Manual de Seguridad BASC - EXAL 2023

Código: SC-MBASC-02
Versión: 01
MANUAL DE SEGURIDAD EXAL
Vigente desde: 01/06/2023
BASC
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Manual DE Seguridad BASC Manual DEL

Sistema DE Gestión EN Control Y
Seguridad BASC / EXAL
2023
Versión: 01
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CONTENIDO.
1. INTRODUCCIÓN
2. OBJETIVO DEL MANUAL

2.1 Objetivo General del Manual
2.2 Objetivos Específicos
3. INFORMACIÓN GENERAL DE LA COMPAÑÍA

3.1 Misión
3.2 Visión
3.3 Estructura Gerencial de la Compañía
3.4 Productos y Actividad que desempeña
3.5 Resumen estadístico de Exportaciones
NORMA BASC VERSIÓN 6 DE 2022
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
4.1 GENERALIDADES
4.2 POLÍTICA DE CONTROL Y SEGURIDAD
4.3 PLANEACIÓN
4.3.1 Generalidades
4.3.2 Objetivos del Sistema de Gestión en Control y Seguridad
4.3.3 Gestión de Riesgos
4.3.4 Requisitos Legales y de otra Índole
4.3.5 Previsiones
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

4.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad
4.4.2 Entrenamiento, Capacitación y Toma de Conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación del Sistema de Gestión en Control y Seguridad
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación y Respuesta a Eventos Críticos
4.5 VERIFICACIÓN
4.5.1 Seguimiento y Medición
4.5.2 Auditorias
4.5.3 Control de Registros
6.1 MEJORAMIENTO CONTINUO

6.2 Mejora Continua
6.3 Acción Correctiva y Preventiva
ESTÁNDARES DE SEGURIDAD - BASC

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1. REQUISITOS DE LOS ASOCIADOS DE NEGOCIOS

1.1 Procedimientos de Seguridad
1.2 Punto de Origen
1.3 Participación/Certificación en un programa de seguridad de la cadena de
suministro administrado por una autoridad extranjera – N/A
1.4 Procedimientos de Seguridad durante el transporte
1.5 Otros criterios internos para la selección
1.6 Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR Y DE LA CARGA

2.1 Integridad del Contenedor - N/A
2.2 Inspección del Contenedor y Furgón - N/A
2.3 Inspección del Furgón o Remolque
2.4 Inspección del Camión o Tractor
2.5 Sellos de Contenedor y Furgón
2.6 Almacenaje del Contenedor y Furgón - N/A
3. CONTROLES DE ACCESO FISICO

3.1 Empleados
3.2 Visitantes / Vendedores / Proveedores de Servicio
3.3 Identificación de personal de entregas y correos
3.4 Inspecciones
3.5 Identificación y Retiro de Personas no Autorizadas
4. SEGURIDAD DEL PERSONAL PROPIO, SUBCONTRATADO Y SUMINISTRADO

4.1 Verificación preliminar al Empleo
4.2 Verificación e investigación de antecedentes
4.3 Procedimientos de terminación de empleo
5. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS

5.1 Procedimientos para la documentación e información
5.2 Procedimientos para asegurar manifiestos oportunos y exactos
5.3 Recepción y despacho de carga
5.4 Discrepancias en la carga
5.5 Control de materias primas y material de empaque
6. SEGURIDAD FISICA
6.1 Seguridad del perímetro
6.2 Puertas y casetas
6.3 Estacionamiento de vehículos
6.4 Estructura de los edificios
6.5 Control de cerraduras y llaves
6.6 Iluminación
6.7 Sistemas de alarmas y videocámaras de vigilancia
6.8 Otros criterios de seguridad
7. SEGURIDAD EN LAS TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN

7.1 Protección con Contraseña
7.2 Responsabilidad
Protección a los Sistemas y Datos
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1. INTRODUCCIÓN
Teniendo en cuenta la constante evolución del comercio Internacional, se hace

evidente la necesidad de mejorar los procesos dentro de las empresas tanto en
la parte industrial como los procesos logísticos que permitan no solo
garantizarle al cliente la entrega de un producto de acuerdo a sus exigencias
sino lograr elevados estándares de competitividad y efectividad en la cadena
logística de exportación.
Conscientes de la importancia de proteger el buen nombre de EXTRUSORA DE

ALUMINIO, se hace necesario colaborar con las autoridades oficiales del
orden nacional e internacional, es por ello que la Compañía EXTRUSORA DE
ALUMINIO S.A. (Exportadores de aluminio) implementó normas y estándares
de seguridad que ayudan a generar confianza y credibilidad en nuestras
actividades nacionales e internacionales.
Comprometidos con el programa BASC-EXAL se ha requerido que la alta

dirección y el personal tomen consciencia de la ejecución, promoción y
desarrollo de las actividades preventivas destinadas a darle transparencia a las
operaciones de comercio exterior; acción que ha sido primordial para garantizar
el éxito del proyecto y que ha conllevado a la empresa al mejoramiento de sus
procesos con la colaboración permanente de un equipo humano organizado,
honesto y comprometido con la razón de ser de la empresa.
2. OBJETIVO DEL MANUAL
2.1 OBJETIVO GENERAL DEL MANUAL

Establecer los procedimientos y mecanismos adecuados para garantizar la
seguridad de las operaciones de comercio nacional e internacional, con el fin
de evitar la utilización del producto para el tráfico de ilícitos y lavado de
activos generando un ambiente de trabajo confiable y seguro.
2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS

La Compañía EXTRUSORA DE ALUMINIO S.A. se ha visto en la necesidad
de implementar y divulgar un Sistema de Gestión en Control y Seguridad que
brinde la posibilidad de ejecutar las correcciones necesarias para mitigar
cualquier desviación que pudiera ocurrir en la cadena productiva y de
exportación; es por esto que la empresa se encuentra trabajando con
estándares internacionales aceptados y reconocidos; fijando en la empresa:
 Directrices e indicadores de gestión.

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 Responsabilidades y funciones al personal.

 Documentando los procesos o tareas a realizar y manteniendo la
documentación controlada.
 Planificando actividades y tareas para llevar a cabo el logro de los
objetivos.
 Efectuando mediciones y seguimientos a los procesos.
 Llevando registros como evidencia de las actividades ejecutadas, siendo
estas fuentes de información que nos permiten medir los indicadores de
gestión.
 Tomando precauciones para controlar aquellos resultados o procesos
que presentan no conformidades.
2.2 MISIÓN
Nuestra misión es la comercialización de aluminio nacional e internacional,
satisfaciendo las necesidades de nuestros clientes en calidad y servicio,
haciendo uso de la mejor tecnología y seguridad, mediante un sistema de gestión
aplicables al comercio internacional, contando con un talento humano
competente. favoreciendo al progreso permanente de la empresa, generamos
valor para nuestros clientes.
2.3 VISIÓN
EXAL para el año 2026 seremos reconocidos a nivel nacional e internacional
como líderes por excelencia en la trasformación y distribución del aluminio,
brindando a nuestros clientes productos con un alto nivel de calidad y servicio.
Ampliando nuestra cobertura, estimulando el desarrollo de nuestro talento
humano, generando una adecuada rentabilidad y confiabilidad de nuestros
clientes.
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ESTRUCTURA GERENCIAL DE LA EMPRESA EXAL S.A
2.3 PRODUCTOS Y ACTIVIDAD QUE DESEMPEÑA
El objeto principal de la empresa es comercialización de aluminio nacional e

internacional satisfaciendo las necesidades de nuestros clientes en calidad y
servicio.
Asimismo, la empresa dentro de su objeto social se puede destinar a:
I) La compra, venta, importación, exportación, comercialización, distribución, de

aluminio nacionales o extranjero;
II) La organización, administración y operación de la empresa, para la fabricación
de perfiles en todas las presentaciones de acuerdo a la necesidad del cliente.
III) Servicio nacional de con altos estándares de calidad y productividad.
De esta manera, la empresa participa en el ciclo de la cadena de producción,

comercialización y distribución de aluminio y de sus derivados que son
distribuidos a través de ventas directas en nuestros almacenes y exportaciones
utilizando el canal en USA, y parte de centro AMERICA.
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Para el desarrollo de este objeto, la empresa se encuentra facultada para

realizar todo tipo de transacciones que le permitan el cabal cumplimiento de su
objeto social.
Nuestra trayectoria en la actividad se remonta a 8 años como fabricantes, 8

años como comercializadores en el mercado nacional e internacional y 4 años
en la actividad exportadora; donde los logros obtenidos satisfacen las
expectativas de clientes, propietarios y vinculados estratégicos, así como
exportadores extranjeros.
3.6 RESUMEN ESTADÍSTICO DE EXPORTACIONES
CRECIMIENTO DE LA COMERCIALIZACIÓN DE ALUMINIO EN LA

EMPRESA EXTRUSORA DE ALUMINIO S.A
En el siguiente gráfico se presenta el record histórico, de la evolución de

ventas del aluminio exportados por la empresa EXAL S.A.
La empresa EXAL S.A cuenta en la actualidad con aproximadamente 30

proveedores activos, desde comercializadores desde grandes, medianos y
pequeños ubicados en toda la geografía nacional.
3.REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN CONTROL Y SEGURIDAD

(SGCS)
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3.1 GENERALIDADES
ALCANCE
El Sistema de Gestión en Control y Seguridad (SGCS) - BASC aplica para
todos los procesos de la empresa EXAL S.A tanto administrativos como
operativos y en su actividad de exportación. Limitamos su alcance sin incluir el
proceso de producción y enfocamos el cumplimiento de los requisitos del
SGCS en todos los procesos de transformación que damos al interior de la
planta de producción hasta el despacho de producto terminado.
ENFOQUE DE LOS PROCESOS A LA SEGURIDAD
La empresa EXAL S.A pretende mejorar la eficiencia y eficacia del SGCS para
alcanzar los objetivos definidos, lo que implica a su vez aumentar la satisfacción del
cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.
Por esto se centra en el cumplimiento de los siguientes aspectos:

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 Lograr los resultados deseados previstos mediante la integración y alineación de los

procesos.
 Ayudar a focalizar los puntos críticos en los procesos, para priorizar su intervención.
 Aportar confianza a los clientes y demás partes interesadas en cuanto al desempeño
de la organización.
 Ofrecer transparencia en las operaciones de la organización.
 Proporcionar mejores resultados, más coherentes y predecibles.
 Facilitar oportunidades para priorizar las iniciativas de mejora, lo que
consigue estimular la participación del personal y la clarificación de sus
responsabilidades.
3.2 POLÍTICAS
3.2.1 Política de Control y Seguridad BASC
La empresa EXTRUSORA DE ALUMINIO S.A. se dedica a la producción y

comercialización de ALUMINIO, controlando cada detalle de las operaciones
que nos llevan al resultado final, manteniendo procedimientos seguros en cada
uno de los procesos de la empresa, para garantizar la transparencia y legalidad
de nuestra actividad, conservar la imagen de nuestro producto mediante la
implementación de la norma y estándares internacionales en seguridad BASC y
para prevenir las actividades ilícitas, creando en cada ente de la Compañía una
cultura de mejoramiento continuo. comprometiéndose con los colaboradores,
clientes, proveedores y comunidad en mantener la seguridad en sus
instalaciones.
Para esto mantiene su política de seguridad basada en los siguientes puntos:

 Concientizar y proporcionar información sobre nuestros sistemas de control
y seguridad con trasparencia y calidad.

 Establecer objetivos para el SGCS BASC que guarde relaciones con los
compromisos de esta política.
 Proporcionar los recursos humanos, tecnológicos y económicos para prevenir
las actividades ilícitas, de corrupción y soborno.
 Garantizar el cumplimiento de los requisitos legales que rigen el
funcionamiento de la empresa.
 Asegurar que todos los colaborares, contratistas, subcontratistas y visitantes
comprendan sus responsabilidades en la ejecución de los procesos de control
y seguridad.
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 Cumplir en forma efectiva la norma y estándares de seguridad BASC, en sus

sistemas de gestión y seguridad para minimizar el riesgo de actividades
ilícitas, corrupción y soborno en la cadena productiva y Logística.
 Establecer programa de control revisiones sistemáticas y auditorias para
verificar el cumplimiento de las políticas de seguridad y mantener la mejora
continua.
4.2.2. Política para la Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
EXTRUSORA DE ALUMINIO S.A cumplirá con su objeto social de participar en

el ciclo de la cadena de producción desde la adquisición, transformación, y
comercialización del aluminio; exportando aluminio de calidad que cumpla con
las normas nacionales e internacionales, gestionando políticas eficientes que
minimicen a través del Sistema de Prevención de Riesgos, la consolidación de
conductas que permitan introducir a su entorno de negocios recursos
provenientes de estos delitos. EXAL implementará lineamientos, reglas de
conducta y procedimientos que orientarán su actuación con miras a evitar
situaciones vulnerables para la consolidación de delitos de LA/FT velando
siempre por la mejora continua en sus procesos de prevención.
3.3 PLANEACIÓN
2.3.1 Generalidades
La empresa EXAL S.A se propone el mantenimiento de un Sistema de

Gestión en Control y Seguridad, involucrando a toda la organización en el
cumplimiento de su Política de Control y Seguridad. Para garantizar esto se
realizará la planeación del sistema de gestión con el apoyo de la alta
dirección, delegando un representante de la empresa quien se convierte en el
pilar principal para la planeación y revisión del sistema, formando un equipo
de trabajo constituido por el Líder BASC, un jefe de seguridad, así como un
equipo de auditores internos formados, a fin de verificar el cumplimiento de
los requisitos y estándares del sistema. Con el fin de diseñar un Sistema de
Gestión en Control y Seguridad útil y aplicable, contando con una serie de
procedimientos documentados para la gestión del riesgo que le permite a la
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Compañía identificar sus puntos críticos y áreas prioritarias de intervención,

complementando las exigidas por la norma.
2.3.2 Objetivos del SGCS
 Realizar seguimientos y establecer controles a nuestros procesos de

manera que se minimicen los riesgos que afectan nuestra seguridad y la
del producto.
 Seleccionar personal competente que asegure un ambiente de trabajo sano y
eficiente.
 Capacitar a los colaboradores en la estructura y el cumplimiento de la
norma BASC vigente y los estándares que nos aplican.
 Mejorar continuamente sobre la eficacia de nuestro SGCS.
3.3.3 Gestión de Riesgos
EXAL S.A documentó el <Procedimiento Gestión del Riesgo, en donde

establece la identificación, análisis, evaluación, tratamiento, monitoreo y
comunicación de los riesgos.
3.3.4 Requisitos Legales y de otra Índole
EXAL S.A ha establecido el <Procedimiento para identificar, actualizar,

implementar y comunicar requisitos legales, con el fin de dar cumplimiento a
esta norma BASC, así como los requisitos legales a los que está obligado la
Compañía.
3.3.5 Previsiones
EXAL S.A cuenta con las siguientes previsiones, las cuales abastecen a
tiempo las necesidades de cada área y/o proceso, con el fin de tomar
medidas preventivas y efectivas frente a los riesgos y vulnerabilidades que
pueden afectar los procesos operativos a lo largo de toda la cadena logística
de la Compañía.
-Para el desarrollo y cumplimiento de la política en control y seguridad, se

planifican actividades y tareas para llevar a cabo el Sistema de Gestión y lograr
los objetivos planteados.
- Tener un equipo de trabajo con conocimiento, habilidad y experiencia en

control y seguridad con el fin de administrarlos de manera segura y confiable,
de acuerdo a los requisitos legales.
-Fomentar planes operacionales para implementar las medidas de control de

los riesgos identificados y aplicarlos con total transparencia.
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3.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
3.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad
EXAL S.A. ha establecido el <Acta de Comité de Seguridad, en donde se

concreta quién será el Representante por la Alta Dirección, el Jefe de
Seguridad, Líder BASC y el Líder Auditor de la empresa y adicional a eso se
especifican sus responsabilidades y autoridad, de la cual podrán disponer
para la verificación de la implementación, aplicabilidad y cumplimiento del
Sistema de Gestión en Control y Seguridad.
3.4.2 Entrenamiento Capacitación y Toma de Conciencia
EXAL S.A. ha establecido el <Procedimiento para el entrenamiento,

capacitación, divulgación y toma de conciencia del personal en seguridad
BASC, donde se establecen los lineamientos para lograr que todo el personal
que participa en los procesos este plenamente consciente de su
responsabilidad en el control y seguridad.
3.4.3 Comunicación
EXAL S.A define mecanismos de comunicación, que sean eficaces y

acordes a los procesos de la organización, para así garantizar el
funcionamiento del Sistema de Gestión en Control y Seguridad y la
participación de la empresa.
VER. <Memorando SGCS y <Matriz de Comunicación
3.4.4 Documentación del Sistema de Gestión en Control y Seguridad
La empresa EXAL S.A dentro de su documentación del SGCS incluye el

Manual de SGCS, sus procedimientos documentados y registros requeridos
por esta norma y sus estándares; y otros documentos propios con los cuales
aseguramos la eficacia del SGCS.
3.4.5 Control de Documentos
EXAL S.A estableció la <Guía para la elaboración de documentos y a su vez

se vincula con el <Procedimiento para el control de documentos y registros
donde se establecieron los parámetros para la estructuración de los
documentos, incluye los listados maestros de documentos y de registros, se
hace referencia a la forma como se administran y se conservan los
documentos, con el fin de implementar de manera efectiva el Sistema de
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Gestión en Control y Seguridad, priorizando la conservación, estandarización,

manejo de los documentos y las políticas de firmas y sellos, que autoricen los
diferentes procesos, así como la disposición de copias con información
sensible de la organización.
3.4.6 Control Operacional
La empresa EXAL S.A en su interés de cumplimiento de la norma y

estándares BASC para la implementación y ejecución del SGCS, ha
desarrollado una identificación y control a aquellas operaciones y actividades
relacionadas con los aspectos de seguridad significativos en prevención de
actividades ilícitas. La empresa debe identificar actividades y procesos,
asociados con impactos en la cadena de suministro, asociados de negocio,
contratistas y proveedores.
La planificación de estas actividades es para asegurar un completo

cubrimiento en las situaciones críticas, ya que la ausencia de los controles
operacionales puede conllevar a desviaciones en el cumplimiento de la
política en control y seguridad y los respectivos objetivos.
La norma requiere que se concreten las responsabilidades para que este

control se efectúe de manera eficaz, y que todas las actividades de control
se lleven a cabo de forma coordinada. El objetivo será controlar la actividad
crítica identificada, con los programas de gestión y los controles
operacionales, siendo estas herramientas claves para demostrar una mejora
en el desempeño del sistema de gestión, de forma que siempre que se
considere que existe una amenaza a las medidas de seguridad
establecidas, estas se puedan tener bajo control y se verifiquen las
acciones tomadas.
Los planes de control pueden incluir algunos de estos aspectos:
-Puntos que hay que controla

-Medidas de control
-Responsable
-Ejecución de la medida de control y realización del registro
-Procesos de producción y mantenimiento de las medidas establecidas
3.4.7 Preparación y Respuesta a Eventos Críticos
Con el fin de identificar, prevenir y dar respuesta a una situación de

emergencia, controlarla, evitar lesiones y pérdidas humanas, materiales y
económicas, haciendo uso de los recursos existentes en las instalaciones,
EXAL S.A estableció el <Plan de prevención, preparación y respuesta a
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emergencias.
La Compañía adicional al Plan que ha implementado, realiza unos

simulacros para evaluar y verificar la eficacia de los planes de emergencia y
contingencia de los riesgos identificados como críticos.
3.5 VERIFICACIÓN
3.5.1 Seguimiento y Medición
Con el objetivo de establecer el método para el seguimiento y medición de

los indicadores establecidos en la empresa EXAL S.A se estableció el
<Procedimiento de Seguimiento y Medición.
3.5.2 Auditorias
La empresa EXAL S.A documentó el "Procedimiento para la Realización de

Auditorías internas, por objeto de evaluar y verificar que el SGCS de la
compañía cumpla con los requisitos y los estándares de seguridad BASC;
incluye las responsabilidades y los formatos para la planificación y correcta
realización de estas.
3.5.3 Control de Registros
Se unifica con el numeral 4.4.5 Control de Documentos, donde se encuentra

vinculado el <Procedimiento para el control de documentos y registros donde
se establecen los parámetros para la estructuración de los documentos,
incluye los listados maestros de documentos y de registros.
3.6 MEJORAMIENTO CONTINUO
3.6.1 Mejora Continua
La empresa EXAL S.A revisa, verifica y evalúa continuamente el

funcionamiento del SGCS implementado, para garantizar la eficacia y mejora
continua de todos los procesos que aseguren el cumplimiento de nuestra
Política de Control y Seguridad.
3.6.2 Acción Correctiva y Preventiva

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La empresa EXAL S.A documentó el <Procedimiento para toma de acciones

correctivas, preventivas y de mejora, el cual se aplica cuando se evidencian
no conformidades, riesgos potenciales u oportunidades de mejora evaluando
sus causas y determinando el plan de acción a ejecutar y se asigna el
responsable de aplicar la acción para que también realice el adecuado
seguimiento.
3.6.3 Compromiso por la Dirección
Con el fin de asegurar el funcionamiento del Sistema de gestión en control y

seguridad BASC, La alta dirección de la empresa EXAL S.A cuenta con el
"Procedimiento para la revisión por la alta dirección con el propósito de
verificar el adecuado cumplimiento de la política de control y seguridad y la
eficacia del sistema.
ESTÁNDARES DE SEGURIDAD - BASC
1. REQUISITOS DE LOS ASOCIADOS DE NEGOCIOS
La empresa EXAL S.A en cumplimiento de los estándares BASC, estableció

el <Procedimiento asociados del negocio, en donde se establecen los
parámetros para seleccionar clientes y proveedores nacionales e
internacionales (asociados de negocio).
1.1 Procedimientos de Seguridad
Según lo establecido en el procedimiento asociado del negocio y con el

objetivo de cumplir con la normatividad BASC, la empresa EXAL S.A solicita
la documentación pertinente para la confrontación y verificación de la
certificación BASC del cliente/proveedor de la empresa; en caso tal que el
asociado del negocio no sea certificado BASC la empresa documenta un
acuerdo, con el fin de dar a conocer los criterios de seguridad y de igual
forma garantizar su cumplimiento.
1.2 Punto de Origen
La empresa EXAL S.A con el propósito de implementar la seguridad en toda

su cadena logística y mantener la integridad de la carga, ha documentado
acuerdos de seguridad, en donde se establecen unas buenas prácticas de
control y seguridad, con el objetivo de prevenir actividades ilícitas y así
garantizar la confiabilidad del producto y la transparencia de los procesos
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aplicados en la Compañía.
1.3Participación/Certificación en un programa de seguridad de la

cadena de suministro administrado por una autoridad extranjera
Dentro de los formatos de vinculación de Asociados de Negocio, La empresa

EXAL S.A solicita información sobre la participación en programas de
seguridad reconocidos internacionalmente.
1.4 Procedimientos de Seguridad durante el transporte
La empresa EXAL S.A solo contrata sus operaciones de transporte con

empresas certificadas BASC y asegura la calidad de sus procesos en los
protocolos y trazabilidad que garantizan estos Asociados de Negocio.
1.5 Otros criterios internos para la selección.
Según el procedimiento Asociados del Negocio, las pautas de selección y

actualización de información para proveedores, se debe realizar cada dos
años adjuntando los soportes correspondientes.
1.1 Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
En el <Manual de políticas y procedimientos del Sistema Integral de

prevención y administración del riesgo, Lavado de Activos y Financiación del
Terrorismo (LA/FT) se establecen los lineamientos generales que debe
adoptar La empresa EXAL S.A. en relación con el Sistema de Administración
del Riesgo LA/FT. Las políticas que se adoptan permitirán el eficiente,
efectivo y oportuno funcionamiento del sistema de gestión de riesgos LA/FT y
se traducen en reglas de conducta y procedimientos que orientan la
actuación de los trabajadores de la empresa.
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR Y DE LA CARGA
2.1 Integridad del Contenedor - N/A
2.2 Inspección del Contenedor - SI
2.3 Inspección del Contenedor o Furgón
La empresa EXAL S.A estableció el <Procedimiento para el ingreso,

inspección y salida de vehículos y contenedores, con el objetivo de controlar
el acceso, estadía y salida de vehículos de carrocería, comerciales,
contenedores y de cualquier tipo de vehículo que esté en las instalaciones de
la Compañía.
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2.4 Inspección del Camión o Tractor
Se unifica con el estándar 2.3 Inspección del Furgón o contenedor, donde se

encuentra vinculado el
<Procedimiento para el ingreso, inspección y salida de vehículos y contenedores.
2.5 Sellos de Contenedor y Furgón
La empresa EXAL S.A dentro de su <Procedimiento para el despacho de

excelso, estableció políticas y actividades en las cuales se especifica el
adecuado uso y cantidad de precintos que se deben emplear en el despacho
de vehículo.
2.6 CONTROLES DE ACCESO FISICO
La empresa EXAL S.A estableció un <Procedimiento de Control Interno y de

Seguridad
1.1 Empleados
La empresa EXAL S.A estableció el <Procedimiento para el ingreso y salida

de empleados, con el fin de controlar y lograr la administración del tiempo de
los empleados y evitar el acceso de intrusos a las instalaciones de la
empresa.
1.2 Visitantes / Clientes / Proveedores de Servicio
La empresa EXAL S.A documentó el <Procedimiento para el ingreso y salida

de visitantes, contratistas, clientes y proveedores, con el fin de disminuir el
riesgo de seguridad que pueda generarse por acceso de personal no
autorizado a las instalaciones de la Compañía.
1.3 Identificación de personal de entregas
La empresa EXAL S.A contrata sus servicios de vigilancia con la empresa

Colviseg del Caribe, asegurando la calidad de sus procesos en el ingreso.
Se unifica con el estándar 2.3 Inspección del Furgón o Container, donde se

encuentra vinculado el <Procedimiento para el ingreso, inspección y salida de
vehículos y contenedores, con el estándar 3.1 Empleados <Procedimiento
para el ingreso y salida de empleados y con el estándar 3.2 Visitantes/
Clientes / Proveedores de Servicio <Procedimiento para el ingreso y salida
de visitantes, contratistas, clientes y proveedores, manteniendo registros de
ingreso y salida de personas y vehículos en la empresa EXAL S.A.
1.4 Identificación y Retiro de Personas no Autorizadas

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Se establece un procedimiento en el que se protocoliza la identificación y el

retiro de personas no autorizadas.
2. SEGURIDAD DEL PERSONAL PROPIO, SUBCONTRATADO Y

SUMINISTRADO
2.1 Verificación preliminar al Empleo
2.2 Verificación e investigación de antecedentes
NOTA: La empresa EXAL S.A documentó e implementa el

<Procedimiento de reclutamiento, selección, contratación e inducción de
personal a la empresa EXAL S.A, con el fin de dotar a la empresa del
recurso humano idóneo para el cumplimiento de las funciones,
identificando de manera correcta las necesidades de las áreas, el
cumplimiento de los requisitos definidos en la descripción y perfil de
puesto correspondiente y, en lo posible evitar riesgos que pudieran
afectar la calidad y consistencia del servicio
e incluso a la seguridad de la organización; esto con el propósito de dar

cumplimiento al estándar 4. Seguridad del personal propio,
subcontratado y suministrado con sus numerales 4.1 Verificación
preliminar al empleo y 4.2 Verificación e investigación de antecedentes.
Igualmente, desde Gestión del Talento Humano, damos cumplimiento a

todos los numerales contenidos en el
4.2 mediante actividades, programas y pruebas necesarias, tal y como lo
pide el estándar. El <Procedimiento para la elaboración y pago de
Nómina, Seguridad Social y Prestaciones Sociales del Personal directo
de la empresa EXAL S.A.
4.3 Procedimientos de terminación de empleo
Compañía Cafetera La Meseta S.A documentó el <Procedimiento para

la Desvinculación Laboral= PR-RH-05 con el fin de disminuir el riesgo de
seguridad que pueda generarse por acceso de personal no autorizado a
las instalaciones de la Compañía.
5. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS
5.1 Procedimientos para la documentación e información
5.2 Procedimientos para asegurar manifiestos oportunos y exactos
La empresa EXAL S.A. estableció el <Procedimiento para el Control y

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Seguridad Documental, donde garantiza que toda la información y

documentación utilizada en sus procesos que tienen relación directa
con el producto de exportación, sea legible, completa, exacta y
protegida. Se establecen las políticas de firmas y sellos a todos los
procesos de preparación de documentos e incluye los procedimientos
para que la información recibida de los Asociados de Negocio en cuanto
a la integridad de la carga, sea reportada en forma exacta y oportuna.
5.3 Recepción y despacho de carga
5.4 Discrepancias en la carga
La empresa EXAL S.A. dentro de su <Procedimiento para el despacho

de excelso, estableció políticas y actividades en las cuales se especifica
el adecuado despacho del producto de exportación de acuerdo al
estándar.
5.5 Control de materias primas y material de empaque
En el control de materias primas, la Compañía estableció el

<Procedimiento para Recepción de Materia Prima, con sus respectivas
políticas. En cuanto al material de empaque se estableció el
<Procedimiento para la Administración de Empaque Nuevo, en el cual
se establecen todas las políticas para la administración de este
procedimiento.
2. SEGURIDAD FISICA
Los procesos de recepción de materia prima, transformación,

almacenamiento y despacho de la empresa EXAL S.A, se realizan al
interior de bodegas cerradas, construidas con materiales apropiados;
cuenta con una puerta de acceso para vehículos que descargan materia
prima al interior de la bodega, otra puerta de acceso para el ingreso de
vehículos para cargue de producto terminado al interior de la bodega y
una sola puerta de acceso para entrada y salida de personas. Cuenta
con un sistema de cámaras de vigilancia para supervisar y monitorear
las áreas críticas y las puertas de acceso; se tiene un procedimiento
que relaciona todos los numerales del estándar y su periodicidad de
inspección. <Procedimiento de Control Interno y Seguridad.
3. SEGURIDAD EN LAS TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN

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La empresa EXAL S.A estableció una <Política de Seguridad de la

Información. Tiene como objetivo establecer las normas y requisitos de
seguridad que permitan garantizar la confidencialidad, integridad y
disponibilidad de los sistemas de información de la empresa. Cumplir
los requisitos legales que sean aplicables en la empresa. Gestionar las
incidencias de seguridad de forma adecuada. Disponer de un plan de
contingencia que permita a la empresa recuperarse en caso de desastre
o discontinuidad de los sistemas. Informar a los empleados de sus
obligaciones con respecto a la seguridad de los sistemas, y los
procedimientos definidos que les afectan. Formar a los empleados en
los principales conceptos de la gestión de la seguridad de los sistemas.
4.ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD Y CONCIENTIZACION SOBRE

AMENAZAS
4.1 Capacitación
La empresa EXAL S.A estableció el <Procedimiento para el

entrenamiento, capacitación, divulgación y toma de conciencia del
personal en seguridad BASC, con el fin de lograr que los colaboradores
tomen conciencia de la ejecución, promoción y desarrollo de las
actividades preventivas destinadas a darle transparencia a las
operaciones de comercio exterior; utilizando los mecanismos
adecuados para garantizar la seguridad de las operaciones de comercio
Nacional e Internacional.

Manual de Seguridad BASC - EXAL 2023

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Código: SC-MBASC-02

Manual DE Seguridad BASC Manual DEL

2. OBJETIVO DEL MANUAL

3. INFORMACIÓN GENERAL DE LA COMPAÑÍA

NORMA BASC VERSIÓN 6 DE 2022

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

4.2 POLÍTICA DE CONTROL Y SEGURIDAD

4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

6.1 MEJORAMIENTO CONTINUO

ESTÁNDARES DE SEGURIDAD - BASC

1. REQUISITOS DE LOS ASOCIADOS DE NEGOCIOS

2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR Y DE LA CARGA

3. CONTROLES DE ACCESO FISICO

4. SEGURIDAD DEL PERSONAL PROPIO, SUBCONTRATADO Y SUMINISTRADO

5. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS

7. SEGURIDAD EN LAS TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN

Teniendo en cuenta la constante evolución del comercio Internacional, se hace

Conscientes de la importancia de proteger el buen nombre de EXTRUSORA DE

Comprometidos con el programa BASC-EXAL se ha requerido que la alta

2. OBJETIVO DEL MANUAL

2.1 OBJETIVO GENERAL DEL MANUAL

2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS

 Directrices e indicadores de gestión.

 Responsabilidades y funciones al personal.

ESTRUCTURA GERENCIAL DE LA EMPRESA EXAL S.A

2.3 PRODUCTOS Y ACTIVIDAD QUE DESEMPEÑA

El objeto principal de la empresa es comercialización de aluminio nacional e

Asimismo, la empresa dentro de su objeto social se puede destinar a:

I) La compra, venta, importación, exportación, comercialización, distribución, de

De esta manera, la empresa participa en el ciclo de la cadena de producción,

Para el desarrollo de este objeto, la empresa se encuentra facultada para

Nuestra trayectoria en la actividad se remonta a 8 años como fabricantes, 8

3.6 RESUMEN ESTADÍSTICO DE EXPORTACIONES

CRECIMIENTO DE LA COMERCIALIZACIÓN DE ALUMINIO EN LA

En el siguiente gráfico se presenta el record histórico, de la evolución de

La empresa EXAL S.A cuenta en la actualidad con aproximadamente 30

3.REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN CONTROL Y SEGURIDAD

ENFOQUE DE LOS PROCESOS A LA SEGURIDAD

Por esto se centra en el cumplimiento de los siguientes aspectos:

 Lograr los resultados deseados previstos mediante la integración y alineación de los

3.2.1 Política de Control y Seguridad BASC

La empresa EXTRUSORA DE ALUMINIO S.A. se dedica a la producción y

Para esto mantiene su política de seguridad basada en los siguientes puntos:

y seguridad con trasparencia y calidad.

 Cumplir en forma efectiva la norma y estándares de seguridad BASC, en sus

EXTRUSORA DE ALUMINIO S.A cumplirá con su objeto social de participar en

La empresa EXAL S.A se propone el mantenimiento de un Sistema de

Compañía identificar sus puntos críticos y áreas prioritarias de intervención,

 Realizar seguimientos y establecer controles a nuestros procesos de

3.3.3 Gestión de Riesgos

EXAL S.A documentó el <Procedimiento Gestión del Riesgo, en donde

3.3.4 Requisitos Legales y de otra Índole

EXAL S.A ha establecido el <Procedimiento para identificar, actualizar,

-Para el desarrollo y cumplimiento de la política en control y seguridad, se

- Tener un equipo de trabajo con conocimiento, habilidad y experiencia en

-Fomentar planes operacionales para implementar las medidas de control de

3.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

3.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad

EXAL S.A. ha establecido el <Acta de Comité de Seguridad, en donde se

3.4.2 Entrenamiento Capacitación y Toma de Conciencia