ESQUEMAS LIBRO ROJO

TEMA I

EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO: CONCEPTO, OBJETO, CONTENIDO Y

CARACTERES

1. EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO: CONCEPTO. CONCEPCIÓN 1/2

PRIVATISTA.

- Sector del ordenamiento jurídico de cada Estado que se ocupa de la regulación jurídica de
las situaciones privadas internacionales.
- Es una concepción con coherencia científica, completa y vertebrada por una lógica de
Derecho Privado.

2. EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO: OTRAS CONCEPCIONES. 1/6

- Concepción publicista, normativista y objetivista.
- Complejidad técnico-valorativa del DIPr: técnica, valorativa, posicional y doctrinal.
2/8
3. EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO: CARACTERES.

- Estatalidad
-Autonomía científica.
- Exclusividad.
- Relatividad

4. ESTATALIDAD DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. 2/9

- el DIPr forma parte del ordenamiento jurídico español.

5. AUTONOMÍA CIENTÍFICA DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. 2/9

- Es una rama propia distinta de las demás ramas del Derecho.
- Distinción del DIPr del DIP: sujetos, carácter y modo de producción de normas.
- Distinción del DIPr del Derecho de la UE.
- Distinción del DIPr del derecho privado interno: objeto, norma y función.

6. EXCLUSIVIDAD DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. LOS 4/16

CONFLICTOS DE SISTEMAS.

- Los tribunales y autoridades españolas aplicarán, con exclusividad, las normas de DIPr
español y no las de otros países.
- ART 12.6 CC  aplicación imperativa de las normas de conflicto españolas. No aplicación
obligatoria de las normas de DIPr pertenecientes a otros países.
- Determinación de competencia, Derecho aplicable, validez y efectos jurídicos.
4/18
7. RELATIVIDAD DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. EL FORUM
SHOPPING.

- No existe un DIPr único e igual para todos. Cada Estado tiene el suyo.
- Consecuencia: Forum Shopping.

1
 MARIBEL SEGADO

8. CONSECUENCIAS DE LA EXCLUSIVIDAD Y DE LA RELATIVIDAD DEL 5/20

DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO.

- Crisis de la seguridad jurídica: régimen jurídico incierto.

- Decisiones claudicantes: posibilidad que una resolución no surta efectos en otros países.

9. EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO: DENOMINACIÓN. 5/22

10. OBJETO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO: LAS SITUACIONES 6/24
PRIVADAS INTERNACIONALES.
6/24
11. CARÁCTER “PRIVADO” DE LA SITUACIÓN.

- Intervinientes privados (sujeto de Derecho Público que actúa sin potestad de imperio) o
particulares que ocupan una posición de igualdad

12. CARÁCTER “INTERNACIONAL” DE LA SITUACIÓN. DISTINTAS TESIS. 6/26

- Tesis del elemento extranjero puro: un elemento extranjero cualquiera.
- tesis de efecto internacional: efectos conectados con otros países.
- No existe disposición legal que indique, con carácter general, cuando una situación privada
es internacional  se deja la cuestión en manos de los tribunales  regla general: tesis del
elemento extranjero puro con algunas excepciones.

13. RASGOS ACTUALES DE LAS SITUACIONES PRIVADAS INTERNACIONALES. 7/34

- Las situaciones privado internacionales son numerosas y frecuentes.
- Afectan a todo el derecho privado: tanto al de familia como al patrimonial.
- Los sujetos son muy variados.

14. PRESUPUESTOS Y FUNCIÓN DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. 8/37

- Presupuestos: división del mundo en estados con legislaciones diferentes; existencia de
relaciones jurídicas trasnacionales.
- Funciones: seguridad jurídica internacional; reducción de costes en la litigación
internacional y conflictual.
10/42
15. CONTENIDO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO.

- Competencia judicial internacional.

- Derecho aplicable a las situaciones privadas internacionales.
- Validez/ Eficacia extraterritorial de actos y decisiones extranjeras en España: tutela por
declaración (proceso+efectos), tutela por reconocimiento (efectos).

16. SECTORES EXCLUIDOS DEL DIPR. NACIONALIDAD, EXTRANJERÍA, 11/47

DERECHO PÚBLICO INTERNACIONAL Y COOPERACIÓN INTERNACIONAL DE
AUTORIDADES.

17. EL DERECHO INTERREGIONAL. 11/53

- Estado federales.
- Estados regionales.

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ESQUEMAS LIBRO ROJO

TEMA II

EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO ESPAÑOL Y EL DERECHO

INTERNACIONAL PRIVADO DE LA UNIÓN EUROPEA. FUENTES Y SISTEMA
NORMATIVO

3. FUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO ESPAÑOL. ASPECTOS 13/74

BÁSICOS.

- El Derecho internacional privado español: es una rama del ordenamiento jurídico español.
- Clasificación de las fuentes del DIPr español: producción interna y producción
convencional.
13/75
4. LA CONSTITUCIÓN. ASPECTOS GENERALES.

- Incidencia de la constitución en el DIPr.

- Competencia judicial internacional y valores constitución: legalidad, tutela efectiva
minimum contact test.
- Derecho aplicables y valores constitucionales: eliminación de los puntos de conexión
discriminatorios; tutela judicial efectiva.
- Validez extraterritorial de las decisiones internacionales: prohibición de negar efectos
legales a decisiones extranjeras que vulneran la CE.

5. LA CONSTITUCIÓN. COMPETENCIA PARA ELABORAR NORMAS DE DERECHO 15/81

INTERNACIONAL PRIVADO.

- Competencia exclusiva del Estado.

- Conflicto: leyes dictadas por las CCAA  inconstitucionalidad o aplicación espacial.

7. LA CONSTITUCIÓN. ÁMBITO ESPACIAL DE LOS DERECHOS 16/86

FUNDAMENTALES CONSTITUCIONALES.

- imposibilidad de aplicación a todos los casos de nacionales.

- Varias tesis:
*Tesis del ámbito de aplicación en el espacio propio de los derechos y libertades
constitucionales.
*Tesis de la aplicación de la CE a las situaciones privadas internacionales a través de
las normas del DIPr español.

8. CONVENIOS INTERNACIONALES DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO 17/89

- Los convenios internacionales prevalecen sobre las normas internas de los Estados; pero
están subordinados a la CE.
- Aplicación en España tras publicación en el BOE (necesaria publicación oficial para
formar parte del ordenamiento español).
- Tiene rango de ley.
- Solo pueden ser modificadas, derogadas o suspendidas por normas de derecho internacional
y no de derecho interno español (principio de competencia y no jerarquía).

9. NORMAS DE PRODUCCIÓN INTERNA. 17/93

3
 MARIBEL SEGADO

- DIPr elaborado y promulgado por el legislador español; no constituye materia reservada y

competencia exclusiva del Estado.
- Sistema positivo escrito de carácter legal. Incidencia de la costumbre, de los principios
generales del Derecho y de la jurisprudencia.
18/101
11. CARACTERES DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO ESPAÑOL.

- Dispersión formal de sus normas.

- Desequilibrio normativo del DIPr español.
- Desplazamiento aplicativo del DIPr español en beneficio del DIPr de la UE.
- Inexistencia de ley específica o especial que agrupe las normas de DIPr español.

12. DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO DE LA UNIÓN EUROPEA. ASPECTOS

BÁSICOS.
19/104

- la UE como entidad política (similar a un Estado).

- Derecho de la UE y derechos de los EEMM: vasos comunicantes.
- El juez nacional español como juez europeo.
- El derecho de la UE como derecho propio de los EEMM: principio “un sistema legal, dos
ordenamientos jurídicos”.
- Autoreferencia del derecho de la UE aplicado por los jueces de los EEMM: principio de
“separación aplicativa” y principio de “interpretación autónoma”.
- Caracteres de las normas de DIPr de la UE:
*Principio de primacía.
* Principio de aplicación inmediata.
* Principio de aplicación directa.

13. LIBERTADES DE CIRCULACIÓN Y DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. 20/108

- Obstáculos de derecho público y de derecho privado.
- Solución: principio de mutuo reconocimiento  toda situación creada en un Estado
miembro debe reconocerse en los demás estados miembros para evitar un obstáculo a las
libertades europeas de circulación.

14. LA EUROPEIZACIÓN DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO Y EL 112

ESPACIO JUDICIAL EUROPEO.

- Obstáculos: inseguridad jurídica, carrera a los tribunales (rush to the courts) y fórum
shopping, situaciones legales claudicantes (válidas en un Estado pero no en otro).
- Solución: europeización del DIPr (competencia de las instituciones y autoridades de la UE
de elaborar normas de DIPr)  cooperación judicial basada en el principio de
reconocimiento mutuo.

15. EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO DE LA UE. ESCENARIO 21/121

NORMATIVO.

- Instrumentos legales de la UE simples, dobles, triples, procesales de primera generación y

procesales de segunda generación.

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ESQUEMAS LIBRO ROJO

TEMA III

COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL: CONCEPTOS GENERALES

23/125
1. COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL. CONCEPTO

- En qué casos y con arreglo a qué criterios y principios los órganos jurisdiccionales y
autoridades públicas españolas pueden conocer de los litigios suscitados por las situaciones
privadas intencionales.
- Distinción entre jurisdicción, competencia judicial internacional y competencia interna.
- Principio de paridad de trato legal entre la competencia judicial española y la de otros
países.

2. COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL. CARACTERES.

24/127

- Determinación previa.
- Apreciación de oficio.
- Naturaleza internacional de los litigios.
- Carácter global: afecta tanto a la jurisdicción contenciosa como a la voluntaria.
- De libre configuración: problema de la múltiple de la falta de competencia.
- Aplicación única de las normas de competencia judicial españolas (nunca extranjeras).
- Carácter unilateral: no determinan la competencia de Tribunales extranjeros.

3. LIMITACIONES DE LA COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL. 25/132

- Defensa de la tutela judicial efectiva: principio de no intervención principal non
interventionis mínimum contact test en sentido negativo (no vínculos con España) y positivo
(vínculos con España); y principio de efectividad principium effectivitatis o principium
respectus ipsius (imposible ejecución en ningún otro país).
- Incentivo al comercio internacional.
- Eliminación del fraude de ley procesal: evitar que produzca efectos o el exequatur.
- modo: instrumentos legales de distribución de la competencia y normas de producción
interna (art 22LOPJ).

4. INMUNIDAD DE JURISDICCIÓN. CONCEPTO, ORIGEN, FUNDAMENTO Y 26/134

REGULACIÓN LEGAL (Art 21 LOPJ).

- No excepción a la competencia judicial, excepción a la jurisdicción de dichos tribunales

(no competencia ratione materiae).

5. INMUNIDAD DE JURISDICCIÓN. SUJETOS BENEFICIARIOS. 27/ 135

- El Estado extranjero y sus órganos: actuación iure iimperii, es decir, en el ejercicio de su

potestad de imperium.
- Otros entes internacionales.
- Los diplomáticos y los jefes de Estado extranjeros.
- Las oficinas consulares y sus miembros, funcionarios o empleados consulares.
Ciertos sujetos que realizan diversas funciones de cooperación internacional.

6. INMUNIDAD DE JURISDICCIÓN. ACTOS “JURE GESTIONIS” Y ACTOS “JURE 27/137

IMPERII”.

- Iure gestionis: actividad del Estado a título privado, como un mero particular.
- Iure Imperii: actividad del estado dirigida a una finalidad pública.
- En España, inmunidad restrictiva de jurisdicción y de ejecución.

5
 MARIBEL SEGADO

7. INMUNIDAD DE JURISDICCIÓN. RÉGIMEN PROCESAL, CONSECUENCIAS E 28/142

INTERPRETACIÓN.

- Régimen: posibilidad de renuncia, protección como demandado, apreciación de oficio.

- Consecuencias: incompetencia de los tribunales para conocer del litigio.
- Interpretación restrictiva: justificación objetivo legítimo; proporcionalidad entre el objetivo
y la inmunidad.

8. INMUNIDAD DE EJECUCIÓN. 29/144

- Los tribunales de un Estado no pueden adoptar medidas de ejecución contra otros estados.

10. LOS FOROS DE COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL. CONCEPTO Y 29/146

FUNDAMENTO Y ACREDITACIÓN.

- Circunstancia presente en las situaciones privadas internacionales que usa el legislador para
atribuir el conocimiento de las mismas a sus órganos jurisdiccionales.
- Fundamento: principio de proximidad y vinculación suficiente del supuesto con estado
cuyos Tribunales están conociendo.

11. LOS FOROS DE COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL. CLASIFICACIÓN. 30/149

- Según la naturaleza del criterio utilizado: foros personales; foros territoriales; foro de la
autonomía de la voluntad: fórum conexitatis; fórum legis; fórum reciprocitatis.
- Según desde el punto de vista de la protección de valores: foros de protección y foros
neutros.
- Según el alcance de los foros de competencia judicial internacional: foros usuales y foros
exorbitantes; foros concurrentes y foros exclusivos.

13. MÉTODOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS PRIVADOS 31/155

INTERNACIONALES. LA MEDIACIÓN.

- Legislación: RD Ley 5/2012 y directiva 2008/52/CE.

- Concepto: medio de solución de controversias en que dos o más partes intentan
voluntariamente alcanzar por sí mismas un acuerdo con la intervención de un mediador.
- Requisitos:
* Mediaciones en asuntos civiles o mercantiles.
* Tanto conflictos internos como internacionales, transfronterizos o no.
* Derechos y obligaciones que estén a disposición de las partes.
*Sometimiento expreso o tácito (una de las partes debe tener su domicilio en España
y realizarse la mediación también en España).
* Acuerdo no puede ser contrario a derecho.
- Ley aplicable al contrato de prestación de servicios: ley elegida por las partes; en su
defecto, ley del país de la residencia habitual del mediador (prestación).
- Ley aplicable al contrato inter partes: ley elegida por las partes; en su defecto, ley del país
con el que el contrato presenta vínculos más estrechos.

6
ESQUEMAS LIBRO ROJO

TEMA IV

COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL: REGULACIÓN POR

INSTRUMENTOS INTERNACIONALES

1. INSTRUMENTOS INTERNACIONALES Y COMPETENCIA JUDICIAL 34/164

INTERNACIONAL.

- Prevalencia de las normas internacionales y carácter subsidiario de las españolas.

- Clasificación:
*Reglamentos de La UE.
* Convenios internacionales multilaterales.
* Convenios internacionales bilaterales: simples (validez extraterritorial) y doble
(validez extraterritorial y competencia internacional).

2. REGLAMENTO 44/2001 DEL CONSEJO DE 22 DICIEMBRE 2000 RELATIVO A LA 34/167

COMPETENCIA JUDICIAL, EL RECONOCIMIENTO Y LA EJECUCIÓN DE
RESOLUCIONES JUDICIALES EN MATERIA CIVIL Y MERCANTIL. RASGOS
GENERALES.

- Instrumento legal internacional de mayor importancia para la determinación de la

competencia judicial internacional.
- Actualmente derogada por el reglamento 1215/2012.
- Participación de todos los EE de la UE
- Caracteres:
* Fruto de la europeización/comunitarización del DIPr.
* Regula tanto la validez extraterritorial de las decisiones judiciales como la
competencia internacional de los tribunales.
* Carácter distributivo y federado: indica qué tribunales son competentes e impulsa
la cooperación judicial entre los tribunales de los EEMM.
* Es norma jurídica: es obligatoria en todos sus elementos y directamente aplicable
por las autoridades de todos los EEMM.

3. REGLAMENTO 44/2001. ANTI-SUIT INJUNCTIONS Y FORUM NON 35/169

CONVENIENS.

- Anti-suit injunctions: prohibición anglosajona por la que una parte no puede iniciar un
proceso ante otro tribunal).
- Forum non conveniens: un tribunal anglosajón puede rechazar su competencia si considera
que está escasamente vinculado con su país.
- Ambas instituciones son inejecutables ante el Reglamento 44/2001.

4. REGLAMENTO 44/2001. INTERPRETACIÓN DE SUS NORMAS. 36/172

- Posible interpretación no uniforme  Solución: planteamiento del recurso prejudicial por

la que el TJCE se pronuncia sobre cuestiones de interpretación preferencia del TJCE por la
técnica “definición autónoma de los conceptos”.

7
 MARIBEL SEGADO

5. RELACIONES DEL REGLAMENTO 44/2001 CON OTROS CONVENIOS 36/175

INTERNACIONALES.

- Con convenios internacionales bilaterales: preferencia del Reglamento sobre estos, salvo
que los primeros traten materias no comprendidas en el reglamento.
- Con convenios internacionales multilaterales antes de la entrada en vigor del Reg. 44/2001:
estos prevalecen sobre el Reglamento.
- Con convenios internacionales multilaterales después de la entrada en vigor del Reg.
44/2001: No prevalecen sobre el Reglamento.
- Con el convenio de Lugano I y II: es prácticamente idéntico al reglamento 44/2001, con la
particularidad de que solo se aplica a las relaciones entre Islandia, Noruega, Dinamarca y
Suiza entre sí, y en las relaciones entre estos cuatro estados con los demás estados de la UE.

6. ÁMBITO DE APLICACIÓN ESPACIAL DEL REGLAMENTO 44/2001. 37/178

- Estados Miembros.

7. ÁMBITO DE APLICACIÓN TEMPORAL DEL REGLAMENTO 44/2001. 38/179

- Entrada en vigor el 1 de marzo de 2002 con carácter irretroactivo.
- Derogado el 10 de enero de 2015 por el Reglamento 1215/2012.

8. ÁMBITO DE APLICACIÓN MATERIAL DEL REGLAMENTO 44/2001. ASPECTOS 38/180

BÁSICOS.

- Se aplica a los litigios internacionales cuyo objeto principal sea una materia civil y
mercantil, con indiferencia de la nacionalidad del as partes, de la naturaleza del órgano
jurisdiccional competente, de carácter y de la acción y del procedimiento.

9. ÁMBITO DE APLICACIÓN MATERIAL DEL REGLAMENTO 44/2001. LITIGIOS 38/181

“INTERNACIONALES”.

- Aquellos que presentan algún elemento extranjero sea cual sea.

10. ÁMBITO DE APLICACIÓN MATERIAL DEL REGLAMENTO 44/2001. LITIGIOS 39/183

EN “MATERIA CIVIL O MERCANTIL”.

- Materias excluidas expresamente: materia fiscal, aduanera y administrativa; Estado y

capacidad de las personas físicas; régimen matrimonial; testamento y sucesiones; quiebra;
seguridad social; arbitraje
- Materias excluidas implícitamente: Litigios entre personas privadas autoridades públicas
que actúan en el ejercicio de su poder público.
- Materas excluidas por efecto del Reglamento 4/2009: obligación de alimentos.
- materias reguladas: las que se plantean entre particulares sobre materias referidas a la
actividad económica no relacionada con el derecho de familia, obligaciones contractuales y
extracontractuales, algunos aspectos societarios y derechos reales.

11. ÁMBITO DE APLICACIÓN PERSONAL DEL REGLAMENTO 44/2001. 40/188

- Conexión con la UE.

- Criterio del domicilio del demandado como factor de aplicación general.

8
ESQUEMAS LIBRO ROJO

12. LA COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL EN EL REGLAMENTO 44/2001. 41/194

FUNCIONAMIENTO GENERAL DEL SISTEMA.

- Foros exclusivos.
- Foros de sumisión, expresa o tácita.
- Foros espaciales por razón de la materia; y foro del domicilio del demandado.

13. FOROS EXCLUSIVOS. CARACTERES Y RELACIÓN DE MATERIAS. 42/196

- Caracteres:
*Carácter imperativo.
*Competencia exclusiva.
*Determinación del tribunal estatal competente, no del tribunal concreto competente.
*Interpretación restrictiva de las materias (numerus clausus).
*Resolución cuestión principal y cuestión accesoria.
* Denegación del reconocimiento/exequatur si no se respetan estos foros.
* Declaración de oficio de la incompetencia del Tribunal que no le corresponda
conocer de uno de estos litigios.
* Normal coincidencia entre el Estado competente y el Estado donde ha de
ejecutarse la ejecución.
- Relación de materias (art 22 Reg. 44/2001):
* Derecho real inmobiliario y arrendamiento de bienes inmuebles: donde se halle el
inmueble.
* Sociedades y personas jurídicas: donde estuvieran domiciliadas.
* Inscripción en registro público: donde se encuentre el Registro.
* Patentes, marcas, diseños o dibujos y modelos: donde se hubiera hecho el depósito
o registro.
* Ejecución delas resoluciones judiciales: Tribunales del Estado del lugar de
ejecución.

15. FOROS EXCLUSIVOS. CONTRATOS DE ARRENDAMIENTOS DE BIENES 43/201

INMUEBLES.

- Competencia: donde se halla el inmueble situado (a veces donde estuviera domiciliado el

demandado).
- Requisitos:
* Persona física arrendatario; propietario/ arrendador persona física o jurídica.
* Propietario/arrendador domicilio en mismo Estado Miembro.
* Destinado a uso particular.
* Duración no superior a dos meses consecutivos.
* Arrendamiento de bienes inmuebles.

16. FOROS EXCLUSIVOS. MATERIA SOCIETARIA. 43/202

- competencia: donde la persona jurídica tenga su domicilio (según DIPr del Estado
competente).
- Aplicación exclusiva a litigios que versan sobre la validez, nulidad o disolución de
sociedades y personas jurídicas que tuvieran su domicilio en un Estado miembro; así como
las que versen sobre la validez o nulidad de las decisiones de los ´órganos sociales.

19. PROBLEMAS PARTICULARES DEL ART. 22 R.44/2001. 44/204

- Litigios relativos a materias objeto de competencia exclusiva de terceros estados.
- Concurrencia de competencias exclusivas entre tribunales de Estados miembros: el Estado
ante el que se presenta la 2ª demanda se inhibe en favor del primero.

9
 MARIBEL SEGADO

20. FORO DE LA SUMISIÓN EXPRESA. ASPECTOS BÁSICOS Y SUPUESTOS 45/207

REGULADOS.

- Definición: pacto entre las partes de una relación jurídica en virtud de la que determinan el
órgano jurisdiccional competente para conocer de los litigios que pudieran surgir como
consecuencia de ciertas obligaciones asumidas por las partes.
- Puede ser expresa o tácita.
- Ventajas: unidad, seguridad jurídica, reducción de costes y elemento de negociación.
- Caracteres (art 23 R. 44/2001):
* acuerdo inter partes.
* Una de las partes, al menos, domiciliada en un Estado miembro.
* Elección de tribunales de un Estado Miembro en general.
* Afección a una situación internacional.
* Asunto sobre materia contenciosa, no de jurisdicción voluntaria.

21. SUMISIÓN EXPRESA. POSIBILIDADES DE LAS PARTES. 46/211

- Puede referirse a litigios pasados y futuros que surjan de una determinada relación jurídica.
- Sumisión a tribunales concretos y a tribunales en conjunto.
- No necesidad de vinculo objetivo tribunal–litigio.
- Designación directa o indirecta del tribunal competente.
- Sumisión múltiple, fraccionada, opcional o con carácter exclusivo.
- Imposibilidad de sumisión para favorecer a una sola parte.
47/213
22. SUMISIÓN EXPRESA. CONDICIONES DE VALIDEZ FORMAL Y SUSTANCIAL
DEL PACTO DE SUMISIÓN.

- Condiciones de validez formal:

*Requisitos adsolem nitatem: si no se verifican, la sumisión es nula de pleno
derecho.
*Por escrito o verbalmente con confirmación escrita.
* Conforme a los usos comerciales que las partes conozcan o deban conocer.
- Condiciones de validez sustancial:
* Existencia de acuerdo.
* Que no verse sobre materias de competencia exclusiva.
* Sumisión relativa a litigios concretos; prohibición sumisión global.
48/217
23. SUMISIÓN EXPRESA. EFECTOS JURÍDICOS.

- Efectos de prórroga: competente tribunal que de otro modo no lo sería.

- Efectos de derogación: incompetente tribunal que de otro modo sí lo sería.
- Efectos obligatorios: obligación de litigar en el tribunal acordado previamente.
- Efectos objetivos.
- Efectos inter partes: solo obliga a las partes.
- Efectos de la nulidad del contrato sobre el acuerdo de sumisión. No afecta la nulidad a la
validez de la cláusula de sumisión.

24. SUMISIÓN EXPRESA. CASOS NO REGULADOS POR EL ART. 23 R.44/2001. 48/221

- Acuerdo de sumisión entre partes no domiciliadas en un Estado miembro en favor de los

tribunales de un Estado Miembro.
- Acuerdo de sumisión a favor de Tribunal de un Estado no miembro o en favor de una
arbitraje internacional de derecho privado.

10
ESQUEMAS LIBRO ROJO

49/224
25. FORO DE LA SUMISIÓN TÁCITA.

- Se produce por la presentación de la demanda por parte del demandante y la comparecencia

del demandado ante el tribunal, siempre que tal comparecencia no tuviera por objeto
impugnar la competencia judicial internacional.
- Caracteres:
* No puede operar sobre materias de competencias exclusivas.
* La sumisión táctica posterior prevalece sobre la anterior.
*No necesidad de vínculo litigio-Tribunal.
* Posible en relación con los contratos de seguro, de trabajo y de consumo.

26. FORO DEL DOMICILIO DEL DEMANDADO. 50/227

- No es una regla de competencia territorial; por ello, se debe realizar con arreglo al Derecho
Procesal del Estado en cuestión.
- Determinación del domicilio:
*Persona física (art 40CC): donde tenga su residencia habitual (presencia física e
intención de permanecer en tal lugar).
*Persona jurídica (art 60 R. 44/2001): lugar donde se encuentre su sede estatutaria,
su administración o su centro de actividad principal.
* Momento relevante: el domicilio debe concretarse en el momento de la
presentación de la demanda.

27. CONFLICTOS POSITIVOS Y CONFLICTOS NEGATIVOS DE DOMICILIOS. 51/233

- Conflictos positivos de personas físicas y jurídicas.
- Conflictos negativos de personas físicas y jurídicas.
52/236
28. FOROS ESPECIALES POR RAZÓN DE LA MATERIA.

- Son foros de ataque.

- Son foros alternativos al foro del domicilio del demandado.
- Son foros con “doble valencia”, es decir, son foros de competencia judicial internacional y
foros de competencia territorial.

30. FOROS PARA ADOPTAR MEDIDAS PROVISIONALES Y CAUTELARES. 52/240

- El demandante puede solicitar tales medidas, alternativamente, ante:
* El tribunal del estado miembro que conoce del fondo del asunto.
* El tribunal del Estado miembro cuyas leyes permitan adoptar la medida cautelar.

31. NORMAS DE APLICACIÓN EN EL REGLAMENTO 44/2001. 54/245

- control de oficio del a competencia.

- Emplazamiento del demandado y garantías procesales.
- Litispendencia y demandas conexas.

32. CONTROL DE OFICIO DE LA COMPETENCIA EN EL REGLAMENTO 44/2001. 54/246

- Supuestos en los que el tribunal debe declararse incompetente:
* Litigios que son de competencia exclusiva de otro Estado miembro (Art.25 44/01).
* Litigios en los que carece de foro de competencia (art.26 44/01).
- Impugnación de la competencia judicial internacional a instancia de parte.

11
 MARIBEL SEGADO

34. LITISPENDENCIA EN EL REGLAMENTO 44/2001. 55/249

- Concepto: se produce cuando un mismo asunto regulado por el R.44/2001 con identidad de
objeto, partes y casusa, se halla pendiente ante varios tribunales de EEMM distintos.
- Requisitos:
* Identidad de parte, objeto y causa.
* Litigios cubiertos.
* Litispendencia intra UE.
- Solución: el juez que conoce de la segunda demanda suspende el procedimiento y espera.
Si el primer tribunal se declara incompetente, entrará a conocer; si se declara competente, el
tribunal ante el que se interpuso la segunda demanda se inhibirá en favor del primero.
- Críticas:
* La carrera al tribunal
* Las “torpedo actions”.
55/253
36. ARBITRAJE PRIVADO INTERNACIONAL Y REGLAMENTO 44/2001.

- Exclusión del arbitraje de las materias reguladas por el R.44/2001.

- Posibilidad de que una del as partes presente su demanda ante los Tribunales de un Estado
Miembro según el R.44/2001:
* Imposible control de oficio; a instancia de parte (declinatoria).
* Aplicación de las normas propias del Tribunal del Estado donde se ha presentado
la demanda.

37. EL CONVENIO DE LUGANO DE 16 SEPTIEMBRE 1988 Y EL CONVENIO DE 56/257

LUGANO II DE 30 OCTUBRE 2007.

12
ESQUEMAS LIBRO ROJO

TEMA V

COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL: RÉGIMEN DE PRODUCCIÓN

INTERNA

1. REGULACIÓN DE LA COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL EN LA LOPJ. 57/261

RASGOS GENERALES.

- Arts. 21 a 25 LOPJ.
- Carácter subsidiario.
- Carácter atributivo de sus normas: en qué casos corresponde la competencia a Tribunales
españoles y en qué casos no.
- Perpetuatio jurisdiccional: momento relevante para estimar la concurrencia de un foro de
competencia: ejercicio de la acción/ interposición de la demanda.
- alcance general: todo tipo de proceso, supuestos internacionales y atribución a tribunales en
su conjunto.
- inspiración en el derecho de la UE.
- Adaptación a la CE 1978: tutela judicial efectiva, garantía de los derechos de defensa,
derecho a juez ordinario predeterminado por ley y seguridad jurídica.

2. FORO DE NECESIDAD. 58/265

- Concepto: Regla especial que permite conocer a los tribunales españoles aunque carezcan
de un foro concreto de competencia judicial internacional (excepción a la regla general de la
predeterminación legal de la competencia).
- Justificación: garantía tutela judicial efectiva y evitar la denegación de la justicia en casos
concretos.
- Requisitos:
* Que esté conectado con España.
* Que resulte imposible o muy gravoso acudir a tribunales extranjeros.
- Regulación: ni en la LOPJ ni en la LEC; se abre por la vía jurisprudencial.
- Supuestos:
* Conflicto negativo de competencia: inexistencia de tribunal competente.
* Justicia extranjera = carga procesal desproporcionada: gravoso y dificultoso acudir
a tribunales extranjeros.
* Imposible ejecución en España de la resolución extranjera.
58/267
3. FORUM NON CONVENIENS.

- Concepto: mecanismo técnico jurídico en cuya virtud loas tribunales de un país, pese a
disponer de un foro de competencia judicial internacional, rechazan a entrar a conocer del
mismo por estimar que existe otra jurisdicción extranjero mejor situada para conocer de la
cuestión.
- En la LOPJ no es admisible.

5. FUNCIONAMIENTO GENERAL DEL RÉGIMEN DE COMPETENCIA JUDICIAL 59/271

INTERNACIONAL DE LA LOPJ.

- Competencias exclusivas (art 22.1 LOPJ)

- Sumisión expresa o tácita de las partes (art 22.2 LOPJ)
- Domicilio del demandado en España (art 22.2 LOPJ)
-Competencias especiales por razón de la materia (arts 22.3, 22.4, y 22.5 LOPJ)

13
 MARIBEL SEGADO

6. FOROS EXCLUSIVOS (art 22.1 LOPJ). 59/272

- Caracteres:
* Son competentes con exclusión del resto de tribunales extranjeros.
*Se justifica con la estrecha vinculación de las materias con la soberanía el estado y
por el interés estatal presente en estos litigios.
* Numerus clausus de foros exclusivos.
- Materias:
* Derechos reales de arrendamientos de inmuebles hallados en España.
* Constitución, validez, nulidad o disolución de sociedades o personas jurídicas que
tengan su domicilio en España, así como respecto de los acuerdos y decisiones de
sus órganos.
* Validez o nulidad de las inscripciones practicadas en un Registro español.
* Inscripciones o validez de patente y otros derechos sometidos a depósito o registro
cuando se hubiera solicitado o efectuado en España el mismo.
* Reconocimiento y ejecución de resoluciones judiciales y decisiones arbitrales
dictadas en el extranjero.

7. SUMISIÓN DE LAS PARTES A LOS TRIBUNALES ESPAÑOLES. ASPECTOS 60/274

GENERALES.

- Concepto: Pacto entre las partes de una relación jurídica en cuya virtud éstas determinan el
órgano jurisdiccional competente para conocer de los litigios que eventualmente puedan
surgir entre las partes.
- Tipos:
*Expresa.
* Tácita.
- Régimen jurídico: lagunas en el art. 22.2 LOPJ  aplicación por analogía de las normas
del R. 44/2001.

8. SUMISIÓN EXPRESA DE LAS PARTES A LOS TRIBUNALES ESPAÑOLES. 61/277

- Régimen jurídico:
* Designación clara del tribunal competente.
* Momento del acuerdo: antes o después de la conclusión del contrato o negocio.
*Desactivación sumisión en virtud de otra posterior, posible suspensión o resolución.
* Presentación: acuerdo por separado o aparecer como una cláusula más del contrato.
* Amplio margen de acción a la hora de elegir Tribunal competente.
* Capacidad de las partes: según la ley nacional de cada parte.
* Consentimiento de las partes: según ley estatal que rige el fondo del contrato.

9. SUMISIÓN TÁCITA DE LAS PARTES A LOS TRIBUNALES ESPAÑOLES (art 22.2 62/ 279
LOPJ).

- Concepto: se produce cuando el demandante interpone demanda, petición o solicitud

correspondiente ante tribunal español y el demandado realiza cualquier actuación positiva
que revele su indubitada voluntad de someterse y litigar en dichos tribunales.
- Efectos: la no comparecencia y cualquier otra actuación del demandado que no revele su
propósito de litigar ante los tribunales españoles no se consideran sumisión tácita por su
parte.

14
ESQUEMAS LIBRO ROJO

62/280
10. FORO DEL DOMICILIO DEL DEMANDADO EN ESPAÑA.

- Alcance:
* No puede operar en los expedientes de justificación voluntaria, ya que estos
casos no hay partes.
* Foro general: opera en relación con todo tipo de materia litigiosa.
* No opera cuando la competencia se rija por el R.44/2001.
* Foro de litisconsorcio pasivo internacional.
- Concepto de domicilio:
*arts. 40 y 41 CC.
* Personas físicas: residencia habitual.
* Personas jurídicas: sede estatutaria, administración central (no sucursal) o centro
de actividad principal.
- Concepto de residencia habitual:
* Presencia física en un lugar con el objetivo de vivir y permanecer en él.
* Vínculo real sujeto-país.
* Posibilidad de varias residencias habituales en varios países.

11. FOROS ESPECIALES. 63/284

- Se refieren a materias concretas y designan directamente el tribunal territorialmente

competente.
- Fundamentos:
* Principio de proximidad.
* Principio de pluralidad de foros en favor del demandado.
* Principio de protección de la parte débil.
- Son los únicos foros que pueden instruir actos de jurisdicción voluntaria.

12. CONTROL DE OFICIO DE LA COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL. 64/286

- Declaración de oficio de incompetencia de los tribunales españoles si carecen de foro de
competencia. Ahora bien, antes debe dar audiencia a las partes y al ministerio fiscal.

13. LITISPENDENCIA INTERNACIONAL. 64/288

- Admisión de la litispendencia en el caso de que exista un litigo pendiente ante tribunales

extranjeros que presente el mismo objeto, partes y causas y que sea anterior al litigio
pendiente en España; además la futura sentencia debe ser susceptible de superar el
reconocimiento y exequatur en España.
- Se invoca a instancia de parte.
- Supone la suspensión del procedimiento hasta que la sentencia extranjera surta efectos en
España.
- Se hará valer en la audiencia previa al juicio.
65/291
15. COSA JUZGADA INTERNACIONAL.

- Excepción procesal basada en la existencia de una previa sentencia extranjera que ya

resolvió sobre el litigio.
- Caracteres:
* De oficio o a instancia de parte (más frecuente a instancia del demandado).
* Necesidad de un previo reconocimiento de la sentencia extranjera
* Estimación de la excepción de cada jugada:
*Desestimación de la excepción de cosa juzgada.

15
 MARIBEL SEGADO

16. SUMISIÓN A TRIBUNALES EXTRANJEROS. 65/293

- Presentación demanda ante tribunales españoles cuando existe acuerdo de sumisión ante
tribunales extranjeros.
- La LOPJ y la LEC no se pronuncian sobre esta cuestión.
- Régimen jurídico.

17. LA DECLINATORIA INTERNACIONAL. 66/298

- Concepto: mecanismo legalmente previsto en las leyes procesales españolas y que tiene
como finalidad instar al tribunal español al que ha acudido un demandante, que se declare
incompetente para conocer de un litigio que presenta carácter internacional.
- Supuestos:
* Falta de foro de competencia judicial internacional.
* Asunto válidamente sometido a tribunales extranjeros.
* Asunto válidamente sometido a árbitros.

18. MEDIDAS CAUTELARES Y PROVISIONALES (art 22.5 LOPJ). 67/300

- Son competentes los tribunales españoles cuando se trate d adoptar medidas provisionales o
de aseguramiento, respecto de personas o bienes que bienes que se hallen en territorio
español y deban cumplirse en España.
- Requisitos:
* Así lo establecen tratados y convenios o normas legales de la UE que sean
aplicados en España.
*El solicitante debe acreditar ser parte de un proceso jurisdiccional o arbitral que se
diga en un país extranjero
* Deben concurrir los presupuestos legalmente previstos a la legislación española.
* El asunto principal no debe ser asunto que pertenezca a la competencia exclusiva
de los tribunales españoles.
- Los tribunales españoles pueden acordar, exclusivamente, las medidas cautelares recogidas
en las leyes españolas.

16
ESQUEMAS LIBRO ROJO

TEMA VI

TÉCNICAS DE REGLAMENTACIÓN Y NORMAS DEL DERECHO INTERNACIONAL

PRIVADO

1. TIPOS DE NORMAS EN DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. NORMAS DE 68/306

CONFLICTO, NORMAS MATERIALES ESPECIALES Y NORMAS DE EXTENSIÓN.

- Normas de conflicto
*técnica del reglamento indirecta.
* es la norma de DIPr. que localiza la situación privada internacional en un
concreto Estado, cuyo ordenamiento jurídico debe regular dicha situación
privada internacional sin especificar la concreta norma sustantiva que se debe
aplicar.
* Es la más usada.
- Normas materiales especiales
* Técnica del reglamento directa.
* Es la norma de DIPr que proporciona una respuesta jurídica directa, inmediata
y sustantiva a las situaciones privadas internacionales.
*Tipos: independientes; dependientes; con indicador espacial.
- Normas de extensión
* Técnica del reglamento intermedio.
* Es la norma de DIPr que extiende el ámbito de aplicación en el espacio de
ciertas normas sustantivas de derecho interno, de modo que las hace
aplicables, también, a determinadas situaciones internacionales.
* Evita la aplicación de la norma de conflicto y de un derecho extranjero.
* Modos de uso: limitador de normas de conflicto; método del unilateralismo
introverso; método lex fori approach.

2. COEXISTENCIA DE MÉTODOS EN DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO 69/311

ESPAÑOL. EL PREDOMINIO DE LAS NORMAS DE CONFLICTO.

- Coexistencia pacífica de los tres tipos de normas de DIPR.

- Normas de conflicto: método central del DIPr en todo el mundo porque es un sistema
completo y de sencilla construcción.
- normas materiales especiales: se emplea en ciertos sectores del comercio internacional.
- Normas de extensión: operan como limitadores de la norma de conflicto y como
marcadores del ámbito de aplicación del derecho público español.

3. EL ART. 8 CC Y LA APLICACIÓN DEL DERECHO PÚBLICO EN CASOS 70/313

INTERNACIONALES.

- Las leyes penales, la de policía y las de seguridad pública obligan a todos los que se hallen
en territorio español.
- Principio general: territorialidad material.
- Se aplica a todos los actos verificados en territorio español, ya sean personas físicas o
jurídicas.

4. LAS LLAMADAS “NORMAS MATERIALES IMPERATIVAS” (LOIS 71/318

D'APPLICATION INMÉDIATE).

- Concepto: Disposiciones nacionales cuya observancia se considera crucial para la

salvaguarda de la organización política, social o económica del estado hasta el punto

17
 MARIBEL SEGADO

de hacerlas obligatorias para toda persona que se encuentra en el territorio nacional o

a toda relación jurídica que se localiza en tal estado.
- Operan ex ante, es decir, impiden la aplicación de las normas de conflicto y del derecho
extranjero.

6. LA NORMA DE CONFLICTO. CONCEPTO, ESTRUCTURA Y FUNCIÓN.

71/322

- Concepto: es aquella norma de DIPr. que localiza la situación privada internacional

en un concreto estado, estado cuyo ordenamiento jurídico debe regular dicha
situación privada internacional. Localiza la situación privada internacional en un
concreto país y debe aplicarse el derecho de dicho país.
- Estructura:
* Supuesto de hecho.
* Punto de conexión.
* Consecuencia jurídica.

8. LA NORMA DE CONFLICTO. CARACTERES. 72/326

- Automática.
- abstracta.
- neutra.
- multilateral.
- Especialización.
- Flexibilización.
- Materialización.

9. SUPUESTO DE HECHO DE LA NORMA DE CONFLICTO. 73/331

- objeto: las situaciones privadas internacionales.

- supuesto de hecho:
* Formado por conceptos y/o categorías jurídicas.
* Tipos: -categoría general y abstracta.
-categorías jurídicas especializadas, según la internacionalidad o la materia.

10. PUNTO DE CONEXIÓN DE LA NORMA DE CONFLICTO. CONCEPTO Y 73/332

CLASES.

- Concepto: circunstancia que expresa un vínculo entre el supuesto internacional y un

determinado país, y que el legislador utiliza para señalar el derecho aplicable a la
situación privada internacional.
- Clases:
* Criterio de la variabilidad en el tiempo:
_ Mutables
_ Inmutables.
* Criterio del modo de funcionamiento:
_ Únicos: simples o por agrupación.
_ Múltiples: alternativos, en cascada/escalera, cumulativos o jerarquizados.
* Criterio de su naturaleza:
_ Fácticos y jurídicos;
_ Subjetivos y objetivos;
_ Personales y territoriales;
_ Rígidos y flexibles;
_ Localizadores y de orientación material.

18
ESQUEMAS LIBRO ROJO

11. PUNTO DE CONEXIÓN DE LA NORMA DE CONFLICTO. SELECCIÓN E 75/338

INTERPRETACIÓN DE LOS PUNTOS DE CONEXIÓN.
75/341
12. CONSECUENCIA JURÍDICA DE LA NORMA DE CONFLICTO. ASPECTOS
GENERALES.

- Aplicación de un derecho estatal designado por la norma de conflicto.

13. CONSECUENCIA JURÍDICA DE LA NORMA DE CONFLICTO. TÍTULO DE 75/343

APLICACIÓN DEL DERECHO EXTRANJERO.

- Las normas de conflicto pueden ordenar a los jueces de un estado que apliquen leyes
de otros estados.
- Argumentos:
* Tesis de la comitas Gentium.
* Tesis del mandato de aplicación del legislador.
14. CONSECUENCIA JURÍDICA DE LA NORMA DE CONFLICTO. JUSTIFICACIÓN 76/345
DE LA APLICACIÓN DE UN DERECHO EXTRANJERO.

- La aplicación del derecho extranjero es la mejor opción porque protege e impulsa y

favorece los derechos de los particulares. Permite intercambios internacionales con
costes reducidos, potencia la circulación intencional de personas a coste reducido y la
importancia y exportación de resoluciones judiciales de Estado a estado.
15. CARÁCTER IMPERATIVO DE LA NORMA DE CONFLICTO. 77/349
- Art 12.6 CC: los tribunales y autoridades aplicarán de oficio las normas de conflicto del
derecho español.
- Consecuencias:
* Imposibilidad de pacto interpartes para elección de la ley aplicable: estos acuerdos
serán nulos de pleno derecho.
* Vinculación de los órganos jurisdiccionales a las normas de conflicto, siempre que
concurran las condiciones para su aplicación. La ignorancia de las normas de
conflicto constituye un error contra legem.
* Aplicación de oficio de las normas.
* Rechazo de la “teoría de la equivalencia” entre ley extranjera y lex fori.

19
 MARIBEL SEGADO

TEMA VII

PROBLEMAS DE APLICACIÓN DE LA NORMA DE CONFLICTO

3. DETERMINACIÓN DE LA NORMA DE CONFLICTO APLICABLE. LA 79/358

CALIFICACIÓN.

- Problema de la interpretación de los conceptos: las normas de conflicto que contienen estos
conceptos son normas de la lex fori, por lo que sus conceptos deben interpretarse y definirse
con arreglo a los criterios hermenéuticos de tal ordenamiento jurídico.
- Problema de la calificación: se debe decidir en qué concreta norma de conflicto será
subsumida la concreta situación privada internacional.

4. LA CALIFICACIÓN. LAS TESIS CLÁSICAS. CALIFICACIÓN LEGE FORI Y LEGE 79/360

CAUSAE.
- Calificación lege fori.
*Definición: Primero se determina la naturaleza jurídica de la situación concreta y
luego se aplica la norma de conflicto que corresponda a la naturaleza jurídica que se ha
atribuido al supuesto.
*Derecho aplicable: la lex fori y el art. 12.1 CC.
- Calificación lege causae.
* Definición: La naturaleza jurídica de la situación privada internacional la debe fijar
el derecho estatal eventualmente designado por la norma de conflicto del país cuyos
tribunales conocen el asunto (la lex causae).
- Inconvenientes de ambas tesis.

5. LA CALIFICACIÓN. LAS TESIS MODERNAS. CALIFICACIÓN AUTÓNOMA Y 81/364

CALIFICACIÓN EJEMPLIFICATIVA.

- Calificación autónoma.
* Conceptos autónomos. Independencia conceptual del DIPr. en relación en el
derecho civil.
*Encaje de la situación en el concepto autónomo. Una vez definido el concepto
empleado como supuesto de hecho por la norma de conflicto, el operador jurídico
solo debe analizar el caso concreto y decidir si encaja en el concepto autónomo
utilizado por la norma de conflicto
* Conjunto de conceptos del DIPr.
* Abandono de la necesidad de averiguar la naturaleza jurídica.
* Éxito práctico de la tesis y sintonía de la misma con el art 12.1 CC.
* Formación de los conceptos autónomos de las normas de conflicto necesarios para
practicar la calificación autónoma.
- Calificación ejemplificativa.
* Definición: Lo hace el legislador cuando precisa, a modo de ejemplo, las
cuestiones que quedan sujetas a una concreta norma de conflicto.
6. LA CALIFICACIÓN Y LAS INSTITUCIONES DESCONOCIDAS EN DERECHO 81/368
ESPAÑOL.

- Problema: determinación de la norma de conflicto aplicable.

- Soluciones:
*Tesis de los conceptos amplios: los conceptos amplios positivos.
* Tesis de la calificación por la función: la calificación/función/método analógico.
*Tesis de la creación jurisprudencial de la norma de conflicto: creación
jurisprudencial de una norma de conflicto ad hoc.

20
ESQUEMAS LIBRO ROJO

8. LA CUESTIÓN PREVIA. 83/375

- Concepto. Se produce cuando, para regular una relación privada internacional (cuestión
principal) es preciso resolver antes otra cuestión jurídica diferente (cuestión previa).
- Supuestos frecuentes: litigios de derecho privado público (sucesiones y responsabilidad no
contractual).
- Solución en DIPr. Español: la lex formalis fori o tesis de la conexión independiente: se
aplica la norma de conflicto española prevista para tal cuestión previa; posteriormente se
resolverá la cuestión principal según la norma de conflicto que corresponda a ésta última.

9. CONFLICTO MÓVIL. 83/379

- Concepto: cambio en la circunstancia empleada por la norma de conflicto como punto de

conexión.
- Causas: cambio en el tiempo o cambio de soberanía.
- Soluciones:
* el CC carece de una solución general.
* Tesis de la ley anterior  nacimiento de la situación jurídica antes de producirse el
cambio.
* Soluciones específicas en ciertas normas de conflicto.

10. FRAUDE DE LEY INTERNACIONAL. CONCEPTO, ELEMENTOS, 84/381

FUNDAMENTO, CARÁCTER Y POLÉMICA.

- Concepto: alteración voluntaria y artificiosa de la circunstancia empleada como

punto de conexión de la norma de conflicto (elemento material), realizada por las
partes con el fin de provocar la aplicación de un derecho estatal al supuesto, distinto
a aquel derecho estatal que sería normalmente aplicable (elemento subjetivo).
11. FRAUDE DE LEY INTERNACIONAL. RÉGIMEN JURÍDICO: EL ART. 12.4 CC. 84/384
- Art 12.4CC “Se considerará como fraude de ley la utilización de una norma de conflicto
con el fin de eludir la ley imperativa española”.

12. FRAUDE DE LEY INTERNACIONAL Y FIGURAS AFINES. 85/386

- inobservancia de las normas jurídicas.

- simulación.
- elusión de normas de derecho público:
- fórum shopping: puede ser legítimo o fraudulento.

13. REENVÍO. CONCEPTO, PRESUPUESTOS Y CLASES. 86/390

- Concepto: Se produce cuando la norma de conflicto del DIPr. del país cuyos tribunales
conocen del asunto remite a un derecho extranjero, cuyo ordenamiento contiene una norma
de conflicto que, a su vez, remite la regulación de la situación privada internacional al
derecho de otro país, que puede ser del derecho del país cuyos tribunales conocen de asunto
o el derecho de un tercer país.
- Presupuestos:
*diversidad de puntos de conexión: conflicto negativo de leyes
*consideración de la globalidad del derecho extranjero: conflicto de sistemas.
- Clases:
* Reenvío de primer grado o reenvío de retorno: la norma de conflicto española
remite la regulación de la situación privada internacional a un derecho extranjero y la

21
 MARIBEL SEGADO

norma de conflicto de dicho ordenamiento vuelve a remitir la regulación de la

cuestión al derecho español.
*reenvío de segundo grado o reenvío interior: la norma de conflicto española remite
la regulación de la situación privada internacional a un derecho extranjero y la norma
de conflicto de dicho ordenamiento a su vez, remite la regulación de la cuestión al
derecho de un tercer estado.

16. REENVÍO. ARGUMENTOS FAVORABLES Y CONTRARIOS. 86/396

- Argumentos tradicionales a favor.
- Argumentos tradicionales en contra.
- El reenvío funcional o reenvío expediente. El reenvió correcto de la localización.

17. EL REENVÍO EN LAS NORMAS DE PRODUCCIÓN INTERNA. EL ART. 12.2 DEL 88/401
CÓDIGO CIVIL.

- Art 12.2 CC ”la remisión al derecho extranjero se entenderá hecha a su ley material, sin
tener en cuenta el reenvío que sus normas de conflicto puedan hacer a otra ley que no sea la
española”
- Soluciones recogidas en el art 12.2 CC:
* Admisión del reenvió de retorno e imposibilidad del reenvío interior.
* Carácter instrumental y facultativo del reenvío.
* Necesaria justificación al caso concreto.
* Condiciones necesarias:
_condición básica: respeto principio inspirador de la norma de conflicto a la
que afecta.
_índices positivos de reenvío: el reenvío es útil y producirá resultados justos.

19. REMISIÓN A ORDENAMIENTOS PLURILEGISLATIVOS “AD EXTRA”. 90/412

- Concepto: Cuando la norma de conflicto española remite, para la regulación de una
situación privada internacional, al orden jurídico de un estado en cuyo seno coexisten a su
vez distintos sistemas jurídicos.
- Tipos:
* Estados de base personal
* Estados de base territorial.
- Solución:
*internacional: cláusulas de remisión directa, indirecta y mixta.
*Derecho español: Art 12.5CC  “Cuando una norma de conflicto remita a la
legislación de un estado en el que coexisten diferentes sistemas legislativos, la
determinación del que sea aplicable entre ellos se hará conforme a la legislación de
dicho estado.”

22
ESQUEMAS LIBRO ROJO

TEMA VIII

APLICACIÓN DEL DERECHO EXTRANJERO

3. ALEGACIÓN Y PRUEBA DEL DERECHO EXTRANJERO. EL ART. 281.2 LEC 91/421

1/2000.

- SRT 281.2 LEC  “también serán objeto de prueba la costumbre y el derecho extranjero,
el derecho extranjero deberá ser probado en lo que respecta a su contenido y vigencia,
pudiendo valerse del tribunal de cuantos medios de averiguación estimen necesarios para su
aplicación”.
- Cuestiones reguladas por el art 281.2 LEC:
*El derecho extranjero debe ser privado
* Debe probarse el contenido y la vigencia del derecho extranjero
* La prueba del derecho extranjero se practica a instancia de parte, pero el tribunal
puede utilizar de medios de averiguación del derecho extranjero que considere
necesario para su aplicación.
* El derecho extranjero es algo totalmente diferente de los hechos procesales.
- Lagunas que presenta el art 281.2LEC:
*Alegaciones.
*Momento probatorio del derecho extranjero.
* Medios de prueba.
* Las partes que deben o puede probar el derecho extranjero.
* Consecuencias jurídicas debido a la falta de prueba debido a la pasividad de las
partes o por la imposibilidad de prueba.
- El art 281.2 LEC es un sistema de textura abierta.
92/423
4. ALEGACIÓN DEL DERECHO EXTRANJERO.

- Necesidad de alegación de los hechos por las partes, no del derecho extranjero aplicable.

5. FUNDAMENTACIÓN JURÍDICA DE LAS PRETENSIONES Y DERECHO 92/424

EXTRANJERO.

- Fundamentación objetiva: las partes deben fundar sus pretensiones por el derecho
extranjero por el que se rige el litigio (art 399.4LEC). En caso contrario, el tribunal
desestimará sus pretensiones (art 218.II LEC).
92/426
7. NECESIDAD DE PRUEBA DEL DERECHO EXTRANJERO.

-Como regla general, el derecho extranjero debe probarse. Así lo exige expresamente el art.
281.2 LEC y así lo confirma la jurisprudencia.
- Excepciones:
* El tribunal tiene conocimiento de dicho derecho extranjero.
* El derecho extranjero sirve como apoyo ad adjuvandum y no para resolver el
fondo del asunto.

8. MOMENTO PROCESAL OPORTUNO PARA LA PRUEBA DEL DERECHO 93/428

EXTRANJERO.

- El derecho extranjero debe poder probarse en primera instancia, en apelación y en casación

no solo en la primera instancia, como sucede con los hechos procesales.

23
 MARIBEL SEGADO

9. MEDIOS DE ACREDITACIÓN DEL DERECHO EXTRANJERO POR LAS PARTES. 93/430

- Utilización de los medios de prueba admitidos en el derecho español  laguna del art
281.2 LEC.
- Sistema flexible en los medios de acreditación del derecho extranjero.
- Un solo medio de prueba es suficiente para probar el derecho extranjero.
- Prueba mediante documentos públicos u oficiales y documentos privados.
- Prueba pericial.
- Inadmisión de fotocopias simples, escaneadas o descargas de internet sin otro aditamento.
- Inadmisión de los hechos acordados/admitidos por las partes.
- Otros medios probatorios que permitan acreditar con certeza el Derecho extranjero.

10. MEDIOS DE ACREDITACIÓN DEL DERECHO EXTRANJERO POR EL 95/435

TRIBUNAL.

- El tribunal podrá valerse de cuantos medios de averiguación esteme necesarios para la

aplicación del derecho extranjero.
- Mecanismos:
*Medios de prueba tradicionales: LEC.
*Otros medios: conocimiento del tribunal, la red judicial europea en materia civil y
mercantil y los mecanismos previstos en determinados instrumentos legales
internacionales.
96/437
11. OBJETO DE LA PRUEBA DEL DERECHO EXTRANJERO.

- Significado de derecho extranjero: entendido en sentido amplio (todo el ordenamiento

jurídico extranjero), y como norma general (supuestos de derecho privado y derecho público
extranjero).
- Tesis sobre el alcance objetivo de la prueba:
* Tesis de la prueba mínima
* Tesis de la prueba exhaustiva.
- Aspectos que deben probarse:
* El contenido literal del derecho material extranjero.
* El contenido literal de las normas de conflicto extranjeras.
* La vigencia y existencia del derecho extranjero.
* La interpretación concreta de las normas del derecho extranjero.
* La aplicabilidad del derecho extranjero al caso concreto.
- Consecuencia: el tribunal español debe fallar el caso con arreglo al derecho extranjero. En
caso contrario, la sentencia estará viciada de nulidad.

12. CARGA DE LA PRUEBA DEL DERECHO EXTRANJERO. 97/440

- Regla general: prueba del derecho extranjero a instancia de parte (art 281.2 y 282 LEC).
- 1ª regla específica: intervención apelativa y complementaria del tribunal en la aplicación
del derecho extranjero (art 281.2 LEC): en ciertos casos, el tribunal podrá acordar de oficio
la práctica de pruebas o documento, dictámenes u otros medios e instrumentos probatorios
cuando así lo establezca la ley.
- 2ª regla específica: intervención obligatoria y de oficio del tribunal en la prueba de derecho
extranjero debido a la imposibilidad de las partes para probar el derecho extranjero: las
partes deben haberlo intentado de buena fe y habiendo hecho todo lo posible.
- 3ª regla específica: prueba del derecho extranjero de oficio por las autoridades españolas en
el caso de implicación de intereses públicos o generales.

24
ESQUEMAS LIBRO ROJO

13. FALTA DE PRUEBA DEL DERECHO EXTRANJERO. DISTINTAS TESIS. 98/446

- Carencia de respuesta legal: laguna legal.

- Tesis:
* Tesis de la aplicación de oficio del derecho extranjero.
Si las partes no alegan ni prueban el derecho extranjero, el tribunal debe aplicar de
oficio el derecho extranjero designado por la norma de conflicto y luego imputar el
coste a la parte que debió probarlo.
* Tesis de la aplicación sustitutiva del derecho material español.
Si las partes argumentan exclusivamente sobre la base del derecho español y no
prueban ni alegan el extranjero, es aplicable el derecho español
* Tesis de la desestimación de la demanda  tesis más correcta.
Si las partes argumentan exclusivamente sobre la base del derecho español y no
prueban ni alegan el extranjero, el tribunal debe dictar sentencia desestimatoria.
- Tribunal constitucional español y la prueba del derecho extranjero: ante la falta de prueba
del derecho extranjero, el tribunal debe pronunciarse sobre el fondo del asunto o
desestimarla (tutela judicial efectiva). El tribunal no puede nunca inadmitir la demanda ni
dejar de pronunciarse. En el caso de imposibilidad de probar el derecho extranjero por las
partes, lo hará el tribunal

14. IMPOSIBILIDAD DE PRUEBA DEL DERECHO EXTRANJERO. 101/455

- Prueba parcial e insuficiente: aplicación de los preceptos de derecho extranjero, los otros se
regirán por el derecho designado en el siguiente punto de conexión de la norma de conflicto;
si no es posible, se regirán por el derecho material español.
- Prueba totalmente imposible: se regirán por el derecho designado en el siguiente punto de
conexión de la norma de conflicto; si no es posible, se regirán por el derecho material
español.

15. APLICACIÓN INTEGRAL DEL DERECHO EXTRANJERO. DERECHO PRIVADO 101/456

Y PÚBLICO EXTRANJERO Y SEGUNDA CALIFICACIÓN.

- Principio de aplicación integral del derecho extranjero: Cuando debe aplicarse un derecho
extranjero por el juez español, este debe fallar del modo más aproximado a como lo haría un
tribunal de dicho estado.
- Se aplicarán las normas de conflicto extranjeras salvo que tales normas remitan la cuestión
del derecho español en virtud de reenvío de retorno.
- Un juez español podrá y deberá aplicar sanciones de derecho privado establecidas por
normas extranjeras de derecho público.
-La situación a regular debe ser calificada, exclusivamente, con arreglo al derecho extranjero
aplicable (segunda calificación).
- El derecho extranjero interpretarse del mismo modo que lo haría el país extranjero en
cuestión.
102/465
20. RECURSO DE CASACIÓN POR INFRACCIÓN DEL DERECHO EXTRANJERO.

- Posibilidad de interponer un recurso de casación por la incorrecta aplicación del derecho

extranjero aplicable a un supuesto por mandato de las normas de conflicto españolas (art
477.1 LEC). También es posible recurrir en casación por infracción del a norma de conflicto.
En cambio, no se podrá recurrir en casación cuando se infrinja la doctrina del TS sobre la
carga de la prueba del derecho extranjero (en su caso, se interpondría recurso extraordinario
por infracción procesal).
- Tesis actual del TS a partir de su famosa sentencia de 04/07/2006.
- Argumentos a favor: funcional, constitucional y conflictual.

25
 MARIBEL SEGADO

22. ORDEN PÚBLICO INTERNACIONAL. CONCEPTO, FUNCIÓN, FUNDAMENTO Y 103/471

CARÁCTER RESTRICTIVO.

- Concepto: Es la excepción a las normas de funcionamiento de la norma de conflicto en

cuya virtud se descarta la publicación de la ley extranjera que resulta contraria a los
principios fundamentales del derecho del país cuyos tribunales conocen del asunto (lex fori).
- Función: evitar las externalidades negativas y proteger la organización jurídica fundamental
de la sociedad española.
- Elementos necesarios:
* Material: protección de los fundamentos básicos e imperativos de la sociedad
española.
* Espacial: protección de la regulación básica y de la cohesión jurídica de la
sociedad española.
- Es una excepción que debe aplicarse con carácter restrictivo.

24. ORDEN PÚBLICO INTERNACIONAL. RÉGIMEN JURÍDICO. EL ART. 12.3 CC. 104/477
- Art 12.3CC: “en ningún caso tendrá aplicación la ley extranjera cuando resulte contraría
al orden público”.
- No es el contenido del derecho extranjero lo que puede vulnerar el orden público
internacional, sino es el resultado que provoca su aplicación al caso concreto lo que puede
comportar un perjuicio para el orden público.
- El orden público internacional solo puede expresarse mediante cláusulas generales porque
se trata de un concepto jurídico indeterminado.
- Los datos del hecho del supuesto concreto son relevantes para saber si la aplicación del
derecho extranjero es contraria o no al orden público internacional.
- Son los tribunales, de modo discrecional (nunca arbitrario) los que deben decidir si la
aplicación del derecho extranjero vulnera en el caso concreto el orden público internacional.
- El hecho de que una institución se regule de modo diferente o que ésta no exista en el
derecho español, no significa que se tenga que activar la excepción del orden público
internacional.

25. ORDEN PÚBLICO INTERNACIONAL. PRINCIPIOS QUE LO INTEGRAN. 105/482

- El orden público español está compuesto por los principios que forman los pilares
fundamentales del derecho español.
- Fuentes:
*Constitución española.
* Derecho de la UE.
* Normas internacionales de Derechos Humanos.
* Normas españolas de derecho privado de producción interna.
- Carácter nacional o particular del orden público.

26. ORDEN PÚBLICO INTERNACIONAL PARCIAL. 106/486

- No se aplicarán las disposiciones extranjeras contrarias al orden público internacional, pero

sí que se aplicarán el resto de disposiciones que no lo sean.
106/486
27. ORDEN PÚBLICO INTERNACIONAL ATENUADO.

- Situaciones jurídicas que pretenden crearse en España  no se aplica la ley extranjera.

- Situaciones jurídicas legalmente creadas en un país extranjero:
*no operan los efectos jurídicos que puedan surtir en España.
*Efectos nucleares: rechazados.
* Efectos periféricos: admitidos incidentalmente.

26
ESQUEMAS LIBRO ROJO

28. ORDEN PÚBLICO INTERNACIONAL DE PROXIMIDAD. 107/488

- Según esta tesis, el orden público internacional solo debe operar en relación a casos
cercanos al país cuyos tribunales conocen del asunto.
- Tesis admitida de modo implícito en el art 12.3 CC.

29. ORDEN PÚBLICO INTERNACIONAL. EFECTOS. 107/491

- Efecto directo negativo: inaplicación disposición derecho extranjero contraria al orden
público internacional
- Efecto indirecto o positivo: determinación ley estatal aplicable. Ante la laguna legal,
pueden apuntarse las siguientes soluciones:
*Sistema subsidiario: normas de conflicto con varios puntos de conexión.
* Sistema latino: norma de conflicto con puntos de conexión únicos.
* Posición jurisprudencia española: aplicación ley sustantiva española.
* Orden público internacional autointegrado.
* Orden público internacional anticipado.

30. ORDEN PÚBLICO INTERNACIONAL. REGULACIÓN EN LOS INSTRUMENTOS 108/494

LEGALES INTERNACIONALES.

- Caracteres de estas regulaciones:

* Eficacia material limitada.
* Concepción restrictiva del orden público internacional.
* Admisión del orden público internacional parcial.

27
 MARIBEL SEGADO

TEMA IX

EFICACIA EXTRATERRITORIAL DE DECISIONES: CONCEPTOS GENERALES

1. RELATIVIDAD DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO Y EFECTOS DE LAS 109/497

DECISIONES EXTRANJERAS.

- Tutela judicial por declaración. Autoridades españolas. Las autoridades españolas aplicarán
las normas españolas de competencia jurídica internacional y, en su caso, las normas
españolas de derecho aplicable. Se dictara así, una decisión española.
- Tutela por reconocimiento. Autoridades extranjeras. Las autoridades de otros estados
aplicarán sus normas de competencia judicial internacional y sus normas de conflicto, y
proporcionarán también una solución a la situación privada internacional.
- El derecho está limitado territorialmente (función de juzgar y hacer ejecutar lo juzgado en
su territorio) con mucha frecuencia, estas decisiones deben desplegar efectos jurídicos
fuera de su territorio  solución: validez extraterritorial de decisiones.
- Sistemas teóricos de validez extraterritorial de decisiones:
*Sistema conflictual: sin cabida en el derecho español.
* Sistema procesal: seguido por la gran mayoría.

2. DECISIONES EXTRANJERAS SUSCEPTIBLES DE PRODUCIR EFECTOS EN 110/501

ESPAÑA.

Presupuestos de la validez extraterritorial de decisiones:

* Decisión: acto de voluntad de una autoridad pública que resuelve una cuestión
jurídica mediante la aplicación imperativa de la ley y que produce efectos jurídicos.
* Decisión extranjera: decisiones pronunciadas por autoridades no españolas.
* Decisión extranjera relativa a cuestiones de derecho privado (entre particulares).
- Mecanismo técnico para la efectividad de decisiones extranjeras en España:
*reconocimiento.
* Exequatur.
*Procedimiento de control para el acceso al registro.
* Principio del mutuo reconocimiento.

3. RECONOCIMIENTO. 110/504

-Es un mecanismo que dota a la decisión extranjera de los efectos procesales derivados de la
misma. El reconocimiento permite que una decisión extranjera despliegue en España el
efecto de cosa juzgada material, el efecto constitutivo y el efecto de tipicidad.
- Sin reconocimiento de sentencia extranjera, esta jamás producirá efectos de cosa juzgada
ante los tribunales españoles.
- efectos:
* Efecto de cosa juzgada material.
* Efecto constitutivo.
* Efecto de tipicidad.
- modalidades:
* Reconocimiento de homologación: mediante procedimiento ad hoc.
* Reconocimiento incidental puro: no es necesario procedimiento, sino simplemente
controlar que cumple con ciertos requisitos de regularidad.
* Reconocimiento incidental de plano: aceptación también de los efectos procesales
sin ningún control de regularidad.
* Anti-reconocimiento: no necesidad de reconocimiento (ni mediante procedimiento,
ni mediante control).

28
ESQUEMAS LIBRO ROJO

111/508
4. EXEQUATUR.

- Concepto: mecanismo que convierte la decisión extranjera en un título ejecutivo en el

estado requerido. Es un acto de soberanía estatal en cuya virtud se concede a una resolución
judicial extranjera el efecto ejecutivo.
- Decisiones que pueden obtener exequatur: decisiones extranjeras que contengan
pronunciamientos de ejecución y que sean ejecutivas en el estado de origen.
- Decisiones que no pueden obtener el exequatur: decisiones extranjeras que no sean
susceptibles de ejecución material; decisiones extranjeras que, a su vez, otorgan el exequatur
en dicho estado (inviabilidad doble exequatur); decisiones extranjeras consistentes en
concretos actos de ejecución ordenados por una autoridad extranjera.
- Efectos jurídicos: ejecución en España de la decisión extranjera, como lo son los demás
títulos ejecutivos españoles.
- Hasta que la decisión extranjera no haya ganado el exequatur en España, no podrá ser
ejecutada en España.
- Modelos de exequatur:
*Modelo francés: el exequatur de revisión. Revisión todo lo que ha llevado a cabo el
tribunal extranjero (hechos y derecho aplicado a la decisión extranjera).
*Modelo italiano: exequatur mediante control de requisitos de regularidad
internacional. Control únicamente de que la resolución extranjera se ajuste a una
serie de requisitos de forma y de fondo.
*Modelo europeo: exequatur de plano. Mero examen formal de los documentos
exigidos (art 41 R44/2001).
*Modelo europeo del futuro: el anti-exequatur. Total supresión del exequatur.

5. PROCEDIMIENTO DE CONTROL PARA EL ACCESO AL REGISTRO. 112/512

- Sin inscripción registral, las decisiones no producirán plenos efectos constitutivos.

7. MODIFICACIÓN DE RESOLUCIONES EXTRANJERAS. 113/519

- Posibilidad de modificación de las resoluciones extranjeras por los tribunales españoles.
- requisitos:
* Competencia para modificar resoluciones extranjeras.
* Ley aplicable a la modificación de la resolución extranjera: la ley del país de
origen debe permitir la modificación.
* Ley aplicable a las condiciones previas para la modificación de la sentencia en
concreto: ley del país de origen.
* Ley aplicable a la modificación de la sentencia: derecho sustantivo español.
* Necesidad de reconocimiento previo de la sentencia extranjera a modificar:
cuestión controvertida.
* Sentencias extranjeras que modifican una sentencia española: pueden surtir efectos
jurídicos en España si cumplen los requisitos establecidos.
* Pacto privado de modificación de sentencia: debe aceptarse si es posible conforme
a la ley.

29
 MARIBEL SEGADO

TEMA X

EFECTOS EN ESPAÑA DE SENTENCIAS DICTADAS EN PROCEDIMIENTOS

CONTENCIOSOS: RÉGIMEN CONTENIDO EN LOS INSTRUMENTOS LEGALES
INTERNACIONALES DE LA UE Y EN CONVENIOS INTERNACIONALES

1. INSTRUMENTOS LEGALES INTERNACIONALES SOBRE RECONOCIMIENTO Y 115/524

EXEQUATUR DE SENTENCIAS EXTRANJERAS EN ESPAÑA.

- Régimen establecido por instrumentos legales internacionales.

* Si existe un instrumento internacional aplicable, dicho instrumento fijara el
régimen jurídico de los efectos que surten en España las sentencias extranjeras.
* Si el instrumento internacional dispone que no procede otorgar efectos a la
sentencia extranjera, no será posible acudir a las normas españolas.
*Si no es aplicable ningún instrumento internacional en la materia, serán de
aplicación las normas de producción interna: arts. 952-954 LEC.
- Instrumentos legales internacionales:
* Instrumentos legales del derecho de la UE.
* Convenios bilaterales (generales o específicos) y convenios multilaterales.
- Criterios de resolución del “conflicto de instrumentos internacionales”: cuando varios
instrumentos legales internacionales son teóricamente aplicables para determinar los efectos
en España de una misma sentencia extranjera.
*Tesis para resolver este tipo de conflicto:
_tesis clásica o publicista. Debe acudirse a los principios del derecho de los
tratados.
_tesis moderna o privatista (es la tesis más adecuada). Los conflictos deben
ser resueltos por reglas extraídas de la lógica del derecho privado.

2. EL REGLAMENTO 44/2001. CARACTERES GENERALES.

116/528
- Caracteres:
*Regula el reconocimiento y el exequatur de resoluciones judiciales entre todos los
estados miembros de la UE.
*Carácter doble o dual: contiene normas de competencia judicial internacional y
normas de validez extraterritorial de decisiones judiciales
*Objetivo: la libre circulación de resoluciones judiciales en la UE.
*Refuerza la tutela judicial efectiva internacional.
*No establece una eficacia jurídica automática: existen unos controles.
- Relaciones entre el reglamento 44/2001 y otros instrumentos internacionales.
* Convenios bilaterales: los sustituyen en las materias cubiertas por este.
* Convenios multilaterales: aplicación del convenio, no del reglamento.
* Convenio de lugano II: se aplica si el estado de origen de la decisión o el estado
requerido fuese un estado parte en el convenio de lugano pero no en el reglamento
44/2001: Suiza, Noruega e Islandia.
* Convenio de Bruselas: aplicación del convenio de Bruselas.

3. PRESUPUESTOS DEL RECONOCIMIENTO Y DEL EXEQUATUR EN EL 117/531

REGLAMENTO 44/2001.

- Presupuesto: Resolución judicial que debe recaer sobre alguna de las materias reguladas en
el R.44/2001 y que debe haber sido dictadas por autoridades de uno de los estados miembros
del R.44/2001.
-Modalidades de eficacia de las resoluciones extranjeras:
*Reconocimiento incidental o por homologación: efecto procesal, cosa juzgada
material, efecto constitutivo y efecto de tipicidad.
* Exequatur o declaración de ejecutividad: efecto ejecutivo.

30
ESQUEMAS LIBRO ROJO

4. EL RECONOCIMIENTO INCIDENTAL EN EL REGLAMENTO 44/2001. ASPECTOS 118/535

BÁSICOS.

- Concepto: toda decisión dictada por los órganos jurisdiccionales de uno de los EEMM del
R.44/2001 puede ser invocada directamente ante las autoridades de otro Estado Miembro sin
necesidad de hacer superado un procedimiento ad hoc de homologación.
- Requisitos:
* Verificación de los presupuestos de reconocimiento.
* No concurrencia de ningún motivo de denegación (arts. 34 y 35 R.44/2001).
- Efectos: no produce efectos erga omnes, solo para el proceso donde se hace valer.
- Ley reguladora de los efectos jurídicos: derecho del estado de origen de la decisión (tesis
“extensión de los efectos”).

5. EL RECONOCIMIENTO INCIDENTAL EN EL REGLAMENTO 44/2001. LOS 119/537

MOTIVOS DE RECHAZO DEL RECONOCIMIENTO EN GENERAL.

- Motivos de rechazo de reconocimiento: arts. 34 y 35 R. 44/2001.

*contrariedad del reconocimiento de la sentencia extranjera con el orden público del
estado requerido.
* Vulneración de los derechos de defensa relacionados con el art. 34.2 R4/2001
* Inconciliabilidad de la resolución extranjera con otra resolución dictada en el
estado requerido o en un tercer estado.
* No aplicación, por el juez de origen, de las normas de competencia judicial
internacional previstas en el reglamento 44//2001 en lo relativo en competencias
exclusivas, contratos de consumidores, seguros, y casos previstos en el art. 72 R.44.

6. MOTIVOS DE RECHAZO DEL RECONOCIMIENTO. VULNERACIÓN DEL ORDEN 119/539

PÚBLICO DEL ESTADO REQUERIDO.

- Concepto: Denegación del reconocimiento cuando dicho reconocimiento fuere

manifiestamente contrario al orden público del estado miembro requerido; esto es, cuando
vulnera de manera manifiesta los principios jurídicos fundamentales del ordenamiento
jurídico del estado miembro requerido en el momento del que se trate .

7. MOTIVOS DE RECHAZO DEL RECONOCIMIENTO. VULNERACIÓN DE LOS 120/542

DERECHOS DE DEFENSA.

- Concepto: se denegará el reconocimiento cuando las resoluciones judiciales se dictasen en

rebeldía del demandado, si no se hubiese entregado al mismo cédula de emplazamiento o
documento equivalente de forma tal y con tiempo suficiente para que pudiera defenderse, a
menos que no hubiere recurrido contra dicha resolución cuando hubiera podido hacerlo. (art.
34.2 R.44/2001).
- Motivos que suponen infracción de los derechos de defensa:
* Falta de forma en la notificación del demandado rebelde que le haya impedido una
defensa real en el proceso de origen o ausencia total de dicha notificación.
* Falta de tiempo dado al demandado rebelde para preparar su defensa procesal en el
proceso desarrollado en el estado de origen.
- Requisitos:
* Las resoluciones judiciales deben haberse dictado en rebeldía del demandado.
* El demandado debió haber recurrido contra la resolución cuando hubiera podido
hacerlo en el marco del proceso de origen.

31
 MARIBEL SEGADO

8. MOTIVOS DE RECHAZO DEL RECONOCIMIENTO. INCONCILIABILIDAD DE 121/547

RESOLUCIONES.

- Persigue evitar una contradicción de resoluciones (art 34.3 y 4 R.44/2001).

- Supuestos:
*Inconciliabilidad entre una resolución de un Estado miembro y una resolución del
Estado requerido (art 34.3 44/2001).
* Inconciliabilidad entre una resolución de un Estado miembro y una resolución
dictada con anterioridad en un Estado tercero o en otro Estado miembro del
R.44/2001(art 34.4 44/2001).

9. MOTIVOS DE RECHAZO DEL RECONOCIMIENTO. VULNERACIÓN DE CIERTAS 122/548

NORMAS DE COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL.

- El R.44/2001 permite denegar el reconocimiento si el tribunal del estado miembro de

origen no ha respetado ciertas normas de competencia judicial internacional en lo relativo a
competencias exclusivas, contratos de consumidores, seguros y casos previstos en el art. 72.
- En los demás casos, se deberá reconocer la resolución (regla general del “no control”).

10. EL RECONOCIMIENTO POR HOMOLOGACIÓN EN EL REGLAMENTO 44/2001. 122/551

- Concepto: acción declarativa del reconocimiento de una resolución judicial extranjera (art
33.2 R.44/2001).
- Competencia: (alternativamente a elección del demandante) el juez de primera instancia del
domicilio de la parte que se oponga al reconocimiento o el juez de primera instancia que
corresponde con el lugar de ejecución de la resolución, si fuera posible.
- Efectos: erga omnes y cosa juzgada.

11. EL EXEQUATUR EN EL REGLAMENTO 44/2001. PRIMERA INSTANCIA. 123/552

ASPECTOS GENERALES.

- Primera instancia: se solicita el exequatur y se decide su concesión o denegación.

- Recurso ordinario: recurso de apelación contra dicha decisión.
- Recurso extraordinario: recuso de casación.

12. EL EXEQUATUR EN EL REGLAMENTO 44/2001. PRIMERA INSTANCIA. 123/553

PRESENTACIÓN DE LA SOLICITUD.

- Primera instancia: fase inaudita parte debitoris y exequatur de plano:

*fase inaudita parte debitoris: no se da audiencia al demandado y las partes no
pueden discutir sobre la concesión o denegación del exequatur.
*exequatur de plano: el juez de primera instancia, examinada la documentación por
el demandante de exequatur y previo cumplimiento de ciertas formalidades, otorgara
el exequatur, sin que sea posible examinar ninguno de los motivos de rechazo ni
controlar los presupuestos del mismo.
- Competencia: Es competente, en España para conocer de la solicitud de exequatur,
alternativamente, el juzgado de primera instancia correspondiente al domicilio de la parte
contra la que se solicita la ejecución, o el correspondiente al lugar de ejecución.
- Documentación: copia autentica de la resolución judicial extranjera y certificación
conforme al anexo V en la que constan los datos básicos de la resolución extranjera
(concesión exequatur de plano, otorgación ipso facto).
- Legitimación activa: parte interesada.
- Legitimación pasiva: el sujeto que aparece como condenado en el titulo extranjero.

32
ESQUEMAS LIBRO ROJO

13. EL EXEQUATUR EN EL REGLAMENTO 44/2001. PRIMERA INSTANCIA. 124/557

RESOLUCIÓN SOBRE EL EXEQUATUR.

- El juez de primera instancia dictara una resolución en la que fallara sobre la concesión o no
o concesión del exequatur:
* Forma: auto.
* Plazo: no existe plazo para que el juez se pronuncie sobre el exequatur.
* Posibles respuestas:
_rechazar la solicitud por defectos formales; subsanados estos, puede
intentarse otra vez.
_admitir el exequatur total o parcialmente.

14. EL EXEQUATUR EN EL REGLAMENTO 44/2001. RECURSOS. 125/559

- Recurso ordinario.
*Objeto: auto dictado por el juez de primera instancia en el que resuelve o deniega el
exequatur.
* Procedimiento contradictorio.
* Posibilidad de formular el demandado alegaciones y motivos de denegación.
* Competencia: audiencia provincial.
- Recurso extraordinario.
*Objeto: resolución (auto o sentencia) dictada por la audiencia provincial.
*Requisitos, condiciones y presupuestos: según normas procesales españolas.

15. EJECUCIÓN MATERIAL DE LA RESOLUCIÓN EXTRANJERA 126/562

EXEQUATURIZADA EN ESPAÑA CON ARREGLO AL REGLAMENTO 44/2001.

- El R.44/2001 no regula la ejecución material en cada estado miembro de la resolución

extranjera exequaturizada.
- La ejecución se solicita a instancia de parte.
- La ejecución se rige por lo dispuesto en el derecho procesal del estado requerido.
- Ejecución material en España:
* Demanda ejecutiva.
* Titulo ejecutivo.
* Tribunal competente: alternativamente, a elección de solicitante de exequatur: el
juzgado de primera instancia del lugar que corresponda con arreglo a los arts. 50 y
51 LEC; el juzgado de primera instancia del lugar de cumplimiento de la obligación,
o el correspondiente al lugar donde se encuentren los bienes del ejecutado que
puedan ser embargados.
* Imposibilidad de ejecución hasta que se resuelva la apelación. La interposición del
recurso de casación, en cambio, no suspende la ejecución.
* El ejecutado podrá oponerse a la ejecución en los términos de los arts. 556,559 y
560 LEC.

16. EL CONVENIO DE BRUSELAS DE 1968 Y EL CONVENIO DE LUGANO II DE 127/565

2007.

- Fija el régimen jurídico de la eficacia en España de resoluciones que proceden de Noruega

Suiza, e Islandia en las materias cubiertas por el convenio. También será aplicable para
reconocer las sentencias españolas en dichos países, siempre que versen sobre materias
cubiertas por el convenio.

17. CONVENIOS BILATERALES. ASPECTOS GENERALES. 127/565

- Listado de convenios.

33
 MARIBEL SEGADO

20. REGLAMENTO 805/2004 DE 21 ABRIL 2004. TÍTULO EJECUTIVO EUROPEO 128/576

PARA CRÉDITOS NO IMPUGNADOS.

- Objetivo del R.805/2004. Crea un procedimiento especifico con reglas procesales

uniformes y valido en todos los estados miembros, en cuya virtud, una resolución dictada en
un estado miembro puede ser certificada como título ejecutivo europeo (TEE), lo que
permite la ejecución de tal resoluciones, sin necesidad de exequatur en cualquier estado
miembro.
- Concepto de título ejecutivo europeo (TEE): resoluciones, transacciones judiciales y
documentos públicos con fuerza ejecutiva sobre créditos no impugnados dictados por
autoridades de las estados miembros en el R.805/2004 y que recaigan sobre materia civil y
mercantil, siempre que el tribunal que ha dictado la resolución haya respetado las normas de
competencia judicial internacional en materia de seguros, consumidores y competencias
exclusivas.
- Órgano competente: órgano que haya conocido del asunto.
- Sistema de formularios.
- Efectos de la resolución TEE:
* Efectos propios del reconocimiento, se trata de los efectos procesales;
* Efectos propios del exequatur, son los efectos ejecutivos.
- Denegación de ejecución:
* Causas de oposición a la ejecución de un TEE.
* La causa de denegación regulada en el R.805/2004.
* Imposible control de regularidad.

34
ESQUEMAS LIBRO ROJO

TEMA XI

EFECTOS EN ESPAÑA DE SENTENCIAS DICTADAS EN PROCEDIMIENTOS

CONTENCIOSOS: RÉGIMEN DE PRODUCCIÓN INTERNA

1. EFECTOS EN ESPAÑA DE SENTENCIAS EXTRANJERAS Y NORMAS 130/590

ESPAÑOLAS DE PRODUCCIÓN INTERNA. NORMATIVA APLICABLE.

- En defecto de instrumento internacional aplicable  mecanismos previstos en los arts. 951

a 958 LEC.

2. SISTEMAS DE RECIPROCIDAD Y CONDICIONES. CARACTERES COMUNES. 130/591

- Sistematización jerárquica: primero se aplicarán los instrumentos internacionales; en su
defecto, debe observarse el sistema de reciprocidad; en defecto de éste, se pasará al sistema
de condiciones.
- Sistema de control de requisitos de regularidad internacional, es decir, España examinará
una serie de condiciones, procesales y sustantivas, que debe reunir la sentencia extranjera
para conceder su reconocimiento y exequatur en España.
- Procedimiento único por homologación para la obtención del reconocimiento y exequatur.
- Teoría de la extensión de los efectos, es decir, la sentencia extranjera reconocida en España
surtirá los mismos efectos que en su Estado de origen.
-Posibilidad de reconocimiento y exequatur parcial.

3. SISTEMAS DE RECIPROCIDAD Y CONDICIONES. PRESUPUESTOS 131/593

SUSTANCIALES.

- Solo son aplicables a sentencias, es decir, cualquier resolución judicial extranjera

pronunciada por las autoridades públicas extranjeras (intervención constitutiva, no fedataria).
Podrá ser dicta por órganos extranjeros públicos no jurisdiccionales siempre que sus
funciones y autoridad corresponda con la de los tribunales Españoles (Ej: divorcio ante
notario).
- Debe de ser firme.
- Haber sido dictada en un procedimiento contencioso (no jurisdicción voluntaria).
- Tiene que versar sobre materias de derecho privado.
- Presenta carácter de resolución judicial extranjera.

4. SISTEMA DE RECIPROCIDAD (ARTS.952-953 LEC 1881). 132/598

- Concepto: se otorgara el reconocimiento y el exequatur a una sentencia extranjera siempre

que esta cumpla las condiciones que, en el estado de origen de la sentencia, se exigen a las
sentencias españolas semejantes para que produzcan efectos en dicho país extranjero.
- Condiciones: se determinan con arreglo al derecho procesal del estado extranjero en el que
se ha dictado la sentencia cuyo cumplimiento se insta en España.
- Caracteres: espacial, bilateral, actual, probada, real y sustancial o reciprocidad de fondo.
- El sistema de reciprocidad no se aplica en la actualidad.

5. SISTEMA DE CONDICIONES (ART. 954 LEC 1881). ASPECTOS BÁSICOS. 133/601

- Es el sistema más utilizado.
- Condiciones que deben reunir las ejecutorias:
* haber sido dictada a consecuencia del ejercicio de una acción personal.
* No haber sido dictada en rebeldía.
* ser lícita en España.

35
 MARIBEL SEGADO

* reunir los requisitos necesario en la nación en que se haya dictado para ser
considerada como auténtica y lo que las leyes españolas requieren para que haga fe
en España.
- Principios básicos:
* Es un sistema de control de requisitos de regularidad internacional.
* Es un sistema de control obligatorio de condiciones.
* Es un sistema que contiene las condiciones necesarias y no los motivos de rechazo
para otorgar el reconocimiento o exequatur:
- Requisitos exigidos: numerus clausus.
*que la sentencia extranjera no se haya dictado en materias que son competencia
exclusiva de los tribunales españoles
*que la sentencia extranjera no sea el resultado de un proceso en el que se han
infringido los derechos de defensa del demandado
*que el reconocimiento de la sentencia no vulnere el orden público internacional
español.
*autenticidad de la sentencia.
*que la sentencia extranjera no sea inconciliable con una sentencia anterior dictada o
reconocida en España, y que no exista un proceso pendiente en España que pudiera
dar lugar a sentencia inconciliable con la sentencia extranjera.

6. SISTEMA DE CONDICIONES (ART. 954 LEC 1881). PRIMERA CONDICIÓN. 135/604

RESPETO DE LAS COMPETENCIA EXCLUSIVAS ESPAÑOLAS.
135/605
7. SISTEMA DE CONDICIONES (ART. 954 LEC 1881). SEGUNDA CONDICIÓN.
RESPETO DE LOS DERECHOS DE DEFENSA DEL DEMANDADO.

- El proceso judicial desarrollado ante el tribunal extranjero debe haber respetado los
derechos de defensa del demandado, de modo que este no haya sufrido indefensión.
*Derechos de defensa:
_Derecho del demandado a ser citado o emplazado en tiempo y forma tal que
haya dispuesto de la posibilidad efectiva de articular su defensa jurídica
(caso de rebeldía a la fuerza y no de rebeldía voluntaria).
_ Derecho del demandado a ser adecuadamente representado en juicio.
_Derecho del demandado a una regularidad intrínseca de la sentencia
extranjera: fundada y motivada, pronunciada sobre la base de unas pruebas y
dictada por un órgano judicial independiente e imparcial.
- La sentencia extranjera debe haber sido dictada por un tribunal internacionalmente
competente (control de la competencia del juez de origen).
* Control de la jurisdicción y de la competencia judicial internacional, no de la
competencia interna, territorial ni funcional del juez extranjero.
* Sistema bilateralista y sistema de los contactos razonables (circunstancias que
manifiestan una vinculación razonable con el país extranjero. Es el empleado desde
1998).

8. SISTEMA DE CONDICIONES (ART. 954 LEC 1881). TERCERA CONDICIÓN. 138/611

RESPETO DEL ORDEN PÚBLICO INTERNACIONAL ESPAÑOL.

- Concepto y función. El orden público internacional constituye el conjunto de principios

jurídicos públicos, privados, políticos, morales y económicos que son absolutamente
obligatorios para la conservación de un modelo de sociedad en un pueblo y época
determinados.
- Carácter restrictivo: operará exclusivamente cuando el reconocimiento de la sentencia
extranjera comporta la vulneración de principios fundamentales básicos e irrenunciables de
derecho español, dañando un interés público.

36
ESQUEMAS LIBRO ROJO

- Deben tenerse presentes los principios básicos del derecho español en el momento presente;
es decir, en el momento en el que se pretende introducir la sentencia extranjera en España y
no el momento en el que fue dictada.
- Cabe otorgar un reconocimiento y exequatur parcial
- Vinculación de la situación con la sociedad española.
- ley aplicada por el tribunal de origen..
- No se permite revisar los hechos apreciados por el juez de origen.
- Respeto a los derechos de defensa.
- Interpretación restrictiva.

9. SISTEMA DE CONDICIONES (ART. 954 LEC 1881). CUARTA CONDICIÓN. 139/616

AUTENTICIDAD DE LA SENTENCIA.

- Documento original: debe presentarse la resolución judicial extranjera, nada de copias,

certificaciones u otras resoluciones.
- El original debe reunir los requisitos necesarios en la nación de origen para ser considerada
auténtica.
- El original también debe reunir los requisitos necesarios en España para que haga fe:
traducida al español y correspondiente legalización.

10. SISTEMA DE CONDICIONES (ART. 954 LEC 1881). QUINTA CONDICIÓN. COSA 139/617
JUZGADA Y LITISPENDENCIA.

- Exigido por la TS, no recogido expresamente en la ley.

- Sentencias inconciliables: lo fallado en ambas sentencias es incompatible entre sí.
- Proceso español con posterioridad al proceso extranjero.
- Sentencias extranjeras de modificación de sentencias españolas: no hay incompatibilidad.
- Litispendencia: detiene el exequatur la existencia en España de un proceso judicial que
pudiera terminar con una sentencia inconciliable con la sentencia extranjera cuyo exequatur
se pretende.

11. COMPETENCIA PARA OTORGAR EL RECONOCIMIENTO Y EL EXEQUATUR. 140/618

- Resoluciones judiciales extranjeras y acuerdos de mediación extranjeros.

*Competencia objetiva:
_juzgados de primera instancia (art 85 LOPJ) y
_los juzgados de lo mercantil (art 86 ter.3 LOPJ).
- Resoluciones judiciales extranjeras y acuerdos de mediación extranjeros.
* Competencia territorial (art 955 LEC):
_Foro general: alternativamente los juzgados de primera instancia del
domicilio o lugar de residencia del solicitante; o del domicilio lugar de
residencia de la persona a la que afectará los efectos.
_Foro subsidiario: En defecto del anterior, lugar de ejecución o lugar donde
producirá los efectos la resolución extranjera.
_Elección de las partes.
- Resoluciones arbitrales extranjeras.
* Competencia objetiva, territorial y de ejecución material (art 955, párrafo 3º LEC).

13. EXEQUATUR Y REPETICIÓN DE PROCESOS. 140/624

37
 MARIBEL SEGADO

15. EJECUCIÓN MATERIAL DE LA RESOLUCIÓN JUDICIAL O ARBITRAL 140/626

EXTRANJERA.

- Regla general: Ley procesal española (Lex fori).

- Órgano jurisdiccional competente para ejecutar las sentencias y demás resoluciones
judiciales extranjeras, así como de acuerdos de mediación que han obtenido el exequatur en
España: Juzgados de primera instancia con arreglo al art 955.I LEC.
- Órgano jurisdiccional competente para ejecutar las resoluciones arbitrales extranjeras que
han obtenido el exequatur en España: Juzgados de primera instancia según la competencia
territorial.
- Caducidad de la acción ejecutiva: 5 años desde la firmeza de la resolución.
- Se podrán reclamar e imputar los intereses procesales.
- Las sentencias se ejecutarán en España “en su propios términos”.
- Ejecución de condenas dinerarias: Embargo y realización forzosa de los bienes.

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ESQUEMAS LIBRO ROJO

TEMA XII

EFICACIA EN ESPAÑA DE OTRAS RESOLUCIONES EXTRANJERAS

1. EFECTOS EN ESPAÑA DE LOS ACTOS DE JURISDICCIÓN VOLUNTARIA. 141/629

- convenios bilaterales y actos de jurisdicción voluntaria.

* Convenios aplicables explícitamente.
* Convenios aplicables de manera implícita.
* Convenios no aplicables.
- Reglamento 44/2001. El reglamento 44/2001 y los convenios de Bruselas y lugano no
disponen de mecanismos específicos para su validez extra territorial. Se utilizara el
mecanismo del reconocimiento.
- DIPr. español de producción interna. En defecto de instrumento internacional aplicable, el
DIPr. español carece, de un régimen jurídico especifico.
*Inaplicación del procedimiento de exequatur.
*Laguna legal.
*Requisitos.
_Autenticidad del documento.
_Equivalencia de funciones.
_Condiciones de control de la validez sustancial del acto de jurisdicción
voluntaria.
*Controles adicionales.

4. EFECTOS EN ESPAÑA DE LAS RESOLUCIONES RELATIVAS A MEDIDAS 142/634

PROVISIONALES Y CAUTELARES.

- Instrumentos jurídicos internacionales:

*Reglamento 44/2001: no es posible si tales medidas se adoptaron sin dar audiencia
al demandado (inaudita parte debitoris).
*Convenios bilaterales: seguir el procedimiento previsto en los mismos.
- Régimen de producción interna:
*no es posible lograr el reconocimiento y exequatur de estas resoluciones extranjeras
en España, ya que uno de los presupuestos es la firmeza de la sentencia extranjera
circunstancia que no concurre en el caso de las medidas cautelares.
*Nuevo proceso cautelar en España: debe instar directamente su adopción ante los
tribunales españoles.
*juez territorialmente competente para adoptar medidas cautelares. será el juez
correspondiente al lugar en que la sentencia futura deba ser ejecutada, y en su
defecto, el juez del lugar donde las medidas deban producir su eficacia.

6. ACCESO A REGISTROS PÚBLICOS ESPAÑOLES DE DOCUMENTOS PÚBLICOS 143/637

EXTRANJEROS.

- Acceso de documentos públicos al registro de la propiedad.

- Acceso de documentos público extranjeros al registro civil.

7. ACCESO A REGISTROS PÚBLICOS ESPAÑOLES DE SENTENCIAS 144/641

EXTRANJERAS.

- Acceso de documentos públicos al registro de la propiedad previa obtención del

reconocimiento de la sentencia extranjera o del laudo arbitral dictado en el extranjero.
- Acceso de documentos público extranjeros al registro civil previo reconocimiento de la
sentencia extranjera para que acceda al registro civil.

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 MARIBEL SEGADO

8. EJECUCIÓN EN ESPAÑA DE DOCUMENTOS PÚBLICOS EXTRANJEROS. 144/643

- Diversidad de regímenes legales aplicables:

* Reglamento 44/2001.
_ Documento público extranjero: documento que goza de efectos ejecutivos,
formalizado por autoridad pública competente que no tiene la categoría de ni
decisión ni de transacción judicial.
_Es preciso un exequatur del documento público extranjero.
_Imposibilidad de control de la competencia, de la ley aplicable y de la
validez del negocio.
*Otros convenios internacionales: posibilidad de ejecutar documentos públicos
extranjeros con fuerza ejecutiva en el otro estado parte.
* Normas de producción interna.
_ Ausencia de normativa expresa sobre los requisitos que debe reunir.
_ Requisitos: título ejecutivo según la ley de origen y la ley española, título
auténtico y respeto del orden público internacional español.

10. EFECTOS EN ESPAÑA DE LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS. CONVENIO 145/646

DE NUEVA YORK DE 10 JUNIO 1958. ASPECTOS BÁSICOS.

- Caracteres:
*Es el más importante texto legal en la materia.
*Carácter erga omnes: da igual que sean parte o no del convenio.
*Sistema favorable a la validez extraterritorial de los laudos.
*No regulación de la ejecución material de los laudos.
- Ámbito de aplicación:
* Laudos arbitrales extranjeros.
* Laudos dictados en controversia que afectan a personas jurídicas y físicas.
* Laudos dictados en todo tipo de arbitraje privado (no reserva comercial).
- Procedimiento: según el Convenio de NY. En los aspectos no regulados por el mismo, son
de aplicación las normas españolas.
- Órgano competente para conceder el exequatur:
*competencia objetiva. La sala de lo civil y de lo penal del TSJ.
*competencia territorial:
_es competente la sala de lo civil y de lo penal del TSJ que corresponda al
domicilio o lugar de residencia de la parte frente a la que se solicita el
reconocimiento o ejecución o también, alternativamente, la sala que
corresponda al lugar de domicilio o lugar de residencia de la persona a quien
se refieren los efectos de aquellas;
_en defecto de los 2 criterios anteriores, es competente la sala que
corresponde al lugar de ejecución o lugar donde aquellas sentencias y
resoluciones arbitrales deban producir sus efectos.
*auto irrecurrible.
*prevalencia de normas internacionales sobre los criterios anteriores de competencia
territorial y objetiva.
- Órgano competente para ejecutar la resolución arbitral extranjera que ha obtenido el
exequatur:
* Juzgados de primera instancia.

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ESQUEMAS LIBRO ROJO

11. EFECTOS EN ESPAÑA DE LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS. CONVENIO 147/650

DE NUEVA YORK DE 10 JUNIO 1958. CAUSAS DE DENEGACIÓN DEL
EXEQUATUR.

- Características:
*Sencillez documental: solo aportación del original o copia del acuerdo arbitral.
* Limitación de las cuestiones objeto de control: causas taxativas (numerus clausus).
*Control mayormente a instancia de parte.
* Polémica en torno a si el control es facultativo u obligatorio.
- Causas de denegación del exequatur:
* A instancia de parte.
_Incapacidad de alguna de las partes en el acuerdo arbitral (ver ley donde se
solicita el exequatur. En España es la ley nacional de parte).
_Inexistencia o invalidez del acuerdo arbitral.
_Incongruencia del laudo arbitral.
_Constitución irregular del tribunal arbitral o irregularidades del
procedimiento arbitral.
_Sentencia arbitral no obligatoria para las partes.
_Sentencia arbitral anulada o suspendida por una autoridad competente del
país que ha dictado dicha sentencia.
* De oficio.
_Materia cuyo sometimiento al arbitraje está prohibido por la ley del país
donde se pretende obtener el exequatur.
_Reconocimiento o ejecución de un laudo arbitral contrario al orden público
del estado requerido.

12. EFECTOS EN ESPAÑA DE LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS. CONVENIO

DE NUEVA YORK DE 10 JUNIO 1958. REGLA DE LA EFICACIA MÁXIMA Y 149/656
EJECUCIÓN CONTRA EL ESTADO.

- Principio de eficacia máxima: Las partes pueden solicitar el exequatur de lados extranjeros
con arreglo al instrumento legal que en mayor medida garantice o facilite dicho exequatur.

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 MARIBEL SEGADO

TEMA XIII

LEY APLICABLE AL PROCESO CON ELEMENTO EXTRANJERO Y ASISTENCIA

JUDICIAL INTERNACIONAL

1. EL DERECHO APLICABLE AL PROCESO: LA REGLA LEX FORI REGIT 150/660

PROCESSUM Y EL ART. 3 LEC.

- Regla lex fori regit processum:

* Aplicación al desarrollo del proceso del derecho del país cuyos tribunales conocen
del asunto (lex fori).
*Extensión universal de la regla.
* No contrariedad con el derecho de la UE.
- Regulación. Art 3 LEC: “Con las solas excepciones que puedan prever los Tratados y
Convenios internacionales, los procesos civiles que se sigan en el territorio nacional se
regirán únicamente por las normas procesales españolas”.

2. ALCANCE DE LA REGLA LEX FORI REGIT PROCESSUM. 151/663

- Cuestiones de calificación discutida.

- ámbito natural de la lex fori.
*actos procesales. Ej: demanda, recursos, desistimiento, renuncia,…
*clases y estructura del proceso Ej: fases de alegación, probatoria,…
*consecuencias de las actividades procesales. Ej: medidas cautelares, costas,…
*lenguas que pueden emplearse en el proceso.
*plazos para realizar actos procesales
- Cuestiones relacionadas con el proceso que no deben quedar sujetas a esta regla:
*cuestiones relativas a la situación de las partes en el proceso. Deben regirse por la
ley personal de los litigantes. Ej: capacidad para ser parte,…
*cuestiones procesales muy conectadas con el fondo del asunto. Deben quedar
reguladas por la ley que rige el fondo del litigio. Ej: objeto y carga de la prueba,…

5. REPRESENTACIÓN Y DEFENSA EN EL PROCESO. PODER PARA PLEITOS. 151/667

- Lex fori  ley española.

9. LA PRUEBA. ASPECTOS GENERALES.

151/672

- Concepto: actividad dirigida a convencer al juez de la verdad o falsedad de los hechos

alegados en el proceso.
- La prueba es una cuestión netamente procesal. En consecuencia, debe regularse por la ley
del país cuyos tribunales conocen del asunto (lex fori); sin embargo, hay aspectos que no
quedan regulados por la ley del proceso (lex fori): los intrínsecamente unidos al fondo del
litigio; ciertas pruebas constituidas en el extranjero al margen del proceso.
* Objeto de la prueba: debe regirse por la ley aplicable al fondo del litigio.
*carga de la prueba: derecho aplicable al fondo del asunto
*admisibilidad de los medios de prueba: lex fori
*fuerza probatoria, procedimiento probatorio y prueba anticipada: lex fori.
*medidas para el aseguramiento de la prueba: lex fori.

10. LA PRUEBA. DOCUMENTOS OTORGADOS EN EL EXTRANJERO. CUESTIONES 152/673

BÁSICAS. DOCUMENTOS PRIVADOS.

- Documentos públicos: instrumento probatorio en España.

- Documentos privados: instrumento probatorio en España si son traducidos al español.
- Efectos probatorios de lo que en ellos se contenga (no efectos ejecutivos ni constitutivos).

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ESQUEMAS LIBRO ROJO

11. LA PRUEBA. DOCUMENTOS OTORGADOS EN EL EXTRANJERO. 152/674

DOCUMENTOS PÚBLICOS. REQUISITOS GENERALES.

- Instrumento legal internacional o ley especial aplicable son los que fijarán las condiciones
para que el documento formalizado ante autoridad extranjera tenga fuerza de documento
público en un proceso que se sigue en España.
- A falta de instrumento legal internacional o ley especial aplicable, los art.323 y 144 LEC
indican que requisitos deben cumplir los documentos formalizados por autoridad extranjera
para ser considerados como documentos públicos en un proceso que sigue en España:
* Observancia de las formalidades previstas en la ley del estado del que depende el
funcionario público que redacta el documento.
* Traducción a la lengua oficial española.
*Legalización o apostilla.

12. DOCUMENTOS PÚBLICOS EXTRANJEROS. LEGALIZACIÓN. 153/676

- Concepto: certificación realizada por un funcionario público y en cuya virtud se acredita la
autenticidad de la firma que consta en el documento, la cualidad de autoridad pública de la
persona que lo firma y, en su caso, la veracidad del sello o timbre que el documento ostenta.
- Finalidad: evitar que los documentos públicos falsificados surtan efectos en otros países.
- Carácter necesario: Un documento sin legalizar ni apostillar no surte efectos jurídicos en un
proceso ante tribunal español. Excepciones: eximición por norma legal específica o
sustitución por la apostilla.

13. DOCUMENTOS PÚBLICOS EXTRANJEROS. APOSTILLA. 153/676

- Régimen jurídico. Convenio de la haya de 5 de octubre 1961.

- Concepto: timbre o sello que se añade al documento que sirve para acreditar el carácter
autentico del documento probatorio en España.
- Ámbito objetivo: documentos públicos.
- Requiere petición de parte.
- Controles para evitar la falsificación de apostillas.

14. ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL. ASPECTOS GENERALES. 154/680

- Concepto: realización de actos de auxilio judicial entre los tribunales de distintos estados.
- Es una necesidad.
- Regulación legal: múltiples instrumentos legales internacionales y en su defecto, por ciertas
normas de producción interna.
- Objeto: los actos procesales más frecuentes son las notificaciones y a las pruebas.

15. NOTIFICACIONES DE ACTOS JUDICIALES EN EL EXTRANJERO. 154/681

INSTRUMENTOS LEGALES INTERNACIONALES. ASPECTOS BÁSICOS.

- Concepto: acto procesal formal del órgano jurisdiccional por el que se comunica a una
persona una resolución judicial determinada.
- Necesidad de notificar en países extranjeros: La determina la Lex fori. Ello depende,
normalmente, del domicilio del sujeto a notificar.
- Notificación internacional y edictos:
*deber constitucional de localizar el lugar donde radica el domicilio del demandado
a efectos de la práctica de las notificaciones.
*Si no consta el domicilio del sujeto, en España o en el extranjero, pese a los
intentos del tribunal por localizar tal domicilio, o si la notificación en el extranjero es
imposible, puede notificarse en España por edictos (si no se hace así, se infringiría la
tutela judicial efectiva y el proceso sería nulo).

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 MARIBEL SEGADO

20. OBTENCIÓN DE PRUEBAS EN EL EXTRANJERO. ASPECTOS GENERALES. 155/690

- Comisión rogatoria: acto por el cual un juez encarga a otro juez extranjero que proceda en
su lugar a un acto de instrucción (práctica de la prueba) en un asunto determinado.

24. NOTIFICACIONES JUDICIALES Y PRUEBA EN EL EXTRANJERO EN DEFECTO 156/695

DE INSTRUMENTO INTERNACIONAL APLICABLE.

-Arts. 276-278 LOPJ: régimen de producción interna español aplicable en defecto del
régimen convencional a las cuestiones de asistencia judicial-internacional.
- Petición a jueces extranjeros de actos de asistencia judicial-internacional.
*Procedimiento.
*Burocratización del sistema.
*Posible nulidad de actuaciones.
*Inaplicación del régimen previsto para casos internos.

25. PRÁCTICA DE PRUEBAS Y NOTIFICACIONES INTERNACIONALES EN 156/696

ESPAÑA EN DEFECTO DE INSTRUMENTO INTERNACIONAL APLICABLE.

- Solicitudes de asistencia judicial internacional dirigidas a jueces españoles.

*Primacía de los instrumentos legales internacionales.
*Sistema de la reciprocidad. En su defecto, también prestarán la referida asistencia si
se acredita la existencia de la reciprocidad.
* Casos en los que se deniega el auxilio judicial internacional (numerus clausus).
_ proceso de exclusiva competencia de la jurisdicción española.
_ contenido no corresponde a las atribuciones de la autoridad requerida.
_ Autenticidad insuficiente o no redactada en castellano.
_ objeto contrario al orden público español.

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