GTC 93 Revisión Ambiental Incial RAI

GUÍA TÉCNICA GTC
COLOMBIANA 93
2007-12-12
GUÍA PARA LA EJECUCIÓN DE LA REVISIÓN

AMBIENTAL INICIAL (RAI) Y DEL ANÁLISIS DE
DIFERENCIAS (GAP ANALYSIS), COMO PARTE
DE LA IMPLEMENTACIÓN Y MEJORA DE UN
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
E: GUIDE FOR PERFORMING AN INITIAL ENVIRONMENTAL

REVIEW AND A GAP ANALYSIS, AS PART OF THE
ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM IMPLEMENTATION
AND IMPROVEMENT
CORRESPONDENCIA:
DESCRIPTORES: gestión ambiental; revisión ambiental

inicial; análisis de diferencias; sistema de
gestión ambiental.
I.C.S.: 13.020.00
Editada por el Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación (ICONTEC) Apartado

14237 Bogotá, D.C. - Tel. (571) 6078888 - Fax (571) 2221435
Prohibida su reproducción Primera actualización

Editada 2007-12-21
PRÓLOGO
El Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación, ICONTEC, es el organismo nacional de

normalización, según el Decreto 2269 de 1993.
ICONTEC es una entidad de carácter privado, sin ánimo de lucro, cuya Misión es fundamental para
brindar soporte y desarrollo al productor y protección al consumidor. Colabora con el sector
gubernamental y apoya al sector privado del país, para lograr ventajas competitivas en los mercados
interno y externo.
La representación de todos los sectores involucrados en el proceso de Normalización Técnica está

garantizada por los Comités Técnicos y el período de Consulta Pública, este último caracterizado
por la participación del público en general.
La GTC 93 (Primera actualización) fue ratificada por el Consejo Directivo de 2007-12-12.
Esta guía está sujeta a ser actualizada permanentemente con el objeto de que responda en todo momento a
las necesidades y exigencias actuales.
A continuación se relacionan las empresas que colaboraron en el estudio de esta guía a través de su
participación en el Comité Técnico 14 Gestión ambiental.
ASOCIACIÓN NACIONAL DE EMPRESAS DE ENRIQUE GUZMÁN –CONSULTOR

SERVICIOS PÚBLICOS DOMICILIARIOS INDEPENDIENTE
Y ACTIVIDADES ENLACE CONSULTORES EN GESTION
COMPLEMENTARIAS –ANDESCO– BAYER S.A. EMPRESARIAL LTDA.
COMPAÑÍA NACIONAL DE CHOCOLATES S.A. SIKA COLOMBIA S.A.
CONSEJO EMPRESARIAL COLOMBIANO
PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE
– CECODES–
Además de las anteriores, en Consulta Pública el Proyecto se puso a consideración de las siguientes
empresas:
AGA FANO FÁBRICA NACIONAL DE ASOCIACIÓN COLOMBIANA DE INGENIERÍA

OXÍGENO S.A. SANITARIA Y AMBIENTAL –ACODAL–
AJOVER S.A. ASOCIACIÓN NACIONAL DE
ALPINA PRODUCTOS ALIMENTICIOS S.A. INDUSTRIALES –ANDI–
ALUMINIO NACIONAL S.A. AZUL K S.A.
AMBIENCOL INGENIEROS BASF QUÍMICA COLOMBIANA S.A.
ANDINA TRIM S.A. C.I. SOCIEDAD INDUSTRIAL DE GRASAS
ASEO TÉCNICO DE LA SABANA S.A. E.S.P – VEGETALES –SIGRA S.A.–
ATESA– CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR –
–ASESOR– EDISON BENITEZ SALAZAR COMFENALCO–
ASOCIACIÓN COLOMBIANA DE EXPORTADORES CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE
DE FLORES –ASOCOLFLORES– ANTIOQUIA –COMFAMA–
ASOCIACIÓN COLOMBIANA DE INDUSTRIAS CARTONES AMÉRICA S.A.
PLÁSTICAS –ACOPLÁSTICOS– CARULLA VIVERO S.A.
CARVAJAL S.A. MEALS DE COLOMBIA S.A.
CENTRO NACIONAL DE PRODUCCIÓN MÁS MERCK S.A.
LIMPIA Y TECNOLOGÍAS AMBIENTALES MINISTERIO DE AMBIENTE VIVIENDA Y
CHEVRON PETROLEUM COMPANY DESARROLLO TERRITORIAL
CIBA ESPECIALIDADES QUÍMICAS S.A. –CIBA– MINISTERIO DE LA PROTECCIÓN SOCIAL
CIUDAD LIMPIA BOGOTÁ S.A. –E.S.P.– NESTLÉ DE COLOMBIA S.A.
CODENSA S.A. –E.S.P. – OWENS ILLINOIS PELDAR S.A.
COLOMBIANA DE EXTRUSION S.A. – PAVCO S.A.
EXTRUCOL– COLOMBIT S.A. PETCO S.A.
COMPAÑÍA DE GALLETAS NOEL S.A. PONTIFICIA UNIVERSIDAD JAVERIANA
COMPAÑÍA NACIONAL DE LEVADURAS PROACTIVA DOÑA JUANA E.S.P. S.A.
–LEVAPAN S.A.– PRODUCTORA DE PAPELES S.A.
CORPORACIÓN COLOMBIA INTERNACIONAL PRODUCTOS ALIMENTICIOS DORIA S.A.
CORPORACIÓN INSTITUTO NACIONAL DE RECUPERADORA DE PAPELES S.A.
CONSULTORÍA EN CALIDAD –INALCEC– RESPONSABILIDAD INTEGRAL COLOMBIA
COTECMAR SECRETARIA DITRITAL DE AMBIENTE
EMPRESA COLOMBIANA DE PETRÓLEOS SHELL COLOMBIA S.A.
–ECOPETROL– SIEMENS S.A.
ESCUELA COLOMBIANA DE INGENIERÍA SMURFIT CARTÓN KAPPA DE COLOMBIA S.A.
FRIGORÍFICO GUADALUPE S.A. SUCROMILES S.A.
FUNDACIÓN UNIVERSIDAD DE AMÉRICA SUIZO S.A.
GRUPO TEAM COLOMBIA S.A. TETRA PAK LTDA.
HOCOL S.A. TRIMCO S.A.
HOJALATA Y LAMINADOS UNIDAD EJECUTIVA DE SERVICIOS
S.A. HOLCIM COLOMBIA S.A. PÚBLICOS
HOSPITAL DEPARTAMENTAL DE UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA
VILLAVICENCIO HOSPITAL EL TUNAL E.S.E. UNIVERSIDAD ESCUELA DE
LIMPIEZA METROPOLITANA S.A. E.S.P. ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS –EAFIT–
LLOREDA S.A. UNIVERSIDAD LOS LIBERTADORES
LUMINEX S.A. UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA
MAC S.A. UNIVERSIDAD PONTIFICIA BOLIVARIANA
ICONTEC cuenta con un Centro de Información que pone a disposición de los interesados normas
internacionales, regionales y nacionales y otros documentos relacionados.
DIRECCIÓN DE NORMALIZACIÓN
GUÍA TÉCNICA GTC 93 (Primera
COLOMBIANA actualización)
CONTENIDO
Página
INTRODUCCIÓN
1. OBJETO........................................................................................................................1
2. REFERENCIAS NORMATIVAS...................................................................................1
3. TERMINOLOGÍA..........................................................................................................1
4. PREPARACIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SGA....................................2
4.1 MOTIVACIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SGA.......................................2
4.2 PLANIFICACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN............................................................2
5. REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL.................................................................................3
5.1 PROPÓSITO Y ENFOQUE DE LA REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL (RAI)...............3
5.2 PLANIFICACIÓN..........................................................................................................3
5.3 TOMA DE DATOS........................................................................................................5
5.4 PROCESAMIENTO DE DATOS...................................................................................8
5.5 ANÁLISIS E INFORME DE LOS RESULTADOS........................................................8
6. ANÁLISIS DE DIFERENCIAS (GAP ANALYSIS)........................................................9
6.1 IDENTIFICACIÓN DE LAS DIFERENCIAS..................................................................9
6.2 CUANTIFICACIÓN DE LAS DIFERENCIAS................................................................9
6.3 PLAN DE ACCIÓN.......................................................................................................9

Página
ANEXO A.(Informativo)
REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL...........................................................................................10
ANEXO B. (Informativo)
ANÁLISIS DE DIFERENCIAS................................................................................................14
ANEXO C (Informativo)
BIBLIOGRAFÍA......................................................................................................................23
INTRODUCCIÓN
Cada vez más, las organizaciones de todo tipo mejoran su desempeño ambiental mediante el
establecimiento de sistemas de gestión ambiental (SGA) basados en modelos como el de la norma NTC-
ISO 14001, que les permite hacer seguimiento al impacto de sus actividades, productos y/o servicios
sobre el medio ambiente. Esto es el resultado no solamente de una conciencia ambiental creciente, sino
también de una legislación ambiental más estricta y de un mayor interés general sobre el desarrollo de
tecnologías ambientalmente seguras.
Una vez que una organización ha definido su intención de implementar o mejorar su sistema de gestión
ambiental, para un alcance dado, es aconsejable establecer su situación actual con respecto al medio
ambiente1. Esta actividad se denomina frecuentemente Revisión Ambiental Inicial2 (RAI).
A partir de la revisión ambiental inicial, es posible emprender un análisis de diferencias ( gap analysis,
en ingles) mediante el cual se detalla, punto por punto, las diferencias entre lo existente y lo que debería
ser. Se espera que esta actividad permita definir un plan de acción concreto para poder implementar o
mejorar un SGA.
Frecuentemente, los términos RAI y Análisis de diferencias se aplican como sinónimos. Sin embargo,
tal como se indicó anteriormente, existe una clara diferencia entre los dos.
La revisión ambiental inicial y el análisis de diferencias no son requisitos de la norma NTC-ISO

14001. Tampoco es necesario realizar una RAI seguida de un análisis de diferencias. Esta guía describe
estas metodologías (RAI y GAP), y recomienda usarlas en conjunto, según sea práctico para cada
organización particular.
La RAI y el análisis de diferencias, pueden ser aplicados a partes o a la totalidad de los componentes de
SGA, de acuerdo con las necesidades de la organización.
1
Una circunstancia en la cual esta fase puede no ser necesaria es, por ejemplo, en un negocio o empresa por
desarrollar (nueva) o en la ampliación del alcance de un SGA a una sucursal nueva de una organización.
2
Una organización con SGA puede, también, conducir una RAI para identificar oportunidades de mejora de un SGA.
GUÍA PARA LA EJECUCIÓN DE LA REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL (RAI)

Y DEL ANÁLISIS DE DIFERENCIAS (GAP ANALYSIS), COMO PARTE DE LA
IMPLEMENTACIÓN Y MEJORA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
1. OBJETO
Esta guía presenta directrices para la ejecución de una Revisión Ambiental Inicial (RAI) y de un análisis
de diferencias (gap analysis, en ingles). Esta guía se puede aplicar en organizaciones de cualquier tipo,
tamaño y localización geográfica que deseen implementar o mejorar su sistema de gestión ambiental.
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
El siguiente documento normativo referenciado es indispensable para la aplicación de éste documento

normativo. Para referencias fechadas, se aplica únicamente la edición citada. Para referencias no
fechadas, se aplica la última edición del documento normativo referenciado (incluida cualquier
corrección)”
NTC 14050, Gestión ambiental. Vocabulario.
3. TERMINOLOGÍA
Para los propósitos de esta guía, se aplican las definiciones dadas en la norma NTC 14050 y las
siguientes:
3.1 Revisión ambiental inicial. Actividad en la que se identifican los aspectos, los requisitos legales
aplicables y otros que la organización suscriba, así como sus prácticas de gestión relacionadas, a fin de
consolidar una base para implementar o mejorar un sistema de gestión ambiental.
3.2 Análisis de diferencias (Gap Analysis). Proceso para determinar las diferencias entre lo
existente y lo que es necesario cumplir. Para efectos de esta guía, se refiere a los requisitos de un sistema
de gestión ambiental.
3.3 Parte interesada. Persona o grupo que tiene interés o está afectado por el desempeño ambiental de
una organización
[NTC-ISO 14001]
1 de 23
4. PREPARACIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SGA
4.1 MOTIVACIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SGA
Frecuentemente, las organizaciones se preguntan: ¿Cuál es la necesidad de implementar un SGA? Para

responder esta pregunta es indispensable entender que un SGA es una herramienta con enfoque
sistemático, basado en el ciclo PHVA (Planear-hacer-verificar-actuar) que ayuda a las organizaciones a
cumplir regulaciones y propósitos ambientales de manera coherente y efectiva.
Como base conceptual de un SGA, a continuación se presentan algunos ejemplos de beneficios

potenciales asociados a su implementación:
- Mejora del desempeño ambiental;
- Permite demostrar el compromiso ambiental de la organización a las partes interesadas;
- Mejora la imagen de la organización y las relaciones con las partes interesadas;
- Facilita el acceso a capital;
- Estimula una actitud más responsable de los empleados frente al medio ambiente;
- Favorece la obtención de seguros, a costos razonables;
- Mejora y facilita el acceso a mercados nuevos y existentes;
- Facilita el control de costos;
- Reduce los riesgos ambientales;
- Permite optimizar procesos y racionalizar el uso de los recursos;
- Ayuda a lograr y mantener el cumplimiento legal
- Permite diferenciar ambientalmente a la organización, con respecto a otras.
4.2 PLANIFICACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN
Cuando una organización ha logrado comprometer a la alta dirección en el establecimiento,

implementación, mantenimiento y mejora de un SGA, debería:
a) Definir el alcance del sistema de gestión ambiental por implementar3
b) Identificar lo que actualmente se tiene: aspectos, impactos, componentes del sistema, controles
y programas ambientales y legislación aplicable, entre otros.
c) Comparar lo que se tiene contra lo que debería ser para determinar lo que hace falta.
3
Para mayor información sobre la definición del alcance del sistema, se recomienda consultar la NTC-ISO 14001
Anexo A y la NTC-ISO 14004.
2
Con esta información es posible establecer un plan de implementación coherente con la información
recolectada y los recursos existentes. Es conveniente que los planes de implementación contengan, como
mínimo, las actividades, los responsables, los recursos y los plazos de implementación. Estos planes
deberían ser objeto de seguimiento y ajuste cuando sea apropiado.
5. REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL
5.1 PROPÓSITO Y ENFOQUE DE LA REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL (RAI)
La revisión ambiental inicial es la actividad que permite caracterizar la operación de una

organización respecto a su relación con el medio ambiente.
Una RAI debería cubrir, al menos, los siguientes aspectos:
- Ubicación geográfica (áreas de influencia);
- Identificación de aspectos ambientales, asociados a todas las actividades, productos y servicios de

la organización sobre las cuales tenga control o influencia así como su importancia dentro del
alcance establecido;
- Determinación de requisitos ambientales de tipo legal y otros que la organización haya suscrito;
- Identificación de prácticas y procedimientos de manejo ambiental existentes;
- Retroalimentación de accidentes e incidentes previos;
- Conocimiento de las opiniones de las partes interesadas frente al manejo ambiental de la

organización.
Un posible enfoque para la realización de la RAI puede considerar las siguientes etapas:
- Planificación;
- Toma de datos;
- Procesamiento de los datos;
- Análisis e informe de los resultados.
5.2 PLANIFICACIÓN
5.2.1 Generalidades
Es recomendable que la alta dirección de la organización designe un coordinador de proyecto, quien

debería ser lo suficientemente independiente, de manera que la revisión sea objetiva e imparcial.
La revisión debería llevarla a cabo una persona o un equipo que posea el conocimiento requerido
en los temas ambientales por examinar (incluida la legislación), la organización y sus actividades,
productos y servicios y la capacidad para desarrollar una RAI.
3
El tiempo y recursos asignados para la revisión deberían ser apropiados con el alcance y objetivos
propuestos.
5.2.2 Definición del propósito de la revisión
Al definir el propósito de un RAI, se deben especificar sin ambigüedad los siguientes puntos:
- La aplicación prevista;
- Las razones para realizar el estudio; y
- El público previsto, es decir, las personas a quienes se prevé comunicar los resultados del
estudio,
5.2.3 Definición del alcance de la revisión
El alcance de la revisión se debería establecer claramente, y debería considerar lo siguiente:
a) Las áreas organizacionales y los procesos por cubrir;
b) Las inquietudes o requerimientos de las partes interesadas;
c) Los componentes ambientales por examinar (ejemplo: aire, agua, suelo, residuos, etc.) y los
programas de gestión permanente;
d) Los aspectos legales por considerar (por ejemplo: regulaciones, normas, licencias etc.) y otros
compromisos suscritos por la organización;
e) El período de tiempo cubierto por la revisión;
f) Accidentes o situaciones de emergencia que se hayan presentado;
g) Acciones correctivas y preventivas relacionadas con el SGA.
Dentro del alcance de la RAI, deberían considerarse las áreas sobre la cuales la organización tenga
influencia, incluyendo diseño, fabricación, uso, aprovechamiento y disposición final del producto o
servicio.
Los recursos asignados para adelantar la RAI deberían ser coherentes con el propósito y alcance definido
por la organización.
5.2.4 Preparación de la revisión
Es conveniente preparar la revisión de manera que se disponga de medios adecuados y suficientes para su
ejecución.
También se debería asegurar que todas las personas involucradas en la revisión comprenden sus funciones
y deberes, de manera que se puedan alcanzar el propósito.
Se debería preparar un plan para el desarrollo de la revisión que incluya, lugar, actividades, responsables,
personas o entidades involucradas, tiempos y fechas asignados.
A todos las personas o entidades que se vean involucrados en la revisión, se les debería informar sobre su
preparación y se debería estimular su participación. Se les debería informar particularmente acerca de:
4
a) El propósito, alcance y metodología de la revisión;
b) La información que se espera de ellos;
c) La duración esperada de la revisión;
d) Las personas de contacto.
Igualmente, es conveniente preparar un listado de los sitios cubiertos en el alcance de la RAI así como de
las operaciones desarrolladas en estos.
Otro punto importante en la etapa de preparación es la elaboración de herramientas tales como listas de
verificación o cuestionarios. Por lo general, las listas de verificación son listas de aspectos que deberían
considerarse, mientras que los cuestionarios requieren respuestas más específicas.
La ventaja de utilizar listas de verificación o cuestionarios es que además de ser una ayuda nemotécnica
para el revisor, facilita la efectividad tanto en la recolección como en la interpretación de los datos.
El Anexo A presenta un ejemplo de lista de verificación de un sitio específico.
Finalmente, durante la planificación debería determinarse las posibles técnicas de análisis para el manejo
posterior de los datos.
5.3 TOMA DE DATOS
5.3.1 Principios para la recolección de datos
La toma de datos puede adelantarse mediante la revisión de la documentación existente, la realización de

entrevistas y las inspecciones directas en los sitios.
La toma de datos también se debería basar en los siguientes principios:
a) Integridad, exactitud, claridad (es decir, la revisión se debería llevar a cabo no solamente
mediante el examen de documentos sino también mediante la verificación de la situación real en
el sitio, cuando el propósito y alcance de la RAI así lo amerite).
b) Se debería asegurar la continuidad de la toma de datos mediante recolección complementaria a

intervalos definidos.
c) Los datos se deberían presentar en unidades físicas reconocidas internacionalmente (es decir,
unidades del SI (Sistema Internacional de Unidades)); se pueden usar otras unidades solamente
cuando no se cuente con una unidad del SI apropiada.
La(s) persona(s) responsable(s) debería(n) documentar todos los métodos de medición o evaluación y
debería(n) anotar el período de recolección de datos.
Se deberían considerar, además, criterios relacionados con la identificación, el almacenamiento y la

disposición de los datos.
5
5.3.2 Cobertura de la toma de datos
5.3.2.1 Ubicación geográfica
La organización debería identificar, a través de la RAI, la ubicación geográfica de la organización,

entendida ésta como su área de influencia.
Como herramientas, pueden emplearse planos de ubicación, en donde además se identifiquen por ejemplo,
las comunidades vecinas, cuerpos de agua, bosques, etc.
5.3.2.2 Aspectos e impactos ambientales
La RAI debería establecer si existe un procedimiento(s) para la identificación de los aspectos e impactos
ambientales.
Igualmente se debe verificar si el procedimiento considera los aspectos relacionados con las condiciones
de operación, normales, anormales y situaciones de emergencia.
La norma ISO 14004 presenta directrices sobre la identificación de aspectos e impactos ambientales y la
determinación de su importancia.
Entre las posibles actividades y aspectos ambientales por cubrir se encuentran, por ejemplo, los
relacionados con:
a) los diferentes componentes ambientales (por ejemplo: agua, suelo, aire);
b) el manejo eficiente de la energía;
c) el transporte de materias primas y productos terminados, entre otros;
d) manejo y ahorro del agua;
e) gestión integral de residuos;
f) generación de ruido;
g) instalaciones y procesos de producción;
h) planificación del producto (diseño, embalaje, transporte, uso y disposición);
i) desempeño ambiental y prácticas de contratistas y proveedores;
j) prevención y limitación de accidentes ambientales; procedimientos de contingencia en caso de

emergencias ambientales, equipos existentes;
k) la información y la formación suministrada al personal, concerniente a problemas ambientales;
l) información externa sobre problemas ambientales (por ejemplo quejas);
m) procesos de control, compra, almacenamiento y manejo de productos químicos o sustancias

peligrosas;
n) control de emisiones fugitivas;
6
ñ) equipos de respuesta y preparación de emergencias;
o) uso de recursos;
p) actividades temporales o cambios temporales de procesos.
5.3.2.3 Determinación de requisitos ambientales de tipo legal y otros requisitos
La RAI debería incluir la identificación de la legislación aplicable y otros requisitos así como su grado de
cumplimiento.
La norma ISO 14004 presenta una descripción detallada sobre la identificación de requisitos legales y
otros requisitos.
5.3.2.4 Identificación de prácticas y procedimientos de manejo ambiental existentes
La toma de datos debería considerar la descripción de la estructura, responsabilidades y procedimientos

operacionales del programa ambiental actual de la organización.
Algunas fuentes de información sobre prácticas y procedimientos de manejo ambiental existentes,

incluyen:
- documentación de otros sistemas de gestión u otros códigos de buenas prácticas asociados,
- políticas y manuales de procedimientos,
- instrucciones de trabajo y descripción de procesos,
- documentos previos de gestión (por ejemplo, datos de medición y seguimiento de procesos,

planes de manejo ambiental),
- informes de auditorías ambientales previas,
- materiales de orientación para empleados,
- entrevistas,
- evaluaciones de riesgos ambientales,
- estudios de ciclo de vida de producto.
Para organizaciones con un sistema de gestión en operación (como el descrito en las normas NTC-ISO
9001 u NTC-OHSAS 18001), vale la pena comparar los elementos comunes para facilitar la integración
posterior de los sistemas y así evitar que se dupliquen esfuerzos.
Durante la toma de datos es importante tener en cuenta que en muchas organizaciones, algunos procesos
de gestión operan aunque no hayan sido documentados.
5.3.2.5 Retroalimentación de accidentes y situaciones de emergencia previos
Se debería considerar como parte de la recolección de información, la retroalimentación de las

investigaciones de accidentes y situaciones de emergencia previos de carácter ambiental y la
documentación relacionada sobre la atención de la emergencia, planes desarrollados como corrección y
de mejoramiento.
7
5.3.2.6 Determinación de las opiniones de las partes interesadas frente al manejo

ambiental de la organización
La revisión debería incluir los puntos de vista de todas las partes interesadas, las cuales incluyen, por
definición, todas aquellas persona o grupos relacionados o afectados por el desempeño ambiental de la
organización.
La información por revisar debería incluir, además, las quejas y reclamos ambientales de las partes
interesadas.
5.4 PROCESAMIENTO DE DATOS
Los datos se deberían preparar para brindar a la organización una base para la evaluación. La
preparación de los datos debería incluir:
a) El examen de todos los datos para determinar su conformidad con las disposiciones legales y
regulaciones internas.
b) El análisis de los datos en términos del tipo, alcance, fuente y periodo a analizar.
c) La interrelación entre los datos recolectados y los aspectos ambientales.
d) Se debería discutir la mejor terminología disponible, cuando sea apropiado.
5.5 ANÁLISIS E INFORME DE LOS RESULTADOS
Al finalizar la revisión, el coordinador del proyecto debería preparar un reporte escrito para la alta
dirección y para los demás niveles de la organización que se consideren pertinentes, que contenga todos
los datos recolectados y el análisis de estos datos.
El objetivo de este informe debería ser:
a) Documentar el alcance de la revisión;
b) Describir el sistema de gestión ambiental existente;
c) Proporcionar a la alta dirección información relacionada con los aspectos ambientales de la

organización y su impacto sobre el medio ambiente, al igual que la eficacia y confiabilidad de los
procedimientos ambientales de la organización;
d) Demostrar prioridades de acción, necesidades de acciones correctivas requeridas y

recomendaciones para la mejora;
e) Brindar una base para formular o mejorar la política y objetivos ambientales y un concepto para
establecer o mejorar en general el sistema de gestión ambiental;
f) Retroalimentar acerca de las opiniones de las partes interesadas sobre el manejo ambiental de la
organización;
g) De ser necesario, proponer la reevaluación del alcance del SGA.
8
6. ANÁLISIS DE DIFERENCIAS (GAP ANALYSIS)
En algunos casos, puede ser práctico, como parte del proceso de implementación o mejora, desarrollar un
ejercicio para determinar las diferencias existentes entre las actividades de gestión o el sistema de gestión
ambiental existente en una organización y los requisitos del SGA por implementar o los propuestos para
la mejora del mismo. Esta actividad, se denomina comúnmente, análisis de diferencias (GAP analysis,
en inglés).
La información desarrollada en la RAI debería ser empleada para la realización de este análisis.
6.1 IDENTIFICACIÓN DE LAS DIFERENCIAS
Las diferencias pueden ser identificadas a través de la comparación detallada (requisito por requisito) de
la información sobre el SGA existente y el referencial.
Esta actividad puede desarrollarse a través del uso de un cuestionario que permita analizar e identificar las
diferencias.
En el Anexo B se presenta un ejemplo de un cuestionario para identificación de diferencias.
6.2 CUANTIFICACIÓN DE LAS DIFERENCIAS
Una vez se hayan identificado las diferencias, debería estimarse su dimensión.
Un enfoque que puede ser útil consiste en preguntarse ¿qué actividad debería realizar para cubrir esta
diferencia? Luego, se emplea un sistema de ponderación o categorización, asignando valores relativos a
los esfuerzos necesarios para subsanar las diferencias.
Este ejercicio permite obtener la información necesaria para desarrollar un plan de acción para
implementar o mejorar un SGA y las necesidades de la organización.
6.3 PLAN DE ACCIÓN
El desarrollo de un plan o programa de implementación debería considerar:
- priorización de las diferencias encontradas,
- los pasos necesarios para la implementación del SGA y el orden adecuado,
- las decisiones que deberían tomarse para la ejecución de los pasos identificados,
- los recursos necesarios, responsables y plazos.
9
ANEXO A.
(Informativo)
REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL
EJEMPLO DE LISTA DE VERIFICACIÓN PARA INSPECCIÓN DE UNA

OFICINA
A continuación se presenta un ejemplo de lista de verificación preparada para ser aplicada en una oficina.
Las preguntas corresponden a una preparación previa realizada por el revisor y no debería interpretarse
como una lista exhaustiva o genérica aplicable a cualquier tipo de oficina.
DEPARTAMENTO X
REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL – INSPECCIÓN DEL SITIO
Fecha:
Revisión realizada por/cargo:
Persona y cargo de quien atiende la revisión:
Persona o cargo a quien va dirigido el informe de la RAI
Propósito de la RAI
Alcance de la RAI (incluye período que cubre la RAI)
Detalles de la localización del sitio:
Identificación de riesgos externos:
TEMA POR TENER EN CUENTA

EQUIPOS Verificar para cada equipo: condición, consumo energético. ¿Tienen partes reciclables? ¿el equipo
puede emplear papel reciclable? ¿Tiene opciones de ahorro de energía?
Fotocopiadoras (¿puede programarse impresión por ambas caras?) Computadores
Faxes
Impresoras
Otros
¿Existe algún material sobre toma de conciencia respecto al uso de energía?
¿El equipo es apagado después de la jornada laboral o cuando no está en uso?
¿Ubicación del equipo (Existe un salón dedicado a él, existe ventilación)?
¿Cuál es la relación del equipo con el personal?
¿Existe un procedimiento para su uso?, ¿Es conocido por el usuario?

CONSUMO DE ¿Existe algún material sobre toma de conciencia respecto al uso de papel reciclado y otros materiales
PRODUCTOS de la oficina?
DE PAPEL Y ¿Qué productos de oficina se emplean (por ejemplo cartuchos de impresora, esferos
OTROS recargables, etc.) (cantidades, frecuencias de uso)?
MATERIALES ¿Se emplea papel reciclado? ¿para que propósito? (porcentaje de producto empleado, material
DE OFICINA de fabricación, blanqueo).
Disposición del papel y otros materiales. ¿Existe un programa de separación y recolección?
¿como se maneja? (frecuencia, responsables, costos).
Continúa . . .
1
Continuaci
ILUMINACIÓN Describa el sistema de iluminación
NOTA número de lámparas controladas por interruptor, tipo de iluminación -tubos fluorescentes,
bombillas incandescentes, bombillos ahorradores de energía-, ¿La iluminación
está zonificada? ¿En qué grado?.
¿Cómo se disponen los tubos fluorescentes descartados?
¿Existen accesorios o muebles que bloqueen la luz natural? ¿Existen persianas que controlen el brillo y el
calor radiante?
¿Se ha realizado estudio de iluminación en puesto de trabajo?
¿Se tiene definido un programa de limpieza y mantenimiento periódico del sistema de iluminación?
CALIDAD DEL ¿Existen sistemas de ventilación? ¿En dónde (cuartos de impresión, garajes subterráneos)?
AIRE ¿Características de estos sistemas de ventilación? (como guía, véase el proyecto de NTC 5183)
INTERNO
Descripción del sistema para control de temperatura.
ENERGÍA ¿Se han establecido directrices o procedimientos para la gestión de energía? Si existen, ¿se ha
implementado?
¿Existe un programa de gestión de energía? ¿Se ha implementado?
El plan incluye iniciativas tales como:
- despliegue de información relacionada sobre uso racional de energía,

- Auditorías energéticas,
- Análisis de las facturas de energía,
- Instalación de equipos ahorradores de energía,
- Uso de temporizadores.
SEGURIDAD ¿ Se han establecido directrices o procedimientos que aborden el tema de seguridad contra incendios?
CONTRA ¿Si existen, se han implementado?
INCENDIOS ¿Existe un programa de seguridad contra incendios? ¿Se ha implementado?
¿Incluye el plan iniciativas tales como:
- Procedimientos de emergencia
- Listas de teléfonos para casos de emergencia?
COMPRAS ¿ Se han establecido directrices o procedimientos relacionados con las compras? ¿Se ha
implementado?
¿Existen definidos los requisitos ambientales de los productos o servicios que se adquieren?
¿Existe clasificación o calificación de proveedores desde el punto de vista ambiental?
¿Tiene definidos los requisitos ambientales que deben cumplir sus proveedores?
¿Hay procedimientos definidos para la realización de estos procesos?
COCINAS Y ¿ Se han establecido directrices o procedimientos relacionados con la conservación de agua?

BAÑOS ¿Se han implementado?
¿Existe un programa de conservación de agua? ¿Se ha implementado?
¿Puede el plan incluir iniciativas como:
- Despliegue de información sobre uso racional del agua

- Instalación de equipos y artefactos ahorradores de agua
- Monitoreo del consumo de agua
- Identificación de áreas con alta demanda de agua
- Estrategias de reducción
- Investigación de descargas
- lavado de vehículos?
1
Continuaci
COCINAS Y ¿Existen trampas de grasas en cocinas?
BAÑOS
¿Hay equipo de secado en baños (eléctrico, toallas de tela o papel)?
¿Hay consumo de productos de papel en baños y cocinas? Tipos y materia prima de fabricación.
¿Hay productos de limpieza (jabones, detergentes y su biodegradabilidad)? ¿Dosificadores de jabones y

detergentes?
¿Existe listado de equipos de cocina (consumos energéticos, refrigeradores libres de CFC)?
REQUISITOS ¿Se tiene identificados los requisitos legales asociados a sus aspectos ambientales que debe cumplir
LEGALES Y (locales, nacionales e internacionales)?
OTROS
¿Se tiene identificados otros requisitos ambientales que la organización ha suscrito?
¿Al personal involucrado se les ha notificado de los requisitos legales aplicables?
¿Evalúa periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales y otros?
¿Se tiene definido el proceso para identificar y mantener actualizados la requisitos legales y otros que
debe cumplir?
DESECHOS Y ¿ Se han establecido directrices o procedimientos para el manejo de los residuos? ¿Se han
RECICLAJE implementado?
¿Existe un programa de manejo de residuos? ¿Se ha implementado?
¿Existe un procedimiento para la disposición de los residuos? Desechos de papel de oficina, desechos de
empaques, papel mezclado, papel periódico, aceites lubricantes, desechos metálicos, equipo de oficina
innecesario, latas de aluminio, vidrio, cartones de bebidas, plásticos, cartuchos impresoras, pilas-baterías,
llantas, cartones, etc.
¿Se tiene definida una disposición de equipos electrónicos descartados (fotocopiadoras, impresoras,
computadores) (venden o van al relleno)?
¿Se tiene un plan de manejo para el reciclaje o reuso de envases y empaques?
¿Se han evaluado los costos de la disposición?
RESIDUOS ¿Existen residuos peligrosos? ¿Se tiene identificados?

PELIGROSOS
¿Se encuentran dentro de un inventario? ¿Cantidades y lugar?
¿Se han clasificado según riesgo, proceso o actividad? PCB (transformadores),

Sustancias agotadoras de la capa de ozono, Productos químicos inflamables, Tóxicos,
corrosivos, metales pesados y otros de ley
¿Están disponibles las hojas de seguridad? ¿Donde? ¿Quién las mantiene?
¿Se ha realizado caracterizaciones de los residuos peligrosos?
PAISAJE, ¿Existen esquemas de compostaje?

ÁREAS
EXTERNAS ¿Existe vegetación nativa presente?
Detalles del sistema de irrigación.
Detallar uso de herbicidas y pesticidas.
Afectación a la comunidad cercana (ruido por trafico, flora fauna...).
1
Final

TRANSPORTE ¿Cuántas personas de la compañía emplean transporte público?
Facilidades de transporte público
Estado de los vehículos de la compañía (Cantidad y tipo)
Tipo de mercancías que se entregan, ¿existen problemas ambientales potenciales? (por ejemplo,
derrames).
Mantenimiento de vehículos (responsables, manejo de registros).
Tipo de combustibles consumido. ¿Se hace seguimiento?
Otros vehículos de transporte empleados por la compañía. ¿Se ha verificado su impacto?
SISTEMAS DE Existen otros controles adicionales?

CONTROL DE LA
CONTAMINACIÓN
ADICIONALES
1
ANEXO B
(Informativo)
ANÁLISIS DE DIFERENCIAS
A continuación, se presenta un ejemplo de un cuestionario empleado para identificar las diferencias de un

SGA existente, los requisitos de la norma ISO 14001:2004.4
Lo Lo Impacto
Pregunta sobre los requisitos de la ISO que que Costo* Tiempo** Esfuerzo Comentarios
No.
14001 tengo me personal***
falta
4.1 Requisitos generales
1 ¿ La organización ha establecido,
documentado, implementado, mantenido y
mejorado un sistema de gestión ambiental,
de acuerdo con la norma ISO 14001?
2. ¿ La organización ha definido y documentado
el alcance de su sistema de gestión ambiental?
2 ¿Existe suficiente evidencia para concluir que

el sistema está completamente implementado y
que se hace seguimiento
a su eficiencia? (verificar por lo menos un
periodo de 3 meses de evidencia objetiva).
4.2 Política ambiental
3 ¿Existe una política ambiental definida y
documentada? Esta política, esta enmarcada en
el alcance dado al sistema?
¿incluye el compromiso con:
- Mejoramiento continuo del SGA y la

prevención de la contaminación.
- Cumplimiento con la legislación

ambiental aplicable y otros requisitos
ambientales suscritos por la organización
y relacionados con sus
aspectos ambientales?
4 ¿La política es apropiada a la naturaleza, escala
e impacto ambiental de sus actividades,
productos y servicios?
5 ¿Esta política proporciona el marco de
referencia para establecer y revisar los
objetivos y metas ambientales?
6. ¿Esta política esta documentada, se ha
implementado y se mantiene?
7 ¿Existe una práctica o procedimiento para
comunicar ésta a todos las personas que
trabajan para la organización o en nombre
de ella, sean estos ? ¿Se sigue
consistentemente?
8 ¿Existe una práctica o procedimiento para tener
esta política disponible al público?
¿Se sigue consistentemente?
9 ¿La política es revisada periódicamente?
¿Se actualiza cuando es necesario?
Continúa . . .
4
Adaptado del proyecto de Aimee McNally, desarrollado en la Universidad de Bakersfield - California. Junio 2002
1
(Continuació
Lo Lo Impacto
Pregunta sobre los requisitos de la ISO que que Costo* tiempo** Esfuerzo Comentarios
No.
falta
4.3 Planificación
4.3.1 Aspectos ambientales
10 ¿Existe un procedimiento para identificar los
aspectos ambientales de las actividades,
productos o servicios de la organización
sobre los cuales ésta tenga control e influencia?
11 ¿Éste procedimiento esta enmarcado dentro del

alcance definido para el sistema de
gestión ambienta?
12 ¿Este procedimiento permite determinar la
significancia de los impactos ambientales,
asociados a los aspectos identificados?
13 ¿Se han identificado los aspectos ambientales de
la organización y se ha determinado su
importancia (significancia)?
14 Se ha documentado la información anterior y se
mantiene actualizada?
15 ¿Se han considerado los aspectos ambientales
relacionados con los impactos significativos para
establecer, implementar y
mantener el sistema de gestión?
16 ¿El procedimiento es revisado
periódicamente? ¿Se actualiza cuando es
necesario?
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
17 ¿Existe un procedimiento para identificar y
tener acceso a:
- Requisitos legales aplicables, y
- Otros requisitos que la organización

suscriba (por ejemplo: requisitos
corporativos, iniciativas voluntarias,
requisitos de los clientes) los cuales estén
relacionados a los aspectos ambientales de
sus actividades
productos y servicios?
18 ¿El procedimiento permite determinar como se
aplican los requisitos a sus aspectos
ambientales?
19. ¿El procedimiento ha sido aplicado
efectivamente?
20. ¿Los requisitos legales y otros requisitos
identificados se han tenido en cuenta en el
establecimiento, implementación y
mantenimiento de su sistema de gestión
ambiental?
21 ¿El procedimiento es periódicamente
revisado? ¿Se actualiza cuando es
necesario?
4.3.3 Objetivos, metas y programas
22 ¿Se han establecido, implementado y mantenido
objetivos y metas ambientales documentadas en
los niveles y funciones
pertinentes de la organización?
23. ¿Los objetivos y metas ambientales
definidos son medibles (cuando sea
factible)?
1
(Continuació
Lo Lo Impacto
No.
falta
4.3.3 Objetivos, metas y programas
24 En su definición y revisiones posteriores,
¿se han considerado:
- requisitos legales aplicables y otros

requisitos sucritos por la organización,
- impactos ambientales significativos,
- opciones tecnológicas,
- requisitos financieros,
- requisitos operacionales,
- requisitos comerciales,
- opiniones de las parte interesadas?
25 ¿Son consistentes con la política ambiental,
incluido el compromiso con la prevención de la
contaminación, el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables y los demás requisitos que la
organización suscriba, sus
aspectos ambientales significativos?
26 ¿Los objetivos y metas ambientales son
revisados periódicamente? ¿Son
actualizados cuando es necesario?
27 ¿Se ha establecido, implementado y
mantenido uno o varios programas para
alcanzar los objetivos y metas?
28 ¿Cada programa incluye o proporciona
apropiadamente medios para su logro?
¿Designa responsabilidades en las funciones y
niveles pertinentes de la organización?
¿Establece plazos consistentes a los
objetivos y metas?
4.4 Implementación y operación
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
29 ¿La dirección de la organización se ha asegurado
de la disponibilidad de recursos esenciales para
establecer, implementar, mantener y mejorar el
sistema de gestión ambiental? ¿Estos,
consideran:
- recursos humanos y las habilidades

especializadas,
- infraestructura de la organización, y
- recursos financieros y tecnológicos?.
30. ¿Se han definido, documentado y comunicado
las funciones, las responsabilidades y la
autoridad para
facilitar la gestión eficaz.?
31. ¿La alta dirección ha designado uno o varios
representantes de la dirección quien
independientemente de otras responsabilidades, tenga
definidas sus funciones y responsabilidades para:
- asegurar que el sistema de gestión

ambiental se establece, implementa y
mantiene de acuerdo con los requisitos de la
norma 14001,
- Informar sobre el desempeño del SGA a
la alta dirección para su revisión
incluyendo las recomendaciones para la
mejora.
1
(Continuació
Lo Lo Impacto
No.
falta
4.4.2 Competencia, Formación y toma de conciencia
33 ¿Se han identificado que personas (las cuales
realicen tareas para la organización o en su
nombre) pueden, potencialmente causar uno o
varios impactos ambientales
significativos identificados?
34. ¿Es este personal competente (tomado como
base su educación, formación o experiencia
adecuados)? ¿Se mantienen los
registros asociados?
35 ¿Se han identificado las necesidades de
formación relacionadas con los Aspectos
ambientales y el SGA?
36 ¿se ha impartido la formación o se han
emprendido las acciones necesarias para
satisfacer las necesidades identificadas?
¿Se mantienen los registros asociados?
37 ¿Se ha establecido uno o varios procedimientos
que haga que sus empleados o las personas que
trabajn en su normbre sean conscientes de:
- La importancia de la conformidad con su

política, procedimientos y requisitos de su
SGA;
- Los aspectos ambientales significativos,
reales y potenciales de su trabajo y los
beneficios ambientales del
mejoramiento en el desempeño del
personal;
- Sus funciones y responsabilidades para
alcanzar el cumplimiento con los requisitos
de su SGA,
- Las consecuencias potenciales de desviarse
de los procedimientos
especificados?
4.4.3 Comunicaciones
38 ¿La organización ha establecido un
procedimiento para:
- Adelantar la Comunicación interna entre

los diferentes niveles y funciones de la
organización;
- La recepción, documentación y respuesta a
las comunicaciones pertinentes de partes
interesadas
externas?
39 ¿El procedimiento está implementado
consistentemente?
40 ¿El procedimiento es revisado
periódicamente? ¿Se actualiza cuando es
necesario?
41 La organización ha documentado su decisión de
comunicar o no externamente la información
acerca de sus aspectos
ambientales?
42 Si la decisión ha sido comunicarla, se han
definido e implementado métodos para su
realización?
1
(Continuació
Lo Lo Impacto Comentarios
Pregunta sobre los requisitos de la ISO que que Costo* tiempo** Esfuerzo
No.
falta
4.4.4 Documentación
43 ¿La documentación del SGA incluye:
- La política, objetivos y metas ambientales,

- Una descripción del alcance del SGA,
- Una descripción de los elementos
principales del SGA,
- Una descripción de la interacción entre
estos elementos,
- Una referencia clara a toda la
documentación relacionada con el sistema?,
- Los documentos, incluyendo los registros
requeridos por la norma,
- Los documentos, incluyendo los registros
determinados como necesarios para
asegurar la eficacia de la planificación,
operación y control de los procesos
relacionados con los aspectos ambientales
significativos.
4.4.5 Control de documentos

44 ¿Existen procedimientos para controlar los
documentos del SGA?
45 ¿Los documentos son/están:
- Aprobados con relación a su adecuación

antes de su emisión.
- Revisados y actualizados cuando es
necesario y aprobados nuevamente.
- Identificados con su estado de revisión
actual y se les han identificado los cambios
realizados.
- Disponibles en las versiones pertinentes en
los puntos de uso.
- Identificados, cuando son de origen externo
y cuando son necesarios para la
planificación y operación del SGA y
se controla su distribución.
46 ¿Los documentos obsoletos son removidos
oportunamente de todos los puntos de uso o se
asegura que no sean usados para propósitos no
previstos?
¿Aquellos retenidos son identificados

adecuadamente?
4.4.6 Control operacional
47 ¿La organización ha identificado y planificado
aquellas operaciones que están asociadas a los
aspectos ambientales
significativos identificados, en línea con la
política, los objetivos y las metas?
48 - ¿La organización ha establecido, implementado
y mantenido uno o varios procedimientos
documentados para controlar situaciones en
las que su ausencia podría llevar a
desviaciones
de la
1
(Continuació
No.
falta
4.4.6 Control operacional
49 ¿La organización ha establecido criterios
operacionales en los procedimientos?
50 - ¿La organización ha establecido, implementado
y mantenido
procedimientos relacionados con los
aspectos ambientales significativos
identificados de los bienes y servicios
utilizados por la organización?
51 ¿Se han comunicado adecuadamente los
procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores, incluyendo a los contratistas?.
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
52 La organización ha establecido
procedimientos para:
- Identificar situaciones potenciales de

accidentes o emergencias que puedan
impactar el medio ambiente y cómo
responder a estos;
- Responder a situaciones de emergencia y
accidentes reales;
- Prevenir y mitigar impactos ambientales
asociados a éstas?
53 ¿Los procedimientos son:
- Implementados,
- Revisados periódicamente y
actualizados cuando sea necesario
(especialmente después de que ocurran
accidentes o situaciones de emergencia),
- Ensayados periódicamente, cuando sea
factible,
4.5 Verificación
4.5.1 Seguimiento y medición
54 ¿La organización ha establecido procedimientos
para hacer seguimiento y medición regularmente a
las características fundamentales de las
operaciones que
pueden tener un impacto significativo en el medio
ambiente?
55 ¿Los procedimientos incluyen requisitos
relacionados con el registro de la información
sobre:
- Desempeño,
- Controles operacionales aplicables,
- Conformidad con los objetivos y metas
definidos?
56 ¿Los procedimientos son:
- Revisados periódicamente y
actualizados cuando es necesario,
- Implementados consistentemente?
57 ¿Los equipos de seguimiento y medición han sido
y se mantienen calibrados o verificados.
¿Existen registros sobre su estado de
calibración y mantenimiento?
1
(Continuació
No.
falta
4.5.2 Evaluación y cumplimiento legal
58 ¿La organización ha establecido implementado y
mantiene procedimientos documentados para la
evaluación periódica
del cumplimiento de la legislación aplicable?
59 ¿Se mantienen registros de ésta verificación?
60 ¿La organización ha establecido implementado y

mantiene procedimientos documentados para la
evaluación periódica
del cumplimiento con otros requisitos que la
organización haya suscrito?
61 ¿Se mantienen registros de ésta verificación?
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

62 ¿Existen procedimientos para tratar las no
conformidades reales y potenciales y tomar
acciones correctivas y preventivas?
63 Estos procedimientos definen:
- La identificación y corrección de las no

conformidades y la forma para tomar
acciones para mitigar los impactos
ambientales.
- La investigación de las no- conformidades,
determinando sus causas y tomando las
acciones que eviten que vuelvan a ocurrir.
- La evaluación de la necesidad de acciones
para prevenir las no conformidades y la
implementación de las acciones apropiadas
definidas para prevenir su ocurrencia
- El registro de los resultados de las acciones
preventivas y correctivas tomadas, y
- La revisión de las eficacia de las
acciones preventivas y correctivas
tomadas.
64 ¿El procedimiento ha sido:
- Revisado periódicamente y actualizado

cuando es necesario,
- Implementado consistentemente?
65 ¿Las acciones correctivas y preventivas han sido
consistentes con la magnitud de los
problemas y adecuadas para los impactos
ambientales encontrados?
66 ¿Se incorporan los cambios en la documentación
del SGC, derivados de las acciones correctivas y
preventivas tomadas?
4.5.4 Control de registros
67 ¿Existen procedimientos definidos para la
identificación, almacenamiento, protección,
recuperación, tiempo de retención y
disposición de los registros?
2
(Continuació
No.
falta
4.5.4 Control de registros
68 ¿El procedimiento ha sido:
- Implementado,
- Revisado periódicamente y actualizado
cuando es necesario,
- Implementado consistentemente?
69 ¿Los registros son:
- Legibles,
- Identificables y trazables
70 ¿Los registros son suficientes para demostrar
conformidad con los requisitos de la ISO
14001?
4.5.5 Auditoría interna
71 ¿Se realizan auditorias internas del SGA a
intervalos planificados?
72 ¿Las auditorias permiten determinar si el
SGA:
- es conforme con las disposiciones

planificadas para la gestión ambiental
incluidos los requisitos de la NTC-ISO 14001
- se ha implementado adecuadamente?
73 ¿Se informa de manera completa a la
dirección sobre los resultados de la auditorías
internas?
74 ¿Los programas y procedimientos de
auditoría han sido:
- Establecidos
- Implementados,
- Periódicamente revisados y, cuando es
necesario, actualizados,
- Ejecutados consistentemente?

75 ¿Los programas de auditorías y las auditorias
permiten:
- Considerar la importancia ambiental de las

operaciones implicadas, así como
los resultados de auditorías previas?
76 ¿El proceso de auditoría cubre de manera
suficiente:
- La determinación de los criterios y el alcance

de cada ,auditoría,
- La frecuencia planificada y métodos a
emplear,
- Los requisitos para planificar y realizar las
auditorías,
- Responsabilidades del auditor y de todas las
partes involucradas Informe de resultados de
la auditoría,
- mantenimiento de registros asociados?
2
(Final)
No.
falta
77 ¿La selección de auditores y la realización de
las auditorías asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoria?
4.6 Revisión por la gerencia
78 ¿La alta dirección revisa a intervalos
definidos el SGA para asegurar que haya
conveniencia, adecuación y eficacia
continuas.
79 ¿Se conservan registros de las revisiones por la
dirección?
80 - ¿Las revisiones se han dirigido hacia la
evaluación de oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar cambios en el
SGA?
81 ¿En las revisiones por la dirección se han
considerado como entradas:
- Resultados de auditorías internas y

evaluaciones de cumplimiento con requisito
legales y otros que la organización suscriba
- Las comunicaciones de las partes interesadas
externas (incluyendo las quejas)
- El desempeño ambiental de la organización
- El grado de cumplimiento de los objetivos y
metas
- El estado de las acciones correctivas y
preventivas
- El seguimiento de las acciones resultantes de
las revisiones previas llevadas a cabo por la
dirección
- Los cambios en las circunstancias, incluyendo
la evolución de los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con sus aspectos
ambientales; y
- Las recomendaciones para la mejora?
82 ¿Los resultados de las revisiones incluyen

decisiones y acciones tomadas relacionadas con
posible cambios en la política ambiental,
objetivos, metas y otros elementos del SGA,
coherentes con el compromiso de mejora
continua?
* Costo: se refiere a costos externos que involucran el item tratado. Puede aplicarse como B (bajo o ninguno), M
(medio), A (alto)
** Tiempo: se refiere al tiempo para implementar y evaluar efectividad. Puede calificarse como B (esfuerzos bajos o
ninguno), L (menores de 1 mes), M (entre uno y tres meses), A (más de tres meses).
*** Esfuerzo personal: adaptación a cambios necesarios. Puede calificarse como B (bajo esfuerzo, adaptación fácil), L
(adaptación sin tropiezos solo se requiere cambios en métodos actuales), M (adaptación a cambios en actividades
rutinarias), A (adaptación a cambios radicales).
2
ANEXO C
(Informativo)
BIBLIOGRAFÍA
CASCIO Joseph. The ISO 14000 Handbook. Baltimore: CEEM Information Services, 1996. il: 764 p.
DEUTSCHES INSTITUTE FÜR NORMUNG. Guidelines for Performing an Environmental Review

as Part of Environmental Management Activities. DIN 33924:1998-04. Berlín, 4 p.
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN Sistemas de Gestión

Ambiental. Directrices generales sobre principios, sistemas y técnicas de apoyo. Bogotá: ICONTEC, 2004.
51 p. il (NTC - ISO 14004).
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN. Sistemas de Gestión

Ambiental. Requisitos con orientación para su uso. Bogotá: ICONTEC, 2004. 28 p. il (NTC-ISO
14001).
STAPLETON, Philip and GLOVER, Margaret. Environmental Management Systems: An

Implementation Guide for Small and Medium-Sized Organizations. NSF, 2001. il 196 p.
UNEP/ICC/FIDIC (Traducido por la Cámara de Comercio de Bogotá). Manual de Capacitación sobre

Sistemas de Manejo Ambiental. Versión 1. Diciembre, 1995. il.

GTC 93 Revisión Ambiental Incial RAI

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GUÍA TÉCNICA GTC

GUÍA PARA LA EJECUCIÓN DE LA REVISIÓN

E: GUIDE FOR PERFORMING AN INITIAL ENVIRONMENTAL

DESCRIPTORES: gestión ambiental; revisión ambiental

Editada por el Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación (ICONTEC) Apartado

Prohibida su reproducción Primera actualización

El Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación, ICONTEC, es el organismo nacional de

La representación de todos los sectores involucrados en el proceso de Normalización Técnica está

La GTC 93 (Primera actualización) fue ratificada por el Consejo Directivo de 2007-12-12.

ASOCIACIÓN NACIONAL DE EMPRESAS DE ENRIQUE GUZMÁN –CONSULTOR

AGA FANO FÁBRICA NACIONAL DE ASOCIACIÓN COLOMBIANA DE INGENIERÍA

4. PREPARACIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SGA....................................2

4.1 MOTIVACIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SGA.......................................2

4.2 PLANIFICACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN............................................................2

5. REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL.................................................................................3

5.1 PROPÓSITO Y ENFOQUE DE LA REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL (RAI)...............3

5.3 TOMA DE DATOS........................................................................................................5

5.4 PROCESAMIENTO DE DATOS...................................................................................8

5.5 ANÁLISIS E INFORME DE LOS RESULTADOS........................................................8

6. ANÁLISIS DE DIFERENCIAS (GAP ANALYSIS)........................................................9

6.1 IDENTIFICACIÓN DE LAS DIFERENCIAS..................................................................9

6.2 CUANTIFICACIÓN DE LAS DIFERENCIAS................................................................9

6.3 PLAN DE ACCIÓN.......................................................................................................9

La revisión ambiental inicial y el análisis de diferencias no son requisitos de la norma NTC-ISO

GUÍA PARA LA EJECUCIÓN DE LA REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL (RAI)

El siguiente documento normativo referenciado es indispensable para la aplicación de éste documento

NTC 14050, Gestión ambiental. Vocabulario.

4. PREPARACIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SGA

4.1 MOTIVACIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SGA

Frecuentemente, las organizaciones se preguntan: ¿Cuál es la necesidad de implementar un SGA? Para

Como base conceptual de un SGA, a continuación se presentan algunos ejemplos de beneficios

- Mejora del desempeño ambiental;

- Permite demostrar el compromiso ambiental de la organización a las partes interesadas;

- Mejora la imagen de la organización y las relaciones con las partes interesadas;

- Facilita el acceso a capital;

- Favorece la obtención de seguros, a costos razonables;

- Mejora y facilita el acceso a mercados nuevos y existentes;

- Facilita el control de costos;

- Reduce los riesgos ambientales;

- Permite optimizar procesos y racionalizar el uso de los recursos;

- Ayuda a lograr y mantener el cumplimiento legal

- Permite diferenciar ambientalmente a la organización, con respecto a otras.

4.2 PLANIFICACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN

Cuando una organización ha logrado comprometer a la alta dirección en el establecimiento,

a) Definir el alcance del sistema de gestión ambiental por implementar3

5. REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL

5.1 PROPÓSITO Y ENFOQUE DE LA REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL (RAI)

La revisión ambiental inicial es la actividad que permite caracterizar la operación de una

Una RAI debería cubrir, al menos, los siguientes aspectos:

- Ubicación geográfica (áreas de influencia);

- Identificación de aspectos ambientales, asociados a todas las actividades, productos y servicios de

- Identificación de prácticas y procedimientos de manejo ambiental existentes;

- Retroalimentación de accidentes e incidentes previos;

- Conocimiento de las opiniones de las partes interesadas frente al manejo ambiental de la

- Procesamiento de los datos;

- Análisis e informe de los resultados.

Es recomendable que la alta dirección de la organización designe un coordinador de proyecto, quien

5.2.2 Definición del propósito de la revisión