Debida Diligencia - SERVIR

LINEAMIENTOS PARA LA DEBIDA
DILIGENCIA EN LOS PROCESOS DE

SERVIR
Directiva: OPP-DI-04
Versión 01
Firmado digitalmente
por
OFICINA DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
ASPAJO GRANDEZ
Irwing FAU
20477906461 hard
Motivo: Soy el autor
del documento
Fecha: 2022/04/01 Elaborado por: Alejandro Agustín Ponce San Román Firma:
11:15:24-0500
Cargo: Coordinador del ETII

Fecha:
Elaborado por: Víctor José Rojas Rosas Firma:
Cargo: Especialista en Sistema de Control Interno

Fecha:
Revisado por: Jeanette Edith Trujillo Bravo Firma:
Cargo: Jefa de la Oficina de Recursos Humanos

Fecha:
Revisado por: Jesica Pereyra Alejos Firma:
Cargo: Jefa de la Subjefatura de Abastecimiento

Fecha:
Revisado por: Irwing Aspajo Grandez Firma:
Cargo: jefe de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto

Firmado
digitalmente por
PONCE SAN Fecha:
ROMAN Alejandro
Agustin FAU
20477906461 hard Revisado por: Ana María Risi Quiñones Firma:
Motivo: Soy el
autor del
documento
Fecha: 2022/04/01
13:09:51-0500
Cargo: Asesora de Gerencia General
Fecha:
Firmado digitalmente por

TRUJILLO BRAVO Firmado digitalmente por Firmado digitalmente por
Jeanette Edith FAU
20477906461 hard RISI QUIÑONES Ana Maria FAU PEREYRA ALEJOS Jesica Firmado digitalmente por
Motivo: Soy el autor 20477906461 hard Magali FAU 20477906461 hard ROJAS ROSAS Victor Jose FAU 20477906461 soft
del documento Motivo: Soy el autor del documento Motivo: Soy el autor del Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 2022/04/01 Fecha: 2022/04/01 11:56:43-0500 documento Fecha: 2022/04/01 10:49:47-0500
10:59:22-0500 Fecha: 2022/04/01
12:07:37-0500
DIRECTIVA Código: OPP-DI-04
LINEAMIENTOS PARA LA DEBIDA DILIGENCIA EN LOS Versión: 01
PROCESOS DE SERVIR Página: 2 de 12
ÍNDICE
I. OBJETIVO .............................................................................................................................. 3
II. ALCANCE .............................................................................................................................. 3
III. BASE NORMATIVA ................................................................................................................. 3
IV. DEFINICIONES ....................................................................................................................... 4
V. RESPONSABLES ..................................................................................................................... 4
VI. DISPOSICIONES GENERALES ................................................................................................. 5
VII. ANEXOS ................................................................................................................................ 7
ANEXO 1. DEBIDA DILIGENCIA EN LOS PROCESOS DE SERVIR .............................................. 8
ANEXO 2. ANÁLISIS DEL NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO DE SOBORNO Y CORRUPCIÓN DE
LOS SOCIOS DE NEGOCIO ........................................................................................................... 10
ANEXO 3: MODELO DE CLÁUSULA ANTISOBORNO ............................................................ 11
por
VIII. CUADRO DE CONTROL DE CAMBIOS .................................................................................. 12
ASPAJO GRANDEZ
Irwing FAU
20477906461 hard
del documento
Fecha: 2022/04/01
11:15:24-0500
Firmado
digitalmente por
PONCE SAN
ROMAN Alejandro
Agustin FAU
20477906461 hard
Motivo: Soy el
autor del
documento
Fecha: 2022/04/01
13:09:51-0500
La impresión de este documento desde la intranet-internet constituye una “COPIA

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TRUJILLO BRAVO NO CONTROLADA” a excepción de que se indique lo contrario.
Jeanette Edith FAU Firmado digitalmente por Firmado digitalmente por
10:59:22-0500 Fecha: 2022/04/01
12:07:37-0500
I. OBJETIVO
Establecer la debida diligencia para evaluar con mayor profundidad el alcance, el nivel y la naturaleza
de los riesgos de soborno y corrupción con un nivel de exposición al riesgo más que bajo, ya sea en una
actividad, socio de negocio o categoría de personal; acorde a la NTP 37001:20017 “Sistema de Gestión
Antisoborno” en la Autoridad Nacional del Servicio Civil – SERVIR.
II. ALCANCE
Las disposiciones contenidas en la presente directiva son de aplicación y cumplimiento obligatorio para
todos los servidores de SERVIR que participan en los procesos que conforman el alcance del Sistema de
Gestión Antisoborno – SGAS.
III. BASE NORMATIVA

3.1 Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública.
3.2 Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil.
3.3 Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado.
3.4 Decreto Legislativo N° 1438, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Contabilidad.
3.5 Decreto Legislativo N° 1441, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Tesorería.
3.6 Decreto Supremo N° 033-2005-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley Nº 27815, Ley del Código
por
de Ética de la Función Pública.
ASPAJO GRANDEZ
Irwing FAU 3.7 Decreto Supremo N° 040-2014-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley Nº 30057, Ley del
20477906461 hard
del documento Servicio Civil y modificatorias.
Fecha: 2022/04/01
11:15:24-0500
3.8 Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley
del Procedimiento Administrativo General.
3.9 Decreto Supremo N° 092-2017-PCM, que aprueba la Política Nacional de Integridad y Lucha contra
la Corrupción.
3.10 Decreto Supremo N° 042-2018-PCM, que establece medidas para fortalecer la integridad pública y
lucha contra la corrupción.
3.11 Decreto Supremo N° 044-2018-PCM, que aprueba el Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la
Corrupción 2018-2021.
3.12 Decreto Supremo N° 344-2018-EF, que aprueba el Reglamento de la Ley N° 30225 Ley de
Contrataciones del Estado.
3.13 Decreto Supremo N° 180-2021-PCM, que aprueba la Estrategia de Integridad del Poder Ejecutivo al
2022 para la Prevención de Actos de Corrupción.
3.14 Decreto Supremo N° 185-2021-PCM, que crea la Plataforma de Debida Diligencia del Sector Púbico.
3.15 Resolución de Secretaría de Integridad Pública N° 001-2019-PCM/SIP, que aprueba la Directiva
“Lineamientos para la implementación de la función de integridad en las entidades de la
Administración Pública”.
Firmado
digitalmente por
3.16 Norma Técnica Peruana NTP-ISO 37001:2017. Sistema de Gestión Antisoborno.
PONCE SAN
ROMAN Alejandro 3.17 Resolución N° 089-2021-SERVIR-PE, que aprueba la Política de Integridad y Antisoborno de la
Agustin FAU
20477906461 hard Autoridad Nacional del Servicio Civil.
Motivo: Soy el
autor del
documento
Fecha: 2022/04/01 3.18 Resolución N° 045-2021-SERVIR-GG, que conforma el Equipo de Trabajo en materia de Integridad
13:09:51-0500
Institucional y establece sus funciones.
3.19 Resolución N° 081-2021-SERVIR-PE, que aprueba la Directiva N° 004-2021-SERVIR/GDSRH “Normas
para la gestión de los procesos de selección en el régimen de la Ley N° 30057 – Ley del Servicio

10:59:22-0500 Fecha: 2022/04/01
12:07:37-0500
Civil”.
3.20 Resolución N° 077-2021-SERVIR-GG, que aprueba el Manual del Sistema de Gestión Antisoborno.
IV. DEFINICIONES
Para la aplicación de la presente norma se definen los siguientes términos:
4.1. Coordinador del ETII
El Coordinador del Equipo de Trabajo en materia de Integridad Institucional – ETII es el servidor
designado como responsable de la función de cumplimiento antisoborno en el marco del Sistema
de Gestión Antisoborno – SGAS de SERVIR.
4.2. Debida diligencia
Proceso para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del riesgo de soborno y para
ayudar a SERVIR a tomar decisiones en relación con operaciones, proyectos, actividades, socios
de negocios y personal, específicos.
4.3. Nivel de exposición al riesgo
Acción que pone a alguien o a algo ante una situación potencial para materializar un riesgo de
soborno o corrupción.
4.4. Órgano de Gobierno y Alta Dirección
por De conformidad con el SGAS de SERVIR la responsabilidad de Órgano de Gobierno recae en el (la)
ASPAJO GRANDEZ
Irwing FAU Presidente(a) Ejecutivo(a) y la función de Alta Dirección recae en el (la) Gerente(a) General.
20477906461 hard
del documento
Fecha: 2022/04/01 4.5. Riesgo
11:15:24-0500
Efecto de la incertidumbre en los objetivos.
4.6. Servidor
Funcionario o servidor público, así como toda persona, que mantiene un vínculo laboral con
SERVIR, cualquiera sea su régimen laboral o modalidad contractual.
4.7. SERVIR
Autoridad Nacional del Servicio Civil.
4.8. SGAS
Sistema de Gestión Antisoborno de SERVIR.
4.9. Socios de negocio
Parte externa a SERVIR con la que la organización, tiene o planifica establecer algún tipo de
relación comercial. Para SERVIR sus Socios de negocio son los proveedores de bienes y servicios.
4.10. UIT
Unidad impositiva tributaria vigente para cada año.
Firmado V. RESPONSABLES
digitalmente por
PONCE SAN
ROMAN Alejandro 5.1 La Gerencia General, a través del Equipo de Trabajo en materia de Integridad Institucional, es
Agustin FAU
20477906461 hard responsable de velar por el cumplimiento de la presente directiva.
Motivo: Soy el
autor del
documento 5.2 La Oficina de Recursos Humanos y la Subjefatura de Abastecimiento son los responsables de
Fecha: 2022/04/01
13:09:51-0500
aplicar la Debida diligencia en los procesos a su cargo según lo dispuesto en la presente directiva.

10:59:22-0500 Fecha: 2022/04/01
12:07:37-0500
VI. DISPOSICIONES GENERALES

6.1 Determinación de la necesidad de aplicar la Debida diligencia
La Debida diligencia en SERVIR se basa en la identificación de riegos de soborno y corrupción y
forma parte de los mecanismos de prevención y tratamiento de los mismos. No es necesario el
desarrollo de medidas para Debida diligencia en los riesgos identificados con un nivel de exposición
al riesgo bajo. En el resto de riesgos, calificados progresivamente como medio, alto o muy alto, se
desarrolla la Debida diligencia empleando medidas, medios y recursos proporcionales al riesgo que
se busque mitigar. La Debida diligencia se detalla en el Anexo 1: “Debida Diligencia en los procesos
de SERVIR”.
6.2 Debida diligencia con los Socios de negocio
SERVIR desarrolla una Debida diligencia en relación a sus Socios de negocio, proporcionales a la
intensidad del riesgo, para evaluarlo apropiadamente y tomar las decisiones correctas que
permitan minimizarlo.
6.2.1. Comprobación de la legitimidad del Socio de negocio
Todas las contrataciones realizadas por SERVIR deben ser propuestas por el área usuaria
pertinente y aprobada por la máxima autoridad del órgano o de la unidad orgánica, en
cumplimiento de las normas legales y los procedimientos internos vigentes al momento de
por
su contratación en el caso de compras menores a 8 UIT.
ASPAJO GRANDEZ
Irwing FAU Cuando el importe supere la cantidad de 8 UIT, las contrataciones, en su fase de selección,
20477906461 hard
del documento son evaluadas por el órgano a cargo del procedimiento de selección, de acuerdo a la Ley N°
Fecha: 2022/04/01
11:15:24-0500 30225, Ley de Contrataciones del Estado y su reglamento.
6.2.2. Comprobación de que el Socio de negocio posee las calificaciones, recursos y experiencia
necesarios
La Subjefatura de Abastecimiento debe de verificar que todos los documentos estén anexos
al justificante de pago, en cumplimiento a la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado
y su reglamento.
Asimismo, cuando se realice una solicitud de pago, debe ir acompañada de los documentos
que permitan acreditar que el proceso de contratación se ha llevado a cabo de acuerdo a la
normativa vigente.
6.2.3. Comprobación de si el Socio de negocio tiene un sistema de gestión Antisoborno.
SERVIR establece factores de evaluación que prioricen la contratación con empresas que
adopten políticas y prácticas para la prevención, detección, mitigación y gestión adecuada
de posibles prácticas de soborno por parte de su personal, Socios de negocio de acuerdo a
estándares internacionales.
6.2.4. Reputación del Socio de negocio
SERVIR emplea los medios a su alcance para investigar la reputación del Socio de negocio a
fin de evaluar cómo esta afecta al riesgo de soborno, conociendo la imagen pública y de
Firmado
digitalmente por mercado del mismo. Para ello, el Coordinador del ETII realiza indagaciones en los medios de
PONCE SAN
ROMAN Alejandro comunicación, prensa, internet, portales web entre otros sobre la reputación de los socios
Agustin FAU
20477906461 hard
Motivo: Soy el
de negocio con un nivel de riesgo más que bajo.
autor del
documento 6.2.5. De la evaluación del nivel de riesgo de los Socios de negocio
Fecha: 2022/04/01
13:09:51-0500
Como parte de la determinación de la Debida diligencia, el Coordinador del ETII solicitará a
la Subjefatura de Abastecimiento, en los plazos previstos en el numeral 6.5 de la presente
directiva, efectuar una evaluación del nivel de exposición al riesgo de soborno o corrupción

10:59:22-0500 Fecha: 2022/04/01
12:07:37-0500
de los Socios de negocio.

El Análisis e identificación de los Socios de negocio que tienen, por la naturaleza del bien o
servicio ofrecido a la entidad, un nivel de exposición al riesgo más que bajo se detallan en el
Anexo 2: “Análisis del nivel de exposición al riesgo de soborno y corrupción de los Socios de
negocio”.
6.3 Debida diligencia en la contratación de personal
SERVIR desarrolla una Debida diligencia proporcional al nivel de riesgo en relación a la contratación
de su personal, para evaluarlo apropiadamente y tomar las decisiones correctas que permitan
minimizarlo. La Debida diligencia es aplicada a todo el personal que forma parte de los procesos
pertenecientes al alcance del SGAS, y que tienen, según la evaluación de riesgos realizada, un nivel
de riesgos más que bajo, por la naturaleza de las actividades que realizan.
6.3.1. Debida diligencia en la contratación del personal
SERVIR aplica medidas de Debida diligencia en relación a su proceso de contratación de
personal, de acuerdo a lo establecido en el Anexo 1: “Debida Diligencia en los procesos de
SERVIR”, sección B): “Debida Diligencia para los Colaboradores”. Las medidas que se
apliquen, así como los recursos destinados, deben ser proporcionales al nivel del riesgo
identificado.
6.3.2. Debida diligencia en el desplazamiento de personal a un puesto/área que tenga un proceso
con un nivel de riesgo más que bajo.
por
Cuando por necesidades del servicio se realice el desplazamiento de personal a un
ASPAJO GRANDEZ puesto/área que va a ejecutar actividades o un proceso con un nivel de exposición al riesgo
Irwing FAU
20477906461 hard
Motivo: Soy el autor más que bajo, se procede a aplicar la Debida diligencia de acuerdo a lo establecido en el
del documento
Fecha: 2022/04/01 Anexo 1: “Debida Diligencia en los procesos de SERVIR”, sección B): “Debida Diligencia para
11:15:24-0500
los Colaboradores”.
6.4 Evaluación y seguimiento de la Debida diligencia
El Equipo de Trabajo en materia de Integridad Institucional (ETII) depende de la Gerencia General
de SERVIR y tiene entre sus funciones: apoyar en la identificación de riesgos de corrupción, y,
proponer acciones de integridad y lucha contra la corrupción en la entidad. En ese sentido, el
Coordinador del ETII debe evaluar la aplicación de los controles y medidas de la Debida diligencia
de manera trimestral y/o cuando se lo requerida la Alta Dirección o el Órgano de Gobierno.
Para ello, el ETII solicita a los responsables de los procesos que forman parte del alcance del SGAS,
la documentación y evidencias que demuestren la aplicación de la Debida diligencia con los Socios
de negocio y con el personal, de acuerdo a los lineamientos descritos en la presente directiva y
detallada en el Anexo 1: Debida Diligencia en los procesos de SERVIR.
La Evaluación y seguimiento de la aplicación de la Debida diligencia debe ser comunicada a la Alta
Dirección y al Órgano de Gobierno de forma trimestral.
6.5 Revisión y actualización de la Debida diligencia
En SERVIR la responsabilidad de garantizar la efectividad del SGAS recae sobre el Coordinador del
ETII. Para ello, y en base a la evaluación realizada a la aplicación de la Debida diligencia, debe
proponer, a la Alta Dirección y al Órgano de Gobierno, las mejoras al SGAS que permitan solventar
Firmado los problemas detectados.
digitalmente por
PONCE SAN
ROMAN Alejandro
Agustin FAU Para la determinación de medidas de “Debida diligencia” apropiadas a cada proceso, es necesario
20477906461 hard
Motivo: Soy el contar con la información suficiente y necesaria para evaluar los riesgos de soborno y corrupción
autor del
documento de manera oportuna y periódica. En ese sentido, se establece que se debe de evaluar la
Fecha: 2022/04/01
13:09:51-0500 identificación de riesgos de soborno y corrupción cada seis meses como máximo, y por
consiguiente, la actualización en el mismo periodo de las medidas de Debida diligencia acorde a la
realidad y variaciones de los propios procesos.

10:59:22-0500 Fecha: 2022/04/01
12:07:37-0500
VII. ANEXOS
ANEXO 1 : DEBIDA DILIGENCIA EN LOS PROCESOS DE SERVIR

ANÁLISIS DEL NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO DE SOBORNO Y CORRUPCIÓN DE LOS
ANEXO 2 :
SOCIOS DE NEGOCIO
por
ASPAJO GRANDEZ
Irwing FAU
20477906461 hard
del documento
Fecha: 2022/04/01
11:15:24-0500
Firmado
digitalmente por
PONCE SAN
ROMAN Alejandro
Agustin FAU
20477906461 hard
Motivo: Soy el
autor del
documento
Fecha: 2022/04/01
13:09:51-0500

10:59:22-0500 Fecha: 2022/04/01
12:07:37-0500
ANEXO 1. DEBIDA DILIGENCIA EN LOS PROCESOS DE SERVIR
Firmado digitalmente A) Debida diligencia de los Socios de Negocio (Proveedores)

por
ASPAJO GRANDEZ
Irwing FAU
20477906461 hard
Motivo: Soy el autor Socios de Negocio Debida Diligencia Normativa / Documento Aplicable
del documento
Fecha: 2022/04/01
11:15:24-0500 Durante el proceso de Selección de proveedores:
 Requerimiento del servicio o adquisición.
 Plan Anual de Contrataciones o similar.
 Texto Único Ordenado de la Ley N° 30225 –
 Indagación del mercado.
Ley de Contrataciones del Estado, aprobada
 Clausula Antisoborno incluida en los términos de referencia o especificaciones técnicas. (Ver mediante Decreto Supremo N° 082-2019-EF y
Anexo 3: Modelo de cláusula Antisoborno) sus modificatorias.
Contratación de
 Registro Nacional de Proveedor vigente.
proveedores mayores a8
 Prohibición de reuniones, del área usuaria, Órgano encargado de las Contrataciones o Comité
UIT  Decreto Supremo N° 334-2018-EF, que
de selección, con los proveedores durante el proceso de selección.
 Participación del Coordinador del ETII y/o OCI en las reuniones durante los actos preparatorios aprueba el Reglamento de la Ley N° 30225 –
(cuando sea necesario). Ley de Contrataciones del Estado y sus
 En la ley de contrataciones del Estado señala art “138.4. Cláusulas Anticorrupción Conforme a modificatorias
lo establecido en los artículos 32 y 40 de la Ley, todos los contratos incorporan cláusulas
anticorrupción, bajo sanción de nulidad.
 Consulta de la Plataforma de Debida Diligencia de la PCM (a partir de su implementación)
Durante el proceso de Selección de proveedores en general:
 Requerimiento del servicio o adquisición. (incluye la cláusula antisoborno)
 Invitación de cotización
 Registro Nacional de Proveedor vigente.
 Ficha Única de Proveedores.
 Declaración Jurada de no estar incurso en impedimentos o incompatibilidad para contratar
Contratación de con el Estado.  Directiva “Lineamientos que regulan las
Firmado proveedores menores a 8 contrataciones iguales o inferiores a 8 UIT”,
digitalmente por  Declaración Jurada Antisoborno
PONCE SAN UIT Adjudicaciones Sin Procedimiento
ROMAN Alejandro  Solicitud de certificación presupuestal.
Agustin FAU
20477906461 hard  Cuadro comparativo (En caso corresponda).
Motivo: Soy el
autor del  Orden de compra u orden de servicio.
documento
Fecha: 2022/04/01
13:09:51-0500
 Consulta de la Plataforma de Debida Diligencia de la PCM (a partir de su implementación)
Para Proveedores con un nivel de riesgo más que bajo:
 Toma de conciencia y formación antisoborno
Firmado digitalmente por

TRUJILLO BRAVO Firmado digitalmente por Firmado digitalmente por
Jeanette Edith FAU
10:59:22-0500 Fecha: 2022/04/01
12:07:37-0500
B) Debida diligencia para los Colaboradores
por Personal Debida Diligencia Normativa / Documento Aplicable
ASPAJO GRANDEZ
Irwing FAU
20477906461 hard Durante el proceso de Selección:
del documento
Fecha: 2022/04/01
11:15:24-0500  Hoja de vida documentada.
 Declaración jurada de no figurar en el registro nacional de sanciones de destitución y despido (RNSSC)
 Declaración jurada de no guardar parentesco hasta el 4to grado de consanguinidad, ni segundo de
afinidad, ni ser cónyuge o conviviente de cualquier trabajador de SERVIR.
 Verificación documental con la finalidad de asegurar el cumplimiento del perfil del puesto.
 Verificación de grados y títulos en SUNEDU. - Procedimiento de Selección de Personal
- Directiva Nº 004-2021-SERVIR/GDSRH
 Verificación en el RNSSC * .
( )
Normas para la Gestión de los Procesos
Contratación de personal  Verificación en el REDAM * . ( )
de Selección en el régimen de la Ley Nº
en general  Verificación de antecedentes policiales, penales y judiciales (*).
30057 - Ley del Servicio Civil, aprobada
 Consulta de la Plataforma de Debida Diligencia de la PCM (a partir de su implementación) (**)
mediante la Resolución de Presidencia
Durante el proceso de vinculación: Ejecutiva N° 000081-2021-SERVIR-PE
(Ley del Servicio Civil)
 Verificación de antecedentes policiales, penales y judiciales. - Procedimiento de vinculación de
 Reporte de validación RENIEC. Personal
- Procedimiento de Inducción de Personal
Durante el proceso de inducción:
 Charla de sensibilización sobre el SGAS y la Política de Integridad y Antisoborno.
 Charla sobre la integridad y los valores institucionales.
Adicionalmente a todas las posiciones con poder de decisión y aquellos asociados a procesos con un nivel
Contratación de Gerentes y de riesgos más que bajo:
cargos equivalentes  Suscripción de la Declaración Jurada de Cumplimiento con la Política de Integridad y Antisoborno de
SERVIR.
Firmado  Declaración Jurada de Intereses y Declaración jurada de ingresos y de bienes y rentas.
digitalmente por
PONCE SAN (*) A partir de la entrada en vigencia de la Plataforma de Debida Diligencia de la PCM es tas actividades serán centralizadas mediante dicha plataforma.
ROMAN Alejandro
Agustin FAU (**)Esta actividad se repetirá anualmente como debida diligencia con el personal que forman parte de los procesos con un nivel de riesgos más que bajo.
20477906461 hard
Motivo: Soy el
autor del
documento
Fecha: 2022/04/01
13:09:51-0500

10:59:22-0500 Fecha: 2022/04/01
12:07:37-0500
ANEXO 2. ANÁLISIS DEL NIVEL DE EXPOSICIÓN AL RIESGO DE SOBORNO Y CORRUPCIÓN DE LOS SOCIOS DE NEGOCIO
Firmado digitalmente Criterios de evaluación del nivel de exposición al riesgo de soborno o corrupción
por
ASPAJO GRANDEZ Categoría de Socio de Sub Categoría de Socio de Facilidad de Acceso a Acceso a Cantidad de personal Exposición
Irwing FAU Valor del Bien o Contacto con
20477906461 hard Negocio Negocio instalaciones / bienes información que presta el servicio Total
Motivo: Soy el autor Servicio adquirido el personal
del documento muebles sensible en SERVIR
Fecha: 2022/04/01
11:15:24-0500 Proveedor de bienes 2 1 1 1 N.A. 5
Consultorías diversas 2 2 1 1 1 7
Servicios diversos
(seguridad, limpieza, 3 2 3 3 3 14
mantenimiento, etc.)
Proveedor de Servicios profesionales
2 2 1 3 1 9
Servicios especializados (terceros)
Servicio de docencia y
1 1 1 1 1 5
capacitación de personal
Servicios de
3 2 1 1 1 8
arrendamiento
Servicios de defensa legal 2 1 1 2 1 7
Nivel de exposición según criterio: 1- Exposición baja, 2- Exposición moderada, 3- Exposición alta. (Depende de la factibilidad que el criterio ocurra) N.A. = No aplica
Criterios:
1- Monto del bien o servicio adquirido: A mayor valor del bien a servicio adquirido, mayor es el impacto económico para SERVIR de materializarse un riesgo de soborno o corrupción.
2- Contacto con el personal: Si como parte de la prestación del servicio o la adquisición del bien el personal del socio de negocio tiene mayor contacto con personal de la entidad, mayor es la probabilidad de la
materialización del riesgo de soborno o corrupción.
3- Facilidad de acceso a las instalaciones / bienes muebles: Si como parte de la prestación del servicio o la adquisición del bien el personal del socio de negocio tiene acceso a las instalaciones o sedes, y por
consiguiente a los bienes de la entidad, mayor es la probabilidad de la materialización del riesgo de soborno o corrupción.
4- Acceso a información sensible: Si como parte de la prestación del servicio o la adquisición del bien el personal del socio de negocio tiene acceso a información sensible (reservada), mayor es la probabilidad
de la materialización del riesgo de soborno o corrupción.
5- Cantidad de personal que presta el servicio en SERVIR: Si existe mayor número de personal del socio de negocio dentro de las instalaciones o sedes de SERVIR, mayor es la probabilidad de materialización
Firmado del riesgo de soborno o corrupción.
digitalmente por
PONCE SAN
ROMAN Alejandro
Agustin FAU Intervalos de Exposición Total:
20477906461 hard
Motivo: Soy el Intervalo de Exposición Nivel de Riesgo
autor del
documento De 5 a 8 Riesgo bajo
Fecha: 2022/04/01
13:09:51-0500
De 9 a 12 Riesgo Medio
De 13 a 15 Riesgo Alto

10:59:22-0500 Fecha: 2022/04/01
12:07:37-0500
ANEXO 3: MODELO DE CLÁUSULA ANTISOBORNO
Firmado digitalmente Cláusula antisoborno:

por
ASPAJO GRANDEZ PARA PROCESOS MAYORES A 8 UIT (Adicional a la cláusula anticorrupción)
Irwing FAU
20477906461 hard
del documento i. POLÍTICA DE INTEGRIDAD Y ANTISOBORNO DE LA AUTORIDAD NACIONAL DEL SERVICIO CIVIL
Fecha: 2022/04/01
11:15:24-0500 “La Autoridad Nacional del Servicio Civil, ente rector del Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos del Estado, como tal, impulsa una carrera pública meritocrática
que propicie una cultura de integridad basada en la ética, valores y principios de los servidores y las servidoras civiles y promueva la profesionalización y la buena gobernanza del
servicio público de calidad y orientado a la ciudadanía. En ese sentido, tenemos como filosofía la “tolerancia cero” frente a l soborno y a otros actos de corrupción que involucren a
funcionarios, directivos, servidores, proveedores, usuarios y otras partes interesadas de nuestra entidad”.
ii. El proveedor/contratista, no debe ofrecer, negociar o efectuar, cualquier pago, objeto de valor o dadiva en general, o cualqu ier beneficio o incentivo ilegal en relación al servicio o
al bien, que puedan constituir un incumplimiento a las Leyes, tales como robo, fraude, cohecho o tráfico de influencias, directa o indirectamente, o a través de socios, integrantes
de los órganos de administración, apoderados, representantes legales, funcionarios, asesores o personas vinculadas, en concordancia o a lo establecido en la Ley de Contrataciones
del Estado y su Reglamento.
iii. Asimismo, el proveedor/contratista se compromete a denunciar, en base de una creencia razonable o de buena fe cualquier inten to de soborno, supuesto o real, que tuviera
conocimiento a través del canal de denuncias: http://www.denuncias.servicios.gob.pe, o mediante el correo: [email protected].
PARA PROCESOS MENORES O IGUALES A 8 UIT
i. POLÍTICA DE INTEGRIDAD Y ANTISOBORNO DE LA AUTORIDAD NACIONAL DEL SERVICIO CIVIL

“La Autoridad Nacional del Servicio Civil, ente rector del Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos del Estado, como tal, impulsa una carrera pública meritocrática
que propicie una cultura de integridad basada en la ética, valores y principios de los servidores y las servidoras civiles y promueva la profesionalización y la buena gobernanza del
servicio público de calidad y orientado a la ciudadanía. En ese sentido, tenemos como filosofía la “tolerancia cero” frente al soborno y a otros actos de corrupción que involucren a
funcionarios, directivos, servidores, proveedores, usuarios y otras partes interesadas de nuestra entidad”.
i. El proveedor / contratista se obliga a no efectuar algún pago, ni ofrecer o transferir algo de valor, a un funcionario o servidor, o cualquier tercero relacionado con el servicio o bien
aquí establecido de manera que pudiese violar la Política de Integridad y Antisoborno de SERVIR.
Firmado
ii. En forma especial, el proveedor / contratista declara con carácter de declaración jurada, que no se encuentra inmerso en algún proceso de carácter penal vinculado a presuntos
digitalmente por ilícitos penales contra el estado peruano, constituyendo su declaración, a la firma del mismo en la orden de servicio /Compra de la que estos términos de referencia/Especificaciones
PONCE SAN
ROMAN Alejandro técnicas forman parte integrante.
Agustin FAU
20477906461 hard iii. Asimismo, el proveedor/contratista se compromete a denunciar, en base de una creencia razonable o de buena fe cualquier intento de soborno, supuesto o real, que tuviera
Motivo: Soy el
autor del conocimiento a través del canal de denuncias: http://www.denuncias.servicios.gob.pe, o mediante el correo: [email protected].
documento
Fecha: 2022/04/01
13:09:51-0500

10:59:22-0500 Fecha: 2022/04/01
12:07:37-0500
VIII. CUADRO DE CONTROL DE CAMBIOS
ITEM TEXTO VIGENTE TEXTO ACTUALIZADO VERSIÓN FECHA RESPONSABLE

Oficina de
Elaboración Inicial de
1 01 Planeamiento y
la Directiva
Presupuesto
por
ASPAJO GRANDEZ
Irwing FAU
20477906461 hard
del documento
Fecha: 2022/04/01
11:15:24-0500
Firmado
digitalmente por
PONCE SAN
ROMAN Alejandro
Agustin FAU
20477906461 hard
Motivo: Soy el
autor del
documento
Fecha: 2022/04/01
13:09:51-0500

10:59:22-0500 Fecha: 2022/04/01
12:07:37-0500

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LINEAMIENTOS PARA LA DEBIDA

DILIGENCIA EN LOS PROCESOS DE

Cargo: Coordinador del ETII

Cargo: Especialista en Sistema de Control Interno

Cargo: Jefa de la Oficina de Recursos Humanos

Cargo: Jefa de la Subjefatura de Abastecimiento

Cargo: jefe de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto

Firmado digitalmente por

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III. BASE NORMATIVA

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VI. DISPOSICIONES GENERALES

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de los Socios de negocio.

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ANEXO 1 : DEBIDA DILIGENCIA EN LOS PROCESOS DE SERVIR

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Firmado digitalmente A) Debida diligencia de los Socios de Negocio (Proveedores)

Firmado digitalmente por

B) Debida diligencia para los Colaboradores

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ANEXO 3: MODELO DE CLÁUSULA ANTISOBORNO

Firmado digitalmente Cláusula antisoborno:

PARA PROCESOS MENORES O IGUALES A 8 UIT

i. POLÍTICA DE INTEGRIDAD Y ANTISOBORNO DE LA AUTORIDAD NACIONAL DEL SERVICIO CIVIL

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VIII. CUADRO DE CONTROL DE CAMBIOS

ITEM TEXTO VIGENTE TEXTO ACTUALIZADO VERSIÓN FECHA RESPONSABLE

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