-002.
secundarias. DMEs, canteras, topográficas Levantamiento con Estacion Total A2, A3 y A4
Responsable: Topografía, Calidad - Cumplimiento de lo indicado en • Planos y metrados de las vías.
facilidades, puntos de agua, 01B_DSICYT-PRS-TP-003 Procedimiento
planos y procedimientos.
puentes Levantamiento con GPS diferencial
Revision de la consistencia de la
Verificacion con los planos de Planta General plano N° CO-PE-1PE327-CI- Subproyectoa A1, Cumplimiento de planos de diseño Registro de control topográfico -
informacion recibida (coordenadas Verificacion con los planos de diseño T/R R R R Diaria
diseño DA-099_Rev0 A2, A3 y A4 entregados la ultima revisión. DSICYT-PRT-TP-002.
y cotas)
Los puntos replanteados no
Los puntos replanteados no deberan tener Registro de recepción de planos
Verificacion de calculos de deberan tener variación Planta General plano N° CO-PE-1PE327-CI- Subproyectoa A1,
variación respecto a la información T/R R R R Diaria entregados tengan la ultima Informe con el cálculo topográfico
topografia respecto a la información DA-099_Rev0 A2, A3 y A4
entregada por el cliente revision
entregada por el cliente
Panel fotográfico o evidencia

Verificar que los puntos
Plan de ejecución topográfica, Planta General plano N° CO-PE-1PE327-CI- Verificar que los puntos esten en buen Subproyectoa A1, Según indicacion del puntos se encuentren en buen
monoliticos se hayan construidos T/R R R R Informe de la estructura existente
red geodesica y topográfica DA-099_Rev0 estado y en coordenadas verificadas. A2, A3 y A4 cliente estado y en coordenadas
según recomendación del cliente
verificadas
Plan de ejecución topográfica, Planta General plano N° CO-PE-1PE327-CI- Subproyectoa A1, Registrar planos entregados se
Verificar cotas y coordenadas Verificar según los planos de proyecto T/R R R R Diaria Informe con diferencias encontradas
red geodesica y topográfica DA-099_Rev0 A2, A3 y A4 encuentren con la última revisión.
Partes Involucradas: (R): Revisión, Verificación, Ensayos, Mediciones (T): Testigo, Vigilancia del proceso (M): Muestreo (RE): Retención, Punto de Espera
SUB: Subcontratista CONT: Contratista SUP CAL: Supervisor de Calidad ARCC GER PRO: Gerente de Proyecto ARCC
ANEXO N° 13.2
PRUEBA
MEJORAMIENTO DE VÍAS
Página de
Revisión: 0
MEJORAMIENTO Y REHABILITACIÓN DE VÍAS

PARTES INVOLUCRADAS LUGAR DE

ACTIVIDAD PUNTO DE INSPECCION DOCUMENTO DE REFERENCIA DESCRIPCIÓN DE CONTROL A REALIZAR FRECUENCIA CRITERIOS DE ACEPTACION REGISTRO DE CONTROLGENERADO
APLICACIÓN
Cumplimiento del Plan de Calidad con los

400197-OHL001-000-XX-TO-ZZ-000019 requerimientos del Contrato NEC
Revisión del Plan de Calidad de Revisión del Plan de Calidad del subcontratista Subproyectoa A1, Previo al inicio del Plan de Calidad revisado y aprobado por
Revisión del Plan de Calidad Términos de referencia de mejoramiento de vías y T/R R R R Cumplimiento con los requerimientos del
subcontratista Responsable: Calidad A2, A3 y A4 servicio o Proyecto OHLA
accesos existentes TDR 400197-OHL001-000-XX-TO-ZZ-
000019
Certificados de calibración con trazabilidad a

patrones calibrados por INACAL
Personal competente para los ensayos
Norma ISO/IEC 17025 Competencia de los Verificación de equipos, certificados de calibración, Por laboratorio/ cada
Verificación de Equipos de inspección Formatos que hagan referencia a normas Aprobación de brochure de Laboratorio por
Brochure de Laboratorio (*) Laboratrorios de ensayos y calibración competencia de personal, formatos a utilizar T/R T/R T/R R Laboratorio renovación de
y prueba técnicas a utilizar, equipos de medición a ARCC
Plan de Calidad Responsable: Calidad certificados
utilizar, casillas para firmas completas, casillas
para datos de verificación de cálculos del
ensayo
- 400197-OHL001-000-XX-RP-CV-000001 (Informe
técnico para procura de mejoramiento de vías
verifcación de pintado de progresivas al borde las vías Subproyectoa A1, Traslado a campo de ejes, niveles, marcado
Pintado de progresivas de referencia existentes) ítem 9.01.02 T/R R R R Por tramo aprobado Protocolo de trazo y replanteo
Responsable: Topografía, calidad A2, A3 y A4 de progresivas
- Planos del documento 400197-OHL001-000-XX-RP-
CV-000001
Trazo y replanteo
- 400197-OHL001-000-XX-RP-CV-000001 (Informe
verificación de emplantillado, niveles y geometría Subproyectoa A1, Traslado a campo de ejes, niveles, marcado
Colación de cotas y geometría de vía existentes) ítem 9.01.02 T/R T/R T/R R Por tramo aprobado Protocolo de trazo y replanteo
Responsable: Topografía, calidad A2, A3 y A4 de progresivas
- Planos del documento 400197-OHL001-000-XX-RP-
CV-000002
Verificación de despeje de vía (corte de arbustos y

Subproyectoa A1,
Limpieza y despeje de vía maleza de borde de vía) por progresivas y tramos T/R R R R Por tramo aprobado Via despejada en curvas o zonas críticas Protocolo de roce y limpieza de maleza
A2, A3 y A4
- 400197-OHL001-000-XX-RP-CV-000001 (Informe Responsable: Construcción, Calidad
Roce y limpieza de maleza técnico para procura de mejoramiento de vías
existentes) ítem 9.02.01
Eliminación de material dentro de los límites de derecho
Subproyectoa A1,
Eliminación de materiales de vía evitando colocar sobre la vía, cunetas o canales T/R R R R Por tramo aprobado Material fuera de vías, cunetas y canales Protocolo de roce y limpieza de maleza
A2, A3 y A4
Responsable: Construcción, Calidad
Ensayo proctor de material de plataforma Uso correcto de norma, datos de equipos

Granulometría (MTC E107, ASTM D6913) Verificación de registros de ensayo procttor (incluye
existente (incluye granulometría y/u otro Oficinas Nuevo Definido por la utilizados con calibración vigente. Firmas de Registro de ensayo granulométrico y ensayo
Proctor modificado (MTC E115, ASTM D1557) granulometría y correcciones de ser necesarias) T/R T/R T/R R
ensayo requerido para corrección Chimbote supervisión responsables de elaboración, revisión y proctor
Responsable: Calidad
necesaria) aprobación
Espesor mínimo escarificado de 15cm,

- 400197-OHL001-000-XX-RP-CV-000001 (Informe Verificación de espesor mínimo de material escarificado,
Escarificado y reconformación de Subproyectoa A1, Humectación (**)
técnico para procura de mejoramiento de vías reconformación, humectado y compactación. T/R T/R T/R R Por tramo aprobado Protocolo de mejoramiento de vías existentes
plataforma existente A2, A3 y A4 Número de pasadas de rodillo de 10 a 11ton
existentes) ítem 9.02.02 Responsable: Costrucción, Calidad
(***)
Granulometría (MTC E107, ASTM D6913) 1/500 m3 Tamaño máximo 4", índice de plasticidad <10,
Límites de consistencia (MTC E111, ASTM D4318) 1/500 m3 porcentaje máximo de piedra :30%, desgaste
Ensayos de laboratorio del material de lastrado Registros de ensayos de materiales o informe
Calidad de material de relleno Proctor modificado (MTC E115, ASTM D1557) T/R T/R T/R R Laboratorio 1/500 m3 a la abrasión por la máquina de los ángeles:
Responsable: Calidad de ensayos
Abrasión por la máquina de los ángeles (MTC E207, 1/1000 m3 <30%, Calsificación: A1-a, a-1-b, A-2-4, A-2-6 y
Material de relleno ASTM D131) A-3
Espesor de capa: 10 cm
- 400197-OHL001-000-XX-RP-CV-000001 (Informe Uso de material aprobado, colocación en los niveles y
Conformación, humectación y Subproyectoa A1, Ancho mínimo de plataforma: 3m
técnico para procura de mejoramiento de vías anchos señalados por Topografía T/R T/R T/R R Por tramo aprobado Protocolo de mejoramiento de vías existentes
compactación de material de relleno A2, A3 y A4 Material sin segregación y de acuerdo con los
existentes) ítem 9.02.02 Responsable: Construcción, topografía, calidad
niveles topográficos requeridos
- Compactación mínima del 90% con respecto

a la densidad máxima obtenida con el proctor
modificado
Método de ensayo
Subproyectoa A1, - Porcentaje de compactación >95% de la
Ensayo de densidad (compactación) Norma MTC E117, ASTM D1556 Compactación de campo obtenida T/R T/R T/R R 1/250 m3 Registro de ensayos de compactación
A2, A3 y A4 máxima densidad seca obtenida con el
proctor modificado
Toma de densidades con cono de arena
(método ASTM D1556)
Revisión: 0

PARTES INVOLUCRADAS
LUGAR DE
APLICACIÓN
Ensayo proctor de material de plataforma Uso correcto de norma, datos de equipos

Granulometría (MTC E107, ASTM D6913) Verificación de registros de ensayo procttor (incluye
existente (incluye granulometría y/u otro Oficinas Nuevo Definido por la utilizados con calibración vigente. Firmas de Registro de ensayo granulométrico y ensayo
Proctor modificado (MTC E115, ASTM D1557) granulometría y correcciones de ser necesarias) T/R T/R T/R R
ensayo requerido para corrección Chimbote supervisión responsables de elaboración, revisión y proctor
necesaria) aprobación
Tamaño de partícula no mayor a 4"

Verificación de espesor mínimo de material escarificado,
- 400197-OHL001-000-XX-RP-CV-000001 (Informe Espesor mínimo escarificado de 10cm,
Escarificado y reconformación de Eliminación de material mayor a 4" Subproyectoa A1,
Rehabilitación de vía técnico para procura de mejoramiento de vías T/R T/R T/R R Por tramo aprobado Humectación (**) Protocolo de mejoramiento de vías existentes
plataforma existente Reconformación, humectación y compactación. A2, A3 y A4
existentes) ítem 9.02.02 Número de pasadas de rodillo de 10 a 11ton
(***)
- Compactación >95% de la máxima densidad

Método de ensayo
Subproyectoa A1, seca obtenida con el proctor modificado
Ensayo de densidad (compactación) Norma MTC E117, ASTM D1556 Compactación de campo obtenida T/R T/R T/R R 1/250 m3 Protocolo de rehabilitació de vías existentes
A2, A3 y A4 Toma de densidades con cono de arena
Verificación de vigencia de producto, certificado de

Aprobación de aditivos: puente adherente, Subproyectoa A1, Productos vigentes, cumplimientos con
calidad y ficha técnica de producto T/R R R R Por lote Certificado de calidad de materiales aprobados
limpiador de acero, curador de concreto A2, A3 y A4 normas técnicas de conctreto
Cumplimiento de requisitos de agua, aregado

Diseño de mezclas de concreto (incluye Verificación de parámetros del Diseño de mezclas del
Subproyectoa A1, Por estructura a fino, agregado grueso, cemento, aditivos
calidad de materiales:agua, agregado concreto T/R T/R T/R R Informe de Diseño de Mezclas aprobado
A2, A3 y A4 reforzar (Requerimiento en informe técnico de
grueso, agregado fino y aditivos) Responsable: Calidad
referencia)
Consideraciones técnicas de almacenamiento de Almacenamiento conforme las

Subproyectoa A1, Protocolo de reparación de estructuras de
Almacenamiento de materiales cemento, agregados y aditivos T/R R R R Constante recomendaciones de las Especificaciones
A2, A3 y A4 concreto
Responsable: Construcción, Calidad Técnicas y normas técnicas (NTE E060)
Certificados de calibración y/o verificación de equipos de

medición (térmómetro, olla Washingtin, Cono de Subproyectoa A1, Por estructura a Informe de Diseño de Mezclas con
Equipos de medición de calidad en sitio T/R R R R Revisión de informe de envío de certificados
Abrams) A2, A3 y A4 reforzar parámetros y ensayos de validación
400197-OHL001-000-XX-RP-CV-000001 (Informe
técnico para procura de mejoramiento de vías Verificación de eliminación de residuos, limpieza de
Subproyectoa A1, Por estructura a Superficie limpia, sin partículas sueltas, sin Protocolo de reparación de estructuras de
Limpieza de estructura antigua existentes) acero, polvo y/o agua T/R R R R
Reparación de estructuras de A2, A3 y A4 reforzar presencia de polvo o agua concreto
concreto
Alineamiento, fijación, limpieza y resistencia del Alineamiento vertical y horizontal.

Subproyectoa A1, Por elemento Protocolo de reparación de estructuras de
Encofrado y desencofrado encofrado T/R T/R T/R R Resistencia de los elementos del encofrado,
A2, A3 y A4 encofrado concreto
Responsable: Construcción, Calidad formas completas, indeformabilidad
Epóxico adherente aprobado, colocación de acuerdo con

las recomendaciones del fabricante (lo indicado en el Subproyectoa A1, Epóxico aprobado y colocado según las Protocolo de reparación de estructuras de
Puente adherente con epóxico T/R T/R T/R R Por elemento a reparar
informe técnico técnico es referencial) A2, A3 y A4 recomendaciones del fabricante concreto
Muestreo de concreto
Controles de concreto fresco (Temperatura, slump,
Dosificación, mezclado, transporte, vaciado contenido de aire) Subproyectoa A1, Por estructura a Verificación de parámetros indicados en los Protocolo de reparación de estructuras de
T/R T/R T/R R
y curado de concreto Consideraciones de colocación (altura máxima, A2, A3 y A4 reforzar diseños de mezclas concreto
desplazamiento, vibrado)
Construcción, Calidad
Ensayos de resistencia a la compresión Resistencia a la compresión uniaxial Por estructura a

ASTM C39 T/R T/R T/R R Laboratorio Resistencia mínima requerida f'c=175 Kg/cm2 Certificado de resistencia del concreto
uniaxial Responsable: Calidad reforzar
ïtem 9.03.03 (a) y (b) del documento 400197-

Material: Tubos de polietileno de alta Calidad de materiales: Tubería HDPE Subproyectoa A1, OHL001-000-XX-RP-CV-000001
técnico para procura de mejoramiento de vías T/R R R R Por lotes Certificado de Calidad de tuberías
dendidad HDPE Responsable: Calidad A2, A3 y A4 Certificado de Calidad, ficha técnica del
existentes)
fabricante
Revisión: 0

PARTES INVOLUCRADAS
LUGAR DE
APLICACIÓN
ïtem 9.03.03 (d) del documento 400197-

OHL001-000-XX-RP-CV-000002
Calidad de material para cama de asiento de tubería Subproyectoa A1,
Material para cama de asiento de tubería EETT T/R T/R T/R R Por lotes Ensayo en laboratorio autorizado clasificado Protocolo de liberación de tuberías
Responsable: Calidad A2, A3 y A4
como arena gruesa a satisfacción del
Supervisor de Calidad
Cumplimiento de los requerimientos del

informe técnico 400197-OHL001-000-XX-RP-
Granulometría (MTC E107, ASTM D6913) CV-000002
Límites de consistencia (MTC E111, ASTM D4318) Tabla 210-02
Calidad de material para material de relleno Subproyectoa A1, Por lote producido o Certificado de ensayo granulométricos
Material de relleno Proctor modificado (MTC E115, ASTM D1557) T/R T/R T/R R Tamaño máximo 4", índice de plasticidad <10,
Responsable: Calidad A2, A3 y A4 por tipo de material derellenos
Abrasión por la máquina de los ángeles (MTC E207, porcentaje máximo de piedra :30%, desgaste
ASTM D131) a la abrasión por la máquina de los ángeles:
<30%, Calsificación: A1-a, a-1-b, A-2-4, A-2-6 y
A-3

Ancho y terreno competente Subproyectoa A1, CV-000002, ítem 9.03.03 (d).Ancho de 2 veces
Excavación técnico para procura de mejoramiento de vías T/R T/R T/R R Por estructura Protocolo de aprobación de excavación
Responsable: Construcción, Calidad A2, A3 y A4 el diámetro de la tubería
existentes)
Terreno competente y compactado, libre de
Reposición de pase de agua piedras sobresalientes u oquedades

400197-OHL001-000-XX-RP-CV-000001 (Informe CV-000002, ítem 9.03.03 (d). Espesor no
Colocación de material para cama de asiento de tubería Subproyectoa A1,
Colocación de cama de asiento de tubería técnico para procura de mejoramiento de vías T/R T/R T/R R Por estructura menor a 10 cm. Protocolo de liberación de tuberías
Responsable: Construcción, Calidad A2, A3 y A4
existentes) La compactación se realiza a satisfacción del
Ingeniero Supervisor
lineas y pendientes
Práctica recomendada en la norma ASTM D2321

400197-OHL001-000-XX-RP-CV-000001 (Informe Traslapes, intergidad del tubo,
Instalación de tubería HDPE Subproyectoa A1,
Instalación de tubería HDPE técnico para procura de mejoramiento de vías T/R T/R T/R R Por estructura alineamiento y nivelación, completamente Protocolo de liberación de tuberías
Responsable: Construcción, Calidad A2, A3 y A4
existentes) asentado en la cama de tubería
Ficha técnica del fabricante
- Espesor no mayor a 15 cm
Práctica recomendada en la norma ASTM D2321 - Espesor de capas - Colocación simétrica alternada
400197-OHL001-000-XX-RP-CV-000001 (Informe - Colocación simétrica - Humectación para lograr humedad ceracan
Colocación de relleno alrededor de la Subproyectoa A1,
técnico para procura de mejoramiento de vías - Humecatación T/R T/R T/R R Por estructura al óptimo contenido de humedad Protocolo de liberación de tuberías
estructura A2, A3 y A4
existentes) - Compactación - compactación sin dañar la tubería
Responsable: Construcción, Calidad - Relleno de protección de 30 cm como
mínimo sobre tubería
- Compactación >95% de la máxima densidad

Método de ensayo
Ensayo de densidad (compactación) en el Subproyectoa A1, A solicitud del seca obtenida con el proctor modificado
Norma MTC E117, ASTM D1556 Compactación de campo obtenida T/R T/R T/R R Protocolo de liberación de tuberías
material de relleno A2, A3 y A4 Supervisor de Calidad Toma de densidades con cono de arena
Verificación de vigencia de producto, certificado de

Aprobación de aditivos: puente adherente, Subproyectoa A1, Productos vigentes, cumplimientos con
calidad y ficha técnica de producto T/R R R R Por lote Certificado de calidad de materiales aprobados
limpiador de acero, curador de concreto A2, A3 y A4 normas técnicas de conctreto
Responsble: Calidad
Cumplimiento de requisitos de agua, aregado

Diseño de mezclas de concreto (incluye Verificación de parámetros del Diseño de mezclas del
Subproyectoa A1, Por estructura a fino, agregado grueso, cemento, aditivos
calidad de materiales:agua, agregado concreto T/R T/R T/R R Informe de Diseño de Mezclas aprobado
A2, A3 y A4 reforzar (Requerimiento en informe técnico de
grueso, agregado fino y aditivos) Responsable: Calidad
referencia)
Práctica recomendada en la norma ASTM D2321

Cabezal de entrada y salida con existentes)
concreto Requerimientos de ítem 6.3
Revisión: 0

PARTES INVOLUCRADAS
LUGAR DE
APLICACIÓN
Consideraciones técnicas de almacenamiento de Almacenamiento conforme las

Subproyectoa A1,
Almacenamiento de materiales Práctica recomendada en la norma ASTM D2321 cemento, agregados y aditivos T/R R R R Constante recomendaciones de las Especificaciones Protocolo de recepción de materiales
A2, A3 y A4
400197-OHL001-000-XX-RP-CV-000001 (Informe Responsable: Construcción, Calidad Técnicas y normas técnicas (NTE E060)
Cabezal de entrada y salida con existentes) Certificados de calibración y/o verificación de equipos de
Requerimientos de ítem 6.3 Subproyectoa A1, Por estructura a Informe de Diseño de Mezclas con
concreto Equipos de medición de calidad en sitio medición (termómetro, olla Washingtin, cono Abrams) T/R R R R Revisión de informe de envío de certificados
A2, A3 y A4 reforzar parámetros y ensayos de validación
Alineamiento, fijación, limpieza y resistencia del Alineamiento vertical y horizontal.

Subproyectoa A1, Por elemento Protocolo de liberación de encofrado y
Encofrado y desencofrado encofrado T/R T/R T/R R Resistencia de los elementos del encofrado,
A2, A3 y A4 encofrado desencofrado
Responsable: Construcción, Calidad formas completas, indeformabilidad
Muestreo de concreto
Controles de concreto fresco (Temperatura, slump,
Dosificación, mezclado, transporte, vaciado contenido de aire) Subproyectoa A1, Por estructura a Verificación de parámetros indicados en los
T/R T/R T/R R Protocolo de lliberación de concreto
y curado de concreto Consideraciones de colocación (altura máxima, A2, A3 y A4 reforzar diseños de mezclas
desplazamiento, vibrado)
Ensayos de resistencia a la compresión Resistencia a la compresión uniaxial Por estructura a

ASTM C39 T/R T/R T/R R Laboratorio Resistencia mínima requerida f'c=175 Kg/cm2 Ensayo de resistencia del concreto
uniaxial Responsable: Calidad reforzar
ANEXO N° 13.3
PRUEBA
EXCAVACIONES
Página de
Revisión: 0
EXCAVACIONES, PERFILADO Y COMPACTACIÓN DE SUPERFICIE EXCAVADA

Obra:
DESCRIPCIÓN DE CONTROL A PARTES INVOLUCRADAS LUGAR DE
ACTIVIDAD PUNTO DE INSPECCION DOCUMENTO DE REFERENCIA FRECUENCIA CRITERIOS DE ACEPTACION REGISTRO DE CONTROL GENERADO
REALIZAR APLICACIÓN
- Que las estructuras geológias, la

topografía del terreno y la
Verificación de estructuras geológicas,
Verificación de estructuras hidrogeología coincidan con los
topografía del terreno e hidrogeología del
geológicas, topografía del Subproyectoa A1, por tramo de estructura planos de construcción.
Identificación de interferencias EETT proyecto T/R R R R Protoco de aprobación de excavaciones
terreno e hidrogeología del A2, A3 y A4 excavada - Que las no concordancias sean
Responsable: Construcción, Topografía,
proyecto documentadas y se tengan
Calidad
documentos aprobados por el
cliente que consideren los
Los puntos del trazo y replanteo
Verificar que los trazos y replanteo de las debe coincidir con los puntos
Verificación de colocación de
estructuras cumplan con lo indicado en los Subproyectoa A1, por tramo de estructura topográficos de los planos de
Trazo y replanteo ejes, rasantes y niveles previo EETT T/R T/R T/R R Protoco de aprobación de excavaciones
planos de construcción. A2, A3 y A4 excavada Construcción
a la excavación
Responsable: Topografía/Calidad Cambio en los trazos y replanteos
arpbados por el cliente.
Permisos de excavación (diseño de
taludes, bancos, etc) (**) Subproyectoa A1,
T/R R R R Por trabajo crítico Permiso de exvacación aprobado Protoco de aprobación de excavaciones
Responsable: Oficina A2, A3 y A4
Técnica/Seguridad/Calidad Eliminación de turba, suelo
orgánico, tierra vegetal, rellenos
de desmonte, rellenos sanitarios o
EETT industrial, rellenos no contorlados.
Cortes de materiales
Procedimiento de excavación Cortes de acuerdo con los límites y niveles Corte de acuerdo con los planos,
Subproyectoa A1, Por tramos de estructura
Reponsable: T/R T/R T/R R y/o documentos técnicos Protoco de aprobación de excavaciones
A2, A3 y A4 aprobada
Construcción/Topografía/Calidad gestionados (planta, cota, planitud
Excavación en material común
de muestra)
Material competente de fundación
como lo requieran las
Especificaciones técnicas
Drenajes temporales para proteger las
Drenaje de las áreas de EETT Subproyectoa A1, Por tramos de estructura Excavación protegida de aguas de
áreas de excavación T/R T/R T/R R Protoco de aprobación de excavaciones
excavación Procedimiento de excavación A2, A3 y A4 aprobada escorrentía o filtraciones
Responsable: Cosntrucción/Calidad
Muestreo representativo de materiales de Método correcto de muestreo de
Muestra para propiedades EETT, Norma técnica o procedimiento Subproyectoa A1, A solicitud del Supervisor
fundación: T/R T/R T/R R acuerdo con normat técnica, Registro de toma de muestras
físico mecánicas de muestreo A2, A3 y A4 de Calidad
Responsable: Calidad procedimiento o instructivo
Brochure de laboratorio
Brochure de laboratorio aprobado
Normas técnicas, EETT Inspección de ensayos Subproyectoa A1, Por laboratorio y tipo de
Ensayos físico mecánicos T/R T/R T/R R Seguir norma técnica o Registros de ensayos de laboratorio
Procedimientos de ensayo Revisión de certificados o registros A2, A3 y A4 ensayo
procedimientos aprobado
Responsable : Calidad
Suelo sin acumulación de agua.
Ensayos de propiedades físico Equipos de medición topográficos
mecánicos con certificados de calibración y/o
EETT Perfilado, conformado y compactado
Perfilado y compactación de Subproyectoa A1, Por tramos de estructura verificación vigentes
Procedimiento de excavación Responsable: T/R T/R T/R R Protoco de aprobación de excavaciones
excavación A2, A3 y A4 aprobada Cota y alineamientos indicados en
Planos Construcción/topografía/calidad
planos
Preservación de calidad de
fundación para relleno
SUB: Subcontratista CONT: Contratista SUP CAL: Supervisor de Calidad ARCC

GER PRO: Gerente de Proyecto ARCC
ANEXO N° 13.4
PRUEBA
COLOCACIÓN DE RELLENOS
Página de
Revisión: 0
COLOCACIÓN DE RELLENOS EN DIQUES

DEFENSAS RIBEREÑAS DEL RÍO LACRAMARCA Trabajo / Proyecto / Obra:

APLICACIÓN
Certificados de calibración con trazabilidad a

Verificación de equipos, certificados de Personal competente para los ensayos
Por laboratorio/ cada
Verificación de Equipos de Norma ISO/IEC 17025 Competencia de los calibración, competencia de personal, formatos Formatos que hagan referencia a normas Aprobación de brochure de Laboratorio por
Brochure de Laboratorio (*) T/R R R R Laboratorio renovación de
inspección y prueba Laboratrorios de ensayos y calibración a utilizar técnicas a utilizar, equipos de medición a ARCC
certificados
Responsable: Topografía/Calidad utilizar, casillas para firmas completas,
casillas para datos de verificación de cálculos
del ensayo
Verifcación de pintado de progresivas al borde

Especificaciones técnicas SubProyecto A1, A2, Traslado a campo de ejes, niveles, marcado
Pintado de progresivas de referencia rellenos T/R R R R Por tramo aprobado Protocolo de trazo y replanteo
Planos A3, A4 de progresivas
Responsable: Topografia/Calidad
Trazo y replanteo
verificación de emplantillado, niveles y

Colación de cotas y geometría de capas de Especificaciones técnicas SubProyecto A1, A2, Traslado a campo de ejes, niveles, marcado
geometría T/R T/R T/R R Por tramo aprobado Protocolo de trazo y replanteo
relleno Planos A3, A4 de progresivas
Responsable: Topografía y Calidad
Características de material de relleno de

acuerdo con cuadro N° 1.2.2 requisitos para
Granulometría del material
Granulometría (MTC E107, ASTM D6913) los materiales de terraplén
Ensayo de granulometría Método de ensayo proctor adecuado Registro de ensayo granulométrico y ensayo
Preparación de material de relleno Proctor estandar (ASTM D698) T/R T/R T/R R Laboratorio Definido en las EETT - Uso correcto de normas técnicas, datos e
Ensayo proctor estandar (Granulometría de material y ensayo proctor) proctor
equipos utilizados con calibración vigente.
Firmas de responsables de elaboración,
revisión y aprobación
Espesor de capa,
Conformación, Humectcaión
SubProyecto A1, A2,
humectación EETT Compactación T/R T/R T/R R Por tramo aprobado Espesor de capa: 30 cm Protocolo de capa de relleno
A3, A4
compactación Alineamientos y nivelrs
Responsable: Construcción, topografía, calidad
Relleno de base y cuerpo
Compactación mínima del 90% con respecto

Método de ensayo
SubProyecto A1, A2, a la densidad máxima obtenida con el proctor
Ensayo de densidad (compactación) Norma MTC E117, ASTM D1556 Compactación de campo obtenida T/R T/R T/R R Definido en las EETT Registro de ensayos de compactación
A3, A4 modificado para suelos
Espesor de capa,
Conformación, Humectcaión
SubProyecto A1, A2,
humectación EETT Compactación T/R T/R T/R R Por tramo aprobado Espesor de capa: 15 cm Protocolo de capa de relleno
A3, A4
compactación Alineamientos y nivelrs
Responsable: Construcción, topografía, calidad
Relleno de corona
Compactación mínima del 95% con respecto

Método de ensayo
SubProyecto A1, A2, a la densidad máxima obtenida con el proctor
Ensayo de densidad (compactación) Norma MTC E117, ASTM D1556 Compactación de campo obtenida T/R T/R T/R R Definido en las EETT Registro de ensayos de compactación
A3, A4 modificado para suelos
Eliminación de material suelto

Líneas y tolerancias de taludes internos SubProyecto A1, A2, Protocolo de aprobación de perfilado de
Perfilado interno de taludes Perfilado interno de taludes de diques EETT T/R R R R Por tramo aprobado líneas y tolerancia de acuerdo con las
Responsable: Construcción, topografía, calidad A3, A4 taludes
especificaciones técnicas del Proyecto
ANEXO N° 13.5
PRUEBA
GEOTEXTIL
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Revisión: 0
INSTALACIÓN DE GEOTEXTIL Y CAMA DE ARENA


APLICACIÓN
Resistencia a la tensión
Elongación
Resistencia al punzonamiento Cumplimiento de los requerimientos de las
Resistencia al desgarre trapezoidal SubProyecto A1, A2, especificaciones técnicas. Tabla 2 del ítem
Calidad del geotextil Según EETT R R R R Po lote Certificado de Calidad de materiales
Resistencia a los rayos ultravioletas A3, A4 1.3.1
Verificación de Calidad de Permeabilidad Geotextil libre de defectos
Materiales Espesor
Distribución granulométrica de arena SubProyecto A1, A2,

Calidad de grava arenosa Según EETT T/R T/R T/R R Po lote máximo tamaño de partícula 1" Registro de ensayos de granulometría de arena
Responsable: Calidad A3, A4
Protección contra la humedad y rayos ultravioleta SubProyecto A1, A2, Protección contra la humedad y rayos
Almacenamiento de geotextil Según EETT T/R T/R T/R R Continuo Registro de materiales sometidos a trzabilidad
Responsable: construcción/Calidad A3, A4 ultravioleta
Almacenamiento de materiales
Protección de arena SubProyecto A1, A2,
Almacenamiento de grava arenosa Según EETT T/R T/R T/R R Continuo Protección de erosión o contaminación Registro de materiales sometidos a trzabilidad
Responsable: construcción/Calidad A3, A4
Preparación de superficie de apoyo del Superficie de apoyo adecuada para geotextil SubProyecto A1, A2, Superficie sin restos de rocas o materiales que
Según EETT T/R T/R T/R R Por tramo aprobado Protocolo de instalación de geotextil
geotextil Responsable: Construcción, Calidad A3, A4 puedan dañar el geotextil
Instalación de geotextil
- Desenrollado suave en dirección de la
- Despliegue
pendiente
- Uniformidad SubProyecto A1, A2,
Instalación de Geotextil Según EETT T/R T/R T/R R Por tramo aprobado - Eliminar pliegues o arrugas Protocolo de instalación de geotextil
- Reparación de geotextiles dañados A3, A4
- Traslape mínimo de 45 cm
Responsable: construcción, calidad
- Parches de 90 cm alrededor del área dañada
Espesor de capa,
SubProyecto A1, A2, Espesor de capa de las EETT
Colocación de cama de arena Grava arenosa sobre geotextil Según EETT Alineamientos T/R T/R T/R R Por tramo aprobado Protocolo de colocación de cama de arena
A3, A4 Lineas de talud
ANEXO N° 13.6
PRUEBA
SUMINISTRO DE ROCA
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SUMINISTRO DE ROCAS


ACTIVIDAD PUNTO DE INSPECCION DOCUMENTO DE REFERENCIA FRECUENCIA CRITERIOS DE ACEPTACION REGISTRO DE CONTROLGENERADO
Contenido del Plan de Calidad conforme Cumplimiento del Plan de Calidad con los
Términos de referencia para la
Revisión del Plan de Calidad con los requerimientos del Proyecto y el Subproyectos A1, Previo al inicio del requerimientos del Contrato NEC
Revisión del Plan de Calidad contratación del servicio de suministro de T/R R R R Plan de Calidad
de Suministro de Roca Sistema de Gestión de Calidad implantado A2, A3 y A4 servicio o Proyecto Cumplimiento con los requerimientos del Término
roca
en el Proyecto de Referencia
Procedimientos de acuerdo con normas técnicas

Términos de referencia para la Experiencia de personal
Revisión de Equipos de Evaluación de competencia de Evaluación de procedimientos, equipos de Laboratorio de Previo al inicio del Aceptación de Equipos de Laboratorio por
contratación del servicio de suministro de T/R R R R Equipos con calibración vigente
Laboratorio laboratorio medición y competencia de su personal Ensayos servicio o Proyecto OHLA y ARCC
roca Certificados de calibración con trazabilidad a
Petrografía T/R T/R T/R R Canteras 25000 m 3 Ígnea Certificado de ensayo petrográfico
Ensayos de Abrasión - Los Ángeles T/R T/R T/R R Canteras 25000 m 3 No mayor al 40% Certificado de ensayo de abrasión
400197-OHL001-000-XX-SP-GG-000001
Ensayos físico mecánicos (Especificaciones Técnicas - Suministro 3
Determinación de calidad de de roca Diseñador) Durabilidad al Sulfato de Sodio T/R T/R T/R R Canteras 25000 m No mayor a 10% Certificado de ensayo de durabilidad
material
Compresión Uniaxial de la Roca T/R T/R T/R R Canteras 25000 m 3 Mayor a 250 Kg/cm2 Certificado de compresión uniaxial de roca
3
Densidad T/R T/R T/R R Canteras 25000 m No menor a 2.5 g/cm3 Ceriticado de densidad
Rocas angulosas, ligeramente alargadas, con una

Tamaño y forma de las rocas Especificaciones Técnicasde Rocas Tamaño y Forma de las Rocas T/R T/R T/R R Canteras Diario Protocolo de aprobación de roca
cara plana. Tamaño de 0.60m a 1.20m
SUB: Subcontratista CONT: Contratista SUP CAL: Supervisor de Calidad ARCCGER PRO: Gerente de Proyecto ARCC
ANEXO N° 13.7
PRUEBA
ENROCADO
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COLOCACIÓN DE ENROCADO


APLICACIÓN
Verificación de Calidad de Roca Calidad de la roca Según EETT Refrenecia: CO-PE-1PE327-QA-IA-003_PPI Suministro de roca
Acomodo de rocas Acabado superficial

SubProyecto A1, A2,
Colocación de enrocado Acomodo de rocas en talud Según EETT Espesor de enrocado T/R T/R T/R R Por tramo aprobado Rocas trabadas Protocolo de instalación de enrocado
A3, A4
Responsable: Construcción, Calidad Vacíos rellenados con piedras
Espesor de enrocado
Según EETT SubProyecto A1, A2, Espesor de enrocado
Verificación topográfica Lineas, gradientes y cotas del enrocado Alineamientos T/R T/R T/R R Por tramo aprobado Protocolo de topografía
Planos A3, A4 Lineas de talud
ANEXO N° 13.8
PRUEBA
OBRAS DE CONCRETO
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CONCRETO EN DEFENSAS RIBEREÑAS
CENTRO TRABAJO / OBRA / PROYECTO: Código del Centro de Trabajo /

DEFENSAS RIBEREÑAS DEL RÍO LACRAMARCA 1PE 327 Fecha elaboración 20/02/2022
Proyecto / Obra:
PARTES INVOLUCRADAS
ACTIVIDAD PUNTO DE INSPECCION DOCUMENTO DE REFERENCIA DESCRIPCIÓN DE CONTROL A REALIZAR LUGAR DE APLICACIÓN FRECUENCIA CRITERIOS DE ACEPTACION REGISTRO DE CONTROLGENERADO
NTP 334.009, NTP 334.090, NTP 334.050, NTP

Revisión de los certificados de calidad del producto
334.082 (ASTM C1157), AASHTO M85, AASHTO Subproyecto A1, A2,A3, Cumplimiento de requisitos de acuerdo con las Certificado de Calidad de cemento
Cemento Almacenamiento del cemento R R R R Por lote
M240, AASHTO M307,AASHTO M321 o ASTM- A4, Puentes normas NTP 334.009, ASTM C150 revisado y validado
C150, Especificaciones Técnicas
Ensayos de agregado fino/Registros de ensayos

NTP 400.011, NTP 400.012, ASTM C33, ASTM Subproyecto A1, A2,A3, Cumplimiento de requisitos de acuerdo con la
Agregado fino Almacenamiento de agregado fino T/R T/R T/R R Por definir Registros de Ensayos de agregado fino
C136, Especificaciones técnicas A4, Puentes norma NTP 400.011, ASTM C33
Ensayos de agregado grueso/Registros de ensayos

NTP 400.011, NTP 400.012, ASTM C33, ASTM Subproyecto A1, A2,A3, Cumplimiento de requisitos de acuerdo con la Registros de Ensayos de agregado
Agregado grueso Almacenamiento de agregado grueso T/R T/R T/R R Por definir
C136, Especificaciones técnicas A4, Puentes norma NTP 400.011, ASTM C33 grueso
Revisión de certificados de calidad Cumplimiento de requisitos de acuerdo con la

ASTM C260, ASTM C494, NTP 334.088 y NTP Subproyecto A1, A2,A3, Certificado de Calidad de aditivos
Aditivos Almacenamiento de aditivos R R R R Por lote norma ASTM C260, ASTM C494, NTP 334.088 y NTP
334.089, Especificaciones técnicas A4, Puentes revisado y validado
Responsable: Calidad 334.089
Control de materiales (*)
Revisión de certificados de calidad
Subproyecto A1, A2,A3, Cumplimiento de requisitos de acuerdo con la Certificado de Calidad de sellantes
Sellantes de junta Norma ASTM D6690, Especificaciones técnicas Almacenamiento de aditivos R R R R Por lote
A4, Puentes norma ASTM D6690 revisado y validado
Tabla 438-01 y 438-02 del Manual de Carreteras-
Especificaciones Técnicas Generales para
Manual de Carreteras- Especificaciones Técnicas
Construcción R.D N°22- 2013-MTC/14
Generales para Construcción R.D N°22- 2013-
El agua limpia y estará libre de materia álcalis y
MTC/14 Revisión certificado de calidad de agua
Subproyecto A1, A2,A3, otras sustancias deletéreas. Certificado de Calidad del agua
Agua NTP 339.073 Almacenamiento del agua T/R T/R T/R R Por fuente de agua
A4, Puentes Su pH, medido según norma NTP 339.073, deberá revisado y validado
NTP 339.074 Responsable: Calidad
estar comprendido entre 5,5 y 8,0 y el contenido de
NTP 339.072
sulfatos, expresado como SO4 y determinado según
Especificaciones técnicas
norma NTP 339.074, no podrá ser superior a 3.000
ppm, determinado según la norma NTP 339.072.
NTP 341.031 G60 Revisión certificado de calidad de acero Cumplimiento de requerimiento de norma ASTM
Subproyecto A1, A2,A3,
Acero ASTM A615 Almacenamiento del acero R R R R Por lote A615: límite de fluencia (fy) de 420 MPa (4200 Certificado de Calidad del acero
A4, Puentes
Especificaciones Técnicas Responsable: Calidad kg/cm2).
ACI 211.1 Cumplimiento de requisisitos de materiales,

Revisión del Informe de mezclas Subproyecto A1, A2,A3, Informe de Diseño de Mezclas
Diseño de mezclas (**) Diseño de mezclas ACI 304R T/R T/R T/R R Por lote resistencias a la compresión uniaxial, ACI 211.1, ACI
Responsable: Calidad A4, Puentes revisado y validado
Especificaciones técnicas 304
Revisión de equipos de medición de Planta de De acuerdo con indicación Certificados de calibración vigentes con trazabilidad
Planta y/o Equipos para la Equipos de medición Planta y/o equipos de Subproyecto A1, A2,A3, Certificados de Calibración revisados y
Especificaciones Técnicas concreto estacionaria y/o movil T/R T/R T/R R del fabricante/no mayor a 1 a patrones calibrados por INACAL (aplicable en caso
elaboración de concreto mezclado A4, Puentes validados
Responsable: Calidad año que el Laboratorio no esté acreditado ante INACAL)
Verificación de equipos, certificados de Especificiones técnicas Equipos calibrados y/o verificados (lo que De acuerdo con indicación Certificados de calibración vigentes con trazabilidad
Subproyecto A1, A2,A3, Certificados de Calibración revisados y
Equipos de medición calibración, competencia de personal, ISO 9001:2015 corresponda) T/R T/R T/R R del fabricante/no mayor a 1 a patrones calibrados por INACAL (aplicable en caso
A4, Puentes validados
formatos a utilizar NTP-ISO/IEC 17025 Responsable: Calidad año que el Laboratorio no esté acreditado ante INACAL)
Especificaciones Técnicas… Diseño de encofrados (si corresponde) Diseño garantiza resistencia de encofrado
Subproyecto A1, A2,A3,
Encofrado Colocación de encofrado Planos Alineamientos y firmeza T/R T/R T/R R Por estructura Alineamientos corresponden con planos y Protocolo de aprobación de encofrado
A4, Puentes
ACI 347R Responsable: Construcción, Calidad tolerancias
Especificaciones Técnicas Limpieza de acero Acero libre de óxidos o aceites u otros elementos
Planos Alineamientos Subproyecto A1, A2,A3, extraños
Colocación del acero Colocación de acero T/R T/R T/R R Por estructura Protocolo de aprobación de acero
Recubrimientos A4, Puentes Traslapes, anclajes, dobleces, recubrimientos de
Responsable: Construcción, Calidad acuerdo con los planos
Medio de transporte, control de tiempo de inicio de

Uniformidad de camiones mezcladores
Medio y tiempo de transporte, Métodos fragua
Transporte y colocación del ACI 304R, ACI 309R, ASTM C94, ACI 318, ACI Subproyecto A1, A2,A3, Cumplimiento de requisitos de las práctias ACI 304R, Protocolo de aprobación de estructura
de colocación del concreto Método de colocación de concreto (desplazamiento, T/R T/R T/R R Por cada vaciado
concreto 305R, ACI 305.1, Especificaciones Técnicas A4, Puentes ACI 309R, ACI 318 y norma ASTM C94, ACI 305R, ACI de concreto
compactación, altura máxima de vaciado, etc)
305.1
Prácticas de curado y control de fragua de

ACI 305R, ACI 305.1, ACI 308R Métodos de curado y protección del concreto fresco Subproyecto A1, A2,A3, Cumplimiento de los requisitos de las normas ACI Protocolo de aprobación de estructura
Curado y fraguado del concreto concreto T/R T/R T/R R Por cada vaciado
Especificaciones Técnicas Responsable: Construcción y Calidad A4, Puentes 305R, ACI 305.1, ACI 308R de concreto
Verificar el asentamiento de concreto, equipo Cumple método de ensayo de acuerdo a ASTM
ASTM C143/143M-15 Subproyecto A1, A2,A3, Protocolo de aprobación de estructura
Asentamiento (slump) verificado T/R T/R T/R R Según indica las EETT C143/143M-15
Especificaciones Técnicas A4, Puentes de concreto
Responsable: Calidad Lo indicado en las EETT
Controles en concreto fresco

Revisión: 0
CONCRETO EN DEFENSAS RIBEREÑAS
CENTRO TRABAJO / OBRA / PROYECTO: Código del Centro de Trabajo /

DEFENSAS RIBEREÑAS DEL RÍO LACRAMARCA 1PE 327 Fecha elaboración 20/02/2022
Proyecto / Obra:
PARTES INVOLUCRADAS
ACTIVIDAD PUNTO DE INSPECCION DOCUMENTO DE REFERENCIA DESCRIPCIÓN DE CONTROL A REALIZAR LUGAR DE APLICACIÓN FRECUENCIA CRITERIOS DE ACEPTACION REGISTRO DE CONTROLGENERADO
Cumple método de ensayo de acuerdo a ASTM

ASTM C172/C172M-14a Método de muestreo Subproyecto A1, A2,A3, Protocolo de aprobación de estructura
Muestreo de concreto fresco T/R T/R T/R R Según indica las EETT C172/C172M-14a
Especificaciones Técnicas Responsable: Calidad A4, Puentes de concreto
Lo indicado en las EETT
Método preparación y curado de testigos de Cumple método de ensayo de acuerdo a ASTM
ASTM C31/C31M-15 Subproyecto A1, A2,A3, Protocolo de aprobación de estructura
Controles en concreto fresco Moldeamiento y curado de muestras concreto T/R T/R T/R R Según indica las EETT C31/C31M-15
Especificaciones Técnicas A4, Puentes de concreto
Responsable: Calidad Lo indicado en las EETT
Cumple método de ensayo de acuerdo a
ASTM C231/C231M-14 Método de medición, equipos calibrados Subproyecto A1, A2,A3, Protocolo de aprobación de estructura
Contenido de aire T/R T/R T/R R Según indica las EETT AC231/C231M-14
Especificaciones Técnicas Responsable: Calidad A4, Puentes de concreto
Cumple método de ensayo de acuerdo a AASTM
ASTM C1064/C1064M-12 Método de medición, equipos calibrados Subproyecto A1, A2,A3, Protocolo de aprobación de estructura
Temperatura del concreto fresco T/R T/R T/R R Según indica las EETT C1064/C1064M-12
Especificaiones Técnicas Responsable: Calidad A4, Puentes de concreto
Laboratorio aceptado
Resistencia a la compresión del Resistencia a la compresión uniaxial de Subproyecto A1, A2,A3, Cumple resistencias indicadas en las especificaciones Protocolo de aprobación de estructura
ASTM C39/C39M-15a Resistencias obtenidas T/R T/R T/R R Según indica las EETT
concreto concreto A4, Puentes técnicas y/o planos de diseño de concreto
ANEXO N° 14
PROCEDIMIENTO
SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
Página de
SGI-PG-09
INTEGRADO
Departamento de Prevención Dirección General RRHH Dirección General

de Riesgos Laborales
y Certificación de Sistemas
Página de
Rev.0 Fecha

ISO 9001
ISO 14001
ISO 45001
ISO 50001
SA 8000
UNE 158301
UNE 1176-7
utilización
Definiciones

Administrativo
Página de
ÍNDICE
1. OBJETO 4
2. ALCANCE 4
3. DEFINICIONES 4
4. INTRODUCCIÓN 4
5. ANÁLISIS 7
Página de
1. OBJETO
Obtener la información suficiente, precisa y fiable para llevar a cabo la mejora de los procesos y productos que influyen
en la satisfacción del cliente con el objeto de mejorar la satisfacción.
Proporcionar una guía para la medición de la satisfacción del cliente que incluye los procesos de planificación de las
mediciones, realización de encuestas, análisis de los resultados y provisión de información de entrada a los procesos
de mejora
2. ALCANCE
El presente documento será de aplicación a todos los proyectos de la división de OHLA Ingeniería y Construcción y
OHLA Servicios, en adelante OHLA, y de sus áreas, territorios y empresas filiales.
3. DEFINICIONES
Cliente externo: Organización o persona ajena a la Organización que recibe un servicio o producto desde la
Organización.
Queja: Expresión de insatisfacción hecha a la organización por el Cliente o parte interesada relativa al incumplimiento
de los requisitos de su producto o servicio o a la prestación del servicio, y de la que se espera una respuesta o
resolución.
Satisfacción del cliente: percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido sus requisitos.
Sugerencia: Idea o propuesta de mejora que realiza una parte interesada
4. INTRODUCCIÓN
La satisfacción del cliente está basada en garantizar que los productos y servicios que necesitan los clientes satisfagan
sus necesidades y expectativas. Los requisitos del cliente pueden estar especificados por el cliente de forma
contractual o pueden ser determinados por la propia organización, pero, en cualquier caso, es finalmente el cliente el
que determinará la aceptabilidad del producto.
Se analiza el nivel de conformidad del producto o servicio ofertado a los clientes de OHLA y el nivel de satisfacción de
los mismos.
La evaluación de la satisfacción comienza con el desarrollo de cualquier actividad o servicio realizado por OHLA y
cubre, entre otros, campos de seguridad laboral, medio ambiente y calidad.
Para realizar el seguimiento de la información relativa a la satisfacción del cliente con respecto al cumplimiento de sus
requisitos se pueden utilizar diversos métodos de medición:
 Medición directa, obteniendo información sobre la percepción de cliente respecto al cumplimiento de sus
requisitos a través de herramientas tipo “encuesta”.
 Medición indirecta obteniendo información sobre la percepción de cliente respecto al cumplimiento de sus
requisitos a través de los datos que arrojan los indicadores de calidad establecidos.
Página de
Las encuestas cumplimentadas se archivan junto con la documentación del proyecto y se envía copia al Servicio de
Prevención, Calidad y Medio Ambiente.
4.1. Medición directa
OHLA Ingeniería y Construcción
OHLA Ingeniería y Construcción utiliza como instrumento de análisis más habitual la encuesta, aunque el cliente
puede manifestar su satisfacción o insatisfacción mediante cuestionarios, entrevistas, quejas, reclamaciones,
sugerencias o auditorías post-venta.
La periodicidad de la encuesta varía en función del tipo de contrato:
A. Proyectos de Construcción.
Para proyectos de duración inferior a un (1) año, se analiza la satisfacción del cliente al finalizar la obra. Para
proyectos de duración igual o superior a doce (12) meses, se realizan encuestas anuales y una encuesta final (SGI-
PL-41).
La encuesta se envía, como mínimo, al 60% de los proyectos de construcción. En la selección de obras, para el
envío de encuestas, se tienen en cuenta los siguientes criterios:
 Proyectos singulares
 Complejidad del proyecto
 Dificultad técnica
 Riesgo ambiental
 Riesgo laboral extraordinario
B. Proyectos de Ingeniería.
Se ejecutan tres tipos de proyectos de ingeniería:
 Proyectos EPC La encuesta se realiza, al menos, en cada una de las fases de ejecución del proyecto:
ingeniería, construcción, puesta en marcha y garantías o, en su defecto, una vez al año.
 Proyectos de Operación y Mantenimiento (O&M) En este tipo de contratos, se completará la

encuesta anualmente, excepto en el primer año que se realizará con frecuencia semestral.
 Suministro de Equipos de Minería y Cemento Se enviará el cuestionario a la finalización de cada

suministro.
En el caso de los proyectos EPC y de Operación y Mantenimiento y el Suministro de Equipos de Minería y

Cemento, se realiza la encuesta al 100% de los proyectos.
Durante el periodo de garantía de los contratos de proyectos EPC y O&M finalizados, el Jefe de Gestión de
Garantías es el encargado de obtener y analizar los datos de satisfacción del cliente con periodicidad anual (MS-
GR-IMS-GP-009-Att.02). Dicha información se transmitirá al Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente
para su inclusión en la Revisión por la Dirección.
Página de
OHLA Servicios
A. Para las actividades de mantenimiento y limpieza, OHLA Servicios realiza encuestas para conocer la
importancia que los clientes conceden a cada uno de los aspectos analizados y determinar el grado de
satisfacción del cliente La muestra de la encuesta varía en función de la actividad:
 Contratos de Mantenimiento. La encuesta ((SGI-PL-43) se envía a clientes con un volumen de

contratación mínimo de 100.000 €.
 Contratos de Limpieza. Se envía la encuesta (SGI-PL-44) al 100% de los clientes.
Independientemente de la actividad del contrato, la frecuencia de realización de encuestas es de seis (6) meses,
para contratos de duración inferior a doce (12 meses) y una (1) vez al año, para contratos de duración igual o
superior a un (1) año.
B. Para analizar el grado de satisfacción del cliente relacionado con el Servicio de Ayuda a Domicilio prestado
por OHLA Servicios, se realizan encuestas a los usuarios utilizando una de las tres alternativas:
 Opción A. El cliente utiliza una encuesta propia.
 Opción B. OHLA Servicios elabora su propia encuesta, a través del gestor del contrato.
 Opción C. Empresa subcontratada prepara la encuesta y realiza el análisis de la satisfacción del

cliente.
C. La satisfacción de los clientes acerca de la prestación del servicio en Residencias se obtiene aplicando dos
métodos:
 Método 1. Se pone a disposición de los familiares de los usuarios de la residencia la encuesta de

Prestación del Servicio de Atención Socio-Sanitaria. Mensualmente se analizan las encuestas
recibidas y se valora la necesidad de adoptar acciones.
 Método 2. Encuesta al 100% de los usuarios de la residencia.
D. Para analizar el grado de satisfacción del cliente relacionado con la prestación del servicio en Pisos Tutelados,
OHLA Servicios encuesta al 100% de los usuarios.
E. En relación con la prestación del Servicio de Mantenimiento de Áreas Recreativas, el cliente analiza la
satisfacción de los usuarios e informa de los resultados a OHLA Servicios a través de una plataforma informática.
En caso que el usuario receptor de la atención socio-sanitaria tenga mermadas sus capacidades mentales, la
encuesta se realiza a un familiar autorizado.
OHLA Servicios define el contenido mínimo de la encuesta de Prestación del Servicio de Atención Socio-Sanitaria
(SGI-PL-45) a aplicar en Servicio de Ayuda a Domicilio, Pisos Tutelados y Residencias.
4.2. Medición indirecta

Adicionalmente a la información directa obtenida a través de las encuestas, OHLA podrá obtener información de
la percepción de la satisfacción del cliente a través de otro tipo de datos como no conformidades de cliente,
reclamaciones, quejas y sugerencias.
Para las actividades de mantenimiento y limpieza, OHLA Servicios contempla el número de contratos renovados
como indicador de satisfacción del cliente.
Página de
Uno de los indicadores utilizados para medir la satisfacción de los clientes de proyectos EPC y O&M, antes de su
finalización, es la concurrencia a licitaciones de nuevos proyectos a través de invitaciones cerradas.
5. ANÁLISIS
Se analiza la satisfacción del cliente siempre que el porcentaje de respuestas recibidas sea:
 Superior al 35% en Proyectos de Construcción.
 Superior al 35% en Proyectos de Ingeniería.
 Superior al 35% en contratos de Mantenimiento y Limpieza.
 Superior al 60% en Pisos Tutelados, Ayuda a Domicilio y Residencias de OHLA Servicios
En caso de no llegar al porcentaje mínimo, se tomarán las acciones oportunas para analizar las causas y determinar si,
a pesar de ello, la muestra se considera representativa para realizar el análisis.
Todas las encuestas son responsabilidad del Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente y requieren de la
colaboración del Responsable de proyecto para su realización y posterior envío al Servicio de Prevención, Calidad y
Medio Ambiente.
Si el grado de satisfacción se recibe por un medio distinto del de la encuesta, el responsable de proyecto lo pondrá en
conocimiento del Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente para su consideración y análisis.
El método principal de recogida y recepción de datos es a través del correo electrónico.
En casos en que no sea posible utilizar el correo electrónico, el responsable del proyecto es el encargado de recoger
las encuestas para hacerlas llegar al Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente.
5.1. Método de análisis

El Servicio de Calidad y Medio Ambiente define la metodología de análisis de la satisfacción del cliente, mediante
el cual se detectan puntos fuertes y áreas de mejora a aplicar en la empresa.
En OHLA Ingeniería y Construcción, para poder determinar los puntos fuertes y las áreas de mejora de cada
cuestión planteada en las preguntas de la encuesta, utiliza un Índice de Satisfacción, que se obtiene como suma
de los resultados de multiplicar los porcentajes obtenidos en el recuento de frecuencia por un valor de
importancia.
El valor de importancia para cada tipo de percepción es el siguiente:
PERCEPCIÓN VALOR DE IMPORTANCIA

Muy satisfecho 1,00
Satisfecho 0,75
Aceptable 0,50
Insatisfecho 0,25
Muy insatisfecho 0,00
Se determina que es un Punto Fuerte cuando se cumplen las dos condiciones siguientes:
Índice de satisfacción ≥ 75 [%Aceptable] +

[%Insatisfecho] ≤30
Página de
Es un Área de Mejora cuando se cumplan las dos condiciones siguientes:
Índice de satisfacción < 75 [%Aceptable] +

[%Insatisfechos] >30
En OHLA Servicios, a partir del nivel de satisfacción expresado por el cliente en cada apartado y la importancia
relativa asignada a cada concepto, se establecen dos niveles: nivel de importancia y nivel de satisfacción.
Para cada concepto consultado y las valoraciones obtenidas, y aplicando la tabla adjunta, se valorará la situación
para cada uno de los conceptos y la necesidad o no de tomar acciones
NIVELES DE NIVELES DE
ACTUACIÓN PREVISTA
IMPORTANCIA SATISFACCIÓN
<a3 Sin actuación
≤a2
≥a3 Sin actuación
<a3 Valorar la posibilidad de plantear acciones u objetivos
>a2y≤a4
<a3 Plantear posibles acciones u objetivos
>a2
OHLA elabora el Informe de Satisfacción del Cliente, que sirve como entrada para la Revisión por la Dirección.
Tras el análisis de los datos recibidos se pueden detectar mejoras o no conformidades, las cuales han de
someterse a lo establecido en el Procedimiento MS-GR-IMS-GP-002 No conformidades y acciones correctivas.
De forma complementaria, se realizará la valoración de los datos obtenidos de la medición de los indicadores
relativos al cumplimiento de los requisitos del cliente y del servicio.
RESPONSABILIDAD ACTIVIDAD FRECUENCIA (Mínima)*

Proyectos de Construcción
En obras de duración superior a 2
años: anual
En obras de duración inferior a 2 años:al
término de la relación con el cliente
Proyectos de Ingeniería - EPC
En cada una de las fases o una vez alaño
Proyectos de Ingeniería - O&M
Enviar y recibir encuestas de Semestralmente el primer año y anualen
satisfacción de los Responsables de los años posteriores
Proyecto Proyectos de Ingeniería – Suministro de
Servicio de Prevención,
Equipos
Calidad y Medio
Al finalizar el suministro
Ambiente
Valorar la percepción del cliente Anualmente
Informar de la Satisfacción del cliente Anualmente
Responsable del Enviar y recibir encuestas de

Anualmente
proyecto satisfacción a y de clientes externos
Enviar y recibir encuestas de

Jefe de Gestión de
satisfacción a y de clientes de Anualmente
Garantías
proyectos en periodo de garantía
Página de
 SGI-PL-41 Encuesta de Satisfacción del Cliente. Proyectos de Ingeniería y Construcción (SGI-PG-09)
 SGI-PL-42 Encuesta de Satisfacción del Cliente. Proyectos de Ingeniería en Fase de Garantía (SGI-PG-09)
 SGI-PL-43 Encuesta de Satisfacción del Cliente. Servicio de Mantenimiento (SGI-PG-09)
 SGI-PL-44 Encuesta de Satisfacción del Cliente. Servicio de Limpieza (SGI-PG-09)
 SGI-PL-45 Encuesta de Satisfacción del Cliente. Servicio de Atención Socio-sanitaria (SGI-PG-09)
Página de
SGI-PL-41Encuesta satisfacción del Cliente – Proyectos de Ingeniería y
Construcción (SGI-PG-09)
Estimado cliente,
Dado que la satisfacción del cliente es uno de nuestros objetivos principales, todas las actividades se orientan en conocer
y satisfacer sus necesidades y expectativas, y en adecuar el servicio prestado a sus requerimientos. El enfoque hacia el
cliente y la colaboración de todo el personal de la Organización es imprescindible para conseguir este objetivo.
La presente encuesta forma parte de un plan de recogida de datos para determinar los valores de la Satisfacción de
nuestros Clientes y Partes Interesadas que contribuirá a la detección de Oportunidades de Mejora en nuestra forma de
ejecutar los Proyectos.
Indique, por favor, el nivel de satisfacción que se corresponda con su percepción durante el desarrollo del Proyecto u
Obra, de acuerdo con las siguientes puntuaciones:
1: Muy insatisfecho, 2: Insatisfecho, 3: Aceptable, 4: Satisfecho, 5: Muy satisfecho, SD: Sin información
PROYECTO
FASE ☐ Ingeniería ☐ Construcción ☐ Puesta en marcha
ÍTEM A ANALIZAR PUNTUACIÓN

1 Planificación y cumplimiento de plazos
2 Calidad en el cumplimiento de los requisitos
3 Actitud ante imprevistos o modificaciones
4 Profesionalidad del equipo
5 Actuación de los Subcontratistas y Proveedores
6 Trato dispensado por el personal de OHL Ingeniería y Construcción
7 Calidad de la documentación entregada
8 Tratamiento de las quejas y reclamaciones
9 Idoneidad de los recursos y medios utilizados
10 Respeto al medio ambiente y entorno social en la ejecución de los trabajos
11 Orden y limpieza en la obra
12 Conocimiento y cumplimiento de normativa técnica y legislación
13 Eficacia en la prevención de accidentes
Gestión de la prevención de riesgos laborales realizada por OHLA Ingeniería y
14
Construcción
15 Percepción de la seguridad y salud ofrecida a los trabajadores
Valoración global del trabajo realizado

Recomendaría a OHLA Ingeniería y Construcción a otras empresas ? ☐ SI ☐ NO
Nota: Le recordamos que este cuestionario de satisfacción no pretende recoger las quejas o reclamaciones sobre
el contrato. La empresa pone a su disposición otros medios para su atención y solución.
1
Una vez contestadas las preguntas del cuestionario, indique aquí cualquier otro elemento importante para la
satisfacción o insatisfacción del cliente que no esté considerado en los puntos vistos
2
SGI-PL-42 Encuesta satisfacción del Cliente – en Fase de garantía (SGI-
PG-09)
Estimado cliente,
PROYECTO

Conocimiento y cumplimiento de normativa técnica y legislación de medio ambiente y
5
seguridad y salud

1
SGI-PL-43 Encuesta satisfacción del Cliente – Servicio de
Mantenimiento (SGI-PG-09)
Estimado cliente,
GRADO DE IMPORTANCIA
1: Nada importante, 2: Poco importante, 3: Normal, 4: Importante, 5: Muy importante, SD: Sin información
NIVEL DE SATISFACCIÓN
CONTRATO
GRADO DE NIVEL DE
ÍTEM A ANALIZAR IMPORTANCIA SATISFACCIÓN
(Puntuación) (Puntuación)
1 Cumplimiento del contrato por parte de la empresa contratada.
2 Cumplimiento del mantenimiento preventivo establecido por la normativa.
3 Grado de respuesta frente a actuaciones de tipo correctivo.

Entrega de Información sobre las actividades de mantenimiento realizadas
en el centro (o centros) sujeto/s a contrato. (Por ejemplo copia de partes de
4
trabajo, copias de actas de inspección, libros de mantenimiento
actualizados, registros de actividades).
Tiempo dedicado a la atención del personal de OHLA Servicios ante las
5
quejas y sugerencias1.
6 Solución de las quejas y sugerencias por parte del personal de OHL Servicios.
Disponibilidad de los servicios de OHL Servicios, fuera de los servicios

7
contratados (personal ante urgencias).
8 Solicitud de información sobre el grado de satisfacción del cliente.
Entrega de otra información de la empresa referida al mantenimiento, que
no está relacionada con el contrato. (Por ejemplo: memoria de actividades,
9
objetivos ambientales, actuaciones de carácter social, prevención de riesgos
de los trabajadores, etc.)
1 No se refiere al mantenimiento correctivo, sino a las posibles quejas y sugerencias aportadas por el cliente.
1

2
SGI-PL-44 Encuesta satisfacción del Cliente – Servicio de Limpieza (SGI-
PG-09)
Estimado cliente,
CONTRATO
GRADO DE NIVEL DE

2 Cumplimiento del horario de limpieza establecido.
3 Cumplimiento de la frecuencia de limpieza establecida.
4 Grado de limpieza de las instalaciones sujetas a contrato.
Utilización de productos de limpieza menos agresivos con el medio
5
ambiente.
Utilización de productos de limpieza que reduzcan reacciones alérgicas del
6
personal que utiliza las instalaciones.
Entrega de Información sobre las actividades de limpieza realizadas en el
7 centro (o centros) sujeto/s a contrato. (Ej. documentación de los productos
utilizados, registros de actividades).
Tiempo dedicado a la atención del personal de OHL Servicios ante las quejas
8
y sugerencias.

Entrega de otra información de la empresa de limpieza, que no está
relacionada con el contrato. (Por ejemplo: memoria de actividades, objetivos
11
ambientales, actuaciones de carácter social, prevención de riesgos de los
trabajadores, etc.)
Disponibilidad de los servicios de OHLA Servicios, fuera de los servicios
12
1
PG-09)

2
SGI-PL-45 Encuesta satisfacción del Cliente – Servicio de atención
Socio-Sanitaria (SGI-PG-09)
Estimado cliente,
CONTRATO
GRADO DE NIVEL DE

2 Cumplimiento del horario y frecuencia de visita establecido.
Entrega de información de las tareas realizadas con el usuario en su vivienda
3
a la Coordinadora.
4
ambiente.
Utilización de productos de limpieza que reduzcan reacciones alérgicas de
5
los usuarios que utiliza las viviendas y/o apartamentos tutelados.
Entrega de Información sobre las actividades de atención socio-sanitaria
realizadas en el centro (o vivienda) a usuarios/s del servicio al Ayuntamiento.
6
(Ej. documentación de los productos utilizados en la limpieza, registros de
actividades, Seguimiento del Gerocultor).
7
y sugerencias.
Entrega de otra información de la empresa de servicio socio-sanitario, que
10
11
1

2
ANEXO N° 15
PROCEDIMIENTO DE NO
CONFORMIDADES Y ACCIONES
CORRECTIVAS
Página de
NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
SGI-PG-02
INTEGRADO
NO CONFORMIDADES Y ACCIONES
CORRECTIVAS


Rev.0 Fecha

UNE 1176-7 Equipamiento de las áreas de juego y superficies. Parte 7: Guía para la instalación, inspección, mantenimiento y utilización
Definiciones

Administrativo

ÍNDICE
1. OBJETO 4
2. ALCANCE 4
3. DEFINICIONES 4
4. NO CONFORMIDAD 5
5. ACCIONES CORRECTIVAS 7
8. ANEXO 1. Requisitos de Responsabilidad Social 11

1. OBJETO
Se describen los criterios y se establecen responsabilidades para la detección de No Conformidades y apertura
de Acciones Correctivas, así como su sistemática y tratamiento en losSistemas de Gestión.
2. ALCANCE
El presente documento será de aplicación a todas las actividades relacionadas con los Sistemas de Gestión de
OHLA Ingeniería y Construcción y OHLA Servicios, en adelante OHLA, y de sus áreas, territorios y empresas filiales.
3. DEFINICIONES
Acción: Acción para eliminar la causa de una no conformidad.
Desviación: Incumplimiento leve de un requisito, cuyo análisis de causas y resolución son inmediatos, sencillos
y evidentes. No requiere la intervención de un tercero, se gestiona de manera simplificada y no alcanza la
categoría de No Conformidad.
Equipo de Desempeño Social: equipo creado para mantener todos los elementos de la SA8000 y que debe incluir
una representación balanceada de representantes de los trabajadores y la alta dirección. Su función es asumir las
responsabilidades de hacer el seguimiento y mejorar el sistema de responsabilidad social en la empresa.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito, real o potencial que suponga un riesgo para la calidad del
producto o servicio, el medio ambiente o la salud de los trabajadores.
Parte interesada: persona u organización que puede afectar, verse afectada o percibirse comoafectada por una
decisión o actividad (clientes, propietarios, personas de una organización, proveedores, banca, legisladores,
sindicatos, socios, competidores…)
Producto no conforme: Producto o servicio que incumple los requisitos establecidos.
incumplimiento de los requisitos de su producto o servicio o a la prestación del servicio,y de la que se espera una
respuesta o resolución.
establecer políticas y objetivos y procesos para el logro de estos objetivos. Proporciona un marco de referencia
para planificar, ejecutar, realizar el seguimiento y mejorar eldesempeño de las actividades de gestión asociadas
a una disciplina. Pueden citarse como disciplinas calidad, medio ambiente, seguridad, energía, responsabilidad
social o cualquier otra que la organización considere necesario.
Solución: Acción tomada para cerrar la no conformidad incluyendo corrección o aceptación porla persona o
entidad que establece el requisito.

4. NO CONFORMIDAD
4.1. Origen y detección de No Conformidades
Una No Conformidad es un incumplimiento de un requisito de contrato, de un requisito legalo normativo o
de la documentación del sistema de gestión (procedimientos, planes, instrucciones…), ya sea por error
humano, mecánico o fallo de terceros, que puede originarun riesgo para la salud de los trabajadores, para
el medio ambiente o para la calidad de los trabajos.
Las No Conformidades y Desviaciones tienen origen, además de en las sugerencias, denuncias,

comunicaciones o quejas realizadas por las partes interesadas, grupos de interéso clientes en relación con los
requisitos de responsabilidad social, en las inspecciones, seguimientos, mediciones, auditorías, visitas y
reclamaciones de cliente. En el Anexo 1 se detallan los requisitos de responsabilidad social. Siguen todas
ellas el mismo procedimiento, independientemente de su origen. La gestión delas No Conformidades de
Auditoría debe considerar, además, las particularidades definidasen el SGI-PG-03 “Auditoría Interna”.
Pueden ser detectadas en cualquier fase de un contrato, proyecto, proceso o servicio y por parte de:
 cualquier persona de la empresa, generalmente relacionada con el área de origen,
 el Cliente o sus representantes,
 el propio Sistema de Gestión, a través de sus auditorías o inspecciones,
 incidentes de seguridad y/o medio ambiente,
 notificaciones por parte de un órgano regulador (por ejemplo, ministerio de medioambiente,

autoridad ambiental, inspectores de seguridad y salud, etc.),
 otras partes interesadas (por ejemplo, la comunidad).
4.2. Registro y control de las No Conformidades
Las No Conformidades se incluyen en el Listado de Control de No Conformidades y las Desviaciones se

registran en el documento de origen donde se ha detectado el incumplimiento (validado con la fecha y firma
correspondiente).
Contenido mínimo del Listado de Control de No Conformidades:
 identificación del centro de trabajo / proyecto / departamento / dirección territorial odelegación

territorial / empresa,
 código asignado a la No Conformidad,
 tipología u origen (inspección, auditoría, reclamaciones, otros),
 fase del contrato (ingeniería - diseño, aprovisionamiento o construcción),
 temática (Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud, Energía, ResponsabilidadSocial, Otros),

 breve descripción y concepto del incumplimiento (incluir ubicación si procede),
 fechas de apertura y cierre,
 referencia a acciones asociadas.
Los campos del listado se detallan a medida que avanza el proceso de gestión de cada No Conformidad.
El Responsable de Control de No Conformidades realiza su registro y control.
4.3. Tratamiento de las No Conformidades
Las No Conformidades se analizan, determinando las causas y las posibles soluciones y es el responsable de
la actividad donde se ha detectado una No Conformidad, quien trata dicha No Conformidad.
En el tratamiento de la No Conformidad se toman todas las medidas oportunas para eliminar o minimizar
cualquier consecuencia adversa que se haya producido o pudiera producirse.
Las Desviaciones se tratan directamente en el documento de origen donde se identificaron.
En el caso de No Conformidades de Responsabilidad Social, el Equipo de Desempeño Social (EDS) nombra al

responsable del tratamiento de la No Conformidad (que coincide con el departamento al que va referida),
quién junto con el Representante de los Trabajadores para SA 8000 es responsable de su corrección y
seguimiento.
Se elabora un Informe de No Conformidad cuyo contenido mínimo es:
1. identificación del centro de trabajo / proyecto / departamento / dirección territorial odelegación

2. código asignado a la No Conformidad,
3. tipología u origen (inspección, auditoría, reclamaciones, otros),
4. fase del contrato (ingeniería - diseño, aprovisionamiento o construcción),
5. temática (Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud, Energía, ResponsabilidadSocial, Otros),
6. descripción del requisito incumplido y solución propuesta (se indica fecha límite deimplantación y
fecha prevista de verificación y cierre),
7. análisis de las causas, evaluación de la necesidad de adoptar una acción y referencia a acciones asociadas,
8. solución adoptada (fecha y tipo: arreglar, liberar, desechar u otros),
9. cuantificación del impacto de la No Conformidad en el coste y plazo del proyecto,
10. verificación y cierre de la No Conformidad (fecha y aclaraciones),
11. identificación de los responsables y de las fechas de apertura del informe de NoConformidad,
solución adoptada y verificación y cierre de la No Conformidad.
Cualquier producto, servicio o prestación de servicio que tenga asociada una No Conformidad, se identifica
para asegurar su control y prevenir su uso, prestación o entrega no intencionados. En estos casos, la solución
puede ser:

 CORREGIR, eliminar la No Conformidad cuando sea posible (reparar, someter a reproceso, reclasificar
para otro uso o proporcionar unas condiciones mínimas de seguridad).
 LIBERAR, aceptar el producto o servicio con el incumplimiento de los requisitos (dentro de unos
criterios previamente establecidos, bajo concesión por una autoridadpertinente y, cuando sea
aplicable, por el cliente).
 DESECHAR, devolver al proveedor, rechazar, valorizar, reciclar o destruir (cuando no sea posible
ninguna de las opciones anteriores).
Si la No conformidad se detecta después de la entrega del producto, durante o después de la prestación del
servicio o cuando ya ha comenzado el uso del producto, se toman medidas sobre las consecuencias o los
efectos (ya sean reales o potenciales) de la no conformidad.
En función de la información recopilada, el responsable de la actividad aplica la mejor solución.
4.4. Cierre de las No Conformidades
Antes de proceder al cierre de una No Conformidad:
 se evalúa la necesidad de generar Acciones,
 se verifica la eficacia de la solución adoptada.
Se registra el cierre de las No Conformidades en el Informe de No Conformidad, y se comunica a todas las

áreas funcionales involucradas, incluyendo al Cliente cuando sea oportuno.
En el caso de Desviaciones, el cierre se registra en el documento de origen donde se identificaron.
En caso que las NC de auditoria interna no hayan sido resueltas en el plazo acordado, se informará al director
Territorial y de Área de dicha irregularidad. De igual forma, con carácter anual se informará a la dirección de
Auditoría Interna del estado de las no conformidades puestas de manifiesto en la totalidad de auditorías
internas realizadas.
5. ACCIONES CORRECTIVAS
Una acción correctiva es una actuación implementada para eliminar las causas de una no conformidad, defecto
o situación indeseable detectada, con el fin de evitar su repetición.
Las acciones pueden originar cambios en los procesos, procedimientos y otra documentación del sistema para
la mejora del mismo.
5.1. Origen de una Acción
Una acción correctiva se genera por el análisis de:
 inspecciones o auditorías,
 revisiones de los Sistemas de Gestión por la Dirección,
 No Conformidad repetitiva,
 gravedad de una No Conformidad y

 otros
5.2. Solicitud y aprobación de una Acción
Las acciones correctivas se solicitan al responsable de la Aprobación de Acciones, mediante el formato

Informe de Acción, que decide sobre su conveniencia. Este a su vez, puede proponer y aprobar las Acciones
que considere oportunas. Las acciones deben ser adecuadas a la magnitud del problema y acordes con los
riesgos, los impactos o las consecuencias encontradas en el desempeño. La aprobación de una Acción
conlleva su inclusión en el Listado de Control de Acciones Correctivas.
5.3. Contenido, registro y control de una Acción
Se dispone de un Listado de Control de Acciones Correctivas con todos los datos necesarios para su
identificación concreta y trazabilidad.
Contenido mínimo del Listado de Control de Acciones Correctivas:

 identificación del centro de trabajo / proyecto / departamento / dirección territorial o delegación
territorial, empresa,
 código asignado a la acción,
 origen referenciado (No Conformidad, inspección, auditoría, revisiones del Sistema, otros),
 temática (Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud, Energía, Responsabilidad Social, Otros),
 breve descripción de la Acción a realizar,
 fechas de aprobación, implantación y cierre.
Los campos del listado se detallan a medida que avanza el proceso de gestión de cada Acción.
El Responsable de Control de Acciones realiza su registro y control.
5.4. Implantación y seguimiento de una Acción
Para toda Acción es necesario elaborar un Informe de Acción Correctiva, que realice un análisis exhaustivo
de la misma, incluyendo los siguientes conceptos:
 identificación del centro de trabajo / proyecto,
 temática de la acción, fase del contrato y código asignado,
 origen de la Acción,
 análisis de las causas,
 aprobación de la Acción (nombre, firma y fecha),
 descripción detallada de la Acción y responsables,
 fecha límite de implantación,
 fecha prevista para verificar la eficacia, seguimiento (tareas realizadas y sus resultados),
 verificación de la eficacia, propuesta de nuevas acciones (si procede) y cierre (nombre, firma y fecha)

5.5. Cierre de una Acción
El cierre de una Acción se realiza:

 una vez verificada la eficacia.
 al observar la ineficacia de una Acción durante el seguimiento, proponiendo una nueva.
Se documenta el cierre de una acción en el Informe de Acción Correctiva y se comunican los resultados a
todas las áreas funcionales involucradas.
El resultado de la verificación de la eficacia de una Acción abierta como consecuencia de No Conformidades

de Responsabilidad Social, tiene que comunicarse al Representante de los Trabajadores para SA8000 y al
Equipo de Desempeño Social.
Si la Acción, abierta como consecuencia de No Conformidades de Responsabilidad Social, no ha sido eficaz,

el responsable del Tratamiento debe reunirse con el Representante de los Trabajadores para SA8000 y la
Alta Dirección para buscar una solución efectiva.

ÁMBITO DE TRABAJO
FUNCIONES PS + T PS – T DT / D DA / AN DPRL DCMA FRECUENCIA

PCMA PCMA
Registro y control de No RCT + En el momento en el

RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA que se detecta la No
Conformidades y Desviaciones TPCMA
Conformidad
Registro del Tratamiento de No RCT +

RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
Conformidades y Desviaciones TPCMA Cuando sucede
Elaboración del Informe de NC, RCT + En el momento en el

cuando proceda TPCMA
Conformidad
Verificar la eficacia de las RCT + Después de tratar la No

medidas tomadas TPCMA Conformidad
Después de verificar
Cerrar las No Conformidades y RCT +
RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA laeficacia del
Desviaciones TPCMA tratamientode la No
Conformidad
Control y
Control periódico de No
TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA seguimiento
Conformidades
mensual

ÁMBITO DE TRABAJO
PS + T PS – T DT / D DA / AN DPRL DCMA
PCMA PCMA
Documentar el cierre de una No En el momento en elque

Conformidad en el Listado de TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA se cierra la No
Control de no Conformidades Conformidad
Durante los 5 días
Comunicar el cierre de una No laborales posteriores al
TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
Conformidad, si procede cierre (recomendable, no
obligatorio)
Durante los 5 días

Recepción de solicitudes de laborales posteriores ala
acciones (en el formato Informede TPCMA TPCMA
RCT RCT DT DA solicitud (recomendable,
Acción) y aprobación de acciones no obligatorio)
Registro de una Acción en el

TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA En el momento en elque
Listado de Control de Acciones
se aprueba la Acción
Correctivas
Control y seguimiento
Control periódico de Acciones TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
mensual
Implantación de medidas Dentro del plazo

aprobadas y registrar el TPCMA establecido en el
seguimiento en el Informe de TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA Informe salvo causa
Acción Correctiva justificada
Verificación de la eficacia de las Después de implantar las

RCT RCT DT DA TPCMA TPCMA
medidas aprobadas medidas aprobadas
Proponer nuevas acciones, en el Después de verificar la

caso de que una acción no hayasido RCT RCT DT TPCMA TPCMA
DA eficacia de la acción
eficaz
Documentar el cierre de una En el momento en el

Acción en el Listado de Controlde TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
que se cierra la Acción
Acciones Correctivas
Durante los 5 días

Comunicar el cierre de una laborales posteriores al
Acción, si procede cierre (recomendable, no
obligatorio)
ÁMBITO DE TRABAJO
DPRL Departamento de Prevención de Riesgos Laborales
DCMA Departamento Calidad y Medio Ambiente
RESPONSABLE
RDPRL Responsable del Departamento de Prevención de Riesgos Laborales
RDCMA Responsible del Departamento de Calidad y Medio Ambiente
NOTA La figura de Técnico de Prevención, Calidad y Medio Ambiente puede recaer en una, dos o tres personas, dependiendo de los requisitos y necesidades del
NOTA El Responsable del Departamento de Prevención, Calidad y Medio Ambiente pueden ser una o dos personas, dependiendo de la estructura de la organización

 SGI-PL-03 Listado de Control de No Conformidades (SGI-PG-02)
 SGI-PL-04 Informe de No Conformidad (SGI-PG-02)
 SGI-PL-05 Listado de Control de Acciones (SGI-PG-02)
 SGI-PL-06 Informe de Acción (SGI-PG-02)
8. ANEXO 1. REQUISITOS DE RESPONSABILIDAD SOCIAL

Este anexo incluye un breve extracto de los requisitos de responsabilidad social (SA8000) que la organización cumple
en el lugar de trabajo, incluyendo los derechos de los trabajadores, las condiciones en el centro de trabajo y los
sistemas de gestión.
1. Trabajo infantil. La empresa no debe practicar o apoyar el uso de trabajo infantil…
2. Trabajo forzoso y obligatorio. La empresa no debe practicar ni apoyar el uso del trabajo forzoso
u obligatorio…
3. Seguridad y salud. La empresa debe proveer un ambiente de trabajo seguro y saludable y adoptar
medidas efectivas para prevenir potenciales accidentes y lesiones a la salud del trabajador…
4. Derecho de sindicación y de negociación colectiva. Todo el personal debe tener el derecho de

formar, afiliarse y organizar asociaciones sindicales según su elección, y negociar colectivamente con
la empresa o sus representantes…
5. Discriminación. La empresa no debe practicar o apoyar la discriminación en la contratación
6. Medidas disciplinarias. La empresa debe tratar a todos sus empleados con dignidad y respeto…
7. Horario de trabajo. La empresa debe cumplir con las leyes aplicables y las normas del sector sobre
horas de trabajo y días festivos.
8. Remuneración. La empresa debe respetar el derecho del personal a un salario mínimo…
Página de
SGI-PL-03 LISTADO DE CONTROL DE NO CONFORMIDADES
Identificación del centro de trabajo: Código del centro de trabajo:
Número Origen de la No Código del Proyecto o Código de la NC en el Breve descripción del incumplimiento Concepto incumplido
Temática Fase de Contrato Fecha de apertura Fecha de cierre Acciones asociadas
secuencial Conformidad Servicio proyecto o servicio (incluir ubicación si procede) (documento y apartado)

SGI-PL-04 Att.02 INFORME DE NO CONFORMIDAD
Identificación del centro de trabajo:

Código del centro de trabajo:
Código de la No Conformidad:
Origen de la No Conformidad: CódigoInspección
NC: Reclamaciones Auditoría interna Auditoría externa Visitas Otros
Temática: Seg. Y Salud Calidad M. Ambiente Energía Responsabilidad Social Otros
Fase del contrato: Ingeniería - Diseño Aprovisionamiento Construcción No Aplica
DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO INCUMPLIDO Y SOLUCIÓN PROPUESTA:
CONCEPTO INCUMPLIDO Documento: Apartado:

Fecha límite de implantación: Fecha prevista para verificación y cierre:
Nombre: Firma:
Fecha:
Enterado:
Firma:
(en NC de AI)
Fecha auditoria:
Fecha:
ANÁLISIS DE LAS CAUSAS
SOLUCIÓN ADOPTADA:
(Indicar la solución adoptada, justificando si existen discrepancias con la solución propuesta)
Seleccionar tipo de solución: Corregir Liberar Desechar Otros
Nombre: Firma:
Fecha:
VERIFICACIÓN Y CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD:

(Reflejar la fecha de cierre de la no conformidad en formato dd/mm/aaaa. Aclarar cualquier circunstancia de interés).
(La verificación y el cierre de una NC de Auditoría Interna corresponde en exclusiva al Auditor).
Nombre: Firma:
Fecha:
1 de 2
CONSECUENCIAS DE LA NO CONFORMIDAD
COSTE SÍ NO Comentarios:
PLAZO SÍ NO Comentarios:
NO CONFORMIDAD atribuible a PROVEEDOR: SÍ NO

EMPRESA
DATOS DEL PROVEEDOR
CONTACTO
EVALUAR LA NECESIDAD DE ADOPTAR UNA ACCIÓN
Acciones asociadas: SÍ NO Código acción:
(Revisión 0)
2 de 2
SGI-PL-05 LISTADO DE CONTROL DE ACCIONES CORRECTIVAS
Fecha de cierre
Número Código del Proyecto o Código de la Acción en el Fase del Fecha de
Temática Origen Referencia al origen Breve descripción de la Acción Fecha de aprobación (verificación de
secuencial Servicio proyecto o servicio contrato implantación
la eficacia)

SGI-PL-06 INFORME DE ACCIÓN CORRECTIVA

Código del centro de trabajo: Código:

DESCRIPCIÓN DEL ORIGEN DE LA ACCIÓN:

(Indicar el origen de la Acción)
No Conformidad Inspección Visita Revisión del Sistema Otros
Seleccionar tipo de origen:
Auditoría interna Auditoría externa
Referencia al origen:
Análisis de Causas
APROBACIÓN:
Nombre:
Fecha de
aprobación: Firma
DESCRIPCIÓN DETALLADA DE LA ACCIÓN:

TAREAS Fecha límite
Responsable
(Descripción de medidas o tareas a realizar) implantación
Tarea 1:
Tarea 2:
Tarea 3:
Tarea 4:
Fecha límite de implantación: Fecha prevista para verificar la eficacia:
TAREAS REALIZADAS Y SUS RESULTADOS:

Fecha: Tarea 1
Fecha: Tarea 2
Fecha: Tarea 3
Fecha: Tarea 4
Página 1 de 2
CIERRE:
Eficacia de la Acción: SÍ NO Fecha de verificación de la eficacia (cierre):
Nuevas acciones propuestas (códigos):
Nombre: Firma:
Página 2 de 2
ANEXO N° 16
PROCEDIMIENTO AUDITORÍA
INTERNA DE LOS SISTEMAS DE
GESTIÓN
Página de
AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
SGI-PG-03
INTEGRADO
AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS

DE GESTIÓN
Departamento de Prevención de Dirección General RRHH Dirección General

Riesgos Laborales y Certificación de
Sistemas
Página de
Rev.0 Noviembre 2018

ISO 9001
ISO 14001
ISO 45001
ISO 50001
SA 8000
UNE 158301
UNE 1176-7
utilización
Definiciones

Administrativo
Página de
ÍNDICE
1. OBJETO 4
2. ALCANCE 4
3. DEFINICIONES 4
4. PROGRAMACIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS 4
5. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA INTERNA 6
6. ELABORACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA INTERNA 7
7. GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES DE AUDITORÍA INTERNA 7
8. COMPETENCIA PROFESIONAL DE LOS AUDITORES INTERNOS 7
Página de
1. OBJETO
Se describen los criterios y se establecen las responsabilidades para programar y desarrollar Auditorías Internas de los
Sistemas de Gestión, así como la sistemática para la elaboración y distribución de los Informes de Auditoría, la gestión
de las No Conformidades asociadas y la evaluación de la competencia de los auditores
2. ALCANCE
El presente documento será de aplicación a las actividades de Auditoría Interna relacionadas con los Sistemas de
Gestión de OHLA Ingeniería y Construcción y OHLA Servicios, en adelante OHLA, y de sus áreas, territorios y empresas
filiales.
3. DEFINICIONES
Auditoría: Proceso sistemático, metódico e independiente que se realiza para determinar si lasactividades
y resultados relativos al Sistema de Gestión, satisfacen las disposiciones aplicables previamente
establecidas. Estas disposiciones se encuentran recogidas en: la normativa interna del sistema de gestión del
Grupo OHLA, la normativa externa, la documentación contractual y en las normas de referencia (ISO, SA
etc.) de las temáticas en cuestión. Se comprueba que estas disposiciones se llevan realmente a cabo y que
son adecuadas para alcanzar los objetivos previstos.
Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia frente a
la cual se compara la evidencia de la auditoría. Pueden incluir políticas, objetivos, procedimientos, normas,
requisitos legales, requisitos del sistema de gestión, requisitos contractuales, códigos de conducta
sectoriales u otros acuerdos planificados aplicables.
Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información utilizada para
comprobar el cumplimiento o incumplimiento de la aplicación del sistema.
Hallazgos de la auditoría: No Conformidades, Observaciones, Puntos Fuertes y/u Opciones de Mejora, que
resultan al contrastar las evidencias recopiladas frente a los criterios de auditoría.
Plan de Auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
Programa de Auditoría: Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorías planificadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
referencia para planificar, ejecutar, realizar el seguimiento y mejorar el desempeño de las actividades de
4. PROGRAMACIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS

4.1. Programa de Auditoría Interna
Las auditorías internas, con carácter general, tienen como objetivos:
 Analizar la eficacia en la implementación y mantenimiento del Sistema de Gestión.
 Verificar el cumplimiento con la Política y los Objetivos del Sistema de Gestión.
 Comprobar el cumplimiento de requisitos legales, contractuales y otros requisitos con los que la
Organización esté comprometida.
Página de
 Mejorar el desempeño, atendiendo al nivel de madurez del Sistema de Gestión, resultados de

auditorías previas y resultados de evaluaciones de aspectos y riesgos de las actividades.
El Servicio de Prevención de Riesgos Laborales, Calidad y Medio Ambiente elabora anualmente un Programa
de Auditorías Internas, que notificará a la Dirección de Auditoría Interna del Grupo OHLA.
Las Direcciones o Delegaciones Territoriales podrán elaborar su propio Programa de Auditorías Internas,
complementario al Programa elaborado por el Servicio de Prevención de Riesgos Laborales, Calidad y Medio
Ambiente. Dicho Programa de Auditorías será notificado al Servicio de Prevención., Calidad y Medio
Ambiente.
Contenido del “Programa de Auditoría Interna” (SGI-PL-07):
 ALCANCE, estableciendo:
- Centros a auditar, incluyendo centros de trabajo temporales y centros de trabajo fijos.
- Frecuencia prevista para auditorias ordinarias.
- Ubicación o países considerados, especificando el idioma oficial de la auditoría.
- Procedimientos frente a los que se audita y normas en base a las que se audita.
 Estimación de RECURSOS HUMANOS, necesidad, disponibilidad y selección del equipo auditor (de
acuerdo con el principio de independencia de la auditoría, los auditores deben asegurar la
objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría).
 Estimación de RECURSOS ECONÓMICOS.
 CRITERIOS para el desarrollo de la auditoría interna (documentación de referencia).
 MÉTODOS seleccionados para realizar las auditorías en función de la ubicación del auditor (In situ
/ A distancia / Mixta) y del grado de interacción entre auditor y auditado (Con interacción / Sin
interacción).
El Programa de Auditoría Interna se comunica al equipo auditor y a los responsables de las áreas, direcciones
territoriales y delegaciones auditadas.
Por motivos excepcionales, y siempre que el Responsable del Sistema de Gestión lo considere oportuno, se
realizan auditorías no recogidas en el Programa de Auditoría Interna.
Estas se denominan Auditorías Extraordinarias. Las circunstancias para la realización de auditorías

extraordinarias son las siguientes:
 modificación y/o reorganización del Sistema,
 detección de incidencias graves en la implantación y/o seguimiento del Sistema,
 a petición del cliente u otra parte interesada,
 reestructuración de la empresa.
Al finalizar el año, el Servicio de Prevención de Riesgos Laborales, Calidad y Medio Ambiente procede al
cierre del Programa de Auditoría Interna e informa a la Dirección de Auditoría Interna del Grupo OHLA,
indicando el estado de las No Conformidades.
Página de
5. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA INTERNA

5.1. Planificación de la auditoría interna
Para cada auditoría interna, se elabora, como mínimo siete (7) días antes de la realización de la auditoría, el
correspondiente “Plan de Auditoría Interna” (SGI-PL-08), especificando:
 centro y ubicación,
 alcance de la auditoría interna,
 normas de referencia,
 procedimientos y puntos de la norma a auditar,
 equipo auditor,
 metodología de la auditoría y tipo de muestreo previsto,
 cronograma o calendario, estableciendo la planificación en el tiempo,
 idioma oficial de la auditoría.
5.2. Realización de las actividades de auditoría interna

La Auditoría Interna de los Sistemas de Gestión comprende las siguientes actividades:
 obtener información lo más completa posible de las actividades recogidas en el alcance de los sistemas
de gestión,
 contrastar la información con los requisitos establecidos,
 recopilar evidencias de cumplimiento e incumplimiento frente a los requisitos.
El auditor, según su criterio, durante la realización de la auditoría puede decidir examinar una muestra de la
información disponible, dejando evidencia del tipo de muestreo aplicado y los criterios empleados.
La realización de actividades de auditoría interna está sujeta al “Manual de Auditoría Interna” (AUI-MG-01), en
los apartados que sean aplicables para auditorías internas a Sistemas de Gestión.
5.3. Cierre de las actividades de auditoría interna

Las actividades de auditoría interna concluyen con una reunión de cierre en la que el auditor presenta los
hallazgos y conclusiones de la auditoría y se acuerda el plazo para presentar las evidencias para verificar su
solución y cierre.
El auditor deja evidencia de los hallazgos encontrados, así como su categorización en No Conformidades u
Observaciones en el “Resumen de Hallazgos de Auditoría Interna” (SGI-PL-10)
El auditor y el responsable del centro de trabajo auditado firman el Resumen de Hallazgos de Auditoría Interna
como evidencia que los mismos han sido entendidos y reconocidos por los auditados.
Los responsables de prevención, calidad y medio ambiente del centro de trabajo auditado son los responsables
de registrar y documentar la solución cumpliendo con el Procedimiento de “No Conformidades y Acciones
Correctivas” (SGI-PG-02).
Página de
6. ELABORACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

6.1. Elaboración del Informe de Auditoría Interna
Tras la realización de la auditoría, y antes de transcurrir 10 días laborables desde su realización, se elabora el
correspondiente “Informe de Auditoría Interna” (SGI-PL-09).
Contenido mínimo del Informe de Auditoría Interna:
 Fecha de la auditoría.
 Objeto y alcance de la auditoría.
 Identificación y breve descripción del centro de trabajo o actividad auditada.
 Identificación de los responsables del área auditada.
 Identificación del equipo auditor.
 Identificación de otras personas que han participado en la auditoría.
 Estado del proyecto (cuando proceda).
 Evidencias recopiladas.
 Conclusiones, identificando los hallazgos de auditoría (No Conformidades, Puntos Fuertes,

Observaciones y Oportunidades de Mejora).
 Fecha del Informe.
6.2. Distribución del Informe de Auditoría Interna

El Informe de Auditoría Interna se distribuye al:
 Responsable del Sistema de Gestión en el centro de trabajo o actividad.
 Responsable del centro de trabajo o actividad auditada y a su inmediato superior.
 Responsable del Programa de Auditoría Interna de cada Sistema de Gestión.
Los Informes de Auditoría Interna están a disposición de la cadena de mando para su consulta.
7. GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES DE AUDITORÍA INTERNA

Las No Conformidades detectadas en la auditoría se registran en el Listado de Control de No Conformidades y los
Informes de No Conformidad están disponibles para la cadena de mando para su consulta
Para proceder al cierre de una No Conformidad de Auditoría, será necesario que el auditado acredite evidencias de su
solución al auditor.
A excepción de las particularidades descritas en este apartado, el proceso básico de gestión de No Conformidades
derivadas de Auditoría Interna sigue el Procedimiento SGI-PG-02 No Conformidades y Acciones Correctivas.
8. COMPETENCIA PROFESIONAL DE LOS AUDITORES INTERNOS

Un auditor interno, además de conocer el idioma oficial de la auditoría, debe cumplir con todos los requisitos
enumerados a continuación:
1. Formación académica. El auditor interno debe tener la preparación académica suficiente para desarrollar las
actividades de Auditoría Interna.
Página de
 Formación académica mínima universitaria o experiencia laboral en las materias a auditar de, al menos, tres
(3) años.
2. Formación en Sistemas de Gestión. El auditor interno debe haber recibido formación relativa a las materias a
auditar.
 Formación mínima de ocho (8) horas en Sistemas de Gestión o experiencia de, al menos, dos (2) años en
implantación de Sistemas de Gestión
 Formación mínima de veinte (20) horas en auditorías internas de Sistemas de Gestión según la norma de
referencia a auditar o haber asistido, al menos, a tres (3) auditorías de Sistemas de Gestión.
3. Experiencia Laboral. El auditor debe poseer experiencia laboral en el campo de la Gestión de la Calidad y/o Medio
Ambiente y/o Prevención de Riesgos Laborales que le permita tener una visión sobre el manejo y operación de
 Experiencia mínima de un (1) año en implantación de Sistemas de Gestión.
4. Experiencia en Auditorías. El auditor debe tener experiencia en la participación de auditorías internas y/o
externas.
 Haber asistido como mínimo a tres (3) auditorías de Sistemas de Gestión
Otros requisitos deseables para un auditor interno son:
 Experiencia en auditorías de Sistemas de Gestión según la norma de referencia como auditor.
 Formación en auditorías de Sistemas de Gestión según la norma de referencia con titulación IRCA
(“International Register of Certificated Auditors”), IEMA (“Institute of Environmental Management
Assessment”) o equivalente.
Con objeto de asegurar la imparcialidad y objetividad del proceso, los auditores no pueden auditar su propio trabajo,
o del que en última instancia sea responsable.
El Servicio de Prevención de Riesgos Laborales, Calidad y Medio Ambiente es el responsable de validar la competencia
de los auditores internos (SGI-PL-11).
Página de

ÁMBITO DE TRABAJO
PS + T PS – T
FUNCIONES DT / D DA / AN D PRL D CMA FRECUENCIA
PCMA PCMA
Elaboración del Programa Durante la fase de
….. ….. TPCMA TPCMA R DPCMA R DPCMA implantación de la
de Auditoría Interna
actividad
Aprobación del Programa ….. ….. ….. R PCMA Máximo Máximo Anual
de Auditoría Interna responsable responsable
Cierre del Programa de ….. ….. TPCMA TPCMA R DPCMA R DPCMA Anual
Auditoría Interna
Comunicación de la Durante los 10 días

aprobación, revisión o R DPCMA naturales posteriores a
….. ….. TPCMA TPCMA R DPCMA
cierre del Programa de la aprobación, revisión o
Auditoría Interna cierre
Seguimiento del Programa

elaborado por el Servicio ….. ….. TPCMA TPCMA R DPCMA Semestral
R DPCMA
de Prevención de Riesgos
Laborales, Calidad y Medio
Ambiente
Elaboración y 7 días antes de la

Comunicación del Plan de AUD AUD AUD AUD AUD AUD
Auditoría Interna
Auditoría Interna
Elaboración del Informe de
AUD laborales posteriores a
Auditoría Interna AUD AUD AUD AUD AUD la finalización de la
Auditoría Interna
Antes del 10º día
Distribución del Informe de
laborable posterior a la
Auditoría Interna AUD AUD AUD AUD AUD AUD finalización de la
Auditoría Interna
Siempre que existan No
Registro de No
TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA Conformidades resultado
Conformidades
de la auditoría interna
Participar en la auditoría
interna, proporcionando TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA Siempre
las evidencias que le sean
solicitadas
Registro de No Durante los 10 días

Conformidades de la TPCMA laborales posteriores a
TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA recibir el Informe de
auditoría en el Listado de
Control de NC Auditoría
ÁMBITO DE TRABAJO
D CAM Departamento de Calidad y Medio Ambiente
RESPONSABLE
Responsable del Departamento de Prevención, Calidad y
R PCMA AUD Auditor
Medio Ambiente
NOTA El Responsable del Departamento de Prevención, Calidad y Medio Ambiente pueden ser una o dos personas, dependiendo de la estructura de la
organización
Página de

 SGI-PL-07 Programa de auditoría interna (SGI-PG-03).
 SGI-PL-08 Plan de auditoría interna (SGI-PG-03).
 SGI-PL-09 Informe de auditoría interna (SGI-PG-03).
 SGI-PL-10 Resumen de hallazgos de auditoría interna (SGI-PG-03).
 SGI-PL-11 Competencia profesional de los auditores internos (SGI-PG-03).
Página de
SGI-PL-07 Programa de Auditoría Interna de SG (SGI-PG-03)
Código
Identificación del área auditada:
OBJETIVOS
ALCANCE
Especificar: centros de trabajo a auditar (incluyendo temporales y fijos), frecuencias de auditoría previstas, países considerados e idiomas a utilizar,
procedimientos o normas en base a las que se audita, etc.
CRITERIOS DE AUDITORÍA INTERNA

Especificar los criterios de auditoría y documentación de referencia
MÉTODOS DE AUDITORÍA INTERNA

Especificar los métodos de auditoría aplicables según la ubicación del auditor "in situ/a distancia/mixta"; según el grado de interacción "con/sin
interacción entre el auditor y el auditado" y tipo de muestreo considerado (muestreo basado en juicios del auditor o muestreo estadístico), criterios
para realizar el muestreo, etc.
ESTIMACIÓN DE RECURSOS HUMANOS

Especificar: necesidades del equipo auditor (formaciones o certificaciones específicas, idiomas, desplazamientos...), disponibilidad de recursos
humanos (auditores disponibles, necesidad de colaboración externa...), etc.
ESTIMACIÓN DE RECURSOS ECONÓMICOS

(Estimar los recursos económicos necesarios para afrontar el programa de auditoría)
RESPONSABLE
Nombre:
Fecha: Firma:
Página 1 de 1
SGI-PL-08 PLAN DE AUDITORÍA INTERNA

Área Auditada
Fecha de la Auditoría:
Idioma oficial de la Auditoría:
EQUIPO AUDITOR
Siglas Nombre Apellido 1 Apellido 2 Teléfono e-mail
OBJETO
ALCANCE
CRITERIOS DE AUDITORÍA (normas y documentación de referencia)
MÉTODO DE AUDITORÍA INTERNA (especificar método seleccionado)

IN SITU A DISTANCIA MIXTA CON INTERACCIÓN CON EL AUDITADO SIN INTERACCIÓN CON EL AUDITADO
MUESTREO DE INFORMACIÓN (justificar la selección del muestreo)

BASADO EN JUICIOS ESTADÍSTICO
CRONOGRAMA
Hora de Inicio Hora de Fin Actividad / Disciplina Auditada
AUDITOR
Nombre: Firma:
Fecha:
Página 1 de 1
SGI-PL-09 Informe de Auditoría Interna (SGI-PG-03)
Centro de Trabajo o
Código CT:
actividad auditada:
DIRECCIÓN TERRITORIAL EMPRESA –

DELEGACIÓN TERRITORIAL:
Nº AUDITORIA INTERNA
AUDITOR (AI+"2 últimos dígitos del año" + "número de orden secuencial
de 3 dígitos"+ temática)
Distribución
C / C Sres.:
1. Responsable del área auditada
2. Asistentes a la auditoría (auditados y otros asistentes)
3. Objeto y alcance de la auditoría. Indicar los sistemas de gestión objeto de auditoría y los procedimientos del sistema
de gestión auditados.
Materia auditada: ☐ Calidad ☐ Medio Ambiente ☐ Prevención ☐ Energía ☐ I+D+i ☐ Otros
4. Descripción del centro de trabajo, actividad auditada o proyecto
5. Puntos auditados. Descripción de los conceptos auditados indicando las evidencias de cumplimiento e incumplimiento
frente a los requisitos, así como las conclusiones, listando e identificando los siguientes conceptos: No Conformidades
(NC), Observaciones (OBS), Puntos Fuertes (PF) y Oportunidades de Mejora (OM).
Resumen de hallazgos (nº ) NC OBS PF OM
6. Evaluación global de la implantación del Sistema en el área auditada
1 de 2
Centro de Trabajo o
Código CT:
actividad auditada:
Identificación del equipo auditor
Firma del equipo auditor
Fecha/s de la auditoría
Fecha del informe
2 de 2
SGI-PL-10 Resumen de hallazgos de AI (SGI-PG-03)
Centro de Trabajo
Código
o actividad
CT:
auditada:
Nº INCUMPLIMIENTO
CATEGORIA DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO
HALLAZGO DOCUMENTO APARTADO
Fecha de la auditoría:
Firma y nombre del auditor Firma y nombre del auditado
Página 1 de 1
SGI-PL-11 Competencia Profesional Auditores Internos (SGI-PG-03)
AUDITOR:
Seguridad y Salud Calidad Medio Ambiente

CUALIFICADO SEGÚN ESTÁNDAR:
Seguridad Informática Energía Responsabilidad Social
REQUISITOS OBLIGATORIOS CUMPLE

FORMACIÓN ACADÉMICA
UNIVERSITARIA
EXPERIENCIA DE 3 AÑOS (1)
FORMACIÓN EN SISTEMAS DE GESTIÓN
8 HORAS EN SISTEMAS DE GESTIÓN
EXPERIENCIA DE 2 AÑOS EN IMPLANTACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN (1)
20 HORAS EN AUDITORIAS INTERNAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
ASISTENCIA A 3 AUDITORIAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN (1)
EXPERIENCIA LABORAL
1 AÑO EN IMPLANTACIÓN DE SISTEMAS
EXPERIENCIA EN AUDITORÍAS
ASISTENCIA A 3 AUDITORIAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
(1) Requisito que sustituye al anterior
REQUISITOS VOLUNTARIOS CUMPLE

EXPERIENCIA
AUDITOR SEGÚN LA NORMA DE REFERENCIA xxx años
FORMACIÓN
9001 IRCA O EQUIVALENTE
14001 IRCA, IEMA O EQUIVALENTE
Fdo.: Fecha:
Responsable Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente
1
ANEXO N° 17
PROGRAMA ANUAL DE
AUDITORIAS
Página de
SGI-PL-07 Programa de Auditoría de SG (SGI-PG-03)
Identificación del área auditada: Defensa Ribereña del Rio Lacramarca - Paquete 7 Código: 1PE327
Idioma de la
Nº Orden Estructura Organizativa Proyecto o Instalación Criterios de Auditoría Métodos de Auditoría Fecha Prevista Temática Auditor Designado Observaciones
Auditoría
Norma ISO 9001

Danny Vasquez
Requisitos de Sistema de Gestión de la A distancia vía Auditoría Externa -
1 Latam Norte - Perú Río Lacramarca 4/02/2022 Español Aguirre/Beatriz
Calidad, Requerimientos del contrato y Teams ARRC
Calenzani
leyes aplicables
Norma ISO 9001

Requisitos de Sistema de Gestión de la A distancia vía Auditoría Externa -
2 Latam Norte - Perú Río Lacramarca 18/02/2022 Español Por definir
Calidad, Requerimientos del contrato y Teams UKDT
leyes aplicables
Norma ISO 9001

Especialista de
Río Lacramarca - Subcontratista Requisitos de Sistema de Gestión de la In situ/a Auditoría Interna -
3 Latam Norte - Perú 22/08/2022 Español Calidad/Jefe de
Airtificial Calidad, Requerimientos del contrato, TDR distancia/mixta Subcontrato
Calidad OHLA
y leyes aplicables.
Norma ISO 9001

Río Lacramarca - Subcontratista Especialista de
Requisitos de Sistema de Gestión de la In situ/a Auditoría Interna -
4 Latam Norte - Perú Construccion Subproyecto Pampa El 22/11/2022 Español Calidad/Jefe de
Calidad, Requerimientos del contrato y distancia/mixta Subcontrato
Toro Calidad OHLA
leyes aplicables
Norma ISO 9001

Especialista de
Construcción Sub Proyecto A4 Calidad, Requerimientos del contrato y distancia/mixta Subcontrato
Calidad OHLA
leyes aplicables
Norma ISO 9001

Especialista de
Calidad OHLA
leyes aplicables
Norma ISO 9001

Especialista de
Calidad OHLA
leyes aplicables
Norma ISO 9001

Especialista de
Construcción de Puentes Calidad, Requerimientos del contrato y distancia/mixta Subcontrato
Calidad OHLA
leyes aplicables
Norma ISO 9001

Especialista de
Calidad OHLA
leyes aplicables
PROPUESTO POR: FIRMA: FECHA: APROBADO POR: FIRMA: FECHA:

27/07/2022 27/07/2022
Especialista de Calidad Gerente de Proyecto

ANEXO N° 18
PROCEDIMIENTO
ASEGURAMIENTO
Página de
ASEGURAMIENTO
SGI-PG-11
ASEGURAMIENTO

Nivel de seguridad: Público Alcance:
Página de
ASEGURAMIENTO
Rev.0 Fecha

ISO 9001
ISO 14001
ISO 45001
ISO 50001
SA 8000
UNE 158301
UNE 1176-7
utilización
Definiciones

Administrativo
Página de
ASEGURAMIENTO
ÍNDICE
1. OBJETO 4
2. ALCANCE 4
3. DEFINICIONES 4
4. ASPECTOS GENERALES 4
5. AUDITORÍA INTERNA 5
6. OBJETIVOS 5
7. ANÁLISIS DE DATOS 6
8. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 6
9. ACCIONES 7
12. ANEXO 1. Información a recopilar para el análisis de datos 8
Página de
ASEGURAMIENTO
1. OBJETO
Asegurar que en el proyecto se emplean todos los procesos necesarios que han sido reflejados en su plan de gestión
y que garantizan que se cumplen los requisitos de seguridad laboral, medio ambiente y calidad.
Evaluar los resultados del control operacional en las tres materias para proporcionar confianza en el cumplimiento de
las normas de aplicación y mejorar el control y gestión del proyecto.
2. ALCANCE
Los proyectos y servicios de OHLA Ingeniería y Construcción y OHLA Servicios, en adelante OHLA, que deban cumplir
con el Sistema de Gestión Integrado de Seguridad, Medio Ambiente y Calidad.
3. DEFINICIONES
Aseguramiento: conjunto de actividades planificadas y sistemáticas aplicadas en un Sistema de Gestión que garantizan
que los requisitos y exigencias de seguridad, calidad y medio ambiente de un producto o servicio sean satisfechos.
Lecciones aprendidas: registro de las problemáticas y su resolución durante el proyecto para ponerla a disposición del
conocimiento compartido de la compañía en la biblioteca digital.
Parámetro: dato o factor que se toma como necesario para analizar o valorar una situación.
Peligro: Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de daño humano o deterioro de la salud,
o una combinación de éstos.
Responsable de Proyecto: Responsable de la correcta ejecución de la obra o servicio que le ha sido asignada y del
cumplimiento de los objetivos para ese contrato. Figura cuya denominación varía en función del tipo de proyecto y
del país donde se ejecuta. (Jefe de obra, Project Manager, Site Engineer, ingeniero residente, gerente de proyecto,
etc.).
Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y la severidad del daño o
deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposición.
Solicitud: diligencia o instancia cuidadosa. Memorial en que se solicita algo
Verificación: confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de que se han cumplido los requisitos
especificados.
4. ASPECTOS GENERALES
El aseguramiento es el conjunto de actividades planificadas y sistemáticas aplicadas en un Sistema de Gestión que
garantizan que los requisitos y exigencias de seguridad, calidad y medio ambiente de un producto o servicio sean
satisfechos. Entre estas actividades se encuentran la medición sistemática, la comparación con estándares, el
seguimiento de los procesos y las actividades asociadas con bucles de realimentación de información. El
aseguramiento contribuye a la prevención de errores y a la optimización de procesos.
Página de
ASEGURAMIENTO
OHLA realiza el aseguramiento a través de:
 Auditorías internas.
 Programa de Objetivos y su seguimiento.
 Análisis de datos.
 Revisión por la dirección.
 Acciones.
5. AUDITORÍA INTERNA
La realización y periodicidad de la realización de las auditorías internas se realizará, cumpliendo el procedimiento
Auditoría Interna (SGI-PG-03), conforme a lo establecido en los planes de gestión o de conformidad con el programa
de auditoría interna.
En los proyectos o servicios que tengan un requisito contractual relacionado con auditorías internas, el responsable
de calidad auditará el resto de áreas o departamentos con la periodicidad requerida por el cliente.
El alcance de una auditoría debe incluir como mínimo:
6. OBJETIVOS
El Responsable del Proyecto junto con el Responsable de Seguridad, Calidad y Medio Ambiente, podrá definir objetivos
específicos del proyecto o servicio acordes a los rendimientos de producción, necesidades de mejora, etc. Estos
objetivos se desarrollan en un programa de objetivos, que se revisa semestralmente e incluye los objetivos adoptados
en los ámbitos superiores (SGI-PL-48 “Objetivos. Programa, Fichas y Seguimiento”).
El seguimiento de los objetivos, generales y específicos de la Dirección Territorial y/o Dirección de Área y los
específicos del proyecto, se lleva a cabo en la plantilla “Objetivos. Programa, Fichas y Seguimiento” (SGI-PL-48) la cual
debe enviarse, de forma semestral, al Responsable de Seguridad, Calidad y Medio Ambiente de la Dirección Territorial
como información de entrada para la realización del Análisis de Datos.
Los objetivos han de ser específicos, medibles, realizables, realistas y limitados en el tiempo.
La revisión del Programa del Objetivos se realizará siempre que se produzcan modificaciones, ampliaciones o se
introduzcan elementos nuevos en los servicios y actividades de OHLA que puedan afectar a la prestación del servicio
y, por tanto, a la satisfacción del cliente.
Página de
ASEGURAMIENTO
7. ANÁLISIS DE DATOS
Semestralmente se recopila, en el formato establecido en la documentación del sistema (SGI-PL-49 “Análisis de
Datos"– SGI-PL-50 “Revisión por Dirección”), la información necesaria para realizar el análisis de datos con el Director
o Delegado Territorial.
El Anexo 1. Información a recopilar para el análisis de datos detalla el proceso de recopilación de datos entre los
distintos niveles implicados en el Sistema de Gestión Integrado.
Independientemente de la frecuencia de recopilación de información, los responsables de prevención, calidad y medio

ambiente deben enviar los archivos, al Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente, antes del día 10 del mes
posterior a su realización.
El Director o Delegado Territorial analiza los datos recopilados, mediante reunión cuatrimestral con el responsable/s
de seguridad, medio ambiente y calidad de la Dirección Territorial, para evaluar la idoneidad y la eficacia del sistema
de gestión y buscar oportunidades de mejora.
Los puntos a abordar en dichas reuniones son:
 Seguimiento de revisiones previas realizadas por el Director Territorial.
 Resultados de auditorías internas y externas.
 Evaluación del cumplimiento legal y otros compromisos suscritos.
 Retroalimentación del cliente y comunicaciones externas (quejas, reclamaciones, consulta y participación).
 Grado de cumplimiento de los objetivos y metas.
 Desempeño de la actividad de OHLA en materia de seguridad, medio ambiente y calidad.
 Cambios que podrían afectar al sistema de gestión.
 Recomendaciones para la mejora.
 Conformidad del producto o servicio.
 Acciones.
El resultado del análisis es enviado al Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente, junto con la documentación
utilizada para su elaboración, y al Director de Área.
8. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

OHLA revisa, al menos una vez al año, la evolución y desempeño de los sistemas de gestión para asegurar su
conveniencia, adecuación y eficacia continua en la totalidad de las actividades realizadas. Si se detectan desviaciones
significativas del sistema, pueden realizarse revisiones más frecuentes.
En la revisión se analizará la información proporcionada por los registros del Sistema de Gestión Integrado con el fin
de detectar oportunidades de mejora y necesidades de recursos, contemplándose:
 Seguimiento de revisiones previas.
Página de
ASEGURAMIENTO
 Cambios en el contexto y en las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
 Cambios en los riesgos y oportunidades
 Eficacia de las acciones tomadas para abordar riesgos y oportunidades
 Cambios que puedan afectar al sistema de gestión.
 Retroalimentación del cliente y comunicaciones externas (quejas, reclamaciones, consulta y participación).
 Grado de cumplimiento de los objetivos y metas.
 Desempeño de la actividad en materia de seguridad, medio ambiente y calidad.
 Conformidad del producto o servicio y acciones.
 Evaluación del cumplimiento legal y otros compromisos suscritos.
 Resultados de auditorías internas y externas.
 Recomendaciones para la mejora.
 Adecuación de los recursos.
Dicha revisión, en OHLA Ingeniería y Construcción, se realiza por Dirección de Área a través del trabajo conjunto del
Director de Área y del responsable de seguridad, medio ambiente y calidad del área.
El Director que tiene asumida la responsabilidad en materia de Gestión de la Seguridad, Medio Ambiente y Calidad en
los servicios centrales junto con el Director General de OHLA Ingeniería y Construcción, elaboran la revisión por
dirección de la División a partir de las revisiones de las diferentes direcciones de área y de la información que aportan
los Servicios Centrales.
En OHLA Servicios se realiza una revisión por la dirección de la División que incluye a todas las áreas de negocio.
9. ACCIONES
Del proceso de aseguramiento puede surgir la necesidad de adoptar acciones correctivas, para eliminar las causas de
las no conformidades reales, o acciones preventivas, para eliminar las causas de las no conformidades potenciales.
El Procedimiento SGI-PG-02 “No Conformidades y Acciones Correctivas” establece la metodología para la solicitud de
apertura, aprobación, registro, control, implantación, seguimiento y cierre de acciones.
Página de
ASEGURAMIENTO

Realizar la auditoría en el obra o proyecto

Auditor Según Programa de Auditoría
según la planificación
Responsable de Recopilar la información para el análisis de Según frecuencia establecida

prevención, calidad y datos en el procedimiento
medio ambiente de la
Dirección Territorial o Enviar el informe de análisis de datos Semestral
Delegación
Facilitar la información para el análisis de
Responsable del proyecto Según frecuencia establecida
datos
Analizar y realizar el Informe de Análisis de
Director Territorial Semestral
datos
Evaluar el desempeño del Sistema en
Director de Área Semestral
función del análisis de datos
Realizar la Revisión por la Dirección de la
Dirección General División con la información procedente delas Anual
Direcciones de Área

 SGI-PL-48 Objetivos. Programa, ficha y seguimiento (SGI-PG-11).
 SGI-PG-49 Análisis de Datos (SGI-PG-11).
 SGI-PG-50 Revisión por la Dirección (SGI-PG-11).
12. ANEXO 1. INFORMACIÓN A RECOPILAR PARA EL ANÁLISIS DE DATOS
Página de
SGI-PL-48 PROGRAMA DE GESTIÓN DE OBJETIVOS CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE (SGI-PG-11) 2xxx - 2xxx
DIVISIÓN OHLA xxxxxxxxxxxx
ÁMBITO DE APLICACIÓN:
Valor de partida del Valor final del Fechas de

Descripción del Indicador de Responsable de Recursos necesarios Responsable del
Definición del objetivo/meta indicador del Indicador del Plazo de ejecución seguimiento del
Medida ejecución para el cumplimiento seguimiento
objetivo/meta objetivo/meta objetivo/meta
Objetivo 1
Metas
Objetivo 2
Metas
Supervisado por: Fecha Supervisión:
Aprobado por: Fecha Aprobación:
Página 1 de 1
SGI-PL-49 ANÁLISIS DE DATOS (SGI-PG-11)
DIVISIÓN PERIODO AÑO

DIRECCIÓN ÁREA O TERRITORIAL, DELEGACIÓN D. TERRITORIAL
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
Listado de No Conformidades ☐ Listado de incidentes laborales ☐

Informes de No Conformidad ☐ Listado de incidentes ambientales - materiales ☐
Listado de Acciones ☐ Informes de incidente graves y mortales ☐
Control acciones formativas ☐ Informes de incidente ambiental ☐
Comunicaciones externas ☐ Reclamaciones ☐
Auditorías internas ☐ Denuncias y sanciones ☐
Auditorías externas ☐ Premios y reconocimientos ☐
Seguimiento de objetivos ☐ Satisfacción del cliente ☐
Riesgos y oportunidades ☐ Seguimiento de proveedores ☐
Eficacia acciones para abordar riesgos y Indicadores de RSC ☐
☐
oportunidades Indicadores de proceso ☐
CONTENIDO
1. Listado de obras - contratos operativos en el periodo de análisis

2. Cambios en las cuestiones internas y externas pertinentes al sistema
3. Cambios en las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4. Cambios en los riesgos y oportunidades
5. Eficacia de las acciones para abordar riesgos y oportunidades
6. Sistema de Gestión Integrado. Grado de implantación. Documentación del sistema
7. Grado de cumplimiento de los objetivos. Establecimiento de nuevos objetivos
8. Comunicación de las partes interesadas. Satisfacción del cliente y retroalimentación. Quejas y reclamaciones
9. Consulta y participación de los trabajadores
10. Desempeño de prevención de riesgos laborales, calidad y medio ambiente. Indicadores
11. Resultados de las auditorías internas
12. Resultados de otras auditorías: de clientes u otras entidades externas
13. Evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos
14. Accidentes e incidentes. Estadísticas. Investigación de accidentes
15. Situaciones de Emergencia
16. No Conformidades
17. Acciones
18. Seguimiento de proveedores y subcontratistas
19. Formación y sensibilización. Detección de necesidades de formación
1
SGI-PL-49 ANÁLISIS DE DATOS (SGI-PG-11)
ASISTENTES A LA REUNIÓN
NOMBRE Y APELLIDOS PUESTO DE TRABAJO FIRMA
Fdo. Fecha
Nombre y Apellidos
Cargo
2
SGI-PL-50 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN (SGI-PG-11)
DIVISIÓN PERIODO AÑO

DIRECCIÓN ÁREA D. TERRITORIAL
CONTENIDO
1. Listado de obras - contratos operativos en el periodo de análisis

2. Resultados y temas pendientes de revisiones anteriores
3. Cambios en las cuestiones internas y externas pertinentes al sistema
4. Cambios en las necesidades y expectativas de las partes interesadas
5. Cambios en los riesgos y oportunidades
6. Cambios debidos a nuevas tecnologías, I+D+i, cambios financieros y sociales, cambios legislativos y
reglamentarios que pueden afectar al sistema
7. Cambios en los aspectos ambientales significativos
8. Eficacia de las acciones para abordar riesgos y oportunidades
9. Sistema de Gestión Integrado. Grado de implantación. Documentación del sistema
10. Política de Seguridad, Medio Ambiente y Calidad
11. Grado de cumplimiento de los objetivos. Establecimiento de nuevos objetivos
12. Comunicación de las partes interesadas. Satisfacción del cliente y retroalimentación. Quejas y reclamaciones
13. Consulta y participación de los trabajadores
14. Desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios. Indicadores
15. Desempeño ambiental. Indicadores
16. Desempeño de la seguridad y salud de los trabajadores. Indicadores
17. Resultados de las auditorías internas
18. Resultados de otras auditorías: de clientes u otras entidades externas
19. Evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos
20. Accidentes e incidentes. Estadísticas. Investigación de accidentes
21. Situaciones de Emergencia
22. No Conformidades
23. Acciones
24. Seguimiento de proveedores y subcontratistas
25. Formación y sensibilización. Detección de necesidades de formación
26. Adecuación de los recursos
27. Recomendaciones y oportunidades de mejora
1
SGI-PL-50 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN (SGI-PG-11)
ASISTENTES A LA REUNIÓN
NOMBRE Y APELLIDOS PUESTO DE TRABAJO FIRMA
Fdo. Fecha
Nombre y Apellidos
Cargo
2
ANEXO N° 19
PROGRAMA DE REVISIÓN POR

LA DIRECCIÓN
Página de
CO-PE-1PE327-GE-PA-018
PROGRAMA DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN Revisión 0
Identificación del área: Defensa Ribereña del Rio Lacramarca - Paquete 7 Código: 1PE327
AÑO: 2022
Nº Detalle de la Actividad Responsables Evidencia Cumplimiento Frecuencia Ejecuta %
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC Meta
do Cumplimiento
- SGI-PL-50 Revisión por la

Gerencia de Proyecto
Revisión por la Dirección del Dirección
1 Área de Calidad 2 veces al año X X 2 0%
Sistema de Gestión de Calidad - SGI-PL-21 Acta de
Área SGI
Reunión con acuerdos

ANEXO N° 20
FORMATO PARA REGISTRO DE

LECCIONES APRENDIDAS
Página de
PROYECTO DE DEFENSAS RIBEREÑAS LACRAMARCA Código: CO-PE-1PE327-QA-LA-001
REGISTRO DE LECCIONES APRENDIDAS Revisión: 0
Fecha Aprobación 06.02.2022
Descripción del Impacto en los Acciones Correctivas y/o Preventivas Lección Aprendida /
Nro. De Referencia Área / Categoría Fecha Amenaza / Oportunidad Descripción de la Situación Eficacia
objetivos del proyecto Implementadas Recomendaciones
ANEXO N° 21
PROGRAMA ANUAL DE
CAPACITACIONES EN CALIDAD
Página de
CO-PE-1PE327-SYS-PR-003
PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIÓN Rev. 00
PROYECTO: "DEFENSAS RIBEREÑAS DEL RÍO LACRAMARCA (PAQUETE R-07)" CIUDAD/SEDE: NUEVO CHIMBOTE AÑO: 2022
PROGRAMACIÓN DE CAPACITACIÓN
TIPO DE
CAPACITACIÓN
HORAS ESTIMADAS JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
ITEM TEMA ÁREA DIRIGIDO A: Meta Física Ejecutado % AVANCE
DE CAPACITACIÓN
I/E S27 S28 S29 S30 S31 S32 S33 S34 S35 S36 S37 S38 S39 S40 S41 S42 S43 S44 S45 S46 S47 S48 S49 S50 S51 S52
01 I Suministro de Roca - Enrocado de Diques 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes OK 1 1 100%
Politica Integrada de OHLA - Objetivos de

02 I 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes OK 1 1 100%
Calidad
03 I Control de Información Documentada 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes OK 1 1 100%
04 I No Conformidades y Acciones Correctivas 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
05 I Auditoría Imterna 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
06 I Requisitos Legales y otros requisitos 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
07 I Plan de Calidad 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
08 I Coordinación de Actividades Empresariales 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
09 I Satisfacción del Cliente 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
Evaluación y Seguimiento de Proveedores y

10 I 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
Subcontratistas
11 I Lecciones Aprendidas 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
12 I Aseguramiento de Calidad 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
13 I Planificación 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
14 I Control de Calidad 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
15 I Costos de No Calidad 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
16 I Formación y Competencia 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
Gestión de Defectos de acuerdo al Contrato

NEC
18 I Seguimiento y Control de Procesos 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
Inspecciones y Ensayos antes, durante y

después de los trabajos
Calibración de Equipos de Seguimiento y

Medición
21 I Trazabilidad de Entregables 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
22 I Preservación de los Materiales y Entregables 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
23 I Movimientos de Tierra 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
24 I Suministro de Roca - Enrocado de Diques 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
25 I Concreto Armado 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
26 I Pruebas al Concreto 1 SGC Línea de Mando / Supervisores / Asistentes 1 1 0 0%
TOTAL ACTIVIDADES DE LA SEMANA 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

26 3 12%
Interna: I Externa: E TOTAL ACTIVIDADES EJECUTADAS 1 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
% CUMPLIMIENTO 100% 100% 100% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 12%

Fecha de Actualización: 26/07/2021
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:
NOMBRE: David Pow Sang Diaz NOMBRE: Ismael Carbajal Aranda NOMBRE: Miguel Angel Del Barco
FIRMA: FIRMA: FIRMA:
FECHA: 26 de julio del 2022 FECHA: 26 de julio del 2022 FECHA: 26 de julio del 2022
ANEXO N° 22
CONTRATACIÓN DE PERSONAL
Página de
Procedimiento para la contratación de
personal
CO - PE - RRH - PD - 001
Construcción Perú Disciplina Tipo documento Número secuencial
Procedimiento para la
contratación de personal
Jefe de Recurso Humanos- Jefe de Recursos Humanos-LATAM Director-Delegación Territorial Perú

Delegación Territorial Perú
Erwin Maldonado, 25/082021 Javier Fernández, 25/08/2021 Alvaro Manchado, 25/08/2021
FIRMADO EL ORIGINAL FIRMADO EL ORIGINAL FIRMADO EL ORIGINAL

Uso Interno Dirección Territorial Perú
Página 0 de 14 Agosto /2021 Rev. 01

personal
Rev. Fecha Texto
00 06/04/2021 Creación del procedimiento
01 25/08/2021 Actualización del procedimiento
Código Título
MS-GR-PE-IMS-GP-007 Procedimiento Formación (Grupo OHLA Corporativo)
CO-PE-SIS-PD-001 Procedimiento de Exámenes Médicos Ocupacionales – DT
--- Normas Internas
--- Normas de Conflicto de Interés
Definiciones

Jefe Corporativo de RRHH Soporte Corporativo
Jefe de RRHH Soporte Técnico
Administrativo
Responsable de distribución: Coordinadora SGI

personal
INDICE
1. Objeto ........................................................................................................................ 3
2. Alcance ...................................................................................................................... 3
3. Procedimiento de Selección ...................................................................................... 3
4. Contratación del personal seleccionado y Contratos ............................................... 7
5. Procedimiento para firmas de contratos de trabajo ................................................ 9
6. Vicisitudes del contrato de trabajo ......................................................................... 11
7. Programa de Inducción ........................................................................................... 12
8. Contratación de Familiares cercanos ...................................................................... 13
9. Formatos relacionados ............................................................................................ 14
10. Anexos ..................................................................................................................... 14

personal
1. OBJETO
Establecer la política de selección y contratación de personal en Obrascón Huarte Lain
S.A., Sucursal del Perú, en adelante OHLA Sucursal del Perú o simplemente OHLA
Sucursal o la Sucursal, respetando en todos los casos la igualdad de oportunidades y la
no discriminación.
Fijar un procedimiento que regule la selección y contratación de trabajadores calificados
para los cargos definidos en las distintas áreas de OHLA Sucursal del Peru y empresas
relacionadas que lo requieran, satisfaciendo así la necesidad que implica la obtención
del personal más idóneo para el correcto funcionamiento y desempeño laboral,
orientado a altos estándares de calidad y productividad, para el logro de los objetivos
del Grupo OHLA.
2. ALCANCE
El presente procedimiento se ha elaborado teniendo en cuenta la norma RRH-PG-01
(Altas, Bajas y modificación de condiciones) y la Política de RRHH del Grupo OHLA. En tal
sentido, la presente política y su procedimiento afectan a todas las áreas de OHLA
Sucursal del Perú siendo de observación obligatoria por los jefes o encargados de área y
gerentes que requieran de la contratación de personal.
3. PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN
El proceso de selección se inicia cuando:
i) Detección de necesidades de Personal: Cada área de la Sucursal cuenta con

una determinada dotación de trabajadores por lo que se deberá identificar
las nuevas necesidades de personal para cumplir con los objetivos generales
de cada una de ellas. Esto incluye las necesidades al inicio de las obras o de
las obras en ejecución.
ii) Selección y Contratación: El área de Recursos Humanos de la Sucursal
iniciará el proceso de selección y contratación de acuerdo a los
requerimientos de las respectivas áreas en consecuencia a las necesidades
de las mismas. En el caso de atender las necesidades de personal de obra, el
Área de RRHH de la Sucursal se apoyará en el Obra a fin de poder cumplir con
estos requerimientos.
Una vez detectada la necesidad de personal, se requerirá por escrito la aprobación,
mediante formulario especial adjunto en el Anexo N° 01 el cual deberá ser llenado por
la jefatura correspondiente, en el caso de necesidades de personal de obra esta deberá
de contar con la firma o Vº Bº de la Gerencia de obra, Jefatura de Recursos Humanos y
Gerencia General.
La Gerencia General aprobará las condiciones laborales del nuevo puesto por cubrir
(remuneración, jornada, condiciones especiales, entre otros), teniendo en cuenta la
escala salarial y de acuerdo a las condiciones de los centros de trabajo donde el

personal
colaborador prestará sus servicios. Las condiciones de trabajo serán evaluadas por la
Gerencia de la Obra en coordinación con RRHH de la Sucursal y aprobadas por la
Gerencia General.
Cuando se cuenta con la aprobación de la Gerencia General y con Recursos Humanos,
se iniciará el proceso de la contratación. Para ello se establecerán los requisitos mínimos
exigidos a los postulantes en conformidad a la descripción del cargo, más las
especificaciones del mismo determinadas por la jefatura en el formulario especial del
Anexo N° 01 o a través de memorándum interno o correo electrónico.
3.1. Políticas generales sobre Selección de Personal

Según la naturaleza de los requerimientos de personal se podrá recurrir a las siguientes
fuentes:
i) Para cargos vacantes o por aumento de dotación en alguna área, se preferirá

la selección interna, pero cuando ésta no sea posible se recurrirá a la
selección externa.
ii) Para el caso de licencias médicas prolongadas o vacaciones se recurrirá al
reemplazo por personal calificado del área, en caso de no estar previsto o sea
muy necesaria la función será a través de empresas de servicios.
3.2. Búsqueda de candidatos

Una vez obtenida la autorización de la Gerencia General para la búsqueda y selección
del personal con las condiciones laborales determinadas, de acuerdo a la estructura
salarial, Recursos Humanos iniciará el proceso para cubrir el puesto vacante. Para ello
deberá existir una terna de postulantes que reúnan los requisitos solicitados por el área
que lo solicita. Las fuentes para la obtención del personal, entre otras, son las siguientes:
a) Concurso Interno: Se efectuará con personal de la misma área (Sección, Unidad,

División) o de la Sucursal para ocupar el puesto vacante. El concurso interno se
declarará “cerrado” cuando la decisión sobre la admisión del postulante es
exclusiva de las jefaturas correspondientes, las que regirán por los siguientes
requisitos de postulación:
- Requisitos intrínsecos del cargo vacante.

- Sueldo (escala de grado remunerativo) igual o inferior al cargo en cuestión.
- Antigüedad mínima necesaria.
- Evaluación de desempeño meritoria.
- Disposición y capacidad para asumir nuevas funciones.
a1) Ascenso Meritorio: Se proporcionará la oportunidad para la promoción a todos

los trabajadores que poseen la aptitud necesaria cuando las condiciones de

personal
desarrollo de la Sucursal y la estructura organizativa lo demanden. La promoción

se regirá por los siguientes factores:
- Capacidad para desempeñar el trabajo.
- Aptitud física y psicológica.
- Antigüedad mínima necesaria.
- Performance en sus posiciones anteriores
- Cumplimiento de los requisitos establecidos en los Planes de Carrera del área
respectiva.
Si los factores de capacidad y actitud están en igualdad se considera como factor
la capacitación y la antigüedad.
El hecho de que el personal posea un curso de formación técnica no concederá
automáticamente el derecho a la promoción. En este proceso se considerarán
además de la competencia a aquellos trabajadores que se hayan mostrado
cooperativos, dignos de confianza y que ejerzan una buena influencia entre sus
colaboradores.
b) Concursos Externos: En caso no se halle al candidato del puesto requerido al

interior de la Sucursal, se recurrirá a la búsqueda de personal externo, teniendo
en cuenta los siguientes medios:
b1) Archivo de Postulantes: La base de datos de los curriculum vitae que deberá tener
el área de Recursos Humanos o la que haga sus veces, podrá ser la primera fuente
de información externa para el proceso de selección y contratación. En su
oportunidad, el área de Recursos Humanos de la Sucursal, recepcionará y
canalizará cada curriculum, siendo estos clasificados en la mayoría de los casos de
acuerdo a la experiencia laboral (en función del área más trabajada), teniendo
presente las secciones de la Organización y archivándolos por especialidad.
Aquellos curriculum recepcionados que no se asemejan a la especialidad

requerida por OHLA Sucursal del Perú, deberán ser guardados en el archivo de
candidatos que no cumplieron con el perfil del puesto por un período no superior
a seis meses (junto con los que han sido eliminados en el proceso de selección).
La base de datos de los candidatos que no cumplieron con el perfil del puesto, se
elaborará con la siguiente información: fecha de postulación, nombre y dirección
del postulante, teléfono, especialidad, procedencia y cargo de postulación y
motivo de la descalificación al puesto. En caso se haya descalificado a un
postulante deberá registrarse el motivo de la descalificación, fecha, cargo, nombre
y resultados; posteriormente y dentro de un plazo razonable el file de los
postulantes descalificados serán eliminados de la Sucursal. La información podrá
guardarse en un soporte magnético.
personal
b2) Prensa: Se publicará un aviso en un periódico de mayor circulación de la capital,

requiriendo de la contratación de personal; el texto que se publicará deberá
contar con el Vº Bº de la Gerencia General.
b3) Empresa de Servicios: En caso de necesidad de contratar cargos de alta

responsabilidad o especialidad, se podrá recurrir a estos servicios, previa
autorización de la Gerencia General.
b4) Universidades y Escuelas Técnicas: Será de exclusiva responsabilidad de las áreas

que solicitan o requieran del personal, la posibilidad de postulación y contratación
de alumnos egresados (en vías de titulación y titulados), siendo esta opción
validada por la Gerencia General de OHLA Sucursal del Perú, la que tendrá en
cuenta la necesidad de la vacante, experiencia requerida para el puesto y plazo de
contratación.
b5) Búsqueda Vía Internet: Para cargos solicitados que sean de niveles jerárquicos o
se requiera una búsqueda rápida y delimitada se procederá, de acuerdo a las
condiciones, a utilizar publicación de búsqueda vía Internet.
3.3. Selección de Personal

Una vez terminada la etapa de “búsqueda del personal” se dará paso a seleccionar a
aquellos que presenten las características más idóneas a través de una entrevista de
selección realizada por el área de Recursos Humanos de OHLA Sucursal del Perú.
Definidos los postulantes más idóneos se procederá a:
▪ Selección Preliminar:
Los postulantes con resultados de acuerdo a los estándares establecidos por la
respectiva área funcional y sin contraindicaciones serán entrevistados por las jefaturas
solicitantes, quienes (en entrevista) evaluarán los aspectos más técnicos, emitiendo
posteriormente su recomendación acerca de aquellos candidatos que consideran aptos
para su contratación definitiva. Tras lo anterior, los candidatos serán entrevistados por
Recursos Humanos de OHLA Sucursal del Perú.
▪ Selección Definitiva:
La selección definitiva será adoptada por consenso, en reunión que se revisarán todos
los candidatos finales, analizando sus fortalezas y debilidades, en la cual participarán el
Gerente del área solicitante del personal, Recursos Humanos, y en los casos de
posiciones de más alto nivel, la Gerencia General de OHLA Sucursal del Perú.
3.3.1. Revisión de antecedentes, exámenes médicos y psicológicos

Seleccionados lo candidatos al puesto requerido, el área de Recursos Humanos de OHLA
Sucursal del Perú o la que haga sus veces, deberá realizar lo siguiente:
personal
i) Revisión de Antecedentes:
El área de Recursos Humanos, efectuará una revisión de los antecedentes de
los postulantes (curriculum). La revisión de antecedentes incluye, pero no se
limita a, los antecedentes policiales y penales del postulante. Aquellas
personas que reúnen los antecedentes exigidos continuarán con el proceso
de selección, por lo que se les comunicará por teléfono sobre la siguiente
etapa por rendir. OHLA Sucursal del Perú, no continuará con el proceso de
selección, en caso identifique que el postulante cuenta con antecedentes
policiales o penales, relacionados a delitos de interés, como son los delitos
de corrupción pública y privada, fraude, estafa, lavado de activos y
financiamiento del terrorismo, entre otros relacionados.
ii) Test y Entrevista Psicológica:

Para aquellos casos en los que sea necesario, los candidatos finalistas serán
sometidos a los exámenes Psicológicos, Psicotécnicos y médicos preventivos
en las instituciones ya definidas por la Sucursal. Para mayor alcance revisar
el Procedimiento de Exámenes Médicos Ocupacionales – DT.
iii) Exámenes - Pruebas Específicas:

El área de Recursos Humanos realizará, en aquellos cargos específicos o que
requieran conocimientos técnicos para su ejecución, exámenes internos y
pruebas específicas, las cuales serán tomadas por personal calificado y
seleccionado por la respectiva División.
4. CONTRATACIÓN DEL PERSONAL SELECCIONADO Y CONTRATOS

Una vez definido o seleccionado el postulante a contratar, se requerirá por escrito la
aprobación de la propuesta de incorporación, mediante formulario especial adjunto en
el Anexo N° 02 el cual deberá tener la aprobación con firma o Vº Bº de la Gerencia de
obra, Jefatura de Recursos Humanos y Gerencia General. El área de Recursos Humanos
de la Sucursal o la que haga sus veces, elaborará el contrato de trabajo correspondiente,
para tal efecto se procederá a:
▪ Citar a entrevista de contratación (vía teléfono u otro).

▪ Entregar la información pertinente al nuevo trabajador: área de trabajo, tipo de
contrato, fijación de la remuneración (en conformidad con la política de la
Sucursal), jornada laboral, horario de ingreso y salida, período de prueba,
funciones y organigrama.
▪ Entregar el Reglamento Interno de Trabajo.
▪ Entregar el Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
▪ Entregar el Código Ético y Política Anticorrupción del Grupo OHLA.
▪ Entregar otras normas internas del Grupo OHLA o la Sucursal.
personal
i) Del llenado de la ficha personal. - El Área de RRHH, deberá llenar la ficha

personal de acuerdo al régimen laboral bajo el cual ha sido contratado. Así,
para los trabajadores del régimen común se llenará la ficha adjunta en el
Anexo N° 03 Ficha de contratación de personal y, para el caso de los
trabajadores contratados para el régimen de construcción civil, se llenará la
ficha adjunta en el Anexo N° 04 Ficha de contratación de personal – Régimen
especial de construcción civil. En ambos casos, el trabajador deberá
completar el Anexo N° 05 Declaración Jurada de Conocimiento de
Colaborador.
ii) De la firma del contrato de trabajo. - Sólo en caso se contrate a un nuevo
trabajador bajo el régimen común, éste deberá firmar su contrato de trabajo.
Los trabajadores contratados bajo el régimen de construcción civil sólo
firmarán su ficha personal.
4.1. Regímenes de Contratación y tipos contractuales

Los trabajadores podrán ser contratados a través del Régimen Común o Régimen de
Construcción Civil. En el primer caso, los trabajadores suscribirán un contrato de trabajo,
el mismo que, dada la naturaleza de las actividades a desarrollar en OHLA Sucursal del
Perú, puede ser a plazo indefinido o a plazo fijo.
Para el caso de los trabajadores contratados bajo el Régimen de Construcción Civil,

bastará con el llenado de la ficha de contratación de personal y con la aprobación por
parte de la Gerencia de obra, de Recursos Humanos y Gerencia General de OHLA
Sucursal del Perú.
4.2. Responsabilidad del área de Recursos Humanos

Es responsabilidad del área de Recursos Humanos de OHLA Sucursal del Perú, o la que
haga sus veces, entre otras, las siguientes:
a) Asegurar el cumplimiento este procedimiento en todas sus partes y efectuar la

contratación final en los plazos acordados con la respectiva área que solicitó el
personal.
b) Informar a los candidatos no seleccionados para el cargo.
c) Elaborar el contrato de trabajo de acuerdo con las condiciones laborales
establecidas para el puesto a ocupar por el nuevo trabajador.
d) Incluir en el contrato de trabajo la aceptación expresa del Código Ético, Política
Anticorrupción y demás normas del Sistema de Prevención de Delitos del Grupo
OHLA y de OHLA Sucursal del Perú.

personal
e) Proporcionar al nuevo personal las políticas, normas y procedimientos

establecidos por el Grupo OHLA y la Sucursal con la indicación que son de
obligatorio cumplimiento.
f) Comunicar en un plazo de 15 días antes de la finalización del contrato o del
cumplimiento del periodo de prueba, a los jefes de área para las renovaciones
contractuales respectivas o sobre la superación del periodo de prueba. Junto con
esto tiene la responsabilidad por asegurarse de que se está contratando a las
personas más calificadas.
g) Llevar de manera ordenada y completa el file de cada uno de los trabajadores,
donde se deberá archivar toda la documentación correspondiente al trabajador
(CV, contrato de trabajo, renovaciones, permisos, descansos médicos, etc.).
4.3. Responsabilidad de los Gerentes y Supervisores

Los Gerentes y Supervisores de cada área tendrán, entre otras, las siguientes
responsabilidades:
a) Canalizar sus requerimientos de personal siguiendo las directrices de este

procedimiento, y obtener las autorizaciones correspondientes.
b) Asegurarse de que el perfil del cargo y sus requerimientos específicos sean claros
y explícitos.
c) Recomendar las pruebas técnicas que aseguren que las personas cumplen con los
requerimientos técnico/profesionales necesarios.
5. PROCEDIMIENTO PARA FIRMAS DE CONTRATOS DE TRABAJO

El objetivo del presente procedimiento es establecer un método claro y sencillo para
unificar criterios, optimizar tiempos y llevar un mejor control en la firma de contratos
de trabajos de trabajadores de OHLA Sucursal del Perú.
Este procedimiento se aplica a todas las áreas según división que corresponda.
5.1. Responsabilidades de las gerencias y demás en el procedimiento para

firmas de contratos de trabajo.
En el presente procedimiento intervendrá distintas jefaturas o gerencias, quienes
tendrán a su cargo, entre otras, las siguientes responsabilidades:
i) Jefe o Gerente de Área: Responsable de gestionar las fichas de “Inicio de

Proceso de Selección (RRH-PL-01)” (Anexo N° 01) y la “Propuesta de
Incorporación de Personal de Plantilla (RRH-PL-03)” (Anexo N° 02), estas
fichas deben ser debidamente firmada por el jefe o gerente del área que
propone la necesidad del puesto a cubrir, por el Jefe de Recursos Humanos y
por el Gerente General de OHLA Sucursal del Perú.
Deberá indicarse en la ficha si el nuevo puesto está considerado en el
presupuesto anual o de obra donde se desempeñará, el por qué se necesita
personal
contratar a esta persona, etc. Sólo cuando la Gerencia General autorice la

nueva contratación, se iniciará el proceso de búsqueda y selección.
ii) Jefe de Recursos Humanos: Responsable de dar el VB° a las fichas de “Inicio
de Proceso de Selección (RRH-PL-01)” (Anexo N° 01) y la “Propuesta de
Incorporación de Personal de Plantilla (RRH-PL-03)” (Anexo N° 02), y de
proporcionar la Ficha de Contratación de Personal – Anexo N° 03 o Anexo N°
04 - según corresponda, además del Anexo N° 05 Declaración Jurada de
Conocimiento de Colaborador, al nuevo trabajador para que sea
correctamente llenada por éste. Asimismo, se deberá incluir las condiciones
laborales por las que se contrata al nuevo trabajador (remuneración,
alojamiento, pasajes, entre otras).
Luego de haberse llenado correctamente la Ficha de Contratación de

Personal – Anexo N° 03 o Anexo N° 04 - según corresponda, ésta deberá ser
suscrita por el nuevo trabajador, el jefe o gerente del área u obra que solicitó
la contratación, por el Jefe de Recursos Humanos o el que haga sus veces y
por el Gerente General, si fuere el caso.
En caso el trabajador a contratar pertenezca al Régimen Común se deberá

utilizar el Anexo N° 03 Ficha de contratación de personal y, si el personal
nuevo ocupara un puesto en el Régimen de Construcción Civil se deberá
utilizar el Anexo N° 04 Ficha de contratación de personal – Régimen especial
de construcción civil. En ambos casos el trabajador deberá suscribir el Anexo
05 Declaración Jurada de Conocimiento de Colaborador.
iii) Gerente General: Aprobar las fichas de “Inicio de Proceso de Selección (RRH-
PL-01)” (Anexo n° 01) y la “Propuesta de Incorporación de Personal de
Plantilla (RRH-PL-03)” (Anexo N° 02), autorizando el inicio del proceso de
contratación del nuevo trabajador. Posteriormente, suscribir el contrato de
trabajo del nuevo trabajador con las condiciones laborales establecidas
previamente.
5.2. Descripción del proceso.

En resumen, el proceso de contratación del nuevo personal es el siguiente:
i) El Jefe o Gerente de Área u Obra, deberá sustentar debidamente la

contratación del nuevo personal en la ficha “Inicio de Proceso de Selección
(RRH-PL-01)” (Anexo n° 01), la misma que deberá tener el VB° del Jefe de
Recursos Humanos y ser aprobada por la Gerencia General.
ii) Una vez aprobada la ficha “Inicio de Proceso de Selección (RRH-PL-01)”
(Anexo n° 01), el área de Recursos Humanos se encargará de la búsqueda y
selección del nuevo personal.

personal
iii) Una vez realizada la selección del personal idóneo para el puesto, el Jefe o
Gerente de Área u Obra, deberá solicitar el VB° del Jefe de Recursos Humanos
y la aprobación de la Gerencia General para la nueva incorporación mediante
la ficha “Propuesta de Incorporación de Personal de Plantilla (RRH-PL-03)”
(Anexo n° 02).
iv) Elegido el nuevo trabajador, se llenara la Ficha de Contratación de Personal
– Anexo N° 03 o Anexo N° 04 - según corresponda, la misma que deberá
contener el V°B° las áreas involucradas para su contratación y deberá de
estar suscrito por el trabajador.
v) Elegido el nuevo trabajador, éste llenará el Anexo 05 Declaración Jurada de
Conocimiento de Colaborador, el mismo que será de renovación anual.
vi) El área de Recursos Humanos, una vez aprobada la Ficha de Contratación de
Personal – Anexo 03 o Anexo 04 - según corresponda, elaborará el contrato
de trabajo para que sea suscrito por el nuevo trabajador y luego por Gerente
General o Representante Legal de la Sucursal, en ese orden.
Queda terminantemente prohibido asegurar la contratación y/o contratar a ningún

trabajador sin la autorización expresa de la Gerencia General de OHL Sucursal del Perú.
La contratación del personal sin la autorización antes mencionada es considerada por la
Sucursal como una falta.
5.3. Plazos
Ningún trabajador ingresará a OHLA Sucursal del Perú sin que previamente haya suscrito
su contrato de trabajo. Por lo que el procedimiento de contratación descrito
anteriormente, deberá iniciarse con una anticipación de quince (15) días a la suscripción
del contrato de trabajo.
6. VICISITUDES DEL CONTRATO DE TRABAJO

6.1. Del periodo de prueba
Con una antelación mínima de 15 días al vencimiento del periodo de prueba, tanto de
un contrato indefinido como uno a plazo definido el área de recursos humanos de la
Sucursal enviará mediante comunicación electrónica (E-mail), la lista del personal que
se encuentre próximo a vencer el periodo de prueba para que el jefe o encargado que
solicitó la contratación del nuevo personal confirme la continuidad o no del mismo.
6.2. De la renovación del contrato de trabajo

Con una antelación mínima de 15 días al vencimiento del contrato de trabajo, el área de
recursos humanos de la Sucursal enviará mediante comunicación electrónica (E-mail), la
lista del personal que se encuentre próximo a vencer su contrato de trabajo para que el
jefe o encargado del área donde labora el trabajador confirme si se continua con los
servicios del trabajador o si se prescinde de ellos.

personal
En el caso de los trabajadores contratados bajo el régimen de construcción civil, el área

de Recursos Humanos deberá solicitar con la debida antelación, la relación del personal
que será dado de baja para la elaboración de la liquidación de beneficios sociales.
7. PROGRAMA DE INDUCCIÓN
Cada trabajador que ingresa a OHLA Sucursal del Perú recibirá una inducción, siendo
ésta responsabilidad de Recursos Humanos como del Jefe o encargado correspondiente.
La información que se entregue a través de este entrenamiento deberá hacer referencia
a la historia del Grupo OHLA, su negocio, misión, visión, objetivos como Sucursal y como
Grupo, organización, principios, valores, pautas de conducta, políticas corporativas y
responsabilidades del cargo, y busca acelerar el proceso de integración de los nuevos
empleados. Para mayor información revisar la Política de Normas Internas de OHLA
Sucursal del Perú.
7.1. Procedimiento de Inducción

Al comenzar a trabajar, en su primer día de trabajo, cada nuevo colaborador será
recibido por el área de Recursos Humanos, que será responsable de:
• Informar sobre las políticas de la Sucursal, objetivos, normativa (horarios,
uniformes de trabajo, fechas de pago, beneficios existentes, etc.).
• Política y estándares de asistencia y puntualidad.
• Entregar las Normas Internas del Grupo OHLA y la Sucursal.
• Emisión de la Credencial y/o Identificación para su ingreso al centro de labores.
• Explicar las políticas en torno a la presentación personal (señalar si es el caso de
usar uniforme).
• Dar a conocer el organigrama de la Sucursal y ubicación de las instalaciones, esto
según corresponda, si es destacado a una obra la información que se
proporcionara será referirá a esta.
• Recorrido por las instalaciones del centro de trabajo donde desempeñara las
funciones para la cual fue contratado, de ser necesario, presentándolo en las
distintas áreas y departamentos.
• Concluido este proceso, acompañarlo y presentarlo a quien será su jefe directo.
Para mayor información revisar la Política de Formación del Grupo OHLA.
7.2. Responsabilidades del Jefe Directo en su primer día de trabajo:

Son responsabilidades del Jefe Directo, las siguientes:
• Darle formalmente la bienvenida a su equipo de trabajo.
• Presentación del nuevo trabajador a los miembros del equipo, y las
responsabilidades que cada uno de ellos desempeña.
• Clara y precisa orientación sobre su trabajo y responsabilidades.
personal
• Familiarización y entrega de su puesto de trabajo y de los elementos y

herramientas necesarias para el desempeño de sus labores. Instrucciones de
cómo utilizarlas (acceso a sistemas, passwords, requerimientos de útiles,
repuestos, etc.).
• Establecer un plan formal de capacitación para los primeros días de trabajo.
• Dar a conocer los planes, metas y objetivos del área y del trabajador.
7.3. Responsabilidad Gerente / Jefe o Encargado

La responsabilidad del Gerente y del Jefe o Encargado, entre otras las siguientes:
• Dar la bienvenida a los nuevos miembros del área e introducirlos a su cargo y
ambiente de trabajo. Presentarlos a todos los miembros del equipo.
• Asegurarse de que el nuevo empleado asista al programa de Inducción.
7.4. Responsabilidad de Recursos Humanos

Es responsabilidad del área de Recursos Humanos de OHLA Sucursal del Perú:
• Asegurarse que el procedimiento esté siendo aplicado en su integridad.
• Llevar un registro de los empleados nuevos y su asistencia a estos programas.
7.5. Responsabilidad del Oficial de Ética y Cumplimiento

En coordinación con el área de Recursos Humanos, el Oficial de Ética y Cumplimiento:
• Verificará que se cumpla con incluir en la inducción la normatividad relacionada
con el modelo de prevención de delitos de la organización, donde se dará a
conocer, mínimamente, los siguientes aspectos:
✓ Política Anticorrupción.
✓ Canal de denuncias.
✓ Funciones del Oficial de Cumplimiento.
✓ Riesgos a los que se expone (en función a su puesto de trabajo).
✓ Consecuencias de los riesgos.
8. CONTRATACIÓN DE FAMILIARES CERCANOS

Con el fin de prevenir posibles conflictos de interés, el Grupo OHLA y la Sucursal
establecen ciertas reglas y normativas en relación a la contratación de familiares
cercanos a los empleados de la organización, en estricto cumplimiento de la norma
CMP-NR-01 Conflictos de interés, cuyo objeto es establecer los principios básicos para
prevenir y manejar los conflictos de interés en distintas situaciones.
La contratación de familiares cercanos debe ser revisada y aprobada por el Jefe de
Recursos Humanos o el que haga sus veces, y el Gerente General.

personal
8.1. Definición de “Familiar Cercano”

El Grupo OHLA considera una realidad el hecho de que se incorporen al mismo,
familiares de empleados, entendiendo como tal las relaciones familiares de
consanguinidad o afinidad, hasta el segundo grado y las relaciones de pareja legales y/o
de hecho entre trabajadores de la empresa.
8.2. Restricción en la contratación

Para evitar cualquier posibilidad de emitir un juicio subjetivo o tener un conflicto de
interés, nuestra política es establecer la prohibición de contratar a familiares cercanos
de los trabajadores en puestos o cargos en los que la Sucursal considere que podría
existir un conflicto de interés.
8.3. Excepciones
Las excepciones a las pautas descritas deberán ser aprobadas en forma escrita por el
Gerente de Recursos Humanos de la Sucursal. Copias de estos documentos deberán ser
retenidas por el Gerente de Recursos Humanos y el Gerente del Área donde trabaja el
respectivo empleado.
• CO-PE-RRH-PD-001- Anexo N° 03 Ficha de contratación de personal.
• CO-PE-RRH-PD-001- Anexo N° 04 Ficha de contratación de personal – Régimen
especial de construcción civil.
• CO-PE-RRH-PD-001- Anexo N° 05 Declaración Jurada de Conocimiento de
Colaborador (vigencia 1 año)
10. ANEXOS
• Anexo N° 01: RRH-PL-01 inicio de proceso de selección
• Anexo N° 02: RRH-PL-03 Propuesta de incorporación de personal de plantilla.

RRHH-PL-01 Inicio de proceso de selección
(Requisición/Solicitud de personal)
***Para ser llenado por RRHH***
 Estructura /  Producción
Autorizado
U.O de asignación (1)  Existe /  No Existe (2)
Área de coste  Existe /  No Existe (3)

proyecto/obra/contrato (3)
Posición Local
Puesto en el Grupo (4)
Grupo Profesional (4)
Incluido en presupuesto  Si /  No (5)
Incluye funciones  Si /  No
(1) U.O de estructura según catálogo corporativo

(2) Requiere autorización de Dirección Corporativa de RRHH y Organización
(3) Requiere autorización de director de negocio
(4) Asignar según Catálogo corporativo
(5) Si no está presupuestado requiere autorización de la Dirección General
Solicitante:
Te pedimos que para el llenado de este formato seas claro, concreto y preciso, hazlo como si
escribieras para alguien que no conoce el puesto.
Siempre que tengas duda, acércate con tu contacto de Recursos Humanos del proyecto o de Oficina
Central.
RECUERDA QUE RECURSOS HUMANOS INICIARÁ LA BÚSQUEDA DE CANDID ATOS, UNA VEZ
QUE RECIBA EL FORMATO FIRMADO CON LAS APROBACIONES CORRESPONDIENTES.
1. DATOS DEL PUESTO
País: ……………………………………………………………………………………………………………………..
Puesto de trabajo: ………………………………………………………………………………………………………...
Sociedad: …………………………………………………………………………………………………………………
Centro de trabajo: ………………………………………………………………………………………………………...
Responsable jerárquico/funcional: ……………………………………………………………………………………….
Puesto de nueva creación:  SI /  NO
Se incorpora:  Expatriado  Local

.....
2. MOTIVOS DE LA BÚSQUEDA
Sustitución  Empleado a sustituir:
Nueva creación- Comienzo de un nuevo proyecto 
Nueva creación- Incidencias por ampliación del contrato inicial 
Nueva creación- Incidencias por retraso de obra 
3. REQUISITOS DEL PUESTO

..... Formación/ Titulación requerida: ………………………………………………………………………………………….
..... Experiencia deseada en el puesto (años): ……………………………………………………………………………….
..... Manejo de herramientas/maquinaria/aplicaciones: ……………………………………………………………………..
Idiomas:………………………………………………………………………………………………………………………
4. ANÁLISIS DEL PUESTO (Anexo descripción del puesto)

5. COMPETENCIAS PROFESIONALES REQUERIDAS (comunicación, trabajo en equipo, toma de decisiones,
iniciativa, análisis y resolución de problemas, planificación y organización, dirección de personas):
Detallar las competencias requeridas:
6. OBSERVACIONES (especialidades, certificaciones, etc.)

……………………………………………………………………………………
7. Nivel de URGENCIA en el cubrimiento de la(s) vacante(s)  ALTA  MEDIA  BAJA
CANDIDATOS PROPUESTOS POR EL SOLICITANTE A RECURSOS HUMANOS
SOLICITA CONFORME / Vº BUENO APRUEBA
D. D. D.
D. _______________________ ____________________ _____________________ _______________________
Fecha: ___________________ Fecha: ______________ Fecha: _______________ Fecha: ____________________
APRUEBA
D. ___________________________
Fecha: _______________________
En ,a
PROCESOS QUE AFECTAN A: SOLICITA REALIZA EL PROCESO Vº Bº FUNCIONAL APRUEBA

(si aplica)
Dirección General Grupo y
Directores Dir. Gral. Recursos
Directivo Dir. Corp. RRHH -
Generales Corporativos
Máximo
ESTRUCTURA Director Dir. Corporativa de
Mando Intermedio Dir. Corp. RRHH responsable
Organización y RRHH
funcional
Máximo
Responsable de RRHH, Dir. Corporativa de
Resto De Personal Director responsable
área o División Organización y RRHH
funcional
Director Área
Gerente/Directivo /General de Director de RRHH negocio - Dir. Corporativo de RRHH
Negocio
Director/ Directpr RRHH
Mando Intermedio Director RRHH Local Director RRHH local
PRODUCCIÓN Director Área LATAM
Jefe de Obra/ Director RRHH

Resto De Personal Director RRHH Local Director Territorial
Gerente de Obra Local
RRHH-PL-03 Propuesta de incorporación del
personal del plantilla
1. DATOS DEL PUESTO
País: ...............................................................................................................................................................................
Puesto de trabajo:............................................................................................................................................................
Grupo profesional: ...........................................................................................................................................................
Sociedad: .........................................................................................................................................................................
Centro de trabajo: ............................................................................................................................................................
SOLUCIÓN ADOPTADA
Candidato:  Interno  Externo Efectos: .........................................................................................
Nombre y apellidos: .........................................................................................................................................................
Documento nacional de identidad:...................................................................................................................................
Teléfono contacto: ...........................................................................................................................................................
Empresa donde se afilia y contrata: ................................................................................................................................
2. CONDICIONES DE CONTRATACIÓN
Retribución Fija Anual:.....................................................................................................................................................

Retribución Variable / Bonus (%): ....................................................................................................................................
Otros beneficios o complementos:...................................................................................................................................
Tipo de contrato:  Temporal / Obra  Indefinido
Categoría laboral: (si aplica): ...........................................................................................................................................
3. METODOLOGÍA DE BÚSQUEDA
 Búsqueda interna de candidatos
 Búsqueda externa de candidatos
 Búsqueda pública
 Búsqueda confidencial
Si aplica en caso de posiciones Directivas o posiciones especialmente expuestas:

Se ha comprobado y esta correcto:  Certificado Dow Jones  Antecedentes penales
La incorporación queda condicionada a la aceptación:
 Código Ético  Política Anticorrupción  UNE 19601 Sistema de Gestión Cumplimiento

Es familia de algún empleado: SI  NO  Grado de parentesco: ........................................................
Nombre y apellidos del empleado: ..................................................................................................................................
Otras observaciones: .......................................................................................................................................................
SOLICITA CONFORME / Vº BUENO APRUEBA
D. ___________________________ D. _________________ D. _______________ D. ________________________
Fecha:________________________ Fecha:______________ Fecha:___________ Fecha:______________________
APRUEBA
D. _____________________________________
Fecha: _______________________
En , a
PERSONAL DE: SOLICITA VºBº (si aplica) APRUEBA
Dir. Gral.
Directivo Director General Recursos Dir. Gral. de Grupo
Corporativos
-
Director Corporativo de
ESTRUCTURA Mando Intermedio Director
RRHH
-
Director/Responsable de Director Corporativo de
Resto de Personal
Departamento RRHH
-
Director Corporativo de
Directivo Director General de Negocio
RRHH
-
PRODUCCIÓN Mando Intermedio Director Territorial Director RRHH Director Área LATAM
LATAM
Gerente de Obra/ -
Resto de Personal Responsable de Director RRHH Director Territorial
Departamento Local
CO-PE-RRH-PD-001- Anexo
003
Versión: 00
FICHA DE CONTRATACION
DE PERSONAL FOTO
EMPRESA OBRA CENTRO DE COSTO

OBRASCON HUARTE LAIN S.A.SUCURSAL DEL PERU
DATOS PERSONALES
APELLIDO PATERNO APELLIDO MATERNO NOMBRES DNI
Dirección Particular Mail
Distrito Provincia Departamento Teléfono Particular Teléfono Celular Fecha Nac. Sexo
Nacionalidad Estado Civil Nº de Cargas Nº Cta. Banco A.F.P.
NIVEL DE ESTUDIOS
UNIVERSITARIOS TECNICO BASICOS OTROS
Profesión Otros Estudios
DATOS GRUPO FAMILIAR (Obligatorio)

APELLIDO PATERNO APELLIDO MATERNO NOMBRES PARENTESCO SEXO FECHA NACIMIENTO
ENTREGA DE ANTECEDENTES
Examen Técnico Evaluación
Fotocopia Cedula de Identidad Certificado Afiliación
Certificado AfiliaciónAFP
AFP
Curriculum Vitae Fotocopia Cedula de Identidad Según Categoria
Fotocopia Último
Fotocopia Finiquito
Último Finiquito Examen Psisensotécnico
2 Fotos Carnet Certificado Afiliación Isapre
(Choferes - Operadores - Eq. - Gruas)
Certificado de Antecedentes Certificado de Residencia Examen Preocupacional
Altura Física y geográfica
USO INTERNO
CARGO Categoría Area de Trabajo Solicitado por
CERTIFICACION DE COMPETENCIAS
SI NO Extrna Efectuada por: Firma y/o Timbre:
Sueldo Base S/. Adicional de Obra S/. Complemento de Remuneracion Total Remunerzación Bruta S/.
. 0
Examen Preocupacional Altura Física y Geográfica Examen Psicosensotécnico Exámen Técnico Evaluación (Certificado)
Apto No Apto Con Observación Aplica Aprobada % Obtenido Aprobada
Aprobada Rechazada No Aplica Rechazada

. % Minimo
Rechazada
OBS.: OBS.: OBS.:
Observaciones 1: Observaciones 2:
Fecha de Ingreso
Firma Trabajador
Solicitante Jefe de Obra Gerente de Obra Gerencia General G.Administrativa / RRHH
NOTA: Este Formulario contiene datos de individualización del postulante y las condiciones contractuales a convenir, no representando en ningún caso un acuerdo de contratación.
CO-PE-RRH-PD-001- Anexo 004
FICHA DE CONTRATACION DE
Rev.:00
PERSONAL REGIMEN ESPECIAL DE
CONSTRUCCION CIVIL Pág. 1 de 2
1. DATOS EMPRESA Y PROYECTO DE LA OBRA. FOTO
Centro de
EMPRESA OBRA
Coste
OBRASCON HUARTE LAIN, S.A. – SUC. DEL PERÚ
2. DATOS PERSONALES
APELLIDO PATERNO APELLIDO MATERNO NOMBRES CODIGO
FECHA Y LUGAR DE NACIMIENTO EDAD SEXO ESTADO CIVIL

DIA MES AÑO DISTRITO PROVINCIA DEPARTAMENTO PAÍS S C V D
DIRECCIÓN TELÉFONO FIJO TELÉFONO CELULAR
URBANIZACIÓN/COMUNIDAD DISTRITO PROVINCIA DEPARTAMENTO
DNI LIBRETA MILITAR ESSALUD (IPSS)
AFP/ONP FECHA DE AFILIACIÓN N° AFILIADO (CUSPP)
BREVETE
BANCO NUMERO DE CUENTA BANCARIA
NRO. CLASE CATEGORÍA
3. DERECHO HABIENTES
D.N.I./PARTI FECHA NACIMIENTO

PARENTESCO APELLIDO PATERNO APELLIDO MATERNO NOMBRES DA DE
N°
NACIMIENT DIA MES AÑO
O
CÓNYUGE/
01
CONVIVIENTE
02 HIJO(A)
03 HIJO(A)
04 HIJO(A)
05 HIJO(A)
06 HIJO(A)
4. PARIENTES CERCANOS (Comunicación en caso de accidentes y/o urgencias)

APELLIDOS Y NOMBRES PARENTESCO DIRECCIÓN TELEFONOS
5. EXPERIENCIA LABORAL (En orden cronológico)

FECHA DE INGRESO FECHA DE CESE MOTIVO DE CESE
EMPRESA ÚLTIMO CARGO
DIA MES AÑO DIA MES AÑO
EL TRABAJADOR DECLARA BAJO JURAMENTO QUE TODOS LOS DATOS AQUÍ CONSIGNADOS SON VERIDICOS Y VERIFICABLES.
FECHA: 01/01/2000
FIRMA Y HUELLA DACTILAR DEL TRABAJADOR………………………………………… Hoja 1 de 2

FICHA DE CONTRATACION DE FOR-PO-PE-04.02
PERSONAL REGIMEN ESPECIAL DE Rev.:00
Fecha Rev.: 29/11/13
CONSTRUCCION CIVIL
Pág. 1 de 2
6. EDUCACIÓN
GRADO DE
GRADO CULMINADO CENTRO DE ESTUDIOS /LUGAR FECHA
INSTRUCCIÓN
PRIMARIA
SECUNDARIA
ESTUDIOS TÉCNICOS
Y/O SUPERIORES
7. CONDICIONES DE TRABAJO
ESPECIALIDAD EN CONSTRUCCIÓN CIVIL CATEGORIA SOLICITADO POR
JORNAL DIARIO S/. ADICIONAL DE OBRA S/. PUESTO / CARGO
DETALLES DE LA ZONA DE TRABAJO

ZONA FASE KM
8. EVALUACIONES PSICOTECNICAS y/o PRELIMINARES y/o TECNICAS y/o POSTOCUPACIONALES

PRUEBA FECHA EVALUACIÒN PORCENTAJES COMENTARIOS
9. ENTREGA DE ANTECEDENTES
XCurriculum Vitae X Fotocopia de DNI X Certificado Afiliación AFP Examen Psicosensotécnico

P(Chóferes/ Operadores/ Eq.
Grúas)
X2 Fotos Carné Fotocopia Última Liquidación Examen Pre ocupacional Régimen Especial Construcc. Civil
Altura Física y Geografía
X Certificado de Residencia
XCertificado de Antecedentes Examen Técnico Evaluación
Según Categoría.
10. OBSERVACIONES:
____________________________________________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________________________________
EL TRABAJADOR DECLARA BAJO JURAMENTO QUE TODOS LOS DATOS AQUÍ CONSIGNADOS SON VERIDICOS Y VERIFICABLES.
FECHA: 01/01/2000
Propuesta ACEPTADA APROBADO TOMA

FIRMA Y HUELLA DACTILAR DEL
Propuesta JEFE DE OBRA Propuesta RECHAZADA RECHAZADO CONOCIMIENTO
TRABAJADOR
GERENTE DE OBRA GERENTE GENERAL RRHH
Hoja 2 de 2
CO-PE-RRH-PD-001- Anexo 005
DECLARACION JURADA DE CONOCIMIENTO DE Revisión:00
COLABORADOR Fecha: 25.03.2021
Generalidades: La siguiente información es necesaria para el debido conocimiento de los colaboradores de OBRASCÓN HUARTE LAIN, S.A. SUCURSAL DEL PERÚ (en adelante, “OHLA Perú”), de conformidad con lo
establecido por la Resolución SBS N° 789-2018 Norma para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo aplicable a los sujetos obligados bajo supervisión de la UIF-PERÚ, y como parte del Modelo de
Prevención de Delitos, de conformidad con la Ley N° 30424 - Ley de Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas en el Perú y al Decreto Ley N° 1352 que amplía la responsabilidad de las personas jurídicas por los
delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, así como también delitos de corrupción entre privados, previstos en el art. 241-A y 241-B del Código Penal Peruano, y busca recopilar información relevante como parte
de la debida diligencia que realiza OHLA Perú en el conocimiento de sus colaboradores, con la finalidad de establecer controles adecuados que nos permitan prevenir los riesgos asociados a prácticas ilícitas. Los datos
suministrados serán clasificados como información confidencial y podrán ser presentados a las autoridades cuando así lo requieran. Toda la información registrada en el presente formato, será susceptible de verificación por parte
de la empresa, y en caso podrá ser exhibida a solicitud de la UIF-Perú en las visitas de supervisión. No se envía a la UIF-Perú salvo solicitud expresa. Se entiende por "colaborador" a toda persona natural que mantiene vinculo
laboral o contractual con OHLA Perú.
Por el presente documento de DECLARACIÓN JURADA DE CONOCIMIENTO DE COLABORADOR, declaro bajo juramento que los datos consignados en el presente documento son verdaderos y actuales:
EMPRESA OBRA Periodo
OBRASCON HUARTE LAIN S.A.SUCURSAL DEL PERU
DATOS PERSONALES
APELLIDO PATERNO APELLIDO MATERNO NOMBRES Fecha de Nacimiento
Dirección Particular Indicar Tipo de Doc. de Identidad: DNI, CE, Otros N° Documento de Identidad
Distrito Provincia Departamento Teléfono Particular Teléfono Celular Sexo
M F
E-mail Estado Civil Nombre del Cónyugue o Conviviente Apellidos del Cónyugue o Conviviente
Nacionalidad Profesión u oficio Ocupación y/o cargo en OHLA Perú
NIVEL DE ESTUDIOS
UNIVERSITARIOS TECNICOS BASICOS OTROS:…………………………………………
Estudios profesionales y capacitaciones especializadas rebidas:

N° Nombre de la Institución Titulo o grado obtenido: Primaria, secundaría, Instituto, universidad u otros. Año
1
Experiencia laboral: en los últimos 2 años, previos a la contratación de OHLA Perú

N° Nombre de la empresa Cargo desempeñado Fecha de inicio (Mes/Año) Fecha de conclusión (Mes/Año)
1
Información sobre antecedentes policiales y penales: lavado de activos, financiamiento del terrorismo y/o delitos conexos, delitos de corrupción o delitos equivalentes.
¿Usted ha sido condenado mediante sentencia firme que haya adquirido la calidad de cosa juzgada, en el Perú o en el extranjero, por la comisión del delito de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y/o
delitos conexos, delitos de corrupción, bajo ley peruana, o delitos equivalentes si estos fueron cometidos en el extranjero? (Marque con una “X” según corresponda):
Sí ( ) No ( ) En caso marcó "Sí" detalle:__________________________________________________________
¿Usted ha admitido o reconocido, en el Perú o en el extranjero, la comisión de delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y/o delitos conexos, delitos de corrupción, bajo ley peruana, o delitos
equivalentes si estos fueron cometidos en el extranjero? (Marque con una “X” según corresponda):
¿Usted se encuentra o ha estado investigado o procesado en el Perú o en el extranjero por la comisión de los delitos antes señalados o equivalentes? (Marque con una “X” según corresponda):
¿Usted cuenta con antecedentes policiales en el Perú o en el extranjero por la comisión de los delitos antes señalados o equivalentes? (Marque con una “X” según corresponda):
Información Adicional:
¿Es usted pariente, hasta el segundo grado de afinidad o cuarto por consanguinidad , de una persona expuesta políticamente (PEP'S) ? en el caso que la respuesta sea afirmativa brindar los nombres y apellidos de
la persona, así como el cargo ocupado y periodo de funciones.
Las personas expuestas políticamente (PEP) son personas naturales, nacionales o extranjeras, que cumplen o que en los últimos cinco (5) años hayan cumplido funciones públicas destacadas o funciones prominentes en una
organización internacional, sea en el territorio nacional o extranjero, y cuyas circunstancias financieras puedan ser objeto de un interés público. Asimismo, se considera como PEP al colaborador directo de la máxima autoridad de la
institución
Sí ( ) No ( ) En caso marcó "Sí" detalle:___________________________________________________________________________
Información sobre Antecedentes Patrimoniales:

¿Usted cuenta con bienes inmuebles de su propiedad?
Sí ( ) No ( ) En caso marcó "Sí" detalle la cantidad de bienes:____________________________________
¿Usted cuenta con bienes muebles de su propiedad?
Sí ( ) No ( ) En caso marcó "Sí" detalle la cantidad de bienes:____________________________________
¿Usted percibe otros ingresos que genere fuera de OHLA Perú?
Sí ( ) No ( ) En caso marcó "Sí" detalle: ______________________________________________________
La información presentada será considerada como información confidencial y tiene caracter de declaración jurada. En caso de cambio de alguno de ellos, me obligo frente a OHLA Perú a comunicarlo en un plazo
máximo de quince (15) días calendario de producido el cambio.
NOMBRE Y APELLIDOS: _____________________________________________________________________
DOCUMENTO DE IDENTIDAD: ________________________________________________________________
FECHA: ____________________________________ FIRMA

ANEXO N° 23
PLAN DE INGENIERÍA Y OBRAS

TEMPORALES
Página de
Plan de Ingeniería y Obras Temporales para
Construcción
CO - PE - 1PE327 - QA - PN - 009
Plan de Ingeniería y Obras

Temporales para Construcción
David Pow Sang, 20 de julio del 2022 Ismael Carbajal, 20 de julio del 2022 Miguel Ángel del Barco, 20 de julio del 2022

Página de
Construcción
Rev.0 Abril 2022 Versión inicial

Actualización del capítulo 1. Introducción
Rev.1 Julio 2022 Actualización del capítulo 2. Facilidades e Instalaciones Temporales
Actualización del capítulo 3. Ingeniería y Obras Temporales
CO-PE-1PE327-QA-PN-004 Plan de Gestión de Calidad para Construcción
Definiciones
Página de
Construcción

Administrativo
Página de
Construcción
ÍNDICE
1. INTRODUCCIÓN 5
2. FACILIDADES E INSTALACIONES TEMPORALES 5
2.1. Características. 5
2.2. Clasificación. 5
2.2.1. Según su ubicación: 5
2.2.2. Según su utilización: 5
2.3. Origen de las Facilidades Temporales. 6
3. INGENIERÍA Y OBRAS TEMPORALES 6
Página de
Construcción
1. INTRODUCCIÓN
Las obras temporales son aquellas obras que se definen como: toda construcción, instalación o
adaptación que se realice en el área de una obra o en terreno cercanos y que durante el plazo de
duración de la misma sirva para los fines de su ejecución, o para dar servicio a los recursos de ella.
Se denominan, además, las facilidades temporales y pueden dar servicio a una o varias obras.
Se clasifican en cinco tipos:
• Facilidades y Talleres temporales.

• Inversiones fijas que sirven a más de una obra.
• Cambio de función temporal de la nueva construcción.
• Modificación de construcciones existentes.
• Reparación de construcciones existentes.
2. FACILIDADES E INSTALACIONES TEMPORALES
2.1. CARACTERÍSTICAS.
Las facilidades temporales generalmente deben cumplir las siguientes características:
• Mínima complejidad constructiva.

• Bajo costo material para su construcción.
• Ser recuperables, siempre que sea posible.
• Rápida construcción o ubicación en el área prevista.
• Proporcionar protección adecuada a la función que en ella se realizará.
• Flexibles y adaptables a posibles cambios de función.
2.2. CLASIFICACIÓN.
2.2.1. SEGÚN SU UBICACIÓN:
Esta clasificación tiene presente si las facilidades temporales se encuentran: A pie de

obra (acondicionamiento del lugar de trabajo, casetas, pequeños almacenes, etc.), En
el área de la obra (almacenes, talleres, etc.). En el centro de comunicación de varias obras
colindantes.
2.2.2. SEGÚN SU UTILIZACIÓN:
Esta clasificación considera el destino para el que fueron planificadas.
• Productivas. (área para prefabricar elementos, taller de carpintería, taller de

habilitación de acero, etc.).
• Socio-administrativas (campamentos, comedores, cocinas, baños químicos, casetas
para seguridad, etc.).
Página de
Construcción
• Servicios (taller de mantenimiento y reparaciones menores de los equipos,
herramientas, mini mecanización, etc.).
• Tránsito y Espera (Almacenes techados para materiales y recursos que así lo requieren.
Almacenes descubiertos para los recursos y materiales resistentes a la intemperie).
• Circulación (accesos, caminos, zona de carga o descarga, etc. ).
• Energéticos (banco de transformadores, postes y tendido eléctrico, conductos
soterrados, circuitos de fuerza e iluminación).
• Hidrosanitarios (cisterna y/o tanque de agua para uso en la construcción, red hidráulica
expuesta o enterrada, red de alcantarillado y tratamiento de los residuales durante la
ejecución de la obra, etc.).
2.3. ORIGEN DE LAS FACILIDADES TEMPORALES.
Tienen su origen en las características de la obra a ejecutar y se basan en los requerimientos

derivados de la planificación e ingeniería:
• Programación de Equipos.
• Programación de Materiales.
• Programación de Ejecución.
3. INGENIERÍA Y OBRAS TEMPORALES

Las obras temporales y de ingeniería que se requerirán en el proyecto serán presentadas
conforme se vayan identificando, a fin de obtener un diseño de las mismas que facilite su
construcción en el menor tiempo posible y con los costos mínimos, de forma que no afecte la
seguridad de las obras temporales, buscando en todo momento la compatibilización con las
estructuras a construir y el aporte para la facilidad constructiva de los entregables finales.
En el Plan de Construcción Detallado (400197-OHL001-000-XX-PL-ZZ-000036) se está

considerando la construcción e implementación de las siguientes obras temporales:
a) Patio de máquinas para equipos pesados y livianos

b) Taller de mantenimiento de equipos
c) Accesos existentes hacia las facilidades de obra
d) Patio de acopio temporal de residuos sólidos peligroso y no peligrosos
e) Polvorín para almacenamiento de explosivos y accesorios, ubicados dentro de las
canteras de rocas de propiedad de terceros
f) Plantas industriales: zarandeo y chancado
g) Campamentos y facilidades
h) Oficinas
i) Almacenes
Página de
Construcción
Las obras temporales que se requerirán para la construcción del Puente Pardo, también se
consideran dentro de este apartado.
OHLA es responsable de los diseños, construcción, funcionamiento, mantenimiento y

remoción de soportes temporales, estructurales y servicios por el diseño y ejecución de los
métodos de montaje de las estructuras requeridas para la ejecución del proyecto. Asimismo,
será responsable por la seguridad de su personal, el de la ARCC y terceros que pudieran verse
en riesgo por las estructuras y por la temporalidad efectiva de las mismas.
Página de
ANEXO N° 24
REGISTRO DE RECEPCIÓN DE
MATERIALES
Página de
CO-PE-1PE327-QA-IA-004
RECEPCIÓN DE MATERIALES Revisión 0
Fecha Aprob. 21/02/2022
FICHA TECNICA
OBRA: COD:
MATERIAL, PRODUCTO O SUBCONTRATO RM EMISIÓN
FRECUENCIA DE LA INSPECCIÓN:
SUMINISTRADOR:
Especificaciones Técnicas de Calidad y Medio Ambiente:
CONCEPTOS A INSPECCIONAR MUESTRA CRITERIOS DE ACEPTACIÓN
01
02
03
Documentación a facilitar por el suministrador:
DOCUMENTOS FRECUENCIA DE ENTREGA
01
02
03
Condiciones previstas para el acopio (cuando proceda)
REGISTROS: Podrá servir de registro el propio albarán ó, si es necesario, se registrará A MANO, sobre este formato, el resultado de cada "CONTROL". Reg.Nº:
CONFORME
Indicar destino y toma de muestras Nº de CANTIDAD
CONTROL FECHA
(si la hubiera) ALBARÁN DEL ENVÍO
SI NO(1)
(1) En estas celdas se registrará el Nº/s del/os concepto/s incumplidos
REVISIÓN Y CIERRE DE LAS NO CONFORMIDADES DE RECEPCIÓN
Nº de NC ACEPTACIÓN
CONTROL RESULTADO DEL 2º CONTROL FECHA
GENERADA
SI NO (2)
(2) Cuando, tras el 2º control, resulte de NO aceptación el envío, el responsable de la recepción, cumplimentará el correspondiente Registro de No Conformidad conforme al formato vigente.
Firma:
Nombre: Fecha:
SUBCONTRATISTA CONTRATISTA SUPERVISIÓN GERENTE DE PROYECTO
Nombre: Nombre: Nombre: Nombre:

Cargo: Cargo: Cargo: Cargo:
Firma: Firma: Firma: Firma:
Fecha: Fecha: Fecha: Fecha:

ANEXO N° 25
MATERIALES SOMETIDOS A
TRAZABILIDAD
Página de
CO-PE-1PE327-QA-IA-005
MATERIALES SOMETIDOS A TRAZABILIDAD Revisión 0
Fecha de Aprobación 22/02/2022
Código:
Proyecto
Fecha de actualización
HOJA TÉCNICA
N° DE FICHA DE INSPECCION FECHA DE RECEPCIÓN MATERIAL O PRODUCTO PROVEEDOR N° DE CERTICADO DE CALIDAD ALBARÁN O GUÍA Despacho AA N° DE FACTURA HOJA TÉCNICA SAM OC CANITDAD UNIDAD
APROBADA POR
ANEXO N° 26
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
DE PROVEEDORES Y
SUBCONTRATISTAS
Página de
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DE PROVEEDORES Y SUBCONTRATISTAS
SGI - PG -10
INTEGRADO
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DE
PROVEEDORES Y SUBCONTRATISTAS
Propuesto por Propuesto por Revisado por Aprobado por
Departamento Corporativo Departamento Dirección Corporativa de Director General de Recursos

de Organización del Grupo Corporativo de PRL del Organización y RRHH Corporativos
OHLA Grupo OHLA del Grupo OHLA del Grupo OHLA
Javier Wassmann , :22/01/2021 José L. García, 22/01/2021 Álvaro Gamarra , 11/02/2021 Gonzalo Targhetta , 11/02/2021
Nivel de seguridad: Uso Interno Alcance: GRUPO OHLA
Página de
Página 1 de 10 Febrero 2021 Rev.0
Rev.0 Febrero 2021 Este procedimiento anula el MS- GR- IMS- GP- 010

ISO 9001
ISO 14001
ISO 45001
ISO 50001
SA 8000
UNE 158301
UNE 1176-7
utilización.
Definiciones
Ficha de Evaluación del proveedor/subcontratista: Registro informatizado individualizado por Proveedor y Objeto de Compra, en el que se
indican los criterios de evaluación y los datos de homologación del mismo, observaciones y contactos comerciales.
Ficha de Seguimiento de proveedores/subcontratistas: Registro informatizado individualizado por Proveedor y Objeto de Compra, realizado en
cada centro de trabajo (Área) y en el que se indican los datos de la calificación de seguimiento realizados al mismo y las observaciones que, a
juicio del jefe de obra, merece.
Objeto de Compra: Identificación del suministro o servicio (codificado) por el cual el Proveedor es contratado.
Proveedor: Persona física o jurídica que abastece a otras empresas con existencias y bienes, artículos principalmente, los cuales serán
transformados para venderlos posteriormente o que directamente se compran para su venta.
Subcontratista: Persona física o jurídica que asume contractualmente ante el Contratista Principal, el compromiso de realizar, total o
parcialmente, determinadas partes o instalaciones de la obra, con sujeción al proyecto por el que se rige su ejecución.
Sistema de Gestión: Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que interactúan para establecer políticas y objetivos y
procesos para el logro de estos objetivos. Proporciona un marco de referencia para planificar, ejecutar, realizar el seguimiento y mejorar el
desempeño de las actividades de gestión asociadas a una disciplina. Pueden citarse como disciplinas calidad, medio ambiente, seguridad, energía,
responsabilidad social o cualquier otra que la organización considere necesario.

Administrativo
Responsable de distribución: José Luis García y Ricardo Sánchez
Página de
ÍNDICE
1. OBJETO 4
2. ALCANCE 4
3. PROCESO DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO 4
3.1. Información de proveedores y subcontratistas 4
3.2. Evaluación de proveedores y subcontratistas 5
3.2.1. Criterios de evaluación 6
3.3. Requisitos Obligatorios 6
3.4. Otros Requisitos 7
3.5. Seguimiento de proveedores y subcontratistas 9
Página de
1. OBJETO
Describir el sistema implantado para la evaluación y seguimiento de los

proveedores/subcontratistas, con el fin de asegurar que las compras y subcontrataciones
de bienes, servicios, maquinaria y medios auxiliares sujetos al sistema cumplen con los
requisitos de Seguridad y Salud, Calidad y Medio Ambiente especificados.
2. ALCANCE
Este documento es de aplicación a todo el Grupo OHL y en concreto a todas aquellas

empresas que utilicen el Sistema Informático de Compras (SIC). Para aquellas empresas que
no utilicen el SIC deberán igualmente cumplir lo establecido en este procedimiento.
Es de aplicación a todos los proveedores/subcontratistas, tanto suministradores de

materiales o productos, como subcontratistas cuya actividad se encuentre representada en
los siguientes Tipos de Recursos: Alquiler de maquinaria, Alquiler de material y medios
auxiliares, Industriales, Materiales, Prestación de servicios, Subcontratistas, Suministro de
maquinaria, Suministro de material y medios auxiliares.
3. PROCESO DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
Todos los proveedores/subcontratistas del Grupo OHLA serán evaluados/homologados

considerando los requisitos establecidos en los Códigos, Políticas, Normas y Procesos del
Grupo OHLA.
La homologación se realizará obligatoriamente de forma previa a la propuesta de

adjudicación para todos los proveedores/subcontratistas a los que se les pretenda
adjudicar. Sostener un pleito con alguna de las empresas del Grupo OHLA será motivo
suficiente para perder la evaluación/homologación.
3.1. Información de proveedores y subcontratistas
OHLA, dispone de una aplicación informática, gestionada por los Responsables de Compras
correspondientes, como base de datos de proveedores/subcontratistas y en la que se
almacena toda la información referida a proveedores, incluidos los datos de evaluación y
seguimiento.
Esta base de datos de proveedores informatizada resulta accesible a toda la organización

mediante un sistema de autorizaciones individuales (usuario y código). La consulta y
utilización es obligada en todo el proceso de compras.
Se han desarrollado unos formatos, con la misma información que la aplicación informática,
para que los centros de trabajo sin acceso a la aplicación informática puedan cumplir con
lo establecido en este procedimiento.
La información mínima que debe incluir la Base de Datos de Proveedores es la siguiente:

Página de
- Identificación del proveedor/subcontratista (razón social, número de identificación,

domicilio de la empresa y nombre, correo electrónico y teléfono de la persona de
contacto).
- Información sobre la evaluación y el resultado de la evaluación (objeto de compra

para el que se ha evaluado, fecha y resultado de la evaluación y estado de la
evaluación). Un proveedor/subcontratista puede estar homologado por múltiples
objetos de compra distintos.
3.2. Evaluación de proveedores y subcontratistas
Para poder contratar a un proveedor/subcontratista, éste deberá estar evaluado

previamente por el Objeto de Compra por el que va a ser contratado y en el país en el que
va a efectuar sus trabajos.
Existen diferentes circunstancias que pueden motivar la evaluación de un

proveedor/subcontratista:
- Nueva contratación para un objeto de compra.
- Renovación de la evaluación por cualquiera de las siguientes circunstancias:
o Caducidad de la evaluación (transcurso de 5 años desde la evaluación)
o Caducidad de los documentos aportados por el proveedor aplicable a los requisitos

obligatorios
Esta evaluación consta de unos requisitos obligatorios, que determinan la posibilidad de

trabajar con OHLA, y unos requisitos puntuables, que otorgan valor a los productos o
servicios aportados por el proveedor.
La evaluación podrá solicitarse por la unidad operativa en cualquier momento previo a la

finalización de la pre-adjudicación del proveedor por el responsable del centro de trabajo,
siendo este último siempre responsable de la exactitud de la documentación aportada por
el proveedor/subcontratista o la recabada en la unidad operativa.
El responsable del centro de trabajo, o persona en quien delegue, dejará constancia de las
comprobaciones realizadas en la Ficha de Evaluación, en soporte informático o electrónico,
dependiendo de si el centro de trabajo tiene acceso a la aplicación informática. Los
documentos que permitan demostrar la comprobación realizada deberá archivarlos en
obra y estarán a disposición de los Responsables de Compras y la Dirección Corporativa de
Auditoría Interna.
Los Responsables de Compras revisarán la información para validar o rechazar la evaluación

del proveedor cuando todos los apartados de la Ficha de Evaluación estén cumplimentados
y avalados documentalmente. Además, evaluará el grado de cumplimiento de los requisitos
voluntarios, estableciendo una puntuación previa al proveedor la cual oscilará entre A y D,
Página de
siendo A la mayor calificación y C la más baja, dentro de los que se puede evaluar, quedando
D fuera del proceso de evaluación.
3.2.1. Criterios de evaluación
Los criterios de evaluación de proveedores/subcontratistas podrán ser adaptados y

completados según necesidades del país, previa comunicación a los Responsables
Corporativos de Prevención de Riesgos Laborales y de Calidad y Medio Ambiente.
Existen dos tipos de criterios: Requisitos Obligatorios y Otros Requisitos.
El listado de requisitos obligatorios puede aumentar para dar cumplimiento a los requisitos
legales de cada país.
3.3. Requisitos Obligatorios
Son aquellos requisitos que establecen unos estándares mínimos que debe cumplir todo
proveedor/subcontratista para ser contratado por OHL.
No se podrá solicitar la evaluación de ningún proveedor/subcontratista que no cumpla con

todos los requisitos obligatorios.
- Compromiso de cumplimiento de los requisitos de Seguridad y Salud, Calidad y

Medio Ambiente.
Todos los proveedores y subcontratistas están obligados a cumplir con los requisitos
del centro de trabajo en materia de seguridad, calidad y medio ambiente, definidos
en los Planes de Gestión del proyecto. Dicho compromiso se evidencia mediante
contrato o pedido entre el centro de trabajo y el proveedor o subcontratista.
- Compromiso de cumplimiento de los principios del Pacto Mundial de Naciones

Unidas, en el país donde se fabrica el producto o se presta el servicio.
Todos los proveedores y subcontratistas deben demostrar su adhesión al Pacto

Mundial de las Naciones Unidas, mediante la firma contrato o pedido con OHL, o
evidenciar la existencia de compromisos o políticas en materia de derechos
humanos, trabajo, medio ambiente y anticorrupción.
- Documentación reglamentaria para la comercialización e instalación de

productos, si aplica alguna norma armonizada (marcado CE, certificado del
fabricante, declaración de prestaciones, certificado de producto, certificado del
instalador …).
Disponer de la documentación reglamentaria exigida según norma de aplicación,

expedida por un organismo acreditado. Los requisitos de producto pueden variar
según el ámbito geográfico.
Página de
En caso de duda, el responsable de la evaluación de proveedores consultará con el

técnico de calidad del centro de trabajo o de la Dirección Territorial/País/Área para
garantizar la documentación reglamentaria exigida para el objeto de compra.
- Productos con Sello Ambiental Obligatorio, según aplique (etiqueta de gestión de

residuos de envases, etiqueta de gestión de RAEE, etiqueta de eficiencia
energética…)
El producto dispone de un sello ambiental obligatorio que destaca algún aspecto

ambiental relativo al producto con la finalidad de sensibilizar a los consumidores,
favorecer la selección preferente de los productos de menor impacto e informar
sobre la correcta gestión del producto y sus residuos (etiqueta de gestión de
residuos de envases, etiqueta de gestión de RAEE, etiqueta de eficiencia
energética...)
- En caso de duda, el responsable de la evaluación de proveedores consultará con el

técnico de medio ambiente del centro de trabajo o de la Dirección
Territorial/País/Área para garantizar la documentación obligatoria necesaria para el
objeto de compra.
3.4. Otros Requisitos
Son requisitos que dan valor al proveedor y demuestran su grado de compromiso con la
calidad, el medio ambiente y la prevención de riesgos laborales.
- Sistema de Gestión certificado.
Empresa con Sistema de Gestión de Seguridad y Salud y/o Calidad y/o Medio Ambiente
certificado por empresa Auditora externa. La evaluación se dará únicamente para los
objetos de compra incluidos en el alcance del Certificado, que será archivado en obra,
comprobando previamente su alcance y validez.
- Grado de compromiso con la calidad, el medio ambiente y la prevención de riesgos

laborales
Empresa comprometida con la calidad, el medio ambiente y la prevención de riesgos

laborales pero que no dispone de un sistema de gestión certificado. Se evidencia aportando
documentación que acredite el compromiso como evaluación de riesgos, identificación y
evaluación de aspectos, procedimientos de ejecución…
- Producto con Sello Ambiental Voluntario, según aplique (etiqueta forestal,

certificado reciclabilidad, declaración ambiental de producto, eco-etiquetas…).
Productos con sello ambiental voluntario que promueven la demanda de productos con un
menor impacto ambiental (eco-etiquetas, etiqueta forestal…)
Página de
En caso de duda, el responsable de la evaluación de proveedores consultará con el técnico

de medio ambiente del centro de trabajo o de la Dirección Territorial/País/Área para
garantizar la documentación obligatoria necesaria para el objeto de compra.
- Auditoria/Inspección en la Instalación del Proveedor, cuando proceda (Ej. Plantas

de hormigón).
Realizada por el responsable del centro de trabajo, o en quien delegue, para comprobar
que el proveedor / subcontratista tiene la organización y capacidad técnica necesarias para
garantizar la calidad de los suministros o servicios de interés (objetos de compra).
- Evaluación del producto mediante muestra realizada por empresa del Grupo
OHLA (A aplicar principalmente cuando la compra se realiza en el extranjero).
Evaluación favorable del producto mediante ensayos o análisis de muestras

representativas del mismo, según Normativa vigente. Se detallará la información en la Ficha
de Evaluación (SGI-PG-010-Att01), archivando en el centro de trabajo la evidencia
documental.
En el caso de proveedores o subcontratistas impuestos por el cliente, el proyecto deberá

evidenciarlo enviando la documentación que lo acredite al Responsable de Compras de su
Dirección de Área para su aceptación, no quedando este proveedor o subcontratista exento
del procedimiento de seguimiento.
Existen tres niveles de clasificación de proveedor por grado de compromiso. Cada

proveedor pertenece a un nivel de evaluación en función de los requisitos cumplidos:
- Grado de compromiso con calidad
Sistema de gestión de calidad certificado (ISO 9001 o equivalente) Clase A
En caso de proveedores críticos, se realiza inspección del producto mediante

Clase A
muestra o auditoría a las instalaciones del proveedor
Documentación que acredite su compromiso con la calidad del producto o

servicio prestado: existencia de un departamento de calidad, procedimiento Clase B
de ejecución, realización de ensayos…
Proveedor cumple únicamente con los requisitos obligatorios o proveedor

Clase C
impuesto por el cliente
Proveedor que no cumple con los requisitos obligatorios Clase D
- Grado de compromiso con el medio ambiente
Página de
Sistema de gestión de medio ambiente certificado (ISO 14001, EMAS o

Clase A
equivalente)
Documentación que acredite su compromiso con el medio ambiente:

contrato con gestor de residuos, control de consumos e identificación y Clase B
evaluación de aspectos de su actividad

Clase C
- Grado de compromiso con la prevención de riesgos laborales
Sistema de gestión de seguridad y salud certificado (ISO 45001 o equivalente)

Clase A
Documentación que acredite su compromiso con la prevención de riesgos

laborales: tipo de organización preventiva, evaluación de riesgos de las tareas Clase B
que ejecutan

Clase C
3.5. Seguimiento de proveedores y subcontratistas
Al finalizar la relación comercial con el proveedor por el suministro o servicio prestado en

el centro de trabajo, o una vez al año si la relación comercial es superior a 12 meses, debe
calificarse la calidad de los productos o servicios prestados.
Como mínimo, tiene que realizarse el seguimiento a los proveedores que cumplan alguno
de los siguientes requisitos:
- Proveedor de productos o suministros críticos
- Proveedor de producto comercializado bajo norma armonizada
- Importe del contrato > 500.000 € (o su equivalente en moneda local)
- Proveedor evaluado por auditoría en sus instalaciones o evaluación del producto

mediante muestra
Página de
El Responsable del Centro de Trabajo junto con los técnicos de seguridad y salud, calidad y
medio ambiente del centro de trabajo, definirán los proveedores de productos o
suministros críticos.
El responsable del Centro de Trabajo, o en quien él delegue, debe recopilar la información

relativa al grado de cumplimiento de los requisitos de seguimiento del personal que ha
trabajado con el proveedor o subcontratista e introducirla en la Ficha de Seguimiento (SGI-
PG-010-Att02) para su verificación por los Responsables de Compras. Esta información es
de consulta general y estará disponible para todos los usuarios que lo requieran.
En el seguimiento del proveedor se evalúan conceptos relacionados con el cumplimiento

legal y documental y la gestión de la calidad, el medio ambiente y la prevención de riesgos
laborales.
El proveedor obtiene un nivel de clasificación (A-B-C-D) en cada una de las materias en

función del grado de cumplimiento de los conceptos.
Compras de la Dirección de Con los nuevos proveedores

Base de Datos de Proveedores actualizada
Área
Responsable del CT o en Cada nuevo proveedor por
Evaluación del proveedor / subcontratista
quien él delegue objeto de compra
Responsable del CT o en Cuando sea necesario
Renovación de la evaluación del proveedor /
quien él delegue
subcontratista
Aprobación de la evaluación y Servicio de Compras de la Cuando sea necesario
reevaluación de proveedores / Dirección de Área
subcontratistas
Responsable del CT En todos los proyectos
Definición de los proveedores / subcontratistas Técnicos de seguridad,
críticos calidad y medio ambiente
Al finalizar la relación
Responsable del CT o en comercial o una vez al año si
Realizar el seguimiento del proveedor /
quien él delegue el contrato es superior a 12
subcontratista
meses
Los siguientes formatos deberán cumplimentarse, pudiendo ser sustituidos a petición del
cliente o por necesidades del negocio, pero siempre conteniendo la información mínima
estipulada.
 SGI-PL-46 Ficha de Evaluación de Proveedor/Subcontratista (SGI-PG-10)
 SGI-PL-47 Ficha de Seguimiento de Proveedor/Subcontratista (SGI-PG-10)
Página de
SGI - PL - 46 FICHA DE EVALUACIÓN DE PROVEEDORES/SUBCONTRATISTAS (SGI-PG-10)
PROVEEDOR
SUBCONTRATISTA
GRADO DE COMPROMISO CON SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO CLASIFICACIÓN
Sistema de gestión de seguridad y salud certificado (ISO 45001 o equivalente) CLASE A
Documentación que acredite su compromiso con la seguridad y salud en el trabajo: tipo de organización preventiva, evaluación de riesgos de las tareas que ejecutan CLASE B
Proveedor/Subcontratista que cumple únicamente con los requisitos obligatorios o proveedor/subcontratista impuesto por el cliente CLASE C
Proveedor/Subcontratista que no cumple los requisitos CLASE D
CLASIFICACIÓN EN SST
GRADO DE COMPROMISO CON CALIDAD CLASIFICACIÓN
Sistema de gestión de calidad certificado (ISO 9001 o equivalente) CLASE A
En caso de proveedores críticos, se realiza inspección del producto mediante muestra o auditoría a las instalaciones del proveedor/subcontratista CLASE A
Documentación que acredite su compromiso con la calidad del producto o servicio prestado: existencia de un departamento de calidad, procedimiento de ejecución,
CLASE B
realización de ensayos…
Proveedor/Subcontratista que cumple únicamente con los requisitos obligatorios o proveedor/subcontratista impuesto por el cliente CLASE C
CLASIFICACIÓN EN CALIDAD
GRADO DE COMPROMISO CON MEDIO AMBIENTE CLASIFICACIÓN
Sistema de gestión de medio ambiente certificado (ISO 14001, EMAS o equivalente) CLASE A
Documentación que acredite su compromiso con el medio ambiente: contrato con gestor de residuos, control de consumos e identificación y evaluación de aspectos
CLASE B
de su actividad
Proveedor/Subcontratista cumple únicamente con los requisitos obligatorios o proveedor/subcontratista impuesto por el cliente CLASE C
CLASIFICACIÓN EN MEDIO AMBIENTE
1
SGI - PL - 47 SEGUIMIENTO DE PROVEEDORES/SUBCONTRATISTAS (SGI-PG-10)
PROVEEDOR
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO CLASIFICACIÓN
CUMPLIMIENTO LEGAL CLASE C
Los trabajadores hacen uso de los equipos de protección personal específicos para su puesto de trabajo SI NO
Protecciones colectivas instaladas según legislación vigente y en correcto estado de mantenimiento SI NO
La maquinaria y medios auxiliares cumple con los requisitos establecidos en la legislación vigente SI NO
El personal ha recibido la formacion correspondiente según la legislación vigente SI NO
Ausencia de incidentes para el Grupo OHL o para los clientes, originados por los productos/servicios contratados SI NO
CUMPLIMIENTO DOCUMENTAL CLASE B
Presentación en tiempo y validez de la documentación entregada (registro de entrega de EPP´s, autorización uso de maquinaria, registros de SI NO
formación, entrega de información, etc)
GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO CLASE A
Cuenta con asistencia en obra de un Técnico de SST SI NO
Dispone de un Servicio de Prevención/ Departamento SST SI NO

Certificado ISO 45001 o equivalente y/o renovación SI NO
CLASIFICACIÓN EN SST
CALIDAD
Cumplimiento de las fechas convenidas SI NO
Capacidad técnica SI NO
Presentación en tiempo y validez de la documentación aportada (documentacion de materiales, procedimientos de ejecución, inspecciones, SI NO
ensayos…)
GESTIÓN DE CALIDAD CLASE A
Rapidez y eficacia en la resolución de problemas SI NO
Los incumplimientos del proveedor/subcontratista no han ocasionado retrasos en la ejecución del proyecto o prestacion del servicio SI NO
CLASIFICACIÓN EN CALIDAD
MEDIO AMBIENTE
Los trabajadores cumplen con la normativa ambiental en la ejecución de los trabajos SI NO
Los trabajadores contribuyen a la organización y retirada de residuos de obra SI NO

Presentación en tiempo y validez de la documentación aportada (gestión de residuos, fichas de seguridad de los productos químicos…) SI NO
GESTIÓN DE MEDIO AMBIENTE CLASE A
Aplicación de buenas prácticas ambientales: suministro en recipientes reutilizables, entregas a granel, transporte eficiente… SI NO
Los trabajadores tienen formación ambiental acerca de los impactos que ocasionan sus tareas SI NO
CLASIFICACIÓN EN MEDIO AMBIENTE
Página 1 de 1
ANEXO N° 27
NPI - NRP
Página de
NOTIFICACIÓN DE PRUEBAS O INSPECCIONES - NPI
Revisión: 0
Sección S705 Fecha: 1/01/2022
Proyecto: Código:
Etapas del Proyecto
Cuenca Sección Área Frente
Empresa Nombre Contratista Responsable Calidad Nombre y Cargo del Responsable
Categorías de SEMANA XX
Participantes
Actividad Ubicación Código de PIP intervención Documento Requerido LUN MAR MIÉR JUE VIE SÁB DOM
dd/m
1 2 3 4 1 2 3 4 5 m
dd/mm dd/mm dd/mm dd/mm dd/mm dd/mm
Actividad 01 Lugar X Código XXX X X Código XXX I F
Leyenda:
Definiciones: Fase de pruebas
• Actividad: Nombre del proceso de revisión, inspección, prueba, ensayo y/o muestra de verificación o control de calidad. • Inicio prueba (I)
• Ubicación: Lugar específico donde se ejecutan las actividades de control de calidad • Inicio y Final prueba (I/F)
• Código de PIP: Código del Plan de inspección y pruebas • Final prueba (F)
• Documento Requerido: Código de registros de control
Categorías de intervención: Partes involucradas / Participantes:
• Revisiones (1): La parte requirente revisar los trabajos o el documento y los resultados de la revisión deben ser considerados e incorporados en las obras o documentos pertinentes. • Contratista (1)
• Muestras (2): La parte requirente toma muestras de materiales e insumos o secciones de los trabajos para la prueba respectiva. • Sub Contratista (2)
• Testigos (3): La parte requirente es testigo de los trabajos para verificar y asegurar la calidad. • Gerente de Proyecto (3)
• Retención (4): El trabajo no procede hasta que el Supervisor de Calidad inspeccione los trabajos y permita su continuación. • Supervisor de Calidad (4)
• Terceros (5)
Aceptación
Subcontratista: Contratista: Supervisor de Calidad: Gerente de Proyecto:
Cargo Cargo Cargo Cargo
Firma Firma Firma Firma
Fecha Fecha Fecha Fecha
NOTIFICACIÓN DE RESULTADO DE PRUEBA O INSPECCIÓN - 0
Revisión:
NRP Sección S710 Fecha: 1/01/2022
Código del Centro de

Centro Trabajo / Obra / Proyecto:
Trabajo / Proyecto / Obra:
Etapa de Ejecución
Nombre Contratista Nombre y Cargo del Responsable

Empresa Responsable Calidad
SEMANA XX
Participantes
Actividad Ubicación Observaciones y/o Comentarios Documento Generado LUN MAR MIÉR JUE VIE SÁB DOM
dd/m
1 2 3 4 5 m
Actividad 01 Lugar X Código XXX X Código XXX I F
Leyenda:
Fase de pruebas
Actividad : Nombre del proceso de revisión, inspección, prueba, ensayo y/o muestra de verificación o control de calidad. • Inicio prueba (I)
Ubicación : Lugar específico donde se ejecutan las actividades de control de calidad • Inicio y Final prueba (I/F)
Documento Generado: Código de los formatos de control y/o Liberación • Final prueba (F)
Partes involucradas / Participantes:
Aceptación
ANEXO N° 28
FORMATOS DE LIBERACIÓN
Página de
ANEXO N° 28.1
LIBERACIÓN DE EXCAVACIONES
Página de
Código: CO-PE-1PE327-CI-IS-001
LIBERACIÓN DE EXCAVACIONES Revisión: 0
Fecha: 20-Abr-22
PROYECTO / OBRA: DEFENSAS RIBEREÑAS DEL RÍO LACRAMARCA CÓDIGO DEL PROYECTO:
CLIENTE / PROPIETARIO: N° REGISTRO:
ESTRUCTURA: SUBPROYECTO: FECHA:
UBICACIÓN: PROGRESIVAS:
SUBCONTRATISTA: SUPERVISIÓN DEL PROYECTO:
PLANOS DE REFERENCIA:
ITEM DESCRIPCION DE ACTIVIDADES CONFORME NO CONFORME NO APLICA OBSERVACIONES
1 ¿Se cuenta con autorización del área para excavar?
2 ¿Es conforme la remoción de Top Soil (DESBROCE)?
3 ¿La excavación está ubicada de acuerdo a planos?
4 ¿Se ha identificado y ubicado las Interferencias?
5 ¿Se conoce el destino del suelo excavado?
6 ¿Largo y ancho de excavación están de acuerdo a planos? Largo (m): Ancho (m):
7 ¿Profundidad de excavación está de acuerdo a planos? Profundidad (m):
8 ¿Se ha realizado la conformación y perfilado de taludes y zonas de corte?
9 ¿Se encontró material adecuado para rellenos?
¿Se han detectado zonas de mejoramientos?. Indique dimensiones

10
conciliadas con Supervisión Largo (m): Ancho (m):
CROQUIS:
OBSERVACIONES
REVISADO Y APROBADO POR:


ANEXO N° 28.2
LIBERACIÓN DE RELLENOS
Página de
LIBERACIÓN DE RELLENO Revisión: 0

Fecha: 20-Abr-22
TIPO DE RELLENO:
Relleno Masivo Relleno Localizado
1 AUTORIZACIÓN PARA RELLENAR
2 VERIFICACIÓN TOPOGRÁFICA DE LA ZONA A RELLENAR
3 SUPERFICIE DE FUNDACIÓN CONFORME A ESPECIFICACIONES TÉCNICAS
ESCARIFICADO, CONFORMACIÓN Y COMPACTADO DEL TERRENO DE

4
FUNDACIÓN
5 RELLENO CON MATERIAL PROPIO
6 RELLENO CON MATERIAL DE PRÉSTAMO Cantera:
CAPAS TERMINADAS DE ACUERDO A LAS DIMENSIONES, COTAS Y PENDIENTES

7
ESTABLECIDAS EN EL EXPEDIENTE TÉCNICO h= ___________ m
8 PORCENTAJE DE COMPACTACIÓN MÍNIMO:
9 NÚMERO DE CAPAS DE RELLENO:
CROQUIS:
OBSERVACIONES

ANEXO N° 28.3
LIBERACIÓN DE GEOTEXTILES
Página de
LIBERACIÓN DE GEOTEXTILES Revisión: 0
Fecha: 20-Abr-22
DESCRIPCION DE ACTIVIDADES CONFORME NO CONFORME NO APLICA OBSERVACIONES
PERFILADO DE TALUDES
VERIFICACIÓN DEL GEOTEXTIL
INSTALACIÓN DEL GEOTEXTIL
LONGITUD DE TRASLAPE LONGITUDINAL Y TRANSVERSAL T. Long. (m): T.Transv. (m):
MATERIAL DE FILTRO
OTROS:
CROQUIS:
OBSERVACIONES


ANEXO N° 28.4
LIBERACIÓN DE ENROCADO
Página de
LIBERACIÓN DE ENROCADO Revisión: 0
Fecha: 20-Abr-22
TIPO DE RELLENO:
Enrocado Localizado Enrocado Masivo

1 ¿Se realizó la verificación topográfica de la zona de enrocado?
2 ¿Se cuenta con autorización para enrocado?
3 ¿Se prepara superficie de fundación?
4 ¿Se verificó el perfilado de talud del espaldón?
5 ¿Se coloca capa de filtro?
6 Profundidad de uña de enrocado (m):
7 Largo y ancho de enrocado (m x m):
8 ¿Tipo de roca es conforme?
CROQUIS:
OBSERVACIONES

ANEXO N° 28.6
LIBERACIÓN DE
ALCANTARILLAS
Página de
LIBERACIÓN DE ALCANTARILLAS Revisión: 0
Fecha: 20-Abr-22
EXCAVACIÓN DE ACUERDO A PLANOS DEL PROYECTO
MEJORAMIENTO DEL FONDO DE ZANJA
FUNDACIÓN ACEPTABLE DE ACUERDO A ESPECIFICACIONES TÉCNICAS
ARMADO DE ALCANTARILLA (Tipo):
CAMA DE ASIENTO (cm):
CONTROL TOPOGRÁFICO (Alineamiento y Cotas)
CONTROL TOPOGRÁFICO (Pendiente y Longitud)
RELLENO DE ALCANTARILLA (Capas):
CABEZALES DE ALCANTARILLA
ENCAUZAMIENTO Y LIMPIEZA DE LA ZONA
OTROS:
CROQUIS:
OBSERVACIONES


ANEXO N° 28.7
LIBERACIÓN DE GAVIONES
Página de
LIBERACIÓN DE GAVIONES Revisión: 0
Fecha: 20-Abr-22
EXCAVACIÓN Y FUNDACIÓN DE ACUERDO A LAS PENDIENTES

Y COTAS DEL EXPEDIENTE TÉCNICO
FUNDACIÓN ADECUADA PARA SOPORTAR LAS CARGAS AL

QUE ESTARÁ SOMETIDO
PERFILADO DE TALUD
MATERIALES, ARMADO Y COLOCACIÓN DEL GAVIÓN
VERIFICACIÓN DEL AMARRE DEL GAVIÓN A LOS

ADYACENTES, A LO LARGO DE LAS ARISTAS EN CONTACTO,
TANTO VERTICAL COMO HORIZONTAL
MATERIALES PARA EL LLENADO DE LOS GAVIONES CUMPLEN

ESPECIFICACIONES TÉCNICAS
ALINEAMIENTO
OTROS:
CROQUIS:
OBSERVACIONES


ANEXO N° 28.8
LIBERACIÓN DE ACERO DE
REFUERZO
Página de
LIBERACIÓN DE ACERO DE REFUERZO Revisión: 0
Fecha: 20-Abr-22
LIMPIEZA
CALIDAD DEL ACERO (Norma, grado, marca):
DIMENSIONES DE LA VARILLA Y HABILITADO (m)
DIÁMETRO DE LA VARILLA (pulg):
LONGITUD DE TRASLAPE (mm):
CORRECTA UBICACIÓN DE TRASLAPES
HABILITADO DEL ACERO
ESPACIAMIENTO ENTRE BARRAS (mm):
ALAMBRE DE AMARRE
SOPORTES PARA RECUBRIMIENTO CONTRA BASE (mm)
SOPORTES PARA RECUBRIMIENTO LATERAL (mm)
VERTICALIDAD (plomada)
HORIZONTALIDAD (nivel)
CROQUIS:
OBSERVACIONES

ANEXO N° 28.9
LIBERACIÓN DE ENCOFRADO Y
DESENCOFRAADO
Página de
LIBERACIÓN DE ENCOFRADO Y
Revisión: 0
DESENCOFRADO 20-Abr-22
Fecha:
MATERIAL DEL ENCOFRADO:
CONDICIONES DEL ENCOFRADO
FORMA Y DIMENSIONES DEL ENCOFRADO (mm):
APLICACIÓN DE DESMOLDANTE
ASEGURAMIENTO DE SOLERAS
APUNTALAMIENTO Y FIJACIÓN
ALINEAMIENTO
VERTICALIDAD
HERMETICIDAD
FECHA DE DESENCOFRADO:
OTROS:
CROQUIS:
OBSERVACIONES



ANEXO N° 28.10
PREPARACIÓN DE CONCRETO
Página de
PREPARACIÓN DE CONCRETO Revisión: 0

Fecha: 20-Abr-22
ESTRUCTURA:
UBICACIÓN: SUBPROYECTO: FECHA:
SUBCONTRATISTA: PROGRESIVAS:
PLANOS DE REFERENCIA: SUPERVISIÓN DEL PROYECTO:
Aditivo (cm3)
Volumen Número de
Agragado Grueso Agreagado Fino Slump Temperatura del Concreto
Item f'c solicitado Dosificación empleada solicitado Bolsas de Observaciones
(pie3) (pie3) …………………………………………………… (Pulg.) (ºC)
(m3) Cemento
…………..


ANEXO N° 28.11
RECEPCIÓN DE CONCRETO
Página de
RECEPCIÓN DE CONCRETO Revisión: 0
Fecha: 20-Abr-22
ESTRUCTURA:
UBICACIÓN: SUBPROYECTO: FECHA:
SUBCONTRATISTA: PROGRESIVAS:
PLANOS DE REFERENCIA: SUPERVISIÓN DEL PROYECTO:
VOLUMEN TEÓRICO: m3 f'c: kg/cm 2
Volumen de
Hora de Llegada a Hora de Inicio Hora de Término de Número de Bolsas de Slump Temperatura del Temperatura Número de
Item Nº de Placa de Mixer Hora de Salida de Planta Concreto Real ( Observaciones
Obra de Vaciado Vaciado Cemento (Pulg.) Concreto ºC Ambiente ºC Probetas
m3)



ANEXO N° 28.12
LIBERACIÓN DE CONCRETO
Página de
LIBERACIÓN DE CONCRETO Revisión: 0
Fecha: 20-Abr-22
VOLUMEN TEÓRICO: m3 f'c : kg/cm 2
Antes del Vaceado de Concreto:
Preparación de la Fundación
Limpieza del Área
Encofrado
Acero de Refuerzo
Otros:
Durante el Vaceado de Concreto:
Colocación de Concreto en Capas (# de capas):
Altura de caída libre (m):
Slump de diseño (pulg):
Preparación y Colocación de Juntas
Consolidación del Concreto
Otros:
Después del Vaceado de Concreto:
Curado del concreto
Desencofrado
Acabado después del Desencofrado
Corte y/o Sello de Juntas
Topografía final de acuerdo a planos del proyecto
Otros:
CROQUIS:
OBSERVACIONES


ANEXO N° 28.13
LIBERACIONES DE TOPOGRAFÍA
TEMPORAL
Página de
TRAZO Y REPLANTEO
Código: DSICYT-PRT-TP-001
Fecha: 15/06/2022
Revisión: 00
OBRA: DEFENSAS RIBEREÑAS DEL RÍO LACRAMARCA Hoja: 01 de 01
Zona:
Progresiva:
Planos de Referencia: Fecha:
1. ACTIVIDADES TOPOGRÁFICAS
DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO ACEPTABLE
Revisión de planos y documentos
Ubicación de puntos de control (XYZ) (BM)
Colocación de puntos auxiliares (XYZ)
Replanteo
2. ELEMENTOS DE ENTRADA PARA EL CONTROL

2.1 ELEMENTOS DE CONTROL UTILIZADOS 2.2 EQUIPO DE CONTROL UTILIZADO
PUNTO NORTE ESTE COTA CHK EQUIPO IME Estación Total Nivel Penlax
3. TRABAJOS REALIZADOS
DESCRIPCIÓN CUMPLIMIENTO ACEPTABLE FIRMA:
FIRMA:
4. COMENTARIOS
5. ESQUEMA DE REFERENCIA (Ver Planos adjunto)
Subcontratista: Contratista:
Cargo: Supervisor de topografia Cargo: Jefe de topografia
Firma: Firma:
Elio Herrera Puma
Fecha Fecha
Supervisor de Calidad: Gerente de proyecto:

Cargo: Cargo:
Firma: Firma:
Fecha Fecha
CONTROL TOPOGRÁFICO Código: DSICYT-PRT-TP-
002
Fecha: 15/06/2022
OBRA: DEFENSAS RIBEREÑAS DEL RÍO LACRAMARCA Revisión: 00
Hoja: 01 de 01
SUP PROYECTO:
CLIENTE: FECHA:
ESTRUCTURA: UBICACION:
Localización:
Actividad:
DESCRIPCION ESPECIFICA DEL ELEMENTO (s):
ESQUEMA DE REFERENCIA
INSTRUMENTO DE VERIFICACION (equipo, marca, modelo, precisión, No. Serie, etc):
N° CERTIFICADO DE CALIBRACIÓN: FECHA DE CALIBRACIÓN: ________________ FECHA DE VENCIMIENTO:
BM REFERENCIAL (cota y coordenas) :
TOLERANCIA DIF. EN ELEVACION: ______________________ m. TOLERANCIA DIF. EN LONGITUD: _______________ m.
UBICACION
COTA Y COORD. NOMINAL COTA Y COORDENADAS REAL DIFERENCIA
EN
RES.
ESQUEMA /
ESTE NORTE ELEV. (m) ESTE NORTE ELEV. (m) ESTE NORTE ELEV. (m)
PLANO
LEYENDA DE RESULTADO: C: CONFORME NC: NO CONFORME N/A: NO APLICA
COMENTARIOS/OBSERVACIONES:
REGISTRO DE NIVELACIÓN DE BM's Código: DSICYT-PRT-TP-
003
Fecha: 15/06/2022
Hoja: 01 de 01
SUP PROYECTO: FECHA:

CLIENTE:
NIVELACION COMPUESTA
IDA Y REGRESO
PUNTOS V. AT. (+) V. AD. (-) DISTANCIA (m) ELEVACION
ESQUEMA:
REGISTRO DE VERIFICACIÓN DEL NIVEL TOPOGRÁFICO
Fecha: 15/06/2022
OBRA: DEFENSAS RIBEREÑAS DEL RÍO LACRAMARCA - PAQUETE 11-R07 Revisión: 00
Hoja: 01 de 01

CLIENTE:
DATOS GENERALES DEL EQUIPO:
EQUIPO FECHA
MARCA MODELO N° DE SERIE
TIPO DE CONTROL: INICIAL PERIODICA PRECISION DE EQUIPO
A B
SERIE 1 DIFERENCIA
Lectura A: ERROR
Lectura B:
Lectura A:
Lectura B:
SERIE 2 DIFERENCIA
Lectura A: ERROR
Lectura B:
Lectura A:
Lectura B:
SERIE 3 DIFERENCIA
Lectura A: ERROR
Lectura B:
Lectura A:
Lectura B:
REGISTRO DE VERIFICACIÓN DE ESTACIÓN TOTAL
Fecha: 15/06/2022
Hoja: 01 de 01
CLIENTE:
DATOS GENERALES DEL EQUIPO
EQUIPO FECHA
SERIE N°1
ANGULO HORIZONTAL ANGULO VERTICAL DISTANCIA LASER DISTANCIA PRISMA DISTANCIA WINCHA T. MEDICION
ERROR (AH) ERROR (AV) ERROR (DL) ERROR (DP) ERROR (DW)
SERIE N°2
SERIE N°3
PROMEDIO DE ERRORES DE SERIES

ANEXO N° 29
ACTUALIZACIÓN PLAN DE
CALIDAD
Página de
Procedimiento de actualización del Plan de
Calidad
CO - PE - 1PE327 - QA - PR - 002
Procedimiento de actualización
del Plan de Calidad
David Pow Sang Diaz Ismael Carbajal Aranda Miguel Ángel del Barco
Fecha: 04/05/2022 Fecha: 04/05/2022 Fecha:04/05/2022

Página de
Página 1 de 6 Mayo /2022 Rev. 0
Calidad
Rev. Fecha Texto

0 04/05/2022 Versión Inicial
Código Título
SGI-PG-11 Procedimiento de Aseguramiento

ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de la Calidad.
Volumen 2A - G625 Contrato Proyecto
Definiciones
Página de
Calidad

Administrativo
Página de
Calidad
ÍNDICE
Procedimiento de actualización del Plan de Calidad 1
1. ALCANCE 5
2. OBJETIVOS 5
3. PROCEDIMIENTO 5
4. ANEXOS 6
Página de
Calidad
1. OBJETIVOS
El presente procedimiento tiene como principales objetivos:

• Dar a conocer los factores que generan que se actualice el Plan de Calidad
• Indicar la manera de cómo realizar la actualización del Plan de Calidad.
2. ALCANCE
El presente procedimiento es aplicable ante todos los factores y situaciones que puedan generar
una actualización al Plan de Calidad, de manera que se pueda cumplir con los estándares,
requisitos y especificaciones del proyecto “Defensas Ribereñas del Rio Lacramarca”.
3. PROCEDIMIENTO
El presente Plan de Calidad se revisará y actualizará dentro del proyecto cuando se necesite y como
consecuencia de:
Así mismo se indica que existe una revisión/actualización por la Gerencia, donde se establece que
OHLA revisa, al menos semestralmente, la evolución y desempeño de los sistemas de gestión para
asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia continua en la totalidad de las actividades
realizadas. Si se detectan desviaciones significativas del sistema, pueden realizarse revisiones más
frecuentes.
Se planificarán los cambios necesarios considerando para ello el propósito de dichos cambios y sus
consecuencias, la disponibilidad de recursos y la asignación de los responsables correspondientes.
Se revisará el Plan de Calidad de acuerdo a lo establecido en el Procedimiento de Aseguramiento

SGI-PG-11 con el fin de asegurarse su conveniencia, adecuación, eficacia y si está alineado con la
dirección estratégica del proyecto.
Así como también debido a los siguientes factores que influyen en el desarrollo del Plan de Calidad:
• La satisfacción del cliente

• La retroalimentación de las partes interesadas
• El seguimiento de los objetivos de calidad
• El desempeño de los procesos
Página de
Calidad
• La conformidad de los productos y servicios

• Las no conformidades y acciones correctivas surgidas durante la obra
• Los resultados del seguimiento y medición
• Los resultados de las auditorías internas y externas
• El desempeño de los proveedores externos.
• Las lecciones aprendidas de acuerdo con el Registro de lecciones aprendidas.

gestionando una nueva revisión y aprobación por el Cliente.
Toda nueva revisión se indicará en la sección de Histórico de Revisiones, en donde también se
indicará cuales fueron los cambios realizados al Plan.
capacitaciones tanto al personal de OHLA como a los subcontratistas. Estas capacitaciones se
registrarán en el formato de “Acuse de recibo de formación e información” ( MS-GR-PE-IMS-GP-
007-Att03 Rev. 00).
Los Subcontratistas actualizarán sus Planes de Calidad, teniendo en cuenta los lineamientos y
cambios aprobados del Plan de Calidad de OHLA.
4. ANEXOS
• Anexo N° 01: Procedimiento de Aseguramiento SGI-PG-11
Página de
ANEXO N° 30
FICHA DE OBJETIVOS
Página de
SGI-PL-48a FICHA DE OBJETIVO (SGI-PG-11)
OBJETIVO 1
Responsable:
Acción 1
Indicador Recursos Responsable Fecha
Acción 2
Acción 3
Acción 4 -----
----- ----- ----- -----
SEGUIMIENTO
Cumplimiento Observaciones
1
4
CIERRE
Resultados esperados / resultados obtenidos:
Jefe de Calidad, Medio Ambiente y Prevención de Riesgos Aprobado Director Territorial:

según País:
Fecha: Fecha:
ANEXO N° 31
PROCEDIMIENTOS
CONSTRUCTIVOS
Página de
ANEXO N° 31.1
PROCEDIMIENTOS
Página de
Procedimiento de trabajo
Título:
Trazo, Replanteo y Control Topográfico - General
Procedimiento: DSICYT-PRS-TP-001
Revisión: 00
Fecha: 16.06.2022
Elaborado Por:
Elio Herrera Puma
Supervisor de Topografía DSICYT
Revisado Por:
Franz Llano Rojas
Coordinador de Topografía DSICYT
Aprobado Por:
Elmer Sotasor Quispe
Gerente General DSICYT
Histórico de Revisiones
Rev. Fecha Texto
0 Julio 2022 Versión inicial

Se agregaron los cargos de los profesionales en la
carátula.
Se actualizó 5.2 Equipos y Medios.
1 Julio 2022
Se actualizó 6. Seguridad, en equipos de protección.
Se actualizó 7. Registros.
Se actualizó 8. Archivos.
Revisión: 00 Fecha: 16.06.2022
Pagina: 3 de 6
Índice
1.- Objetivo.
2.- Campo de Aplicación.
3.- Documentación Aplicable.
4.- Desarrollo.
4.1 Trazo y Replanteo
4.1.1 Requisitos previos

4.1.2 Ejecución de la actividad
5.- Documentación, Equipos y Medios.
5.1 Documentación.
5.2 Equipos y Medios.
6.- Seguridad.
7.- Registros.
8.- Archivos.
9.- Anexos
Pagina: 4 de 6
1.- Objetivo
El objetivo de este procedimiento es dar las pautas generales a seguirse en cuanto a los trabajos de
trazo, replanteo y control topográfico durante la ejecución del Proyecto Defensa Ribereña del Rio
Lacramarca – Paquete 7.
2.- Campo de Aplicación
Se aplica a Proyecto Defensa Ribereña del Rio Lacramarca – Paquete 7 por parte de Data
Survey en las actividades que forman parte de las obras civiles, tales como:
- Movimientos de tierra
- Estructuras
- Accesos
3.- Documentación Aplicable
- Planos aprobados para construcción

- Especificaciones Técnicas del proyecto
- Memoria Descriptiva
- Reglamento Nacional de Edificaciones
4.- Desarrollo
4.1 Trazo y Replanteo
4.1.1 Requisitos Previos
Antes del inicio de los trabajos deberán cumplirse los siguientes requisitos:
- Verificar que se disponga de los planos constructivos y de detalle, aprobados

por el Cliente.
- Verificar que se encuentren seleccionados todos los materiales y equipos

necesarios para la realización de la actividad.
- Verificar que se cuente con el certificado de calibración de los equipos de

precisión, donde se constatará la marca, modelo y serie del equipo, fecha de su
mantenimiento y fecha de vencimiento de la misma (Ver Anexo N° 03)
- Verificar que las zonas de trabajo se encuentren a disposición para iniciar las
labores. En caso que sea necesario, solicitar el permiso u orden de trabajo
respectivo.
Pagina: 5 de 6
- Se debe contar con la metodología de medición y grado de precisión de la

ejecución de la actividad.
- Se debe realizar previamente la limpieza de la zona del trazo.
- En lo posible se debe contar con un registro fotográfico preliminar.
- Las cuadrillas deberán contar con los implementos mínimos de seguridad.
4.1.2 Ejecución de la Actividad
- Para iniciar el replanteo se deberá ubicar en campo 02 puntos existentes,

debidamente identificados en el plano, los cuales deben estar monumentados
con estacas de fierro o maderas fijados al terreno.
- En el terreno se deberán fijar los ejes de referencia principales y auxiliares y las

estacas.
5.- Documentación, Equipos y Medios
5.1 Documentación
Para el seguimiento de este procedimiento se utilizará la siguiente documentación:
- Planos Topográficos y Ubicación.

- Planos y/o detalles de campo.
- Instrucciones del cliente.
- Protocolo de verificación de la actividad.
5.2 Equipos y Medios
Para la realización y puesta en marcha de todo lo indicado en este procedimiento,

dependiendo de la necesidad de los equipos se dispondrá entre otros del siguiente
equipamiento:
- Estación Total
- Nivel Topográfico
- GPS Diferencial
- Winchas metálicas
- Nivel de mano
- Estacas de fierro o madera (mínimo de 0.30 m de longitud), clavos, tiza.
- Herramientas manuales.
- Otros.
Pagina: 6 de 6
6.- Seguridad
Durante la ejecución de lo indicado en este procedimiento, se deben de tener en cuenta los

siguientes riesgos:
- Cortes en las manos.

- Golpes en la cabeza y en las extremidades.
- Salpicadura de partículas en ojos.
- Caídas de altura.
- Sobresfuerzos.
Por lo tanto, será obligatorio el uso de las siguientes protecciones:
- Cascos de protección.
- Gafas de protección contra impactos.
- Zapatos de seguridad.
- Guantes de trabajo.
- Chalecos con cintas reflectivas.
- Protector solar.
7.- Registros
Los controles efectuados en el trazo, replanteo y controles topográficos serán registrados en el

Protocolo de Inspección como lo muestra los Anexos N.º 1 y 2 del presente procedimiento.
8.- Archivos
Los registros generados serán archivados como base de datos y almacenado en una carpeta de
trabajo, la cual se encontrará en obra y cuyos originales serán presentados como parte del
dossier final de calidad. De ser requerida por el contratante, se entregará copias físicas de los
mismos cuando estén liberados con las firmas de todos los involucrados.
9.- Anexos
1. Protocolo de Trazo y Replanteo

2. Protocolo de Controles Topográficos
3. Calibración de equipo topográfico
Pagina: 6 de 8
ANEXO N° 01
TRAZO Y REPLANTEO
Fecha: 15/06/2022
Revisión: 00
Zona:
Progresiva:
Replanteo

PUNTO NORTE ESTE COTA CHK GPS Diferencial Estación Total Nivel Automático
FIRMA:
4. COMENTARIOS
Firma: Firma:
Elio Herrera Puma
Fecha Fecha

Cargo: Cargo:
Firma: Firma:
Fecha Fecha
Pagina: 7 de 8
ANEXO N° 02
002
Fecha: 15/06/2022
Hoja: 01 de 01
SUP PROYECTO:
CLIENTE: FECHA:
Localización:
Actividad:
UBICACION
EN
RES.
ESQUEMA /
PLANO
Pagina: 8 de 8
ANEXO N° 03
COMPRA, ALQUILER Y VENTA ALQUILER DE EQUIPO INGENIERIA
ALQUILER DE EQUIPO VIA TRANSPORTE VIA TERRESTRE
SERVICIOS Y REPARACIONES DE INSTRUMENTOS GEODESICOS DE TODAS LAS MARCAS
SERVICIOS DE POSICIONAMIENTO SATELITAL
OTORGADO A:
DATA SURVEY INGENIERIA CONSTRUCCION Y TRANSPORTE

E.I.R.L.
DSICYT E.I.R.L.
___________________________________________________________________________
CERTIFICADO DE OPERATIVIDAD N° 154144CER
Equipo: GPS GEODESICO

Marca: TERSUS
Modelo: OSCAR ULTIIMATE
N° Serie: 51813903338
FECHA DE MANTENIMIENTO: 01-06-2022

FECHA DE VENCIMIENTO: 01-12-2022
Certifico que el equipo topográfico arriba descrito cumple con las especificaciones
técnicas de la fábrica y los estándares internacionales establecidos.
En las pruebas efectuadas en tiempo real los equipos, estos se encuentran dentro de las
tolerancias del fabricante.
CERTIFICADO POR: FECHA DE EMISION
SERVIG XCVI SAC 01 – junio - 2022
SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
Calle Ricardo Vega García Nº3270 – Urb. EL Establo – San Martín de Porres
Telf: 568 – 1153 Cel. : 999000102 RPM.: 987501775 –Lima Perú
[email protected], [email protected],
OTORGADO A:

E.I.R.L.
DSICYT E.I.R.L.
___________________________________________________________________________

Marca: TERSUS
N° Serie: 51813903408

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:
DATA SURVEY INGENIERIA CONSTRUCCION Y TRANSPORTE E.I.R.L.

DSICYT E.I.R.L.
Marca: LEICA
Modelo: GS16
N° Serie: 3242225

SERVIG XCVI SAC 14 – JUNIO - 2021
SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

DSICYT E.I.R.L.
Marca: LEICA
Modelo: GS16
N° Serie: 3242227

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
AÑO: 2022
Nº Cert - 20819
REPORTE DE CALIBRACIÓN
OTORGADO A: DATA SURVEY INGENIERIA CONSTRUCCION Y TRANSPORTE E.I.R.L. - DSICYT E.I.R.L. R.U.C: 20539424743
EQUIPO: Estación Total Marca LEICA Modelo TS07 5" R500
SERIE: 3316737 FECHA DE EMISION: 2022-06-14
GEOTOP SAC , CERTIFICA EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMA DIN 18723, SEGUN LOS ESTANDARES INTERNACIONALES ESTABLECIDOS
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DEL INSTRUMENTO SEGÚN EL FABRICANTE

Precision del Distanciometro: +/-(2+2 ppm x D) mm
Constante Estadimetrica 100m
Telescopio Imagen directa: 30X
Lectura Minima: 1''/5''
Precision Angular: 5''
VERIFICACIÓN DEL EQUIPO
PANEL DE CONTROL BASE REVISIÓN

CONDICION FISICAOK CONDICION FISICAOK ERROR VERTICAL Y HORIZONTAL OK
FUNCIONES DEL TECLADOOK NIVELOK PERPENDICULARIDAD OK
MARCAS DEL TECLADOOK TORNILLOSOK PLOMADA Y PUNTERO LASER OK
CALIBRACIÓN PRECISIÓN APARIENCIA VISIBLE

VERTICALOK ANGULO HORIZONTALOK COLOR OK
HORIZONTALOK ANGULO VERTICALOK LIMPIEZA OK
PATRON DE MEDICIONES DEL INSTRUMENTO EN 00°00'00'' MEDICIONES DE PATRÓN

ANGULO HZ 00°00'00'' Der. 180°00'00'' ANGULO HZ 00°00'00'' 180°00'00''
ANGULO V 90°00'00'' 180° 270°00'00'' ANGULO V 90°00'00'' 270°00'00''
Arriba 60°00'00'' 180° 240°00'00''
Abajo 120°00'00'' 180° 300°00'00'' RESULTADO V=OK HZ=OK
VALOR LEÍDO EN EL INSTRUMENTO VALOR A CORREGIR VALOR LEÍDO EN EL INSTRUMENTO CALIBRADO

GRADOS MINUTOS SEGUNDOS GRADOS MINUTOS SEGUNDOS GRADOS MINUTOS SEGUNDOS
VERTICAL 360 00 02 VERTICAL 00 00 02 VERTICAL 360 00 01
HORIZONTAL 360 00 03 HORIZONTAL 00 00 03 HORIZONTAL 360 00 02
CALIBRACIÓN DEL DISTANCIOMETRO RANGO DE TOLERANCIA

CORRECCION DE DIFERENCIA DE GRADOS MINUTOS SEGUNDOS
MEDIDA INICIAL MEDIDA/PATRÓN MEDIDA PATRÓN MEDIDAS MEDIDA/PATRÓN + 360 00 05
(m) DE MEDIDA (m) CORREGIDAS DE MEDIDA - 359 59 55
INICIAL (m) (m) CORREGIDA (m)
50 -50.00 50 -50.00 CERTIFICAMOS QUE EL EQUIPO EN MENCIÓN, SE
150 -150.00 150 -150.00 ENCUENTRA TOTALMENTE REVISADO, CONTROLADO
200 -200.00 200 -200.00 Y CALIBRADO, SEGÚN NORMA DIN 18723.
CONDICIONES AMBIENTALES DE CALIBRACIÓN Y VERIFICACIÓN

Lugar: Taller de Servicio Técnico de GEOTOP S.A.C.
Temperatura: Promedio de 20 grados C con variacion de +/- 0.5 grados C. Humedad Relativa de 58%.
_____________________________________________________________________
Av. Tomás Marsano 2388 - Miraflores Telf: 01-2684011 www.geotop.com.pe Pagina 1/1
AÑO: 2022
Nº Cert - 20819
TRAZABILIDAD DE LA VERIFICACIÓN
Equipo utilizado Equipo Patrón Estación Total LEICA Modelo TS16 P 1" R500 - Serie: 3216022 con certificación SILVER N° 3216022-01132022.
como patrón Equipo para medición de distancia: ubase Serie: 209042, Equipo para medición de ángulo: Estación Total LEICA Modelo TC1201+ Serie: 872459
Colimador Marca LEICA con telescopios cuyo retículo es enfocado al infinito. el grosor de sus brazos esta dentro de 1" y consta 4 colimadores: El
colimador principal HZ1 consta de 4 retículos en plataforma fija, 2 colimadores verticales V1 y V2 constan de un solo retículo y el segundo
colimador HZ2 incluye vista de cámara con distancia de enfoque infinito y una distancia focal de 250mm, apertura efectiva de 50mm y 2° de
campo de visión, que es revisado periódicamente con el equipo patrón Estación Total LEICA Modelo TS16 P 1" R500 - Serie: 3216022, con
método de lectura directa inversa.
FECHA DE CALIBRACIÓN: 2022-06-14

PROXIMA CALIBRACIÓN: 2022-12-14
DATOS: ESTE EQUIPO ANTES DE SALIR DE ALMACEN HA SIDO CHEQUEADO, Y SE ENCUENTRA EN PERFECTO ESTADO, ES DE SU RESPONSABILIDAD EL
ADECUADO CUIDADO, ESTA EMPRESA NO SE RESPONSABIILZA POR POSIBLES DAÑOS CAUSADOS POR UNA MALA MANIPULACIÓN Y/O TRANSPORTE
INAPROPIADO. A LA FIRMA SE MUESTRA LA CONFORMIDAD.
ENTREGUÉ CONFORME:
AÑO: 2022
Nº Cert - 20820
CERTIFICADO DE CALIBRACIÓN
OTORGADO A: DATA SURVEY INGENIERIA CONSTRUCCION Y TRANSPORTE E.I.R.L. - DSICYT E.I.R.L. RUC: 20539424743
EQUIPO: Nivel Automático Marca LEICA Modelo NA-332
CARACTERISTICAS DEL EQUIPO

ConstanteEstadimetrica100m
TelescopioImagendirecta:3 2X
Precisióndemedicióndoblea1km:1. 6mm
BASE CALIBRACION APARIENCIA VISIBLE

TORNILLOSOK HORIZONTALOK COLOR OK.
NIVELOK VERTICALOK LIMPIEZA OK.
CONDICION FISICAOK
RESULTADOS DE LA VERIFICACION VALOR VALOR LEIDO EN
NIVEL CIRCULAR OK DEL EL ERROR INCERTIDUMBRE
COMPENSADOR OK PATRON INSTRUMENTO
ALINEACION DE RETICULO OK 90°00'00'' 90°00'00'' 0 mm 1.6mm
CERTIFICAMOS QUE EL EQUIPO EN MENCIÓN, SE ENCUENTRA TOTALMENTE REVISADO, CONTROLADO Y CALIBRADO, SEGÚN NORMA DIN 18723.

como patrón
Equipo para medición de distancia: ubase Serie: 209042, Equipo para medición de ángulo: Estación Total LEICA Modelo TC1201+ Serie: 872459
colimador principal HZ1 consta de 4 retículos en plataforma fija, 2 colimadores verticales V1 y V2 constan de un solo retículo y el segundo colimador
HZ2 incluye vista de cámara con distancia de enfoque infinito y una distancia focal de 250mm, apertura efectiva de 50mm y 2° de campo de visión,
que es revisado periódicamente con el equipo patrón Estación Total LEICA Modelo TS16 P 1" R500 - Serie: 3216022, con método de lectura directa
inversa.

ENTREGUÉ CONFORME:
_____________________________________________________________________
Título:
Levantamiento Topográfico con Estación Total
Revisión: 00
Fecha: 16.06.2022
Elaborado Por:
Elio Herrera Puma
Revisado Por:
Franz Llano Rojas
Aprobado Por:
Rev. Fecha Texto

carátula.
1 Julio 2022 Se actualizó 6. Seguridad, en equipos de protección.
2 Procedimiento: DSICYT-PRS-TP-002
Pagina: 3 de 7
Índice
1.- Objetivo.
4.- Desarrollo.
4.1 Levantamiento topográfico con estación Total

5.1 Documentación.
6.- Seguridad.
7.- Registros.
8.- Archivos.
9.- Anexos
Pagina: 4 de 7
1.- Objetivo
El objetivo de este procedimiento es dar las pautas generales a seguirse en cuanto a los
trabajos de levantamiento topográfico con Estación Total del Proyecto Defensa Ribereña del
Rio Lacramarca – Paquete 7.
Se aplica a todos los proyectos de Data Survey en las actividades que forman parte de las obras
civiles, tales como:
- Estructuras
- Accesos

- Protocolos Topográficos
4.- Desarrollo
4.1 Levantamiento Topográfico con Estación Total

por el Cliente.


Pagina: 5 de 7
- Verificar que las zonas de trabajo se encuentren a disposición para iniciar las
respectivo.
- Se debe contar con la metodología de medición y grado de precisión de la

- Se debe realizar previamente la limpieza de la zona del trazo.
4.1.2 Ejecución de la Actividad Levantamiento con Estación Total
- Montaje del trípode, cogiéndolo con las patas plegadas y apoyándolo de pie
sobre el punto. Luego habrá que soltar los seguros para que las patas se
extiendan y levantarlo desde la base superior hasta aproximadamente el nivel
de la barbilla del operario. Por último, cerrar los seguros para fijar la longitud
de las patas.
- Nivelación de la Estación Total, mover los tornillos de la estación total para
conseguir movimientos más finos, siempre buscando la horizontalidad del
aparato. Dichos tornillos se moverán con cuidado hasta llevar la burbuja del
nivel al centro del ojo de buey.
- Selección del archivo de trabajo, dentro del menú configuración se
puede elegir el archivo de trabajo que se estaba utilizando y que tenía el
nombre que le habíamos dado, o se puede empezar de cero empezando a
grabar datos nuevos.
- Toma de datos, una vez establecidos los parámetros anteriores, procederemos
a realizar la toma de datos para el levantamiento topográfico. Se coloca
un nuevo punto donde más nos convenga y le damos un nombre (también es
recomendable marcarlo con pintura o con una estaca de madera), una vez
hecho esto colocamos el prisma encima y en dirección a la estación y
procedemos a anotar sus coordenadas y guardarlas. Este procedimiento lo
repetiremos todas las veces que deseemos (cuantas más mejor), para así tener
un buen número de coordenadas, que van a ser las que luego den forma
al plano topográfico.
5.1 Documentación

Pagina: 6 de 7

6.- Seguridad

siguientes riesgos:

- Sobresfuerzos.
- Protector solar.
7.- Registros
Los controles efectuados en el levantamiento topográfico con estación total serán registrados
en el Protocolo de Inspección como lo muestra los Anexos Nº 1 y 2 del presente
procedimiento.
8.- Archivos
9.- Anexos

Pagina: 7 de 7

Pagina: 6 de 8
ANEXO N° 01
TRAZO Y REPLANTEO
Fecha: 15/06/2022
Revisión: 00
Zona:
Progresiva:
Replanteo

FIRMA:
4. COMENTARIOS
Firma: Firma:
Elio Herrera Puma
Fecha Fecha

Cargo: Cargo:
Firma: Firma:
Fecha Fecha
Pagina: 7 de 8
ANEXO N° 02
002
Fecha: 15/06/2022
Hoja: 01 de 01
SUP PROYECTO:
CLIENTE: FECHA:
Localización:
Actividad:
UBICACION
EN
RES.
ESQUEMA /
PLANO
Pagina: 8 de 8
ANEXO N° 03
OTORGADO A:

E.I.R.L.
DSICYT E.I.R.L.
___________________________________________________________________________

Marca: TERSUS
N° Serie: 51813903338

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

E.I.R.L.
DSICYT E.I.R.L.
___________________________________________________________________________

Marca: TERSUS
N° Serie: 51813903408

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

DSICYT E.I.R.L.
Marca: LEICA
Modelo: GS16
N° Serie: 3242225

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

DSICYT E.I.R.L.
Marca: LEICA
Modelo: GS16
N° Serie: 3242227

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
AÑO: 2022
Nº Cert - 20819




ANGULO V 90°00'00'' 180° 270°00'00'' ANGULO V 90°00'00'' 270°00'00''
Arriba 60°00'00'' 180° 240°00'00''



_____________________________________________________________________
AÑO: 2022
Nº Cert - 20819

ENTREGUÉ CONFORME:
AÑO: 2022
Nº Cert - 20820


CONDICION FISICAOK

como patrón
inversa.

ENTREGUÉ CONFORME:
_____________________________________________________________________
Título:
Levantamiento con GPS diferencial
Revisión: 00
Fecha: 16.06.2022
Elaborado Por:
Elio Herrera Puma
Revisado Por:
Franz Llano Rojas
Aprobado Por:
Rev. Fecha Texto

carátula.
Pagina: 3 de 6
Índice
1.- Objetivo.
4.- Desarrollo.
4.1 Levantamiento topográfico con GPS diferencial

5.1 Documentación.
6.- Seguridad.
7.- Registros.
8.- Archivos.
9.- Anexos
Pagina: 4 de 6
1.- Objetivo
trabajos de Levantamiento Topográfico con GPS diferencial del Proyecto Defensa Ribereña del
Rio Lacramarca – Paquete 7.
- Accesos

4.- Desarrollo
4.1 Levantamiento con GPS diferencial
Antes del inicio de los trabajos deberán cumplirse con los siguientes requisitos:

por el Cliente.


- Verificar que las zonas de trabajo se encuentren a disposición para iniciar

respectivo.
- Se debe contar con la metodología de nivelación y grado de precisión de la

Pagina: 5 de 6
- Se debe realizar previamente la limpieza de la zona de la nivelación.
4.1.2 Ejecución de la Actividad Levantamiento con GPS
de las patas.
- Nivelación de la base nivelante del GPS, mover los tornillos del nivel para
conseguir exactitud en la toma de datos, siempre buscando la horizontalidad
del aparato. Dichos tornillos se moverán con cuidado hasta llevar la burbuja del
nivel al centro del ojo de buey.
- Buscar Archivos donde se encuentre el trabajo a realizar con la fecha y zona de
ejecución, se establecerá el GPS en modo Base, para la introducción de
coordenadas topográficas o coordenadas UTM.
- Realizado la configuración se procederá a cambiar a modo Rover, finalmente se
procederá al levantamiento respectivo
- Se finalizará el trabajo exportando los datos en CSV. Para, la realización de los
planos con el apoyo del cadista.
5.1 Documentación

6.- Seguridad

siguientes riesgos:

Pagina: 6 de 6
- Sobresfuerzos.
- Protector solar.
7.- Registros
Los controles efectuados en el levantamiento topográfico con gps serán registrados en el

Protocolo de Inspección como lo muestra los Anexos Nº 1 y 2 del presente procedimiento.
8.- Archivos
Trabajo, la cual se encontrará en obra y cuyos originales serán presentados como parte del
9.- Anexos

Pagina: 6 de 8
ANEXO N° 01
TRAZO Y REPLANTEO
Fecha: 15/06/2022
Revisión: 00
Zona:
Progresiva:
Replanteo

FIRMA:
4. COMENTARIOS
Firma: Firma:
Elio Herrera Puma
Fecha Fecha

Cargo: Cargo:
Firma: Firma:
Fecha Fecha
Pagina: 7 de 8
ANEXO N° 02
002
Fecha: 15/06/2022
Hoja: 01 de 01
SUP PROYECTO:
CLIENTE: FECHA:
Localización:
Actividad:
UBICACION
EN
RES.
ESQUEMA /
PLANO
Pagina: 8 de 8
ANEXO N° 03
OTORGADO A:

E.I.R.L.
DSICYT E.I.R.L.
___________________________________________________________________________

Marca: TERSUS
N° Serie: 51813903338

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

E.I.R.L.
DSICYT E.I.R.L.
___________________________________________________________________________

Marca: TERSUS
N° Serie: 51813903408

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

DSICYT E.I.R.L.
Marca: LEICA
Modelo: GS16
N° Serie: 3242225

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

DSICYT E.I.R.L.
Marca: LEICA
Modelo: GS16
N° Serie: 3242227

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
AÑO: 2022
Nº Cert - 20819




ANGULO V 90°00'00'' 180° 270°00'00'' ANGULO V 90°00'00'' 270°00'00''
Arriba 60°00'00'' 180° 240°00'00''



_____________________________________________________________________
AÑO: 2022
Nº Cert - 20819

ENTREGUÉ CONFORME:
AÑO: 2022
Nº Cert - 20820


CONDICION FISICAOK

como patrón
inversa.

ENTREGUÉ CONFORME:
_____________________________________________________________________
Título:
Nivelación con Nivel Topográfico
Revisión: 00
Fecha: 16.06.2022
Elaborado Por:
Elio Herrera Puma
Revisado Por:
Franz Llano Rojas
Aprobado Por:
Rev. Fecha Texto

carátula.
Pagina: 3 de 7
Índice
1.- Objetivo.
4.- Desarrollo.
4.1 Nivelación con Nivel de ingeniero

5.1 Documentación.
6.- Seguridad.
7.- Registros.
8.- Archivos.
9.- Anexos
Pagina: 4 de 7
1.- Objetivo
trabajos de Nivelación geométrica con Nivel del Proyecto Defensa Ribereña del Rio Lacramarca
– Paquete 7.
- Estructuras
- Accesos

4.- Desarrollo
4.1 Nivelación geométrica

por el Cliente.


mantenimiento y fecha de vencimiento de la misma (Ver Anexo N° 03).
Pagina: 5 de 7
- Verificar que las zonas de trabajo se encuentren a disposición para iniciar

respectivo.
- Se debe contar con la metodología de nivelación y grado de precisión de la

4.1.2 Ejecución de la Actividad de Nivelación
de las patas.
- Nivelación del Nivel de ingeniero, mover los tornillos del nivel para conseguir
exactitud en la toma de datos, siempre buscando la horizontalidad del aparato.
Dichos tornillos se moverán con cuidado hasta llevar la burbuja del nivel al
centro del ojo de buey.
- Ubicación de BM de vista atrás para su respectiva lectura
- Ubicación del BM de vista adelante para su respectiva lectura y mediante las
anotaciones en la libreta de campo se procede a calcular la Cota de inicio y la
cota final
5.1 Documentación

Pagina: 6 de 7
6.- Seguridad

siguientes riesgos:

- Sobresfuerzos.
- Protector solar.
7.- Registros
Los controles efectuados en la nivelación con nivel de ingeniero serán registrados en el

Protocolo de Inspección como lo muestra los Anexos Nº 1 y 2 del presente procedimiento.
8.- Archivos
9.- Anexos

Pagina: 6 de 8
ANEXO N° 01
TRAZO Y REPLANTEO
Fecha: 15/06/2022
Revisión: 00
Zona:
Progresiva:
Replanteo

FIRMA:
4. COMENTARIOS
Firma: Firma:
Elio Herrera Puma
Fecha Fecha

Cargo: Cargo:
Firma: Firma:
Fecha Fecha
Pagina: 7 de 8
ANEXO N° 02
002
Fecha: 15/06/2022
Hoja: 01 de 01
SUP PROYECTO:
CLIENTE: FECHA:
Localización:
Actividad:
UBICACION
EN
RES.
ESQUEMA /
PLANO
Pagina: 8 de 8
ANEXO N° 03
OTORGADO A:

E.I.R.L.
DSICYT E.I.R.L.
___________________________________________________________________________

Marca: TERSUS
N° Serie: 51813903338

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

E.I.R.L.
DSICYT E.I.R.L.
___________________________________________________________________________

Marca: TERSUS
N° Serie: 51813903408

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

DSICYT E.I.R.L.
Marca: LEICA
Modelo: GS16
N° Serie: 3242225

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

DSICYT E.I.R.L.
Marca: LEICA
Modelo: GS16
N° Serie: 3242227

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
AÑO: 2022
Nº Cert - 20819




ANGULO V 90°00'00'' 180° 270°00'00'' ANGULO V 90°00'00'' 270°00'00''
Arriba 60°00'00'' 180° 240°00'00''



_____________________________________________________________________
AÑO: 2022
Nº Cert - 20819

ENTREGUÉ CONFORME:
AÑO: 2022
Nº Cert - 20820


CONDICION FISICAOK

como patrón
inversa.

ENTREGUÉ CONFORME:
_____________________________________________________________________
Título:
Procedimiento de Verificación de funcionamiento de Estación Total
Revisión: 00
Fecha: 16.06.2022
Elaborado Por:
Elio Herrera Puma
Revisado Por:
Franz Llano Rojas
Aprobado Por:
Rev. Fecha Texto

carátula.
Se actualizó 2. Campo de Aplicación.
1 Julio 2022 Se actualizó 3. Documentación Aplicable.
Pagina: 3 de 6
Índice
1.- Objetivo.
4.- Desarrollo.
4.1 Levantamiento topográfico con estación Total

5.1 Documentación.
6.- Seguridad.
7.- Registros.
8.- Archivos.
9.- Anexos
Pagina: 4 de 6
1.- Objetivo
El objetivo de este procedimiento es dar las pautas generales a seguirse en cuanto a la

verificación de funcionamiento de la Estación Total del Proyecto Defensa Ribereña del Rio
- Replanteos de Vías Primarias

- Replanteos de Vías Secundarias
- Ubicación de áreas temporales
- Liberación de áreas de expropiación
- Ubicación de diques y acueductos
- Control topográfico de suministro de roca
- 400197-OHL001-000-XX-PL-QT-000003-R00 Plan de Gestión de Calidad para

Construcción - OHLA
- DSICYT-CL-TP-001 Plan de Gestión de Calidad - Topografía Temporal
4.- Desarrollo
4.1 Corroboración del funcionamiento de la Estación Total



Pagina: 5 de 6
4.1.2 Ejecución de la verificación de funcionamiento de la Estación Total
de las patas.
- Nivelación de la base nivelante de la estación total, mover los tornillos del
nivel para conseguir exactitud en la toma de datos, siempre buscando la
horizontalidad del aparato. Dichos tornillos se moverán con cuidado hasta
llevar la burbuja del nivel al centro del ojo de buey.
- Se colocará la estación en Angulo cero y se visará a un punto en el mismo
Angulo, se realizará la medida angular en 360° y en 180°, asimismo se verificará
una medida previa realizada con el prisma.
- Luego deben de tener un margen de error de +- 10 mm en horizontal y una
desviación angular según las especificaciones del equipo a utilizar
- Finalmente se dará como aprobado a través de la generación de protocolos.
5.1 Documentación
- Protocolo de verificación de la Estación Total.
6.- Seguridad

siguientes riesgos:

- Sobresfuerzos.
Pagina: 6 de 6

- Protector solar.
7.- Registros
Las verificaciones de funcionamiento de la estación total serán registradas en el Protocolo de

Verificación de Estación Total del Anexo Nº 1 del presente procedimiento.
8.- Archivos
9.- Anexos
1. Protocolo de Verificación de Estación Total

Pagina: 6 de 8
ANEXO N° 01
REGISTRO DE VERIFICACIÓN DE ESTACIÓN TOTAL
Fecha: 15/06/2022
Hoja: 01 de 01
CLIENTE:
DATOS GENERALES DEL EQUIPO
EQUIPO FECHA
SERIE N°1
SERIE N°2
SERIE N°3
PROMEDIO DE ERRORES DE SERIES

Pagina: 7 de 8
ANEXO N° 02
OTORGADO A:

E.I.R.L.
DSICYT E.I.R.L.
___________________________________________________________________________

Marca: TERSUS
N° Serie: 51813903338

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

E.I.R.L.
DSICYT E.I.R.L.
___________________________________________________________________________

Marca: TERSUS
N° Serie: 51813903408

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

DSICYT E.I.R.L.
Marca: LEICA
Modelo: GS16
N° Serie: 3242225

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

DSICYT E.I.R.L.
Marca: LEICA
Modelo: GS16
N° Serie: 3242227

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
AÑO: 2022
Nº Cert - 20819




ANGULO V 90°00'00'' 180° 270°00'00'' ANGULO V 90°00'00'' 270°00'00''
Arriba 60°00'00'' 180° 240°00'00''



_____________________________________________________________________
AÑO: 2022
Nº Cert - 20819

ENTREGUÉ CONFORME:
AÑO: 2022
Nº Cert - 20820


CONDICION FISICAOK

como patrón
inversa.

ENTREGUÉ CONFORME:
_____________________________________________________________________
Título:
Procedimiento de Verificación de funcionamiento de Nivel Topográfico
Revisión: 00
Fecha: 16.06.2022
Elaborado Por:
Elio Herrera Puma
Revisado Por:
Franz Llano Rojas
Aprobado Por:
Rev. Fecha Texto

carátula.
Se actualizó 2. Campo de Aplicación.
1 Julio 2022 Se actualizó 3. Documentación Aplicable.
Pagina: 3 de 6
Índice
1.- Objetivo.
4.- Desarrollo.
4.1 Nivelación con Nivel de ingeniero

5.1 Documentación.
6.- Seguridad.
7.- Registros.
8.- Archivos.
9.- Anexos
Pagina: 4 de 6
1.- Objetivo
trabajos de verificación del Nivel Topográfico del Proyecto Defensa Ribereña del Rio
- Replanteos de Vías Primarias

- Replanteos de Vías Secundarias
- Ubicación de áreas temporales
- Liberación de áreas de expropiación
- Ubicación de diques y acueductos
- Control topográfico de suministro de roca
- 400197-OHL001-000-XX-PL-QT-000003-R00 Plan de Gestión de Calidad para

Construcción - OHLA
- DSICYT-CL-TP-001 Plan de Gestión de Calidad - Topografía Temporal
4.- Desarrollo
4.1 Verificación de funcionamiento del Nivel Topográfico
Antes del inicio de los trabajos deberán cumplirse, bajo la responsabilidad del residente
de obra con los siguientes requisitos:



Pagina: 5 de 6
4.1.2 Ejecución de la Actividad de Verificación de Funcionamiento Nivel

Topográfico
de las patas.
- Nivelación del Nivel Topográfico, mover los tornillos del nivel para conseguir
exactitud en la toma de datos, siempre buscando la horizontalidad del aparato.
Dichos tornillos se moverán con cuidado hasta llevar la burbuja del nivel al
centro del ojo de buey.
- Ubicación de BM de vista atrás para su respectiva lectura
- Ubicación del BM de vista adelante para su respectiva lectura y mediante las
anotaciones en la libreta de campo se procede a calcular la Cota de inicio y la
cota final las cuales deberán de tener un margen de error de +- 1mm
- Finalmente se dará como aprobado a través de la generación de protocolos.
5.1 Documentación
- Protocolo de Verificación de Nivel Topográfico.
6.- Seguridad

siguientes riesgos:

- Sobresfuerzos.
- Protector solar.
Pagina: 6 de 6
7.- Registros
Las verificaciones de funcionamiento del nivel topográfico serán registradas en el Protocolo de

Verificación de Nivel Topográfico del Anexo Nº 1 del presente procedimiento.
8.- Archivos
9.- Anexos
1. Protocolo de Verificación de Nivel Topográfico

Pagina: 6 de 7
ANEXO N° 01
REGISTRO DE VERIFICACIÓN DEL NIVEL TOPOGRÁFICO
Fecha: 15/06/2022
Hoja: 01 de 01

CLIENTE:
DATOS GENERALES DEL EQUIPO:
EQUIPO FECHA
A B
SERIE 1 DIFERENCIA
Lectura A: ERROR
Lectura B:
Lectura A:
Lectura B:
SERIE 2 DIFERENCIA
Lectura A: ERROR
Lectura B:
Lectura A:
Lectura B:
SERIE 3 DIFERENCIA
Lectura A: ERROR
Lectura B:
Lectura A:
Lectura B:
Pagina: 7 de 7
ANEXO N° 02
OTORGADO A:

E.I.R.L.
DSICYT E.I.R.L.
___________________________________________________________________________

Marca: TERSUS
N° Serie: 51813903338

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

E.I.R.L.
DSICYT E.I.R.L.
___________________________________________________________________________

Marca: TERSUS
N° Serie: 51813903408

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

DSICYT E.I.R.L.
Marca: LEICA
Modelo: GS16
N° Serie: 3242225

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
OTORGADO A:

DSICYT E.I.R.L.
Marca: LEICA
Modelo: GS16
N° Serie: 3242227

SELLO DE GARANTIA
__________________________________________________________________________________
AÑO: 2022
Nº Cert - 20819




ANGULO V 90°00'00'' 180° 270°00'00'' ANGULO V 90°00'00'' 270°00'00''
Arriba 60°00'00'' 180° 240°00'00''



_____________________________________________________________________
AÑO: 2022
Nº Cert - 20819

ENTREGUÉ CONFORME:
AÑO: 2022
Nº Cert - 20820


CONDICION FISICAOK

como patrón
inversa.

ENTREGUÉ CONFORME:
_____________________________________________________________________
ANEXO N° 31.2
PROCEDIMIENTOS
SUMINISTRO DE ROCAS
Página de
Alquiler de Maquinaria pesada y Equipos, Explotación y suministros de agregados, movimientos
de tierras y rocas, Saneamiento, Construcción de Carreteras, Servicio de Mantenimiento y
Reparación de maquinaria pesada
PROCEDIMIENTO PARA TRABAJOS

DE SUMINISTRO DE ROCA
DIRECCION: Av. Buenos Aires Mza. B Lote. 13 P.J. La Unión (Frente Al Recreo Campestre La Fontana) - Chimbote.
CORREO ELECTRÓNICO: [email protected]
CELULAR: N° 945347576
Procedimiento: FRKML-PT01
Revisión: 00
Fecha: 01.07.2022
Elaborado Por:
Ingeniero de Calidad: Ing. Victor Montes Bocanegra
Revisado Por:
Residente: Isaac Julca
Aprobado Por:
Gerente General: Franklin Maldonado
CELULAR: N° 945347576
1. OBJETIVO ......................................................................................................................................... 3
2. ALCANCE .......................................................................................................................................... 3
3. EVALUACIÓN DEL CAMPO Y ANALISIS PRELIMINAR .......................................................... 3
4. DESARROLLO ................................................................................................................................. 4
4.1. RECURSOS............................................................................................................................ 4
4.1.1. EQUIPOS Y HERRAMIENTAS............................................................................................ 4
4.1.2. EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL (EPP) .............................................................. 5
4.1.3. MANO DE OBRA ................................................................................................................... 5
4.1.4. IMPLEMENTOS PARA SEÑALIZACIÓN .......................................................................... 5
5. METODO DE PERFORACIÓN ..................................................................................................... 6
5.1. PERFORACIÓN CON CORTES DE TALUD Y CAJA ..................................................... 6
6. CRITERIOS PARA EL DISEÑO DE PERFORACIÓN Y VOLADURA ..................................... 6
6.1. DISEÑO DE BANCO ............................................................................................................. 6
7. PROCEDIMIENTO DE PERFORACIÓN. ..................................................................................... 6
7.1. PERSONAL............................................................................................................................. 6
8. PROCEDIMIENTO DE VOLADURA ............................................................................................. 7
9. PROCEDIMIENTO DE EXPLOSIVOS.......................................................................................... 8
10. PROCEDIMIENTOS PARA QUE NO AFECTEN A LA POBLACIÓN .................................... 9
11. RESPONSABILIDADES .............................................................................................................. 10
12. ANEXOS ........................................................................................................................................ 13
CELULAR: N° 945347576
1. OBJETIVO
El presente procedimiento tiene por objetivo definir los métodos y acciones aplicables
para ejecutar los trabajos de suministro de roca en cumplimiento de las EETT y normativa
de aplicación vigentes, y prevenir incidentes por desconocimiento al momento de realizar
trabajos de extracción de rocas.
2. ALCANCE
Este procedimiento expone los requisitos del programa de calidad de la construcción que
deben ser aplicados para el trabajo realizado por FRANKMAL E.I.R.L. Por tal Razón; su
alcance es la Implementación de estudios, gestión de permisos y autorizaciones,
ingeniería de detalle, procura, ejecución, integración, Pruebas y Puestas en Marcha y
Capacitación del Personal para el uso de extracción de rocas.
3. EVALUACIÓN DEL CAMPO Y ANÁLISIS PRELIMINAR
La evaluación del campo representa la primera etapa de la metodología. En esta etapa

se identifica en área insitu a perforar, señalando las zonas más críticas, en la que se
tendrá que elaborar el procedimiento y recomendaciones operacionales preliminares de
acuerdo a los parámetros de las EETT.
• RECOLECCIÓN DE DATOS
En esta etapa se colectan datos del campo teniendo en cuenta los puntos críticos. A
continuación, se registra los datos clasificados según tipo de información:
 REGISTROS. - Se tomará en las libretas de campo y fotografías.
CELULAR: N° 945347576
4. DESARROLLO
4.1 Recursos.
4.1.1. Equipos y Herramientas
Los equipos a utilizar en el presente procedimiento son los siguientes:
- Track Drill
- Compresora 700 pcm
- Excavadora sobre Orugas
- Barrenos de 2"
Las herramientas a utilizar en el presente procedimiento son las siguientes:
- Lampa
- Pico
- Barrenos de 2"
- Mangares
- Llave Stilson
- Pintura
- Shank T38
- Barras de perforación T38
- Acoples de barras T38
- Brocas retractiles T38 de 2 1/2"
CELULAR: N° 945347576
4.1.2. Equipo de Protección Personal (EPP)
El EPP básico que todo el personal deberá usar obligatoriamente durante las
labores en el campo es el siguiente:
- Casco de seguridad.
- Lentes de seguridad.
- Calzado de seguridad.
- Chaleco o uniforme con cintas reflectivas.
- Guantes de seguridad
- Tapón de oído.
4.1.3. Mano de obra
El personal que se requiere en el presente procedimiento es personal

perteneciente a la cuadrilla de extracción de rocas y operadores de los equipos
antes mencionados:
- Ingeniero de calidad / Jefe de producción.
- Capataz (jefe de grupo).
- Operadores de equipo (según volumen de trabajo)
- Ayudantes
4.1.4. Implementación para Señalización
Los implementos para señalización son los siguientes:
- Letreros.
- Cintas de Seguridad.
CELULAR: N° 945347576
La cantidad de señalización estará en función de los frentes de trabajo.
5. MÉTODO DE PERFORACIÓN POR BANQUEO

El método de perforación por banqueo se realiza en obras de ingeniería civil, minera e
hidráulica, este método consiste en la perforación vertical desde la superficie.
5.1 Perforación con cortes de talud y caja.

Las condiciones particulares de cada obra determinaran los detalles de diseño de
voladura superficial en la que se tomarán en cuenta las consideraciones típicas como
son:
 Diámetro de perforación
 Altura de banco
 Estructura de la Roca
 Etc
6. CRITERIOS PARA EL DISEÑO DE PERFORACIÓN Y VOLADURA
6.1 Diseño de banco

Se considera el ancho y largo de la perforación que se efectuara por bloques, entre 20.00 de
Ancho, 30.00 mt. de largo y con una altura variable.
7. PROCEDIMIENTO DE PERFORACIÓN
7.1 Personal
Se trabajará con personal calificado y experiencia en extracción de rocas.
Procedimiento:
 Se instalará el Equipo Track Drill y la compresora a una distancia prudencial

para la perforación.
 Se instalará la máquina perforadora, mangueras de aire agua, verificando
siempre la lubricación.
CELULAR: N° 945347576
 Se pintará la malla de perforación.

 Concluido la perforación cerrar las líneas de aire y agua de la perforación,
desconectar la máquina y guardar. (Orden y Limpieza).
8. PROCEDIMIENTO DE VOLADURA
 Diseño de Malla de voladura de acuerdo al tipo de terreno.

 Limpieza de Taladros.
 Colocación de señalización de seguridad a 300 mts de radio del área a disparar.
 Encebado el cual utilizaremos dinamita, cordón detonante y fulminante.
 El carguío de la columna explosiva se realizará de acuerdo a tipo de roca, por lo
general en obras de ingeniería civil % de la longitud del taladro perforado.
 Los carguíos de los taladros serán realizados por persona calificada.
 Atacado de taladros con material detritus.
 Chispeo de los taladros el cual se coordinará con el ingeniero a cargo de la obra.
Herramientas
 Cucharilla
 Fósforo
 Atacador
9. PROCEDIMIENTO DE EXPLOSIVOS
Se Utilizará los siguientes explosivos:
Dinamita de 65 y 85 % el cual es muy versátil, de alto poder rompedor y muy buena
resistencia al agua, para uso en rocas intermedias a duras. Adaptabilidad y seguro
manipuleo.

CELULAR: N° 945347576

 Los carguíos de los taladros serán realizados por persona calificada autorizada por
la SUCAMEC.
Accesorios de Voladura
 Fulminante simple Nº 6
 Mecha de Seguridad
 Mecha rápida
 Pentacor 3p
 Anfo
10. PROCEDIMIENTOS PARA QUE NO AFECTEN A LA POBLACIÓN

Toda voladura implica efectos negativos al medio circundante ya sea directa o
indirectamente, los procedimientos presentados a continuación son para minimizar esos
efectos mas no eliminar.
1. Informar a la población que se encuentre a 1000 mts sobre el procedimiento del trabajo
a efectuar y las señales de seguridad a utilizar.
2. Establecer horarios de disparo adecuados para evitar accidentes

alrededor del área de trabajo.
3. Comunicar a la población cualquier cambio de horario de disparo.
4. Para las horas de trabajo de perforación, movimiento de material se utilizarán

banderas amarillas en el área de trabajo prohibiendo el acceso de personas ajenas
al trabajo o libre tránsito previa autorización.
CELULAR: N° 945347576
5. Se utilizará banderines de color rojo en el horario de disparo a 300 metros de

radio del área del trabajo señalando prohibición de transito de la zona.
FUNCIONES RESPONSABLE
Asegura todos los recursos necesarios para

cumplir con el presente procedimiento.
Además, evalúa, analiza, corrige y aprueba el
presente procedimiento, así como lidera y Gerente
gestiona lo necesario para que se evite
improvisaciones de tipo alguno durante la
ejecución del trabajo.
Revisa el presente procedimiento para su

respectiva aprobación. Además, garantiza la
correcta ejecución de la presente actividad en
los plazos programados, con los estándares de
seguridad, salud ocupacional y de manejo
ambiental del Consorcio y del Cliente
respectivamente. Verifica que el área de
Jefe de Proyectos
trabajo se encuentre en condiciones
operativas para realizar la labor. Planifica,
implementa y controla los sistemas operativos,
de modo que se pueda contar con los
elementos necesarios y adecuados para
trabajar con seguridad (EPP, herramientas
manuales, insumos y otros).
CELULAR: N° 945347576
Comunica la importancia de satisfacer los

requisitos legales y reglamentarios asociados
al presente procedimiento. Coordina la
difusión del presente procedimiento a los
distintos sectores en donde se aplique y audita
Jefe de SSOMA
la aplicación de lo expresado en el mismo
verificando siempre el uso de la revisión
vigente. Finalmente, detiene la operación, área
o equipo, cuando el nivel de criticidad del
riesgo así lo amerite.
Elabora el presente procedimiento y una vez

aprobado lo pone en práctica como parte del
Sistema de Gestión de la Calidad. Pone en
conocimiento del jefe de SSOMA con la
debida anticipación el inicio de esta labor para
la preparación de las medidas de seguridad
correspondientes. Evalúa la producción de la Jefe de Producción
mano de obra y de los equipos asignados a la
presente actividad. Es el responsable elaborar
los partes diarios de producción. Difunde el
presente procedimiento a los ingenieros bajo
su dirección y al personal involucrado en la
presente labor.
Es el responsable de reunir al personal

involucrado en la tarea para elaborar el ATS
previo a los trabajos a ejecutar e identificar los Jefe de Producción
peligros y riesgos para luego establecer

medidas de control. Debe verificar que se
CELULAR: N° 945347576
cuenta con la cantidad de personal idóneo y

que se cuenta con los equipos necesarios.
Participa de las actividades de capacitación

correspondientes, las cuales incluye la difusión
del presente procedimiento para que el
personal tome conocimiento de lo expresado
en el mismo. Además, debe cumplir lo
establecido en este procedimiento
desempeñando los roles que se le asigna. El
El personal
personal involucrado en la tarea debe
participar en la elaboración del ATS
previamente a la realización de las tareas.
Finalmente, cuando ocurra un incidente el
personal deberá reportarlo en ese momento a
su supervisor inmediato superior y/o a los
supervisores de SSOMA.
CELULAR: N° 945347576
12. ANEXOS
 Anexo01:
FORMATO 01: AUTORIZACIÓN DE TRABAJO
CELULAR: N° 945347576
ANEXO N° 01
CELULAR: N° 945347576
OBRA: DEFENSAS RIBEREÑAS DEL RIO LACRAMARCA
SUMINISTRO DE ROCA Formato: FO-FRKML-01

Número de pagina
Autorización de Trabajo 01 de 01
Fecha:
Ubicación:
Zona:
1. Se solicita autorización para ejecutar trabajos de: (Marque con un aspa: x)

Actividades:
LIMPIEZA DE TERRENO PERFORACIÓN
VOLADURA ACOPIO
DESQUINCHE SELECCIÓN DE ROCA
2. Descripción de Trabajos:
3. Comentarios:
3. Adjuntos:
Si No
Cargo: Cargo:
Nombres: Nombres:
Firma: Firma:
CELULAR: N° 945347576
ANEXO N° 32

PARA CONSTRUCCIÓN
SUMINISTRO DE ROCAS
Página de
Plan de Gestión de Calidad – Suministro de
Rocas
CO - PE - 1PE327 - QA - PN - 007

PARA CONSTRUCCIÓN – SUMINISTRO DE
ROCA
Especialista de Calidad Especialista de Calidad Gerente de Proyecto

Ismael Carbajal
Fecha 20/07/2022 Fecha: 20/07/2022
Fecha 20/07/2022

Público Defensas Ribereñas del Río Lacramarca
Página 1 de 44 Marzo/2022 Rev.0

Rocas
Rev. Fecha Texto

Código Título
Definiciones
Todas las acciones sistemáticas y planificadas necesarias para proporcionar la confianza
Aseguramiento de
requerida de que la estructura, el sistema y el componente funcionarán satisfactoriamente
la Calidad:
cuando estén en servicio, satisfaciendo los requisitos establecidos cuando estén en servicio.
Grado en el que un conjunto de características inherentes cumple con los requisitos
Calidad:
solicitados por el cliente.
Certificado de Es la lista de defectos reportados por el Supervisor de Calidad antes de la Fecha de
Defectos: Detección/Culminación de Defectos y no subsanados por el Contratista o, en caso de que no
haya ningún defecto, una declaración de la inexistencia de los mismos.
Control de la Parte de la gestión de la calidad orientada al cumplimiento de los requisitos de la calidad, se

Calidad: encarga de las Inspecciones y Pruebas realizadas para validar la calidad.
Una parte de las Obras que no está de conformidad con la información de las Obras o; una
Defectos: parte de las Obras diseñada por el Contratista que no cumple con las Normativa aplicable o
con el Diseño del Contratista aceptado por el Gerente del Proyecto.
Dossier de Calidad: Archivo físico documental del proyecto, de corte ejecutivo que nos permite identificar y
realizar la revisión de cualquier parte de la obra.
Gestión de la
calidad: Actividades coordinadas para dirigir y controlar el Proyecto en lo relativo a la calidad.
Es el profesional responsable de verificar que los trabajos realizados por el Contratista estén
Supervisor de
de acuerdo con la Información de Obras. El supervisor también mantendrá un registro de
Calidad:
todos los defectos planteados en el proyecto y lo actualizará periódicamente con el estado de
los defectos.
Documento que especifica lineamientos generales del sistema integrado de gestión que
Plan de calidad: deben aplicarse a un proyecto específico.

Rocas
Jefe Corporativo de SSOMAC Soporte Corporativo
Administrativo

Rocas
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN 7
DECLARACIÓN DE CALIDAD (POLÍTICA) 8
OBJETIVOS DE CALIDAD 10
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD POR PROCESOS 10
ALCANCE DEL PLAN DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA CONSTRUCCIÓN – SUMINISTRO

DE ROCA 11
Descripción del PROYECTO 12
ENFOQUE AL CLIENTE 14
ELEMENTOS DE ENTRADA 14
8.1 Diseño Técnico (Riba Etapa 4) 14
8.2 Otros requisitos 14
8.2.1 REQUISITOS CONTRACTUALES 14
8.2.2 DOCUMENTOS TÉCNICOS 15
OHLA. 15
8.2.4 REQUERIMIENTO DE FORMACIÓN Y COMPETENCIA DEL PERSONAL 15
8.2.5 REQUERIMIENTOs DE materiales 16
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 16
9.1 LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO 16
9.2 NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS 16
RESPONSABILIDADES DE GESTIÓN Y ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO 16
10.1 ORGANIZACIÓN 16
CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA 17
11.1 DOCUMENTOS PROPIOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE OHLA 18
11.2 DOCUMENTOS DE ORIGEN EXTERNO 18
11.3 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN 19
11.4 control de la información documentada 19
Recursos 19
12.1 Personas 19
12.2 Infraestructura y entorno para la operación de procesos 20
12.3 Seguimiento y medición de los recursos 20
Comunicación 21

Rocas
13.1 Comunicación Interna 21
13.2 Comunicación Externa 22
Procesos SUBCONTRATADOS EXTERNAMENTE 25
14.1 Generalidades 25
14.2 Tipo y alcance del control 25
14.3 Información para los proveedores externos 26
DESARROLLO DE LAS OPERACIONES DE CONSTRUCCIÓN 26
15.1 Planificación de LA CONSTRUCCIÓN 26
15.2 Control de calidad DEL SUMINISTRO DE ROCAS 26
15.2.1 Pruebas e Inspecciones (Plan de puntos de inspección y prueba – piP) 27
15.2.2 Categorías de Inspecciones y Pruebas 28
15.2.3 Cambios en los requisitos de construcción 28
15.2.4 CONTROL DE LOS CAMBIOS DE LA CONSTRUCCIÓN 29
15.3 Salidas de LA CONSTRUCCIÓN 29
15.3.1 Protocolos de aprobación 29
Identificación y trazabilidad 29
16.1 Identificación y trazabilidad de LOS equipos de medición 30
16.2 Identificación y Trazabilidad de Materiales 30
Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos 31
Preservación 31
CONTROL DE SALIDAS NO CONFORMES 31

19.1 GESTIÓN DE DEFECTOS 33
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN 33
20.1 Satisfacción del cliente 33
AUDITORÍA 34
21.1 Auditoría Interna 34
21.2 Programa de Auditoria Interna 34
21.3 Desarrollo de la auditoría interna 34
21.4 Elaboración del informe de auditoría interna 35
GESTION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES 35
22.1 Revisión por la dirección 36
MEJORA 36
23.1 Mejora continua 37

Rocas
23.2 CAPACITACIONES 37
23.3 ACTUALIZACION DEL PLAN DE CALIDAD 37
CULMINACIÓN DEL PROYECTO Y PRESENTACIÓN DE DOCUMENTACIÓN 37
24.1 Finalización física. 38
24.2 Encargo 38
24.3 Toma de posesión/Culminación: 38
24.4 Corrección de defectos 38
ANEXOS 44

Rocas
INTRODUCCIÓN
El presente Plan de Gestión de Calidad es el resultado del proceso de planificación para la
etapa de construcción que comprende todas las actividades de suministro de roca del
Proyecto Defensas Ribereñas del Río Lacramarca (Paquete 7).
Para el desarrollo del presente Plan de Calidad del Proyecto; se ha tomado como referencia
las siguientes normas:
• ISO 9000: 2015 Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y vocabulario.
• ISO 9001: 2015 Sistemas de gestión de la calidad - Requisitos
• ISO 9004: 2018 Gestión para el éxito sostenido de una organización - Enfoque de
gestiónde la calidad
• ISO 10004: 2018 Gestión de la calidad -Directrices para el seguimiento y la medición
• ISO 10005: 2018 Sistemas de gestión de la calidad - Directrices para los planes de la
calidad
• ISO 10006: 2017 Sistemas de gestión de la calidad - Directrices para la gestión de la

calidad en los proyectos
• Instructivo SGI-IN-02 Contenido de los Planes de Calidad (del SIG OHLA)
Las pautas descritas en el presente Plan de Gestión de Calidad, permiten controlar y

asegurar la calidad del servicio a desarrollarse; esto, mediante el estricto cumplimiento de
la base contractual y demás documentación de proyecto entregadas por la ARCC y
documentos aprobados por la ARCC gestionados durante la duración de la etapa de Diseño.

DECLARACIÓN DE CALIDAD (POLÍTICA)

OHLA cuenta con una Política Corporativa de Calidad, Seguridad y Salud, Energía y Medio
Ambiente donde se brinda una Declaración relacionada, entre otros, a la Calidad haciendo
énfasis en la Calidad de los trabajos, la satisfacción del cliente, el cumplimiento de requisitos,
la capacitación del personal. La Declaración de Calidad es concordante con el requerimiento
del Contrato (G610 y S610).
envPágina de
Página 8 de 44 Julio /2022 Rev. 0
Figura 1 Política de Calidad, Seguridad y Salud, Energía y Medio Ambiente
envPágina de
OBJETIVOS DE CALIDAD
Los objetivos de Calidad se orientan a cumplir los requerimientos de calidad que involucran la
forma de Planificar, Documentar, Controlar y Mejorar los procesos, actividades y entregables
del Proyecto en forma permanente durante etapa de Construcción, de manera que los
entregables cumplan con los requerimientos del Cliente.
Se presentan Informes Mensuales de Calidad, donde se evidencian las actividades de

aseguramiento de calidad y de control de calidad realizadas, como la verificación de
trazabilidad de los certificados de calibración con los equipos correspondientes,
sensibilización en temas de calidad mediante capacitaciones programadas e inducciones de
ingreso, revisión de informes y protocolos de ensayos de campo, acompañamiento en campo
de actividades de geotecnia y topografía, verificación de ensayos realizados, verificación y
validación de entregables de geotecnia y topografía, etc.
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD POR PROCESOS

OHLA cuenta con un sistema integrado de gestión en Calidad, Seguridad y Salud y Medio
Ambiente certificadas en el cumplimiento de los requisitos de las normas ISO 9001:2015, ISO
45001:2018 e ISO 14001:2015 respectivamente.
OHLA, para el presente proyecto establece, implementa, mantiene y mejora continuamente

su sistema de gestión de la calidad (SGC), incluidos los procesos necesarios y sus interacciones,
de acuerdo con los requisitos de la Norma ISO 9001: 2015, los requisitos del contrato y los
propios internos.
OHLA ha determinado los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad del
Proyecto Lacramarca: procesos estratégicos, procesos operativos y procesos de apoyo o
soporte.
envPágina de
Figura 2 Mapa de Procesos del Proyecto Lacramarca
ALCANCE DEL PLAN DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA CONSTRUCCIÓN –

SUMINISTRO DE ROCA
El presente Plan de Gestión de Calidad para Construcción determina las acciones que
deberán adoptar las empresas proveedoras de roca para enrocado, de manera que se
cumplan con los requisitos y especificaciones técnicas del proyecto.
El presente plan tiene como objetivo servir de guía para que las empresas suministradoras de
roca realicen sus trabajos dentro unos estándares de calidad establecidos por la empresa
contratista, de manera que se asegure la recepción de rocas para enrocado conforme con los
criterios de calidad, operatividad y plazos establecidos.
De esta manera, con la implantación de un plan de gestión de calidad en las empresas

subcontratistas se consigue que:
• Se establezcan los criterios técnicos y particulares del cliente final en todos los
procesos de ejecución de los trabajos realizados por la empresa subcontratista.
envPágina de
• Se crearán unos registros documentales del control de los trabajos llevados a cabo por
la empresa subcontratista, donde se detallarán las posibles irregularidades y
desviaciones.
• Estos registros deberán ser validados por parte del Supervisor de Calidad, dando así su
visto bueno a la ejecución de los trabajos y al producto terminado.
El presente plan de gestión de calidad define los procedimientos que los subcontratistas de
suministro de roca utilizarán para garantizar la calidad la roca para enrocado, cumpliendo con
las especificaciones técnicas del mismo. En el procedimiento respectivo se definen las
funciones y responsabilidades de las partes involucradas. El Plan de Gestión de Calidad es
conforme con el Sistema de Gestión de la Calidad, definido, implantado y certificado según
norma ISO 9001. En este sentido, siempre que sea preciso, los Procedimientos Generales y
Procesos del Sistema de Gestión de la Calidad, actuaran complementariamente al Plan de
Gestión de Calidad.
DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

El “PLAN INTEGRAL PARA EL CONTROL DE INUNDACIONES Y MOVIMIENTOS DE MASA DE
LA CUENCA DEL RÍO LACRAMARCA – DEPARTAMENTO DE ANCASH” (PLAN INTEGRAL)
incorpora un portafolio de proyectos de intervenciones estructurales y no estructurales con el
objetivo de alcanzar los niveles deseados de protección y seguridad, mediante la reducción del
riesgo de desastres ocasionados por inundaciones y movimientos de masa. El portafolio de
proyectos señalado comprende las siguientes intervenciones como subproyectos:
(i) Componente A, Defensas ribereñas, diques de contención, ii) Componente B, Presa de

laminación, iii) Componente C: Recuperación de sistemas degradados, sistema de alerta
temprana.
Proyecto Río Lacramarca:
OHLA ha desglosado el Proyecto en la siguiente estructura WBS:
Figura 3 Estructura de Desglose del Trabajo EDT o WBS (Work Breakdowm Structure)
Tomando en cuenta la estructura de desglose WBS, se establecen los siguientes componentes

como actividades de procura y construcción:
Generales:
envPágina de
- Servicio de suministro de roca: incluye la obtención de roca con determinadas

características físico mecánicas por medios mecánicos o el uso de explosivos y su traslado
hacia los lugares de acumulación destinados por OHLA.
- Mantenimiento y mejoramiento de vías existentes, incluyendo la reparación de
estructuras: Se ha previsto un mantenimiento de vías en los accesos desde las obras a los
siguientes lugares:
• Accesos a Canteras
• Accesos a Depósitos de Material Excedente DMEs
• Accesos a Diques
• Accesos a fuentes de agua
• Accesos a Patios de máquina
• Acceso a Taller de Mantenimiento
- Servicio de topografía: Orientado a los servicios de replanteo, delimitación y mediciones
topográficos de vías primarias y secundarias. Replanteo, delimitación y mediciones
topográficas de estructuras en subproyectos A1, A2, A3 y A4. Marcación y delimitación de
diques y acueductos, marcación y delimitación de las áreas temporales de trabajos,
liberación de áreas de expropiación definitiva y zonas temporales de trabajo, control
topográfico del avance de suministro de roca.
Defensas Ribereñas
vegetados, cortes, obras de descolmatación y encauzamiento, muros de concreto,
equipamiento hidromecánico de tomas.
retornos.
retornos, hidrosiembra en taludes.
vegetados, cortes, obras de descolmatación y encauzamiento, muros de contención.
Puentes:
- Puente José Pardo: demolición, pilotaje, movimientos de tierra y construcción de puente
de concreto armado
Arquitectura, Urbanismo y Paisajismo:
- Arquitectura, Urbanismo y Paisajismo. Desarrollo de urbanismo, arquitectura y paisajismo
Villa María: demoliciones, fundaciones, escaleras y rampas, muros, marcos, techos, drenaje
envPágina de
urbano, caminos y pavimentos, plantación y paisajismo, barandas y muros, mobiliario y

equipamiento urbano.
ENFOQUE AL CLIENTE
La alta dirección del proyecto demuestra liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al
cliente asegurándose de que:
a) Se determinan, se comprenden y se cumplen los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables;
b) Se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la
conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del
cliente;
c) Se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente.
d) Cumplimiento de hitos, acuerdos contractuales.
e) Aprobación de procedimientos operativos.
f) Cumplimiento de compromisos y acuerdos con el cliente.
g) Seguimiento de las actas contractuales.
ELEMENTOS DE ENTRADA
8.1 DISEÑO TÉCNICO (RIBA ETAPA 4)
Lo constituyen los elementos entregables del Diseño. Estos entregables incluyen planos y
especificaciones técnicas y memorias descriptivas.
8.2 OTROS REQUISITOS

OHLA ha identificado y establecido 03 tipos de requisitos para el desarrollo e implementación
del presente Plan de Gestión de Calidad. Estos requisitos documentados son:
8.2.1 REQUISITOS CONTRACTUALES
Forman parte integrante de la base contractual los siguientes documentos:

• Contrato NEC Opción F: Entrega de las Defensas Ribereñas del Rio Lacramarca
(Paquete7)
• Hoja 1 del Contrato
• Volumen 01: Contrato de Ingeniería y Construcción Opción F Contrato de Gestión.
• Volumen 2A: Información de las Obras - Volumen 2a Requisitos Generales
• Volumen 2A Anexos 1 al 7
• Volumen 2B: Información de las Obras – Volumen 2b Especifico
• Volumen 3: Información del Sitio
envPágina de
8.2.2 DOCUMENTOS TÉCNICOS
Todos los códigos, normas, regulaciones y estándares en efecto al momento de la

adjudicación del Contrato.

OHLA.
• Políticas
• Procedimientos de gestión
• Reglamentos
• Objetivos
• Planes de gestión
• Formatos
• Instructivos
• Matrices
• Normas ISO
• Lecciones aprendidas
8.2.4 REQUERIMIENTO DE FORMACIÓN Y COMPETENCIA DEL PERSONAL
Los requerimientos de formación y competencia se refieren a los perfiles por puesto

de trabajo o descripción de puesto de trabajo que administra el área de recursos
humanos.
De acuerdo con los requerimientos del cliente, el personal clave del proyecto para la
etapa de construcción es el siguiente:
- Gerente de Proyecto
- Gerente de sitio
- Especialista de costos
- Especialista de adquisiciones
- Especialista ambiental
OHLA determinará adicionalmente otros requerimientos de puestos de trabajo de

acuerdo con la criticidad de las áreas involucradas en la Construcción y las necesidades
del proyecto.
envPágina de
Para la aceptación del personal, el subcontratista enviará a OHLA el CV documentado

del personal requerido por OHLA para revisión y verificación.
8.2.5 REQUERIMIENTOS DE MATERIALES
Los documentos que forman parte de los entregables del proyecto identifican los
materiales y sus especificaciones requeridas para los materiales componentes del
Proyecto, los cuales deberán ser previamente evaluados por el Contratista para su
aceptación e incorporación en los entregables del proyecto.
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
OHLA para el presente Proyecto, determina las cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su capacidad para
lograr los resultados previstos de su sistema de gestión de la calidad.
Este análisis lo registra en la Matriz FODA, donde analiza las características internas
(Debilidades y Fortaleza) y su situación externa (Amenazas y Oportunidades)
La matriz FODA es dinámica, teniendo como referencia de línea base, el primer análisis, con el
propósito de conocer si se van cumpliendo los objetivos planteados de la formulación
estratégica, y considerando que las condiciones externas e internas son dinámicas y algunos
factores cambian con el paso del tiempo.
9.1 LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
OHLA para el presente proyecto, identifica y valora los factores internos, es decir los que se
realizan dentro de la organización; y también los factores externos (en los que influye el
entorno legal, tecnológico, competitivo, de mercado, cultural, social y económico, ya sea
internacional, nacional, regional o local), para analizar el contexto de la organización.
9.2 NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
OHLA para el presente proyecto, tiene identificadas las partes interesadas que afectan o
pueden afectar a la capacidad de la organización de proporcionar sus productos y servicios.
Asimismo, identifica sus necesidades y expectativas. Las partes interesadas y sus requisitos se
convierten en factores claves del sistema de gestión.
RESPONSABILIDADES DE GESTIÓN Y ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO

10.1 ORGANIZACIÓN
OHLA cuenta con una estructura de profesionales que aseguran el desarrollo de los
componentes del Proyecto.
El personal clave de línea de mando del proyecto cumple con los requerimientos de acuerdo a
la función y cargo asignado. El personal staff será presentado a la ARCC antes de iniciar los
trabajos para su evaluación y aprobación.
envPágina de
En caso de ausencia de un responsable y no esté designado su sustituto, asume sus funciones

el inmediato superior. En los perfiles de puesto se detallan específicamente las funciones del
personal profesional que corresponden al Área de Gestión de Calidad.
La organización del área de Calidad obedece a la programación de desarrollo de los

subproyectos de construcción y las distancias entre ellos.
Ilustración 1 Organigrama del área de Calidad – Proyecto Defensas Ribereñas del Río Lacramarca
CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA

Toda la información documentada del Sistema de Gestión de Calidad del Proyecto debe
cumplir los requisitos establecidos por el Cliente en las cláusulas:
• G315.2 Guía de diseño estándar del Contratante
• G830 Gestión de documentos
• G830.1 Datos electrónicos
• G830.2 Documentos de registro
• G830.3 Procedimientos de presentación
• G830.4 Revisión del Gerente del Proyecto
envPágina de
• G830.5 Procedimientos de reenvío

• G830.6 Tiempo de procesamiento
• G830.7 Presentaciones no requeridas por Contrato
• G830.8 Presentaciones incompletas
• G830.9 Clasificación de las acciones
• G830.10 Presentaciones de información
• S450 Documentos de Culminación
El SGC de OHLA para el proyecto incluye:

a) la información documentada requerida establecida por el SGI propio de la empresa.
b) La información documentada que OHLA y la ARCC determinan como necesaria para la
eficacia del sistema de gestión de calidad.
c) Los informes de calidad mensuales.
La documentación actualizada y vigente podrá ser consultada en la plataforma Aconex.
La documentación del Sistema de Gestión Integrado de OHLA consta de:
11.1 DOCUMENTOS PROPIOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE OHLA

• Política Integrada de Calidad, Seguridad y Salud, Energía y Medio Ambiente.
• Plan de Gestión de Calidad (PGC).
• Plan de Ingeniería y Obras temporales.
• Plan de Inspección y pruebas (PIP).
• Procedimientos del Sistema Integrado de Gestión (SGI).
• Procedimientos Operativos para el Control (PO).
• Notificación de puntos de inspección y prueba (NPI).
• Protocolos de Calidad.
• Registros de recepción de materiales.
• Notificación de resultados de prueba e inspección (NRP).
• Informes semanales de calidad.
• Informes mensuales de calidad.
• Dossier de Calidad para la Construcción.
11.2 DOCUMENTOS DE ORIGEN EXTERNO

• Códigos, Normas, Regulaciones y Estándares (Nacionales e Internacionales).
• Documentos y registros del Cliente.
• Documentos y registros de Organismos Reguladores.
envPágina de
• Documentos y registros de Proveedores y Subcontratistas.
11.3 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN

OHLA para el presente proyecto al crear y actualizar la información documentada, se asegura
de que sea apropiado:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia);
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte (por
ejemplo, papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.
11.4 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA
El control y gestión de todos los documentos empleados y generados en obra, está definido en
el procedimiento de gestión SGI-PG-01 Control de Información Documentada (Anexo N° 01),
para controlar los documentos en su identificación, actualización, revisión, aprobación,
distribución, ubicación y disposición de aquellos que son obsoletos dentro del proyecto.
Los registros de Calidad que se generen ya sean por OHLA o la empresa subcontratada para la
fase de Construcción son evidencias de los trabajos de campo y gabinete, así como de las
gestiones documentarias en el Proyecto. Los registros relacionados con la Calidad de los
registros formarán parte del Dossier Final de Calidad del Proyecto.
OHLA utiliza el sistema de control documentario ACONEX para la transmisión de documentos

con la ARCC.
OHLA utiliza la plataforma SHAREPOINT para ingresar los reportes mensuales por
especialidades. Calidad OHLA enviará un Informe mensual de Calidad tramitado vía Aconex
considerando todas las actividades relevantes del mes.
RECURSOS
OHLA para el presente proyecto determina y proporciona los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestión
de Calidad, considerando:
a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes;

b) qué se necesita obtener de los proveedores externos.
12.1 PERSONAS
Todos los colaboradores involucrados en la ejecución del proyecto y cuyo trabajo puedan
causar impactos en la conformidad de los entregables deben cumplir los requisitos
establecidos por el cliente en las cláusulas:
G820.3 Reclutamiento
G820.4 Experiencia, calificaciones y formación

envPágina de
G820.5 Empleo justo
Para los Puestos Clave del proyecto, OHLA propone y designa profesionales, según el perfil
requerido por la ARCC.
12.2 INFRAESTRUCTURA Y ENTORNO PARA LA OPERACIÓN DE PROCESOS

OHLA para el presente proyecto, determina, proporciona y mantiene la infraestructura
necesaria para la operación de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y
servicios. La infraestructura incluye la de las empresas subcontratistas y contempla:
a) Oficinas, hospedaje, alimentación y lavandería.
b) Laboratorio en obra y laboratorios externos.
c) Recursos de transporte para personal (buses de transporte interprovincial y camionetas
para el transporte interno en las operaciones).
d) Recursos para la desinfección y limpieza de ambientes y equipos.
e) Tecnologías de la información y la comunicación: teléfonos celulares, radios de
comunicación.
Esta infraestructura, será mantenida en óptimas condiciones de orden y limpieza, que

aseguren un correcto desarrollo del proyecto. Los equipos deben tener características que
aseguren las condiciones de calidad del servicio a brindar, así como, de ser pertinente,
dispositivos de seguridad y controles ambientales.
12.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS RECURSOS
OHLA, para el presente proyecto determina y proporciona los recursos necesarios para
asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realice el seguimiento o la
medición para verificar la conformidad de los productos y servicios con los requisitos.
En el proyecto, OHLA debe asegurarse de que los recursos proporcionados:
a) son apropiados para el tipo específico de actividades de seguimiento y medición

realizadas;
b) aseguran la trazabilidad de sus lecturas, mediante la presentación de los respectivos

certificados de calibración, verificación u operación.
c) se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua para su propósito.
Los equipos de medición propios y externos que se utilicen en el Proyecto, se identifican y

controlan de acuerdo con los lineamientos del procedimiento CO – PE- 1PE327 – QA – PROC
– 001 Control de Equipos de Inspección, Medición y Ensayos (Ver Anexo N° 02) incluyendo el
Log de calibración de equipos IME: Inspección, Medición y Ensayo que son gestionados por
los subcontratistas de Construcción y revisado por OHLA.
Las calibraciones de los equipos se realizan en laboratorios acreditados por INACAL o en su

defecto ante laboratorios que cuenten con patrones calibrados por INACAL. Y en casos
envPágina de
especiales y únicos en el que no se cuente con un procedimiento de certificación por parte de

INACAL, y previo visto bueno del Gerente Proyecto, se podría establecer con un proceso de
una institución certificada.
Las mediciones realizadas como parte de los trabajos requeridos por Construcción, guardarán
trazabilidad con los materiales utilizados, las personas que realizan la medición, revisión y
aprobación, el ambiente, así como con los equipos utilizados.
Los equipos de medición se calibran, verifican o ambas, a intervalos especificados, o antes de

su utilización; contra patrones de medición trazables a patrones de medición internacionales o
nacionales; cuando no existan tales patrones, debe conservarse como información
documentada la base utilizada para la calibración o la verificación.
Los equipos de medición estarán correctamente identificados y se verificará su estado

periódicamente.
Los equipos de medición deben almacenarse o guardarse y protegerse contra ajustes, daño o
deterioro que pudieran invalidar el estado de calibración y los posteriores resultados de la
medición.
COMUNICACIÓN
OHLA para el presente proyecto, establece los distintos tipos de comunicación que se pueden
dar en el proyecto, así como la sistematización para la recepción, registro, análisis y respuesta
a las comunicaciones externas relevantes, quejas y reclamaciones de parte interesadas.
Algunos puntos importantes son:

• Atender y gestionar las comunicaciones internas y externas.
• Recibir, documentar y registrar las comunicaciones externas.
• Responder a las comunicaciones consideradas relevantes.
• Gestionar comunicaciones de carácter interno, ascendente y descendente, encaminadas a
la difusión de actuaciones, sugerencias y recomendaciones para la mejora continua del
Igualmente, indica los canales de comunicación a establecer para el correcto funcionamiento

del sistema de gestión y de la realización de las actividades en el proyecto durante la etapa de
construcción.
13.1 COMUNICACIÓN INTERNA

Las comunicaciones internas pueden realizarse a través de cualquiera de los medios
dispuestos por el Grupo OHLA para asegurar una adecuada comunicación: intranet, tablón de
anuncios, folletos y posters, reuniones informativas, circulares y comunicados internos en
formato libre, teléfono o correo electrónico.
envPágina de
13.2 COMUNICACIÓN EXTERNA

Las comunicaciones de OHLA con el cliente se realiza de manera formal vía Aconex con la
finalidad de:
a) proporcionar la información relativa a los productos y servicios ejecutados;

b) tratar las consultas, los contratos, las solicitudes o los pedidos, incluyendo los cambios;
c) obtener la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios,
incluyendo las quejas de los clientes;
d) manipular o controlar la propiedad del cliente;
e) establecer los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea
pertinente.
Para el seguimiento de los logros y actividades de calidad, se tienen implementadas las
siguientes herramientas:
• Actas de Reunión de Calidad.
• Reportes mensuales de actividades de Calidad.
• Reportes mensuales a través de la plataforma SharePoint de la ARCC.
Reuniones de calidad
El período entre reuniones es una vez al mes como mínimo, y cuando el Gerente del
Proyecto lo solicite.
A la reunión asisten el Gerente del Proyecto, OHLA, el Supervisor de Calidad, y quienes

sean invitados.
Las reuniones son presididas y registradas por el Supervisor de Calidad y proporcionan un

foro para que el equipo del proyecto tome decisiones clave e informe al Contratante. Por
lo general, estas reuniones serán un foro para que todas las partes planteen inquietudes
sobre la calidad, acuerden acciones para la resolución y luego supervisen la resolución.
El Supervisor de Calidad emite informes para la reunión tres (03) días antes de la fecha de
la reunión a los asistentes. El formato de dichos informes debe ser definido por el
El Supervisor de Calidad emite las actas dentro de los tres (03) días siguientes a la fecha
de la reunión.
El Contratista y el Supervisor de Calidad mantendrán una comunicación permanente a cerca

de la realización de pruebas e inspecciones según una programación planificada, antes y
después de la culminación.
Para la comunicación con el Cliente se deberá cumplir los requisitos establecidos por el Cliente
en las cláusulas:
envPágina de
• G810 Comunicaciones
• G810.1 Reunión previa al inicio
• G810.2 Reuniones de avance de obra del Gerente del Proyecto
• G810.3 Reuniones en el Sitio del Contratista
• G810.4 Reuniones de calidad
• G810.5 Reuniones de enlace
• G810.6 Informe de progreso semanal del Contratista
• G810.7 Comunicaciones del Gerente del Proyecto
• G810.8 Comunicaciones del Contratista con el Gerente del Proyecto
• G810.9 Comunicaciones del Contratista con el Supervisor de Calidad
• G810.10 Comunicaciones del Supervisor de Calidad
• S215.5 Comunicaciones
• S810 Comunicaciones
• S810.1 Reunión previa al inicio
• S810.2 Reuniones de avance de obra del Gerente de Proyecto
• S810.3 Reuniones en el Sitio del Contratista
• S810.4 Reuniones de calidad
• S810.5 Reuniones de enlace
• S810.6 Informe de progreso semanal del Contratista
• S810.7 Comunicaciones del Gerente de Proyecto
• S810.8 Comunicaciones del Contratista con el Gerente de Proyecto
• S810.9 Comunicaciones del Contratista con el Supervisor de Calidad
• S810.10 Comunicaciones del Supervisor de Calidad
• S850 Procedimientos de notificación
• S850.1 Notificación de incidentes y riesgos
Comunicaciones del Gerente del Proyecto de ARCC
El Gerente del Proyecto de ARCC limita los canales de comunicación con el Contratista a
lo siguiente:
Tabla 1. Comunicaciones del Gerente del Proyecto ARCC
Comunicación del Gerente del Proyecto de ARCC Acrónimo

Instrucciones del Gerente del Proyecto (Nota: Las IGP incluirán
instrucciones paralas cotizaciones, las cotizaciones revisadas, la IGP
aceptación de las cotizaciones y las evaluaciones del Gerente del
envPágina de
Proyecto).

IGP y NER combinadas IYN
Notificaciones de alerta temprana NAT
Comunicación del Gerente del Proyecto (Nota: CGP incluye
transmisiones,presentaciones, solicitudes de información / CGP
consultas técnicas
Notificaciones del Gerente del Proyecto NGP
Certificado de pago CDP
Certificado de recepción de la obra CRO
Certificado de Culminación CCU
Comunicaciones del Contratista con el Gerente del Proyecto de ARCC
El Contratista limita los canales de comunicación con el Gerente del Proyecto de ARCC a
lo siguiente:
Tabla 2. Comunicaciones del Contratista con el Gerente de Proyecto de ARCC
Comunicación del Contratista con el Gerente de Proyecto de ARCC Acrónimo

Cotizaciones del Contratista CTC
Comunicaciones del Contratista (Nota: COMC incluirán
transmisiones,presentaciones y solicitudes de información / CDC
preguntas técnicas)
Notificación de alerta temprana NAT
Notificaciones del Contratista NCO
Comunicaciones del Contratista con el Supervisor de Calidad
El Contratista limita los canales de comunicación con el Supervisor de Calidad (con copia
al Gerente del Proyecto) a lo siguiente:
Tabla 3. Comunicaciones del Contratista con el Supervisor de Calidad
Comunicación del Contratista con el Supervisor de Calidad Acrónimo

Comunicaciones del Contratista CDC
Notificación de pruebas o inspecciones NPI
Comunicaciones del Supervisor de Calidad
Las comunicaciones del Supervisor de Calidad se limitan a los siguientes canales:

Tabla 4. Comunicación del Supervisor de Calidad
Comunicación del Supervisor de Calidad Acrónimo

Instrucción del Supervisor de Calidad ISC
Comunicación del Supervisor de Calidad CSC
Notificación de Obras defectuosas NOD
envPágina de
Notificación de prueba o inspección NPI

Certificado de Defectos CDD
PROCESOS SUBCONTRATADOS EXTERNAMENTE

14.1 GENERALIDADES
El presente Plan de Calidad está orientado a la Gestión de Calidad en la etapa de Construcción

del Proyecto correspondiente a las actividades de los Subcontratista de Suministro de Roca.
OHLA determina los controles a aplicar a los materiales suministrados externamente. En este
caso, el suministro de roca para enrocados se incorpora dentro de los productos que OHLA
entregará al cliente.
OHLA determina y aplica criterios para la evaluación, la selección, el seguimiento del

desempeño y la reevaluación de los proveedores externos, basándose en su capacidad para
proporcionar procesos o productos y servicios de acuerdo con los requisitos.
OHLA conserva la información documentada de estas actividades y de cualquier acción

necesaria que surja de las evaluaciones.
OHLA asegurará que los Subcontratistas de Suministro de Rocas desarrollen e implementen

sus respectivos Planes de Calidad de acuerdo con los lineamientos del presente Plan
asegurando su cumplimiento mediante inducciones, capacitaciones, asesoramiento continuo,
auditorías internas para verificar el cumplimiento del Plan de Gestión de Calidad
estableciendo controles de campo, controles de laboratorio y control de entregables de
calidad.
14.2 TIPO Y ALCANCE DEL CONTROL
OHLA para el presente proyecto asegura que los procesos de suministro de roca no afecten
de manera adversa a la capacidad de la organización de entregar productos y servicios
conformes de manera coherente a sus clientes. Para ello establece que:
Los subcontratistas de suministro de rocas gestionarán el sistema de gestión de calidad de
acuerdo con los lineamientos del Plan de Calidad para Construcción de OHLA. Los Planes de
Calidad de los Subcontratistas deben considerar los controles desde los suministros de
materiales, los controles de equipos, ensayos a realizar, seguimiento de entregables,
procedimientos aplicables, registros de evidencia de actividades realizadas y liberadas, etc.
Los planes de Calidad de los subcontratistas de suministro de rocas serán revisados y

aceptados por OHLA.
Los formatos de los subcontratistas de suministros de roca a implementar, serán revisados y

aceptados por OHLA.
Los planes de puntos de inspección (PPI) de los subcontratistas de suministro de rocas a

implementar, serán revisados y aceptados por OHLA.
envPágina de
Los procedimientos y/o instructivos de calidad de los Subcontratistas de suministro de rocas

a implementar, serán revisados y aceptados por OHLA.
14.3 INFORMACIÓN PARA LOS PROVEEDORES EXTERNOS
OHLA para el presente proyecto asegura la adecuación de los requisitos antes de su

comunicación al proveedor de suministro de rocas.
OHLA debe comunicar a los proveedores de suministro de rocas sus requisitos para:
a) los procesos, productos y servicios a proporcionar;
b) la aprobación de:
- productos y servicios;
- métodos, procesos y equipos;
- la liberación de productos y servicios;
c) la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas;
d) las interacciones del proveedor de suministro de rocas con la organización;
e) el control y el seguimiento del desempeño del proveedor de suministro de rocas a aplicar
por parte de la organización;
f) las actividades de verificación o validación que la organización, o su cliente, pretende
llevar a cabo en las instalaciones del proveedor de suministro de rocas.
DESARROLLO DE LAS OPERACIONES DE CONSTRUCCIÓN

OHLA desarrolla este Plan de Calidad enfocado al desarrollo del Suministro de Rocas.
Las entradas para el proceso de suministro de rocas fundamentalmente lo constituyen el

Expediente Técnico del Proyecto y la normatividad legal y técnica.
15.1 PLANIFICACIÓN DE LA CONSTRUCCIÓN
OHLA ha desarrollado un Plan de Construcción (400197-OHL001-000-XX-PL-ZZ-000036)

donde se identifican los alcances de la construcción y los recursos y responsabilidades, la
interrelación entre las áreas, la gestión de riesgos, el cronograma de construcción y la
identificación de los elementos de salida como entregables.
De identificarse nuevas actividades aplicables al suministro de rocas, se procederá a la

generación de los procedimientos o instructivos que sean necesarios para llevar un adecuado
control y seguimiento, los cuales contemplarán la definición de los respectivos formatos de
control a implementar.
15.2 CONTROL DE CALIDAD DEL SUMINISTRO DE ROCAS

Alineados con los requerimientos de las secciones S650.3 y G650.3, el Contratista
establece y mantiene procedimientos para asegurar que las Obras, incluido el trabajo
envPágina de
de los Subcontratistas de Suministro de Rocas, cumplan con la Información de las Obras.
Cada uno de los subcontratistas de Suministro de Rocas gestionará un Plan de Gestión

de Calidad tomando como base el Plan de Gestión de Calidad para Construcción de
OHLA. Los planes de Gestión de Calidad de los subcontratistas serán revisados y
aprobados por OHLA.
El Contratista:
• Mantiene registros completos, guarda copias de los trabajos terminados en el Sitio

para su inspección.
• Muestra en los registros de control de calidad:
o Identificación del elemento;
o Lote incluyendo ubicación en la obra;
o Naturaleza y fechas de las inspecciones, pruebas y liberaciones;
o Naturaleza y alcance del trabajo no conforme encontrado; y
o Detalles de la acción correctiva.
15.2.1 PRUEBAS E INSPECCIONES (PLAN DE PUNTOS DE INSPECCIÓN Y PRUEBA –

PIP)
Durante el desarrollo de los trabajos, se tomará en cuenta la siguiente información
para las inspecciones y pruebas:
• Listado de materiales, equipos e instalaciones para las pruebas e inspecciones

en las diferentes áreas de trabajo.
• Listado de pruebas e inspecciones de equipos y materiales antes de la entrega de

áreas de trabajo culminados.
• Pruebas e inspecciones de equipos, materiales y trabajos antes de su finalización
• Pruebas e inspecciones antes de la fecha de defectos, que permitan identificar el

normal funcionamiento en diferentes condiciones de operación.
El Control de la etapa de construcción se realiza a través de los planes de puntos de

inspección desarrollados de acuerdo con el Plan de Inspección y Prueba (PIP) CO-PE-
1PE327-QA-PN-006 (anexo N° 04) cuyo formato CO-PE-1PE327-QA-IA-003_PPI se
adjunta en el anexo N° 04. Los planes de puntos de inspección y prueba se van
actualizando a medida que se desarrolla la etapa de Construcción.
OHLA mantendrá comunicación permanente acerca de la realización de pruebas e
inspecciones según una programación planificada, antes, durante y después de la
envPágina de
culminación. Para ello se utilizarán los formatos NPI y NRP que forman parte del
presente Plan de Calidad (Anexo N° 10). Todos los registros de verificación,
procedimientos y/o protocolos e informes de las pruebas deberán ponerse a disposición
de los intervinientes de forma automática.
OHLA en cada plan de pruebas e inspecciones deberá considerar los siguientes alcances
y debe enviar para su aceptación:
• Material a ser ensayado y/o inspeccionado

• Objetivos de las pruebas y/o inspecciones
• Procedimientos aplicables
• Estándar o normativa aplicable
• Cuando se realizarán
• Donde se realizarán
• Participantes
• Métodos a emplearse
• Participación de especialistas
• Documentos requeridos
15.2.2 CATEGORÍAS DE INSPECCIONES Y PRUEBAS

• Revisiones: La parte requirente revisa los trabajos o el documento y los resultados
de la revisión deben ser considerados e incorporados en las obras o documentos
pertinentes.
• Muestras: La parte requirente solicita muestras de materiales e insumos o secciones

de los trabajos para la prueba respectiva.
• Testigos: La parte requirente es testigo de los trabajos para verificar y asegurar la

calidad.
• Retención: El trabajo no procede hasta que el Supervisor de Calidad inspeccione los

trabajos y permita su continuación
15.2.3 CAMBIOS EN LOS REQUISITOS DE CONSTRUCCIÓN
OHLA asegura el control de cambios para el presente proyecto cuando se cambien los
requisitos o elementos de entrada, cuando la información documentada pertinente sea
modificada.
envPágina de
15.2.4 CONTROL DE LOS CAMBIOS DE LA CONSTRUCCIÓN
Cuando el Gerente de Proyecto y/o el Gerente de Diseño determinen la necesidad de

cambios en el Diseño, estos cambios se deben llevar a cabo de manera planificada
considerando lo siguiente:
a) Aprobación del cliente;
b) Cambio del alcance del proyecto o ingeniería;
c) Actualización de Especificaciones Técnicas, Normas Internacionales;
d) Cambio en el contrato del proyecto (si aplica)
Los cambios deberán ser revisados por el Especialista del área que gestiona el cambio y
aprobados por el Gerente de Proyecto y la ARCC.
Los cambios se gestionan de acuerdo con los lineamientos del procedimiento SGI-PG-01
Control de Información Documentada (Anexo N° 01) y registrada en el formato CO-PE-
1P327-GE-PA-016 Gestión del Cambio (Ver Anexo N° 03)
15.3 SALIDAS DE LA CONSTRUCCIÓN
Las salidas de Construcción están determinadas en los documentos del Proyecto y en los
documentos de modificación del mismo gestionados durante el desarrollo del servicio de
OHLA y también por los especialistas de la ARCC.
15.3.1 PROTOCOLOS DE APROBACIÓN
Las salidas de construcción constituyen los documentos que evidencian el cumplimiento

de los requerimientos del Proyecto, los protocolos de aprobación o liberación. Los
subcontratistas de suministro de rocas desarrollarán formatos de protocolos de
aprobación o liberación para sus actividades y controles evidenciando las salidas de los
procesos y los presentarán en sus respectivos Planes de Calidad.
Esta documentación es organizada en el dossier de calidad del Proyecto para la etapa

de construcción.
Los formatos de liberación son presentados en el Anexo N° 11.
IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD
La trazabilidad en el Proyecto aplica a equipos de inspección y ensayos o insumos que se
utilizan durante el proceso de suministro de rocas y hacen parte de los entregables finales del
proyecto. OHLA para el presente proyecto utilizará los medios apropiados para identificar las
salidas, cuando sea necesario, para asegurar la conformidad de los productos y servicios.
• Se debe identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos de seguimiento y
medición a través de la producción y prestación del servicio.
• Se debe controlar la identificación única de las salidas cuando la trazabilidad sea un

requisito, y se debe conservar la información documentada necesaria para permitir la
envPágina de
trazabilidad.
16.1 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD DE LOS EQUIPOS DE MEDICIÓN
La trazabilidad de los equipos de medición se realiza a partir del log de calibración de equipos
IME (Inspección, Medición y Ensayo) (Ver Procedimiento Control de Equipos IME CO-PE-
1PE327-QA-PR-001 Anexo N° 02) y/o certificados de verificación, operatividad o conformidad;
fichas técnicas de fábrica (cuando sea requerido por las especificaciones técnicas) según
aplique. La trazabilidad de los certificados de calibración llega hasta los certificados de
calibración de los patrones (calibrados por INACAL) en aquellas magnitudes para las cuales
están calificados.
Los Subcontratistas generan el documento Log de calibración de equipos IME: Inspección,

Medición y Ensayo (Ver Procedimiento Control de Equipos IME CO-PE-1PE327-QA-PR-001
Anexo N° 02), mediante la información fidedigna de sus equipos utilizados durante las
actividades de suministro de rocas.
Los certificados de calibración o verificación deberán tener una antigüedad máxima de seis
(06) a doce (12) meses, dependiendo de las características técnicas de los equipos y
magnitudes a obtener, los cuales deberán estar vigentes mientras duren sus actividades.
16.2 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD DE MATERIALES
La trazabilidad implica la posibilidad de seguir la historia, aplicación y localización de una

unidad o actividad, a través de una sistemática previamente establecida.
La trazabilidad puede estar relacionada con:
• El origen de los materiales.
• La historia de los procesos constructivos.
• La localización de los materiales después de su puesta en obra.
Los materiales sometidos a trazabilidad en el Proyecto dentro del alcance del presente plan,
serán aquellos considerados críticos durante la etapa de Construcción
Los materiales sometidos a trazabilidad lo constituyen los materiales procedentes de

muestreos de campo o aquellos materiales externos de fabricación industrial.
Los materiales e insumos llegados al proyecto deberán contar con los respectivos certificados
de calidad vigentes del fabricante, donde se evidencie el cumplimiento de los requisitos
solicitados en las especificaciones técnicas del proyecto y en las normas vigentes. Los
subcontratistas serán responsables por la entrega oportuna de los certificados de calidad de
los materiales o insumos que vayan a instalar o colocar en obra, para la aprobación del
Supervisor o la ARCC.
No se permitirá la instalación o colocación en obra de materiales que no cuenten con la

aprobación del Supervisor o ARCC.
envPágina de
PROPIEDAD PERTENECIENTE A LOS CLIENTES O PROVEEDORES EXTERNOS

OHLA para el presente proyecto cuidará la propiedad perteneciente al Cliente o a proveedores
de suministro de rocas mientras esté bajo el control de la organización o esté siendo utilizado
por la misma. En el procedimiento SGI-PG-01 Control de Información Documentada (Anexo
N° 01), se da énfasis en el registro de los documentos de propiedad del cliente.
OHLA debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar la propiedad de los clientes o de los
proveedores de suministro de rocas para su utilización o incorporación dentro de los
entregables finales.
Cuando la propiedad del Cliente o de un proveedor de suministro de rocas se pierda, deteriore

o de algún otro modo se considere inadecuada para su uso, la organización debe informar de
esto al cliente o proveedor de suministro de rocas y conservar la información documentada
sobre lo ocurrido.
La propiedad del cliente identificado en el Proyecto, son efectivamente los documentos

entregables del Diseño que permanecen en custodia de OHLA hasta lograr su aceptación y
entrega al cliente.
Durante la Construcción, estos documentos serán gestionados por OHLA con sus
subcontratistas de suministro de rocas.
NOTA La propiedad de un cliente o de un proveedor de suministro de rocas puede

incluir materiales, componentes, herramientas y equipos, instalaciones, propiedad
intelectual y datos personales.
PRESERVACIÓN
OHLA para el presente proyecto debe preservar las salidas durante la producción y prestación
del servicio de suministro de rocas, en la medida necesaria para asegurarse de la conformidad
con los requisitos.
La plataforma digital de gestión documentaria ACONEX permite la preservación de la

documentación del Proyecto, así como el Dossier de Calidad.
De acuerdo con la sección G340, el Contratista proporciona acceso a la información por un

periodo de 10 años luego de la emisión del certificado de defectos. Ello incluye los documentos
del Diseño.
NOTA La preservación puede incluir la identificación, la manipulación, el control de la

contaminación, el embalaje, el almacenamiento, la transmisión de la información o el
transporte, y la protección.
CONTROL DE SALIDAS NO CONFORMES

OHLA asegura que las salidas que no sean conformes con sus requisitos se identifican y se
controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada. Las No Conformidades tienen
envPágina de
origen en las diferentes inspecciones, seguimientos, mediciones, auditorías de los Sistemas de

Gestión por parte del área de Calidad o reclamaciones del cliente.
Se debe tomar las acciones adecuadas basándose en la naturaleza de la no conformidad y en

su efecto sobre la conformidad de los productos y servicios de suministro de rocas. Esto se
debe aplicar también a los productos y servicios no conformes detectados después de la
entrega de los productos, durante o después de la provisión de los servicios de suministro de
rocas.
OHLA tratará las salidas no conformes de una o más de las siguientes maneras:
a) corrección;
b) separación, contención, devolución o suspensión de provisión de productos y servicios;
c) obtención de autorización para su aceptación bajo concesión.
Debe verificarse la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no
conformes.
OHLA debe conservar la información documentada que:
a) describa la no conformidad;
b) describa las acciones tomadas;
c) describa todas las concesiones obtenidas;
d) identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.
Para desplegar y atender a estos requerimientos, OHLA ha establecido el Procedimiento SGI-

PG-02 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS (Anexo N° 06).
El sistema contempla la metodología para controlar e investigar las no conformidades

detectadas durante el seguimiento y medición de los distintos procesos para producción de
roca para enrocados, así como las actuaciones establecidas para eliminar las causas de las no
conformidades (acciones correctivas), con objeto de prevenir su repetición o su aparición.
En el procedimiento SGI-PG-02 No conformidades y Acciones Correctivas, se describen los

criterios y se establecen responsabilidades para la detección de No Conformidades y apertura
de Acciones Correctivas, así como la sistemática y tratamiento de éstas en el Sistema de
Gestión, siendo aplicable a todas las actividades relacionadas con los Sistemas de Gestión del
Grupo OHLA y de sus áreas, divisiones y empresas filiales. En el mismo, recoge la sistemática
para:
• La detección, registro, tratamiento y cierre de no conformidades;
• La solicitud de apertura, aprobación, registro, control, implantación, seguimiento y
cierre de acciones correctivas y preventivas.
Los formatos relacionados son los que se detallan a continuación:
• Listado de Control de No Conformidades SGI-PL-03
envPágina de
• Informe de No Conformidad SGI-PL-04

• Listado de Control de Acciones Correctivas SGI-PL-05
• Informe de Acción Correctiva SGI-PL-06
De igual manera, cuando, en auditoría externa se detecte una desviación a los procedimientos,
y se apertura una No Conformidad, ésta se tratará, documentará y cerrará bajo la misma
metodología empleada para una No Conformidad Interna.
19.1 GESTIÓN DE DEFECTOS
De acuerdo con las consideraciones G650.4 y S650.4 del contrato NEC, si el Contratista
descubre defectos indocumentados en el trabajo existente, notifica inmediatamente al
Gerente del Proyecto y al Supervisor de Calidad. El Contratista no procede con ningún trabajo
afectado por el defecto hasta que se haya recibido una respuesta del Gerente del Proyecto.
Para defectos documentados en la Información de la obra, el Contratista no ejecuta trabajo

que podría:
• Obstaculizar el acceso a equipamiento, materiales o trabajos defectuosos; o

• Sea abortado por otras Obras
Las no conformidades que OHLA gestione ante los subcontratistas lo realizará de acuerdo con
el procedimiento SGI-PG-02 No conformidades y Acciones Correctivas. Como parte de las no
conformidades emitidas, se incluirá el formato de Notificación de Defectos, el cual será
proporcionado y emitido por el Supervisor de Calidad.
El tratamiento de Defectos se verá con mayos detalle en el Capítulo 24. Culminación del
Proyecto y Presentación de Documentación, en el cual se presentan.
• Flujograma N° 01. Flujograma de Gestión de NODs durante la ejecución del proyecto.

• Flujograma N° 02. Flujograma de Gestión de NODs generadas durante el cierre del proyecto.
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
20.1 SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
Dado que la satisfacción del cliente es el objetivo principal de la organización, todas las
actividades se orientan, por un lado, en conocer y satisfacer sus necesidades y expectativas y,
por otro, en adecuar el servicio prestado a sus requisitos.
El seguimiento a la percepción de los clientes frente al servicio, se realiza mediante la

aplicación del procedimiento de Satisfacción del Cliente (ver Anexo N° 05 SGI-PG-09
Satisfacción del Cliente).
La satisfacción del cliente forma parte del objetivo de calidad, en el cual se requiere lograr
como mínimo un 80% de satisfacción del cliente.
envPágina de
La encuesta de satisfacción del cliente se realiza utilizando el formato SGI-PL-41 aplicado a

Ingeniería y Construcción. Esta encuesta lo gestiona el Gerente de Proyecto de OHLA al
término del servicio o contrato y va dirigida al Gerente de Proyecto de ARCC para su respectivo
diligenciamiento.
Obtenidos los resultados por parte del cliente, sobre la encuesta enviada por OHLA, estos son
analizados y comunicados a gerencia. Según el análisis de la satisfacción del cliente, se definen
cuáles son los puntos que necesitan mejora para poder establecer planes de acción.
AUDITORÍA
21.1 AUDITORÍA INTERNA
Como parte del cumplimiento de la ISO 9001:2015, se estipula desarrollar un programa de

auditoria interna, este proceso se desarrolla según los lineamientos establecidos en el
procedimiento SGI-PG-03 Auditoría Interna de los Sistemas de Gestión (Ver Anexo N° 07).
21.2 PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
La programación de auditorías internas tiene como objetivos generales:

• Analizar la eficacia en la implementación y mantenimiento del Sistema de Gestión de
Calidad.
• Verificar el cumplimiento con la Política y los Objetivos del Sistema de Gestión de
Calidad.
• Comprobar el cumplimiento de requisitos legales, contractuales y otros requisitos con
los que la organización esté comprometida.
• Mejorar el desempeño, atendiendo al nivel de madurez del Sistema de Gestión de
Calidad, resultados de auditorías previas y resultados de evaluaciones de aspectos y
riesgos de las actividades.
La ARCC y/o los representantes del cliente y supervisión realizarán la programación de

auditorías externas y/o inspecciones de calidad, según los requisitos establecidos en las
secciones:
• G615 Sistema de gestión de la calidad
• G615.1 Sistema de gestión de la calidad
• G620 Auditorías de calidad
• S620 Auditorías de calidad
21.3 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA INTERNA
Para cada auditoría interna, se elabora el correspondiente Plan de Auditoría Interna de

Sistemas de Gestión, especificando: Centro de ubicación, alcance de la auditoría interna
(Normas de referencia, procedimientos y puntos de la norma a auditar), equipo auditor,
criterios de la auditoría interna, cronograma / calendario, idioma oficial de la auditoría.
envPágina de
21.4 ELABORACIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
Tras la realización de la auditoría, se elabora el correspondiente Informe de Auditoría Interna

de Sistemas de Gestión.
GESTION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

La Gestión de Riesgos constituye el eje fundamental para el éxito del proyecto. OHLA es
consciente de ello, más aún en un proyecto de modalidad Fast-Track como el actual.
OHLA toma como base los registros de riesgo incluido en el Volumen 1_ficha de datos del
contrato e implementa un conjunto común de procesos, categorías de riesgo, herramientas y
técnicas de gestión de riesgos con el fin de:
1.- Identificar y gestionar riesgos a nivel proyecto,
2.- Establecer un reporte integrado que permita la identificación y seguimiento de los riesgos
clave,
3.- Alinear los niveles de tolerancia al riesgo con los objetivos,

4.- Mejorar la información y comunicación de riesgos,
5.- Mejorar las decisiones de respuesta al riesgo,
6.- Integrar la gestión de riesgos en la toma de decisiones,
7.- Reducir la vulnerabilidad ante eventos adversos,
8.- Establecer y mantener una cultura de toma de conciencia ante el riesgo.
Se pueden implementar diferentes técnicas para ayudar a la detección y gestión de riesgos,

como son:
• Revisar las evaluaciones de riesgos de proyectos previos parecidos.
• Entrevistas con los miembros del equipo.
• Identificación de los puntos clave donde el riesgo podría aparecer, así como de las
decisiones que podrían eliminarlo.
La gestión de riesgos se alinea con los requerimientos del ítem G845 del volumen 2A del
contrato.
Los riesgos identificados para el proyecto son plasmados en la Matriz de Riesgos y

Oportunidades que se encuentra en el servidor sharepoint del proyecto Lacramarca:
https://grupoavalora.sharepoint.com/:x:/r/sites/1PE327RIOLACRAMARCA/Shared%20Docu
ments/6.0_SSOMA/6.4_SGI/1.-P/4.%20Matrices/Riesgos%20y%20Oportunidades/CO-PE-
1PE327-GE-PA-
010_Matriz%20riesgos%20y%20oportunidades_Lacramarca_Rev.0.xlsx?d=wf728e8775d574
75e9b3abf884c17d7b5&csf=1&web=1&e=Sjkhlf
envPágina de
22.1 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La revisión por la dirección forma parte del aseguramiento del Sistema Integrado de Gestión.
Esta revisión establece que OHLA revisa, al menos una vez al año, la evolución y desempeño
de los sistemas de gestión para asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia continua en
la totalidad de las actividades realizadas. Si se detectan desviaciones significativas del sistema,
pueden realizarse revisiones más frecuentes.
Se planificarán los cambios necesarios considerando para ello el propósito de dichos cambios
y sus consecuencias, la disponibilidad de recursos y la asignación de los responsables
correspondientes.
Se revisará el Plan de Calidad con el fin de asegurarse su conveniencia, adecuación, eficacia y

si está alineado con la dirección estratégica del proyecto.
Son elementos de entrada para esta revisión:
• El análisis de datos, en particular:

- La satisfacción del cliente
- La retroalimentación de las partes interesadas
- El seguimiento de los objetivos de calidad
- El desempeño de los procesos
- La conformidad de los productos y servicios
- Las no conformidades y acciones correctivas surgidas durante la obra
- Los resultados del seguimiento y medición
- Los resultados de las auditorías internas y externas
- El desempeño de los proveedores externos.
• Las lecciones aprendidas de acuerdo con el Registro de lecciones aprendidas (Anexo N°
08).
MEJORA
Se define mejora continua como una actividad recurrente para mejorar el desempeño. Las
acciones de mejora son actividades que se presentan cuando, existe cumplimiento de lo
planeado y se quiere lograr un mejor nivel de ejecución.
A través de los mecanismos establecidos para la recogida de datos de los procesos y su análisis
posterior, se identifican las mejoras a aplicar a los distintos procesos, teniendo como
envPágina de
referencia la Política Integrada, Objetivos de Calidad, resultados de Auditorías, Acciones

Correctivas y la Revisión por la Dirección.
Tras realizar la Revisión por la Dirección se establecen las distintas propuestas de mejora a
desarrollar y que permitan la optimización continua de los productos y de la eficacia de los
procesos, así como las necesidades de recursos.
23.1 MEJORA CONTINUA
Considera todos los resultados del análisis y evaluación, además de la revisión por parte de la
dirección para determinar si existen necesidades y oportunidades para mejorar de forma
continua la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión implantado en la
organización.
Para ello, la organización tratará de identificar las áreas de su organización que tienen un bajo
rendimiento y oportunidades, estableciendo las acciones necesarias para la mejora continua
del desempeño del sistema de gestión.
23.2 CAPACITACIONES
Las capacitaciones forman parte de la mejora continua en cualquiera de las especialidades que
intervienen durante la etapa de Construcción. Las capacitaciones se determinan de acuerdo
con las necesidades de formación del personal participante.
23.3 ACTUALIZACION DEL PLAN DE CALIDAD

El presente Plan de Calidad se revisará y actualizará como consecuencia de:

gestionando una nueva revisión.
capacitaciones tanto al personal de OHLA como a los subcontratistas.
Se presenta el procedimiento Actualización del Plan de Calidad CO-PE-1PE327-QA-PR-002 en

el Anexo N° 12.
CULMINACIÓN DEL PROYECTO Y PRESENTACIÓN DE DOCUMENTACIÓN

La culminación de las obras comprende las siguientes etapas:
envPágina de
24.1 FINALIZACIÓN FÍSICA.
Corresponde al momento en que las obras han sido terminadas en su totalidad, con la
aprobación del Supervisor de Calidad y del Gerente de Proyecto.
24.2 ENCARGO
Corresponde al momento en que toda la documentación de calidad (Dossier de Calidad) ha

sido completada y presentada por el Contratista y verificada y aprobada por el Supervisor de
Calidad y el Gerente de Proyecto.
La documentación del dossier de calidad será presentada de acuerdo a lo establecido en el

Índice del Dossier que será acordado entre las partes interesadas. Las obras deben estar
correctamente construidas con respecto al diseño, libres de defectos y completamente
funcionales.
24.3 TOMA DE POSESIÓN/CULMINACIÓN:
Después de la puesta en servicio, esto corresponde al momento en que el Contratista y el

Gerente de Proyecto acuerdan que se han cumplido todas las obligaciones contractuales que
existen entre el Contratante y el Contratista.
El Supervisor de Calidad es responsable de verificar lo siguiente al culminar las Obras o tramo

de las mismas:
• Que se hayan completado todos los testimonios/comisionamientos requeridos por la

Información de Obras;
• Que se elabore un “Plan de corrección de defectos” coordinado junto con el Contratista;
• Que se haya acordado una estrategia para la corrección de defectos entre el Contratista y el
Contratante;
• Que el Contratista haya proporcionado una formación completa a los usuarios de acuerdo
con la Información de la obra; y
• Que los Manuales de O&M (en caso aplique) contengan la información requerida por el
Contrato.
El Supervisor de Calidad, teniendo debidamente en cuenta lo anterior, emite el Certificado de

Defectos de las Obras o tramos de las mismas.
24.4 CORRECCIÓN DE DEFECTOS
A) PLAN DE SUBSANACIÓN DE DEFECTOS
Las notificaciones de defectos planteadas por el Supervisor de Calidad durante la

ejecución del proyecto, deben ser cerradas lo más pronto posible desde recibida la
envPágina de
notificación, es por ello, que se ha planteado un indicador en el que vamos a medir el

tiempo de demora en cerrar las NOD´s.
Para el tratamiento de las NODs emitidas durante la ejecución del proyecto, se

requerirá la intervención de las áreas involucradas en el proceso, a fin de analizar y
determinar las acciones necesarias para poder levantar las NODs en el menor tiempo
posible a satisfacción del Supervisor de Calidad.
Para el cierre de las NOD´s generadas durante el proceso de ejecución del proyecto, se
procederá de la siguiente manera:
• El área de Calidad del Contratista al recibir, vía Aconex, la NOD generada por el
Supervisor de Calidad, analizará y determinará al dueño del proceso
involucrado, sea Producción u Oficina Técnica, para coordinar las acciones
requeridas para levantar la NOD.
• Producción u Oficina Técnica coordinará con la Subcontratista involucrada, el

análisis de causas de la NOD generada, así como la implementación de las
acciones necesarias para subsanar la NOD y evitar su recurrencia.
• Después del análisis respectivo por parte del área dueña del proceso del
Contratista y de Calidad del Contratista, se emitirá respuesta vía Aconex al
Supervisor de Calidad de las acciones por implementar, para la evaluación y
aceptación de las mismas por parte del Supervisor de Calidad o ARCC.
el siguiente Flujograma N° 01. Flujograma de Gestión de NODs durante la ejecución del
proyecto:
envPágina de
FLUJOGRAMA N° 01. FLUJOGRAMA DE GESTIÓN DE NODs GENERADAS DURANTE LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO
Revisa la NOD recibida y envía la

Genera NOD y envía Recibe la NOD y analiza detalladamente la
NOD por correo para su repuesta en
por ACONEX información
un plazo de 7 días
Elabora el sustento
Envía NOD por correo a Producción/Oficina Recibe, analiza y envía NOD por correo a técnico indicando las
Técnica e indica los detalles que se necesita para Subcontratistas e indica el sustento técnico y acciones a implementar
cerrarla acciones a implementar para cerrarla para cerrarla y envía
para revisión
SÍ ¿Es NO Corrige las

NO Revisa la información
conforme observaciones
?
¿Es NO
conforme
?
SÍ
Revisa informe y Recibe informe y lo envía por Envía informe a Control Documentario para su
determina su validez ACONEX a la ARCC reenvío a la ARCC
¿Es Informe para el levantamiento

conforme SÍ de NOD, ACEPTADO por ARCC
?
envPágina de
Posterior a la culminación del proyecto, el Contratista presenta un Proyecto de 'Plan

de corrección de defectos' al Gerente del Proyecto para su aceptación dentro de una
semana desde la recepción del Certificado de Defectos emitido por el Supervisor de
Calidad.
El Contratista muestra en cada 'Plan de corrección de defectos' que envía para su

aceptación:
• El defecto a corregir;
• La ubicación del defecto;
• El tiempo necesario para corregir el defecto; y
• La fecha en la que el Contratista planea comenzar a corregir el Defecto.
B) PROCEDIMIENTO DE SUBSANACIÓN DE DEFECTOS
• El Contratista notifica al Gerente del Proyecto si necesita acceso para corregir

defectos para poder autorizar el acceso.
• El Contratista corrige defectos notificados en el Certificado de Defectos.
• El Contratista notifica al Gerente del Proyecto y al Supervisor de Calidad cuando

los defectos han sido corregidos.
• Cuando sea notificado por el Contratista que los defectos en el Certificado de

Defectos han sido corregidos, el Supervisor de Calidad inspecciona el defecto
corregido. El Supervisor de Calidad acepta el Defecto corregido o notifica al
Contratista sus razones para no aceptarlo.
• El Contratista paga por corregir todos los defectos que se le notifiquen en el

Certificado de Defectos.
• El Certificado de Defectos consiste en una lista de defectos reportados por el

Supervisor de Calidad antes de la Fecha de Detección/Culminación de Defectos y
no subsanados por el Contratista o, en caso de que no haya ningún defecto, una
declaración de la inexistencia de los mismos.
• El periodo de subsanación de defectos es de 1 año o 52 semanas desde la

Culminación de todas las obras.
• El plazo de subsanación de defectos para infraestructuras es de 30 días.
Para el tratamiento de las NODs generadas por el Supervisor de Calidad durante el

cierre del proyecto, se requerirá la intervención de las áreas involucradas en el
envPágina de
proceso, a fin de analizar y determinar las acciones necesarias para poder levantar las
NODs en el menor tiempo posible a satisfacción del Supervisor de Calidad.
Para el cierre de las NOD´s generadas por el Supervisor de Calidad durante el cierre del
proyecto, se procederá de la siguiente manera:
El área de Calidad del Contratista al recibir, vía Aconex, la NOD generada por el
Supervisor de Calidad, analizará y determinará al dueño del proceso involucrado, sea
Producción u Oficina Técnica, para coordinar las acciones requeridas para levantar la
NOD.
Producción u Oficina Técnica coordinará con la Subcontratista involucrada, el análisis

de causas de la NOD generada, así como la implementación de las acciones necesarias
para subsanar la NOD y evitar su recurrencia.
Después del análisis respectivo por parte del área dueña del proceso del Contratista y
de Calidad del Contratista, se emitirá respuesta vía Aconex al Supervisor de Calidad de
las acciones por implementar, para la evaluación y aceptación de las mismas por parte
del Supervisor de Calidad o ARCC.
Aceptada las acciones a implementar, se procederá al levantamiento de

observaciones. Este proceso de detección y subsanación de defectos se regirá bajo lo
indicado en el procedimiento corporativo de No Conformidades y Acciones
Correctivas (SGI-PG-02) (Ver Anexo N° 06).
Levantadas las observaciones se procede a informar al Supervisor de Calidad para la

verificación respectiva.
el siguiente Flujograma N° 02. Flujograma de Gestión de NODs generadas durante el
cierre del proyecto:
envPágina de
FLUJOGRAMA N° 02. FLUJOGRAMA DE GESTIÓN DE NOD´s GENERADAS DURANTE EL CIERRE DEL PROYECTO
Revisa la NOD recibida y envía la NOD por correo para Recibe la NOD y analiza detalladamente la información
Genera NOD y envía vía ACONEX
su repuesta en un plazo de 7 días
Envía NOD por correo a Producción/Oficina Técnica e indica los Elabora el sustento técnico y desarrolla el programa
Recibe, analiza y envía NOD por correo a Subcontratistas.
detalles que se necesita para cerrarla de defectos y envía para revisión
SÍ ¿Es
Revisa la información NO Corrige las observaciones
conforme
?
NO
SÍ
Revisa informe y programa y SÍ ¿Es NO
Recibe informe y lo envía por ACONEX a la ARCC
determina su validez conforme?
¿Es SÍ Informe para el levantamiento de NOD, Envía informe y programa de defectos a Control Documentario para
SÍ Realiza el levantamiento de NOD´s
conforme? ACEPTADO por ARCC su reenvío a la ARCC
SI NO
Presenta informe de levantamiento de OBS ¿Es Corrige las observaciones
conforme
?
¿Es NO
conforme?
SI
Revisa informe y sustentos, cierra
las NOD´s y firma el certificado de Recibe informe y lo envía por ACONEX a la ARCC Envía informe a Control Documentario para su reenvío a la ARCC
defectos
envPágina de
ANEXOS
▪ Anexo N° 01: Procedimiento Control de Información Documentada (SGI-PG-01)
▪ Anexo N° 02: Procedimiento Control de Equipos de Inspección, Medición y Ensayos
(CO–PE-1PE327–QA–PROC–001)
▪ Anexo N° 03: Gestión del Cambio (CO-PE-1P327-GE-PA-016)
▪ Anexo N° 04: Plan de Inspección y Prueba (PIP) (CO-PE-1PE327-QA-PN-006)
▪ Anexo N° 05: Procedimiento Satisfacción del Cliente (SGI-PG-09)
▪ Anexo N° 06: Procedimiento No Conformidades y Acciones Correctivas (SGI-PG-02)
▪ Anexo N° 07: Procedimiento Auditoría Interna de los Sistemas de Gestión (SGI-PG-03)
▪ Anexo N° 08: Lecciones Aprendidas
▪ Anexo N° 09: Plan de Ingeniería y Obras Temporales (CO-PE-1PE327-QA-PN-005)
▪ Anexo N° 10: Formatos NPI y NRP
▪ Anexo N° 11: Formatos de Liberación
▪ Anexo N° 12: Procedimiento de Actualización del Plan de Calidad (CO-PE-1PE327-QA-
PR-002)
envPágina de
ANEXOS
Página de
ANEXO N° 01
PROCEDIMIENTO CONTROL DE
INFORMACIÓN
DOCUMENTADA
Página de
SGI-PG-01
INTEGRADO
CONTROL DE INFORMACIÓN
DOCUMENTADA

Página de
Rev.0

ISO 9001
ISO 14001
ISO 45001
ISO 50001
SA 8000
UNE 158301
UNE 1176-7
utilización.
Definiciones

Administrativo
Página de
ÍNDICE
1. OBJETO 4
2. ALCANCE 4
3. DEFINICIONES 4
4. DOCUMENTOS 4
5. REGISTROS 8
8. ANEXO 1. Información documentada ISO 45001, ISO 14001 E ISO 9001 11
Página de
1. OBJETO
Se describen los criterios y se establecen responsabilidades para la identificación y emisión (revisión y aprobación) de
la información documentada de los Sistemas de Gestión, así como la sistemática para su distribución y archivo.
2. ALCANCE
El presente documento será de aplicación a la información documentada de los Sistemas de Gestión de OHLA
Ingeniería y Construcción y OHLA Servicios, en adelante OHLA, y de sus áreas, territorios, empresas y filiales.
3. DEFINICIONES
Documento: información y el medio en el que está contenida.
Información Documentada: información que una organización tiene que controlar y mantener, y el medio que la
contiene. Puede estar en cualquier formato y medio, y provenir de cualquier fuente.
Instrucción: Documento que describe de manera clara, precisa y detallada la forma correcta de realizar y registrar las
tareas. Pueden complementar o desarrollar el contenido de los procedimientos.
Manual: Documento que especifica el Sistema de Gestión en cada Organización.
Procedimiento técnico: Documento que describe las directrices para llevar a cabo una actividad o un proceso de un
área de conocimiento (medio ambiente, seguridad y salud, etc.)
Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de las actividades realizadas.
4. DOCUMENTOS
Los documentos básicos que definen e integran los Sistemas de Gestión son:
 Políticas.
 Objetivos.
 Manuales.
 Mapas y fichas de procesos.
 Procedimientos.
 Instrucciones.
Lo establecido en los documentos básicos se materializa en los proyectos, instalaciones o servicios mediante la
elaboración de los siguientes planes de gestión:
 Plan de Seguridad y Salud o Evaluación de Riesgos.
 Plan de Gestión de Calidad.

Página de
 Plan de Gestión de Medio Ambiente.
La sistemática a seguir en los proyectos para la elaboración y aprobación de otra documentación necesaria para la
ejecución del proyecto, en términos de prevención de riesgos laborales, medio ambiente y calidad, queda definido en
los planes de gestión de acuerdo a la sistemática definida en la Instrucción Documentación en Proyectos, Instalaciones
y Servicios (SGI-PG-01).
El Anexo 1 muestra la información documentada mínima que la organización debe mantener.
Los documentos básicos del Sistema de Gestión de OHLA se identifican con, al menos, la siguiente información:
 Identificación y nombre del Documento.
 Historial de las últimas revisiones incluyendo la presente.
 Identificación y firma del responsable de la revisión.
 Identificación y firma del responsable de la aprobación.
 Fechas de revisión y de aprobación.
En cualquier caso, quedarán conforme a lo especificado en la norma interna GR-ORG-RG- 001 Gestión del marco
normativo del Grupo OHLA o en otras normas específicas de aplicación.
Cualquier otro documento del Sistema de Gestión queda identificado, al menos, mediante la identificación del
documento, el número de revisión y la firma de aprobación.
4.2. Emisión (Revisión y aprobación)

La emisión de un documento conlleva la revisión y aprobación por los responsables correspondientes, que varía
dependiendo del ámbito de aplicación y del tipo de documento.
En la tabla adjunta se detallan los responsables de la revisión y aprobación de
Página de
DOCUMENTO REVISIÓN APROBACIÓN
Órgano de Gobierno Local de

Responsable del Sistema de mayor nivel de representación,
Política Gestión con rango mínimo de Dirección General de División,
Director. Dirección General Corporativa y/o
responsable de la misma
Responsable funcional de la Máximo responsable de la función
Objetivos materia con rango mínimo de Jefe en el sistema de gestión.
de Servicio.
Dirección General de División,
Responsable del Sistema de Dirección General Corporativa y/o
Manual Gestión con rango mínimo de responsable de la misma u Órgano
Director. de Gobierno Local en caso de ser
requerida
Mapa y Ficha de Proceso Máximo responsable del
materia con rango mínimo de Jefe
proceso.
de Servicio.
Servicios incorporados en el
Máximo responsable de la función
Procedimiento organigrama básico de la División
en el sistema de gestión.
dentro de su área de competencia.
Responsable funcional de la Máximo responsable del

Instrucción materia con rango mínimo de Jefe departamento o unidad operativa
de Servicio. que lo emite.
A nivel de Dirección o Delegación Territorial, Dirección de Área – Área de Negocio o en el Servicio de Prevención,
Calidad y Medio Ambiente, las funciones de revisión y aprobación de procedimientos técnicos e instrucciones se
recoge en la tabla adjunta.
ÁMBITO DE TRABAJO
DOCUMENTACIÓN TÉCNICA DT / D
DA / AN S PCMA
/SSGG
Revisión Procedimientos Técnicos de país, área o servicio(de
T PCMA T PCMA R PCMA
ejecución, ambientales y de seguridad y salud)
Aprobación Procedimientos Técnicos de país, área o
servicio (de ejecución, ambientales y de seguridad y salud) DT / DT DA / DAN R PCMA
ÁMBITO DE TRABAJO
RESPONSABLE
Responsable del Servicio de Prevención, Calidad yMedio T Técnico de Prevención, Calidad y Medio
R SPCMA
Ambiente PCMA Ambiente
NOTA  La figura de Técnico de Prevención, Calidad y Medio Ambiente puede recaer en una, dos o tres personas, dependiendo de los
NOTA  El Responsable del Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente pueden ser una o dos personas, dependiendo de la
NOTA  Los Directores de función se encuentran al mismo nivel que los Directores Territoriales.
Cualquier modificación de un documento supone la emisión de una nueva edición del mismo, previa revisión y
aprobación por los responsables correspondientes. Los cambios quedan identificados en el apartado de Control
de Cambios según establece la GR-ORG-RG-001 Gestión del marco normativo del Grupo OHLA.
Página de
Se elabora uno o varios Listados de Documentos en Vigor (SGI-PG-01-Att.01) para un adecuado control de
documentos en cada Sistema de Gestión, con el siguiente contenido mínimo:
 Codificación y nombre de cada Documento.
 Identificación de la versión en vigor. Una vez aprobado un documento:
 Se anula y archiva la versión anterior, si existe.
 Se sustituye la versión anulada por la nueva versión (en la intranet y/o en archivo físico).
 Se actualizan los Listados de Documentos en Vigor.
4.3. Custodia
Toda la documentación que forma parte del Sistema de Gestión Integrado de OHLA, se archiva en Sistemas
Electrónicos de Gestión Documental aprobados por el Grupo OHLA, que aseguran su control, archivo, trazabilidad
y accesibilidad.
El archivo, custodia de originales y control de todas y cada una de las revisiones de la documentación del sistema,
excepto los registros cuyo control se especifica en el apartado de Registros, es responsabilidad del primer nivel
organizativo responsable del sistema de gestión.
Para impedir el uso de documentos que no se encuentren en vigor, cualquier original derogado que se conserva
se identifica como “ANULADO”, indicando la fecha de anulación.
4.4. Distribución a través de Intranet

La única copia válida es la que se encuentra disponible y controlada en la intranet de la organización.
La intranet se mantiene actualizada y no permite acceder a versiones obsoletas de los documentos.
La aprobación de nuevos documentos se comunica a todas las áreas implicadas de la organización, a través de la
intranet u otros medios que se consideren apropiados.
4.5. Distribución a través de otros medios

En caso de no existir acceso a la intranet, el responsable de distribución de documentación facilita una copia
autorizada en vigor dejando evidencia de su entrega mediante una Distribución de Documentos (MS-GR-IMS-GP-
001-Att.02) que contiene los siguientes conceptos:
 Documento y fecha de emisión.
 Destinatario del documento y fecha de entrega.
 Fecha de retirada o de identificación del documento anulado.
El Responsable del Centro de Trabajo asegura la disponibilidad de los documentos en los puntos de uso, y la
retirada de copias obsoletas o su identificación como “Anulado”.
4.6. Copias de seguridad y archivo de las versiones anteriores

Se realizarán copias de seguridad en soporte informático y se archivarán la documentación, en soporte
informático u otro tipo de soporte, con la frecuencia mínima establecida dependiendo del tipo de documento.
Página de
COPIAS DE
DOCUMENTO ARCHIVO
SEGURIDAD
Procedimientos del Sistema de Gestión Integrado 4 meses 3 años
Procedimientos técnicos de país (de ejecución, ambientales, de
4 meses 3 años
seguridad y salud)
1 vez al mes (si se
Instrucciones de centros de trabajo 3 años
han generado)
Registros del sistema de gestión en los centros de trabajo 1 vez al mes 3 años
Registros del sistema de gestión en las Direcciones Territoriales o
4 meses 3 años
Delegaciones Territoriales *
Registros del sistema de gestión en las Direcciones de Área oÁreas
4 meses 3 años
de Negocio
4.7. Eliminación de documentación

Se debe garantizar la destrucción de la documentación confidencial y/o sensible, tanto en soporte papel como informático.
En relación con la documentación del proyecto, deben verificarse los requisitos contractuales y del cliente antes de proceder
a su eliminación.

Para la documentación que se reciba del cliente o de partes interesadas o que se envían a los mismos, que constituya un
documento para el contrato, se debe realizar un control similar al descrito para la documentación propia de OHLA; además
de llevar un registro de entradas y salidas de la misma.
5. REGISTROS
Los registros deben:
 Incluir información suficiente para identificar las actividades, productos o servicios a losque se refieren.
 Ser fiables: Estar firmados y fechados* por el responsable de su cumplimentación oaceptación.
 Contener de forma legible y clara los datos necesarios.
 Tener cumplimentados todos los campos, e identificados los que no son de aplicación.
 Estar cumplimentados de forma indeleble.
 Estar archivados y accesibles.
 Los registros en soporte informático se consideran firmados y fechados cuando se encuentren

actualizados y en posesión del responsable de su cumplimentación.
* Los registros en soporte informático se consideran firmados y fechados cuando se encuentren actualizadosy en
posesión del responsable de su cumplimentación
El Anexo 1 muestra la información documentada mínima que la organización debe conservar.
5.1. Emisión
Los registros se emiten en los formatos establecidos, cuando así se indique en el correspondiente documento
del Sistema de Gestión.
Página de
5.2. Biblioteca
Recoge los formatos para registros y otros documentos técnicos para facilitar la aplicación de los Sistemas de
Gestión.
Se encuentra en la Intranet de la Organización, en servidores locales, o en poder del Responsable de Custodia de

Registros del centro de trabajo.
La Biblioteca se mantiene actualizada.
La revisión y aprobación de los formatos para registros vinculados a los Documentos del Sistema de Gestión, se
lleva a cabo por los responsables de revisión y aprobación de los documentos que los generan.
Custodia de la documentación original firmada en vigor(sólo

Organización y Sistemas Cuando sea necesario
para la Dirección con competencia)
Aprobación de la Política de Seguridad, Medio Ambientey
Director General de la División Cuando sea necesario
Calidad
Aprobación de Objetivos de Seguridad, Medio Ambientey
Calidad
Director
Revisión de Mapa y Fichas de Proceso materia con rango mínimo de Cuando sea necesario
Jefe de Servicio.
Máximo responsable del
Aprobación de Mapa y Fichas de Proceso Cuando sea necesario
proceso
Responsable del Sistema de
Revisión del Manual Gestión, con rango mínimo de Cuando sea necesario
Director
Aprobación del Manual Director General de la División Cuando sea necesario
Revisión de Procedimientos (Departamentales y
Generales)
Director
Aprobación de Procedimientos (Departamentales y
Generales)
Director General
Revisión de Instrucciones materia con rango mínimo de Cuando sea necesario
Jefe de Servicio.
Responsable funcional de una
Aprobación de Instrucciones materia con rango mínimo de Cuando sea necesario
Director
Página de
ÁMBITO DE TRABAJO
DA / AN S PCMA
PCMA PCMA SSGG
Custodia de la documentación TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA ---

original firmada en vigor RCT
Custodia de copias válidas y

controladas de la TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA ---
RCT
documentación, para su
distribución controlada
Inmediato, tras la
Actualización de la lista de TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
documentos en vigor
documentos
ÁMBITO DE TRABAJO
DA / AN S PCMA
PCMA PCMA SSGG
Anulación y archivo de documentos Inmediato, tras la

obsoletos conservados TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA aprobación del
RCT
(identificados como“ANULADOS”) documento que lo
sustituye
Inmediato, tras la
Distribución controlada de la TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA
aprobación de nuevos
documentación en vigor
documentos

Distribución física controlada de TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
RCT posteriores asu
copias controladas
aprobación
Inmediato, tras la
Comunicación de la aprobaciónde TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
documentación
documentos

Retirada o identificación de TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
RCT posteriores asu
documentos anulados
aprobación
Actualización del Listado de TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
RCT posteriores asu
Distribución de Documentos
aprobación
Destrucción de documentos No antes del plazo
identificados como establecido en el
“ANULADOS” momento de su archivo
Asegurar la disponibilidad de los
documentos, retirar las copias Inmediato, tras la
obsoletas o identificarlas como TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA aprobación de nuevos
anuladas, en los centros de trabajo documentos
sin acceso a Intranet
Página de
ÁMBITO DE TRABAJO
RESPONSABLE
NOTA  Los Directores de función se encuentran al mismo nivel que los Directores Territoriales
 SGI-PL-01 Listado de Documentos en Vigor (SGI-PG-01)
 SGI-PL-02 Listado de Distribución de Documentos (SGI-PG-01)
8. ANEXO 1. INFORMACIÓN DOCUMENTADA ISO 45001, ISO 14001 E ISO 9001

En la tabla adjunta se muestra la información documentada que la organización debe mantener (D: documento) y
conservar (R: registro) según lo establecido en las normas de referencia.
INFORMACION DOCUMENTADA ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001
Alcance 4.3 D 4.3 D 4.3 D
Procesos 4.4 D+R NA NA NA NA
Política 5.2 D 5.2 D 5.2 D
Roles, responsabilidad y autoridad 5.3 D
Riesgos y Oportunidades 6.1.1 D 6.1.1 D
6.1.1
Procesos para abordar riesgos y oportunidades D 6.1.1 D
6.1.4
Aspectos ambientales e impactos NA NA 6.1.2 D NA NA
Criterios evaluación de aspectos NA NA 6.1.2 D NA NA
Aspectos ambientales significativos NA NA 6.1.2 D NA NA
Metodología evaluación de riesgos NA NA NA NA 6.1.2.2 D+R
Criterios evaluación de riesgos NA NA NA NA 6.1.2.2 D+R
Requisitos legales y otros requisitos NA NA 6.1.3 D 6.1.3 D+R
6.2.1
Objetivos 6.2 D 6.2.1 R D+R
6.2.2
Infraestructura 7.1.3 R NA NA NA NA
Equipos. Mantenimiento y Calibración 7.1.5.1 R NA NA 9.1.1 R
Página de
Trazabilidad de las mediciones 7.1.5.2 R NA NA NA NA
Competencia de las personas 7.2 R 7.2 R 7.2 R
Comunicación 7.4.1 R 7.4.1 R
Planificación y Control Operacional 8.1 D
Planificación y Control Operacional –

NA NA NA NA 8.1.1 D+R
Generalidades
Respuesta ante emergencias NA NA 8.2 D 8.2 D+R
Revisión requisitos del producto o servicio 8.2.3 R NA NA NA NA
Cambios en los requisitos de productos o

8.2.4 R NA NA NA NA
servicios
Diseño (8.3.2 a 8.3.6) 8.3 R NA NA NA NA
Control procesos, productos y servicios

8.4.1 R NA NA NA NA
suministrados externamente
Identificación y trazabilidad 8.5.2 R NA NA NA NA
Cambios en la propiedad del cliente 8.5.3 R NA NA NA NA
Cambios en la producción o prestación del

8.5.6 R NA NA NA NA
servicio
Liberación de productos o servicios 8.6 R NA NA NA NA
8.7.2
Control de salidas no conformes R NA NA NA NA
10.2.2
Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1 R 9.1.1 R 9.1.1 R
Satisdación del cliente 9.1.2 R NA NA NA NA
Evaluación de cumplimiento legal NA NA 9.1.2 R 9.1.2 D
Programa de Auditoría 9.2.2 D+R 9.2.2 R 9.2.2 R
Resultados auditorías internas 9.2.2 D+R 9.2.2 R 9.2.2 R
Revisión por la Dirección 9.3 R 9.3 R 9.3 R
Naturaleza de las NC y solución 10.2 R 10.2 R 10.2 R
Acciones Correctivas 10.2 R 10.2 R 10.2 R
Incidentes NA NA NA NA 10.2 R
Mejora continua 10.3 D+R
Página de
SGI-PL-01 LISTADO DE DOCUMENTOS EN VIGOR
Centro de trabajo: SERVICIO DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE Código:

VERSIÓN EN FECHA DE ÁMBITO DE

CÓDIGO - REFERENCIA DOCUMENTO FORMATOS ASOCIADOS
VIGOR APROBACIÓN APLICACIÓN
SGI-PL-02 Listado de distribución de documentos
Identificación del centro de Código del centro de

trabajo: trabajo:
FECHA DE RETIRADA O DE
CÓDIGO / REFERENCIA NOMBRE DEL DOCUMENTO / TÍTULO EMISION EN VIGOR DESTINATARIO EMPRESA FIRMA FECHA DE ENTREGA
ANULACIÓN

ANEXO N° 02
PROCEDIMIENTO DE EQUIPOS
DE INSPECCIÓN, MEDICIÓN Y
ENSAYOS
Página de
Ensayos
CO - PE - 1PE327 - QA - PR - 001
Control de Equipos de
Inspección, Medición y Ensayos
Elaborado por Revisado por Aprobado por
Ismael Carbajal, Febrero 2022 Wilmer Cerquín, Febrero 2022 Miguel Angel del Barco, Febrero 2022

Página de
Febrero
/2022
Ensayos
Rev. Fecha Texto

0 Febrero 2022 Elaboración
1 Febrero 2022
Actualización del índice
Se precisa el anexo 2: Log de calibración de equipos IME
Código Título
Definiciones
Página de
Febrero
/2022
Ensayos

Administrativo
Página de
Febrero
/2022
Ensayos
ÍNDICE
Control de Equipos de Inspección, Medición y Ensayos 1
1. OBJETIVO 5
2. ALCANCE 5
3. DEFINICIONES 5
4. DESARROLLO 5
4.1. Identificación de la necesidad de equipos IME 5
4.2. Selección de equipos IME 5
4.3. Solicitud de equipos IME 6
4.4. Calibración de equipos IME 6
4.5. Identificación del Estado de Calibración 6
4.6. Despacho de equipos IME 6
4.7. Contol de equipos IME 7
4.7.1. Control en Obra 7
4.8. Desmovilización de equipos IME 8
6. anexos 8
Página de
Febrero
/2022
Ensayos
1. OBJETIVO
Definir las acciones para el control del estado de calibración y mantenimiento de los equipos de
inspección, medición y ensayo (IME), a fin de obtener mediciones confiables.
2. ALCANCE
Este procedimiento establece los lineamientos para la selección, calibración, identificación y
control de los equipos IME empleados en el Proyecto: “Defensas Ribereñas del Río Lacramarca”.
3. DEFINICIONES
• Equipos de inspección, medición y ensayo (IME): Son los equipos, instrumentos y/o
aparatos auxiliares que son necesarios para efectuar una medición. También incluye los
equipos utilizados para el desarrollo de ensayos e inspecciones.
• Inspección: Evaluación de la conformidad por medio de observación y dictamen,

acompañada cuando sea apropiado por una medición o ensayo.
• Medición: Conjunto de actividades u operaciones que se realizan para determinar el valor

de una magnitud.
• Ensayo: Determinación de una o más características de acuerdo a un procedimiento
• Calibración: Conjunto de operaciones que se realizan, bajo condiciones especificadas para

establecer con exactitud la correspondencia entre las indicaciones de un instrumento de
medida y los valores de la magnitud que se mide con él.
4. DESARROLLO
4.1. Identificación de la necesidad de equipos IME

El Gerente de Sitio, el Gerente de Construcción y/o algún otro responsable en base a
especificaciones técnicas, cláusulas del contrato o requisitos implícitos determinan los
procesos en los que será necesario efectuar seguimiento o mediciones con equipos IME.
Si las actividades son subcontratadas, la necesidad de equipos IME recaerá en la

responsabilidad del propio subcontratista.
4.2. Selección de equipos IME

El usuario selecciona el tipo de equipo apropiado teniendo en cuenta la precisión requerida y
las especificaciones técnicas del mismo, así como las condiciones en la que se efectuarán las
mediciones.
Página de
Febrero
/2022
Ensayos
4.3. Solicitud de equipos IME
Los Equipos IME se solicitan con una "Orden de Suministro" dirigida al área de Procura
conteniendo la descripción del equipo y cuando sea aplicable la siguiente información:
 Límites aceptables de medición
 Resolución del equipo
 Rangos de temperatura de trabajo
En caso las actividades sean subcontratadas, serán estos quienes proporcionen los equipos
IME necesarios para el cumplimiento de sus actividades.
4.4. Calibración de equipos IME

Los Equipos IME son calibrados, antes de ser enviados a Obra. Las calibraciones se realizan en
laboratorios acreditados o que cuenten con patrones de medición trazables, el cumplimiento
de ello queda registrado en el Certificado de Calibración. Si el laboratorio no está acreditado
o no cuenta con patrones de medición trazables se registra la base utilizada para la calibración
o la verificación. Se recomienda utilizar esta última opción solo para equipos destinados a
trabajos no críticos.
Si los equipos IME se encuentran en Obra y requieren ser calibrados, el Gerente de Proyecto
determina si la calibración puede ser gestionada directamente por la Obra comunicando esta
situación al Responsable de Procura y se le remitirá una copia del Certificado de Calibración
correspondiente donde se verificará el cumplimiento del párrafo anterior.
En el caso de los subcontratistas, estos serán responsables de las gestiones respectivas para
la calibración de sus equipos IME.
4.5. Identificación del Estado de Calibración

Todos los Equipos IME, después de ser calibrados, son identificados con la etiqueta "EQUIPO
CALIBRADO" (véase anexo 1) en la que se indica la fecha de calibración, el número del
Certificado de Calibración y el proveedor (laboratorio donde se efectuó la calibración). La
etiqueta empleada por el proveedor del servicio de calibración también es válida.
Cuando un equipo está siendo usado en Obra y se descalibra, se identifica al equipo con la
etiqueta "EQUIPO NO CALIBRADO" (véase anexo 1), donde se indica la fecha, el nombre de la
persona que signa esta condición y las observaciones que fueran necesarias.
4.6. Despacho de equipos IME

Todos los Equipos IME son enviados a Obra con una copia de su Certificado de Calibración, lo
cual se indica en su respectiva Guía de Remisión; a excepto que se indique lo contrario en la
"Orden de Suministro".
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Ensayos
Los Equipos IME sensibles tales como, Estaciones Totales, Niveles Automáticos, Balanzas,
transporte.
Las subcontratistas serán responsables del traslado de sus equipos IME, garantizando que
estos se encuentren operativos al llegar a Obra y conforme a las especificaciones para el uso
previsto.
4.7. Contol de equipos IME
4.7.1. Control en Obra

El Gerente de Construcción designará a los usuarios de los equipos IME.
El Gerente de Construcción designará un responsable en Obra para que se encargue de:
realice una verificación del equipo dentro de las 48 horas de recepción del equipo.
Luego de ese plazo la responsabilidad del estado de calibración es enteramente de la
Obra. Si el equipo no es conforme se devolverá a Procura con una copia del respectivo
"Informe de No Conformidad".
realicen verificaciones del equipo cuando se considere necesario.
 Elaborar y realizar el seguimiento del "Plan de Calibración" de los equipos IME que
estén en Obra. Este plan deberá ser remitido al Responsible de Procura cada vez que
se genere o actualice.
 Mantener y archivar el "Plan de Calibración", las copias de los certificados de

calibración y cualquier otro documento relevante.
 Asegurarse de que los equipos sólo sean manipulados por los usuarios finales con la
finalidad de proteger al equipo contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de
las mediciones.
 Proteger al equipo contra daños y el deterioro durante el almacenamiento.
 Identificar adecuadamente los equipos descalibrados.
 Los subcontratistas presentarán el respective listado de equipos IME, donde se

evidencie la identificación del equipos, nombre del equipo, modelo del equipo,
número de serie, fecha de calibración, numero del certificado de calibración, vigencia
del certificado de calibración, responsible del equipo, etc.
El usuario del equipo IME será responsable de:

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Febrero
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Ensayos
 Proteger el equipo contra daños y el deterioro durante la manipulación y
mantenimiento.
 Realizar las verificaciones cuando se recepcione el equipo o cuando se considere

necesario.
4.8. Desmovilización de equipos IME

Al término de la utilización del equipo IME la Obra devolverá el equipo al Almacén Central.
Los equipos IME sensibles tales como Estaciones Totales, Niveles Automáticos, Balanzas,
transporte.
Las subcontratistas serán responsables del traslado de sus equipos IME.
 Gerente de Construcción: Determinar los procesos en que serán necesarios equipos
IME, designar un responsable de los equipos IME en Obra y designar a los usuarios de
los equipos IME.
 Responsable de los Equipos IME en Obra: Elaborar y verificar el cumplimiento del

"Plan de Calibración" de los Equipos IME, identificar el estado de calibración de los
equipos IME en Obra.
 Usuario de Equipos IME: Verificar el estado del Equipo IME a su cargo.
 Responsible de Procura: Informar sobre la disponibilidad y estado de los equipos IME,

realizar seguimiento a los planes de calibración de las Obras.
6. ANEXOS
Anexo N° 01: Modelos de etiquetas
Anexo N° 02: Log de calibración de equipos
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Febrero
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Ensayos
ANEXO N° 01 : MODELO DE ETIQUETAS
EQUIPO CALIBRADO
CÓDIGO:
FECHA DE CALIBRACIÓN:
N° DE CERTIFICADO:
PROVEEDOR:
ETIQUETA: “EQUIPO CALIBRADO” (COLOR VERDE)
EQUIPO NO CALIBRADO
CÓDIGO:
OBSERVACIONES:
FECHA:
V°B°
ETIQUETA: “EQUIPO NO CALIBRADO” (COLOR ROJO)
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Ensayos
ANEXO N° 02 : LOG DE CALIBRACIÓN DE EQUIPOS IME
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Página de
PROYECTO DEFENSAS RIBEREÑAS DEL RIO LACRAMARCA
Ensayos
LOG CALIBRACIÓN DE EQUIPOS IME: INSPECCIÓN, MEDICIÓN Y ENSAYO Código:

Cliente: AIRTIFICIAL - ACERO ESTUDIO LATAM Ubicación: PROYECTO RIO LACRAMARCA N° de Registro: REVISIÓN 00
N° de Proyecto: Fecha:
Equipo de Medición Certificado de Calibración
Frecuencia Fecha Proxima

Observaciones
Fecha de Calibración Calibración
Item Descripción Marca Tipo Serie Modelo Empresa Certificadora Número
Calibración
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Leyenda:
/2022
NI: No indica
Febrero
NA: No aplica
Rev.1
ANEXO N° 03
GESTIÓN DEL CAMBIO
Página de
Código: CO-PE-1P327-GE-PA-016
GESTIÓN DEL CAMBIO Revisión: 0
Fecha: 30-11-2021
Proyecto: Fecha de actualización:

DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO
Nombre de la persona que solicita el cambio Cargo Proceso Fecha Prioridad
Origen del Cambio

Otro /Especificar:
Duración del Cambio
Tipo de Cambio
Objetivo del cambio Cambio Interno Cambio Externo
Otro /Especificar:
Descripción del cambio:
EVALUACIÓN DEL CAMBIO

Afectaciones al medio ambiente y/o imagen de OHLA asociados al Sistema de Gestión, procesos o cargos afectados
Descripción de peligros y riesgos en SST asociados al cambio
cambio por el Cambio, Riesgos y Oportunidades
Impacto Otro (especificar): Responsable (s) de la evaluación:

Acctividades / Acciones (*) Responsables Fecha Recursos Status
RESOLUCIÓN DEL CAMBIO
ACEPTADO: RECHAZADO:
APROBADO POR: FIRMA: FECHA:
SEGUIMIENTO DEL CAMBIO
Fecha de cierre Responsable del seguimiento y cierre: Firma:
Evidencias de la gestión del cambio
COMUNICACIÓN DEL CAMBIO
Cliente Personas Pertinentes Interno Otro

Especificar:
(*) Acciones para implementar el cambio y tambien se puede describir para la mitigación riesgos o afectaciones
ANEXO N° 04
PRUEBA
Página de
Plan de Inspección y Prueba – Suministro de
Roca
CO - PE - 1PE327 - QA - PN - 008
Plan de Inspección y Prueba (PIP)

Suministro de Roca
David Pow Sang, 20 de julio del 2022 Ismael Carbajal,20 de julio del 2022 Miguel Ángel del Barco, 20 de julio del 2022

Página de
Roca
Rev.0 Julio 2022 Versión inicial
CO-PE-1PE327-QA-PN-007 Plan de Gestión de Calidad para Construcción – Suministro de Rocas
Definiciones
Página de
Roca

Administrativo
Página de
Roca
ÍNDICE
1. OBJETIVO 5
2. ALCANCE 5
3.1. Gerente de Proyecto: 5
3.2. Gerente de Proyecto y/o del Especialista de Calidad: 5
3.3. Especialista de Calidad: 5
4. ALCANCE 5
4.1. Forma de identificación del estado de inspección y prueba. 5
4.2. Aplicación del plan de inspección y prueba (PIP). 6
4.3. Contenido del plan de puntos Inspección y Ensayos. 6
5. ANEXOS 7
Página de
Roca
1. OBJETIVO
Definir los lineamientos y actividades para definir las actividades con sus respectivos controles a
implementar durante el desarrollo del Suministro de Rocas para el Proyecto de construcción de las
Defensas ribereñas del Río Lacramarca, haciendo referencia a documentos contractuales y/o
normas técnicas que forman parte del contrato.
2. ALCANCE
Este plan es aplicable a las actividades de suministro de rocas.

Documentos de referencia:
- TDR suministro de roca
- Especificación técnica de Suministro de Roca
3.1. Gerente de Proyecto:

▪ Hacer del conocimiento del personal que participa directamente en el proyecto que se
debe respetar el estado de inspección y prueba.
▪ Aplicar la identificación del estado de inspección y prueba al bien y servicio adquirido.
3.2. Gerente de Proyecto y/o del Especialista de Calidad:

▪ Aplicar la identificación del Programa de inspección y prueba en las actividades del
proyecto.
▪ Documentar y aplicar alguna verificación/identificación requerida por el cliente.
3.3. Especialista de Calidad:

▪ La elaboración, distribución, actualización y control del presente procedimiento.
▪ Definir la forma de identificar y detallar el Programa de inspección y prueba.
4. ALCANCE
4.1. Forma de identificación del estado de inspección y prueba.

La elaboración del programa de inspección y prueba queda definida a través de los registros
de inspección y prueba aplicables.
La elaboración del programa de puntos de inspección y prueba se mantiene a través de las
diferentes inspecciones y pruebas aplicadas tal como se establece en el plan de calidad y/o en
Página de
Roca
las instrucciones de inspección aplicables, con el fin de asegurar que solo las actividades de
suministro de rocas que han pasado las inspecciones y pruebas requeridas ó que han sido
liberadas mediante una concesión autorizada se entreguen ó se usen.
Los registros de inspección y prueba aplicables deberán abordar los siguientes alcances como
intervención en las diferentes etapas del proyecto:
• Listado de materiales, equipos e instalaciones para las pruebas e inspecciones en las

diferentes áreas de trabajo, descritos en las normativas y procedimientos citadas en los
documentos de referencia.
• Listado de pruebas e inspecciones de equipos y materiales antes de la entrega de áreas de

trabajo culminadas, descritos en los puntos de inspección.
• Pruebas e inspecciones de equipos, materiales y trabajos antes de su finalización, descritos

en los puntos de inspección.
• Pruebas e inspecciones antes de la fecha de defectos, que permitan identificar el normal

funcionamiento en diferentes condiciones de operación.
4.2. Aplicación del plan de inspección y prueba (PIP).

En base a lo descrito en 4.1. el Gerente de Proyecto y/o el Especialista de Calidad deben aplicar
la identificación del programa de puntos de inspección y prueba en el proyecto
específicamente en los criterios de aceptación definidos.
El Programa de Puntos de Inspección y Ensayos es un documento que nos da una guía de los
pasos a seguir en cuanto a la Calidad requerida para el proyecto sintetizando distintas etapas
a cumplir con la requerida para el proyecto, con la intervención de todas las partes
involucradas.
El personal que participa directamente en el proyecto debe respetar el programa de inspección
y ensayos de las actividades de suministro de roca. El Gerente de Proyecto debe hacer del
conocimiento del personal lo anteriormente mencionado. Cuando sea requerida por el cliente
alguna verificación/identificación adicional a lo establecido, esta debe ser efectuada. El
Gerente de Proyecto y/o el Especialista de Calidad la documentan en la respectiva instrucción
de inspección y la aplican.
4.3. Contenido del Plan de Puntos Inspección y Ensayos.

La organización de los PPI se realizará de acuerdo con la estructura WBS, seleccionando las
actividades que requieran control de acuerdo con los requerimientos de Calidad del proyecto.
En nuestro caso, el Plan de Puntos de Inspección está enfocado a las actividades de Suministro
de Rocas.
Página de
Roca
5. ANEXOS
▪ Anexo N° 01 Plan de Puntos de Inspección (PPI) – Suministro de roca
Página de
ANEXO N° 04.1
PRUEBA
SUMINISTRO DE ROCA
Página de
Revisión: 0
SUMINISTRO DE ROCAS


ACTIVIDAD PUNTO DE INSPECCION DOCUMENTO DE REFERENCIA FRECUENCIA CRITERIOS DE ACEPTACION REGISTRO DE CONTROLGENERADO
Contenido del Plan de Calidad conforme Cumplimiento del Plan de Calidad con los
Términos de referencia para la
Revisión del Plan de Calidad con los requerimientos del Proyecto y el Subproyectos A1, Previo al inicio del requerimientos del Contrato NEC
Revisión del Plan de Calidad contratación del servicio de suministro de T/R R R R Plan de Calidad
de Suministro de Roca Sistema de Gestión de Calidad implantado A2, A3 y A4 servicio o Proyecto Cumplimiento con los requerimientos del Término
roca
en el Proyecto de Referencia
Procedimientos de acuerdo con normas técnicas

Términos de referencia para la Experiencia de personal
Revisión de Equipos de Evaluación de competencia de Evaluación de procedimientos, equipos de Laboratorio de Previo al inicio del Aceptación de Equipos de Laboratorio por
contratación del servicio de suministro de T/R R R R Equipos con calibración vigente
Laboratorio laboratorio medición y competencia de su personal Ensayos servicio o Proyecto OHLA y ARCC
roca Certificados de calibración con trazabilidad a
Petrografía T/R T/R T/R R Canteras 25000 m 3 Ígnea Certificado de ensayo petrográfico
Ensayos de Abrasión - Los Ángeles T/R T/R T/R R Canteras 25000 m 3 No mayor al 40% Certificado de ensayo de abrasión
400197-OHL001-000-XX-SP-GG-000001
Ensayos físico mecánicos (Especificaciones Técnicas - Suministro 3
Determinación de calidad de de roca Diseñador) Durabilidad al Sulfato de Sodio T/R T/R T/R R Canteras 25000 m No mayor a 10% Certificado de ensayo de durabilidad
material
Compresión Uniaxial de la Roca T/R T/R T/R R Canteras 25000 m 3 Mayor a 250 Kg/cm2 Certificado de compresión uniaxial de roca
3
Densidad T/R T/R T/R R Canteras 25000 m No menor a 2.5 g/cm3 Ceriticado de densidad
Rocas angulosas, ligeramente alargadas, con una

Tamaño y forma de las rocas Especificaciones Técnicasde Rocas Tamaño y Forma de las Rocas T/R T/R T/R R Canteras Diario Protocolo de aprobación de roca
cara plana. Tamaño de 0.60m a 1.20m
SUB: Subcontratista CONT: Contratista SUP CAL: Supervisor de Calidad ARCCGER PRO: Gerente de Proyecto ARCC
ANEXO N° 05
PROCEDIMIENTO
Página de
SGI-PG-09
INTEGRADO
Departamento de Prevención Dirección General RRHH Dirección General

de Riesgos Laborales
y Certificación de Sistemas
Página de
Rev.0 Fecha

ISO 9001
ISO 14001
ISO 45001
ISO 50001
SA 8000
UNE 158301
UNE 1176-7
utilización
Definiciones

Administrativo
Página de
ÍNDICE
1. OBJETO 4
2. ALCANCE 4
3. DEFINICIONES 4
4. INTRODUCCIÓN 4
5. ANÁLISIS 7
Página de
1. OBJETO
Obtener la información suficiente, precisa y fiable para llevar a cabo la mejora de los procesos y productos que influyen
en la satisfacción del cliente con el objeto de mejorar la satisfacción.
Proporcionar una guía para la medición de la satisfacción del cliente que incluye los procesos de planificación de las
mediciones, realización de encuestas, análisis de los resultados y provisión de información de entrada a los procesos
de mejora
2. ALCANCE
El presente documento será de aplicación a todos los proyectos de la división de OHLA Ingeniería y Construcción y
OHLA Servicios, en adelante OHLA, y de sus áreas, territorios y empresas filiales.
3. DEFINICIONES
Cliente externo: Organización o persona ajena a la Organización que recibe un servicio o producto desde la
Organización.
Queja: Expresión de insatisfacción hecha a la organización por el Cliente o parte interesada relativa al incumplimiento
de los requisitos de su producto o servicio o a la prestación del servicio, y de la que se espera una respuesta o
resolución.
Satisfacción del cliente: percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido sus requisitos.
Sugerencia: Idea o propuesta de mejora que realiza una parte interesada
4. INTRODUCCIÓN
La satisfacción del cliente está basada en garantizar que los productos y servicios que necesitan los clientes satisfagan
sus necesidades y expectativas. Los requisitos del cliente pueden estar especificados por el cliente de forma
contractual o pueden ser determinados por la propia organización, pero, en cualquier caso, es finalmente el cliente el
que determinará la aceptabilidad del producto.
Se analiza el nivel de conformidad del producto o servicio ofertado a los clientes de OHLA y el nivel de satisfacción de
los mismos.
La evaluación de la satisfacción comienza con el desarrollo de cualquier actividad o servicio realizado por OHLA y
cubre, entre otros, campos de seguridad laboral, medio ambiente y calidad.
Para realizar el seguimiento de la información relativa a la satisfacción del cliente con respecto al cumplimiento de sus
requisitos se pueden utilizar diversos métodos de medición:
 Medición directa, obteniendo información sobre la percepción de cliente respecto al cumplimiento de sus
requisitos a través de herramientas tipo “encuesta”.
 Medición indirecta obteniendo información sobre la percepción de cliente respecto al cumplimiento de sus
requisitos a través de los datos que arrojan los indicadores de calidad establecidos.
Página de
Las encuestas cumplimentadas se archivan junto con la documentación del proyecto y se envía copia al Servicio de
Prevención, Calidad y Medio Ambiente.
4.1. Medición directa
OHLA Ingeniería y Construcción
OHLA Ingeniería y Construcción utiliza como instrumento de análisis más habitual la encuesta, aunque el cliente
puede manifestar su satisfacción o insatisfacción mediante cuestionarios, entrevistas, quejas, reclamaciones,
sugerencias o auditorías post-venta.
La periodicidad de la encuesta varía en función del tipo de contrato:
A. Proyectos de Construcción.
Para proyectos de duración inferior a un (1) año, se analiza la satisfacción del cliente al finalizar la obra. Para
proyectos de duración igual o superior a doce (12) meses, se realizan encuestas anuales y una encuesta final (SGI-
PL-41).
La encuesta se envía, como mínimo, al 60% de los proyectos de construcción. En la selección de obras, para el
envío de encuestas, se tienen en cuenta los siguientes criterios:
 Proyectos singulares
 Complejidad del proyecto
 Dificultad técnica
 Riesgo ambiental
 Riesgo laboral extraordinario
B. Proyectos de Ingeniería.
Se ejecutan tres tipos de proyectos de ingeniería:
 Proyectos EPC La encuesta se realiza, al menos, en cada una de las fases de ejecución del proyecto:
ingeniería, construcción, puesta en marcha y garantías o, en su defecto, una vez al año.
 Proyectos de Operación y Mantenimiento (O&M) En este tipo de contratos, se completará la

encuesta anualmente, excepto en el primer año que se realizará con frecuencia semestral.
 Suministro de Equipos de Minería y Cemento Se enviará el cuestionario a la finalización de cada

suministro.
En el caso de los proyectos EPC y de Operación y Mantenimiento y el Suministro de Equipos de Minería y

Cemento, se realiza la encuesta al 100% de los proyectos.
Durante el periodo de garantía de los contratos de proyectos EPC y O&M finalizados, el Jefe de Gestión de
Garantías es el encargado de obtener y analizar los datos de satisfacción del cliente con periodicidad anual (MS-
GR-IMS-GP-009-Att.02). Dicha información se transmitirá al Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente
para su inclusión en la Revisión por la Dirección.
Página de
OHLA Servicios
A. Para las actividades de mantenimiento y limpieza, OHLA Servicios realiza encuestas para conocer la
importancia que los clientes conceden a cada uno de los aspectos analizados y determinar el grado de
satisfacción del cliente La muestra de la encuesta varía en función de la actividad:
 Contratos de Mantenimiento. La encuesta ((SGI-PL-43) se envía a clientes con un volumen de

contratación mínimo de 100.000 €.
 Contratos de Limpieza. Se envía la encuesta (SGI-PL-44) al 100% de los clientes.
Independientemente de la actividad del contrato, la frecuencia de realización de encuestas es de seis (6) meses,
para contratos de duración inferior a doce (12 meses) y una (1) vez al año, para contratos de duración igual o
superior a un (1) año.
B. Para analizar el grado de satisfacción del cliente relacionado con el Servicio de Ayuda a Domicilio prestado
por OHLA Servicios, se realizan encuestas a los usuarios utilizando una de las tres alternativas:
 Opción A. El cliente utiliza una encuesta propia.
 Opción B. OHLA Servicios elabora su propia encuesta, a través del gestor del contrato.
 Opción C. Empresa subcontratada prepara la encuesta y realiza el análisis de la satisfacción del

cliente.
C. La satisfacción de los clientes acerca de la prestación del servicio en Residencias se obtiene aplicando dos
métodos:
 Método 1. Se pone a disposición de los familiares de los usuarios de la residencia la encuesta de

Prestación del Servicio de Atención Socio-Sanitaria. Mensualmente se analizan las encuestas
recibidas y se valora la necesidad de adoptar acciones.
 Método 2. Encuesta al 100% de los usuarios de la residencia.
D. Para analizar el grado de satisfacción del cliente relacionado con la prestación del servicio en Pisos Tutelados,
OHLA Servicios encuesta al 100% de los usuarios.
E. En relación con la prestación del Servicio de Mantenimiento de Áreas Recreativas, el cliente analiza la
satisfacción de los usuarios e informa de los resultados a OHLA Servicios a través de una plataforma informática.
En caso que el usuario receptor de la atención socio-sanitaria tenga mermadas sus capacidades mentales, la
encuesta se realiza a un familiar autorizado.
OHLA Servicios define el contenido mínimo de la encuesta de Prestación del Servicio de Atención Socio-Sanitaria
(SGI-PL-45) a aplicar en Servicio de Ayuda a Domicilio, Pisos Tutelados y Residencias.
4.2. Medición indirecta

Adicionalmente a la información directa obtenida a través de las encuestas, OHLA podrá obtener información de
la percepción de la satisfacción del cliente a través de otro tipo de datos como no conformidades de cliente,
reclamaciones, quejas y sugerencias.
Para las actividades de mantenimiento y limpieza, OHLA Servicios contempla el número de contratos renovados
como indicador de satisfacción del cliente.
Página de
Uno de los indicadores utilizados para medir la satisfacción de los clientes de proyectos EPC y O&M, antes de su
finalización, es la concurrencia a licitaciones de nuevos proyectos a través de invitaciones cerradas.
5. ANÁLISIS
Se analiza la satisfacción del cliente siempre que el porcentaje de respuestas recibidas sea:
 Superior al 35% en Proyectos de Construcción.
 Superior al 35% en Proyectos de Ingeniería.
 Superior al 35% en contratos de Mantenimiento y Limpieza.
 Superior al 60% en Pisos Tutelados, Ayuda a Domicilio y Residencias de OHLA Servicios
En caso de no llegar al porcentaje mínimo, se tomarán las acciones oportunas para analizar las causas y determinar si,
a pesar de ello, la muestra se considera representativa para realizar el análisis.
Todas las encuestas son responsabilidad del Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente y requieren de la
colaboración del Responsable de proyecto para su realización y posterior envío al Servicio de Prevención, Calidad y
Medio Ambiente.
Si el grado de satisfacción se recibe por un medio distinto del de la encuesta, el responsable de proyecto lo pondrá en
conocimiento del Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente para su consideración y análisis.
El método principal de recogida y recepción de datos es a través del correo electrónico.
En casos en que no sea posible utilizar el correo electrónico, el responsable del proyecto es el encargado de recoger
las encuestas para hacerlas llegar al Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente.
5.1. Método de análisis

El Servicio de Calidad y Medio Ambiente define la metodología de análisis de la satisfacción del cliente, mediante
el cual se detectan puntos fuertes y áreas de mejora a aplicar en la empresa.
En OHLA Ingeniería y Construcción, para poder determinar los puntos fuertes y las áreas de mejora de cada
cuestión planteada en las preguntas de la encuesta, utiliza un Índice de Satisfacción, que se obtiene como suma
de los resultados de multiplicar los porcentajes obtenidos en el recuento de frecuencia por un valor de
importancia.
El valor de importancia para cada tipo de percepción es el siguiente:
PERCEPCIÓN VALOR DE IMPORTANCIA

Muy satisfecho 1,00
Satisfecho 0,75
Aceptable 0,50
Insatisfecho 0,25
Muy insatisfecho 0,00
Se determina que es un Punto Fuerte cuando se cumplen las dos condiciones siguientes:
Índice de satisfacción ≥ 75 [%Aceptable] +

[%Insatisfecho] ≤30
Página de
Es un Área de Mejora cuando se cumplan las dos condiciones siguientes:
Índice de satisfacción < 75 [%Aceptable] +

[%Insatisfechos] >30
En OHLA Servicios, a partir del nivel de satisfacción expresado por el cliente en cada apartado y la importancia
relativa asignada a cada concepto, se establecen dos niveles: nivel de importancia y nivel de satisfacción.
Para cada concepto consultado y las valoraciones obtenidas, y aplicando la tabla adjunta, se valorará la situación
para cada uno de los conceptos y la necesidad o no de tomar acciones
NIVELES DE NIVELES DE
ACTUACIÓN PREVISTA
IMPORTANCIA SATISFACCIÓN
<a3 Sin actuación
≤a2
<a3 Valorar la posibilidad de plantear acciones u objetivos
>a2y≤a4
<a3 Plantear posibles acciones u objetivos
>a2
OHLA elabora el Informe de Satisfacción del Cliente, que sirve como entrada para la Revisión por la Dirección.
Tras el análisis de los datos recibidos se pueden detectar mejoras o no conformidades, las cuales han de
someterse a lo establecido en el Procedimiento MS-GR-IMS-GP-002 No conformidades y acciones correctivas.
De forma complementaria, se realizará la valoración de los datos obtenidos de la medición de los indicadores
relativos al cumplimiento de los requisitos del cliente y del servicio.

Proyectos de Construcción
En obras de duración superior a 2
años: anual
En obras de duración inferior a 2 años:al
término de la relación con el cliente
Proyectos de Ingeniería - EPC
En cada una de las fases o una vez alaño
Proyectos de Ingeniería - O&M
Enviar y recibir encuestas de Semestralmente el primer año y anualen
satisfacción de los Responsables de los años posteriores
Proyecto Proyectos de Ingeniería – Suministro de
Servicio de Prevención,
Equipos
Calidad y Medio
Al finalizar el suministro
Ambiente
Valorar la percepción del cliente Anualmente
Informar de la Satisfacción del cliente Anualmente
Responsable del Enviar y recibir encuestas de

Anualmente
proyecto satisfacción a y de clientes externos
Enviar y recibir encuestas de

Jefe de Gestión de
satisfacción a y de clientes de Anualmente
Garantías
proyectos en periodo de garantía
Página de
 SGI-PL-41 Encuesta de Satisfacción del Cliente. Proyectos de Ingeniería y Construcción (SGI-PG-09)
 SGI-PL-42 Encuesta de Satisfacción del Cliente. Proyectos de Ingeniería en Fase de Garantía (SGI-PG-09)
 SGI-PL-43 Encuesta de Satisfacción del Cliente. Servicio de Mantenimiento (SGI-PG-09)
 SGI-PL-44 Encuesta de Satisfacción del Cliente. Servicio de Limpieza (SGI-PG-09)
 SGI-PL-45 Encuesta de Satisfacción del Cliente. Servicio de Atención Socio-sanitaria (SGI-PG-09)
Página de
Estimado cliente,
PROYECTO

14
Construcción

1
2
SGI-PL-42 Encuesta satisfacción del Cliente – en Fase de garantía (SGI-
PG-09)
Estimado cliente,
PROYECTO

Conocimiento y cumplimiento de normativa técnica y legislación de medio ambiente y
5
seguridad y salud

1
Estimado cliente,
CONTRATO
GRADO DE NIVEL DE
2 Cumplimiento del mantenimiento preventivo establecido por la normativa.
3 Grado de respuesta frente a actuaciones de tipo correctivo.

Entrega de Información sobre las actividades de mantenimiento realizadas
en el centro (o centros) sujeto/s a contrato. (Por ejemplo copia de partes de
4
trabajo, copias de actas de inspección, libros de mantenimiento
actualizados, registros de actividades).
Tiempo dedicado a la atención del personal de OHLA Servicios ante las
5
quejas y sugerencias1.
Disponibilidad de los servicios de OHL Servicios, fuera de los servicios

7
Entrega de otra información de la empresa referida al mantenimiento, que
9
1 No se refiere al mantenimiento correctivo, sino a las posibles quejas y sugerencias aportadas por el cliente.
1

2
PG-09)
Estimado cliente,
CONTRATO
GRADO DE NIVEL DE

2 Cumplimiento del horario de limpieza establecido.
3 Cumplimiento de la frecuencia de limpieza establecida.
4 Grado de limpieza de las instalaciones sujetas a contrato.
5
ambiente.
Utilización de productos de limpieza que reduzcan reacciones alérgicas del
6
personal que utiliza las instalaciones.
Entrega de Información sobre las actividades de limpieza realizadas en el
7 centro (o centros) sujeto/s a contrato. (Ej. documentación de los productos
utilizados, registros de actividades).
8
y sugerencias.

Entrega de otra información de la empresa de limpieza, que no está
relacionada con el contrato. (Por ejemplo: memoria de actividades, objetivos
11
ambientales, actuaciones de carácter social, prevención de riesgos de los
trabajadores, etc.)
12
1
PG-09)

2
Estimado cliente,
CONTRATO
GRADO DE NIVEL DE

2 Cumplimiento del horario y frecuencia de visita establecido.
Entrega de información de las tareas realizadas con el usuario en su vivienda
3
a la Coordinadora.
4
ambiente.
Utilización de productos de limpieza que reduzcan reacciones alérgicas de
5
los usuarios que utiliza las viviendas y/o apartamentos tutelados.
Entrega de Información sobre las actividades de atención socio-sanitaria
realizadas en el centro (o vivienda) a usuarios/s del servicio al Ayuntamiento.
6
(Ej. documentación de los productos utilizados en la limpieza, registros de
actividades, Seguimiento del Gerocultor).
7
y sugerencias.
Entrega de otra información de la empresa de servicio socio-sanitario, que
10
11
1

2
Estimado cliente,
PROYECTO

14
Construcción

1
2
ANEXO N° 06
PROCEDIMIENTO DE NO
CONFORMIDADES Y ACCIONES
CORRECTIVAS
Página de
SGI-PG-02
INTEGRADO
NO CONFORMIDADES Y ACCIONES
CORRECTIVAS


Rev.0 Fecha

UNE 1176-7 Equipamiento de las áreas de juego y superficies. Parte 7: Guía para la instalación, inspección, mantenimiento y utilización
Definiciones

Administrativo

ÍNDICE
1. OBJETO 4
2. ALCANCE 4
3. DEFINICIONES 4
4. NO CONFORMIDAD 5
5. ACCIONES CORRECTIVAS 7
8. ANEXO 1. Requisitos de Responsabilidad Social 11

1. OBJETO
Se describen los criterios y se establecen responsabilidades para la detección de No Conformidades y apertura
de Acciones Correctivas, así como su sistemática y tratamiento en losSistemas de Gestión.
2. ALCANCE
El presente documento será de aplicación a todas las actividades relacionadas con los Sistemas de Gestión de
OHLA Ingeniería y Construcción y OHLA Servicios, en adelante OHLA, y de sus áreas, territorios y empresas filiales.
3. DEFINICIONES
Acción: Acción para eliminar la causa de una no conformidad.
Desviación: Incumplimiento leve de un requisito, cuyo análisis de causas y resolución son inmediatos, sencillos
y evidentes. No requiere la intervención de un tercero, se gestiona de manera simplificada y no alcanza la
categoría de No Conformidad.
Equipo de Desempeño Social: equipo creado para mantener todos los elementos de la SA8000 y que debe incluir
una representación balanceada de representantes de los trabajadores y la alta dirección. Su función es asumir las
responsabilidades de hacer el seguimiento y mejorar el sistema de responsabilidad social en la empresa.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito, real o potencial que suponga un riesgo para la calidad del
producto o servicio, el medio ambiente o la salud de los trabajadores.
Parte interesada: persona u organización que puede afectar, verse afectada o percibirse comoafectada por una
decisión o actividad (clientes, propietarios, personas de una organización, proveedores, banca, legisladores,
sindicatos, socios, competidores…)
Producto no conforme: Producto o servicio que incumple los requisitos establecidos.
incumplimiento de los requisitos de su producto o servicio o a la prestación del servicio,y de la que se espera una
respuesta o resolución.
establecer políticas y objetivos y procesos para el logro de estos objetivos. Proporciona un marco de referencia
para planificar, ejecutar, realizar el seguimiento y mejorar eldesempeño de las actividades de gestión asociadas
a una disciplina. Pueden citarse como disciplinas calidad, medio ambiente, seguridad, energía, responsabilidad
social o cualquier otra que la organización considere necesario.
Solución: Acción tomada para cerrar la no conformidad incluyendo corrección o aceptación porla persona o
entidad que establece el requisito.

4. NO CONFORMIDAD
4.1. Origen y detección de No Conformidades
Una No Conformidad es un incumplimiento de un requisito de contrato, de un requisito legalo normativo o
de la documentación del sistema de gestión (procedimientos, planes, instrucciones…), ya sea por error
humano, mecánico o fallo de terceros, que puede originarun riesgo para la salud de los trabajadores, para
el medio ambiente o para la calidad de los trabajos.
Las No Conformidades y Desviaciones tienen origen, además de en las sugerencias, denuncias,

comunicaciones o quejas realizadas por las partes interesadas, grupos de interéso clientes en relación con los
requisitos de responsabilidad social, en las inspecciones, seguimientos, mediciones, auditorías, visitas y
reclamaciones de cliente. En el Anexo 1 se detallan los requisitos de responsabilidad social. Siguen todas
ellas el mismo procedimiento, independientemente de su origen. La gestión delas No Conformidades de
Auditoría debe considerar, además, las particularidades definidasen el SGI-PG-03 “Auditoría Interna”.
Pueden ser detectadas en cualquier fase de un contrato, proyecto, proceso o servicio y por parte de:
 cualquier persona de la empresa, generalmente relacionada con el área de origen,
 el Cliente o sus representantes,
 el propio Sistema de Gestión, a través de sus auditorías o inspecciones,
 incidentes de seguridad y/o medio ambiente,
 notificaciones por parte de un órgano regulador (por ejemplo, ministerio de medioambiente,

autoridad ambiental, inspectores de seguridad y salud, etc.),
 otras partes interesadas (por ejemplo, la comunidad).
4.2. Registro y control de las No Conformidades
Las No Conformidades se incluyen en el Listado de Control de No Conformidades y las Desviaciones se

registran en el documento de origen donde se ha detectado el incumplimiento (validado con la fecha y firma
correspondiente).
Contenido mínimo del Listado de Control de No Conformidades:
 identificación del centro de trabajo / proyecto / departamento / dirección territorial odelegación

 código asignado a la No Conformidad,
 tipología u origen (inspección, auditoría, reclamaciones, otros),
 temática (Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud, Energía, ResponsabilidadSocial, Otros),

 breve descripción y concepto del incumplimiento (incluir ubicación si procede),
 fechas de apertura y cierre,
 referencia a acciones asociadas.
Los campos del listado se detallan a medida que avanza el proceso de gestión de cada No Conformidad.
El Responsable de Control de No Conformidades realiza su registro y control.
4.3. Tratamiento de las No Conformidades
Las No Conformidades se analizan, determinando las causas y las posibles soluciones y es el responsable de
la actividad donde se ha detectado una No Conformidad, quien trata dicha No Conformidad.
En el tratamiento de la No Conformidad se toman todas las medidas oportunas para eliminar o minimizar
cualquier consecuencia adversa que se haya producido o pudiera producirse.
Las Desviaciones se tratan directamente en el documento de origen donde se identificaron.
En el caso de No Conformidades de Responsabilidad Social, el Equipo de Desempeño Social (EDS) nombra al

responsable del tratamiento de la No Conformidad (que coincide con el departamento al que va referida),
quién junto con el Representante de los Trabajadores para SA 8000 es responsable de su corrección y
seguimiento.
Se elabora un Informe de No Conformidad cuyo contenido mínimo es:
1. identificación del centro de trabajo / proyecto / departamento / dirección territorial odelegación

2. código asignado a la No Conformidad,
3. tipología u origen (inspección, auditoría, reclamaciones, otros),
4. fase del contrato (ingeniería - diseño, aprovisionamiento o construcción),
5. temática (Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud, Energía, ResponsabilidadSocial, Otros),
6. descripción del requisito incumplido y solución propuesta (se indica fecha límite deimplantación y
fecha prevista de verificación y cierre),
7. análisis de las causas, evaluación de la necesidad de adoptar una acción y referencia a acciones asociadas,
8. solución adoptada (fecha y tipo: arreglar, liberar, desechar u otros),
9. cuantificación del impacto de la No Conformidad en el coste y plazo del proyecto,
10. verificación y cierre de la No Conformidad (fecha y aclaraciones),
11. identificación de los responsables y de las fechas de apertura del informe de NoConformidad,
solución adoptada y verificación y cierre de la No Conformidad.
Cualquier producto, servicio o prestación de servicio que tenga asociada una No Conformidad, se identifica
para asegurar su control y prevenir su uso, prestación o entrega no intencionados. En estos casos, la solución
puede ser:

 CORREGIR, eliminar la No Conformidad cuando sea posible (reparar, someter a reproceso, reclasificar
para otro uso o proporcionar unas condiciones mínimas de seguridad).
 LIBERAR, aceptar el producto o servicio con el incumplimiento de los requisitos (dentro de unos
criterios previamente establecidos, bajo concesión por una autoridadpertinente y, cuando sea
aplicable, por el cliente).
 DESECHAR, devolver al proveedor, rechazar, valorizar, reciclar o destruir (cuando no sea posible
ninguna de las opciones anteriores).
Si la No conformidad se detecta después de la entrega del producto, durante o después de la prestación del
servicio o cuando ya ha comenzado el uso del producto, se toman medidas sobre las consecuencias o los
efectos (ya sean reales o potenciales) de la no conformidad.
En función de la información recopilada, el responsable de la actividad aplica la mejor solución.
4.4. Cierre de las No Conformidades
Antes de proceder al cierre de una No Conformidad:
 se evalúa la necesidad de generar Acciones,
 se verifica la eficacia de la solución adoptada.
Se registra el cierre de las No Conformidades en el Informe de No Conformidad, y se comunica a todas las

áreas funcionales involucradas, incluyendo al Cliente cuando sea oportuno.
En el caso de Desviaciones, el cierre se registra en el documento de origen donde se identificaron.
En caso que las NC de auditoria interna no hayan sido resueltas en el plazo acordado, se informará al director
Territorial y de Área de dicha irregularidad. De igual forma, con carácter anual se informará a la dirección de
Auditoría Interna del estado de las no conformidades puestas de manifiesto en la totalidad de auditorías
internas realizadas.
5. ACCIONES CORRECTIVAS
Una acción correctiva es una actuación implementada para eliminar las causas de una no conformidad, defecto
o situación indeseable detectada, con el fin de evitar su repetición.
Las acciones pueden originar cambios en los procesos, procedimientos y otra documentación del sistema para
la mejora del mismo.
5.1. Origen de una Acción
Una acción correctiva se genera por el análisis de:
 inspecciones o auditorías,
 revisiones de los Sistemas de Gestión por la Dirección,
 No Conformidad repetitiva,
 gravedad de una No Conformidad y

 otros
5.2. Solicitud y aprobación de una Acción
Las acciones correctivas se solicitan al responsable de la Aprobación de Acciones, mediante el formato

Informe de Acción, que decide sobre su conveniencia. Este a su vez, puede proponer y aprobar las Acciones
que considere oportunas. Las acciones deben ser adecuadas a la magnitud del problema y acordes con los
riesgos, los impactos o las consecuencias encontradas en el desempeño. La aprobación de una Acción
conlleva su inclusión en el Listado de Control de Acciones Correctivas.
5.3. Contenido, registro y control de una Acción
Se dispone de un Listado de Control de Acciones Correctivas con todos los datos necesarios para su
identificación concreta y trazabilidad.
Contenido mínimo del Listado de Control de Acciones Correctivas:

 identificación del centro de trabajo / proyecto / departamento / dirección territorial o delegación
territorial, empresa,
 código asignado a la acción,
 origen referenciado (No Conformidad, inspección, auditoría, revisiones del Sistema, otros),
 temática (Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud, Energía, Responsabilidad Social, Otros),
 breve descripción de la Acción a realizar,
 fechas de aprobación, implantación y cierre.
Los campos del listado se detallan a medida que avanza el proceso de gestión de cada Acción.
El Responsable de Control de Acciones realiza su registro y control.
5.4. Implantación y seguimiento de una Acción
Para toda Acción es necesario elaborar un Informe de Acción Correctiva, que realice un análisis exhaustivo
de la misma, incluyendo los siguientes conceptos:
 identificación del centro de trabajo / proyecto,
 temática de la acción, fase del contrato y código asignado,
 origen de la Acción,
 análisis de las causas,
 aprobación de la Acción (nombre, firma y fecha),
 descripción detallada de la Acción y responsables,
 fecha límite de implantación,
 fecha prevista para verificar la eficacia, seguimiento (tareas realizadas y sus resultados),
 verificación de la eficacia, propuesta de nuevas acciones (si procede) y cierre (nombre, firma y fecha)

5.5. Cierre de una Acción
El cierre de una Acción se realiza:

 una vez verificada la eficacia.
 al observar la ineficacia de una Acción durante el seguimiento, proponiendo una nueva.
Se documenta el cierre de una acción en el Informe de Acción Correctiva y se comunican los resultados a
todas las áreas funcionales involucradas.
El resultado de la verificación de la eficacia de una Acción abierta como consecuencia de No Conformidades

de Responsabilidad Social, tiene que comunicarse al Representante de los Trabajadores para SA8000 y al
Equipo de Desempeño Social.
Si la Acción, abierta como consecuencia de No Conformidades de Responsabilidad Social, no ha sido eficaz,

el responsable del Tratamiento debe reunirse con el Representante de los Trabajadores para SA8000 y la
Alta Dirección para buscar una solución efectiva.

ÁMBITO DE TRABAJO
FUNCIONES PS + T PS – T DT / D DA / AN DPRL DCMA FRECUENCIA

PCMA PCMA
Registro y control de No RCT + En el momento en el

Conformidades y Desviaciones TPCMA
Conformidad
Registro del Tratamiento de No RCT +

Conformidades y Desviaciones TPCMA Cuando sucede
Elaboración del Informe de NC, RCT + En el momento en el

cuando proceda TPCMA
Conformidad
Verificar la eficacia de las RCT + Después de tratar la No

medidas tomadas TPCMA Conformidad
Después de verificar
Cerrar las No Conformidades y RCT +
RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA laeficacia del
Desviaciones TPCMA tratamientode la No
Conformidad
Control y
Control periódico de No
TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA seguimiento
Conformidades
mensual

ÁMBITO DE TRABAJO
PS + T PS – T DT / D DA / AN DPRL DCMA
PCMA PCMA
Documentar el cierre de una No En el momento en elque

Conformidad en el Listado de TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA se cierra la No
Control de no Conformidades Conformidad
Durante los 5 días
Comunicar el cierre de una No laborales posteriores al
Conformidad, si procede cierre (recomendable, no
obligatorio)
Durante los 5 días

Recepción de solicitudes de laborales posteriores ala
acciones (en el formato Informede TPCMA TPCMA
RCT RCT DT DA solicitud (recomendable,
Acción) y aprobación de acciones no obligatorio)
Registro de una Acción en el

TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA En el momento en elque
Listado de Control de Acciones
se aprueba la Acción
Correctivas
Control y seguimiento
Control periódico de Acciones TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
mensual
Implantación de medidas Dentro del plazo

aprobadas y registrar el TPCMA establecido en el
seguimiento en el Informe de TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA Informe salvo causa
Acción Correctiva justificada
Verificación de la eficacia de las Después de implantar las

RCT RCT DT DA TPCMA TPCMA
medidas aprobadas medidas aprobadas
Proponer nuevas acciones, en el Después de verificar la

caso de que una acción no hayasido RCT RCT DT TPCMA TPCMA
DA eficacia de la acción
eficaz
Documentar el cierre de una En el momento en el

Acción en el Listado de Controlde TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA
que se cierra la Acción
Acciones Correctivas
Durante los 5 días

Comunicar el cierre de una laborales posteriores al
Acción, si procede cierre (recomendable, no
obligatorio)
ÁMBITO DE TRABAJO
DPRL Departamento de Prevención de Riesgos Laborales
DCMA Departamento Calidad y Medio Ambiente
RESPONSABLE
RDPRL Responsable del Departamento de Prevención de Riesgos Laborales
RDCMA Responsible del Departamento de Calidad y Medio Ambiente
NOTA El Responsable del Departamento de Prevención, Calidad y Medio Ambiente pueden ser una o dos personas, dependiendo de la estructura de la organización

 SGI-PL-03 Listado de Control de No Conformidades (SGI-PG-02)
 SGI-PL-04 Informe de No Conformidad (SGI-PG-02)
 SGI-PL-05 Listado de Control de Acciones (SGI-PG-02)
 SGI-PL-06 Informe de Acción (SGI-PG-02)
8. ANEXO 1. REQUISITOS DE RESPONSABILIDAD SOCIAL

Este anexo incluye un breve extracto de los requisitos de responsabilidad social (SA8000) que la organización cumple
en el lugar de trabajo, incluyendo los derechos de los trabajadores, las condiciones en el centro de trabajo y los
sistemas de gestión.
1. Trabajo infantil. La empresa no debe practicar o apoyar el uso de trabajo infantil…
2. Trabajo forzoso y obligatorio. La empresa no debe practicar ni apoyar el uso del trabajo forzoso
u obligatorio…
3. Seguridad y salud. La empresa debe proveer un ambiente de trabajo seguro y saludable y adoptar
medidas efectivas para prevenir potenciales accidentes y lesiones a la salud del trabajador…
4. Derecho de sindicación y de negociación colectiva. Todo el personal debe tener el derecho de

formar, afiliarse y organizar asociaciones sindicales según su elección, y negociar colectivamente con
la empresa o sus representantes…
5. Discriminación. La empresa no debe practicar o apoyar la discriminación en la contratación
6. Medidas disciplinarias. La empresa debe tratar a todos sus empleados con dignidad y respeto…
7. Horario de trabajo. La empresa debe cumplir con las leyes aplicables y las normas del sector sobre
horas de trabajo y días festivos.
8. Remuneración. La empresa debe respetar el derecho del personal a un salario mínimo…
Página de
SGI-PL-03 LISTADO DE CONTROL DE NO CONFORMIDADES
Número Origen de la No Código del Proyecto o Código de la NC en el Breve descripción del incumplimiento Concepto incumplido
Temática Fase de Contrato Fecha de apertura Fecha de cierre Acciones asociadas
secuencial Conformidad Servicio proyecto o servicio (incluir ubicación si procede) (documento y apartado)


Código de la No Conformidad:
Origen de la No Conformidad: CódigoInspección
NC: Reclamaciones Auditoría interna Auditoría externa Visitas Otros
DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO INCUMPLIDO Y SOLUCIÓN PROPUESTA:
CONCEPTO INCUMPLIDO Documento: Apartado:

Fecha límite de implantación: Fecha prevista para verificación y cierre:
Nombre: Firma:
Fecha:
Enterado:
Firma:
(en NC de AI)
Fecha auditoria:
Fecha:
ANÁLISIS DE LAS CAUSAS
SOLUCIÓN ADOPTADA:
(Indicar la solución adoptada, justificando si existen discrepancias con la solución propuesta)
Seleccionar tipo de solución: Corregir Liberar Desechar Otros
Nombre: Firma:
Fecha:
VERIFICACIÓN Y CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD:

(Reflejar la fecha de cierre de la no conformidad en formato dd/mm/aaaa. Aclarar cualquier circunstancia de interés).
(La verificación y el cierre de una NC de Auditoría Interna corresponde en exclusiva al Auditor).
Nombre: Firma:
Fecha:
1 de 2
CONSECUENCIAS DE LA NO CONFORMIDAD
COSTE SÍ NO Comentarios:
PLAZO SÍ NO Comentarios:
NO CONFORMIDAD atribuible a PROVEEDOR: SÍ NO

EMPRESA
DATOS DEL PROVEEDOR
CONTACTO
EVALUAR LA NECESIDAD DE ADOPTAR UNA ACCIÓN
Acciones asociadas: SÍ NO Código acción:
(Revisión 0)
2 de 2
SGI-PL-05 LISTADO DE CONTROL DE ACCIONES CORRECTIVAS
Fecha de cierre
Número Código del Proyecto o Código de la Acción en el Fase del Fecha de
Temática Origen Referencia al origen Breve descripción de la Acción Fecha de aprobación (verificación de
secuencial Servicio proyecto o servicio contrato implantación
la eficacia)


Código del centro de trabajo: Código:

DESCRIPCIÓN DEL ORIGEN DE LA ACCIÓN:

(Indicar el origen de la Acción)
No Conformidad Inspección Visita Revisión del Sistema Otros
Seleccionar tipo de origen:
Auditoría interna Auditoría externa
Referencia al origen:
Análisis de Causas
APROBACIÓN:
Nombre:
Fecha de
aprobación: Firma
DESCRIPCIÓN DETALLADA DE LA ACCIÓN:

TAREAS Fecha límite
Responsable
(Descripción de medidas o tareas a realizar) implantación
Tarea 1:
Tarea 2:
Tarea 3:
Tarea 4:
Fecha límite de implantación: Fecha prevista para verificar la eficacia:
TAREAS REALIZADAS Y SUS RESULTADOS:

Fecha: Tarea 1
Fecha: Tarea 2
Fecha: Tarea 3
Fecha: Tarea 4
Página 1 de 2
CIERRE:
Eficacia de la Acción: SÍ NO Fecha de verificación de la eficacia (cierre):
Nuevas acciones propuestas (códigos):
Nombre: Firma:
Página 2 de 2
ANEXO N° 07
PROCEDIMIENTO AUDITORÍA
INTERNA DE LOS SISTEMAS DE
GESTIÓN
Página de
SGI-PG-03
INTEGRADO
AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS

DE GESTIÓN
Departamento de Prevención de Dirección General RRHH Dirección General

Riesgos Laborales y Certificación de
Sistemas
Página de
Rev.0 Noviembre 2018

ISO 9001
ISO 14001
ISO 45001
ISO 50001
SA 8000
UNE 158301
UNE 1176-7
utilización
Definiciones

Administrativo
Página de
ÍNDICE
1. OBJETO 4
2. ALCANCE 4
3. DEFINICIONES 4
4. PROGRAMACIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS 4
5. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA INTERNA 6
6. ELABORACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA INTERNA 7
7. GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES DE AUDITORÍA INTERNA 7
8. COMPETENCIA PROFESIONAL DE LOS AUDITORES INTERNOS 7
Página de
1. OBJETO
Se describen los criterios y se establecen las responsabilidades para programar y desarrollar Auditorías Internas de los
Sistemas de Gestión, así como la sistemática para la elaboración y distribución de los Informes de Auditoría, la gestión
de las No Conformidades asociadas y la evaluación de la competencia de los auditores
2. ALCANCE
El presente documento será de aplicación a las actividades de Auditoría Interna relacionadas con los Sistemas de
Gestión de OHLA Ingeniería y Construcción y OHLA Servicios, en adelante OHLA, y de sus áreas, territorios y empresas
filiales.
3. DEFINICIONES
Auditoría: Proceso sistemático, metódico e independiente que se realiza para determinar si lasactividades
y resultados relativos al Sistema de Gestión, satisfacen las disposiciones aplicables previamente
establecidas. Estas disposiciones se encuentran recogidas en: la normativa interna del sistema de gestión del
Grupo OHLA, la normativa externa, la documentación contractual y en las normas de referencia (ISO, SA
etc.) de las temáticas en cuestión. Se comprueba que estas disposiciones se llevan realmente a cabo y que
son adecuadas para alcanzar los objetivos previstos.
Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia frente a
la cual se compara la evidencia de la auditoría. Pueden incluir políticas, objetivos, procedimientos, normas,
requisitos legales, requisitos del sistema de gestión, requisitos contractuales, códigos de conducta
sectoriales u otros acuerdos planificados aplicables.
Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información utilizada para
comprobar el cumplimiento o incumplimiento de la aplicación del sistema.
Hallazgos de la auditoría: No Conformidades, Observaciones, Puntos Fuertes y/u Opciones de Mejora, que
resultan al contrastar las evidencias recopiladas frente a los criterios de auditoría.
Plan de Auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
Programa de Auditoría: Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorías planificadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
referencia para planificar, ejecutar, realizar el seguimiento y mejorar el desempeño de las actividades de
4. PROGRAMACIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS

4.1. Programa de Auditoría Interna
Las auditorías internas, con carácter general, tienen como objetivos:
 Analizar la eficacia en la implementación y mantenimiento del Sistema de Gestión.
 Verificar el cumplimiento con la Política y los Objetivos del Sistema de Gestión.
 Comprobar el cumplimiento de requisitos legales, contractuales y otros requisitos con los que la
Organización esté comprometida.
Página de
 Mejorar el desempeño, atendiendo al nivel de madurez del Sistema de Gestión, resultados de

auditorías previas y resultados de evaluaciones de aspectos y riesgos de las actividades.
El Servicio de Prevención de Riesgos Laborales, Calidad y Medio Ambiente elabora anualmente un Programa
de Auditorías Internas, que notificará a la Dirección de Auditoría Interna del Grupo OHLA.
Las Direcciones o Delegaciones Territoriales podrán elaborar su propio Programa de Auditorías Internas,
complementario al Programa elaborado por el Servicio de Prevención de Riesgos Laborales, Calidad y Medio
Ambiente. Dicho Programa de Auditorías será notificado al Servicio de Prevención., Calidad y Medio
Ambiente.
Contenido del “Programa de Auditoría Interna” (SGI-PL-07):
 ALCANCE, estableciendo:
- Centros a auditar, incluyendo centros de trabajo temporales y centros de trabajo fijos.
- Frecuencia prevista para auditorias ordinarias.
- Ubicación o países considerados, especificando el idioma oficial de la auditoría.
- Procedimientos frente a los que se audita y normas en base a las que se audita.
 Estimación de RECURSOS HUMANOS, necesidad, disponibilidad y selección del equipo auditor (de
acuerdo con el principio de independencia de la auditoría, los auditores deben asegurar la
objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría).
 Estimación de RECURSOS ECONÓMICOS.
 CRITERIOS para el desarrollo de la auditoría interna (documentación de referencia).
 MÉTODOS seleccionados para realizar las auditorías en función de la ubicación del auditor (In situ
/ A distancia / Mixta) y del grado de interacción entre auditor y auditado (Con interacción / Sin
interacción).
El Programa de Auditoría Interna se comunica al equipo auditor y a los responsables de las áreas, direcciones
territoriales y delegaciones auditadas.
Por motivos excepcionales, y siempre que el Responsable del Sistema de Gestión lo considere oportuno, se
realizan auditorías no recogidas en el Programa de Auditoría Interna.
Estas se denominan Auditorías Extraordinarias. Las circunstancias para la realización de auditorías

extraordinarias son las siguientes:
 modificación y/o reorganización del Sistema,
 detección de incidencias graves en la implantación y/o seguimiento del Sistema,
 a petición del cliente u otra parte interesada,
 reestructuración de la empresa.
Al finalizar el año, el Servicio de Prevención de Riesgos Laborales, Calidad y Medio Ambiente procede al
cierre del Programa de Auditoría Interna e informa a la Dirección de Auditoría Interna del Grupo OHLA,
indicando el estado de las No Conformidades.
Página de
5. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA INTERNA

5.1. Planificación de la auditoría interna
Para cada auditoría interna, se elabora, como mínimo siete (7) días antes de la realización de la auditoría, el
correspondiente “Plan de Auditoría Interna” (SGI-PL-08), especificando:
 centro y ubicación,
 alcance de la auditoría interna,
 normas de referencia,
 procedimientos y puntos de la norma a auditar,
 equipo auditor,
 metodología de la auditoría y tipo de muestreo previsto,
 cronograma o calendario, estableciendo la planificación en el tiempo,
 idioma oficial de la auditoría.
5.2. Realización de las actividades de auditoría interna

La Auditoría Interna de los Sistemas de Gestión comprende las siguientes actividades:
 obtener información lo más completa posible de las actividades recogidas en el alcance de los sistemas
de gestión,
 contrastar la información con los requisitos establecidos,
 recopilar evidencias de cumplimiento e incumplimiento frente a los requisitos.
El auditor, según su criterio, durante la realización de la auditoría puede decidir examinar una muestra de la
información disponible, dejando evidencia del tipo de muestreo aplicado y los criterios empleados.
La realización de actividades de auditoría interna está sujeta al “Manual de Auditoría Interna” (AUI-MG-01), en
los apartados que sean aplicables para auditorías internas a Sistemas de Gestión.
5.3. Cierre de las actividades de auditoría interna

Las actividades de auditoría interna concluyen con una reunión de cierre en la que el auditor presenta los
hallazgos y conclusiones de la auditoría y se acuerda el plazo para presentar las evidencias para verificar su
solución y cierre.
El auditor deja evidencia de los hallazgos encontrados, así como su categorización en No Conformidades u
Observaciones en el “Resumen de Hallazgos de Auditoría Interna” (SGI-PL-10)
El auditor y el responsable del centro de trabajo auditado firman el Resumen de Hallazgos de Auditoría Interna
como evidencia que los mismos han sido entendidos y reconocidos por los auditados.
Los responsables de prevención, calidad y medio ambiente del centro de trabajo auditado son los responsables
de registrar y documentar la solución cumpliendo con el Procedimiento de “No Conformidades y Acciones
Correctivas” (SGI-PG-02).
Página de
6. ELABORACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

6.1. Elaboración del Informe de Auditoría Interna
Tras la realización de la auditoría, y antes de transcurrir 10 días laborables desde su realización, se elabora el
correspondiente “Informe de Auditoría Interna” (SGI-PL-09).
Contenido mínimo del Informe de Auditoría Interna:
 Fecha de la auditoría.
 Objeto y alcance de la auditoría.
 Identificación y breve descripción del centro de trabajo o actividad auditada.
 Identificación de los responsables del área auditada.
 Identificación del equipo auditor.
 Identificación de otras personas que han participado en la auditoría.
 Estado del proyecto (cuando proceda).
 Evidencias recopiladas.
 Conclusiones, identificando los hallazgos de auditoría (No Conformidades, Puntos Fuertes,

Observaciones y Oportunidades de Mejora).
 Fecha del Informe.
6.2. Distribución del Informe de Auditoría Interna

El Informe de Auditoría Interna se distribuye al:
 Responsable del Sistema de Gestión en el centro de trabajo o actividad.
 Responsable del centro de trabajo o actividad auditada y a su inmediato superior.
 Responsable del Programa de Auditoría Interna de cada Sistema de Gestión.
Los Informes de Auditoría Interna están a disposición de la cadena de mando para su consulta.
7. GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES DE AUDITORÍA INTERNA

Las No Conformidades detectadas en la auditoría se registran en el Listado de Control de No Conformidades y los
Informes de No Conformidad están disponibles para la cadena de mando para su consulta
Para proceder al cierre de una No Conformidad de Auditoría, será necesario que el auditado acredite evidencias de su
solución al auditor.
A excepción de las particularidades descritas en este apartado, el proceso básico de gestión de No Conformidades
derivadas de Auditoría Interna sigue el Procedimiento SGI-PG-02 No Conformidades y Acciones Correctivas.
8. COMPETENCIA PROFESIONAL DE LOS AUDITORES INTERNOS

Un auditor interno, además de conocer el idioma oficial de la auditoría, debe cumplir con todos los requisitos
enumerados a continuación:
1. Formación académica. El auditor interno debe tener la preparación académica suficiente para desarrollar las
actividades de Auditoría Interna.
Página de
 Formación académica mínima universitaria o experiencia laboral en las materias a auditar de, al menos, tres
(3) años.
2. Formación en Sistemas de Gestión. El auditor interno debe haber recibido formación relativa a las materias a
auditar.
 Formación mínima de ocho (8) horas en Sistemas de Gestión o experiencia de, al menos, dos (2) años en
implantación de Sistemas de Gestión
 Formación mínima de veinte (20) horas en auditorías internas de Sistemas de Gestión según la norma de
referencia a auditar o haber asistido, al menos, a tres (3) auditorías de Sistemas de Gestión.
3. Experiencia Laboral. El auditor debe poseer experiencia laboral en el campo de la Gestión de la Calidad y/o Medio
Ambiente y/o Prevención de Riesgos Laborales que le permita tener una visión sobre el manejo y operación de
 Experiencia mínima de un (1) año en implantación de Sistemas de Gestión.
4. Experiencia en Auditorías. El auditor debe tener experiencia en la participación de auditorías internas y/o
externas.
 Haber asistido como mínimo a tres (3) auditorías de Sistemas de Gestión
Otros requisitos deseables para un auditor interno son:
 Experiencia en auditorías de Sistemas de Gestión según la norma de referencia como auditor.
 Formación en auditorías de Sistemas de Gestión según la norma de referencia con titulación IRCA
(“International Register of Certificated Auditors”), IEMA (“Institute of Environmental Management
Assessment”) o equivalente.
Con objeto de asegurar la imparcialidad y objetividad del proceso, los auditores no pueden auditar su propio trabajo,
o del que en última instancia sea responsable.
El Servicio de Prevención de Riesgos Laborales, Calidad y Medio Ambiente es el responsable de validar la competencia
de los auditores internos (SGI-PL-11).
Página de

ÁMBITO DE TRABAJO
PS + T PS – T
FUNCIONES DT / D DA / AN D PRL D CMA FRECUENCIA
PCMA PCMA
Elaboración del Programa Durante la fase de
….. ….. TPCMA TPCMA R DPCMA R DPCMA implantación de la
actividad
Aprobación del Programa ….. ….. ….. R PCMA Máximo Máximo Anual
de Auditoría Interna responsable responsable
Cierre del Programa de ….. ….. TPCMA TPCMA R DPCMA R DPCMA Anual
Auditoría Interna
Comunicación de la Durante los 10 días

aprobación, revisión o R DPCMA naturales posteriores a
….. ….. TPCMA TPCMA R DPCMA
cierre del Programa de la aprobación, revisión o
Auditoría Interna cierre
Seguimiento del Programa

elaborado por el Servicio ….. ….. TPCMA TPCMA R DPCMA Semestral
R DPCMA
de Prevención de Riesgos
Laborales, Calidad y Medio
Ambiente
Elaboración y 7 días antes de la

Comunicación del Plan de AUD AUD AUD AUD AUD AUD
Auditoría Interna
Auditoría Interna
Elaboración del Informe de
AUD laborales posteriores a
Auditoría Interna AUD AUD AUD AUD AUD la finalización de la
Auditoría Interna
Antes del 10º día
Distribución del Informe de
laborable posterior a la
Auditoría Interna AUD AUD AUD AUD AUD AUD finalización de la
Auditoría Interna
Siempre que existan No
Registro de No
TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA Conformidades resultado
Conformidades
de la auditoría interna
Participar en la auditoría
interna, proporcionando TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA TPCMA Siempre
las evidencias que le sean
solicitadas
Registro de No Durante los 10 días

Conformidades de la TPCMA laborales posteriores a
TPCMA RCT TPCMA TPCMA TPCMA recibir el Informe de
auditoría en el Listado de
Control de NC Auditoría
ÁMBITO DE TRABAJO
D CAM Departamento de Calidad y Medio Ambiente
RESPONSABLE
Responsable del Departamento de Prevención, Calidad y
R PCMA AUD Auditor
Medio Ambiente
NOTA El Responsable del Departamento de Prevención, Calidad y Medio Ambiente pueden ser una o dos personas, dependiendo de la estructura de la
organización
Página de

 SGI-PL-07 Programa de auditoría interna (SGI-PG-03).
 SGI-PL-08 Plan de auditoría interna (SGI-PG-03).
 SGI-PL-09 Informe de auditoría interna (SGI-PG-03).
 SGI-PL-10 Resumen de hallazgos de auditoría interna (SGI-PG-03).
 SGI-PL-11 Competencia profesional de los auditores internos (SGI-PG-03).
Página de
SGI-PL-07 Programa de Auditoría Interna de SG (SGI-PG-03)
Código
Identificación del área auditada:
OBJETIVOS
ALCANCE
Especificar: centros de trabajo a auditar (incluyendo temporales y fijos), frecuencias de auditoría previstas, países considerados e idiomas a utilizar,
procedimientos o normas en base a las que se audita, etc.
CRITERIOS DE AUDITORÍA INTERNA

Especificar los criterios de auditoría y documentación de referencia
MÉTODOS DE AUDITORÍA INTERNA

Especificar los métodos de auditoría aplicables según la ubicación del auditor "in situ/a distancia/mixta"; según el grado de interacción "con/sin
interacción entre el auditor y el auditado" y tipo de muestreo considerado (muestreo basado en juicios del auditor o muestreo estadístico), criterios
para realizar el muestreo, etc.
ESTIMACIÓN DE RECURSOS HUMANOS

Especificar: necesidades del equipo auditor (formaciones o certificaciones específicas, idiomas, desplazamientos...), disponibilidad de recursos
humanos (auditores disponibles, necesidad de colaboración externa...), etc.
ESTIMACIÓN DE RECURSOS ECONÓMICOS

(Estimar los recursos económicos necesarios para afrontar el programa de auditoría)
RESPONSABLE
Nombre:
Fecha: Firma:
Página 1 de 1
SGI-PL-08 PLAN DE AUDITORÍA INTERNA

Área Auditada
Fecha de la Auditoría:
Idioma oficial de la Auditoría:
EQUIPO AUDITOR
Siglas Nombre Apellido 1 Apellido 2 Teléfono e-mail
OBJETO
ALCANCE
CRITERIOS DE AUDITORÍA (normas y documentación de referencia)
MÉTODO DE AUDITORÍA INTERNA (especificar método seleccionado)

IN SITU A DISTANCIA MIXTA CON INTERACCIÓN CON EL AUDITADO SIN INTERACCIÓN CON EL AUDITADO
MUESTREO DE INFORMACIÓN (justificar la selección del muestreo)

BASADO EN JUICIOS ESTADÍSTICO
CRONOGRAMA
Hora de Inicio Hora de Fin Actividad / Disciplina Auditada
AUDITOR
Nombre: Firma:
Fecha:
Página 1 de 1
Centro de Trabajo o
Código CT:
actividad auditada:
DIRECCIÓN TERRITORIAL EMPRESA –

DELEGACIÓN TERRITORIAL:
Nº AUDITORIA INTERNA
AUDITOR (AI+"2 últimos dígitos del año" + "número de orden secuencial
de 3 dígitos"+ temática)
Distribución
C / C Sres.:
1. Responsable del área auditada
2. Asistentes a la auditoría (auditados y otros asistentes)
3. Objeto y alcance de la auditoría. Indicar los sistemas de gestión objeto de auditoría y los procedimientos del sistema
de gestión auditados.
Materia auditada: ☐ Calidad ☐ Medio Ambiente ☐ Prevención ☐ Energía ☐ I+D+i ☐ Otros
4. Descripción del centro de trabajo, actividad auditada o proyecto
5. Puntos auditados. Descripción de los conceptos auditados indicando las evidencias de cumplimiento e incumplimiento
frente a los requisitos, así como las conclusiones, listando e identificando los siguientes conceptos: No Conformidades
(NC), Observaciones (OBS), Puntos Fuertes (PF) y Oportunidades de Mejora (OM).
Resumen de hallazgos (nº ) NC OBS PF OM
6. Evaluación global de la implantación del Sistema en el área auditada
1 de 2
Centro de Trabajo o
Código CT:
actividad auditada:
Identificación del equipo auditor
Firma del equipo auditor
Fecha/s de la auditoría
Fecha del informe
2 de 2
SGI-PL-10 Resumen de hallazgos de AI (SGI-PG-03)
Centro de Trabajo
Código
o actividad
CT:
auditada:
Nº INCUMPLIMIENTO
CATEGORIA DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO
HALLAZGO DOCUMENTO APARTADO
Fecha de la auditoría:
Firma y nombre del auditor Firma y nombre del auditado
Página 1 de 1
SGI-PL-11 Competencia Profesional Auditores Internos (SGI-PG-03)
AUDITOR:
Seguridad y Salud Calidad Medio Ambiente

CUALIFICADO SEGÚN ESTÁNDAR:
Seguridad Informática Energía Responsabilidad Social
REQUISITOS OBLIGATORIOS CUMPLE

FORMACIÓN ACADÉMICA
UNIVERSITARIA
EXPERIENCIA DE 3 AÑOS (1)
FORMACIÓN EN SISTEMAS DE GESTIÓN
8 HORAS EN SISTEMAS DE GESTIÓN
EXPERIENCIA DE 2 AÑOS EN IMPLANTACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN (1)
20 HORAS EN AUDITORIAS INTERNAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
ASISTENCIA A 3 AUDITORIAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN (1)
EXPERIENCIA LABORAL
1 AÑO EN IMPLANTACIÓN DE SISTEMAS
EXPERIENCIA EN AUDITORÍAS
ASISTENCIA A 3 AUDITORIAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
(1) Requisito que sustituye al anterior
REQUISITOS VOLUNTARIOS CUMPLE

EXPERIENCIA
AUDITOR SEGÚN LA NORMA DE REFERENCIA xxx años
FORMACIÓN
14001 IRCA, IEMA O EQUIVALENTE
Fdo.: Fecha:
Responsable Servicio de Prevención, Calidad y Medio Ambiente
1
ANEXO N° 08
FORMATO PARA REGISTRO DE

LECCIONES APRENDIDAS
Página de
PROYECTO DE DEFENSAS RIBEREÑAS LACRAMARCA Código: CO-PE-1PE327-QA-LA-001
REGISTRO DE LECCIONES APRENDIDAS Revisión: 0
Fecha Aprobación 06.02.2022
Descripción del Impacto en los Acciones Correctivas y/o Preventivas Lección Aprendida /
Nro. De Referencia Área / Categoría Fecha Amenaza / Oportunidad Descripción de la Situación Eficacia
objetivos del proyecto Implementadas Recomendaciones
ANEXO N° 09
PLAN DE INGENIERÍA Y OBRAS

TEMPORALES
Página de
Construcción – Suministro de Rocas
CO - PE - 1PE327 - QA - PN - 009
Plan de Ingeniería y Obras

Temporales para Construcción –
Suministro de Rocas
David Pow Sang, 20 de julio del 2022 Ismael Carbajal, 20 de julio del 2022 Miguel Ángel del Barco, 20 de julio del 2022

Página de
Rev.0 Julio 2022 Versión inicial
CO-PE-1PE327-QA-PN-007 Plan de Gestión de Calidad para Construcción – Suministro de Rocas
Definiciones
Página de

Administrativo
Página de
ÍNDICE
1. INTRODUCCIÓN 5
2. INSTALACIONES TEMPORALES 5
3. OBRAS TEMPORALES: 5
Página de
1. INTRODUCCIÓN
Obras temporales son aquellas obras de construcción requeridas, como facilidades, para realizar
la construcción de las obras permanentes.
Las obras temporales lo constituyen las obras de mejoramiento de vías necesarias para el acceso
a las canteras de roca.
Las obras temporales en cantera de roca no requerirán de alguna ingeniería específica que
involucre diseños de obras con requerimientos técnicos específicos para minimizar los riesgos a la
seguridad y el medio ambiente.
El proyecto de Río Lacramarca - Paquete 7 cuenta con canteras de roca, en las cuales planificarán
el desarrollo de sus instalaciones y obras provisionales de acuerdo a su planificación de la
construcción.
2. INSTALACIONES TEMPORALES
• Comedor
• Vestuarios
• Servicios higiénicos (baños químicos, lavamanos)
• Estacionamiento de vehículos
• Patios de máquinas (incluye guardianía)
• Almacenes
o Polvorín
o Almacén de materiales
o Depósitos de combustible
• Patio de máquinas
• Taller de mantenimiento
• Laboratorio
3. OBRAS TEMPORALES:
• Nivelación de plataformas para facilidades
• Cercos perimétricos
• Desvío provisional de ríos o cursos de agua

Página de
• Mejoramiento y/o habilitación de accesos a canteras.
Tabla 1 Lista de vías de acceso y trabajos a realizar
DESCRIPCIÓN TRABAJO A
REALIZAR
VÍA DE ACCESO A CANTERAS MEJORAMIENTO
• Mantenimiento de accesos vehiculares
• Construcción de caminos internos de obra
• Habilitación de plataformas de acopio temporales de material
• Drenajes fluviales
• Señalización temporal
• Monumentación de puntos de referencia de la Red Geodésica primaria, secundaria y

terciaria
Página de
ANEXO N° 10
NPI - NRP
Página de
NOTIFICACIÓN DE PRUEBAS O INSPECCIONES - NPI
Revisión: 0
Sección S705 Fecha: 1/01/2022
Proyecto: Código:
Etapas del Proyecto
Empresa Nombre Contratista Responsable Calidad Nombre y Cargo del Responsable
Categorías de SEMANA XX
Participantes
Actividad Ubicación Código de PIP intervención Documento Requerido LUN MAR MIÉR JUE VIE SÁB DOM
dd/m
1 2 3 4 1 2 3 4 5 m
Actividad 01 Lugar X Código XXX X X Código XXX I F
Leyenda:
Definiciones: Fase de pruebas
• Actividad: Nombre del proceso de revisión, inspección, prueba, ensayo y/o muestra de verificación o control de calidad. • Inicio prueba (I)
• Ubicación: Lugar específico donde se ejecutan las actividades de control de calidad • Inicio y Final prueba (I/F)
• Código de PIP: Código del Plan de inspección y pruebas • Final prueba (F)
• Documento Requerido: Código de registros de control
Categorías de intervención: Partes involucradas / Participantes:
• Revisiones (1): La parte requirente revisar los trabajos o el documento y los resultados de la revisión deben ser considerados e incorporados en las obras o documentos pertinentes. • Contratista (1)
• Muestras (2): La parte requirente toma muestras de materiales e insumos o secciones de los trabajos para la prueba respectiva. • Sub Contratista (2)
• Testigos (3): La parte requirente es testigo de los trabajos para verificar y asegurar la calidad. • Gerente de Proyecto (3)
• Retención (4): El trabajo no procede hasta que el Supervisor de Calidad inspeccione los trabajos y permita su continuación. • Supervisor de Calidad (4)
• Terceros (5)
Aceptación
NOTIFICACIÓN DE RESULTADO DE PRUEBA O INSPECCIÓN - 0
Revisión:
NRP Sección S710 Fecha: 1/01/2022
Código del Centro de

Centro Trabajo / Obra / Proyecto:
Trabajo / Proyecto / Obra:
Etapa de Ejecución
Nombre Contratista Nombre y Cargo del Responsable

Empresa Responsable Calidad
SEMANA XX
Participantes
Actividad Ubicación Observaciones y/o Comentarios Documento Generado LUN MAR MIÉR JUE VIE SÁB DOM
dd/m
1 2 3 4 5 m
Actividad 01 Lugar X Código XXX X Código XXX I F
Leyenda:
Fase de pruebas
Actividad : Nombre del proceso de revisión, inspección, prueba, ensayo y/o muestra de verificación o control de calidad. • Inicio prueba (I)
Ubicación : Lugar específico donde se ejecutan las actividades de control de calidad • Inicio y Final prueba (I/F)
Documento Generado: Código de los formatos de control y/o Liberación • Final prueba (F)
Partes involucradas / Participantes:
Aceptación
ANEXO N° 11
LIBERACIÓN DE ENROCADO
Página de
LIBERACIÓN DE ENROCADO Revisión: 0
Fecha: 20-Abr-22
TIPO DE ENROCADO:
Enrocado Localizado Enrocado Masivo

1 ¿Se realizó la verificación topográfica de la zona de enrocado?
2 ¿Se cuenta con autorización para enrocado?
3 ¿Se prepara superficie de fundación?
4 ¿Se verificó el perfilado de talud del espaldón?
5 ¿Se coloca capa de filtro?
6 Profundidad de uña de enrocado (m):
7 Largo y ancho de enrocado (m x m):
8 ¿Tipo de roca es conforme?
CROQUIS:
OBSERVACIONES

ANEXO N° 12
ACTUALIZACIÓN PLAN DE
CALIDAD
Página de
Calidad
CO - PE - 1PE327 - QA - PR - 002
Procedimiento de actualización
del Plan de Calidad
David Pow Sang Diaz Ismael Carbajal Aranda Miguel Ángel del Barco
Fecha: 04/05/2022 Fecha: 04/05/2022 Fecha:04/05/2022

Página de
Calidad
Rev. Fecha Texto

0 04/05/2022 Versión Inicial
Código Título
SGI-PG-11 Procedimiento de Aseguramiento

ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de la Calidad.
Volumen 2A - G625 Contrato Proyecto
Definiciones
Página de
Calidad

Administrativo
Página de
Calidad
ÍNDICE
Procedimiento de actualización del Plan de Calidad 1
1. ALCANCE 5
2. OBJETIVOS 5
3. PROCEDIMIENTO 5
4. ANEXOS 6
Página de
Calidad
1. OBJETIVOS
El presente procedimiento tiene como principales objetivos:

• Dar a conocer los factores que generan que se actualice el Plan de Calidad
• Indicar la manera de cómo realizar la actualización del Plan de Calidad.
2. ALCANCE
El presente procedimiento es aplicable ante todos los factores y situaciones que puedan generar
una actualización al Plan de Calidad, de manera que se pueda cumplir con los estándares,
requisitos y especificaciones del proyecto “Defensas Ribereñas del Rio Lacramarca”.
3. PROCEDIMIENTO
El presente Plan de Calidad se revisará y actualizará dentro del proyecto cuando se necesite y como
consecuencia de:
Así mismo se indica que existe una revisión/actualización por la Gerencia, donde se establece que
OHLA revisa, al menos semestralmente, la evolución y desempeño de los sistemas de gestión para
asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia continua en la totalidad de las actividades
realizadas. Si se detectan desviaciones significativas del sistema, pueden realizarse revisiones más
frecuentes.
Se planificarán los cambios necesarios considerando para ello el propósito de dichos cambios y sus
consecuencias, la disponibilidad de recursos y la asignación de los responsables correspondientes.
Se revisará el Plan de Calidad de acuerdo a lo establecido en el Procedimiento de Aseguramiento

SGI-PG-11 con el fin de asegurarse su conveniencia, adecuación, eficacia y si está alineado con la
dirección estratégica del proyecto.
Así como también debido a los siguientes factores que influyen en el desarrollo del Plan de Calidad:
• La satisfacción del cliente

• La retroalimentación de las partes interesadas
• El seguimiento de los objetivos de calidad
• El desempeño de los procesos
Página de
Calidad
• La conformidad de los productos y servicios

• Las no conformidades y acciones correctivas surgidas durante la obra
• Los resultados del seguimiento y medición
• Los resultados de las auditorías internas y externas
• El desempeño de los proveedores externos.
• Las lecciones aprendidas de acuerdo con el Registro de lecciones aprendidas.

gestionando una nueva revisión y aprobación por el Cliente.
Toda nueva revisión se indicará en la sección de Histórico de Revisiones, en donde también se
indicará cuales fueron los cambios realizados al Plan.
capacitaciones tanto al personal de OHLA como a los subcontratistas. Estas capacitaciones se
registrarán en el formato de “Acuse de recibo de formación e información” ( MS-GR-PE-IMS-GP-
007-Att03 Rev. 00).
Los Subcontratistas actualizarán sus Planes de Calidad, teniendo en cuenta los lineamientos y
cambios aprobados del Plan de Calidad de OHLA.
4. ANEXOS
• Anexo N° 01: Procedimiento de Aseguramiento SGI-PG-11
Página de
ANEXO N° 13
PROCEDIMIENTO PARA
TRABAJOS DE SUMINISTRO DE
ROCAS
Página de
PROCEDIMIENTO PARA TRABAJOS

DE SUMINISTRO DE ROCA
CELULAR: N° 945347576
Procedimiento: FRKML-PT01
Revisión: 00
Fecha: 01.07.2022
Elaborado Por:
Ingeniero de Calidad: Ing. Victor Montes Bocanegra
Revisado Por:
Residente: Isaac Julca
Aprobado Por:
Gerente General: Franklin Maldonado
CELULAR: N° 945347576
1. OBJETIVO ......................................................................................................................................... 3
2. ALCANCE .......................................................................................................................................... 3
3. EVALUACIÓN DEL CAMPO Y ANALISIS PRELIMINAR .......................................................... 3
4. DESARROLLO ................................................................................................................................. 4
4.1. RECURSOS............................................................................................................................ 4
4.1.1. EQUIPOS Y HERRAMIENTAS............................................................................................ 4
4.1.2. EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL (EPP) .............................................................. 5
4.1.3. MANO DE OBRA ................................................................................................................... 5
4.1.4. IMPLEMENTOS PARA SEÑALIZACIÓN .......................................................................... 5
5. METODO DE PERFORACIÓN ..................................................................................................... 6
5.1. PERFORACIÓN CON CORTES DE TALUD Y CAJA ..................................................... 6
6. CRITERIOS PARA EL DISEÑO DE PERFORACIÓN Y VOLADURA ..................................... 6
6.1. DISEÑO DE BANCO ............................................................................................................. 6
7. PROCEDIMIENTO DE PERFORACIÓN. ..................................................................................... 6
7.1. PERSONAL............................................................................................................................. 6
8. PROCEDIMIENTO DE VOLADURA ............................................................................................. 7
9. PROCEDIMIENTO DE EXPLOSIVOS.......................................................................................... 8
10. PROCEDIMIENTOS PARA QUE NO AFECTEN A LA POBLACIÓN .................................... 9
11. RESPONSABILIDADES .............................................................................................................. 10
12. ANEXOS ........................................................................................................................................ 13
CELULAR: N° 945347576
1. OBJETIVO
El presente procedimiento tiene por objetivo definir los métodos y acciones aplicables
para ejecutar los trabajos de suministro de roca en cumplimiento de las EETT y normativa
de aplicación vigentes, y prevenir incidentes por desconocimiento al momento de realizar
trabajos de extracción de rocas.
2. ALCANCE
Este procedimiento expone los requisitos del programa de calidad de la construcción que
deben ser aplicados para el trabajo realizado por FRANKMAL E.I.R.L. Por tal Razón; su
alcance es la Implementación de estudios, gestión de permisos y autorizaciones,
ingeniería de detalle, procura, ejecución, integración, Pruebas y Puestas en Marcha y
Capacitación del Personal para el uso de extracción de rocas.
3. EVALUACIÓN DEL CAMPO Y ANÁLISIS PRELIMINAR
La evaluación del campo representa la primera etapa de la metodología. En esta etapa

se identifica en área insitu a perforar, señalando las zonas más críticas, en la que se
tendrá que elaborar el procedimiento y recomendaciones operacionales preliminares de
acuerdo a los parámetros de las EETT.
• RECOLECCIÓN DE DATOS
En esta etapa se colectan datos del campo teniendo en cuenta los puntos críticos. A
continuación, se registra los datos clasificados según tipo de información:
 REGISTROS. - Se tomará en las libretas de campo y fotografías.
CELULAR: N° 945347576
4. DESARROLLO
4.1 Recursos.
4.1.1. Equipos y Herramientas
Los equipos a utilizar en el presente procedimiento son los siguientes:
- Track Drill
- Compresora 700 pcm
- Excavadora sobre Orugas
- Barrenos de 2"
Las herramientas a utilizar en el presente procedimiento son las siguientes:
- Lampa
- Pico
- Barrenos de 2"
- Mangares
- Llave Stilson
- Pintura
- Shank T38
- Barras de perforación T38
- Acoples de barras T38
- Brocas retractiles T38 de 2 1/2"
CELULAR: N° 945347576
4.1.2. Equipo de Protección Personal (EPP)
El EPP básico que todo el personal deberá usar obligatoriamente durante las
labores en el campo es el siguiente:
- Casco de seguridad.
- Lentes de seguridad.
- Calzado de seguridad.
- Chaleco o uniforme con cintas reflectivas.
- Guantes de seguridad
- Tapón de oído.
4.1.3. Mano de obra
El personal que se requiere en el presente procedimiento es personal

perteneciente a la cuadrilla de extracción de rocas y operadores de los equipos
antes mencionados:
- Ingeniero de calidad / Jefe de producción.
- Capataz (jefe de grupo).
- Operadores de equipo (según volumen de trabajo)
- Ayudantes
4.1.4. Implementación para Señalización
Los implementos para señalización son los siguientes:
- Letreros.
- Cintas de Seguridad.
CELULAR: N° 945347576
La cantidad de señalización estará en función de los frentes de trabajo.
5. MÉTODO DE PERFORACIÓN POR BANQUEO

El método de perforación por banqueo se realiza en obras de ingeniería civil, minera e
hidráulica, este método consiste en la perforación vertical desde la superficie.
5.1 Perforación con cortes de talud y caja.

Las condiciones particulares de cada obra determinaran los detalles de diseño de
voladura superficial en la que se tomarán en cuenta las consideraciones típicas como
son:
 Diámetro de perforación
 Altura de banco
 Estructura de la Roca
 Etc
6. CRITERIOS PARA EL DISEÑO DE PERFORACIÓN Y VOLADURA
6.1 Diseño de banco

Se considera el ancho y largo de la perforación que se efectuara por bloques, entre 20.00 de
Ancho, 30.00 mt. de largo y con una altura variable.
7. PROCEDIMIENTO DE PERFORACIÓN
7.1 Personal
Se trabajará con personal calificado y experiencia en extracción de rocas.
Procedimiento:
 Se instalará el Equipo Track Drill y la compresora a una distancia prudencial

para la perforación.
 Se instalará la máquina perforadora, mangueras de aire agua, verificando
siempre la lubricación.
CELULAR: N° 945347576
 Se pintará la malla de perforación.

 Concluido la perforación cerrar las líneas de aire y agua de la perforación,
desconectar la máquina y guardar. (Orden y Limpieza).
8. PROCEDIMIENTO DE VOLADURA

 Los carguíos de los taladros serán realizados por persona calificada.
Herramientas
 Cucharilla
 Fósforo
 Atacador
9. PROCEDIMIENTO DE EXPLOSIVOS
Se Utilizará los siguientes explosivos:
Dinamita de 65 y 85 % el cual es muy versátil, de alto poder rompedor y muy buena
resistencia al agua, para uso en rocas intermedias a duras. Adaptabilidad y seguro
manipuleo.

CELULAR: N° 945347576

 Los carguíos de los taladros serán realizados por persona calificada autorizada por
la SUCAMEC.
Accesorios de Voladura
 Fulminante simple Nº 6
 Mecha de Seguridad
 Mecha rápida
 Pentacor 3p
 Anfo
10. PROCEDIMIENTOS PARA QUE NO AFECTEN A LA POBLACIÓN

Toda voladura implica efectos negativos al medio circundante ya sea directa o
indirectamente, los procedimientos presentados a continuación son para minimizar esos
efectos mas no eliminar.
1. Informar a la población que se encuentre a 1000 mts sobre el procedimiento del trabajo
a efectuar y las señales de seguridad a utilizar.
2. Establecer horarios de disparo adecuados para evitar accidentes

alrededor del área de trabajo.
3. Comunicar a la población cualquier cambio de horario de disparo.
4. Para las horas de trabajo de perforación, movimiento de material se utilizarán

banderas amarillas en el área de trabajo prohibiendo el acceso de personas ajenas
al trabajo o libre tránsito previa autorización.
CELULAR: N° 945347576
5. Se utilizará banderines de color rojo en el horario de disparo a 300 metros de

radio del área del trabajo señalando prohibición de transito de la zona.
Asegura todos los recursos necesarios para

cumplir con el presente procedimiento.
Además, evalúa, analiza, corrige y aprueba el
presente procedimiento, así como lidera y Gerente
gestiona lo necesario para que se evite
improvisaciones de tipo alguno durante la
ejecución del trabajo.
Revisa el presente procedimiento para su

respectiva aprobación. Además, garantiza la
correcta ejecución de la presente actividad en
los plazos programados, con los estándares de
seguridad, salud ocupacional y de manejo
ambiental del Consorcio y del Cliente
respectivamente. Verifica que el área de
Jefe de Proyectos
trabajo se encuentre en condiciones
operativas para realizar la labor. Planifica,
implementa y controla los sistemas operativos,
de modo que se pueda contar con los
elementos necesarios y adecuados para
trabajar con seguridad (EPP, herramientas
manuales, insumos y otros).
CELULAR: N° 945347576
Comunica la importancia de satisfacer los

requisitos legales y reglamentarios asociados
al presente procedimiento. Coordina la
difusión del presente procedimiento a los
distintos sectores en donde se aplique y audita
Jefe de SSOMA
la aplicación de lo expresado en el mismo
verificando siempre el uso de la revisión
vigente. Finalmente, detiene la operación, área
o equipo, cuando el nivel de criticidad del
riesgo así lo amerite.
Elabora el presente procedimiento y una vez

aprobado lo pone en práctica como parte del
Sistema de Gestión de la Calidad. Pone en
conocimiento del jefe de SSOMA con la
debida anticipación el inicio de esta labor para
la preparación de las medidas de seguridad
correspondientes. Evalúa la producción de la Jefe de Producción
mano de obra y de los equipos asignados a la
presente actividad. Es el responsable elaborar
los partes diarios de producción. Difunde el
presente procedimiento a los ingenieros bajo
su dirección y al personal involucrado en la
presente labor.
Es el responsable de reunir al personal

involucrado en la tarea para elaborar el ATS
previo a los trabajos a ejecutar e identificar los Jefe de Producción
peligros y riesgos para luego establecer

medidas de control. Debe verificar que se
CELULAR: N° 945347576
cuenta con la cantidad de personal idóneo y

que se cuenta con los equipos necesarios.
Participa de las actividades de capacitación

correspondientes, las cuales incluye la difusión
del presente procedimiento para que el
personal tome conocimiento de lo expresado
en el mismo. Además, debe cumplir lo
establecido en este procedimiento
desempeñando los roles que se le asigna. El
El personal
personal involucrado en la tarea debe
participar en la elaboración del ATS
previamente a la realización de las tareas.
Finalmente, cuando ocurra un incidente el
personal deberá reportarlo en ese momento a
su supervisor inmediato superior y/o a los
supervisores de SSOMA.
CELULAR: N° 945347576
12. ANEXOS
 Anexo01:
FORMATO 01: AUTORIZACIÓN DE TRABAJO
CELULAR: N° 945347576
ANEXO N° 01
CELULAR: N° 945347576
OBRA: DEFENSAS RIBEREÑAS DEL RIO LACRAMARCA
SUMINISTRO DE ROCA Formato: FO-FRKML-01

Número de pagina
Autorización de Trabajo 01 de 01
Fecha:
Ubicación:
Zona:
1. Se solicita autorización para ejecutar trabajos de: (Marque con un aspa: x)

Actividades:
LIMPIEZA DE TERRENO PERFORACIÓN
VOLADURA ACOPIO
DESQUINCHE SELECCIÓN DE ROCA
2. Descripción de Trabajos:
3. Comentarios:
3. Adjuntos:
Si No
Cargo: Cargo:
Nombres: Nombres:
Firma: Firma:
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Plan de Gestión de Calidad para Construcción

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PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS “AUTORIDAD PARA LA Revisión: R01

RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS”

CONTRATO: Proyecto “Entrega de las Defensas Ribereñas Emisión:

Luis Herrera 18/08/2022

PLAN DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA

REV N° FECHA DESCRIPCIÓN ELAB. POR N1 REV. POR APROB. POR

David Pow Sang Ismael Carbajal

PLAN DE GESTIÓN DE CALIDAD

Propuesto por Revisado por Aprobado por

Jefe de Calidad Especialista de Calidad Gerente de Proyecto

Ismael Carbajal Miguel Angel del Barco

Nivel de seguridad: Alcance:

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Rev. Fecha Texto

0 Abril 2022 Versión inicial

Documentación relacionada y aplicable

Página 2 de 70 Agosto/2022 Rev.1

Control de la Parte de la gestión de la calidad orientada al cumplimiento de los requisitos de la calidad, se

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Director Sistemas de Información

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DECLARACIÓN DE CALIDAD (POLÍTICA) 10

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ALCANCE DEL PLAN DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA CONSTRUCCIÓN 15

DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO 15

CONTROL DE SALIDAS NO CONFORMES 56

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REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 60

Página 7 de 70 Agosto/2022 Rev.1

Tabla 1 Objetivos de Calidad 2022 ............................................................................................. 13

Figura 1 Política de Calidad, Seguridad y Salud, Energía y Medio Ambiente ............................. 11

Página 8 de 70 Agosto/2022 Rev.1

• ISO 9000: 2015 Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y vocabulario.

• ISO 9001: 2015 Sistemas de gestión de la calidad - Requisitos

• ISO 10004: 2018 Gestión de la calidad -Directrices para el seguimiento y la medición

• ISO 10006: 2017 Sistemas de gestión de la calidad - Directrices para la gestión de la

• Instructivo SGI-IN-02 Contenido de los Planes de Calidad (del SIG OHLA)

Las pautas descritas en el presente Plan de Gestión de Calidad, permiten controlar y

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Página 10 de 70 Agosto/2022 Rev.1

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Asimismo, se presentan Informes Mensuales de Calidad, donde se evidencian las

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