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Penas ilícitas
Un desafío a la dogmática penal

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EUGENIO RAÚL ZAFFARONI
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ISBN 978-987-47556-4-3
Consejo editorial: Leticia Lorenzo y Mauro Lopardo
Dirección editorial: Hernán Simkin


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 I. Poder punitivo lícito e ilícito .................................................................................3
II. La situación fáctica en Latinoamérica: los hechos ..............................................5
1. Poder punitivo ilícito ejercido por agencias administrativas .............................5
2. Poder punitivo ilícito habilitado por jueces ......................................................7

III. El desafío sin respuesta ...................................................................................14

1. Las penas ilícitas son penas .........................................................................14

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2. Las objeciones formales ...............................................................................15
3. La respuesta punitiva limitada a funcionarios ................................................16
4. El silencio doctrinario ante los jueces como autores mediatos de torturas ....17
5. Las preguntas sin respuesta: los jueces en la contradicción
y nadie es responsable de las muertes y torturas .............................................19

IV. Una necesaria respuesta dogmática ................................................................25

1. La dogmática penal tiene capacidad para proporcionar

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una respuesta dentro del positivismo jurídico....................................................25
2. El principio de proporcionalidad de las penas ...............................................28
3. El problema de las penas de prisión en ejecución .........................................29
4. Las penas de prisión que no hubiesen comenzado a ejecutarse ..................31
5. No se trata de una eximente de responsabilidad de los jueces .....................32
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V. Conclusión .......................................................................................................32
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A Esteban Righi, in memoriam

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I. PODER PUNITIVO LÍCITO E ILÍCITO

Es hoy imposible afirmar que en Latinoamérica sólo se ejerce el poder pu-

nitivo dentro de los límites señalados normativamente.


Quizá desde la criminología más o menos radicalizada pueda sostener-

se que se trata de un fenómeno mundial, pero incluso admitiendo esta ob-
servación, lo cierto es que en nuestra región las manifestaciones ilícitas del
poder punitivo son harto evidentes. Muchísimos de esos ilícitos consisten
en delitos cometidos por funcionarios, la gran mayoría impunes, o sea que,
en la práctica, son tratados como conductas atípicas.

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 Entre los formados en el derecho suele reiterarse la afirmación de que
una cosa es la doctrina y otra la práctica del derecho penal, esgrimida co-
mo explicación de la desilusión de quienes, como estudiantes, encontraron
en el derecho penal a su primera novia, pero luego siguieron otros caminos
científicos o profesionales.

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Si bien el deber ser nunca llega a ser por completo en la realidad y, por
ende, no existe ninguna normativa jurídica –civil, administrativa, laboral, in-
cluso constitucional– que se traduzca en la vida de la sociedad en un ajuste
perfecto a las normas, este comentario –en apariencia inocuo– referido
en particular al derecho penal, en el fondo está indicando que es en esta
rama de la ciencia jurídica donde la escisión entre deber ser y ser alcanza

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una disparidad que muchas veces llega a la dimensión del disparate, lo
que –antes o después– redundará en un grave desprestigio para la doctrina
jurídico penal que, en alguna medida, ya se halla en curso, aunque buena
parte de sus cultores no lo perciban.
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El punitivismo demagógico y populachero de los medios dominantes
opera como factor de racionalización inconsciente en el penalismo, pero
impide caer en la cuenta de que el silencio doctrinario frente a la realidad
del ejercicio del poder punitivo concede razón a la afirmación de que el
derecho es un mero instrumento de las clases dominantes.
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Si bien es verdad que los grupos hegemónicos de todos los tiempos

pretenden reducir el derecho a esa despreciable condición, la ciencia ju-
rídica tiene el deber ético de confrontar con esa pulsión en una continua
lucha por el derecho –en el viejo sentido de Jhering–, es decir, que se le
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impone hacerse cargo del sufrimiento de las víctimas del poder meramente
represivo, para que la lucha se mantenga en el propio campo del derecho.
Aunque no haya garantía alguna de que ese esfuerzo doctrinario tenga
éxito –dado que juegan otros muchos factores de poder y la ciencia jurídica
no es omnipotente– se le impone como mandato ético sumarse al esfuerzo


de contención.
Este es el punto donde se toca íntimamente la ética con el derecho,
porque la historia muestra que cuando éste se degrada a puro instrumento
de los grupos hegemónicos, un día los que sufren el poder represivo se
lanzan a ponerle fin fuera del derecho –es decir, por la violencia–, lo que
nunca es del todo bueno y significa siempre un fracaso del derecho. Por lo
menos desde la toma de la Bastilla en adelante, el primer impulso de todo

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 cataclismo social y político, siempre se dirigió, real o simbólicamente, con-
tra los aparatos de ejercicio del poder punitivo.
Por ende, desde lo doctrinario nos incumbe éticamente hacernos car-
go de la realidad del ejercicio del poder punitivo ilícito en nuestra región: la
ciencia jurídico penal debe proporcionar una respuesta a los interrogantes

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que su práctica le plantea, especialmente en las cuestiones cruciales que
hasta el presente no ha enfrentado con decisión, como es el problema de
las penas ilícitas.
Comenzaremos por echar una rápida mirada para relevar los hechos
que debe considerar jurídicamente la dogmática jurídico penal; verificare-
mos en segundo lugar que, hasta el presente, la respuesta doctrinaria es

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muy pobre o directamente nula; por último, indagaremos acerca de los ins-
trumentos conceptuales de que dispone la ciencia jurídico penal y la forma
en que corresponde que ésta se haga cargo del problema.
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II. LA SITUACIÓN FÁCTICA EN LATINOAMÉRICA: LOS HECHOS

1. Poder punitivo ilícito ejercido por agencias administrativas

El poder punitivo ejercido en forma ilícita –típica o no– es un viejo problema

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en la región. Nos referimos a las conductas ilícitas imputables a funciona-

rios policiales o penitenciarios, como también a terceros, por omisión de
los anteriores.
En primer lugar, no podemos ignorar que en nuestra región se siguen re-
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gistrando desapariciones forzadas, aunque no todas ellas son imputables

a funcionarios estatales, sino a violencia en Estados deteriorados, que han
perdido el relativo monopolio del poder punitivo. Esto no significa que no
las haya imputables a funcionarios, como el triste caso de los estudiantes
de Ayotzinapa.


Fura de estos casos extremos, deben entrar en consideración –por su

gravedad– las ejecuciones sin proceso, que son de antigua data y en oca-
siones surgen como brotes y en otras son ya normalizadas. Se trata de la
pena de muerte real en la región, donde el derecho la abolió formalmente,
salvo algunos países del Caribe.
Las cifras latinoamericanas de letalidad policial registradas superan en
mucho a las del hemisferio norte, lo que parece estar normalizado a través

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 de los medios masivos, con (de)formadores de opinión que se permiten in-
citar pública e impunemente al homicidio afirmando ante las cámaras y los
micrófonos que el mejor delincuente es el delincuente muerto.
Cuando la frecuencia de muertes estatales o letalidad policial es alta,
resulta posible comparar cifras y verificar en grandes números si se trata

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de muertes en enfrentamientos con las policías o de ejecuciones sin proce-
so1. Los casos particulares y no frecuentes no son de fácil comprobación,
pues requieren la intervención activa de los jueces, de las autoridades po-
líticas y de las propias cúpulas de las agencias comprometidas con esos
homicidios2.
Al margen de este ejercicio ilícito letal del poder punitivo –y pese a la

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ratificación de tratados internacionales– abundan en la región las denun-
cias de delitos de torturas, malos tratos, lesiones o sufrimientos impuestos
por funcionarios o no evitados por ellos, en especial a personas privadas
de libertad o en el acto de hacerlo, como también las víctimas de motines,
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violencias o tumultos carcelarios y enfermedades contraídas y lesiones su-
fridas como resultado de deficientes condiciones prisionales, presos en
dependencias policiales, lesiones en traslados y circunstancias análogas.
Casi todas estas lesiones a bienes jurídicos son producto de conductas
típicas (activas u omisivas) de funcionarios estatales, aunque algunas los
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sean por negligencia o por circunstancias no imputables a los funcionarios

de las agencias ejecutivas, sino del deficiente material de que estos funcio-
narios disponen o de las precarias condiciones en que deben cumplir sus
tareas.
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De toda forma, en el plano internacional se trata de violaciones a los

derechos humanos que generan responsabilidad de los Estados, como lo
prueban numerosas sentencias del sistema regional de derechos humanos.
Cuando estas lesiones configuran conductas típicas de los funciona-
rios, en gran medida resultan impunes, dada la dificultad para su investiga-


ción o la poca o nula atención que le dispensan los tribunales abarrotados

de causas por hechos de menor gravedad, como también por la falta de

1 Instituto Interamericano de Derechos Humanos, Muertes anunciadas, Editorial Temis,

Bogotá, 1992. Reedición: Ediciones Universidad Nacional de Avellaneda, Avellaneda, Ar-
gentina, 2016.
2 Como ejemplo de casos pueden verse las dificultades para el esclarecimiento de dos
muertes policiales en la represión a pueblos originarios en el sur argentino.

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 denuncia, ante la amenaza de represalias por parte de los mismos funcio-
narios o de sus agencias.
Hasta hace algunas décadas, prácticamente estos eran los hechos de
poder punitivo ilícito que preocupaban en mayor medida. Hace casi tres dé-
cadas que publicamos con motivo de estas prácticas ilícitas un artículo titu-

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lado Las penas crueles son penas, que tuvo singular éxito en aquellos años3
y cuyos argumentos centrales reiteramos en una publicación europea4.

2. Poder punitivo ilícito habilitado por jueces

2.1. Continuo aumento del número de presos. En las tres décadas

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que siguieron a aquellas publicaciones de la última del siglo pasado, se
produjo un cambio cualitativo muy negativo, que plantea hoy el problema
más agudo y generalizado y hasta normalizado en la región: se trata de la
sobrepoblación penitenciaria y del constante aumento de la prisionización
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(conocido como el gran encarcelamiento o encarcelamiento masivo)5.
El número de presos en casi todos nuestros países aumenta incesante-
mente desde 1992 a ritmos anuales sostenidos, llegando a cifras absolutas
y relativas antes nunca registradas. La Argentina pasó de 63 presos por
cada cien mil habitantes en 1992, a más de 200 en la actualidad, Brasil de
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74 a 333, El Salvador de 98 a más de 600, Perú de 76 a 270, Uruguay de

96 a 300.
Contribuye a ese aumento un mal antiguo de la región, que es el abuso
de la prisión preventiva o cautelar6, cuyos porcentajes se mantienen altos,
excediendo el 40% del total Ecuador (40%), Perú (48%), Argentina (48%),
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3 Se publicó en 1992 en Derecho Penal y Criminología (Bogotá), pero fue reproducido en

la Revista Boliviana de Ciencias Penales (La Paz, 1994), en Nuevo Foro Penal (Medellín,
1994), Semanaria Jurídico (Córdoba, 1995) y Lecciones y Ensayos (Buenos Aires, 1996).
4 Zaffaroni, E. R., Cruel penalties and doublé punishment, en “Festkrift till Jacob W. F. Sun-
dberg, Juristforlaget, Estocolmo, 1993, pp. 469 y ss.
5 Sobre este concepto, Cuneo Nash, Silvio, El encarcelamiento masivo, Didot, Bs. As.,
2017.
6 http://www.oas.org/es/cidh/ppl/informes/pdfs/informe-pp-2013-es.pdf

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 Guatemala (53%), Panamá (54%), Honduras (59%), Dominicana (60%), Uru-
guay (61%), Venezuela (67%), Bolivia (70%), Paraguay (76%)7.
Los recursos pragmáticos procesalmente pergeñados –como la supre-
sión del plenario por vía de la plea bargaining o juicio abreviado– si bien
implicaron algunas variantes en el curso de los años, en definitiva, no re-

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dundaron en una disminución significativa de estos porcentajes, pese a
implicar el paso de presos sin condena a condenados sin juicio.
Todo sigue señalando que el alto porcentaje de presos preventivos es
indicativo de una alta tasa de población penal flotante, imputada por delitos
de menor gravedad.
Cabe observar que la creciente prisionización no guarda relación con

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el crecimiento poblacional general, ni tampoco con la mayor frecuencia de
delitos graves, porque en la población penal de nuestra región predominan
netamente los presos por delitos contra la propiedad –muchos sin violen-
cia– y por comercio minorista de tóxicos prohibidos (distribuidores entre
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nuestras clases medias).
La composición de la población carcelaria en la región demuestra que
domina la prisionización por hechos que corresponden a la llamada delin-
cuencia de subsistencia, lo que se confirma verificando que el porcentaje
de presos por homicidios, delitos contra la integridad física y sexuales, por
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regla no suele superar el 20% del total.

2.2. Selectividad discriminatoria. La composición de la población penal

es sustancialmente masculina y joven, lo que no quiere decir que no consti-
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tuya un problema serio la prisionización de mujeres –en especial imputadas

por distribución minorista de tóxicos o como mulas o transportadoras–,
con la gravísima y frecuente alternativa entre separar a madres de sus niños
pequeños o mantenerlos junto a ellas en la prisión8, dramática opción entre
trascendencia de la pena o aumento del sufrimiento por razones de género.


De toda forma, es bastante obvio que el patriarcado tiene –al menos–

algún efecto paradojal, pues determina que la población penal sea muy

7 Cfr. Elías Carranza, Sobrepoblación carcelaria en América Latina y el Caribe, ¿Qué ha-
cer? ¿Qué no hay que hacer? El caso de México, trabajo inédito en curso de publicación,
Revista de Derecho Penal y Criminología, La Ley, Bs. As., 2020.
8 La Casación argentina acaba de recomendar la prisión domiciliaria de mujeres con hijos
pequeños.

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 mayoritariamente masculina9, lo que pone de manifiesto nuevamente que
–en nuestra región al menos– a la mujer se la sigue controlando social-
mente mediante el dominio propio de la cultura patriarcal10. Si el hombre
es beneficiario de esa hegemonía social discriminatoria, en lo carcelario la
paga con su extrema discriminación prisionizante.

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En algunos países donde se mantiene una seria discriminación étnica
–sea como cicatriz histórica del sistema eslavócrata o de la colonización
genocida originaria– se registran también altos porcentajes de presos (in-
dios o negros y mulatos, según la composición poblacional), que sobrepa-
san en mucho el de su tasa en la población general (sobre-representación).
De cualquier modo, en todos nuestros países la población penal se

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compone en su casi totalidad por personas de los estratos más pobres de
cada sociedad, es decir, seleccionada conforme a estereotipos clasistas, lo
que en algunos se combinan con los elementos racistas señalados antes,
o sea que se trata de hombres jóvenes, pobres y en algunos países prefe-
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rentemente negros, mulatos e indios.
La composición de la población penal muestra que la selección crimi-
nalizante se lleva a cabo conforme a estereotipos configurados mediáti-
camente en el imaginario social con estas características, a las que suele
agregarse la de morador de barrios precarios (los slums de nuestras ciuda-
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des: villas miserias, favelas, pueblos jóvenes).

2.3. El estado de las prisiones. Un John Howard moderno verificaría

que, si bien no todas las prisiones de nuestra región se encuentran en
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similares condiciones de deterioro, lo cierto es que arrecia el número de

establecimientos en los que la superpoblación excede los márgenes to-
lerables conforme a los estándares internacionales, en especial los de las
Naciones Unidas (que señala una densidad máxima admisible de 120%) y


9 La población femenina oscila entre un 3 o 4% del total en Dominicana, Uruguay y Argen-

tina, hasta el 8% en Ecuador, Bolivia y Chile (Cfr. Elías Carranza, cit.).
10 Las explicaciones insólitas de la vieja criminología etiológica, como la lombrosiana, que
consideraba a la prostitución un “equivalente” de la criminalidad, es obvio que están por
completo superadas.

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 sus reglas mínimas para el tratamiento de las personas privadas de libertad
(reglas Mandela)11.
En Ecuador, Costa Rica, Brasil, Colombia, Paraguay, Honduras, Domi-
nicana, Nicaragua, El Salvador, Perú, Venezuela, Guatemala y Bolivia, se
superan estas cifras, llegando hasta una densidad de 342% en Guatemala

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y 354% en Bolivia. Diez de los dieciocho países del Caribe también superan
el límite tolerable y Haití alcanza una densidad de 365%12.
Por lo general, cuando se producen estos excesos, al mismo tiempo
se registra una enorme desproporción entre el personal penitenciario y el
número de presos. El porcentaje óptimo de funcionarios de seguridad por
preso parece estar entre 1 y 3 funcionarios por preso, que son los números

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europeos13. Cabe observar que –en razón de turnos y parte dedicada a la
administración– en el servicio de seguridad exclusivamente la tasa ideal
está entre 5 y 15 presos por funcionario.
Desde Uruguay, que registra 4 presos (en realidad de servicio 20) por
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funcionario, hasta Ecuador, con 24 presos (en realidad 120) presos por fun-
cionario14, ninguno de los países de la región se encuentra con las cifras
óptimas y muchos se alejan insólitamente de ellas.
En estas condiciones el Estado pierde el control del orden interno de
las prisiones, que pasa a manos de los propios presos que, por regla son
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miembros de bandas o grupos estructurados de delincuencia, es decir, de

la llamada delincuencia organizada.
El control interno por parte de los presos que integran estas organiza-
ciones se torna violento, sometiendo a los que no forman parte de la banda
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dominante a humillaciones y servidumbres, incluso sexuales. Todo ello sin

perjuicio de las eventuales disputas por la hegemonía entre bandas, con
alto saldo de víctimas fatales y escenas de inusitada crueldad (ejecuciones,
mutilaciones, decapitaciones, etc.), que se normalizan en la creación de


11 Las reglas mínimas originarias datan de 1955, pero han sido reformuladas y adoptadas
por la Asamblea General de la ONU el 17 de diciembre de 2015, conocidas ahora como
reglas Mandela.
12 Cfr. Elías Carranza, op. cit.
13 Cfr. Elías Carranza, idem.
14 Ibidem.

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 realidad mediática como supuestas manifestaciones de la violencia natural
de la delincuencia.
Las prisiones, en estas condiciones, pasan a ser instituciones en que no
sólo se violan reglas que hacen a la alimentación, cubaje de aire, atención
de la salud, sino que degradan al máximo la autoestima de los presos, los

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somete a servidumbre, ponen en peligro su vida en razón de la violencia
interna, siendo impotentes para pedir ayuda o protección al personal de
seguridad que, cuando existe, lo es en número por completo insuficiente
para cumplir esa función elemental.
Si bien en todo el mundo, por efecto del inevitable deterioro de la insti-
tución total15, en las prisiones se producen más homicidios y suicidios que

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en la vida libre, esa relación alcanza límites muy altos en nuestra región,
donde se ha calculado que por cada homicidio en la sociedad libre, se
producen 25 en las prisiones, y por cada suicidio en la sociedad libre, 8 en
las prisiones16.
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2.4. El efecto reproductor de violencia. Lejos de cumplir cualquier ob-
jetivo que en algún momento permita al preso su reintegro a la vida libre en
condiciones al menos no más negativas que las que determinaron su ingre-
so, la inmersión de una población masculina joven en prisiones degradadas
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la obliga incorporarse a una banda u organización interna, por elemental

necesidad de supervivencia en esa sociedad artificial y violenta.
Esos jóvenes –en gran número poco más que adolescentes– están for-
zados a adoptar las pautas de conducta de las bandas en razón de una
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necesaria actitud defensiva de sus vidas que, prolongada en el tiempo,

acaba por condicionarles la incorporación de los valores violentos del orden
interno y la llamada internalización del estereotipo o asunción de la subjetivi-
dad delincuencial, cuando se pasa del yo robé al yo soy ladrón.
Esto confirma las ya antiguas observaciones de la criminología nortea-


mericana, que hace más de cincuenta años advertía que una errada in-
tervención punitiva con motivo de una desviación de conducta (primaria),

15 Erving Goffman, Internados, Ensayos sobre la situación social de los enfermos mentales,
Amorrortu, Bs. As., 1994.
16 Elías Carranza, op. cit.

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 daba lugar a una desviación (secundaria) más grave, condicionante de ca-
rreras delincuenciales17.
Dicho en términos más claros: en las prisiones deterioradas por super-
población se internan ladrones y se externan potenciales homicidas, a los
que, además, se los libera con el estigma de ex-preso, o sea, que el propio

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Estado se empeña en proveerles de un certificado de incapacidad laboral y
de capitis diminutio social en general.

2.5. La muerte violenta en la sociedad. Este condicionamiento deterio-

rante de los presos, inductor de conductas violentas e incapacitante para
la vida libre, no puede menos que incidir sobre las altísimas tasas de ho-

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micidios que registran algunos de los países de la región que, conforme a
los estándares de evaluación de la ONU, se hallarían en situación crítica
en cuanto a muertes violentas. Tengamos en cuenta además que, en esos
países, cerca del 50% de los homicidios suelen quedar impunes, sea por
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falta de diligencia para su esclarecimiento o por tratarse de ejecuciones sin
proceso.
Las tasas de homicidio se establecen por su número cada 100.000
habitantes. De los 221 países de la ONU, en 2015 de observan 42 que
registran menos de un homicidio anual por cada 100.000 habitantes; hay
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30 países que registran entre 1 y 2 homicidios anuales; en el resto de los

países de observa que estas tasas van subiendo, hasta que en el extremo
máximo aparecen los que se encuentran en situación crítica, con tasas que
superan los 15 homicidios por 100.000 habitantes, llegando en algunos ca-
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sos hasta una tasa de 100. Son 26 los países a los que corresponden estos
últimos registros críticos, entre los cuales 21 corresponden a Latinoamérica
y el Caribe; los cinco restantes son africanos. México, Colombia, Brasil,
Guatemala, Belice, Jamaica, Venezuela, Honduras, El Salvador, superan
con creces la tasa de 15 por 100.000 anuales, y este último país registraba


en 2015 nada menos que 10818, en tanto que Brasil hoy alcanza algo más
de 37.

17 Edwin Lemert, Desviación primaria y secundaria, en Rosa del Olmo (ed.), “Estigmatiza-
ción y conducta desviada”, Instituto de Criminología de la Universidad de Zulia, Maracai-
bo, 1978.
18 Cfr. Elías Carranza, op. Cit.

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 La Organización Mundial de la Salud indica que es alarmante un pade-
cimiento que supere 10 muertes anuales por cada 100.000 habitantes. Te-
niendo en cuenta que la mayoría de las víctimas de homicidio en los países
con tasas más altas son jóvenes, resulta que la muerte violenta es la prin-
cipal causa de muerte de esa faja etaria en varios países de nuestra región.

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En Brasil, tomando en cuenta esa faja etaria y, dentro de ella, abarcando
sólo a los jóvenes negros y mulatos, la tasa de muerte violenta alcanza a
100 por 100.000 anuales, lo que implica una verdadera cifra bélica. Estos
datos revelan una selección discriminatoria clasista, etaria y racista en la
victimización por homicidio, que guarda un casi exacto paralelo con la dis-
criminación que rige la selección prisionizante.

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2.6. La prisión como tortura. La privación de libertad bajo constante
amenaza para la vida y la salud, la subalimentación, el riesgo de enferme-
dades infecciosas, el sometimiento a grupos violentos de presos –muchas
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veces humillante y servil–, en dormitorios con hasta tres niveles de camas,
provistos de colchones no ignífugos de polietileno (cuya combustión pro-
duce asfixia letal por obstaculización de vías respiratorias), escaso o nulo
personal de vigilancia, sin un mínimo de privacidad, maltrato a los visitantes,
requisas violentas y vejatorias, insuficiente o inexistente personal médico y
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de enfermería, carencia de medicamentos, se ha considerado por los tri-

bunales internacionales configurador de una forma o modalidad de tortura,
dado que el art. 2º de la Convención Interamericana contra la tortura no
limita la finalidad de ésta a la obtención de información de interés policial o
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de investigación, sino que los fines que menciona son meramente ejempli-
ficativos, dado que agrega o con cualquier otro fin.
Quede claro que no nos estamos refiriendo a las habituales carencias
de las prisiones de la región, ni tampoco a la sobrepoblación dentro de
límites tolerables ni a los defectos corrientes por todos conocidos, sino a


una deformación total de esta pena, de tal entidad que deja de ser de mera
privación de libertad, para pasar a ser una pena corporal con posibles se-
cuelas irreversibles o incluso una pena de muerte por azar. Mucho menos
estamos haciendo referencia aquí los usuales efectos deteriorantes de la
prisionización, conocidos desde la crítica sociológica del siglo pasado a las
instituciones totales.

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 Sea como fuere –y más allá de la injustificada resistencia que puede
generar la calificación de tortura– no cabe duda que, en las mencionadas
condiciones, las penas de prisión (y con más razón aún las prisiones pre-
ventivas o provisionales) son penas ilícitas calificadas como penas crueles,
inhumanas y degradantes, prohibidas por el art. 2,1 de la Convención Ame-

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ricana de Derechos Humanos y por todas las constituciones de nuestras
repúblicas.

III. EL DESAFÍO SIN RESPUESTA

1. Las penas ilícitas son penas

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Al igual que hace tres décadas, advertimos ahora que las penas pueden
ser lícitas o ilícitas, siendo estas últimas las penas crueles, inhumanas y
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degradantes, consideradas tales por el derecho constitucional de todos
los países latinoamericanos y también por todos los tratados de derecho
internacional de derechos humanos.
No tiene sentido eludir la realidad con finas especulaciones racionali-
zadoras, pretendiendo concluir que la tortura infligida por un funcionario
estatal a una persona que está sometida o somete a su poder con motivo
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o pretexto de un delito, no sea una pena. La tortura y en general las penas

crueles se ejecutan por funcionarios del Estado sobre personas imputadas
o condenadas por delitos, de modo que es una forma clarísima de res-
puesta estatal a un delito cometido o imputado, o sea, que queda claro que
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estas penas ilícitas también son penas.

El Estado no puede ampararse en que no se trata de su responsabi-
lidad, sino sólo de la propia e individual de sus funcionarios, puesto que
resultaría una persona jurídica dotada de un muy singular e inadmisible
privilegio de irresponsabilidad jurídica absoluta: sólo se haría cargo de las


conductas lícitas de sus agentes, pero se desentendería de las ilícitas y

delictivas, ignorando que en todos los casos debería –como mínimo– res-
ponder por su culpa in eligendo o in vigilando.
Además, si faltase alguna razón para reafirmar la verdad de Perogrullo
de que las penas ilícitas son penas, basta pensar que en estos casos los
Estados cometen también un injusto internacional y la jurisdicción supra-
nacional los condena a reparar el mal inferido a la víctima. A este respecto

EUGENIO RAÚL ZAFFARONI Penas ilícitas

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 cabe destacar que la carencia de una adecuada solución conforme al de-
recho en el plano interno, da lugar a una sanción internacional al Estado y,
por ende, toda conducta, de funcionarios de cualquier rama del gobierno
(ejecutivo, legislativo o judicial) que impida alcanzar esa solución en el orden
interno, es una forma de participación en un ilícito internacional.

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Frente a los delitos o ilícitos cometidos por funcionarios sostuvimos –y
seguimos afirmando– que el sufrimiento que la víctima padeció como pena,
necesariamente le debe ser descontado o compensado con una reducción
–o incluso cancelación, según la gravedad del daño sufrido– de la pena
lícita que se le imponga o que deba cumplir o le reste por cumplir, según
el caso.

.C
En este último sentido debemos aclarar que es obvio que la prisión pre-
ventiva es una pena. Sería absurdo que la prohibición de penas crueles,
inhumanas o degradantes o de torturas, se limitase a las penas a conde-
nados y excluyese la prisión de procesados beneficiarios del principio de
DD
inocencia.
Los argumentos de algunos procesalistas que sostienen su analogía
con las medidas cautelares del proceso civil, son inconsistentes: en el pro-
ceso civil es posible exigir contracautelas, lo que en la prisión preventiva es
inimaginable; la medida cautelar civil sólo puede producir un indebido daño
LA

patrimonial que eventualmente es susceptible de reparación en la misma

especia. Es claro que es imposible reponer en la misma especie la libertad
y la existencia de las que priva una prisionización.
Los datos porcentuales de presos sin condena que hemos consignado
FI

antes, indican claramente que se mantiene la inversión del proceso penal

en la región, o sea que, para más de la mitad del total de los presos lati-
noamericanos, primero se les ejecuta la pena (o comienza a ejecutársela) y
luego se los condena: en los hechos, la verdadera sentencia condenatoria
es el auto que dispone la pretendida medida cautelar, en tanto que la sen-


tencia definitiva deviene una suerte de revisión extraordinaria.

2. Las objeciones formales

Nuestra propuesta de hace tres décadas no tuvo gran repercusión en la

región, pese a la alta frecuencia de penas ilícitas ejecutadas por funcio-
narios estatales. En aquel momento no profundizamos suficientemente en

EUGENIO RAÚL ZAFFARONI Penas ilícitas | 15

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 la cuestión como problema de dogmática jurídico penal y nos limitamos a
responder posibles objeciones, aunque no todas eran producto de nuestra
imaginación de laboratorio.
Así, pensamos que nuestra tesis podía rechazarse argumentando en
base a la intangibilidad de la cosa juzgada en caso de condenados. Frente

OM
a esa objeción nos parecía obvio que, tratándose de hechos posteriores o
sobrevinientes, necesariamente debían dar lugar a una revisión de la pena
impuesta, además de advertir que una garantía en favor del condenado
nunca debe utilizarse en su contra.
Contrarreplicar que también la cosa juzgada operaría como una garantía
para la sociedad o el Estado, implicaría una inversión del objetivo constitu-

.C
cional de la exigencia de legalidad, que pasaría a entenderse como garantía
de la voluntad punitiva del Estado, al igual que en el derecho penal fascista,
en especial cuando se identifica al Estado con la sociedad.
Menos aún admitíamos que la falta de previsión legal del caso impidiese
DD
a los jueces adoptar la solución compensatoria, cuando ésta no depen-
de de la letra de la ley infraconstitucional, sino de la ley constitucional e
internacional.
De máxima incapacidad justificante sería la objeción simplista de que
resulta difícil compensar, por falta de criterios más o menos firmes, puesto
LA

que esta dificultad no es ni remotamente de imposible superación y, ade-

más, no faltan apelaciones a la compensación en la misma ley positiva,
cuando imponen a los jueces la valoración de la intensidad de los daños,
como son los supuestos de las injurias recíprocas, por no hablar de la pon-
FI

deración que impone al juez el estado de necesidad justificante.

La propia gravedad o contenido ilícito de los hechos (lesiones al honor,
humillaciones, privaciones ilegales de libertad, incumplimiento de los debe-
res funcionales, etc.), traducida en la cuantía de la escala penal correspon-
diente, dan una pauta a tener en cuenta respecto de cuánto deba restarse


de las penas a imponer o en ejecución.

3. La respuesta punitiva limitada a funcionarios

A partir de cualquier teoría legitimante de la pena, podría sostenerse

que el Estado resuelve el conflicto limitándose a penar a los funcionarios

EUGENIO RAÚL ZAFFARONI Penas ilícitas

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 responsables de la ejecución de penas ilícitas, cuando éstas configuren
conductas típicas.
Sin recorrer todo el elenco de teorías legitimantes del poder punitivo,
creemos que es suficiente con referirnos a la más idealista de éstas, que
sería la más idónea para rechazar la tesis compensatoria.

OM
Por ende, adoptando –únicamente ad effectum alegandi– la legitima-
ción más o menos hegeliana de las penas, se podría llegar a sostener que
con la punición del autor del delito se reafirma el derecho y se cancela su
negación, con lo cual la cuestión quedaría supuestamente zanjada.
Esta tesis podría ensayarse hoy por quienes postulan apodícticamente
que la pena es la reafirmación de la vigencia del derecho19. Desde esta

.C
posición, se podría argumentar que penando al torturador se reafirmaría la
vigencia del derecho y con eso se resolvería el problema.
Pero incluso dentro de esta tesis legitimante no podría ignorarse que el
delito de tortura fue también una pena realmente ejecutada que, debido a
DD
su ilicitud, no sólo no reafirmó la vigencia del derecho, sino todo lo contra-
rio, precisamente por ser un delito. Si la pena debe seguir al delito, en estos
casos, la pena que sigue al delito es otro delito. La tortura sería una pena
que no sólo no reafirma la vigencia del derecho, sino que, por constituir un
delito, agrava o duplica la lesión, provoca una defraudación de expectativas
LA

sociales y de rol similar a la de un médico que en lugar de suturar una he-

rida la profundice provocando más dolor. De allí podría deducirse, incluso
en el marco del idealismo normativista, que en el caso de las penas ilícitas,
para cancelar la doble negación de la vigencia del derecho y reafirmarla,
FI

es menester hacer algo más que limitarse a penar al funcionario infractor.

4. El silencio doctrinario ante los jueces como

autores mediatos de torturas


La más profunda y radical diferencia con lo que planteamos hace tres dé-
cadas y lo que nos ocupa como fenómeno que se fue generalizando en
el tiempo transcurrido es que, en aquel momento nos referíamos a penas
ilícitas impuestas y ejecutadas por agentes del Estado que, ordinariamente

19 Michael Pawlik, Confirmación de la norma y equilibrio en la identidad. Sobre la legitima-

ción de la pena estatal, Atelier, Barcelona, 2019.

EUGENIO RAÚL ZAFFARONI Penas ilícitas | 17

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 eran personal policial y penitenciario, pero ahora se trata nada menos que
de penas ilícitas ordenadas por los jueces, pues cada vez que un juez envía
a una persona a una prisión degradada está imponiendo una pena ilícita,
conoce el estado de la prisión y, por ende, actuaría también con dolo.
Si la doctrina es poco sensible frente a las penas ilícitas ejecutadas por

OM
funcionarios administrativos, el silencio ante los jueces que operan como
autores mediatos de tortura resulta mucho más dramático para el prestigio
y la credibilidad de la ciencia jurídico penal.
Los funcionarios encargados de ejecutar las penas habilitadas por jue-
ces y que deban cumplirse en las cárceles deterioradas serían los autores
directos, quizá amparados en la necesidad justificante o exculpante, incluso

.C
por un invencible error de prohibición, pero a los jueces no los podría bene-
ficiar ninguna de esas eximentes.
Ni siquiera se podría argumentar en favor de los jueces que no son
culpables, debido a su formación positivista jurídica, como se pretendió
DD
con los jueces nazis. En este caso no puede tener eficacia ese argumento,
porque los jueces nazis obedecían las leyes de su tiempo, donde no había
normas constitucionales ni internacionales válidas. Pero los positivistas de
hoy no pueden ignorar las normas de máxima jerarquía, perfectamente vá-
lidas y que prohíben esa clase de penas. A los jueces nazis se los pretendió
LA

exculpar por no tener una formación jusnaturalista, pero en el caso de las

prisiones crueles de nuestra región, para nada juega cualquier considera-
ción supralegal, pues para comprender que se trata de torturas o de tratos
crueles, inhumanos o degradantes, basta con leer las constituciones, es
FI

decir, con ser un sano y correcto positivista jurídico.

El drama de nuestros jueces latinoamericanos frente a las penas ilícitas
de prisión es mucho más grave, porque parece que se los coloca en una
contradicción sin salida: parecen ser autores mediatos de torturas y has-
ta de homicidios, incluso valiéndose de autores directos amparados por


eximentes; además, devendrían cómplices de ilícitos internacionales que

hacen responsable al Estado y ni siquiera podrían ampararse con el argu-
mento con que se pretendió beneficiar a los jueces nazis.

EUGENIO RAÚL ZAFFARONI Penas ilícitas

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 5. Las preguntas sin respuesta: los jueces en la contradicción
y nadie es responsable de las muertes y torturas

5.1. Las preguntas se dirigen a la doctrina penal. Sea que las penas
ilícitas se califiquen como tortura o simplemente como penas crueles, in-

OM
humanas o degradantes, las preguntas que inmediatamente vienen a la
mente son las siguientes: ¿Puede admitirse que los jueces ordenen torturas
o penas crueles, inhumanas o degradantes? ¿Puede el derecho ordenarles
asumir el papel de autores mediatos de torturas? ¿Obedecen los jueces la
Constitución que juraron o se comprometieron a respetar y que prohíbe
esas penas? ¿Serían responsables por las muertes y lesiones que se pro-

.C
duzcan en esas prisiones? ¿Acaso esos resultados no son previsibles?
Estas no son preguntas dirigidas a los políticos, es decir, a los poderes
ejecutivos y legislativos de cada Estado en reclamo de una política –llámese
criminal o, simplemente, política– sino al propio derecho penal, a la propia
DD
dogmática jurídico penal, que debe una respuesta.
El saber o ciencia jurídico penal, no es un art pour l’art, sino que se trata
de un conjunto de conocimientos con un claro objetivo práctico: aspira a
convertirse en jurisprudencia. Se teoriza el derecho penal con destino a
los operadores del poder jurídico (jueces, ministerios públicos, defensores,
LA

trabajadores judiciales), en vistas a convertirse en sentencias, es decir, en

actos de gobierno de la polis, como es toda sentencia, sencillamente por-
que emerge de una rama del gobierno del Estado republicano.
Así las cosas, cabe preguntar cómo es posible que la ciencia jurídico
FI

penal latinoamericana pase por alto que proyecta la tarea de los jueces
en forma que, en la práctica, éstos se conviertan en autores mediatos de
delitos de tortura y hasta de homicidios.
Los penalistas podríamos no responder o evadir la respuesta con ra-
cionalizaciones, en cuyo caso también estaríamos respondiendo, porque


dejaríamos las cosas como están y los jueces seguirían imponiendo penas
ilícitas. Se trata de un claro caso en que la no respuesta es una respuesta.
Si la doctrina debe alimentar la jurisprudencia, si en definitiva es en
nuestra tradición la encargada de proveer a los jueces de los instrumen-
tos conceptuales con que resolver sus casos, las preguntas terriblemente
embarazosas antes expuestas y los cuestionamientos, aparentemente di-
rigidos a los jueces, no deben dirigirse a éstos –o, al menos, no a ellos en

EUGENIO RAÚL ZAFFARONI Penas ilícitas | 19

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 primer término– ni menos aún cargarles la responsabilidad de la falta de
una respuesta adecuada al derecho, sino a los doctrinarios que asumen la
función de proyectistas de su jurisprudencia. La ciencia jurídico penal de la
región no puede eludir la respuesta, esas preguntas deben ser respondidas
por el derecho penal, como verdadero y auténtico problema de dogmática

OM
jurídico penal, pues de lo contrario deja a los jueces sin los instrumentos
conceptuales para ensayar una jurisprudencia adecuada al Estado republi-
cano de derecho.

5.2. La respuesta del derecho penal también la exige la jurispruden-

cia suprema. Una respuesta por parte del derecho penal –de la ciencia

.C
jurídico penal– la urge la propia jurisprudencia constitucional e internacio-
nal, incluso fuera de nuestra región. Sin pretensión de agotar sus debidos
reclamos –jurídicos, por cierto, pero fuera del derecho penal– cabe recor-
dar que la Suprema Corte de los Estados Unidos ordenó al gobierno de
DD
California reducir en determinado plazo el número de presos20 y el Tribunal
Europeo de Derechos Humanos hizo lo mismo con Italia21; en nuestra re-
gión se registran decisiones de máximos tribunales en parecido sentido en
Argentina22 y en Colombia23. Hoy la Argentina enfrenta un problema similar
en el sistema carcelario de la Provincia de Buenos Aires y el máximo tri-
LA

bunal provincial ha impartido algunas directivas que, a su modo, también

implican una demanda de respuesta a la doctrina penal.
La Corte Interamericana de Derechos Humanos también ordenó me-
didas provisionales contra Brasil acerca de dos prisiones (Recife y Rio de
FI

Janeiro)24, disponiendo que se compute a todo efecto doble el tiempo de

detención en esas prisiones, excepción hecha de delitos contra la vida y

Supreme Court of the United States, No. 09–1233, Edmund G. Brown Jr., Governor of


20
California, et al., Appellants Vs. Marciano Plata et al. On Appeal from the United States
District Courts for the Eastern District and the Northern District of California.
21 Cfr. Emergenza Carceri. Radici remote e recenti soluzioni normative, Atti del Convegno
Teramo, 6 marzo 2014, a cura di Rosita Del Coco, Luca Marafioti e Nicoa Pisani, Torino,
2014.
22 https://www.cels.org.ar/common/documentos/fallo_csjn_comisarias_bonaerenses.pdf
23 Cfr. http://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2013/t-388-13.htm
24 http://www.corteidh.or.cr/docs/medidas/placido_se_03.pdf

EUGENIO RAÚL ZAFFARONI Penas ilícitas

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 la integridad física y sexual, en que también debería procederse de igual
modo, pero después de una peritación criminológica.
Pero en todos estos casos se trata de decisiones de las máximas ins-
tancias jurisdiccionales nacionales e internacionales dirigidas a resolver o
paliar la superpoblación, que se dirigen a los Estados para que adopten

OM
medidas generales de reducción de población penal por la vía de alguna o
de todas las ramas de sus gobiernos; cuál de ellas lo haga y cómo es una
cuestión interna de cada Estado, en la que el derecho internacional no se
entromete.
Pero lo cierto es que ninguna de ellas se funda en consideraciones de
estricta dogmática jurídico penal, sino –como corresponde a la naturaleza

.C
de las decisiones– que se adoptan conforme al saber jurídico propio del de-
recho constitucional y del internacional, sin que hasta el momento se haya
ensayado una respuesta desde la doctrina jurídico penal.
Aunque en algún caso, como el de la medida provisional de la Corte
DD
Interamericana, incumbe también a los jueces su acatamiento, lo cierto es
que, incluso en ese supuesto, los jueces decidirían conforme a lo ordenado
por la jurisdicción internacional para no hacer incurrir al Estado de un injusto
internacional, pero no lo harían en función de consideraciones proporciona-
das por la doctrina o ciencia jurídico penal.
LA

5.3. Los libros y el juez preocupado. Aquí es donde se plantea el pro-

blema crucial para el saber o ciencia jurídico penal, pues cuando un juez,
consciente y preocupado por enviar personas a una prisión donde sufrirá
FI

torturas o tratos crueles, inhumanos y degradantes, abra los libros de los

doctrinarios del derecho penal, no encontrará una solo línea que le resuelva
su contradicción jurídica y de conciencia.
Hallará en esos libros variadas teorías del delito, finísimamente elabora-
das y discutidas, pero muy pocas páginas sobre la pena, porque en el curso


del último siglo la doctrina ha hipertrofiado la teoría del delito, frente a una
teoría de la pena crecientemente raquítica y con frecuencia contradictoria.
Respecto de la pena, el juez hallará en los libros de derecho penal la
consabida reiteración de la vieja clasificación de las llamadas teorías de la

EUGENIO RAÚL ZAFFARONI Penas ilícitas | 21

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 pena de Anton Bauer25 –copiada sin cita la mayoría de las veces–, en que
se postulan objetivos absolutos válidos para Estados éticos (como el ima-
ginado por Kant) o racionales (como el ideado por Hegel), que nada tienen
que ver con el Estado real en el cual ejerce su jurisdicción, cuya abismal
selectividad punitiva poco tiene de ético y de racional.

OM
Abrirá otros libros, donde se sostenga que las penas deben disuadir a
los que no delinquieron, para que no lo hagan, en cuyo caso, como nunca
se sabe hasta dónde deben asustar a los ciudadanos, todos supuesta-
mente sospechados de estar prontos para cometer delitos (presupone un
pueblo de potenciales criminales), puede llegar a postular que todos los
delitos sean penados con las penas máximas.

.C
En otros libros, el juez leerá que las penas deben reforzar el prestigio del
Estado como proveedor de seguridad jurídica, lo que resultará bastante pa-
radojal, porque es impensable que una pena cruel, inhumana y degradante
pueda reforzar la imagen positiva del Estado, salvo que se tomen en cuenta
DD
los reclamos del punitivismo populachero de los medios de comunicación
hegemónicos de la región.
Abrirá más libros y verá que algunos afirman que las penas deben cum-
plir supuestos cometidos de re-socialización, re-personalización, re-inser-
ción, hasta re-moralización, etc., cuando ante sus ojos es evidente que no
LA

sólo no los cumplen, sino que producen exactamente el efecto contrario,

como es el de condicionar futuras carreras criminales. Tampoco faltarán
otros libros donde se dirá que la función de la pena debe ser la inocuización
del delincuente, para que nunca vuelva a cometer un delito, en cuyo caso
FI

todo indicaría que lo mejor es matarlos a todos.

Pero en la gran mayoría de los libros, el juez preocupado y consciente
hallará la extraña afirmación de que las penas que debe habilitar en sus
sentencias deben servir para cumplir todas estas anteriores funciones en-
sambladas y confundidas en nebulosidades teóricas de difícil o imposible


comprensión, en las que se mezcla el deber ser con el ser, cuando no di-
rectamente se ignora este último.
El juez preocupado dejará de lado todos estos libros, porque caerá en
la cuenta de que ignoran la realidad del poder punitivo y, por ende, revisará

25 Baeur, Anton, Teoría de la advertencia y una exposición y evaluación de todas las teorías
del derecho penal, EDIAR, Bs. As., 2018. Traducción de Eugenio Raúl Zaffaroni.

EUGENIO RAÚL ZAFFARONI Penas ilícitas

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 las opiniones de quienes optan por incorporar los datos sociológicos de la
tortura carcelaria a sus investigaciones y, por ende, reconocen y denuncian
abiertamente el problema. Pero allí se encontrará con quienes se limitan a la
descripción de lo que ya conoce, como también con algunos que avanzan
soluciones que postulan directamente la abolición del poder punitivo o su

OM
radical reducción.
Ante semejantes respuestas, el juez quedará más desconcertado, por-
que se dará cuenta de que éstas no están dirigidas a él, sino a políticos o
reformadores sociales, a los que les proponen proyectos de futuras socie-
dades y culturas bien diferentes de las actuales y, por ende, modelos de
Estados tan inventados o imaginarios como el kantiano o el hegeliano, sólo

.C
que esta vez sin penas o con muy pocas penas.
El juez preocupado, después de consultar los libros, tanto de quienes
legitiman las penas como de los que las deslegitiman, deberá cerrarlos
resignadamente, porque no hallará nada que le ayude a resolver la con-
DD
tradicción jurídica y ética que le plantea habilitar con sus decisiones penas
crueles, inhumanas o degradantes –y tal vez torturas o muerte–, es decir,
penas ilícitas y prohibidas por la propia constitución de su país.
Conforme hemos visto, en el caso, un derecho penal que no responde,
en verdad, le está respondiendo a los jueces que continúen haciendo lo
LA

que hacen, es decir, que continúen habilitando privaciones de libertad ilíci-

tas, incluso torturas y hasta penas de muerte por azar.
En verdad, de todos esos libros surge la siguiente directiva hacia el juez:
siga sentenciando como lo hace, no se preocupe si las penas que impone
FI

son en realidad torturas, ese no es su problema y tampoco el nuestro como

doctrinarios y penalistas. No nos moleste ni importune con esas preguntas.
No se entrometa en lo que no le incumbe, ese es problema de los políticos,
ni suyo ni nuestro.


5.4. La compartimentalización del sistema penal. Realmente, una

dogmática jurídico penal que no sea capaz de ofrecer una respuesta al
juez consciente y preocupado de nuestra región, no sólo está fallando en
aportar racionalidad republicana al derecho, sino que incurre en un mal
mayor: compartimentaliza al sistema penal de un modo tan extremada-
mente radical que invita a los operadores de las agencias del poder jurí-
dico (jueces, fiscales, defensores, personal judicial) a desentenderse por

EUGENIO RAÚL ZAFFARONI Penas ilícitas | 23

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 entero de lo que hacen las otras agencias del propio sistema; desarticula y
descoyunta en tal forma el sistema penal, que induce a los jueces a omitir
toda consideración acerca del resultado real de sus actos de gobierno de
la polis, cuando esta naturaleza es esencialmente inherente a su función en
un sistema republicano que, por definición, impone la racionalidad en todo

OM
acto de gobierno.
Al segmentar de esta manera al sistema penal, cada agencia de éste
(policía, jueces, penitenciarios, legisladores, políticos, medios de comuni-
cación, académicos) concluirán que en su respectivo ámbito hace lo debi-
do y, por ende, nadie será responsable del resultado del conjunto, es decir,
de las torturas, muertes y penas crueles, inhumanas y degradantes.

.C
Extremando este planteo hasta el límite del absurdo e incluso de lo te-
rrorífico, cabe recordar que también Eichmann alegaba que se limitaba a
cumplir con su labor de programador de trenes y nada más. La ciencia
jurídico penal que legitimase el argumento del programador de trenes, no
DD
sólo caería en el descrédito, sino que perdería toda legitimidad, como saber
limitado a la programación del reparto de penas crueles, inhumanas y de-
gradantes, semejante a un autómata o a un aparato mecánico de produc-
ción de órdenes de penas ilícitas y de torturas. Estaríamos ante una nueva
banalización del mal.
LA

Esta inadmisible conclusión pone de manifiesto que es obvio que se re-

quiere una respuesta desde la propia dogmática jurídica, que incluso se la
están reclamando las decisiones antes señaladas de tribunales supremos y
de la jurisdicción internacional, es decir, que se las reclama el propio saber
FI

jurídico desde sus ramas constitucional e internacional.

Basta leer disposiciones como la de la Constitución argentina para lla-
mar a la realidad al saber o ciencia jurídico penal, como saber proveedor de
respuestas a los jueces: Las cárceles de la Nación serán sanas y limpias,
para seguridad y no para castigo de los reos detenidos en ellas, y toda


medida que a pretexto de precaución conduzca a mortificarlos más allá de

los que aquélla exija, hará responsable al juez que la autorice (art. 18 in fine).

5.5. ¿Una respuesta jurídica idealista? El mínimo realismo jurídico –in-

evitable para proponer algo racional– tampoco puede admitir una respues-
ta reducida a pura lógica jurídica, que pretenda simplemente que el juez
libere a los presos para evitar que sigan sufriendo estas torturas, aunque

EUGENIO RAÚL ZAFFARONI Penas ilícitas

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 desde la lógica pura el planteo sea irrefutable: si las penas son ilícitas deben
cesar de inmediato26.
Ante semejante propuesta, el juez imaginará que con el punitivismo po-
pulachero reinante en todos nuestros países tardocolonizados, rápidamen-
te sería linchado por los medios hegemónicos y destituido, pero aun acep-

OM
tando heroicamente ese destino, lo cierto es que, en el plano de la realidad,
al menos su intuición le indicará que esa propuesta no se ajusta al objetivo
político que a su función –y a la de todos los agentes del Estado– le señala
la Constitución Nacional.
Esta respuesta –en el fondo tan idealista como el silencio doctrinario–
generaría alarma social, igualaría a los pequeños ladrones o fumadores de

.C
marihuana catalogados con distribuidores con los femicidas y parricidas,
no tendría en cuenta el grado de deterioro ya sufrido por las víctimas, con-
fundiría a condenados con procesados, es decir, trataría de igual modo a
personas que se hallan en situaciones desiguales, todo lo cual dista de ser
DD
racional y acaba por confundir más las cosas, sin perjuicio del riesgo de
desatar una reacción paradojal de mayor represión.
El juez preocupado, incluso dispuesto a afrontar la agresión despiadada
del punitivismo populachero, no podría dejar de pensar que esa respuesta
no es la adecuada a los objetivos generales del derecho que –en el caso
LA

argentino– le señala la Constitución Nacional: afianzar la justicia, consolidar

la paz interior, promover el bienestar general, asegurar los beneficios de la
libertad (Preámbulo).
FI

IV. UNA NECESARIA RESPUESTA DOGMÁTICA

1. La dogmática penal tiene capacidad para proporcionar

una respuesta dentro del positivismo jurídico


En modo alguno es verdad que la dogmática jurídico penal carezca de

elementos conceptuales para ofrecer una respuesta racional a la contradic-
ción planteada. Es imposible que la paciente elaboración de la doctrina ju-
rídico penal a lo largo de un milenio carezca hoy de los elementos capaces

26 Cfr. Jesús-María Silva Sánchez, Malum passionis. Mitigar el dolor del Derecho penal,
Barcelona, 2018, p. 154 y bibliografía allí citada.

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 de brindar a los jueces un sistema que satisfaga los requerimientos más
elementales de un modelo aproximado de Estado republicano y constitu-
cional de derecho.
El método llamado usualmente dogmático exige que la ley a interpretar
se descomponga en elementos o dogmas que deben disponerse en forma

OM
de sistema sin alterarlos en lo más mínimo. Es algo así como hacer del
barro ladrillos, apilarlos y luego seleccionarlos y disponerlos en forma armó-
nica en la construcción de un edificio, que en nuestro caso es el sistema o
modelo jurídico. Así como el edificio no debe desafiar la ley de la gravedad,
en nuestro caso, la recomposición de estos dogmas en forma de sistema
debe respetar el principio de no contradicción o de completividad lógica.

.C
En el actual momento de nuestra cultura jurídica, para elaborar una res-
puesta no es necesario invocar ningún principio o criterio supralegal, como
sucedía en el siglo XIX europeo, en que los doctrinarios (Feuerbach, Ca-
rrara, etc.) debían superar el nivel del derecho positivo, porque carecían de
DD
constituciones y de derecho internacional de los derechos humanos.
El planteo dogmático penal actual no tiene ninguna necesidad de exce-
der los límites del puro positivismo jurídico, porque lo que antes se busca-
ba supralegalmente, hoy está incorporado a la ley positiva constitucional
e internacional. Si bien esto no cancela las respetables discusiones jusfi-
LA

losóficas entre jusnaturalistas y positivistas, lo cierto es que, a los efectos

prácticos y en cuanto a nuestro objetivo actual, estas disputas carecen de
relevancia, porque la cuestión se resuelve en el marco del derecho positivo.
Es claro que, para hallar esa solución, como también como respuesta
FI

a quienes pretendan que la que proponemos no está prevista en la ley,

debemos comenzar por subrayar que los dogmas que deben emplearse
en la construcción del sistema también están jerarquizados. El sistema se
construye dogmáticamente como un edificio, y para eso hay ladrillos (dog-
mas) más grandes y fuertes que los otros y que, por ende, deben colocarse


en la base.
Estos son los dogmas o elementos resultantes del análisis y descompo-
sición de las leyes de mayor jerarquía: la ley constitucional e internacional
(en el caso argentino, esta última está incorporada a la Constitución en
función del inciso 22º del art. 75).
La objeción que podría alzarse contra la solución que propondremos,
argumentando que se trata de decisiones supuestamente extralegales,

EUGENIO RAÚL ZAFFARONI Penas ilícitas

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 obedecería a un errado entendimiento de cuáles son los dogmas legales
que debe recomponer la dogmática jurídico penal.
Esa objeción sólo la podría argüir quien –incurriendo en un gravísimo
error– se limitase a recomponer los dogmas de la ley penal de menor je-
rarquía y desdeñase los que provienen del análisis de las leyes de mayor

OM
jerarquía. Con este extraño y tan curioso como inexplicable criterio, nunca
la dogmática jurídico penal podría hacerse cargo de la enorme contradic-
ción que implica dejar sin solución la evidencia aberrante de que los jueces
se convierten en autores mediatos de torturas.
Estos errores son –en buena medida– fruto de una tradición legislativa y
doctrinaria contradictoria. Nuestras constituciones, desde los orígenes de

.C
nuestros Estados, han seguido las líneas generales del modelo norteame-
ricano, no por servilismo, sino porque en tiempos de nuestras independen-
cias era casi el único vigente de carácter republicano. Por ello, al menos
en el plano del deber ser, siempre tuvimos Estados constitucionales de
DD
derecho, o sea que dispusimos de un tribunal que debió ejercer el control
de constitucionalidad de las leyes ordinarias.
No obstante, a la hora de elaborar la doctrina correspondiente a casi
todas las otras ramas del derecho, nos inspiramos (y muchas veces copia-
mos) la doctrina europea, sin advertir que los Estados europeos eran Esta-
LA

dos legales de derecho, que no conocían en control de constitucionalidad,

puesto que éste apareció allí esporádicamente en Austria hace apenas un
siglo, desapareció y sólo se difundió por todo el continente a partir de la
última posguerra.
FI

De esta contradicción en las fuentes resulta la extraña idolatría doctri-

naria a la ley de menor jerarquía, que en la dogmática jurídico penal tiende
a desdeñar los dogmas básicos de las leyes de máximo nivel cuando se
trata de las penas.
La solución dogmática a que llegaremos conforme al método así en-


tendido, es decir, reconstruyendo el sistema con su base asentada en los

dogmas resultantes del análisis de las leyes constitucionales, tiene un cla-
ro fundamento legal: las constituciones y el derecho internacional son las
normas fundamentales y las primeras que debe tomar en cuenta la cons-
trucción jurídica. La realidad de las prisiones hace que las penas de prisión
sean ilícitas e incluso configuren torturas. Estas penas están prohibidas
por esas normas fundamentales: por ende, por mandato constitucional, el

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 juez debe habilitar sólo penas lícitas o, al menos, lo menos ilícitas que sea
posible en sus circunstancias concretas.

2. El principio de proporcionalidad de las penas

OM
Descartada la vieja peligrosidad de cuño policial y propia del reduccionismo
biológico racista del siglo XIX, hoy impera casi general coincidencia en que
la pena debe adecuarse a la culpabilidad por el hecho, que corresponde
siempre al contenido ilícito de cada injusto.
Esta adecuación la impone el llamado principio de proporcionalidad,
que no es necesario explicar apelando a cualquier teoría retributiva de la

.C
pena, sino como simple criterio de racionalidad impuesto por el principio re-
publicano de gobierno: no es admisible que el Estado responda con penas
desproporcionadas al contenido ilícito (a la jerarquía y entidad de la lesión
del bien jurídico causada por el injusto) y al grado de reproche de culpa-
DD
bilidad conforme a las circunstancias concretas del hecho. En el extremo
inferior, cuando el ilícito sea insignificante, incluso se debe prescindir de la
respuesta punitiva (principio de insignificancia), en función del antiquísimo
principio de minimis non curat praetor.
Por cierto, es obvio que una pena importa un contenido penoso, aunque
LA

el sujeto la esté procurando consciente o inconscientemente para resolver

su subjetividad culpógena, como lo sostenía Freud. Nadie puede sentirse
muy feliz de estar preso, salvo los casos muy avanzados de deterioro ins-
titucional total.
Ese contenido penoso es el propio e inherente a la privación de libertad
FI

de movimientos y traslado que implica la privación de libertad locomotiva

prisional y de sus inevitables consecuencias. Esa es la base sobre la cual el
legislador mide en el código penal las penas privativas de libertad en tiem-
po lineal, fijándolas en las respectivas escalas penales.


En el plano de la realidad de la ejecución penal, es posible que se ha-

ya normalizado un contenido penoso un tanto superior a lo estrictamente
lícito, lo que por lo general sucede, pero cuando se supera este exceso
normalizado y el contenido penoso alcanza el nivel de una pena cruel, in-
humana y degradante o el de un delito de tortura e incluso de alto ries-
go de muerte, ese plus, que es obviamente ilícito, desequilibra la relación

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 tiempo-sufrimiento presupuesta por el legislador en el código al establecer
las escalas penales.
La pena de prisión proporcional implica un determinado tiempo de su-
frimiento adecuado a la culpabilidad por el hecho, pero si el sufrimiento es
mucho mayor, ese tiempo de sufrimiento superior quiebra la proporcionali-

OM
dad y viola el correspondiente principio republicano: se está infligiendo a la
persona un sufrimiento que no fue calculado por el legislador en el código
al momento de establecer el tiempo de duración de la pena de prisión.
La razón indica que: si (X sufrimiento = Z tiempo); a (X x 2 sufrimiento)
debe corresponder (Z -2 tiempo). Se trata de una cuestión de pura lógica,
que hace a la completividad de la construcción dogmática dirigida al juez y

.C
a los operadores del poder jurídico en general.
Al contrario de quienes creen que con esto violamos el método dogmá-
tico, afirmamos que lo aplicamos en forma correcta, tomando en cuenta
que (X x 2) es un dato de la realidad igual a que el sujeto activo de un hurto
DD
se apoderó de una cosa mueble ajena. Si el dato real debe tomarse en
cuenta para determinar la tipicidad de lo que no debió ser (el delito), tam-
bién debe tomarse en cuenta para determinar si su consecuencia es como
debe ser (la pena).
Al hacerlo se hace patente que ese tiempo de pena no corresponde al
LA

que previó el legislador que hizo el código, sino a una pena que quiebra el
principio constitucional de proporcionalidad y, por ende, que nos manda re-
calcular el tiempo adecuándolo al grado de sufrimiento, para restablecer la
vigencia y el acatamiento al principio de proporcionalidad (a la Constitución).
FI

3. El problema de las penas de prisión en ejecución

Pero lamentablemente, las penas privativas de libertad ilícitas no se limitan

a imponer un sufrimiento indebido a sus víctimas, sino que, atendiendo a lo


que enseña la experiencia y las ciencias sociales –y tal como lo señalamos–,

ejercen un efecto gravemente deteriorante sobre éstas, condicionándolas
para conductas más violentas, haciéndoles internalizar los caracteres es-
tereotípicos que decidieron su selección criminalizante y, por ende, repro-
duciendo violencia y determinando las llamadas carreras delincuenciales,
con su secuela de reiteraciones, incluso de mucha mayor gravedad lesiva.

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 Esas penas ilícitas han sido ejecutadas –al menos en parte– y ese efecto
reproductor no puede descartarse ni dejarse de lado a la hora de resolver
el problema en la dogmática jurídica, puesto que se trata de otro dato de la
lamentable realidad: el daño de la pena ilícita se ha producido en muchos
casos.

OM
Es obvio que este hecho no autoriza a ningún derecho penal a conver-
tirse en derecho penal de autor, por lo cual esta variable debe descartarse.
No obstante, el saber o ciencia penal que incorpore los datos reales no
puede dejar de tener en cuenta la información acerca del efecto deterioran-
te sufrido con frecuencia por las víctimas y, dado que el derecho penal de
autor es un camino prohibido, debe adoptar un criterio objetivo para tomar

.C
decisiones cuando se le impone hacer cesar penas ilícitas.
Este criterio no puede ser otro que la naturaleza del delito por el cual la
persona está procesada o condenada, o sea, adoptar alguna precaución
en el caso de condenados por delitos contra la vida, la integridad física o
DD
sexual y mediante el uso de armas de fuego con potencialidad letal.
Pero este criterio objetivo aplicado a rajatabla, también resulta inade-
cuado para la paz interior y a la vez lesivo de la proporcionalidad, porque
no todas las personas condenadas por estos delitos –y con mayor razón
las que ni siquiera han sido condenadas y no se sabe si realmente son cul-
LA

pables– presentan los mismos signos de deterioro con características que

hagan que la reducción del tiempo de pena, la adopción de medidas de
control menos severas que la privación de libertad o su eventual liberación
sean susceptibles de alterar la paz interior.
FI

Queda claro que el camino prohibido del derecho penal de autor impide
volver a la vieja peligrosidad como pronóstico de conducta que –como di-
jimos– es un concepto policial propio del positivismo racista, que pretende
penar delitos que no sólo no se han cometido, sino que ni siquiera han sido
imaginados.


Ante la evidencia de que el criterio puramente objetivo abarcaría a mu-

chas personas no deterioradas en el antes mencionado sentido, se impone
reducirlo mediante peritajes que determinen el grado de agresividad de
la persona privada de libertad por alguno de los antedichos delitos, para
adoptar medidas más prudentes al compensar el sufrimiento con el tiempo
en caso de particular agresividad, como por ejemplo controles electróni-
cos, sometimiento a vigilancia con asistente de prueba o semejantes.

EUGENIO RAÚL ZAFFARONI Penas ilícitas

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 Nos referimos a la agresividad –y en modo alguno, reiteramos, a la peli-
grosidad– porque ésta es un dato verificable pericialmente, puesto que se
trata de una característica real y existente, en tanto que la vieja peligrosidad
era un simple juicio de probabilidad sin mayor fundamento. Ningún juez
puede estar muy seguro de lo que hará en el futuro un condenado o pro-

OM
cesado y ni siquiera tampoco el propio juez; en lugar, con una adecuada
peritación psicológica puede tener una altísima certeza acerca de la agresi-
vidad presente en la personalidad de quien tiene delante.
De cualquier manera, sabemos que los presos por los delitos que seña-
lamos, no suelen superar el 20% de la población penal, de modo que lo an-
tes dicho no afectaría el nuevo cálculo de tiempo en aproximadamente los

.C
cuatro quintos de los casos y, dentro del 20% que podría ser afectado, lo
sería sólo en los supuestos de personalidades con alto nivel de agresividad.

4. Las penas de prisión que no hubiesen comenzado a ejecutarse

DD
De toda forma, el nuevo cálculo de tiempo, si bien restablece la observan-
cia del principio de proporcionalidad no resuelve la totalidad de los proble-
mas, porque igualmente, una pena ilícita no deja de serlo del todo porque
se acorten sus tiempos, dado que el período que reste de cumplimiento lo
LA

seguiría siendo en una cárcel deteriorada. Compensar el tiempo el plus de

sufrimiento, no legitima ese plus que, en definitiva, la Constitución no per-
mite, cualquiera sea el tiempo durante el que se lo haga sufrir.
Además, queda en pie la cuestión de quienes aún no hayan sufrido pri-
sión, en cuyo caso también sería inaceptable que los jueces los encierren
FI

en prisiones deterioradas, puesto que seguirían habilitando y disponiendo

penas ilícitas.
En este último supuesto, el primer paso para una solución pasaría por
atenerse estrictamente a los límites fijados por la jurisprudencia interna-


cional para las prisiones provisorias o preventivas, es decir, estrictamente

limitadas a los supuestos de riesgo de rebeldía o de interferencia de la in-
vestigación y por plazos cortos, conforme a la misma jurisprudencia.
Un segundo paso consistiría en limitar las prisiones preventivas o pro-
visionales a las personas procesadas por los delitos que señalamos co-
mo criterio objetivo, dejando de imponer detención preventiva o pena pri-
vativa de libertad para todas las demás. Incluso en ese 20% de delitos

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 objetivamente demarcados, tampoco se impondrían prisiones preventivas
si las peritaciones no pusiesen de manifiesto una alta agresividad o bien,
cuando la libertad de la persona sea susceptible de generar conflictos gra-
ves o represalias.
De este modo, al no incrementar innecesariamente el ingreso de perso-

OM
nas a las prisiones y, paralelamente, reducir proporcionalmente las penas
de los ya presos, se iría provocando una paulatina reducción de la población
penal, hasta lograr, por la mera acción de los jueces, que ésta alcance una
aproximación tolerable en relación a la capacidad de cada establecimiento.
La solución conforme a la dogmática jurídico penal de la pena así en-
tendida, convertida en jurisprudencia, no eliminaría la ilicitud de todas las

.C
penas instantáneamente, sino que –dinámicamente– daría lugar a una re-
ducción de las penas ilícitas habilitadas y a una menos ilicitud de las habi-
litadas, hasta que la continuidad jurisprudencial llevaría a la eliminación del
resto de ilicitud de las habilitadas.
DD
Es menester precisar que la solución respecto de las penas cuya eje-
cución no hubiese comenzado, no debe confundirse con lo que sucede en
Brasil desde hace años, en que se mantienen las prisiones sobrepobladas,
pero al mismo tiempo no se cumplen las órdenes de captura, acumulándo-
se éstas hasta alcanzar la cifra astronómica de 600.000. Cada vez que se
LA

produce una vacante en la prisión superpoblada, se selecciona a alguna de

las personas sobre las que pesa orden de captura y se la lleva a la cárcel.
Esta insólita situación, al tiempo que mantiene la superpoblación carce-
laria –las prisionizaciones continúan siendo ilícitas–, proporciona una nueva
FI

fuente de recaudación autónoma a la policía, encargada de seleccionar a

quién escoge en caso de vacante en la prisión.

5. No se trata de una eximente de responsabilidad de los jueces



Si bien la situación de los jueces que adopten estos criterios señalados

dogmáticamente podría considerase análoga a la del estado de necesidad
del médico que no cuenta con los medios técnicos adecuados ni puede
obtenerlos oportunamente ante un paciente que, en caso de no atenderlo
de inmediato con los precarios medios disponibles, inevitablemente habría
de morir. Es deber del médico intentar salvarle la vida con los elementos

EUGENIO RAÚL ZAFFARONI Penas ilícitas

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 que tiene a su disposición, puesto que de no hacerlo incurriría en una tipi-
cidad de omisión de auxilio.
Por lo general hemos considerado que el médico en esa emergencia se
hallaría amparado por una justificación de estado de necesidad, pero es lle-
gado el momento de reflexionar al respecto. En el caso del médico, estaría

OM
violando un deber de cuidado, pero en su circunstancia sería de imposible
observancia y la solución tradicional, por vía del estado de necesidad, se
justificaría porque la conducta sería típicamente culposa.
No obstante, sería cuestión de reflexionar si esta solución –postulada
por lo general hasta el presente– es correcta, porque si en realidad al dejar
de asistir al paciente con los precarios medios disponibles incurre en una

.C
conducta típicamente omisiva, se trataría de un cumplimiento de deber ju-
rídico que dejaría atípica su conducta.
Pero en el caso del juez la situación es aún más clara, porque si ignorase
la situación que le impone la administración con sus acciones u omisiones
DD
permitiendo el deterioro de las prisiones, incurriría en una grave violación a
su deber de obedecer ante todo los mandatos constitucionales.
En este caso ni siquiera se puede plantear la posibilidad de una causa
de justificación por necesidad –ni menos aún por necesidad exculpante–,
sino que, al recalcular el tiempo o reducir las órdenes de prisión preventi-
LA

va, con las debidas precauciones antes mencionadas, no estaría haciendo

otra cosa que cumplir directamente con su deber jurídico, conforme se lo
impone la Constitución Nacional y el derecho internacional de los derechos
humanos, es decir, se trata una conducta completamente atípica.
FI

No faltará quien pueda pensar que el juez que aplica esta doctrina in-
curre en la conducta de prevaricato (el juez que dictare resoluciones con-
trarias a la ley expresa invocada por las partes o por él mismo, art. 269 del
código penal argentino).
No obstante, respecto de este tipo, la conducta del juez que siga lo que


una sana dogmática jurídico penal le indica, sería por completo atípica,
porque sólo podrían alegar la tipicidad el ministerio público o los querellan-
tes que interpreten la palabra ley del respectivo tipo legal, como limitada a
las leyes penales ordinarias y excluyan del concepto a la ley constitucional
que, lo que –como vimos– es la inadmisible fuente de todos los errores en
la materia.

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 Esta interpretación aberrante y la consiguiente imputación de prevari-
cato al juez –como lo hemos señalado– estaría basada en una dogmática
jurídico penal por completo ajena a la que corresponde a un Estado consti-
tucional de derecho, como son todos los latinoamericanos. El juez actuaría
atípicamente en cuanto al tipo de prevaricato, porque estaría decidiendo

OM
conforme a la ley constitucional en todos los casos y, además, interpretan-
do la ley ordinaria (el código penal) conforme al principio de proporciona-
lidad en la forma que el legislador ordinario presupuso al fijar las escalas
penales en tiempo.

V. CONCLUSIÓN

.C
La sobrepoblación penal es un problema político para la administración
(poder ejecutivo) y también para los legisladores, pero cuando éstos hacen
DD
caso omiso del deterioro carcelario, a los jueces no les resta otro camino
que resolver habilitando únicamente penas lícitas, so pena de convertirse
en autores mediatos de tortura y hasta de homicidio culposo o con dolo
eventual.
El principio de proporcionalidad –implícito en la exigencia de racionali-
dad de toda medida de gobierno republicano– debe ser restablecido cuan-
LA

do las condiciones de deterioro carcelario hubiesen roto la relación que

presupone el legislador ordinario entre el tiempo de privación de libertad y
el sufrimiento que implica.
Cuando el grado de sufrimiento alcanza el nivel de pena cruel, inhumana
FI

o degradante o de tortura, son los jueces los que –en obediencia al manda-
to constitucional y a la consiguiente prohibición de esas penas ilícitas– de-
ben restablecer la observancia del principio de proporcionalidad conforme
a las reglas de su arte, las que le deben ser indicadas por la ciencia jurídico
penal con su metodología dogmática bien entendida, es decir, fundada so-


bre los dogmas básicos derivados del análisis de la ley constitucional.

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 Zaffaroni, Eugenio Raúl
Penas ilícitas: un desafío a la dogmática penal
/ Eugenio Raúl Zaffaroni. - 1a ed. - Ciudad
Autónoma de Buenos Aires: Editores del Sur,
2020.
Libro digital, PDF

OM
Archivo Digital: online
ISBN 978-987-47556-4-3
1. Derecho Penal. I. Título.
CDD 345

.C
© 2020. Editores del Sur
Ciudad Autónoma de Buenos Aires, Argentina
Consejo editorial: Leticia Lorenzo y Mauro Lopardo
Dirección editorial: Hernán Simkin
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Diseño de portada: Eduardo Argañarás
Diseño interior: Eleonora Silva
LA
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