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    de 7

    Desarrollo de la auditoría

    EVIDENCIA: AA3-EV2
    TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

    Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)


    proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
    realice los siguientes puntos:

    a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la


    asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
    personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
    aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
    auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
    reunión de apertura y cierre de la auditoría.

    b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

    No Documento Revisado Observaciones del Documento

    c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de


    comunicación que usará durante la auditoría.

    d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de


    recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
    de Chequeo).

    e) Generación de hallazgos de auditoría.

    Fecha: Auditor (es):


    Proceso Auditado: Auditado (s):
    No Evidencias de Auditoría Criterios de Hallazgos de la C NC NCm
    Auditoria Auditoría M
    Desarrollo de la auditoría

    C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

    f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

    g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la


    ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

    h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
    desarrollo de esta actividad.

    Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
    como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word) que
    contenga todo lo solicitado.

    Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 3 / Evidencias / AA3-Ev2


    Taller Realización de la auditoría interna.

    Carlos Andres Montaña Mayorga


    Desarrollo de la auditoría

    Desarrollo de la actividad

    a.
    Industrias Ormetálicos SAS

    Fecha:12 de marzo de 2023

    Para: Área de gestión humana

    De: Luis Alfonso López (jefe de calidad)

    Asunto: Reunión de apertura

    Cordial saludo, me dirijo a ustedes como líder del equipo A, para informar acerca de la
    reunión de apertura de la auditoria que tendrá como objetivo verificar y evaluar que se
    están aplicando los procesos y procedimientos inherentes al proceso de reclutamiento
    y selección de personal consignados encada uno de los documentos relacionados
    como criterios de auditoría. Dicha auditoría será realizada por un total de tres
    personas y debe ser atendida por el jefe de gestión humana, el día 25 de enero del
    presente año en las instalaciones de la empresa.
    En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por
    favor comunicarla al líder del grupo auditor, antes del 25 de enero de 2023. Por favor
    indique en la columna correspondiente, el nombre, cargo y firma de las personas que
    atenderán al equipo auditor. Así mismo, para la reunión de apertura de la auditoria le
    agradezco invitar a las personas relevantes del área que será auditada. Para la
    reunión inicial le pido el favor de desechar la documentación, condiciones de
    seguridad y salud ocupacional aplicables a su área, además de disposición de los
    equipos de protección personal necesarios. La información que se conozca por la
    ejecución de este auditorio será tratada confidencialmente, por parte del equipo
    auditor.

    Cordialmente
    Luis Alfonso López
    Jefe de calidad.
    Desarrollo de la auditoría

    Asistencia reunión de apertura procesos de auditoria

    Objetivo: verificar y evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos


    inherentes al proceso de reclutamiento y selección de personal consignados encada
    uno de los documentos relacionados como criterios de auditoría.

    Criterios a verificar:
    - Criterios del SGC
    - Manual de procedimientos establecidos para la actividad
    - Política de reclutamiento de personal
    - Norma ISO 9001:2015

    Fecha: 25 de enero de 2023

    Proceso a auditar: Reclutamiento y selección de personal

    Asistentes reunión apertura Firma


    Desarrollo de la auditoría

    Asistentes reunión cierre Firma

    b.

    No Documento Revisado Observaciones del Documento


    1 Política de reclutamiento de personal Revisión estándares ISO actualización u oportunidades de
    mejora

    2 Procesos de reclutamiento Revisión al azar de hojas de vida y debido proceso de


    Hoja de vida estandarización

    3 Política de reclutamiento de personal Revisión estándares ISO actualización u oportunidades de


    mejora

    4 Procesos de contratación Revisión de la especificación de contratos ofrecidos por


    Contratos actuales la empresa especificando funciones y demás

    c.
    Nos dirigiremos como equipo auditor de manera amena, manejando las mejores
    técnicas de comunicación asertiva, dejando en claro que no estamos para juzgar,
    mandar o imponer cambios y decisiones. Que se entienda que es un proceso que
    busca brindar oportunidades de mejora sobre los procedimientos realizados.
    Desarrollo de la auditoría

    d.
    Se usará un formato de chequeo el cual permitirá llevar control de lo solicitado, así
    como también temas de cumplimiento normativo y un apartado que permitirá consignar
    procesos de observación con libre descripción objetiva.

    e.

    Fecha: 25 de enero 2023 Auditor (es): Luis Alfonso Lopez


    Proceso Auditado: Auditado (s): Gestión humana
    No Evidencias de Auditoría Criterios de Hallazgos de la Auditoría C NC NCm
    Auditoria M
    1 Procedimiento de Política de Se evidencia el correcto X
    contratación contratación proceso de contratación
    2 Organización de hojas de Política de Se evidencia el correcto X
    vida reclutamiento proceso de contratación
    3 Documentos requeridos Política de Desorganización en la parte X
    para contratación contratación de documentos entregados
    por los empleados, falta de
    algunos documentos en las
    carpetas personales
    4 Proceso de selección de Política de Se evidencia el correcto X
    personal postulado reclutamiento proceso de reclutamiento

    f.
    Conclusiones
    - Reformar el proceso de solicitud de documentos para contratación, convertirlo en
    prioridad para dicho proceso, con base a los criterios de calidad.
    - Implementar estrategias de control sobre la cantidad de empleados que no
    cumplen con la entrega de documentación requerida.

    g.
    Objetivo cumplido
    Se verificó el proceso real que se está ejecutando en actividades de reclutamiento y
    contratación de personal.
    (verificar formato de cierre punto a.)
    Desarrollo de la auditoría

    h.
    Gracias a esta actividad se logra tener un primer acercamiento a lo que seria un
    escenario real de auditoría interna en una organización, se busca poner a prueba los
    aprendizajes retenidos de la unidad , evidenciando la aplicación de lo que seria un caso
    imaginario que aborda todos los procesos , criterios y demás consideraciones que
    deben tenerse en cuenta en un buen proceso de auditoria.

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