Riesgo

LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/28/2023
“CREACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO

E INSTALACION DE UBS EN LA LOCALIDAD DE SHUCAYACU, DEL
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DISTRITO DE YAMBRASBAMBA – PROVINCIA DE BONGARA –
2 DEL PROYECTO REGION AMAZONAS”
Ubicación Geográfica DISTRITO DE YAMBRASBAMBA - BONGARA - AMAZONAS
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

tramites y coordinaciones a cerca de la obra en su momento oportuno y
tiempo previsto
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 inadecuada recolección de datos de campo del proyecto
Causa N° 2 diseño, metrados, costos y presupuestal mal planteados
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x
Muy baja 0.100 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.080 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO adecuada recolección de datos de campo concorde para el proyecto;
adecuada diseño, metrados, costos y presupuestos a nivel de la elaboración
del expediente técnico
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO . Establecer personal responsable para trabajo de campo
. Contar con equipo técnico capacitado y con experiencia en la formulación
del proyecto
Wilmer Trauco Alvis Elber Tapia Caruajulca

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
2 de 21
Anexo N° 01
Especialista Seguridad y Salud Ocupacional y
DNI: 74424000 Cargo: Medio Ambiental
3 de 21
Anexo N° 01
Número 002-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/28/2023

Nombre del Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos durante el
periodo de construcción, los cuales se pueden originar por diferentes causas
que abarcan aspectos técnicos, ambientales o regulatorios y decisiones
adoptadas por las partes.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) inadecuada planificación y programación de la ejecución
Causa N° 1
del proyecto
tramites y coordinaciones a cerca de la obra en su
Causa N° 2
momento oportuno y tiempo previstoo
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Muy alto 0.800

Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

Adecuada planificación y programación de la ejecución del proyecto
5.3 ACCIONES PARA DAR . Contar con personal especializado en la planificación y programación de la
RESPUESTA AL RIESGO
obra
4 de 21
Anexo N° 01
elaboración

5 de 21
Anexo N° 01
Número 003-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/28/2023

Nombre del Proyecto

Riesgo de expropiación de terrenos de que el encarecimiento o la no
disponibilidad del predio donde construir la infraestructura provoquen retrasos
en el comienzo de las obras y sobrecostos en la ejecución de las mismas.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 inadecuado saneamiento del predio a ejecutar la obra
no contar con documentos legales del terreno como

Causa N° 2 ACTA DE DONACION DE TERRENO, LIBRE
DISPONIBILIDAD para el derecho de paso
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

Prioridad
=Probabilidad x 0.080 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA

Adecuado saneamiento del predio ha ejecutar la obra

RESPUESTA AL RIESGO . Tramitar los documentos legales como ACTA DE DONACION Y LIBRE
DISPONIBILIDAD.
.Tener bien identificado y limitado las áreas de intervención con el proyecto.

elaboración
6 de 21
Anexo N° 01
7 de 21
Anexo N° 01
Número 004-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/28/2023

Nombre del Proyecto

Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con diferencias en las
condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo previsto en los
estudios de la fase de formulación y/o estructuración que redunde en
sobrecostos o ampliación de plazos de construcción de la infraestructura.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Deslizamiento de terrenos por fallas geológicos y/o

Causa N° 1
provocados por movimiento sísmicos
inadecuada elaboración de estudios de mecánica de

Causa N° 2
suelos con fines de cimentación y clasificación

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Muy alto 0.800

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Identificación adecuada, zona de la obra en el aspecto geológico y geotécnico

RESPUESTA AL RIESGO
Realizar en estudio adecuado geológico y geotécnico para la ejecución de la
obra
8 de 21
Anexo N° 01

elaboración

9 de 21
Anexo N° 01
Número 005-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/28/2023

Nombre del Proyecto DISTRITO DE YAMBRASBAMBA – PROVINCIA DE BONGARA –
DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Bloqueo de la vía de acceso a la obra y cantera. Posiblemente durante los
meses de febrero y marzo, que ocasionaría retrasos en la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Deslizamientos de lodo y piedras durante las
Causa N° 1
precipitaciones pluviales
Causa N° 2

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Muy alto 0.800

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Pronóstico de un nivel de precipitaciones pluviales igual o mayor a 15 mm
diarios

RESPUESTA AL RIESGO . Preveer el acceso de materiales y otros en los meses de menor
precipitaciones del año. Acondicionar una zona de almacenamiento temporal
adicional para acopiar la mayor cantidad de materiales que se trasladarán a la
obra y cantera.

elaboración
10 de 21
Anexo N° 01
11 de 21
Anexo N° 01
Número 006-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/28/2023

Nombre del Proyecto

Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos arqueológicos
significativos que generen la interrupción del normal desarrollo de las obras
de acuerdo a los plazos establecidos en el contrato o sobrecostos en la
ejecución de las mismas.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) inadecuado tramite del CETIFICADO DE INEXISTENCIA

Causa N° 1
DE RESTOS ARQUELOGICOS - CIRA
Afloramiento de RESTOS ARQUEOLOGICOS en las

Causa N° 2
partidas de movimiento de tierras y excavación

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA

adecuada identificación y ubicación de SITIOS ARQUEOLOGICOS en la
etapa elaboración del proyecto

RESPUESTA AL RIESGO . Reubicación de los componentes del proyecto afectados por sitios
arqueológicos.

elaboración
12 de 21
Anexo N° 01
13 de 21
Anexo N° 01
Número 007-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/28/2023

Nombre del Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas causas
no resultarían imputables a ninguna de las partes.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) iderivados de eventos de fuerza mayor presentados en la
Causa N° 1
ejecución de la obra
Causa N° 2 casos fortuitos presentados en la ejecución de la obra

Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Bajo 0.100

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA

evitar eventos derivados de fuerza mayor que se puede presentar en la
ejecución de la obra

RESPUESTA AL RIESGO capacitaciones, charlas de inducción permanente por parte del área de
seguridad

elaboración
14 de 21
Anexo N° 01
15 de 21
Anexo N° 01
Número 008-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/28/2023

Nombre del Proyecto DISTRITO DE YAMBRASBAMBA – PROVINCIA DE BONGARA –
DATOS GENERALES

Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) falta de conocimiento de la generación de los accidentes

Causa N° 1
y daños a terceros
Causa N° 2

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA

Conocimiento de la SEGURIDAD DE OBRA

RESPUESTA AL RIESGO Capacitación y charlas de inducción sobre la SEGURIDAD DE OBRA,
adecuada uso de los implementos de seguridad

elaboración
16 de 21
Anexo N° 01
17 de 21
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
19 de 21
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“CREACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO E

INSTALACION DE UBS EN LA LOCALIDAD DE SHUCAYACU, DEL
Número F-001-2023 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES DISTRITO DE YAMBRASBAMBA – PROVINCIA DE BONGARA – REGION
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO AMAZONAS”
DEL PROYECTO
Fecha 11/28/2023 Ubicación Geográfica DISTRITO DE YAMBRASBAMBA - BONGARA - AMAZONAS
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
. Establecer personal responsable para trabajo de campo

tramites y coordinaciones a cerca de la obra en su PRIORIDAD . Contar con equipo técnico capacitado y con experiencia en
R001 X X
momento oportuno y tiempo previsto MODERADA la formulación del proyecto
Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o

sobreplazos durante el periodo de construcción, los cuales
. Contar con personal especializado en la planificación y
R002 se pueden originar por diferentes causas que abarcan ALTA PRIORIDAD X X
programación de la obra
aspectos técnicos, ambientales o regulatorios y decisiones
adoptadas por las partes.
Riesgo de expropiación de terrenos de que el

. Tramitar los documentos legales como ACTA DE
encarecimiento o la no disponibilidad del predio donde
PRIORIDAD DONACION Y LIBRE DISPONIBILIDAD.
R003 construir la infraestructura provoquen retrasos en el X X
MODERADA .Tener bien identificado y limitado las áreas de intervención
comienzo de las obras y sobrecostos en la ejecución de las
con el proyecto.
mismas.
Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con

diferencias en las condiciones del medio o del proceso
geológico sobre lo previsto en los estudios de la fase de Realizar en estudio adecuado geológico y geotécnico para la
R004 ALTA PRIORIDAD X X
formulación y/o estructuración que redunde en sobrecostos ejecución de la obra
o ampliación de plazos de construcción de la
infraestructura.
. Preveer el acceso de materiales y otros en los meses de

Bloqueo de la vía de acceso a la obra y cantera. menor precipitaciones del año. Acondicionar una zona de
R005 Posiblemente durante los meses de febrero y marzo, que ALTA PRIORIDAD X almacenamiento temporal adicional para acopiar la mayor X
ocasionaría retrasos en la obra. cantidad de materiales que se trasladarán a la obra y
cantera.
Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos

arqueológicos significativos que generen la interrupción del
. Reubicación de los componentes del proyecto afectados por
R006 normal desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos ALTA PRIORIDAD X X
sitios arqueológicos.
establecidos en el contrato o sobrecostos en la ejecución
de las mismas.
Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso

capacitaciones, charlas de inducción permanente por parte
R007 fortuito, cuyas causas no resultarían imputables a ninguna BAJA PRIORIDAD X X
del área de seguridad
de las partes.
Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a Capacitación y charlas de inducción sobre la SEGURIDAD
R008 ALTA PRIORIDAD X X
terceros. DE OBRA, adecuada uso de los implementos de seguridad

elaboración
DNI: 74424000 Cargo: Especialista Seguridad y Salud

Ocupacional y Medio Ambiental
20 de 21
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

Riesgo

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LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

“CREACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE YAMBRASBAMBA - BONGARA - AMAZONAS

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 diseño, metrados, costos y presupuestal mal planteados

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

Wilmer Trauco Alvis Elber Tapia Caruajulca

“CREACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE YAMBRASBAMBA - BONGARA - AMAZONAS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

Wilmer Trauco Alvis Elber Tapia Caruajulca

Especialista Seguridad y Salud Ocupacional y

“CREACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE YAMBRASBAMBA - BONGARA - AMAZONAS

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

no contar con documentos legales del terreno como

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

Wilmer Trauco Alvis Elber Tapia Caruajulca

“CREACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE YAMBRASBAMBA - BONGARA - AMAZONAS

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Deslizamiento de terrenos por fallas geológicos y/o

inadecuada elaboración de estudios de mecánica de

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS