GE-PR-01

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
VALORACIÓN, EVALUACIÓN DE
RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE
CONTROLES
18/08/2023

1. Objetivo

Establecer los lineamientos básicos y los responsables de la identificación,

clasificación y valoración de los riesgos en Seguridad y Salud en el Trabajo SST; que
están asociados a las operaciones, actividades y servicios desarrollados en los
diferentes lugares de trabajo previstos, además de identificar y definir los controles
respectivos.

2. Alcance

Aplica para todos los procesos establecidos en el alcance del Sistema de Gestión,
ejecutados por el personal administrativo y operativo, incluyendo las partes
interesadas que así lo requieran. Va dirigido a todos los trabajadores de las empresas
o razones sociales en las que Siumen Chan Castellanos es el Representante Legal.

3. Responsabilidades

Corresponde al responsable del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el

trabajo SG-SST, Coordinadora SST y de Talento Humano.

4. Definiciones

 Accidente De Trabajo: Es todo suceso repentino que sobrevenga por causa o

con ocasión del trabajo, y que produzca en el trabajador una lesión orgánica,
una perturbación funcional o psiquiátrica, una invalidez o la muerte.
 Actividad Rutinaria: Actividad que forma parte de la operación normal de la
organización, se ha planificado y es estandarizable.
 Actividades No Rutinarias: Actividad que no forma parte de la operación
normal de la organización, que no es estandarizable debido a la diversidad de
escenarios y condiciones bajo las cuales pudiera presentarse.
 Ambiente De Trabajo: Es el conjunto de condiciones laborales, que directa o
indirectamente influyen en la salud y vida de los trabajadores en su área de
trabajo.
 Consecuencia: Resultado, en términos de lesión o enfermedad, de la
materialización de un riesgo, expresado cualitativa o cuantitativamente.
 Enfermedad Laboral: Es la enfermedad contraída como resultado de la
exposición a factores de riesgo inherentes a la actividad laboral o del medio en
el que el trabajador se ha visto obligado a trabajar.
 Factores Y Causa Del Accidente De Trabajo: La realización de un acto
inseguro (factor humano). La existencia de una condición peligrosa (factor
técnico o ambiental).
 Identificación Del Peligro: Proceso para reconocer si existe un peligro y
definir sus características.
 Incidente: Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurrió o
pudo haber ocurrido lesión o enfermedad (independiente de su severidad), o
víctima mortal.
 Lugar De Trabajo: Cualquier espacio físico en el que se realicen actividades
relacionadas con el trabajo, bajo el control de la organización.
NOTA: El entorno en este contexto se extiende desde el interior de una
organización hasta el sistema global.
 Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de
enfermedad o lesión a las personas, o una combinación de estos.
 Personal Expuesto: Número de población directamente relacionado con un
peligro.
  Probabilidad: Grado de posibilidad de que ocurra un evento no deseado y
pueda producir consecuencias.
 Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o
exposición(es) peligroso(s), y la severidad de la lesión o enfermedad que puede
ser causada por el(los) evento(s) o exposición(es).
 Seguridad Y Salud En El Trabajo (SST): Disciplina que trata de la prevención
de las lesiones y enfermedades causadas por las condiciones de trabajo, y de
la protección y promoción de la salud de los trabajadores.
 Valoración Del Riesgo: Proceso de evaluar el(los) riesgo(s) que surgen de
un(os) peligro(s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y
de decidir si el (los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no.
 Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización
puede tolerar con respecto a sus obligaciones legales y su propia política en
SST.

5. Generalidades

La implementación de las actividades en materia SST, respecto de la administración

de peligros laborales, aspectos ambientales y sus respectivos controles en el contexto
de programa, quedan establecidas en Manual del SG-SST.

5.1. Aspectos relevantes a SST

5.1.1. Matriz de identificación de peligros, valoración del riesgo y determinación

de controles (Matriz IPVRDC)

Cuando se realiza algún tipo de trabajo, el personal se expone a condiciones

inseguras (instalaciones sin mantenimiento, herramientas o equipos en mal estado,
ambiente de trabajo inadecuado, falta de elementos de protección individual, entre
otros) y además puede cometer actos inseguros (falta de conocimiento o habilidad,
motivaciones incorrectas o actitudes indebidas, incapacidad física o mental, etc.).
Estos dos aspectos ACTOS Y CONDICIONES INSEGUROS se deben evitar para que
no se produzcan accidentes de trabajo o enfermedades laborales (ATEL) en la
población trabajadora o daños a las instalaciones que puedan afectar la continuidad
del negocio.

La Matriz IPVRDC, como base fundamental para el diagnóstico de las condiciones de

seguridad en el trabajo, se integra como una herramienta de gestión en las acciones
de salud ocupacional en las empresas tanto del sector público como privado. Este
instrumento permite valorar los peligros, la probabilidad de ocurrencia y las
consecuencias de éstos en las personas, bienes y en el medio ambiente laboral.

Para este efecto, la empresa utiliza como metodología la GTC45.

En términos generales los peligros son elementos que, si se encuentran presentes en

las condiciones de trabajo de un trabajador, pueden producir una disminución de su
nivel de salud. Estos factores están presentes en el medio ambiente físico de trabajo
(temperatura, ventilación, humedad, etc.), se dan por la presencia de sustancias
químicas, por la presencia de sustancias biológicas, por la organización del trabajo, y
por la carga física de la tarea.

Se clasifican de la siguiente manera:

 Peligro Psicosocial: Son las interacciones entre el trabajador, su medio

ambiente y la organización empresarial, ligados al proceso de producción, a las
modalidades de la gestión administrativa que pueden generar una carga
psicológica, fatiga mental, alteraciones de la conducta, del comportamiento y
reacciones fisiológicas.
 Peligro Químico: Se define como toda sustancia orgánica e inorgánica natural
o sintética que durante la fabricación, manejo, transporte, almacenamiento o
uso puede incorporarse al medio ambiente en forma de polvo, humo, gas o
 vapor, con efectos irritantes, corrosivos, asfixiantes, tóxicos y en cantidades
que tengan probabilidades de lesionar la salud de las personas que entran en
contacto con ellas.
 Peligro Biológico: Se refiere a microorganismos que están presentes en
determinados ambientes de trabajo y que al ingresar al cuerpo pueden
desencadenar enfermedades infectocontagiosas, reacciones alérgicas,
intoxicaciones, etc. Pueden ser: Hongos, virus, bacterias, parásitos, entre
otros.
 Peligro Físico: Se refiere a todos aquellos factores ambientales que dependen
de las propiedades físicas de los cuerpos, ruido, iluminación, radiación
ionizante, radiación no ionizante, temperatura elevada y vibración, que actúan
sobre los tejidos y órganos del cuerpo del trabajador y que pueden producir
efectos nocivos, de acuerdo con la intensidad y tiempo de exposición de estos.
 Peligro Biomecánico: Se refieren a los factores que entorno a la labor
realizada imponen en el trabajador un esfuerzo físico e implica el uso de los
componentes del sistema musculoesquelético.
 Peligro Condición de Seguridad: Se refiere a los factores que tienen que ver
con la ejecución de la tarea, estos pueden ser mecánicos, eléctricos, locativos,
tecnológicos, públicos.
 Peligro Natural: Este tipo de peligros contempla fenómenos naturales tales
como: sismos, terremotos, vendaval, inundación, derrumbe y precipitaciones.

5.1.1.1 Identificación de Peligros

En el proceso de identificación de peligros es necesario considerar:

 Las actividades, rutinarias y no rutinarias, que se desarrollan en el sitio de

trabajo;
 El comportamiento, aptitudes y otros factores humanos;
 Los peligros que se originan en las instalaciones de la empresa que tienen la
capacidad para afectar adversamente la salud y seguridad de las personas que
trabajan bajo el control de la organización;
 Los peligros generados por la infraestructura, equipos y materiales ya sean
suministrados por la Organización o por otros;
 Los peligros generados por los cambios, en las actividades o materiales,
realizados o propuestos en la Organización, sean temporales o no.

En esta primera etapa se hace un diagnóstico de todas las condiciones de trabajo,

que puedan afectar la salud de los trabajadores (incluso contratistas y visitantes),
los bienes materiales, la productividad y la comunidad.

Como base fundamental para el diagnóstico de las condiciones de seguridad y

salud en el trabajo, la Matriz IPVRDC se integra como una herramienta de gestión
en las acciones de SST para la empresa. Este instrumento permite además
valorar el riesgo (la probabilidad de ocurrencia y las consecuencias de éstos en las
personas, bienes y en el medio ambiente laboral) y determinar qué tipo de
controles se pueden implementar. La información se complementa con la
participación del personal, lo cual se hace a través de reuniones con el personal
de cada proceso de la empresa. Considerando el proceso o área en análisis, se
establecen los peligros en la Matriz IPVRDC.

NOTA: Para la identificación de peligros y valoración de los riesgos de las

actividades establecidas en las instalaciones del cliente, tiene prioridad la
implementación de la metodología utilizada por el cliente; siempre y cuando dicha
implementación sea exigencia contractual por parte del cliente.

5.1.1.2 Valoración de Riesgos

Una vez identificados los peligros es necesario dar una valoración a los riesgos
con el fin de obtener datos objetivos, definir un orden de prioridades y establecer e
implementar métodos de control y/o eliminación de estos. La metodología que se
trabajará para la Valoración del Riesgo es la siguiente:

A la hora de establecer la probabilidad de daño, se debe considerar si las medidas

de control ya implementadas son adecuadas. Además de la información sobre las
actividades relacionadas con el trabajo, se recomienda considerar lo siguiente:

 Histórico de incidentes ocurridos en la empresa.

 Comportamiento y aptitud de los trabajadores, y otros factores humanos como:
Trabajadores especialmente sensibles a determinados riesgos (características
personales o estado biológico).
 Frecuencia de exposición al peligro.
 Fallos en los componentes de las instalaciones y de las máquinas, así como en
los dispositivos de protección.
 Protección suministrada por los EPP y tiempo de utilización de estos
elementos.
 Actos inseguros de las personas (errores no intencionados y violaciones
intencionadas de los procedimientos).

Para determinar la consecuencia (severidad del daño) se considera: Una vez

identificados los peligros es necesario dar una valoración a los riesgos con el fin
de obtener datos objetivos, definir un orden de prioridades y establecer e
implementar métodos de control y/o eliminación de estos. La metodología que se
trabajará para la Valoración del Riesgo es la siguiente:

La Matriz IPVRDC es el resultado de la implementación de la metodología

propuesta por la guía, esta se desarrollará en un archivo tipo Excel denominado
“Matriz IPVRDC” cuya estructura es descrita en el instructivo en las dos primeras
hojas del mismo archivo en Excel.
 Para la eficiente implementación de este manual se requiere del conocimiento y
manejo de los términos y definiciones establecidos en la guía GTC-45. La matriz
se conforma con diferentes secciones que corresponden a las diferentes fases del
procedimiento planteado en la guía y ajustado a las necesidades de la
organización.

Priorización de los peligros: Se ha determinado que los peligros NO

ACEPTABLES se deben intervenir inmediatamente. Teniendo en cuenta la
jerarquía anterior de los controles.

5.1.1.3 Determinación de los Controles

Teniendo en cuenta la información recolectada y la evaluación realizada se
determinan las medidas de control pertinentes para la eliminación y/o minimización
de los peligros, estableciendo las medidas correctivas.
Igualmente, al determinar dichas medidas de control o considerar cambios a los
controles existentes se debe contemplar la reducción del nivel de riesgo de
acuerdo a la siguiente Jerarquía de Controles:

CONTROLES EJEMPLOS

- Diseñar para eliminar los peligros, como: las

MÁS ELIMINACIÓN caídas, los materiales peligrosos, el ruido. Los
EFECTIV espacios confinados, y el manejo manual de
O cargas.
- Substitución por un material menos peligroso.
SUSTITUCIÓN - Reducir la energía, por ejemplo: bajar la
velocidad, la fuerza, el amperaje, la presión,
la temperatura y ruido.
 - Sistema de ventilación
CONTROLES DE - Guardas de Maquinaria
INGENIERIA - Encerramientos para el ruido
- Los cortacircuitos (bréales)
- Barandas de seguridad
- Señalización sonora
SEÑALIZACIÓN - Señalización visual
- Procedimientos de trabajo seguro (Controles
Operacionales)
CONTROLES - Rotación de trabajadores
ADMINISTRATIVOS - Inspecciones de Seguridad
- Entrenamientos de Seguridad en General
- Cascos
- Gafas de Seguridad
ELEMENTOS DE - Protectores Auditivos
MENOS PROTECCIÓN - Protectores Respiratorios
EFECTIV PERSONAL - Protectores Faciales
O - Botas de Seguridad
- Guantes de Seguridad
- Entre otros

5.1.1.4 Gestión del cambio

Los posibles cambios que se pueden presentar para la modificación de la Matriz
IPVRDC, son:
 Cambio de sede.
 Inclusión de nuevas actividades.
 Inclusión de nuevos máquinas o equipos.
 Nuevos requerimientos de los clientes.
  Nuevos requerimientos legales.

Estos cambios serán identificados y por lo tanto corresponderá posteriormente la

aplicación de lineamientos o ajustes necesarios para integrar estos cambios al
sistema de gestión de seguridad y salud, de tal manera que se puedan generar los
correctivos necesarios.

5.1.1.5 Actualización

La Matriz IPVRDC es un documento dinámico, sin embargo, el COORDINADOR

SST y los INSPECTORES o PROFESIONALES SST en compañía de los
directores y jefes de cada Área, efectuarán una revisión semestral donde se
tendrán en cuenta los reportes de condiciones inseguras e investigaciones de
accidentes, si amerita cambios se realizará la respectiva actualización.

5.1.1.6 Procedimiento (actividades):

Actividades Responsable Documentos

Responsable del SGSST
Clasificar las Procedimientos, instructivos
e Inspectores o
actividades laborales y Matriz IPVRDC
Profesionales SST
Responsable del SGSST
Identificar los peligros e Inspectores o
Matriz IPVRDC
Profesionales SST
Responsable del SGSST
Identificar los controles Procedimientos, instructivos
e Inspectores o
existentes y Matriz IPVRDC
Profesionales SST
Responsable del SGSST
Valorar el riesgo e Inspectores o Matriz IPVRDC
Profesionales SST
Definir los criterios de Responsable del SGSST Matriz IPVRDC
 e Inspectores o
aceptabilidad
Profesionales SST
Determinar los Responsable del SGSST
controles (preparar el e Inspectores o Matriz IPVRDC
plan de acción) Profesionales SST
Responsable del SGSST
Revisar el plan de e Inspectores o Matriz IPVRDC
acción propuesto Profesionales SST
Responsable del SGSST
Aprobar los planes de e Inspectores o Matriz IPVRDC
acción propuestos Profesionales SST

Responsable del SGSST

Mantener y actualizar la
e Inspectores o Matriz IPVRDC
matriz según la
Profesionales SST
necesidad

6. Documentos y registros de referencia

 Normativa legal
 Matriz IPVRDC
 Formato de Acciones Correctivas y Preventivas