Informe Evaluación - TGE

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INFORME DE EVALUACIÓN No.

__1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

ORGANISMOS SECTOR SALUD


LABORATORIOS UNIDADES DE
17025
DE 15189 GEI INSPECCIÓN
PEA PMR OTRO
CERTIFICACIÓN

1.- DATOS GENERALES


Nombre / Razón Social: TRUST GLOBAL ENTITY, S.C.
Nombre Comercial: TRUST GLOBAL ENTITY, S.C.
Paseo de las Rinconadas, No. Ext. 9901, No. Int. 107, Bosques del Valle,
Domicilio fiscal del OEC
C.P. 31160, Chihuahua, Chihuahua, México
Domicilio o domicilios en
donde se desarrollan las Av. Nuevo Milenio, No. Ext. 4603
actividades del OEC
Colonia y C.P. Rinconada de La Sierra I, II, III, IV y V, C.P. 31124
Ciudad/Estado/¨País Chihuahua, Chihuahua, México
Teléfono: 614 232 2352
Correo Electrónico: [email protected]
Representante Autorizado: Ing. Elizabeth Dozal Lozano
ISO/IEC 17021-1: 2015 - NMX-SAA-14001-IMNC-2015/ISO 14001:2015, ISO
Programa(s) de acreditación 37001:2016, NMX-CC-9001-IMNC-2015/ISO 9001:2015, ISO/IEC
evaluado(s): 27001:2022, ISO 45001:2018 / NMX-SAST-45001-IMNC-2018, ISO
21001:2018

2.- TIPO DE SERVICIO


 Acreditación o Reconocimiento inicial  Extensión de la acreditación

 Renovación/Reevaluación de la acreditación o  Actualización por cambio en su situación legal


del Reconocimiento
 Vigilancia  Actualización por baja de personal

 Ampliación de alcance(s)  Actualización por cambio de instalaciones o


domicilio
 Ampliación de personal  Actualización de normas/métodos/esquema
de certificación
 Ampliación de instalaciones  Revisión de acciones correctivas

 Evaluación extraordinaria  Complementaria


 Otro:

3.- TIPO DE EVALUACIÓN


X Remota
Revisión de documentos
X Sistema de Gestión
Técnica de Evaluación utilizada: Participación en ensayos de aptitud
X Parte Técnica
Testificación
X Sitio

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 1 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

1a Revisión
Sitio
2a Revisión
Revisión de acciones correctivas Remota
3a Revisión
Documental

4.- CRITERIOS DE EVALUACIÓN

Criterios de acreditación y requisitos reglamentarios aplicables para la evaluación y acreditación de la


Certificación de Sistemas de Gestión de la Calidad:

• Ley de Infraestructura de la Calidad.


• Reglamento de La Ley Federal sobre Metrología y Normalización.
• NMX-EC-17021-1-IMNC-2016/ ISO/IEC 17021-1:2015, Evaluación de la Conformidad - Requisitos para
los organismos que realizan la auditoría y la certificación de sistemas de gestión-parte 1: requisitos.
• NMX-CC-19011-IMNC-2019 / ISO 19011:2018 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión.
• NMX-CC-9001-IMNC-2015 / ISO 9001:2015, Sistemas de gestión de calidad - Requisitos.
• NMX-EC-17021-3-IMNC-2018 / ISO/IEC 17021-3: 2017 Evaluación de la Conformidad - Requisitos para
los organismos que realizan la auditoria y la certificación de sistemas de gestión - Parte 3: Requisitos
de competencia para la auditoria y la certificación de sistemas de gestión de la calidad.
• IAF MD 1:2023 Documento obligatorio de IAF para la auditoría y certificación de un sistema de gestión
operado por organizaciones multisitio.
• IAF MD 2:2023 Documento Obligatorio de IAF para la Transferencia de Certificación Acreditada de
Sistemas de Gestión.
• IAF MD 4:2023 Documento obligatorio de IAF para el uso de tecnologías de la información y la
comunicación (TIC) con fines de auditoría/evaluación.
• IAF MD 5:2023 Determinación del tiempo de auditoría de los Sistemas de Gestión de la Calidad, Medio
Ambiente y Salud y Seguridad en el Trabajo.
• IAF MD 7:2023 Documento obligatorio de la IAF para la armonización de sanciones y tratamiento del
comportamiento fraudulento.
• IAF MD 11:2023 Documento obligatorio de IAF para la aplicación de ISO/IEC 17021 para auditorías de
Sistemas de Gestión Integrados (SGI).
• IAF MD 12:2023 Evaluación de acreditación de organismos de evaluación de la conformidad con
actividades en varios países.
• IAF MD 15:2023 Documento obligatorio de IAF para la recopilación de datos para proporcionar
indicadores del desempeño de los Organismos de Certificación del Sistema de Gestión.
• IAF MD 17:2023 Actividades de Testificación para la Acreditación de Organismos de Certificación de
Sistemas de Gestión.
• IAF MD 23:2023 Control de entidades que operan en nombre de Organismos de Certificación de
Sistemas de Gestión acreditados.
• NACE Rev. 2 Statistical classification of economic activities in the European Community.
• Criterios aplicables a los Organismos de Certificación de Sistemas de Gestión.
• IAF ID 1:2020 IAF Informative Document for QMS and EMS Scopes of Accreditation.
• Sistema de Gestión del OC
• MP-EE-006 Criterios de evaluación OC
• MP-CP026, Evaluación en sitio (inicial, seguimiento, vigilancia, ampliación, actualización, renovación y
revaluación)
• MP-BE003, Utilización del símbolo de acreditación
• MP-BP004 Apelaciones, quejas y sugerencias
Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 2 de 34
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• MP-CP031. Toma de decisión

Criterios de acreditación y requisitos reglamentarios aplicables para la evaluación y acreditación de la


Certificación de Sistemas de Gestión Ambiental:

• Ley de Infraestructura de la Calidad.


• Reglamento de La Ley Federal sobre Metrología y Normalización.
• NMX-EC-17021-1-IMNC-2016/ ISO/IEC 17021-1:2015, Evaluación de la Conformidad - Requisitos para
los organismos que realizan la auditoría y la certificación de sistemas de gestión-parte 1: requisitos.
• NMX-CC-19011-IMNC-2019 / ISO 19011:2018 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión.
• NMX-SAA-14001-IMNC-2015 / ISO 14001:2015, Sistemas de gestión ambiental - Requisitos con
• orientación para su uso.
• NMX-EC-17021-2-IMNC-2018 / ISO/IEC 17021-2: 2016 Evaluación de la conformidad - Requisitos para
los organismos que realizan la auditoría y la certificación de sistemas de gestión - Parte 2: Requisito.
• IAF MD 1:2023 Documento obligatorio de IAF para la auditoría y certificación de un sistema de gestión
operado por organizaciones multisitio.
• IAF MD 2:2023 Documento Obligatorio de IAF para la Transferencia de Certificación Acreditada de
Sistemas de Gestión.
• IAF MD 4:2023 Documento obligatorio de IAF para el uso de tecnologías de la información y la
comunicación (TIC) con fines de auditoría/evaluación.
• IAF MD 5:2023 Determinación del tiempo de auditoría de los Sistemas de Gestión de la Calidad, Medio
Ambiente y Salud y Seguridad en el Trabajo.
• IAF MD 7:2023 Documento obligatorio de la IAF para la armonización de sanciones y tratamiento del
comportamiento fraudulento.
• IAF MD 11:2023 IAF Aplicación de la ISO/IEC 17021 para Auditorías de Sistemas de Gestión Integrados
(SGI).
• IAF MD 12:2023 Evaluación de acreditación de organismos de evaluación de la conformidad con
• actividades en varios países.
• IAF MD 15:2023 Documento obligatorio de IAF para la recopilación de datos para proporcionar
indicadores del desempeño de los Organismos de Certificación del Sistema de Gestión.
• IAF MD 17:2023 Actividades de Testificación para la Acreditación de Organismos de Certificación de
Sistemas de Gestión.
• IAF MD 23:2023 Control de entidades que operan en nombre de Organismos de Certificación de
Sistemas de Gestión acreditados.
• Criterios aplicables a los Organismos de Certificación de Sistemas de Gestión.
• IAF ID 1:2020 IAF Informative Document for QMS and EMS Scopes of Accreditation.
• NACE Rev. 2 Statistical classification of economic activities in the European Community.
• Sistema de Gestión del OC
• MP-EE-006 Criterios de evaluación OC
• MP-CP026, Evaluación en sitio (inicial, seguimiento, vigilancia, ampliación, actualización, renovación y
revaluación)
• MP-BE003, Utilización del símbolo de acreditación
• MP-BP004 Apelaciones, quejas y sugerencias
• MP-CP031. Toma de decisión

Criterios de acreditación y requisitos reglamentarios aplicables para la evaluación y acreditación de la


Certificación de Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo:

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 3 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
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23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

• Ley de Infraestructura de la Calidad.


• Reglamento de La Ley Federal sobre Metrología y Normalización.
• NMX-EC-17021-1-IMNC-2016/ ISO/IEC 17021-1:2015, Evaluación de la Conformidad - Requisitos para
los organismos que realizan la auditoría y la certificación de sistemas de gestión-parte 1: requisitos.
• NMX-EC-17021-10-IMNC-2019 / ISO / IEC TS 17021-10: 2018, Evaluación de la conformidad –
Requisitos para los organismos que realizan la auditoría y la certificación de sistemas de gestión-parte
10 Requisitos de competencia para auditoría y certificación para un sistema de gestión de salud
ocupacional y seguridad (OH&S).
• NMX-SAST-45001-IMNC-2018 / ISO 45001:2018, Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo Requisitos con orientación para su uso.
• NMX-CC-19011-IMNC-2019 / ISO 19011:2018 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión.
• IAF MD 1:2023 Documento obligatorio de IAF para la auditoría y certificación de un sistema de gestión
operado por organizaciones multisitio
• IAF MD 2:2023 Documento Obligatorio de IAF para la Transferencia de Certificación Acreditada de
Sistemas de Gestión.
• IAF MD 4:2023 Documento obligatorio de IAF para el uso de tecnologías de la información y la
comunicación (TIC) con fines de auditoría/evaluación.
• IAF MD 5:2023 Determinación del tiempo de auditoría de los Sistemas de Gestión de la Calidad, Medio
Ambiente y Salud y Seguridad en el Trabajo.
• IAF MD 7:2023 Documento obligatorio de la IAF para la armonización de sanciones y tratamiento del
comportamiento fraudulento.
• IAF MD 11:2023 IAF Aplicación de la ISO/IEC 17021 para Auditorías de Sistemas de Gestión Integrados
(SGI).
• IAF MD 12:2023 Evaluación de acreditación de organismos de evaluación de la conformidad con
• actividades en varios países.
• IAF MD 15:2023 Documento obligatorio de IAF para la recopilación de datos para proporcionar
indicadores del desempeño de los Organismos de Certificación del Sistema de Gestión.
• IAF MD 17:2023 Actividades de Testificación para la Acreditación de Organismos de Certificación de
Sistemas de Gestión.
• IAF MD 22:2023 Aplicación de ISO/IEC 17021-1 para la Certificación de Sistemas de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST).
• IAF MD 23:2023 Control de entidades que operan en nombre de Organismos de Certificación de
Sistemas de Gestión acreditados.
• Criterios aplicables a los Organismos de Certificación de Sistemas de Gestión.
• NACE Rev. 2 Statistical classification of economic activities in the European Community.
• Sistema de Gestión del OC
• MP-EE-006 Criterios de evaluación OC
• MP-CP026, Evaluación en sitio (inicial, seguimiento, vigilancia, ampliación, actualización, renovación y
revaluación)
• MP-BE003, Utilización del símbolo de acreditación
• MP-BP004 Apelaciones, quejas y sugerencias
• MP-CP031. Toma de decisión

Criterios de acreditación y requisitos reglamentarios aplicables para la evaluación y acreditación de la


Certificación de Sistemas de Gestión de Seguridad de la Información:

• Ley de Infraestructura de la Calidad.


• Reglamento de La Ley Federal sobre Metrología y Normalización.
Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 4 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
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Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


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Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

• NMX-EC-17021-1-IMNC-2016/ ISO/IEC 17021-1:2015, Evaluación de la Conformidad - Requisitos para


los organismos que realizan la auditoría y la certificación de sistemas de gestión-parte 1: requisitos.
• ISO/IEC 27006:2015/AMD 1:2020 Information technology - Security techniques - Requirements for
bodies providing audit and certification of information security management systems - Amendment 1.
• ISO/IEC 27001:2022 Information security, cybersecurity, and privacy protection.
• NMX-I-27002-NYCE-2015 / ISO/IEC 27002:2013, Tecnología de la Información-Técnicas de Seguridad
código de buenas prácticas para la gestión de la seguridad de la información.
• NMX-I-27005-NYCE-2019 / ISO/IEC 27005:2018(en) Information technology - Security techniques -
Information security risk management.
• ISO/IEC 27007:2020(en) Information security, cybersecurity, and privacy protection - Guidelines for
information security management systems auditing.
• ISO/IEC TS 27008:2019(en) Information technology - Security techniques - Guidelines for the
assessment of information security controls.
• IAF MD 4:2023 Documento obligatorio de IAF para el uso de tecnologías de la información y la
comunicación (TIC) con fines de auditoría/evaluación.
• IAF MD 7:2023 Documento obligatorio de la IAF para la armonización de sanciones y tratamiento del
• comportamiento fraudulento.
• IAF MD 11:2023 IAF Aplicación de la ISO/IEC 17021 para Auditorías de Sistemas de Gestión Integrados
(SGI).
• IAF MD 12:2023 Evaluación de acreditación de organismos de evaluación de la conformidad con
• actividades en varios países.
• IAF MD 15:2023 Documento obligatorio de IAF para la recopilación de datos para proporcionar
indicadores del desempeño de los Organismos de Certificación del Sistema de Gestión.
• IAF MD 23:2023 Control de entidades que operan en nombre de Organismos de Certificación de
Sistemas de Gestión acreditados.
• Criterios aplicables a los Organismos de Certificación de Sistemas de Gestión.
• Sistema de Gestión del OC
• MP-EE-006 Criterios de evaluación OC
• MP-CP026, Evaluación en sitio (inicial, seguimiento, vigilancia, ampliación, actualización, renovación y
revaluación)
• MP-BE003, Utilización del símbolo de acreditación
• MP-BP004 Apelaciones, quejas y sugerencias
• MP-CP031. Toma de decisión

Criterios de acreditación y requisitos reglamentarios aplicables para la evaluación y acreditación de la


Certificación de Sistema de Gestión Antisoborno:

• Ley de Infraestructura de la Calidad.


• Reglamento de La Ley Federal sobre Metrología y Normalización.
• NMX-EC-17021-1-IMNC-2016/ ISO/IEC 17021-1:2015, Evaluación de la Conformidad - Requisitos para
los organismos que realizan la auditoría y la certificación de sistemas de gestión-parte 1: requisitos.
• NMX-CC-19011-IMNC-2019 / ISO 19011:2018 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión.
• ISO 37001:2016 – Sistema de gestión antisoborno. Anti-Bribery Management System Standard.
• ISO/IEC TS 17021-9:2016 - Conformity assessment - Requirements for bodies providing audit and
certification of management systems - Part 9: Competence requirements for auditing and certification of
antibribery management systems.
• IAF MD 1:2023 Documento obligatorio de IAF para la auditoría y certificación de un sistema de gestión
operado por organizaciones multisitio.
Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 5 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

• IAF MD 2:2023 Documento Obligatorio de IAF para la Transferencia de Certificación Acreditada de


• Sistemas de Gestión.
• IAF MD 4:2023 Documento obligatorio de IAF para el uso de tecnologías de la información y la
comunicación (TIC) con fines de auditoría/evaluación.
• IAF MD 7:2023 Documento obligatorio de la IAF para la armonización de sanciones y tratamiento del
comportamiento fraudulento.
• IAF MD 11:2023 IAF Aplicación de la ISO/IEC 17021 para Auditorías de Sistemas de Gestión Integrados
(SGI).
• IAF MD 23:2023 Control de entidades que operan en nombre de Organismos de Certificación de
Sistemas de Gestión acreditados.
• Sistema de Gestión del OC
• MP-EE-006 Criterios de evaluación OC
• MP-CP026, Evaluación en sitio (inicial, seguimiento, vigilancia, ampliación, actualización, renovación y
revaluación)
• MP-BE003, Utilización del símbolo de acreditación
• MP-BP004 Apelaciones, quejas y sugerencias
• MP-CP031. Toma de decisión

Criterios generales aplicables para certificación de sistemas de gestión para organizaciones educativas:

• Ley de Infraestructura de la Calidad.


• Reglamento de La Ley Federal sobre Metrología y Normalización.
• NMX-EC-17021-1-IMNC-2016/ ISO/IEC 17021-1:2015, Evaluación de la Conformidad – Requisitos
para los organismos que realizan la auditoría y la certificación de sistemas de gestión-parte 1:
• requisitos.
• ISO 21001: 2018 Organizaciones educativas – Sistemas de gestión para organizaciones educativas –
Requisitos con orientación para su uso.
• NMX-CC-19011-IMNC-2019 / ISO 19011:2018 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión.
• IAF MD 1:2023 Documento obligatorio de IAF para la auditoría y certificación de un sistema de gestión
operado por organizaciones multisitio
• IAF MD 2:2023 Documento Obligatorio de IAF para la Transferencia de Certificación Acreditada de
Sistemas de Gestión.
• IAF MD 4:2023 Documento obligatorio de IAF para el uso de tecnologías de la información y la
comunicación (TIC) con fines de auditoría/evaluación).
• IAF MD 5:2023 Determinación del tiempo de auditoría de los Sistemas de Gestión de la Calidad, Medio
Ambiente y Salud y Seguridad en el Trabajo.
• IAF MD 7:2023 Documento obligatorio de la IAF para la armonización de sanciones y tratamiento del
comportamiento fraudulento.
• IAF MD 11:2023 IAF Aplicación de la ISO/IEC 17021 para Auditorías de Sistemas de Gestión Integrados
(SGI).
• IAF MD 12:2023 Evaluación de acreditación de organismos de evaluación de la conformidad con
actividades en varios países.
• IAF MD 15:2023 Documento obligatorio de IAF para la recopilación de datos para proporcionar
indicadores del desempeño de los Organismos de Certificación del Sistema de Gestión.
• IAF MD 17:2023 Actividades de Testificación para la Acreditación de Organismos de Certificación de
Sistemas de Gestión.
• Criterios aplicables a los Organizaciones Educativas, descritas en el capítulo 5 del presente documento.
Criterios aplicables a los Organismos de Certificación de Sistemas de Gestión.
Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 6 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

• Sistema de Gestión del OC


• MP-EE-006 Criterios de evaluación OC
• MP-CP026, Evaluación en sitio (inicial, seguimiento, vigilancia, ampliación, actualización, renovación y
revaluación)
• MP-BE003, Utilización del símbolo de acreditación
• MP-BP004 Apelaciones, quejas y sugerencia
• MP-CP031. Toma de decisión

5.- OBJETIVO Y ALCANCE DE LA EVALUACIÓN

La visita de evaluación tuvo como objetivo y alcance verificar la implantación del sistema de gestión, y
determinar la competencia técnica del OC para las evaluaciones de la conformidad con respecto al siguiente
alcance:

Alcance de la acreditación
Programa Sector Estatus
Sistema de Gestión Ambiental NMX-SAA-14001-IMNC- Acreditación
37. Educación
2015/ISO 14001:2015 Inicial
Acreditación
Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016
Inicial
Acreditación
13. Farmacéuticos
Inicial
31. Transporte,
Sistema de Gestión de Calidad NMX-CC-9001-IMNC- Acreditación
almacenamiento y
2015/ISO 9001:2015 Inicial
comunicación
Acreditación
37. Educación
Inicial
Sistemas de Gestión de la Seguridad de la Información Acreditación
ISO/IEC 27001:2022
(ISO/IEC 27001:2022) Inicial
Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Acreditación
37. Educación
(ISO 45001:2018 / NMX-SAST-45001-IMNC-2018) Inicial
Acreditación
Sistemas de Gestión para Organizaciones Educativas ISO 21001:2018
Inicial

Alcance a evaluar
Número de Acreditación
(Norma, Estándar, Procedimiento Interno, etc.)
Referencia: 23OC0980

No aplica, es una Sistema de Gestión de Ambiental NMX-SAA-14001-IMNC-2015/ISO


acreditación inicial 14001:2015
Referencia: 23OC0981

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 7 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016


Referencia: 23OC0982

Sistema de Gestión de Calidad NMX-CC-9001-IMNC-2015/ISO 9001:2015


Referencia: 23OC0983

Sistemas de Gestión de la Seguridad de la Información ISO/IEC 27001:2022


Referencia: 23OC0984

Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo ISO 45001:2018


/ NMX-SAST-45001-IMNC-2018
Referencia: 23OC0985

Sistemas de Gestión para Organizaciones Educativas ISO 21001:2018

Nota: En esta sección se debe adjunta de manera precisa y clara el alcance evaluado, de acuerdo a lo que se
indica en la acreditación según lo indicado en el punto 7.8.1 c) de la norma 17011 para cada esquema de
acreditación (7.8.3 a), b), c), d), e), f), g) y h) de la norma 17011)

6.- ACTIVIDADES DE EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD DEL OEC EVALUADAS POR EL EQUIPO


EVALUADOR.

En esta sección se describe el cumplimiento o incumplimiento de los criterios aplicables y relevantes


para confirmar la adecuación del sistema de gestión y competencia técnica del OEC de acuerdo a los
requisitos específicos para cada esquema de acreditación (17025, 17020, 17021, 17024, 17065, 15189,
17034, 17043, etc.)

La muestra representativa para ser evaluada por parte de EMA para determinar la competencia del OEC
se define de acuerdo a lo establecido en los procedimientos de acreditación correspondientes y en el
análisis de riesgo de las actividades que realiza el OEC tomando en consideración una muestra de las
ubicaciones y del personal en el alcance acreditado o por acreditar.

6.1 Información del OEC:

6.1.1 Comentarios sobre documentos revisados (solo aplica para OEC´s acreditados)
6.1.1.1 Datos sobre los documentos de acreditación y aprobación (cuando aplique), fechas de inicio vigencia,
vencimiento, entre otros:

No aplica, es una Acreditación inicial

6.1.1.2 Información sobre si el OEC ha sido suspendido y en su caso el periodo que duró la suspensión en el
último ciclo de acreditación:

No aplica, es una Acreditación inicial

6.1.1.3 Servicios que ha realizado el OEC desde la última evaluación a la fecha (solo para evaluaciones de
reevaluación y vigilancia):

No aplica, es una Acreditación inicial


Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 8 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

6.1.1.4 Fecha de última evaluación de la ema:

No aplica, es una Acreditación inicial

6.1.1.5 Indicar la cantidad de servicios realizados por alcance de la última evaluación de la ema a la fecha:

No aplica, es una Acreditación inicial

6.1.1.6 Se debe indicar cuál fue el número e identificación de los expedientes muestreados (solo aplica para
OEC´s acreditados).

No aplica, es una Acreditación inicial

6.2 Información general sobre la testificación realizada al OEC.

En esta sección se describe los detalles de la testificación realizada, cualquier incumplimiento derivado del
desempeño o competencia técnica del personal evaluado del OEC, debe ser indicado en la sección de hallazgos
de este informe de acuerdo a la clasificación de hallazgos correspondiente al esquema de acreditación.

Detalles de la testificación El OC mostró evidencia documental de envío de correo electrónico a la Entidad


Mexicana de Acreditación con fecha de 14 de marzo de 2024 donde comunica el programa de
Testificaciones:

NORMA SECTOR FECHAS


13. Farmacéuticos
31. Transporte, 1 de abril 2024
Sistema de Gestión de Calidad NMX-CC-
almacenamiento 3 de abril 2024
9001- IMNC2015/ISO 9001:2015
16 de abril 2024
37. Educación
Sistema de Gestión Ambiental NMX-
SAA- 14001MNC2015 / ISO 37. Educación 17 de abril 2024
14001:2015
Sistemas de Gestión de laSeguridad y Salud
en el Trabajo ISO 45001:2018 / NMX-SAST- 37. Educación 17 de abril 2024
45001-IMNC-2018

Sistemas de Gestión de laSeguridad de la


ISO/IEC 27001:2022 19 de abril 2024
Información (ISO/IEC 27001:2022)
Sistemas de Gestión para Organizaciones
SUPERIOR Y BASICA 16 de abril 2024
Educativas
Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016 18 de abril 2024

6.3 En relación al personal (se debe describir el personal que fue sujeto a evaluación, detallando la
actividad que realiza cada uno)

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 9 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

Norma/servicio/proce
Tipo de evaluación
Nombre Cargo dimiento/sector/códi Resultado
realizada
go, etc. evaluado
Auditor __Examen
Líder / __Entrevista
LFBM ISO 21001:2018 A
Tomador __Testificación
de Decisión _X__ Documental
__Examen
Tomador __Entrevista
LEAB ISO 21001:2018 A
de Decisión __Testificación
_X__ Documental
Auditor __Examen
NMX-CC-9001-IMNC-
Líder / __Entrevista
CRFS 2015 / ISO 9001:2015 A
Tomador __Testificación
13. Farmacéuticos
de Decisión _X__ Documental
__Examen
NMX-CC-9001-IMNC-
Tomador __Entrevista
BASF 2015 / ISO 9001:2015 A
de Decisión __Testificación
13. Farmacéuticos
_X__ Documental
NMX-CC-9001-IMNC-
Auditor __Examen
2015 / ISO 9001:2015
Líder / __Entrevista
LDAB 31. Transporte, A
Tomador __Testificación
almacenamiento y
de Decisión _X__ Documental
comunicación
NMX-CC-9001-IMNC-
__Examen
2015 / ISO 9001:2015
Tomador __Entrevista
CHYM 31. Transporte, A
de Decisión __Testificación
almacenamiento y
_X__ Documental
comunicación
NMX-CC-9001-IMNC-
2015 / ISO 9001:2015 A
37. Educación
NMX-SAA-14001-
Auditor __Examen
IMNC-2015/ISO
Líder / __Entrevista A
CRFS 14001:2015
Tomador __Testificación
37. Educación
de Decisión _X__ Documental
ISO 45001:2018 /
NMX-SAST-45001-
A
IMNC-2018
37. Educación
NMX-CC-9001-IMNC-
2015 / ISO 9001:2015 A
__Examen
37. Educación
Tomador __Entrevista
LFBM NMX-SAA-14001-
de Decisión __Testificación
IMNC-2015/ISO
_X__ Documental A
14001:2015
37. Educación

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 10 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

ISO 45001:2018 /
NMX-SAST-45001-
A
IMNC-2018
37. Educación
Auditor __Examen
Líder / __Entrevista
AIAM ISO 37001:2016 A
Tomador __Testificación
de Decisión _X__ Documental
__Examen
Tomador __Entrevista
LEAB ISO 37001:2016 A
de Decisión __Testificación
_X__ Documental
Auditor __Examen
Líder / __Entrevista
EDL ISO 27001:2022 A
Tomador __Testificación
de Decisión _X__ Documental
__Examen
Tomador __Entrevista
YZRA ISO 27001:2022 A
de Decisión __Testificación
_X__ Documental
A=Aprobado
NA = No aprobado
N/A = No aplica

En esta sección (6.4 al 6.10) cada equipo evaluador debe hacer referencia a los puntos aplicables de
cada Norma por esquema de acreditación (este campo se debe requisitar independientemente de que
se tengan las listas de verificación aplicables)

6.4 En relación a instalaciones

Indicar las ubicaciones donde el OEC desarrolla sus actividades (matriz y sucursales/sitios)
Av. Nuevo Milenio, No. Ext. 4603, Rinconada de La Sierra I, II, III, IV y V, C.P. 31124, Chihuahua, Chihuahua
Domicilio Fiscal: Paseo de las Rinconadas, No. Ext. 9901, No. Int. 107, Bosques del Valle, C.P. 31160,
Chihuahua, Chihuahua, México

6.5 En relación al alcance de la acreditación evaluado:

Alcance de la acreditación
Programa Sector Estatus
Sistema de Gestión Ambiental NMX-SAA-14001-IMNC- Acreditación
37. Educación
2015/ISO 14001:2015 Inicial
Acreditación
Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016
Inicial
Sistema de Gestión de Calidad NMX-CC-9001-IMNC- Acreditación
13. Farmacéuticos
2015/ISO 9001:2015 Inicial

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 11 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

31. Transporte,
Acreditación
almacenamiento y
Inicial
comunicación
Acreditación
37. Educación
Inicial
Sistemas de Gestión de la Seguridad de la Información Acreditación
ISO/IEC 27001:2022
(ISO/IEC 27001:2022) Inicial
Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Acreditación
37. Educación
(ISO 45001:2018 / NMX-SAST-45001-IMNC-2018) Inicial
Acreditación
Sistemas de Gestión para Organizaciones Educativas ISO 21001:2018
Inicial

6.6 En relación a condiciones ambientales, equipos e instrumentos de medición:

Esta información debe ser indicada en la Lista de Verificación del esquema de acreditación y programa de
acreditación que aplique.

Trazabilidad Metrológica (Cuando aplique)

Instrumento / Equipo de Centro Nacional de Metrología / Cumple/No cumple


Medición/ MR/MRC Laboratorio que realizó la
calibración/Productor de Material
de Referencia (fecha de la
calibración, número de informe o
certificado)

6.7 Actividades de Subcontratación realizadas por el OEC cuando aplique:

En esta sección el equipo evaluador debe indicar las organizaciones que subcontrata para proporcionar los
servicios de evaluación de la conformidad del alcance acreditado. El OC no considera la subcontratación.

6.8 Información sobre el cumplimiento y no cumplimiento de los criterios de acreditación por parte del
OEC:

Esta información se encuentra descrita en la Lista de Verificación del esquema de acreditación y programa de
acreditación que aplique.

Se anexa:

• FOR-OC-060 ISO 17021 Inicial_VHCR.pdf


• FOR-OC-062 (Lista evaluación OC GC)_GVE.pdf
• FOR-OC-069 (Lista evaluación OC GAS)_QJCO.pdf

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 12 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

• Notas Evaluador con tabla SGOE_HMHR.pdf


• FOR-OC-059 (Lista de Evaluación OC Seg. Inf.)_VHCR
• FOR-OC-061 (Lista evaluación OC GA)_VHCR
• FOR-OC-077 (Lista evaluación OC GSST)_VHCR

6.9 CUMPLIMIENTO CON LA POLITICA DE ENSAYOS DE APTITUD

Plan de participación en EA Seguimiento al plan de participación


Organizador Identificación Fecha o Tipo de ensayos Fecha de Resultados Si tiene NS
del del periodo de o exámenes o participación (S, NS, C)1 indicar el
programa programa de participación calibraciones en número de
ensayos de y No. de los que referencia o
aptitud participante participará No. de NC*

6.10 Información sobre el cumplimiento y no cumplimiento de los OEC que están sujetos a un proceso
de transición de una norma de acreditación o un documento mandatorio (ILAC, IAF o requisitos
regulatorios) No aplica, es una Acreditación Inicial

7.- TABLA DE HALLAZGOS

En esta sección el evaluador líder debe describir las no conformidades encontradas durante la
evaluación, las cuales serán clasificadas conforme a lo establecido en el procedimiento de acreditación
correspondiente:

Para Unidades de Inspección, Organismos de Certificación y Gases Efecto Invernadero:

24OC0980 - SGA

Total de No conformidades: 0
Total de Observaciones: 1

No. Criterio(s) de
evaluación Descripción del hallazgo Tipo
El OC mostró evidencia documental de envío de correo
electrónico a la Entidad Mexicana de Acreditación con
fecha de 14 de marzo de 2024 donde comunica la fecha
de programación de la auditoría de Testificación de ISO
MP-EP003-32 14001:2015 IAF 37.
Anexo 3 Observación

1 Se documenta como observación para validar que se


realice la testificación con resultados satisfactorios y
dentro de los plazos establecidos en el procedimiento de
la ema.

Abierta

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 13 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

24OC0981 - SGAS

Total de No conformidades: 0
Total de Observaciones: 1

No. Criterio(s) de
evaluación Descripción del hallazgo Tipo
El OC mostró evidencia documental de envío de correo
electrónico a la Entidad Mexicana de Acreditación con
fecha de 14 de marzo de 2024 donde comunica la fecha
de programación de la auditoría de Testificación de ISO
MP-EP003-32 37001:2016.
Anexo 3 Observación

1 Se documenta como observación para validar que se


realice la testificación con resultados satisfactorios y
dentro de los plazos establecidos en el procedimiento de
la ema.

Abierta

24OC0982 - SGC

Total de No conformidades: 0
Total de Observaciones: 1

No. Criterio(s) de
evaluación Descripción del hallazgo Tipo
El OC mostró evidencia documental de envío de correo
electrónico a la Entidad Mexicana de Acreditación con
fecha de 14 de marzo de 2024 donde comunica la fecha
de programación de la auditoría de Testificación de ISO
MP-EP003-32 9001:2015, IAF 13, IAF 31, IAF 37.
Anexo 3 Observación

1 Se documenta como observación para validar que se


realice la testificación con resultados satisfactorios y
dentro de los plazos establecidos en el procedimiento de
la ema.

Abierta

24OC0983 - SGSI

Total de No conformidades: 0
Total de Observaciones: 1

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 14 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

No. Criterio(s) de
evaluación Descripción del hallazgo Tipo
El OC mostró evidencia documental de envío de correo
electrónico a la Entidad Mexicana de Acreditación con
fecha de 14 de marzo de 2024 donde comunica la fecha
de programación de la auditoría de Testificación de ISO
MP-EP003-32 27001:2022.
Anexo 3 Observación

1 Se documenta como observación para validar que se


realice la testificación con resultados satisfactorios y
dentro de los plazos establecidos en el procedimiento de
la ema.

Abierta

24OC0984 - SGSST

Total de No conformidades: 0
Total de Observaciones: 1

No. Criterio(s) de
evaluación Descripción del hallazgo Tipo
El OC mostró evidencia documental de envío de correo
electrónico a la Entidad Mexicana de Acreditación con
fecha de 14 de marzo de 2024 donde comunica la fecha
de programación de la auditoría de Testificación de
MP-EP003-32 ISO45001:2018 IAF 37
Anexo 3 Observación

1 Se documenta como observación para validar que se


realice la testificación con resultados satisfactorios y
dentro de los plazos establecidos en el procedimiento de
la ema.

Abierta

24OC0985 - SGOE

Total de No conformidades: 0
Total de Observaciones: 1

No. Criterio(s) de
evaluación Descripción del hallazgo Tipo

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 15 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

El OC mostró evidencia documental de envío de correo


electrónico a la Entidad Mexicana de Acreditación con
fecha de 14 de marzo de 2024 donde comunica la fecha
de programación de la auditoría de Testificación de ISO
MP-EP003-32 21001:2018.
Anexo 3 Observación

1 Se documenta como observación para validar que se


realice la testificación con resultados satisfactorios y
dentro de los plazos establecidos en el procedimiento de
la ema.

Abierta

Para Laboratorios, Proveedores de Ensayos de Aptitud, Productores de Materiales de Referencia:

Abiertas
Total 1er. Seg. 2do. Seg. 3er. Seg.
Total

A B C A B C A B C A B C

No conformidades

8.- DESCRIPCIÓN DEL CUMPLIMIENTO CON LOS CRITERIOS DE ACREDITACIÓN

Las listas de verificación son apoyo para demostrar el cumplimiento del OEC con los criterios establecidos para
cada esquema de acreditación

Indicar al menos los siguientes puntos:

• Adecuación de la organización y del sistema de gestión, para dar cumplimiento a la norma de


acreditación y para dar confiabilidad en la calidad de sus resultados.
Durante la presente evaluación de Acreditación Inicial, se demostró que el organismo mantiene la eficacia del
sistema de gestión, así mismo se demostró cumplir con los requisitos legales contractuales, responsabilidad
legal, acuerdo de certificación, responsabilidad por las decisiones de certificación, gestión de la imparcialidad,
responsabilidad legal y financiación, requisitos relativos a la estructura, requisitos relativos a los recursos
(competencia del personal), información pública, documentos de certificación, referencia al uso de marca,
confidencialidad, proceso de certificación, requisitos relativos al sistema de gestión del OC. El organismo
demuestra actualizar sus esquemas de certificación a través de la operación de comités y manteniendo al día
los estándares de competencia. Se tomaron muestras de expedientes de personal para validar competencia en
sistemas de gestión de calidad, ambiental, seguridad y salud en el trabajo, antisoborno, para organizaciones
educativas, seguridad de la información.
• Acciones correctivas y seguimiento para verificar la efectividad de las mismas, derivadas de
evaluaciones anteriores, auditoría interna, trabajo de ensayo o calibración no conforme.
El OC mostró evidencia documental para cerrar los hallazgos detectados durante la evaluación documental.
• Control de los registros de calidad y técnicos generados por el sistema de gestión.

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 16 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

Durante la presente evaluación se demostró que el organismo de certificación aplica controles para mantener
disponibles los registros y accesibles, así como para la trazabilidad en el sistema de gestión.
• Calificación técnica del personal operativo y general evaluado, su experiencia y autoridad,
incluyendo los responsables para autorizar los informes de ensayo o calibración.
El organismo cumple con los requisitos de competencia para el personal muestreado. El esquema de
acreditación solicitado no aplica para informes de ensayo o calibración
• Adecuación de las instalaciones y condiciones ambientales del laboratorio, así como del equipo
y patrones y cumplimiento de programas de verificación y/o calibración.
No aplica, es una Acreditación inicial
• Métodos de ensayo y/o procedimientos de calibración y validación de los mismos.
No aplica, es una Acreditación inicial

Adicionalmente, el resto de la descripción de cumplimiento detallado se registra en las listas de evaluación


propias de los miembros del equipo evaluador de la EMA, resguardadas también en la sección de Descripción
de Cumplimiento de la plataforma SAEMA.

Atención de hallazgos de la Evaluación Documental.

Tipo Total Abiertas


1er. Seg.
(01/02/2024) (13- 2do. Seg. 3er. Seg.
14/03/2024)
Hallazgos: 15 0 - -

Criterio(s) de
No. Descripción del hallazgo Tipo
evaluación
Para SGOE
El OC no proveyó los requisitos de competencia
específicos para los Auditores tomando en
consideración el 7.1.2 de la 17021-1 con respecto al
conocimiento del área técnica, la función y el programa,
y considerando también la sección 5 del procedimiento
MP-EE006 vigente (solamente hace referencia a la
existencia de una matriz de competencia, sin embargo,
este documento no se
proveyó). El OC ha de asegurar que se toma en
consideración la competencia establecida en 5.5 del
citado procedimiento de EMA identificando el
MP-EE006-40 Hallazgo
1 área técnica (ejem. Preprimaria, Superior, etc).
5.5 CERRADO
Atención del Hallazgo:

Causa raíz: Se lleva a cabo a través de una


evaluación AMEF donde se concluyó que no se
demostró la sección de requisitos de competencia
para el personal involucrado en el proceso de
auditoría para el SGOE.

Acción inmediata:

Verificar el cumplimiento de competencia específica


Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 17 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

para los auditores considerando el 7.1.2 de la ISO


17021-1 con respecto al área técnica de la función y
el programa

Acción Correctiva:

Se verificó el cumplimiento de competencia específica


para los auditores considerando el 7.1.2 de la 17021-
1 con respecto al área técnica de la función y el
programa revisando el formato FOSG013 Evaluación
de conocimientos y el formato FOSG007 Control del
personal de auditoría se verificó el cumplimiento de
competencia específica para los auditores
considerando la sección 5 donde se encuentran los
requisitos específicos de competencia con base al
MP-EE006 emitido por el OEC EMA en el Control de
personal FOSG007 la sección Funciones de
Certificación para constar que se cuenta con dicha
información Se agregó la sección de Acreditaciones
en el PRSG001 Procedimiento de Control Interno
donde indica el proceso para acreditación y se agregó
una nota con lo siguiente: EMA solicita que “Toda la
documentación del sistema de gestión de la calidad
debe ingresarse como copia controlada, con base en
los requisitos de control de documentos de su propio
sistema de gestión y en caso de que la
documentación haga referencia a otros documentos,
estos también están incluidos, a través del sistema
SAEMA”. Se especificó en el Proceso de certificación
PRSG002 en el punto 7.1.3 que en el formato
FOSG013 evaluación de conocimiento se realizan las
evaluaciones correspondientes a cada norma o
sector.

Análisis de las acciones correctivas:

El OC mostró evidencia documental de su FOSG013,


Rev. 1, 03/10/2023 Evaluación de conocimientos folio
022 considerando las áreas técnicas de educación
preescolar, kínder, primaria y secundaria. Presentó
evidencia documental de su lista FOSG007, Rev. 1,
05/09/2023) Control del personal de auditoría el cual
contiene los requisitos por norma, resultados
esperados, evaluación de competencia por cada
entrevista de las normas, conocimientos y
habilidades, base de datos por norma (nombre, país,
ciudad, etc.) y sector, seguimiento de expedientes,
gestión de formación y relación de evaluaciones de
conocimiento.

Por lo que se considera este hallazgo CERRADO

NMX-EC- Para SGOE


Hallazgo
2 17021-1- IMNC- Con relación a la evaluación de la competencia del
CERRADO
2016/ ISO/IEC auditor LEAB, registro EXEV002ECO.11, este no
Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 18 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

17021-1:2015 precisa qué área técnica se está evaluando, ello para


cotejar que los reactivos correspondan al conocimiento
Req. 7.1.3 indispensable del área técnica.

Atención del Hallazgo:

Causa raíz: No se demostró la evaluación del sector


dado que únicamente se mostró la evaluación de ISO
17024 como única información cargada en SaEma.
No se cargó la evidencia mencionada en el Proceso
de certificación PRSG002,

Acción inmediata:

Agregar la sección de acreditaciones en el PR SG001


Procedimiento de control interno donde indique el
proceso para la acreditación y se agregó una nota
“ema solicita que toda la documentación del Sistema
de gestión de calidad debe ingresarse como copia
controlada con base en los requerimientos de control
de documentos de su propio sistema de gestión en
caso de que la documentación haga referencia a otros
documentos, estos también están incluidos a través
del sistema SaEma.”

Acción Correctiva:

No se especifica en el Proceso de certificación


PRSG002, Rev. 3, 07/02/2024 en el punto 7.1.3 que
en el formato FOSG013 Rev. 01, 03/10/2023
Evaluación de conocimiento se realizan las
evaluaciones correspondientes a cada norma o sector
y no se envía a Saema dicho documento como
documento relacionado, se realizan las siguientes
acciones:

Se especificó en el Proceso de certificación PRSG002


en el punto 7.1.3, sección 2 que en el formato
FOSG013 Evaluación de conocimiento se realizan las
evaluaciones correspondientes a cada norma o sector

Análisis de las acciones correctivas:

El OC mostró evidencia documental de modificar su


Proceso de certificación PRSG002, Rev. 3,
07/02/2024 en el punto 7.1.3, sección 2, indicando
que en el formato FOSG013 Rev. 01, 03/10/2023
Evaluación de conocimiento se realizan las
evaluaciones correspondientes a cada norma o
sector. Presentó evidencia documental de su
FOSG013 Evaluación de conocimiento., Rev. 01,
03/10/2023, folio 023 para LEAB realizado el 05 de
septiembre de 2023 y donde se expone en la sección
“evaluación de área Técnica Superior” la evidencia de
su conocimiento para dicha área
Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 19 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

Por lo que se considera este hallazgo CERRADO

Para SGOE
En cuanto a la competencia del personal que ejecuta
otras funciones del proceso de certificación (Revisión
de la solicitud y determinar tiempos de auditoria;
determinación de la competencia seleccionar al equipo;
Revisar los informes de auditoría y tomar decisiones de
certificación), no se proveen los criterios de
competencia específicos basado en 5.5 del
procedimiento MPEE006 de EMA.

Atención del Hallazgo:

Causa raíz: No se demostró en SaEma la sección de


Funciones de certificación donde se especifican las
competencias por norma con base a lo especifico del
Manual MP-EE006

Acción inmediata:

Agregar la sección de Acreditaciones en el PRSG001


Procedimiento de Control Interno donde indique el
proceso para acreditación y agregar una nota: EMA
NMX-EC-
solicita que “Toda la documentación del sistema de
17021-1-
gestión de la calidad debe ingresarse como copia
IMNC-2016 /
controlada, con base en los requisitos de control de
ISO
documentos de su propio sistema de gestión y en Hallazgo
3 17021:2015
caso de que la documentación haga referencia a otros CERRADO
7.1.2 y 7.2.8
documentos, estos también están incluidos, a través
del sistema SAEMA”.
MP-EE006-40
5.5
Acción Correctiva:

Se verificó el cumplimiento de la competencia del


personal que ejecuta otras funciones del proceso de
certificación (Revisión de la solicitud y determinar
tiempos de auditoría; determinación de la
competencia seleccionar al equipo; Revisar los
informes de auditoría y tomar decisiones de
certificación), en el formato FOSG007 control de
personal de auditoría en la pestaña de conocimientos
y habilidades donde se encuentran los criterios de
competencia específicos basados en 5.5 del
procedimiento MP-EE006 de EMA

Análisis de las acciones correctivas:

El OC mostró evidencia documental de su FOSG007,


Rev. 1, 05/09/2023) Control del personal de auditoría
donde en la hoja conocimientos y habilidades, en la
columna referente a Revisar los informes de auditoría
y tomar decisiones de la certificación se establece
como requisito: Términos y definiciones relativos a la
Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 20 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

Gestión Educativa; Enfoque de Procesos


Metodología de análisis y evaluación de Riesgos
Términos y definiciones relativos a la Gestión
Educativa

Por lo que se considera este hallazgo CERRADO

Para SGAS
El OC menciona el documento “Matriz de competencia
FOSG015 dentro del procedimiento de personas y
valores, Cód. PRSG003, Rev.1, sin embargo, el OC no
presentó evidencias de la
competencia del personal para este esquema.

Atención del Hallazgo:

Causa raíz: No se demostró el documento FOSG015


en SAEMA

Acción inmediata:

Agregar la sección de Acreditaciones en el PRSG001


Procedimiento de Control Interno donde indique el
proceso para acreditación y agregar una nota: EMA
solicita que “Toda la documentación del sistema de
gestión de la calidad debe ingresarse como copia
controlada, con base en los requisitos de control de
NMX-EC-
documentos de su propio sistema de gestión y en
17021-1-
caso de que la documentación haga referencia a otros
IMNC-2016 /
documentos, estos también están incluidos, a través Hallazgo
4 ISO
del sistema SAEMA”. CERRADO
17021:2015
Acción Correctiva:
7.2.1
Mostrar la evidencia del formato FOSG015, Rev. 1,
21/11/2023 Matriz de competencias durante la
Evaluación en sitio.

Análisis de las acciones correctivas:

El OC mostró evidencia documental del formato


FOSG015, Rev. 1, 21/11/2023 Matriz de
competencias y se especificó que este formato
corresponde a la competencia de personal interno. Se
demostró el mecanismo de evaluación de
competencia considerando competencias genéricas,
distintivas y técnicas para cada Área (CEO, Control
internos, gerencia de Operaciones, Digital Project
Manager, Design Project Manager) y los periodos a
realizar la evalaución

Por lo que se considera este hallazgo CERRADO

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 21 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

El OC no evidenció los criterios de competencia y


conocimientos que debe contar el personal auditor para
evaluar la ISO 37001:2016 SGAS.

Atención del Hallazgo:

Causa raíz: No se demostró documento deFOSG007


Control de personal de auditoria con las habilidades y
competencias de dicho auditor

Acción inmediata:

Agregar la sección de Acreditaciones en el PRSG001


Procedimiento de Control Interno donde indique el
proceso para acreditación y agregar una nota: EMA
solicita que “Toda la documentación del sistema de
gestión de la calidad debe ingresarse como copia
controlada, con base en los requisitos de control de
documentos de su propio sistema de gestión y en
caso de que la documentación haga referencia a otros
documentos, estos también están incluidos, a través
del sistema SAEMA”
NMX-EC-
Acción Correctiva:
17021-1- IMNC-
2016/ ISO/IEC Hallazgo
5 Mostrar el formato FOSG007 con el cumplimiento de
17021-1:2015 CERRADO
los criterios de competencia y conocimientos que
debe contar el personal auditor para evaluar la ISO
Req. 7.1.2
37001:2016 SGAS dentro del formato en la pestaña
de “REQUISITOS”, “EVALUACIÓN DE
COMPETENCIA 37001” Y “CONOCIMIENTOS Y
HABILIDADES”

Análisis de las acciones correctivas:

El OC mostró evidencia documental de su FOSG007,


Rev. 1, 05/09/2023) Control del personal de auditoría
donde en la hoja conocimientos y habilidades, en la
sección Auditar y liderar el equipo auditor se
documenta la siguiente información específica para
37001: Capacidad de realizar y gestionar una
auditoría a fin de lograr los objetivos de la auditoría
dentro de un marco de tiempo acordado. Para el líder
del equipo, capacidad de facilitar reuniones para el
intercambio eficaz de información y capacidad de
asignar o volver a asignar tareas cuando sea
necesario en adición a lo establecido por la ISO
17021-1.

Por lo que se considera este hallazgo CERRADO

NMX-EC- El OC no evidenció el Perfil de puesto de Auditor Líder/


17021-1- IMNC- Auditor para el personal asignado para auditar la ISO Hallazgo
6
2016/ ISO/IEC 37001. ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, ISO 27001, CERRADO
17021-1:2015 ISO 21001.
Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 22 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

Req. 7.2.3 Atención del Hallazgo:

Causa raíz: No se demostró en SAEMA el perfil de


puestos de Auditor Lider/ Auditor con los requisitos
necesarios para llevar a cabo un buen desempeño en
el proceso de auditoría especifico por cada norma ISO
37001. ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, ISO 27001,
ISO 21001.

Acción inmediata:

Agregar la sección de Acreditaciones en el PRSG001


Procedimiento de Control Interno donde indique el
proceso para acreditación y agregar una nota: EMA
solicita que “Toda la documentación del sistema de
gestión de la calidad debe ingresarse como copia
controlada, con base en los requisitos de control de
documentos de su propio sistema de gestión y en
caso de que la documentación haga referencia a otros
documentos, estos también están incluidos, a través
del sistema SAEMA”

Acción Correctiva:

Demostrar que se cuente con los formatos FOSG003


PERFIL DE PUESTOS para los Auditores líderes,
auditores y expertos técnicos asignados en las
normas ISO 37001. ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001,
ISO 27001, ISO 21001.

Análisis de las acciones correctivas:

El OC mostró evidencia documental de su documento


FOSG-003 Perfil de Puestos, Rev. 01, 04/11/2023
(archivo en Excel) donde se evidenció que cada
pestaña corresponde a cada perfil de puesto para
Auditor Líder, Auditor y Experto técnico.

Por lo que se considera este hallazgo CERRADO

Para los auditores CRFS, LEAB, EDL se identificó que


no se cuenta con evidencia documental de
conocimiento en los procesos del OC.

NMX-EC- Atención del Hallazgo:


17021-1- IMNC-
2016/ ISO/IEC Causa raíz: No se demostró en SAEMA la evidencia Hallazgo
7
17021-1:2015 del personal involucrado en el proceso de certificación CERRADO
sobre el conocimiento de los procesos de TRUST
Req. 5.2.3 GLOBAL ENTITY

Acción inmediata:

Agregar la sección de Acreditaciones en el PRSG001


Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 23 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

Procedimiento de Control Interno donde indique el


proceso para acreditación y agregar una nota: EMA
solicita que “Toda la documentación del sistema de
gestión de la calidad debe ingresarse como copia
controlada, con base en los requisitos de control de
documentos de su propio sistema de gestión y en
caso de que la documentación haga referencia a otros
documentos, estos también están incluidos, a través
del sistema SAEMA”

Acción Correctiva:

Demostrar la evidencia de capacitación de procesos


del OC TRUST GLOBAL ENTITY para personal

Análisis de las acciones correctivas:

El OC mostró evidencia documental a través de una


lista de asistencia con fecha de 27 de noviembre de
2023 de la capacitación Sistema de Gestión TGE
donde se muestran los participantes LEAB, RPD,
CRFS, EDL, VCV.

Por lo que se considera este hallazgo CERRADO

Se encontró que en el Manual de Calidad (MASG001,


Rev. 1) se hace referencia al Procedimiento de Capital
Humano (PRSG003), sin embargo, no se presentó
evidencia documental de dicho documento.

Atención del Hallazgo:

Causa raíz: No se realiza la modificación del título


del procedimiento controlado con Código (PRSG003)
en el Manual de calidad MASG001 dado que se
modificó el nombre a Procedimiento de personas y
valores, Cód. PRSG003, Rev.1
NMX-EC-
17021-1- IMNC- Acción inmediata:
2016/ ISO/IEC Hallazgo
8
17021-1:2015 Se corrigió en el MASG001 MANUAL DE CALIDAD CERRADO
donde se menciona el PRSG003 “procedimiento de
Req. 7.2.1 capital humano” por “procedimiento de personal y
valores”

Acción Correctiva:

Se agrega al PRSG001 PROCEDIMIENTO DE


CONTROL INTERNO 7.1.5 Actualización y cambios
en documentos la especificación de envíar junto con
el FOSG053 una copia del documento que contenga
los cambios solicitados resaltados en amarillo, que
control interno debe realiza los cambios y solicitar a
alta dirección la revisión y autorización del cambio
enviando el FOSG053 Y el documento que se envió
Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 24 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

con los cambios solicitados.

Análisis de las acciones correctivas:

El OC mostró evidencia documental de su MASG001,


Rev. 3, 12/02/2024 Manual de Calidad donde en la
sección 7.1.6 se actualiza el nombre del
procedimiento por Procedimiento de personas y
valores, Cód. PRSG003, Rev.1

Por lo que se considera este hallazgo CERRADO

No se identificaron los requisitos de competencia


específicos para los Auditores con respecto al
conocimiento del área técnica, la función y el programa
(ISO 17021-2, ISO 17021-3, ISO 17021- 10)

Atención del Hallazgo:

Causa raíz: No se demostró en SAEMA la


competencia del personal auditor en las áreas
técnicas, la función y el programa.

Acción inmediata:

Agregar la sección de Acreditaciones en el PRSG001


Procedimiento de Control Interno donde indique el
proceso para acreditación y agregar una nota: EMA
solicita que “Toda la documentación del sistema de
gestión de la calidad debe ingresarse como copia
controlada, con base en los requisitos de control de
NMX-EC-
documentos de su propio sistema de gestión y en
17021-1- IMNC-
caso de que la documentación haga referencia a otros
2016/ ISO/IEC Hallazgo
9 documentos, estos también están incluidos, a través
17021-1:2015 CERRADO
del sistema SAEMA”
Req. 5.2.3
Acción Correctiva:

Demostrar el cumplimiento del personal de auditoría


conforme al FOSG007 CONTROL DE PERSONAL
DE AUDITORÍA, en las pestañas de “Conocimientos
y habilidades”,
“Requisitos” y “Evaluaciones de competencia (para
cada norma) y las evaluaciones de conocimiento en
el formato FOSG013 EVALUACIÓN DE
CONOCIMIENTO conforme a los requisitos de
competencia específicos para los Auditores con
respecto al conocimiento del área técnica, la función
y el programa (ISO 17021-2, ISO 17021-3, ISO
17021-10)

Análisis de las acciones correctivas:

El OC mostró evidencia documental de su FOSG007,


Rev. 1, 05/09/2023) Control del personal de auditoría
Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 25 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

donde se establece como requisito lo establecido en


los estándares (ISO 17021-2, ISO 17021-3, ISO
17021-10)

Presentó evidencia documental de su FOSG013,


Rev. 1, 03/10/2023 Evaluación de conocimientos folio
022 considerando las áreas técnicas

Por lo que se considera este hallazgo CERRADO

El OC no proporcionó los documentos de certificación


(Plan de auditoría, Informe de Auditoría, Programa de
auditoría, etc.)

Atención del Hallazgo:

Causa raíz: No se demostró en SAEMA la


documentación correspondiente a la Planificación,
Programa e Informe de Auditoría.

Acción inmediata:

Agregar la sección de Acreditaciones en el PRSG001


Procedimiento de Control Interno donde indique el
proceso para acreditación y agregar una nota: EMA
solicita que “Toda la documentación del sistema de
gestión de la calidad debe ingresarse como copia
NMX-EC-
controlada, con base en los requisitos de control de
17021-1- IMNC-
documentos de su propio sistema de gestión y en
2016/ ISO/IEC Hallazgo
10 caso de que la documentación haga referencia a otros
17021-1:2015 CERRADO
documentos, estos también están incluidos, a través
del sistema SAEMA”
Req. 8.2.2
Acción Correctiva:

Demostrar la evidencia de los formatos FOSG019


Plan de auditoría, FOSG016 Programa de auditoría,
FOSG051 Informe de Auditoría

Análisis de las acciones correctivas:

El OC mostró evidencia documental de su FOSG014,


Rev. 1, 25/09/2023 Programa de auditoría, FOSG019
Rev. 1, 25/09/2023 Plan de Auditoría, FOSG051, Rev.
1, 28/09/2023 Informe de Auditoría y se validó su
cumplimiento con lo requerido en la ISO 17021-1.

Por lo que se considera este hallazgo CERRADO

NMX-EC- No se presentó evidencia documental de su Certificado


17021-1- de Auditoría que demuestre el cumplimiento en lo
IMNC-2016 / requerido por el 8.2.1 de la ISO/IEC 27006:2015 Hallazgo
11
ISO CERRADO
17021:2015 Atención del Hallazgo:

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 26 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

8.2.1 Causa raíz: No se demostró en SAEMA evidencia


del contenido del Certificado de Auditoria 27006:2015
ISO/IEC
27006:2015 Acción inmediata:

8.2.1 Agregar la sección de Acreditaciones en el PRSG001


Procedimiento de Control Interno donde indique el
proceso para acreditación y agregar una nota: EMA
solicita que “Toda la documentación del sistema de
gestión de la calidad debe ingresarse como copia
controlada, con base en los requisitos de control de
documentos de su propio sistema de gestión y en
caso de que la documentación haga referencia a otros
documentos, estos también están incluidos, a través
del sistema SAEMA”

Acción Correctiva:

Demostrar evidencia de Certificado de auditoría


emitido por TRUST GLOBAL ENTITY cumple con lo
estipulado en el punto 8.2 1. en la norma ISO/IEC
27006:2015 dentro del Control de Certificados
contemplando los aspectos específicos a considerar
al momento de la emisión del mismo.

Análisis de las acciones correctivas:

El OC mostró evidencia documental del certificado


FOSG057, Rev. 1, 07/12/2023. Así mismo se expuso
que se cuenta con un documento denominado
MASG005, Rev. 01 05/01/2024 Guía de Certificados,
en la pestaña de 27001 establece el contenido que
deberá considerarse incluyendo la versión de la
declaración de aplicabilidad.

Por lo que se considera este hallazgo CERRADO

EL OC no proporcionó evidencia documental de un


Plan de auditoría que dé cumplimiento con lo
establecido en el 9.2.3.1 de la ISO 27006:2015
NMX-EC-
17021-1- Atención del Hallazgo:
IMNC-2016 /
ISO Causa raíz: No se demostró en SAEMA evidencia
17021:2015 del contenido de la planificación de auditoria con base
a lo estipulado en la norma ISO 27006:2015 Hallazgo
12
9.2.3 CERRADO
Acción inmediata:
ISO/IEC
27006:2015 Agregar la sección de Acreditaciones en el PRSG001
Procedimiento de Control Interno donde indique el
9.2.3.1 proceso para acreditación y agregar una nota: EMA
solicita que “Toda la documentación del sistema de
gestión de la calidad debe ingresarse como copia
controlada, con base en los requisitos de control de
Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 27 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

documentos de su propio sistema de gestión y en


caso de que la documentación haga referencia a otros
documentos, estos también están incluidos, a través
del sistema SAEMA”

Acción Correctiva:

Mostrar el documento FOSG019 Plan de Auditoría


contiene las especificaciones declaradas en el
apartado 9.3.1.1 de la norma ISO 27006:2015 donde
se establecen las pautas para continuación de la
siguiente etapa del Proceso de Auditoría.

Análisis de las acciones correctivas:

El OC mostró evidencia documental de su plan de


Auditoría en el punto 3 Alcance y objetivo se
establece que si el nivel de implementación de la(s)
norma(s) a evaluar confirma que la organización está
preparada para la etapa 2. En la sección 3 Alcance y
objetivos de la evaluación, subsección otras
consideraciones, indica que para 2ISO 27001:2022
evaluar los controles establecidos en el SGSI del
cliente.

Por lo que se considera este hallazgo CERRADO

No se mostró evidencia documental para la


determinación de tiempos de auditoría para los
esquemas ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001

Atención del Hallazgo:

Causa raíz: No se demostró en SAEMA la Memoria


de Calculo FOSG050

Acción inmediata:

NMX-EC- Agregar la sección de Acreditaciones en el PRSG001


17021-1- Procedimiento de Control Interno donde indique el
IMNC-2016 / proceso para acreditación y agregar una nota: EMA Hallazgo
13
ISO solicita que “Toda la documentación del sistema de CERRADO
17021:2015 gestión de la calidad debe ingresarse como copia
9.1.4.1 controlada, con base en los requisitos de control de
documentos de su propio sistema de gestión y en
caso de que la documentación haga referencia a otros
documentos, estos también están incluidos, a través
del sistema SAEMA”

Acción Correctiva:

Mostrar el formato FOSG050 Memoria de Cálculo


donde se calculan y determinan los tiempos de
auditoría considerando los diferentes requisitos para
las normas ISO 9001, 14001, 21001, 27001, 37001 y
Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 28 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

45001.

Análisis de las acciones correctivas:

El OC mostró evidencia documental de su FOSG050,


Rev. 01, 02/12/2023 Memoria de cálculo la cual
establece el procedimiento de para llevar a acabo la
determinación del tiempo de auditoría de los
esquemas 9001, 14001, 21001, 22001, 27001,
37001, 45001. Se llevó a cabo la validación respecto
al numero de personal y las variables para determinar
el cálculo de días.

Por lo que se considera este hallazgo CERRADO

No se mostró evidencia documental para la


determinación de tiempos de auditoría para Sistemas
de Gestión de Seguridad de la Información

Atención del Hallazgo:

Causa raíz: No se demostró en SAEMA la Memoria


de Calculo FOSG050

Acción inmediata:

Agregar la sección de Acreditaciones en el PRSG001


Procedimiento de Control Interno donde indique el
proceso para acreditación y agregar una nota: EMA
NMX-EC- solicita que “Toda la documentación del sistema de
17021-1- gestión de la calidad debe ingresarse como copia
IMNC-2016 / controlada, con base en los requisitos de control de
ISO documentos de su propio sistema de gestión y en
17021:2015 caso de que la documentación haga referencia a otros
documentos, estos también están incluidos, a través Hallazgo
14
9.1.4 del sistema SAEMA” CERRADO

ISO/IEC Acción Correctiva:


27006:2015
Mostrar el formato FOSG050 Memoria de Cálculo
9.1.4.1 donde se calculan y determinan los tiempos de
auditoría considerando los diferentes requisitos para
27001
.

Análisis de las acciones correctivas:

El OC mostró evidencia documental de su FOSG050,


Rev. 01, 02/12/2023 Memoria de cálculo la cual
establece el procedimiento de para llevar a cabo la
determinación del tiempo de auditoría de los
esquemas 9001, 14001, 21001, 22001, 27001,
37001, 45001. Se llevó a cabo la validación respecto
a los factores y las variables para determinar el
cálculo de días respecto a la 27006 y su amd1.
Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 29 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

Por lo que se considera este hallazgo CERRADO

El OC no demostró evidencia documental de tener


acceso a un número suficiente de auditores para ISO
14001 e ISO 45001, toda vez que solo se presentó
evidencia documental de competencia de estos
esquemas para CRFS

Atención del Hallazgo:

Causa raíz: No se demostró en SAEMA todos los


expedientes de auditores y solo se enviaron los del
personal interno

Acción inmediata:

Agregar la sección de Acreditaciones en el PRSG001


Procedimiento de Control Interno donde indique el
proceso para acreditación y agregar una nota: EMA
NMX-EC-
solicita que “Toda la documentación del sistema de
17021-1-
gestión de la calidad debe ingresarse como copia
IMNC-2016 /
controlada, con base en los requisitos de control de Hallazgo
15 ISO
documentos de su propio sistema de gestión y en CERRADO
17021:2015
caso de que la documentación haga referencia a otros
documentos, estos también están incluidos, a través
9.1.4.1
del sistema SAEMA”

Acción Correctiva:

Mostrar registro de auditores, auditores líderes y


expertos técnicos en el FOSG007 Control del
Personal de auditoría

Análisis de las acciones correctivas:

El OC mostró evidencia documental de su FOSG007,


Rev. 1, 05/09/2023) Control del personal de auditoría
donde en se comunica un total de 07 auditores para
SGA Y 07 auditores de 45001

Por lo que se considera este hallazgo CERRADO

8.1 USO DEL SIMBOLO DE ACREDITACIÓN Y SUBLICENCIA DE LA MARCA MRA DE ILAC Y MLA DE
IAF.

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 30 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

Si el OEC hace uso del símbolo de acreditación y/o marca MRA/MLA. El equipo evaluador debe indicar si el
OEC cumple con los requisitos establecidos en el procedimiento MP-BE003 vigente y cuenta con la carta de
autorización de ema. No aplica, es una Acreditación Inicial

Evaluar si el OEC utiliza de manera correcta la Sublicencia de la marca MRA de ILAC y/o MLA de IAF en
conjunto con el símbolo de acreditación de EMA. No aplica, es una Acreditación Inicial

Para las Unidades de Inspección (Verificación) que hagan referencia en sus dictámenes como Unidad de
Inspección deberán presentar la autorización de uso de símbolo o referencia a la acreditación correspondiente.
No aplica

8.2 INFORMACIÓN SOBRE LAS SIGUIENTES ETAPAS DEL PROCESO DE ACREDITACIÓN

Le recordamos que el periodo de tiempo establecido para la entrega de acciones correctivas es el siguiente:

Tipo de servicio Días Naturales


Acreditación Inicial, Extensión 45
Reevaluación, Ampliación,
Actualización, Vigilancia 30
Complementaria
Seguimiento, extraordinaria 15
(monitoreo)

9.- CUMPLIMIENTO DE OTROS REQUISITOS REGULATORIOS

En esta sección el equipo evaluador describe el cumplimiento del OEC con los requisitos regulatorios
que aplican al programa o esquema de acreditación

9.1. Requisitos del programa o esquema de acreditación.

Se anexa:

• FOR-OC-060 ISO 17021 Inicial_VHCR.pdf


• FOR-OC-062 (Lista evaluación OC GC)_GVE.pdf
• FOR-OC-069 (Lista evaluación OC GAS)_QJCO.pdf
• Notas Evaluador con tabla SGOE_HMHR.pdf
• FOR-OC-059 (Lista de Evaluación OC Seg. Inf.)_VHCR
• FOR-OC-061 (Lista evaluación OC GA)_VHCR
• FOR-OC-077 (Lista evaluación OC GSST)_VHCR

9.2. Adecuación del sistema de gestión del OEC a la Ley de Infraestructura de la Calidad.

En esta sección se deberá indicar si el OEC ya realizó las adecuaciones a su sistema de gestión, en
caso de que aun no lo haya hecho solo se deberá describir la situación (observación) para ser atendida
en el próximo proceso de evaluación (actualización, ampliación, extensión o nueva solicitud de
acreditación).

▪ No se identificaron hallazgos con referencia en la LIC.

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 31 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

10.-ACEPTACION O NO ACEPTACIÓN DEL RESULTADO DE LA EVALUACIÓN

❑ En mi carácter de representante ❑ En mi carácter de representante


autorizado acepto el contenido de autorizado no acepto el contenido de este
este informe de evaluación. informe de evaluación y me obligo a
presentar la argumentación técnica al
respecto en un plazo no mayor a 5 días
hábiles.
Fecha: 13-14 de marzo de 2024
Fecha: 13-14 de marzo de 2024

Ing. Elizabeth Dozal Lozano Ing. Elizabeth Dozal Lozano


Nombre, y Firma del Nombre, y Firma del
Representante Autorizado Representante Autorizado

Nota: Cuando el equipo evaluador no pueda alcanzar una conclusión respecto a un hallazgo, deberá remitirse
a la ema para su aclaración.
Nota: SI el OEC difiere de los resultados indicados en este informe, deberá firmar en la sección de no aceptación
y presentar a la ema la justificación correspondiente. La ema responderá por escrito al OEC la procedencia o
no de la información presentada.

11.- CONSIDERACIONES:
▪ Este informe debe ser llenado en su totalidad, de acuerdo al tipo de evaluación que se esté realizando.
▪ Se imprimen por duplicado, todas las páginas, así como los anexos, se rubrican en original por el equipo
evaluador y por el representante autorizado. Quedando dos ejemplares con firmas originales, uno en poder
del representante autorizado del OEC y otro en poder del evaluador líder de ema.
▪ En el caso de evaluaciones remota o por revisión de documentos, el evaluador líder emite el ejemplar firmado
y lo envía al OEC para su aceptación o no aceptación para poder considerar concluida la evaluación.
▪ El evaluador líder debe enviar este informe a la entidad (SAEMA/correo electrónico) el mismo día en el que
se concluye la evaluación.
▪ Este informe debe ser complementado con las listas de verificación aplicables para evaluar y demostrar el
cumplimiento de los requisitos en los esquemas o programas correspondientes.
▪ Transitorio SEXTO de la Ley de Infraestructura de la Calidad. Las autorizaciones, acreditaciones, registros
y aprobaciones que hayan sido otorgadas en fecha anterior a la entrada en vigor del presente Decreto, estarán
vigentes hasta en tanto cumplan el término de su vigencia. Para la renovación de éstas se aplicarán las
disposiciones contenidas en el presente Decreto.

EQUIPO EVALUADOR
NUM. REGISTRO
NOMBRE DESIGNACIÓN FIRMA
PEE
EVL17021:2015-
020-OC, ET-SGC-
011-OC, ET-SGA- Evaluador Líder
Victor Hugo De la Cruz Rivas
011-OC, ET45001- Técnico
010-OC, ET27001-
013-OC

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 32 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

EQUIPO EVALUADOR
NUM. REGISTRO
NOMBRE DESIGNACIÓN FIRMA
PEE

ETIAF37-017-OC; Participación
Héctor Manuel Hernández Ramírez Experto Técnico
ET21001-005-OC Remota

Participación
Quiryat Jarim Cárdenas Ochoa ET37001-012-OC Experto Técnico
Remota

Participación
Gabriel Vázquez Espinosa ETIAF13-009-OC Experto Técnico
Remota

Nota: Se considera como observador a una persona de la ema, testificador o algún evaluador internacional

ANEXO A

ALCANCE EVALUADO

En esta sección el equipo evaluador debe incluir el alcance evaluado del OEC (métodos, tablas CMC,
normas, sectores, esquemas, etc.).

a) Tabla de Alcance:

Alcance de la acreditación
Programa Sector Estatus
Sistema de Gestión Ambiental NMX-SAA-14001-IMNC- Acreditación
37. Educación
2015/ISO 14001:2015 Inicial
Acreditación
Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016
Inicial
Acreditación
13. Farmacéuticos
Inicial
31. Transporte,
Sistema de Gestión de Calidad NMX-CC-9001-IMNC- Acreditación
almacenamiento y
2015/ISO 9001:2015 Inicial
comunicación
Acreditación
37. Educación
Inicial
Sistemas de Gestión de la Seguridad de la Información Acreditación
ISO/IEC 27001:2022
(ISO/IEC 27001:2022) Inicial
Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Acreditación
37. Educación
(ISO 45001:2018 / NMX-SAST-45001-IMNC-2018) Inicial

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 33 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.
INFORME DE EVALUACIÓN No. __1___
FOR-AC-051-16

Número(s) de Referencia (s): 23OC0980, 23OC0981, 23OC0982, 23OC0983, 23OC0984,


23OC0985
Fecha de evaluación: 13-14 de marzo de 2024

Acreditación
Sistemas de Gestión para Organizaciones Educativas ISO 21001:2018
Inicial

b) Modificaciones al alcance acreditado: No aplica

Si existen cambios en el alcance acreditado del OEC, el equipo evaluador debe indicarlo en esta sección,
para lo cual la entidad dará el seguimiento correspondiente.

ANEXO B

VIÁTICOS DEL EQUIPO EVALUADOR

En caso de que los viáticos hayan sido gestionados por el OEC se deberá llenar la siguiente tabla y
deberán apegarse a las tarifas establecidas por ema. El cliente no debe cubrir los gastos de viáticos
para observadores.

DESIGNACIÓN CANTIDAD OTORGADA


Evaluador Líder
Revisar gestión de viáticos con la ema
Técnico

Expertos Técnicos

- Fin del documento –

Toda la información consultada y generada durante esta evaluación se maneja de forma confidencial. La entidad
mexicana de acreditación, a.c., se reserva el derecho de proceder conforme a sus procedimientos y a la Ley de 34 de 34
Infraestructura de la Calidad en caso de que se viole la confidencialidad de este documento.

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