Guía para dar seguimiento a una denuncia - El qué, cómo, cuándo y

por dónde del procedimiento penal en México

Coordinación del proyecto:

Irene Tello Arista

Investigadores:
Adeyadira Albarrán
Bianca Bolaños Aparicio
Simón Hernández
Leslie Idalia Jiménez Urzua

Edición:
Andrea Arenas
Miguel Gómez Jácome

Diseño:
Emilia Schettino

Este material es de libre distribución. Se autoriza su reproducción total

o parcial siempre y cuando se acredite a Impunidad Cero como la
fuente.

Impunidad Cero agradece a la Fundación Friedrich Naumann por su

apoyo para la impresión de la presente guía. La información y
opiniones aquí vertidas no reflejan los criterios o visiones institucionales
de la Fundación.

2
ÍNDICE

Introducción .................................................................................................5
Ya denuncié ¿ahora qué sigue? ................................................................6
¡Conoce las etapas del procedimiento penal! .......................................8
Qué es la investigación inicial ..................................................................10
Qué sucede si hay una persona detenida ............................................10
¿Y qué sucede en caso de que no haya una persona detenida?..........14
Ubica la Fiscalía, Agencia del Ministerio Público o Unidad
Qué es la investigación complementaria ...............................................14
Derechos de las víctimas durante la etapa de investigación
(inicial y complementaria) .......................................................................18
Etapa intermedia o de preparación del juicio .......................................21
¿Cómo se desarrolla la etapa intermedia? ............................................21
Derechos de las víctimas en la etapa intermedia ................................26
Etapa de juicio oral ....................................................................................29
Derechos de las víctimas en la etapa de juicio .....................................30
Etapa de ejecución .....................................................................................31
¿Existen alternativas al juicio? ..................................................................32
Criterio de oportunidad ...........................................................................33
Suspensión condicional del proceso.......................................................36
Procedimiento abreviado.........................................................................38
Formas anticipadas de terminar el procedimiento ................................40
Decisión de abstenerse de investigar ...................................................40
Archivo temporal de la investigación ...................................................41
No ejercicio de la acción penal ..............................................................42
Conclusión ...................................................................................................44
Glosario ........................................................................................................45

3
4
 Introducción

Realizar la denuncia de un delito es el primer paso que debes

tomar para que las autoridades sepan que algo pasó y comiencen
a investigar los hechos. En la “Guía práctica para denunciar
un delito” ya abordamos lo que tienes que hacer cuando
fuiste víctima de un delito, cuáles son los pasos que debes seguir
para denunciarlo, las obligaciones de las autoridades y tus dere-
chos al hacerlo. Pero luego de la denuncia, es fundamental que
sepas qué sigue, qué va a pasar durante el proceso penal y cómo
tendrás que involucrarte. Por ello creamos esta herramienta
para que conozcas todos los detalles del procedimiento penal
luego de que las autoridades recibieron tu denuncia.

Un proceso penal es largo, pero con esta Guía para dar segui-
miento a una denuncia - El qué, cómo, cuándo y por dónde
del procedimiento penal en México sabrás qué esperar de
todo el procedimiento, cuáles son sus etapas, qué tienes que
hacer durante cada una de ellas, cuáles son tus derechos, si
existen salidas alternas a iniciar un juicio y todos los tips y consejos
prácticos para que logres llegar hasta el final. Recuerda que
denunciar es tu derecho, y tanto hacerlo como darle seguimiento
durante el procedimiento es la mejor herramienta que tenemos
para enfrentar la impunidad en el país.

5
 Ya denuncié, ¿ahora qué sigue?

La “Guía práctica para denunciar un delito” ya te mostró lo

que tienes que hacer para denunciar, qué derechos tienes y
qué puedes esperar al hacerlo. Una vez que realizas tu
denuncia ante el agente del ministerio público comienza
un proceso penal a través del cual tu caso se da a conocer
a distintas autoridades para poder dar con las personas
responsables y determinar qué sanción o acuerdo se
realizará con el fin de lograr la reparación del daño que
sufriste. De esta forma, a partir de la presentación de la
denuncia o querella, se desarrollará una serie de etapas
para la investigación y el juicio tanto de los delitos como de
las personas imputadas.

Recuerda que:
No todos los procesos penales terminan en una
sentencia para que la persona responsable acabe
en prisión; existen otras alternativas para obtener
la reparación por el daño que sufriste como víctima
del delito. Por ejemplo, el sistema penal ofrece
alternativas para que la persona que cometió el
delito y la víctima puedan llegar a un acuerdo a través
del cual se dé por terminado el proceso de forma
anticipada y se garantice la reparación del daño (a
esto se le conoce como “Mecanismos Alternativos
de Solución de Controversias o MASC”).

6
 Etapa de Etapa
Investigación intermedia

Investigación Investigación
Inicial Complementaria

Etapa de Etapa de
ejecución juicio oral

Suspensión
condicional
del proceso
Pr
oc
de a ab edi
io
i t e r ida d re mi
Cr r t u n vi en
ad to
o o
op

Archivo temporal
de la
investigación

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De te ne i ga r la a icio
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i al
de
 ¡Conoce las etapas del
procedimiento penal!

Después de presentar tu denuncia, comienzan formalmente

las etapas del proceso penal. La primera parte corresponde
a la investigación que realiza el agente del ministerio público
sobre lo que sucedió para que se cometiera el delito.

La investigación que realiza el agente del ministerio público

sobre tu caso tiene dos etapas:

· Investigación inicial
· Investigación complementaria

El objetivo de ambas etapas es recabar evidencias e indicios

para señalar a un juez que se ha cometido un delito y para
dar con las personas responsables.

Posteriormente, vendrán las etapas de preparación al juicio,

de juicio oral y, en caso de tener una sentencia condenatoria,
de ejecución.

8
Recuerda que:
En todas las etapas del proceso penal, algunos
factores como la condición económica, el género,
la edad, pertenecer a una comunidad indígena
o ser una persona con discapacidad implican
obligaciones diferenciadas para las autoridades,
las cuales deben realizar adecuaciones, dar
acompañamiento o asistencia especializada y
garantizar que se tome en cuenta la situación y
necesidades de cada persona.

Si se trata de un delito que afecta a grupos específicos

como mujeres, niñas, niños, adolescentes o personas
indígenas, el personal jurídico, de trabajo social,
médico o psicológico de la Fiscalía o Procuraduría
debe adoptar una perspectiva de género, de
infancia o intercultural. A cualquier persona que
sea integrante de un pueblo o comunidad indígena
se le debe asignar un servicio de traducción o
intérprete que conozca su cultura para poder realizar
una denuncia, hacer cualquier aclaración y poder
continuar con el proceso.

9
 ¿Qué es la investigación inicial?

Esta etapa inicia con la presentación de la denuncia o

querella, que tiene como consecuencia la apertura de
una carpeta de investigación. Concluye cuando una
persona (señalada como imputada) es presentada ante
un juez para comunicarle cuál es el delito por el que se
le investiga (conocido como “imputación del delito”) y el
juez determina la legalidad de la detención. Esta etapa se
desarrolla de dos formas, dependiendo de si se cuenta
con una persona detenida o no.

¿Qué sucede si hay una

persona detenida?

Debes saber que, de acuerdo con nuestro sistema de

justicia penal, ninguna persona puede ser detenida ni
molestada a menos que haya una orden emitida por un
juez. Sin embargo, existe una excepción, que se conoce
como flagrancia.

La flagrancia se refiere a que cualquier autoridad puede

detener a una persona por haber cometido un delito sin
que se tenga una orden emitida por algún juez penal,
según los siguientes supuestos:

a) Que la persona sea detenida en el momento de estar

cometiendo un delito;

b) Que la persona sea detenida inmediatamente después

de haberlo cometido ya que fue señalada por la víctima
o los testigos, así como la detención de alguien que haya
participado en el delito sin que se haya interrumpido su
búsqueda;

10
 c) Que la persona sea detenida inmediatamente después en
posesión de instrumentos, objetos, productos del delito o
indicios que presuponen que participó en el delito, sin que se
haya interrumpido su búsqueda.

La persona que es detenida debe ser trasladada de inmediato

al Ministerio Público para que se verifique la detención por
flagrancia, esto debe ocurrir en un plazo no mayor de 48
horas, salvo en casos de delincuencia organizada1, que puede
ser hasta por 96 horas.

OJO
Por ningún motivo la detención debe tardar más de 48
horas y 96 horas en casos de delitos de delincuencia
organizada, ni pueden llevarte a dar vueltas por la
ciudad, la policía tiene la obligación de trasladarte ante
el Ministerio Público de la Fiscalía o Procuraduría de
donde ocurrieron los hechos.

En este caso la persona agente del ministerio público,

después de valorar las condiciones de la detención, recabará
en la carpeta de investigación las pruebas que existan sobre el
delito (en esta etapa se les conoce como “datos de prueba”)
y la posible participación de quien ha sido detenido, para
solicitar al juez lo que se conoce como “audiencia inicial”.
También existe la posibilidad de que, después del análisis de
la carpeta de investigación, el agente del ministerio público
considere que no existe delito que investigar, que no tiene
suficientes elementos para hacerlo y que por lo mismo
procederá a archivarla o tomar una decisión específica sobre
esa investigación.

1 Hablamos de delincuencia organizada cuando tres o más personas se organizan para realizar, en
forma permanente o reiterada, conductas que tienen como fin o resultado cometer alguno de estos
delitos: terrorismo, contra la salud, falsificación o alteración de moneda, operaciones con recursos de
procedencia ilícita, corrupción de menores, pornografía, acopio de armas, entre otros.

11
12
 Recuerda que:
Estas decisiones que toma el agente del ministerio
público son conocidas como “criterios de oportuni-
dad”, los cuales deben contar con la satisfacción de
la víctima y pueden evitar que la denuncia sea llevada
ante un juez, acción conocida como “judicialización”.

Resumen de la etapa de investigación inicial con detenido:

Inicio de la investigación

Calificación y control ministerial de la detención

Datos de prueba sobre el delito y la posible responsabilidad

Definición sobre abstenerse de investigar, archivar temporal

mente, no ejercicio de la acción penal, aplicación de criterios
de oportunidad o formulación de imputación

Presentación ante la autoridad judicial de la persona detenida

En la audiencia inicial, que se desarrolla ante un juez de

control, se debatirá si la detención de la persona se dio
dentro del marco legal, se le informará el motivo por el cual
fue detenida y los hechos que se le imputan (a esto se le conoce
como “formulación de la imputación”) con los datos de prueba
existentes en la carpeta de investigación para que el juez
resuelva si va a vincular o no a proceso.

Recuerda que:
La vinculación a proceso es el acto por el cual un
juez de control vincula a la persona imputada al
proceso penal de manera formal y permite que
otros actos procesales, como las medidas cautelares
y la fijación del tiempo de la investigación com-
plementaria, puedan tener lugar.

13
 ¿Y qué sucede en caso de que no haya
una persona detenida?

En caso de que se haya cometido un delito sin lograr detener

a una persona, de igual forma el agente del ministerio público
debe iniciar una carpeta de investigación y darle seguimiento,
recabando pruebas para identificar la ubicación de la persona
imputada y el delito que motivó la denuncia.

En esta situación no hay un tiempo definido para realizar la

investigación inicial. Dentro de la estrategia que tenga el
agente del ministerio público para investigar el delito, puede
solicitar que se llame a personas que considere sospechosas a
presentarse en el Ministerio Público (a esto se le conoce como
“comparecer”) o que se detenga a la o las personas que considere
pudieran estar involucradas en la comisión del delito (mediante
la llamada “orden de aprehensión”). A partir de esto puede
iniciarse lo que se conoce como “audiencia inicial”, en la que el
Ministerio Público, de acuerdo con los hechos, determine por
qué delito se procesará a esa persona (esto es, la “formulación
de imputación”).

En cualquiera de los dos escenarios —detención en flagrancia

o investigación sin persona detenida— el siguiente paso en el
proceso penal es la investigación complementaria.

¿Qué es la investigación
complementaria?

Esta segunda parte de la investigación, que se conoce como

“investigación complementaria”, inicia cuando el Ministerio
Público determina el delito por el que se investigará a la
persona imputada (recuerda que a esto se le conoce como
“formulación de la imputación”) y cuando el juez de control

14
 establece que se debe continuar con el proceso (a esto le
llaman “vinculación a proceso”). Este mismo juez también
determina cuánto tiempo tiene el Ministerio Público para
continuar con la investigación.

¿Sabías que?
En esta etapa, si el agente del ministerio público
considera que la persona acusada de cometer el delito
puede escapar (también conocido como “sustraerse
de la justicia”), dependiendo de las características del
caso, puede solicitar al juez de control que le autorice
poner a la persona en prisión en lo que se lleva a cabo
la investigación (conocida como “prisión preventiva”).

La ley señala que, para algunos delitos, la persona

investigada debe entrar en prisión preventiva automá-
ticamente (también se conoce como “oficiosamente”),
es decir que, por las características del delito, la persona
que posiblemente lo haya cometido debe permanecer
en prisión durante todo el proceso, desde que inicia
la investigación hasta que se dicta la sentencia.

Sin embargo, la prisión preventiva no es la única medi-

da cautelar2 que puede solicitar el Ministerio Público.
Para determinar qué medida es la más adecuada para
la persona investigada se debe hacer una valoración
de cada caso, por parte de unas instituciones llamadas
Unidades Estatales de Supervisión de Medidas Cautelares
y Suspensión Condicional del Proceso (UMECAS).

2 Las medidas cautelares son herramientas que tienen como finalidad que la persona imputada no
evada la justicia, no obstaculice el proceso, ni ponga en riesgo a la víctima (o víctimas), testigos ni las
pruebas.

15
16
En esta etapa el agente del ministerio público continúa
realizando actos de investigación para lograr una preparación
completa del caso, como recabar evidencias, entrevistarse
con testigos, solicitar intervención de peritos de acuerdo al
caso, entre otros.

¿Sabías que?
Tienes el derecho a que se te informe sobre las líneas
de investigación que la autoridad decida abrir, así
como sus avances. Asimismo, puedes pedirles que
realicen ciertas investigaciones o acciones específicas,
conocidas como actos de investigación, por conside-
rarlas importantes. El Ministerio Público debe aceptar
estos actos o, en su defecto, informarte la razón por la
cual no acepta tu solicitud.

Tip
Si te niegan realizar ciertos actos de investigación, te dicen
por qué no los aceptan o incluso consideras que la razón de
la negativa no es justificable, puedes acudir ante un juez de
control para que decida si deben admitirse los actos de
investigación que solicitaste o no.

Al cierre de la investigación complementaria el agente del

ministerio público podrá hacer tres cosas: 1) formular la
acusación, 2) solicitar la suspensión del procedimiento, o
3) determinar el sobreseimiento.

17
 ¿Sabías que?
El sobreseimiento es la determinación que toma el
agente del ministerio público cuando no tiene suficientes
elementos para seguir investigando, por lo que deberá
archivar la investigación de manera parcial o total.

Derechos de las víctimas durante la etapa

de investigación (inicial y complementaria)

La participación de las víctimas debe garantizarse y continuar

en la investigación complementaria después de la decisión de
vinculación a proceso, es decir, cuando una autoridad judicial
decidió que hay elementos suficientes para continuar con las
investigación y ha señalado un plazo definido para realizarla.
Este plazo no podrá ser mayor a dos meses para delitos cuya
pena máxima no exceda los dos años de prisión y de seis
meses para los delitos cuya pena exceda los dos años.

18
 Derechos de las víctimas Derechos de las víctimas en la
en la investigación inicial investigación complementaria

Que se exploren todas las posibles líneas Recibir asesoría integral sobre la solicitud
de investigación por parte de la Fiscalía y alcances de las medidas cautelares, en
y se reciba la información o datos que caso de que se imponga alguna.
quiera presentar.

Solicitar los actos de investigación que Recibir información durante el plazo de

considere pertinentes y útiles para el la investigación y presentar información
esclarecimiento de los hechos y acudir a o datos al Ministerio Público, solicitar
un juez en caso de inconformidad. actos de investigación que considere
pertinentes y útiles para el esclarecimiento
de los hechos y acudir a un juez en caso
de inconformidad.

Solicitar medidas de protección en caso Solicitarle al juez que le llame la atención

de una situación de riesgo y que las al Ministerio Público, en caso de que no
medidas sean idóneas, proporcionales cierre la investigación complementaria
y diligentes. en el plazo fijado.

A tener acceso a los registros y la carpeta de investigación sin ninguna restricción.

A recibir atención médica, psicológica con respeto a los derechos humanos y una
perspectiva victimal.

19
 Tip
Si te niegan alguno de estos derechos durante las etapas de
investigación, puedes:

1) Presentar una queja ante el área de visitaduría ministerial

o contraloría interna, señalando de forma detallada todas y
cada una de las negativas del personal ministerial. Algunas
fiscalías o procuradurías tienen habilitados números telefónicos
o de WhatsApp para presentar las quejas, como es el caso
de la Fiscalía General de Justicia de la Ciudad de México o la
del Estado de México. Adicionalmente, puedes presentar una
queja ante las Comisiones de Derechos Humanos, ya sea
nacional o de tu estado.

2) Presentar escrito de conformidad con los artículos 109

fracción XXI y 258 del Código Nacional de Procedimientos
Penales, para que se genere una audiencia en donde se le
comenten al juez de control las omisiones realizadas por el
agente del ministerio público.

Recuerda que:
Como víctima, puedes aportar información relevante
si alguno de estos actos de investigación se realiza
de manera autoritaria o se violan tus derechos
fundamentales, y esto siempre puedes comunicarlo
ante un juez.

20
 Etapa intermedia o de
preparación a juicio

¿Cómo se desarrolla la etapa intermedia?

La etapa intermedia empieza desde que se hace la acusación

formal a la persona que presuntamente cometió el delito y
termina cuando se hace oficial la apertura a juicio oral. Esta
etapa tiene dos objetivos principales. En primer lugar, presentar y
admitir los llamados “medios de prueba”3, los cuales, una vez
discutidos por las dos partes (por un lado Ministerio Público,
defensa e imputado, y por otro asesoría jurídica y víctima) en el
juicio, pueden conver tirse en pruebas para el caso. Y en
segundo lugar, depurar los hechos que se discutirán en la
etapa de juicio oral. Además, la etapa intermedia comprende
dos fases, una oral y otra escrita.

Recuerda que:
Éste es el último momento para pedir una salida
alterna a juicio oral, ya sea mediante un procedimiento
abreviado, acuerdo reparatorio o suspensión condicional
del proceso. (Libro Segundo del Procedimiento,
Título I “Soluciones Alternas y Formas de Terminación
Anticipada”).

3 Los medios de prueba son mecanismos de verificación y confrontación de la investigación. Por

ejemplo en un robo a celular, los medios de prueba pueden ser: las declaraciones de la víctima y
testigos, la intervención pericial en materia de valuación que nos dice cuánto cuesta el celular y las
cámaras de la calle que fueron solicitadas, con ellos verificamos que existe un hecho que estamos
investigando (el delito de robo) y se pueden confrontar (las partes pueden debatir en torno a ellos en
la audiencia de juicio oral), una vez que eso suceda se convierten en pruebas.

21
Tip
Si el agente del ministerio público no te explicó en qué consisten
las salidas alternativas o las formas anticipadas de terminación
del procedimiento, el juez de control tiene la obligación de
contarte de qué van en audiencia mediante lenguaje claro y
accesible.

En esta etapa el agente del ministerio público, con base en

lo que investigó, hace una acusación formal a la persona
imputada. Esto implica determinar el delito por el que se le
acusa y especificar cómo se cometió. El escrito de acusación
debe contener lo siguiente:

La “individualización” de las personas acusadas y de sus

defensores, es decir, nombrarlas, describirlas e identificar
las con toda claridad;

La identificación de la víctima u ofendido y su asesor jurídico;

La narrativa precisa de los hechos que se le atribuyen a la

persona acusada de cometer el delito, especificando qué,
cuándo, cómo, dónde y cómo se clasifica jurídicamente;

La identificación de las modalidades del delito que apliquen

(es decir, si fue con violencia física o moral);

La autoría o participación concreta que se atribuye a la

persona imputada;

El señalamiento de los artículos legales aplicables;

El señalamiento de los medios de prueba que pretendan

ofrecer las partes, así como la prueba anticipada que se
haya desahogado en la etapa de investigación;

El monto de la reparación del daño para la víctima y los medios

de prueba que ofrece para probar su capacidad de cumplirlo;

23
 La pena o medida de seguridad que se solicita, incluyendo
en su caso la correspondiente a la comisión de varios delitos
al mismo tiempo 4. Por ejemplo, si al robar un camión de
transporte público las personas imputadas dañan el camión
y lesionan a algún pasajero, en este caso no sólo cometie-
ron el robo con violencia sino que portaban un arma y causa-
ron una lesión; todos esos son delitos y se deben considerar
uno por uno para determinar la acusación y reparación del
daño;

Los medios de prueba que el Ministerio Público vaya

apresentar para determinar la pena y, en su caso, para
identificar las opciones alternativas a una pena de prisión o
incluso a su suspensión;

En caso de existir bienes asegurados, la solicitud de su

decomiso;

La propuesta de acuerdos probatorios (acuerdos entre el

Ministerio Público y la persona imputada sobre la veracidad
de algunos hechos), en su caso, y

La solicitud de que se aplique alguna forma de terminación

anticipada del proceso cuando ésta proceda (atendiendo al
delito).

4 Cuando hablamos de concurso de delitos nos referimos a la acumulación de varias conductas

punibles que se cometen al realizar un hecho delictivo.

24
 Recuerda que:
Como víctima, puedes aportar información relevante
si alguno de estos actos de investigación se realiza
de manera autoritaria o se violan tus derechos
fundamentales, y esto siempre puedes comunicarlo
ante un juez.

Si el agente del ministerio público o, en su caso, la víctima u

ofendido ofrecen como medios de prueba la declaración de
testigos o peritos, se debe presentar una lista que los identifique
con nombre, apellidos, domicilio y forma de localización, señalando
además los puntos sobre los que serán los interrogatorios.

Como víctima, tú puedes colaborar en la acusación (a esto se

le conoce como ser “coadyuvante” en el proceso). Con esto,
puedes señalar deficiencias que tenga el Ministerio Público en
la acusación e incluso puedes aportar pruebas (a estas pruebas
también se les conoce como “medios de prueba”), e incluso
aportar peritos de investigación o testigos para complementar
el trabajo del Ministerio Público.

Recuerda que:
En casos que impliquen violaciones graves de
derechos humanos, la Ley General de Víctimas te
garantiza el derecho de contar con expertos inde-
pendientes para la realización de peritajes (artículo 12
fracción XIII de la Ley General de Víctimas).

25
 Derechos de las víctimas en la etapa intermedia

A coadyuvar con el Ministerio Público en los actos de investigación necesarios.

A participar en el ofrecimiento y admisión de pruebas.

A participar en la depuración de los hechos que se van a conocer en la audiencia

de juicio oral, por ejemplo, cuál es el delito, cuál es su sanción, quién es la víctima,
cuáles son los medios de prueba que se presentarán en la audiencia.

A participar en el descubrimiento probatorio, que consiste en la obligación de

las partes de darse a conocer entre ellas los medios de prueba que se pretenden
ofrecer en la audiencia de juicio oral.

La etapa oral se desarrolla en audiencia ante un juez de control;

en esta fase el agente del ministerio público expone la acusación,
se celebran los acuerdos probatorios, en caso de que las partes
así lo decidan, y el juez de control determina cuáles serán los
medios de prueba que pueden ser desahogados en la audiencia
de juicio oral.

26
 OJO
Otro hecho que sucede durante la etapa intermedia
es el “descubrimiento probatorio”, que consiste en
la obligación que tiene la defensa y el o los acusados
a decir públicamente qué evidencia presentarán en la
audiencia de juicio oral (artículo 337 del Código Nacional
de Procedimientos Penales).

El agente del ministerio público debe permitir acceder —y,

en su caso, copiar— a todos los registros de la investigación,
así como a los lugares y objetos relacionados con ella,
incluso de aquellos elementos que no pretenda ofrecer
como medios de prueba en el juicio. Por su parte, la
persona imputada y su defensa deben entregar en físico
copia de los registros a los agentes del ministerio público
y acceso a las evidencias materiales que ofrecerán en la
audiencia intermedia.

Las víctimas tienen que ser notificadas oportunamente y tener

conocimiento de la audiencia y sus implicaciones por medio del
agente del ministerio público o el asesor jurídico. En este caso,
no se trata de un juicio, sino de un momento previo o de
preparación para el juicio en el que se verá a la persona acusada.

Recuerda que:
Desde la audiencia puedes solicitar la reparación
del daño que sufriste e incluso puedes cuantificar
el monto que consideres necesario para realizarlo
(artículo 109 fracción XXV).

Si hubiera varias víctimas para el mismo delito,

todas ellas tienen el derecho de nombrar a una
persona que sea su representante común.

27
 Etapa de juicio oral

La etapa de juicio oral inicia con la recepción del “auto de

apertura a juicio” y termina con la sentencia emitida por el
tribunal de enjuiciamiento, y se desarrolla con base en los
elementos de la acusación realizada por el Ministerio Público.

La audiencia de juicio oral inicia con las presentaciones del

Ministerio Público, por un lado, y de la defensa, por otro
(también conocidos como alegatos de apertura); continúa
con el desahogo de las pruebas, así como con las conclusiones
de ambas partes (llamados alegatos de clausura) y concluye
con la decisión del tribunal oral que determina si la persona
es condenada o se le absuelve al no probarse el delito o su
responsabilidad en él.

Podemos decir que la audiencia de juicio oral se desarrolla así:

El tribunal de enjuiciamiento escuchará los alegatos de

apertura de la defensa y la Fiscalía;

Las partes desahogan las pruebas a través de interrogatorios

y contrainterrogatorios;

Se emiten los alegatos de clausura o finales por las partes.

El tribunal delibera después de haber presenciado y analizado

lo que se vio durante la audiencia de juicio oral, emiten el fallo
y fijan audiencia para lectura y explicación de sentencia en la
que se explica oralmente si el imputado es inocente o culpable.

29
 OJO
El tribunal de enjuiciamiento sólo puede condenar o
absolver. Para llegar a esa decisión tienen que valorar
las pruebas desahogadas en las audiencias de juicio
oral, de forma libre y lógica (es decir, las personas
jueces que conforman el tribunal de enjuiciamiento
valoran las pruebas bajo su propia estimación, por lo
que son ellas las que fijan el valor de la prueba). Si no
tienen la completa convicción de que la persona imputada
sea culpable, deben dejarla en libertad.

Derechos de las víctimas en la etapa de juicio

Si el asesor jurídico de la víctima u ofendido abandona su asesoría, o ésta es

deficiente, el juez le informará a la víctima u ofendido su derecho a nombrar
a otro asesor jurídico.

El asesor jurídico de la víctima debe participar en los alegatos de apertura

sobre la acusación y las pruebas.

El asesor jurídico de la víctima debe participar en el interrogatorio y el con-

trainterrogatorio de los testigos.

Tienen derecho a su vez a que la sentencia precise cuáles serán los alcances
de la reparación del daño.

30
 Etapa de ejecución

Una vez que el juez emite una sentencia, ésta puede ser
absolutoria, si no se encontraron indicios de que la persona
acusada fue quien cometió el delito, o puede ser condenatoria,
si se demostró que la persona participó en el delito y el juez
señala cuál debe ser la sanción.

En el caso de que la sentencia o el fallo del juez haya sido

condenatorio y se establezca que la persona debe reparar el
daño, la víctima puede acceder a los mecanismos previstos en
la “etapa de ejecución” para tener una reparación integral del
daño.

OJO
Una vez que nos encontramos en la etapa de ejecución,
la víctima y su asesoría jurídica siguen teniendo derechos
tanto en la reparación del daño, el esclarecimiento de
los hechos y la justicia (artículo 121 fracción VI de la Ley
Nacional de Ejecución Penal). Los mecanismos que
contempla la Ley Nacional de Ejecución Penal son los
incidentes5 (artículo 25 fracción IV) así como el recurso
de apelación6 (artículo 132 fracción V) los cuales se
promueven ante un Juez de Ejecución.

Después de que el juez emite un fallo y éste fue condenatorio,

otro juez (llamado juez de ejecución) da seguimiento a que se
cumpla con lo que se estableció en la sentencia. Esta etapa se
conoce como “ejecución de la sanción”.

5 Los incidentes son juicios chiquitos dentro del juicio principal que resuelve un tema en específico.
Por ejemplo, en un juicio de divorcio, el juez de lo familiar resuelve el divorcio, pero en caso de existir
bienes o hijos, la distribución de los bienes y la guardia y custodia de los hijos se debe resolver
mediante un incidente.
6 El recurso de apelación es el medio por el cual se busca impugnar una sentencia o resolución
judicial, resolviendo un tribunal de mayor jerarquía al juez que resolvió.

31
 El juez de ejecución es el encargado de garantizar que la
sentencia condenatoria se cumpla en todos sus términos,
especialmente para lograr el cumplimiento del pago de la
reparación del daño.

Recuerda que:
Uno de los objetivos del proceso penal no solo es
obtener una sentencia condenatoria, sino también la
reparación del daño y el derecho al esclarecimiento
de los hechos. Por ejemplo en la etapa de ejecución, la
víctima y su asesor jurídico siguen siendo considerados
“partes” de acuerdo con la Ley Nacional de Ejecución
Penal (artículo 118 de la Ley Nacional de Ejecución
Penal) y continúan teniendo incidencia más allá de la
sentencia obtenida.

¿Existen alternativas al juicio?

Sí. Existen diversas formas de dar por terminado el procedimiento

penal además de un juicio. Una es que el juez establezca que
la persona que está siendo investigada por un delito es culpable
y que, por las características del delito y la forma en que se
cometió, la persona tenga que permanecer en la cárcel. Sin
embargo, no todos los casos deben terminar con una persona
encarcelada; existen otras alternativas para llegar a un acuerdo
y para que la víctima obtenga la reparación por el daño que
sufrió.

Aquí puedes conocer qué otras opciones hay:

32
 Criterio de oportunidad

Es la decisión que toma el agente del ministerio público de no

continuar con la investigación o de no presentar el caso ante
un juez de control, ya que la relación costo-beneficio tanto
para las autoridades como para la persona imputada de continuar
con la investigación es baja.

Por ejemplo, cuando alguien es detenido por el delito de robo

en el interior de una tienda departamental, y el valor de lo
robado no excede los 100.00 (cien pesos 100/00 M.N.), el
costo que implica llevar a cabo el procedimiento (pago de
honorarios, papelería, entre otros) es excesivo respecto a la
gravedad del delito y el monto de lo sustraído.

33
 Recuerda que:
Los criterios de oportunidad pueden aplicarse
siempre y cuando el delito no sea grave, no implique
prisión o ésta sea menor a cinco años; también
cuando se trate de un delito patrimonial o culposo
en el que no haya habido violencia y en los casos en
que la persona que cometió el delito haya sufrido
un daño físico o psicológico grave o tenga una
enfermedad de carácter terminal (artículo 256 del
Código Nacional de Procedimientos Penales).

OJO
Se ha detectado que los ministerios públicos utilizan,
erróneamente, los criterios de oportunidad para negociar
con la persona que está siendo investigada o que fue
detenida por presuntamente cometer el delito, para no
continuar con el proceso de investigación.

Tip
Si fuiste víctima de un delito y acudes a denunciar, en algunos
casos el Ministerio Público puede sugerirte llegar a un “arreglo”
para evitar “un juicio largo o un mal pleito”, sin darte suficiente
información al respecto. Aplicar los criterios de oportunidad
sin una reparación justa del daño conduce a la frustración y
promueve la impunidad, ya que no se garantiza el derecho de
participación y de colaboración de la víctima, con elementos
de prueba para continuar con la investigación.

34
Los criterios de oportunidad pueden ordenarse en cualquier
momento del proceso penal, pero éstos deben aplicarse
antes de que el juez determine que el caso se llevará a juicio
(recuerda que se le conoce como “auto de apertura a juicio”).
De acuerdo con la ley, los criterios de oportunidad contemplan
los siguientes requisitos:

Requisito Ejemplo

Que se trate de un delito que no Delitos culposos: daño en propiedad

amerite cárcel (pena privativa de ajena, lesiones causadas por tránsito
libertad), que tenga una pena alter- de vehículos, entre otros.
nativa o que tenga pena privativa
de libertad de máximo cinco años
de prisión, siempre que el delito no
se haya cometido con violencia.

Que se trate de delitos patrimoniales Robo, fraude, lesiones.

cometidos sin violencia sobre las
personas o de delitos culposos,
siempre que se no haya actuado en
estado de ebriedad o bajo el influjo
de narcóticos.

Cuando el imputado haya sufrido Lesiones derivadas de un accidente

como consecuencia directa del hecho de tránsito.
delictivo un daño físico o psicoemo-
cional grave, o cuando el imputado
haya contraído una enfermedad
terminal que haga notoriamente
innecesaria o desproporcional la
aplicación de una pena.

No podrá aplicarse el criterio de No aplica para delitos de corrupción,

oportunidad en los casos de delitos pornografía, turismo sexual, lenocinio,
contra el libre desarrollo de la trata de personas menores de 18 años,
personalidad, de violencia familiar, de personas que no tienen capacidad
ni en los casos de delitos fiscales o para comprender el significado del
aquellos que afecten gravemente el hecho o de personas que no tienen
interés público. capacidad para resistirlo, pederastia,
homicidio, desaparición de personas,
desvío de dinero, entre otros.

35
 Suspensión condicional del proceso

La suspensión condicional del proceso permite que la persona

imputada pueda terminar su proceso penal, cumpliendo con
un plan de reparación del daño y una serie de condiciones.
Una vez cumplido el plazo se concluye el caso.

En el plan de reparación la persona imputada, a través de su

defensa, deberá plantear la forma en que reparará el daño
causado por el delito así como los plazos para cumplirlo.

36
¿Cuáles son los requisitos para acceder a la suspensión condicional del
proceso?

1) Que el auto de vinculación a proceso sea por un delito cuya media

aritmética de la pena de prisión no exceda de cinco años, es decir, que
de la suma de la pena mínima y de la pena máxima al dividirla entre dos
no exceda los cinco años. Por ejemplo:

Media
Hecho Delito Artículo Sanción aritmética

Por ejemplo, una Robo a 220 fracción II de 6 meses 1 año 3

persona robó sin negocio del Código a 2 años meses
violencia unos sin violencia Penal para el
zapatos que Distrito Federal
cuestan 120.00 (ahora Ciudad
pesos en una de México)
tienda

2) Que no exista oposición de las personas víctimas u ofendidas;

3) Si con anterioridad la persona imputada accedió a la suspensión

condicional y nuevamente desea hacerlo, deben transcurrir dos años
desde el cumplimiento o cinco años desde el incumplimiento.

Recuerda que:
Se puede acceder a la suspensión condicional del proceso
desde que el juez de control realiza la vinculación a proceso
hasta antes del auto de apertura a juicio oral (artículo 193
del Código Nacional de Procedimientos Penales).

37
 Procedimiento abreviado

El procedimiento abreviado es la posibilidad que tiene la

persona imputada de concluir anticipadamente el procedimiento
penal, después de aceptar su responsabilidad ante un juez de
control y de reparar el daño a la persona víctima u ofendida.

¿Cuáles son los requisitos para acceder al procedimiento

abreviado?

1) Que el agente del ministerio público lo solicite ante el juez

de control.
2) En esa solicitud, tiene que formular la acusación hacia la
persona imputada, en donde expondrá los datos de prueba
que sustentan su acusación, la narrativa de los hechos, la
clasificación jurídica (es decir, qué delito es y si hay circunstancias
que hacen más grave el delito), el grado de intervención (es
decir, si fue quien cometió el delito, o cooperó para hacerlo, o
dio indicaciones para hacerlo o sólo auxilió) así como las penas
a imponer y el monto de reparación del daño.

3) Que la persona víctima u ofendido esté de acuerdo.

OJO
Cualquier delito puede llevarse por procedimiento
abreviado (artículo 202 del Código Nacional de Procedimientos
Penales).

Debido a las características del procedimiento abreviado, la

persona juez de control debe verificar que la persona imputada
sepa sus derechos y las consecuencias de este procedimiento,
que exprese su deseo de renunciar a su derecho al juicio oral

38
y dé su autorización a que le sea aplicado el procedimiento
abreviado.

En ese sentido, debe admitir su responsabilidad por el delito

que se le imputa y, por ende, acepta ser sentenciado con base
en las pruebas que exponga el agente del ministerio público.

Recuerda que:
Se puede acceder al procedimiento abreviado desde que
la persona juez de control realiza la vinculación a proceso
hasta antes del auto de apertura a juicio oral (artículo 202
del Código Nacional de Procedimientos Penales).

39
 Formas anticipadas de terminar
el procedimiento

Decisión de abstenerse de investigar

Es la determinación que toma el agente del ministerio público

para no seguir investigando el caso. Esta decisión aplica cuando
los hechos relatados en la denuncia o querella no corresponden
a un delito, cuando por el tiempo que ha transcurrido ya no
es posible continuar con la investigación, pues la ley establece
que no hay un delito que investigar (a lo que se conoce como
“extinción de la acción penal”), cuando el delito ha “caducado”
(llamado “prescripción del delito”), cuando la persona
responsable ha fallecido, o cuando se presenta alguna situación,
como una amnistía u otras situaciones que impidan continuar
con su investigación.7

7 Artículo 253 del Código Nacional de Procedimientos Penales.

40
 Archivo temporal de la investigación

En esta determinación el agente del ministerio público acuerda

el archivo de la investigación cuando considere que no cuenta
con datos e información suficiente para definir las líneas de
investigación o avanzar en ellas o, en su caso, no se cuenta con
datos o información respecto a la persona imputada.8

8 Artículo 254 del Código Nacional de Procedimientos Penales.

41
 No ejercicio de la acción penal

En esta opción el agente del ministerio público determina que

los antecedentes del caso y la investigación le permiten
concluir que en el caso no existió delito que perseguir o que la
persona detenida o investigada no lo cometió.9

Cualquier decisión para aplicar un criterio de oportunidad, un

acuerdo reparatorio, la suspensión condicional del proceso,
el abstenerse de investigar, el archivar la investigación o el no
ejercer la acción penal debe ser comunicada y está sujeta a una
valoración del juez (control judicial) en caso de inconformidad
de las víctimas.

9 Artículo 254 del Código Nacional de Procedimientos Penales.

42
 Determinación Requisitos Ejemplo

1. Ruido excesivo
Porque la conducta provocado por la fiesta
Abstenerse de denunciada no sea delito de un vecino. No es un
investigar o haya pasado tiempo delito es una falta
y éste se encuentre administrativa y la
prescrito. conoce un juez cívico.
2. Un robo que sucedió
hace 10 años.

Porque falta algún 1. Denunciaste el robo de

elemento para tu coche. Se ubicaron las
acreditar que pasó el cámaras en donde se ve
Archivo temporal delito o porque no se cómo se lo roban, pero
cuentan elementos para no es posible identificar
ubicar o identificar quién (nombre o dirección) a
lo hizo. quien lo robó.

1. El fallecimiento de
una persona por causas
No ejercicio de la No hay un delito o no naturales.
acción penal lo cometió la persona 2. Se comprueba que la
imputada. persona que señalaste
por haber robado tu
coche no lo hizo porque
ese día estaba en otro
lugar.

Tip
Si el agente del ministerio público determina el archivo
temporal o el no ejercicio de la acción penal, puedes presentar
escrito ante un juez de control de conformidad con el artículo
258, para convocar a audiencia y exponer las razones por las
que no debe confirmarse el archivo temporal o el no ejercicio
de la acción penal.

43
 Conclusión

Una de las razones por las que a nadie le gusta ir al Ministerio

Público a denunciar un delito y seguir con el procedimiento
penal es el desconocimiento de lo que sucede a nuestro
alrededor durante todo el proceso. Conocer lo que sucede
después de levantar la denuncia es muy importante para decidir
cómo continuar el procedimiento, qué derechos tienes en
cada etapa y cómo puedes exigir que éstos se cumplan.

El objetivo de esta guía es que se convierta en tu herramienta de

información, que no sólo te permita saber cómo se desarrolla el
procedimiento penal, desde que presentas tu denuncia hasta
que se resuelve el caso, sino también que te sirva para evadir
posibles situaciones de irregularidad o revictimización. La
socialización y democratización del procedimiento penal es
un derecho para todos.

44
GLOSARIO

1.- Agente del ministerio público: Las personas agentes del

ministerio público o fiscales (dependiendo de cómo las nombren
en tu estado) se encargan de investigar hechos que los códigos
o leyes penales señalan como delitos. Esto lo hacen desde que
inician con la carpeta de investigación, cuando se presenta una
denuncia o querella, o cuando inician una investigación de oficio.
2.- Asesor jurídico: Son las personas encargadas de asesorar y
representar a la víctima u ofendido en la carpeta de investigación,
así como de apoyar a las personas agentes del ministerio público
o fiscales para que la investigación del delito se lleve a cabo de
manera adecuada.
3.- Carpeta de investigación: Es la bitácora de la investigación del
agente del ministerio público. En ella se incluye todo registro que
sirve de sustento para aportar datos de prueba. Se entiende por
registro de investigación: documentos, fotografías, videos o informes
periciales en físico o en archivo electrónico.
4.- Coadyuvar: Es el derecho de la víctima u ofendido de ser reconocida
como una parte del proceso penal y realizar una acusación com-
plementaria a la del Ministerio Público, ofrecer pruebas y participar
directamente o a través de un asesor jurídico en la investigación, el
juicio o en cualquier audiencia judicial.
5.- Defensor: Su función consiste en defender, asesorar, acompañar
y representar de forma adecuada y diligente a la persona imputada
(persona investigada por su presunta participación en un delito)
durante el proceso penal.
6.- Delito de oficio: Es el delito que es reportado al Ministerio
Público por cualquier persona que haya, o no, experimentado los
efectos del delito.
7.- Delito de querella: Es el delito que para ser investigado requiere
de la voluntad de la víctima o de quien legalmente se encuentre
facultado para ello para iniciar la investigación.
8.- Imputación: La persona imputada es el individuo a quien el agente
del ministerio público acusa ante el juez por su probable participación
en un delito. Es muy importante recordar que la persona imputada
se presume inocente hasta que se le demuestre lo contrario (presunción
de inocencia).

45
 9.- Juez de control: Es la persona encargada de revisar si la detención
de la persona imputada (que presuntamente cometió el delito) fue
legal o si se cometieron actos de tortura o alguna otra irregularidad;
dependiendo de las pruebas (conocidos como datos de prueba),
determina si ésta puede ser vinculada a proceso (es decir, que sí se
continúe con la investigación para ver si cometió el delito o no) y
decide las medidas cautelares (como prisión preventiva o firmas
periódicas) para asegurar que no se escape del procedimiento o se
ponga en peligro la seguridad de las víctimas o testigos.
10.- Juez de ejecución: Es el encargado de supervisar que la sentencia
se cumpla en los centros penitenciarios (cárceles) con apego a la ley y
los derechos humanos.
11.- Sobreseimiento: Es la solicitud realizada por el Ministerio
Público, por la persona investigada por un delito (imputado) o por su
abogado defensor a un juez competente para poner fin a una
investigación o al proceso penal por alguna de estas razones: el
delito no existió o no fue cometido por la persona investigada;
el delito ya prescribió, es decir, que ya pasó el tiempo para sancionarlo;
por fallecimiento del acusado; porque el delito del que se acusa ya
no existe al haberse cambiado la ley. Esta resolución impide volver a
investigar o enjuiciar a la persona que obtiene el sobreseimiento por
los mismos hechos.
12.- Tribunal de enjuiciamiento: Se integra por uno o tres personas
jueces de control, quienes son responsables de llevar el juicio y
dictar sentencia.
13.- Víctima directa: Son aquellas personas que han sufrido algún
daño económico, físico, mental, emocional o que vieron en peligro o
dañados sus bienes jurídicos o derechos como consecuencia de un
delito o violación a sus Derechos Humanos.
14.- Víctima indirecta: Son los familiares o personas físicas a cargo de
la víctima directa que tienen una relación inmediata con ella.

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