Clase 1 - diligencias

preliminares
Dr. César Nakazaki Seminario
 Temario
¿QUÉ NORMAS ¿CUÁL ES EL
¿QUÉ SON LAS
RIGEN LAS OBJETIVO DE LAS
DILIGENCIAS
DILIGENCIAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES?
PRELIMINARES? PRELIMINARES?

¿QUÉ ACCIONES ¿QUÉ DERECHOS

PODEMOS TOMAR PODEMOS
DENTRO DE LAS RECLAMAR DURANTE
DILIGENCIAS LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES? PRELIMINARES?
Conceptos previos a trabajar
 Estándares
probatorios

Discrecionalidad (principio
de legalidad, oficialidad y
obligatoriedad)

Tema de investigación vs.

Objeto de investigación
Estándares probatorios
 Son el objetivo de
cada etapa del
proceso penal
Son estados de
conocimiento
respecto de un ¿Qué cosas los
hecho conforman?
jurídicamente
relevante

Estándares
probatorios
 Sospecha
Sospecha Sospecha
inicial
inicial simple reveladora
cualificada

Sospecha
Sospecha Sospecha
reveladora
fuerte acabada
cualificada

Conocimiento
más allá de
toda duda
razonable
Discrecionalidad
 Principio Principio
de de
oficialidad obligatoriedad

Principio de
legalidad
 Actividades
caprichosas, vagas e
infundadas desde una
STC N° 3576-2009- perspectiva jurídica
HC/TC, N° 6167-
¿Cuándo se está 2005-HC/TC Decisiones despóticas,
actuando mal la tiránicas y carentes de
discrecionalidad? fuente de legalidad

Actuar irrazonable o
desproporcionado en
sentido jurídico
Tema vs. Objeto de investigación
 Tema 2

Objeto de
Tema 1 Tema 3
investigación

Tema etc.
 ¿Cuáles son los temas a investigar?

Los que conforman el objeto

¿Cuáles conforman el objeto?

Elementos normativos y Hechos que coadyuven al
descriptivos del delito esclarecimiento del hecho
 Temario

¿Qué normas rigen ¿Qué son las ¿Cuál es el objetivo

las diligencias diligencias de las diligencias
preliminares? preliminares? preliminares?

¿Qué derechos ¿Qué acciones

podemos reclamar podemos tomar
durante las dentro de las
diligencias diligencias
preliminares? preliminares?
¿Qué norma rige las diligencias
preliminares?
 El código procesal penal
del 2004 derogó
tácitamente a la ley N°
¿Ley N° 27934? 27934 al regular
¿Qué norma
íntegramente la misma
tenemos
materia por aplicación del
que aplicar? ¿Código
principio de temporalidad
procesal penal?
(art. 103° cpp1993) //
alternativamente existe
un conflicto normativo
que debe resolverse
favorablemente al
imputado
¿Qué son las diligencias preliminares?
Procedimiento ordenado para la realización
de actos urgentes e inaplazables necesarios
para determinar el ejercicio de la acción
penal
Conocimiento de un Emisión de
hecho que tenga lo disposición de Realización de
necesario para ser apertura de actos urgentes e
sospechado diligencias inaplazables
inicialmente preliminares

Emisión de
disposición de
Valoración de la
apertura de
información recabada
proceso o de
archivo definitivo
 Fuente abierta

De oficio

Emisión de disposición de Fuente institucional

apertura de diligencias
Inicio de las preliminares
diligencias Denuncia de parte ¿De cualquiera?
preliminares ¿Fuente de la
información? ¿Tiene
que ser legal?
¿Se puede aperturar sin
disposición o con otra cosa?
 ¿Si es de oficio? La
fuente abierta tiene
que cubrir las
exigencias de la
¿Si es a pedido de denuncia ¿Si proviene por
parte? La denuncia comunicación de
tiene que cumplir con otra entidad?
los requisitos del 339. Limitaciones propias
de cada sector (ate.
Uif)
La fuente de la
información que
utiliza el fiscal
tiene que ser legal
(conducente)
¿Fundamentación para pedir que la fuente
de información sea legal?
 La garantía de
legalidad procesal
La presunción de La denuncia de
penal no pierde
inocencia no admite parte es fuente de
vigencia en las
uso de fuente ilícita prueba
diligencias
preliminares
¿Se investigan personas o el hecho? Se investiga
la relación de una persona con el hecho…
siempre de apariencia delictiva
Las dp pueden
empezar contra
LQQR
¿se puede mantener
eternamente así?

¿Tengo que notificar

a las personas?
¿Qué pasa si no
notifican?

La forma de llevar las dp marca

la eficacia de la información que
se recoge
Las diligencias preliminares • Derecho fundamental a conocer los cargos y a la
defensa.
no pueden ser llevadas de • Regulación del secreto es solo para un acto
forma secreta concreto, previa notificación a las partes.

• ¿Exclusión de todo por infracción constitucional?

¿Si las llevan en secreto? • ¿Solo pierde fuerza la información?

• ¿Desde la denuncia?
¿En qué momento tienes • ¿Desde que se conoce la identidad del sujeto activo o
que notificar? de los partícipes?
• Atención al fraude de etiqueta.
¿Cuál es el objetivo de las diligencias
preliminares? Decidir el ejercicio de la
acción penal
 Hecho
El hecho investigado debe ser aparentemente típico, antijurídico y culpable, sin que
aparentemente concurran causas de justificación, de exclusión de la antijuricidad o de exculpación.
delictivo

Justiciable En el sujeto investigado no tienen que concurrir causas personales de exclusión, ni

de levantamiento de pena, por ejemplo, excusas absolutorias, amnistía,
penalmente inviolabilidad, etc.; así como también este debe poder ser procesado por el hecho.

Existencia de una mínima base probatoria, “indicios reveladores” que acrediten la

Causa probable realización del hecho aparentemente delictivo, así como la autoría o participación
de las personas investigadas.

Vigencia de la acción La acción no debe haberse prescrito.

Requisitos de Cumplimiento de los requisitos de procedencia establecidos en la ley para el

ejercicio de la acción penal.
procedibilidad
 ¿De qué
forma tiene
¿Se tienen que
que buscar aparecer?
¿La apariencia
todos los Si, al nivel que La mínima
delictiva?
requisitos se exija. necesaria
También.
para abrir para
proceso? considerar
delictivo el
hecho.
¿Si no encontramos los presupuestos para el
ejercicio de la acción penal?
 Presencia de
obstáculos procesales o
Motivos formales incumplimiento de
requisitos de
procedencia.
Disposición de archivo
definitivo de la
investigación
El hecho objeto de
investigación preliminar
Motivos no tiene apariencia de
materiales delito; no es justiciable
penalmente; o falta de
causa probable.
¿Qué acciones se pueden tomar en las
diligencias preliminares?
 Acciones del
investigado

Acciones del
Ministerio
Público
 Disponer y realizar actos
de investigación
Disponer la conducción
compulsiva

Disponer y modificar el
plazo de la investigación Requerimientos de
aseguramiento de
prueba

Disponer y modificar el Acciones del

objeto de la Ministerio Requerimientos
investigación preliminar Público cautelares
 De los cargos imputados
Informarse
De la información recabada

Tesis de descargo
Proponer

Acciones de la Actos de investigación

defensa

Actos de investigación de cargo

Cuestionar
Requerimientos

En todos los actos salvo en la

Participar
declaración del coimputado
¿Si no quieren hacer caso a lo que
requiere la otra parte?
 Acciones del
investigado (tutela
genérica de derechos o
mociones específicas)

Acciones del ministerio

público
(requerimientos
coercitivos o de
búsqueda forzosa de
investigación)
¿Cómo se decide el ejercicio de la
acción penal?
 • Tesis fiscal vs. Tesis de la defensa (en
Escenario N° 01 disruptiva o en connivencia)

Escenario N° 02 • Tesis fiscal con ausencia de la defensa

Escenario N° 03 • Tesis fiscal vs. Silencio de la defensa

 FISCALÍA DEFENSA

Escenario N° 01
(fiscal vs.
defensa)
 FISCALÍA DEFENSA

Escenario N°02
(solo fiscalía)
 FISCALÍA DEFENSA

Escenario N° 03
(fiscal vs.
Silencio de la
defensa)
Problemáticas habituales durante las
diligencias preliminares
 Actos de investigación Inicio de diligencias
realizados directamente preliminares con actas o
por la PNP de facto

Investigación secreta en Investigación en contra

su totalidad de “LQRR”
Revisión a los actos de investigación
comunes sin participación de la
defensa
 Actos de investigación realizados por
agente pnp sin disposición fiscal
Se requiere urgencia y necesidad
y comunicación inmediata al
Flagrancia delictiva fiscal (art. 67.1 ncpp)
Actos de
corroboración
inmediata
Naturaleza de la
fuente o información a
ser recabada
¿Se advierte comunicación al
fiscal hasta la emisión del
Norma IV TP, art. 67.1 y informe policial?
art. 68 NCPP
La policía se encuentra sujeta al respeto de derechos
fundamentales

Deberes de
Derecho de contar Derecho a la
comunicación a la
con abogado desde el asistencia técnica en
defensa pública frente
momento de la todos los actos de
a la no designación de
detención investigación
un abogado

Lo eficaz (urgencia y Deber fiscal de

necesidad) de la control los actos de
investigación no investigación ilícitos
levanta la prohibición que entran a la
de indefensión carpeta
Revisión a la manifestación de la
voluntad persecutoria del
Ministerio Público
Actos que comunican la voluntad persecutoria

Ordenan
Providencia materialmente la
investigación

Actos que requieren

Actos fiscales Disposiciones
de motivación

Actos postulatorios
Requerimientos ante el órgano
jurisdiccional
 Supuestos que obligatoriamente son realizados
mediante disposición fiscal

• Apertura de diligencias
Actos postulatorios • Formalización de la investigación
• Principio de oportunidad

• Fijación de actos de investigación (cas n° 382-2020-

nacional)
Actos de investigación • Delegación a la PNP para realizar actos de investigación
• Traslados
¿Sentido de la norma?

Existencia de formalidad exigida por la ley de

comunicar determinada expresión de voluntad
mediante instrumento motivado

Informar a las partes del sentido de la voluntad del

ministerio público

Presupuesto mínimo para garantizar defensa eficaz

 ¿Se pueden controlar los actos postulatorios de
fiscalía?
¿Presupuestos del
ejercicio de la acción
penal?
Acuerdo plenario n° 02-
Si no se puede controlar 2012
la apertura de proceso ¿Otros actos
en vía de tutela, ¿qué se postulatorios?
puede controlar?

¿Requisitos específicos
de la formalización?
Investigación secreta en su totalidad
Investigación en contra de “LQRR” pero
si saben quienes son
Muchas gracias

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