REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA

MINISTERIO P.P. PARA RELACIONES INTERIORES JUSTICIA Y PAZ

MINISTERIO P.P. PARA LA EDUCACIÓN UNIVERSITARIA
UNIVERSIDAD NACIONAL EXPERIMENTAL DE LA SEGURIDAD
PROGRAMA NACIONAL DE FORMACIÓN AVANZADA EN SEGURIDAD CIUDADANA
(PNFA-SC) Y ESTUDIOS DE POSTGRADO

LA ENTREVISTA POLICIAL Y LAS FUENTES DE INFORMACIÓN

EN LA INVESTIGACIÓN PENAL

Autor: Arístides Mota

Valencia, julio de 2022

Acta de Entrevista

Este es un instrumento mediante el cual el funcionario, recibe la información

directamente de una persona que pueda tener conocimiento de lo sucedido durante la
comisión de un hecho punible, bien sea la víctima o el testigo, se compone de las
expresiones generales, identificación del funcionario receptor de la entrevista,
seguidamente se indica la forma de comparecencia de la persona a entrevistar a
continuación se le deberá imponer de las generales de ley e identificarlo sólo con un
nombre, reservando los demás datos para protección del declarante, luego se le
permitirá exponer el conocimiento del hecho que se averigua, para posteriormente
formulársele una serie de preguntas con la finalidad de conocer el ¿qué?, ¿cómo?,
¿cuándo?, ¿por qué?, ¿para qué?, ¿dónde?, ¿cuál?, ¿cuánto? y otros interrogantes,
tratando siempre de no utilizar preguntas capciosas o de doble sentido, ni coaccionar o
apremiar al entrevistado, la premisa es siempre el respeto al entrevistado y que éste
suministre la mayor información posible, para evitar una nueva comparecencia al
despacho y obtener la información que se necesita en ese momento puntual. Sobre este
tema, Mota, A. (2021) en su Ponencia Sobre Derechos Humanos, Función Policial y
Actuaciones Policiales, presentó al público presente en el Auditorio de la Universidad
José Antonio Páez de San Diego Edo. Carabobo, el siguiente concepto:
El Acta de Entrevista, es un documento de tipo legal que es conexo al Acta
Policial, la misma es contentiva de información de un hecho punible, donde la
víctima o el testigo aportan, desde su óptica, el testimonio de la narración de los
hechos, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 208 del COPP, que no es
más que el Deber de Concurrir y Prestar Declaración. Su importancia radica no
sólo como el complemento del Acta Policial, sino que desde el punto de vista
investigativo, ofrece indicios explícitos al investigador que sirve para el
esclarecimiento de las circunstancias de modo, lugar y tiempo del delito, además
de las herramientas de acción a desarrollar.
Es importante que el investigador genere un ambiente de confianza, para que el
entrevistado no se sienta coaccionado o agredido para narrar los hechos
pormenorizadamente y atender a los requerimientos que se le efectúen, que no son
más que la simplificación detallada de lo que expresó, ya que esto le permitirá, a
quién entrevista, apreciar los gestos y ademanes del entrevistado; considerando
que ello le permitirá generar nuevas preguntas, tomar otro rumbo de acción, y
además, se podrá verificar oportunamente, si el entrevistado miente o exagera los
hechos con la intención de causar daños al detenido.
Es importante que el funcionario entrevistador entienda que la premisa, de
conformidad con lo establecido en el artículo 23 del COPP, es brindar Protección
a la Víctima, por ello reservará los datos filiatorios del entrevistado en un Acta
Confidencial que se anexará como parte del expediente, en concordancia con los
preceptos dispuestos en el artículo 23 numeral 1 de la Ley de Protección de
Víctimas, Testigos y Demás Sujetos Procesales.
Dentro de este contexto, debe considerarse que cuando los casos sean de
Violencia de Género o de Niños, Niñas o Adolescentes (cuando sean testigos los
protegidos por la LOPNNA, deberán comparecer junto a ellos su representante
legal y un Delegado del Consejo de Protección de la LOPNNA de la jurisdicción
para validar la entrevista y garantizar los derechos de los mismos), se deberá
 extremar las medidas por parte del investigador en la obtención de información; es
decir, se evitará en lo posible, realizar preguntas dicotómicas o policotómicas
(cerradas con alternativas de respuesta fija), y en su lugar realizará preguntas
generadoras, ya que está permiten que el entrevistador desarrolle la narrativa de la
víctima o testigo, que sirve a la investigación. Para finalizar, y como dato
importante, es indispensable que el entrevistador maneje los términos
correspondientes a los fines que persigue, que sea cuidadoso del lenguaje que
utiliza, que cuide su apariencia personal y transmita confianza al entrevistado en
todo momento.

Al revisar el concepto, queda claro que el Acta Entrevista, posee gran relevancia
dentro de la función policial y cono documento conexo al Acta Policial, no solo la
complementa, sino que abre un abanico de oportunidades que puede ser aprovechado
por los investigadores para llegar a la resolución de un caso de investigación policial.

Entrevista Policial

Consiste en realizar preguntas específicas con base en un cuestionario previamente

elaborado, con el fin de obtener información acerca de un tema relacionado con un
hecho delictivo. La estructura de este tipo de entrevista es rígida, depende de un plan
preciso, con un estricto control de tiempo y preguntas directas.
La entrevista indiciaria como medio para obtener el testimonio: La percepción del
acontecimiento; El presupuesto de apreciación de la verdad en el Testimonio: El
testimonio, Objeto del testimonio, Clases de testimonios: Testimonio según la edad: El
testimonio de los niños o menores, Testimonio de adultos y ancianos; Testimonio
según el sexo; El testimonio sospechoso, El testimonio referencial o de oídas,
Testimonio por mención o mencionado, Testimonio instrumental; El testigo; Clases o
tipos de testigos: Testigo abonado, Testigo de actuación o Instrumental, Testigo de
cargo, Testigo de descargo, Testigo de apremio, Testigo de oídas o auricular, Testigo
ocular, de vista, Testigo presencial, Testigo Falso, Testigo Hábil, Testigo Inhábil,
Testigo Judicial, Testigo Necesario, Testigo técnico experto o perito; Deber de rendir
testimonio; Exención al deber de declarar; Exención de Declarar; La confesión; El
reconocimiento de personas, cosas, sonidos y otros objetos de percepción sensorial; La
percepción sensorial; El reconocimiento de personas; El reconocimiento de objetos y
cosas; El reconocimiento de sonidos.
La entrevista indiciaria como medio para obtener el testimonio: La entrevista
indiciaria es un medio de convicción que consiste en una declaración realizada por una
persona en la fase preparatoria del proceso penal, ante el Ministerio Público, el órgano
de policía o la unidad criminalística sobre lo que dice conocer respecto de hechos de
cualquier naturaleza, para la obtención de un testimonio.
El testimonio es la experiencia que relata el testigo ante autoridad competente sobre
el conocimiento concreto que tenga por percepción sensorial, de un objeto o hecho
pasado, del cual en la investigación de un hecho criminal, puede desprenderse un interés
indagatorio al vincular el testimonio con los acontecimientos, esta vinculación puede ser
directa o indirecta.
 En la entrevista pueden surgir sesgos por fallas en la memoria del testigo por muchas
circunstancias dentro de las que se encuentran: la manera en que el investigador
formular las preguntas o por el deterioro del recuerdo por el mero paso del tiempo, entre
otros muchos factores.
Sabemos, por ejemplo, que las variables inherentes al acto criminal como son: el tipo
de suceso acaecido, su duración, el nivel de violencia, las características de sus
perpetradores, condiciones de iluminación, entre otros, pueden ser afectadas por
factores de orden externos o internos, lo cual puede perturbar la eficiencia de su fijación
en la memoria del testigo.
Variables de orden internos inherentes al testigo, incluyendo el nivel de estrés,
género, edad, su profesión, expectativas, práctica previa antes del intento de
reconocimiento y estado fisiológico pueden influir en la habilidad de una persona para
prestar atención a los detalles de una escena criminal.
La memoria es un proceso complejo en el que podemos diferenciar tres momentos:
adquisición, retención y recuerdo.
La percepción del acontecimiento: el testigo distingue el conjunto abstracto de
elementos que determinan la información sobre un suceso. Si bien el suceso puede durar
escasos segundos o varias horas, dentro de los cuales se desencadenan procesos
fisiológicos de diversas magnitudes que pueden influir de alguna forma en la calidad de
la información que en este momento se almacena en la memoria del sujeto.
Los factores de adquisición y fijación del hecho se dividen en dos clases principales:
1. los factores inherentes al suceso, como la hora o el día, las condiciones de
iluminación, la duración del suceso, el tipo y forma de hecho, las características
de los agentes perpetradores, entre otros;
2. los factores inherentes a la característica del testigo, entre ellos la edad, el
género, su profesión o preparación profesional, entre otros.

Cuando un testigo percibe un crimen, accidente u otro suceso legal importante, algo
de información sobre el hecho se almacena en su memoria. Una vez que concluye el
acontecimiento crucial, la información queda almacenada en la memoria del testigo,
quedando allí almacenada durante por un tiempo determinado, dentro del cual puede ser
recuperada o se desvanece motivados a procesos fisiológicos de carácter normal de
variable dimensión respecto a la individualidad que representa cada sujeto.
Mientras que la información puede ser ubicada en la memoria decimos que nos
encontramos en la fase de retención, hasta que se relata que es cuando estamos en la
fase de recuperación o evocación del recuerdo, en el transcurso de una fase a otra se
desencadenan distintos factores que pudieran afectar la calidad de la información
aportada y el nivel de detalles, dentro de estos factores tenemos el olvido y la
información postsuceso, esto representa un potencial factor de contaminación a la
convicción que se crea por la retroalimentación del testigo con otros sujetos que
pudieron encontrarse o no en la escena del suceso, o bien la distorsión del recuerdos por
causas de procesos fisiológicos como enfermedades, fármacos, enervantes, depresivos,
traumas entre otros.
 La forma de interrogatorio es crucial para obtener el testimonio fiel y exacto de un
testigo de crímenes o accidentes. Recuperar la información de la memoria del testigo
requiere de preparación, conocimiento técnico y de la práctica que determina la
experiencia del investigador. A veces es necesario la formulación de preguntas abiertas,
en las que relatan cualquier detalle que le venga a la memoria del testigo. También
puede que se le formule preguntas específicas que requieran ciertas respuestas, y a veces
se les exhiben objetos, fotos o gráficos con el propósito de que sean identificados.
Existe el acuerdo, de que los relatos de los testigos pueden estar sesgados o
distorsionados en la fase de la recuperación debido al método de interrogación, la
formulación de las preguntas y las condiciones anímicas que refleja el estado de ánimo
del testigo.
El Testimonio en resumen, es la narración que hace una persona de hechos
relacionados al objeto del proceso, de los cuales ha tenido conocimiento, de manera
directa o indirecta. Es del género de las llamadas fuente viva de evidencias o pruebas
personales. El testimonio solo puede ser rendido por una persona física que haya sido
citado por la autoridad o que comparezca espontáneamente al proceso con el fin de
poner en conocimiento de la autoridad lo que percibió de manera sensorial y directa; y
es que en efecto, la percepción sensorial debe ser directa porque aun cuando podemos
hablar de testigo indirecto esto no constituye la esencia del testimonio sino una
narración circunstancial o referencial del hecho, ya que el testimonio para ser traído al
proceso debe ser conducente al esclarecimiento del hecho objeto de investigación, pues
de lo contrario será un testimonio inconducente, esto es ajeno al proceso. En este
sentido debemos comentar, siguiendo la clásica explicación de Carnelutti, que el relato
que hace el testigo no es la narración de un hecho sino la narración de una experiencia.
Es importante señalar, que al señalar en consecuencia una experiencia o
conocimiento adquirido debe tomarse en cuenta la percepción directa de los sentidos del
testigo, no solo lo que vio o escucho, y es que, como dice Jauchen, no es acertado
sostener que el testigo solo narrará las circunstancias que ha visto u oído; y es que no
solo puede rendir testimonio quien ha percibido por los sentidos de vista u oído sino
también quien ha percibido por olfato, gusto, tacto e integralmente, por el sentido
común que implica la sistematicidad de la percepción humana.
El presupuesto de apreciación de la verdad en el Testimonio: La presunción de
verdad es el fundamento y presupuesto ideológico del testimonio; pero el testimonio
como expresión humana tiene que estudiarse en su justa dimensión y en las diversas
facetas que lo hacen suficientes en la investigación criminal.
En efecto, el testimonio forma parte de la actividad procesal que recoge el dicho de
un testigo que en consecuencia debe ser contrastado con otros elementos, ya que puede
estar afectado por múltiples circunstancias.
Es más difícil para el hombre idear una mentira. Si el testigo dice la verdad y su
narración se limita a señalar la verdad, solamente narrará lo que recuerda, pero si miente
no solamente narrará lo que recuerda, sino que tendrá que fabricar circunstancias que
posteriormente deben ser conservadas en la memoria de forma paralela a los hechos
realmente percibidos.
 Un testimonio fabricado, producto en parte de la realidad y en parte de la
imaginación, presupone que lo "real" y lo "inventado" se deberá recordar de forma
simultánea cada vez que el testigo tenga que exponer su testimonio para no evidenciar
contradicciones, falsedad o inverosimilitud.
Es por ello que el fundamento ideológico de la prueba testimonial, parte de la
presunción de la veracidad, porque sustenta la premisa de que el hombre, como ser
humano, está dotado de dignidad y que su actuar humano tiene siempre una finalidad
ética y moral, por lo que dirá más fácilmente la verdad, pues eso implica para él, la
realización del menor esfuerzo intelectual; y es que si no presumimos la verdad como
presupuesto ontológico del testimonio, entonces, estaríamos partiendo de que el hombre
no actúan con finalidad ética o moral y, por consiguiente, estaríamos desconociendo la
evolución histórica de las escuelas del pensamiento social humano, la cual dirige la
conformación del derecho contemporáneo.
No es cuestión de ignorar los problemas que plantea la prueba testimonial, ni
desconocer las presiones a que puede estar sometido el testigo, en relación a factores de
influencia de orden económico, presiones físicas y psicológicas, entre otras que puede
ser sometido el testigo dentro de un proceso penal; pero esto vienen a ser una situación
excepcional, que debe combatiese con una legislación clara que establezca
procedimientos expeditos, así con la preparación de los jueces, fiscales y operadores de
justicia para establecer el control eficaz que garantice la seguridad del testigo, de los
administradores de justicia y de la sociedad en general; por lo pronto, y seguramente
durante mucho tiempo más, debe seguirse reconociendo que el ser humano tiene una
tendencia natural a confiar en sus semejantes, la cual constituye el fundamento de la
prueba testimonial .
El testimonio: es un medio de prueba que debe estudiarse desde una concepción
objetiva y subjetiva, esto es desde el contexto de la previsión de la Constitución de la
República y la el Código Orgánico Procesal Penal, porque la aducción, admisión y
valoración del testimonio son actos del proceso que deben cumplir un procedimiento
previamente establecido durante las diversas fases del proceso, pero también desde una
consideración subjetiva, por cuanto el testimonio es rendido por una persona natural,
por lo que hay que estudiar a profundidad y entender a la persona humana en cuanto es
el testigo.
El Testimonio penal, constituye la declaración de la persona natural, rendida en el
curso del proceso penal, ante la autoridad competente, sobre lo que conoce, sabe o le
consta, por percepción de sus sentidos, en relación al objeto y fines del procesal, con el
propósito de contribuir a la reconstrucción judicial del hecho con la finalidad de
producir certeza.
En la fase preparatoria, el testimonio es un indicio que se encuentra recogido en las
actas procesales, en la fase intermedia se examina la forma de su obtención, para
establecer su legalidad, así como su pertinencia, necesidad y utilidad, en la fase de
juicio representa la fuente viva, el testigo es un órgano de prueba, quien debe trasmitir
certera y suficientemente el conocimiento que posee al juez con el fin de fijar en el la
prueba respecto a la circunstancia particulares en la comisión del hecho juzgado.
 Objeto del testimonio: En la prueba testimonial la persona debe explicar las
circunstancias de tiempo, modo y lugar en que haya ocurrido cada hecho y de la forma
como llegó a su conocimiento.
Durante la fase preparatoria del proceso penal, el testimonio es rendido ante el
Ministerio Público, los órganos de policía o las unidades de investigación criminal de
forma indagatoria. El testimonio se recoge de forma escrita en actas que son
incorporadas a la investigación penal y constituye elementos de convicción.
Durante la fase intermedia, en la audiencia preliminar, el testimonio conformado en
actas, se analiza bajo la premisa que reviste la legalidad de su obtención así mismo se
revisa la necesidad, pertinencia y utilidad de su incorporación.
Con la declaración bajo juramento, en el Juicio Oral y Público, el Juez impone al
declarante sobre el deber de decir verdad, conforme a la prohibición de falso testimonio
previsto en el artículo 242 del Código Penal, la ley motiva al testigo a una reflexión
seria y atenta expuesta en un lenguaje fiel y sincero. Con ello se busca el principal
objetivo de la prueba testimonial y, consecuencialmente, el principal propósito cual es el
efecto de certidumbre sobre el contenido de su deposición.
El testigo es llevado a un interrogatorio en el que se búsqueda la verdad, material e
histórica del suceso, imposibilitándolo mediante el interrogatorio y contra interrogatorio
las estratagemas o escapatorias mitomaniacas y permitiendo a las partes y al Juzgador,
alcanzar los medios necesarios para el debate con el fin de desprender la verdad en la
apreciación de testimonio y lograr la prueba.
Resulta, entonces, que el objeto de la prueba testimonial no es otro que la
reconstrucción síquica del suceso por medio del testigo, que es conocedor de las
circunstancias que rodearon la ocurrencia de los hechos.

Clases de Testimonios

Como se ha dicho el testimonio es el producto forense que recoge la declaración del

testigo, existen muchas técnicas y consideraciones criminalísticas para su elaboración.
En la fase preparatoria del proceso penal venezolano, el testimonio lo recoge las actas
de investigación, la presente clasificación pretende establecer de alguna manera el orden
lógico de análisis para facilitar su apreciación.

1. Testimonio según la edad: El testimonio según la edad se divide en el testimonio

rendido por los niños o menores y el de los adultos y ancianos.
2. El testimonio de los niños y adolescentes: dentro del ámbito de libertad
probatoria establecido en la ley, no existe impedimento para la incorporación de
testimonio de niños, sin embargo constituye un testimonio muy controversial
dado a la falta de madures del testigo y a que puede ser manipulado, en la
práctica es considerado de poca credibilidad e incertidumbres, ya que en muchos
niños no se encuentran asentado de forma suficiente o clara el sentido de la
responsabilidad o el conocimiento de lo bueno y lo malo, por lo cual se establece
ares de comportamiento que promueven la falta de sinceridad de los menores,
cuestión que se puede fundar en el temor a un castigo, por lo que en el contenido
 del testimonio hay que tener presente la posibilidad de la mentira defensiva, la
satisfacción o gratificación, a la presión, a una sugestión, sin embargo puede
constituir elemento orientador de pistas y señales que podrán ser concatenados y
contrastados con otros elementos de convicción.

Los adelantos que de la Ley Orgánica de Protección de Niños Niñas y adolescentes,

muestran una codificación especial para hacer efectiva la jurisdicción de adolescentes,
con lo cual se ha venido mejorando el panorama desalentador y de incertidumbre que
antes rodeaba el testimonio de estos menores, lo que no diluye la desconfianza en el
testimonio de los niños por considerarse con plena razón inimputables, y por todo lo ya
señalado.
Al analizar este tipo de testimonios en la fase preparatoria, intermedia o juicio no
solo es imperativo estudiar la escala de edad, sino para una buena valoración del
testimonio de niños se debe partir de la consideración que no todos tienen el mismo
grado de desarrollo armónico desde el punto de vista intelectual, el cual viene a tener
una dependencia de su ámbito familiar, su educación, alimentación, capacidad
económica familiar, entre otros aspectos, y toda una serie de características humanas
que pueden influir en un momento determinado en la veracidad del testimonio.
En el caso de los adolescentes, estos entran dentro de la categoría de los testimonios
de adultos, ya que estos sujetos responden penalmente por sus actos, de acuerdo a la
Ley Orgánica de Protección de niños y adolescentes. Otra circunstancia diferente la
constituye la penalidad que eventualmente podría imponerse, en el caso de que un
adolescente cometiera el delito de perjurio, ya que la ley establece condiciones
especiales y limites a la imposición de penas.
3. Testimonio de adultos y ancianos: desde el punto de vista general del derecho
probatorio, el testimonio de adultos se entiende como el testimonio de regla, el
testimonio de excepción es el testimonio de niños y adolescente así como el
testimonio de los ancianos.

El Testimonio de los ancianos al igual que el testimonio de los niños presenta

inconvenientes, porque se considera que suelen ser personas cuyos sentidos sufren
disminución, alteraciones o atrofias en sus órganos; y es que puede ser que su capacidad
de atención o percepción se encuentra disminuida, su capacidad de evocación puede ser
débil y hasta en algunos casos suelen recordar los hechos antiguos, pero no los
recientes, sin embargo la legislación venezolana no hace exclusión alguna, por lo tanto
estos testimonios son hábiles para ser apreciados y valorados dentro del proceso penal
venezolano.
No obstante, se trata de testimonios que exigen atención especial por parte del fiscal
que dirige la investigación y en especial, el juzgador al momento de su valoración al
amparo de las reglas de la Sana Crítica.
4. Testimonio según el sexo: La Constitución de la República y la ley otorga los
mismos derechos y garantías, no haciendo ningún tipo de consideración respecto
al sexo, de igual forma la doctrina penal equipara, valorativamente, el testimonio
del hombre y la mujer.
 Sin embargo, existen consideraciones valorativas de orden fisiológico en la forma de
percibir la realidad de los acontecimientos, circundantes que matizan el testimonio, y
que permiten determinar en ambos casos, diferencias significativas para la búsqueda de
la verdad dentro del proceso penal.
5. El testimonio de la persona de interés: El Código Orgánico Procesal Penal no
establece ninguna consideración en cuanto a la apreciación o valoración del
testimonio sospechoso, por lo cual dentro de su control objetivo puede surgir los
elementos que permitan descartar su contenido.

A efecto de estudio puede establecerse la siguiente clasificación: Testimonios que

son considerados sospechosos por la falta de imparcialidad en su declaración:
a. El señalado, imputa y acusado;
b. El cónyuge, concubino o quien haga vida marital con el investigado o imputado;
c. El descendiente o ascendiente en favor de su familiar comprometido en la causa;
d. El tutor o curador por su pupilo o menor y éstos por su tutor o curador;
e. El amigo íntimo o el enemigo manifiesto;
f. El apoderado judicial o el defensor;
g. El socio, condueño o comunero;
h. El trabajador, empleado o dependiente en favor de su patrono;
i. El patrono con respecto a su empleado;
j. El testimonio de perturbados mentales, esquizofrénicos, y débiles mentales;
k. El testimonio dado por la persona de reconocida mala fama o probidad.

También el testimonio dado con algún interés particular o alguna perturbación de

orden psíquico o mental en el proceso está revestido de sospecha, este interés puede ser
directo o indirecto, lo cual compromete el resultado o resultas del proceso.
Existe además otros testimonios sospechosos por falta de probidad, dentro de los
cuales se encuentran todos aquellos testimonios dados por personas de reconocida mala
fama o que ha sido condenado por delito de falsedad o falso testimonio lo cual afecta de
forma grave su credibilidad o imparcialidad.
La prueba del testimonio en nuestro proceso penal adolece de la crítica del
testimonio, porque desde el momento en que es incorporado su apreciación o valoración
no asimila la consideración de que fue dado por un testigo sobre quien recae una de
estas sospechas y que de esa condición y relación con los hechos y los sujetos del
proceso dependa su credibilidad, resulta, entonces, que en el proceso solo es apreciado o
valorado la incorporación del testimonio en cumplimiento de las formalidades legales,
esto constituye sólo el elemento objetivo del testimonio pero no es incorporado el
elementos de la crítica, que advierte la estimación del riesgo que representa la
apreciación o valoración de estos testimonios.
Razón le asiste a Reyes Alvarado cuando sostiene que las causales por las cuales un
testimonio puede ser considerado como sospechoso, han sido todas extraídas de los
elementos generales que siempre debe analizar el Ministerio Público al apreciar
cualquier testimonio para su incorporación en la investigación y el juez al apreciarlo
como elemento de convicción en el proceso.
 6. El testimonio referencial o de oídas: es aquel que rinden las personas que han
escuchado de otras personas el relato de hechos que resultan relevantes para
esclarecer la investigación criminal, en muchos casos el testimonio señala
hechos e identificar personas y afirmar circunstancias relevantes en la
investigación penal. El testimonio recoge la percepción auditiva que haya tenido
el testigo. El testimonio referencial o de oídas, lo único que está en capacidad de
demostrar es que escuchó una narración sobre la forma como ocurrieron los
hechos.
7. Testimonio por mención o mencionado: este testimonio habilita otro órgano o
elemento de prueba al mencionar su existencia. Surge como mención espontánea
dentro del proceso por persona que a su vez ha rendido testimonio.

Una vez que una persona sea mencionada en el proceso como persona que puede dar
información sustancial o veraz, la autoridad podrá hacer comparecer al mencionado para
recoger su testimonio.
El maestro Jairo Parra, ha definido el testimonio mencionado como "aquel llamado a
declarar de oficio en un proceso, por aparecer mencionado en otras pruebas o en
cualquier acto procesal de las partes".
8. Testimonio instrumental: es aquél que da fe de la realización de determinadas
diligencias de investigación mediante su comparecencia y firma conjunta con los
funcionarios actuantes. Como por ejemplo, los testigos de un allanamiento o un
cateo.

El Testigo

Es el sujeto que pueden rendir testimonios, establece la categoría procesal: la

obligación de declarar y las excepciones a la misma, que está dada en razón a la calidad
o la dignidad o los impedimentos físicos del testigo. De igual forma establece las clases
de testigos: presencial o referencial; técnico o calificado; instrumentales; juramentado o
no. La rueda de reconocimiento y el careo.
En cuanto al deber de concurrir y prestar declaración, el artículo 208 del Código
Orgánico Procesal Penal establece que toda persona que se encuentre en el país tiene el
deber de concurrir a la citación practicada por un tribunal con el fin de que preste
declaración testimonial, de declarar la verdad de cuanto sepa y le sea preguntado sobre
el objeto de la investigación, y de no ocultar hechos, circunstancias o elementos sobre el
contenido de su declaración. De igual forma, se observarán los tratados, convenios o
acuerdos internacionales suscritos y ratificados por la República Bolivariana de
Venezuela, que establezcan excepciones a esta regla.

Clases o Tipos de Testigos

Es importante la clasificación de los testigos, porque ello permite la valoración del

elemento de convicción atendiendo a sus particularidades, naturaleza, tecnicismos y
aspectos legales.
 1. Testigo abonado: Es el testigo que facultado por la ley, otorga o da fe pública de
la formación de un documento, dentro de esta categoría se encuentran los
notarios y los registradores públicos. También puede considerarse como testigo
abonado aquel que al rendir su declaración, de conformidad con las reglas de la
prueba anticipada, al momento de la celebración del juicio oral y público no
puede ratificarse su declaración, por haber muerto o hallarse ausente, sin
embargo es tenido por idóneo y fidedigno, por la justificación de su veracidad y
de no existir tacha contra él.
2. Testigo de actuación o Instrumental: Siguiendo a Couture, el testigo de
actuación se define como el que por disposición de la Ley o voluntad de las
partes, presencia la realización de un acto jurídico para dar fe de él y suscribe
como tal el documento respectivo.
3. El testigo de actuación o Instrumental, es el garante del cumplimiento de
determinadas formalidades que exige la ley en una actuación procesal como en
el allanamiento o el cateo personal, de igual forma lo encontramos en el
otorgamiento de algún documento públicos ante notaria o registro.
4. Testigo de cargo: El que declara en contra del investigado, imputado o acusado.
En el proceso penal se tiene como testigo de cargo a los órganos de prueba que
presenta la Fiscalía, el Acusador privado o el Querellante, que declararan en
contra del investigado, el imputado o el acusado, en la respectiva etapa procesal,
por cuanto que la carga de la prueba recae en el Estado a través de los agentes
del Ministerio Público y subsidiariamente, el acusador privado o querellante
tienen todos ellos en sus manos la carga de la prueba.
5. Testigo de descargo: Es el que declara a favor del señalado, imputado o acusado.
Señala el artículo 263 del Código Organico Procesal Penal, que El Ministerio
Público en el curso de la investigación hará constar no solo los hechos y
circunstancias útiles para fundar la inculpación del imputado, sino también
aquellos que sirvan para exculparlo. En este último caso, está obligado a facilitar
al investigado, imputado o acusado, todos los datos que lo favorezcan.
Sin embargo, es lógico pensar que estos testigos de descargo serán presentados por la
defensa, aunque también puede surgir del proceso, e incluso ser presentados por el
Ministerio Público, como parte de buena fe en el proceso.
6. Testigo de apremio: Es el testigo que se resiste en comparecer al despacho
competente a rendir su declaración. Para hacer comparecer a este testigo suele
ser necesario el ejercicio de la fuerza pública mediante un mandato de
conducción.
7. Testigo de oídas o auricular: Es la persona que ha escuchado por propia
percepción auditiva lo que han sucedido o el dicho otras personas que saben,
conocen o les consta por propia percepción.
Como la denominación lo indica, el testigo de oídas no tiene conocimiento del hecho
por percepción visual, sino que alcanza el conocimiento del hecho de manera indirecta
por haber escuchado y de boca ya de los mismos involucrados el hecho o por boca de
terceras personas, y lo oído lo depone en el proceso.
 8. Testigo ocular, de vista: Es la persona que rinde deposición porque vio de
manera directa la ocurrencia de los hechos. Se presume que a diferencia del
testigo de oídas, el testigo ocular presenció el hecho cuyo conocimiento expone
en su declaración.
9. Testigo presencial: es el testigo que se encontraba en el momento preciso en que
ocurrió el acontecimiento criminal.
10. Testigo Falso: Es el testigo que miente o calla la verdad en todo o en parte de su
deposición. El Código Penal Venezolano (CPV), según la previsión, las
condiciones o la etapa del proceso establece la comisión del delito genérico de
falso testimonio artículo 242 CPV, o falsa atestación ante funcionario público
artículo 320 CPV.
11. Testigo Hábil: Es el testigo que cumple con los requerimientos de la ley para
declarar en juicio y que está en pleno goce de sus capacidades físicas y mentales,
este el testigo que tiene capacidad legal para declarar.
12. Testigo Inhábil: Es el testigo que no puede prestar testimonio por incapacidad
natural: los que padezcan enajenación mental, los ciegos y sordos, en los casos
cuyo conocimiento depende de la vista o el oído. Los que por cualquier otro
motivo estén fuera de razón al tiempo de declarar, o por razones determinadas
tales como los que al momento de declarar sufren de alteración mental o
perturbaciones psicológicas graves o se hallen en estado de embriaguez,
sugestión hipnótica o bajo el efecto del alcohol, drogas tóxicas, sustancias
alucinógenas u otros elementos que perturben la conciencia.
13. Testigo Judicial: Es el testigo que actuando ante la autoridad judicial, dentro del
proceso penal, el juez concede el valor de plena prueba sobre el fondo de la
controversia, y se diferencia del testigo que actúa por solemnidad o instrumental
por cuanto estos solo convalida la forma en la actuación procesal.
14. Testigo Necesario: Es el testigo sobre el cual pudiera recaer alguna tacha, pero
cuya admisión se impone por la precisión de informes o datos que es necesario
incorporar al proceso. También es el testigo que es llamado por el tribunal a
pesar de la existencia de una estipulación de las señaladas en el numeral 6 del
artículo 311 del Código Orgánico Procesal Penal.
15. Testigo técnico experto o perito: Es la persona que adquiere el conocimiento de
un hecho o cosa a razón del ejercicio de su profesión u oficio o porque el objeto
del testimonio recae dentro de los conocimiento de su profesión u oficio.
En este sentido, el testigo es técnico porque puede no solo relatar lo que ha adquirido
por percepción de sus sentidos, sino también incorporar a su dicho la experiencia
personal sobre aspectos técnicos y científicos propios de la profesión u oficio.

Deber de Rendir Testimonio

La regla general es que todas las personas tienen el deber de rendir testimonio, tal
como lo ordenan los artículo 208 del Código Orgánico Procesal Penal, cuando señala
que: “Todo habitante del país o persona que se halle en el tendrá el deber de concurrir a
la citación practicada por un tribunal con el fin de que preste declaración testimonial, de
declarar la verdad de cuanto sepa y le sea preguntado sobre el objeto de la investigación,
y de no ocultar hechos, circunstancias o elementos sobre el contenido de su declaración.
…/...", respectivamente.

Exención al Deber de Declarar

No obstante, a renglón seguido, la misma norma establece excepción al decir: con

exclusión de las personas exceptuadas de la obligación de declarar como testigos
señaladas en el artículo 209 del Código Orgánico Procesal Penal a tenor de lo siguiente:
El Presidente de la República, el Vicepresidente Ejecutivo de la República, los
Ministros del Despacho, el Procurador General de la República, Miembros del Alto
Mando Militar, los Gobernadores de los Estados, los Diputados de la Asamblea
Nacional, los Magistrados del Tribunal Supremo de Justicia, el Contralor General de la
República, el Fiscal General de la República, Defensor del Pueblo, Rectores del
Consejo Nacional Electoral, Defensor Pública General, Jefes de Gobierno, Miembros
del Cuerpo Diplomático acreditados en la República que quieran prestarse a declarar,
los Diputados de los Consejos Legislativos de los Estados, y los Oficiales Superiores de
la Fuerza Armada Nacional con mando de tropa, podrán pedir que la declaración se
efectúe en el lugar donde cumplen sus funciones o en su domicilio, para lo cual
propondrán, oportunamente, la fecha y el lugar correspondiente.

Exención de Declarar

Se refiere a personas que por razón de su profesión o investidura o por guardar

familiaridad o afinidad con el imputado, llegan a conocer hechos que si bien depuestos
en el proceso pueden esclarecer la verdad, la persona no está obligada a declarar o, más
aún, no pueden ser revelados por quienes los conocieron sin violar el secreto que están
obligados a guardar, y cuya deposición irreverente vulnera principios éticos, morales y
de garantías que son el fundamento de una profesión, cargo o investidura.
De esta manera se puede exceptuar de la obligación de rendir declaración los
señalados en el artículo 210 del Código Orgánico Procesal Penal:
No están obligados a declarar:
1. El o la cónyuge, o la persona con quien el imputado o imputada tenga relación
estable de hecho; sus ascendientes y descendientes y demás parientes hasta el
cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad, sus padres adoptantes y
su hijo adoptivo o hija adoptiva;
2. Los ministros o ministras de cualquier culto respecto de las noticias que se le
hubieren revelado en el ejercicio de las funciones propias de su ministerio;
3. Los abogados o abogadas respecto de las instrucciones y explicaciones que
reciban de sus clientes;
4. Los médicos o médicas y demás profesionales de la salud con relación a sus
pacientes.
La Confesión

Es toda manifestación escrita o verbal, en la cual un sujeto procesal imputado, de

estar conectado a algún comportamiento delictual, reconoce a cualquier título su
participación o intervención personal en el mismo. El Código Orgánico Procesal Penal a
diferencia del Código de Enjuiciamiento Criminal ya derogado, no la prevé como medio
de prueba a la confesión, sino más bien establece esta figura como un medio de defensa
o prerrogativa procesal. La confesión se apreciará en el debate de acuerdo a la mayor o
menor fe que pueda merecerle a su autor. Ciertamente, lo que hace substancial a la
confesión es el hecho de que se trate de la manifestación de quien está siendo
procesado, en tanto que su participación como sujeto procesal implica también el
reconocimiento de una serie de derechos, que van desde "el derecho a guardar silencio"
e inclusive "el derecho a mentir", a ello se debe también que tanto la doctrina como la
norma procesal penal, haya estimado una serie de requisitos para determinar su
valoración como prueba.
A primera vista, la prueba más simple y clara parece ser la confesión, más aun
cuando el procesado admita haber cometido un delito, da a conocer sus móviles, cuente
y reconstruya lo que sucedió, por regla general se puede decir que queda resuelto el caso
en cuanto atañe a la cuestión de la prueba.
Sin embargo, esta solución resulta ser sólo aparente cuando no es posible respaldar la
confesión con todos los demás resultados que debería estar presente en el proceso
probatorio.
Partiendo de la premisa, que hay confesiones incompletas, otras que no se limitan al
relato de los hechos y otras que resultan ser falsas.
Por lo tanto, para los fines del proceso penal, la confesión deberá ser valorada por el
juzgador, quien encauzado por lo prescrito en la norma procesal penal, establecerá su
utilidad o validez. En esencia, debemos considerar que La confesión no es más que un
medio de prueba entre otros, que no predomina sobre los demás, ni da lugar a
pretensiones de exactitud absoluta. Ello conduce a pensar que la etapa procesal donde
opera la confesión es en el juicio oral y público.
Durante la fase preparatoria, la confesión hecha de forma espontánea y libre ante el
Ministerio Público, los órganos de policía o las unidades criminalística, quienes en
definitiva son los órganos encargados de rendir la investigación y en consecuencia todas
las actuaciones orientadas a recabar los elementos de convicción, no llenaría los
extremos que establece el debido proceso para entender terminada la investigación
penal. La confesión formulada en esta fase, sin respetar las garantías procesales que
como el derecho a estar asistido por un abogado, el derecho a contar con todos los
elementos informativos respecto a las pruebas de cargo y el derecho a no declarar en
causa propia deben ser respetado por el órgano administrativo. En sí misma la confesión
realizada en esta fase, constituye un elemento informativo más de los que cursan en la
investigación.
En la fase intermedia, surge la posibilidad de emplear la admisión de los hechos,
figura jurídica de la cual la doctrina y la jurisprudencia ha señalado que no constituye ni
es igual a la confesión, en tanto que la admisión de los hechos constituye una
prerrogativa procesal y la confesión es una figura inserta en el derecho probatorio y por
tanto constituye prueba.
De tal manera que la confesión solo puede ser admitida en el juicio oral y público,
constituyendo una pieza más del acervo probatorio, justamente debemos tener en cuenta
a la confesión, como sólo un testimonio más, ya que la misma está considerada como
las demás pruebas aportadas, tales como la declaración de testigos, el peritaje o las
documentales que deberá ser analizadas por el juez, dentro de la construcción de su
sentencia.
El reconocimiento de personas, cosas, sonidos y otros objetos de percepción
sensorial; el código orgánico procesal en los artículos 220 y 221, establece la
posibilidad de incorporar múltiples reconocimientos de acuerdo a lo siguiente:

Reconocimiento de Objetos

Artículo 220, señala que cuando sea necesario reconocer objetos, éstos serán
exhibidos a quien haya de reconocerlos. En relación a otros reconocimientos, el artículo
221 establece, que cuando se decrete el reconocimiento de voces, sonidos y cuanto
pueda ser objeto de percepción sensorial, se observarán, en lo aplicable, las
disposiciones previstas para el reconocimiento de personas. Esta diligencia se hará
constar en acta y la autoridad podrá disponer que se documente mediante prueba
fotográfica, videográfica, u otros instrumentos o procedimientos.

La Percepción Sensorial

En la investigación de un suceso criminal, el principal campo de interés está

relacionado con la percepción que tengan el testigo a través de sus sentidos: visión,
audición, tacto, olfato y gusto. La percepción sensorial es la función psíquica que
permite al testigo recibir, elaborar e interpretar la información proveniente de un
acontecimiento determinado a través de los sentidos.
Percibirlo significa tomar conciencia que una persona, cosa o circunstancia existe y
ocupa u ocupo un lugar en el espacio y en el tiempo. La percepción por tanto tiene
consistencia, cualidades, cantidades, temporalidad entre otras peculiaridades.
Mediante la percepción, el testigo tiene acceso a sensaciones, que en su mente
compara con otras experiencias anteriores para establecer criterios axiológicos en
cuanto a las cualidades y características de las cosas, y el actuar de las personas. La
percepción es una característica fisiológica que poseen tanto los animales como el ser
humano, que le permite conectarse, prestan atención, interactuar e interpretar los rasgos
del entorno que le rodea, con el fin de potenciar el sentido de conservación y auto
defensa, activando funciones perceptivas y alertas con la finalidad de evaluar las
consecuencias que pudieran afectarlos, esto impregnar la memoria de sensaciones y
recuerdos.
Por ello, para la criminalística es de utilidad la percepción, ya que permite analizar el
conocimiento que pudo captar el testigo en relación a un acontecimiento determinado
así como las circunstancias peculiares que determinan el entorno, seleccionando y
filtrando aquellos estímulos que sean más importantes y que estén vinculados con el
acontecimiento criminal, los autores o participes, los medios empleados, la forma de
comisión, entre otros, con el fin de permita su reconstrucción.
Los sistemas sensoriales que más influyen en la percepción cognitiva-motor de un
testigo son: el sistema visual, el sistema auditivo, el somato-sensorial o táctil-
quinestésico, relacionado con la sensibilidad táctil, con la sensibilidad relativa al
movimiento y con las posturas que puede adoptar el cuerpo, así como con las diferentes
localizaciones corporales.
La sensación sensorial, es una información, un estado básico de conocimiento,
originado por la acción directa del estímulo sobre los órganos sensoriales.
La información que el testigo tiene de su entorno procede de las aportaciones
provenientes de los órganos sensoriales, que son los encargados de recoger la
estimulación del medio ambiente, y de transmitirla al cerebro para que sean registradas
y comparadas con otros recuerdos. La sensación es por tanto el efecto producido en las
áreas cerebrales por la excitación que se originó en el órgano sensorial a partir de un
estímulo procedente del mundo circundante.
Los estímulos actúan sobre los receptores de los órganos sensoriales, produciéndose
una excitación, y originándose una activación nerviosa, que es transmitida a través de
los canales neurales como son los nervios (ópticos, auditivos, olfativos, táctiles y
terminales gustativas) hasta el cerebro, órgano que regula la vida consciente.

El Reconocimiento de Personas

El profesor colombiano, Néstor Armando Novoa Velásquez, afirma sobre el

reconocimiento que: “Es un acto procesal formal, de carácter jurisdiccional, mediante el
cual una persona que incrimina a otra, trata de reconocerla entre varias de similar
aspecto, para establecer plenamente su identidad y relación con el delito, bien mediante
observación directa de la persona o por medio de fotografías”.
Por ello afirmamos, que el reconocimiento de personas, constituye un medio de
convicción complementario a la prueba testimonial, ya que es el testigo mediante su
testimonio quien da existencia al reconocimiento.
Al respecto señala el artículo 216 de Código Orgánico Procesal Penal, que cuando
cualquiera de las partes o la víctima, estime necesario el reconocimiento del imputado,
pedirá al Juez la práctica de esta diligencia. En tal caso se solicitará previamente al
testigo que haya de efectuarlo la descripción de la persona a ser reconocido, a fin de que
aporte sus rasgos físicos más característicos, a objeto de establecer si efectivamente lo
conoce o lo ha visto anteriormente, cuidando que no reciba indicación alguna que le
permita deducir cuál es la persona a reconocer.
Es por ello, que el reconocimiento puede definirse como la identificación física de
una persona en base a sus rasgos y características más resaltantes, la diligencia en la
cual una persona es invitada a describir a otra, advierte primeramente que antes de que
se inicie la diligencia de identificación, el reconocedor deberá señalar las indicaciones
útiles para su identificación, y posteriormente pasar a reconocerla entre tres o más que
tengan semejanza con ella, al respecto establece como forma de la realización de esta
diligencia el artículo 217 del Código Orgánico Procesal Penal, que el reconocimiento se
practica poniendo la persona que debe ser reconocida a la vista de quien haya de
verificarlo, acompañada de por lo menos otras tres de aspecto exterior semejante, al
reconocedor se le deberá tomar el debido juramento, luego deberá manifestar si se
encuentra entre las personas que forman la rueda o grupo, aquella a quien se haya
referido en sus declaraciones y, en caso afirmativo, cuál de ellas es. El Juez de Control
deberá cuidar que la diligencia se lleve a efecto en condiciones que no representen
riesgos o molestias para el testigo reconocedor.
En el caso de que sean varios los reconocedores de una persona, la diligencia se
practicará separadamente con cada uno de ellos, sin que puedan comunicarse entre sí
hasta que se haya efectuado el último reconocimiento.
Cuando sean varios los que hayan de ser reconocidos, el reconocimiento deberá
practicarse por separado respecto de cada uno de ellos o ellas. Para las diligencias de
reconocimiento regirán, correspondientemente, las reglas del testimonio y las de la
declaración del imputado o acusado. Advierte la ley, que el reconocimiento procederá
aun sin consentimiento de la persona que es reconocido acuerdo a lo establecido en los
artículos 218 y 219 del Código Orgánico Procesal Penal. A nuestro juicio, esta última
imposición podría ser contraria a lo preceptuado en la Constitución de la República,
toda vez que podría representar una coacción innecesaria, más aun cuando el Estado
cuenta con otros medios efectivos para demostrar la identidad del sospechoso.
El reconocimiento de objetos y cosas: es un medio complementario al testimonio, ya
que su procedencia estaría señalada primeramente en el testimonio el cual da lugar al
reconocimiento de objetos y cosas. El artículo 220 del Código Orgánico Procesal Penal,
señala que cuando sea necesario reconocer objetos, éstos serán exhibidos a quien haya
de reconocerlos. Esta diligencia de reconocimiento es de distinta naturaleza a la
experticia de reconocimiento técnico, que a diferencia del reconocimiento que solo
exige el señalamiento de existencia o vinculación del objeto o la cosa con un hecho o
acto criminal, la experticia de reconocimiento técnico es realizada por un experto con el
objeto de establecer, la naturaleza del objeto o la cosa, su uso típico y atípico su valor
entre otros parámetros.

El Reconocimiento de Sonidos

No es infrecuente encontrar casos criminales que se han resuelto por medio de la

identificación de sonidos acústicos que han dejado impresa la huella del responsable,
bien sea por las conversaciones telefónicas, o los sonidos ambientales. Es a partir de
estos datos cuando los expertos e investigadores en el examen y análisis de voces,
pueden emplear diversas técnicas de identificación. Los sonidos dejan una huella de
representación visual que permite su estudio comparativo, la comparación de la forma,
contenido y dispersión de sonido deja una impresión visual que puede permitir su
identificación o cotejo dentro de una serie de sonidos simples y complejos,
estableciendo las similitudes y discrepancias que existen entre ellos.
 La percepción sonora, es el resultado de los procesos psicológicos que tienen lugar
en el sistema auditivo central y permiten interpretar los sonidos recibidos.
La psicoacústica estudia la percepción del sonido desde la psicología (percepción
sonoro subjetiva) y describe la manera en que se perciben las cualidades
(características) del sonido, la percepción del espacio a través del sonido escucha
binaural y el fenómeno del enmascaramiento, entre otras cosas.
Marshall McLuhan en su teoría de la percepción afirma que la imagen sonora
necesita ser fortalecida por otros sentidos. No porque la imagen sonora sea débil, sino
porque la percepción humana tiene gran dependencia de la percepción visual y el
sentido del oído necesita que la vista confirme lo que ha percibido.
Por todo ello, el testigo al rendir su declaración, puede señalar la existencia de
diversos sonidos que llamaron su atención. El análisis de los sonidos, puede también
comportar una experticia técnica que deje sentado en un informe aspecto de interés
criminalístico tales como: el ritmo de la respiración de la voz del sospechoso, las
palabras y localismos utilizados, o el acento empleado, así mismo el sonido de
campanas, vehículos, disparos entre otros. De igual forma, el testigo puede ser sometido
a una prueba de reconocimiento de sonidos, donde por ejemplo se le puede permitir
escuchar una grabación con a fin de reconocer voces o sonidos.

Fases de la Entrevista
 a. Primera fase: preparación. Es el momento previo a la entrevista, en el cual se
planifican los aspectos organizativos de la misma como son los objetivos,
redacción de preguntas guía y convocatoria.
b. Segunda fase: apertura. Es la fase cuando se está con el entrevistado en el lugar
de la cita, en el que se plantean los objetivos que se pretenden con la entrevista,
el tiempo de duración. También, es el momento oportuno para solicitar el
consentimiento de grabar o filmar la conversación.
c. Tercera fase: desarrollo. Constituye el núcleo de la entrevista, en el que se
intercambia información siguiendo la guía de preguntas con flexibilidad. Es
cuando el entrevistador hace uso de sus recursos para obtener la información que
se requiere.
d. Cuarta fase: cierre. Es el momento en el que conviene anticipar el final de la
entrevista para que el entrevistado recapitule mentalmente lo que ha dicho y
provocar en él la oportunidad de que profundice o exprese ideas que no ha
mencionado. Se hace una síntesis de la conversación para puntualizar la
información obtenida y finalmente se agradece al entrevistado su participación
en el estudio.

Actitudes del entrevistador y las preguntas de la entrevista

De acuerdo a Spradley (referido por Flick), el tipo de preguntas que contiene una
entrevista etnográfica son:
1. Descriptivas, tratan de reconocer tanto el lenguaje del informante así como la
forma particular con la cual describe un acontecimiento.
2. Estructurales, muestran cómo el entrevistado organiza su conocimiento sobre el
tema.
3. Preguntas de contraste, proporcionan información sobre el significado que
utiliza el sujeto para diferenciar los objetos y acontecimientos de su realidad.

A continuación se mencionan algunas sugerencias para la formulación de preguntas:

a. Ser sencillas (breves y comprensibles), pero adecuadas para el objetivo de la
pregunta de investigación.
b. Ser válidas, es decir, que los indicadores informen sobre lo que se requiere
explorar.
c. Planteadas de tal forma que los entrevistados las entiendan de la misma manera.
d. Aun cuando las preguntas se encuentren en un cuestionario escrito, deben estar
formuladas en la forma de lenguaje oral y no escrito.
e. Referirse a un solo hecho.
f. No contener presuposiciones.
g. Adecuarse a la percepción, el conocimiento y el horizonte de previsión del
entrevistado.
h. Evitar enunciarlas de forma sugerente.
 El número de entrevistas que se debe realizar en un estudio cualitativo está dado, por
lo que se conoce como punto de saturación. Éste se refiere al momento en que una
entrevista ya no ofrece nuevos datos a los recolectados en entrevistas previas. Es decir,
la saturación señala que la recogida de datos es completa.
En la entrevista dos elementos clave son la guía de entrevista y las características del
entrevistador.

Interpretación

Una vez que las entrevistas han sido efectuadas, se graban y transcriben para realizar
su correspondiente análisis e interpretación; por último, se redacta el informe de
investigación.
El análisis de datos cualitativos de la entrevista idealmente ocurre por el mismo
investigador que recolecta los datos, de modo que se pueda generar una comprensión
que emerge de las preguntas y los testimonios de la investigación. El entrevistador
deberá sumergirse mentalmente en el material primario recogido (transcribir entrevistas,
grabaciones y descripciones), para realizar una visión de conjunto que asegure un buen
proceso de categorización y así realizar clasificaciones significativas, para que, a
medida en que se revise el material se obtengan datos específicos. Por lo tanto, este
proceso iterativo de recopilación y análisis de datos conduce al surgimiento de nuevas
categorías (emergentes) durante el proceso de interpretación y teorización que conduce
a valiosos resultados.
En el proceso de teorización, el entrevistador "percibe, contrasta, compara, agrega y
ordena categorías y sus propiedades, establece nexos, enlaces o relaciones y especula".
Al reflexionar en los contenidos de las entrevistas a través de la triangulación
(integración de elementos teóricos, documentos y testimonios), se logrará concluir
apropiadamente el proceso de interpretación que se inició, en el mismo momento de
comenzar la recolección de datos.
En el complejo proceso de interpretación, se pueden utilizar herramientas
tecnológicas como apoyo en la categorización, análisis y triangulación de la
información obtenida, entre los más empleados se encuentran el ATLAS ti y el
Aquad, que es de acceso libre.

Ventajas de la Entrevista

Por otra parte, entre las ventajas del empleo de la entrevista se encuentran las
siguientes (Heinemann):
a. Amplio espectro de aplicación, ya que es posible averiguar hechos no
observables como pueden ser: significados, motivos, puntos de vista, opiniones,
insinuaciones, valoraciones, emociones, etc.
b. No se somete a limitaciones espacio-temporales: debido a que es posible
preguntar por hechos pasados y también por situaciones planeadas para el futuro.
c. Posibilidad de centrar el tema, es decir, orientarse hacia un objetivo determinado
o centrarlas en un tema específico.
 d. Observación propia y ajena, porque da la posibilidad de averiguar tanto
informaciones propias (opiniones, motivos, motivaciones del comportamiento,
etc.), como observaciones realizadas referentes a un suceso o a otra persona.

Técnicas de Entrevista Policial

Entrevistar a víctimas, testigos y sospechosos es parte integral de los deberes de un

agente de policía. Ya sea que esté tomando un reporte de una persona extraviada,
escribiendo la declaración de un testigo de un accidente automovilístico o investigando
un homicidio, la policía debe hablar con las personas de la manera adecuada para
obtener información útil. La policía utiliza varias técnicas de entrevista dependiendo del
asunto en cuestión y de las características de la persona entrevistada.

Tipos

El reporte de la Fundación Internacional para la Protección de los Oficiales de 2005

acerca de las entrevistas de investigación, define una entrevista como "una conversación
orientada a obtener información". Los diferentes tipos de entrevista policial incluyen
recibir quejas generales, recibir el reporte de una víctima, obtener el testimonio de un
testigo y realizar entrevistas de investigación a testigos. Se utilizan diferentes
procedimientos si se están entrevistando niños u otras víctimas vulnerables.

Entrevista Preliminar

La entrevista preliminar tiene como objetivo hallar áreas de interés a desarrollar

luego con preguntas específicas. La policía utiliza esta técnica cuando una persona
acude a un oficial a reportar un problema u ofrecer información, pero el oficial no sabe
aún la naturaleza o alcance del problema o de las áreas sobre las cuales se ofrece
información. La policía realiza preguntas de términos generales en un intento de reducir
el rango de información a obtener del individuo en cuestión.

Entrevista Estructurada

Una entrevista estructurada es aquélla en la cual el interrogador tiene preparada una

lista de preguntas específicas de antemano. La policía utiliza estas entrevistas para
tomar un contacto inicial y determinar qué oficial o departamento puede tratar mejor la
situación del sujeto. La policía también puede usar entrevistas estructuradas por asuntos
de rutina, en los cuales se debe reunir información conocida, como por ejemplo en un
accidente automovilístico o en el reporte de una persona perdida. La mayoría de las
entrevistas comienzan con un segmento corto estructurado para obtener la información
básica de identificación.

Entrevistas Desectructuradas
 En las entrevistas desestructuradas, la policía realiza preguntas generales diseñadas
para fomentar que el individuo cuente su propia historia. Esta técnica se utiliza en
investigaciones, para obtener más información sobre el incidente así también como para
evaluar la credibilidad y el carácter de la persona que cuenta la historia. Las entrevistas
desestructuradas pueden llevar a desenlaces muy distintos a los anticipados al preparar
una entrevista estructurada.

Interrogatorios

Los interrogatorios son un tipo de entrevista en el cual la policía intenta obtener una
confesión o incriminar evidencia de un sospechoso de un crimen. Como las
investigaciones del crimen intentan reducir la cantidad de sospechosos, la línea entre
entrevista e interrogatorio puede ser difusa, ya que la policía intenta distinguir
correctamente entre las personas culpables e inocentes. Los interrogatorios policiales
son acusatorios por naturaleza, y la policía debe advertir al sospechoso sobre ciertos
derechos legales antes de proceder con el interrogatorio si el sujeto está en custodia.

Entrevista de Comportamiento

Las técnicas de comportamiento pueden ser utilizadas por la policía en entrevistas e

interrogatorios para determinar si la persona cuestionada está diciendo la verdad. La
entrevista de comportamiento significa realizar preguntas diseñadas para provocar
respuestas como inquietud, tartamudez o evasión. La teoría detrás de este tipo de
entrevistas, es que si la persona está mintiendo, percibirá las preguntas como acusatorias
y responderá a la defensiva, o se pondrá nerviosa por el esfuerzo requerido para inventar
una respuesta.

Estrés Emocional

Un estudio de 2006 del profesor Aldert Vrij de la Universidad de Portsmouth,

Inglaterra, determinó que la ansiedad, el evitar el contacto visual y otro tipo de
comportamientos al ser interrogados no son buenos indicadores de mentiras. Este
estudio determinó que las palabras, más que el comportamiento, son los indicadores más
exactos de la verdad o mentira. El equipo de Vrij también determinó que imponer estrés
emocional, como al pedir al sujeto que cuente su historia de atrás para adelante, puede
hacer que mantener la mentira sea tan difícil que la falta de verdad salga a la luz.
Muchos policías han adoptado las entrevistas de estrés emocional en sus técnicas de
interrogatorio.

Fuente de Información en la Investigación Criminal

 Son todos esos datos necesarios para el esclarecimiento de los sucesos delictivos y
que hasta ahora hemos visto en las diversas clases de información, se obtienen a través
de lo que se denominan fuentes de información.
El origen de estas fuentes puede ser muy diverso como lo demuestra, por ejemplo, el
simple hecho de que la actividad cotidiana de la policía es en sí misma una fuente de
información, toda vez que el continuo quehacer diario de sus departamentos produce
una muy importante materia informativa. También ilustran tal diversidad los acuerdos
de intercambios de datos entre cuerpos policiales, o entre uno de estos con otras
instituciones no policiales, que generan a la postre interesantes fuentes de información.
Igualmente, otro importante origen de las fuentes viene determinado por la búsqueda
personal de fuentes propias por parte de agentes, o por parte de departamentos policiales
con necesidad de ellas, esto es, salir a encontrarlas. Esta búsqueda de colaboradores se
basa en la capacidad y la oportunidad. La capacidad es la destreza de los investigadores
para moverse en el mundo de las relaciones personales, sabiendo jugar al intercambio de
favores sin incurrir en irregularidades internas o jurídicas. La oportunidad es el
aprovechamiento de las ocasiones propicias para captar colaboradores, para lo cual hay
que tener visión de la oportunidad, talante negociador y cualidades expresivas con las
que convencer al interlocutor de un plan de cooperación mutua.
Entre los investigadores existe un fuerte sentimiento de propiedad de las fuentes de
información, de tal manera que los colaboradores de cada agente son suyos y de nadie
más. Esto es un error que no beneficia en nada a la investigación criminal, pues si no se
comparten las fuentes se pierde potencia investigadora. Cierto es que la posición de
colaborador es siempre difícil y delicada, ya que al suministrar datos asume riesgos
laborales, jurídicos e incluso físicos si es descubierto, lo que exige a los investigadores
prudencia a la hora de pedirle información, garantías de discreción sobre él y mucho
tacto en el trato. Sin embargo, esto no es óbice para compartir inteligentemente la fuente
bajo unos preceptos normativos que la salvaguarden, basados en las tres exigencias
mencionadas. 'sí, una buena forma de articular un sistema de fuentes de información
compartida sería Elaborar un listado en el que constara la información a la que se puede
acceder, el agente de contacto o poseedor de la fuente y su destino en el cuerpo. Este
listado podría ser visualizado para consultas por los investigadores del cuerpo. Cuando
un investigador necesite un dato consultar la lista y comprobar si existe una fuente que
se lo pueda proporcionar. En caso positivo solicitar permiso a su jefe de unidad para
pedírselo al agente que posea la fuente.
Hecha la petición el agente de contacto decidir si su fuente tiene posibilidad de
facilitar la información y si procede o no realizar la gestión.
En caso positivo ser "nicamente él quien contactar con el colaborador. Dicho todo lo
anterior, a continuación pasemos a ver algunos de los medios utilizados en la policía
para conseguir fuentes de información, los patrulleros de seguridad ciudadana,
uniformados o no, producen una abundante información diaria como consecuencia de
sus intervenciones. 'sí, realizan detenciones de individuos que después ser reseñados,
elaboran atestados donde se plasman muchos datos de personas, redactan partes de
identificaciones y cacheos, informes sobre delitos no denunciados, ponen multas a
vehículos, hacen partes de decomisos de armas blancas y armas de fuego simuladas, etc.
Además, recogen comentarios y quejas de ciudadanos sobre personas y hechos, así
como rumores desatados en el mundo de la delincuencia o cualquier otra noticia
significativa derivada del contacto diario con la calle. En definitiva, un sistema de
patrullas dedicado a la seguridad ciudadana es una fuente de información de extrema
magnitud.
Otros servicios policiales, no encuadrados dentro del sistema de patrullas de
seguridad ciudadana, alimentan de forma notable el contenido informativo de los
archivos policiales. Los departamentos o secciones de tráfico, de policía administrativa,
de recepción de denuncias, de investigación del tráfico de estupefacientes, de
averiguación de residencia o convivencia, etc. contribuyen sobremanera a la captación
de información.)El intercambio de información entre cuerpos policiales es una fuente
trascendental. Sin embargo, como puede que a veces las relaciones entre dos cuerpos no
sean buenas o que el trámite burocrático sea lento, es recomendable contar con un
policía colaborador en todos los cuerpos para que facilite directamente los datos que se
piden. Los accesos telemáticos directos o el trato personal con un contacto previamente
establecido, fruto de acuerdos institucionales de intercambio o cesión de datos entre
administraciones, son una fuente de acceso rápido a la información.

Las Fuentes de Información

Permite obtener información para establecer la base para la elaboración de un plan

estratégico, es decir, es toda persona, documento, comunicación, actividad, material,
equipo, infraestructura, y accidente o fenómeno del ambiente natural, que constituye el
origen real desde el cual se obtiene informaciones. Estas pueden ser:

Abiertas

Son aquellas que están a libre disposición de los órganos de búsqueda y ofrecen solo
información no clasificada. Por ejemplo, los boletines informativos de las emisoras de
radio, televisión, las actividades públicas, etc.

Cerradas

Son aquellas sobre las cuales se han establecido medidas de contrainteligencia para
impedir el acceso o conocimiento. Son, en consecuencia, de difícil y costosa
explotación lo que aumentara en épocas de guerra convencional debido al lógico
incremento de las actividades de contra inteligencia, en vista de que contienen
información clasificada

Principales Fuentes de Información

 1. El Personal. Esta fuente está constituida por cualquier persona natural, nacional
o extranjera de la que se obtiene información de interés para la defensa nacional.
2. La Documentación. Esta fuente está conformada por cualquier documento
escrito, radiado, televisado, filmado, grabado, en forma de imágenes, mapas etc.
3. La Transmisión Técnica de la Información. Está constituida por cualquier
transmisión dentro de los sistemas de comunicaciones realizada empleando
medios técnicos de la cual se obtiene información de interés.
4. Las Actividades. Está constituida por el conjunto de las acciones de personas u
organizaciones, nacionales o extranjeras, de las que se obtiene informaciones de
interés.
5. El Material y equipos. Está conformada por aquellos bienes materiales creados o
producidos por el hombre, de los que se obtiene informaciones.
6. La Infraestructura. Está conformada por aquellos bienes materiales construidos
por el hombre de carácter fijo, como base física para la realización de las
actividades de desarrollo y de defensa, delos que se obtiene información.
7. El Ambiente Natural. Esta fuente comprende los bienes o recursos, accidentes y
fenómenos naturales de los que se obtiene información.

Fuentes de Información desde el Punto de Vista Policial

Uno de los principales problemas al realizar investigaciones es la utilidad de la

información recogida. El sitio del suceso, desde el punto de vista policial, es uno de los
más importantes a la hora de suministrar información relevante a un hecho a través de
las evidencias físicas.

Las Evidencias Físicas

Las evidencias físicas se define como todos los elementos que se usan y se producen
en la comisión de un hecho delictivo, las cuales se puede localizar en la escena del
crimen y otros lugares relacionados con las misma y están consideradas como la mayor
fuente de información para el esclarecimiento de u hecho delictivo.

Las evidencias físicas colectadas en el sitio del suceso proveerán información de

primera mano al investigador por las siguientes razones:
1. es una prueba de carácter material directamente relacionada con el crimen.
2. incluye elementos tales como huellas digitales, sangre, fibras, etc.
3. las herramientas empleadas por el delincuente ya sean armas, objetos
contundentes (evidencia forense o científica)

Todo esto, analizadas científicamente y sus resultados interpretados, serán

importantes y útiles para las investigaciones que se lleven a cabo.

Por lo tanto, las evidencias físicas constituyes una fuente de información que
cumplen dos funciones importantes en la investigación como son:
 a. Ayuda a establecer los elementos del delito
b. La evidencia física puede asociar o vincular a las víctimas, como también a los
delincuentes con la escena del crimen.

Los Testigos

Otra fuente de información importante desde el punto de vista policial son los
testigos. Los testigos han sido, a lo largo de todo el devenir histórico de la humanidad,
una de las fuentes del conocimiento que de los hechos externos tenemos los humanos,
de manera que el testigo, de acuerdo a su definición, es aquella persona que ha
presenciado un hecho determinado o sabe alguna cosa y declara en un juicio dando
testimonio de ello.

Desde el punto de vista policial, podemos clasificar a los testigos en primarios o

secundarios.
a. Testigos Primarios: Son todas aquellas personas que tiene un conocimiento
directo ya que oyeron u observaron su ocurrencia.
b. Testigos Secundarios: Son aquellos que disponen de información sobre eventos
relacionados antes o después del evento.

Los Informantes

Otra fuente importante de información desde el punto de vista policial son los
informantes. El uso de informantes o fuentes humanas para la reunión de información e
inteligencia data de tiempo inmemorial. En algunos países, el uso y manejo (“gestión”)
de los informantes está centralizado, en tanto que en otros los informantes son los
contactos personales no supervisados de agentes individuales. Los informantes pueden
obrar por motivos muy distintos. Por un lado, pueden ser “ciudadanos conscientes” que
proporcionan información por un sentido de deber cívico o, por el otro, pueden ser
delincuentes empedernidos que tratan de eliminar la competencia. La información
puede ser proporcionada a manera de palanca para la negociación de alguna ventaja
personal o, en la mayoría de los casos, a cambio de dinero. Debido al secreto que rodea
a las operaciones con informantes y a las sumas de dinero potencialmente cuantiosas,
existen enormes probabilidades de abuso.
En términos generales, la fiabilidad y la fuente de cualquier información
proporcionada por un informante deben ser cuidadosamente evaluadas y, de ser posible,
corroboradas.
Es importante señalar que la labor de los informantes constituye una labor peligrosa
en el mundo criminal ya que la delación y la entrega de información a la policía no está
muy bien considerada. Por esta razón, la policía tiene el deber de proteger a sus
informantes.

Colaboración y Coordinación
 La colaboración entre instituciones ya sean públicas y/o privadas constituye también
una fuente importante de información debido a la gran cantidad de datos en poder de
estas instituciones y organismos, cuya información tiene un valor potencial para los
fines policiales. Si bien es cierto que la policía tiene amplias oportunidades de obtener y
reunir información e inteligencia, no es menos cierto que existen grandes reservas de
datos en poder de otros intereses públicos y privados.
La información así intercambiada ofrece ventajas ya que es un medio rápido y
eficiente de obtener información y los agentes se sienten más cómodos si es a través de
redes oficiales. De todas maneras tiene sus limitaciones por la forma de obtener la
información, ya sea por trabas jurídicas o razones de seguridad, sin dejar de mencionar
la peligrosidad en este método sin el uso de controles adecuados así como de
procedimientos establecidos.
En este renglón incluiremos la información obtenida a través del intercambio entre
cuerpos policiales.

Vigilancia Encubierta

La vigilancia encubierta es un método particularmente intrusivo de reunir

información. El uso de medidas de vigilancia encubierta supone el logro de un delicado
equilibrio entre el derecho a la privacidad del sospechoso y la necesidad de investigar
los delitos graves. Las disposiciones relativas a la vigilancia encubierta deberían tener
plenamente en cuenta los derechos del sospechoso. Existen diversas decisiones
adoptadas por tribunales y órganos internacionales de derechos humanos sobre la
permisibilidad de la vigilancia encubierta y los parámetros de estas medidas.
En las sociedades en que las autoridades ejercen un estricto control sobre la
población, el uso de estas técnicas puede ser indiscriminado. En otros sistemas se exige
la observancia de varias salvaguardias estrictas para prevenir los abusos, incluida la
exigencia de que el delito sea grave, que el uso de la técnica sea vital para el caso y que
pruebas esenciales no puedan obtenerse si no es por medios intrusivos. Es común que
exista supervisión judicial o independiente, requisito que recogen las normas
internacionales de derechos humanos.