Contenido

Paso a paso para diligenciamiento del Formato F1429 Conocimiento de socio, accionitas
y otros relacionados de Personas Jurídicas: .......................................................................... 2
Diligenciamiento del Bloque B para relacionados de personas jurídicas o estructuras
sin personería jurídica registradas..................................................................................... 7
Definiciones ............................................................................................................................. 8
Relacionados de persona jurídica o de estructura sin persona jurídica: ......................... 8
Estructuras sin personería jurídica o similares: ......................................................... 8
Beneficiario final: .......................................................................................................... 8
Accionista: ..................................................................................................................... 9
BANCOLOMBIA S.A. Establecimiento Bancario

Controlante: .................................................................................................................. 9
Persona de mayor rango:.............................................................................................. 9
Fideicomitente: ............................................................................................................. 9
DE
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA
DE COLOM BIA

Fiduciario: .................................................................................................................... 10
Fideicomisario, beneficiarios o beneficiarios condicionados: ......................................... 10
VIGILADO

Inversionista: ............................................................................................................... 10
Benerficiario de activos o rendimientos: Es .............................................................. 10
Administrador: ............................................................................................................ 10
Miembro de junta:....................................................................................................... 10

1. Propósito:

La información solicitada en el Formato Corporativo del Grupo Bancolombia F-1429

Conocimiento de socios, accionistas y otros relacionados de persona jurídica, tiene como
objetivo solicitar a los clientes Persona jurídica (PJ) y aquellas Estructuras Sin Personeria
Jurídica (ESPJ) la información de sus relacionados, esto de acuerdo a lo estipulado en la
Resolución 164 de 2021 expedida por la DIAN y la circular 011 de 2022 de la
Superintendencia Financiera de Colombia. Se entienden como relacionados a aquellas
personas que ejercen como beneficiarios finales y que tengan algun tipo de control sobre
las de entidades mencionadas.
 2. Paso a paso para diligenciamiento del Formato F1429 Conocimiento de socios,
accionitas y otros relacionados de Personas Jurídicas:

La información de este formato dinámico debe diligenciarse como se explica a

continuación, es importante aclarar que dependiendo de la información que se diligencie,
se activarán o no los campos en el formato, los cuales pueden ser de color rosado o
amarillo.

Rosado: campos obligatorios.

Amarillo: campos obligatorios dependiendo de algunas condiciones.

Los campos solicitados en cada bloque corresponden a los relacionados seleccionados y

de los cuales debe entregar información de acuerdo con el tipo de entidad. En cada bloque
numerado diligencie la información de cada uno de sus relacionados.
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En el caso del tipo de relación “Socio o Accionista” y “Controlante” debe ser registrada la
información de estos sin importar el porcentaje de participación, de manera individual o
conjuntamente.
DE
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA

Antes de iniciar el diligenciamiento del Formato, ten en cuenta:

DE COLOM BIA

1. Descargar el Formato y elegir una carpeta de facil ubicación para su almacenamiento.

VIGILADO

2. Abrir el formato desde la carpeta en la que lo almacenó.

3. Despues de abierto el formato, aparecerá en la parte superior el mensaje contenido en
la imagen, de clic en el botón “Habilitar contenido”, para habilitar las funciones del
formato.

4. Si al abrir el formato se emite el mensaje mostrado en la imagen.

 Proceder de la siguiente manera:
• Cerrar el formato.
• Ir a la carpeta donde fue almacenado.
• Sobre el archivo almacenado, dar clic derecho y seleccionar “Propiedades”
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DE
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA
DE COLOM BIA

• En el cuadro de dialogo que aparece, en el botón “General”, ir a la parte inferior y

dar clic en “Debloquear”.
VIGILADO

• Posteriormente, dar clic en “Aplicar”.

• Al abrir el Formato nuevamente, aparecerá el botón de “Habilitar Contenido”, sobre
el cual se deberá dar clic (Ver numeral 3).

5. Teniendo el formato preparado, podrá realizarse su diligencimiento.

 Estructura del formato

Encabezado
Contiene la justificación de la solicitud
de diligencimiento e instrucciones
importantes para hacer uso del
formato.
Información del cliente a vincular o
actualizar
Se debe informar la estructura con o
sin personería jurídica sobre la cual se
esta gestionando la vinculación o
actualización
Bloque A Información de relacionados
directos de la persona jurídica a
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vincular o actualizar.
Contiene secciones numeradas, cada
sección despues de seleccionado el
DE

“Tipo de Relación” y “Tipo de

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA
DE COLOM BIA

Documento” habilita los campos que

se deben diligenciar.
VIGILADO

Bloque B Información de relacionados

de las personas jurídicas registradas
Contiene inicialmente una lista
desplegable donde podrá seleccionar
las personas juridicas de las que debe
informar sus relacionados. Para ellos
contará con secciones numeradas para
hacerlo.
Bloque de Firma
Una vez diligenciada la infrmación, se
debe realizar firma del documento y
especificar el nombre y la
identificación del representante legal
o apoderado
 Aspectos relevantes del formato.

La fecha se diligecia de manera

automática.
Debes leer las recomendaciones
generales para diligenciar el
formato.

Lo primero que se debe diligenciar

en el Formato, es la información del
cliente Persona Jurídica que será
vinculado o actualizado.
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Para Fideicomiso y Fondo el N° de

documento debe ser el NIESPJ ,
asignado por la Dian.

Los campos en rosado son

DE
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA

obligatorios, es decir, siempre deben

DE COLOM BIA

contener información.
VIGILADO

1. Los campos que tienen listas

desplegables, permiten seleccionar
información que facilita el
diligenciamiento del formato.

2. Al seleccionar los campos, estos

contienen notas de ayuda que
indican las caracteriticas de la
información que se espera que el
campo contenga y sirven de guía.

3. Los campos resaltados de color

indican la información que se debe
diligenciar.
Rosados: Obligatorios.
Amarillos: Solo se diligencian si la
información esta disponible.
 Tipo de relación: Lista
Diligenciamiento de la información de los relacionados desplegable con los tipos de
relacionados que puede tener
una persona jurídica.

En el encabezado del bloque se

puede observar el nombre de la
persona Jurídica sobre el cual se
están diligenciando sus
Cada numeral (1,2,3,…,n) debe ser Los campos segundo nombre y relacionados, con el objetivo de
diligenciado con la información segundo apellido son obligatorios tener más control de la
del relacionado. si la persona natural los tiene. información que se debe de
diligenciar.

Los campos primer nombre,

primer apellido y género
aplican cuando el relacionado
es una persona natural.
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DE
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA
DE COLOM BIA

Importante: Si el tipo de participación es Conjuta, se habilitarán los campos para ingresar la

VIGILADO

información de la (s) persona (s) con la (s) que se tiene dicha participación.

La persona informada como accionista con participación conjunta es otro relacionado del cual
debes entregar información en los bloques numerados.

Cuando el tipo de particiación es individual, no se habilitan campos adicionales para su

diligencimiento.
 Si el relacionado de la persona jurídica o estructura sin personería jurídica tributa en otro país
diferente a Colombia, debes indicar el país de expedición y el número de identificación tributaria
otorgado por la entidad equivalente a la DIAN, en el exterior.
Importante: Si la Persona Jurídica no
tributa en otro país, debe de
diligenciar lo siguiente:
País de expedición del NIT: El mismo
que en País de residentcia.
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N° de Identificación tributario: El
mismo que el número de documento.

Diligenciamiento del Bloque B para relacionados de personas jurídicas o estructuras sin

DE

personería jurídica registradas

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA
DE COLOM BIA

Si en el Bloque A no se diligencio información de ninguna persona jurídica o estructura sin

personería jurídica, el Bloque B, no debe ser diligenciado.
VIGILADO

Ten presente: Al inicio del bloque B observarás una lista de ayuda que contiene los
relacionados que ingresaste en el bloque A que son personas jurídicas o estructuras sin
personería jurídica, esta información te servirá para saber de cuales relacionados debes
registrar la información que se solicita en este bloque B.
En la lista desplegable frente al campo
“Razón Social” se encontrará una lista
desplegable que contiene las personas
jurídicas informadas en el Bloque A, de
las cuales se debe diligenciar
información de sus relacionados, al
seleccionarla la persona jurídica los
campos tipo y número de documento
se diligenciaran de manera
automática.

Usa cada numeral del Bloque B para

registrar la información de los
relacionados de la persona jurídica
que fue seleccionada en la lista
desplegable ubicada frente al campo
“Razón Social”.
 Una vez se tenga toda la información de los relacionados de la entidad a la que representas y
hayas llegado hasta la última Persona Natural, debes proceder así:

- Usar el botón que se encuentra en el archivo para convertir el documento a PDF:

El botón se encuentra disponible en cada Bloque (A,B y Firma). Sin
embargo, solo el disponible en el Bloque Firma activa la función de
convertir en PDF.
Botón en el bloque A. Al dar clic sobre el, mostrará un mensaje de
alerta que invita a revisar la información diligenciada y te lleva al
Bloque B.
Botón en el bloque B. Al dar clic sobre el, mostrará un mensaje de
alerta que invita a revisar la información diligenciada y te lleva al
Bloque Firma.
Botón en el bloque Firma. Al dar clic sobre el, mostrará un mensaje
de alerta que invita a revisar la información diligenciada y convierte
BANCOLOMBIA S.A. Establecimiento Bancario

el archivo en formato PDF. El archivo en versión PDF se almacena en

la carpeta donde esta almacenado el formato diligenciado.

– Imprimir el archivo en PDF.

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- Firma el documento.
DE COLOM BIA

- Envía el documento en PDF a la persona del área comercial que te esta apoyando el proceso
VIGILADO

de vinculación o actualización.
- En el caso de tratarse de un proceso de gestión del cual hayas sido notificado por medio del
correo electrónico o de llamada telefónica, envialo a través del portal web de Bancolombia
según las indicaciones recibidas.

Definiciones
Relacionados de persona jurídica o de estructura sin persona jurídica:
• Estructuras sin personería jurídica o similares: Son entre otras, los patrimonios
autónomos constituidos mediante contratos de fiducia mercantil, los contratos de
colaboración empresarial, los fondos de capital privado o inversión colectiva, los
fondos de deuda pública, los fondos de pensiones y cesantías, y demás estructuras
sin personería jurídica o similares de acuerdo con el artículo 4° de la Resolución 164
de 2021 de la DIAN.
• Beneficiario final: se entiende por beneficiario final a la persona natural que
finalemente posee o controla directa o indirectamente a un cliente y/o la persona
natural que ejerce control efectivo y/o final directa o indirectamente, sobre una
persona jurídica o una estructura sin personeria jurídica.
 Son beneficiarios finales de las personas jurídicas, los siguientes:
1. Persona natural que, actuando individual o conjuntamente, sea titular, directa
o indirectamente, del cinco por ciento (5%) o más del capital o los derechos de
voto de la persona jurídica, y/o se beneficie en cinco por ciento (5%) o más de
los activos, rendimientos o utilidades de la persona jurídica; y

2. Persona natural que, actuando individual o conjuntamente, ejerza control sobre

la persona jurídica, por cualquier otro medio diferente a los establecidos en el
numeral anterior del presente artículo; o

3. Cuando no se identifique ninguna persona natural en los términos de los dos

numerales anteriores, se debe identificar la persona natural que ostente el
cargo de representante legal, salvo que exista una persona natural que ostente
una mayor autoridad en relación con las funciones de gestión o dirección de la
persona jurídica.
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Son beneficiaros de las estructuras sin personas jurídicas, los siguientes:

1. Fiduciante(s), fideicomitente(s), constituyente(s) o posición similar o equivalente;
DE

2. Fiduciario(s) o posición similar o equivalente;

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA
DE COLOM BIA

3. Comité fiduciario, comité financiero o posición similar o equivalente;

4. Fideicomisario(s), beneficiario(s) o beneficiario(s) condicionado(s); y
VIGILADO

5. Cualquier otra persona natural que ejerza el control efectivo y/o final, o que tenga
derecho a gozar y/o disponer de los activos, beneficios, resultados o utilidades.

Para efectos tributarios, el término beneficiario final también aplica para el beneficiario
efectivo o real.

• Accionista: Persona natural o jurídica que, actuando individual o conjuntamente,

sea titular, directa o indirectamente, del cinco por ciento (5%) o más del capital o
los derechos de voto de la persona jurídica, y/o se beneficie en cinco por ciento (5%)
o más de los activos, rendimientos o utilidades de la persona jurídica.
• Controlante: La persona natural ejerce control sobre una persona jurídica cuando,
actuando individual o conjuntamente, tiene la potestad de tomar y/o imponer
decisiones relevantes en la administración, dirección o gestión de la persona
jurídica a través de la titularidad directa o indirecta.
• Persona de mayor rango: persona natural, que puede o no ser parte de la estructura
organizacional de la persona jurídica y tiene poder decisión sobre la misma.
• Fideicomitente: Son las personas naturales o jurídicas que encomiendan a la
fiduciaria una gestión determinada sobre uno o varios de sus bienes, para el
 cumplimiento de una finalidad. Los fideicomitentes están expresamente
designados en el contrato de fiducia. Se aclara que en los contratos de fiducia es
posible que los fideicomitentes sean a su vez beneficiarios del contrato, por lo que
deberán también incluirse en el campo correspondiente del reporte.

En el caso en el que los fideicomitentes sean personas naturales, serán las que se reporten
como Beneficiarios Finales.

• Fiduciario: Son entidades de servicios financieros; sociedades anónimas

autorizadas y sujetas a la inspección, control y vigilancia de la Superintendencia
Financiera de Colombia. Administra los activos de acuerdo con las instrucciones
establecidas por el fideicomitente y las normas vigentes.

Fideicomisario, beneficiarios o beneficiarios condicionados: Los beneficiarios o

fideicomisarios son las personas que deben recibir los bienes transferidos junto con sus
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utilidades y rendimientos al finalizar el contrato de fiducia. En este caso los beneficiarios

de las utilidades son reportados en los contratos de fiducia como beneficiarios del
patrimonio para efectos fiscales y tributarios Ej. Beneficiarios de pagos establecidos desde
DE

el contrato de fiducia, en un mismo contrato los fideicomitentes pueden ser beneficiarios.

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Los beneficiarios condicionados son aquellos beneficiarios del contrato de fiducia bajo
ciertas circunstancias. Estos beneficiarios pueden ser: acreedores garantizados. En el caso
VIGILADO

en el que los fideicomitentes sean personas naturales, serán las que se reporten como
Beneficiarios Finales.

• Inversionista: Aquellas personas naturales o jurídicas que realizan una inversión

en el Fondo de Inversión Colectiva, abren una cuenta de inversión y tienen una
participación en este.
• Benerficiario de activos o rendimientos: Es una persona natural que tiene un
beneficio de los activos, rendimientos o utilidades de una persona jurídica.
• Administrador: Se define como la persona que de acuerdo con los estatutos tenga
funciones de administración por ejemplo el liquidador (se encuentra en cámara de
comercio).
• Miembro de junta: Miembros que componen la junta directiva de la entidad. Esta
información se encuentra en el certificado de existencia y representación legal,
emitido por la Cámara de Comercio. Para las demás entidades que por su
naturaleza no tengan certificado de existencia y representación legal emitido por
cámara de comercio, se debe solicitar a la autoridad respectiva el documento que
reemplaza dicho certificado.
 • PEP – Persona Expuesta Políticamente: Se entiende como Persona Expuesta
Políticamente nacional, a los servidores públicos que realice alguna de las
siguientes funciones:
- Expedición de normas o regulaciones,
- Formulación de políticas institucionales y adopción de planes, programas y
proyectos,
- Manejo directo de bienes, dineros o valores del Estado,
- Administración de justicia o facultades administrativo-sancionatorias.
- Adicionalmente, los particulares también pueden ser PEP cuando tengan a su
cargo la dirección o manejo de recursos en los movimientos o partidos políticos.
- Si la persona que se está vinculando o actualizando es funcionario público o
particular con manejo de recursos públicos y tiene alguno de los cargos
definidos en el decreto 830 de 2021, será considerado PEP.
- También se pueden encontrar Personas Expuestas Políticamente extranjeras,
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que son aquellas personas que desempeñen funciones prominentes en otro

país.

• Participación accionaria conjuntamente: La persona natural que actúa junto con

DE
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terceros con los que tenga un vínculo hasta el segundo grado de consanguinidad o
afinidad o primero civil, independientemente de las personas jurídicas o estructuras
VIGILADO

sin personería jurídica o similares existentes entre estos, a través de las que actúen
de manera directa o indirecta; o, la persona natural que actúa, de manera directa o
indirecta, junto con terceros, a través de un acuerdo.
• Miembro de comité: Los comités fiduciarios son aquellos órganos, juntas o cuerpos
colegiados que se determinan en los contratos fiduciarios y que dentro de sus
funciones están de manera general la de asesoría o supervisión del objeto del
contrato.