YAN-HS-STA RO-024 Sistema de Acciones Correctivas

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Manual de Estándares de Riesgos CÓDIGO: YAN-HS-STA RO-024

Operativos de Salud y Seguridad
Unidad Minera: Yanacocha
Versión: 02
SALUD Y SEGURIDAD SISTEMA DE ACCIONES 01 de Diciembre del 2023
CORRECTIVAS Página 1 de 3
1. OBJETIVO
Garantizar la implementación apropiada, oportuna y efectiva de las acciones correctivas orientadas a corregir las
desviaciones encontradas así como perfeccionar los niveles de protección existentes.
2. ALCANCE
Esta guía se aplica a todos los empleados de Yanacocha y sus empresas contratistas que realicen actividades
mineras y conexas.
3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS
 YAN-HS-STA RO-016 Gestión de Riesgos.

 YAN-HS-STA RO-027 Gestión del Cambio.
 Decreto Supremo N° 024-2016-EM. Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería.
 Decreto Supremo N° 023-2017-EM. Modificatoria al Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en
Minería.
 Decreto Supremo 005-2012-TR. Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Reglamento de la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo. Decreto Supremo Nº 005-2012-
TR.
 Norma OHSAS 18001: 2007
4. ESPECIFICACIONES DEL ESTANDAR
DESCRIPCIÓN
 Las acciones correctivas derivadas de las investigaciones de eventos, investigaciones de enfermedades
ocupacionales, inspecciones, auditorías, reuniones de los comités de seguridad y salud en el trabajo,
observaciones, resultados de monitoreo de higiene industrial, evaluación de riesgos, simulacros,
respuesta a emergencias, verificación de controles críticos de riesgos de fatalidad, etc; serán ingresadas
en el Sistema ENABLON, asignando persona responsable y fecha estimada de su ejecución y cierre.
 Los dueños o responsables de implementar las acciones correctivas, deben ser notificados antes de que
estas les sean asignadas para asegurar que la acción sea apropiada y determinar una fecha de cierre
aceptable. Para la fecha de entrega se debe considerar la prioridad y magnitud de la acción y los riesgos
involucrados.
 Antes de la implementación de acciones correctivas propuestas que generen cambios, éstas deben ser
revisadas mediante las guías YAN-HS-STA RO-016Gestión del Riesgos y YAN-HS-STA RO-027 Gestión
del Cambio.
 Una vez que se cumpla la acción correctiva, el responsable de la acción procederá al cierre
correspondiente en el Sistema ENABLON, proveerá comentarios y adjuntará las evidencias necesarias
y obligatorias para el cierre.
 Se deberá llevar a cabo una revisión de eficacia para todas las acciones de auditorías y eventos de nivel
4 y 5 en un plazo no mayor a 6 meses de haber sido implementada, a fin de asegurar que se haya
logrado el resultado deseado y se mantengan implementadas en el área de trabajo.
 La efectividad de las acciones correctivas, determinadas en caso de No conformidades originadas en
Auditorías internas y externas y de eventos de nivel 4 y 5 serán evaluadas tomando en cuenta el siguiente
criterio:
o No se han presentado eventos relacionados con la no conformidad o acciones correctivas de eventos
4 y 5 desde la implementación de la acción.
o Las acciones correctivas se encuentran implementadas en las áreas donde se realizan actividades
similares.
o Si los controles implementados son de tipo eliminación, sustitución e ingeniería, o representan una
modificación, estos han sido evaluados en una gestión de cambio.
o La actualización del IPERC de Línea Base incluye la(s) acción(es) correctiva(s) como nuevos controles.
o Existe un documento donde se han incluido las acciones correctivas (PETS, Estándares, PETAR, etc.)
Advertencia: Las copias impresas de este documento son Copias No Controladas. Es responsabilidad del usuario verificar la vigencia de
este documento antes de su uso.

Versión: 02
 Una acción correctiva se considerará como “Efectiva” si cumple con los 5 criterios anteriormente
mencionados, caso contrario será considerada como “No efectiva” y “ Parcialmente efectiva” si cumple
al menos uno de los 5 criterios, se marcará este resultado en el sistema ENABLON.
 En caso se determine una acción como “No efectiva” o “Parcialmente Efectiva”, se establecerán acciones
correctivas adicionales que corrijan las desviaciones identificadas, las cuales serán ingresadas al
Sistema ENABLON y serán reportadas a la Gerencia responsable para su seguimiento.
DEFINICIONES
Acción Correctiva:
 Acción para corregir la causa de un evento que evite su recurrencia.
No Conformidad
 Incumplimiento de un requisito, normas de trabajo, prácticas, procedimientos, requisitos legales o de las
normas voluntarias aceptadas por Yanacocha.
RAC
 Registro de Acciones Correctivas.
Sistema ENABLON
 Sistema informático corporativo en el que se mantiene el Registro de las Acciones Correctivas (RAC)
5. RESPONSABLES
Supervisor
 Asignar una persona o ser el mismo el encargado de implementar la acción correctiva y la fecha para
concluir la implementación, de acuerdo a la prioridad de la condición o práctica identificada.
 Todas las acciones arriba descritas deberán ser ingresadas en el Sistema ENABLON.
 Asegurar el cierre o levantamiento de la acción correctiva de acuerdo a los plazos establecidos.
 Ingresar al sistema ENABLON las evidencias que sustenten el cierre de las acciones provenientes de
Auditorías, eventos de nivel 3, 4 y 5, inspecciones del Comité de Salud y Seguridad, Inspecciones de
Gerencia, Verificación de Riesgos de Fatalidad y otros casos que ameriten.
Jefe General/Superintendente
 Revisar y garantizar la implementación de las acciones correctivas de los eventos, inspecciones,
reuniones, auditorías y otros que hayan sido ingresadas en el sistema ENABLON y que correspondan a
su área de responsabilidad.
 Asegurar que se difunda a todo el personal que tengan a su cargo, las lecciones aprendidas de todos los
eventos de nivel 3, 4 y 5 aplicables a sus trabajos.
 Revisar y validar aleatoriamente los documentos de sustento de cierre con que se han completado las
acciones correctivas en el sistema ENABLON.
 Hacer seguimiento de la eficacia e implementación de las acciones correctivas de los eventos de nivel 4
y 5 (SPE) y de Auditorías.
Gerente
 Revisar aleatoriamente en el Sistema ENABLON el cierre de las acciones (RACs) asignadas a su
personal.
 Asignar los recursos necesarios para la implementación de las acciones correctivas aplicables a sus
respectivas áreas.
 Verificar, en coordinación con el área de Salud y Seguridad, que todas las acciones correctivas,
provenientes de eventos de nivel 4 y 5 ocurridos en sus áreas, hayan sido ingresadas en el sistema
ENABLON.
 Garantizar que se realice el cierre de las acciones correctivas cumpliendo con los plazos establecidos.

Versión: 02
 Participar de todas las reuniones del SLT y de Revisión de Lecciones Aprendidas de los SPE´s de la
corporación, asegurando que todas las aplicables a su área y labores sean difundidas y se implementen.
Área de Salud y Seguridad

 Ingresar en el sistema ENABLON, las acciones correctivas originadas de los informes de investigación
de Eventos y las no conformidades detectadas en las auditorías internas y externas para su seguimiento.
 Emitir reporte de estado de acciones correctivas de eventos nivel 4 y 5 de manera mensual.
6. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACION
No aplica
7. REVISION
Elaborado Revisado Control Aprobado

Juan Salazar
Juan Salazar Rosa de la Cadena Gonzalo Eyzaguirre
Edgardo Rabanal
16.11.2023 23.11.2023 27.11.2023 01.12.2023

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