DIRECTIVA Modificada 2019 Hasta 24-01-2019

DIRECTIVA N° 0 0 3 - 2019-UTES N° 6 T.E.
DIRECTIVA PARA LA ADQUISICIÓN DE BIENES, CONTRATACIÓN DE SERVICIOS Y CONSULTORÍAS, POR MONTOS IGUALES O INFERIORES A OCHO (08) UNIDADES
IMPOSITIVAS TRIBUTARIAS (UIT)
I. OBJETIVO
Establecer normas y procedimientos técnicos y administrativos de carácter obligatorio para la atención de requerimientos, autorización, otorgamiento y pago
de bienes y servicios cuyos montos de contratación sean iguales o inferiores a ocho (8) Unidades Impositivas Tributarias (UIT) vigentes al momento de
transacción, que requieran los órganos y unidades orgánicas de la UTES N°06 SERVICIOS PERIFÉRICOS TRUJILLO ESTE; a excepción de las contrataciones de
bienes y servicios incluidos en el Catalogo Electrónico de Acuerdo Marco. Ello, en concordancia con los principios que rigen las contrataciones públicas, a
efectos de salvaguardar el buen uso de los recursos públicos y de lograr el cumplimiento de los fines institucionales.
II. BASE LEGAL
2.1. Constitución Política del Perú
2.2. Ley Nº 27444 Ley de Procedimiento Administrativo General, su modificatoria según Decreto Legislativo Nº 1452, y Decreto Supremo N°006-2017-
JUS que aprueba su Texto Único Ordenado.
2.3. Ley Nº 30225: Ley de Contrataciones del Estado, modificado por el Decreto Legislativo Nº 1444.
2.4. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado aprobado con Decreto Supremo Nº 350-2015-EF, modificado según Decreto Supremo Nº 344-
2018-EF y Decreto Supremo N°377-2019-EF.
2.5. Decreto Legislativo N°1438, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Contabilidad.
2.6. Decreto Legislativo Nº 1440 - Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Presupuesto Público.
2.7. Decreto Legislativo Nº 1441- Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Tesorería.
2.8. Ley Nº 27815: Ley del Código de Ética de la Función Pública y su reglamento aprobado mediante D.S. Nº 033-2005-PCM, y sus modificatorias
complementarias.
2.9. Decreto Legislativo Nº 295 - Código Civil.
2.10. Reglamento de Organización y Funciones (ROF) de la Unidad Territorial de Salud N° 06 Trujillo – Este.
2.11. Reglamento de Organización y Funciones (MOF) de la Unidad Territorial de Salud N° 06 Trujillo – Este.
2.12. Ley Nº 27806, Ley de transparencia y de acceso a la información pública.
2.13. Decreto Legislativo Nº 1246 “Decreto que Aprueba Diversas Medidas de Simplificación Administrativa”
2.14. Resolución de Contraloría N°320-2006-CG, Aprueban Normas de Control Interno.
2.15. Resolución Directoral N°002-2007-EF/77.15, que aprueba la Directiva N°001-2007-EF/77.15, Directiva de Tesorería.
Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias, modificatorias y conexas, de ser el caso.
III. ALCANCES
Las disposiciones contenidas en la presente Directiva se aplican y son de obligatorio cumplimiento por todo el personal de la Unidad de Logística, de cada
órgano y/o unidad orgánica de la UTES N°06 SERVICIOS PERIFÉRICOS TRUJILLO, que participe e intervenga directa o indirectamente en los procesos de
contratación de bienes, servicios y consultorías cuyos montos sean iguales o inferiores a ocho (8) Unidades Impositivas Tributarias (UIT) vigentes al momento
de la transacción.
IV. RESPONSABILIDADES
IV.1. Todos los Órganos, Unidades Orgánicas o programas de la UTES N°06 SERVICIOS PERIFÉRICOS TRUJILLO, en su calidad de áreas usuarias, son
responsables de dar cumplimiento a la presente Directiva.
IV.2. Todos los Órganos y Unidades Orgánicas de la UTES N°06 SERVICIOS PERIFÉRICOS TRUJILLO, en su calidad de áreas usuarias, son responsables de la
adecuada formulación del requerimiento, de las especificaciones técnicas o los términos de referencia, asegurando la calidad técnica y reducir la
necesidad de su reformulación por errores o deficiencias técnicas que repercutan en la contratación.
IV.3. Todos los Órganos y/o Unidades Orgánicas de la UTES N°06 SERVICIOS PERIFÉRICOS TRUJILLO, en su calidad de áreas usuarias, son responsables por el
incumplimiento de la prohibición de fraccionar, debiendo efectuarse en cada caso, el deslinde de responsabilidad, cuando corresponda.
4.2. La Unidad de Logística es la responsable de ejecutar los procesos de contratación de bienes, servicios o consultorías iguales o menores a ocho (08)
unidades impositivas tributarias requeridos por los órganos, unidades orgánicas, o programas de la UTES N° 6 TRUJILLO – ESTE.; por lo que ninguna
otra unidad está autorizada a contratar bienes, servicios y/o consultorías directamente con los proveedores.
4.4. La Oficina de Administración a través de la Unidad de Logística y la Unidad de Economía, vela por el control formal y seguimiento, respecto al
cumplimiento de la presente directiva.
V. DEFINICIONES Y SIGLAS
5.1. Para efectos de la presente directiva, se considerará las siguientes definiciones:

5.1.1. Responsable de Adquisiciones: Servidor del órgano encargado de contrataciones de la UTES N° 6 TRUJILLO - ESTE que interviene en el
estudio de mercado y la contratación de bienes, servicios o consultorías menor o igual a ocho (08) UIT.
5.1.2. Área usuaria: Órgano, unidad orgánica, o programa de la Entidad responsable de la adecuada formulación de los requerimientos de
bienes, servicios, consultorías que van a contribuir al cumplimiento de sus funciones considerando metas y objetivos institucionales.
5.1.3. Área técnica: Dependencia de la Entidad especializada en el bien o servicio que es materia de la contratación. En algunos casos, el área
técnica puede ser también área usuaria, puesto que debido a su especialidad y función canaliza los requerimientos formulados por otras
áreas, consolidándolas para su futura programación y/o atención, tiene por función elaborar las especificaciones técnicas o términos de
referencia.
5.1.4. Bienes: Son objetos que requiere la UTES N° 6 TRUJILLO - ESTE para el desarrollo de sus actividades y cumplimiento de sus fines, tales
Como mobiliario, equipos, suministros, materiales de consumo, entre otros.
5.1.5. Capacitación: Proceso sistemático de perfeccionamiento y/o adquisición de nuevos conocimientos, habilidades y aptitudes para una
mejor calificación, tendente a un mejor ejercicio de las labores de los servidores de la UTES N° 6 TRUJILLO - ESTE.
5.1.6. Adjudicación sin Proceso (ASP): Contratación de bienes, servicios y consultorías Cuyo monto de contratación sea igual o menor a ocho (08)
Unidades Impositivas Tributarias (UIT), encontrándose excluidos los bienes y servicios contratados a través del catálogo electrónico de
acuerdo marco.
5.1.7. Consultoría: Son los servicios profesionales que realiza una persona natural o jurídica para la elaboración de estudios y proyecto,
peritajes de equipos, bienes y maquinarias; investigaciones, auditorías, asesorías, estudios de pre factibilidad y de factibilidad técnica,
económica y financiera, estudios básicos, preliminares y definitivos, asesoramiento en la ejecución de proyectos; elaboración de
términos de referencia, especificaciones técnicas, entre otros. La realización de una consultoría implica una preparación especial, en una
determinada ciencia, arte o actividad, de manera que quien los provea o preste sea experto, tenga conocimiento o habilidades muy
específicas, siendo particularmente importante la comprobada competencia técnica para la ejecución exitosa del servicio de consultoría
requerido.
5.1.8. Contratación: Es la acción que deben realizar las Entidades para proveerse de bienes, servicios u obras, asumiendo el pago del precio o
de la retribución correspondiente con fondos públicos, y demás obligaciones derivadas de la condición del contratante.
5.1.9. Cotización: Documento emitido por un potencial proveedor donde fija el precio de la prestación del bien, servicio o consultoría que se
encontraría a su cargo en caso su oferta resulte ganadora.

5.1.10. Conformidad: Para el caso de servicios y consultorías, la recepción, verificación y conformidad está a cargo del área usuaria, para el caso
de bienes la recepción está a cargo del almacén, mientras que la verificación y la conformidad están a cargo del área usuaria. La
conformidad requiere del informe del funcionario o servidor competente del área usuaria, quien debe de verificar, dependiendo de la
naturaleza de la prestación, la calidad, cantidad y cumplimientos de las especificaciones técnicas o términos de referencia.
5.1.11. Coordinador de programación: Servidor del órgano encargado de contrataciones de la UTES N° 6 TRUJILLO – ESTE, que verifica el
presupuesto, coordina la obtención de disponibilidad presupuestal y realiza el compromiso anual y mensual.

5.1.12. Cuadro comparativo de cotizaciones: es un organizador de la información contenida en las cotizaciones presentadas por los proveedores
que permite contrastar las características técnicas y condiciones de los bienes o servicios para determinar cuál es la mejor propuesta en
calidad, oportunidad y precio.

5.1.13. Especificaciones técnicas: Descripción elaborada por la Entidad de las características fundamentales de los bienes a ser contratados y las
condiciones en que se ejecutará la contratación puede incluir la descripción de los procesos y métodos de producción de los mismos.
5.1.14. Expediente de contratación: Es el conjunto de documentos donde constan todas las actuaciones del proceso de contratación pública,
desde la decisión de adquirir o contratar hasta la culminación del contrato.

5.1.15. Expediente de Pago: Forma parte del expediente de contratación Contiene todos los documentos generados a partir de la emisión de la
orden de compra, servicio y/o contrato hasta el pago.

5.1.16. Responsable de almacén: Servidor del órgano encargado de contrataciones de la UTES N° 6 TRUJILLO – ESTE, responsable de la
recepción de los bienes adquiridos.

5.1.17. Prestación: Es la conducta prometida por el obligado, sea cual sea su naturaleza, alcance y concreción. Para efectos de la presente
directiva puede ser la realización de la consultoría o del servicio o la entrega del bien.
5.1.18. Proveedor: La persona natural o jurídica que vende o arrienda bienes, presta servicios en general, consultoría en general, consultoría de
obra, o ejecuta obras.

5.1.19. Requerimiento: Solicitud formal del bien, servicio o consultoría que contiene las especificaciones técnicas o términos de referencia,
según corresponda, el pedido de compra o servicio y reporte presupuestal.

5.1.20. Servicio: Actividad o labor que requiere la UTES N° 6 TRUJILLO – ESTE para el desarrollo de sus actividades y el cumplimiento de sus
funciones y fines. Los servicios pueden clasificarse en servicios en general, consultoría en general y consultoría de obra.
5.1.21. Términos de referencia: Descripción elaborada por la Entidad de las características técnicas y de las condiciones en que se ejecutará la
prestación de servicios y de consultoría.

5.1.22. Suministro: La entrega periódica de bienes requeridos por el área usuaria.
5.1.23. SIGA: sistema informático que contribuye al ordenamiento y simplificación de los procesos administrativos, en el marco de las normas
establecidas por los Órganos Rectores de los Sistemas Administrativos del Estado. Es una herramienta informática que cuenta con
interfaz con el SIAF, permitiendo la conexión física funcional de la Certificación de Crédito Presupuestario, del compromiso anual y
compromiso mensual, también permite la carga de nuevas metas aprobadas, marco PIM, PCA y PIA.
5.2. Para efectos de la presente directiva, se considerará las siguientes siglas:

5.2.1. OSCE: Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado.
5.2.2. POI: Plan Operativo Institucional.
5.2.3. RNP: Registro Nacional de Proveedores.
5.2.4. SIAF-SP: Sistema Integrado de Administración Financiera del Sector Público.
5.2.5. SIGA-MEF: Sistema Integrado de Gestión Administrativa del Ministerio de Economía y Finanzas.
5.2.6. SUNAT: Superintendencia Nacional de Administración Tributaria.
5.2.7. UIT: Unidad Impositiva Tributaria.
5.2.8. LCE: Ley de Contrataciones del Estado.
5.2.9. ASP: Adjudicaciones sin Proceso.
V. DISPOSICIONES GENERALES:
6.1. Del proceso de contratación
6.1.1. El área usuaria deberá programar sus necesidades de bienes, servicios y consultorías en el Cuadro de Necesidades debidamente alineadas
al POI, bajo responsabilidad, para tal efecto, deberá proceder con el registro del pedido de bienes o servicios en el sistema integrado de
gestión administrativa (SIGA), sujetándose a criterios de razonabilidad y objetividad. De requerirse bienes y servicios no programados en el
Cuadro de Necesidades deberán solicitar a la Oficina de Desarrollo Institucional, la autorización de la habilitación de marco presupuestal.
6.1.2. En concordancia supletoria a la LCE, el área usuaria requerirá los bienes, servicios, consultorías, expedientes técnicos a contratar, siendo
responsable de formular las especificaciones técnicas o términos de referencia, respectivamente, así como los requisitos de calificación,
además de justificar la finalidad pública de la contratación. Las especificaciones técnicas o términos de referencia deben formularse de
forma objetiva y precisa por el área usuaria; alternativamente pueden ser formulados por el órgano a cargo de las contrataciones y
aprobados por el área usuaria. Dichas especificaciones técnicas, o términos de referencia deben proporcionar acceso al proceso de
contratación en condiciones de igualdad y no tienen por efecto la creación de obstáculos ni direccionamiento que perjudiquen la
competencia en el mismo. Salvo las excepciones previstas en el reglamento de la LCE., en el requerimiento no se hace referencia a una
fabricación o una procedencia determinada, o a un procedimiento concreto que caracterice a los bienes o servicios ofrecidos por un
proveedor determinado, o a marcas, patentes o tipos, o a un origen o a una producción determinados con la finalidad de favorecer o
descartar ciertos proveedores o ciertos productos (Anexo N°01, 02,03).
6.1.3 El proceso de contratación se inicia con la definición del requerimiento por el área usuaria el cual será presentado ante la Oficina de
Administración, siendo luego
derivado a la Unidad de Logística para su atención, debiendo realizar el estudio de mercado y solicitar la disponibilidad presupuestal,
determinando el mejor precio, perfeccionar la orden y/o contrato y realizar las gestiones administrativas del mismo, así como la emisión
oportuna de las órdenes de compra o servicio, según corresponda, ejecutar el proceso de contratación hasta su culminación.
6.1.4. Los requerimientos deben corresponder al desarrollo de las actividades y cumplimiento de los objetivos y resultados aprobados en el Plan
Operativo Institucional (POI).
6.1.5. Para los efectos de la supervisión y control formal dentro del procedimiento de adjudicación sin proceso (ASP), se ejecutará un control
previo a cargo del Director de la Oficina de Administración, y en su oportunidad, en el mismo sentido por parte de la Oficina de Logística;
siendo que el objeto del control previo ejercido por ambas áreas es referente al control formal (documentación integrante del
procedimiento), mientras que el área usuaria es la ejecutora del control sustancial, al emitir o no la conformidad y hacer seguimiento de la
ejecución de la prestación, debiendo comunicar a la Unidad de Logística el retraso o incumplimiento por parte del proveedor, al día
siguiente de producido el hecho, y solicitar que se adopten las acciones administrativas correspondientes.
6.2. De las etapas del procedimiento de las adjudicaciones sin proceso (ASP):
6.2.1. El proceso de contratación consta de las siguientes etapas: i) formulación de requerimiento; ii) elaboración de estudio de mercado, iii)
disponibilidad presupuestal, iv) perfeccionamiento de la orden de compra y/o servicio; v) ejecución de la prestación.
6.2.2. En todas las etapas del procedimiento de adjudicaciones sin proceso se aplicarán los principios de la normativa de contrataciones previstas
en el artículo 2° de la Ley de Contrataciones del Estado.
VII. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
7.1. Formulación del requerimiento.
7.1.1 El área usuaria en coordinación con la Unidad de Logística deberá verificar la programación de sus necesidades en el Cuadro de
Necesidades del ejercicio y su articulación con el POI, del mismo modo deberá realizar las coordinaciones con la Oficina de Desarrollo
Institucional, a fin de verificar la disponibilidad presupuestal correspondiente y proyectar la modificación presupuestal.
7.1.2 El área usuaria es responsable de la formulación del requerimiento en forma objetiva y precisa, el mismo que contiene: i) Términos de
Referencia o Especificaciones Técnicas; ii) Pedido de Compra o Pedido de Servicio generado a través del SIGA-MEF, debidamente
suscrito por el responsable del área usuaria, iii) Reporte Presupuestal del Sistema de Planeamiento y Presupuesto — SPP.
7.1.3 El área usuaria deberá presentar su requerimiento a la Oficina de Administración con una anticipación no menor a doce (15) días
hábiles a la fecha que se requiere el bien, servicio o consultoría a contratar.
7.1.4 Los Términos de Referencia o Especificaciones Técnicas deberán contar con la firma del responsable del área usuaria y con el visto
bueno del área técnica que intervino en su elaboración de acuerdo a su competencia: Servicios Generales de la Unidad de Logística
(mobiliario, equipamiento, instalaciones, reparaciones, mantenimientos, etc.), o la Oficina de Gestión de la Información (OGI) en el
caso de (equipos tecnológicos y/o servicios referidos a su especialidad)
7.1.5 En coordinación con la Unidad de Logística el área usuaria verificará si los bienes o servicios requeridos se encuentran en el Listado de
Bienes y Servicios Comunes (Fichas técnicas aprobadas bajo la modalidad de Subasta inversa), de estarlo, formulará el requerimiento
teniendo en cuenta el contenido de la ficha técnica respectiva y determinará las demás condiciones para el cumplimiento de la
prestación.
7.1.6 Sólo se contratarán los servicios de capacitación para los servidores de la UTES N° 6 TRUJILLO - ESTE que se encuentren contemplados
en el Plan de Desarrollo de Personas de la UTES N° 6 TRUJILLO – ESTE, siendo el Área Usuaria o la Oficina de Recursos Humanos, que
cuente con la debida disponibilidad presupuestal.
7.1.7 De estar completo el requerimiento, la Oficina de Administración en el plazo de un (01) día hábil lo derivará a la Unidad de Logística
para efectuar el trámite de contratación.
7.1.8 La Unidad de Logística deberá revisar que el requerimiento presentado cumpla con las disposiciones de la presente Directiva, y en
caso de tener observaciones deberán ser comunicadas al área usuaria como máximo a los dos (2) días hábiles para su respectiva
subsanación.
7.2. Elaboración del estudio de mercado.
Sobre la base de las especificaciones técnicas o términos de referencia definidos por el área usuaria, la Unidad de Logística deberá evaluar las
posibilidades que ofrece el mercado para determinar el valor de la contratación, la existencia de pluralidad de marcas y postores, la pertinencia de
realizar ajustes a las características y/o condiciones de lo que se va a contratar, de ser necesario. Para elaborar el estudio de mercado se deberá
tener en cuenta lo siguiente:

7.2.1. Solicitudes de cotización:
El Responsable de Adquisiciones de la Unidad de Logística realizará el estudio de mercado buscando potenciales proveedores del rubro a
contratar, pudiendo emplear catálogos, revistas, internet u otro medio que consideren necesario. Una vez determinado los potenciales
proveedores deberán remitir las solicitudes de cotización vía correo electrónico o por escrito.
Las cotizaciones de los proveedores:
 Las cotizaciones de los potenciales proveedores serán presentadas mediante correo electrónico o por escrito, las mismas que deberán
adjuntar facultativamente los formatos de cotización, carta de autorización depósito en cuenta –CCI y declaración jurada proporcionadas
por la Unidad de Logística contendidos en los Formatos: Nº05 y 06. En caso de no emplear dichos formatos la información deberá estar
de manera expresa en la propuesta del potencial proveedor.
 Las cotizaciones no podrán tener una antigüedad mayor a treinta (30) días calendarios, salvo que el proveedor indique en su oferta un
plazo superior. Para ser consideradas en el cuadro comparativo de precios que ofrece el mercado se podrá actualizar el costo total de di -
cha propuesta mediante comunicación expresa del proveedor indicando que su propuesta sigue vigente o ha sido actualizada mante-
niendo las características técnicas de los bienes, servicios o consultorías ofertadas.
 En caso existiera imposibilidad de obtener más de una cotización, en la indagación de mercado deberá sustentarse dicha situación.
El estudio de mercado deberá evidenciar lo siguiente:

a) El/la especialista en contrataciones realizará la revisión y verificación de las características técnicas de los bienes y/o términos de
referencia de los servicios, en caso no estén bien definidos o imprecisos, deberán coordinar con el área usuaria para el
esclarecimiento o subsanación de los mismos en un plazo que no exceda en 02 días hábiles.

b) El área de logística a través del responsable de Adquisiciones y especialista en contrataciones dan inicio a las acciones del estudio
de mercado, el cual según corresponda deberá tener como mínimo:

▪ Solicitud de cotización a proveedores que tengan como actividad principal el rubro de la contratación
▪ Cotizaciones de los proveedores, debidamente suscritas y válidamente recepcionadas.
▪ Cuadro comparativo, firmado por el especialista en contrataciones a cargo de realizar el proceso de contratación y el
Responsable de adquisiciones.
▪ Impresión del Registro Único del Contribuyente (RUC) vigente de los proveedores que intervinieron en la indagación de
mercado, verificando que se encuentren en condición de ACTIVO Y HABIDO.

▪ Copia del registro nacional de proveedores que intervinieron en la indagación de mercado.
c) El número de cotizaciones necesarias para el sustento de una contratación está determinada de la siguiente manera:
▪ Hasta 01 UIT : Mínimo 1 cotización.
▪ Mayores de 1 UIT hasta 3 UIT : Mínimo 2 cotizaciones.
▪ Mayores a 3 UIT hasta 8 UIT : Mínimo 3 cotizaciones.
Las cotizaciones podrán realizarse mediante cartas, correos electrónicos, portales electrónicos, revistas, entre otros y no podrán
tener una antigüedad mayor a treinta (30) días calendario, contados a partir de su presentación. En caso existiera imposibilidad de
obtener más de una cotización, en el estudio de mercado deberá sustentarse dicha situación.
d) Quedan exceptuados de obtener cotizaciones y de formulación de especificaciones técnicas o términos de referencia las siguientes
contrataciones:
▪ Las publicaciones que por mandato deben realizarse en el diario oficial El Peruano, y el diario oficial regional.
▪ Los servicios de mantenimiento y reparación de muebles e inmuebles que requieran ser atendidos de manera urgente por
eventos extraordinarios o imprevisibles comprobada por la oficina de administración

▪ La compra de pasajes aéreos o terrestres de precios únicos de lista
▪ Los servicios que brindan instituciones públicas de acuerdo a su TUPA
▪ Las contrataciones de notarios públicos para ejercer las funciones previstas en la normativa de contrataciones, de
conformidad con el literal d) del artículo 4 de la Ley de Contrataciones del Estado.

▪ Las contrataciones de servicios públicos, siempre que no exista la posibilidad de contratar con más de un proveedor, de
conformidad con el literal b) del artículo 5.1 de la Ley de Contrataciones del Estado.
7.2.2. Verificación de las cotizaciones de los proveedores:
La verificación de las cotizaciones de los proveedores, se encontrará a cargo de la Unidad de Logística, para lo cual, se revisará las
declaraciones juradas y/o documentación que acredite el cumplimiento de lo establecido en las especificaciones técnicas de los bienes o
los términos de referencia de los servicios o consultorías (aquí el área usuaria dará su validación o aprobación respectiva).
Excepcionalmente, en los casos de complejidad o especialización de la contratación, la Unidad de Logística podrá solicitar por escrito o
mediante correo electrónico al área usuaria o área técnica que verifique el cumplimiento de las especificaciones técnicas o términos de
referencia, otorgándole un plazo máximo de dos (02) días hábiles para que emita pronunciamiento, respecto de las cotizaciones
presentadas.
7.2.3. Determinación del valor de la contratación:
El valor de las adjudicaciones sin proceso será determinado en función a cotizaciones que deben provenir de personas naturales o
jurídicas que se dediquen a las actividades materia de la contratación, incluyendo fabricantes.
Para determinar el valor de la contratación se tendrá en consideración lo siguiente:

a) Pluralidad de proveedores y marcas, en caso de corresponder.
b) Cumplimiento de las Especificaciones técnicas o términos de referencia.
c) Cotización de menor precio, en aplicación al principio de economía y competencia.
7.2.4. La cotización ganadora:
La cotización de menor valor será la ganadora y deberá contener los documentos que acrediten fehacientemente que cumple con las
características técnicas y/o requerimientos técnicos exigidos en las especificaciones técnicas o términos de referencia para realizar la
prestación correspondiente.
Asimismo, se deberá verificar lo siguiente:

a) Si el proveedor se encuentra ACTIVO y HABIDO en el portal web de SUNAT, opción consulta de RUC.
b) Si el proveedor cuenta con RNP vigente y habilitado, salvo en las contrataciones menores a una (01) UIT.
c) Para las contrataciones de servicios desarrolladas por Personas naturales, el proveedor deberá presentar obligatoriamente la
Declaración Jurada contenida en el Anexo N° 05.

7.2.5. Cuadro comparativo de precios que ofrece el mercado:
La información del estudio de posibilidades que ofrece el mercado se presentará en un cuadro comparativo de precios que ofrece el
mercado que señale el cumplimiento de las especificaciones técnicas o términos de referencia, según corresponda dicho cuadro
comparativo deberá estar suscrito por el responsable de Adquisiciones y el responsable de la Unidad de Logística en señal de aprobación,
caso contrario, no tendrá validez (Anexo N°04).

7.2.6. Disponibilidad Presupuestal.
a) De la solicitud: una vez determinado el valor de la contratación, la Unidad de Logística solicitará a través de la oficina de
administración en coordinación con la Oficina de Desarrollo Institucional la disponibilidad presupuestal, debiendo especificar lo
siguiente: el objeto de contratación del área usuaria; la descripción del bien, servicio o consultoría; la unidad de medida; la cantidad; el
importe total, la meta; la específica del gasto y la fuente de financiamiento, asimismo, indicará si supera el año fiscal. Dicha solicitud
deberá adjuntar copia del pedido de compra o servicios.
La solicitud se efectúa dentro del día hábil siguiente de aprobado el estudio de mercado por la Unidad de Logística.
Cuando la Unidad de Logística verifique que el área usuaria no cuenta con disponibilidad presupuestal, procederá de forma inmediata
para las áreas correspondientes.
b) De la certificación del crédito presupuestario: La Oficina de Desarrollo Institucional luego de brindar la disponibilidad presupuestal,
deberá emitir el Certificado de Crédito Presupuestario correspondiente, con el cual, se garantiza la existencia del crédito presupuestal
disponible y libre de afectación, ello implica la reserva del crédito presupuestal mientras se contrata y perfecciona la obligación,
debiendo de efectuarse el correspondiente registro presupuestal en el SIAF-SP.
La Certificación de Crédito Presupuestario es susceptible de adicionarse, reducirse o anularse, o de ser modificada en la descripción de su
objeto, siempre y cuando estén debidamente justificadas dichas modificaciones y se cuente con la verificación correspondiente de la
Oficina de Desarrollo Institucional.
7.3. Perfeccionamiento y/o contrato

7.3.1. Emisión de la orden y/o contrato:
Una vez obtenida la Certificación de Crédito Presupuestario se procederá a la emisión de la Orden de Compra o Servicios, según
corresponda.
La orden de compra o servicios deberá especificar Como mínimo la siguiente información:

a) Monto de la contratación, incluido impuestos de Ley.
b) Plazo de entrega del bien o plazo de ejecución del Servicio o Consultoría.
c) Cronograma de entregas o entregables, en caso de Corresponder.
d) Lugar de entrega del bien o lugar de prestación del servicio.
e) Lugar de presentación de documentos concernientes a la contratación.
f) Centro de costo del área usuaria.
g) De ser necesario, consignará las penalidades, que no deberán exceder el diez por ciento (10%) del monto total de la
contratación.
h) Características técnicas del bien, servicio o consultoría.
i) Clausula anticorrupción.
7.3.2. Notificación de la orden y/o contrato.
El responsable de Adquisiciones deberá notificar la orden y/o contrato al contratista y al área usuaria mediante correo electrónico, en
caso de no contar con este medio, comunicará por escrito a los interesados.
El área usuaria es la encargada de la supervisión y/o seguimiento de la ejecución contractual, de acuerdo a las especificaciones técnicas o
términos de referencia, salvo en los casos que se establezca la participación del área técnica, debiendo precisar dicha participación en los
términos de referencia o especificaciones técnicas.
Después de emitida la orden y/o contrato, los plazos para el cumplimiento de la prestación del contratista se computan en días
calendarios y se contabilizan desde el día hábil siguiente de su notificación al contratista.

7.3.3. De fiscalización posterior:
Suscrita la orden y/o contrato, se verificará la autenticidad de las declaraciones, informaciones, traducciones y demás documentos
proporcionados por el contratista. La fiscalización posterior se efectuará mediante sistema de muestreo sobre la totalidad de
expedientes de contratación de compras directas, de forma semestral, en un mínimo del diez por ciento (10%) del total de órdenes y/o
contratos; debiendo informar los resultados de las fiscalizaciones posteriores a la Oficina de Administración, bajo responsabilidad
funcional.
Los documentos que sustentan la fiscalización posterior deberán formar parte del expediente de contratación.
En caso de comprobar fraude o falsedad de declaración, información o de la documentación presentada por el contratista, se procederá
a declarar nulidad del contrato (orden de compra, orden de servicio), asimismo, comunicará a la Oficina de Administración para las
acciones penales pertinentes.

7.3.4. Nulidad de Orden y/o contrato:
Son causales para declarar la nulidad de la orden de compra y/o servicio:
a) Por haberse perfeccionado en contravención con el artículo 11 de la Ley de Contrataciones del Estado, no teniendo derecho a
retribución alguna.
b) Cuando se verifique la trasgresión del principio de presunción de veracidad.
Cuando se acredite administrativamente, y exista paralelo proceso penal, que el contratista, sus accionistas, socios o empresas
vinculadas, o cualquiera de sus respectivos directores, funcionarios, empleados, asesores, representantes legales o agentes, ha
pagado, recibido, ofrecido, intentado pagar o recibir u ofrecer en el futuro algún pago, beneficio indebido, dadiva o comisión en
relación con la orden y/o contrato.
La nulidad de la Orden de compra y/o servicio genera responsabilidades de los funcionarios y servidores de la Entidad contratante
conjuntamente con los contratistas que celebraron dichos contratos irregulares.
La declaración de nulidad por la causal prevista en el numeral a) será resuelta por el Titular de la Entidad
Mediante Resolución Directoral, previo informe técnico de la Unidad de Logística e informe legal de Asesoría Legal Externa.
La declaración de nulidad por las causales previstas en los numerales b) y c) será efectuada por la Oficina de Administración, previo
informe técnico de la Unidad de Logística e informe legal de Asesoría Legal Externa.
7.4. Ejecución de la prestación.

7.4.1. La ejecución de la contratación de bienes, servicios o consultorías, se inicia a partir del día hábil siguiente a la notificación y recepción
formal de la orden y/o contrato (salvo que en la misma se indique fecha expresa de inicio) y concluye con el pago, previa conformidad de
la prestación. La fecha de inicio bajo ninguna causal puede ser anterior a la fecha de notificación.
7.4.2. Cuando existan observaciones a las prestaciones de bienes, servicios o consultorías estas serán consignadas en el acta de No
Conformidad a cargo del área usuaria, indicándose claramente el sentido de éstas; otorgándole al contratista un plazo prudencial para su
subsanación, en función de la complejidad de la contratación, dicho plazo deberá ser establecido por el área usuaria y no podrá ser
menor de dos (02) ni mayor de ocho (08) días calendario, el mismo que será computado desde el día siguiente de la comunicación
formal emitida por la citada área usuaria.

7.4.3. Modificaciones a la orden y/o contrato.
7.4.3.1. Ampliación de plazo: La entrega del bien o prestación del servicio se efectuará dentro del plazo establecido en la orden
y/o contrato, salvo casos fortuitos o de fuerza mayor debidamente comprobada que impidan al contratista entregar el
bien o prestar el servicio. También procede la ampliación de plazo por causas atribuibles a la Entidad. El contratista
solicitará a través de tramite documentario de la entidad la ampliación de plazo por atraso y/o paralizaciones que no le
Sean imputables dentro de los siete (07) días hábiles siguientes de finalizado el hecho generador del atraso y/o
paralización. La Unidad de Logística, previo pronunciamiento del área usuaria y/o del área técnica, según corresponda,
notificará su decisión en el plazo de 10 días hábiles, computados desde el día siguiente de presentada la solicitud del
contratista.
7.4.3.2. Modificaciones convencionales: Las partes pueden acordar otras modificaciones al contrato (orden de compra o servicio)
siempre que las mismas deriven de hechos sobrevinientes al perfeccionamiento del contrato que no sean imputables a
alguna de las partes, permitan alcanzar su finalidad de manera oportuna y eficiente, y no cambien los elementos
determinantes del objeto de la contratación.
El área usuaria y/o técnica deberá sustentar técnicamente la necesidad de la modificación. De ser viable, la Unidad de
Logística formalizará la modificación mediante una adenda a la orden y/o contrato.

7.4.4. Incumplimiento de las prestaciones
7.4.4.1. Penalidad por mora en la ejecución de la prestación: En caso de retraso injustificado en la ejecución de prestaciones la
UTES N° 6 TRUJILLO - ESTE, le aplicará al contratista una penalidad por cada día de atraso, hasta por un monto máximo
equivalente al diez por ciento (10%) del monto de la contratación o ítem que debió ejecutarse.
Esta penalidad será deducida de los pagos a cuenta, del pago final o en la liquidación final. La penalidad se aplicará
automáticamente y se calculará de acuerdo a la siguiente fórmula:
0. 10 x Monto de la
Penalidad diaria contratación o ítem
F x Plazo en días
Para plazos menores o iguales a 60 días F=0.40 Para plazos mayores a 60 días F=0.25
La UTES N° 6 TRUJILLO - ESTE tiene derecho para exigir, además de la penalidad, el cumplimiento de la obligación.
Asimismo, en caso de cubrir el monto máximo de la penalidad, la UTES N° 6 TRUJILLO - ESTE podrá resolver el contrato
(orden de compra o servicio) por incumplimiento.(Anexo N°09)

7.4.4.2. Resolución contractual: Si el contratista no cumple con levantar las observaciones dentro del plazo otorgado, el área
usuaria deberá comunicar su disconformidad por el incumplimiento de las obligaciones contractuales a la Unidad de
Logística, a fin de que proceda a resolver total o parcialmente los acuerdos establecidos en la orden y/o contrato. La
Unidad de Logística requerirá al contratista mediante carta notarial que cumpla con ejecutar sus obligaciones en un plazo
no mayor de cinco (05) días calendario, si vencido dicho plazo el incumplimiento continúa, se comunicará mediante carta
notarial la decisión de resolver la orden y/o contrato.
7.4.5. Conformidad de la prestación:
La conformidad de la prestación deberá ser otorgada por el área usuaria en un plazo no mayor a dos (02) días hábiles.
7.4.5.1. Conformidad de bienes: La recepción de los bienes se encontrará a cargo del responsable de Almacén de la
Unidad de Logística teniendo a la vista la orden de compra o contrato y la guía de remisión del contratista.
Cuando los bienes requieran la intervención del área usuaria y/o área técnica, tales como equipamiento,
mobiliario, repuestos y otros que sean necesarios, se emitirá la conformidad sólo por el área usuaria o en
forma conjunta entre el área usuaria y el área técnica, según corresponda; en ambos casos no debe exceder
de 2 días hábiles.(Anexo N°07)
7.4.5.2. En cuanto a la conformidad de la prestación de servicios, ésta será otorgada por el responsable del área
usuaria en un plazo no mayor de (2) días hábiles, precisando que además de la suscripción de la conformidad
en la orden de servicio deberá remitir por escrito en forma clara y precisa la conformidad del servicio recibido
(Anexo N°08)
7.4.5.3. En el caso de las contrataciones de consultorías o locación de servicios, concluido el servicio con la entrega
parcial o total del producto, según lo acordado, el responsable del área usuaria además de la suscripción de la
orden de servicio necesariamente deberá remitir por escrito en forma clara y precisa la conformidad del
servicio realizado y adjuntará el recibo de honorarios profesionales, para el pago correspondiente.
7.4.6. Expediente de contratación de adjudicaciones sin proceso (ASP)
Los documentos que debe contener un expediente de contratación:
a) En la adquisición de bienes:
▪ Requerimiento del área usuaria (debidamente firmado por el responsable de la dependencia)

▪ Cotización (es)
▪ Cuadro comparativo de cotizaciones
▪ Certificación presupuestal
▪ Consulta de RUC
▪ Constancia de RNP de corresponder
▪ Orden de compra con sello y firma del responsable de adquisiciones, y responsable de la Unidad de Logística
(incluye firma y sello del responsable de almacén como muestra de haberlo recepcionado)
▪ Guía de remisión de ser el caso
▪ Comprobante de pago (factura) autorizado por SUNAT
▪ Cálculo de penalidades, en caso de corresponder
▪ Cuenta de código Interbancario (CCI)
b) En la Prestación de Servicios:
▪ Requerimiento del área usuaria (debidamente firmado por el responsable de la
dependencia)
▪ Cotización (es)
▪ Cuadro comparativo de cotizaciones
▪ Certificación presupuestal
▪ Consulta de RUC
▪ Orden de servicio con sello y firma del responsable de adquisiciones, y responsable
de la Unidad de Logística (incluye firma y sello del Jefe o responsable del área
usuaria)
▪ Conformidad del servicio suscrito por el responsable del área usuaria (informe, acta
u oficio)
▪ Comprobante de pago autorizado por SUNAT
▪ Cálculo de penalidades, en caso de corresponder
c) En Consultoría o Locación de Servicios:

▪ Requerimiento del área usuaria (debidamente firmado por el jefe de la
dependencia).
▪ Términos de referencia.
▪ Certificación presupuestal.
▪ Orden de servicio con sello y firma del responsable de adquisiciones, y responsable
de la Unidad de Logística (incluye firma y sello del responsable del área usuaria)
▪ Informe de actividades del Consultor o Locador con Visto Bueno del responsable
del área usuaria; reporte 40 en el caso de las actividades asistenciales que así lo
requieran.
▪ Conformidad del servicio suscrito por el responsable del área usuaria (informe, acta
u oficio)
▪ Comprobante de pago autorizado por SUNAT, y en caso de contar con suspensión
de renta de 4ta adjuntar constancia autorizada por SUNAT.

Los documentos que debe contener un expediente de pagos:
a) En las Órdenes de Compra:

▪ Notificación
▪ Boleta / Factura
▪ Guía De Remisión
▪ CCI
▪ Acta De Conformidad
▪ Calculo De Penalidades
b) En las Órdenes de Servicio:

▪ Notificación
▪ CCI
▪ Retención 4TA CAT (por corresponder)
▪ Informe Actividades
▪ Acta de Conformidad
▪ Calculo de Penalidades
c) Locación de Servicios:
▪ Orden de servicio
▪ Retención de 4ta Cat. (por corresponder)
▪ Recibo por Honorarios

▪ CCI
▪ Informes de Actividades
d) Expedientes Perú Compras menores a 8 UIT.

▪ Informe Acuerdo Marco
▪ Notificación
▪ Estado de la Orden
▪ Guía de Remisión
▪ CCI
▪ Calculo de Penalidades.
Así mismo; si bien el curriculum vitae presentado al responsable del área de servicios de la Unidad de Logística por parte del
consultor o locador no forma parte del expediente de pago, será responsabilidad de la misma (área de servicios) su custodia y
la evaluación del cumplimiento de los requisitos mínimos de la persona que presta el servicio, según lo solicitado en los
términos de referencia.
7.4.7. Pago de la prestación:
La UTES N° 6 TRUJILLO - ESTE deberá pagar las contraprestaciones pactadas a favor del contratista en la oportunidad
establecida en la orden de compra o servicio, para tal efecto, deberá previamente contar con la conformidad de la prestación
del área usuaria, y certificación presupuestal autorizada por la Oficina de Desarrollo Institucional, a fin de que la UTES N° 6
TRUJILLO ESTE cumpla con la obligación de efectuar el pago.
Recibida la certificación de compromiso de pago, la Unidad de Logística emitirá la orden de compra o de servicio, la cual
deberá trasladar el expediente de pago ante la Unidad de Economía.
La Unidad de Economía recepcionará el expediente de pago, y en caso de existir observaciones, devolverá el expediente a la
Unidad de Logística, indicando la causal de observación, para la subsanación correspondiente; debiendo efectuar dicha
subsanación en un plazo máximo de dos (2) días hábiles.
De no existir observaciones, la Unidad de Economía procederá a la fase de devengado y fase de girado, máximo dentro de los
tres (3) días hábiles siguientes de recibido el expediente de pago.
Constancia de prestación:
A partir de la conformidad de la prestación, a petición de parte, la UTES N° 6 TRUJILLO - ESTE procederá a otorgar la
Constancia de Prestación a través de la Oficina de Administración, debiendo contener como mínimo:
Número de orden de compra o servicio y/o contrato.
Identificación del objeto contractual.
Identificación de los datos del contratista (nombres y apellidos o razón social y número de RUC).
El importe contratado.
El importe ejecutado.
Plazo de ejecución efectivo (desde el día hábil siguiente de la notificación hasta la fecha de la conformidad de prestación).
Penalidades en las que hubiera incurrido el contratista
La Constancia de Prestación será emitida dentro de los diez (10) días hábiles siguientes de solicitada, debiendo ser entregada
al contratista dentro de los dos (02) días hábiles siguientes dejando constancia de tal acto en el mismo documento, el cual
será custodiado por la Unidad de Logística.(Anexo N°08)
De las prohibiciones:
Queda prohibido fraccionar las contrataciones de bienes o servicios con el objeto de evitar el tipo de procedimiento de
selección que corresponda según la necesidad anual, o de evadir la necesidad, o de evadir la aplicación de la normativa de
contrataciones para dar lugar a contrataciones menores o iguales a ocho (8) UIT, y/o de acuerdos comerciales suscritos por el
Estado Peruano en materia de contratación pública. Penalidades en las que hubiera incurrido el contratista.
Queda terminantemente prohibido que cualquier área usuaria proceda directamente a la contratación de bienes, servicios o
consultoría para la UTES N° 6 TRUJILLO - ESTE, sin cumplir con las disposiciones establecidas en la presente directiva o
normativa de Contrataciones del Estado, bajo responsabilidad.

VIII. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
8.1. Las contrataciones de bienes y servicios incluidos en el catálogo electrónico de Acuerdo Marco y las que se realicen con cargo al fondo fijo por caja
chica se regularán a través de sus propios lineamientos o directivas.
8.2. Para todo lo no previsto en la presente directiva será de aplicación lo dispuesto en el Código Civil y demás normas generales y específicas de
derecho público o privado que resulten aplicables; así mismo es de indicar que según la primera disposición complementaria final de la Ley de
Contrataciones del Estado Vigente, La Ley de Contrataciones y su Reglamento prevalecen sobre las normas de procedimiento administrativo
general, de derecho público y sobre aquellas de derecho privado que le sean aplicables, Así también son de aplicación supletoria a todas aquellas
contrataciones de bienes, servicios u obras que no se sujeten al ámbito de aplicación de la Ley, siempre que dicha aplicación no resulte incompatible
con las normas específicas que las regulen y sirvan para cubrir un vacío o deficiencia en dichas normas.
8.3. Para La formulación de especificaciones técnicas o términos de referencia se utilizará la estructura recomendada del requerimiento de bienes y
servicios de la Guía Práctica N° 05 ¿Cómo se formula el requerimiento? elaborada por el OSCE (anexo N°01, 02, 03).
IX. DISPOSICIONES FINALES
9.1. La presente Directiva y sus anexos, regirán a partir de la fecha de su aprobación, así mismo será publicada en el portal web de la Institución.
X. Anexos:
Anexo N°01: Estructura de las especificaciones técnicas para la adquisición de bienes o suministro de bienes.
Anexo N°02: Estructura de los términos de referencia para la contratación de servicios en general.
Anexo N°03: Estructura de los términos de referencia para la contratación de servicios de terceros.
Anexo N°04: Cuadro comparativo de precios.
Anexo N°05: Declaración Jurada del Proveedor.
Anexo N°06: Carta de Oferta Económica y CCI.
Anexo N°07: Constancia de Prestación
Anexo N°08: Conformidad de la prestación.
Anexo N°09: Calculo de penalidades.
ANEXO N°01
ESTRUCTURA DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS PARA LA ADQUISICIÓN DE BIENES O SUMINISTRO DE BIENES.
1.- DENOMINACIÓN DE LA CONTRATACIÓN:
2.- FINALIDAD PÚBLICA:
3.- ANTECEDENTES:
4.- OBJETIVOS DE LA CONTRATACIÓN:
5.- CARACTERISTICAS Y CONDICIONES DE LOS BIENES A CONTRATAR:
5.1.- Descripción y cantidad de los bienes.
5.2.- Características técnicas.
5.3.- Requisitos según leyes, reglamentos técnicos, normas metrológicas y/o sanitarias, reglamentos y demás normas.
5.4.- Condiciones de operación.
5.5.- Embalaje y rotulado.
5.5.1.- Embalaje.
5.5.2.- Rotulado.
5.6.- Modalidad de ejecución.
5.7.- Transportes.
5.8.- Seguros.
5.9.- Garantía Comercial.
5.10.- Lugar y plazo de ejecución de la prestación.
5.10.1.- Lugar
5.10.2.- Plazo.
6.- REQUISITOS Y RECURSOS DEL PROVEEDOR:
6.1.- Requisitos del proveedor
6.2.- Recursos a ser provistos por el proveedor
7.- OTRAS CONSIDERACIONES PARA LA EJECUCIÓN DE LA PRESTACIÓN
7.1.- Otras obligaciones:
7.1.1.-Otras obligaciones del contratista.
7.1.2.-Otras obligaciones de la Entidad.

7.2.- Subcontratación.
7.3.- Medidas de control durante la ejecución contractual.
7.4.- Conformidad de los bienes.
7.4.1.- Área que recepcionará y brindará la conformidad.
7.4.2.- Pruebas o ensayos para la conformidad de los bienes.
7.4.3.- Pruebas de puesta en funcionamiento para la conformidad de los bienes.
7.5.- Forma de pago.
7.6.- Forma de reajuste.
7.7.- Penalidades.
7.8.- Responsabilidad por vicios ocultos.
8.- Requisitos de Calificación: Conforme al anexo N°01 de la guía práctica N°05 - OSCE
ANEXO N°02
ESTRUCTURA DE LOS TERMINOS DE REFERENCIA PARA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS EN GENERAL
3.- ANTECEDENTES:
5.- CARACTERISTICAS Y CONDICIONES DEL SERVICIO A CONTRATAR:
5.1.- Descripción del servicio
5.2.- Actividades
5.3.- Procedimiento
5.4.- Impacto Ambiental
5.5.- Seguros
5.6.- Lugar y plazo de prestación del servicio
5.6.1.- Lugar
5.6.2.- Plazo
5.7.- Resultados esperados
6.- REQUISITOS DEL PROVEEDOR:
6.2.- Recursos a ser provistos por el proveedor
6.2.1.- Equipamiento
6.2.2.-Personal Clave
7.1.2.-Recursos y facilidades a ser provistos por la Entidad
7.1.3.-Otras obligaciones de la Entidad.
7.2.- Subcontratación.
7.3.- Confidencialidad.
7.5.- Conformidad de la prestación.
7.7.- Penalidades.
8.- Requisitos de Calificación: Conforme al anexo N°01 de la guía práctica N°05 - OSCE
ANEXO N°03
ESTRUCTURA DE LOS TERMINOS DE REFERENCIA PARA CONTRATACIÓN SERVICIOS DE TERCEROS / CONSULTORIAS
3.- ANTECEDENTES:

5.- CARACTERISTICAS Y CONDICIONES DEL SERVICIO A CONTRATAR:
5.1.- Descripción del servicio
5.2.- Actividades
5.3.- Procedimiento
5.4.- Seguros
5.5.- Lugar y plazo de prestación del servicio
5.5.1.- Lugar
5.5.2.- Plazo
5.6.- Entregables
6.- REQUISITOS DEL PROVEEDOR:
6.2.- Formación académica.
6.3.- Experiencia laboral.
7.1.2.-Recursos a ser provistos por el contratista.
7.1.3.-Recursos y facilidades a ser provistos por la Entidad.
7.1.4.- Otras obligaciones de la Entidad.
7.2.- Confidencialidad.
7.4.- Conformidad de la prestación.
7.6.- Penalidades.
8.- Requisitos de Calificación: Conforme al anexo N°01 de la guía práctica N°05 – OSCE.
ANEXO N°04
CUADRO COMPARATIVO DE PRECIOS
Fecha,
ADQUISICIÓN DE BIENES: ( )
CONTRATACIÓN DE SERVICIOS: ( )
PROVEEDOR 1 PROVEEDOR 2 PROVEEDOR 3 MEJOR PRECIO

UNIDAD DE
ITEM DESCRIPCIÓN DEL BIEN / SERVICIO CANTIDAD PRECIO UNITARIO PRECIO PRECIO UNITARIO PRECIO TOTAL PRECIO PRECIO TOTAL UNITARIO S/. MONTO S/.
MEDIDA
S/. TOTAL S/. S/. S/. UNITARIO S/. S/.
CUMPLE CON LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, TERMINOS DE CUMPLE / NO CUMPLE/ NO

CUMPLE / NO CUMPLE CUMPLE / NO CUMPLE CUMPLE / NO CUMPLE
REFERENCIA Y DOCUMENTOS OBLIGATORIOS CUMPLE CUMPLE
Se otorga la Buena Pro al Proveedor: ……………………………………………………………………..; por ser la mejor propuesta técnica y económica; además cumplir con los TRD y /o especificaciones técnicas y documentos obligatorios.
V°B° Unidad de Logística

ANEXO N°05
DECLARACIONES JURADAS
(Ley de Procedimientos Administrativos General N° 27444 y sus modificaciones)
(Ley de simplificación Administrativa N° 25035 y sus modificaciones)
(Ley N° 28882 - Declaración Jurada de Domicilio)
(Ley de Derogación de Atribución de la PNP a Expedir “Certificados Domiciliarios”)
Yo, XXXX XXXX XXXX XXXX de Nacionalidad Peruano; con DNI N°XXXXXXXX; con domicilio en:
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX –Distrito de XXXXXX-Provincia de XXXXXXXX-Departamento
XXXXXXXXXX; y según la Ley del Procedimiento Administrativo General (art. 20), autorizo que una
modalidad de notificación sea mediante correo electrónico XXXXXXXXXXXXXXXXXXX y celular
Nro:XXXXXXXXXXXX en el pleno goce de los Derechos Constitucionales y en concordancia con lo
previsto en la LEY DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS N° 27444. DECLARO BAJO JURAMENTO.
Que, la dirección que señalo líneas arriba, es mi domicilio real, actual, efectivo y verdadero, donde
tengo vivencia real, física y permanente.
Así mismo, DECLARO:
1. No tener impedimento contratar con el Estado, conforme al Artículo 11º de la Ley de Contrataciones
del Estado.
2. No tener sanción vigente en el registro de Inhabilitados para contratar con el Estado.
3. Ser responsable de la veracidad de los documentos e información que estoy presentando para este
servicio.
4. No presentar ninguna sanción vigente de impedimento para contratar con el Estado y el Registro
Nacional de Sanciones de Destituidos y Despidos-RNSDD.
5. Conocer las sanciones contenidas en la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444
y demás disposiciones reglamentarias, complementarias y modificatorias; así como, las establecidas en
la Ley de Contrataciones del Estado, su Reglamento y modificaciones, respectivamente.
6. No haber incurrido y me obligo a no incurrir en actos de corrupción, así como respetar el principio de
integridad.
7. No percibir más de una remuneración del estado (Prohibición de doble Ingreso, según art. 3º de la
Ley Nº 28175 Ley Marco del Empleo Público, concordante con el art. 40º de la Constitución Política del
Estado).
Conocer la restricción a que se refiere el artículo 3º de la Ley Nº 28175 - Ley marco del Empleo Público,
sobre la prohibición de doble percepción de ingresos, cuyo texto es como sigue: “Ningún empleado
público puede percibir del estado más de una remuneración, retribución, emolumento o
cualquier tipo de ingreso. Es incompatible la percepción simultánea de remuneración y
pensión por servicios prestados al Estado”, Las únicas excepciones las constituyen la función
docente y la percepción de dietas por participación en uno (1) de los directorios de entidades o
empresas públicas.
8. Si ( ) No ( ) tengo unión de parentesco hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad con alguno de los funcionarios y servidores de la UTES N°06 SERVICIOS PERIFÉRICOS
TRUJILLO ESTE.
De ser afirmativa su respuesta señale en el cuadro siguiente los nombres y apellidos del funcionario o
servidor que corresponda: La presente declaración la formulo en consideración a lo dispuesto por la Ley
N° 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General y sus modificaciones.
APELLIDOS Y NOMBRE CARGO APELLIDOS Y NOMBRE CARGO
En caso de comprobarse falsedad alguna estoy sometiéndome a las sanciones

contempladas en el Art. 427° del Código Penal. Para mayor constancia y validez y en
cumplimiento firmo y estampo mi huella dactilar al pie del presente para los fines legales
correspondientes.
Trujillo, 02 de enero de 2020
………………………………………
NOMBRES Y APELLIDOS
D.N.I Nº: XXXXXXXX
ANEXO N°06
FORMATO Nro. 01
PROPUESTA ECONÓMICA
SEÑORES
UTES N°06 SERVICIOS PERIFÉRICOS TRUJILLO ESTE
Presente.-
REF.:
Es grato dirigirme a ustedes, para hacer de su conocimiento que, de acuerdo al detalle de las actividades de la presente contratación, mi propuesta económica, es la siguiente:
CONCEPTO VALOR MENSUAL VALOR TOTAL

Contratación por los servicios XXXXXXXXXX, por las S/. X,XXX.00 (XX XXX XXXXX con 00/100 soles). S/. X,XXX.00 (XX XXX XXXXX con 00/100 soles).
actividades a realizar entre el periodo comprendido del XX
al XX de XXX de 2020.
La propuesta económica incluye todos los tributos, seguros, transportes, inspecciones, pruebas y de ser
el caso, los costos del servicio conforme a la legislación vigente, así como cualquier otro concepto que
le sea aplicable y que pueda tener incidencia sobre el costo de la prestación.
Trujillo , 02 enero de 2020
………………………………………
NOMBRES Y APELLIDOS
D.N.I Nº: XXXXXXXXX
CARTA DE AUTORIZACIÓN DE
PAGO POR CUENTA INTERBANCARIA
SEÑORES
UTES N°06 SERVICIOS PERIFÉRICOS TRUJILLO ESTE
Presente.-
Asunto: AUTORIZACIÓN PARA EL PAGO CON ABONO EN CUENTA
Por medio del presente, comunico a usted que mi Nº del Código de Cuenta Interbancario (CCI) es:
Agradeciéndole se sirva disponer lo conveniente, de manera que los pagos a mi nombre sean abonados
en la cuenta que corresponde al indicado CCI en el BANCO XXXXXXXXXXXXX.
Asimismo, dejo constancia que el recibo por honorarios a ser emitido por el suscrito una vez cumplida o
atendida la correspondiente Orden de Servicio o las prestaciones o Servicios materia del contrato,
quedará cancelada para todos sus efectos mediante la sola acreditación del importe del referido recibo
por honorarios a favor de la cuenta en la entidad a que se refiere el primer párrafo de la presente.
Atentamente,
Trujillo, 02 enero de 2020
………………………………………
NOMBRE Y APELLIDOS
D.N.I Nº: XXXXXXXX.
ANEXO Nº 07
CONSTANCIA DE PRESTACIÓN
CONSTANCIA DE PRESTACIÓN Nº ……......-2019-UTES N° 06 T.E.
Por medio del presente documento, dejamos constancia qué (consignar nombre de la persona natural o jurídica), …………………………………………………………… con RUC
N’…. . ..... ... . .. .. . ... ... ... , ha cumplido con ejecutar la contratación de acuerdo a la(o)s especificaciones técnicas / términos de referencia que le corresponde,
según el siguiente detalle:

Orden de Servicio, Orden de Compra y/o Contrato
Monto Contratado
Monto Ejecutado
Período de Ejecución
Penalidades
Se expide la presente a constancia a solicitud del interesado, para los fines convenientes.
NOMBRE: ………………………………………………………
DIRECCIÓN: ………………………………………………….
RUC: …………………………………………………………….
TELÉFONO: ……………………………………………………
Trujillo,
ANEXO Nº 08
CONFORMIDAD DE LA PRESTACION
Por el presente, se da la conformidad a la prestación brindada en la UTES N°06 SERVICIOS PERIFÉRICOS TRUJILLO de acuerdo a las condiciones contratadas, según el
siguiente detalle.
Datos del proveedor
RUC
Objeto
Nº de Orden de Compra, Servicio y/o Contrato
Monto S/.
Plazo de Entrega/Ejecución del Servicio
Nº de Entregable al que se otorga conformidad (sólo para el caso de servicios periódicos
Confidencialidad del entregable SI _____ NO _________
Custodia del producto en el área usuaria (marcar con un x) SI _____ NO _________
Orden de compra, Servicio Y/o Contrato

Fecha
Conformidad/Recepción
Área que da la conformidad
Verificación de la prestación;
Calidad Conforme _______ No conforme ______
Cantidad Conforme _______ No conforme ______
Plazo de Entrega Cumplió _______ No cumplió _______
Días de retraso (según corresponda) ________________ (días)
Conformidad de recepción
Observaciones
Firma del área usuaria
Nota: La recepción y conformidad no enerva e derecho de la entidad a efectuar reclamos posteriores por defectos o vicios ocultos.
ANEXO N°09
CALCULO DE PENALIDADES
1.- NUMERO DE FORMATO
2.- FECHA DE EMISIÓN DE
DOCUMENTO
3.- DEPENDENCIA USUARIA
4.- DATOS DEL CONTRATISTA NOMBRE O RAZON SOCIAL RUC
ORDEN DE COMPRA N°
Perfeccionamiento del contrato
ORDEN DE SERVICIO N°
BIENES SERVICIO EN GENERAL

Objeto de contratación
LOCACIÓN DE SERVICIOS CONSULTORIA EN GENERAL
Descripción del objeto del contrato.
Monto del contrato S/.

5.- DATOS DEL CONTRATO
Expediente SIAF N°
Plazo de entrega o servicio ……………………… días calendario
Fecha de perfeccionamiento de la O/C – O/S
Fecha de inicio del contrato
Fecha de culminación del contrato
Forma de entrega Única: Periódica:
DATOS ADICIONALES
Fecha de observaciones realizadas (notificación)
Fecha de subsanación de observaciones
Ampliación de plazo …………… días calendario

6.- VERIFICACIÓN DE
Documento que autoriza la ampliación
ANTECEDENTES PARA EL
CÁLCULO DE PENALIDAD Fecha de inicio del plazo adicional
Fecha de culminación del contrato
Fecha de cumplimiento
Conformidad del área usuaria / sustentos Informe N°……………… de fecha………………, suscrito por……………………….
7.- RESULTADO DEL CALCULO
DE PENALIDAD
Monto de penalidad S/.

8.- PENALIDAD
9.OBSERVACIONES
NOMBRE, FIRMA Y SELLO DEL ORGANO ENCARGADO DE LAS CONTRATACIONES

DIRECTIVA Modificada 2019 Hasta 24-01-2019

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DIRECTIVA N° 0 0 3 - 2019-UTES N° 6 T.E.

IMPOSITIVAS TRIBUTARIAS (UIT)

II. BASE LEGAL

2.1. Constitución Política del Perú

JUS que aprueba su Texto Único Ordenado.

2018-EF y Decreto Supremo N°377-2019-EF.

2.9. Decreto Legislativo Nº 295 - Código Civil.

2.12. Ley Nº 27806, Ley de transparencia y de acceso a la información pública.

2.14. Resolución de Contraloría N°320-2006-CG, Aprueban Normas de Control Interno.

responsables de dar cumplimiento a la presente Directiva.

necesidad de su reformulación por errores o deficiencias técnicas que repercutan en la contratación.

cumplimiento de la presente directiva.

5.1. Para efectos de la presente directiva, se considerará las siguientes definiciones:

Como mobiliario, equipos, suministros, materiales de consumo, entre otros.

encontraría a su cargo en caso su oferta resulte ganadora.

presupuesto, coordina la obtención de disponibilidad presupuestal y realiza el compromiso anual y mensual.

calidad, oportunidad y precio.

desde la decisión de adquirir o contratar hasta la culminación del contrato.

orden de compra, servicio y/o contrato hasta el pago.

recepción de los bienes adquiridos.

obra, o ejecuta obras.

según corresponda, el pedido de compra o servicio y reporte presupuestal.

prestación de servicios y de consultoría.

5.2. Para efectos de la presente directiva, se considerará las siguientes siglas:

6.1. Del proceso de contratación

descartar ciertos proveedores o ciertos productos (Anexo N°01, 02,03).

Administración, siendo luego

Operativo Institucional (POI).

en el artículo 2° de la Ley de Contrataciones del Estado.

VII. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

7.1. Formulación del requerimiento.

Institucional, a fin de verificar la disponibilidad presupuestal correspondiente y proyectar la modificación presupuestal.

hábiles a la fecha que se requiere el bien, servicio o consultoría a contratar.

caso de (equipos tecnológicos y/o servicios referidos a su especialidad)

cuente con la debida disponibilidad presupuestal.

para efectuar el trámite de contratación.

7.2. Elaboración del estudio de mercado.

tener en cuenta lo siguiente:

Las cotizaciones de los proveedores:

de manera expresa en la propuesta del potencial proveedor.

niendo las características técnicas de los bienes, servicios o consultorías ofertadas.

El estudio de mercado deberá evidenciar lo siguiente:

esclarecimiento o subsanación de los mismos en un plazo que no exceda en 02 días hábiles.

de mercado, el cual según corresponda deberá tener como mínimo:

mercado, verificando que se encuentren en condición de ACTIVO Y HABIDO.

eventos extraordinarios o imprevisibles comprobada por la oficina de administración

conformidad con el literal d) del artículo 4 de la Ley de Contrataciones del Estado.

jurídicas que se dediquen a las actividades materia de la contratación, incluyendo fabricantes.

Para determinar el valor de la contratación se tendrá en consideración lo siguiente:

Asimismo, se deberá verificar lo siguiente:

Declaración Jurada contenida en el Anexo N° 05.

caso contrario, no tendrá validez (Anexo N°04).

deberá adjuntar copia del pedido de compra o servicios.

para las áreas correspondientes.

debiendo de efectuarse el correspondiente registro presupuestal en el SIAF-SP.

Oficina de Desarrollo Institucional.

7.3. Perfeccionamiento y/o contrato

La orden de compra o servicios deberá especificar Como mínimo la siguiente información: